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2.2.2. Diligencias de investigación

2.2.2.1. La determinación del investigado/encausado
Esquema 82. Diligencias de investigación: La indentificación material del investigado I

LA IDENTIFICACIÓN DEL INVESTIGADO Y SUS CIRCUNSTANCIAS

Entre las primeras diligencias que deben ser practicadas en el proceso penal se encuentra las de identificación o determinación del investigado/encausado.
STS 43/2009, de 14/01/2009 (Ponente Joaquín Giménez García), debe distinguirse entre identificación material y formal

IDENTIFICACIÓN FORMAL IDENTIFICACIÓN MATERIAL

La identificación formal e s aquella que se lleva a cabo para determinar el La identificación material responde a la necesidad de determinación física de
nombre, la edad, los antecedentes penales, estado mental, y otras circunstan- quién es el presunto autor y ha consistido tradicionalmente en la práctica de
cias de la misma naturaleza del sujeto en cuestión. la rueda de reconocimiento, si bien en la actualidad existe otras diligencias
Si se existiese alguna duda sobre la identidad del investigado, se procurará para este mismo fin:
acreditar ésta por cuantos medios fueren conducentes al objeto.
• Identificación dactiloscópica.
• El Juez hará constar con la minuciosidad posible, las señas persona-
les del procesado, a fin de que la diligencia pueda servir de prueba de • Identificación de ADN.
su identidad.
• Para acreditar la edad del procesado, y comprobar la identidad de su • El reconocimiento fotográfico.
persona, se traerá al sumario el DNI, de no existir se sustituirá por • Identificación de voz.
informe que acerca de la edad del procesado, y previo su examen
físico, dieren los Médicos Forenses o los nombrados por el Juez. • Identificación por escritura.
• Sin embargo, cuando no ofreciere duda la identidad del procesado, y • Grabaciones en espacios públicos.
conocidamente tuviese la edad que el CP requiere para poderle exigir
la responsabilidad criminal en toda su extensión, podrá prescindirse • Reconocimiento en rueda.
de la justificación expresada si su práctica ofreciese alguna dificultad
u ocasionase dilaciones extraordinarias.
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Esquema 83. Diligencias de investigación para la determinación del investigado/encausado y sus circunstancias II

DETERMINACIÓN DEL INVESTIGADO

RECONOCIMIENTO EN RUEDA

CONCEPTO CARACTERÍSTICAS
• Se trata de una diligencia de investigación empleada frecuente para la identificación del presunto autor de los hechos. Es el • Reconocimiento realizado por la víctima o un testigo.
medio tradicional para la identificación de una persona a través de testigos. • Posibilidad de constituir prueba anticipada: 369-370 LE-
• Diligencia de investigación idónea en la instrucción, no en el Juicio Oral. Crim (STC 36/1995):
• Reconocimiento claro-exacto-sin dudas-presencia órga-
no (-policía-ratificar ante JI)-abogado defensa-ratificado
en plenario conforme a la STS DE 2 DE FEBRERO DE
FORMA DE PRACTICARSE
2016:
• Se debe practicar siempre en presencia del letrado de la persona presuntamente responsable de los hechos investigados (art.
3 Para que el reconocimiento en rueda sea válido debe
118 LECrim) y en presencia judicial, es decir, ha de practicarse ante el JI (existen excepciones)
ser ratificado por el testigo en el acto del juicio oral.
• Poner a la vista del testigo la persona que ha de ser reconocida, junto a otras personas de características externas semejantes
3 El reconocimiento en rueda no es conditio sine qua
(distractores).
non para la validez del juicio de autoría.
• El testigo se situará en el punto que le señale el Juez de Instrucción, pero desde el que no podrá ser visto.
3 Lo esencial es la declaración del testigo en el acto
• Se le preguntará si se encuentra en el grupo la persona a quien se hubiere referido en su declaración. En caso afirmativo, ha
del juicio y su ratificación (Tb. Podría valer un pre-
de designarlo de forma clara y determinada.
vio reconocimiento fotográfico ratificado posterior-
• Habrá tantos reconocimientos como personas tengan que reconocer al delincuente, pero siempre por separado; de forma
mente en plenario
que los testigos no tengan contacto unos con otros antes de que de forma individual practiquen el reconocimiento
• De entre grupo con circunstancias exteriores semejantes.
• Si son varias las personas que hay que. reconocer la rueda se puede realizar en un solo acto.
Realizado desde punto no sea visto (posible directamen-
El LAJ levantará acta del reconocimiento.
te).
• Ratificación en juicio oral: Se exige que acuda al proceso como testigo la persona que hizo el reconocimiento porque ésta
• Si varios sujetos a reconocer-posible todos en mismo gru-
es la única manera de que el acusado (recordar su cambio de denominación una vez que se abre el juicio oral) en el juicio
po. Si varios testigos, por separado-sin comunicación.
oral pueda interrogar a los testigos que declaran contra él. De hecho, es precisa esta verificación del testigo (ratificación) en
• El Letrado de la Administración de Justicia levanta acta
juicio oral para que esta diligencia de investigación pueda adquirir valor probatorio.
dejando constancia todos sujetos intervienen.

