CASO 2

ACI EXPORT LTDA.

CRITERIOS:
ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072
Durante un año, ACI EXPORT LTDA. (empresa dedicada a la producción, importación y exportación) se
preparó para la primera auditoría de calidad.
La auditoría se realizó en varias etapas; estas son las notas del auditor:

Reunión de apertura
Proceso de planeación estratégica
En la plataforma estratégica se evidenció:
Misión
Visión
Política de calidad
Organigrama
No hay la Política ambiental
No hay Política de SST
En el presupuesto de la empresa se evidencian recursos para el Sistema de Gestión:
Calidad
No hay recursos para seguridad y salud en el trabajo.
No hay recursos para gestión ambiental.
No hay declaración documentada de objetivos de calidad.
Proceso calidad
Al revisar la información documentada, se evidenció que:
Los documentos se encontraban revisados y aprobados.
Se evidenció la forma como actualizaban los documentos.
Se encontraron los documentos controlados de calidad tachados.
Se encontraron los documentos de calidad vigentes revueltos con los obsoletos.
Toda la información documentada de la empresa se encuentran en medio magnético.

Proceso de operación
El juguete referencia ABC tiene un defecto de fabricación, por lo cual la empresa requiere devolverse
en el tiempo, revisar los registros y verificar qué sucedió.
Se evidenció que los microscopios se enviaron a mantenimiento, pero la empresa que los calibró no se
estaba certificada para realizar esta gestión.
El producto “Flores” salió perfectamente de producción, pero se almacenó inadecuadamente, y llegó
en mal estado al cliente.
Se entregó el producto correctamente empacado; pero, al almacenarlo, las cajas se ubicaron
directamente en el piso, sin estibas.
Ayer ingresó el nuevo director de producción; a pesar de ser muy competente, no sabía qué hacer en la
empresa, pues no existe registro de su función.

Proceso de seguridad y salud en el trabajo SST

Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos: No coincide el riesgo crítico con los
controles realizados.
No hay registro de inspecciones de ninguna índole, pero sí hay registros de revisiones quincenales.
Existe Matriz legal, pero no hay seguimiento.
No hay ningún programa relacionado con seguridad y salud en el trabajo.
No se evidencia la Evaluación inicial del Sistema de Gestión SST.
No se encuentra el Programa de Capacitación.
 portación) se

e devolverse

s calibró no se

mente, y llegó

aron

qué hacer en la

con los

incenales.
 CASO 2. ACI EXPORT LTDA.

PRESENTADO POR

LILIANA MURCIA ID 424114

OLGA LUCIA RIVERA ID 650157
DEYANIRA HERMOSA ID 670337
DORYS ARCE OLIVEROS ID 657761
GRUPO 5

PRESENTADO A
LILIANA ARROYO MORALES
NRC. 65-9138

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISGTRACION EN SALUD OCUPACIONAL
AUDITORIA Y CONTROL INTERNO
NEIVA - HUILA
2022
 ACI EXPORT LTDA. PROGRAMA DE A

Realizar la conformidad de la entidad en el cumplimiento de la norma

Objetivo del Programa: cumplimiento de la ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072 de

Alcance del Programa: Todo el proceso de calidad de la empresa

Fecha 2/1/2022

Recursos: Auditores Internos de Gerencia ce Control Interno y auditores de Calid

Procedimiento: Auditoria Interna

No. Proceso Dependencia Fecha inica

1 Proceso de Planeación Estrategica. Administrativa 9/5/2022
2 Proceso de Calidad Produccion 9/6/2022
3 Proceso de Operación Operativa 9/7/2022
Proceso de seguridad y salud en el
4 Administrativa
trabajo SST 9/8/2022

Firma de quien lo elaboro

Cargo
 PROGRAMA DE AUDITORIA 2021 Código:0001224

entidad en el cumplimiento de la normas, politicas, procesos, planes, programas y procesos, asi mismo el
ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072 del 2015

e la empresa

ia ce Control Interno y auditores de Calidad

Hora Criterios Recursos Equipo Auditor

7:00 Deyanira Hermosa Quintero
ISO 9001
8:00 ISO 14001 Computadores, Deyanira Hermosa Quintero
9:00 ISO45001 papelerías, Deyanira Hermosa Quintero
DECRETO pasajes
8:00 1072 Deyanira Hermosa Quintero
 PLAN DE AUDITORIA

