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Guía de estudio #5. El uso de este material está restringido a ciertas condiciones.
Su uso es opcional. El estudiante que lo utilice asume dichas condiciones.
Cada estudiante tiene la opció n de realizar su propia investigació n y no utilizar esta guía
de estudio.
Es de mencionar que las auditorias son merecedoras del reconcomiendo de, en este
caso, la Organización Internacional de Normalización (ISO). Es por ello que este
proceso se centra como uno de los requisitos indispensables a la hora de optar la
certificación de la norma ISO 9001.
a) Auditoría interna
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Es realizada por empleados propios de la empresa en los que se tiene cierto grado de
confianza. Con esta auditoria se aportan datos interesantes que pueden delatar
errores que posteriormente generan acciones correctivas, prevención y mejora.
12) Que son Auditorías externas
b) Planifica auditorias por procesos: una vez establecido el plan general, comunícate con
los representantes de cada proceso y pauta las auditorias, a fin de que se establezca
un cronograma que te permita dedicarle el mismo tiempo a cada departamento.
c) Realiza la auditoria: se debe iniciar con una previa reunión con los responsables del
proceso y así concretar la auditoria que abarcará desde la observación del proceso en
acción hasta entrevistas breves con los trabajadores. El auditor tiene la facultad de
obtener datos a través de la vía que prefiera.
d) Informa sobre la auditoria: una vez realizada, debe haber otra reunión entre el auditor
y el responsable del proceso a quien se le informará sobre las partes del departamento
que representan fallas y su posible solución. Se aconseja dejar todo por escrito.
e) Has seguimiento: es uno de los pasos más esenciales, ya que se supervisa la corrección
de errores y el éxito de nuestra auditoria.
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Criterio de Auditoria: Políticas, practicas, procedimientos o requerimientos contra los
que el auditor compara la información recopilada sobre la gestión de calidad. Los
requerimientos pueden incluir estándares, normas, requerimientos organizacionales
específicos, y requerimientos legislativos o regulados.
15) Que son evidencia de una auditorias
Auditor líder (calidad): Persona calificada para manejar y realizar auditorías de calidad.
Experto técnico: Persona que provee el conocimiento y la experiencia especifica al
equipo auditor, pero que no participa como un auditor.
19) Aspectos a considerar en una Auditoria
Aspectos a considerar en una Auditoria
a) La auditoría debe estar basada en objetivos definidos por el cliente. El alcance es
determinado por el auditor líder en acuerdo con el cliente para alcanzar los
objetivos.
b) El alcance describe la extensión y límites de la auditoría.
c) Los objetivos y el alcance deben ser comunicados al auditado antes de la auditoria.
20) Ejemplo de objetivos de una auditoria
Ejemplos de objetivos típicos:
a) Determinar la conformidad con los criterios de auditoria del SGC del auditado.
b) Determinar cuando el SGC del auditado se ha implementado y mantenido
apropiadamente.
c) Identificar las áreas de mejora potencial.
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d) Evaluar el SGC de una organización cuando existe un deseo de establecer una relación
contractual, como la que se da con un proveedor potencial o un socio empresarial.
21) Condiciones para realizar una auditoria
Condiciones para realizar una auditoria
a) La auditoría solamente se lleva a cabo si, luego de consultar con el cliente, es
opinión del auditor líder que:
b) Existe información suficiente y apropiada sobre el tema de la auditoría.
c) Existen recursos adecuados que respalden y avalen el proceso de la auditoría.
d) Existe una cooperación adecuada por parte del auditado.
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b) Recopilar y analizar las evidencias de auditoría relevante y suficiente para determinar
los resultados de la auditoría.
c) Preparar los documentos de trabajo.
d) Documentar los resultados individuales de la auditoría.
e) La redacción del informe de auditoría.
f) Como esta normalizado, a cada miembro del equipo auditor se le deben asignar tareas
específicas, o actividades por auditar. Estas designaciones deben ser realizadas por el
auditor líder, en consulta con los miembros del equipo auditor correspondiente.
25) Responsabilidades del cliente y auditado.
Responsabilidades del cliente y auditado.
Las responsabilidades deben cubrir:
a) Definir los objetivos de la auditoría,
b) Proveer los recursos a las autoridades apropiadas para conducir la auditoría.
c) Aprobar el plan de auditoria,
d) Recibir el informe de la auditoría y determinar su distribución,
e) Informar a los empleados de los objetivos y alcance de la auditoria, cuando sea
necesario.
f) Designar personal responsable y competente para acompañar a los miembros del
equipo auditor, para actuar como guías dentro de la empresa y para asegurar que los
auditores estén al tanto de los requerimientos de salud, seguridad y otros que sean
apropiados,
g) Proveer el acceso a las instalaciones, personal, información y registros relevantes a
solicitud de los auditores.
26) Que es el alcance de una auditoria
Alcances de la Auditoria
a) El alcance describe todo el sistema de gestión de calidad, procedimientos, y de todos
los apartados de la norma de calidad aplicada para la implantación del sistema así
como la información relativa a documentación legal y administrativa de la empresa por
el equipo auditor, en factores tales como la ubicación física, actividades
organizacionales, y la forma de realizar los informes.
b) El alcance de la auditoría debe ser determinado entre el cliente y el auditor líder. El
auditado normalmente debe ser consultado cuando se determina el alcance de la
auditoría. Cualquier cambio posterior al alcance de la auditoria debe realizarse de
común acuerdo entre el cliente y el auditor líder.
c) Los recursos encargados al auditor deben ser suficientes en cantidad y calidad para
cumplir con el alcance requerido.
