Este volumen se aplica a la no fácil empresa de sinteti­

zar de manera original un concepto complejo y multi­

forme como el de Estado, a través de su trayectoria his­
tórica e institucional. La evolución de la idea de Estado
es examinada según una perspectiva que integra histo­
ria de las ideas e historia de las instituciones, a la luz de
los estudios más recientes. Organización política ab­
solutamente crucial en el Occidente moderno a partir
del siglo XVI, el Estado encierra, transformándolos
radicalmente, los diversos modelos de poder elabora­
dos durante el transcurso de la historia europea, hasta
convertirse, en el siglo XX, en el tema problemático
‘por excelencia” de nuestro horizonte político.

Léxico de política

Claves

320.1301 Portinaro, Pier Paolo
POR Estado. Léxico de política - 1 a ed. - Buenos
Aires: Nueva Visión, 2003.
196 p.; 19x13 cm. (Claves. Problemas)
Traducción de Heber Cardoso
ISBN 950-602-456-1
I Título - 1. Estado-Léxico
Título del original en italiano:
S tato
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Toda reproducción total o parcial de esta
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Buenos Aires, República Argentina. Queda hecho el depósito que
marca la ley 11.723. Impreso en la A rgentina/Printed in Argentina
IN T R O D U C C IÓ N
A LA E D IC IÓ N C A STELLA N A
- 1 -
A com ienzos del siglo xxi, in te rro g a rse acerca del E stado.
sobre su futuróTsobre su com pleja acción de gobiern o y s obre
su~~ca?pací3ácnde in te g ra ció n social es ta r e a que p re s e n ta ^
m u ch as 3rffcH~Ita5esy~seTex¿one al r iesgo de gra v e s sim pfifl- c,
caciones. E n TaUTosofía y la ciencia poITtica existe la costum - *-
bre deTTáblar ele ocaso, o ta m b ié n d e lin , denSstaTdo, pom endo
J a c i n t o por u n la d o en su p é rd id a de_poderes y, por otro, eri~~
la p é rd id a de funciones de los a p a ra to s e s ta ta le s. Sin e m b a r­
go, en las ú ltim a s d écad as e sta tesis h a aban d o n ad o el
circuito cerrad o de la s te o ría s y se h a tra n sfo rm a d o en
in flu y en te lu g a r com ún, com partido por ciu d ad an o s y o p era­
dores económicos.
E x iste n dos im p o rta n te s razo n es -a m b a s v in cu lad as con 2. £r-Zó\
el tarraTscutiB oTéhóm eno de la g lobalización- que explican
este d ifu ndido escepticism o acerca del fu tu ro de los E sta d o s?
Por u n lado, la d e ste rrito ria liz ac ió n de la riq u eza y la p érd id a i
de control del E sta d o sobre la econom ía -d é la so b eran ía
m o n e ta ria y cred iticia al control del facto r trab ajo , p asan d o U’*--
por el d ren aje fisc al-, la im posibilidad de h acer fren te a
desafíos tra s n a c ionales coino los que tie n e n que v e r con los
te rrem o to s en los m ercados de accióneselas p re siones m igra- -
to rías o las em erg en cias ecológicas co n stitu y en fenóm enos
irrev e rsib le s en el inundo contem porán eo y proporcionan la
confirm ación, difícil de su b estim a r, a las te sis de quienes
d en u n cian e lc a rá c te F a n a c ró n ic o dé las políticas c en trad a s
enJolTsujetos e sta ta le s. E n la e ra de la globalización y de la
¿figltaiízácíón, el poder de los E stad o s ya no se apoya de
m a n e ra p re d o m in a n te en su extensión te rrito ria l y en la
d en sid ad de población, sino en recu rso s a -te rrito ria le s, como
7
 el c a p ita l y el s a b e r tecnológico, por lo que y a no tie n e m ucho
sentido a trib u ir a u n E sta d o definido te rrito ria lm e n te o a u n
gobierno u n ita rio las funciones tra d ic io n a lm e n te a sig n a d a s
a los siste m a s políticos; ta le s funciones p u e d en se r a su m i­
das con m ayor flexibilidad por gobiernos no te rrito ria le s .
P or otro lado, h a fracasad o - y no podía se r de otro m odo—
la globalización del derecho público europeo, cuyas b ases
h a b ía n sido e sta b le cid as en la edad del colonialism o y cuyja
d in ám ica h a b ía contin u a do du r a n te la ép oca de l a descoloríi-
zación. E n m u c h as regiones del m undo, la im p la n ta c ió n de
aq u ellas e s tru c tu ra s in stitu c io n a les, que h a b íá ñ te n ido~en
E u ro p a u n a g estación la rg a, tr a b ajosa y alta m e n te conflicti-
va (piénsese so lam en te en las g u e rra s civiles de r éirgión),~ño
en c o n tra b a las acogedoras condiciones económ icas y c u ltu ra ­
les q u e^p qdían_garantizar su éxito? E n m edio de u n iv erso s
'jurídicos y c u ltu ra le s pro fu n dam e h t e h etero g én eo s, el E s ta ­
do de cuño occidental e s ta b a d estin ad o , no o b s ta n te el fácil
tra s la d o de su s a p a ra to s represivos, a p e rm a n e c e r como u n
cuerpo ex trañ o . D esde A fg a n istán h a s ta Som alia, p asan d o
por B olivia, los d ese n c an ta d o s observadores sólo e n c u e n tra n
hoy en las regiones de m ayor riesgo m ás bien escom bros de la
e sta ta lid a d . Si al com ienzo del te rc e r m ilenio se observa en
serio el contexto global, el E stad o se nos ap arece, e n tre los
g ra n d e s actores de la política in te rn a c io n a l, como el que
p re s e n ta m ayores dificultades: los p ro ta g o n ista s son, por u n a
p a rte , los m ercados y, p o r o tra, p a re ce n ser (al resp ecto se
re q u iere m ayor p ru d e n c ia) los que a h o ra son definidos, con
cierta exageración, como las n u ev as su p erp o ten cias colecti­
vas (opiniones p ú blicas tra n sn a c io n a le s, o sea, los m ovim ien­
tos por la paz) e in d iv id u a le s (las red es de individuos fa n á ti­
cam en te m otivados y m ilita rm e n te organizados, las o rg an i­
zaciones te rro ris ta s y la m acro crim in alid ad o rg an izad a).
E s cierto q u e J ia decaído a q u e lla c e n tr a lid a d q ue las
ideolog ías p o lític a s del siglo p a sa d o a trib u y e ro n , a u n q u e
con o p u e sta v a lo ración, al E sta d o . E n la d o c trin a - de la~
ex tin ció n del E s ta d o te r m in a n hovlSor co n flu ir la s posicio-
n es de los viejos c o n se rv a d o re s y de los n u ev o s lib e ra le s , de
To~s~elcporientes i l a l a m oral m a jo rity y de los p a rtid a rio s d el
m ercado v~cíe la g lo b a liz ac ió n . A sim ism o, fa~ crisis d é 1
E sta d o c a u sa in c e rtid u m b re , d esp o ja deTnarco de re fe ré n -
cíalTelTil5 obre c e lo s r e cuFsos e s t r á té g ic o s d e lá T z quiércTá _
re fo rm ista y~progr e s is ta , q u e jd esd e~ siem p re h a vTsto ¿T
E sta d o como l a p a la n c a p a r a s u s p o líticas de re a liz a c ió n de
los d e re ch o s (civiles, políticos, sociales) y de re d istrib u c ió n
■social, in c lu so "q u ie n e s sññ c o n sid erad o s como los nuevos
s u je to s re v o lu c io n a rio s de la época global - l a s m u ltitu d e s —
y a no v is u a liz a n m á s a los E s ta d o s sino al poder como a su
a u té n tic o enem igo.
- 2 -
E n el plano in te rn a cio n al, la p a ra d o ja con la que se abre el
nuevo sigIo~puec[e sin te tiz a rs e de la siguiente m an era: a) los
E sta d o s y a no se éñ cu e ñ trá n á raa ltu ra de los desafíos'y las
obligaciones trá sn a c io n a le s con los que se en fre n ta ñ fb ) las
in stitu c io n e s in te rn acio n a le s que d eb erían reem p lazarlos en
~él d esem p eño de e sta s obligacioTTes', como la ONU, en re a li­
d ad son in stitu c io n e s in co m p letas, caren tes del poder que les
p e rm itiría llev ar a cabo a q u ^lás~oblTtic a s "que Io s E s ta d os ya
no e s tá n en condiciones de^ém preñder; c) el grado de centra-^
Iizacíón del siste m a in ternacTónaFes, por con sig u ienteThafó^
en el sen tid o de que ta ita u nlaólieFum Fario m u n d ial y, en
cam bio, p ro liferan in stitu c io n e s u organizaciones con ob liga­
ciones sec to ria le s y coñ~évÍde n t-e s~probfem asdéínterferencia
op e ra tiv a . ET actüal pued^eF descrT pt'5 como un escenario de
so b recarg a in stitu c io n a l y bajo ren d im ien to , en el sentido
de que e n la a re n a in te rn a c io n a l p u lu la n actores y org an iza­
ciones (desde los E stad o s a los reg ím en es in tern acio n ales,
desde la O N U al Fondo M onetario In tern acio n al, al Banco
M u n d ial, a la s a lia n z a s reg io n ales, a los trib u n a le s in te rn a ­
cionales) que d e sa rro lla n tra b a jo sa m e n te , de modo disconti­
nuo y zig zag u ean te, y a m enudo con escasa eficacia, funcio­
n es lim itad a s.
P ero a u n d e n tro de e s ta situ ació n de in certid u m bre y de
v u ln e ra b ilid a d in s titu cio n al, se a b re n p a ra los EsFados espá-'
cios de o p e ra tiv idaH~que m u e s tra n cuañpoco re a lista s sonlos
d ia gnósticos in fa u sto s acerca~de"su su p érvivenciá y cuan
utó p icas son la s p e rspectiv a s'd e su p eración de los orden a ­
m ie n to s e s ta ta le s re c u rriendo a la ab u n d an te m e n te in voca-
d a como la fo rm a p olítica dei futuro',’T aTdémócracia cosmopo-
lítaT P o r lo ta n to , seriáT uT il^récisár erd iscu rso acerca de la
óbsoTescencia y la crisis e s tru c tu ra l o, d irectam en te, sobre
la ag o n ía del E stad o , y precisarlo a tra v é s de u n ejercicio de
descom posición que p e rm ita d istin g u ir los diversos elem en­
tos del problem a. S e m ejan te ejercicio p a sa n ecesariam en te
 por un exam en de los problem as que el E stado, en sus
div ersas especificidades, e n fre n ta hoy -com o E stad o so b era­
no, como E stado nacional, como E stado social y como E stado
de derecho-.
La crisis de so b e ra n ía e stá a la v is ta de todos. P e ro bien
mirácTáj e s ta crisis es u n d ato re c u rre n te "éhTá h is to ria del
E stado. A un aquéllos E stados a los qué u n a a n tig u a líistb-
riografía nos h a acostum brado a lla m a r E stad o s ab so lu tista s
-e x p re sió n que hoy los histo riad o res m ás expertos se cu id an
m uy bien de e m p le a r-, no e ra n ni absolutos ni del todo
soberanos (de esto se h a b la en este libro, en el capítulo sobre
el “M ito del poder absoluto”). El ejercicio de la so b eran ía
siem pre experim entó u n a m ultiplicidad déTímites.v de im pe-
dím entos, in te rn o s y externos. Sin d u d a, la red de lím ites
externos hoy se h a vuelto m á s densa. Pero si se consíderá'que
desde siem pre la so b eran ía e sta ta l h a fun c io n a d ^ o m o regu-
ladora de complejos 'dispdsitivos de a p e rtu ra y clau s u ra , de
inclusión y exclusión, nos dam os cu en ta de que tal lópTcaTfe
j u ncionam iento del poder soberano n o h a cam biado e s tru c tu ­
ralm en te; h a n cam biado, m ás bien, sus m o d alid ad es de
funcionam iento así como ta m b ién h a n cam biado las configu­
raciones de poder a las que da origen. P or o tra p a rte , la
globalización _no es sólo globalización del comercio, sino
ta m b ién globalización de la violéncia7Ió q u é in d u ce ^ .’d esp er;~
ta r en los E stados aquel poder de coacción e x tern a que en la
e ra del equilibrio del te rro r se en co n trab a la te n te. La d in á m i­
ca de globalización de la violencia crea u n a n u ev a d em an d a
y ta m b ié rm n a n u ev a o ferta feñ~parEeTíusorra -p e ro ren d id o ^
ra- desde u n a p ersp ectiv a p o p u lista -, al m enos d e n tro de
ciertos lím ites) de seguridad.
Bajo la miradárdé'TocíoS_5írencuen tra, asim ism o, la se p a ­
ración e n tre E stado y nación -q u e es el pasaje del E stado-
id en tid ad al E stado-función-. Sin em bargo, es u n hecho que
la globalización, en sus diversos com ponentes, re fu e rz a las
reacciones de clau su ra , de abroquelam iento, de proteccionis­
mo y tam bién a los m ovim ientos de reag ru p am ien to local (con
todos sus particu larism o s). Es probable que los elem entos
económicos y técnico-inform áticos de la globalización in cid an
m ás a nivel local, pero re s u lta indudable que la globalización
de la violencia opera a escala nacional (porque sólo el E stad o
nacional se e n cu e n tra en grado de m a n ejar dispositivos
m ilitares de defensa). Por o tra p a rte , si bien es cierto que las
sociedades del m undo globalizado asum en cada vez m ás
10
las c ara c te rístic a s de sociedades m u ltic u ltu ra le s en las que
la hom ogeneidad nacional n e c e sa ria m e n te se diluye, ta m ­
bién es cierto que el efecto “ciu d ad ela a se d ia d a ” re fu e rz a las
id e n tid a d es n acio n ales (y las c u ltu ra s políticas que las so stie­
nen): se alza el siste m a de esclu sas que re g u la el acceso a la
ciu d ad an ía.
E n lo concerniente a las p ersp ectiv as del E stad o social, la
crisis se p re s e n ta como m ás p ro fu n d a y en m uchos aspectos
como irrev e rsib le —con el tra s p a s o de to d a u n a serie de
funciones y p restacio n es desde lo público a lo privado, al
m enos a lo “privado social” (asociacionism o, v o lu n tariad o )—.
Sin em bargo, ta m b ié n aq u í, au n p rescin d ien d o de las re s is ­
ten cias que oponen p a rtid o s, asociaciones y m ovim ientos
dem ocráticos al d e sm a n te la m ien to de p restacio n es factibles
de los derechos sociales, lo que e stá e n ju e g o no es ta n to la
su p eració n sino u n cam bio de n a tu ra le z a (tran sfo rm acio n es
c u a lita tiv a s que tie n e n que v er con procesos de ad ap tació n )
del E sta d o social, que de E stad o p ro v id en cialista se convierte
en E stad o su p erv iso r. El rég im en de seg u rid ad social se
re o rg a n iz a y de sociedad de clases p a sa a ser sociedad de
riesgo.
A la luz de e sta s tran sfo rm acio n es, lo se ria m e n te a m e n a ­
zado no p arece ser, pues, el E stad o soberano, sino el E stad o
de derecho como complejo de in stitu c io n e s o rie n ta d a s a
g a ra n tiz a r que los ciu d ad an o s p u e d an gozar de los derechos
fu n d a m e n tales. Al respecto re s u lta in d u d ab le que el proceso
de globalización, en la m u ltip licid ad de su s m an ifestacio n es,
vuelve m ás ev an escen tes los dispositivos de g a ra n tía ju ríd ic a
y crea espacio p a ra lo que algunos ju ris ta s definen a h o ra
como “poderes salv a je s”, capaces de su s tra e rs e al e n tra m ad o
de la civilización ju ríd ica . P o r u n a p a rte es in n eg ab le que el
a p a ra to g a ra n tis ta se vuelve cada vez m ás complejo (y ta m ­
bién pro cu ra, en m ayor c a n tid ad de niveles, a m p lia r su radio
de acción h a cia el siste m a in tern a cio n al) y, por o tra , aú n
parece seg u ir giran d o en el vacío, revelando la ineficacia de
los m ecanism os de g a ra n tía . Son los m ism os derechos —y las
p reten sio n es su b jetiv as en ellos fu n d a d a s—los que producen
la inflación n o rm a tiv a y es el m ism o g a ra n tism o q u ien p ro d u ­
ce la p a rá lisis n o rm a tiv a . Así, la e ra de los derechos se revela
como la e ra de los conflictos en to rn o a los derechos y de la
sob recarg a in stitu c io n a l por la tu te la y el cum plim iento de los
derechos —so b recarg a que te rm in a por p a ra liz a r al E stad o y
a sus p o lític a s-. La sín te sis m o d ern a de E stad o , derecho
11
y constitución se h a re sq u e b ra ja d o y si bien no p arece
se ria m e n te en peligro la su p erv iv en cia de los E stad o s, sí
re s u lta c la ra m e n te a m e n a z a d a a q u ella m o d alid ad de dem o­
cracia c iu d a d a n a , de política de la sociedad civil, que sigue
siendo a ú n hoy la p ro m e sa no cu m p lid a del proyecto político
de la m odernidad.
-3-
A e sta s consideraciones crític a s se les p o d ría o b jetar —y, en
efecto, es la objeción re c u rre n te por p a rte de la te o ría política
d o m in a n te en los p a íse s occidentales—que el E stad o dem o­
crático co n stitu cio n al no h a ten id o u n m al desem peño en el
tra n sc u rso de la seg u n d a m ita d del siglo xx, en ta n to h a
re su lta d o vencedor en la lu c h a c o n tra los reg ím en es to ta lita ­
rios, h a consolidado el desarro llo de lo que P o p p er lla m a la
“sociedad a b ie rta ” y h a perm itid o el cu m p lim ien to y la sa lv a ­
g u a rd ia de los derechos fu n d a m e n ta le s. Al re a liz a r la sín tesis
e n tre el principio d e m o crático de la s o b e ra n ía p o p u la r y el
principio c o n stitu c io n a l del E sta d o de derecho, seg ú n el cual
c ad a p o d e r e s tá lim ita d o por el d erech o y no p u e d e s e r
ejercido sino en el re s p e to de d e te rm in a d o s p ro c e d im ie n ­
tos, la d e m o crac ia c o n stitu c io n a l h a m o strad o a sí su su p e ­
rio rid a d ya sea fre n te al m odelo p o p u lista de la dem ocracia
p le b isc ita ria o fre n te al m odelo so cia lista de la dem ocra­
cia popular.
