CENTRO DE ESTUDIOS EN

JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS

Curso “Los delitos de Lavado de Activos y de

Financiamiento del Terrorismo: Dogmática,
Prevención y Represión”

UNIDAD I: Análisis dogmático de los delitos de lavado de

activos y de financiamiento del terrorismo
Video 3
Mg. Rafael Chanjan Documet
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Tipo penal base de lavado de activos (Art. 1°, 2 ° y 3°)

• Características del objeto material:

Agravante

i) Susceptibles de tráfico mercantil

ii) Con valor económico

iii) Objeto o efectos de delito previo

Agravante

Atenuante Agravantee
• (Art. 4): - de 5 UIT • (Art. 4): + de 500
(Acuerdo Plenario 3-
2010, referencia de Ley UIT
Penal Tributaria)
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Tipo penal base de lavado de activos (Art.

1°, 2 ° y 3°)
■Características del objeto material:

1. Actos de conversión y transferencias (Art. 1); y ocultamiento y tenencia (Art. 2) de:

Dinero y bienes (objeto del delito previo)

Efectos y ganancias (efectos del delito previo)

2. Actos de transporte y traslado, ingreso o salida del país (Art. 3°)

de: Dinero

Títulos valores (solo a la orden y al portador transferibles por entrega o endoso)

* Fundamento: fácil circulación, «al portador».

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Tipo penal base de lavado de activos (Art. 1°, 2 ° y 3°)

• Conducta típica:
Art. 1: Actos de conversión y transferencia
•Proceso de transformación de los bienes, resultando un bien total
o parcialmente distinto. Modificación material (de joyas a lingotes
Conversión de oro) e inmaterial (dinero efectivo en crédito bancario).

•Traslado de los bienes de una esfera jurídica a otra. No interesa si

existe cambio de titularidad, basta cambio de lugar físico p.ej.
Transferencia
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CONDUCTA TÍPICA
• CONVERSIÓN Y TRANSFERENCIA
• RECURSO DE NULIDAD 2868-2014/LIMA, 27 de diciembre de 2016

• (i) los actos de conversión y transferencia, que importan, de un lado, todas

las formas posibles de colocación o movilización primera de dinero líquido,
efectos u otra clase de bienes y ganancias de origen delictivo -es el objeto
material del delito, que comprende el efectivo generado ilícitamente, los
bienes adquiridos con él, y las sucesivas transformaciones que se dieron en
estos a través de diversos negocios jurídicos- así como, de otro lado, las
operaciones posteriores a la etapa de colocación y que corresponden a la
fase de intercalación o estratificación.
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Análisis dogmático del tipo penal base de

lavado de activos (Art. 1°, 2 ° y 3°)
Art. 2: actos de ocultamiento y tenencia
Fase posterior del lavado (luego de conversiones y transferencias que dan
apariencia de legalidad).
“adquirir”: obtener de forma onerosa o gratuita la propiedad de bienes de origen ilícito.

“recibir y mantener en su poder”: genera situación en la que autor ejercer poder fáctico sobre el bien. “Recibir” es el comienzo de la tenencia
material (instantáneo) que dará lugar a posteriores actos típicos de posesión, administración, ocultamiento, etc. “Mantener” es la tenencia o
posesión (delito permanente): posibilidad de participación.

*Poseer (nuevo) ?

“guardar”: proteger física de la existencia o valor del bien, sin ocultarlo.

“custodiar”: vigilancia, cuidado y control del bien sin posesión o propiedad.

“ocultar”: esconder física o jurídicamente el bien. Ocultamiento de características del bien: origen, ubicación, destino, movimiento, propiedad
u otros derechos sobre ellos.

“utilizar y administrar”: comportamientos de explotación o aprovechamiento del bien. “administrar” es una sub modalidad de utilización que
consiste en gestionar el bien para un fin con cierta discrecionalidad.
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CONDUCTA TÍPICA
• ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA

• RECURSO DE NULIDAD 2868-2014/LIMA, 27 de diciembre de 2016

• (ii) Los actos de ocultamiento y tenencia, que representan la fase final

del proceso de lavado de activos, es la etapa de integración, tiene
lugar una vez que los activos han adquirido una ficticia apariencia de
legalidad, y comporta siete verbos típicos.
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Análisis dogmático del tipo penal base de

lavado de activos (Art. 1°, 2 ° y 3°)

• Consumación del delito (ACUERDO PLENARIO 3-2010)

Dificultar (momentáneamente) la identificación del
origen ilícito de los activos, su incautación o decomiso.
• Delito intantaneo (actos de conversión y
transferencia)
• Delito permanente (actos de ocultamiento y
tenencia)
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Análisis dogmático del tipo penal base de lavado de activos (Art.

