AUDITORIA Y CONTROL INTERNO

APLICAR EL MODELO DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

PRESENTADO POR:

ISABEL CRISTINA ORTIZ ID 303324

PAULA ANDREA GAVIRIA CARVAJAL ID 355105
YENNI ANDREA TABARES URUEÑA ID 362954

PRESENTADO A:
CARLOS ANDRÉS GIL GONZÁLEZ

UNIVERSIDAD MINUTO DE DIOS REGIONAL PEREIRA

FACULTAD CIENCIAS SOCIALES, SERVICIOS
ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
SEMESTRE IX
PEREIRA, SEPTIEMBRE DE 2017
 AUDITORIA GENERAL

La auditoría es un proceso metódico para obtener evidencias que al evaluarse

de manera objetiva permiten determinar la conformidad del SG-SST de acuerdo
a los requisitos.

Los resultados de la auditoria deben proporcionar información objetiva de los

logros alcanzados, así como de las dificultades encontradas, de manera que
cada conclusión sea soportada en evidencias claras en materia de seguridad y
salud en el trabajo; las cuales orientan soluciones hacia el mejoramiento
continuo del sistema.

AUDITORIA DEL SG-SST

De acuerdo al decreto 1072 del 2015, el empleador debe realizar una auditoria
anual, la cual será planificada con la participación del Comité Paritario o Vigia de
Seguridad y Salud en el Trabajo. Si la auditoria se realiza con personal interno
de la entidad, debe ser independiente de la actividad, área o proceso objeto de
verificación. (Ni juez, ni parte).

El programa de Auditoria del SG-SST debe comprender entre otros, la definición

de la idoneidad de la persona que sea auditora, el alcance de la auditoria, la
periodicidad, la metodología y presentación de informes, debe tomarse en
consideración resultados de auditorías previas. La selección del personal auditor
no implica necesariamente un aumento en la planta de cargos existentes. Los
auditores no deben auditar su propio trabajo. Los resultados de la auditoria
deben ser comunicados a los responsables de adelantar las medidas
preventivas, correctivas o de mejora en la empresa (como mejora y continuidad
del SG-SST).

El alcance de la auditoria corresponde a la cobertura o límite de la auditoria y los

aspectos, actividades, áreas, procesos, criterios que son objeto de la misma.
El proceso de la auditoría deberá abarcar entre otros los siguientes puntos:

1. El cumplimento de la política de seguridad y salud en el trabajo

2. El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado.

3. La participación de los trabajadores.

4. El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas.

5. El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de

la Seguridad y Salud en el trabajo, a los trabajadores.

6. La planificación, desarrollo y aplicación del SG-SST

7. La gestión del cambio.

8. La consideración de la Seguridad y Salud en el Trabajo en las nuevas

adquisiciones (compras).

9. La supervisión y medición de los resultados.

10. El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y

enfermedades laborales, y su efecto sobre el mejoramiento de la SG-SST.

11. El correcto desarrollo del proceso de auditoría.

12. La evaluación por parte de la alta dirección (Gerencia).

ALANCE DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS DE CUMPLIMIENTO

Es importante conocer el alcance de la auditoria y determinar hallazgos o

evidencias de cumplimiento físicas del SG-SST

 Evidenciar que la matriz legal se encuentre actualizada en relación a toda

la normatividad legal vigente aplicable en materia de SST. (Muy
importante tener actualizado, no pueden existir normas que no son
 aplicables en la empresa. Ejemplo una empresa donde se realizan temas
de oficinas y tienen una normatividad de trabajo en alturas).

 Examinar que hubiesen sido considerados los aspectos de SST en las

adquisiciones (Verificar las compras o adquisiciones para los EPP).

 Verificar que la matriz de peligros, evaluación y valoración de los riesgos

este actualizada acorde a los peligros y priorización de riesgos de la
organización, y que las medidas de intervención propuestas de dicha
matriz hayan sido gestionadas.

 Comprobar la existencia de los reportes de las condiciones de trabajo

peligrosas realizadas por los trabajadores y la gestión realizada para dar
respuesta a los mismos. (todo debe estar por escrito)

 Evidenciar la conformación del Comité Paritario de Seguridad y Salud en

el Trabajo acorde al tamaño de la empresa, y la existencia de las actas de
reunión mensual de dicho comité. (Todas las actas de reuniones y
conformación).

