ESCUELA DE INGENIEROS

MILITARES
ESPECIALIZACIÓN EN
GERENCIA INTEGRAL DE OBRAS

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS

Ing. JAIME LEÓN GÓMEZ

BOGOTÁ, D.C., FEBRERO DE 2011

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS

PROGRAMACIÓN DEL CURSO

 OBJETIVO DEL MODULO

GENERAL:
Dar a conocer un instrumento técnico
para identificar y formular proyectos de
ingeniería de manera sistemática y
ordenada, orientados al desarrollo y la
gestión organizacional y empresarial
 COMPETENCIAS ESPECÍFICAS
1. Capacidad para manejar conceptos fundamentales de la
formulación de proyectos
2. Capacidad para identificar, planear y organizar proyectos a través
de decisiones apropiadas
3. Capacidad para efectuar evaluaciones comparativas de
alternativas de proyecto
4. Capacidad para adelantar el estudio y análisis de los usuarios e
interesados de un proyecto
5. Capacidad para aplicar herramientas técnicas en la toma de
decisiones para la ubicación y el tamaño óptimo de un proyecto
6. Capacidad para definir procesos y sistemas de Ingeniería en la
producción o generación de PBSs
7. Capacidad para determinar presupuestos de inversión
8. Capacidad para establecer las ventajas económicas, sociales y
ambientales de un proyecto
 AGENDAS

1. CONCEPTUALIZACIÓN DEL ENFOQUE

DE PROYECTOS
2. IDENTIFICACIÓN DE IDEAS DE
PROYECTOS Y TIPOLOGÍA DE
PROYECTOS
3. ESTUDIO DE VIABILIDAD
4. DEFINICIÓN DE OBJETIVOS Y
ALCANCE DEL PROYECTO
 AGENDAS

5. ESTUDIO DEL MERCADO

6. ASPECTOS TÉCNICOS Y DE
INGENIERÍA
7. EL ESTUDIO DE LAS INVERSIONES
8. EVALUACIÓN DEL PROYECTO
– ECONÓMICA
– SOCIAL
– AMBIENTAL
 BIBLIOGRAFÍA
TEXTOS DE CONSULTA :
A).- PROYECTOS, Formulación y criterios de evaluación
Murcia y otros; Alfaomega, 2008
B).- Formulación y Evaluación de Proyectos, RAFAEL
MÉNDEZ; Qubecor Word, 2004
C).- Fundamentos de la Gestión de Proyectos; Dennis
Lock, ECOE, 2003
D).- Preparación y evaluación de proyectos; NASSIR Y
REINALDO SAPAG CHAIN
E).- Los proyectos, unidad operativa del desarrollo; JUAN
JOSÉ MIRANDA
 BIBLIOGRAFÍA

F).- Evaluación de Proyectos; GABRIEL BACA

URBINA .
G).-Evaluación económica de Proyectos de
inversión; ARTURO INFANTE VILLARREAL.
H).- Pmbok DEL PMI
I).- Manual del USUARIO MS Project
J).- Guía para la presentación de Proyectos,
ILPES
 BIBLIOGRAFÍA

