CODIGO: FA-SGI-M001

REV: 0
MATRIZ DE ANALISIS Y EVALUACION DE RIESGOS DE GESTION DE PROCESOS EMISION: 05/08/2022

REGISTRO N°: FA-001

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA MAGNITUD DEL IMPACTO

Probabilidad Grado Valor Impacto Grado Valor
1 Sería excepcional 1 1 Insignificante 1
2 Es raro que suceda 2 2 Pequeño 2
3 Es posible 3 3 Moderado 3

4 Muy probable 4 4 Grande 4

5 Ocurre seguro 5 5 Catastrófico 5

Evaluacion de los riesgos presentes en los sistemas de gestion de procesos de la Organización Factoria Agromar SAC: incluye procesos estrategico, productivos y de apoyo, medidas preventivas del plan de contigencia para dismunir los impactos por causas
de desviaciones en las gestiones de apoyo y estrategicos que pueden generar retazos

ITEM GESTION PROCESO ASPECTO RIESGO PROBABILIDAD VALOR IMPACTO VALOR R (1)* RM (2)* CLASIFICACION MEDIDA DE CONTIGENCIA

*Desarrollar procesos de Atención de excelencia

*Servicio postventa.
* Procesos de evaluacion de requerimientos del cliente
Perder los cliente por no tener polticas bien definidas
Enfoque al cliente Satisfacion al cliente Muy probable 4 Grande 4 16 Muy Alto * Procesos de medicion de la satisfacion del cliente
que permitan garantizar la satisfaccion del cliente
* Atencion oportuna de las queja del cliente
* Política de mostrar la solidez de la gestion de procesos que garantizan
la calidad del servicio o producto

Apoyo a los planes de formacion Disminución del conocimiento de la empresa hasta la Crear programa de gestion y preservacion del conocimiento y plan de
Proceso de formacion Muy probable 4 Moderado 3 12 Riesgo alto
y desarrollo sustitución inversion para impulsar esta gestion.

*Crea un ambiente de confianza entre management y colaboradores

Clima Organizacional
* Dar importancia a la participacion de los empleados.
Bajar la productividad por apatia y desanimo de los * Potenciar la formacion
Satisfacion de los empleados Es posble 3 Moderado 3 9 Riesgo Alto
empleados * Fomentar la competencia sana
* Salario emocinal
* Planes de motivacion y reconocimiento

Desarrollar planes de inversion tecnológicos:

Plan de inversion en la tecnología
Invertir en tecnología para *que faciliten los procesos internos.
Se estanque o retrase el crecimiento de la organización y
Impulsar el crecimiento del Raro que suceda 2 Moderado 3 6 Medio *Que sirvan como herramientas para ampliar el mercado
su sistema se convierta en obsoleto
negocio *Para ser mas competitivo

1 LIDERAZGO

Crear el plan de crecimiento anual que nos permita

Programa de inversion en crecimiento
*Crecer los ingresos 20 minimo al año vs el año anterior.
*Reducir los costos fijos en un 10%.
*Crecer mi base de clientes en un 10%.
Dedo realizar:
*Análisis económico-financiero
Si no se invierte en crecimiento de manera planificada se
Plan finaciero para crecer * Definición de objetivos y metas del crecimiento
puede perder posicionamiento en los mercado y reducir Es posble 3 Catastrofico 5 15 Muy Alto
* Realizar una Proyección de ventas.
la posibilidad de crear una economia a escala
* Detectar las necesidades financiera
* Diseño de estrategia
* Presupuesto para financiar la estrategia
* ejecuccion y evaluacion de los resultados.
Nota: este plan de estar apalancado con el marketing inteligente y los
servicio TIC