Pero a u n así, la re a lid a d de la dem ocracia constitucional a
m enudo se h a alejado no sólo de la teo ría, sino ta m b ié n de
asu n to s norm ativos que e n c u e n tra n anclaje en la co n stitu ­
ción. Al respecto, con frecuencia se h a h ab lad o de d istan cia-
m iento o de disociación e n tre constitución m a te ria l y consti­
tución form al, vale decir, e n tre el ord en am ien to de los poderes
como re a lm e n te se configuran en u n E stad o y el o rdenam iento
de los poderes ta l como se e n c u e n tra n establecidos en la
constitución. A quí m e lim ita ré a co n sid erar rá p id a m e n te los
tre s casos m ás m acroscópicos de alejam ien to e n tre c o n stitu ­
ción m a te ria l y constitución form al que h a n caracterizad o las
dem ocracias constitucionales de O ccidente, porque estos fe­
nóm enos se refieren a problem as que a ú n e stá n ab ierto s y
que, de todos m odos, conciernen a la to ta lid a d de los países
em peñados en u n a tra n sició n dem ocrática.
12
a) E l p rim er alejam ien to e n tre constitución m a te ria l y
constitución form al h a tenido que v e r con lo que se h a definido
como o rd en am ien to s neocorporativos de los E stados contem ­
poráneos. Sobre la base de la le tra de la constitución, el poder
soberano re sid e en el pueblo, que lo ejerce a tra v é s de sus
re p re s e n ta n te s (en el p o d er le g islativ o y en el ejecutivo),
p ero e n re a lid a d los a cu e rd o s b ila te ra le s (y e x tra p a rla -
m e n ta rio s ) e n tre la s g ra n d e s o rg an izacio n es del c ap ital y
del tra b a jo a d q u ie re n so b re la v id a de u n a nació n u n peso
m u y s u p e rio r al de m u c h a s leyes que se a p ru e b a n en el
p a rla m e n to , p or lo que sie m p re el gobierno ap arece m enos
como u n a e x p re sió n de u n a v o lu n ta d e s ta ta l s o b e ra n a y
m á s como el m e d ia d o r y el g a r a n te de los c o n tra to s e n tre
la s g ra n d e s o rg a n iz ac io n e s, los sin d ic ato s, las e m p re sa s,
los g ru p o s de p re sió n , los lobbies. L a co nsecuencia de este
proceso h a sido u n a c ie rta p riv a tiz a c ió n del derecho p ú b li­
co y el d e sp la z a m ie n to de la s decisiones p o líticam en te
re le v a n te s fu e ra del p a rla m en to , h a cia la a re n a del m ercado.
Al a c e p ta r y prom over e s ta lógica de contratación y de
concertación, el E stad o e n te n d ía cum plir con nuevos m edios
u n a de su s obligaciones tra d ic io n a les, el control y la n e u tra ­
lización del conflicto social: al proceder de e sta m an era,
te rm in a b a por d e sp la z a r el b a ric en tro de su actividad de la
política a la econom ía, crean d o las prem isas p a ra su d eb ilita­
m iento.
b) El segundo d ista n cia m ie n to e n tre constitución m a te ria l
y constitución fo rm al concierne, en cam bio, al rol de los
p a rtid o s políticos, los que d e n tro de las dem ocracias c o n stitu ­
cionales co n tem p o rán eas h a n venido asum iendo el rol de
v e rd a d e ra s organizaciones políticas in term ed ias o rien tad as
no sólo a la articu lació n y a la organización de la d em an d a
política, sino a la colonización de todo el a p a ra to e sta ta l, con
lo que te rm in a n por v a cia r de significado al principio de la
re p re se n ta ció n p a rla m e n ta ria u n iv e rsa lista y tam b ién a todo
aquello que prohíbe el m a n d a to im perativo. F ren te a e sta
te n d en c ia a la ocupación p a rtid a ria del E stado, a m enudo se
h a h ab lad o de n eo p atrim o n ialism o y de partidocracia, p a ra
s u b ra y a r cómo este fenóm eno degenerativo se coloca a modo
de a n títe s is del principio rep u b lican o sancionado por las
co n stitu cio n es dem ocráticas; en consecuencia, este proceso
fav o rece u n a re acció n de tip o p o p u lista que te rm in a p o r
a r r e m e te r c o n tra to d a s la s in s titu c io n e s y c o n tra la m ism a
13
 e sfe ra p o lítica, con la c o n sig u ien te d esle g itim ac ió n del
E stad o .
c) U n te rc e r alejam iento, consecuencia de los an terio re s,
e stá relacionado con el creciente rol asum ido al in te rio r de los
E stados contem poráneos por órganos técnicos de gestión y
control no legitim ados dem ocráticam ente, authorities in d e­
pen d ien tes, poderes ju d iciales y paraju d iciales, com enzando
por las C ortes constitucionales. La cada vez m ayor in te rfe ­
rencia de los gobiernos en los procesos económicos, su función
como g a ra n te de los acuerdos e n tre las g ran d es organizacio­
nes sociales, h a n hecho n ecesaria la proliferación de in s titu ­
ciones n e u tra le s, s u stra íd a s (al m enos form alm ente) a la
com petencia y a la colonización de los p artid o s. P o r o tra
p a rte , la exigencia de tu te la de los derechos de los ciudadanos
fre n te a las g ran d es organizaciones y fren te a los procesos de
apropiación p riv a d a de los a p arato s públicos -lo que q u iere
decir, en p rim e ra in sta n cia , corrupción-, lleva a a trib u ir u n
rol creciente al poder ju d icial, lo que te rm in a por a lte ra r el
ordenam iento de poderes establecido por las constituciones
dem ocráticas in sp ira d a s en los modelos de la Revolución
F rancesa.
E n el plano in te rn a cio n al, la h isto ria constitucional de las
ú ltim a s décadas se e n cu e n tra , en m uchos países d em o cráti­
cos, bajo el signo de la expansión del poder ju d icial. E ste
fenóm eno p re s e n ta diversos com ponentes que com prenden:
1) la creciente participación de jueces en la creación de la ley,
h a s ta el pu n to de a su m ir el la te n te rol de colegisladores; 2) la
creciente te n d en c ia de los órganos legislativos y a d m in is tra ­
tivos a delegar en aquellas jurisdicciones decisiones d elica­
das (que no se e stá en situ ació n de a fro n ta r en el ám bito
p a rlam en tario ); 3) la creciente com petencia e n tre a u to rid a ­
des de tipo técnico y poderes del E stado, lo que te rm in a por
re q u e rir la intervención de in sta n cia s de tipo ju d icial p a ra
dirim ir o e v ita r las controversias; 4) la am pliación del acceso
de los ciudadanos a la ju stic ia p a ra resolver controversias que
trad icio n alm en te e ra n re s u e lta s por a u to rid ad es sociales o
a d m in istra tiv a s; 5) la institu ció n , en gran p a rte de las dem o­
cracias p a rla m e n ta ria s europeas, del control de la constitu-
cionalidad de las leyes por p a rte de u n órgano ju risd iccio n al
especial c aren te de directa legitim idad dem ocrática (corte
14
constitucional); 6) la ap arició n y la difusión de u n a p rá c tica
que puede se r d e ñ n id a como “co n tro l de corrección p o lític a ”
o “control de v irtu d ” rep u b lican a por p a rte de la m a g is tra tu ra .
E n relació n con estos fenóm enos, en los E stad o s contem po­
rán eo s se e n c u e n tra en m a rc h a u n proceso de ju rid izació n de
la política, donde ju rid izació n no significa reg lam en tació n
de la p olítica m e d ia n te leyes, no rm as g en erales y a b stra c ta s,
pro d u cid a por la v o lu n ta d del pueblo soberano o de sus
re p re s e n ta n te s , sino m ás bien, por u n lado, reg lam en tació n
de los procesos p o líticam en te re le v a n te s por m edio de a cu e r­
dos de tipo p riv a tis ta - e s el derecho privado, no el público,
qu ien re s u lta p ro ta g o n ista a q u í- y, por otro, ju sticializació n
de la política, vale decir, la resolución de las controversias
políticas a tra v é s de decisiones de tipo ju d icial o p araju d icial.
A su vez, esto im plica u n a especie de politización de la
ju risp ru d e n c ia co n stitu cio n al en relación con el hecho de que
a la s cortes co n stitu cio n ales les son reconocidas com peten­
cias no sólo de control pasivo de co n stitu cio n alid ad , sino de
in ic ia tiv a s activ as p a ra el cum plim ento de la constitución
e n te n d id a como u n o rd en am ien to objetivo de valores. Y
ta m b ié n im plica -p e ro é ste es u n te m a que no puedo e n c a ra r
aq u í—el p a sa je de u n a concepción de la c o n stitu ció n -g aran tía
o u n a concepción de la constitución-orientación o directiva,
como u n p ro g ram a político-social que las fu erzas políticas se
e m p eñ a n en cu m p lir bajo el severo control de los jueces.
Todas e sta s tran sfo rm acio n es d elin ean u n escenario (la
co n stitu ció n m a te ria l) m uy d istin to del m odelo de E stado de
derecho (la co n stitu ció n form al) fundado en la clásica tr ip a r ­
tición de poderes tra d ic io n a lm en te lig ad a al nom bre de
M ontesquieu. Pero lo que m erece ser su b ray ad o es que este
nuevo escen ario no re s u lta en modo alguno arm ónico y
c a re n te de conflictos, por así decir, como re su lta d o de innova­
ciones y refo rm as que alcan zan u n u lte rio r nivel de racio n a­
lización en el proceso de m odernización de los E stados. Se
c arac te riz a, m ás bien, por u n a serie de conflictos que co n tri­
buye al d eb ilitam ien to y a la deslegitim ación de las in s titu ­
ciones co n sid erad as en su conjunto y prom ueve la fuga de los
individuos de la p olítica (bajo la form a de la ap atía, del
d e sin teré s, del abstencionism o electoral o bajo las del rech a­
zo global, de la p ro te s ta activ a e incluso violenta). Los conflic­
tos e n tre las fu e rz as sociales y las in stitu cio n es de gobierno,
e n tre los órganos co nstitucionales y los p artid o s políticos,
15
e n tre los p oderes de gobierno y los organism os técnicos de C a p ítu lo p r im e r o
control, e n tre los políticos y los ju eces son los que m in a n la IN T E N T O S D E H ISTO RIZACIÓ N
confianza de los c iu d ad an o s en las in stitu c io n e s y h acen
p a rtic u la rm e n te com plejo el juego de la política en las a re n a s
dem ocráticas a com ienzos del siglo xxi.

P i e r P a o l o P o r t in a r o

1. E l f i n ...

El E stad o es u n a e n tid a d colectiva de n a tu ra le z a y origen

controvertidos. No es fácil id en tificar d eterm inaciones del
concepto que no re s u lte n de alg ú n modo reductibles, u n ila te ­
ra le s, d efo rm an tes y que no h a y a n sido objetos de im p u g n a­
ción. P o r e sta razó n , p arece oportuno no com enzar por u n a
definición, sino proceder m e d ia n te aproxim aciones h is tó ri­
cas. Incluso la ubicación del E stad o en la dim ensión de la
h isto ric id a d es de por sí u n problem a. Se puede d ila ta r el
concepto h a s ta h acerlo colindar con el proceso histórico,
afirm an d o que los E stad o s n acen con la h isto ria y la h isto ria
con los E stad o s, o se p u ed e so sten er que el E stado hace
ap arició n sólo en cierto estad io del desarrollo histórico y
ú n ic am en te sobre la b ase de c iertas configuraciones de geo­
g rafía h u m a n a . Pero, ¿en cuál estadio de desarrollo de la
h u m a n id a d ? ¿E n el de u n a civilización, en el de u n a cu ltu ra?
¿E x isten E stad o s “an tig u o s” o sólo E stados “m odernos”? ¿El
E stad o es u n orden in stitu c io n a l que se desarrolló sólo en
O ccidente o es el producto de d inám icas de centralización del
poder a lcan zad as en o tra s regiones del m undo?
E n este tra b a jo no se e n c o n tra rá u n a re sp u e sta a rg u m e n ­
ta d a a esas p re g u n ta s. De m a n e ra casi exclusiva, n u estro
objetivo co n sistirá en la reconstrucción del E stado occidental
que se formó y d esarrolló d u ra n te el segundo m ilenio de
n u e s tr a h isto ria , a propósito del cual fue acuñado el térm in o
y en torno al que se h a d esarro llad o la teo ría política m oder­
n a. E sto es en g ra n m ed id a producto de u n a evolución
h istó ric a com pleja y de u n a e stra tific a d a proyección in s titu ­
cional: u n producto p a rtic u la rm e n te co n trastad o que se in s ­
ta la en el centro de la escena política europea luego de u n a
16 17
 lu ch a secu lar que vio a la Iglesia, a las com unas y a las
a risto cracias oponerse a los esfuerzos de m onopolización del
poder coercitivo, que n i siq u iera las g ran d es revoluciones
m odernas consiguieron extinguir. Pero en m om entos en que,
después de la Revolución F ran cesa, la consolidación de los
E stad o s parece ya u n hecho consum ado, se abre cam ino la
idea de su p erarlo . Hoy a m uchos les parece que la p a rá b o la
de aq u ella g ran d io sa construcción h istó rica puede conside­
ra rs e cum plida.
E n efecto, la v u ln e ra b ilid a d estuvo siem pre in sc rip ta en el
código genético de cada E stado en p a rtic u la r y ya T hom as
H obbes, el p rim er p en sad o r sistem ático que caló p ro fu n d a­
m ente en la lógica, lo h a b ía reconocido: “si bien la so b eran ía,
en la intención de aquellos que la hacen, es in m o rtal, sin
em bargo, por su n a tu ra le z a , no sólo e stá su je ta a m u e rte
v io len ta por cau sa de u n a g u e rra ex tern a, sino que, a c au sa
de la ignorancia y de las pasiones de los hom bres, p o rta
ta m b ié n en sí, en su pro p ia institu ció n , m uchos g érm en es de
m o rtalid ad n a tu ra l por discordias in te s tin a s ”.1 Pero en el
m undo contem poráneo la conciencia de e sta v u ln e ra b ilid a d
so b rep asa la sensación de que la función h istó ric a de los
E stad o s se h a agotado y que, en consecuencia, la pro p ia época
de la e sta ta lid a d h a llegado a su térm ino. La idea de la
superación de la form a E stado se ab re cam ino y a en la c u ltu ra
ro m án tica a le m a n a .2 S in em bargo, se rá n las obras de S ain t-
Sim on, M arx y Engels las que, en el siglo xix, p u ed en ser
consideradas como la lín e a divisoria con respecto al discurso
político c en tral del antiguo régim en y ta m b ién con respecto
a la tradición u to p ista clásica.. Son ellas quienes a b re n el
cam ino a las div ersas versiones ideológicas de la d o ctrin a de
la extinción del E stad o .3
1 T. Hobbes, Leviatano (1651), F lorencia, La Nuova Italia, 1976, págs.
216-17 [Leviatán, México, Fondo de C u ltu ra Económica, 1994],
2 R e su lta e je m p la r el caso de F ichte; cf. L. F o n n esu , “L ’id e ale
dell’estinzione dello S tato in F ich te”, e n R ivista di storia della filosofía, LI,
1996, págs. 257-69. P a ra u n a reconstrucción global, cfr. au to res varios,
“S ta a t und S o u v e rá n itá t”, en Geschichtliche Grundbegriffe, vol. VI, S tu t-
g art, K lett-C otta, 1990, en p a rtic u la r pág. 77 y siguientes.
3 Como su b ray a N. Bobbio, Stato, goberno, societá. Fram m enti di un
dizionario político, T urín, E inaudi, 1995, pág. 119, a diferencia de las
u topías clásicas, desde P lató n h a s ta C am panella, que concebían las re p ú ­
blicas ideales como “modelos de su p erestatism o ”, la utopía m oderna es
p rep o n d eran tem en te u n a u to p ía de la “sociedad sin E stad o ”. Sobre las
p rincipales v a ria n te s de la doctrina socialista de la extinción, cf. H. Kelsen,
Socialism o e Stato (1923), B ari, De Donato, 1978 y D. Zolo. La teoría
18
Con S ain t-S im o n e n c u e n tra form ulación la noción tecno-
crática según la cual, en la sociedad in d u s tria l, el dom inio
sobre los h o m b res e stá d estin ad o a su ced er a la a d m in is tra ­
ción de las cosas. Con M arx y E ngels se p o p u la riz a la idea de
que, con la to m a del p o d er por p a rte del p ro le ta ria d o y con la
abolición de la p ro p ied ad p riv a d a , ta m b ié n el E stad o , “en c a r­
gado de negocios” de la b u rg u e sía d o m in an te, e stá destin ad o
a p e rd e r su función. E n u n caso, el desarro llo de la sociedad
in d u s tria l lleva a u n a extinción g rad u al; en el otro, a u n paso
m ás conflictivo derivado de la revolución: pero, en su sta n c ia ,
el re su lta d o es eq u iv alen te. A lg u n as d écad as después, la idea
vuelve en N ietzsche, pero en su obra la extinción del E stad o
es v ista , en p rim e r lu g a r, como u n producto de la s ec u la riz a ­
ción: “el in te ré s del gobierno tu to r y el in te ré s de la religión
m a rc h an ju n to s , así que cuando e sta ú ltim a com ienza a
m orir, se conm ueven h a s ta las b ases del E sta d o ”.4 D espués
de él, con M ax W eber a so m a rá el tem o r de que en la in m in e n ­
te edad de la b u ro cratizació n (que otros lla m a rá n edad de la
“cristalizació n social”), el m áxim o despliegue del E stad o se
lleve consigo el fin de la lib e rta d , del su jeto y de la h is to ria .5•
T ras h a b e r operado d u ra n te siglos como m otor del progreso
histórico, el E stad o se convierte en la potencia, a su vez
so m etid a a la técnica, que sofoca la h isto ria .