Lecturas complementarias
• A Guide to the Project Management Body of Knowledge
(PMBOK® Guide). DCDExtPMBoKJune2003.
• Exposure Draft. PMBoKGuide·Edition2008.
• Una metodología básica para Dirección de
Proyectos. http://www.pmi.org.ar/publicaciones.php
• Administración de Proyectos, ganar o perder en la
guerra de los negocios. http://www.pmi-pa.org/
• Project Manager Handbook.
http://www.pmies.org/ponencias.htm
 BIBLIOGRAFÍA
SITIOS WEB RECOMENDADOS
• Project Management Methodology.
• http://www.cvr-it.com/PM_Templates/PM_Methodology.doc
• State of South Carolina. Proposed State Project Management
Methodology. http://www.cio.sc.gov/PM/PM_Methodology.pdf
• Welcome to my project management site.
http://www.maxwideman.com/
• Project Manager Tools & Techniques.
http://www.4pm.com/repository.htm
• Project Manager Today. http://www.pmtoday.co.uk/
• Project Magazine. http://www.projectmagazine.com/
• Project world. http://www.iirusa.com/projectworld/
• Modelo de planeación de proyectos.
http://espanol.geocities.com/lionelpineda/aop/ao27.htm
 BIBLIOGRAFÍA
• Técnicas de programación.
http://www.getec.etsit.upm.es/docencia/gproyectos/planificacion/pro
gramacion.htm
• Planificación de proyectos.
http://www.getec.etsit.upm.es/docencia/gproyectos/planificacion/pla
nificacion.htm
• Gestión de proyectos.
http://www.getec.etsit.upm.es/docencia/gproyectos/gproyectos.htm
• PMI. http://www.pmi.org/info/default.asp
• PMI Colombia. http://www.pmicolombia.org/
• PMI España. http://www.pmi-es.org/
• PMI Panamá. http://www.pmi-pa.org/
• PM Forum. http://www.pmforum.org/
• APM. http://www.apm.org.uk
 INTRODUCCIÓN
AL CURSO

EVOLUCIÓN DEL
ENFOQUE DE PROYECTOS
COLOSO DE
RODAS
FARO DE
ALEJANDRÍA
 ERA MODERNA

ESTRUCTURAS EN ACERO
1880
ESTRUCTURAS
EN CONCRETO
1905
PROSPECCIÓN

ARQUITECTURA
DINÁMICA

NATURALEZA
 PROSPECCIÓN
3° REVOLUCIÓN INDUSTRIAL
COSTOS
EFICIENCIA

ENERGÍA

RESIDUOS - AGUAS
 ORGANIZACIÓN

• Compañía, corporación, firma, empresa,

autoridad o institución, o parte o
combinación de ellas, sean o no
sociedades, pública o privada, que tiene
sus propias funciones y administración.

NOTA. Para las organizaciones con más de una unidad operativa, una
unidad operativa por sí sola se puede definir como una organización
(ISO 14001:2004)
 ORGANIZACIONES

TRABAJO

OPERACIONES PROYECTOS
 LAS OPERACIONES Y LOS
PROYECTOS SE PARECEN EN:
 Hechos por la gente
 Restringidos por recursos limitados
 Descriptibles como procesos y
subprocesos
 Planeados
 Ejecutados
 Controlados
 OPERACIONES Y
PROYECTOS SE
DIFERENCIAN EN:

OPERACIONES PROYECTOS

Continuas Temporales
Repetitivas Únicos
LOS PROYECTOS
• 1.1.- LAS DEFINICIONES
 LOS PROYECTOS
• Naciones Unidas, define proyecto como:
“el conjunto de antecedentes para
estimar ventajas y desventajas
económicas al asignar ciertos recursos
a la producción de determinados
bienes ó servicios”.
• MELNICK a su vez, lo define: “toda
unidad de actividad que permite
materializar un plan de desarrollo”.
 LOS PROYECTOS
• ILPES, en su “Guía” dice que: “proyecto
es el plan prospectivo de una unidad
de acción capaz de materializar algún
aspecto del desarrollo social y/o
económico”.
• “Esfuerzo temporal que se lleva a cabo
para crear un producto, servicio o
resultado único”
• (PMBoK3-2004).
 LOS PROYECTOS
• “Proceso único que consta de un
conjunto de actividades coordinadas y
controladas, con fechas de comienzo y
terminación, que se emprenden para
suministrar un producto que cumpla
requisitos específicos, dentro de
tiempo, costo y recursos”.
• ICONTEC-NTC 10006)
FORMULACIÓN DEL PROYECTO GERENCIA DEL PROYECTO