 Verificar que se disponga de los recursos humanos, físicos y financieros

estimados para la ejecución del SG-SST (Importante disponer de todo lo
necesario para la ejecución del SG-SST).

 Revisar la existencia de un procedimiento para efectuar el diagnostico de

las condiciones de salud de los trabajadores, y la ejecución de actividades
de promoción y prevención de la salud enfocadas en dicho diagnóstico.

 Verificar la existencia y ejecución del plan para la prevención y atención

de emergencias en la organización.

 Comprobar la existencia de un plan de capacitación en SG-SST (Es

importante determinar y conocer el Plan de Capacitación para así mismo
evidenciar el compromiso de mejora continua frente a los trabajadores de
la compañía).
  Verificar la ejecución de diferentes acciones: preventivas, correctivas y de
mejora, incluida las acciones generadas en las investigaciones de los
incidentes, accidentes y enfermedades laborales, así como de las
acciones generadas en las inspecciones de seguridad.

BODEGAS DE ILUSIÓN SAS

ACERCA DE BODEGAS ILUSIÓN

Somos una cadena de bodegas por departamentos que ofrece una variedad de
productos y servicios, tanto al por mayor como al detal, encaminados a cubrir
una amplia gama de necesidades para decoración de fiestas, cintas y papelería
decorativa, chocolatería y manualidades de detalles para regalar.

En nuestras Bodegas puedes encontrar un amplio surtido de todo lo que

necesitas para que tus celebraciones y manualidades sean como tú lo quieras.
Actualmente ofrecemos más de 20.000 artículos para fiestas, además de
papelería y cintas decorativas, chocolatería, materiales y cursos para
manualidades de recordatorios para obsequiar.
Nuestro objetivo es poder ayudar a los organizadores de eventos y padres de
familia a que la planificación de sus fiestas sea lo más sencilla y fácil posible, y
brindar con nuestros cursos y materiales que se requieran para crear presentes
fabulosos.

Bodegas Ilusión está ubicada en Pereira en la Calle 20 N 10-26, cuenta con 107
trabajadores entre la ciudad de Armenia y Pereira.

En bodegas Ilusión se encuentra implementado el SG-SST.

EMPLEADOS BODEGA ILUSIÓN SAS

PRINCIPALES HALLAZGOS ENCONTRADOS EN LA AUDITORIA

No hay señalización en el almacén de globos metalizados

No hay botiquín

El reglamento interno esta desactualizado

Las escaleras no están señalizadas y no tiene cinta antideslizante.

Como la entrada es la misma que la salida debería estar el pasamano que lo

divide para que las personas tengan un apoyo y evitar accidentes.

EVIDENCIAS DE LOS HALLAZGOS ENCONTRADOS

ALMACÉN DE GLOBOS METALIZADOS

ENTRADA Y SALIDA DE LA BODEGA

PASILLO SIN SEÑALIZACIÓN Y CAMILLA SIN CUELLO CERVICAL
 Artículos Tipo de
Ciclo Evidencia Se cuenta con Estado de la
Capítulo Descripción Dec. Requisito ACCIONES QUE SE PODRÍAN REALIZAR
PHVA evidencias implementación
1443 P D R
Capítulo Documento escrito de Si hay Implementado Documento define la politica de Seguridad y salud en el trabajo que cumpla
Planear Política SST 5, 6, 7       con requisitos establecidos en el decreto 1443 -2014
II la Política de SST evidencia totalmente
Divulgar a todas las personas que trabajan en función de la organización,
Si hay Implementado
Hacer Capitulo II Política SST 5, 6,7 Cumunicación Política       publicar en sitios visibles y dejar evidencia de la divulgación a todos los
evidencia totalmente
trabajadores
Definir y asignar las responsabilidades para todos los niveles de la
Obligacion de
Capítulo 8 Definición de Si hay Implementado Organización. Elaborar matriz de roles y responsabilidades. Incluir estos en
Planear los      
III 10 Responsabilidades evidencia totalmente la descripción de cargos.
empleadores