Enfoque a proceso
Relacion con los proveedores
Contexto Organizacional
Control de documentos
Gestion del conocimiento
Concienizacion
Gestion del cambio
GESTION DE CALIDAD
Evaluacion del desempeño
Auditoria del sistema
Sistema Integrado de gestion de
procesos
Evaluacion de
proveedores,compra y
subcontrato
Manejo y diseño de bases
organizacional (politica,mision
vision, valores)
Manejo y producción de la
documentación
Diseño e implantacion de la
gestión del conocimiento de la
empresa para transmitir
habilidades a los empleados
Diseñar proceso de
concientizacion del personal en
la utilizacion SIGP
Diseñar e implementar un
proceso que permita la toma de capacidad de una organización para adaptarse a los
decisiones interconectadas entre cambios constantes que sufre el mercado
sí que permitirán dejar una
situación actual que no se desea
para llegar a otra que es más
adecuada para la empresa
Diseñar e implantar sistema
parae evaluar el
comportamiento de los procesos
Diseño de proceso sistemático, El resultado de la auditoria nos ofrencen la base para el
independiente y documentado diseño de planes de mejora del SIGP, la deficiencia en el
para obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los conformidades detectadas y de no alcanzar el fin del SIGP
criterio
Al no implantar SIGP en la Organización se corre el riesgo * Diseñar SIGP que se adapte a la dinamica productiva NDT
es raro que suceda 2 Moderado 3 6 Riesgo Medio
de ser menos competitivo y sus procesos menos Latinoamerica y permita que sus procesos sean eficientes, eficaz y
rentables rentables
* diseñar un proceso que nos permita evaluar y clasificar nuestros
Si no se monitorea adecuadamente los proveedores y se
proveedores y monitorear de manera oportuna la ejecuccion de sus
crea un ambiente de seguridad para ellos su accion Es posible que
3 Moderado 3 6 Riesgo Medio servicio.
puede impactar los procesos productivos de la suceda
* Diseñar un sistema de evaluacion y planificacion de pago de
organización de manera considerable.
provedores
Si la empresa no cuenta con una misión clara, una visión * Diseñar la Política
estratega y unos valores bien definidos, no podrá *Diseñar la mision, vision y valores.
alcanzar el éxito esperado, porque los esfuerzos se * Diseñar los valores
dispersan por no tener claro en fin comun Muy probable 4 Grande 4 8 Riesgo Medio * Diseñar los codigo de etica
Si no se tiene una piramide documental diseñada y una
gestion establecida se corre el riesgo de no contar con
herramientas para fortalecer los conocimientos, se
dificulta el acceso a la informacion, no se tiene una *Diseñar la estructura de la piramide documental requerido para la
metodologia lineal de hacer las cosas documentada, se gestion organizacional de la empresa y establecer formatos para cada
realizan cambio en documentos que son de uno.
desconocimientos de algunos usuarios y los documentos * diseñar sistema de codificacion e identificacion de documento
no se preservan de manera adecuada lo que posibilita su * Diseñar proceso para la revision y emision de documento
perdida o deterioro excesivo Ocurre seguro 5 grande 4 20 Muy Alto
* Diseño de proceso para la gestion de cambio de documentos
* Diseño de procesos para la distribucion de documentos
* Diseño de proceso para la preservacion del documento
* Gestión de registro
* Gestión de comunicaciones interna y externa
Riesgo de perder conocimientos valiosoque crean valor *Diseñar metodologia de *Formación interna
agregado al desarrollode los procesos, en el tiempo por * impulsar el trabajo en equipo
no resguardarlo de manera adecuada o realizar la * Diseñar una inteligencia competitiva
Ocurre seguro 5 grande 4 20 Muy Alto
transferencia de conocimiento * Diseña un sistema de rotacion del personal nuevo
* Crear Metores en la organización
Si el personal no toma conciencia de la importancia de
gestionar sus procesos de manera eficaz y eficiente
basado en una metodologia, suelen no darle la * Diseñar temario de Concientizacion
importancia y los esfuerzos no se direcciona de manera * Diseñar programa de reuniones para tratar tema SIGP
adecuada y con el mismo impulso * Emitir boletines informativo y elaborar carteleras informativas
Raro que suceda 2 Moderado 3 6 Riesgo Medio
* Diseñar un sistema para evaluar el grado de concientizacion a traves
de encuestas.
No tener una adecuada Gestion del cambio disminuye la
*Crear estrategias para Neutralizar miedos y eliminar paradigmas.
*Crear una metodologia de contientzar sobre la necesidad del cambio
* Diseñar el proceso para gestionar y documentar los cambios
Es posible que 3 Moderado 3 6 Riesgo Medio * Diseñar estrategias
suceda * Dar transparencia en el procesos comunique status del cambio
* Las decisiones debe tomarse en consenso
* Establezca estructura para gestionar el cambio
Si no se implanta un proceso que permita evaluar el
desemeño de los procesos, no se puede determinar de
manera oportuna Si existen fallos en tu organización que
están produciendo sobre costos evitables. Si existen Diseñar procesos que te permitan :
errores que se producen de forma sistemática. * Evaluar la eficiencia de la gestion de los procesos internos
Muy probable 4 Moderado 3 12 Riesgo Alto * Medir La satisfacción del cliente
* Evaluar la relación con los proveedores
* Diseñar Matriz de KPI
* Diseñar una matriz de criterios de verificacion ponderado.
*Establecer la metodologia de auditoria de gestion
control y seguimiento de los resultados del proceso de * Establecer norma y estructuras para emision de informe de auditoria
auditoría aumentan el riesgo de *Establecer diseño de plan de mejoras continua y metodologia de
de elevar el índice de repetitividad en las no seguimiento del cumplimiento del plan.
* Diseñar la estructura requerida para la ejecucion de la auditoria.
y estancar el desarrollo competitivo de la organizacion Muy probable 4 Moderado 3 12 Riesgo alto