IDENTIFICA EL ORIGEN Y
DEFINE L A SITUACIÓN CONCEPTUALIZACIÓN
PROBLEMICA DEL PROYECTO

EFECTÚA EL ESTUDIO DE
VIABILIDAD
PLANEACIÓN Y
PROGRAMACIÓN DEL
DEFINE OBJETIVOS Y PROYECTO
ALCANCE

DEFINE PBS Y HACE EL

ESTUDIO DEL MERCADO REALIZA Y
MATERIALIZA EL
PROYECTO PROYECTO
HACE EL ESTUDIO DE
INGENIERÍA

HACE EL ESTUDIO DE LAS REGULA CONTROLA

INVERSIONES Y EL PROYECTO

EVALUACIÓN ECONÓMICA
SOCIAL Y AMBIENTAL

CONCLUYE EL
DETERMINA LAFACTIBILIDAD PROYECTO
PARA LA TOMA DE
DECISIONES
EL CICLO OPERATIVO DEL PROYECTO

1. Identificación de ideas de proyectos

2. Estudio de Viabilidad y Definición del tema de
proyecto.
3. Definición de los objetivos y el alcance del
proyecto
4. Definición de los participantes
5. Negociación y precisión de las características
del proyecto.
6. Estudio de factibilidad,.
7. Formulación y organización,
8. Negociación para la realización,
9. Realización ó ejecución
10. Puesta en operación.
11. Desarrollo,
12. Evaluación.
IDENTIFICACIÓN DE IDEAS
DE PROYECTO

DEFINICIÓN
DE LA
ORIGEN ÁMBITO FUENTES
SITUACIÓN
PROBLÉMICA
 EL ORIGEN DE LOS
PROYECTOS
SOLUCIONAR UN PROBLEMA

SATISFACER UNA NECESIDAD

ORIGEN
APROVECHAR UNA OPORTUNIDAD

DIRECCIONAR UNA ESTRATEGIA

CORPORATIVA
 EL ÁMBITO

PROPÓSITO FUNDAMENTAL DE UN
PROYECTO: EL DESARROLLO

a).SOCIAL
AMBITOS b).ORGANIZACIONAL
c).GRUPAL
d).INDIVIDUAL
EL CONCEPTO DE DESARROLLO

a) Desarrollo social
Naciones Unidas dice:
“... El proceso de desarrollo en una sociedad
inspirada por principios de justicia, libertad y
respeto por los derechos humanos, tiene que
conducir a proporcionar a todos los miembros
de la colectividad.”
EL CONCEPTO DE DESARROLLO

1. Un trabajo socialmente productivo

2. Un nivel de ingreso satisfactorio y equitativo
3. Un nivel adecuado de alimentación y nutrición
4. Un nivel adecuado de vivienda
5. Un nivel adecuado de educación y cultura
6. Un nivel adecuado de salud y protección social
7. Un nivel adecuado de participación social y
política
EL CONCEPTO DE DESARROLLO

Además, esta política tiene que permitir a un

país:
1. Mantener un control eficiente de sus propios
recursos
2. Independencia en sus decisiones políticas
3. Mantener y preservar el medio ambiente
para sus futuras generaciones
 EL PROPÓSITO

PROPÓSITO FUNDAMENTAL DE UN
PROYECTO: EL DESARROLLO

a).SOCIAL
AMBITOS b).ORGANIZACIONAL
c).GRUPAL
d).INDIVIDUAL
EL CONCEPTO DE DESARROLLO

b). Desarrollo Organizacional

– Tecnológico
– Administrativo
– Interacción entre Organización y ambiente
– Cultura organizacional
– Direccionamiento estratégico
– Dirección a largo plazo
– Ventajas competitivas
– Alcance de las actividades de la organización
(fronteras del negocio)
– Visión de ajuste de la estrategia
 EL PROPÓSITO

PROPÓSITO FUNDAMENTAL DE UN
PROYECTO: EL DESARROLLO

a).SOCIAL
AMBITOS b).ORGANIZACIONAL
c).GRUPAL
d).INDIVIDUAL
EL CONCEPTO DE DESARROLLO

c). Desarrollo grupal

» Profesional
» Cultural
» Familiar
» Deportivo
» Religioso
» Productivo
» Político
» Etc.
 EL PROPÓSITO

