DERECHO PROCESAL CIVIL Y PENAL

BLOQUE I DERECHO PROCESAL PENAL

TEMA 1. ACTIVIDAD DE PREPARACIN Y EVITACIN DEL PROCESO PENAL:
FASES DE PREINSTRUCCIN, INSTRUCCIN E INTERMEDIA
1. INTRODUCCIN
2 PREPARACIN DEL PROCESO
2.1. La actividad previa a la instruccin.
1.1. Diligencias a cargo de la Polica.
1.1. Diligencias a cargo del Ministerio Fiscal
2.2. La actividad de instruccin
2.2.1. Concepto, funciones, caractersticas.
2.2.2. Variedades de instruccin.
2.2.3. Actos de iniciacin de la instruccin.
2.2.4. Actos de desarrollo de la instruccin.
2.2.5. Actos de conclusin de la instruccin
2.3. La prueba anticipada o preconstituida (remisin)
2.4.Las medidas cautelares penales y los derechos del detenido (remisin)
3. EVITACIN DEL PROCESO
3.1. La fase intermedia
3.2. La conformidad

1. Introduccin.
Existe una corriente doctrinal que considera que slo el juicio oral (con sus fases de
alegaciones, prueba y conclusiones) constituye el verdadero proceso penal ya que slo en l se dan
siempre todos los elementos propios de un proceso: una pretensin (pretensin punitiva mediante
el escrito de acusacin), un debate procesal entre dos partes en condiciones de igualdad (acusador
y acusado) que propicia la cognicin y el pronunciamiento del tribunal sobre la aplicacin del
derecho al caso concreto (sentencia). En cambio, en la instruccin del proceso puede faltar la parte
pasiva (mientras aun no est identificado el acusado) o la parte activa (cuando la instruccin se inicia
de oficio y mientras no se personan el fiscal o el acusador particular), puede faltar por tanto el debate
o contradiccin procesal y, desde luego, la actividad desplegada no se encamina (al menos, todava)
a dictar sentencia. Segn esta perspectiva, toda actividad que precede al juicio oral es actividad
pre-procesal. Mantenemos este punto de vista en el ttulo del tema: de este modo, se puede facilita
el paralelismo con el proceso civil en el que la actividad previa a la demanda (para preparar o evitar
el proceso: diligencias previas, prueba anticipada, conciliacin) tambin era considerada
pre-procesal (aun cuando en ella interviniera un juez).
Otro enfoque, en cambio, entiende que estando reguladas todas las actividades previas al
juicio oral en la Ley de Enjuiciamiento Criminal y desarrollndose todas ellas bajo la direccin de
un tribunal y con la posibilidad, desde su inicio, de intervencin de las partes, se puede hablar con
propiedad de una fase o etapa del proceso penal tanto en el caso de la fase de instruccin como en
el de la fase intermedia. Usamos, con frecuencia, esta terminologa (fases procesales de instruccin
e intermedia).
Sea considerada actividad pre-procesal o fase procesal lo cierto es que la actividad de
instruccin o investigacin del delito se desarrolla bajo la direccin de un juez instructor y con la
posibilidad de intervencin de partes. Sin embargo, tal actividad de instruccin (fase de instruccin
o actividad pre-procesal) suele ir precedida de una actuacin de la polica que por su importancia
para la instruccin posterior se regula tambin en la LECrim. Podemos calificar esta actividad
policial de actividad pre-instructoria o previa a la instruccin .

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2. Preparacin del proceso.

2.1. La actividad previa a la instruccin.
2.1.1. Diligencias a cargo de la Polica.
La polica tiene una funcin constitucional especfica de proteger el libre ejercicio de los
derechos fundamentales y garantizar la seguridad ciudadana (art. 104 CE), funcin que se concreta,
tanto en una labor asistencial o de auxilio a los ciudadanos en situacin de peligro o riesgo fsico
(defendindolos de tales riesgos o evitandolos) como, por lo que ahora nos interesa, en evitar los
daos y riesgos representados en concreto por los ilcitos penales, sea evitndolos, sea
interrumpiendo el iter criminis (deteniendo el delito en fases previas a la consumacin), sea limitando
sus consecuencias una vez consumados (atendiendo a las vctimas, evitando la reiteracin y
controlando las consecuencias del delito1).
Para cumplir esa segunda labor relativa al delito, la polica desarrolla, por una parte, una labor
de vigilancia o sondeo en busca de seales del delito cometido (notitia criminis) o, mejor aun, del mero
riesgo de que se cometa.
Por otra parte, y esto es ahora lo que nos interesa, una vez conocida la notitia criminis su
funcin se amplia a averiguar el delito y su autor investigacin y a adoptar medidas de
prevencin (cautelares) frente a una hipottica conducta obstaculizadora de la sancin penal
detencin. Como seala el art. 126 CE, esta tarea la comparte la polica con los tribunales y con
los fiscales, quedando subordinada a ellos.
Podemos, sealar tres etapas de la actuacin policial en relacin al delito una vez conocida
la notitia crminis:
A. Antes de la iniciacin del proceso penal por un Juez
A.1. Regla general (arts. 282 a 298)2
La actividad inicial de la polica la ley la denomina diligencias a prevencin (art. 284 Y 286
LECrim) o primeras diligencias de prevencin y aseguramiento (art. 282.II, art. 13 LECrim):
1. Comprobacin de hechos. La polica recibe una mera informacin (notitia crminis) y debe
contrastarla con la realidad: puede que sea una falsa alarma. Por ejemplo, recibe una denuncia y
debe comprobar si responde (al menos en parte) a la realidad. Slo puede abstenerse de actuar en

Esta tarea la reflejan, por ejemplo, los arts. 770.1. LECrim. (procurar asistencia sanitaria a la vctima), 770.4.
(retirada del cadver de la va pblica para restablecer el trnsito) y 778.5 LECrim
2

Estos artculos estn en sede de sumario. Para el proceso abreviado (diligencias previas) hay normas especiales
en los arts. 769 a 773.

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modo alguno (sin comprobaciones) cuando de la propia redaccin de la denuncia se derive por pura
racionalidad su falsedad (delito imposible de haberse cometido) o que se trata de un hecho atpico
(hecho no tipificado)
Artculo 269 LECrim.:Formalizada que sea la denuncia, se proceder [...] por el [...] funcionario a
quien se hiciese a la comprobacin del hecho denunciado, salvo que ste no revistiere carcter de
delito, o que la denuncia fuere manifiestamente falsa. En cualquiera de estos dos casos, el
Tribunal o funcionario se abstendrn de todo procedimiento[...].
2. Averiguacin inicial de los hechos y de sus autores.
Si el hecho de que da cuenta la notitia criminis es creble (probabilidad) debe recabar datos de
lo ocurrido para lo que se deben realizar diligencias como interrogar a personas, observar el lugar
de los hechos y los objetos presentes... slo esta tarea permite confirmar la anterior (comprobacin)
y realizar la siguiente (conservacin).
Vemos aqu el embrin de la averiguacin de datos propia de la instruccin.
3. Conservacin de fuentes de prueba que tiendan a desaparecer.

Personas: datos (nombre, apellidos, domicilio...)de los testigos (los debe interrogar
someramente para conocer si son testigos o no), de los implicados en el hecho como
potenciales autores o vctimas (por ejemplo art. 770.5. LECrim)

Art. 770.5. LECrim.: Tomar los datos personales y direccin de las personas que se encuentren
en el lugar en que se cometi el hecho, as como cualquier otro dato que ayude a su
identificacin y localizacin, tales como lugar habitual de trabajo, nmeros de telfono fijo o
mvil, nmero de fax o direccin de correo electrnico.

Cadveres (por ejemplo art. 770.4 LECrim)

Bienes muebles: recoger los elementos muebles (instrumentos o efectos de delito), etc. (por
ejemplo art. 770.3. y 6. LECrim)

Art. 770.3. LECrim: Recoger y custodiar en todo caso los efectos, instrumentos o pruebas del
delito de cuya desaparicin hubiere peligro, para ponerlos a disposicin de la autoridad judicial.

Estados de cosas: croquis o fotografas del lugar de los hechos haciendo constar la ubicacin
de las cosas o del cadver... (por ejemplo art. 770.2. y 4. LECrim)

art. 770.2. LECrim.:La Polica Judicial [...] Acompaar [...] fotografas o cualquier otro soporte
magntico o de reproduccin de la imagen, cuando sea pertinente para el esclarecimiento del
hecho punible y exista riesgo de desaparicin de sus fuentes de prueba.
Vemos aqu el embrin de la custodia de fuentes propia de la instruccin.
4. Detencin de los sospechosos de haber cometido los hechos cuando:
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Los hechos sean delito (no se detiene por faltas) y exista flagrancia detencin en
el momento cometer el hecho, al intentarlo o justo tras su comisin (art. 490.1.
y 2.; LECrim)

Los hechos sean delito (no se detiene por faltas), recaigan sospechas fundadas sobre
su autor y se aprecie riesgo (probabilidad) de que llamado por el juez no comparezca
(art. 492.4. LEcrim.)

Vemos aqu el embrin de las medidas cautelares.

En principio, a estos detenidos deber la polica ponerlos en libertad o entregarlos a la
autoridad judicial antes de que transcurran 24 horas de su detencin (art. 496 LECrim), pero
si es necesario para la investigacin policial en curso (antes del inicio de la instruccin) se
podr mantener la detencin hasta un mximo de 72 horas (art. 520 LECrim que se acoge
al plazo mximo constitucional previsto en el art. 17 CE pero slo si es necesario para la
investigacin policial). Pasado ese tiempo debe poner al detenido en libertad o a disposicin
del Juez (art. 520 LECrim). En todo caso, como se dijo antes, antes del transcurso de 24
horas desde que se produjo la detencin el juzgado debe ser notificado de la misma (a travs
del atestado) y si lo solicita, se le pondr a su disposicin el detenido de forma inmediata.
Los juzgados de guardia se hacen cargo de la puesta a disposicin derivada de las anteriores
normas.
5. Informacin de derechos

A las vctimas (arts. 771 y 109-110 LECrim).

A los imputados detenidos o no (art. 520 y 771 LECrim)

Artculo 771 LECrim.: En el tiempo imprescindible y, en todo caso, durante el tiempo de la

detencin, si la hubiere, la Polica Judicial practicar las siguientes diligencias: //1. Cumplir con
los deberes de informacin a las vctimas que prev la legislacin vigente. En particular,
informar al ofendido y al perjudicado por el delito de forma escrita de los derechos que les
asisten de acuerdo con lo establecido en los artculos 109 y 110. [...].//2. Informar en la forma
ms comprensible al imputado no detenido de cules son los hechos que se le atribuyen y de los
derechos que le asisten. En particular, le instruir de los derechos reconocidos en los apartados
a), b), c) y e) del artculo 520.2.
A.2. Reglas especficas para juicios rpidos (art. 796 LECrim)
Dado que en estos juicios la labor de instruccin del Juez de Guardia se apoya en la tarea
previa de la polica se autoriza a la polica, adems de lo anterior (comprobacin de hechos,
averiguacin de datos, aseguramiento de fuentes y detencin):
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5. Citacin de testigos y de partes ante el Juez de Guardia (da y hora precisos)

6. Solicitud de informes periciales (anlisis de sustancias en laboratorios oficiales Instituto
Nacional de Toxicologa, Institutos de Medicina Legal, Laboratorios de la Polica , anlisis de
sangre en centros sanitarios como contra-anlisis al test de alcoholemia, examen de la vctima por
el mdico forense...) indicando, en su caso, que sus resultados deben ser envados al Juez de Guardia,
con indicacin de remisin al Juzgado de Guardia antes del da y hora sealados.
7. Recabar del Colegio de Abogados el nombramiento del abogado de oficio para el sospechoso
al que ha citado ante el Juez de Guardia (salvo que el sospechoso haya manifestado que acudir con
su propio abogado).
B. Actividad orientada a la intervencin judicial.
La polica debe notificar su actuacin al rgano judicial o al Ministerio Fiscal tan pronto
como pueda (art. 284 LECrim.).
Todas las diligencias policiales realizadas en relacin a un hecho con apariencia de delito o
falta se hacen constar en un documento llamado atestado (art. 292 y 293 LECrim) al que la LECrim.
atribuye, en principio, el valor de mera denuncia3 (puesta en conocimiento de unos hechos): vid. arts.
297 LECrim.
Este documento se debe remitirse al Juzgado antes de que transcurran 24 horas de la
diligencia que lo motiva(art. 295 LECrim)4. Al Fiscal se enva copia (art. 772.2 LECrim).

No

obstante, esta remisin no supone siempre, por s misma, el cese de las diligencias policiales que
pueden continuar (remitindose posteriormente como ampliaciones del atestado), al menos hasta
que el Juez o Fiscal inician su instruccin (auto de incoacin de la fase de instruccin por parte del
Juez) y asumen la direccin de la investigacin, ordenando a la polica la prctica de diligencias a
cuenta del juzgado.
Si de la comprobacin de los hechos (denunciados o conocidos por la polica con base en
sus propias fuentes) resulta que estos no existen o no son constitutivos de delito el atestado puede
archivarse sin remisin al Juzgado (aplicando el art. 269 LECrim. por analoga).

Sin perjuicio de que partes del mismo puedan emplearse tambin como fuentes de prueba y sobre ellas
practicar verdaderos medios de prueba. Vid. tema 3.
4

En los casos propios de juicio rpido, si no se puede localizar o detener al responsable (para garantizar su
presencia en el Juzgado de Guardia) la investigacin policial puede prorrogarse hasta 5 das sin remitir el atestado (art.
796.4. LECrim.).

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C. Presente el Juez o el Fiscal

Una vez el Juzgado incoa la fase de instruccin (sumario, diligencias previas, diligencias
urgentes) la polica debe cesar sus diligencias a prevencin o primeras diligencias (art. 286 LECrim).
A partir de este momento, la investigacin se hace procesal (o la asume el fiscal) quedando la polica
sometida a las rdenes del Juez (art. 126 CE; arts. 287 y sigs. y 777.1 LECrim) o del fiscal (art. 287
y 773.1 LECrim.).
La polica acta sometida a las ordenes del Juez o el Fiscal:
1. Diligencias de investigacin sern ahora por indicacin del tribunal o el Fiscal, realizando la
diligencias en el plazo que estos les sealen (art. 296 LECrim). Dichas diligencias se hacen constar
en atestado y se remiten al tribunal.
2. Detenciones por indicacin del tribunal
1.2. Investigacin autnoma a cargo del Ministerio Fiscal.
La investigacin a cargo del MF est prevista en el art. 773.2 LECrim y en el art. 5.2 EOMF
El Fiscal inicia su investigacin de oficio: a partir de sus propias fuentes, por denuncia (art.
5.1 EOMF) o por atestado (art. 5.2 EOMF)
En el curso de esta investigacin el Fiscal puede:

ordenar la detencin de sospechosos (art. 5.2 EOMF)

citar para su interrogatorio a sospechosos y testigos

ordenar a la Polica la prctica de las diligencias que estime pertinentes (art. 4. 4 EOMF)
Termina su instruccin:

Por archivo: si estima inexistentes o no constitutivos de delito los hechos investigados (art.
5.1 EOMF)

Por querella: el fiscal interpone querella ante el Juez de Instruccin, constituyndose en

parte.

Por intervencin del Juez Instructor: al presentarse en la causa el Juez el Fiscal cesa su
investigacin autnoma. Pero si el Juez no abre la instruccin el Fiscal puede seguir
instruyendo hasta doce meses prorrogables, transcurridos los cuales debe archivar o
interponer querella o denuncia (art. 5.2 y 3 EOMF). No obstante, incluso cuando el tribunal
abre la fase de instruccin el fiscal puede seguir dirigiendo instrucciones tanto generales
como particulares a la polica (art. 773.1 II LECrim) si bien con subordinacin a la direccin
del Juez instructor (art. 773.2 in fine LECrim.); por su parte el fiscal inspecciona la tarea de
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instruccin judicial (art. 306 LECrim.).

2.2. La actividad de instruccin
2.2.1. Concepto, funciones y caractersticas.
a) Razn de ser.
El principio de necesidad del proceso penal supone que el proceso es el nico medio para
obtener la imposicin de las sanciones penales y que dicho proceso deba iniciarse siempre,
indefectiblemente, ante la noticia de la comisin de un hecho con apariencia de delito (notitia
criminis)5. No cabe renunciar al proceso ni buscar una imposicin de sancin penal fuera del
proceso. Esta exigencia se explica por la naturaleza de los intereses en juego: aunque los delitos
afectan a veces a bienes jurdicos de titularidad individual el tipo de lesin que sufren socava las
bases de la convivencia hasta el punto de adquirir dimensin pblica en un Estado para el cual el
respeto a los derechos de los dems es fundamento del orden poltico y de la paz social (art. 10.1
CE). No depende de la vctima iniciar el proceso: el orden pblico est comprometido.
Al exigir que el proceso se desarrolle siempre, el Estado se debe hacer cargo del proceso
desde un primer momento, incluida la tarea que en el proceso civil denominbamos actividad de
preparacin y de evitacin del proceso (y que se encomendaba al propio demandante aunque ste
pudiera acudir al tribunal en busca de ayuda puntual: diligencias preliminares; vid. tema 1 del bloque
1), es decir, la actividad encaminada a recopilar los datos y las fuentes de informacin (fuentes de
prueba) que se necesitan tanto para elaborar una pretensin bien fundada (a discutir en el juicio oral),
como para descartar su ejercicio por ser (a la luz de los datos obtenidos) innecesaria o inviable.
El Estado se hace cargo de la tarea de preparacin mediante dos tipos de funcionarios: el
Juez y el Fiscal. El Juez instructor puede iniciar de oficio la tarea de recopilacin de datos y de
fuentes de informacin (fase de instruccin del proceso penal). Terminada la fase de instruccin se
desarrolla una actividad (fase intermedia) en la que se valora la suficiencia de los datos obtenidos y
la necesidad y viabilidad de la acusacin determinando bien la apertura de la fase de juicio oral bien
el sobreseimiento del proceso. Esta capacidad del juez para iniciar y desarrollar con sus solas
fuerzas la fase de instruccin es lo que se conoce como principio inquisitorial.
El Fiscal, desde su perspectiva de parte acusadora (rgano pblico, titular de la accin penal
accin pblica para ejercer el ius puniendi en nombre del Estado) contribuye al principio de
necesidad: puede forzar la iniciacin del proceso mediante la interposicin de la querella (entonces
5

Con la nica excepcin de los delitos privados y dejando el desvelamiento de la notitia criminis en manos de
la vctima en el caso de los delitos semi-privados. Vid. infra. 2.2.3.

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se dir que el proceso se inicia a instancia de parte de parte pblica: el MF), tambin puede
colaborar en el desarrollo de la instruccin. Para determinar la necesidad de querella puede
desarrollar una actividad de instruccin autnoma (ya analizada), previa a la intervencin del Juez
(si interviene el juez el Fiscal cesa su instruccin). En la fase intermedia, expresar su voluntad
respecto a la necesidad y viabilidad de la acusacin (acusacin o peticin de sobreseimiento).
Adems de estos sujetos pblicos pueden intervenir otros privados (el acusador particular
y el acusado).
b) Funciones de la fase de instruccin
La funcin principal de la fase de instruccin es obtener los datos y las fuentes de
informacin relativas al hecho con apariencia de delito que permitan a las partes preparar una
pretensin fundada (nos referimos tanto a la pretensin punitiva formulada por el acusador
pblico o privado una vez terminada la instruccin mediante su escrito de calificaciones o
de acusacin como a la pretensin absolutoria que formule el acusado mediante su escrito
calificaciones o de defensa) o tomar, en cambio, en el caso de los acusadores, la decisin de no
interponerla.
El art. 299 LECrim. (que aun cuando referido al sumario, podemos extender a todo tipo de
instruccin) afirma:
Constituyen el sumario [lase la instruccin] las actuaciones encaminadas a preparar el juicio y
practicadas para averiguar y hacer constar la perpetracin de los delitos con todas las
circunstancias que puedan influir en su calificacin, y la culpabilidad de los delincuentes,
asegurando sus personas y las responsabilidades pecuniarias de los mismos
La definicin incluye la funcin de la fase de instruccin del proceso declarativo de condena
(preparar el juicio con averiguacin de datos y constancia de fuentes de prueba) y la funcin del
proceso cautelar (asegurando que no se fuga el acusado) que se injerta en el proceso declarativo
penal de condena aunque es distinguible por sus fines instrumentales (garantizar la eficacia del
proceso y de la hipottica condena) y sus presupuestos (basados en la probabilidad: fumus boni iuris
y periculum in mora)
El art. 2 de la LECrim. expresa un importante matiz de la instruccin: estano slo prepara
la acusacin (pretensin punitiva) sino tambin las pretensiones de la defensa
Todas las Autoridades y funcionarios que intervengan en el procedimiento penal cuidarn,
dentro de los lmites de su respectiva competencia, de consignar y apreciar las circunstancias as
adversas como favorables al presunto reo; []
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c) Caractersticas: el secreto de la instruccin.

Segn los arts. 301 y 302 LECrim la instruccin es secreta sin necesidad de ninguna
resolucin expresa. Se refieren estas normas al secreto frente a terceros (sujetos distintos de las
partes: acusadores y acusados). Es tanto como decir que esta fase no es pblica: no existe un derecho
de los ciudadanos a ser informado de la marcha de la instruccin y menos aun a presenciar las
diligencias de investigacin: esto podra perjudicar la investigacin, as como a las vctimas y a los
acusados. Este secreto se prolonga hasta que se inician las sesiones del juicio oral.
Adems de este secreto general o frente a terceros la fase de instruccin puede declararse
secreta (secreto de sumario o de las diligencias previas o de las diligencias urgentes...) de forma
expresa que ser tambin secreta para el acusado y para los acusadores (con excepcin del Fiscal)
quienes no sern informados de las diligencias que se vayan practicando ni podrn participar en ellas.
Este secreto, puesto que afecta al derecho de defensa debe terminar cuanto antes. La ley establece
un plazo inicial de un mes prorrogable pero con supervisin del Ministerio Fiscal y del Tribunal
Superior.
2.2.2. Variedades de instruccin.
1. Sumario (arts. 259 a 644 LECrim.)
Es la denominacin que recibe la fase de instruccin del llamado proceso penal comn o
proceso penal ordinario (proceso por delitos para los que se seale en el Cdigo Penal una pena
superior (>) a 9 aos de privacin de libertad).
Esta fase de instruccin se desarrolla ante el Juzgado de Instruccin (o Juzgado Central de
Instruccin) o ante el Juzgado de Violencia sobre la Mujer segn el tipo de delito (delitos del art. 65
LOPJ: JCI6; delitos indicados en el art. 87 ter LOPJ: JVM7)
El trmino sumario es la sustantivacin del adjetivo sumaria (breve) que calificaba la
instruccin (instruccin sumaria= instruccin breve). En las normas reguladoras del sumario

Por ejemplo, delitos de terrorismo; delitos contra la salud pblica cometidos por bandas organizadas y a gran
escala (Trfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias farmacuticas o medicinales, siempre
que sean cometidos por bandas o grupos organizados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas
Audiencias); los delitos cometidos fuera de Espaa que deban juzgarse en Espaa, entre ellos delitos de piratera o
apoderamiento de aeronaves y los delitos de trfico de mujeres o de trabajadores (art. 23 LOPJ).
7

Diversos tipos de delitos violentos siempre que se hubiesen cometido contra quien sea o haya sido esposa,
o mujer que est o haya estado ligada al autor por anloga relacin de afectividad, aun sin convivencia, as como los
cometidos sobre los descendientes, propios o de la esposa o conviviente cuando tambin se haya producido un acto de
violencia de gnero.