L as v a ria n te s sa in tsim o n ia n a y m a rx is ta de la d o ctrin a de
la extinción del E stad o gozaron de am p lia fo rtu n a en el siglo
xx. P o r u n lado, la disolución p lu ra lis ta del E stad o h a sido
e n fa tiz a d a por los teóricos del sindicalism o y del derecho
social en polém ica d irecta con las m itologías iu sp u b licistas de
u n a u n id a d im a g in a ria . E n 1908, León D uguit, al co m en tar
las te sis del so cialista revolucionario E d o u a rd B erth , escri­
bía: “Sí, el E stad o h a m uerto: o, m ejor dicho, e stá a pu n to de
m orir la form a ro m an a, regalística, jaco b in a, napoleónica,
colectivista, que bajo estos d istin to s aspectos no es m ás que
u n a sola form a del E sta d o ”. E n u n cierto estadio del desarro-
com unista d ell’extinzione dello S tato, B ari, De D onato, 1974 (p ara la tesis
que, den tro del m arxism o, es a trib u id a a Engels a n te s que a Marx).
4 F. N ietzsche, Umano, troppo umano (1878-82), en Opere, IV, 2, M ilán,
A delphi, pág. 260.
5 J u n to al diagnóstico w eberiano de la “ja u la de acero de la burocrati­
zación”, deben m encionarse al m enos las tesis de Arnold G ehlen sobre la
“cristalización” y de H orkheim er y A dorno sobre la “sociedad totalm ente
a d m in istra d a ”. P a ra las coordenadas del problem a, véase C. Galli, “Intro-
duzione” a M. H orkheim er-T . W. Adorno, D ialettica d e ll’illum inism o
(1947), T u rín , E in au d i, 1997.
19
 lio social, la e s tr u c tu r a c e n tra lista del E stad o , que aq u el
d esarro llo h a b ía prom ovido, se vuelve d isfu n cio n al y e n tra en
crisis. P ero no por esto el E stad o sale e n te ra m e n te de escena,
y a que p a ra D u g u it “al m ism o tiem p o se c o n stitu y e o tra
form a de E sta d o , m ás am plia, m ás ágil, m ás p ro tecto ra, m ás
h u m a n a ”, u n a fo rm a n u e v a fu n d a d a en la in te rd e p e n d e n c ia
de los in te g ra n te s del grupo social y en la “descen tralizació n
o el fed eralism o sin d ic al”.6 Ya de e s ta afirm ación re s u lta
ev id en te que la te sis de la m u e rte del E sta d o sólo p u e d a se r
co m p ren d id a en conexión polém ica con d e term in a d o s m ode­
los m odernos, que e n c u e n tra n su codificación ju ríd ic a recién
en el sigloxix.7 E n la h is to ria política del siglo xx, la s u p e ra ­
ción del m ito de la u n id a d y del dogm a de la so b eran ía p a sa
a tra v é s de la fase de la potenciación e x tre m a del poder. T ras
el fracaso de las u to p ía s de la hom ogeneidad ética de R ous­
se a u y de los jacobinos, la u n id a d debe s e r re c o n stru id a
m e d ia n te a p a ra to s siem p re m ás poderosos de n e u tra liz ac ió n
de los im pulsos centrífugos, de d iscip lin am ien to de las m a ­
sas, de hom ologación forzosa. Pero se t r a t a de a p a ra to s
.a ltam en te disfuncionales, cuya d in ám ica e stá re c a rg a d a de
efectos no in ten cio n ales, como m u e s tra n las ex p erien cias del
E sta d o corporativo y de la d ic ta d u ra de los soviets.
Por otro lado, la v ersió n le n in is ta de la te o ría de la e x tin ­
ción es la que lleva h a s ta las consecuencias e x tre m as el m ito
m oderno de la u n id a d y de la so b eran ía. L a P rim e ra G u e rra
M u n d ial y la s d e sa stro sa s condiciones sociales de R u sia
ra d ic a liz a n los té rm in o s del problem a e im ponen a L enin la
r u p tu r a revolucionaria. E n su diagnóstico de S ta to e riuo-
luzione, escrito e n tre agosto y sep tiem b re de 1917, la re ­
flexión sobre el E stad o vuelve a su m om ento original: la
violencia. M ed ian te la d ic ta d u ra del p ro letariad o , L en in ve
cum plirse u n a “tran sfo rm ació n de la c a n tid a d en c alid ad ” y
u n a m etam orfosis de la violencia en a u té n tic a p articip ació n
política: “el E stad o (fuerza p a rtic u la r d e stin a d a a o p rim ir a
u n a clase d e te rm in a d a ) se tra n s fo rm a en algo q ue y a no es
p ro p ia m e n te u n E sta d o ”.8 L a su p eració n del E stad o p a sa a
6 L. D uguit, II diritto sociale, il d iritto in dividú ale e la trasform azione
dello S tato (1908), Florencia, Sansoni, 1950, págs. 62 y 67.
7 No es ta n to la m u erte del E stad o h istó ricam en te existente, sino de
aquel im aginario del derecho público y de la filosofía política. Cfr. P. Costa,
Lo Stato im m aginario. Metafore e p a radigm i nella cultura giuridica fra
O tto e Novecento, XLIII, M ilán, Giuffré, 1990, págs. 710-11.
8 V. I. Lenin, S tato e rivoluzione (1918), en Opere, XXV, Roma, E ditori
R iuniti, 1966, pág. 395 [Obras com pletas, M adrid, A kal, 1976-78].
20
tra v é s de la exasperación de la so b eran ía (la d ictad u ra sobe­
ra n a ) y la disolución de la rep resen tació n (la dem ocracia de los
soviets). Pero, legitim ado el recurso indiscrim inado a la fu er­
za m e d ian te el E stad o de excepción, la u to p ía m a rx ista fa ta l­
m en te se convierte en su opuesto: de la adm inistración de las
cosas se p a sa al dom inio to ta l de los hom bres. F ren te a la
tir a n ía de los acontecim ientos, s u e n a n p atética s las fo rm u la­
ciones de los filósofos de la revolución: “cada cosa debe ser
d ev u elta, excepto la organización de las cosas v acías”.9
A tra v é s de las ex p erien cias trág icas de la g u e rra civil
eu ro p ea y de la in stitu cio n alizació n de la g u e rra civil - e x ­
p erien cias de las que el p e n sam ien to político alem án , desde
O sw ald S p en g ler h a s ta C ari S chm itt, se hizo in té rp re te -,
ta m b ié n el E stad o occidental p arece concluir su tra y e cto ria
h istó rica. P a ra S pengler, la h is to ria u n iv ersal es, como p a ra
H egel, “h is to ria de E sta d o s”, pero con la fase del cesarism o la
m ism a “v uelve a b a ja r a la e sfera de lo ahistórico, al ritm o
p rim itivo propio de la p re h isto ria y a las luchas, in te rm in a ­
bles cu an to in sig n ific a n tes, por el poder m a te ria l”. Se com ba­
te no por el poder legítim o, sino por el poder a secas. “E n
épocas de paz m u n d ial, las g u e rra s son g u erras p riv ad as,
m ás te rrib le s que c u a lq u ie r g u e rra e n tre E stados, p uesto que
son sin fo rm a”.10 A n álo g am e n te , p a ra S c h m itt la e ra del
E s ta d o es la e ra del ra c io n a lism o ju ríd ico , de la “fo rm aliza-
ción” d el conflicto y de la g u e rra , m ie n tra s q ue e n el siglo
xx, el E sta d o p ie rd e e s ta c ap acid ad , se in fla h a s ta se r el
E s ta d o to ta l y co lap sa . E n el prefacio de 1963 a D er B e g r iff
des P o litisc h e n e n c o n tra m o s la c la ra afirm ació n : “L a época
del e s ta tis m o y a e s tá lle g a n d o a su fin (...) E l E sta d o como
m odelo de la u n id a d p o lític a , el E sta d o como t i t u l a r del
m á s e x tra o rd in a rio de todos los m onopolios, esto es, del
m onopolio de la d ecisió n fin a l, e s ta re s p la n d e c ie n te c re a ­
ción del fo rm alism o e u ro p eo y del racio n alism o occidental
e stá por se r d e stro n a d a ”.11 E ste d estro n am ien to quiere decir
p é rd id a de la fo rm a y p é rd id a del sujeto. E l E stad o y a no es
m ás u n sujeto político.
9 E. Bloch, S pirito d e ll’utopia (1923), Florencia, La Nuova Italia, 1992,
pág. 313.
10 O. Spengler, II tram onto d ell’Occidente. Lineam enti di una morfolo­
gía della Storia m ondiale (1918-22), M ilán, Longanesi, 1957, págs. 1215,
1171, 1319 [La decadencia de Occidente, M adrid, E sp a sa Calpe, 1944.]
11 C. S chm itt, “II concetto del politico” (1963, l a edición 1927), en Le
categorie del “politico”, Bolonia, II M ulino, pág. 90.
21
 E n este contexto, de tra u m á tic o s cam bios producidos por
la g u e rra m u n d ia l que llega entonces a los extrem os de la
g u e rra to tal, de com petencia geopolítica por los g ran d es
espacios, de d esen cad en am ien to de la técnica, de apropiación
del a p a ra to e s ta ta l por p a rte de partid o s revolucionarios, se
ubica la a v e n tu ra de los regím enes to ta lita rio s. Ellos cuestio­
n a n no sólo la id ea tra d ic io n a l de E stado y, en p a rtic u la r, de
E stado de derecho, sino ta m b ié n la relación e n tre E stad o y
política que la h is to ria de O ccidente h a b ía realizad o d u ra n te
la edad m oderna. “E l problem a decisivo de n u e stro actu al
contexto histórico -e s c rib e C ari S ch m itt a la luz de ta le s
e x p e rie n c ia s- tie n e que ver con la relación e n tre E stad o y
política”.12 Con el to ta lita rism o , el equilibrio e n tre am bos
térm in o s, a los que la m odernidad se h a b ía volcado, parece
h a b erse quebrado d efinitivam ente. E l E stado m oderno h a ­
bía actuado como p otenciador de política en el vértice (d esn a­
tu ra liz a n d o al so b eran o )y como neutralizador de p o lítica en
la base (despolitizando al súbdito). E n cambio, el E stado
to ta lita rio im pone la m ism a lógica ab so lu tizad o ra ta n to al
vértice como a la base, elevando p re te n d id as diferencias
“n a tu ra le s ” a c riterio s de discrim inación política. Así, si el
E stado m oderno se re p re se n ta b a como sujeto de la política
real, el E stado n acio n al so cialista cultiva el m ito de la política
absoluta: en el cortocircuito de E stado, nación y ra z a , e sta
política te rm in a por s e r la negación m ism a de u n a c tu a r
público regulado por el derecho, reduciéndose a biopolítica.13
Pero tam bién la o tra v ersió n del to talitarism o , la colectivista,
desem peña un p ap el en la cerem onia del adiós al E stad o por
p a rte de las naciones europeas. P roféticam ente, N ietzsche y a
10 h a b ía anunciado, m ucho a n te s de que la ideología socialis­
ta se tra d u je ra en u n siste m a real: “El socialism o puede
serv ir p a ra e n se ñ a r de modo b a sta n te b ru ta l y a p re m ia n te
los peligros de to d a s las acum ulaciones de poder e s ta ta l y, en
este sentido, pu ed e in s p ira r desconfianza co n tra el m ism o
E stado. C uando su ro n ca voz irru m p a al grito de g u erra: “La
m ayor can tid ad de E sta d o posible”, en un p rim er m om ento
este grito se rá m ás fragoroso que nunca; pero pro n to irru m -
12C. Schm itt, Le categorie del 'político’, cit., pág. 23. P a ra un diagnóstico
opuesto, cf. H. A rendt, Le origine del totalitarism o (1951), M ilán, Edizioni
di C om unitá, 1967.
13 Cfr. A. Pizzorno, Le rad ici della política assoluta e altri saggi, M ilán,
F eltrinelli, 1993, págs. 43-81. P a ra el empleo del concepto foucaultiano de
biopolítica en relación con el to talitarism o , cfr. G. Agam ben, Homo sacer.
11 potere sovrano e la nuda vita, T u rín , E inaudi, 1995.
22
p irá ta m b ié n , con fu e rz a a ú n m ayor, el grito opuesto: “L a
m enor can tid ad de E stad o posible”.14 G ra n p a rte de la h isto ­
ria del siglo xx e stá e n c e rra d a en e sta e x tra o rd in a ria p rev i­
sión. L a crisis y la q u ie b ra de los siste m a s so cialistas h a
liberado el cam ino p a ra u n a n u ev a versión, poshistórica
seg ú n algunos, p osm oderna, seg ú n otros, de la te o ría de la
extinción.
El diagnóstico del fin del E stad o se zaran d eó y se renovó en
las décadas sig u ien tes a la S eg u n d a G u e rra M undial, déca­
das que fu ero n pródigas en diagnósticos “fin ales” y de “pos-
ism os” (fin de las ideologías, de las u to p ías, de la política, de
la m o d ern id ad , de la h is to ria y así siguiendo).13 P u esto que el
contexto fue cam biando, la te o ría fue refo rm u lad a de modo
debilitado. De ah í que hoy se an u n cie la m u e rte y, m ás
sen cillam en te, la extinción del E stad o -n ació n c e n tra lista y
jacobino, del que D u g u it hace y a casi u n siglo pro n o sticab a el
fin. Se h a b la de ocaso o de fin del E stado-nación en el sentido
de que e ste sujeto no ap arece m ás en grado de co n tro lar los
flujos de recu rso s, las c u atro “I” que fluyen desde m ás allá de
sus lím ites -in d u s tr ia , individuos, in v ersio n es, inform acio­
n e s-: los E stad o s-n ació n tra d ic io n a les se h a n convertido
a h o ra en “u n id a d es de business artificio sas, o d irectam en te
in ad m isib les, en u n a econom ía global”.16 A p aren tem en te,
E conom ía y E stad o h a n consum ado su divorcio, por lo que se
e n fre n ta n , sin u n poder in stitu c io n a l re a lm e n te capaz de
m ediación, “naciones sin riq u e z a ” y “riq u ezas sin naciones”.17
E x iste u n d en o m in ad o r com ún e n tre estos diagnósticos de
com ienzos y fines del siglo: el adven im ien to de la época de la
14 F. N ietzsche, Umano, troppo umano, cit., pág. 262.
15 A cerca del reciente debate, véanse al m enos I. W allerstein, “The
W ithering Away of th e S ta te s”, en International Journal o f the Sociology
of L aw , V III, 1980, págs. 369-78; C. N avari, “On the W ithering of the
S ta te ”, en id., The Condition o f States. A S tu dy in International Political
Theory, F iladelfia, 1991, págs. 143-66; y P. E vans, “The Eclipse of the
S tate? Reflections on S ta ten e ss in an E ra of G lobalization”, en World
Politics, L, 1997, págs. 62-87. A dem ás, G. M arram ao, Dopo il Leviatano.
Individuo e com m unitá nella filosofía política, T urín, G iappichelli, 1995.
Sobre el tem a, véase m ás ad elan te VI. 4.
16 K. Ohmae, La fine dello Stato-nazione (1995), M ilán, Baldini &
C astoldi, 1996, pág. 21.
17 Es el título del ensayo de F. Galgano, S. C assese, G. T rem onti y T.
T reu, N azioni senza ricchezza, ricchezze senza nazioni, Bolonia, II Mulino,
1993.’ Cfr. R. B. W alker, Inside, Outsicle, Cam bridge, Cam bridge U niver-
sity P ress, 1993 y S. Sassen, Losing Control. Sovereignty in an Age of
G lobalization, N ueva York, C olum bia U niversity P ress, 1996.
23
econom ía y el irre s is tib le avance de las revoluciones tecnoló­
gicas. P ero ta m b ié n ocurre u n a diferen cia fu n d a m e n ta l. Si
b ien el ocaso de la e s ta ta lid a d se leía, d u ra n te las p rim e ra s
d écad as del siglo, a la luz de la explosión de las funciones
e s ta ta le s , del h a c e rse p ro p ietario , pro d u cto r, d istrib u id o r del
E sta d o , de su tra sm u ta c ió n , a n te el im pulso de la econom ía
de u n a g u e rra to ta l, en E sta d o to ta l, luego los E sta d o s fu ero n
a b an d o n a n d o e sta s funciones, p erdiendo la cap acid ad y, tr a s
u n proceso de a p re n d iza je lento y doloroso, la p re te n sió n de
o p e ra r co m o m a rket-m a kers. L a te o ría del E stad o que p red o ­
m in a hoy es la te o ría de u n E sta d o débil, que h a perdido
irre m e d ia b le m e n te su so b eran ía en m edio de la sociedad
com pleja.18 E l p u n to es que el clásico modelo je rá rq u ic o de la
d iferenciación v e rtic a l del siste m a político (y el v e n erab le
concepto de so b e ra n ía como m onopolio de lo político) h a
venido siendo su stitu id o por u n m odelo poliárquico de m ás
com pleja d iferenciación funcional, capaz de co o rd in ar los
diversos niveles n acio n ales (sub y su p ran acio n ales). S egún
e ste diagnóstico, al E sta d o de derecho, o rien tad o h a c ia la
civilización de u n a sociedad v io le n ta y an árq u ica, y al E sta d o
social, d estin ad o a civilizar la a n a rq u ía del modo de p ro d u c­
ción c a p ita lis ta , los h a b ría sucedido el E sta d o preventivo,
o rien tad o h a c ia la civilización, m e d ia n te u n a in fra e s tru c tu ra
b a sa d a en el sab er, de u n progreso tecnológico cargado de
consecuencias d e sin te g ra d o ra s de los equilibrios sociales,
de la s form as de so lid a rid a d y de los m undos v ita le s .19
M ás a llá de c iertas m an ifestacio n es epigonales y n o stálg i­
cas de la d o c trin a clásica, el discurso sobre la m u e rte del
E stad o c o n tin ú a rev istien d o aú n hoy u n significado prepon-
d e ra n te m e n te polémico y expresan d o , m ás que u n d ia g n ó sti­
co, el auspicio del ocaso definitivo de u n a cierta fo rm a de
E stado. Q uien a firm a que “el E stad o jacobino ‘m oderno’” h a
“llegado al fin de su tray ecto h istó rico ”, lo hace p a ra d e n u n ­
ciar la n u e v a versión “h o rizo n tal y n o rm a l” de abso lu tism o y
de “neo ab so lu tism o ” que se h a producido.20 Las degeneracio­
nes e x tre m a s de este E stad o jacobino, que por u n a p arad o ja
h istó ric a - s i se quiere, u n vuelco de la te sis de T o cq u ev ille-
1S N. L u h m an n , “D er S ta a t des politischen S ystem s”, en U. Beck
(editor), Perspektiven der W eltgessellschaft, F ran cfo rt del M., S u hrkam p,
1998, págs. 345-80.