PROPÓSITO FUNDAMENTAL DE UN
PROYECTO: EL DESARROLLO

a).SOCIAL
AMBITOS b).ORGANIZACIONAL
c).GRUPAL
d).INDIVIDUAL
EL CONCEPTO DE DESARROLLO

d). Desarrollo
individual
 EL CONCEPTO DE DESARROLLO
NATURALEZA DE LAS NECESIDADES
d). Desarrollo
individual

PBSs
NECESIDADES
SUNTUARIAS

NECESIDADES
INTERMEDIAS O SOCIALES

NECESIDADES BÁSICAS
FUNDAMENTALES
 LAS FUENTES

a) Estudios de diagnóstico
Las b) Bench-marking
Fuentes c) Análisis de las
estructuras de las
necesidades
 LAS FUENTES

Fuentes de Ideas de Proyecto

a.- Estudios de diagnóstico:
o El análisis del uso de los factores de la producción,
o El mejor aprovechamiento de cadenas integradas e
integrales de la producción
o El mejor aprovechamiento de los recursos naturales.,
o El análisis organizacional intra e inter – entidades
o El análisis de la variación de las estructuras de costos
y precios
o Las políticas oficiales vigentes.
 LAS FUENTES
• b.- Observación de modelos y “Referenciación
Competitiva”

– Merchandising

– Actualización tecnológica de la producción.

– investigación de oportunidades de inversión

– Actualización organizacional

– Diseños y mejoras en PBSs

 LAS FUENTES
c.- Análisis de la estructura de las
necesidades
Primarias o fundamentales
» Las necesidades de alimentación y nutrición,
» Mantenimiento y restauración de la salud,
» Alojamiento en el sentido integral de hábitat,
Secundarias o intermedias
» Vestido, Recreación, Transporte, Seguridad,
Comunicación e información.
Suntuarias
 DEFINICIÓN DE LA
SITUACIÓN
PROBLÉMICA

1.Estructura de la
situación problémica
2.Evolución histórica
3.Futurización
ORIGEN ÁMBITO FUENTES DEFINICIÓN
DE LA
• SOLUCIÓN DE UN -SOCIAL • DIAGNÓSTICOS - SITUACIÓN
PROBLEMA
-EMPRESARIAL • OBSERVACIÓN DE PROBLÉMICA
• SATISFACCIÓN DE UNA MODELOS Y
NECESIDAD -GRUPAL REFERENCIACIÓN
COMPETITIVA
• APROVECHAMIENTO -INDIVIDUAL • Estructura de
DE UNA OPORTUNIDAD • ANÁLISIS DE LA
ESTRUCTURA DE la situación
LAS NECESIDADES
• DIRECCIONAMIENTO problémica
ESTRATÉGICO

• Evolución
histórica

• Futurización
TIPOLOGÍA DE PROYECTOS
 BENEFICIOS DE LA TIPOLOGIA

Por la valoración cuidadosa de los tipos

de proyectos es posible determinar:
• La mejor planeación y enfoque organizacional.

• El más apropiado estilo de administración.

• La mejor forma de proceso o diseño del CVP.

• El más adecuado líder para el proyecto.

 CORTO TIEMPO DE
PLAZO EJECUCIÓN

MEDIANO
PLAZO
TIEMPO DE
LARGO APROVECHAMIENT

HORIZONTE
PLAZO O

ECONÓMICOS
CARÁCTER

SOCIALES

PRODUCCIÓN

TRANSFORMACIÓN

SERVICIOS
CATEGORÍA

INFRAESTRUCTURA

PRIMARIO
TIPOLOGÍA DE PROYECTOS 2

INDUSTRIAL
SECTOR
ECONÓMICO

SERVICIOS
Tomado de Proyectos, formulación y criterios de evaluación . Murcia y otros; ALFAOMEGA
 TIPOLOGÍA DE PROYECTOS

