ACTIVIDAD 3 FASE 2:

PLAN DE AUDITORIA
Estudiantes:
Bryan Santiago Peña: ID 741490
Luz Andrea Pérez Peña ID 590934

NRC: 40-54064

Docente: MARTHA PATRICIA RAMIREZ LOPEZ

Bogotá D.C 2023

Universidad UNIMINUTO
 LA ELITE DEL JEAN

PLAN DE AUDITORIA INT

PROCESO A
AUDITAR produccion de jean ÁREA Corte

Verificar el
OBJETIVO DE LA cumplimiento de la ALCANCE DE LA
Actividades ejecutadas en el año 2023
AUDITORIA norma ISO 45001,ISO AUDITORIA
9001:2015 Y LA ISO
14001:2015
DESCRIPCION DE HABILIDADES Y
CRITERIOS DE SELECCIÓN DEL EQUIPO AUDITOR
HABILIDADES Y COMPETENCIAS

Conocimientos en el sistema de gestion de Comprender cada una de los requisitos de cada una de las nor
calidad ISO 9001 de gestion que se auditan

Conocimientos en el sistema de gestion

Reconocer los limites de su competencia en cada una de la
ambiental ISO 14001

Conocimientos en el sistema de gestion de

Tener conocimientos solidos entre la interaccion y sinergia de
Seguridad y salud en el trabajo norma ISO
gestion
45001

Conocimientos en GTC ISO 19011 :

Aplicación de metodos,tecnicas procesos y practicas especificas
Directrices para las auditorias de sistemas de
de evaluar las conformidades dentro del alcance de la a
gestion

Conocimientos de los 7 principios del sistema Desarrollar y mantener una relacion de trabajo colaborativa en
de gestion de calidad del equipo auditor

Implementar principios , metodos y tecnicas pertinentes para e

Conocimientos de las caracteristicas y
pueda determinar y evaluar los riesgos y oportunidades aso
procesos a editar
objetivos de la auditoria
 Implementar principios , metodos y tecnicas pertinentes para e
Conocimientos de las caracteristicas y
pueda determinar y evaluar los riesgos y oportunidades aso
procesos a editar
objetivos de la auditoria

Tener experiencia de 1 año en la ejecucion de

Preparar y completar el informe de auditoria
auditorias internas
 CODIGO: 001
LA ELITE DEL JEAN
VERSION : 1
PLAN DE AUDITORIA INTERNA
EMISION: ENERO 2023

Corte LIDER DEL PROCESO Jefe de Procesos EQUIPO AUDITOR

Actividades ejecutadas en el año 2023 CRITERIO DE LA AUDITORIA Norma ISO 45001, ISO 14001, ISO 900

ESCRIPCION DE HABILIDADES Y COMPETENCIAS

PLAN DE ME
BILIDADES Y COMPETENCIAS PESO
Capacitar a todo el personal de la empres
de los requisitos de cada una de las normas del sistema conocer la norma va a beneficiar a la emp
80%
de gestion que se auditan mejora los estandares de calidad frente a
clientes.

Según la disciplina de cada uno de los tra

y la practica para fortalecer cada una de la
tes de su competencia en cada una de las disciplinas 80%
el tipo de cargo y la manera acorde de llev
empresa

Es importante que una persona con las cu

olidos entre la interaccion y sinergia de los sistemas de ISO 45001 de el conocimiento a todos los
90%
gestion de montar un sistema de gestión y como p
empresa

En base a las normas ISO las cuales bene

ecnicas procesos y practicas especificas, con la finalidad terminos de calidad a la empresa, es impo
90%
onformidades dentro del alcance de la auditoria pasos que nos brindan estas herramientas
de ellas cumpliendo a cabalidad con cada

Contemplar un programa, el cual hable so

una relacion de trabajo colaborativa entre los miembros
95% un trabajo colaborativo y un equipo audit
del equipo auditor
todos los procesos que se realizan interna

Gracias a las normas ISO se pueden ver p

, metodos y tecnicas pertinentes para el sector , tales que empresa, sino manejamos de manera efici
evaluar los riesgos y oportunidades asociados con los 85% tiempo en lo referente a este tipo de norm
objetivos de la auditoria programas, cartillas o planes siempre va a
y mejora en la parte economica, social y a

, metodos y tecnicas pertinentes para el sector , tales que
evaluar los riesgos y oportunidades asociados con los
objetivos de la auditoria
ar y completar el informe de auditoria
Gracias a las normas ISO se pueden ver p
empresa, sino manejamos de manera efici
85% tiempo en lo referente a este tipo de norm
programas, cartillas o planes siempre va a
y mejora en la parte economica, social y a
Tener un cronograma el cual establezca la
de los procesos pendientes en la empresa
estructurado punto por punto sobre lo que
92% el fin de tener todo claro y presentar la in
equipo auditor. basado en las normas ISO
capacitada la cual pueda llevar a cabo esta
partes.
01