Obligaciones
Capítulo 8 Comunicación de Si hay Implementado Comunicar la asignación de las responsabilidades a las partes interesadas,
Hacer de los      
III 10 Responsabilidades evidencia totalmente verificar su comprensión y Dejar evidencia de la misma
empleadores
Obligaciones
Capítulo No hay Registro anual donde se evidencie que las personas con responsabilidades
Actuar de los 8 Rendición de cuentas       Sin implementar
III evidencia en el SG-SST realizaron la rendición de cuentas a la población trabajadora
empleadores
Obligaciones Definir y asignar los recursos financieros, técnicos y el personal necesario
Capítulo Presupuesto para Hay evidencia Implementado para el diseño, implementación, evaluación y mejora del sistema.
Planear de los 8   SI SI
III SST parcial parcialmente Importante que el documento incluya presupuesto vs plan de trabajo anual.
empleadores
Obligaciones Se puede dejar evidencia con carta de asignación desde la Gerencia o con
Capítulo Definición de Talento Si hay Implementado acta de reunión donde quede claramente definido a quien se responsabiliza
Planear de los 8   SI SI
III Humano para SST evidencia totalmente con éste proceso.
empleadores
Obligaciones
Capítulo Si hay Implementado Documento donde se definan los recuros tecnicos y la asignación de
Planear de los 8 Recursos Técnicos   SI SI
III evidencia totalmente presupuesto. Igualmente evidencia de la entrega de los mismos
empleadores
Obligaciones
Requisitos legales - Documento que contiene la matriz de requisitos legales debidamente
Capítulo de los 8 Si hay Implementado
Planear matriz requisitos SI SI SI diligenciada.
III empleadores 12 evidencia parcialmente
legales Plan que sustenta como se dará cumplimiento.
Documentación
Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para
Capítulo Obligaciones 8 Si hay Implementado alcanzar cada uno de los objetivos propuestos en el Sistema de Gestión en
Planear de los SI SI SI
III 12 evidencia totalmente SST, este debe estar firmado por la Gerencia y divulgado al copasst
empleadores Plan de trabajo anual
Documentación + Cronograma Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para
Capítulo Planificación Si hay Implementado alcanzar cada uno de los objetivos propuestos en el Sistema de Gestión en
Planear 17 SI SI SI
IV del SGSST evidencia totalmente SST, este debe estar firmado por la Gerencia y divulgado al copasst

Obligaciones
Se debe tener registro de elección, acta de la conformación, igualmente
Capítulo de los 8 Si hay Implementado
Hacer Copasst   SI SI documento del plan de entrenamiento y trabajo del Copasst.
III empleadores 12 evidencia totalmente
Realizar actas de cada reunión. Garantizar su conservación.
Documentación
 Descripción del cargo y pérfil del responsable y equipo SST. Definir
Obligaciones competencias en términos de educación, formación y experiencia
Capítulo Si hay Implementado
Planear de los 8 Dirección de SST   SI SI requerida. El responsable del SGSST debe realizar curso 50 horas del
III evidencia totalmente
empleadores Ministerio, el cual se debe evidenciar.

Obligaciones Si se cuenta con otros sistemas de gestión como (9000, 14000, 18000
Capítulo Integración con otros No hay entre otros), documentar la forma como se va a integrar.
Planear de los 8   SI   Sin implementar
III Sistemas de Gestión evidencia
empleadores
Documento que contiene el plan anual de capacitación y entrenamiento en
SST.
Capacitación en SST Elaborar formatos que evidencien la participación en los procesos de
Capítulo Capacitación Si hay Implementado formación y capacitación. Garantiza su conservación en el tiempo.
Hacer 11 al personal según SI SI SI
III en SST evidencia totalmente Definir conocimientos técnicos que debe garantizar cada persona en la
competencias
organización.

Socialización al Dejar evidencia de que el plan de capacitación anual fue compartido al

Capítulo Capacitación No hay Implementado Copasst o vigia y éste hizo aportes al mismo.
Hacer 11 copasst del plan     SI
III en SST evidencia parcialmente
capacitación
Es importante contar con un plan de inducción y reinducción, para personal
nuevo, para cambios de oficios o procesos, para reintegro de personal,
Capítulo Capacitación Inducción y Si hay Implementado incluso para reintegro de vaciones, este plan debe cobijar a todo el
Planear 11 SI SI  
III en SST reinducción en SST evidencia parcialmente personal independiente del tipo de contratación.