INFRAESTRUC
PARA LA FORMACIÓN Y ACTUALIZACIÓN PARA LA
TURA
ORGANIZACIÓN CAPACITACIÓN TECNOLÓGICA INVESTIGACIÓN

PARA LA PRODUCCIÓN

PARA LA
TRANSFORMACIÓN

SERVICIOS ECONÓMICOS

SERVICIOS SOCIALES
3. TIPOLOGÍA DE PROYECTOS

– El cruzamiento o disposición
matricial de la tipología de proyectos
en función del sector económico, vs.
la aplicación genérica, nos aporta
una visión bastante amplia de
posibilidades de proyectos
 IDENTIFICACIÓN DEL
PROYECTO
• 1. LA IDEA DEL PROYECTO
• 1.1. Fuentes de Ideas de Proyecto
• 1.1.1.- Diagnósticos:
• 1.1.2.- Observación de modelos y
“Referenciación Competitiva”
• 1.1.3.- Análisis de la estructura de las
necesidades (social, organizacional grupal individual)
DEFINICIÓN DEL PROYECTO
• 1.2. EL MÉTODO de identificación de ideas
de proyecto
1. Identificar la problemática actual

2. Deducir o inferir cómo desearíamos que fuese (VISIÓN)

3. Señalar para cada idea identificada OBJETIVOS

GENERALES

4. Calcular los medios y recursos necesarios

5. Diseño de la estrategia y la táctica

ORIGEN FUENTES
PROPÓSITO
• SOLUCIÓN DE UN DIAGNÓSTICOS -
PROBLEMA
SOCIAL
OBSERVACIÓN DE
• SATISFACCIÓN DE UNA MODELOS Y
NECESIDAD ORGANIZACIONAL REFERENCIACIÓN
COMPETITIVA
• APROVECHAMIENTO GRUPAL
DE UNA OPORTUNIDAD ANÁLISIS DE LA
ESTRUCTURA DE LAS
• DIRECCIONAMIENTO INDIVIDUAL NECESIDADES
ESTRATÉGICO
EL CICLO OPERATIVO DEL PROYECTO

1. Identificación de ideas de proyectos

2. Estudio de Viabilidad y Definición del tema de
proyecto.
3. Definición de los objetivos y el alcance del
proyecto
4. Definición de los participantes
5. Negociación y precisión de las características
del proyecto.
6. Estudio de factibilidad,.
7. Formulación y organización,
8. Negociación para la realización,
9. Realización ó ejecución
10. Puesta en operación.
11. Desarrollo,
12. Evaluación.
 VIABILIDAD (definición)

VIABILIDAD

VS.

FACTIBILIDAD
DESARROLLO DEL PROYECTO

- Factores Generales
ESTUDIO DE
VIABILIDAD
- Factores Específicos
 DESARROLLO DEL PROYECTO

• EL ESTUDIO DE VIABILIDAD
1. Viabilidad Política
2. Viabilidad Económico-Financiera
3. Viabilidad Social
4. Viabilidad Normativa
5. Viabilidad Tecnológica
6. Viabilidad Ambiental
7. Viabilidad Motivacional
8. Viabilidad de orden público y seguridad
DESARROLLO DEL PROYECTO
CUADRO DE PONDERACIONES
 DESARROLLO DEL PROYECTO

• FACTORES ESPECÍFICOS DE
VIABILIDAD
 ALTERNATIVAS DE PROYECTO
BALANCE ENTRE:

ELEMENTOS RESULTADOS
• TECNOLOGÍA • REQUISITOS
• MATERIALES • EFICIENCIA
• DISEÑO • EFICACIA
• CONTRATACIÓN • SATISFACCIÓN DEL
• DISTRIBUCIÓN CLIENTE
• BENEFICIOS • CALIDAD
• COBERTURA • COSTO
• ALCANCE • TIEMPO
• ETC. • ETC.
 DESARROLLO DEL
PROYECTO
• ANÁLISIS DEL PROYECTO
RECURSOS
• FACTORES CRÌTICOS TIEMPO
TECNOLOGÍA

• FACTORES ESTRATÉGICOS (SOLUCIONES

INDIVIDUALES)
EL CICLO OPERATIVO DEL PROYECTO

1. Identificación de ideas de proyectos

2. Estudio de Viabilidad y Definición del tema de
proyecto.
3. Definición de los objetivos y el alcance del
proyecto
4. Definición de los participantes
5. Negociación y precisión de las características
del proyecto.
6. Estudio de factibilidad,.
7. Formulación y organización,
8. Negociación para la realización,
9. Realización ó ejecución
10. Puesta en operación.
11. Desarrollo,
12. Evaluación.
CICLO DE
VIDA
DE UN
PROYECTO
EL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