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(como fase de instruccin del proceso comn u ordinario) se contiene la regulacin comn de la
instruccin penal: los dems modelos de instruccin slo regulan las notas diferenciales mientras que
se acude a las normas del sumario para llenar lagunas (vid. art. 758 y 795.4 LECrim)
En este proceso la fase intermedia (arts. 622 a 645 LECrim) se desarrolla siempre ante la
Audiencia Provincial (o Audiencia Nacional cuando la instruccin ha correspondido al Juzgado
Central de Instruccin) es decir, ante el rgano que va a dirigir el juicio oral y dictar sentencia.
El paso de la fase de instruccin a la intermedia tiene lugar mediante un auto de conclusin del
sumario dictado por el Juez instructor y su remisin a la Audiencia Provincial.

2. Diligencias previas (arts. 774 a 779 LECrim.)

Es la denominacin que recibe la fase de instruccin del proceso llamado procedimiento
abreviado que se sigue por delitos para los que el Cdigo penal seale una pena no superior (< o =)
a 9 aos de privacin de libertad o penas no privativas de libertad de cualquier duracin: art. 757
LECrim).
Inicia y dirige esta instruccin el Juzgado de Instruccin (o Central de Instruccin o de
Violencia sobre la Mujer segn los tipos de delito).
Se pone fin a esta fase con alguna de las resoluciones a las que se refiere el art. 779 LEC,
entre ellas, la resolucin de iniciar la fase intermedia (que la ley califica de preparacin del juicio
oral: art. 779.4.) (arts. 780 a 784 LECrim).
La fase intermedia corresponde en este juicio al mismo Juez encargado de la instruccin.
La fase de juicio oral corresponder al Juzgado de lo Penal (delitos con penas no superiores
a 5 aos de privacin de libertad o a 10 aos si la pena es no privativa de libertad) o a la Audiencia
Provincial (delitos con penas superiores a 5/10 aos en los mismos trminos expuestos).
Como peculiaridad que pretende abreviar trmites el Juez instructor puede, antes de abrir
la fase intermedia y sin or a las partes, adoptar algunas de las decisiones propias de la fase
intermedia: que la acusacin es innecesaria (no hay pena merecida por no ser el hecho constitutivo
de delito) o el juicio oral inviable (debido a la insuficiencia del material instructorio para aclarar los
hecho o identificar al autor), poniendo fin al proceso mediante auto de sobreseimiento (sin abrir
la fase intermedia).

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3. Diligencias urgentes (arts. 797 a 799 LECrim.)

Es la denominacin que recibe la fase de instruccin de los llamados juicios rpidos (el
proceso penal denominado en la ley procedimiento para el enjuiciamiento rpido de determinados
delitos) que son procesos especiales que se siguen ante los Juzgados de Instruccin en turno de
guardia (Juzgados de Guardia) para juzgar determinados delitos: los que describe el art. 795 LECrim
a partir de tres criterios concurrentes (deben darse los tres):
Primer criterio (de naturaleza material): que la pena sealada no sea superior (< o =) a 5 aos de
privacin de libertad o a 10 aos si se trata de otro tipo de penas (privacin del permiso de
conducir, por ejemplo). Este alcance de la pena coincide con la competencia de los Juzgados
de lo Penal, es decir, son delitos que, terminada la instruccin (por el Juez instructor que
corresponda, con frecuencia el de guardia) terminarn siempre ante el Juez de lo Penal (y
nunca la Audiencia Provincial).
Segundo criterio (de naturaleza procesal): son delitos que se han iniciado por medio de atestado (es
decir, la notitia crminis proviene de la polica, mediante un informe llamado atestado; la
polica puede haber intervenido, a su vez, por denuncia presentada ante ella por cualquier
ciudadano); esto significa que si la vctima interpone su denuncia ante el fiscal o ante el
propio juzgado de guardia (o interpone querella o el proceso se inicia de oficio) no habr
juicio rpido. Adems, la polica debe haber identificado a un sospechoso que ser localizado
(en el plazo de cinco das como mucho) y detenido para ser llevado ante el Juez de Guardia
o citado (por la polica) ante el mismo (para poder celebrar ante l el juicio rpido).
Como vemos, se trata de delitos que quieren instruirse muy deprisa, lo que slo es posible
si desde un primer momento se aportan datos objetivos y fiables (algo que se presume del
informe policial pero no de la querella o de la denuncia de un particular, que no es un
experto y puede tener intereses espurios). Adems, se pretende que el acusado negocie con
el Fiscal y esta negociacin se ve entorpecida por la presencia del acusador popular o
particular.
Tercer criterio (mixto: procesal y material). Este criterio se satisface por alguna de las tres siguientes
condiciones de modo alternativo (debe darse una de las tres):

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Primera condicin: uno de los tipos de delito siguiente: delitos de robo, hurto, robohurto de vehculo; relativos a la seguridad del trfico, de violencia domstica o de
gnero (art. 263 CP), de trafico de drogas (arts. 368.2 CP), de piratera industrial o
intelectual (arts. 270, 273, 274, 275 CP).

Segunda condicin: delitos flagrantes (es decir, aquellos en los que su autor es
sorprendido en el momento de tentativa o comisin de un hecho aparentemente
tpico o inmediatamente despus pero todava con los efectos o instrumentos que
permitan sospechar haberlo cometido)

Tercera condicin: delitos de fcil instruccin.

En este tipo de juicio la instruccin (las diligencias urgentes, desde que se recibe el atestado8)
se desarrolla ante el Juez de Instruccin en turno de guardia (Juzgado de guardia)9 y, por
consiguiente, slo mientras dura la guardia (lo que puede ser, tpicamente, entre 24 horas guardias
presenciales y 7 das guardias localizadas, segn los casos): art. 799 LECrim. Si la instruccin
requiere ms tiempo que la duracin de la guardia el juicio deja de ser rpido y se convierte en un
procedimiento abreviado (las diligencias urgentes se transforman en diligencias previas)10.
La fase intermedia de este proceso se abre por decisin del Juez de Guardia y tiene lugar ante
el mismo (la ley habla de preparacin del juicio oral) arts. 800 y 801). Como en el procedimiento
abreviado el Juez de Instruccin (en su guardia) aun sin abrir la fase intermedia puede adoptar
decisiones propias (al menos en el proceso comn) de la fase intermedia: las relativas a la seriedad
de la pretensin punitiva (la acusacin es innecesaria) y a la viabilidad del juicio (el juicio no puede
celebrarse por falta de datos o de su autor), poniendo fin al proceso mediante auto de
sobreseimiento.

La Polica puede retrasar la entrega del atestado hasta 5 das si no localiza al autor de los hechos.

Como excepcin, los Juzgados de Violencia sobre la Mujer pueden conocer de estos juicios rpidos durante
sus horas de audiencia (no de guardia): art. 797 bis LECrim.
10

Como excepcin, si las guardias son de ms de 24 horas (varios das: guardias localizadas) y el asunto entra
en el Juzgado de Guardia procedente de la polica (atestado) cuando slo quedan 48 horas para que termine la guardia
se prorroga durante 72 horas ms el tiempo de que dispone el juzgado para terminar la instruccin (la terminar fuera
de la guardia) y celebrar la fase intermedia y aun dictar sentencia de conformidad (art. 799 LECrim.)

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4. Instruccin de las causas de las que debe conocer el Tribunal del Jurado (arts.24 a 29 de
la Ley 5/1995, del Tribunal del Jurado)
Es la instruccin para el denominado procedimiento para las causas ante el Tribunal del
jurado.
Esta instruccin es distinta de las anteriores y se regula en la Ley del Jurado (delitos de
homicidio consumado, amenazas, omisin del deber de socorro, allanamiento de morada, incendio
forestal, cohecho, trfico de influencias, malversacin de caudales pblicos, etc.).
Se pretenda con esta modalidad de instruccin disminuir el principio inquisitorial en la fase
de instruccin e intensificar el principio acusatorio de modo que el juez tomase siempre sus
decisiones relativas a la investigacin previa audiencia de las partes (en una serie de audiencias para
poner en comn la instruccin).
5. Otras formas de instruccin
Por completar el panorama diremos que los juicios de faltas (arts. 962 a 977 LECrim.) no
tienen regulada en la LECrim. fase de instruccin. Al juicio de faltas se llega con los datos que aporta
el denunciante a veces comprobados (e incluso completados) por la polica (atestado policial).
Los procesos contra menores imputados por hechos tipificados como delito, regidos por la
Ley Penal del Menor, son instrudos por el Ministerio Fiscal.
2.2.3. Iniciacin de la instruccin.
A. Iniciacin: delitos pblicos, semipblicos y privados
Esta clasificacin es relevante en relacin a las formas de iniciacin del proceso penal.
Delitos y faltas pblicos o perseguibles de oficio son aquellos que no necesitan denuncia ni querella
para que se inicie la fase de instrucccin. El perdn del ofendido no extigue la accin ( art.
106 I LECrim). Puede iniciarse la investigacin por estos delitos, incluida la investigacin
pre-instructoria a partir de cualquier fuente de conocimiento de la notitia criminis incluido
el conocimiento por vox populi, por conocimiento privado de la polica o del juez, por
atestado.... Es la regla general: los delitos semi-pblicos y privados son la excepcin (debe
ser expresa)
Delitos y faltas semipblicos son aquellos que requieren denuncia de la vctima11; es decir, la notitia

11

El ofendido por el delito, si la vctima ha fallecido.

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crminis slo puede ser investigada si procede de la vctima. Como regla general (cada vez
con ms excepciones) el perdn de la vctima extingue la accin penal.

Faltas de lesiones (por accidentes de trfico incluido) :

leves por imprudencia grave (arts. 621.6 y 621.1 y 147.2)

muerte o lesiones graves por imprudencia leve (621.6 y 621.2 y 3)

Faltas de amenazas, coacciones, injurias o vejaciones leves (620.II CP) salvo que se
trate de violencia domstica (173.2 CP)

Delitos contra la libertad sexual: Agresiones, acoso y abuso sexual (art. 191 CP)

Delito de daos por imprudencia grave en cuanta superior a 80.000 euros (art. 267
CP)

Delitos en materia de industia, comercio y consumidores que no afecten a los

intereses generales o a una pluralidad de personas (art. 287 CP): espionaje
industrial de los arts. 278-280; especulacin del art. 281,publicidad engaosa
(282 y 282 bis); manipulacin de aparatos contadores de suministros (283 CP)...

Acceso, descubrimiento y revelacin de secretos o de la intimidad ajena realizada

por particulares salvo que afecte a los intereses generales o a una pluralidad de
personas : art. 201 CP en relacin con el art. 197 CP

Sus rasgos son:

Requieren denuncia de la vctima

Una vez presentada la denuncia su rgimen es similar al de los delitos pblicos (se
procede de oficio, el Ministerio Fiscal sostiene la accin penal): art. 105 LECrim.

Perdn el ofendido: extingue la accin penal (arts. 130.1.5., 201.3, 267 III y
639.CP): el perdn debe otorgarse de forma expresa antes de que se haya dictado
sentencia

Sus excepciones son:

personas desvalidas, menores, incapaces

denuncian por ellos su padres, su representante legal o el Ministerio Fiscal

(art. 191.1, 201, 267 II, 639 CP; art. 105 LECrim)

el perdn debe ser aprobado por el Tribunal (art. 130.5. II y III CP)

vctimas de delitos relativos a la libertad sexual:

el fiscal puede interponer querella ponderando los legtimos intereses en

presencia (art. 191.1)

no se admite el perdn del ofendido en ningn caso (art. 191.2 CP)

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Delitos y faltas privados son aquellos que slo pueden perseguirse previa querella de la vctima, es
decir, si la vctima se convierte en acusadora. Art. 215 CP
delito de injuria contra particulares12
delito de calumnia contra particulares
Sus rasgos son:

Se precisa querella (art. 215.1. CP)

La querella no se admite sin intento de conciliacin (art. 804 LECrim.)

Si se trata de calumnias o injurias vertidas en juicio se requiere autorizacin del Juez

o Tribunal que haya conocido (art. 215.2 CP y 805 LECrim.)

Interpuesta la querella el Fiscal no interviene art. 105 LECrim

El perdn del ofendido extingue la accin (art. 215.3 CP y art. 106 II LECrim)

B. Modos de iniciacin
Para que comience un proceso civil una parte debe interponer la demanda (principio de
oportunidad o dispositivo) y en el proceso penal?.
El equivalente a la demanda, como escrito de iniciacin del proceso, conteniendo la
pretensin y el ejercicio de la accin, sera, en puridad, el escrito de acusacin (llamado escrito de
calificacin provisional de la acusacin): es el escrito con el que se inicia la fase de alegaciones
del juicio oral.
Pero y la instruccin? cmo se inicia?. En virtud del principio inquisitorial puede empezar
de oficio (por voluntad exclusiva del Juez instructor). Pero tambin puede iniciarse a instancia de
parte (por voluntad de parte expresada por medio de querella).
a) Iniciacin de oficio.
Supone la apertura de una instruccin por decisin del Juez (voluntad del juez) adoptada al
recibir la notitia criminis (noticia o apariencia verdadera o errnea de la comisin de un hecho
tipificado como delito) por cualquier medio:
1. Notitia criminis recibida vo x p o p u li o conocimiento privado del juez.
El Juez instructor conoce el hecho punible porque l mismo lo presencia o porque es vox
populi (por ejemplo, porque se publica en un peridico u otro medio de comunicacin): art. 308
LECrim.

12

Incluye los funcionarios si la calumnia o injuria es ajena al ejercicio de su cargo

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2. Por atestado policial (292 a 297 LECrim)

El material que introduce el atestado en la instruccin (una vez recibido por el tribunal) es
algo ms que una mera informacin necesitada de comprobacin e investigacin (como sera la
denuncia de un particular) pues contiene ya una comprobacin y una investigacin previa (ms o
menos completa segn las circunstancias) realizada por funcionarios pblicos. En particular, por lo
que se refiere a hechos percibidos directamente por los policas el atestado tienen valor de
declaraciones testificales (art. 297 II LECrim) a efectos de la instruccin; los anlisis periciales
realizados en laboratorios de la polica tienen tambin valor de diligencias de investigacin y pueden
llegar a servir como prueba en el juicio13.
El atestado es la nica forma de incoacin que admite el juicio rpido (art. 795.1, 797.1, 962
y 964.1 LECrim): en estos juicios la polica realiza varias diligencias (no procesales, sino preinstructorias) de investigacin que recoge en su atestado, pero, adems, cita al acusado ante el
Juzgado de Guardia (arts. 796.1.3. y 962.1 LECrim; incluso lo hace telefnicamente: art. 796.3
LECrim) salvo que lo hubiera detenido, en cuyo caso lo pone a disposicin del Juez de
Guardia; cita a los testigos y a los peritos y remite a los laboratorios oficiales las sustancias
intervenidas para que los anlisis periciales sean enviados al Juzgado de Guardia. De este modo, una
vez recibido el atestado y abierto el juicio rpido (empezando la fase de instruccin: diligencias
urgentes) el Juez puede practicar sin prdida de tiempo las diligencias de investigacin que la polica
ha facilitado como parte del material instructorio (interrogar al acusado, a los testigos, recibir los
informes periciales, oir a los peritos...).
3. Notitia criminis recibida por denuncia
Es un deber para todo ciudadano denunciar lo que, a su juicio, pueda ser un hecho punible
si lo ha presenciado (art. 259 LECrim) o si lo conoce por referencias (art. 264 LECrim).
De este deber estn exentos los menores o incapaces; entre s: los cnyuges, los ascendientes,
descendientes y colaterales hasta el segundo grado: arts. 260 y 261 LECrim)
El deber de denunciar es de especial relevancia (siendo sancionable muy gravemente su
incumplimiento) para los que por causa de su cargo, profesin u oficio tienen referencias (noticia
indirecta) de lo que, a su juicio, pueda ser delito (art. 262 LECrim): por ejemplo, el mdico que
atiende a un herido de arma.
Este deber tiene tambin las excepciones anteriores y, adems, la de los abogados respecto

13

Ms sobre el valor probatorio de las diligencias policiales en el tema 3.

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de los hechos que les comuniquen sus clientes y la de los religiosos respecto de los hechos que les
comuniquen los fieles: art. 263 LECrim.)
La denuncia es un acto de conocimiento (no de voluntad) de una persona frente a la
autoridad (administrativa o judicial): con l informa a la autoridad de un hecho que se conoce para
que sta proceda segn corresponda: el denunciante no pide nada slo da cuenta de lo que sabe.
La denuncia por un hecho delictivo se puede presentar ante la polica, ante el fiscal o ante
el propio juzgado.
El denunciante debe quedar identificado.
Presentada ante la polica puede dar lugar a las primeras diligencias.
Si se presenta ante el fiscal ste puede, a su vez, desarrollar una investigacin encaminada
a determinar si debe o no interponer querella (art. 773.2 LECrim.).
Tanto el fiscal como la polica o el juez pueden archivar la denuncia si el hecho denunciado
no reviste caracteres de delito (no es un hecho tpico) o si la denuncia se considera manifiestamente
falsa (el hecho no puede ser cierto) (269 LECrim).
En caso de archivo se debe notificar al denunciante para que pueda interponer querella
(expresamente, art. 773.2 LECrim)
La denuncia es la nica forma de iniciar un proceso penal por delito semiprivado.
b) Iniciacin a instancia de parte: la querella (arts. 270 y 271 LECrim)
Aunque la apertura de una instruccin (el auto de incoacin) contiene siempre la voluntad
del tribunal (resolucin judicial en forma de auto, es decir, motivada) esta puede ser adoptada en
respuesta a una voluntad de parte denominada querella. El querellante es quien ejercita la accin
(que en materia penal es el poder jurdico a perseguir el delito mediante la actuacin en juicio en
cumplimiento de una funcin pblica a satisfacer el inters general en la represin del delito
que corresponde a quien la ejerce es por tanto, una potestad y a obtener tras el mismo una
respuesta fundada en Derecho sobre la pretensin punitiva formulada) mediante el acto denominado
querella.
La querella es, pues, una declaracin de voluntad: la voluntad de ejercicio de un poder
jurdico atribuido por el ordenamiento (a perseguir el delito)..
La querella slo se puede presentar ante el Juez de instruccin competente (art. 272 LECrim)
por medio de procurador y firmada por abogado (art. 277 LECrim), salvo para el juicio de faltas para
el cual no se requiere abogado ni procurador (art. 969 LECrim). El contenido de la querella est
enumerado en el art. 277 LECrim.
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La puede presentar:

La vctima del delito (querellante particular). El inters en perseguir el delito es pblico pero,
en estos casos, coincide con un inters privado de modo que el inters pblico queda
subordinado al privado (el querellante puede retirar la querella por su libre voluntad). El
inters privado queda protegido por la accin de modo que puede entenderse protegido por
el derecho fundamental a la tutela efectiva de los intereses legtimos.

Quien no sea vctima (querellante popular ejercitando accin popular) pero en este caso el
inters pblico tambin est vinculado a un inters privado: el inters en hacer cumplir el
inters publico, el inters en el orden jurdico. Este inters tambin se impone al pblico: el
querellante pblico puede retirarse cuando quiera.
El querellante popular debe ser

persona fsica mayor de edad y espaol (arts. 101 y 270 LECrim)

persona fsica extranjera por los delitos cometidos contra sus familiares.

persona jurdica: asociaciones de vctimas, por ejemplo.

Existen prohibiciones a la querella popular: querella popular frente al cnyuge (salvo por
delitos cometidos sobre los hijos) o querella popular entre ascendientes, descendientes y
hermanos (arts. 102 y 103 LECrim).
El querellante popular debe prestar fianza para cubrir los daos y perjuicios (y costas)
derivadas del juicio: art. 280 LECrim.

El fiscal (querella pblica: art. 105, 271, 773.1 I, LECrim), bien porque cuando conoce de
un delito (porque la denuncia se ha presentado en la fiscala, porque la polica ha remitido
atestado al fiscal, o porque el fiscal tiene conocimiento del delito por vox populi o
personalmente. Antes de interponerla, como hemos dicho, puede desarrollar una
investigacin (art. 773.2 LECrim.) tras la cual archivar lo actuado o solicitar al juez la
incoacin del proceso. En este caso el inters pblico no coincide con inters privado
alguno.
La querella se puede rechazar (no incoando la instruccin) si se presenta ante tribunal no

competente o si los hechos afirmados no constituyen delito (falta de tipicidad): art. 313 LECrim.
C. Resolucin de incoacin de la fase de instruccin
Es la resolucin fundada por la que el tribunal decide que la notitia crminis debe
investigarse y el tipo de instruccin que corresponde por sus caractersticas (juicio ordinario: auto
de incoacin del sumario; juicio abreviado: auto de incoacin de diligencias previas; etc.).
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Si por los datos aportados no puede el tribunal saber qu modalidad de instruccin es

procedente (sumario, diligencias previas) se suelen abrir diligencias previas y luego modificar el
tipo de procedimiento a seguir.
Los cambios de procedimiento son normales:

art. 639 LECrim: cambio de sumario a diligencias previas o juicio de faltas

art. 760 LECrim: cambio de diligencias previas a sumario

art. 779.1.5. LECrim: cambio de diligencias previas a diligencias urgentes

art. 25 Ley del Jurado y 309 bis LECrim: cambios al procedimiento para las causas ante el
Tribunal del Jurado.