Evaluacion de riesgos de procesos
Reglamentos y leyes
Gestion de riesgos laborales
Inspeccion de puestos de trabajo
GESTION SST
Manejo de emergencia
Investigación de accidentes, incidente y
enfermedades ocupacionales.
Diseño e implantacion proceso
para evaluar probabilidad de
ocurrencia e impactos de los
riesgo en la organización y crear
planes de mitigacion
Evaluar Reglamentos y leyes
adecuar procesos al
cumplimientos de ellos
Diseñar e implantar proceso de
gestion de riesgo laborales
Diseñar e implantar proceso de si no se realizan la Inspección de Seguridad para
análisis realizado mediante la
observación directa de las
instalaciones, equipos y procesos
productivos para identificar los
peligros existentes y evaluar los
Riesgos en los puestos de
trabajo.
Diseñar e implantar un proceso
que basado en los tipos de
riesgos que se encuentran
asociados a la salud de las
personas, al edificio de la
organización y al entorno que se
Se corre el riesgo de producirse una catastrofe por no
tiene, se evaluen cuales son las
tener una metodologia delimitada para actuar en caso de
situaciones de emergencia que
emergencia
puedan suceder en la
organización y establecer una
serie de acciones de prevención
para ofrecer la respuesta
adecuada en el caso de que
llegara a suceder
Diseñar e implantar proceso de
organización y metodología a
seguir para la gestión y control
de los accidentes e incidentes,
tanto si se producen daños
personales o materiales
Eliminar todos los riegos es imposible, pero sí pueden
analizarse y tomar las medidas preventivas necesarias. Si
no se evaluan los riesgo se pueden aumentar la
probabilidad de ocurrencia de elevar costos,
Muy probable
incumplientos de criterios de aceptacion, perdida de
posicionamientos en el mercado, estancamientos aque
se pudieron evitar o reducir su impacto con la ejecuccion
de un plan de mitigacion
cuando no Identificamos los riesgos presente en el
cumplimiento de reglamentos y leyes por
desconocimiento, situaciones de corrupción o
incumplimiento de normativa importante, las cuales
puedan tener consecuencias muy negativas para la
organización como son actos de corrupcion, demandas,
perdidas de vida humana, incurrir en gastos excesivos no
planificado para solventar problemas legales o daños a
terceros es raro que suceda
No evaluar los riesgos laborales pueden producir
aumento de tasa de accidentabilidad, de enfermedades
Es posible que
ocupacionales o daños al ambiente que se pudieron
suceda
evitar o reducir su impacto con la ejecuccion de un plan
de mitigacion
detectar los peligros y controlar los Riesgos se puede
afectar a las personas o a la propiedad.
Es posble
Raro que suceda
Si no se aplican la técnica para el análisis en profundidad
de un accidente laboral acaecido, se corre el riesgo de no
conocer el desarrollo de los acontecimientos y no se
determina el porqué de lo sucedido, por lo cual se corre
el riesgo repertirse el mismo tipo de accidente
Raro que suceda
* Proceso para Analizar los riesgos presente en un proceso o area.
* Proceso para evaluar su probabilidad de ocurrencia