ENERO 2023

Luz Andrea Pérez - Santiago Peña

45001, ISO 14001, ISO 9001

PLAN DE MEJORA

do el personal de la empresa, esto es importante debido a que

rma va a beneficiar a la empresa en la parte de procesos y
andares de calidad frente a cada producto que le venden a sus

plina de cada uno de los trabajadores, brindar el conocimiento

para fortalecer cada una de las tareas diarias que realizan según
go y la manera acorde de llevar a lo mas alto el nivel de la

que una persona con las cualidades y el perfecto manejo de la

el conocimiento a todos los trabajadores sobre la importancia
sistema de gestión y como puede llegar a enriquecer la

normas ISO las cuales benefician los procesos y ventas en

alidad a la empresa, es importante seguir cada uno de los
brindan estas herramientas, dando cumplimiento a cada uno
liendo a cabalidad con cada una de las normas ISO.

n programa, el cual hable sobre la importancia y el apoyo de

aborativo y un equipo auditor, ya que esto conlleva a mejorar
cesos que se realizan internamente en la empresa

normas ISO se pueden ver perdidas que pueda tener la

manejamos de manera eficiente o no se da un control a
eferente a este tipo de normas, debido a que el implementar
artillas o planes siempre va a aportar en pro de los trabajadores
a parte economica, social y administrativa de la empresa
normas ISO se pueden ver perdidas que pueda tener la
manejamos de manera eficiente o no se da un control a
eferente a este tipo de normas, debido a que el implementar
artillas o planes siempre va a aportar en pro de los trabajadores
a parte economica, social y administrativa de la empresa

ograma el cual establezca las fechas de entrega de cada uno

os pendientes en la empresa con un informe que se encuentre
punto por punto sobre lo que se va a tratar en la auditoria, con
todo claro y presentar la información completa y coherente al
r. basado en las normas ISO por una persona experimentada y
cual pueda llevar a cabo esta reunión en beneficio de ambas
 L

EVALUAC

NOMBRE DEL
AUDITOR Adrián López
EVALUADO: ÁREA Corte
Determinar el cumplim
OBJETIVO DE LA ALCANCE DE LA
Verificar el cumplimiento de la objetivos de desempeñ
AUDITORIA AUDITORIA
norma ISO 19011:2018 un plan de trabajo anu
DESAMPEÑO: (RESU

Niveles de calificación:
A- Excelente
B- Aceptable
C- Regular
D- Deficiente
ASPECTOS A EVALUAR
Establece prioridades y se centra en temas de importancia
Evalúa los factores que pueden afectar a la fiabilidad de hallazgos y conclusiones de la auditoria
Recopila información, mediante entrevistas eficaces, escuchando, observando y revisando la información documentada, in
datos
Lleva a cabo las auditorias en los horarios estipulados
Planifica y organiza el trabajo eficazmente
Verifica la pertinencia y exactitud de la información recopilada
Documenta actividades de auditoria, hallazgos y prepara informes
Comprende los tipos de riesgos, oportunidades y principios del enfoque basado en riesgos para la auditoria
Mantener la confidencialidad y seguridad de la información
Manejo eficiente del tiempo de la auditoria (apertura, cierre, recolección de evidencias)
CALIFICACIÓN
RESULTADO

Se evalúo que el auditor interno no maneja adecuadamente sus tiempos por lo tanto estos afectan la eficacia y e
los tiempos de riesgos, oportunidades y principios existentes que puedan afectar a la organ
 CODIGO: 001
LA ELITE DEL JEAN
VERSION : 1
EVALUACIÓN DE AUDITOR INTERNO
EMISION: FEBRERO 2023

Corte CARGO AUDITOR INTERNO Jefe de Procesos EQUIPO AUDITOR

Determinar el cumplimento de los
bjetivos de desempeño establecidos en CRITERIO DE LA AUDITORIA Norma ISO 19011
n plan de trabajo anual.
DESAMPEÑO: (RESULTADOS EN LA EJECUCIÓN DEL CARGO)
Marque 1 A 4 en el nivel del evaluado

POND.
A B C

100% 4 3 2
15% X
10% X
mación documentada, incluyendo registros y X
10%
5% X
10% X
10% X
10% X
auditoria 10% X
10% X
10% X
ACIÓN
TADO
OBSERVACIONES:
afectan la eficacia y el control de una auditoria pertinente lo cual puede llevar a obtener resultados deficientes y debido a
edan afectar a la organización. Por lo anterior se recomienda mejorar la puntualidad, eficacia, orden y manejo dado a las au
CODIGO: 001

VERSION : 1

EMISION: FEBRERO 2023

EQUIPO AUDITOR Luz Andrea Pérez - Santiago Peña

Norma ISO 19011

ivel del evaluado

D RESULTADO TEMA

1
15%
8%

8%
3%
8%
10%
8%
5%
10%
5%
78%
EXCELENTE

sultados deficientes y debido a esto no se comprenden todos

a, orden y manejo dado a las auditorias.
 Evaluar la compatibilidad y alineacion de los obje
OBJETIVO:
mejora.

