Ejercicio 5 ________________________________________________ Lista de Verificación

Propósito:

• Cómo desarrollar una lista de verificación (checklist) viable y útil para realizar una auditoría de tercera parte en la organización auditada.

• Instrucciones: de manera individual utilizando el formato adjunto.

a. Genere una lista de verificación SOLO de 1 proceso por proceso considerando los requisitos aplicables de ISO 9001-
ISO14001-ISO 45001.
b. Se deben definir 10 elementos a evaluar

Empresa: Proceso: Propietario: Pág. Nº:

Carga Ltda HSEQ

Cláusula
Proceso / Actividad Pregunta Documentos Notas
45K;6.1.2 1. Que metodología implemento para  Matriz de
identificar peligros y evaluar identificación de
HSEQ
riesgos ? peligros
2. Que actividades rutinarias y no  Procedimientos
rutinarias identifico ? asociados


1. Cual es el mecanismo utilizado en la  Procedimientos

45K; 5.4 organización, donde los asociados
trabajadores son informados de los  Matriz de
cambios asociados al SST? identificación de
peligros
2. Existe evidencia de la participación  Registros de
de los trabajadores en la Participación de los
identificación de peligros, trabajadores

1
 evaluación de riesgos y  Investigaciones de
determinación de controles? Accidentes
 Reporte de
Incidentes /
Condiciones
Inseguras
45k 8.2 1. Existe procedimientos para identificar  Procedimientos
14k 8.2 posibles situaciones de emergencia asociados.
 Programa de
2. Se realizan pruebas periódicas de simulacros
simulacros de emergencia?  Registro de
difusiones de
cumplimientos de
los simulacros
realizados.
 Matriz de Riesgos
 Matriz Ambiental
9k 9.2 1. Existe programa de auditoria interna?  Programa de
14k 9.2
Auditoria Interna
45k 9.3 2. Cuando fue la ultima auditoria interna?  Informes de
Auditoria Interna
( Nc, OM,
Observaciones y su
gestión)
9k 9.3 1. Se realizan revisiones periódicas por la  Procedimiento
Dirección? Asociado
2. Se encuentra definido el periodo de  Informes de
revisión Revisión por la
Dirección

1
 1. Que metodología implemento para  Matriz de
14k 6.1.3/ la identificación de los requisitos Requisitos Legales
9.1.2 legales aplicables? Aplicables
45k 6.1.3 / 2. Como se comunican los requisitos  Procedimiento
9.1.2 legales aplicables a la organización Asociado
3. Como se evidencia la evaluación del  Evidencia de la
cumplimiento de los requisitos difusión
legales y otros requisitos?  Evidencia de la
evaluación del
cumplimiento
9k 5.2 ¿Existe política de Calidad, Ambiente y  Política de
45k 5.2 SST? Calidad , Ambiente
14k 5.2
¿La Política está documentada? (impresa) y SST
 Evidencia de la
¿La política está a disposición de las partes comunicación,
interesadas? (Publicada) Toma de
¿La política ha sido difundida a TODO el conciencia y
personal? (¿Existen registros de difusión publicación
de la política(s)?)
¿La(s) política(s) es adecuada al propósito
de la organización, a la naturaleza y
magnitud de los riesgos e impactos?
¿Incluye el compromiso de cumplir los
requerimientos del SGI?
¿Incluye el compromiso de mejorar
continuamente la eficacia del SGI?
¿Incluye el compromiso de prevenir
lesiones (daños) y enfermedades
profesionales (deterioro de la salud)?

1
 ¿Incluye el compromiso de Prevenir la
Contaminación?
¿Incluye el compromiso de cumplir los
requisitos legisles y OTROS requisitos
suscritos (Bases, requisitos del cliente,
etc.)?
¿A sido revisada?¿Existe un periodo de
revisión de la Política?

9k 6.2 ¿Los objetivos son coherentes con la(s)  Objetivos

45k 6.2 política(s) del SGI?  Difusión de los
14k 6.2
¿Los objetivos y/o Programas de Gestión objetivos
están definidos para todas las áreas?  medición de los
objetivos
¿Los objetivos son "medibles"?  gestión sobre el
¿Los programas de gestión indican cumplimiento de
actividades, responsables, plazos y los objetivos.
recursos para el logro de los objetivos?  Seguimiento y
medición
45k 10.2 ¿Existe un procedimiento para la  Procedimiento
Investigación de Incidentes? asociado.
¿Existen informes de Incidentes  Informes de
investigados? Incidentes
 Seguimiento y
¿Se establecen acciones preventivas /

1
 correctivas? control de las
acciones
¿Se comunican los resultados de las
correctivas
investigaciones de Incidentes?
 Difusión de los
¿Las investigaciones se realizan en el resultados de la
momento oportuno? investigación

1
 Cláusula
Proceso / Actividad Verificar Documentos Notas