27) Que es un plan de auditoria y que incluye
Plan de Auditoria
El plan de auditoria, define específicamente los detalles de la auditoria,
incluyendo el conjunto actividades que se programa en la agenda para llevar a
cabo cada auditoría de primera, segunda o tercera parte, precisando datos
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mínimos como proceso/actividad/requisito auditado, fecha, hora, responsable
auditado, y equipo auditor asignado.
Un plan de auditoria debe ser establecido y comunicado al cliente. El cliente debe
revisar y aprobar dicho plan.
Resultados de la Auditoria
a) El equipo auditor debe revisar toda la evidencia de la auditoria para determinar donde
no se cumple con los criterios de
auditoria del SGC El equipo auditor
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debe entonces asegurarse que los resultados de la auditoria de no conformidad sean
documentados de forma clara, concisa y que sean respaldados por la evidencia de la
auditoría.
b) La evidencia contrastada durante la auditoria de calidad inevitablemente será
solamente una muestra de la información disponible, parcialmente debido al hecho de
que una auditoría de calidad es realizada durante un periodo de tiempo limitado y con
recursos limitados. Por lo tanto existe un elemento de incertidumbre inherente a
todas las auditorias de calidad y a todos los usuarios de los resultados, todas las
auditorias de calidad deben estar seguros de la recopilación de las evidencias y no
conformidades siendo contractada su evidencia física y documental.
c) El auditor de calidad debe considerar las limitaciones asociadas con la evidencia de la
auditoria constatada durante ésta y el reconocimiento de la fiabilidad en los resultados
y cualquier conclusión de la auditoria, se deben tomar estos factores en cuenta al
planear y ejecutar la auditoria.
Reunión final.
a) Luego de completar la fase de recopilación de evidencia y antes de preparar un
informe de la auditoria, los auditores deberán tener una reunión con la gerencia del
auditado y aquellos responsables de las funciones auditadas. El propósito principal de
esta reunión es el de presentar los resultados de la auditoria al auditado, de tal
manera que se tenga una comprensión y reconocimiento claro de la base de dichos
resultados.
b) Los desacuerdos deben ser resueltos, si es posible antes de que el auditor líder
presente el informe, las discusiones finales en el significado y descripción de los
resultados de la auditoria ultima recaen en el auditor líder, sin embargo el cliente
puede todavía estar en desacuerdo con los resultados.
c) El auditor de calidad debe obtener suficientes evidencias para que los resultados
individuales de la auditoria, agregados a los resultados de menor significado, puedan
afectar cualquier conclusión alcanzada.
d) Los resultados de la auditoría deben ser revisados con la gerencia del auditado con el
fin de obtener el reconocimiento de la base de todos los resultados de no
conformidad.
Informe De Auditoria
Es la expresión de una opinión profesional, en el que se materializa el resultado
del ejercicio de auditoria y
contiene además del dictamen, la
evaluación del control interno, el
cumplimiento de las normas y
procedimientos, y otros aspectos
relacionados con la gestión y el
periodo examinado”.
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Elementos de un informe de auditoria
a) Los resultados de la auditoría o un resumen de estos deben ser comunicados al cliente
en un informe escrito.
b) El informe escrito se prepara bajo la dirección del auditor líder, quien es el responsable
de su exactitud y perfección. Las informaciones que se tomen en el informe de la
auditoria deben ser los predeterminados en el plan de la auditoría.
La información relativa a la auditoria que se debe incluir en el
informe debe incluir, pero no está limitada a:
1. La identificación de la organización auditada y del cliente.
2. Los objetivos y alcance acordados de la auditoría.
3. Los criterios acordados contra los que se realizó la auditoría.
4. El período cubierto por la auditoria,
GUIA DE ESTUDIO # 5 .
AUDITORIA DE CALIDAD
PROF. RAFAEL VICENTE
Complete y estudie las siguientes preguntas
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7) Para qué sirve una auditoria de calidad
8) Por qué surgen las auditorias de calidad
9) Cuáles son los objetivos de una auditoria de calidad
10) Cuáles son los tipos de auditorías de calidad
11) Que son Auditoria interna
12) Que son Auditorías externas
13) Cuáles son los pasos para realizar una auditoria
14) Que son los Criterio de Auditoria
15) Que son evidencia de una auditorias
16) Que son los resultados de una auditoria
17) Que es el equipo auditor
18) Que es el auditado, Auditor, auditor líder, equipo técnico
19) Aspectos a considerar en una Auditoria
20) Ejemplo de objetivos de una auditoria
21) Condiciones para realizar una auditoria
22) Responsabilidades del equipo auditor
23) Responsabilidades del Auditor líder
24) Responsabilidades del cliente y auditor
25) Responsabilidades del cliente y auditado.
26) Que es el alcance de una auditoria
27) Que es un plan de auditoria y que incluye
28) Que es un programa de auditoria
29) Que deben contener los Documento de Trabajo de una auditoria
30) Cuales las Actividades a ser Realizadas en el lugar de la auditoría
31) A que llamamos evidencia de una auditoria y cuáles son sus requisitos
32) Cuáles son los elementos del resultado de una auditoria
33) De que trata la reunión final de una auditoria
34) Informe De Auditoria. Elementos de su contenido
35) Que debe incluir el informe de auditoria
Nota para uso del maestro: Contenido desde la pregunta #1 a la pregunta #27
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