19 H. W illke, “Die S teu eru n g sfu n k tio n des S ta a te s aus system theoretis-
cher S ic h t”, en D. G rim m (editor) Staatsaufgaben, F ran cfo rt del M.,
S u h rk am p , 1996, pág. 704.
20 G. T rem onti, Lo S tato criminogeno, cit., págs. 17-18 y 20.
24
e stá reg resan d o al an tig u o régim en, g en eran o tra fig u ra en
la g a lería de la s form as políticas occidentales: el “E stado
crim in al”.21 Y sin em bargo, se sostiene, el E stado m áxim o de
la le g a lita ria socialdem ocracia inexorablem ente produce este
resu ltad o : “la ex ten sió n del E stad o cau sa la proliferación de
las leyes; la proliferación de las leyes causa la m ultiplicación
de los ilícitos, re a le s o potenciales; la m ultiplicación de los
ilícitos cau sa, fin alm en te, prim ero la difusión y luego la
banalización de los crím en es”. Tal vez por h a b er sido inflado
elefan tiásicam en te, el E stad o contem poráneo dem ora ta n to
en agotarse. A fines del siglo xx, todavía sigue siendo (la
caracterización e stá p e n sa d a p a ra el caso italiano, pero puede
ser ap licad a a u n a b u e n a can tid ad de regím enes contem porá­
neos) “proveedor de trab ajo , benefactor, cliente, com itente,
em presario , accionista, socio oculto, banquero, extorsionador,
c h a n ta jista , cómplice”.22 Sin duda, dem asiadas cosas p a ra
que p u e d a ser funcional y gozar de b u en a salud. Pero, de todos
modos, ta m b ié n re s u lta n d em asiad as —todo u n signo de b u lli­
ciosa v ita lid a d —p a ra u n sujeto dest inado a la c ám ara m or­
tu o ria.
2 . ...Y EL PRINCIPIO
L a cu estió n del ocaso de la e sta ta lid a d , ta n d eb atid a en el
siglo xx, no pu ed e e n c a ra rse ad ecu ad am en te si se prescinde
de los re su lta d o s de la investigación h isto rio g ráfica sobre la
génesis del E stad o . De hecho, el debate sobre el fin del E stado
h a contribuido a in c e n tiv a r otro, el referido a sus orígenes. No
es c asu a l que p re c isa m e n te el teórico que h a p lan tead o con
m ay o r rad icalism o la cu estió n de la m u e rte del E stado, C ari
S ch m itt, sea ta m b ié n el que con sim ilar p eren to ried ad h a y a
tra b a ja d o la génesis h istó ric a , vinculándola con la su p e ra ­
ción de la s g u e rra s civiles de religión, o sea a u n período
circu n scrip to d é la h is to ria eu ro p ea.23 P a ra él, la m odernidad
21 Y. T ernon, Lo S tato crim ínale. I genocidi del xx secolo (1995), M ilán,
Corbaccio, 1997. P a ra la definición del problem a fundam ental, H. Jág er,
M akrokrim inalitat. Studien zu r Kriminologie kollektiver Gewalt, F ra n ­
cfort del M., S u h rk a m p , 1989.
22 G. T rem onti, Lo S tato criminogeno, cit., págs. 17-18 y 29.
23 C. Schm itt, “S ta a t ais ein k o n k reter, an eine geschichtliche Epoche
gebundener Begriff” (1941), en Verfassungsrechtliche Aufsatze aus den
Jahren 1924-1954. M aterialien zu einer Verfassungslehre, B erlín, D uncker
& H um blot, 1958, págs. 375-85.
25
 se resuelve m ás bien en la época del Estado: sólo la m o d ern i­
dad, con su abandono de la contingencia, n ecesita u n a cons­
trucción iuspolítica fu e rte como el E stado, capaz de m ed iar
e n tre subjetiv id ad e in stitu c io n e s.24
Tampoco es casu al que el debate acerca de la especificidad
m oderna del E stad o h a y a tenido su correlato en aquel que,
ap ro x im ad am en te d u ra n te las m ism as décadas, se d e sa rro ­
lló acerca de la h isto ric id a d de las categorías económ icas de
m ercado y de cambio. P recisam en te O tto B ru n n er, el h isto ­
ria d o r que legó su nom bre a la controversia sobre el c arác te r
m oderno del E stado, al n eg ar la p ertin en cia del concepto con
respecto a form aciones de poder m edievales, aclaró la e sp e­
cificidad h istó ric a del modelo del oikos p atrim o n ial, p re s ta ­
tario y p re c a p ita lis ta .25 Pero fue sobre todo K arl Polanyi
quien dem ostró, en sus tra b a jo s fu n d am en tales sobre a n tro ­
pología económ ica, la irr e d u c tib ilid a d de la m o d e rn a
e s tru c tu ra de m ercado a las for'mas an tig u a s de reciprocidad,
distribución e in tercam b io .26 Si la m odernidad es la época en
la que econom ía y política se em ancipan y se vuelven s is te ­
m as autónom os, E stad o y m ercado sólo pueden ser in stitu c io ­
nes típ ic a m en te m odernas.
M ás allá de los g ran d es diagnósticos de época, la cuestión
es, em pero, de p rim ario in te ré s historiográfico y como ta l h a
sido d iscutida sobre todo por la h istorio g rafía alem an a, la que
h a m an ten id o viva la conciencia de los riesgos in h e re n te s en
la generalización de conceptos acuñados en la era del E stado
m oderno, liberal, dem ocrático y nacional. Al d e n u n cia r la
ajenidad con respecto a las fu en tes del in s tru m e n ta l analítico
em pleado por las d o ctrin as constitucionales del siglo xix, O tto
B ru n n e r tom ó polém ica posición en los e n fren tam ien to s
e n tre la generalización m etódica, a n te la que h a b ía n cedido
autorizados m ed iev alistas de su tiem po, y conceptos m a d u ra ­
dos al in te rio r de un contexto histórico-político d eterm in ad o .
In stitu to s típicos de los órdenes m edievales, como, por ejem -
2“ Cfr. C. Galli, Genealogía della política. Cari Schm itt e la crisi del
pensiero político moderno, Bolonia, II Mulino, 1996, pássim .
2° Cfr. O. B ru n n er, “La ‘casa come com plesso’ e l’antica ‘econom ica’
euro p ea” (1958), en Per una nuoua storia costituzionale e sociale, M ilán,
V ita e Pensiero, 1970, págs. 133-64; D. Frigo,i>i padre di fam iglia. Governo
de la casa e governo ciuile nella tradizione dell’ ‘economica’ tra Cinque e
Seicento, Roma, B ulzoni, 1985; e I. Richarz, Oikos, Haus und Haushalt.
Ursprung und Geschichte der H aushaltsókonomik, Gotinga, V andenhoeck
& R uprecht, 1991.
26 K. Polanyi, La sussistenza d e ll’uomo (1977), T urín, E inaudi, 1983.
26
pío, la v e n g a n z a leg al, no p u e d e n c o m p re n d e rse h acien d o
re fe re n c ia al concepto de E s ta d o .27 P o r lo d em ás, e n tre las
ag re g ac io n e s fe u d a le s de la e ra m e d ie v al y la s m o n a rq u ía s
d el siglo xvi s u b s is te u n a h e te ro g e n e id a d e s tr u c tu r a l:
a q u e lla e n tre el “E sta d o p a r a la aso ciació n de p e rs o n a s ”
(P ersonenverbanclstacit) y el “E s ta d o te r r ito r ia l in s titu c io ­
n a l” (in s titu tio n e lle r F la c h e n s ta a t),2S E n la tra n sic ió n de
ó rd e n e s de tip o re g u la tiv o , lig ad o s al d erech o c o n su e tu d i­
n a rio , h a c ia ó rd e n e s de tip o a d m in is tra tiv o , lig ad o s al
d erech o e s ta tu id o , se cu m p le la g ra n in n o v ació n p o lític a de
la m o d e rn id a d , la c o n stitu c ió n de u n “espacio de la in s titu -
c io n a lid a d ”.2a
E n la d o ctrin a del E stad o del siglo xix es re c u rre n te , en
efecto, el em pleo del té rm in o p a ra d e sig n a r ta m b ié n a las
form aciones políticas de la época a n tig u a o del m undo e x tra
occidental. E n la m ed id a en que u n lv e rsa liz a y prom ueve el
uso del concepto de E stado, el siglo xix, aprovechando la
lección de la Ilu stra c ió n , ta m b ié n e n cam in a el proceso de
historización. Como testim o n ia la filosofía de la h isto ria
de H egel, el té rm in o es em pleado p a ra d e sig n a r las in s titu ­
ciones que re a liza n , e n cada época, la sín te sis de fuerza y
valo res éticos d e n tro de sociedades e s tru c tu ra d a s en sentido
no ig u alitario ; pero, fre n te a la s form as del “E stad o p a tria r­
cal” del m undo antiguo, “E stad o político” es so lam en te la
m o d ern a m o n a rq u ía co n stitu cio n al, donde la organización
ju ríd ic a ap arece a rtic u la d a en poderes, el q u e re r se hace
co stu m b re en las in stitu c io n e s y a tra v é s de ellas ad q u iere la
autoconciencia.30 E n el surco tra z ad o por H egel, la doctrina
del E stad o , h a s ta Je llin e k , se in c lin a rá por co n sid erar a las
sín te sis políticas de la a n tig ü e d a d como E stad o s sin sociedad
27 Cfr. O. B ru n n er, Terra e potere. Strutture pre-statuali e pre-m oderna
nella storia costituzionale d é ll’A ustria medieuale (1939), M ilán, Giuffré,
1983, pág. 157 y siguientes; G. v. Below, Der deutsche S ta a t des M ittelal-
ters. Ein Grundrifi der deutschen Verfassungsgeschichtle, Leipzig, Quelle-
M ayer, 1914; H. M itteis, Der S ta a t des hohen M ittelalters. Grundlinien
einer vergleichenden Verfassungsgeschichtle des lehnszeitalters, W eim ar,
B ohlau, 1968 ( I a ed. 1940).
2S Se tr a ta de la p a re ja conceptual definida por T. M ayer, “I fondam enti
dell S tato m oderno tedesco n ell’alto Medioevo” (1939), en E. Rotelli, P.
S ch iera (editores), Individuo e modernitá. Saggi sulla filosofía hegeliana,
M ilán, G uerini, 1996, pág. 230.
29 M. F io ravanti, Stato, cit., p>ágs. 718-19.
30 Cfr. C. Sessa, “S ta to e politica”, en M. D ’Abbiero, P. Vinci (editores),
Individuo e m odernitá. Saggi sulla filosofía hegeliana, M ilán, G uerini,
1996, pág. 230.
27
 civil (es el caso de la p o lis ) o b ien como org an izacio n es de
dom inio sin E stad o s (es el caso de R om a).31
T am bién en las ciencias del positivism o, ta n to ju ríd ic a s
como sociológicas, el concepto es em pleado por lo com ún p a ra
h a c e r re feren cia a e s tru c tu ra s que se d iferen cian n o ta b le ­
m e n te del E sta d o m oderno. A p a r tir de la reco n stru cció n de
la génesis de la s u p e re s tru c tu ra política p ro p o rcio n ad a por el
m a te ria lism o histórico, s e rá n fu n d a m e n ta lm e n te tre s las
e ta p a s —ded u cid as a p a r tir de la sucesión de los m odos de
producción—de la evolución de los E stad o s: E sta d o esclav ista,
E stad o feu d al y E stad o re p re se n ta tiv o . P a ra F rie d ric h En-
gels, según cuya te o ría g enética, m o d elad a sobre la o b ra del
antropólogo n o rte a m erica n o Lew is M organ, la “con stitu ció n
g en tilicia” no conocía a ú n “antag o n ism o s in te rn o s ”; la divi­
sión del tra b a jo y la división de las clases en la sociedad
esc lav ista son q u ien es d a n origen al E stado: la división en
clases p o rta consigo la te rrito ria liz a c ió n del p o d er y la se p a ­
ración de la fu e rz a p ú b lica como poder arm ad o de la socie­
d a d .32 G aetan o M osca, fu n d a d o r de la ciencia política en la
época del positivism o, al c o n sid e ra r al “E sta d o o rie n ta l” como
u n tipo de organización política com pleja, h ace n o ta r la
in co n m en su rab le d ista n c ia a que se s itú a con resp ecto a los
“m odernos E stad o s de la civilización e u ro p ea”, y s u b ra y a la
diferencia, ta m b ié n bajo el signo de u n a fu n d a m e n ta l conti­
n u id a d ideológica, e n tre éstos y “lo que e ra el E stad o a te n ie n ­
se o e sp a rta n o o ta m b ié n el rom ano d u ra n te el período
rep u b lican o ”, y concluye luego por h a ce r confluir “todos los
organism os políticos ’que se h a n p re sen ta d o en la h is to ria en
dos tipos fu n d a m e n ta le s, el “E sta d o fe u d a l” y el “E stad o
b u ro crático ” (del cual el E stad o re p re se n ta tiv o es la específi­
ca v a ria n te m oderna), establecidos sobre la b ase de los
criterio s que la ciencia política n o rte a m e ric a n a h a b ía redefi-
31 Cfr. G. F. W. H egel, Lezioni su lla filosofía della storia, Florencia, La
N uova Italia, 1967. P a ra la h isto ria del concepto, O. v. G ierke, Die
Grundbegriffe des S ta a tsrech ts und die neuesten Staatrechtstheorien,
T ubinga, M ohr, 1915.
32 F. Engels, L’origine della fam iglia, della proprietá p riv a ta e dello
S tato (1884), Roma, R in ascita, 1960, págs. 169-71. Pero sobre el origen
antiguo del E stado, la lite r a tu r a del positivism o es vastísim a, desde F u ste l
de Coulanges h a s ta R. M. M aclver, The Modern State, Oxford, Oxford
U niversity P ress, 1926. Sobre la originalidad y necesidad del E stado, “que
existe desde que existe la h isto ria y que es ta n esencial p a ra la h u m an id ad
como lo es el len g u aje”, cfr. H. T reitsch k e, La política, B ari, L aterza, 1918,
pág. 15.
28
nido como “diferenciación e s tru c tu ra l” y “autonom ía de los
su b siste m a s”.33
A un cuando, d esp u és de W eber, la sociología ad q u iera
m ayor conciencia m etodológica del problem a, el abanico de
posiciones se g u irá siendo am plio. Así, ju n to a la s te sis de Otto
B ru n n e r, que circu n scrib en las experiencias e sta ta le s al
m undo m oderno, o a las de H ein rich M itteis, que reconoce ya
en la E d a d M edia u n “E stad o en d ev en ir”,34 podemos ubicar
la posición de O tto H in tze, p a ra q u ien tien e sentido h a b la r de
form aciones e s ta ta le s sólo a propósito de la ciudad-estado
griega y del m oderno E stad o nacional, y a que los grandes
im perios del m u ndo an tig u o y los reinos de la Edad M edia no
reso lv iero n el p ro b lem a del E stad o te rrito ria l centralizado.35
P o r lo dem ás, p a ra m uchos a u to res, la diferencia en tre
ciu d ad -estad o g rieg a y el E stad o m oderno es m ás c u a n tita ti­
v a que c u a lita tiv a y, con razón, se h a definido a este últim o
como “u n a form a política dem ográficam ente de m a sa s”.36 De
todos m odos, es u n hecho que los p a rtid a rio s de la h isto riza-
ción del concepto no e s tá n e n te ra m e n te de acuerdo al mo­
m ento de d efin ir cuándo nace y cómo se connota el E stado
(m oderno). E n tre ellos re s u lta com ún la polém ica en torno al
E stad o de derecho del siglo xix, que h a llevado a redim ensio-
n a r ta n to las p re rro g a tiv a s ju risd iccio n ales como las g u b er­
n a tiv a s de organización política p recedentes, elevando el
E stad o leg islativ o a p a ra d ig m a de e sta ta lid a d .37
33 Cfr. G. Mosca, “E lem enti di scienza política” (1896-1922), en S critti
politici, T u rín , U tet, 1982, vol. II, págs. 645 y siguientes y 949 y siguientes.
Acerca de los conceptos de diferenciación y autonom ía de los subsistem as,
cfr. G. A. Almond, B. B. Powell, Política com parata (1966), Bolonia, II
M ulino, 1970.
34 H. M itteis, D er S ta a t, cit., pág. 3.
35 O. H intze, “L a teo ria dello sviluppo politico di Roscher” (1897), en
Storia, sociología, istitu zion i, N ápoles, M orano, 1990, pág. 96. Véase
adem ás, id., “E sse n za e trasform azione dello S tato m oderno” (1931), en
Stato e societá, Bolonia, Zanichelli, 1980, págs. 138-57.
36 J. A. M aravall, S tato moderno e m entalitá sociale (1972), Bolonia, II
Mulino, 1991, I, pág. 141.