*Procesos para evaluar el impacto sobre la organización y sus
4 Grande 4 8 Riesgo Medio
integrantes.
* Procesos paraelaborar planes que permitan mitigar Riesgos
*Realizar una buena identificación de la legislación aplicable.
* Identificar los hitos a chequear
2 Grande 4 8 Riesgo Medio * elaborar un plan de revision.
* Diseñar la estructura que se encargara de la revision
* establecer los recurso necesarios
* Proceso para Analizar los riesgos presente en un proceso o area.
* Proceso para evaluar su probabilidad de ocurrencia
*Procesos para evaluar el impacto sobre la organización y sus
3 Catastrofico 5 15 Muy Alto
integrantes.
* Procesos paraelaborar planes que permitan mitigar Riesgos
* Establecer metodologia que permitan Identificar problemas no
previstos durante el diseño o el análisis del trabajo.
* Establecer metodologia paraq identificar deficiencias de los equipos
de trabajo. Estas deficiencias se pueden producir por el uso y desgaste
normal, así como el abuso o maltrato de los equipos.
* Estalecer metodologia para identificar acciones inapropiadas de los
3 Grande 4 12 Riesgo Alto
trabajadores que pueden tener consecuencias.
* establecer metodologia para identificar los efectos indeseados de
cambios introducidos en el proceso productivo o en los materiales.
* Diseño de plan de soluciones a los problemas o deficiencias
encontrados
* Demostrar el compromiso asumido por la dirección
* Metodologia para Alertar y detectar la emergencia.
* Evaluar el requerimiento de colocacion de alarmas
*Planes de simulacros
2 Catastrofico 5 10 Riesgo Alto
* Procedimiento para actuar de acuerdo a los tipos de emergenciaa que
se puedan presentar (desalojo, reunion en punto concentracion)
* Establecer de red de s clinicas, cuerpos de ayuda en caso de
emergencia (bomberos, defensa civil)
* Establecer la metodologia para la notificación del accidente según los
reglamentos legales del pais donde se ubica.
*Diseñar formato y proceso para realizar de informe de investigación
* Delimitar las instancias donde se notifica el accidente.
*Metodologia para registro de accidentes e incidentes
* Metodolo para elaborar estadistica de accidentabilidad
2 Moderado 3 6 Riesgo Medio
 La información proporcionada Cuando no se monitorea la salud de los trabjadores se
por la vigilancia de la salud corre el riesgo de no darse cuenta a tiempo de que un
permite, además, detectar trabajador/a está enfermando y poder actuar cuanto
precozmente pérdidas de salud antes; se puede crear epidemia ; no se detecta los
individual, formular hipótesis de factores de enfermadades por acciones de trabajo o Proceso de monitoreo de la salud de los trabajadores y metodologia
Monitoreo de la salud de los trabajadores causa-efecto y facilitar la areas donde se desenvuelven los trabajadores y no se Raro que suceda 2 Grande 4 8 Riesgo Medio para detectar riesgos que afecten la salud de los trabajadores, Plan
y control de personal asintomatico adaptación del puesto de trabajo pueden probar si las medidas preventivas evitan salud
a la persona. realmente el daño a la salud de los trabajadores/as.