Proceso a auditar: Proceso de planeación estratégica Area: Administrativa

Alcance de la Auditoria: Verificación y

Objetivo de la auditoria: Conocer la parte estratégica de la cumplimiento ISO 91001, ISO0 45001 y
empresa. Decreto 1072
No. Actividades Fecha Hora inicial Hora final
1 Reunión de apertura 9/5/2022 7:00 8:00
2 Verificaciòn de la misión y visión 9/5/2022 8:00 9:00
3 Verificación politica de calidad 9/5/2022 9:00 10:00
4 Revisión de organigrama 9/5/2022 10:00 11:00
5 Revisión politica Ambiental 9/5/2022 11:00 12:00
6 Revisión Politica SST 9/5/2022 2:00 3:00

7 Verificación del recurso para el proceso 9/5/2022 3:00 4:00

de calidad
8 Verificación del recursos para SST 9/5/2022 4:00 5:00

9 Verificación de recursos Gestión 9/5/2022 5:00 6:00

ambiental

Proceso a auditar: Proceso de Calidad Area: Producción

Alcance de la Auditoria: Verificación y

Objetivo de la auditoria: Conocer la calidad de los procuctos y cumplimiento ISO 91001, ISO0 45001 y
servicios Decreto 1072
No. Actividades Fecha Hora inicial Hora final
10 Verificaciòn de documentos 9/6/2022 7:00 12:00
11 Actividades del Sistema de Gestión de 9/6/2022 2:00 5:00
Calidad

Proceso a auditar: Proceso de Operación Area: Operativa

Alcance de la Auditoria: Verificación y

Objetivo de la auditoria: Verificación de los productos de cumplimiento ISO 91001, ISO0 45001 y
fábrica Decreto 1072
No. Actividades Fecha Hora inicial Hora final
12
Verificación de productos de fábrica 9/7/2022 8:00 5:00

Proceso a auditar: Proceso de Seguridad y Salud en el Trabajo Area: Administrativa

Alcance de la Auditoria: Verificación y

Objetivo de la auditoria: Conocer la parte estratégica de la cumplimiento ISO 91001, ISO0 45001 y
empresa. Decreto 1072
No. Actividades Fecha Hora inicial Hora final
13 Identificación Matriz de peligros 9/8/2022 8:00 9:00
14 Verificación matriz legal 9/8/2022 10:00 11:00
15 Verificación programa SST 9/8/2022 11:00 12:00
16 Verificación programa de capacitación 9/8/2022 2:00 3:00
17 Reunión de cierre 9/8/2022 4:00 5:00
RIA
Lider del Proceso: Equipo Auditor: Deyanira
Jefe Area Hermosa
Administrativa
Auditoria: Verificación y
ISO 91001, ISO0 45001 y Criterio: ISO 91001,
Decreto 1072
Equipo Auditor Recursos
Deyanira Hermosa PC y Video Beam
Deyanira Hermosa Pc y papeleria
Deyanira Hermosa Pc y papeleria
Deyanira Hermosa Pc y papeleria
Deyanira Hermosa Pc y papeleria
Deyanira Hermosa Pc y papeleria

Deyanira Hermosa PC y presupuesto

Deyanira Hermosa PC y presupuesto

Deyanira Hermosa PC y presupuesto

Lider del Proceso: Equipo Auditor: Deyanira

Jefe Area de Hermosa
producción
Auditoria: Verificación y
ISO 91001, ISO0 45001 y Criterio: ISO 91001,
Decreto 1072
Equipo Auditor Recursos
Deyanira Hermosa PC y papelería

Deyanira Hermosa PC y papelería

Equipo Auditor: Deyanira

Lider del Proceso: Hermosa
Jefe Area Operativa
Auditoria: Verificación y
ISO 91001, ISO0 45001 y
Criterio: ISO 91001
Equipo Auditor Recursos