37 E sto es evidente en los textos citados de Cari Schm itt y de Otto
B ru n n er. Pero sobre el problem a de la proyección de los paradigm as
jurídicos m odernos a épocas a n te rio res deben ten erse presentes las consi­
deraciones de M. F io rav an ti, Stato cit., págs. 709-10, que in vita a pregun­
tarse: 1) en cuánto h a influido la te o ría del E stado moderno en la historio­
grafía sobre las tran sform aciones in stitu cio n ales en tre el Medioevo y la
Edad M oderna, 2) a su vez, cuán condicionada está esa teoría por las
investigaciones histó ricas sobre el “origen del E stado m oderno”, 3) qué
consistencia te n d ría n u estro modelo de E stado “en clave im personal-
29
 Incluso en años m ás recientes, en la lite ra tu ra de n u e stro
país, la cuestión h a vuelto a discu tirse con buenos a rg u m e n ­
tos por am b as p a rte s; por u n lado e stá la posición de quienes
consideran que en la expresión “E stado m oderno” el adjetivo
es u n “pleonasm o”;38 por o tra p a rte , se e n c u e n tra la posición
de quienes in v itan a los contendientes a relativ izar el objeto de
la contienda y a e v ita r las tra m p a s n o m in alistas, recordando
cómo la elección de u n a definición depende “de criterios de
oportu n id ad y no de v e rd a d ”. El problem a, no nom inal sino
real, que h a y que e n fre n ta r si se quiere com prender la
n a tu ra le z a del ord en am ien to político no es ta n to “si el E stad o
sólo existe a p a r tir de la E dad M oderna, sino si ex isten
analogías y diferencias e n tre el así llam ado E stad o m oderno
y los o rd en am ien to s a n terio res, si es preciso evidenciar u n as
m ás que o tras, sea cual fuere el nom bre que q u ie ra d arse a los
d is tin to s o rd e n a m ie n to s ”.39 P or o tra p a rte , n i s iq u ie ra
los h isto ria d o re s ponen en te la de juicio la u tilid a d de u n
concepto g en eral del E stado. Así, por ejemplo, W ern er Conze,
en aquel m onum ento a la historización de los conceptos que
es el léxico G eschichtliche G rundbegriffe, y ta m b ién A lberto
T e n e n ti en u n a form ulación re a lm en te g en eral y no m enos
fecunda: “el E stad o es aquello en lo que se reconocen las
form as de varios órdenes del poder y de la conciencia que se
tie n e de la n a tu ra le z a p ro p ia ”.40 C onsideraciones análogas
v alen ta m b ién p a ra la noción de soberanía, ín tim a m e n te
b u ro crática” si la histo rio g rafía no hubiese descripto sistem áticam en te al
orden político m edieval “en clave opuesta de relaciones personales-cliente-
lis ta s ”.
38 G. Poggi, Lo Stato. N atura, sviluppo, prospettive, Bolonia, II Mulino,
1992. pág. 41; véase tam b ién N. M atteuci, Lo Stato moderno, cit., págs. 15
y siguientes; G. Miglio, “G enesi e trasform azioni del term ine-concetto
‘S ta to ’”, en Le regolaritá della política, M ilán, Giuffré, 1988, vol. II, pág.
802; A. M astropaolo, “S ta to ”, enII mondo contemporáneo, X, Florencia, La
Nuova Italia, 1981, págs. 350-93; P. Schiera, “S tato ”, en Lessico della
política, a cargo de G. Zaccaria, Roma, Edizione Lavoro, 1987, págs. 623-
631; G. Poggi, “S ta to m oderno”, en Enciclopedia delle scienze sociali, vol.
VIII, Roma, Istitu to della Enciclopedia Ita lian a , 1998, págs. 356-372; y
p a ra un balance del debate, véase por lo menos C. Galii, “Stato: alcuni
contributi in te rp re ta tiv i”, e n Modernitá. Categorie eprofili critici, Bolonia,
II Mulino, 1988, págs. 107-32 y L. O rnaghi, “S ta to ”, en Digesto. Discipline
Pubblicistiche, vol. XV, T urín, U tet, 1999.
39 N. Bobbio, Stato, governo, societá, cit., pág. 59.
40 W. Conze en el artículo que escribió p a ra la voz S taat, cit., págs. 5-6
y A. T e n e n ti,Stato: un idea, una lógica. Dal comune italiano a ll’assolutism o
francese, Bolonia, II M ulino, 1997, pág. 7. Cfr. E. K ern.M oderner S ta a t und
Staatsbegriff, H am burgo, 1949.
30
lig ad a a la de E stad o . P a ra la te o ría política m oderna, donde
h a y E stad o , h a y poder so b eran o .41 E n consecuencia, la a m ­
pliación y la in ten ció n del concepto v a ría n en correlación con
el concepto de E stad o .
De todos m odos, desde el p u n to de v is ta de la h is to ria de las
in stitu cio n es, h a prevalecido la ten d en c ia a so ste n e r la d is­
c o n tin u id ad . E n este plano, la m ay o ría concuerda en s u b ra ­
y a r la in cid en cia de los elem entos que co n cu rren a d efinir la
“n u ev a e s tru c tu ra del E sta d o ”, que y a Federico Chabod, en su
ensayo E siste uno stato del R iñ a s cim ento?, h a b ía in d iv id u a ­
lizado en la “co n stitu ció n de los ejércitos p e rm a n e n te s ”, en la
“consolidación y en el crecien te poder de los ‘fun cio n ario s’ del
prín cip e”, esto es, en la form ación de u n a b urocracia e s ta ­
ta l.42 E n este ám bito h istó rico -in stitu cio n al son m ás fu ertes
las re siste n c ia s a e x ten d e r el concepto de E stad o h a s ta
co m p ren d er form aciones p olíticas a n tig u a s o m edievales. La
re s p u e s ta a la p re g u n ta acerca de la m o d ern id ad del E stad o
v a ría en relación con la c a n tid a d y la calidad de las connota­
ciones: si é sta s se m u ltip lican , n e ce sariam e n te se re strin g e la
ex ten sió n del concepto. Sin em bargo, existe la conciencia de
que, procediendo de e sta m a n e ra , por ejem plo asum iendo al
pie de la le tra en la definición de E stad o (m oderno) la
diferenciación de las funciones y la separación del poder
político: a) del religioso, b) del económico, c) del m ilitar, se
te rm in a p or re s trin g ir h a s ta la in u tilid a d la noción de E s ta ­
do, siendo necesario p o s d a ta r su génesis al día sig u ien te de
la Revolución F ra n c e sa , con lo que su rg e la dificultad de
d efin ir a n te rio re s form aciones b u ro crático -p atrim o n iales,
m o nopolístico-m ercantiles, m ilita re s, confesionales del a n ­
d e n régim e. P o r o tra p a rte , no h a y que c an sa rse de re p e tir
que la m o d ern id ad es u n a construcción problem ática, que
esconde en sí u n “m u ndo de a n títe s is ”. ¿El E stad o m oderno es
el E stad o b u ro crático (en el sen tid o de W eber), republicano
(en el sen tid o de K an t), laico (en el sentido de H egel) o es
ta m b ié n el E stad o p a trim o n ia l, a b so lu tista , en a lg u n a medi-
41 Cfr. G. Jellinek, La dottrin a generale del diritto e dello S tato (1900),
M ilán, Giuffré, 1949. T am bién hay consideraciones críticas sobre el tem a
en H. K elsen, II problem a della souranitá e la teoría del diritto internazio-
nale (1920), M ilán, Giuffré, 1989. P a ra u n a am pliación, con in stru m e n ta l
w eberiano, del concepto, véase S. B reuer, Der Staat. Entstchung Typen
O rganisationstadien, Reinbek, Rowohlt, 1998.
42 F. Chabod, S critti sul R inascim ento, T urín, E inaudi, 1967, págs. 602-
4. Véase tam bién E. Sestan, Stato e nazione nell’alto medioevo (1952),
Nápoles, Esi, 1994.
31
d a césa ro -p a p ista de los dos siglos a n te rio re s a la R evolución
F ran c e sa ? El E stad o de F elipe II es m ucho m ás parecido,
como nos re c o rd ab a ya en 1957 C habod, a u n im perio m u lti­
n acional que al E stad o nacional del siglo xix;43 la F ra n c ia de
los reyes ta u m a tu rg o s que a n a liz a M arc Bloch44 no p arece
te n e r m ucho en com ún con el esp íritu ra c io n a lista del E sta d o
de los funcionarios; y luego es difícil n e g a r que las p rim e ra s
form as de E sta d o recibieron su b au tism o en la Ita lia m ed ie­
val, m ucho a n te s de la te m p o ra d a a b so lu tista de los teóricos
de la so b eran ía. P a rad ó jicam en te, la h isto rizació n del con­
cepto no ev ita el riesgo de que se proyecten las c a ra c te rístic a s
del E sta d o nacio n al sobre el E stad o m oderno. Sobre todo la
cu estió n de los a n tec e d en te s m edievales del E stad o p la n te a
u n prob lem a al debate: en la b ú sq u ed a de las p refig u racio n es
del E stad o m oderno ta m b ié n se corre el riesgo de a n te d a ta r
a los siglos x i i y x m la génesis de la m o d ern id ad .45 L a
exigencia de h isto rizació n te rm in a a sí por tra n s fo rm a rs e en
u n m al servicio que se le p re s ta a la h is to ria . No o b sta n te to d a
la p erp lejid ad , y a p e sa r de que la cu estió n no p uede se r
decidida de u n a vez p a ra siem p re, la h isto rio g rafía de este
siglo c o n tin ú a e n g en d ran d o obras im p o rta n te s sobre el “E s ­
ta d o ” arcaico, griego, rom ano, feu d al y así sig u ien d o .46
Si bien en el ám bito de la h is to ria in stitu c io n a l la te sis
c o n tin u ista es m in o rita ria , desde el p u n to de v is ta de la
43 F. Chabod, S c ritti sul R inascim ento, cit., pág. 600. Cfr. T am bién O.
Hintze, S ta to , cit., pág. 143: “C onsiderar, en general, a la m o n arq u ía
p lu rilin g ü e a u s tro h ú n g a ra como ta l e n tre los E stados m odernos en sentido
propio re s u lta ta n dudoso como reconocer el ca rá cter e s ta ta l m oderno a la
a n tig u a g ra n m o n a rq u ía esp a ñ o la ”.
44 M. Bloch, I re tau m atu rgh i (1924), T u rín , E inaudi, 1989.
45 Cfr. J . R. S tra y e r,L e origini dello Stato moderno (1970), M ilán, Celuc
Libri, 1980; J . H. S h en n an , Le origini dello Stato moderno in Europa
(1974), Bolonia. II M ulino, 1991; H. H. H ofm ann (editor), Die E ntstehung
des modernen souveránen S ta a te s, Colonia, K iepenheuer, 1967; S. Skalw eit,
“D er ‘m oderne S ta a t’”, en D er Beginn der Neuzeit, D a rm sta d t, W issens-
chaftliche B uchgessellschaft, 1982; au to res varios, Origini dello Stato.
Processi di form azione statale in Italia fra Medioevo ed etá moderna,
Bolonia, II M ulino, 1994 (edición n o rte m ae rican a a cargo de J . K irshner,
The Origins o f the S ta te in Italy 1300-1600, Chicago, The U n iv ersity of
Chicago P ress, 1996); W. B lockm ans, J . Ph. G enet (editores), Vissions sur
le développem ent des E ta ts européens. Théories et H istoriographies de
l ’É ta t moderne, Roma, 1993.
46 Cfr. V. E hren b erg , Lo S tato dei Greci (1965), Florencia, La N uova
Ita lia , 1967; E. M eyer, Rom ischer S ta a t und Staatsgedanke, D arm sta d t,
W issenschaftliche B uchgessellschaft, 1961; S. B reuer, Der archaische
S taat. Z ur Soziologie charism atischer Herrschaft, B erlín, R eim er, 1990; H.
32
h isto ria de las id eas re s u lta ard u o p o stu la r u n a n e ta discon­
tin u id a d e n tre los a n álisis de la p o lis-griega o de la respu-
blica ro m a n a o de las civitates m edievales y la teo ría m oderna
del E stad o . La filosofía clásica reconoció in d u d ab lem en te en
la p o lis los rasg o s distin tiv o s de cu alq u ier com unidad política
evolucionada y, a p a r tir de ah í, ta m b ié n a aq u ella que los
m odernos d e fin irá n como E stado. 1) Dado que la doctrina
ju ríd ic a se o rientó a a trib u ir c a rá c te r autárq u ico , autónom o
y autocéfalo sólo al E stad o nacional m oderno, es difícil
re fu ta r que y a P la tó n y A ristó teles in d iv id u alizab an estos
c aracteres en la p o lis, com unidad política autosuficiente y
d o tad a de poder sob eran o (Pol. 1278b). 2) Si bien p a ra bu en a
p a rte del p e n sa m ie n to político m oderno la sociedad es el
lu g a r de la escisión y del conflicto, y el E stado aquel de la
recom posición política, no se puede n eg ar que la relación
e n tre conflicto social y dom inio político ya h a b ía sido p len a­
m en te reconocida por la filosofía clásica, como lo d em u estra,
por ejem plo, la poleogonia co n jetu rad a por P lató n (R e p . II).
3) El E sta d o m oderno se d istin g u e, como verem os, por su
c a rá c te r de grupo político in stitu c io n a l con base te rrito ria l.
Pero, con las refo rm as dem ocráticas, ta m b ié n la polis deja de
s e r u n a sim ple “h e rm a n d a d de grupos m ilitares y de lin ajes”
p a ra co n v ertirse en “u n a corporación te rrito ria l con form a
in s titu c io n a l”.47 4) P a ra la m o d ern a d o ctrin a del E stado,
r e s u lta c e n tra l la d istin ció n e n tre el ám bito político-público
y el económ ico-privado, pero la contraposición e n tre oikos y
p o lis com ienza n o to riam e n te y a desde A ristóteles (Pol. I).48
5) Si es u s u a l o b serv ar que el E stad o no es sim plem ente u n a
e s tru c tu ra b u ro c rá tic o -te rrito ria l sino, en cuanto asociación
de ciudadanos, u n a organización de p erten en cia, entonces no
es difícil reconocer e ste c a rá c te r y a en la p o lis griega, que es,
en lo co n cern ien te al derecho de ciu d ad an ía, u n a asociación
fu e rte m e n te exclusiva. 6) Ni siq u ie ra la conceptualización
del E stad o como organización ju ríd ic a y de articulación de
C laessen, P. S k aln ík (editores), The E arly State, La H aya, Mouton, 1978;
R. Herzog, Staten der Frühzeit. Ursprünge und Herrschaftsformen, M u­
nich, Beck, 1988: sobre el concepto de “E stado feudal”, véase O. B runner,
“F eudalesim o” (1958), en Per una storia, cit., págs. 75-116.
4‘ M. W eber, Economía e societá (1922), M ilán, Edizioni di C om unitá,
1974, vol. II, pág. 618 [Economía y sociedad: esbozo de sociología com­
prensiva, México, Fondo de C u ltu ra Económica, 1987].
43 Cfr. P. Koslowski, Gessellschaft und Staat. Ein unvermeindlicher
D ualism us, S tu ttg a rt, K lett-C otta, 1982.
33
funciones puede se r considerada como u n a p re rro g a tiv a de la
m odernidad, si es cierto que A ristó teles definió al derecho
como el “principio organizador de la com unidad política” {Pol.
1253a) y a la constitución sobre la b ase del o rd en am ien to
(taxis) de las m a g is tra tu ra s . 7) Tampoco la d istin ció n e n tre
so b eran ía in te rn a y e x te rn a fue ig n o rad a en la p o lis, que se
convierte así, p recisam en te con su d e sa rro llad a organización
m ilitar, en u n sujeto consciente de política ex terio r. 8) L a
orientación eudom onista de las g ran d es a d m in istracio n es
m odernas (en co n tra ste con el ideal del E stad o de derecho) no
constituye, m ás a llá de las m odalidades b u ro c rá tic as y p a te r ­
n a lista s de su actuación, u n a d isco n tin u id ad ra d ic al con
respecto a la finalización de la com unidad política de “b u e n a
v id a”.49
Sin em bargo, la s an alogías que se e n c u e n tra n en el plan o
de la te o ría no deben in d u cir a su b e stim a r las diferencias. L a
polis, cuando la “revolución nom ística” —la m etam o rfo sis del
nom os en decisión del cuerpo legislativo—lleva a la activación
de la ciu d ad an ía, se rev ela como u n universo político ex p u es­
to a la te n ta c ió n de la politización in te g ra l, seg ú n la lógica
am igo-enem igo. E n caso de conflicto, el ciudadano es llevado
a to m a r posición por u n a p a rte o por o tra .50 E sto se e n c u e n tra
en el origen de la fu n d a m e n ta l in estab ilid ad en las form acio­
nes políticas ciu d ad a n a s del espacio helénico. Y es ta m b ié n la
p rim era y m ás m acroscópica diferencia con resp ecto a las
sín tesis políticas m odernas. L a polis no “e s tá ”,51 no es e s ta ­
ble, no es firm e, sino que es m u tab le en m áxim o grado, p re sa
49 Cfr. Ch. M eier, La genesi della categoría del político in Grecia (1980),
Bolonia, II M ulino, 1988; C. Ampolo, La política in Grecia, B ari, L aterza,
1981; H. Berve, Die Tyrannis bei den Griechen, M unich, Beck, 1967 y E.
R uschenbusch, Untersuchungen zu S ta a t und Politik in Griechen la n d vom
7.-4 Jh u. Chr., B am berg, Aku, 1978.
50 Cfr. P lutarco, Solón 89a-b y el com entario de M ontesquieu, Lo spirito
delle leggi, XXIX, 3, T u rín , U tet, 1965, II, pág. 290: “E n la s sediciones que
e stallab an en aquellos pequeños E stados, la m ayor p a rte de la población
p articip ab a en la luch a o la apoyaba. E n n u e stra s grandes m onarquías,
los partidos e stá n form ados por pocos individuos y el pueblo a sp ira a
perm anecer inactivo.”