No evaluar los riesgos de impato ambientales pueden

producir aumento de enfermedades ocupacionales y
daños al ambiente * Proceso para Analizar los riesgos presente en un proceso o area.
* Proceso para evaluar su probabilidad de ocurrencia
Diseñar e implantar proceso de *Procesos para evaluar el impacto sobre la organización y sus
Gestion de riesgo ambientales seria excepcional 1 Grande 4 4 Riesgo Medio
gestion de riesgo ambientaqles integrantes.
* Procesos paraelaborar planes que permitan mitigar Riesgos

Diseñar e implantar proceso de Si no se realizan las inspecciones de los procesos * Diseñar un proceso para asegurar que todas las actividades ejecutadas
análisis realizado mediante la peligrosos y se toman las medidas preventivas podemos para el desarrollo de un servicio, cumplan con la legislación ambiental
observación directa de las ocacionar impactos ambientales aplicable y las especificaciones ambientales del servicio.
instalaciones, equipos y procesos *Diseñar un programa de Capacitar, asesorar y concientizar a los
productivos para identificar los trabajadores y línea de mando respecto a temas ambientales.
peligros existentes y evaluar los * Diseñar un plan de gestion ambiental que permita reducir los riesgos
Inspeccion ambiental Riesgos en los puestos de seria excepcional 1 Grande 4 4 Riesgo Medio ambientales.
trabajo que puedan producir
impactos ambientales.

GESTION AMBIENTAL Diseñar un proceso para manejo Si no se realiza un manejo adecuado de los desechos
y disposicion final de desechos puede causar riesgo de contaminacion y enfermedades * Diseñar metodologia para la adquisición de materiales de una manera
que se generan de los procesos por exposicion a contaminantes idónea.
Manejo de desecho peligroso y no Es posible que
de la organización 3 Grande 4 12 Riesgo Medio * Diseñar metodologia para disposicion final de desechos tanto
peligroso suceda
peligrosos como no peligrosos para llevar a cabo una correcta
eliminación

Diseñar proceso para la mejoras
medioambientales y produccion
de beneficios económicos
paralelos
Ecoeficiencia en uso de recurso
Si no planificamos el uso de los recursos y eliminamos *Precauciones de manejo simples (básicas)
fuentes de desperdicio podemos generar riesgos de *Cambios tecnológicos
impactos ambientales y aumento de costos de * Mejoras / modificaciones en los procesos de producción
produccion * Aumento en la eficiencia del proceso
*Intercambio de materias primas y chamical en uso con otros más
«amigables con el ambiente»
*Cambios de equipo
*Minimización de pérdidas controlando el inventario de materia prima /
Es raro que suceda 2 Pequeño 2 4 Riesgo Bajo producto
*Reutilización de residuos y subproductos en el proceso de producción
*Cambios en el producto y el diseño
* Monitoreo de infraestructura y equipos para reducir las pedidas.

TIC transforma la manera de
trabajar y gestionar recursos en
la empresa, ses un elemento
clave para que el trabajo
desarrollo sea más productivo,
Agiliza la comunicación de la
GESTION TIC Seguridad de la informacion digital empresa con su entorno,
sustenta el trabajo en equipo.
Es necesario analizar tipo de tecnología que se requiere y
su funcionamiento en la organización, para mantener al
dia en la tecnologia, para evitar riesgo de retardo de
ejecuccion de procesos, limitacion en la comunicación
oporutna con los clientes y que pueda darte a conocer
con clientes nuevos, bunerabilidad de la ciberseguridad
de la informacion digitalizada.
* Crear Metodologia para analisis de datos.
* Crear metodologia para ofreer servicio tecnico.
* Diseñar Indices digitales de la gestion de procesos,
precominisionamiento y comisionamiento de obra.
*Automatizaciones de los procesos
Es posible que * Diseño de base de datos para reguardo de informacion para el
3 Moderado 3 9 Riesgo Medio monitoreo de procesos.
suceda
* Diseños de politicas para resguardo de la informacion digitalizada.

Emision de requisiciones, Si no se cuenta con una metodologia de compra puede

Analisis de cotizacion y selección generarse riesgo de elevar costo por adquiscion de
de proveedores productos, suministro de productos de mala calidad, * Metodologia para planificacion de procura para una gestion
incumplimiento de criterios de aceptacion de insumos, * Metodologia para solicitar la procura
Compra retraso de otros procesos que depende de una procura Raro que suceda 2 Moderado 3 6 Riesgo Medio * Metodologia para evaluacion de cotizaciones y selección de la mejor
oferta
* Metodologia para ejecutar la compra

Establecer metodologia para evaluar a los proveedores: Los precios, la

Evaluacion de proveedores de reputación, la localización, la calidad de lo suministrado y
Si no se evaluan y clasifican los proveedores se puede la calidad del servicio del proveedor.
insumos
Evaluacion de proveedores incurrir en el riesgo que la operación de la empresa no Es posible que 3 Pequeño 2 6 Riesgo Medio
evaluacion de subcontratistas
sean exitosa y por supuesto sus productos y servicios suceda
Clasificacion de proveedores y
también lo sean.
revaluacion