*
Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda, adoptado en su reunión del día 13 de julio de 2005, puede leerse que: «El art. 778.3 LECrim constituye habilitación legal suficiente para la práctica de esta
diligencia».
**
Acuerdo del Pleno de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, sesión celebrada el 31 de enero de 2006, según el cual: «La Policía Judicial puede recoger restos genéticos o muestras biológicas abandonadas por el
sospechoso sin necesidad de autorización judicial» y Acuerdo del Pleno de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, sesión celebrada el 24 de septiembre de 2014 según el cual: «La toma biológica de muestras para
la práctica de la prueba de ADN con el consentimiento del investigado necesita la asistencia de letrado, cuando el investigado se encuentra detenido, o en su defecto, autorización judicial. Sin embargo, es válido el
contraste de muestras obtenidas en la causa objeto de enjuiciamiento con los datos obrantes en la base de datos policial, procedentes de una causa distinta, aunque no conste la asistencia de letrado, cuando el acusado
no ha cuestionado la licitud y validez de estos datos durante la fase de instrucción del proceso».
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EsquEma 84. Diligencias de investigación para la determinación del investigado/encausado y sus circunstancias

III

DETERMINACIÓN DEL INVESTIGADO

IDENTIFICACIÓN DACTILOSCÓPICA

• Elevada fiabilidad: huella irrepetible-invariable durante toda la vida.

• Las huellas son irrepetibles y permanecen invariables durante toda la vida.

Diligencia
• Cotejo de la huella dactilar encontrada en el lugar de los hechos con la del investigado los ptos característicos de las huellas dactilares (las variedades de crestas
papilares) que son de 5-17 permiten con muchísima fiabilidad determinar la identidad de quien dejo su huella en algún lugar u objeto.

Resultado
• Informe pericial coteje huellas dactilares-muestras (conservar).
3 Informe pericial sobre cotejo de huellas dactilares y muestras. Muestra indubitada/ muestra dubitada.
3 Informe pericial que se incorporará a las actuaciones y podrá ser contradicho y discutido por la defensa.
3 Jurisprudencia: exige que existan, como regla general, entre la huella encontrada en el crimen y la indubitada del investigado 12 puntos comunes, con
igual emplazamiento morfológico y topográfico, y sin ninguna desemejanza natural entre ellas.

Valor pronatorio
• Valor de la diligencia-prueba dactiloscópica para identificar a una persona es +elevado y descansa leyes científicas:
3 Absoluta e inequívoca singularidad de cada huella dactilar
3 Invariabilidad a lo largo de la vida humana.
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Esquema 85. Diligencias de investigación para la determinación del investigado/encausado y sus circunstancias IV

DETERMINACIÓN DEL INVESTIGADO

RECONOCIMIENTO FOTOGRÁFICO

TÉCNICA POLICIAL DE INVESTIGACIÓN frecuente en la instrucción preliminar de policía judicial. Consiste en colocar ante el testigo que presenciare los
hechos fotografías de personas de las características físicas que hubiera descrito. Permite centrar la atención sobre una persona y sirve como medio inicial de la
siguiente investigación.