Incluir en el procedimiento, los criterios para el método a utilizar y la

Capítulo descripción de la metodología. Incluir la manera en que se le hará
III 12 Si hay Implementado evaluación y seguimeinto a la identificacion de peligros y valoracion de los
Planear SI SI  
14 evidencia totalmente riesgos
Tener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos
Identificación de
especiales.
Documentación peligros, evaluación y
Incluir en el procedimiento, los criterios para el método a utilizar y la
valoración de riesgos
descripción de la metodología. Incluir la manera en que se le hará
Capítulo Si hay Implementado evaluación y seguimeinto a la identificacion de peligros y valoracion de los
Planear 15 SI SI  
IV evidencia totalmente riesgos
Tener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos
especiales.
Condiciones de salud
Capítulo Si hay Implementado Realizar perfil sociodemográfico de la población vinculada y en este debe
Planear Documentación 12 y Pérfil   SI SI
III evidencia parcialmente estar documentado el resultado de las condiciones de salud.
sociodemográfico
Estándares de Contar con estándares de seguridad de las actividades críticas, entrenar y
Capítulo No hay entregar al personal estos estándares . Garantizar su conservación.
Hacer Documentación 12 seguridad o operación   SI SI Sin implementar
III evidencia
segura
Procedimiento para la selección, compra y entrenamiento en EPP
Capítulo Si hay Implementado Describir el proceso desde la adquisición o compra, hasta la disposición
Planear Documentación 12 Registro entrega EPP SI     final
III evidencia totalmente
 Reportes de Diligenciar formatos de investigación de incidentes, accidentes y
Capítulo Si hay Implementado enfermedades laborales. Garantizar su conservación.
Hacer Documentación 12 investigación de AT y     SI
III evidencia totalmente
EL
Tener documentado el plan de emergencias. Debe incluir identificación de
Identificación de
Capítulo Si hay Implementado amenazas y vulnerabilidad. Estar actualizado.
Hacer Documentación 12 amenazas y   SI  
III evidencia parcialmente
vulnerabilidad

Procedimientos Documentar los procedimientos operativos normalizados para

Capítulo No hay emergencias.
Hacer Documentación 12 Operativos   SI   Sin implementar
III evidencia
Normalizados
Plan de Evacuación + Documento que contienen el plan de evacuación por centro de trabajo,
Evaluación de están definidos los simulacros y la forma de evaluarlos
Capítulo 12 Hay evidencia Implementado
Hacer Documentación simulacros   SI  
III 25 parcial parcialmente
Diseño de planes de
evacuación
Procedimiento para el control de la enfermedad laboral, SVE partiendo de
Capítulo Sistemas de vigilancia Hay evidencia Implementado la priorizacion de riesgos y de la exigencia legal
Hacer Documentación 12 SI SI  
III epidemiológica parcial parcialmente

Tener en cuenta periodicidad de acuerdo con el aspecto a evaluar según

Capítulo Documentación Evaluaciones Hay evidencia Implementado los SVE, verificar la idoniedad del personal y cumplimiento de la legislación
Hacer 12 SI SI SI
III Planificación ambientales parcial parcialmente frente a su licencia

Pérfiles Documento que refleja los perfiles epidemiológicos de la población

Capítulo Hay evidencia Implementado vinculada. Estar actualizado.
Hacer Documentación 12 epidemiológicos del   SI SI
III parcial parcialmente
SVE
Registrar el resultados de las inspecciones de seguridad. Garantizar su
Capítulo Formatos de registros Si hay Implementado conservación. Hacer seguimiento.
Verificar Documentación 12 SI   SI
III de inspecciones evidencia parcialmente

Incluir registros donde se evidencie que se actualiza cada vez que se

Capítulo Registros gestión Hay evidencia Implementado interviene el riesgo o se genera un cambio en la organización
Verificar Documentación 12     SI
III riesgos parcial parcialmente

Procedimiento que defina el como y responsables para la conservación de

Capítulo Conservación Conservación Si hay Implementado documentos y garantizar el archivo por 20 años de aquellos que define el
Planear 13 SI    
III documentos documentos evidencia parcialmente Decreto empresa

Procedimiento donde se defina el como se realizaran las comunicaciones

Comunicaciones
Capítulo No hay en SST.
Planear Comunicación 14 internas y externas y SI     Sin implementar
III evidencia
canales

Comunicación de las Dejar evidencia de la presentación que se hace al Copasst de los