2.2.4. Actos de desarrollo de la instruccin.

A. Diligencias de investigacin
Para cumplir su funcin la instruccin debe reunir los datos para los que est diseada (autor,
hecho punible) y las fuentes que permitan acreditarlos.
Las diligencias de investigacin son secuencias de actos procesales que tienen por finalidad
obtener los citados datos y sus fuentes de prueba pero no son todava pruebas.
Algunas diligencias de investigacin obtienen los datos de tal manera (estn incorporados
a fuentes de prueba que pueden conservarse: la memoria del testigo o de acusado) que su resultado
es reproducible durante el juicio (el dato se puede volver a obtener a partir de la fuente: interrogando
de nuevo al testigo, por ejemplo) en cuyo caso, sta reproduccin en juicio ser la verdadera prueba
(interrogar al acusado o al testigo en la sala de juicios ante el juez de lo Penal, la Audiencia provincial
o el Jurado; aunque el testigo ya hubiera declarado ante el Juez instructor como diligencia de
instruccin y antes an, ante la polica como diligencia de investigacin policial). Se podr preguntar
por las contradicciones con la anterior declaracin y dar valor a la primera declaracin y no a la
segunda o tercera, etc.. En otras ocasiones lo realizado como diligencia de investigacin slo se
reproduce parcialmente: se preguntar en la sala de juicio al perito oficial que hizo un anlisis
durante la instruccin (como diligencia de investigacin) por el contenido y criterios seguidos en
dicho informe, pero no se vuelve a hacer(salvo que lo pida una parte y sea posible) el anlisis tcnico
pericial; en otras ocasiones la diligencia de investigacin adquiere valor de prueba sin ms que
someterla en el juicio a debate contradictorio pues no se podra reproducir en modo alguno (por
ejemplo, un reconocimiento en rueda de personas slo puede hacerse una vez y esto ocurre siempre
durante la instruccin incluso durante la investigacin policial; pero el reconocimiento positivo
consta en la documentacin del sumario o diligencias previas), siempre que se hubiera realizado
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originariamente con todas las garantas (asistencia letrada).

Enumeracin (no exhaustiva, pues no son numerus clausus) de diligencias de investigacin que
regula la LECrim.

Declaracin del imputado

Declaraciones de los testigos (art. 331, 337, LECrim.)

Careos (confrontacin dialctica) entre imputados, entre imputados y testigos o entre

testigos

Anlisis periciales (autopsias por mdico forense, anlisis balsticos, anlisis dactiloscpico,
anlisis de ADN, estudios de las huellas de frenada, anlisis qumicos o de drogas, anlisis
de alcoholemia por personal sanitario, inspeccin del imputado por un mdico forense
para conocer su estado mental o su edad etc.; partes de lesiones y de su evolucin (arts.
336, 339, 343 y sigs., 351 y 355 y sigs., 363, 456, art. 778. 1, 3 y4, 788.2.II, 796.7., 797.1.1.
a y b), etc.

Entrada en lugar cerrado y su registro (arts. 545 y sigs. LECrim.)

Intervencin de comunicaciones (arts. 579 y sigs. LECrim).

Diligencia de reconocimiento en rueda de personas rueda de presos14 (para identificar

al imputado): arts. 368 y sigs. LECrim; tambin existe la posibilidad de reconocimiento
mediante fotografas rueda de fotografas .

Inspeccin ocular del lugar de los hechos (arts. 326 y sigs. LECrim.) incluido el
levantamiento del cadver por el Juez (art. 342 LECrim) delegable en el Forense (art. 778.6.
LECrim), en cuyo caso se trata de una diligencia pericial.

Recogida de muestras y vestigios (para su posterior anlisis pericial y su conservacin para

el juicio) incluidos los resultados de los controles de alcoholemia (art. 326 y sigs. 334 y sigs.
LECrim.).

Obtencin de documentos (o resea de los mismos) como el DNI del imputado, su partida
de nacimiento, y otros que acrediten su identidad (arts. 375, 762.7. LECrim.); los
antecedentes penales del imputado (art. 797.1.1. LECrim.); informes sobre conducta (art.
762.10. LECrim.); permisos de conducir y de circulacin, seguro obligatorio y el documento
de vigencia de los mismos (762.11. LECrim.).
14

Pero esta denominacin es errnea: no se trata de presos sin personas de similares caractersticas a las del
sospechoso cuyo reconocimiento se pretende.

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En el caso de los juicios rpidos, todas estas diligencias deben practicarse durante la guardia (art. 799
LEcrim). De otro modo, las diligencias urgentes deben transformarse en diligencias previas y
continuar como tal la instruccin una vez terminada la guardia.
B. Imputacin (inculpacin) e imputacin formal (procesamiento)
B.1. imputacin o inculpacin.
El art. 118 LECrim. establece la condicin de imputado (o inculpado, que es lo mismo) de
toda persona investigada. Es decir, cualquier acto procesal que suponga que una persona sea
investigada en relacin a un hecho punible otorga a esa persona la condicin de imputado.

Admisin de denuncia o querella contra ella.

Cualquier acto de investigacin que arroje sospecha sobre su participacin en el hecho

punible investigado (la declaracin de un testigo o un anlisis pericial que lo sita en el lugar
de los hechos, por ejemplo). La sospecha debe ser razonable a criterio de juez.

La detencin de esa persona en relacin al hecho punible (extensible a la fase de

investigacin policial pre-instructoria).
La imputacin no supone siempre sospecha (la admisin de la denuncia o querella no implica

que se sospeche todava, es ms, es obligatoria para el Juez salvo que el hecho fuera atpico o
manifiestamente falso) o una sospecha leve (basada en pocos datos e intuiciones) y por confirmar
(se ordena una diligencia de investigacin sobre una persona precisamente para descartar su
implicacin).
La condicin de imputado o inculpado hace surgir varios derechos para su defensa (arts. 118
y 302 LECrim):

Derecho a que se le notifique su condicin de imputado: arts. 24.2 CE y 118 LECrim., salvo
que se califique la instruccin como secreta en cuyo caso podr mantenerse al imputado
ignorante de su condicin (en principio por un mes prorrogable).

Derecho a que se le informe de sus derechos: el imputado, como parte procesal, tiene
derecho a que se le informe de sus derechos tanto la polica: 771.2.; 796.1.2., 962.2 y 964.3
i f. LECrim.; como el Juez instructor: arts. 767, 775, 797.1.3. LECrim.

Derecho a la asistencia letrada:

Mediante abogado de confianza o de oficio si lo solicita15.

Tambin procurador (de confianza o de oficio) en el caso del proceso comn

15

No hace falta procurador hasta la fase de juicio oral (arts. 24.2. CE; arts. 520, 767, 768, 962.2 LECrim).

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(sumario) en que se exige esta forma de comparecencia: en los dems procesos basta
abogado hasta que, terminada la fase intermedia, se debe presentar escrito de
defensa.

Con asistencia jurdica gratuita, si carece de recursos (segn la LAJG) art. 121
LECrim. a contrario. Salvo para el juicio de faltas.

Derecho a participar en la instruccin (art. 118 y302 LECrim.). Salvo declaracin expresa
de secreto de la instruccin: art. 302 II LECRim):

Siendo notificados de las diligencias de investigacin que ordena el Juez.

Participando en las diligencias de investigacin: (por ej. arts. 333, 336 II, 480
LECrim.): solicitando diligencias de instruccin, recurriendo las decisiones del juez
al respecto (arts. 302, 311 y 320, 776.3 LECrim.).

Derecho a declarar ante el juez cuantas veces quiera para dar su versin de los
hechos (art. 400 LECrim)

Derecho a no declarar (24.2. CE y 520 LECrim.)

Derecho a no confesarse culpable (24.2 CE y 520 LECrim.)

Si el imputado est detenido, adems de lo anterior (art. 520 LECrim) tiene estos otros

derechos:

Derecho a ser informado (de forma inmediata y de modo comprensible) de las razones de
la detencin (hechos imputados y calificacin): art. 17.3 CE, art. 520.2 LECrim.

Derecho a ser examinado por un mdico forense a peticin propia (art. 520.2. f) LECrim.)

La asistencia letrada consiste durante la detencin en el derecho a entrevistarse

reservadamente con su abogado antes16 y despus de prestar declaracin y a que ste est
presente durante la declaracin y ello tanto si decide prestar declaracin como si no (art.
520.2. c); 775 in fine LECrim).
Si el abogado de oficio se retrasa ms de 8 horas, puede el detenido renunciar a la asistencia
de abogado en su declaracin ante la polica (art. 520.4 LECrim.) y renunciar a su asistencia
en todo caso (diligencias urgentes) si se trata de delitos contra la seguridad del trfico
(art.520.5 LECrim.)

16

La LECrim. menciona la entrevista reservada despus de la declaracin (no antes) y esta es la prctica
habitual. Sin embargo, el derecho humano a la defensa exige que la entrevista sea previa, de otro modo cmo ejercitar
adecuadamente el derecho constitucional a no declarar o a no confesarse culpables sin ser aconsejados tcnicamente
sobre ello?.

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Derecho a que se ponga en conocimiento de quien desee el hecho y lugar de su detencin

(art. 520.2. d) LECrim.). Salvo en caso de que el juez acuerde su incomunicacin (art. 527
LECrim.)

Derecho a intrprete (art. 520.2.e) LEcrim.)

En todo caso: derecho a que se le informe de los anteriores derechos tanto por la polica:
(arts. 118, 520.2, 771.2.; 775, 796.2., 962.2 y 964.3 i f); como por el Juez instructor que
ordena la detencin (arts. 118, 767, 775, 797.1.3, 967 LEcrim.).

B.2. Imputado formal: procesado y otros.

Llega un momento en que la sospecha queda fundada en indicios racionales de
criminalidad: datos que permiten al Juez formular un juicio de probabilidad sobre la responsabilidad
criminal del sospechoso. Esta sospecha fundada racionalmente es asumida por el juez instructor
mediante una resolucin formal que en el proceso penal ordinario se llama auto de procesamiento.
Exige del tribunal concretar los hechos imputados al procesado, su calificacin jurdica y el juicio
de imputacin (es decir, formula el juicio que partiendo de datos fcticos concluye racionalmente
una probabilidad de comisin del hecho punible). Con ello se evita que la imputacin se derive
exclusivamente de actos de parte (denuncia, querella) y que el juez no se pronuncie expresamente
sobre las sospechas (que no se moje) as como que la imputacin pase desapercibida para el
imputado (que podra estar siendo investigado como sospechoso y desconocer esta circunstancia).
En los procesos abreviados y juicios rpidos no existe tal auto de procesamiento. Sin
embargo, no cabe que se formule acusacin contra una persona (sea por el fiscal o el acusador
particular) sin haberse formalizado previamente una imputacin por parte del Juez (imputacin
formal). El TC ha considerado que la imputacin formal consiste en estos procesos en la citacin
a declarar en calidad de imputado ante el Juez instructor (que debe producirse siempre tras la
imputacin), en la que se debern indicar al imputado los hechos que se le imputan y su calificacin
jurdica, es decir, se formalizan por este medio las sospechas que sobre l mero imputado recaen y
se le informa de sus derechos como tal imputado (aunque ya los conociera, se formaliza su
conocimiento): arts. 775, 797.1.3 LECrim). Tras la citacin el imputado puede quedar en libertad
y sin cargos en cuyo caso la imputacin no se habr formalizado.
Debe advertirse que ni la sospecha inicial sobre el imputado ni la sospecha basada en indicios
y formalizada del imputado formal (procesado en el sumario) vulneran la presuncin de inocencia.
Nadie puede ser condenado si no se demuestra su culpa (presuncin constitucional de inocencia).
Pero esta presuncin no impide que se sospeche de ciertas personas como autores de los hechos.
Pgina 24

Podra decirse que la presuncin de inocencia significa que el sospecho no puede ser condenado sin
demostrar cumplidamente su culpabilidad pero no significa que nadie pueda ser sospechoso y que
con base en dicha sospecha, por ejemplo, se adopten medidas de precaucin.
Si a esta sospecha sobre la culpa se une otra relativa a los riesgos de fuga, de destruccin de
pruebas o de causacin de nuevos delitos, se puede adoptar una medida cautelar que, como todas
las medidas cautelares se basa en apariencias (fumus boni iuris: apariencia de delito, sospecha
fundada) y en riesgos (periculum in mora: riesgo de fuga, de ocultacin de pruebas, de comisin de
nuevos delitos). Las analizaremos en el T 6.
C. Las garantas para la (supuesta) vctima
Determinadas actuaciones durante la instruccin se encaminan a facilitar a la supuesta
vctima del delito la informacin y los medios para que pueda ejercitar su derecho constitucional a
la tutela judicial efectiva de un inters legtimo a perseguir el delito del que ha sido vctima (accin
penal particular: acusacin particular).

Derecho a que se le informe de la existencia del proceso en el que es la vctima.

Derecho a ejercitar acciones penales mediante querella (arts. 109 y 110)

Derecho a ejercitar acciones civiles mediante reclamacin de daos y perjuicios (arts. 109
y 110)

Derecho a reservar las acciones civiles para ejercitarlas separadamente ante los tribunales
civiles (arts. 109 y 110). Sin no las reservan o las renuncian las ejercitar el MF en su favor.

Derecho a personarse como parte sin interponer la querella, slo mediante abogado (109
y 110, 761.2 y 771.1. LECrim) o mediante abogado y procurador cuando es exigido para
comparecer en jucio (proceso comn).

Derecho a la asistencia jurdica gratuita si carece de recursos (art. 771.1. LECrim.)

Derecho, una vez personada como parte, a que se le notifiquen todas las diligencias de
investigacin (art. 771.2.), a participar en las mismas y a solicitar nuevas diligencias

Derecho, aun no personada como parte, a que se le informe de las resoluciones esenciales
del proceso (la peticin de sobreseimiento por el MF (arts. 782.2 y 800.5 LECrim.); la
resolucin de sobreseimiento por el Juez (art. 779.1.1 LECrim), la fecha del juicio oral
(785.3 LECrim.) y la sentencia (art. 742.4 y 789.4 y 5).

Informacin de todos los anteriores derechos: por la polica (771.1. y 964.1) el Secretario
judicial (art. 109, 761.2 y 776.1) el MF (773.1) y el Juez de Instruccin (arts. 761, 776.2,
797.1.5. , LECrim.). Se llama ofrecimiento de acciones a la informacin del derecho a ser
Pgina 25

parte formal: debe hacerse por escrito (art. 771.1. LECrim.)

2.2.5. Actos de conclusin de la instruccin
Una vez que la investigacin ha cumplido su finalidad el tribunal debe ponerle fin.
Tratndose de juicios ordinarios el auto de conclusin del sumario (art. 622 LECrim.) ordenando
remitir todo lo actuado a la Audiencia Provincial ante la que se sigue la fase intermedia. Si se trata
del procedimiento abreviado o de los juicios rpidos el Juez de Instruccin pone fin a la fase de
instruccin. auto ordenando la apertura de la fase intermedia (bajo la denominacin etapa de
preparacin del juicio oral) (art.779.1.4. y 798.2.1. LECrim.)
No obstante, es posible que aunque se ponga fin a la instruccin no se abra la fase
intermedia por razones de distinto tipo (decisin del juez oyendo a las partes):

Razones procesales (en todos los procesos):

Inadecuacin de procedimiento: la instruccin ha revelado que debe seguirse un

procedimiento distinto (se abrieron diligencias previas y procede un juicio de faltas:
art. 624, 779.1.2. y 798.2.1. LECrim; se abrieron diligencias urgentes y proceden
diligencias previas: art. 798.2.2.): en este caso no se abre la fase intermedia sino que
se cambia de procedimiento.

Falta de jurisdiccin (arts. 779.1.3. y 798.2.1. LECrim) se inhibe el tribunal a favor

de la jurisdiccin correspondiente (militar).

Materiales (slo en procesos abreviados y juicios rpidos):

La decisin sobre el sobreseimiento, tpica de la fase intermedia, se puede adelantar

al momento de conclusin de las diligencias previas o urgentes: adoptndola el juez
de oficio (arts. 779.1.1. y 798.2.1. LECrim). Esto ocurre:

Por falta de realidad de los hechos (recuerda la figura del archivo de la

denuncia por ser manifiestamente falsa pues estos significaba que los
hechos contenidos en ella eran imposibles) ahora no se exige imposibilidad
(derivada de la lectura de la denuncia) sino certeza de su falta de realidad. Es
tambin el caso del 637.1.: sobreseimiento libre. 779.1.1.

Por falta de tipicidad de los hechos (la misma razn que permita al juez
archivar la querella y a la polica y al Fiscal la denuncia ante ellos presentada:
hechos no constitutivos de delito; es tambin el caso del 637.2. LECrim y
art. 5.1 EOMF): sobreseimiento libre 779.1.1
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Por falta de sustanciacin de los hechos: es el caso del 641.1.

(sobreseimiento provisional del caso) 779.1.1.

Por falta de identificacin del autor: no se ha podido averiguar quin pueda

ser el autor (sobreseimiento provisional: archivo): es el caso del 641.2.
(sobreseimiento provisional del caso). 779.1.1. y 5.

2.3. La prueba anticipada o preconstituida (remisin)

En esta fase del proceso puede ser necesario anticipar alguna prueba que se prevea no podr
ya ser realizada en el juicio oral. Esta anticipacin o preconstitucin se considera implcita en varias
de las diligencias de investigacin realizadas por la polica judicial o por el Juez Instructor.
Aunque dejamos constancia que, cronolgicamente, su lugar sistemtico es la instruccin
(o actividad pre-instructoria), su tratamiento lo acometeremos en el tema relativo a la prueba.
2.4. Las medidas cautelares penales y los derechos del detenido (remisin)
Ya hemos aludido a los derechos del detenido. En el tema 6 abundaremos sobre las medidas
cautelares, dejando constancia, como en el apartado 2.3. anterior, de que su ubicacin en la
cronologa del juicio corresponde tambin a esta fase.
3. Evitacin del proceso penal.
3.1. La fase intermedia
3.1.1. Variedades
En el proceso comn esta fase se desarrolla, terminado el sumario, ante la Audiencia Provincial
(rgano que va a desarrollar luego el juicio oral).
En el procedimiento abreviado: tras las diligencias previas, ante el Juez de Instruccin, bajo el
nombre de preparacin del juicio oral17 (arts. 780 a 783).
En el juicio rpido: tras las diligencias urgentes, mediante celebracin de una vista ante el Juez de
Guardia, bajo el nombre de preparacin del juicio oral: arts. 800.1;.

17

Efectivamente, para acelerar el proceso durante la fase intermedia el juez instructor puede recopilar los
escritos de acusacin y de defensa que remitir al Juez de lo Penal o Audiencia Provincial (780, 781, 784 para el
abreviado y 800.2 a 6)

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3.1.2. Contenido y resoluciones

Como el dios Jano, la fase intermedia tiene dos caras: una mira hacia atrs (hacia la
instruccin recin terminada) y otra hacia adelante (hacia el juicio oral que se vislumbra como futuro
del juicio). En esta fase, por tanto, el Tribunal debe valorar (juzgar, en su caso a instancia de parte:
el principio acusatorio hace su aparicin) sobre dos extremos: a) suficiencia de la instruccin y b)
necesidad y viabilidad del juicio
a) La suficiencia de la instruccin
Se necesita ms informacin? se puede obtener? El Tribunal, cuando pone fin a la
instruccin es porque ha decidido sobre la suficiencia de la instruccin (se ha instruido
suficientemente o no resulta posible practicar ya nuevas diligencias esclarecedoras).
En el juicio rpido la insuficiencia de la investigacin debe conducir a la transformacin del
juicio rpido en proceso abreviado (de diligencias urgentes en diligencias previas) y continuar la
instruccin fuera de la guardia: esto lo resuelve el juez de guardia antes de abrir la fase intermedia:
debe indicar cules son las diligencias de investigacin que faltan por realizar. Art. 798.2.2. (previa
audiencia de las partes: 798.1 LECrim.).
b) La necesidad y posibilidad de un juicio oral
b.1. La necesidad del juicio.
Es una exigencia de la lgica y la justicia: nadie debe ser sometido a un juicio innecesario en
detrimento de su propia imagen, de su tranquilidad y de su patrimonio. Para determinar la necesidad
hay que valorar si la sospecha (juicio de probabilidad) inicial sobre la comisin de un hecho delictivo
imputado a un autor determinado (imputacin formal) ha quedado desvirtuada (o no se ha
concretado). Queda desvirtuada si de la instruccin resulta:
Que el hecho es inexistente no existen indicios racionales de haberse perpetrado el hecho
(art. 637.1., 638): procede el sobreseimiento libre. Recuerda esta causa a la inadmisin de
denuncia por ser esta manifiestamente falsa (art. 269 LECrim.) slo que la evidencia
proviene no de la simple lectura de la notitia criminis (en la denuncia o querella) sino de
haber contrastado los hechos imputados con la realidad mediante la instruccin.
Salvo que las acusaciones pidan el sobreseimiento por esta causa el Juez o Tribunal no puede
acordarlo.
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En el proceso abreviado y juicos rpidos el juez puede apreciar de oficio esta causa antes de
abrir la fase intermedia 779.1.1. pero no luego (783.1)
Que el hecho no es tpico cuando el hecho no sea constitutivo de delito (art. 637.2., 638,
639, 645, 783.1): procede el sobreseimiento. Debe notarse que es el mismo supuesto que
determinaba la inadmisin de la denuncia o querella (arts. 269 y 313 LECrim.) pero ahora
la falta de tipicidad no es preciso que resulte de la mera lectura de la denuncia o querella sino
que resulta de haber precisado los hechos gracias a la instruccin.
En este supuesto, aunque Fiscal y el acusador particular formulen acusacin el tribunal
puede sobreseer de oficio
Que el hecho no es antijurdico. Esta causa de sobreseimiento se encuadra en el art. 637.2.
LECrim -hecho no constitutivo de delito l18.
En este supuesto, aunque Fiscal y el acusador particular formulen acusacin el tribunal
puede sobreseer de oficio
Que el autor no es culpable o no es imputable aparecen exentos de responsabilidad criminal los
procesados como autores, cmplices o encubridores (art. 637.3. y 640 LECrim): en este
caso, el juicio sigue slo para determinar medidas indemnizatorias para las vctimas o de
internamiento para los inimputables en centros adecuados (en el procedimiento abreviado
expresamente art. 782.1 LECrim) En estos casos, el hecho s puede perjudicar al fama del
imputado (no se castiga pero hay un reproche por un hecho que sigue siendo ilcito).
Salvo que las acusaciones pidan el sobreseimiento por esta causa el Juez o Tribunal no puede
acordarlo (783.1 LECrim.)
b.2. La viabilidad del juicio.
Depende de la realidad de las cosas: no se puede juzgar sin datos: si la sospecha inicial de
18

Aunque literalmente la falta de antijuridicidad del hecho tambin encaja en el art. 637.3.aparecen exentos
de responsabilidad criminal los procesados como autores, cmplices o encubridores , el 638 declara que en en los
casos de los nmeros 1. y 2. el proceso "no perjudica la fama" del imputado debe perjudicar la fama los hechos que,
no siendo antijurdicos, son hechos lcitos, es decir, jurdicamente no reprobables?. As STS 7 de junio 1988

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un hecho delictivo o de su imputacin a una persona determinada, no ha sido descartada pero no

ha quedado sustanciada (apoyada por datos y fuentes de prueba). Caben dos supuestos:
Los hechos no estn claros o sustanciados en fuentes de prueba no resulte debidamente
justificada la perpetracin del delito (arts. 641.1); es decir, hay dudas sobre la existencia
o inexistencia del hecho punible o de su concreto alcance. Procede sobreseimiento
provisional (hasta que surjan nuevas fuentes de prueba).
Salvo que las acusaciones pidan el sobreseimiento por esta causa el Juez o Tribunal no puede
acordarlo (art. 783.1 LECrim).
En el juicio abreviado y en los rpidos el juez habr podido apreciar esta circunstancia de
oficio antes de abrir la fase intermedia (art. 779.1.1.)
El autor no est identificado no hay motivos suficientes para acusar a determinada persona
(arts. 384.VI, 641.2. y 783.1 LEC)
Esta forma de sobreseimiento ser inevitable (aunque las partes no lo pidan) si no se ha
llegado a procesar o imputar formalmente19 a nadie (pues estos significar que no se ha
llegado a encontrar indicios racionales de criminalidad contra persona alguna);
Hay imputado pero no existen suficientes indicios de criminalidad sobre l (desimputacin) (arts.
384.VI, 641.2. y 779.1.1. y 783.1 LEC)

En el proceso ordinario, salvo que las acusaciones pidan el sobreseimiento por esta
causa el Juez o Tribunal no puede acordarlo.