VALOR RELATIVO porque:

• Al testigo sólo se le muestran fotos de personas fichadas, es decir, de delincuentes conocidos que por su modus operandi pueden ser sospechosos de haber
cometido ese delito. Por tanto, el ámbito de personas sujetas al reconocimiento es muy limitado.
• Falta la garantía de contradicción porque no está presente el abogado defensor de la persona que es identificada por fotografía.
• Por eso, es una diligencia policial más que se incorpora al atestado y, que junto con las demás diligencias del atestado tendrá el valor de simple denuncia.
• Una vez practicada, dependiendo de su resultado si arroja una identificación, ésta ha de ser ratificada ante el Juez instructor; y además determinada la
persona del investigado y comparecido en proceso penal resultaría pertinente realizar una rueda de reconocimiento ante el Juez de Instrucción.

EL RECONOCIMIENTO FOTOGRÁFICO EN SEDE POLICIAL COMO MERA DILIGENCIA DE INVESTIGACIÓN, SIN VALOR PROBATORIO ALGU-
NO:
• Modo de llevarlo a cabo: neutralidad del investigador, no puede existir una indebida influencia en el reconocimiento fotográfico (Por ejemplo: dejar al testigo
ver antes al detenido, enseñarle una foto concreta, indicarle cual de los de la fotografía es autor habitual de hemos similares, etc.). Ej.: STS de 4 de diciembre
de 2008: “En el desarrollo de la censura, alega el recurrente insuficiencia de prueba de cargo sobre la participación del acusado en el delito de robo, ya que el
reconocimiento fotográfico efectuado por la testigo-víctima estuvo influenciado en dependencias policiales por la muestra por la Policía del fotograma obrante
al folio 223, del acusado entrando en el banco.
EL RECONOCIMIENTO FOTOGRÁFICO EN SEDE POLICIAL O JUDICIAL (O VISTA PREVIA DEL SOSPECHOSO) Y SU INCIDENCIA EN LOS POS-
TERIORES RECONOCIMIENTOS:
• Pueda afectar a la credibilidad o fiabilidad del testimonio pero no a su validez, salvo que dicha “vista previa” fuera favorecida intencionadamente y no casual.
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Esquema 86. Diligencias de investigación para la determinación del investigado/encausado y sus circunstancias V

RECONOCIMIENTO POR FOTOGRAFÍAS O GRABACIONES

• Autorización judicial en su caso.
• Grabación espacios-locales públicos-oficiales (no domicilios-lugares privados).
3 Sin vulnerar DDFF, so pena de nulidad, prueba ilícita-prohibida, (ej. videovigilancia)
• Controlar no alteración-manipulación su autenticidad.

IDENTIFICACIÓN POR VOZ*

• Grabaciones que permitan cotejar-garantizar fiabilidad identificación, pero no es muy frecuente y tiene un valor limitado.
• Realizada por personas especialmente sensibles.
• Supuestos:
3 Si no se ha registrado en un soporte (grabación, etc.) ha de tomarse con cautela el reconocimiento, porque comparado con el de la vista, el sentido del
oído es poco fiable para distinguir a una persona de otra (salvo por ej. en las personas invidentes).
3 Si se ha registrado en un soporte físico, la grabación de la voz podría ser cotejada por medios periciales técnicos con la voz del investigado, lo que permi-
tiría con mucha precisión determinar la fuente de la voz.

IDENTIFICACIÓN POR ESCRITURA*

• Toma de cuerpo de escritura del investigado en sede judicial y en presencia del LAJ, así como el letrado de la defensa. Esto constituirá la muestra indubitada.
• Compararlo pericialmente con el cuerpo de escritura DUBITADO.
• La pericial debe ser sobre muestra originales.