Capítulo Identificación No hay resultados de las evaluaciones ambientales.
Hacer 15 evaluaciones     SI Sin implementar
IV PEVR evidencia
ambientales
Evaluación Realizar autoevaluación para sustentar objetivos, plan de trabajo +
Capítulo Hay evidencia Implementado cronograma definido. La autoevaluación debe cumplir lo establecido en
Hacer inicial del 16 Autoevaluación SI SI SI
IV parcial parcialmente éste artículo del decreto. Apoyarse en herramientas definidas por ARL o
SGSST
 Ministerio.
Plan basado en la priorizacion de riesgos y requisitos legales
Cumplimiento legal +
Fortalecer
Capítulo Planificación Hay evidencia Implementado
Planear 17 componetes del   SI  
IV del SGSST parcial parcialmente
sistema + mejora
continua
Documento que contiene objetivos de control de riesgo definidos.
Capítulo Planificación Objetivos de control Si hay Implementado
Planear 17   SI  
IV del SGSST de riesgos evidencia parcialmente

Indicadores de Definir indicadores de estructura, proceso y resultado según lo indica el

Capítulo Planificación Hay evidencia Implementado artículo. Crear matriz de indicadores y cumplir con variables de ficha de
Planear 17 estructura, proceso y   SI SI
IV del SGSST parcial parcialmente indicador.
resultado
Definirlos con base en las caracteristicas descritas en el decreto.
Capítulo Planificación No hay
Planear 18 Metas anuales   SI   Sin implementar
IV del SGSST evidencia

Divulgar los objetivos a todo el personal. Evidenciar la divulgación.

Capítulo Planificación Comunicación Hay evidencia Implementado
Hacer 18     SI
IV del SGSST objetivos parcial parcialmente

Ficha de los Incluir ficha de indicadores con los requisitos descritos en el decreto
Capítulo Indicadores SG Hay evidencia
Planear 19 indicadores - matriz   SI   Sin implementar
IV SST parcial
indicadores
Presupuesto (seguimiento a la ejecución frente a los programas y
Capítulo Indicadores SG Indicadores de Hay evidencia cronogramas definidos), Estructura SST, Equipos apoyo, equipos para
Verificar 20   SI SI Sin implementar
IV SST estructura parcial emergencia.

Línea base, ejecución del plan de trabajo y del cronograma, gestión de

peligros y riesgos (cumplimiento de acciones correctivas y preventivas que
Capítulo Indicadores SG Indicadores de Hay evidencia surgen de las diferentes actividades), ejecución de plan capacitación,
Verificar 21   SI SI Sin implementar
IV SST proceso parcial coberturas capaciación y EMO, cumplimiento investigación accidentes,
inspecciones de seguridad, ejecución mediciones ambientales.

Cumplimiento requisitos legales, cumplimiento objetivos y metas,

Capítulo Indicadores SG Indicadores de Hay evidencia cumplimiento plan de acción a no conformidades, incidencia y prevalencia
Verificar 22   SI SI Sin implementar de EL, tasa accidentalidad, costo ausentismo, comportamiento seguro,
IV SST resultado parcial
disminución del grado de riesgo (valoración de riesgo).

Gestión de Procedimiento de Establecer métodos para la identificación, prevención, evaluación,

No hay
Planear Capítulo V peligros y 23 gestión de peligros y SI     Sin implementar valoración y control de los peligros y riesgos
evidencia
riesgso riesgos
Medidas de Evidenciar en la matriz de peligros y riesgos la jerarquía de control de
Tratamiento a los Si hay Implementado riesgo. Desde allí determinar programas de gestión o estrategias para el
Hacer Capítulo V prevención y 24   SI SI
riesgos evidencia totalmente tratamiento de los riesgos.
control
 Medidas de Administración EPP Registros de entrega al personal de los equipos de protección personal.
Si hay Implementado Garantizar su conservación
Verificar Capítulo V prevención y 24 que parte de la matriz     SI
evidencia totalmente
control de EPP.
Medidas de Divulgación a todas las partes interesadas de la gestión a los riesgos a los
Socialización a partes Si hay Implementado que están expuestos.
Hacer Capítulo V prevención y 24     SI
interesadas evidencia totalmente
control
Plan de Incluye instalaciones, equipos y herramientas
Medidas de
mantenimiento Hay evidencia Implementado
Planear Capítulo V prevención y 24 SI    
correctivo y parcial parcialmente
control
preventivo
Medidas de Documento que contiene la evaluacion médica ocupacional según riesgos y
Evaluaciones médicas Si hay Implementado peligros. Evidencia de su ejecución.
Hacer Capítulo V prevención y 24 SI SI SI
ocupacionales evidencia totalmente
control

Prevención, Identificación de Documento con identificación de amenazas y vulnerabilidad por centro de

preparación y amenazas y No hay trabajo.
Hacer Capítulo V 25     SI Sin implementar
respuesta ante vulnerabilidad por evidencia
emergencias centro de trabajo

Prevención, En el mismo documento anterior, evidencia de la valoración de amenazas

Valoración de los realizado en cada centro de trabajo.
preparación y No hay
Hacer Capítulo V 25 riesgos asociados a   SI SI Sin implementar
respuesta ante evidencia
amenazas
emergencias

Prevención, Socializar los procedimientos operativos normalizados.