PROCURA,
ALMACENAMIENTO Y
CADENA DE
DISTRIBUCION
 El control de calidad dentro de la función de recepción de * Metodologia de evaluacion documental que soportan la compra del
la mercancía es una actividad de suma importancia, hay insumos.
que comparar el documento de entrada con la mercancía * Metodologia de inspeccion de insumo
física, es necesario asegurarse que la mercancía no * Metodologia de notificacion al proveedor del motivo de rechazo,
presente anomalías roturas, embalajes deteriorados. ya devolucion y nota de credito.
que se corre el riesgo de que el proveedor una vez que * Metodologia de notificacion de desviaciones presente en insumos
hemos aceptado la recepción ya no se hace responsable suministrado por el cliente
Control de calidad de insumos del estado de la mercancía, así como si las cantidades son Es posible que
PROCURA, Inspeccion en recepcion correctas o no, de igual forma podemos impactar 3 Moderado 3 9 Riesgo alto
en el area de recepcion suceda
ALMACENAMIENTO Y nuestro procesos de manera defavorable por el uso de
CADENA DE insumos de mala calidad.
DISTRIBUCION

Control de identificacion,
correcto almacenaje,
Identificacion y almacenamiento
preservacion y cadena de
distribucion
si no se gestiona una buena administración del almacén * Metodos de almacenaje por tipo de producto y su rotacion
se puede incurrir en el riesgos de aumento de los costos * Identificacion del insumo
potenciales, así como la disminucion de utilidades, de * Metodologia para inventario
igual forma no preservar los insumos puede acarrear que * Metodologia de control de salida y entrada al almaen
al momento de utilizarlo presenten deterioro. * Metodologia de preservacion
Muy probable 4 Pequeño 2 8 Riesgo Medio
* Metodo de distribucion

Stock minimo para venta
Stock minimo para producir
servicio
Calculo de stock minimo
No calcular un stock minimo para la produccion de *Evaluacion de la gestion de venta y determinacion de los ITEM de
servicio o suministro puede acarrear riesgo de perder mayor salida y mejor rentabilidad.
oportunidad de ventas o ejecutar servicio perdiendo * Evaluacion de los procesos de servicio y determinar los servicio de
mercado mayor posicionamiento en el mercado y con mayor margen de
ganancia.
Muy probable 4 Moderado 3 12 Riesgo Alto * Calculo de stock minimo en base a las evaluaciones anteriores de
insumos para el consumo en servicio o venta

La gestión de activos empresarial No gestionar los procesos de administracion y * Metodologia de delimitacion de areas
permite gestionar todo el ciclo mantenimiento de activo puede generar riesgo de * Matriz de codigo de colores
de vida de los activos físicos de perdidas de activos, uso inadecuados, deterioros * Metodologia de inventarios de activos e identificacion.
ADMINISTRACION Y una organización con el fin de excesivo y acelerado, alargar los tiempos entre fallas o * sistemas de mantenimiento predicitivo (bitacoras predictivas y rutinas
MANTENIMIENTO DE Administracion de activo maximizar su valor fuera de servicio es raro que suceda 2 Moderado 3 6 Riesgo Medio de preservacion).
ACTIVO Metodologia de mantenimiento preventivo (programa de
mantenimiento preventivo)
* sistema de mantenimiento correctivo (mantenimiento correctivos
menores, mantenimiento mayor y reingeneria)
Si no evaluamos el posicionaientos en los mercados * Metodologia para evaluar el posicionamiento en cada mercados
La percepción que los corresmo el riesgo de no tener la herramienta para ser donde desarrollan servicio o se suministran productos.
consumidores poseen sobre mas competivo en los mercados en que se desarrolla o * Metodologia de comparacion con otros competidores
evaluación de posicionamiento en el determinadas marcas, nombres penetrar en nuevos mercados Es posible que
3 Moderado 3 9 Riesgo Alto
mercado comerciales o empresas en suceda
relación con sus competidores.