PERIODO 1 PERIODO 2
Planeación Producción
Fase 1 Fase 2 Fase 3 Fase 4
Inicial Intermedia Intermedia Final
Conceptual Planeación Ejecución Terminación
Identificar Desarrollar Realizar el Terminar
necesidad solución proyecto el proyecto
propuesta
Idea de Estudios de Inversión Operación
proyecto preinversión
Propuesta Factibilidad Diseño y Transferencia
Construcción
EL ALCANCE DEL PROYECTO
MACRO-ETAPAS DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN

INTERVENTORÍA
OBJETIVO GENERAL

“Es el resultado concreto y previsto que se

desea obtener por medio de una o varias
operaciones. En él se indica qué es
exactamente lo que se pretende alcanzar a
través del proyecto.”
OBJETIVOS ESPECÍFICOS

“Se formulan en términos operativos,

buscando que estén íntimamente ligados
con el objetivo general formulado. Cada
uno de los objetivos conviene se redacten
en modo infinitivo, pues al utilizar lo verbos
en este modo se fundamenten con mayor
énfasis las actividades en términos de
logros o alcances.”
 DESARROLLO DEL
PROYECTO
Diseño de objetivos
– Objetivo General
Solución a la problemática general

– Objetivos específicos
Solución a los sub-problemas o partes
constitutivas del problema
(diferenciar las bondades marginales del
proyecto)
 OBJETIVO GENERAL

OBJETIVO OBJETIVO OBJETIVO OBJETIVO OBJETIVO OBJETIVO

ESPECÍFICO 1 ESPECÍFICO 2 ESPECÍFICO 3 ESPECÍFICO 4 ESPECÍFICO 5 ESPECÍFICO 6
DEFINICIÓN DE OBJETIVOS

Se definen en función de:

–Alcance
–Tiempo
–Costo
EL CICLO OPERATIVO DEL PROYECTO

1. Identificación de ideas de proyectos

2. Estudio de Viabilidad y Definición del tema de
proyecto.
3. Definición de los objetivos y el alcance del
proyecto
4. Definición de los participantes
5. Negociación y precisión de las características
del proyecto.
6. Estudio de factibilidad,.
7. Formulación y organización,
8. Negociación para la realización,
9. Realización ó ejecución
10. Puesta en operación.
11. Desarrollo,
12. Evaluación.
 PARTICIPANTES DE UN PROYECTO

1.Las Entidades Oficiales

2.- Las Entidades Crediticias

2.1- Entidades crediticias del sector de
economía mercantil (nacionales e
internacionales)
2.2.- Entidades crediticias del sector de
economía solidaria. (nales-int)
 PARTICIPANTES DE UN PROYECTO

3. Las Entidades y Personas

Directamente Participantes.
– 2.3.1.- Los gestores y/o
patrocinadores.
– 2.3.2.- Los preparadores
– 2.3.3.- Los ejecutores o
realizadores
– 2.3.4.- Los operadores o
receptores
– 2.3.5.- Los Beneficiarios o
Usuarios
EL CICLO OPERATIVO DEL PROYECTO

– Identificación de ideas de proyectos

– Estudio de Viabilidad y Definición del tema de
proyecto.
– Definición de los objetivos y el alcance del
proyecto
– Definición de los participantes
– Negociación y precisión de las
características del proyecto.
– Estudio de factibilidad,.
– Formulación y organización,
– Negociación para la realización,
– Realización ó ejecución
– Puesta en operación.
– Desarrollo,
– Evaluación.
DESARROLLO DEL PROYECTO
– Precisión y retroalimentación de requisitos y objetivos
– Negociación y precisión de las características del proyecto.
Decisión de:

PARE O SIGA
– Inversionistas
– Alta Gerencia
– Comunidad