En el procedimiento abreviado y juicios rpidos el juez puede, de oficio, adoptara

este forma de sobreseimiento si hay imputado pero estima insuficientes los indicios

19

Si no se ha imputado formalmente a nadie entonces el propio Juez Instructor, antes de poner fin a las
diligencias previas habr dictado el sobreseimiento: vid. arts. 779.1.1. sin que pueda abrir la fase intermedia sin existir
un imputado formal informado de sus derechos y al que se haya tomado declaracin (art. 779.1.5. LECrim. para el
procedimiento abreviado y 798.2.1. LECrim para el juicio rpido.

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racionales de criminalidad (desimputacin): art. 783.1..

3.2.3. Procedimiento.
A) Sobre la suficiencia de la instruccin.
Terminada la instruccin con el auto correspondiente las partes pueden solicitar la prctica
de nuevas diligencias (precisando cules son). Si el tribunal les da la razn se abre de nuevo la
instruccin: arts. 627 y sigs; 780.2 LECrim.
En el juicio rpido, es el Juez instructor de guardia quien decide esta suficiencia
transformando el procedimiento en diligencias previas si durante la guardia no ha recopilado
sufientes evidencias.
B) Sobre la necesidad y viabilidad del juicio oral.
1. Si todas las partes solicitan sobreseimiento: el principio acusatorio que impide abrir un juicio
penal sin acusacin, hace que el Juez o Audiencia no tenga ms remedio que dictar sobreseimiento
a instancia de parte (782; 800.1 y 800.5 LECrim.)
2. Si alguna de las acusaciones (fiscal, particular, popular) solicita apertura juicio oral (en el abreviado
mediante escrito de acusacin: art. 781) el juez queda obligado a dicha apertura salvo sobreseimiento
de oficio (arts. 645, 782, 783.1 y 800.1 LECrim) en los siguientes casos:

En cualquier proceso: por falta de tipicidad o antijuridicidad del hecho (arts. 637.2., 645,
art. 783 LECrim)

En el proceso abreviado: sobre el imputado no recaen indicios racionales de

criminalidad: desimputacin (art. 641.2. y 783 LECrim)

3. Caso especial de ausencia del imputado.

La ausencia del imputado impide continuar el proceso y abrir el juicio oral lo que se concreta
en un sobreseimiento provisional (hasta que se detenga al imputado). Ante la ausencia del imputado
ya identificado se ordena su localizacin (resolucin judicial denominada requisitoria (art. 835 y
sigs. y 784.4 LEcrim) que contiene la orden de bsqueda dirigida a la polica) y, en su caso, la orden
de detencin: art. 487 LECrim. (orden de captura). Si la localizacin no es posible el juez dicta
auto declarando la rebelda del acusado (art. 834 LECrim.). Terminada la instruccin se dicta auto
de archivo provisional. (arts. 841 y 784.4 LEcrim)
Pgina 31

Como excepcin se pueden celebrar sin presencia del acusado debidamente citado que no
comparece los juicios de faltas y los juicios por delitos con pena no superior a 2 aos de privacin
de libertad siempre que el acusado tenga domicilio conocido y haya sido advertido de la posibilidad
del juicio en rebelda (art. 775 LECrim.).
3.2. La conformidad.
La conformidad tiene como fundamento una cesin mutua: el estado cede en el rigor de la
pretensin punitiva en tanto que el acusado cede en sus esfuerzos por obtener una absolucin que
sabe que no le corresponde. Hay varias posibilidades de conformidad:
Conformidad premiada a en juicio rpido ante juez de guardia (art. 800.2. y 801 LECrim.)

Delitos de menos de 3 aos de privacin de libertad (o 10 aos si no son privativas de

libertad). La peticin de pena realizada, rebajada en 1/3 no debe exceder de 2 aos.

Abierto juicio oral (en el Juzgado de Guardia, finalizada la fase intermedia en trmite de
preparacin del juicio oral) sin estar personada acusacin particular o popular, el MF
formula acusacin oral o escrita conformidad con arreglo a 801 LECrim (para que el Juez
de Guardia lo remita al Juez de lo Penal); el acusado se conforma con la peticin del Fiscal;
el Juez de Guardia le impone la pena solicitada rebajada en 1/3. El juez realiza previamente
un control jurdico de la conformidad basado en la correccin de la calificacin del hecho
y de la pena correspondiente conforme al CP.

Conformidad premiada en procedimiento abreviado ante el juez instructor (art. 779.1.5 LECrim
LECrim.)
---

Delitos de menos de 3 aos de privacin de libertad (o 10 aos si no son privativas de

libertad). La peticin de pena realizada, rebajada en 1/3 no debe exceder de 2 aos.

El Juez instructor tras la declaracin del imputado reconociendo los hechos imputados
celebra una vista con el Fiscal y el imputado asistido por su abogado para que se formalice
por escrito la acusacin y la conformidad; el Juez transforma diligencias previas en
diligencias urgentes (el procedimiento abreviado en juicio rpidos) y se contina segn lo
previsto para la conformidad en stos.

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Conformidad no premiada en procedimiento abreviado ante el Juez de lo Penal o Audiencia

Provincial (segn las penas solicitadas sean superiores o no a 5 aos): arts. 784.3 y 787
LECrim.

Para delitos hasta 6 aos de privacin de libertad

Dos supuestos:

Antes del juicio oral ya hay conformidad: bien porque el escrito de defensa se
conforma o porque se redacta una escrito conjunto (acusacin-defensa) de
conformidad.

Al inicio de las sesiones del juicio oral del procedimiento abreviado el acusado se
conforma con la acusacin del acusador que pida pena ms grave (fiscal, popular o
particular) o presentan un escrito conjunto que sustituye a los escritos de acusacin
y defensa ya presentados.

En ambos casos, si la pena no supera los 6 aos se dicta sentencia oral de conformidad (art.
787.1 LECrim.). El Tribunal realiza un control de conformidad: 787.2 /3/4 (sobre la
tipificacin y la penalidad as como sobre la falta de coaccin o de desconocimiento por el
acusado de las consecuencias de su conformidad).

Es conformidad no premiada (se sobreentiende que el escrito conjunto acusador-acusado conlleva

una cesin mutua)
Fuera de estas conformidades la confesin del acusado en relacin a los hechos que se le
imputan no es una conformidad. Su efecto es servir como un elemento de prueba ms (aunque sea
poderoso) pero no permiten una sentencia condenatoria inmediata en el sentido de lo confesado.
En este sentido, el art. 406 LEC dice:
La confesin del procesado no dispensar al Juez de instruccin de practicar todas las diligencias
necesarias a fin de adquirir el convencimiento de la verdad de la confesin y de la existencia del
delito.
Con este objeto, el Juez instructor interrogar al procesado confeso para que explique todas las
circunstancias del delito y cuanto pueda contribuir a comprobar su confesin, si fue autor o
cmplice y si conoce a algunas personas que fueren testigos o tuvieren conocimiento del hecho.

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BLOQUE 2: DERECHO PROCESAL PENAL

TEMA 2: ACTIVIDAD PROCESAL DE COGNICIN: ALEGACIONES
I. FUNCIONES DE LA FASE DE ALEGACIONES
La fase de alegaciones penal podemos situarla al inicio del juicio oral, tras la fase de instruccin
y la fase intermedia (con funciones de preparacin y evitacin del proceso, respectivamente).
No obstante, si comparamos las alegaciones del proceso penal con el civil veremos similitudes
y diferencias:

La funcin de las alegaciones en el proceso penal (para que el juez conozca las posiciones de
las partes) se desarrolla, como es lgico, en esta fase de alegaciones, al inicio del juicio oral
(acusacin y defensa provisionales), pero tambin hay alegaciones durante la instruccin
(querella) y tras la fase de prueba (justo antes de iniciarse la fase de conclusiones): acusacin y
defensa definitivas. Es decir, las alegaciones en lo penal estn ms deslavazadas que en lo civil
y se dan en tres momentos distintos.

Las funciones de depuracin o saneamiento en el proceso penal (para evitar que el proceso
se desarrolle en condiciones de desigualdad o contrarias al juicio justo) se sitan, como en el
proceso civil, en la misma fase de alegaciones, aunque tambin se desarrolla esta funcin, como
vimos en el tema anterior, en la fase de instruccin: trmite de admisin o inadmisin de la
querella, declaracin de falta de jurisdiccin o de competencia del tribunal, el cambio de
procedimiento, etc.

Las funciones de evitacin en el proceso penal (para evitar procesos penales innecesarios) se
sitan en la fase de alegaciones, al inicio del juicio oral (conformidades) aunque, como sabemos
por el tema anterior, tambin cumple esta funcin la fase intermedia con el sobreseimiento
provisional.

La funcin probatoria del proceso se desarrolla sobre todo en la fase de prueba pero tambin
en esta fase de alegaciones: aportando junto con los escritos de acusacin y defensa todas las
pruebas de que se disponga y, a diferencia del proceso civil, proponiendo en estos escritos todas
las pruebas de que la parte quiera valerse en la fase de prueba.

1 de 17

II. ACTOS TPICOS PARA CUMPLIR LAS FUNCIONES CITADAS

1. Con relacin a la primera funcin (alegaciones)
1.1. Querella (art. 277 LECrim.)
a) Concepto, naturaleza y funcin.
La querella es un acto procesal de parte, acto de alegaciones, por medio del cual su autor:
1. Afirma la ocurrencia de un hecho con apariencia de delito (notitia criminis) que justifica un
proceso; es decir un hecho (factum) que en relacin con la norma penal tiene como consecuencia jurdica
una sancin penal (el factum se transforma en crimen: hecho punible)
2. Ejercita, con base en tal apariencia (notitia criminis) ado, su derecho de accin penal: derecho
al desarrollo de un proceso penal (si no est ya iniciado de oficio), y a convertirse en parte (acusadora)
en dicho proceso (en su fase de instruccin) participando en l (arts. 100 y 270 LECrim.).
La querella que presenta el Ministerio Fiscal (arts. 105 y 271 LECrim.) es ms que el mero
ejercicio de un derecho: es el ejercicio de una potestad. Es decir, es un derecho (de accin)
funcionalizado, otorgado por el ordenamiento para atender un deber o funcin pblica.
b) Requisitos y diferencias con la denuncia

La querella es una declaracin de voluntad (la voluntad de obtener un resultado instruccin

y participar como parte en la misma) mientras que la denuncia es declaracin de conocimiento
(expresin del conocimiento de un hecho punible).

La querella es ejercicio de un derecho (o potestad) de rango constitucional: art. 125 y 24CE; la

denuncia es un deber para quien presencia o tiene noticia de un hecho con apariencia de delito
(arts. 259, 262 y 264 LECrim.)

La querella se presenta nicamente ante el rgano jurisdiccional competente (tpicamente, el

Juez de Instruccin del lugar de comisin del delito): arts. 272 y 313 LECrim. La denuncia se
presenta ante la polica, la fiscala o cualquier juzgado de instruccin, sea o no competente (arts.
268 y 269 LECrim.)

La querella requiere firma de abogado y la representacin del querellante por medio de

2 de 17

procurador. La denuncia la puede hacer el denunciante en persona sin asistencia ninguna: art.
277 LECrim.

La querella es siempre escrita. La denuncia se puede formular tambin oralmente, aunque el

funcionario que la recibe la documente por escrito (arts. 266 y 267 LECrim.).

La querella que presenta el acusador popular requiere fianza (arts. 280 y 281 LECrim). En
ningn caso la requiere la denuncia.

c) Contenido (art. 277 LECrim.)

Contenido necesario de la querella:

Tribunal ante el que se presenta

Identidad del querellante

Identidad del querellado si fuere conocida (es funcin de la instruccin descubrirla o

comprobarla)

Hechos conocidos (es funcin de la instruccin comprobarlos y completarlos)

Declaracin de voluntad:

Que se inicie una instruccin (si no se ha iniciado)

Que se tenga al querellante como parte acusadora en la instruccin que se inicia

(o ya iniciada).

Contenido voluntario de la querella:

Diligencias de investigacin que se solicitan (se pueden solicitar tambin

posteriormente en cuanto parte)

Medidas cautelares (civiles y penales) que se solicitan (se pueden solicitar tambin
posteriormente en cuanto parte)

Calificacin jurdica de los hechos que se comunican (no es necesaria).

d) Forma

Siempre escrita.

---

Siempre suscrita por abogado y procurador

Firmada por el querellante (si el poder del procurador no es especial)

Excepcin: la querella presentada por el Ministerio Fiscal que no necesita abogado y procurador.

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1.2. Acto de acusacin y acto defensa (provisionales)

a) Denominacin.
Los actos de alegaciones de parte a los que, genricamente, denominamos actos de acusacin y defensa
reciben varias denominaciones especficas:

En el proceso ordinario o comn (por delitos cuya pena supere los 9 aos de privacin de
libertad) se conocen como escritos de calificacin provisional (escrito de calificacin
provisional de la acusacin y escrito de calificacin provisional de la defensa), el nombre les
viene, por una parte, de su contenido: la calificacin de los hechos imputados como delito
(acusacin) o como hechos no punibles (defensa) pero, lgicamente, contienen otros elementos
como el relato de hechos y la peticin de pena o absolucin. Vid. arts. 649 y sigs. LECrim.

En el proceso ordinario se habla tambin a veces de escritos de conclusiones provisionales

(de la acusacin o de la defensa). Esta denominacin proviene de la letra de la LECrim. que nos
dice que en estos actos las partes deben exponer, ordenadamente, sus conclusiones (se refiere
con ellas, aunque puede resultar algo extrao, al relato de hechos, calificacin jurdica, peticin
de pena, etc.)

En el proceso abreviado y en los juicios rpidos (por delitos que no superen los 9 aos de
privacin de libertad o cuya pena no sea privativa de libertad) reciben la denominacin de
escritos de acusacin y defensa (provisionales). Vid. arts. 780, 781 y 784 LECrim
(abreviado) y 800.2 y 3 (rpido).

b) Tramitacin (cundo y ante quin se presentan)

Terminada la instruccin y antes de abrir el juicio oral, es decir, durante la fase intermedia, el
tribunal debe cerciorarse de la existencia de una voluntad de acusar, pues sin acusacin no habr juicio
oral sino sobreseimiento:

En el proceso ordinario o comn esta certidumbre procede de la solicitud de las partes

(acusadoras) para que se abra el juicio oral; el tribunal (Audiencia Provincial, ante la que se estar
desarrollando la fase intermedia):

1. dicta el auto de apertura del juicio oral con lo que termina la fase intermedia

2. reclama, ya en fase de juicio oral, la presentacin de los escritos de acusacin

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(calificaciones o conclusiones provisionales de la acusacin) en el plazo de 5 das desde

que el tribunal los solicita.

3. entregados, los traslada a la parte acusada para que entregue su escrito de defensa
(calificaciones o conclusiones provisionales de la defensa) en el plazo de 5 das desde
que el tribunal los solicita.

En el proceso abreviado, la certidumbre de que las partes acusadoras quieren acusar la obtiene
el tribunal (Juez de Instruccin, ante quien se desarrolla esta fase) solicitando a stas (en fase
intermedia) que presente los escritos de acusacin o, alternativamente, pidan el sobreseimiento
o nuevas diligencias de investigacin.

Las partes acusadoras presentan sus escritos de acusacin en el plazo de 10 das: vid. 780
y 781 LECrim.

El Juez declara abierto el juicio oral (salvo que proceda el sobreseimiento de oficio)

Reclama del acusado el escrito de defensa en el plazo de diez das: art. 784 LECrim.

El Juez (salvo que el escrito del acusado contenga conformidad y la acusacin formulada
conlleve pena inferior a 3 aos) emplaza a las partes ante el Tribunal a cargo del juicio
(Juez de lo Penal o Audiencia Provincial segn la pena supere o no los 5 aos de
privacin de libertad o los 10 aos en caso de penas no privativas) envindole los
escritos recabados a las partes.

En el juicio rpido, los trmites son.

El Juez declara abierto el juicio oral (salvo que proceda el sobreseimiento de oficio)

Las partes acusadoras presentan sus escritos de acusacin lo que pueden hacer por
escrito u oralmente

La parte acusada puede defenderse oralmente o pedir un plazo para defenderse por
escrito (5 das): art. 802.2 LECrim.

El tribunal (salvo que el acusado se conforme oralmente o por escrito y la

acusacin formulada conlleve pena inferior a 3 aos) emplaza a las partes ante el
Tribunal a cargo del juicio (Juez de lo Penal) envindole los escritos recabados a las
partes: art. 802.3 LECrim.

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1.3. Estudio particular de la acusacin provisional

a) Derechos que se ejercitan
1.

Con este escrito se ejercita la accin penal (en sentido abstracto) es decir, exige de desarrollo de
un proceso (en su fase de juicio oral) que termine en sentencia sobre el fondo (aunque no le d
la razn a la acusacin en lo que pide). Quien formul querella en la fase precedente (o la
vctima que se constituy como parte sin necesidad de querella) ya habrn ejercitado dicha
accin que con el escrito de calificacin o acusacin slo contina dicha accin. Lo que se pide
(la postulacin) es algo formal (el desarrollo del proceso penal con participacin como parte del
acusador)

2.

Formula la pretensin penal o pretensin punitiva, es decir, la exigencia de satisfaccin del ius
puniendi estatal mediante la imposicin de la pena que segn el Cdigo penal corresponde al
responsable del delito que se describe (exponiendo los hechos y calificacin jurdica de los
mismos) y cuya comisin se afirma e imputa a una persona determinada. Lo que se pide
(condena) es algo concreto cuyo derecho no corresponde (en caso de existir) a quien formula
la pretensin sino al Estado mismo (ius puniendi)1.
La pretensin punitiva est formada

Por un hecho, su imputacin a persona determinada en un grado de participacin

(autor, cmplice o encubridor) determinado

Por fundamentos de derecho: las normas de las que deriva su carcter de hecho tpico
y antijurdico y culpable as como la consecuencia punitiva de dicho acto (pena).

3.

Por una pretensin punitiva (petitum).

Una pretensin civil de restitucin, reparacin o indemnizacin derivada del hecho punible
(tambin puede ejercitarse posteriormente en un proceso civil separado siempre que se hayan
reservado acciones)

1 En general, podri sostenerse que si bien es cierto que quien ejerce la accin penal no tiene un derecho
subjetivo a la condena (como quien tiene un crdito) s tiene un inters legtimo a ella pues el inters legtimo es,
precisamente, el inters personal protegido por un tribunal y el inters en servir a la justicia o en que <<la justicia
sea servida>> no se satisface slo con el proceso sino con la condena (cuando el acusado es culpable).

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b) Forma y contenido.
La acusacin provisional puede ser oral (juicio rpido) o escrita (proceso ordinario y
procedimiento abreviado y tambin en el juicio rpido como alternativa a la formulacin oral): arts. 649,
780 y 800 LECrim.
Su contenido est enumerado en el art. 650 LECrim que denomina conclusiones o
calificaciones a cada uno de los datos o elementos que debe contener la acusacin (de ah los nombres
que hemos mencionado supra). Aunque en los escritos procesales de acusacin se suele seguir el orden
que establece el art.650 LECrim, nosotros, adems, vamos a desglosar estas menciones:
b.1. Pretensin punitiva

Cau s a p e te n d i

Fundamentacin fctica: Hechos conclusin 1. del art. 650 LECrim.

Deben ser hechos que resulten del sumario: las partes no pueden mencionar hechos
nuevos que no se hayan investigado (objeto del sumario):

Hechos constitutivos de la responsabilidad criminal (hechos tpicos)

Sujetos implicados en los hechos y su participacin.

Hechos constitutivos de las circunstancias modificativas de la responsabilidad

(atenuantes o gravantes)

Fundamentacin jurdica: fundamentos de derecho: calificacin jurdica de los

hechos constitutivos (el tipo penal o crimen del Cdigo Penal al que corresponden;
si el delito es doloso o culposo) conclusin 2.

Calificacin jurdica del grado de consumacin: consumacin, tentativa,

conspiracin conclusin 2.

La calificacin jurdica del grado de participacin de los responsables (autores,

cmplices o encubridores) conclusin 3.

Calificacin jurdica de las circunstancias atenuantes o agravantesconclusin

4.

Pe titu m : la individualizacin de las penas correspondientes a los delitos imputados (no la pena
en abstracto sino la que se pide para el acusado atendidas todas las circunstancias)conclusin
5.

7 de 17

b.2. Pretensin civil

Recordemos que de todo delito o falta nace accin penal para el castigo del culpable y puede
nacer tambin accin civil para la reparacin del dao, la restitucin de la cosa o la indemnizacin de
los perjuicios

Cau s a p e te n d i

Fundamentacin fctica: hechos.