Deyanira Hermosa PC y papelería

Lider del Proceso: Equipo Auditor: Deyanira

Jefe HSQ Hermosa

Auditoria: Verificación y
ISO 91001, ISO0 45001 y Criterio: ISO 91001, ISO
45007 Decreto 1072
Equipo Auditor Recursos
Deyanira Hermosa Pc y papeleria
Deyanira Hermosa Pc y papeleria
Deyanira Hermosa Pc y papeleria
Deyanira Hermosa Pc y papeleria
Deyanira Hermosa Pc y papeleria
 ACI EXPORT LTDA.
LISTA DE VERIFICACION DE AUDITORIA INTERNA

Nombre del auditor Deyanira Hermosa Quintero

Realizar la conformidad de la entidad en el cumplimiento de la normas, politicas, procesos, pl

Objetivo de la Auditoria programas y procesos, asi mismo el cumplimiento de la ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decr
2015

Alcance de la Auditoria Todo el proceso de calidad de la empresa

Criterios ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072 del 2015
Cumplimiento
Actividad Observación
Si No
Proceso de Planeación Estrátegica
Misión x
Visión x
Politica de calidad x
Organigrama x
Politica ambiental x No hay
Politica de SST x No hay
Presupuesto de calidad x
Presupuesto de SST x No hay
Presupuesto de gestión ambiental x No hay
Proceso de Calidad
Revisión de documentos revisados y aprobados x
Actualización de documentos x
Evidencia de los documentos x Mal estado, tachados.
Calidad de los documentos x Revueltos y obsoletos.
Presentación de la documentación x Medio mágnetico
Proceso de Operación
Revisión de productos x Defectos en algunos productos
Mantenimiento a instrumentos de medición x Falta de mantenimiento al micróscopi
Forma de Almacenamiento x Inadecuado almacenamiento del prod
Manual de funciones x Funciones especifícas para los trabaja
Proceso de Seguridad y Salud en el Trabajo SST
Verificación matriz de peligros x No coincide el registro critico con los c
Registros de Inspección x No existen inspecciones
Programa SST x No hay programa de SST
Programa de Capacitación x No hay programa de Capacitación
 INTERNA

de la normas, politicas, procesos, planes,

SO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072 del

Observación

o hay
o hay

o hay
o hay

Mal estado, tachados.

evueltos y obsoletos.
Medio mágnetico

efectos en algunos productos

alta de mantenimiento al micróscopio
nadecuado almacenamiento del producto
unciones especifícas para los trabajadores

o coincide el registro critico con los controles

o existen inspecciones
o hay programa de SST
o hay programa de Capacitación
 INFORME FINAL

OBJETIVO
Verificar la conformidad de loa entidad en el cumplimiento de las norams, politicas, proceso
, planes, programas y proyectos, asi mismo el cumplimiento de asi mismo el cumplimiento
de la ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072 .
ALCANCE
Todo el programa de calidad
CRITERIOS
ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072 DEL 2015
PROCEDIMIENTOS ADELANTADOS

Se evidencia que se cumple con los procedimientos requeridos para la auditoria en

cumplimineto al programa establecido y plenamente aprobado, se inicia realizando la
reunión de apertura, revision de la documentación, recolección de la información y análisis
de la misma.
CONCLUSIONES
Se define las no conformidades, asi: No existe politica de calidad y politica de SST, no
existen recursos para los programas de SST y gestión ambiental, no existe declaración
documentada de objetivos de calidad, ciertos documentos de calidad estan en malas
condiciones, algunos tachados, mal archivado, documentos nuevos con documentación
absoleta, desorden en la documentación, mal almacenamiento de la mercancia y por ende
llega en mal estado al cliente, existe mal de funciones para el área de producción, no
coincide la matriz de identificación de peligros con el riesgo críticos y con los controles
realizados, no se hace seguimiento a la matriz legal. falta el programa de SST, no se realiza
evaluación al SG-SST, no existen programa de capacitaciòn.

RECOMENDACIONES
Se recomienda cumplir con lo estipulado en la ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto
1072 del 2015; Implementar el SG-SST y cumplirlo como lo señala la normatividad.
Se debe hacer la asignación de recursos para los programas de Segruidad y Salud en el
Trabajo y Gestión ambiental; Elaborar la Politica de calidad y politica ambiental,cumplir con
los programasde capacitación, realizar el respectivo seguimiento a la SST. mejorar los
procesos de calidad en la producción en la satisfacción del cliente y reducción de pèrdidas
por los productos defectuosos.

Firma
Auditor lider