UNIDAD III: Auditorías a sistemas de gestión de la

calidad
PROFESORA I.I. VENTURA OLIVIER SORIA HERNANDEZ
OBJETIVO DE LA UNIDAD

 Al completar la unidad de aprendizaje el alumno será capaz de:

 * Realizar auditorías de calidad bajo la ISO 19011 vigente.

 *Coordinar la realización de auditorias internas a sistemas de gestión de

calidad conforme a la normativa aplicable
SISTEMAS ISO

 ISO 9000
 Norma que especifica conceptos y vocabulario relativos a la calidad.

 ISO 9001
 Norma que especifica los requisitos que una organización tiene que cumplir.
Auditoria

 Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias

objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado
de extensión en que se cumplen en términos de calidad los criterios de
auditoría establecidos
 .
Criterios para realizar una auditoria
 Una auditoría se debe realizar frente a un conjunto de criterios de auditoría,
separados o en combinación, incluyendo más no limitado a:
 • Requerimientos definidos en una o más Normas internacionales de sistemas
de gestión;
 • Políticas y requerimientos especificados por las partes interesadas
relevantes; • Requisitos legales;
 • Uno o más procesos del sistema de gestión definidos por la organización u
otros entes;
 • Plan(es) de sistema de gestión relacionados con la provisión de salidas
específicas del sistema de gestión. (Ej. Plan de calidad, plan de proyecto).
TIPOS DE AUDITORIA
Definiciones

 Auditoria de primeras partes:

 Son auditorias que se llevan a cabo dentro de una organización por su mismo
personal.

 Auditorias de segundas partes:

 Son auditorias realizadas entre plantas hermanas o realizadas a un proveedor.

 Auditorias de terceras partes:

 Son auditorias realizadas por una compañía certificadora.
DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTIÓN

 1 ALCANCE Este documento provee directrices para la auditoría de sistemas

de gestión, incluyendo los principios de auditoría, la gestión del programa de
auditoría y la realización de auditorías a sistemas de gestión, así como
directrices en la evaluación de las competencias de las personas involucradas
en el proceso de auditoría. Estas actividades incluyen a las personas que
manejan el programa de auditoría, los auditores y los equipos de auditoría.
 Es aplicable a todas las organizaciones que necesitan planear y realizar
auditorías internas o externas de sistemas de gestión o manejar un programa
de auditoría.
 2 REFERENCIAS NORMATIVAS No hay referencias normativas en este
documento
 3 TERMINOS Y DEFINICIONES Para el propósito de este documento, los
siguientes términos y definiciones aplican. ISO y IEC mantienen bases de datos
de terminología para uso en normatividad en las siguientes direcciones web:
 • ISO Online browsing platform: disponible en http://www.iso.org/obp
 • IEC Electropedia: disponible en http://www.electropedia.org
 3.16 EXPERTO TÉCNICO persona que provee conocimiento específico o
experticia al equipo auditor (3.14)
 Nota 1 a la entrada: Conocimiento específico o experticia relacionadas con la
organización, las actividades, proceso, producto, servicio, disciplina a ser
auditada, lenguaje o cultura. 12
 Nota 2 a la entrada: Un experto técnico de un equipo auditor (3.14) no actúa
como un auditor
 Eficacia:
 Es el grado de cumplimiento de un objetivo.

 Eficiencia:
 Es el cumplimiento de un objetivo con el menor uso de recursos, es decir,
considerando el consumo óptimo de recursos.
 Registro:
 Es una constancia escrita que presenta resultados obtenidos y proporciona
evidencia de actividades realizadas.

 Documento:
 Es la constancia escrita, ya sea de forma física o virtual, que plasma las
características de un hecho o circunstancia , es la información y el medio en
el que está contenida.
 Acción preventiva:
 Es la acción tomada para eliminar la causa potencial de una no conformidad.

 Acción Correctiva:
 Es la acción tomada para eliminar la causa de una no conformidada.
 Corrección:
 Es una acción tomada para eliminar una no conformidad.

 Producto no conforme:
 Es todo servicio o producto que no cumple los requisitos establecidos por las
partes interesadas.
 Sistema
 Es un conjunto de elementos relacionados y coordinados que interactúan para
el logro de un objetivo.
TIEMPO QUE SE DEBE DE TOMAR EN CUENTA
PARA CERTIFICARSE POR PRIMERA VEZ

 Si una empresa busca certificarse por primera vez, ya documento sus procesos
y funciones y ya se realizo la primer auditoria interna la primer preauditoria
se debe de realizar a las 4 semanas.
 Si una empresa busca certificarse por primera vez , ya documento sus
procesos y funciones, ya realizo la primer auditoria interna y ya realizo la
preauditoria. En tiempo en que se debe de realizar la auditoria de
certificación será de 2 meses.
 Si una empresa busca certificarse por primera vez, ya documento sus procesos
y funciones, ya realizo la primer auditoria interna, ya realizo la preauditoria
de certificación, para este caso la segunda auditoria interna se debe de
realizar a los 4 meses.
 Si una empresa busca certificarse por primera vez, ya documento sus procesos
y funciones, ya realizo la primer auditoria interna, ya realizo la preauditoria,
ya realizo la auditoria de certificación y ya se realizo la segunda auditoria
interna, por tal razón la primer auditoria de seguimiento se debe de realizar a
los seis meses.
Recertificación
 Cuando una empresa se acaba de certificar contra una norma de calidad se
puede recertificar a los 3 años.
Lo que debe de incluir el programa de
auditorias
 El programa de auditoría debería incluir información e identificar recursos para
permitir que las auditorías sean llevadas a cabo en forma efectiva y eficaz dentro
de los periodos de tiempo especificados. La información debería incluir:
 a) Objetivos para el programa de auditoría;
 b) Riesgos y oportunidades asociados con el programa de auditoría (ver 5.3) y las
acciones para direccionarlos;
 c) Alcance (extensión, limitaciones, ubicaciones) de cada una de las auditorías
dentro del programa de auditoría;
 d) Cronograma (Número/duración/frecuencia) de las auditorías;
 e) Tipos de auditoría, como interna o externas;
 f) Criterios de auditoría; g) Métodos de auditoría a ser empleados;
 h) Criterios para la selección de miembros del equipo auditor;
 i) Información documentada relevante.
FLUJOGRAMA PARA LA GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORIA