INFORME DE AUDITORÍA FELECIN INGENIEROS S.A.C.

INFORME DE AUDITORÍA EXTERNA DE SEGURIDAD

Y SALUD EN EL TRABAJO / ISO 14001:2015

Realizado por:

MSc. XXXX YYYY ZZZZ (Auditor Registrado MINTRA)

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Nombre de la compañía: UNIVERSIDAD EJEMPLO: UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA

RUC: No es necesario para este ejemplo y taller.
Web: No es necesario para este ejemplo y taller.

Fecha de Auditoría: No es necesario para este ejemplo y taller.

Dirección: No es necesario para este ejemplo y taller.

Local: SEDE PRINCIPAL

1. Objetivos de la Auditoria
1. Determinar la conformidad del sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con las
disposiciones planificadas incluyendo los requisitos de las normas Ley 29783, D.S. N° 005-2012-
TR, Ley 30222, D.S. N° 006-2014-TR y otras normas aplicables al sector; así como normas
complementarias, modificatorias o sustitutorias.
2. Determinar si el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido implementado y se
mantiene.
3. Determinar si el sistema de gestión de ISO 14001:2015 ha sido implementado y se mantiene.

2. Alcance de la Auditoria
No es necesario para este ejemplo y taller.

3. Descripción
No es necesario para este ejemplo y taller.

4. Criterios
Norma
Ley 29783
D.S. N° 005-2012-TR
Ley 30222
D.S. Nº 006-2014-TR
D.S. N° 42F
R.M. N° 050-2013-TR
D.S. N° 014-2013-TR
R.M. N° 375-2008-TR
R.M. N° 312-2011/MINSA
Requisitos aplicables
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Modificatoria de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Modificatoria del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo
Reglamento de Seguridad Industrial
Aprobar los formatos referenciales que contemplan la información
mínima que deben contener los registros obligatorios del sistema de
gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Aprueban Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la
evaluación periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en
el Trabajo
Aprueban la norma básica de ergonomía y de procedimiento de
evaluación de riesgo disergonómico
Aprueban documento técnico “Protocolos de exámenes Médico

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Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos

Obligatorios por actividad.
Modifican el Documento Técnico “Protocolos de Exámenes Médicos
R.M. Nº 004-2014/MINSA Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos
Obligatorios por actividad
Modifican Documento Técnico “Protocolos de Exámenes Médico
R.M. Nº 571-2014/MINSA Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos
Obligatorios por Actividad”, aprobado por R.M. N° 312-2011/MINSA”
Documentos Internos - Requisitos aplicables
Matrices IPERC, MATRICES IAAS, RISST, Estándares de Trabajo, Plan de Contingencia, PAASSO,
programas de Capacitación, entre otros aplicables a la gestión de seguridad y gestión ambiental.

5. Resultado de la Auditoria - HALLAZGOS

1.ALTA DIRECCIÓN
Se realizan más de 4 capacitaciones al año enfocadas en temas de Seguridad y Salud en el Trabajo a
los colaboradores de la organización.
No se han realizado.
La Universidad no cuenta con el personal idóneo para empezar la fase de implementación de la línea
base de identificación de riesgos y peligros, por lo tanto, no se han realizado capacitaciones respecto
al tema.

2. LA ORGANIZACIÓN
Personal de la Organización se muestra proactivo y entusiasta en el ámbito de seguridad.
En la Universidad Nacional de Piura si existe personal proactivo, sin embargo, no hay quien lidere y
encause los temas de seguridad y salud ocupacional con conocimiento de causa y experiencia para el
desempeño de la función.

3. COMITÉ DE SEGURIDAD
No se evidencia el informe Anual de Seguridad del Periodo 2019; que debía generase a principios del
año 2020; por el comité de Seguridad y Salud.
En la Universidad no estuvo implementado el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional, por lo tanto,
no existe informe anual del año en mención. Hubo además un agravante al inicio del año 2020 al
declararse el estado de emergencia nacional por COVID –19, lo que llevo a las autoridades de la
universidad al cierre de sus instalaciones para evitar los contagios.

4. SERVICIOS DE SALUD
El certificado médico de Salud Ocupacional para el trabajador “Ácaro Aquino” se ejecutó 12.08.2019
cuando su vencimiento fue el 12.02.2019. Así también ocurrió con la trabajadora “Vílchez López”
Maryori que su CAMO se ejecutó el 11.08.2020; cuando la fecha de vencimiento fue el 03.08.2020.

En la Universidad en el año 2019 no se certificó a ningún trabajador debido a que no se había

implementado el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional. Con respecto al 2020, la Universidad se
encontraba cerrada por el alto índice de contagios y fallecimientos de varios miembros del personal
administrativo y docente.