Estudio de rentabilidad de servicio y
producto
Los estudio de rentabilidad nos * Identifica las características principales de tu cliente más rentable,
Si no realizamos estudio de rentabilidad de nuestros
permite tener un enfoque hacia busca en el mercado a sus hermanos gemelos.
procesos productivos podemos incurrir en riesgo de
donde debemos direccionar el * Identifica qué producto son mas rentables y estudia el perfil del
invertir efuerzos, tiempo y dineros en producciones poco es raro que suceda 2 Moderado 3 6 Riesgo medio
enfoque de nuestros esfuerzo en cliente que ya lo consume. Con esta información, puedes dirigir
rentable o inestable y dejar pasar excelentes
el plan marketing de la campañas más efectivas hacia el grupo de clientes de tu cartera que
oportunidades
organización cumple es perfil, pero que aún no tiene ese producto contratado.

GESTION DE
MARKETING
Diseñar un plan conseguir llegar
a su público objetivo, aumentar
Plan de venta y posicionamiento de y fidelizar su base de clientes y,
mercado como no, mejorar la rentabilidad
en cada una de las acciones
comerciales
si no se tiene una gestion marketing se puede tener el
riesgo de no explorar todos los mecados donde puede
penetrar y en caso de que el mercado donde se
mantienen sea impactado defavorablemente la
organización puede ser afectada considerablemente su
finanza
es raro que suceda
*Evaluar la posición que ocupa tu empresa en su sector, cuáles son sus
metas estratégicas y qué dirección está tomando la organización.
* Evaluar los factores ambientales externos que pueden influir en su
desempeño.
* Evaluar las fortalezas, debilidades, oportunidades y retos que enfrenta
en comparacion con otros competidores
* Establecer los objetivos que se desea alcanzar.
*Metodologia para lograr esos objetivos
*Determinar las actividades que se realizarán y quiénes serán los
2 Moderado 3 6 Riesgo Medio responsables de las mismas.
* Los recursos financieros con que se contará y cuál es el ROI previsto.
* Los indicadores que se utilizarán para evaluar los resultados.
 control de todas las operaciones, * Riesgo de descapitalizacion Diseñar metodologia para:
en la toma de decisiones, en la * Riesgos de inversiones poco rentables. *Estado flujos de efectivo
consecución de nuevas fuentes * exceder en gasto de inversion en un servicio en relacion *Balance de situación.
de financiación, en mantener la a las ganacias. *La cuenta de pérdidas y ganancias.
efectividad y eficiencia * Incumplir con reglamentos legales que van desde *La Contabilidad de costo
operacional, en la confiabilidad multas a carcel *Costo de la financiación
GESTION FIANCIERA Presupuesto para la gestión de la de la información financiera y el 6 *Apalancamiento financiero.
organización cumplimiento de las leyes y *Fondo de maniobra (FM) .
regulaciones aplicables. *Indicadores financieros (Ratios)

Evaluacion de requerimiento del cliente
El riesgo de no evaluar los requerimientos del cliente es Diseñar una metodologia que inculya:
no tener claro lo crierios de aceptacion del producto y *Identificacion de los actores.
por ellos podemos incurrir en no tomarlo en cuenta *Delimitar los esenario de negocio
El objetivo primario se centra en * Determinar los requerimiento especificos
comprender los requerimientos * Clasificar, priorizar y validar requerimientos
de negocio y los criterios de
*Definir los requerimientos de cambio surgidos en la validación del
aceptación de usuario, validar las
alcance
expectativas, supuestos y *Validar los criterios de aceptación de la solución
restricciones que enfrenta el Muy probable 4 Catastrofico 5 20 Muy Alto
*Especificar los requerimientos y escenarios de negocio
cliente de forma detallada, esto *Completar la Especificación de Requerimientos
se hace para conocer claramente
el marco del problema a resolver
y asegurar delimitar el alcance
de forma exitosa