*
En ambos casos, en cuanto a la muestra de voz y de escritura, se trata de una diligencia de investigación que por sus características no supone una intervención corporal propiamente
dicha ya que para practicarla no es necesario realizar una invasión de derechos propios de la persona como la intimidad personal o la integridad física, se trata de una acción totalmente
banal a la que el interesado puede prestarse sin que por ello se resientan sus derechos fundamentales. (STS 26 de diciembre de 2008)
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Esquema 87. Diligencias de investigación para la determinación del investigado/encausado y sus circunstancias VI

DETERMINACIÓN DEL INVESTIGADO

IDENTIFICACIÓN POR ADN

• La determinación del investigado también se hace a través del análisis del ADN porque el polimorfismo genético individual, tiene un alto grado de diagnóstico
individual.
• Margen error simbólico. (IRRELEVANTE).
• Dificultad obtener muestras (voluntario sometimiento-autorización judicial —art. 363. II de la LECrim—).
3 Los Juzgados y Tribunales ordenarán la práctica de los análisis químicos únicamente en los casos en que consideren absolutamente indispensables para
la necesaria investigación judicial y la recta administración de justicia.
3 Siempre que concurran acreditadas razones que lo justifiquen, el Juez de Instrucción podrá acordar, en resolución motivada, la obtención de muestras
biológicas del sospechoso que resulten indispensables para la determinación de su perfil de ADN. A tal fin, podrá decidir la práctica de aquellos actos de
inspección, reconocimiento o intervención corporal que resulten adecuados a los principios de proporcionalidad y razonabilidad
• Conforme art. 3 Ley Orgánica 10/2007, de 8 de octubre, reguladora de la base de datos policial sobre identificadores obtenidos a partir del ADN, BASE DE
DATOS POLICIAL:
3 Investigación policial de un delito.
3 Muestras hallados u obtenidos a partir del análisis de las muestras biológicas del sospechoso, detenido o investigado, cuando se trate de delitos graves
y, en todo caso, los que afecten a la vida, la libertad, la indemnidad o la libertad sexual, la integridad de las personas, el patrimonio siempre que fuesen
realizados con fuerza en las cosas, o violencia o intimidación en las personas.
3 La inscripción en la base de datos policial de los identificadores obtenidos a partir del ADN, no precisará el consentimiento del afectado.
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LA NEGATIVA DEL DETENIDO A DAR LAS MUESTRAS DE ADN

REGULACIÓN:

Art. 520.6.c y. 363, párrafo segundo LECRIM, criterios:

• Necesidad
• Idoneidad
• Proporcionalidad.

ACUERDO DEL PLENO DE LA SALA SEGUNDA DEL TRIBUNAL SUPREMO, SESIÓN CELEBRADA EL 24 DE SEPTIEMBRE DE 2014:

Según el cual, la toma biológica de muestras para la práctica de la prueba de ADN con el consentimiento del investigado necesita:
3 La asistencia de letrado, cuando el investigado se encuentra detenido, o en su defecto, autorización judicial.
3 Válido, el contraste de muestras obtenidas en la causa objeto de enjuiciamiento con los datos obrantes en la base de datos policial, procedentes de una
causa distinta, cuando el acusado no ha cuestionado la licitud y validez de estos datos durante la fase de instrucción del proceso.

LAS MUESTRAS DE ADN ABANDONADAS:

Acuerdo del Pleno de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, sesión celebrada el 31 de enero de 2006, según el cual:
«La Policía Judicial puede recoger restos genéticos o muestras biológicas abandonadas por el sospechoso sin necesidad de autorización judicial» . Dudas:
¿Qué pasa con las muestras obtenidas para otros fines (análisis de sangre terapéuticos, por ejemplo) ¿y los métodos engañosos?
Obligación la víctima de dar una muestra de ADN: Art. 778.3 de la LECrim y deber de colaboración con la administración de justicia. Problema: uso de la fuerza

«El Juez podrá acordar, cuando lo considere necesario, que por el médico forense u otro perito se proceda a la obtención de muestras o vestigios cuyo análisis
pudiera facilitar la mejor calificación del hecho, acreditándose en las diligencias su remisión al laboratorio correspondiente, que enviará el resultado en el
plazo que se le señale» (Art. 778.3 LECrim).