ALCANCE

N° PROCESO RESPONSABLE LUGAR

1 COMPRAS Y SUMINISTROS Analista de compras Almacen

Jefe de recursos
2 TALENTO HUMANO Oficina de Talento Humano
humanos

SEGURIDAD Y SALUD EN EL
3 Jefe HSEQ Oficina de Talento Humano
TRABAJO

4 DISTRIBUCION Jefe de Logistica Bodega

5 PRODUCCION Jefe de procesos Area de produccion

Jefe de
6 MANTENIMIENTO Taller
mantenimiento

7 MATERIAS PRIMAS Analista de compras Almacen

8 COMERCIAL Coordinador comercial Local de ventas

Jefe de Calidad y
9 CONTROL DE CALIDAD Oficina de calidad
control
10 CONTABILIDAD Contador general oficina administrativa

11 SERVICIO AL CLIENTE Director de servicio Oficina Call center

12 RECEPCION Secretaria Recepcion

13 FACTURACION Contador general oficina administrativa

 PROGRAMA D

ibilidad y alineacion de los objetivos del sistema de gestion en seguridad y salud en el trabajo con las politicas y los objetivos ge

Aplica a todos los procesos de la organización la elite del jean, dentro del alcance de

TIPO DE
HORA AUDITOR ENERO FEBRERO
AUDITORIA

8:00 AM Interna Santiago Peña

Martes 31

8:00 AM Interna Luz Andrea Pérez

Miercoles 15

Santiago Peña Luz

8:00 AM Interna
Andrea Pérez

8:00 AM Interna Luz Andrea Pérez

8:00 AM Interna Santiago Peña

8:00 AM Interna Luz Andrea Pérez

8:00 AM Interna Santiago Peña

8:00 AM Interna Luz Andrea Pérez

8:00 AM Interna Santiago Peña

8:00 AM Interna Luz Andrea Pérez

8:00 AM Interna Santiago Peña

8:00 AM Interna Luz Andrea Pérez

8:00 AM Interna Santiago Peña

 PROGRAMA DE AUDITORIA

abajo con las politicas y los objetivos generales de la organización y a la vez identificar oportunidades de

ión la elite del jean, dentro del alcance del sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo.

2023

MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO

Jueves 23

viernes 28

Lunes 15

Lunes 05

Miercoles 19

Martes 08
 CODIGO: 001
VERSION: 1
Feb-23

PERIODO AÑO 2023

METODO DE AUDITORIA Observacion directa mediante el recorrido de la sede,verificacion de

SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

Lunes 04
Martes 17

Lunes 20

Lunes 04

Lunes 11
001
1

rido de la sede,verificacion de documentos y entrevistas el personal

CRITERIOS RECURSOS

Portatil, video bean, resultados

Procedimientos internos. auditorias anteriores

Norma ISO 45001:2018,(4-5-6-7-8-9-10)

Portatil, video bean, resultados
Normatividad
legal aplicable, procedimientos internos. auditorias anteriores

Norma ISO 45001:2018, (4-5-6-7-8-9-10)

Portatil, video bean, resultados
Normatividad legal aplicable,
auditorias anteriores
procedimientos internos.

Normatividad legal aplicable, Portatil, video bean, resultados

procedimientos internos. auditorias anteriores

Normatividad legal aplicable, Portatil, video bean, resultados

procedimientos internos. auditorias anteriores

Normatividad legal aplicable, Portatil, video bean, resultados

procedimientos internos. auditorias anteriores

Normatividad legal aplicable, Portatil, video bean, resultados

procedimientos internos. auditorias anteriores

Norma ISO 45001:2018, (7,3-8,1,4-8,2-9-10)

Portatil, video bean, resultados
Normatividad legal aplicable,
auditorias anteriores
procedimientos internos.

Norma ISO 45001:2018,(4-5-6-7-8-9-10)

Portatil, video bean, resultados
Normatividad legal aplicable,
auditorias anteriores
procedimientos internos.
Norma ISO 45001:2018,(7,3-8,1,4-8,2-9-10)
Portatil, video bean, resultados
Normatividad legal aplicable,
auditorias anteriores
procedimientos internos.

Norma ISO 45001:2018, (7,3-8,1,4-8,2-9-

Portatil, video bean, resultados
10) Normatividad legal aplicable,
auditorias anteriores
procedimientos internos.

Norma ISO 45001:2018, (7,3-8,1,4-8,2-9-10)

Portatil, video bean, resultados
Normatividad legal aplicable,
auditorias anteriores
procedimientos internos.

Norma ISO 45001:2018,(7,3-8,1,4-8,2-9-10)

Portatil, video bean, resultados
Normatividad legal aplicable,
auditorias anteriores
procedimientos internos.