Los daos causados

La valoracin econmica de esos daos

La relacin causal del dao con los hechos punibles

La identificacin de los responsables civiles

Fundamentacin jurdica: fundamentos de derecho: las normas fundantes de la

responsabilidad civil directa o subsidiaria por el hecho punible (arts. 116 a 122 CP)

Petitum: peticin de una cuanta indemnizatoria, restitucin o reparacin.

b.3.

Contenido relativo a la prueba

Las partes deben proponer todos los medios de prueba de los que quieran valerse durante el

juicio (art. 732.2. LECrim.) y aportar los documentos que quieran usar como prueba.
En el procedimiento abreviado, sin embargo, las pruebas denegadas podrn pedirlas nuevamente
al inicio de la vista del juicio oral (art. 784 LECrim.)

Proposicin y aportacin de pruebas.

Fuentes personales: deben aportar las listas de peritos y testigos que deben declarar en
el juicio (en el proceso civil la identificacin de peritos y testigos se hace de forma oral
en la fase de prueba): arts. 656, 657, 728 y 784.1 II LECrim. Tambin se debe indicar
si se quiere que los testigos sean citados de oficio por el tribunal (arts. 600, 656 y 784.2
LECrim.) o, por el contrario, la parte que los propone se encarga de que asistan el da
del juicio.

Fuentes de prueba reales: documentos, fotografas, informes periciales, soportes

informticos o audiovisuales de datos, objetos que deban ser examinados por el tribunal
(armas, por ejemplo). Constarn como parte de la instruccin. Slo si la parte dispone
de nuevas fuentes deber aportarlas con su escrito (art. 728 LECrim).

Peticin de prueba anticipada (arts. 657.2. LECrim). Si se prev que antes de empezar las
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sesiones de la vista del juicio oral se puede perder alguna fuente de prueba (testigo enfermo o
que ha de realizar un viaje, objeto que se deteriora por el paso del tiempo) se puede pedir que
la prueba se practique cuanto antes.
1.4. Escrito de defensa.
a) Funcin.
1.

El acusado ejercita su derecho de accin (o excepcin) es decir el derecho formal o abstracto

de rango constitucional a ser odo por el tribunal participando en el proceso y evitando su
indefensin que supondra que slo se oyera a la otra parte (principio de contradiccin,
audiencia bilateral o audiatur et altera pars) (art. 24.1 CE; art. 6 CEDH y 10 DUDH)

2.

El acusado formula una pretensin favorable a sus intereses: peticin de absolucin (o de pena
inferior a la pedida por la acusacin ms grave) exponiendo los hechos y los fundamentos de
derecho que fundamentan tal peticin. Esta pretensin la fundamenta en un derecho concreto:
el derecho del inocente a no ser condenado, el derecho a la libertad personal.

b) Contenido
La forma y la terminologa ya la hemos analizado: arts. 649, 780 y 802.2 LECrim.
El acusado debe formular sus alegaciones de forma correlativa a la calificacin de la acusacin: es decir,
para cada conclusin que exponga el acusador el acusado menciona si est o no de acuerdo y por qu
razn.
b.1. Contenido relativo a la pretensin penal:

Causa petendi

Fundamentacin fctica conclusin 1.

Negar los hechos constitutivos (en su caso, afirmando hechos contradictorios

con aquellos: la coartada) o aceptarlos slo en parte

Negar la participacin en los hechos

Afirmar hechos impeditivos de la antijuridicidad (causas de justificacin como

la legtima defensa)

Afirmar hechos impeditivos de la culpabilidad (causas de inculpabilidad como

el miedo insuperable)

Afirmar hechos extintivos de la punibilidad (como la prescripcin, la amnista

o el indulto).
9 de 17

Afirmar hechos excluyentes de la punibilidad (como el perdn del ofendido en

delitos privados y semiprivados que lo consientan).

Afirmar los hechos que configuran las circunstancias atenuantes

Fundamentacin jurdica:

Calificacin jurdica de los hechos (como atpicos, como impeditivos, extintivos,

excluyentes)

conclusin 2.

Calificacin del grado de consumacin del delito

conclusin 2.

Calificacin del grado de participacin de los responsables

conclusin 3.

Calificacin jurdica de las circunstancias atenuantes

conclusin 4.

Petitum: peticin: la absolucin o las penas correspondientes a los hechos y fundamentos de

derecho conclusin 5.

b.2. Pretensin civil (que tambin puede formular el actor civil al margen de la acusacin):

Causa petendi:

Fundamentacin fctica:

Identificacin de los daos (o negacin de los mismos)

Valoracin econmica de los daos (menor a la de los actores civiles

Imputacin del dao (no imputacin) al acusado o responsable civil

Renuncia a la accin civil por el actor civil (108 y 112 LECrim.)

Fundamentacin jurdica: calificacin del responsable civil

Peticin: peticin de absolucin o de condena (inferior a la pedida por la acusacin,

lgicamente).

b.3. Respecto de la prueba

Vale lo dicho para la acusacin

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1.5. Hechos nuevos o de nueva noticia

Como en el proceso civil es posible la incorporacin al proceso de hechos posteriores a los actos
de acusacin y defensa provisional: hechos nuevos o de nueva noticia:

Pueden aparecer durante la fase de prueba (a raz de las declaraciones de testigos o del propio
acusado, de documentos aportados al proceso, de grabaciones audiovisuales, etc.) que aporten
informacin sobre hechos no investigados: son las llamadas por la ley revelaciones o
retracciones inesperadas.

Pueden justificar la suspensin del juicio y prctica de una informacin adicional (sumaria
instruccin suplementaria, como la llama la ley: art. 746.6. y 749 LECrim.): es decir realizacin
de la actividad de instruccin especfica para esclarecer esos hechos, aadirlos a la acusacin o
defensa y poder practicar prueba sobre ellos.

1.6. Acusacin y defensa definitivas

Tanto en el proceso ordinario como en el abreviado las partes pueden formular de nuevo sus
alegaciones tras la fase de prueba.
a) Denominacin.
Estos actos de acusacin y defensa que se formulan tras la fase de prueba se denominan:

En el proceso ordinario o comn escritos de calificacin definitiva (de la acusacin o de la

defensa); estos escritos contienen las conclusiones, es decir, los hechos, los fundamentos de
derecho y las peticiones, por lo que tambin se habla de escritos de conclusiones definitivas
(de acusacin y defensa): art. 732 -733 LECrim. Como su nombre indica se trata generalmente
de escritos, pero si no se formulan de modo distinto las calificaciones provisionales, es decir, si
slo confirman o elevan a definitivas (segn la jerga forense) las calificaciones provisionales,
entonces basta con la forma oral.

En el proceso abreviado y en los juicios rpidos estos actos se conocen como conclusiones
(conclusiones de la acusacin y conclusiones de la defensa), en alusin a su contenido. Son
siempre orales. Vid. art. 788.3 y 4 y 802.1 LECrim.

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b) Contenido.
Por su relacin con las calificaciones provisionales las definitivas pueden consistir:

Ratificacin de las calificaciones provisionales (elevando las provisionales a definitivas o

tenindolas por reproducidas).

Modificacin de las calificaciones provisionales de la acusacin:

Retirada de la acusacin (normalmente, el Ministerio Fiscal): si no hay ms acusadores

en el proceso se dictar sentencia absolutoria.

Modificacin de los hechos: posibilidades limitadas:

Incorporacin de hechos nuevos que resultan de la instruccin aunque no

fueron objeto de acusacin/defensa provisional en su momento. Estos hechos
no pueden alterar el objeto del proceso. Por ejemplo, de hechos que surgieron
durante la fase de prueba (por revelaciones o retracciones inesperadas) y
fueron objeto de nuevas indagaciones y pruebas (sumaria instruccin
suplementaria art. 746.6. LECrim.).

Retirada de algunos hechos inicialmente acusados

Modificacin de la calificacin jurdica de los hechos (sin limitacin):

Calificacin de los hechos como un nuevo delito homogneo (lesivo del mismo
bien jurdico protegido) respecto del inicialmente acusado:

<

Ms grave que el anterior (de homicidio a asesinato)

<

Menos grave que el anterior (de asesinato a homicidio)

Calificacin de los hechos como un nuevo delito heterogneo (distinto bien

jurdico protegido) respecto del inicialmente acusado:

<

Ms grave que el anterior (de lesiones a violacin)

<

Menos grave que el anterior (de violacin a lesiones)

Calificacin de los hechos como constitutivos de un distinto grado de ejecucin

al inicialmente considerado (de tentativa a consumacin o viceversa)

Calificacin de la participacin del acusado como determinante de un distinto

grado de participacin en la comisin del delito (de autor a cmplice o
viceversa)

Nueva calificacin de hechos como impeditivos, extintivos o excluyentes.

Modificacin de la peticin punitiva acorde con los anteriores cambios.

12 de 17

Modificacin de las calificaciones definitivas de la defensa: contenido similar a la acusacin

(mutatis mutandis). La defensa puede pedir la suspensin del juicio oral para preparar estas
calificaciones (art. 733, IV y 793.7. LECrim.) ante el cambio de acusacin conlleva.

1.7. Actos posteriores a la calificacin definitiva: la tesis de desvinculacin y la modificacin de

las calificaciones definitivas.
En el proceso ordinario, si el tribunal estima que las partes han tipificado errneamente los
hechos imputados y pese al principio iura novit curia no puede condenar por un delito ms grave al
acusado o por un delito heterogneo (aun cuando sea menos grave) o por agravantes sin una acusacin
de parte (principio acusatorio). Para evitar que el hecho quede impune el tribunal puede plantear a las
partes una propuesta (tesis) para que reconsideren sus calificaciones:

Un delito ms grave al acusado (homogneo o heterogneo)

Un delito menos grave del alegado heterogneo con ste (distinto bien jurdico: de violacin a
lesiones).

Un mayor grado de participacin al alegado por los acusadores

Circunstancias agravantes no alegadas por los acusadores

Si las partes no acogen la tesis, el tribunal no puede condenar (debe absolver porque el delito acusado
no estar bien calificado a su juicio!).
La tesis de desvinculacin

No sirve para introducir nuevos hechos.

No es necesaria para apreciar circunstancias atenuantes (que el tribunal puede apreciarlas aun
no siendo alegadas).

No es necesaria para condenar por delito menos grave homogneo (de robo a hurto; de agresin
sexual a abusos) que el tribunal puede apreciar aunque nadie lo pida o asuma.
El art. 733 ofrece, curiosamente, la frmula literal para plantear la tesis: el tribunal dice las partes:
Sin que sea visto prejuzgar el fallo definitivo sobre las conclusiones de la acusacin y la
defensa, el Tribunal desea que el Fiscal y los defensores del procesado [o los defensores de las
partes cuando fuesen varias] le ilustren acerca de si el hecho justiciable constituye el delito
de...
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A consecuencia de la tesis acusadores y acusados pueden pedir:

Suspensin de la vista para preparar su respuesta (art. 733 IV LECrim.)

Nuevas diligencias de prueba

En el proceso abreviado y juicios rpidos existe un trmite equivalente a la tesis de

desvinculacin pero realizado antes de la calificacin definitiva: tras la prueba, el Juez pregunta a las
partes sobre el sentido de su calificacin provisional. Si el acusador modifica la acusacin (conclusiones
definitivas) la defensa puede solicitar 10 das para modificar, a su vez, su defensa (conclusiones
definitivas) e incluso pedir las nuevas pruebas que sean necesarias ante el cambio e acusacin (art.
788.3.II LECrim.)
2: Actos especficos con relacin a la segunda funcin: actos de saneamiento
2.1. Concepto y ubicacin sistemtica.
Al igual que en el proceso civil (y que en todo proceso) el proceso penal debe realizarse bajo
ciertas condiciones (presupuestos y requisitos: jurisdiccin, competencia, idoneidad del tribunal;
capacidad jurdica, de obrar y de postulacin de las partes; inexistencia de cosa juzgada o litispendencia)
requeridas para una aplicacin justa (acertada y eficaz) del derecho. Apreciada o cuestionada la carencia
de alguna de estas condiciones (a veces, de oficio, otras veces, a instancia de parte) se debe proceder a
su anlisis y saneamiento: que puede consistir en la subsanacin del vicio apreciado, si esto es posible
o, de no ser posible, bien el sobreseimiento del proceso (el asunto es cosa juzgada, por ejemplo), bien
su traslado a otro tribunal (por falta de competencia territorial del tribunal), bien la transformacin
del tipo de proceso en otro diferente (el proceso abreviado se transforma en juicio de faltas), etc. Esta
apreciacin puede realizarse mediante incidentes (declinatoria, inhibitoria, recusacin) o en el curso
principal del proceso.
Interesa ahora situar en el curso principal del proceso penal que analizamos cules pueden ser
dichos trmites.
En el proceso civil se sitan como parte de la fase de alegaciones: bien en el trmite de admisin
de la demanda, bien en la audiencia preliminar o audiencia saneadora, bien en la vista del verbal.
En el proceso penal tales actos pueden tener lugar durante la instruccin o durante la fase de
prueba el juicio oral.
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2.1.1. Actos de saneamiento durante la instruccin:

Los analizamos brevemente en el tema primero (inadmisin de la querella, momento previo a la apertura
de la fase intermedia en el procedimiento abreviado...).
2.1.2. Actos de saneamiento al comienzo de la fase de juicio oral:
En el proceso ordinario o comn las cuestiones procesales relativas a la concurrencia de
presupuestos y requisitos procesales (objetos secundarios de naturaleza procesal) y de algunas cuestiones
de fondo no procesales (objetos secundarios de naturaleza material) se denominan por la ley artculos
de previo pronunciamiento y por la doctrina cuestiones previas y son (art. 666 LECrim.)
a) Vicios procesales depurados:

Objetos secundarios relativos a presupuestos procesales (condiciones del juicio: este no puede
seguir o no puede hacerlo por el mismo cauce):

Falta de jurisdiccin y de competencia del tribunal (corresponde a los Tribunales

militares, a la Audiencia Nacional o a la Audiencia Provincial de otra provincia, por
ejemplo)

Cosa juzgada

Otros presupuestos procesales (segn jurisprudencia): como el procedimiento

inadecuado (debe continuar como abreviado, juicio de faltas o proceso ante el Tribunal
del Jurado).

Falta de autorizacin administrativa para proceder (contra diputados y senadores para

cuyo procesamiento ha de pedirse autorizacin a la Cmara correspondiente:
suplicatorio: art. 71.2 Constitucin Espaola)

Segn la jurisprudencia: causas de nulidad de actuaciones (art. 238 y sigs. LOPJ): falta
de abogado o de procurador de las partes; alguna situacin causante de indefensin

Objetos secundarios de carcter material (extincin de responsabilidad criminal):

La prescripcin del delito

La amnista

El indulto

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b) Procedimiento:

Se sitan entre la apertura del juicio oral y la prestacin de los escritos de calificaciones
provisionales (al modo de la declinatoria del proceso civil)

Originan un trmite especfico (parecido a un incidente suspensivo):

la parte contraria contesta

se celebra una vista para practicar prueba

se abre una fase de informes (conclusiones)

resuelve el tribunal mediante auto.

c) Efectos:

Cosa juzgada, amnista o indulto ocasionan: sobreseimiento libre (art. 675 LECrim.)

La falta de autorizacin administrativa para proceder (en el caso de sujetos aforados): subsanable
(solicitando y obteniendo tal autorizacin de la Cmara parlamentaria correspondiente; de no
obtenerla se dictar sobreseimiento libre)

La falta de jurisdiccin: inhibicin del tribunal a favor de la jurisdiccin o tribunal competente.

Todas las cuestiones planteadas (excepto la relativa a la jurisdiccin y competencia) se pueden

reproducir en el juicio oral como excepciones a resolver en la sentencia (art. 678 LECrim.)
En el proceso abreviado y en los juicios rpidos el trmite de saneamiento se sita en la vista del
juicio oral tras la lectura de los escritos de acusacin y defensa y se denomina turno de intervenciones
(art. 786.2 LEC).
En el turno de intervenciones las partes pueden exponer lo que estimen oportuno sobre la
competencia del rgano judicial, vulneracin de algn derecho fundamental, artculos de previo
pronunciamiento (con lo que se incluye la cosa juzgada), nulidad de actuaciones (lo que incluye, por
ejemplo, la nulidad de las actuaciones realizadas sin intervencin de abogado o sin la participacin del
secretario judicial).

16 de 17

3. Tercera funcin: evitacin del proceso.

En el proceso penal la funcin de evitacin del proceso se sirve de dos instrumentos:
3.1. La fase intermedia. sobreseimientos
La fase intermedia en s misma pretende evitar el proceso cuando no es necesario mediante
un sobreseimiento libre o provisional.
3.2. La fase de juicio oral: las conformidades
La conformidad del acusado con la acusacin formulada que puede conducir a una sentencia
de conformidad (procesos por delitos cuya pena no supere los 6 aos de privacin de libertad) es decir,
una sentencia dictada sin necesidad de desarrollo del juicio oral y, por tanto, sin practica prueba basada
en la presuncin de que la conformidad corresponde a la realidad.
Aunque las conformidades se desarrollan al abrir el juicio oral (por tanto, en fase de alegaciones)
hemos adelantado su estudio al tema anterior (como acto de evitacin del proceso).

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BLOQUE 2- DERECHO PROCESAL PENAL

TEMA 3. ACTIVIDAD PROCESAL DE COGNICIN: PRUEBAS

1. Concepto de prueba (Qu es y para qu es la prueba?)

1.1. Fuentes de prueba o pruebas como elementos materiales (con qu se prueba?)
dem civil.
1.2. Los medios de prueba: la prueba como actividad procesal (cmo se prueba?)
La LECrim, establece, como la LEC, un numerus apertus de medios de prueba al
admitir cualquier otro medio distinto de los previstos expresamente.
Una enumeracin de los medios tpicos coincide, prcticamente, con la de medios
previstos en la LEC:
1.

Declaracin de acusado (688 y sigs. LECrim.)

La declaracin de la vctima entra como prueba testifical.

La declaracin (interrogatorio) del acusado se conoce como antiguamente en

el proceso civil: prueba de confesin (orientada a obtener la confesin)
aunque, como sabemos, esta no equivale siempre a la conformidad (slo en
delitos que no superen los 6 aos de privacin de libertad): vid. 406 LECrim.

3.

Examen de testigos (701 y sigs. LECrim.)

4.

Informe pericial (723 y sigs. LECrim.)

2.

Prueba documental (726 LECrim.) Existe, como en materia civil tanto un concepto
amplio como uno estricto de documento.

A diferencia de lo que ocurre en materia civil, no se regulan expresamente,

como medios independientes de prueba, la prueba por medios audiovisuales
ni por medio de soportes informticos de datos: se les tratar como
documentos y se les aplicarn supletoriamente, cuando sean pertinentes, las
normas de la LEC (supletoriedad de la LEC: art. 4 LEC).

5.

Inspeccin ocular (del juez): 727 LEcrim.

Pg. 1 de 13

1.3. La prueba como resultado (finalidad: para qu se prueba?)

dem civil.
2. Objeto de la prueba: (Qu se prueba?)
El objeto de la prueba es la realidad de cuya existencia quieren las partes convencer
al Juez. Debe tratarse de hechos afirmados por las partes. En el proceso penal los hechos
afirmados sobre los que se practica la prueba son los hechos que las partes hacen constar
en sus escritos de calificacin provisional (o de acusacin y defensa)

Las partes no pueden incluir en sus escritos cualesquiera hechos sino slo los hechos
investigados durante la instruccin e imputados por el Juez Instructor (auto de
procesamiento o resolucin equivalente): no se pueden someter a prueba hechos
nuevos distintos de los acusados en los citados escritos sin perjuicio de que hechos
nuevos o de nueva noticia que surjan durante la prctica de prueba den lugar a una
sumaria instruccin suplementaria y a su incorporacin a los escritos de
calificacin.

No hay en el proceso penal hechos admitidos o consentidos. No se busca con el

proceso una verdad formal sino una verdad material, histrica o naturalstica, no
una verdad relativista y convencional. Por tanto, los hechos afirmados en la
calificacin provisional deben ser probados aunque sean admitidos. Esto exige
distinguir la conformidad de la confesin o consentimiento respecto a hechos:

La conformidad otorga efecto jurdico a la voluntad de las partes: la condena

se impone por acuerdo entre las partes. Dicho de otro modo: la
conformidad del acusado es una declaracin de voluntad.

La confesin o conformidad con ciertos hechos es una prueba y slo vale si

convence al juez de su veracidad. Dicho de otro modo: la confesin del
acusado es una declaracin de conocimiento.

En cuanto a la prueba sobre la prueba el art. 729.3. LECrim. menciona

expresamente pruebas que en el acto ofrezcan las partes para acreditar alguna

Pg. 2 de 13

circunstancia que pueda influir en el valor probatorio de la declaracin de un

testigo, es decir, pruebas para acreditar la credibilidad del testigo.

Se llama coartada a la contraprueba del demandado (realizada por indicios)

respecto a los hechos tpicos imputados.

3. Sujeto de la prueba y carga de la prueba (quin prueba)

3.1. El Tribunal.
A diferencia del proceso civil, en el proceso penal la actividad probatoria no slo
incumbe a las partes sino tambin al tribunal.
El tribunal (a diferencia de lo que ocurre en el proceso civil) puede ordenar la
prctica de las pruebas propuestas por ninguna de las partes que considere necesarias para
comprobar los hechos objeto de los escritos de acusacin y defensa (art. 729.2. LECrim.).

3.2. Las partes.

3.2.1. Las partes tienen derecho a probar.
Las partes pueden proponer medios de prueba. Lo hacen en sus escritos de
calificacin (o de acusacin y defensa) o tambin, en el caso del procedimiento abreviado,
oralmente al comienzo de las sesiones del juicio oral

3.2.2. Las partes se distribuyen la carga de la prueba.

1. La presuncin de inocencia.
La presuncin de inocencia es una regla de carga e la prueba consagrada
constitucionalmente (art. 24.2 CE ) y en el Derecho Internacional de los Derechos Humanos
(art. 10 Declaracin Universal de Derechos Humanos, art. 14 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos, art. 6 del Convenio Europeo de Derechos Humanos); ello
supone:

Que la prueba de los hechos tpicos imputados (incluido el dolo o culpa)

Pg. 3 de 13

corresponde al acusador.

No puede invertirse la carga de la prueba en este punto (ni legal ni judicialmente).

Segn el TC la presuncin de inocencia se desvirta (la acusacin levanta o alza

la carga de la prueba) si se practica la que llama mnima actividad probatoria de cargo.