Procedimientos
preparación y No hay
Hacer Capítulo V 25 Operativos     SI Sin implementar
respuesta ante evidencia
Normalizados
emergencias

Prevención, Plan de respuesta Documento que contiene el sistema de comunicación y trabajo en equipo
preparación y para eventos No hay con los Entidades de prevención de desastres locales o regionales
Planear Capítulo V 25   SI   Sin implementar
respuesta ante potencialmente evidencia
emergencias desastrosos

Prevención,
preparación y Evaluación de No hay Dejar registro del simulacro de evacuación y sus resultados.
Verificar Capítulo V 12     SI Sin implementar
respuesta ante simulacros evidencia
emergencias

Prevención, Dentro del plan de capacitación anual se debe incluir la formación y

Capacitación y entrenamiento al personal para el tema de emergencias. Dejar evidencia
preparación y Hay evidencia Implementado
Hacer Capítulo V 25 entrenamiento en plan   SI SI de las actividades realizadas.
respuesta ante parcial parcialmente
emergencias
emergencias

Prevención, Hacer seguimiento a las acciones propuestas en las evaluaciones de

Realización y simulacros anteriores
preparación y Hay evidencia Implementado
Actuar Capítulo V 25 evaluación de   SI SI
respuesta ante parcial parcialmente
simulacros anuales
emergencias
 Prevención, Documento que incluye la conformación de la Brigada de emergencias.
Conformación y Deseable tener el perfil del brigadista.
preparación y Hay evidencia Implementado
Planear Capítulo V 25 funcionamiento de   SI SI
respuesta ante parcial parcialmente
brigadas emergencias
emergencias

Prevención, Registro de las inspecciones realizadas a los equipos contra incendio.

preparación y Inspección de equipos Hay evidencia Implementado Garantizar su conservación.
Hacer Capítulo V 25   SI SI
respuesta ante de emergencia parcial parcialmente
emergencias

Prevención, Documento que evidencia el plan de ayuda mutua.

preparación y No hay
Hacer Capítulo V 25 Plan de ayuda mutua   SI SI Sin implementar
respuesta ante evidencia
emergencias
Gestión del Hay evidencia Implementado Definir el procedimiento de gestión del cambio e implementarlo. Verificar la
Planear Capítulo V 26 Gestión del cambio SI   SI posibilidad de integración con otros sistemas de gestión.
cambio parcial parcialmente
Integración de Definir criterios de SST para las compras que realiza la compañía.
Hay evidencia Implementado
Hacer Capítulo V Adquisiciones 27 requisitos de SST en SI    
parcial parcialmente
las compras

Procedimiento de Trabajadores en misión, cooperados, independientes, contratistas y

selección y Hay evidencia Implementado subcontratistas
Planear Capítulo V Contrataciones 28 SI SI  
evaluación de parcial parcialmente
contratistas
Realizar seguimiento al desempeño de los contratistas.
Seguimiento a No hay
Hacer Capítulo V Contrataciones 28     SI Sin implementar
contratistas evidencia

Verificación afiliación No hay Verificar cumplimiento de afiliación a Seguridad Social.

Hacer Capítulo V Contrataciones 28     SI Sin implementar
a la Seguridad Social evidencia
Se bede dejar evidencia de las inducciones y reinducciones realizadas
Capítulo Capacitación Inducción y Si hay Implementado acorde a lo definido en el procedimiento.
Hacer 11     Si
III en SST reinducción en SST evidencia totalmente

Inducción y Realizar inducción y reinducción a contratistas. Dejar evidencia de éstas