Brinda una dirección para
cumplir con los objetivos. Un
plan estratégico es un mapa de
ruta para ejecutar una gestion o
desarrollar un servicio o venta
Planificacion del servicio
Diseño de diagrama de Gantt o planificacion Projet de be incluir:
Riesgo de alargar el procesos productivo *Análisis del proyecto de servicio
Riesgo que se dispercen los esfuerzo *Definición de objetivos
Riesgo de no conocer prioridad de cada una de las *Identificación de recursos
Es posible que * Plan de desarrollo de trabajo
actividades 3 Grande 4 12 Riesgo Alto
suceda * Metologia para medir y valorar el avance
Riesgo de no controlar lo tiempo de ejecucion y entrega
de un servicio

Monitoreo de el uso adecuado El riesgo presente es que afectan la rentabilidad del

de los recursos de acuerdo al
presupuesto establecido y
gestion de los avances de pago
con el cliente
GESTION Administracion de los recursos
PRODUCTIVA
negocio de una manera muy grande debido al énfasis en Diseñar metodologia de:
los ingresos y los gastos, uando un contrato no es * Negociacion del contrato.
administrado de manera eficaz y eficiente puede perder *Gestionar la aprobacion del contrato.
incontables miles de dólares por un simple tecnicismo *Gestionar los recursos.
que no pueden identificar Es posible que
3 Grande 4 12 Riesgo Alto * Administrar el conusmos de las partidas presupuestada o ITEM
suceda
* Revision y enmienda de contrato.
*Auditoria e informe de cierre.
* Extencion de contrato o renovacion.

Proceso modular que desarrolla Si no se toma en cuenta los requerimientos de cliente, Diseñar metodologia de
la metodologia para convertir la criterios de aceptacion y se ejecuta una adecuada *Monitorizar y controlar
insumos en productos planificacion al momento de ejecutar el servicio se corre * Supervisar el desarrollo del servicio y emision de informe de avance.
el riesgo de incumplir los criterios de aceptacion y * Ejecucion de plan on procedimiento delimitados.
aumentar la taza de rechazos, aumentar costo por * Reuniones de seguimientos
retrabajos, aumentar el tiempo de jecuccion del servicio * Gestionar y resolver problema.
y los indices de accidentabilidad * Levantamiento de requerimiento cambio de requerimiento de
Ejecuccion del servicio Muy probable 4 Catastrofico 5 20 Riesgo muy alto ingenieria y procesar.
* Administracion de recursos en la ejecucion del servicio

Elaboracion JSA antes de la Riesgo de accidentabilidad, catastrofe , impacto

ejecucion del servicio ambientale, retraso de ejecuccion de actividades or
Monitoreo de riesgo en los procesos incidentes. es raro que suceda 2 Catastrofico 5 10 Riesgo muy alto Diseñar Metodologia para elaborar JSA y divulgar
productivo

Planes de inspeccion y ensayos Riesgos de incumplimiento de los criterios de aceptacion

o falta de levantamiento de registro que evidencien el
Monitoreo de cumplimiento de los cumlimiento de criterios de aceptacion certificado por el
control de calidad es raro que suceda 2 Grande 4 8 Riesgo medio Diseñar plan de inspeccion y ensayo y metodologia de inspeccion
criterios de aceptacion

TOTAL RIESGO MEDIO 7.9047619

Riesgo 1-3 se corresponde con riesgo bajo (Riesgo de tipo D)

Riesgo 4-8 se corresponde con riesgo medio (Riesgo de tipo C)
Riesgo 9-14 se corresponde con riesgo alto (Riesgo de tipo B) Probabilidad 3 D C B B
Riesgo 15-25 se corresponde con riesgo muy alto (Riesgo de tipo A)
Una vez identificados todos los riesgos se procede a la evaluación de riesgos. 
Probabilidad 2 D C C C

Probabilidad 1 D D D C
Riesgo 9-14 se corresponde con riesgo alto (Riesgo de tipo B)
Riesgo 15-25 se corresponde con riesgo muy alto (Riesgo de tipo A)
Una vez identificados todos los riesgos se procede a la evaluación de riesgos. 

Impacto 1 Impacto 2 Impacto 3 Impacto 4

El resultado de la evaluacio de la evaluacion de Riesgo de procesos de este Sistema de Gestion de Proceso es: 7,90; Nivel moderado, que corresponde
a un riesgo de tipo altos, existen riesgo altos pero que son controlados a traves de un sistema de gestion manurado
A

C
Impacto 5