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5. Resultado de la Auditoria - HALLAZGOS

5. SEGURIDAD PATRIMONIAL
El mapa de riesgos de versión mayo 2020 del 1er piso; no se logró confirmar las ubicaciones de
botiquines; luz de emergencia en Almacén AREA D; la puerta de emergencia al exterior; se
encontraba obstaculizada con muro de concreto de 0.6 metros.
En la Universidad aún no se habia implementado la línea base de identificación de Riesgos y Peligros
en Salud Ocupacional.

6.ALMACENES UNIVERSITARIOS.
Se evidenció falta de Orden y Limpieza; en contra del instructivo “Orden y Limpieza”; en lo
concerniente a Almacén de Herramienta, posteriormente se realizó la corrección de este hallazgo
durante la auditoría; no obstante, se identificó en el taller, overoles fuera de su sitio; residuos sólidos
varios; entre otros.
En la Universidad aún no se habia implementado la línea base de identificación de Riesgos y Peligros
en Salud Ocupacional y por pandemia los mencionados almacenes se encontraban cerrados.

7. LOGÍSTICAS Y ALMACENES
No se evidencia los EPP requeridos para manejar un evento con MERCURIO (vapor); producto de la
caída de las luminarias; tal y como lo establece la MATRIZ IPER en Almacenes.
Este tipo de eventos no están debidamente mapeados ya que no se encuentra en una linea base y
tampoco en una MATRIZ IPER para almacenes.

8. OFICINA DE PERSONAL RECURSOS HUMANOS

No se evidencia el cumplimiento del perfil de puesto requerido para el puesto de Técnico Liniero, en la
contratación del Sr. Serna Manuel 03.10.2020; ya que debe de contar con profesión técnica de
Electricista, y es mecánico de mantenimiento; debe contar con 03 años, y cuenta con 2.5 años de
experiencia (30 meses); debe llevar curos de trabajos en ALTURA Y SEGURIDAD; y no se evidencia
en su file personal.
No hay evidencia con respecto a este tipo de casos en el año 2020, debido a que la Universidad se
encontraba cerrada por pandemia.

9. OFICINA DE PROYECTOS UNIVERSITARIOS

No se evidenció un monitoreo de evaluaciones ergonómicas para el puesto del Consultor Senior.
No hay evidencia con respecto a este tipo de casos, debido a que la Universidad se encontraba
cerrada por pandemia.

10 SEGURIDAD PATRIMONIAL
El SIMULACRO DE ASALTO; DE 21.09.2020; de horas 17:34; no se logra corroborar con exactitud la
PRUDENCIA del personal afectado; tal cual lo evidencia el VIDEO. El requisito de prudencia está
contemplado en el Plan de Respuesta SST-PL-01 de la organización, para el evento de ROBO.
No hay evidencia con respecto a este tipo de casos, debido a que la Universidad se encontraba
cerrada por pandemia.

11. RECTORADO

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5. Resultado de la Auditoria - HALLAZGOS

Falta indicar la capacidad de aforo en el área de RECEPCIÓN.
CALIFICACIÓN / SUSTENTAR EL PORQUE

12 Recursos Humanos
No se evidencia totalmente detallado en las inducciones de ingreso, el tema de peligros y riesgos del
puesto de trabajo; en los formatos RH-F-04.
CALIFICACIÓN / SUSTENTAR EL PORQUE

13 Proyectos
El personal de campo (destacado en SEDE IDEPUNP) no conoce por completo a los miembros del
CSST, a pesar que cuenta con su distintivo. CALIFICACIÓN / SUSTENTAR EL PORQUE

14 Sistemas de Gestión
Personal de campo y de la gerencia de proyectos, no identifica de forma precisa los objetivos de la
seguridad, sólo se reconoce el objetivo de fortalecimiento de la capacitación en materia de seguridad.
CALIFICACIÓN / SUSTENTAR EL PORQUE

15. SEGURIDAD
Evaluar la conveniencia de incluir en el procedimiento en los ASPECTOS AMBIENTALES específico
del Laboratorio de Química Orgánica del 12.09.2020, como medida de control, lo que se viene
ejecutando en campo con respecto al procedimiento TIGN S022017-IT-301, y el monitoreo de
explosividad periódica. CALIFICACIÓN / SUSTENTAR EL PORQUE

16. COMITÉ DE SEGURIDAD.

Evaluar la conveniencia de incluir en Matriz IPER de Logística – Ventas, el tema de los peligros que
los clientes están expuestos en casos de fenómenos naturales.

5. Conclusiones de la Auditoria
 En la auditoría se han podido encontrar XX Fortalezas, YY No conformidad menor y ZZ
Observaciones, y AA Oportunidades de Mejora.
 El sistema de gestión de seguridad es ………

6. Firma del Auditor LIDER

NOMBRE

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Auditor de Seguridad y Salud en el trabajo

Autorizado con RD XXXX

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