El carcter mnimo de la actividad probatoria de cargo, necesaria para vencer la
presuncin de inocencia, significa que la prueba practicada (fuentes y medios) debe ser
suficiente para alcanzar un

mnimo grado de conviccin judicial (prueba como

resultado): la frase es desafortunada, hubiera sido mejor sera decir un grado suficiente
o adecuado de conviccin judicial. En cambio, para vencer la presuncin de inocencia no
hace falta una certeza absoluta (una certeza sin sombra de duda, una certeza neurtica)
basta con a certeza racional o probabilstica.
2. La carga de los hechos impeditivos, extintivos o excluyentes.
Corresponde al acusado. Una vez que el acusador (el Fiscal, el acusador particular
o popular) ha probado los hechos tpicos con dolo o culpa corresponde al acusado alegar
probar los que impiden, modifican o extinguen su responsabilidad criminal (causas de
justificacin o de exculpacin, indulto, prescripcin del delito, etc.).
Esto no quiere decir que si el Ministerio Fiscal (sometido al principio de legalidad)
o el tribunal (que, no olvidemos, puede pedir prueba) conoce dichos hechos impeditivos,
extintivos o excluyentes, tambin deban pedir la absolucin y absolver respectivamente.
3. In dubio pro reo
No obstante la carga del acusado sobre los hechos impeditivos, extintivos o
excluyentes puede considerarse una carga dbil: basta con que siembre la duda sobre su
concurrencia (aunque no haga una prueba plenamente convincente) dando ahora entrada
al principio general del derecho procesal penal in dubio pro reo que obligar al tribunal a
fallar a su favor.
Aunque para el Tribunal Constitucional el principio in dubio pro reo es distinto de
Pg. 4 de 13

la presuncin de inocencia, no estn lejos uno de otro: la conviccin que la mnima

actividad probatoria de cargo ha inducido inicialmente en el juez (venciendo la presuncin
de inocencia) se ve debilitada luego por la duda que pueda inducir el acusado, volviendo
as insuficiente la actividad probatoria inicialmente dada por suficiente.
4. Valoracin de la prueba.
dem.
4.1.. Licitud de la prueba: doctrina de los frutos del rbol envenenado
No todas las pruebas pueden valorarse. Debemos mencionar la llamada prueba
prohibida o ilcita que es la prueba obtenida vulnerando derechos y libertades
fundamentales y que la LOPJ prohbe valorar (arts. 11.1 LOPJ ).
Segn el art. 11.1 LOPJ no son vlidas las pruebas obtenidas vulnerando directa o
indirectamente derechos fundamentales.
4.2. Verosimilitud de la prueba: sistema de prueba libre.
En el proceso penal rige de modo absoluto el sistema de prueba libre o libre
valoracin de la prueba: no hay pruebas tasadas como en el proceso civil (717, 741 LECrim.)
. Para quedar convencido por una prueba el juez penal acude, como el civil, a mximas de
la experiencia que busca el propio juez (los criterios de la sana crtica) y no est
sometido, a diferencia de lo civil, a criterios impuestos por el legislador (es decir: no hay
prueba tasada).
Aunque se califique en ocasiones la prueba libre como prueba a travs de la ntima
conviccin del juzgador o de prueba en conciencia ello no quiere decir prueba libre
pueda estar basada en la subjetividad o intuicin irracional del juez: slo que los criterios
racionales los encuentra el propio juez.
4.3. Suficiencia de la prueba.
dem.
5. Procedimiento probatorio en general (lugar, tiempo y forma)

Pg. 5 de 13

5.1. Ubicacin sistemtica y caractersticas de la actividad probatoria en el proceso.

En el proceso penal existen, como en el civil, algunas actividades relativas a la
prueba anteriores a la propiamente dicha fase de prueba, pero habida cuenta de que en el
proceso penal la investigacin es ya actividad procesal regulada en la LECrim. (fase de
instruccin) hay que hacer importantes matizaciones a esta idea.
5.2. La actividad relativa a la prueba durante la fase de instruccin
Es muy importante en el proceso penal no confundir entre las diligencias de
investigacin o instruccin (que tienen algo que ver con la prueba pero que no son medios
de prueba) y los medios de prueba.
1.

En general, falta de valor probatorio de la documentacin de la instruccin.

La informacin obtenida con las diligencias de investigacin se recoge por escrito

en la documentacin de la instruccin (los autos del juicio que reciben el apellido del
tipo de proceso: autos del sumario, autos de las diligencias previas, autos de las
diligencias urgentes).
En principio, podra pensarse que se trata de una fuente de prueba real e indirecta
o de segundo grado: es decir, de un documento que, como tal documento, podra ir al juicio
oral sin ms problemas. De ah que las partes, en ocasiones, pretendan que toda la
documentacin de la instruccin entre en el juicio oral como un documento (afirmando, al
proponer como prueba, la documental obrante en autos, como si se tratase del proceso
civil)
Pero debe notarse que de admitir esta conclusin (que la documentacin de la
instruccin es prueba documental) supondra un alejamiento de la verdad material que
busca el proceso: por ejemplo, ya no sera la declaracin del testigo la que entrara en el
juicio oral sino el documento que recoge la declaracin del testigo prestada durante la
instruccin, perdindose el juez (que es distinto en ambos casos) informacin relevante (la
coherencia entre lo que dijo en la primera declaracin y lo que ahora dice, con que
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conviccin o seguridad se expresa, la oportunidad de hacer nuevas preguntas al hilo de las

pruebas que ya se han practicado, etc.), escamotendose al juicio informacin relevante.
Conclusin: la documentacin de la instruccin (autos del sumario, autos de
diligencias previas, autos de diligencias urgentes) no se puede aportar, sin ms, como
prueba documental.
Por tanto, la informacin se debe obtener de la fuente originaria que proporcion
la informacin en la fase de instruccin y no de la fuente indirecta documental constituida
por el atestado o por los autos. Si la fuente de prueba (el testigo, el perito, el acusado o la
vctima, el objeto, el video) puede proporcionar la informacin de que dispone o contiene
a travs de un medio de prueba a practicar durante el juicio ante el tribunal sentenciador
y

en audiencia pblica

(el interrogatorio del sujeto, la inspeccin del objeto, la

reproduccin del video ), la diligencia de investigacin documentada no puede servir de

medio de prueba.
2. Valor como prueba de los testimonios documentados en la instruccin.
a: Como mero elemento de contraste de la declaracin prestada en el juicio oral: El
contenido de los autos relativo a las declaraciones o testimonios de personas
(acusado, testigos), en cuanto contradigan sus mismas declaraciones prestadas en
el juicio oral (art. 714 LECrim.): los autos sirven de fuente de contraste: se les
puede preguntar el porqu de las contradicciones entre la declaracin prestada ante
el juez instructor (que constan en los autos de la instruccin) o la prestada ante la
polica (que constan en el atestado) y la declaracin prestada en la vista. Para ello:

se leern en la sala las declaraciones prestadas durante la instruccin o ante

la polica: art. 714 LECrim.

se someten a contradiccin: el abogado de la parte contraria a la que propone

la lectura puede hacer observaciones

el resultado puede ser valorado por el Juez (que puede considerar que el
acusado miente en el juicio y, en cambio, dijo la verdad durante la
Pg. 7 de 13

instruccin).

Es decir, lo que no se puede hacer es dar valor a una confesin del acusado
documentada en los autos sin interrogarlo nuevamente en la vista del juicio

El testigo que declara de forma distinta en el juicio y durante la instruccin

(o ante la polica) slo puede ser considerado autor del delito de falso
testimonio si ste es prestado en el juicio oral (art. 715 LECrim.). Es una
manera de forzar que se diga la verdad aunque sea en el ltimo y decisivo
momento (el del juicio).

b. Declaraciones de policas (documentadas en la instruccin) en los delitos

testimoniales (aunque el polica no testifique). Segn jurisprudencia del TS no
desmentida por el TC la informacin ofrecida por los policas durante la instruccin
(o en fase previa policial de diligencias a prevencin) y redactada en los atestados
puede servir como prueba si se refiere a elementos del delito que perciben de
manera directa e inmediata. Ejemplos:

El hecho de la detencin en s mismo (detencin policial o detencin por

orden judicial o fiscal)

Las observaciones: el lugar de la detencin, sus circunstancias, las reacciones

del acusado en aqul momento (huida, resistencia...).

El hecho de la recogida in situ del cuerpo, efectos o instrumentos del delito

(los vestigios o rastros visibles que deja el delito) en el escenario del crimen
dnde se recogen, cundo, de acuerdo con qu tcnicas (art. 326 y 334
LECrim); se levantan croquis, se hacen fotografas ---art. 327 LECrim---; por
ejemplo, las circunstancias del levantamiento del cadver (art. 342 LECrim.)
o el desarrollo de la diligencia de entrada y registro en lugar cerrado (art.
545 LECrim.).

c. El testimonio (que consta documentado en la instruccin) del reconocimiento en

rueda. El reconocimiento del imputado en rueda de presos por un testigo (en su
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caso, la propia vctima).

d. Requisitos comunes para valorar como prueba los anteriores testimonios
documentados:

Constancia documental en autos.

Que en la realizacin de la diligencia en que se ha generado la informacin se hayan

respetado las garantas exigidas especficamente por la Ley en cada caso. Por
ejemplo:

La participacin del acusado asistido por su abogado en declaraciones ante

polica (en su caso, antes del inicio de la instruccin), juez instructor y
reconocimiento en rueda (arts. 333, 336 448.1., 449, 476 LECrim.)

Si la recogida de los vestigios ha sido realizada durante la instruccin debe

estar firmada por el Juez instructor, el Fiscal (si acude), el Secretario judicial
y las personas presentes (art. 332 y 334 LECrim.)

La autorizacin judicial para la entrada y registro y su realizacin a presencia

del Secretario judicial que levanta acta y a presencia del acusado o persona
que lo represente.

Se solicitar expresamente la lectura en el juicio de la parte del sumario que

contenga la informacin relevante (de forma que la parte contraria pueda discutir
su sentido y contenido): art. 730 LECrim. Lo que entra como prueba no es el
documento sino su lectura en la sala de vistas.

Puede pedirse por la parte perjudicada por la lectura (pero si no se hace, la lectura
es suficiente) la ratificacin como testigos o peritos de quienes intervinieron en la
diligencia (policas, peritos, mdico forense)

3. Documentacin de carcter cientfico u objetivo por la forma en que se obtiene (por

ejemplo, mediante aparatos especiales o a travs de laboratorios oficiales)

Tendra, en general, poco sentido exigir que los peritos vuelvan a obtener esta
informacin de la misma fuente directa (una segunda autopsia, un segundo

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anlisis de ADN por el mismo laboratorio) para obtener, por segunda vez, la fuente
indirecta (el conocimiento pericial) que la mayora de las veces ser idntica a la
primera.
Por ejemplo:

La autopsia art. 343 y 353 LECrim..

Los partes de lesiones art. 355 LECrim.

Los informes de huellas, de balstica, de ADN, etc., de laboratorios policiales

La prueba de alcoholemia (art. 796.7. LECrim.):

Condiciones:

Se pide la aportacin al juicio del documento: los resultados de prueba de

alcoholemia, los informes de balstica o ADN

La parte contraria puede pedir la ratificacin y declaracin de los peritos que

elaboraron dicho informe o de los policas que intervinieron (art. 717
LECrim.). Pero no es necesario.

Tambin se puede pedir una nueva pericial (salvo que los objetos se hayan
consumido con la prueba original: han desaparecido las muestras para hacer
la prueba de ADN); en este caso habr que justificar que la diligencia se
practic con participacin de todas las partes con posibilidad de nombrar
perito

Es preciso que en la realizacin de la diligencia se hayan respetado las

garantas exigidas por la LECrim.: en el caso de la autopsia acuden el
Secretario Judicial y el Juez o funcionario de polica en quien delegue: arts.
353 LECrim.; se debe haber dado informacin a las partes personadas con
posibilidad de intervencin en la diligencia de su abogado

Es preciso su lectura en la sala de vistas (art. 730 LECrim.)

5.2.3. Prueba anticipada y aseguramiento de prueba.

Adems de la aportacin de los autos de la instruccin que pueden llegar a valer
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como prueba (a veces se habla de prueba preconstituida), es posible que de forma expresa
se solicite del tribunal una prueba anticipada que es, como en el mbito civil, la que se
propone y practica como prueba antes de llegar a la fase de prueba (vista del juicio oral)
ante el juez instructor: excepcin al 741.1. LECrim.
Supuestos: art. 448 y 449 LECrim., entre otros, en relacin con el 476 LECrim.

Cuando el estado de salud del perito o testigo haga prever que fallecer antes del
juicio o cuando existe la previsin de una ausencia prolongada del testigo (art. 446
LECrim.)

Cuando el lugar de residencia del perito o testigo o vctima dificulte su

desplazamiento al lugar del juicio.

Cuando se trate de pericias no producibles en el juicio (art. 467.2. LECrim.):en este

caso la ley da amplia intervencin a las partes permitindoles nombrar un perito de
parte (art. 471, 472, 473, 476 LECrim.)

Se practicar con las mismas garantas que tendra en el juicio oral: presencia de las
partes asistidas de letrado (abogado defensor del acusado, como mnimo),
interrogatorio por el Juez instructor, constancia en acta elaborada por el Secretario
judicial (fedatario pblico); art. 657.3. LEcrim.

5.3. Actividad de prueba durante la fase de alegaciones: aportacin de fuentes de prueba,

citacin de peritos y testigos.
A. Proposicin.
A diferencia del proceso civil, la prueba penal se solicita ya con los escritos de
acusacin y defensa o de calificacin provisional acompaando una lista de testigos (arts.
656, 657 LECrim.).
Sin embargo, en el proceso abreviado, las pruebas rechazadas pueden volverse a
pedir al inicio de las sesiones del juicio oral (785.1 y 786.2 LEcrim.). Por elo, si el acusado
no presenta escrito de defensa puede solicitar las pruebas antes del comienzo de la vista
o en la audiencia preliminar.
Segn el art. 785.1 LECrim. hasta el momento del juicio oral podrn incorporarse a
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la causa los informes, certificaciones, y dems documentos que el Ministerio Fiscal y las
partes estimen oportuno y el Juez o Tribunal admitan.
Las partes al enumerar los peritos y testigos de que pretenden valerse pueden
indicar si deben ser citados por el tribunal o si el proponente se encargar de su
comparecencia (656, 657, 666, 790.5)
B. Admisin o inadmisin
5.4. Actividad probatoria durante la fase de prueba.
A. Proposicin.
En el procedimiento abreviado se pueden proponer pruebas, adicionalmente, hasta
el momento mismo de iniciarse las sesiones del juicio oral (art. 786.2 LECrim.) Podra
admitirse para el ordinario en virtud del derecho a usar los medios de prueba ex art. 24.2
CE (vid. art. 728 LECrim).
En todo caso, el tribunal podra asumir, como peticin de oficio, las pruebas
solicitadas fuera de plazo o proponer las que considere convenientes.
B. Admisin-inadmisin.
Tras la propuesta corresponde al Juez corresponde moderar las pretensiones
probatorias de las partes, rechazando la prctica de pruebas que no contribuyan a la
funcin del debate procesal: servir de cauce a la imparticin de justicia: art. 785.1 LEcrim.
Para tomar esta decisin el Juez debe valorar , como en el proceso civil, varios
aspectos: necesidad, pertinencia y licitud de la prueba 659, 792.1. 729.2.; arts. 658, 659,
785.1 LECrim.)
La admisin o inadmisin de la prueba se har mediante por escrito y mediante auto
es decir, resolucin motivada:
Frente a la inadmisin de prueba:

En el proceso abreviado y rpido se puede reiterar la peticin de admisin en el acto

del juicio oral (785.1 LECrim.)
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En el proceso ordinario se formula protesta y posteriormente (contra la sentencia)

ser admisible recurso de casacin (art. 659 LECrim.)

C. Prctica.

El acusado privado de libertad debe ser conducido al lugar del juicio (art. 664
LECrim.). El acusado en libertad tiene obligacin de comparecer (art. 731 LECrim.)
Sin el acusado no se celebrar la vista del juicio (art. 786.1 LECrim.) aunque por su
conducta pueda ser luego expulsado de la sala incluso por toda la duracin de la
vista (art. 687 LECrim.)

Tambin es imprescindible la presencia de al menos alguna de las partes acusadoras

El Secretario judicial debe informar por escrito a la vctima de la fecha y lugar de

celebracin del juicio aunque no se haya personado como parte ni pretenda
intervenir en el juicio (art. 659.7. LECrim.)

Las partes deben ser citadas pudiendo la falta de citacin provocar nulidad del acto
de prueba por indefensin: 238.3 LOPJ.

Se puede suspender el juicio en los supuestos del art. 746 (entre ellos: cuando
revelaciones o retracciones inesperadas introduzcan en el proceso hechos nuevos
o de nueva noticia que exijan una sumaria instruccin suplementaria)

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BLOQUE 1- DERECHO PROCESAL CIVIL

TEMA 4. ACTIVIDAD PROCESAL DE COGNICIN: CONCLUSIONES

1. Las conclusiones de las partes (art. 433.2 LEC).

EN MATERIA PENAL SE LLAMAN INFORMES (ARTS. 734 a 737/788.3 LECrim.).

1.1.Concepto, funcin, mbito.

Las conclusiones o alegaciones conclusivas son una actividad procesal de las
partes mediante la cual argumentan (usando la lgica) sobre la conviccin o certeza que,
tras la prueba aportada y practicada, se ha objetivado sobre los hechos.
Si en la fase de alegaciones los hechos eran meramente afirmados por cada parte (su
versin, su historia), en las conclusiones cada parte sostendr razonadamente que tales
versiones son ya una verdad objetiva (no su historia sinohistoria o una verdad
cientfica, objetiva) para cualquiera y, sobre todo, para el juez.
En determinados juzgados no se permite la posibilidad de que las partes formulen
conclusiones en el juicio verbal pues el art. 447 LEC (referido al juicio verbal) dice que
practicadas las pruebas si se hubiesen propuesto y admitido [...] se dar por terminada
la vista; sin hacer mencin a la posibilidad de formular conclusiones. Sin embargo, puesto
que el art. 185 LEC, relativo al contenido de las vistas (es decir, a la vista o audiencia
arquetpica o general) dice que concluida la prctica de prueba [...] el Juez o Presidente
conceder de nuevo la palabra a las partes para [...] formular concisamente las alegaciones
que a su derecho convengan sobre el resultado de las pruebas practicadas, algunos
tribunales admiten conclusiones en el verbal. Todo consiste en saber si la omisin en el art.
447 LEC de toda mencin a las conclusiones es voluntaria, en cuyo caso significa que las
excluye (el art. 447 sera norma especial frente a la general del art. 185) o bien entender que
la omisin es involuntaria (es una laguna) y debe suplirse con el criterio general del art.
185 (que se aplicar como norma subsidiaria ante la laguna del 447).

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b) Forma de las conclusiones (art. 433.2 LEC).

Forma: Se exponen oralmente de forma clara y concisa.

Orden: Primero alega el demandante, luego alega el demandado

c) Estructura y contenido:
Las conclusiones de cada parte:

Distinguir los hechos controvertidos (objeto de prueba) de los hechos admitidos y

de los que gozan de presuncin iuris et de iure (hechos probados per se)

De los hechos controvertidos, distinguir los alegados por l mismo de los alegados
por la parte contraria.

Sobre cada hecho argumentar sobre la fuerza de conviccin inducida por la prueba
practicada, destacando los casos de prueba tasada y los criterios racionales (sana
crtica) que avalan la prueba de valoracin libre.

Cuando se trate de indicios se argumentar tanto la prueba del indicio (criterios

racionales que exigen tener por probado el indicio) como el razonamiento que
conduce del indicio (como hecho base) a la presuncin o hecho presunto (o, en su
caso, invocarn la presuncin iuris tantum que conduce del hecho base al presunto).

Sobre los hechos necesitados de prueba y no probados argumenta sobre el juego de

la carga de la prueba y, en su caso, sobre la inversin de la carga de la prueba legal
o judicial.

2. Informes (art. 433.3 LEC)

EN MATERIA PENAL SE CONTIENEN TAMBIN EN LOS LLAMADOS INFORMES (ARTS. 734 A 737
LECRIM.). ES DECIR, EN EL PROCESO PENAL NO SE DISTINGUE ENTRE CONCLUSIONES E INFORMES
Y SE CALIFICAN AMBAS ACTIVIDADES CON EL TRMINO NICO DE INFORMES.RECORDEMOS QUE
EN EL PROCESO PENAL EL TRMINO CONCLUSIONES ALUDA, EN CAMBIO, AL CONTENIDO DE LOS
ACTOS DE ALEGACIONES (Y A LOS ESCRITOS QUE LAS CONTIENEN) POR LO QUE EL TRMINO SERA
AMBIGUO SI SE EMPLEASE PARA ALUDIR A LA ACTIVIDAD ESTUDIADA.

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a) Concepto y funcin.
Es una argumentacin jurdica que partiendo de los hechos considerados probados
(en las conclusiones) justifica la peticin formulada (en el petitum de la demanda o
contestacin).
Consiste, por tanto, en reproducir la argumentacin ya formulada en la fase de
alegaciones (fundamentos de derecho) para justificar el suplico; es decir, en la subsuncin
de los hechos (ahora ya probados) en normas y derechos invocados para justificar la
peticin de condena o absolucin (o la sentencia mero declarativa o constitutiva que
corresponda).

b) Forma.

Tienen lugar oralmente, a continuacin de la actividad conclusiva, es decir, el

demandante, tras las conclusiones, informa; terminado el demandante, el
demandado hace sus conclusiones y, tras ellas, su informe.

c) Contenido.

No puede, con ocasin de estos informes (prohibicin de mutatio libelli):

Modificarse las peticiones

Incluirse nuevos hechos no alegados y tenidos por probados (en las

conclusiones)

Incluirse nuevos fundamentos jurdicos (los derechos y acciones cuya tutela

se invoca)

Todo ello qued fijado en la fase de alegaciones.

Puede, en cambio:

Aportarse nuevas normas o jurisprudencia en apoyo de los fundamentos

originales (de todas formas: iura novit curia).

Articular mejor los argumentos o razonamientos.

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3. Peticin de aclaraciones a las partes (art. 433.4 LEC; 788.3.II. LECrim.)

Si el tribunal no se considerase suficientemente ilustradosobre el caso con las
conclusiones e informes formulados por las partes, podr concederles la palabra cuantas
veces estime necesario para que informen sobre las cuestiones que les indique (art. 433.4
LEC).
Es decir, el juez entiende que las conclusiones o informes no son claros o no son
completas y el juez quiere conocer su postura (por ejemplo, una parte sostiene que hay
inversin de la carga de la prueba sobre un determinado hecho pero no explica por qu)

4. Diligencias finales (art. 435 LEC)

a) Concepto
Durante el plazo para dictar sentencia (los 10 das siguientes a la terminacin del
juicio verbal y los 20 siguientes en el caso del juicio ordinario) el tribunal puede ordenar
la prctica de determinadas pruebas como diligencias finales.

b) Procedimiento:

Iniciativa

De parte (art. 435.1 y 2): por escrito y antes de se dicte la sentencia.