No hay acciones. Garantizar su conservación.
Hacer Capítulo V Contrataciones 28 reinducción a     SI Sin implementar
evidencia
contratistas
Auditoría de Definir plan de auditorias al SGSST. Garantizar idoneidad del auditor y
Capítulo Programa de auditoria No hay participar al Copasst
Verificar cumplimiento 29 SI SI SI Sin implementar
VI anual evidencia
del SG
Auditoría de Comunicar a las partes interesadas. Analizar resultados y estableces
Capítulo Informe de resultados No hay planes para la mejora continua.
Verificar cumplimiento 29   SI SI Sin implementar
VI auditoría evidencia
del SG
Auditoría de Definir alcance de las auditorías a realizar. Esto estará consignado en el
Capítulo Alcance de la No hay plan de auditorías.
Verificar cumplimiento 30   SI   Sin implementar
VI auditoría evidencia
del SG
 Capítulo Revisión por la Revisión de gerencia Hay evidencia Implementado Tener en cuenta protocolo de revisión
Actuar 31   SI SI
VI alta dirección anual parcial parcialmente
Capítulo Revisión por la Socialización con el No hay Dejar evidencia de la presentación que se hizo al Copasst de los resultados
Actuar 31     SI Sin implementar de la revisión de gerencia.
VI alta dirección Copasst evidencia
Investigación Procedimiento Procedimiento de investigación de incidentes, accidentes y enfermedades
de accidentes investigación laborales
Capítulo Si hay Implementado
Planear de trabajo y 32 incidentes, accidente SI SI   Tener en cuenta las responsabilidades descritas en la Resolucion 1401
VI evidencia totalmente
enfermedades y enfermedades
laborales laborales
Investigación Dejar evidencia de la forma en que se socializan los aprendizajes que
de accidentes dejan los accidentes presentados en la empresa.
Capítulo Socialización de Hay evidencia Implementado
Actuar de trabajo y 32   SI SI
VI lecciones aprendidas parcial parcialmente
enfermedades
laborales
Investigación Incluir indicadores relacionados con las acciones derivadas de los planes
de accidentes de accion propuestos en las investigaciones
Capítulo Informes periódicos a Hay evidencia Implementado
Actuar de trabajo y 32   SI SI
VI la gerencia parcial parcialmente
enfermedades
laborales
Acciones Seguimiento a Dejar evidencia del seguimiento que se hace a las acciones preventivas y
Capítulo Hay evidencia Implementado correctivas surgidas al SG SST.
Actuar correctivas y 33 acciones correctivas y   SI SI
VII parcial parcialmente
preventivas correctivas
Revision de Tener en cuenta los elementos que hacen parte de las responsabilidades
Capítulo Revisión de gerencia No hay gerenciales segun el decreto
Actuar Gerencia y 34   SI SI Sin implementar
VII anual evidencia
ajuste

AVANCE EN EL CICLO PHVA

Puntaje Puntaje
Ponderación %
Elemento Item(s) obtenido en obtenido en Total
del Item Implementación
evidencia implementación
PLANEAR 29 40 34 64% 30% 19%
HACER 30 29 29 48% 30% 14%
VERIFICAR 10 8 4 30% 20% 6%
ACTUAR 8 5 5 31% 20% 6%
Total 77 82 72   100% 45,70%
 AVANCE POR CAPÍTULOS
Puntaje Puntaje
Ponderación %
Elemento Item(s) obtenido en obtenido en Total
del Item Implementación
evidencia implementación
Politica en Seguridad y
2 4 4 100% 8 8%
Salud en el Trabajo
Organización del SG-SST 30 42 37 66% 15 10%

Planificacion 13 14 9 44% 15 7%
Aplicación 22 16 16 36% 30 11%
Auditoria y revision de
8 5 5 31% 22 7%
la alta direccion
Mejoramiento 2 1 1 25% 10 3%
Total 77 82 72   100 44,79%
PLAN DE MEJORA

Como plan de mejora se dejó como recomendación colocar la señalización,

actualizar el reglamento interno de trabajo, indispensable tener el botiquín.

ASPECTOS GENERALES

El personal participo de la auditoria sin embargo se observó timidez a la hora de

dar su punto de vista sobre la empresa. Pero en general conocen el SG-SST y
la política.

Tienen conocimiento sobre el Copasst, la brigada de emergencia, el comité de

convivencia laboral.

Con respecto a la auditoria nos sentimos bien ya que con el estudio previo para
realizar la auditoria fue más objetivo a la hora de reunirnos con el personal.
Bibliografía

Recuperado de:

 http://ingeso.co/auditoria-del-sistema-de-gestion-de-seguridad-y-salud-en-el-trabajo-sg-
sst/, mayo, 2016