31 U n desarrollo en sí m erecería la etim ología del térm ino, que rem ite
a la raíz indo-germ ánica “s tá ” o “s ta ”, m adre de toda u n a fam ilia de
conceptos “in stitu c io n a le s”, en la que coexisten en tensión productiva los
significados “v iv ir”, “re sid ir”, “a s e n ta r”, como ilu stra m uy bien G. Miglio,
II termine-concetto “S ta to ”, cit., págs. 804-5. Sobre la relación con el
concepto constitutio, al que desde los orígenes se asocia tam b ién el sig­
nificado de estab ilid ad (firm itudo), cfr. autores varios, “V erfassung”, en
Geschichtliche Grundbegriffe, VI, S tu ttg a rt, K lett-C osta, 1990, pág. 835.
34
de la c o n tin u a ag itació n de la m etabole politeion. L a ciu­
d a d a n ía es u n cuerpo fluido que im pide la solidificación de las
in stitu cio n es; y esto no o b sta n te la n o tab le p roductividad in s ­
titu c io n a l (en el sen tid o lite ra l del e s ta tu to de los o rd en a­
m ien to s) de la p o lis.5'2
51 bien el m u ndo griego no lo g ra el equilibrio e n tre la
in s ta n c ia de la politización, q ue im pide la estab ilid ad , y la de
la in stitu cio n alizació n , resp ecto de la cual los elem entos
prepolíticos, la s e tn ia s, las fra tría s , las aristo cracias se m u es­
tr a n como facto res de re siste n c ia , el E stad o m oderno se
d e sa rro lla como u n la b o rato rio que vuelve a e n c o n tra r —en
direcciones d iv ersas y a m enudo o p u e sta s—soluciones p a ra
re c u p e ra r aq u el equilibrio: la p rim e ra fase de su p aráb o la
e s ta rá , c o n tra la s re siste n c ia s p a trim o n ia le s y com unales,
bajo el signo de la despolitización, con u n a reducción de los
ciu d ad an o s a súb d ito s; la seg u n d a, c o n tra la in e rc ia de la
rigidez b u ro crática, bajo el signo de la repolitización. Como,
seg ú n C lau sew itz, el E sta d o y la p olítica m o d eran la g u erra,
h acien d o que la confrontación e n tre v o lu n tad es colectivas no
llegue h a s ta los extrem os (alcan zan d o u n estadio que sólo es
“id e al” p a ra la g u e rra “a b so lu ta ”), sino que se red im en sio n a
sobre la b ase de p o sib ilid ad es re a le s (configurando lo q ue es
la g u e rra “re a l”), así, en el m undo m oderno, el E stad o es el
elem ento que m o d era la política, que can aliza su en erg ía por
cauces in stitu c io n a le s. Sólo cuando la e s tru c tu ra in stitu c io ­
n al ad q u iere su ficien te solidez (y elasticidad), ta m b ié n se
vuelve posible la am pliación y la contención de la p a rtic ip a ­
ción.
E l E stad o m a n tie n e , p u es, u n equilibrio e n tre politización
y bu ro cratizació n , p rim ero m e d ia n te u n esfuerzo de m áx im a
cen tralizació n y de g estió n d e los pro b lem as políticos en u n a
re s trin g id a corte, luego, c o n su m ad a la reducción de los lím i­
tes h a cia el centro, m e d ia n te la form a de rég im en re p re se n ­
tativ o , que se m u e s tra capaz de eq u ilib rar, poniendo en
m a rc h a u n proceso de dem ocratización, las in sta n c ia s de la
cen tralizació n y de la p articip ació n .53 E l E stado es al m ism o
tiem po sujeto de a lta p o lítica y sujeto de neutralización de la
baja p o lític a : es u n su jeto de a lta política que h ace de la baja
política u n objeto. L a a lta política es el dom inio de la excep-
52 Sobre la politización de la polis dem ocrática, véase Ch. Meier, La
genesi, cit., pág. 299 y siguientes.
53 P a ra esta dialéctica de centralización y participación, cfr. los volúm e­
nes de la antología p re p a ra d a por E. R otelli y P. S chiera.L o S tato moderno,
citado.
35
ción; la b a ja política con siste en la a d m in istra c ió n de la
n o rm alid ad . Con el tiem po, los lím ites e n tre la a lta y la b a ja
política se vu elv en cad a vez m ás fluidos y la sociedad civil se
politiza. M ie n tra s ta n to , la d o ctrin a de los arcana im p erii h a
sen tad o la s p re m isa s p a ra u n gobierno racio n al del conflicto
y el derecho público h a ascendido a ciencia de la e sta b iliz a ­
ción p olítica.04
E l eq uilibrio alcan zad o es a ú n u n equilibrio p recario. E n el
curso de la h is to ria m o d e rn a c o n tin u a rá n op eran d o dos
te n d e n c ia s e x tre m a s y c o n tra sta n te s: politización y b u ro cra-
tización, conflicto y rigidez, política a b so lu ta e in stitu c io n a li-
zación to ta l. E n e ste sentido, el to ta lita ris m o im p lica la m e ta
de la s vicisitu d es del E stad o . De este modo, el equilibrio e n tre
E stad o y política que la m o d ern id ad h a b ía tra b a jo sa m e n te
construido, perdido, reco n q u istad o , redefinido, re in v e n tad o
de modo artificial, parece h a b e rse q u ebrado d efin itiv am en te.
E l E sta d o y a no es el sujeto in stitu c io n a l que re la tiv iz a el
conflicto político; es, a lo sum o, el sujeto político que in s titu ­
cionaliza la g u e rra civil.55
3. L a c o s a . ..
L a definición m ás fe c u n d a de E stad o sigue siendo la que
W eber form uló en u n p á rra fo in tro d u cto rio de E conom ía e
societá: “Se debe e n te n d e r por E stad o u n a e m p re sa in s titu ­
cional de c a rá c te r político, en la que —y en la m ed id a en que—
el a p a ra to a d m in istra tiv o p la n te a con éxito la p re te n sió n del
m onopolio de la coerción física leg ítim a, en v ista de la a c tu a ­
ción de los o rd e n a m ie n to s”. E l p rim e r paso del itin e ra rio
an alítico consiste en a c la ra r los elem entos contenidos en e sta
definición, p a ra e v ita r el a ch a ta m ie n to en sim ples d e te rm i­
naciones. E l E sta d o es, a n te todo, em presa, en ta n to “aso cia­
ción p ro v ista de u n a p a ra to a d m in istra tiv o que o b ra co n ti­
n u a d a m e n te en pos de u n fin ”; y es u n a e m p resa in stitu cio n a l
porque su s o rd e n a m ien to s son im p u esto s a todos q u ien es
p re s e n ta n d e te rm in a d a s c a ra c te rístic a s (por ejem plo, de
54 A cerca del papel del derecho público en este proceso de estabilización,
v éase M. Stolleis, Geschichte des óffentlichen Rechts in D eutschland. I.
R eichspublizistik undP oliceyw issenschaft 1600-1800, M unich, Beck, 1988.
55 Sobre este punto, v éase m i introducción “P relim in ari ad u n a teo ría
della g u e rra civile”, e n R. S chnur, Riuoluzione e guerra civile, M ilán,
Giuffré, 1986, pág. 22 y ss. Sobre totalitarism o, véase V. 4.
36
n acim ien to y residencia); y es em p resa in stitu cio n al de carác­
te r político en ta n to la validez de sus ordenam ientos está
g a ra n tiz a d a “d e n tro de u n te rrito rio d eterm in ad o ” m ediante
el ejercicio re a l o potencial de la coerción física; pero recién
cuando e ste ejercicio se h a lla monopolizado por el a p arato
a d m in istra tiv o , y es legitim ado p erd u rab lem en te por la po­
blación, ese gru p o político de c arác te r in stitu cio n al puede
lla m a rse E sta d o .56
F re n te a este rig o r analítico, definiciones corrientes que
sim p lem en te h a c e n re feren cia a la organización de la coer­
ción y a la p e rte n e n c ia p a re ce n genéricas y desenfocadas. Y
ta m b ié n p ersp ectiv as que ponen en evidencia la diferencia­
ción de la s funciones en el proceso de form ación de los
siste m a s políticos, diferenciación económica y tecnológica,
religiosa y sim bólica, m ilita r y civil, judicial y legislativa -to d o
lo que se co n v ertiría en uno de los tem as fu n d am en tales de la
sociología p olítica del siglo xx—,57 te rm in a n por tra s m itir u n a
im ag en d em asiad o pacífica del proceso de form ación de los
E sta d o s y, p or eso, re s u lta n in satisfac to ria s. E l E stado como
e m p re sa in stitu c io n a l no es sim plem ente el resu ltad o del
proceso de diferenciación de funciones en re s p u e sta a u n a
m ás a rtic u la d a d e m an d a de la sociedad. Por eso, sólo la
com plejidad a n a lític a de aq u el concepto p erm ite c a p ta r
la a sin cro n ía y la irre g u la rid a d de los procesos de State-
b u ild in g y v a lo ra r co m p letam en te el hecho de que los m ism os
tie n e n lu g a r en condiciones geográficas, económ icas y cu ltu ­
ra le s h e tero g én e a s, lo que, p or lo ta n to , d a lu g a r a resu ltad o s
diversos en té rm in o s de institucionalización, m onopoliza­
ción, leg itim ació n y efectivo control te rrito ria l.
A dem ás de se r u n a e m p re sa in stitu cio n al que ejerce el
monopolio de la fu e rz a sobre u n d eterm in ad o territo rio , y u n
grupo político cen tralizad o g racias a un a p a ra to burocrático,
el E sta d o es asim ism o el re su lta d o de u n a apropiación
te rrito ria l, dem ográfica, social, ju ríd ica , sim bólica de orde­
n a m ie n to s p re e x iste n te s. R e su lta im p o rtan te su b ra y a r que
esto no es sim p lem en te el producto de u n proceso de c e n tra ­
lización del poder y de diferenciación de funciones y, por lo
ta n to , de u n a evolución n a tu ra l de ordenam ientos de poder
56 M. W eber, Economía e societá, cit., I, pág. 53.
37 L a referen cia obligatoria es T. P arso n s, Sistem i di societá. Vol. II, Le
societá moderne (1971), Bolonia, II M ulino, 1973. Sobre el tem a, tam bién
la polém ica con Spencer, E. D urkheim , La divisione del lauoro sociale
(1893), M ilán, Edizioni di C om unitá, 1971, pág. 225 y siguientes.
37
precedentes, sino el desenlace de u n proceso caracterizad o
por fu e rte s discontinuidades, por fra c tu ra s, por actos de
violencia, las conquistas te rrito ria le s y las colonizaciones,
m ed ian te los cuales los conquistadores se e n fre n ta n a u n
ordenam iento del poder y con u n grupo político p re ex isten te,
y se ven obligados a re c u rrir a la vía de la c entralización y de
la racionalización je rá rq u ic a p a ra el control de te rrito rio s y
poblaciones desconocidos. Se in s ta u ra así u n com prom iso
en tre u n e stra to aborigen y u n grupo gu errero in g resad o al
te rrito rio como conquistador. Las m igraciones, las cam p añ as
m ilitares, la fundación de colonias, la conform ación de g ra n ­
des ejércitos funcionan al m ism o tiem po como factores que
crean nuevos y p e rd u ra b le s legados en “individuos ex trañ o s
por e stirp e ”, en los que a n te s sólo v a lía n los “vínculos exclu­
sivos del grupo p a re n ta l”.58 E n el origen de los procesos de
m onopolización e in stitucionalizació n del poder que culm i­
n a n con la génesis de los m odernos E stados encontram os,
entonces, a n te todo las “conquistas”, como lo d e m u e stra de
modo evidente la h isto ria de los dos E stados europeos que se
h a n convertido, au n q u e con m odalidades m uy d istin ta s, en
p arad ig m as de State-building: F ra n c ia e In g la te rra .09
Pero existe otro desafío, de c arác te r in tern o , que evidencia
u n a u lterio r d iscon tin u id ad , sin la cual es im probable que la
evolución del grupo político lleve al E stado. El m ism o tie n e
que v er con la form ación de un co n tra poder organizado,
institucionalizado, je rarq u izad o , que tien e p reten sio n es de
control y de com ando sobre el m ismo te rrito rio en el que rig en
los ordenam ientos jurídicos del grupo que se define como
político. E n o tra s p a lab ras, el E stado es siem pre el producto
de un dualism o de poderes organizados que ad q u ieren con­
ciencia de e x istir y de a c tu a r como sujetos autónom os sólo en
la m edida en que sean desafiados co n cretam en te por u n
contra poder organizado. E n la h isto ria occidental, esto
re s u lta re p re se n ta d o em in en tem en te por el poder hierocrá-
tico de la Iglesia y ta m b ién por las lu ch as por la in v e stid u ra
que hacen m a d u ra r las condiciones p a ra la génesis de los
E stados.60 Con la Reform a se produce u n nuevo giro. El papel
de la R eform a, que su b v ierte el ideal de u n a organización
38 M. W eber, Economía e societá, cit., I, pág. 53.
5S Ibídem , II, pág. 385.
60 Sobre el tem a, véanse al menos G. Tellenbach, Church, S tate and
Christian Society, New Jersey , H um an ities P ress, 1979 y H. B erm an,
D iritto e rivoluzione. Le origini della tradizione giuridica occidentale
(1983), Bolonia, II Mulino, 1998.
38
u n ita ria y c ris tia n a de to d a la h u m a n id a d bajo la Ig lesia y el
Im perio, y resu elv e la u n iv e rsa lid a d de la respublica chris-
tiana en la form a concreta de los E stad o s in d iv id u ales,
pro to n acio n ales, es esen cial bajo el perfil ta n to de la in s titu ­
cionalización como de la legitim ación de los o rd en am ien to s
e sta ta le s. A dem ás, si la Ig lesia m edieval se h a b ía alejado de
la com unidad p a ra co n v ertirse en siste m a de gobierno, la
R eform a le re s titu y e su connotación original de com unidad
de fieles: la politización in trín se c a de é sta e stá so m etid a a las
lu ch as por la id e n tid a d confesional, que produce la d in ám ica
de la inclu sió n y acelera p o d ero sam en te el proceso de dem o­
cratización.
51 el espacio lo ad m ite, se ría ú til en e ste p u n to a isla r
tipológicam ente, en el com plejo de in trin c a d a s v icisitu d es,
los procesos h istóricos de largo plazo que h a n creado las
condiciones p a ra la te rrito ria liz a c ió n , la in stitu cio n alizació n
y la cen tralizació n del grupo político. De hecho, re s u lta
im p o rta n te co m p ren d er cómo n acen los E stad o s sobre la base
de antiguos p re su p u esto s m edievales, que configuran desde
u n p u n to de v ista e stru c tu ra l - s in p re te n d e r a trib u ir n in g u n a
clase de teleología al decurso histórico—procesos de State-
b u ild in g in te rru m p id o s, in te n to s que p re fig u ran por lo m enos
u n trecho del cam ino to ta l recorrido por los E stad o s m oder­
nos. G ran p a rte de los m a te ria le s de la construcción m o d ern a
y a se e n cu e n tra p re sen te en el m undo antiguo: las ciudades
como asociaciones in stitu c io n a les au tó n o m as y los im p e­
rio s,61 las e s tru c tu ra s p a trim o n ia le s y las ideologías re p u b li­
canas, la d esacralizació n de las relaciones sociales y la u n i­
v ersalizació n del derecho rom ano; o bien, en el m u ndo m ed ie­
val, la in stitu cio n alizació n de la Iglesia, la tra n sfo rm a c ió n de
las ciu d ad es en “corporaciones te rrito ria le s a ctiv as”,62 la
em ancipación del poder se c u la r del religioso. Con relación a
estos procesos, ta l vez podam os h a b la r de m ás olas de State-
b u ild in g en la h is to ria occidental; sin em bargo, lo cierto es
que sólo la ú ltim a de e sta s oleadas es la que h a ten id o éxito.
A quí nos lim itarem o s a id e n tific a r lo que podríam os defi­
n ir como las tre s m a tric e s fu n d a m e n tales del E stad o m o d er­
no,63 e n u m eran d o las ex p erien cias ciu d ad an o -rep u b lican as,
61 Cfr. S. N. E isen stad t, The Political System s of Em pires, N ueva York,
The Free P ress, 1963 y S. B reuer, Der S taat, cit., págs. 106-136.
52 M. W eber, Economía e societá, cit., II, pág. 565.
63 E n un sentido distinto, pero no carente de relaciones con la cuestión
aquí considerada, véase D. S tern b erg e r, Drei Wurzel der Politik, F ra n c fu rt
39
a las que p ro p ia m e n te se debe el “d e scu b rim ien to ” de la
dim ensión política como espacio de la ciu d ad an ía, la o rg an i­
zación del poder p a trim o n ia l de las bu ro cracias im p eriales,
con su d in ám ica de poder, y fin alm en te el a p a ra to in stitu cio -
nal-n o rm ativ o de la Ig lesia católica, en su in trín seco im pulso
h a cia la secularización. L a g ran h isto rio g rafía política de la
e ra posrevolucionaria y a h a b ía dilucidado los com ponentes
fu n d a m e n ta le s de este ex tra o rd in a rio en tre laz a m ie n to . Por
ejem plo, F ran co is G uizot, en su Sto ria della civiltá in E u ro ­
p a , su b ra y a b a cómo la civilización ro m a n a h a b ía dejado como
h e re n cia a la civilización europea el siste m a m u n icip al y la
e s tru c tu ra del im perio, el lu g a r de la lib e rta d política y la id ea
del poder absoluto, al que el cristian ism o o, m ás específica­
m en te, la Ig lesia c ristia n a , h a b ría agregado el elem ento
in stitu c io n a l.64
Si é s ta s son las m a tric e s y, por así decirlo, los m a te ria le s
m ás artificiales de la g ra n sín tesis, la h is to ria de la época de
la e s ta ta lid a d es a l m ism o tiem po h is to ria de su d eco n stru c­
ción y n e u tra liz ac ió n política. El E stad o y a no to le ra fu e ra de
sí aquello que h a asim ilado. Y lo que a sim ila es v u elto a
p la sm a r y s e rá ín tim a m e n te tran sfo rm ad o h a s ta volverse
irreconocible con resp ecto a su p ro p ia id e n tid a d o rig in aria.