De oficio durante todo el tiempo de que dispone para dictar sentencia (art.
435.2)

Prctica

Una vez acordada su prctica se interrumpe el plazo para dictar sentencia y

empieza a correr el plazo para realizar las diligencias finales (20 das)

Se practicarn en audiencia pblica y con participacin contradictoria de las

partes (como todas las pruebas).

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c) Contenido (casos)
Las diligencias finales, como especie de prueba tarda o prueba extra-ordinem
no proceden para toda prueba sino slo para casos tasados.

1.

Pruebas ya propuestas y admitidas pero que no se pudieron practicar por causas

no imputables a la falta de diligencia de la parte solicitante (testigo en paradero
desconocido o que estaba inconsciente y que luego aparece o se recobra).

2.

Pruebas nuevas referidas a hechos nuevos o de nueva noticia ocurridos una vez
terminada la fase de prueba (pues si ocurren

o se conocen

antes lo que

corresponde es no dar por concluida la fase de prueba: art. 286.3 LEC) y antes de
que el caso quede visto para sentencia (los hechos nuevos o de nueva noticia
posteriores al visto para sentencia debern entrar va apelacin como veremos en
el tema siguiente).

3.

Pruebas nuevas cuando las pruebas propuestas y admitidas hubieran sido

practicadas sin xito por causa ajena a la voluntad de las partes (testigo que en
el acto del interrogatorio se queda en blanco y no recuerda nada, por ejemplo,
un menor): el juez, entonces, puede pedir una nueva prueba como diligencia final
de oficio o a instancia de parte).

4.BIS. LTIMA PALABRA DE LOS ACUSADOS (ART. 739 LECRIM.)

EL ACUSADO TIENE DERECHO A SER QUIEN DIGA LA "LTIMA PALABRA" EN EL DEBATE
PROCESAL PENAL.

PARA ELLO, TERMINADOS LOS INFORMES, EL PRESIDENTE DEL TRIBUNAL (O EL JUEZ DE LO

PENAL) DAR LA PALABRA A LOS ACUSADOS.

EXIGENCIAS: QUE NO SE OFENDA LA MORAL Y QUE NO SE FALTE EL RESPETO AL TRIBUNAL

QUE NO SE FALTE A LA CONSIDERACIN DEBIDA A LAS PERSONAS.QUE LA INTERVENCIN SEA

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PERTINENTE.

EL TRIBUNAL PUEDE RETIRAR LA PALABRA A LA PARTE QUE NO SE CIA A DICHAS

EXIGENCIAS.

5. Sentencia (arts. 245 LOPJ, 206 y sigs. LEC; 141 y sigs/742 LECrim.)
a) Concepto
La sentencia es el acto procesal a travs del cual el titular de la potestad
jurisdiccional emite una declaracin de voluntad fundada y de obligado cumplimiento
estimando o desestimando la aplicacin del Derecho pedida en la demanda.
Por tanto:

Es un acto de voluntad del Estado, una prescripcin, porque lo que afirma debe ser
acatado (sentencias mero declarativas o constitutivas) o cumplido (sentencias de
condena).
De ah las palabras con que terminan algunas sentencias, tras exponer el
fallo o contenido, justo antes de la firma:
[] as, por esta mi sentencia, lo pronuncio, mando y firmo.

Es un acto de conocimiento o cognicin porque la declaracin de voluntad va

precedida del razonamiento fctico y jurdico que fundamenta la misma. La
sumisin del Tribunal al Derecho hace que la declaracin de voluntad del mismo
venga condicionada por la ley: el Tribunal manda pero porque est sometido a la
ley (en realidad es sta la que manda).(el juez est obligado por su potestad a hacer
lo que hace, manda pero est obligado a mandar).
De ah las palabras con que se encabeza el fallo:
[...] debemos condenar y condenamos [...]
(una Sala o Seccin)
[...] debo condenar y condeno
(un Juzgado)
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b) Forma de la sentencia

Las sentencias civiles son siempre escritas (art. 210.3 LEC).

Ser firman por el Juez y por todos los magistrados y se encabeza en nombre del
Rey (ART. 158 y 143 LECrim.

El original se incluye en el libro de sentencias del juzgado (213 LEC; 159 LECrim.)

Se llama ejecutoria al documento pblico que incorpora la sentencia una vez

firme (art.143 LEC)

En los autos (expediente o legajo con la documentacin del juicio desde la demanda
hasta la sentencia) se incorpora una certificacin literal de la sentencia (212.2 LEC)

La sentencia tiene una estructura formal con las siguientes partes (arts. 248.3 y 4
LOPJ; arts. 208 y 209 LEC):

1.

Encabezamiento: identificacin de las partes, de sus abogados y procuradores y del

propio rgano jurisdiccional; si es Tribunal, adems, mencin de todos los
Magistrados que lo integran y el nombre del ponente. Mencin resumida del objeto
del proceso.

2.

Antecedentes de hecho. En prrafos separados y numerados:

Resumen de las peticiones de las partes

Hechos alegados por las partes en su apoyo de sus peticiones.

Relato de la prueba practicada en el juicio para probar tales hechos.

Los hechos considerados probados por el Tribunal a partir de dicha prueba

con expresa indicacin de las razones de dicha valoracin probatoria.

3.

Fundamentos de derecho: En prrafos separados y numerados:

Los puntos de hecho y de derecho controvertidos por las partes.

Solucin jurdica que da el Juez a cada una de las cuestiones jurdicas

controvertidas con expresa indicacin de las normas aplicables al caso.

4.

Parte dispositiva o fallo: En prrafos separados y numerados:

Respuesta estimatoria o desestimatoria a cada una de las peticiones de las partes.

pronunciamientos sobre las costas aunque las partes no lo hayan pedido.

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LAS SENTENCIAS PENALES S PUEDEN SER ORALES (ART. 245.2 LOPJ) EN LOS CASOS
SIGUIENTES:

---

SENTENCIAS DE CONFORMIDAD DICTADAS POR EL JUEZ DE GUARDIA (JUEZ DE

INSTRUCCIN DE GUARDIA) EN LOS JUICIOS RPIDOS (ART. 801.2 LECRIM)

SENTENCIAS DICTADAS EN JUICIOS DE FALTAS (ART. 973.1 LECRIM)

SENTENCIAS DICTADAS POR EL JUEZ DE LO PENAL EN PROCEDIMIENTO ABREVIADO O

JUICIOS RPIDOS (ART. 789.2 LECRIM)

LO QUE SE DICTA ORALMENTE ES SOLO LO ESENCIAL DE LA SENTENCIA, EL FALLO, MAS UNA

BREVE MOTIVACIN. TODO ESTO CONSTA EN ACTA. SIN EMBARGO, TRAS ESTE ANTICIPO ORAL,
LA SENTENCIA COMPLETA SE HACE CONSTAR POR ESCRITO Y SE NOTIFICA.

c) Contenido (clasificacin de las sentencias)

Segn su contenido las sentencias pueden ser:

Sentencias de fondo. Son aquellas cuyo pronunciamiento recae sobre la pretensin

misma, es decir, sobre la peticin de aplicacin del Derecho civil o mercantil:

Sentencias de fondo estimatorias. Se pronuncian sobre la pretensin del

demandante acogindola de modo total o parcial.

Sentencias de fondo desestimatorias. Se pronuncian sobre la pretensin del

demandante rechazndola de modo total o parcial.
El rechazo total de las pretensiones conlleva la condena en costas (criterio del
vencimiento absoluto)

LAS SENTENCIAS PENALES DEBEN SER CONGRUENTES CON LO ACUSADO. NO SE ADMITE

CONDENA POR (ART. 789.3):

UN DELITO MS GRAVE AL ALEGADO POR LOS ACUSADORES (HOMOGNEO O

HETEROGNEO: DE HURTO A ROBO; DE LESIONES A VIOLACIN).

UN DELITO MENOS GRAVE DEL ALEGADO PERO HETEROGNEO CON STE (DISTINTO
BIEN JURDICO: DE VIOLACIN A LESIONES).

UN MAYOR GRADO DE PARTICIPACIN AL ALEGADO POR LOS ACUSADORES

CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES NO ALEGADAS POR LOS ACUSADORES

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Sentencias meramente procesales o de absolucin en la instancia (o de la

instancia). No se pronuncian sobre la pretensin por apreciar la falta de un
presupuesto o la concurrencia de un impedimento procesal. Se limita a resolver que
no es admisible realizar aquel pronunciamiento sobre la pretensin o las cuestiones
del pleito. No produce efecto de cosa juzgada y puede volverse a interponer
demanda (por ejemplo, ante el rgano competente o por la persona legitimada).

LAS SENTENCIAS PENALES SLO PUEDEN SER DE FONDO. ESTN PROHIBIDAS LAS
SENTENCIAS ABSOLUTORIAS EN LA INSTANCIA (O DE LA INSTANCIA): ARTS. 144 Y 742

LECRIM. LA FALTA DE UN PRESUPUESTO O LA CONCURRENCIA DE UN IMPEDIMENTO

PROCESAL SUPONEN LA ANULACIN DE LO ACTUADO Y QUE SE RETOME EL JUICIO ALL
DONDE SE COMETI LA INFRACCIN UNA VEZ SUBSANADA STA (ART. 240 Y SIGS. LOPJ).

PUESTO QUE LAS SENTENCIAS ABSOLUTORIAS EN LA INSTANCIA NO PRODUCEN EFECTO DE

COSA JUZGADA, SE TRATA DE EVITAR QUE TRAS SUFRIR UN PROCESO PENAL EL ACUSADO
QUEDE EN SITUACIN DE SUFRIR UN NUEVO JUICIO CUYO INICIO DEPENDERA DE LA DE LA
VOLUNTAD DEL ACUSADOR (UNA ESPECIE DE

LIBERTO DE POR VIDA COMO DECA

ALONSO MARTNEZ, EN LA EXPOSICIN DE MOTIVOS DE LA LECRIM.)1.

d) Efectos jurdicos de la sentencia.

1.

Ejecutividad y ejecutoriedad:
Es la cualidad de la sentencia de condena (sea o no firme) que la hace vinculante,
es decir, que deba ser acatada y cumplida por las partes (en materia civil) y, en su
defecto, de ser necesario, que puede ejecutada forzosamente por los Tribunales.
Esta cualidad es la consecuencia de ser la sentencia una declaracin de voluntad del

No obstante, se puede llegar a una situacin parecida con el sobreseimiento provisional en

fase intermedia: faltan datos para ir a juicio y se archiva el proceso hasta que aparezcan
nuevos datos: el imputado queda bajo una espada de Damocles.
Pagina 9 de 20

estado, es decir, un mandato.

El art. 118 de la Constitucin espaola dice que es obligado cumplir las
sentencias.
Las sentencias mero declarativas y las constitutivas, vinculan (deben "acatarse", es
decir, no puede cuestionarse vlidamente lo que afirman) aunque no precisan
ejecucin.

2. Recurribilidad
Es la cualidad de la sentencia cuando todava no es firme que la hace susceptible de
ser recurrida para que otro tribunal revise la decisin adoptada, garantizando esta
revisin el acierto de la decisin final del conflicto.
Esta cualidad proviene de la ley pues el art. 24 (derecho a la tutela) en materia civil
no incluye la garanta de un recurso, es decir, una ley que no contemplara recursos
contra sentencias civiles no sera inconstitucional (ni contrario a normas
internacionales de derechos humanos).
EN CAMBIO, EN MATERIA PENAL DICHA NORMA S SERA INCONSTITUCIONAL. EL ART. 24
CE COMPRENDE EL DERECHO A UN RECURSO CONTRA SENTENCIAS PENALES.

ESTE

DERECHO, ADEMS, LO ES A UN RECURSO QUE PERMITA REVISAR CUESTIONES DE HECHO

(MATERIA PROBATORIA). SOBRE ESTA CUESTIN SE HA PRONUNCIADO EL COMIT DE

DERECHOS HUMANOS DE NACIONES UNIDAS SEALANDO QUE EL RECURSO DE CASACIN
ESPAOL ( NICO QUE PROCEDE CONTRA SENTENCIAS PENALES DICTADAS EN PRIMERA
INSTANCIA POR AUDIENCIAS, SEA LA NACIONAL, SEAN PROVINCIALES, ES DECIR LA NICA
QUE PROCEDE SI EL DELITO TIENE CONDENA A MS DE 5 AOS DE PRIVACIN DE LIBERTAD)
NO ES UN RECURSO QUE PERMITA REVISAR CUESTIONES DE HECHO Y, POR TANTO, ES
INSUFICIENTE. EN RESPUESTA A ESTA CENSURA DEL COMIT:

1. SE REFORM LA LOPJ CREANDO UN NUEVO RGANO PARA QUE TODAS LAS

SENTENCIAS PENALES PUDIERAN REVISARSE EN

APELACIN: SALA DE

APELACIONES DE LA AUDIENCIA NACIONAL (PARA REVISAR EN APELACIN LAS

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SENTENCIAS DE LA AN);LAS SENTENCIAS PENALES DICTADAS POR LAS AUDIENCIAS

PROVINCIALES (MS DE 5 AOS) SERA REVISADAS EN APELACIN POR LAS

SALAS DE LO CIVIL Y PENAL DE LOS TSJ. ESTA REFORMA NO HA ENTRADO EN
VIGOR.

2. EL TS HA MODIFICADO SUS CRITERIOS PARA ANALIZAR, EN CASACIN, MS

A FONDO LAS CUESTIONES PROBATORIAS AUNQUE SIN LLEGAR AL EXTREMO DE
PRACTICAR NUEVA PRUEBA.

EL COMIT DE DERECHOS HUMANOS DE

NACIONES UNIDAS SIGUE CONDENANDO A ESPAA POR ESTE

MOTIVO.

Pero esta recurribilidad no dura por siempre: pasados los plazos sin recurrir o
agotados los recursos previstos en la ley la sentencia se vuelve irrecurrible, es decir,
firme. Sentencias firmes son aquellas sentencias contra las que ya no cabe recurso
alguno bien por haberse agotado los recursos(se han interpuesto y se han perdido),
bien por haber transcurrido el plazo para recurrir (art. 207 LEC)

3. Cosa juzgada.
La cosa juzgada (res iudicata) alude, en principio, al conflicto (cosa litigiosa o res
litigiosa) ya resuelto (juzgado) mediante la sentencia firme (han pasado los plazos para
recurrirla o se ha recurrido sin xito). En este sentido es un trmino descriptivo (un tema
ha sido juzgado con sentencia. Lo relevante, sin embargo, es el efecto que el ordenamiento
anuda a esta situacin, el efecto de cosa juzgada (o la autoridadde cosa juzgada) que
surge de las sentencias firmes (es decir, no slo juzgado sino juzado+ irrecurrible).

Se llama efecto de cosa juzgada (o autoridad de cosa juzgada) al que proviene de la

sentencia una vez es firme (art. 408 LEC).

EL EFECTO DE COSA JUZGADA EN MATERIA PENAL NO SLO SURGE DE LAS SENTENCIAS

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SINO TAMBIN DE LOS AUTOS DE SOBRESEIMIENTO LIBRE.

El efecto de cosa juzgada de una sentencia firme tiene dos manifestaciones:

A.

Efecto formal de la cosa juzgada

Es el efecto que la sentencia firme produce sobre el mismo proceso en que se dicta;
se considera un efecto interno al proceso y, en este sentido, formal (instrumental,
de cara al proceso en que se dicta o su posible continuacin):
A su vez, este efecto formal puede ser:
a)

Efecto formal positivo: equivale a la ejecutividad: la sentencia firme debe

acatarse (entre otras cosas el juez que la dict no puede tocarla salvo lo que
veremos para aclararla o para corregir errores puramente materiales) y, de
ser necesario, ejecutarse (a instancia de parte y mediante un proceso, por
supuesto). Si la sentencia ya era de por s (aun no firme) ejecutiva y
ejecutoria, tras la firmeza tales efectos se vuelven estables e inmutables
(de ah que se hable de la santidad de la cosa juzgada o la mxima latina
res iudicata pro veritate habetur

Art. 207 LEC [...] Cosa juzgada formal. [...] 3. Las resoluciones firmes pasan en
autoridad de cosa juzgada y el tribunal del proceso en que hayan recado deber estar en
todo caso a lo dispuesto en ellas.

b)

Efecto formal negativo: equivale a irrecurribilidad o firmeza: la sentencia firme no

puede recurrirse.

Art. 207 LEC [...] Cosa juzgada formal. [...] 4. Transcurridos los plazos para recurrir una
resolucin sin haberla impugnado, quedar firme y pasada en autoridad de cosa juzgada,
debiendo el tribunal del proceso en que recaiga estar en todo caso a lo dispuesto en ella.
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B.

Efecto material de la cosa juzgada

Es el efecto que la sentencia firme produce en otro proceso ulterior y distinto. Se
le llama material porque es un efecto de la sentencia que se proyecta fuera del
proceso en que surgi: respecto a un posible nuevo proceso.

Tiene tambin dos manifestaciones:

a)

Efecto positivo: tambin llamado el efecto prejudicial2 de la cosa juzgada.

Lo decidido en un primer proceso (mediante sentencia firme) ha de producir efectos
en un segundo proceso cuando lo que se ha de decidir en el segundo, siendo
diferente, viene condicionado por lo decidido en el primero (art. 222.4 LEC). Es
decir, la decisin del primer proceso debe tenerse en cuenta en el segundo como
cuestin prejudicial (pero ya decidida) que ha de influir en el segundo.

Art. 222 LEC Cosa juzgada material. [...] 4. Lo resuelto con fuerza de cosa juzgada en
sentencia firme que haya puesto fin a un proceso vincular al tribunal de un proceso
posterior cuando en ste [lo resuelto en el primer proceso] aparezca como antecedente
lgico de lo que sea su objeto, siempre que los litigantes de ambos procesos sean los
mismos o la cosa juzgada se extienda a ellos por disposicin legal.

EXISTEN VARIAS POSTURAS:.

1. POSTURA: LA COSA JUZGADA MATERIAL POSITIVA ES SLO A FAVOR DEL ACUSADO.
A. EFECTO DE SENTENCIA CONDENATORIA SOBRE SEGUNDO PROCESO CON EL MISMO
ACUSADO.

CONDENADO X EN UN PROCESO CON BASE EN DETERMINADOS HECHOS, EN EL PROCESO

Del latn pre-iudicio (un juicio previo que hay que tener en cuenta).
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ULTERIOR CONTRA EL MISMO X POR HECHOS DISTINTOS PERO RELACIONADOS CON LOS DEL
PRIMERO (HECHOS EN PARTE COINCIDENTES) NO SE PUEDEN TENER LOS HECHOS DEL
PRIMER JUICIO COMO

COSA JUZGADA Y PODRA RESULTAR QUE SE DEN POR NO

PROBADOS EN EL CONTEXTO DEL SEGUNDO PROCESO.EL FUNDAMENTO RACIONAL ES QUE

A LA JUSTICIA REPUGNA MS LA POSIBILIDAD DE UNA CONDENA DEL INOCENTE EN EL
SEGUNDO PROCESO (QUE SE SEGUIRA DE APLICAR LA COSA JUZGADA MATERIAL POSITIVA
DE LA PRIMERA SENTENCIA, TAL VEZ ERRNEA) QUE LA INCONGRUENCIA QUE SUPONE
ABSOLVER EN EL SEGUNDO PROCESO HABIENDO CONDENADO EN EL PRIMERO (DESPUS DE
TODO CUL ES LA SENTENCIA ERRNEA? PORQU NO LA PRIMERA?). EL FUNDAMENTO
CONSTITUCIONAL ES QUE DE NO ACTUAR AS SE IMPEDIRA EL DERECHO DE DEFENSA EN EL
SEGUNDO PROCESO PORQUE EL ACUSADO ENTRARA EN L YA VENCIDO (RESPECTO DE LOS
HECHOS COMUNES ENTRE EL PRIMER PROCESO Y EL SEGUNDO).ESTO NO QUIERE DECIR QUE
LA PRIMERA SENTENCIA (Y LOS HECHOS DECLARADOS PROBADOS EN ELLA) NO TENGA
VALOR ALGUNO PARA FORMAR LA CONVICCIN DEL TRIBUNAL EN LA SEGUNDA PERO NO
LO HARN AUTOMTICAMENTE (COMO EFECTO DE COSA JUZGADA).

B. EFECTO DE SENTENCIA ABSOLUTORIA SOBRE SEGUNDO PROCESO CON EL MISMO

ACUSADO.

CUANDO LA SENTENCIA PENAL ABSUELVE AL ACUSADO DECLARANDO LA INEXISTENCIA

DEL HECHO PUNIBLE, ESTE MISMO HECHO NO PUEDE CONSIDERARSE EXISTENTE EN UN
ULTERIOR PROCESO.

ESTO LO AFIRMA EXPRESAMENTE EL ART. 116 LECRIM PARA EL PROCESO CIVIL (POR
DAOS Y PERJUICIOS) POSTERIOR AL PENAL CUANDO EL PROCESO PENAL HA ABSUELTO POR
NO CONSIDERAR LOS HECHOS POR PROBADOS (NO SE PUEDEN LUEGO TENER POR PROBADOS
EN EL PROCESO CIVIL).

C. EFECTO DE SENTENCIA ABSOLUTORIA SOBRE UN SEGUNDO PROCESO CON OTRO

ACUSADO.

SE LLEGA A SOSTENER, INCLUSO, QUE ESTE EFECTO PREJUDICIAL FAVORABLE SE

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EXTENDERA A TERCEROS (PESE A QUE LA EFICACIA DE LA COSA JUZGADA SUELE ESTAR

RESTRINGIDA A LAS PARTES): SOBRESEDO UN PROCESO CON CARCTER PROVISIONAL
RESPECTO DE LOS ACUSADOS EN REBELDA Y SEGUIDO CONTRA LOS ACUSADOS PRESENTES,
LA SENTENCIA EN QUE STOS SON ABSUELTOS POR ENTENDER QUE EL HECHO NO SE HA
PRODUCIDO BENEFICIARA A LOS QUE SE HALLABAN EN REBELDA.