1°, 2 ° y 3°)
• Actos de transporte, traslado, ingreso o salida
del país. (Art. 3) (nuevo)
El transporte o traslado se refiere al desplazamiento o
movilización física en el territorio nacional de dinero o títulos
valores en cualquiera de las etapas de lavado, sin importar la
distancia, destino o medio., destino o medio.
Naturaleza permanente

“Hacer ingresar al país” se relaciona con actos de importación al país por vía formal o
ilegal, traspasando fronteras.

“Hacer salir del país” se refiere a actos de sacar fuera del territorio nacional los activos
ilícitos.
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RECURSO DE NULIDAD 2868-2014/LIMA, 27 de

diciembre de 2016
CONDUCTA TÌPICA DE TRANSPORTE Y TRASLADO DE
NIERO O TÍTULOS VALORES

(iii) Los actos de transporte y traslado de dinero o

títulos valores de origen delictivo, que se refieren al
desplazamiento físico de dinero o títulos valores como
modalidad específica de operaciones de lavado de
activos.
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Tipo penal base de lavado de activos (Art.

1°, 2 ° y 3°)
Autolavado: Utilización o consumo inmediato y cotidiano
de los bienes ilícitos?

•1° postura: cuando el autor es el propio agente del delito previo

(agotamiento atípico, ppio. de consunción).
•2° postura: (Prado Saldarriaga) puede ser mismo autor de delito previo,
pero solo en fase última de integración (no hay uso inmediato)
•3° postura: Acuerdo Plenario 7-2011: siempre es conducta típica de
lavado sin importar la fase en la que se esté.

* Convención de Viena: sanción de mera posesión, uso o

adquisición de bienes de origen ilícito siempre que no se
vulneren principios constitucionales. (¿ppio de lesividad?).
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LAVADO Y AGOTAMIENTO DEL DELITO PREVIO

• ACUERDO PLENARIO 7-2011: Acuerdo plenario que

pretende complementar el AP de 2010.

• Agotamiento del delito y lavado de activos

• Actos de agotamiento de delitos generadores de ganancias son penalmente
relevantes para el delito de lavado de activos:
1. Sea que se produzca una transformación de las ganancias ilegales o solo
se oculten las mimas.
2. Sea que se disfruten esas ganancias o solo se guarden las mismas
3. Sea que intervenga en estos actos el propio autor del delito fuente u
otros.
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LAVADO Y AGOTAMIENTO DEL DELITO PREVIO

Recurso de nulidad 2202-2003-Callao. Sala Penal

Permanente, de 26 de mayo de 2004.
SANCIÓN DE AUTOLAVADO Y NO APLICACIÓN DE PRINCIPIO DE CONSUNCIÓN

“no cabe una consunción del citado tipo penal por el del
delito previo, en este caso en particular, de tráfico ilícito
de drogas, dado que no solo el legislador no excluyó del
ámbito del sujeto activo del delito de lavado de activos al
autor o partícipe del delito previo, sino que
fundamentalmente dicho tipo penal vulnera un bien
distinto del tutelado por aquél; (…)”
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LAVADO Y AGOTAMIENTO DEL DELITO PREVIO

ESPAÑA:
Sentencia del Tribunal Suprema 3465/2015, de 23 de julio
SANCIÓN DE AUTOLAVADO Y CONCURSO REAL

Frente a las alegaciones del recurrente, como indicaba la STS núm.

809/2014 de 26 de noviembre, debemos partir de la jurisprudencia
de esta Sala, que al menos desde el Pleno no jurisdiccional celebrado
el 18 de julio de 2006, donde se acordó que: "el art. 301 Código Penal
no excluye, en todo caso, el concurso real con el delito
antecedente", el criterio casi pacífico, salvo ocasionales digresiones,
es la punición del autoblanqueo.
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ESPAÑA:
Sentencia del Tribunal Supremo 3465/2015, de 23 de julio
(posición intermedia)
SANCIÓN DE AUTOLAVADO (POSICIÓN INTERMEDIA)

De otra parte, en las actividades típicas donde el autoblanqueo no conlleva un doble

desvalor, la aplicación del criterio del concurso real no pude devenir automática,
tanto más con la expansión del tipo de blanqueo tras la reforma de 2010, que puede
conllevar en el sentir de la doctrina a "un resultado insatisfactorio", "desmedido",
"cuestionable desde consideraciones dogmáticas y político-criminales" que produce
"perplejidad", "extrañas consecuencias", "absurdas", así como "supuestos
paradójicos" que nos colocan en los límites de lo punible y pueden rozar el
"esperpento" o "alcanzar niveles ridículos"; de modo que al menos, se propone su
restricción teleológica, para considerar atípicos todos los objetos materiales de
cuantía irrelevante, en virtud del principio de insignificancia, por su nula incidencia
en el orden socioeconómico, así como en virtud de la inviabilidad de la absoluta
exclusión de la actividad económica de cualquier ciudadano, que no puede serle
privada las actividades de compra diaria para atender a las necesidades vitales
cotidianas, de otro modo proscritas.