D espués de h a b e r hecho su y a la din ám ica de poder, la c u ltu ra
com unal de la lib e rta d , la je ra rq u ía eclesial de los fu n cio n a­
rios, el E stad o m oderno n ieg a id e n tid a d a los im perios, a la
au to n o m ía de la s ciudades, al poder sec u la r de la Iglesia. Y
así las v icisitudes de su consolidación en la escena política del
m undo son ta m b ié n las v icisitud es de la declinación de las
ciudades libres, del ocaso de los im perios, del red im en sio n a-
m iento político de la Iglesia rom ana.
Como h a dem ostrado B raudel, a fines del siglo xiv en la
región colindante al M editerráneo p red o m in ab an la s ciu d a­
des, los E stados u rb an o s situados ju n to al m ar. Si se deja de
lado al reino de N ápoles, aquellos E stados “no e ra n m ás que
la form a algo am p liad a de poderosas ciudades: A ragón, lato
sensu, sim bolizaba la p u e sta en p ráctica del dinam ism o de
B arcelona y el Im perio de O riente era, con b a sta n te ex actitu d ,
u n a duplicación de los suburbios de C o n stan tin o p la y de
T esalónica”. Ya en el siglo xv, el escenario cam bia, “la ciudad
de ¡VI., Insel, 1977, q u ien h a indagado acerca de las tre s “raíces” (politoló-
gica, escatológica y dem onológica) de la tradición política occidental.
64 F. Guizot, Storia della civiltá in Europa, T urín, E inaudi, 1956, págs.
35-40.
40
deja de e s ta r a la a ltu ra de las circu n stan cias”: la caída de
C o n stan tin o p la en 1453, la de B arcelona en 1472, el fin del
reino de G ra n a d a en 1492 sim bolizan el fin de u n a época.
Luego de M aquiavelo, re s u lta claro que las com unas disim u­
laron tr a s el florecim iento económico y cu ltu ral del Medioevo
ta rd ío su inexorable crisis política. U n a declinación análoga
se observa en el caso de los im perios. “E n el siglo xvi, dos
im perios d a n m u e stra s de su form idable poder; pero en tre
1550 y 1660 y a se delinea —y en el siglo xvn se precisa—el
m om ento ta m b ié n inexorable de su repliegue”.65 Son d erro ta­
dos por E stad o s que se h a b ía n form ado en el propio territo rio
de los im perios, m ed ian te la apropiación p atrim o n ial de la
tie rra : de hecho, no h a y d u d a de que “en tre los prim eros
estados-naciones europeos, los m ás fu ertes fueron aquellos
construidos en torno a te rrito rio s con u n a la rg a h isto ria de
concentración de la posesión y de control de la tie rra ”.66 Pero
a e sta condición original de concentración p atrim onial, los
nuevos E stados h a b ía n sabido ag reg ar recursos que los grandes
im perios no e ra n capaces de disfrutar. Con la era de la C ontra­
rreform a, tam b ién p a ra el E stado de la Iglesia comienza la época
del repliegue y de la relativización del rol tem poral.67
L as d iv e rsa s m o d a lid a d e s de ag re g ac ió n de la s m atrices
—p a trim o n ia le s, com unales, eclesiales—de las form aciones
e s ta ta le s co n cretas y las d iv ersas m odalidades de su d esag re­
gación y n e u tra liz ac ió n e stá n en la b ase del itin e ra rio reco rri­
do p or los E sta d o s en E u ro p a. E sto s factores h a n incidido en
los re su lta d o s del d esarrollo n u n c a m enos que en grado de
desm onopolización de la coerción y de la centralización de la
a d m in istra ció n . No o b stan te, re s u lta claro que e sta s conside­
racio n es sólo a d q u ieren re le v an c ia si son ad ecu ad am en te
u b icad as en el contexto, d istin g u ien d o por zonas geográficas
y p o r períodos históricos. D espués d é la s arg u m en tacio n es de
clásicos como W eber e H in tz e,68 corresponde a S tein Rokkan,
63 Las dos citas perten ecen a F. B raudel, Civiltá e impcri del M editerrá­
neo nell’etá di F ilippo II, T urín, E inaudi, 1986, págs. 691 y 695.
66 S. R okkan, “Form azione degli sta ti e differenze in E uropa”, en C. Tilly
(ed ito r),La form azione degli sta ti nazionali nell’Europa occidentale(1975),
Bolonia, II M ulino, 1984, pág. 419.
87 Cfr. P. Prodi, II sovranopontefice. Uncorpo e due anime: la monarchia
papale nella prim.a etá moderna, Bolonia, II M ulino, 1982.
68 Cfr. O. H intze, Essenza e trasform azioni dello Stato, cit., pág. 141 y
siguientes, donde se expone un modelo de desarrollo histórico en tres
estadios (form ación, cum plim iento, disolución) del E stado moderno, cuyas
v a ria n te s son ilu stra d a s.
41
en el siglo xx, el m érito de h a b e r redefinido el problem a, con
la elaboración de su m a p a geopolítico del desarro llo europeo,
tra z a n d o la dirección en la que se m overía la ú ltim a g e n e ra ­
ción de politólogos de form ación h istó rica. Con respecto a la
a ú n su m a ria reconstrucción de modelos n acionales —con las
re c u rre n te s c o n tra p o sic io n e s del m odelo anglo in s u la r
fre n te al m odelo europeo c o n tin e n ta l y, d e n tro de e ste
ú ltim o , del m odelo fran c és fre n te al p ru s ia n o —, R o k k an
elaboró u n c u ad ro in te rp re ta tiv o de cleavages o de f r a c tu ­
ra s que p e rm ite e x p lic a r la s d ife re n c ia s o c u rrid a s en los
d e sa rro llo s n a c io n a le s, y en p a rtic u la r la d iv e rs a fo r tu n a
de los procesos de S ta te b u ild in g e n el c e n tro -n o rte y en el
s u r de E u ro p a .
P a ra co n ju rar el riesgo de u n a ontologización in g e n u a de
los modelos de desarrollo, y p a ra elab o rar tipologías lo sufi­
cientem ente diferenciadas, conviene, según e sta perspectiva,
p re g u n ta rse en p rim e r lu g a r cuál es el grado de diferenciación
de las periferias som etidas, qué peso tien en los diversos
factores de com unicación con el centro y cómo el a p a ra to
m ilitar, el fiscal, las redes de com unicación y de tráfico
com ercial, la com unidad de las tradiciones n o rm ativ as, las
afinidades lingüísticas, c u lturales, religiosas h a n condiciona­
do en cada caso el desarro llo . E n segundo lu g ar, cómo funciona
el siste m a central, qué tipos de alian zas se in s ta u r a n e n tre
m o n a rq u ía , a ris to c ra c ia , clases p ro d u c tiv a s e in te le c tu a ­
les y de qué re c u rso s d isp o n en e s ta s coaliciones. F in a lm e n ­
te, cu ále s son la s a n a lo g ía s y d ife re n c ia s d el proceso de
cam bio re la tiv o a la s v a ria n te s que in c id e n en la co n fig u ­
ració n y el d e sa rro llo de re la cio n e s e n tre el cen tro y la
p e rife ria .69 L a lección que se e x tra e de e s ta fo rm u lació n es
que, como no e x iste, a no se r en la m e n te de los d o c trin a ­
rios, u n a h is to ria u n ita r ia del E sta d o m oderno, p or lo ta n to
tam poco e x iste n p a ra d ig m a s d o m in a n te s ni v ía s n a c io n a ­
les c o h eren te s; lo que m á s b ien se d a es u n a h is to ria de
re c o rrid o s a sim é tric o s, de a n o m alías, de Sonderw ege.
4. ...Y LA PALABRA
D ebería re s u lta r claro por todo lo dicho h a s ta aquí que la
h isto ria d é la p a la b ra y la h isto ria de la cosa no corren por vías
69 S. Rokkan, Formazione degli stati, cit., pág. 400. Véase adem ás V. 1.
42
p a ra le la s .70 C uando la p a la b ra h ace su ap arició n en u n
contexto de re p re se n ta cio n es sem á n tic a s en v erd ad m ás bien
in d eterm in ad o , el re fe re n te no es to d av ía u n a organización
cen traliza d a , ni u n a e m p re sa in stitu c io n a l de tipo racional,
ni u n grupo político reconocido como legítim o. De e ste modo,
desde varios lados y con b u e n a s razones, se h a form ulado la
h ip ó tesis del origen ilegítim o del E sta d o .71 E n cu an to al
grado de racio n alid ad , p a ra las form aciones e sta ta le s a n te ­
riores al siglo x v i i i , debe e v ita rse p ro y ectar sobre o rd en a­
m ientos de poder fu n d a m e n ta lm e n te trad icio n ales lógicas
o rg an izativ as que se d esp leg arían , dificultosam ente, recién
m ucho después. E n cu an to al grado de centralización, es
bueno no o lvidar que el concepto de centralización se a d a p ta
sólo p a rc ialm en te a épocas a n terio re s al 1800. E n efecto, ta l
como h a dem o strad o G e rh a rd O estreich, el absolutism o no
controla la ad m in istra ció n local: “el poder m onárquico te n ía
escasa in cid en cia en dos p lan o s inferiores: sólo en p a rte en el
sector luego conocido como provincial, casi n u la, o n u la del
todo, en la a d m in istra ció n local, donde se conservó la rg a m e n ­
te u n a especie de so b eran ía te rrito ria l en asu n to s de ju stic ia,
de iglesia y de escuela, en la ad m in istra ció n y en la policía”.72
Se re q u ie re u n a la rg a evolución p a ra lleg ar a conceptos
a b stracto s en el cam po de la política. L a polis griega de la edad
clásica consiguió u n alto estadio evolutivo; sus logros son
m an ten id o s d u ra n te la era ro m an a, pero como objetos que ya
no reflejan la calidad del original. D esde el apogeo del Im perio
rom ano h a s ta su disolución en reinos b árb aro s, m u ch as ab s­
tracciones p ierd en relieve, p a ra re n a ce r recién a fines del
Medioevo. La época en la que la p aráb o la in stitu cio n al de
O ccidente parece m ás le ja n a de re a liz a r u n a e s tru c tu ra cen­
tra liz a d a d o tad a de efectivo monopolio de la coerción es
tam b ién , sig n ificativ am en te, la época en la que el in te ré s por
70 Al respecto re su lta n fun d am en tales la e n tra d a “S ta a t und Souverá-
n itá t” del Geschichtliche Grundbegriffe, cit., págs. 1-154 y P. L. W einacht,
Staat. Studien zu r Bedeutungsgeschichte des Wortes von den Anfángen bis
ins 19. Jahrhundert, B erlín, D uncker & H um blot, 1968.
71 Con referen cia a los orígenes del E stado en Italia , la tesis es sostenida
por P. Schiera, “L egitim itá, disciplina, istituzioni: tre presu p p o sti per la
n ascita dello S tato m oderno”, en Origini dello Stato, cit., pág. 37. P a ra un
planteo m ás general, véase al m enos C. Tilly, XVar M aking an d S tate
M aking as O rganized crime, en P. B. Evans, D. R ueschem eyer, T. Skocpol
(editores), C am bridge, C am bridge U niversity P ress, 1985, págs. 169-91.
72 G. O estreich, “P roblem i di s tr u ttu r a d e ll’assolutism o m oderno”
(1969), en E. Rotelli, P. S chiera (editores), Lo Stato moderno, cit., I, pág.
179.
43
el sujeto a b strac to se pierde y prevalecen definiciones de
ordenam iento c e n tra l sobre connotaciones concretas del go­
b ern a n te. J u n to a la devaluación de la existencia te rre n a y a
la despolitización del bonum com m une operadas por la P a trís ­
tica, con la consiguiente declinación de la ideología rep u b lica­
na, el desarrollo histórico a v an za a lo largo de las v ías de la pa-
trim onialización del poder. “E n el largo cam ino que va desde
san Isidoro h a sta , por lo m enos, la adopción de las concepcio­
nes aristo télicas del siglo xin, se h a b la de rex, se c u n d a ria ­
m ente de regnum y sólo excepcionalm ente de res publica" P
Tampoco la a n tig ü e d ad , griega y ro m an a, disponía de u n
térm ino único p a ra d esig n ar el género en que dispotie y
politie, reinos y repúblicas, se deben con sid erar como esp e­
cies. Por ta n to , sobre fines del Medioevo, los conceptos de
república y de reino son los que h acen las veces de su sta n tiv o s
de género. C onnotaciones e sta ta le s se e n c u e n tra n en ex p re­
siones como po lis, civitas, respublica, societas civilis, dom i-
n iu m p o liticu m et regale, im p eriu m , térm in o s que, y a no en
e sta época, m o s tra rá n u n a g ran in ercia y elasticid ad p a ra la
ad aptación.74 R e p re se n ta tiv a de e sta época es la ten d en c ia a
a te m p e ra r la re a lid a d de la s e stru c tu ra s p atrim o n iales (mo­
n árq u icas) recu rrien d o a la idea clásica (.republicana) del
gobierno de las leyes. Así, M arsilio de P ad u a, en el D efensor
p acis (I, 2), después de s u b ra y a r la m u ltip licid ad de significa­
dos de regnum , que incluye la civitates o con la que puede
identificarse, declara que en su tra ta d o em plea el térm in o
p a ra significar “algo en com ún en cu alq u ier especie de rég i­
m en m oderado, ya se a en u n a sola ciudad así como en m uchas
ciudades”.75 E n e ste lapso, e n tre los siglos x i i yxv, se ab re ca­
mino u n a repolitización de nociones ta le s como bonum com ­
m une y u tilita sp u b lic a , que consabidam ente siem p re consti­
tu y en las fin alid ad es de organización de los poderes te rrito ­
ria lm e n te definidos.76
73 J . A. M aravail, S ta to moderno e m entalitá sociale, cit., I, pág. 37.
74 G. Post, S tu dies in M edieval Legal Thought, P rinceton, P rinceton
U niversity P ress, 1964. Cfr. G. Miglio, Le regolaritá, cit., pág. 810.
75 M arsilio da Padova, II difensore della pace, edición de C. Vasoli,
T urín, U tet, 1960, pág. 114. V éase tam b ién, Defensor pacis nella traduzio-
ni in volgare florentino del 1363, ed itad a por C. Pincin, T u rín , Fondazione
Luigi E in au d i, 1966, pág. 16: “e s ta p a la b ra reino significa u n a especie o
m a n e ra d s policía, esto es, de gobierno m oderado”.
76 Cfr. P. H ibst, U tilitas pu blica - Gemeiner N utz - Gemeinwohl.
Untersuchungen zu r Idee eines politischen Leitbegriffes von der Antike bis
zum spciten M ittelalter, F ran cfo rt del M., Lang, 1991.
44
“L a e ta p a que v a del 1250 al 1350 re p re se n ta p a ra el E s­
tad o algo parecido a lo que son los in cu n ab les p a ra la activi­
d ad ed ito rial: u n in n eg ab le m om ento de gestación y de
articulación”.77 E se siglo de gestación fue precedido, en la cul­
t u r a de las ciu d ad es, por otros cien años de e x tra o rd in a ria
im p o rtan c ia , 1150-1250, en los que nace y se d esarro lla la
u n iv ersid ad : en su conexión, E sta d o y u n iv ersid ad “son dos
típ ic a s ‘c re a c io n e s ’ e u ro p e a s y so la m e n te e u ro p e a s ”.78 A
la s u n iv e rs id a d e s les c o rresp o n d e u n p ap el de p rim e r
p la n o en la re v ita liz a c ió n del derecho ro m an o y en el
e n tra m a d o del n u evo o rd en del que e s ta r á h e c h a la c u ltu ra
de los E s ta d o s . E n e s ta c u ltu ra , la ro m a n iz ac ió n del d e re ­
cho c o n s u e tu d in a rio , “u n a de la s c a ra c te rís tic a s fu n d a ­
m e n ta le s de la clase co m ercial e u ro p e a ”,79 re v iste u n a
im p o rta n c ia e s tra té g ic a . C u ltu ra , derecho, econom ía y
p o lític a se d e s a rro lla n con u n c re cie n te g rad o de in te g ra ­
ción. E l nexo e n tre re d e s u rb a n a s , d e sa rro llo económ ico y
ra c io n a liz a c ió n ju ríd ic a e v id en c ia el elem en to dinám ico
q u e se e n c u e n tra en la b a se de n u e v a s direcciones de
d e sa rro llo . E s la época en la que se d esp lieg a la m a triz
c o m u n al del E s ta d o m oderno.
Bajo el perfil term inológico, el concepto latin o de civitas,
ex p u esto d u ra n te el tra n s c u rso de los siglos a m ás de u n a
m etam orfosis, asu m e u n a función generalizadora. Pero, cu an ­
do, en E u ro p a, la génesis de o rd en am ien to s te rrito ria le s de
g ra n dim ensión, que y a no p o d ían ser circunscriptos a un
cen tro u rb an o y a su condado, vuelve m an ifiesta la in ad ecu a­
ción del térm in o , la p a la b ra E stad o , obtenida por aislam iento
del com ponente “e stru c tu ra l-situ a c io n a l” de la expresión
sta tu s rei p u b lica e, to m a la d e la n te ra y te rm in a , de m a n era
g ra d u a l, por im p o n erse. Como h a observado A lberto T enenti,
sta tu s es u n vocablo que, por lo m enos h a s ta fines del siglo xm,
p e rm an ece sem á n tic a m e n te “estacio n ario ” con respecto a los
significados que poseía en la an tig ü ed ad . E n e sta etap a,
s ta tu s to d a v ía no puede re e m p la z a r al térm in o respublica,
pero localiza u n estad io de “coagulación de poder” en el
" A. T eneneti, “La nozione di “s ta to ” nell’Ita lia del R inascim ento”, en
S tato, cit., pág. 54.
,a G. Miglio, “G enesi e trasform azioni del term ine-concetto ‘S tato ’”, en
Le regolaritá della política, cit., II, pág. 809. Sobre la relación E stado/
u n iv ersid ad en e s ta época, véase R. Stichw eh, Der friifmoderne S taat und
die europaische U niversitat, Francford de M., S uhrkam p, 1991.
,9 S. Rokkan, Formazione degli S ta ti, cit., pág. 418. Cfr. Max Weber,
S toria economica (1919-20), Roma, Donzelli, 1993, pág. 296.
45

proceso de su form ación.80 Al significado de situación, g ra ­
d u a lm e n te se le ag reg an los de duración, p erm an en cia,
esta b ilid a d e stru c tu ra l. Ya en las p rim era s décadas del siglo
xiv, el térm in o sta tu s, adem ás de ser em pleado con m u ch a
m ayor frecuencia, se vincula cada vez m ás a m enudo con
térm in o s como “proclam ar, m agnífico, seguro, sólido, p e rp e ­
tu o ”.81 Y, en efecto, esto convoca la idea de e stab ilid ad y de
algo compacto: u n a e s tru c tu ra in stitu cio n al d e stin a d a a
p e rd u ra r. C erd an de T allada, consejero de Felipe II, y uno de
los prim eros lectores españoles de Bodin, escribe en su
V eriloquium en reglas de E stado (1604): “esta p a la b ra E s ta ­
do, según su significado intrínseco, indica algo sólido, estab le
y p e rm a n e n te ”.82
No d eb ería so slay arse el hecho de que el a u to r al que se
rem o n ta la h is to ria m oderna de la id ea de so b eran ía titu ló
R épublique a su obra m a e s tra histórico-teórica —en ella
république, seigneurie, cité h a b itu a lm e n te son em pleados
como sinónim os de E s ta d o -,83 ni p a sa r por alto el significado
p red o m in an te de “E sta d o ” en su época (é ta t, S ta n d , estáte)
como “o rd en ” social, clase: “en francés se le llam a p a rtic u la r­
m en te estado -e sc rib e C harles Loyseau en su T raité des
O rdres-, siendo la dignidad y cualid ad m ás estab le e in se p a ­
rable del hom bre”.84 E sta s form ulaciones nos m u e stra n cómo
el térm ino, en su derivación de la expresión la tin a sta tu s
reipublicae, ya h a b ía conseguido, como form a ju ríd ica , el
nivel de abstracción que lo convertía en el correlato ideal del
concepto de soberanía. No o b stante, el E stad o de u n a re p ú b li­
ca no debe confundirse con el gobierno ni con la a d m in is tra ­
ción (R é p ., II, 2). Y, sobre todo: “La form a y el E stad o de u n a
república dependen de aquellos a quienes perten ece la sobe­
r a n ía ” (Rép., I, l l ) . 85
Es co stu m b re a tr ib u ir a M aquiav elo la in tro d u cc ió n al
80 A. T enenti, “A rcheologia m edievale della parola S ta to ”, en Stato, cit.,
págs. 16 y 35.
31 Ibídem, pág. 23.
82 Cit. en J. A. M aravall, Stato moderno e mentalitá nocíale, cit., I, pág. 39.
83 Sobre el “desarrollo sem ántico y político” del térm ino, desde M aquia­
velo h a sta Bodin y sobre las diversas acepciones que presen ta en Bodin, cfr.
A. Tenenti, Stato, cit. pág. 243 y siguientes; M. Isnardi, “A ppunti per la
sto ria de É ta t, R épublique, S ta to ”, en Riuista Storica Italiana, 74 (1962),
págs. 372-79.
84 Cit. en R. M ousnier, Le gerarchie sociali (1969), M ilán, V ita e
pensiero, 1971, pág. 51.
35 Ambos pasajes son citados en A. Tenenti, Stato, cit., pág. 245.
46
m o d ern o d iscu rso sobre el E sta d o , a p a r tir de la s co n sid e­
ra c io n e s que en su léxico el té rm in o p re s e n ta con c e n tra li-
d a d e s tra té g ic a , d e n sid a d de d e m o strac ió n y m u ltip lic id a d
de sig n ificad o s. E n el céleb re ín c ip it de E l P ríncipe,
M aq u iav elo e m p le a “e s ta d o s ” [stati] y “d o m in io s” [d o m in i]
como g én ero a b s tra c to con re sp ec to a la s esp ecies p rin c ip a ­
do y re p ú b lic a . P e ro en el tra n s c u rs o de la o b ra em p lea
p re p o n d e ra n te m e n te el té rm in o en la acepción de posesión
te r r ito r ia l, p o d er del g ru p o d o m in a n te , com plejo in s t itu ­
cional. E n la época, la s re la c io n e s s e m á n tic a s e ra n to d a v ía
m ás b ie n flu id a s. Al m ism o tiem p o , la riq u e z a de sig n ific a ­
dos que te s tim o n ia n su s esc rito s, como en su tiem p o lo
señ a ló C habod, es s o rp re n d e n te .86 Así, de E sta d o podem os
d is tin g u ir u n a acep ció n s u b je tiv a (como p o d er del grupo
d o m in a n te ) y o tra o b je tiv a (como pueblo), u n a acepción en
té rm in o s de fo rm a (o rd e n a m ie n to in s titu c io n a l del poder)
y o tra en té rm in o s de m a te r ia (te rrito rio a o c u p a r y con­
q u is t a r ) .87 A u n q u e p u e d a r e s u lta r s o rp re n d e n te en u n
p e n s a d o r fu n d a m e n ta lm e n te ajen o a la e sp ecu lació n filo­
sófica, e n c o n tra m o s u n a in tu ic ió n c e n tra l de la m e ta físic a
de la m o d e rn id a d que ve en el E sta d o co p re se n cia de
s u s ta n c ia y su jeto .
Como h a n señ alad o m uchos estu d io so s,88 sin em bargo no
es posible co m p ren d er a c a b a d am e n te la génesis del E stado
m oderno si nos lim itam o s a M aquiavelo. In d u d ab lem en te
prevalece en él u n a acepción concreta del térm in o : m ás allá
de los significados recién en u m erad o s, e n tie n d e por “E s ta ­
do”, en p rim er lu g ar, u n o rd en am ien to del poder p erso n al. En
M aquiavelo no son m a te ria de ad ecu ad a atención, m ás allá
de c o n sta n te s re fe re n cia s a las “ley es” y a los “o rd e n a m ien ­
to s”, aquellos procesos de in stitu cio n alizació n del poder que
llevan a o b jetiv ar al E stad o con respecto al a rb itrio del
p rín cip e y de la clase g o b ern an te. Así su rg e u n a de las
m u ch ás p arad o jas del p en sam ien to de M aquiavelo: es cons­
ciente del hecho de que el fu tu ro de la p olítica europea
86 Cfr. F. Chabod, “A lcune questioni di term inología: S tato, nazione,
p a tria nel linguaggio del C inquecento”, en S critti sul R inascim entó, pág.
630 y siguientes. H. De Vries, E ssai sur la terminologie constitutionelle
chez M achiavel - II Principe, A m sterdam , 1957 y G. Miglio, Genesi e
trasform azioni, cit., pág. 813 y siguientes.
87 Sobre el p asaje de “estado-sujeto” a “estado-objeto” en M aquiavelo.
todavía sigue siendo útil el clásico ensayo de F. Ercole, La política di
M achiavelli, Roma, A nónim a Rom a E ditoriale, 1926.
S8 Cfr. J. A. M aravall, S ta to moderno e m entalitá sociale, cit., I, pág. 50.
47
p e rten ece a los g ra n d e s E stad o s europeos, pero no ad v ierte
a c a b a d a m e n te q u e la s m á x im a s fraseo ló g ica s, la s re g la s
de p ru d e n c ia , q u e a co n seja, e s tá n m o ld e a d a s so b re exem -
p la de re p ú b lic a s y de p rin c ip a d o s c a ra c te riz a d o s p o r u n
m e n o r g rad o de co m p lejid ad y, p o r ta n to , de m e n o re s
v ín c u lo s e n el p la n o de la o b jetiv ació n d el pro ceso político.
P e ro su concepción té c n ic a de la p o lític a , con la id e a de la
p rim a c ía del ejecu tiv o , se in s c rib e con ju s to títu lo e n la
época de la e s ta ta lid a d y es el e lem en to de m a y o r m o d e r­
n id a d e n s u p e n s a m ie n to . “E l E s ta d o m o d ern o —se h a
e sc rito en d ire c ta re fe re n c ia a M a q u ia v e lo — h a su rg id o
h is tó ric a m e n te de u n a té c n ic a p rá c tic a e n el o rd e n p o líti­
co”.89
De e s ta concepción técn ica de la política, en el siglo xvi nace
la d o c trin a de la ra z ó n de E stado; y es ta m b ié n de aq u í desde
donde tom a im pulso el proceso de a b stracció n y de d esp erso ­
nalizació n de la s relaciones políticas d e stin a d a s a lle v a r a la
id ea de E sta d o como e m p re sa in stitu c io n a l de tipo te rrito ­
ria l:90 el E stad o , a n te s que u n a e s tru c tu ra p e rso n al de dom i­
nio, es el re s u lta d o de la d esperso n alizació n , racionalización
e in te g ra ció n del poder.91 F ondatio, conservatio, a m p lifica tio
co n stituye el le m a de e sta clase de tra ta d ís tic a . “E stad o es u n
dom inio firm e sobre pueblos, y R azón de E sta d o es el conoci­
m iento de actos por m edio de los cu ales fu n d a r, co n serv ar y
a m p lia r u n dom inio a sí logrado”, escribe G iovanni B otero en
la obra D ella R a g io n di S ta to , que d a ría n o m b re a u n m ovi­
m ien to de g ra n éxito en la p re n s a política de las cortes de
E u ro p a.92 El ám bito de v ida del E stad o coincide con la esfera
de la ra c io n alid ad in s tru m e n ta l y, por esto, se convierte en
objeto de conocim iento técnico: re s u lta g ra n d e la d ista n c ia
que s e p a ra y a a e ste tipo de lite r a tu r a de aq u ella teológico-
89 C. S ch m itt, L a d itta ttu ra . D alle origini dell’idea m oderna di sourani-
tá alia lotta d i classe proletaria (1921), R om a-Bari, L ate rz a, 1975, pág. 24.
90 Sobre el tem a, cfr. al m enos R. S ch n u r (editor) Staatsrason. Studien
z a r Geschichte eines politischen Begriffs, B erlín, D uncker & H um blot,
1975; H. M ünkler, Im namen des Staates. Die Begründung der S taatsrai-
son im der Friihen Neuzeit, F ran cfo r de M., F ischer, 1987; N. L uhm ann,
“S ta a t u nd S ta a ts ra s o n im Ü berg ang von tra d itio n a le r H e rrsch a ft zu
m od ern er P o litik ”, en G essellschaftsstruktur und Sem antik. Studien za r
W issensoziologie d e r modernen Gesselschaft, III, F ran cfo rt del M., S u h r­
kam p, 1989, págs. 65-148 e Y. C. Z ark a (editor), Raison et déraison d ’E tat,
P a rís, PU F, 1994.
91 H. Popitz, Fenomenología del potere, Bolonia, II M ulino, 1978.
92 G. Botero, D ella ragion d i S tato, Bolonia, II M ulino, 1978.
48
política sobre el “cuerpo del re y ”.93 El proceso de d e sen can ta­
m iento llegó a ta l p u n to que la pro p ia religión pudo ser
concebida entonces, seg ú n u n frío cálculo, como instrum en-
tu m regni. El E stad o es u n sujeto consciente de sus propios
in te re se s y su accionar se convierte en u n cálculo de in te re ­
ses, los que ya no coinciden de modo inm ediato con los
in te re se s del p ríncipe, sino que se convierten ellos m ism os en
objeto de d esp erso n alizació n y universalización. Se puede
decir que, con la d istinción e n tre dominio del príncipe y la
p erso n a ju ríd ic a del E stad o , la doctrina política hace su
ingreso a la E d ad M o d ern a.94
E l concepto de “p e rso n a ju ríd ic a ” se e n cu e n tra en el centro
de la filosofía p olítica de T hom as Hobbes: por su interm edio
se c a p ta la conexión e n tre so b eran ía y representación, los dos
conceptos c en trale s de la m o d ern a doctrina del E stado, y se
cum ple la unificación de los conceptos de “pueblo”, “rey ”,
“e sta d o ” (De cive, XII, 8). M ed ian te la noción de E stad o como
“corporación”,95 to m a form a la u to p ía política m onista de la
m od ern id ad : u to p ía p e re n n e m e n te en lu ch a con u n objeto
que es al m ism o tiem po ab stracció n y n a tu ra lid a d , form a
ju ríd ic a y e n erg ía política. Je a n -Ja c q u e s R ousseau (Le Con-
tra t social, I, 6) define con precisión la p erso n a pública que se
co n stitu y e a tra v é s del pacto social como acto de alienación
to ta l de cad a uno de los asociados. “E sta p erso n a pública, que
se form a a sí de la unión de to d as las dem ás, recibía a n tes el
nom bre de ciu d a d y a h o ra el de república o cuerpo político,
el cual a su vez es llam ad o p or su s m iem bros E stado cuando
es pasivo, cuerpo soberano, cuando es activo, poder, en re la ­
ción con los otros cuerpos políticos”. La u nidad del orden
ju ríd ico se fra c tu ra en u n a p lu ra lid a d de determ inaciones.
De m a n e ra análoga, procede K an t, quien por un lado define
al E sta d o como “la re u n ió n de u n cierto núm ero de hom bres
bajo leyes ju ríd ic a s ”, pero a quien, por otro lado, no se le
escap a todo aquello que excede la p u ra definición ju ríd ica.
93 Cfr. E.-H. Kantorowicz, Idue corpi del re. L ’idea de regalitá nella
teología política medievale (1957), T urín, Einaudi, 1989 y S. Bertelli, II
corpo del re, Florencia, II P onte alíe G razie, 1990.
94 Cfr. M. Stolleis, S tato e ragion di stato nella prim a etá moderna,
Bolonia, II Mulino, 1998.
95 P or corporación entendem os, con H. Kelsen, Teoría generale del
diritto e dello stato (1945), M ilán, E dizioni di Com unitá, 1963, pág. 97, “un
grupo de individuos a los que el derecho considera como una unidad, es
decir, como u n a persona que posee derechos y deberes diferentes de los que
poseen los individuos que la com ponen”.
49
“E ste estado de relación recíproca e n tre los individuos re u n i­
dos en un pueblo se llam a estado civil {status civilis), y el todo, p o u vo ir neutre, como en la d o ctrin a de la m o n a rq u ía consti­
en relación con cada uno de sus m iem bros, se llam a el E sta d o tu cio n al del lib eralism o de principios del siglo xix:9S E n e sta
(civitas), el que, teniendo por vínculo común el in te ré s que evolución se e n c u e n tra n las p re m isas de aq u el d e b ilitam ien ­
todos tie n e n en vivir en estado jurídico, recibe por su m ism a to del concepto a m e ra organización bu ro crática, a form a sin
form a el nom bre de cosa pública (res publica). Luego, en s u sta n c ia , a le g alid ad sin legitim idad, que se rá el problem a
relación con los dem ás pueblos, se lla m a sim plem entepoíere- de la ú ltim a e ta p a (la del sigloxx) de la d o ctrin a del E sta d o .99
cia ipotentia) [...], y a cau sa de la un ió n (que se p re te n d e)
h e re d ita ria , vuelve a lla m a rse nación (gens)”.96 M uchos n o m ­
bres p a ra u n a m ism a cosa; pero tam b ién , m uchas cosas bajo
un m ism o nom bre. E ste pluralism o de id en tid ad no h a dejado
de a to rm e n ta r h a s ta hoy a la teo ría política, a p e sa r de los
esfuerzos casi heroicos de la d octrin a del derecho —re s u lta
p aradigm ático el caso de H ans K e lse n - por c a p ta r el concepto
de E stado en el de ordenam iento ju ríd ico .97 De cu alq u ier
modo, re s u lta in d u d ab le que, sobre la base del concepto
jurídico de p ersona o corporación, de Hobbes a K an t, a tra v é s
de Locke y R ousseau, se cum ple la tran sició n de la te o ría
p atrim o n ial y p a te rn a lista a la publicista y constitucional del
E stado. Con e sta últim a, E stado p asa a d esig n ar no so lam ente
la u n id ad de m a te ria y form a de la vida política, sino adem ás
el lu g ar de la sín tesis e n tre el sujeto que tien e la titu la rid a d
del poder soberano, o sea el pueblo, y el sujeto que re a liza su
ejercicio, o sea el gobierno. En el fondo, toda la teo ría m o d ern a
del E stado vuelve a la p lu ralid ad de re sp u esta s que se d a n a
la cuestión d é la relación en tre titu la rid a d y ejercicio del poder
soberano, a lo largo de un itin erario que, sin em bargo, ve
crecer progresivam ente al ap arato en detrim en to del sujeto.
Bajo este perfil, la contraposición ro u sse a u n ia n a de pasiv id ad
del E stado y actividad del cuerpo soberano, an tes recordada,
anticipa ya esa disociación en tre ap arato y sujeto, que consti­
tu irá la tensión productiva (de instituciones y norm as) de la
h isto ria política m oderna. T anto en la versión m onárquica
como en la dem ocrática, por lo m enos al nivel de las fo rm u la­
ciones filosóficam ente m ás conscientes, E stado no se id en tifi­
ca con el poder soberano, que es el elem ento activo, in d iv id u a­
lizado prim ero en el rey - p a r a quien el pueblo es m a te ria
p a siv a -, luego en el pueblo —p a ra quien el rey se convierte en

96 I. K ant, M etafísica dei costumi (1797), en Scritti palítíci e d i filosofía

della storia e del diritto, T urín, U tet, 1965, págs. 499 y 497. P a ra la 9S Cfr. B. C o n stan t, P rincipi di política (1819), Roma, E ditori R iuniti,
contraposición de form a de gobierno despótica y republicana, cfr. tam bién 1982.
Per la pace perpetua (1795), ibídem , pág. 294. 99 Cfr. C. Schm itt, D ottrina della costituzione (1928), M ilán, Giuffré,
97 H. Kelsen, Teoría generóle, cit., pág. 185 y siguientes. 1984 e id., “L egalitá e leg itim itá” (1932), en Le categorie del ‘p olitico’, cit.,
pág. 211 y siguientes.
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