2. POSTURA. NO EXISTE EFECTO DE COSA JUZGADA MATERIAL POSITIVA EN NINGN CASO.

B.BIS. EFECTO DE SENTENCIA ABSOLUTORIA SOBRE SEGUNDO PROCESO CON EL MISMO
ACUSADO.
PODRA OCURRIR QUE EN UN PRIMER JUICIO SE ABSUELVA A X POR CONSIDERAR PROBADO
QUE LA MUERTE QUE SE LE IMPUTA POR ASESINATO ( USANDO UNA BOMBA) NO LA
COMETI, AFIRMANDO QUE NO TENA EN DICHO MOMENTO ACCESO A TALES ARMAS. EN
UN JUICIO POSTERIOR CONTRA X POR OTRO HECHO DISTINTO DEL ANTERIOR PERO EN EL
QUE EL ACCESO A LAS BOMBAS

SEA RELEVANTE

(POR EJEMPLO, DELITO DE

ALMACENAMIENTO DE ARMAS), NO SE TIENE POR QU CONSIDERAR PROBADO QUE NO

COMETI UN ATENTADO (COSA JUZGADA MATERIAL POSITIVA A FAVOR DEL ACUSADO) Y
SE PODR RESOLVER, EN CAMBIO, QUE HUBO ATENTADO COMO PRUEBA DE QUE
ALMACENABA BOMBAS.

C. BIS. EFECTO DE SENTENCIA ABSOLUTORIA SOBRE SEGUNDO PROCESO CON OTRO

ACUSADO.

EN EL JUICIO POSTERIOR CONTRA Y, CMPLICE DE X PERO AL QUE NO SE LE JUZG CON

L PUES ESTABA EN REBELDA, SE PRUEBA LO QUE NO SE PUDO PROBAR EN EL PRIMER JUICIO:
QUE HUBO ATENTADO; Y NO SE PUEDE BENEFICIAR DE LA COSA JUZGADA POSITIVA DEL
PRIMER JUICIO EN EL QUE NO FUE PARTE.

3. POSTURA. LA COSA JUZGADA MATERIAL POSITIVA EXISTEN EN TODOS LOS CASOS Y LAS
SENTENCIAS TANTO CONDENATORIAS COMO ABSOLUTORIAS DEBEN PRODUCIR EFECTO

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PREJUDICIAL SOBRE ULTERIORES SENTENCIAS EN QUE LOS HECHOS ENJUICIADOS EN LA

PRIMERA TENGAN RELEVANCIA EN LA SEGUNDA.

a)

Efecto negativo o excluyente o efecto preclusivo3 de la cosa juzgada

Es la imposibilidad de iniciar vlidamente un segundo proceso con el mismo objeto
que otro ya terminado por sentencia firme: como expresa la frmula latina ne bis in
idem (art. 222.1 LEC). El objeto que es cosa juzgadano puede someterse a un
nuevo proceso como si fuera litigioso.

Art. 222 LEC Cosa juzgada material. 1. La cosa juzgada de las sentencias firmes, sean
estimatorias o desestimatorias, excluir, conforme a la ley, un ulterior proceso cuyo objeto
sea idntico al del proceso en que aqulla se produjo. [...]

Art. 400 LEC Preclusin de la alegacin de hechos y fundamentos jurdicos. [...] 2. [...]
a efectos de litispendencia y de cosa juzgada, los hechos y los fundamentos jurdicos
aducidos en un litigio se considerarn los mismos que los alegados en otro juicio anterior si
hubiesen podido alegarse en ste

EL ART. 666 LECRIM NOS DICE CMO SE PUEDE INVOCAR LA COSA JUZGADA EN SENTIDO
NEGATIVO: EN EL PROCESO ORDINARIO COMO ARTCULO DE PREVIO PRONUNCIAMIENTO (POR
ESCRITO ANTES DE LA VISTA DEL JUICIO ORAL); EN EL PROCESO ABREVIADO AL COMIENZO DE LA
VISTA DEL JUICIO ORAL (786.2 LECRIM.).

EL TRIBUNAL, DE OFICIO, PODRA APRECIAR LA COSA

JUZGADA EN CUALQUIER MOMENTO DEL JUICIO.

C. Excepciones al efecto de cosa juzgada material negativo:

a) Los procesos sumarios.

Del latn per- cludere (cerrar de forma definitiva e irrevocable).

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Determinadas sentencias no producen efecto de cosa juzgada material: son las

dictadas en los procesos especiales llamados sumarios en los que, por haberse tratado
los temas de fondo sin la exhaustividad requerida se permite, pese a la sentencia, un
proceso plenario ulterior para su debate en profundidad. Ejemplos de procesos sumarios
son el juicio de desahucio por falta de pago y los procesos sumarios para recuperar o
retener la posesin (tradicionalmente llamados interdictos).

B) Recurso de revisin frente a sentencias firmes (arts. 509 y sigs.)

A pesar de que las sentencias firmes no pueden recurrirse de forma ordinaria, existe
una va extraordinaria para anular sentencias que son el resultado de una actividad ilcita
(testigo o perito que miente y es condenado por falso testimonio, documento declarado
falso en sentencia penal, empleo de cohecho o violencia para ganar la sentencia, otras
maniobras fraudulentas para ganar la sentencia) resulten protegidas por la cosa juzgada.
No obstante, pasados cinco aos desde que la sentencia fue publicada ya no puede usarse
este recurso.

EN MATERIA PENAL NO HAY LMITE TEMPORAL PARA PLANTEAR EL RECURSO DE REVISIN:

HAYAN PASADO LOS AOS QUE HAYAN PASADO LA APARICIN DE DATOS QUE PERMITAN
APRECIAR EL ERROR EN LA SENTENCIA DE CONDENA DEBEN SER REVISADOS Y NO SLO CUANDO
EL ERROR SE DEDUZCA DE HECHOS ILCITOS

(TESTIGOS O DOCUMENTOS FALSOS,

MAQUINACIONES...) SINO TAMBIN CUANDO SE TRATE DE HECHOS NUEVOS O DE NUEVA NOTICIA

(ARTS. 954 Y SIGS. LECRIM.)

d) Efectos econmicos de la sentencia: costas procesales (arts. 241 a 246 y 394 a 396
LEC; 239 a 246 LECrim.).
Como efectos econmicos de la asistencia se alude al pronunciamiento sobre costas
procesales que esta contiene.
La condena se impone de oficio: aunque la parte no las solicita, el tribunal las

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impone igualmente.
Los conceptos ms importantes son:

Abogado

Procurador

Peritos

Testigos

tasas judiciales (NO EN LO PENAL)

Registradores y notarios (copias, certificaciones...)

Depsitos y anuncios obligatorios

A.

Criterios de imposicin:
a.

Como regla general se sigue el criterio del vencimiento absoluto:, se condena

en costas a la parte que ve rechazadas todas sus pretensiones (art. 394 LEC).
El ejecutado debe pagar, en principio, las costas de la ejecucin que se dirige
contra l (art. 539.2, prrafo 2).

b.

Como regla especial:

Quien no pierde en todas sus pretensiones puede, pese a todo, ser

condenado en costas si el tribunal estimara temeridad en el litigante
(ir a juicio sin tener razn alguna).

Quien pierde todas sus pretensiones puede, pese a ello, no ser

condenado en costas si el tribunal estima que la cuestin planteada
era dudosa (por ejemplo, porque haba jurisprudencia a favor de la
postura sostenida o porque los hechos eran complejos).

Consecuencias de la imposicin.
a.

Regla general: se abona la totalidad de costas en partidas limitadas por

aranceles o tarifadas de otra forma (procuradores, notarios, registradores,
tasas judiciales...) pero de las costas de la parte contraria no tasadas
(abogado, peritos...) se paga slo con el lmite de 1/3 del valor del juicio.
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b.

Regla especial.

El que litiga con temeridad: abona el 100% de las costas(ir a juicio sin
tener razn alguna).

Para el que litig con beneficio de justicia gratuita: queda durante tres
aos, pendiente de venir a mejor fortuna.

EN MATERIA PENAL LA CONDENA EN COSTAS SE RIGE POR EL CRITERIO DE LA TEMERIDAD

O MALA FE (ART. 240 LECRIM.).

SI NO HA HABIDO TEMERIDAD O MALA FE NO HAY CONDENA EN COSTAS LO QUE SIGNIFICA

QUE CADA PARTE PAGA LAS SUYAS (ABOGADOS, PROCURADORES, PERITOS Y TESTIGOS). SE DICE
ENTONCES QUE LAS COSTAS SON DE OFICIO(ART. 242 LECRIM.).

LAS COSTAS NUNCA SE IMPONEN AL MINISTERIO FISCAL (SE LE PRESUME BUENA FE Y

DILIGENCIA)

LAS COSTAS NUNCA SE IMPONEN AL ACUSADO ABSUELTO (DONDE ESTA SU TEMERIDAD?)

LAS COSTAS SE IMPONEN A LOS QUERELLANTES PARTICULAR Y PRIVADO O AL ACUSADO

CONDENADO.

DADO QUE LA CONDENA ES SIEMPRE POR TEMERIDAD O MALA FE: EL CONDENADO ABONA
SIEMPRE EL 100% DE LAS COSTAS DE LA PARTE CONTRARIA

6. Trmite de aclaraciones (art. 214 LEC, 267 LOPJ y 161 LECRIM.)

Firmada una la sentencia ya no se puede modificar por el tribunal. Pero el Tribunal
puede todava, de oficio o a instancia de parte:

Aclarar algn concepto oscuro de la sentencia dentro del plazo de 2 das desde su
publicacin (de oficio o a instancia de parte)

Completar la sentencia si el tribunal ha dejado sin responder pretensiones

formuladas por las partes: dentro del plazo de cinco das: de oficio o a instancia de
parte. Requiere audiencia de las partes.

Corregir los errores materiales o aritmticos en cualquier momento desde su

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publicacin.

Completar la sentencia supliendo omisiones o defectos que impidan su eficacia: en

cualquier momento desde su publicacin.

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BLOQUE 1 y 2 DERECHO PROCESAL CIVIL Y PENAL

TEMA 5. RECURSOS

1.

Funcin, concepto y naturaleza del recurso.

Si el proceso es un mtodo para aplicar el derecho con acierto, es lgico que las

decisiones que se adoptan en el mismo puedan ser revisadas, subsanando as los errores
de que adolezca su aplicacin.
Recurso es la actividad procesal que tiene como fin la revisin de una resolucin
procesal previa.
Esta actividad es procesal y, por tanto, participa de su naturaleza: es actividad
contradictoria (de debate entre partes) por medio de la cual el tribunal debe responder a
una pretensin relativa a la aplicacin del derecho, solo que esta aplicacin que se le pide
es de revisin de otra decisin previamente tomada sea porque se cometieron infracciones
al adoptar la primera, sea porque existen nuevos datos o elementos que deben ahora
tomarse en cuenta.
Tambin se denomina recurso, en un sentido ms concreto, al acto inicial de esta
secuencia de actos, es decir, al acto de parte en que solicita o pretende la revisin (cuando
se habla de interponer el recurso, recurso es el acto).

2. Tipos de resoluciones recurribles

En funcin del tipo de resolucin judicial que se aspira a modificar los recursos
tienen significados y alcance muy diverso.

a) Resoluciones interlocutorias o de gestin.

Son las que no ponen fin al proceso (de inter-loquendo = mientras se habla o
discute); tambin se conocen como resoluciones de gestin. La mayora se adoptan en
ejercicio de la potestad de ordenacin: para que el proceso avance conforme prev la ley
(el secretario admite la demanda y ordena citar a las partes a la vista, por ejemplo) e
impidiendo que lo haga en sentido contrario a la ley (el tribunal inadmite una prueba por
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ser innecesaria, impertinente o intil).

Las resoluciones interlocutorias pueden provenir del Secretario (decretos y
diligencias de ordenacin) o del Juez (en un rgano colegiado de la Sala o colegio de jueces
o del Magistrado ponente): autos y providencias. Autos y decretos son motivados; las
providencias y diligencias de ordenacin pueden no motivarse y se destinan a adoptar
decisiones sobre aspectos secundarios.

b) Resoluciones definitivas.
Son las que ponen fin al proceso. Esto puede ocurrir:

Tras la tramitacin procesal completa: sentencias (o autos que resuelven procesos

cautelares)

De modo anticipado: se trata de autos definitivos: como los de inadmisin de la

demanda (por falta de jurisdiccin o competencia, por ejemplo), los de
sobreseimiento (por ser el asunto cosa juzgada o carecer la parte litigante de
capacidad procesal, sobreseimiento libre en causa penal, por ejemplo)

c) Resoluciones firmes.
Son las definitivas cuando han pasado los plazos para recurrir o una vez agotados
todos los recursos ordinarios.

3. Tipos de recursos (art. 448 y ss. LEC; arts. 216 a 238 ter. y arts. 846 bis a) a 961.
LECrim.)
3.1. Recursos segn el rgano que debe revisar la resolucin recurrida:
3.1.1. Recursos no devolutivos
A. Concepto.
Se llaman no devolutivos aquellos que resuelve el mismo rgano (tribunal) que
dict la resolucin recurrida: no se devuelve (o entrega) el asunto a otro rgano: sigue
ocupndose l mismo rgano que la dict:

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B. Enumeracin.
a. Orden civil

Recurso de reposicin: para que el Juez autor de una resolucin interlocutoria

vuelva a poner la decisin, revisndola). arts. 224 y 451 a 454 LEC; 238 bis
LECrim.

b. Orden penal

Recurso de reforma: para que el Juez instructor autor de una resolucin

interlocutoria la reforme (art. 216 a 22 LECrim).

Recurso de splica: para que los Jueces de lo Penal y Audiencias autor de una
resolucin interlocutoria la reformen (art. 236 a 238 LECrim.)

a y b) Ordenes civil y penal

Recurso de reposicin: para que el secretario vuelva a poner la decisin,

revisndola): art. 451 a 454 LEC; 238 bis LECrim.

Recurso de revisin: resoluciones del Secretario se recurren ante el Juez: art. 454 bis
LEC; art. 238 ter LECrim.

C. Caractersticas.
Se trata de recursos ordinarios: proceden por cualquier infraccin del ordenamiento
cometida en la resolucin que se recurre. Al recurrir debe especificarse la norma
infringida.

D. Tramitacin1.
La tramitacin de los recursos no devolutivos es muy sencilla:
1.

Interposicin por escrito ante el rgano autor del acto recurrido en el plazo de cinco
das a partir del siguiente en que se notifica la resolucin a recurrir. Los recursos de

Una reposicin especial es la que se hace oralmente por inadmisin de medios de prueba o sobre ilicitud de
la prueba: se realiza en el acto (en la misma vista) y tras la reposicin se debe formular protesta: de otro modo
no se podr pedir dicha prueba en apelacin (210, 285 y 287 LEC). Para el mismo caso en el juicio verbal
slo cabe protesta (no recurso: art. 446 LEC)

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revisin frente a resoluciones del Secretario Judicial los resuelve el Juez o la Sala:
es decir, no salimos del rgano pero s se cambia de funcionario.
2.

Admisin o inadmisin

3.

Alegaciones de la parte contraria (en lo penal tambin el Ministerio Fiscal).

4.

Resolucin estimatoria/desestimatoria

3.1.2. Recursos devolutivos

A. Concepto.
Se llaman devolutivos aquellos que resuelve el un superior en grado al rgano que
dict la resolucin recurrida: se devuelve (o entrega) el asunto recurrido a otro rgano
para sea este ltimo quien lo resuelva.

B. Enumeracin.
a y b) Orden civil y penal

Recurso de apelacin: contra autos y sentencias a resolver por las Audiencias: arts.
455 y sigs. LEC; arts. 216 y sigs.: arts. 790 y sigs. y arts. 846 bis a) y sigs.; 976 y
846 bis LECrim

Recurso de casacin: contra determinadas sentencias2 a resolver por el Tribunal

Supremo: arts. 477 y sigs. LEC; arts. 847 y sigs. LECrim.

Recurso de queja: contra las resoluciones que inadmiten recursos de apelacin o

En materia civil: determinadas sentencias dictadas en segunda instancia (al resolver apelaciones frente a
resoluciones de los Jueces) por las Audiencias Provinciales:
1. Que la sentencia recurrida sea de cuanta superior a 600.000 euros
2.Que exista vulneracin de derechos fundamentales (excepto el art. 24 cuyas infracciones se canalizan a
travs del recurso por infraccin procesal que acabamos de ver).
3. Que la causa de impugnacin revista inters casacional, lo que ocurre cuando:
a Existe jurisprudencia contradictoria entre Audiencias provinciales
b La sentencia se opone a jurisprudencia establecida del Tribunal Supremo.
c.Se debe establecer jurisprudencia nueva en asuntos para los que todava no la hay (interpretacin
de normas con menos de cinco aos en vigor y sin jurisprudencia del TS).
En materia penal: Sentencias dictadas en primera instancia por las Audiencias Provinciales o Audiencia
Nacional (asuntos de ms de 5 aos de privacin de libertad).

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casacin frente al rgano encargado de resolverlos: arts. 494 y 495 LEC; ): arts. 216
y sigs.; arts. y sigs.; y arts. 862 a 871 LECrim.
a) Orden civil

Recurso extraordinario por Infraccin procesal: contra sentencias de las Audiencias

Provinciales en segunda instancia; ante el TSJ provisionalmente ante el TS---): art.
468 y sigs. LEC.

C. Caractersticas.
1. Los recursos devolutivos involucran dos tribunales:

El rgano a quo (desde el qu): es aquel cuya resolucin se recurre

Dictan resoluciones recurribles en apelacin los Juzgados3/4

Dictan resoluciones recurribles en Casacin las Audiencias Provinciales

El rgano ad quem (hacia el que): es aquel que conoce del recurso: es un rgano
superior en grado al que dict la resolucin recurrida.

En Apelacin

Frente a resoluciones de Jueces de Paz los de Instruccin

Frente a resoluciones de los dems Jueces: las Audiencias

Provinciales,

En Casacin es el Tribunal Supremo

En Infraccin Procesal es, provisionalmente, tambin el Tribunal Supremo

(ms adelante sern los Tribunales Superiores de Justicia)5

Esta previsto que en el futuro tambin se recurran en apelacin las sentencias en materia penal de las
Audiencias Provinciales (ante la Sala de lo Civil y Penal de los TSJ) (art. 73,3c LOPJ.)y las sentencias de la
Sala de lo Penal de la AN (ante la Sala de Apelaciones de la AN que , por ahora, no fuciona)

Tambin se recurren en apelacin las sentencias del Tribunal del Jurado ante el TSJ art. 846 bis a LECrim

En un futuro sern los Tribunales Superiores de Justicia. Actualmente y de forma provisional (a la espera de una
reforma orgnica en los Tribunales Superiores de Justicia) conoce de ellos el Tribunal Supremo ( DF 16. LECE),
de acuerdo un procedimiento transitorio regulado en la disposicin final dcimosexta de la LEC (en su redaccin
dada por la Ley 37/2011, de 10 de octubre, de medidas de agilizacin procesal)

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2. Los recursos devolutivos pueden conducir a las siguientes resoluciones:

La resolucin de desestimacin del recurso: confirmando la sentencia del tribunal

a quo.

La resolucin de estimacin del recurso por la que el rgano superior anula la del
inferior.

Si la estimacin del recurso obedece a razones de fondo (derecho material)

el propio rgano ad quem dicta la resolucin procedente (art. 465.3 LEC)

Si la estimacin obedece a razones procesales (vicios de procedimiento, falta

de presupuestos) el rgano ad quem se limita a anular (este es el sentido del
verbo casar) y corresponde al rgano a quo dictar una nueva sentencia: art.
792.2 LECrim; art. 465.4 LEC).

En todo caso, se prohbe la reformatio in peius: que la sentencia perjudique al

recurrente, salvo que la parte contraria tambin haya recurrido en cuyo caso el perjuicio
le vendr al recurrente, de la estimacin del recurso ajeno.(art. 465.5 LEC)

D. Tramitacin.
Los recursos devolutivos (salvo los de queja) implican dos fases:

Fase ante el rgano a quo.

1.

Interposicin: es la presentacin del recurso con toda la documentacin

anexa. Plazos entre 10 y 20 das. Sin entrar en el fondo considerando, por
ejemplo, la presentacin fuera de plazo o el carcter de la resolucin que se
recurre. Contra esta decisin cabe recurso de queja.

2.

Admisin o inadmisin

3.

[Slo en apelacin] Posicin de la parte contraria:

Impugnacin de la resolucin apelada: quien apela (sea demandante o

demandado en el juicio de instancia) es llamado apelante (recurrente). La
parte contraria es llamada apelado o recurrido. Cabe que el apelado

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impugne la resolucin apelada (antes se deca se adhiera a la apelacin)

lo que significa no que pida lo mismo que su contraparte, sino que l
tambin est descontento con la sentencia, aunque en otro sentido (aunque
en principio, se haba conformado con la sentencia, al hilo del recurso de la
parte contraria, muestra tambin su discrepancia). En estos casos las dos
partes sern simultneamente apelantes y apelados (art. 461). En caso de
impugnacin habr traslado al apelante quien se pronuncia sobre la
impugnacin..

oposicin a la apelacin: la parte apelada, al margen de la impugnacin,

tiene derecho a oponerse a la apelacin del contrario (art. 461)

Fase ante el rgano ad quem: fase de cognicin y resolucin del recurso.

3.

[Slo casacin/infraccin procesal]: Posicin de la parte contraria (en

apelacin se ha hecho en la fase anterior): oposicin (no cabe impugnacin)

4.

[Slo apelacin e infraccin procesal6]: Vista (para prueba)

5.

Resolucin: estimatoria/desestimatoria (ver supra).

3.2. Recursos segn las cuestiones que revisa (causas del recurso)
3.2.1. Ordinarios: cualquier infraccin de la ley.
Son los no devolutivos y los de apelacin
La Apelacin, adems de ser recurso ordinario abre la segunda instancia (art.
790.2 y 846 bis c) LECrim

Cualquier vicio o error en la aplicacin del derecho procesal art. 549 LEC

Cualquier vicio o error en la aplicacin del derecho material en el razonamiento o

argumentacin jurdica del tribunal respecto al fondo del asunto,

En los recursos por infraccin procesal es posible la prctica de prueba relativa a los vicios procesales alegados:
por ejemplo, intimidacin sobre el Juez o falta de notificacin a las partes.

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Por esta generalidad revisora se dice que es un recurso ordinario (procede por
cualquier causa).

Las pruebas ya practicadas no se repiten pero pueden valorarse de modo distinto

a como hizo el tribunal de instancia7. Adems, pueden aportarse y practicarse
nuevas pruebas (art. 790.3 LECrim y 270 y 460 LEC.):
1.

Documentos cuya existencia no se conoca en la primera instancia.

2.

Pruebas relativas a hechos nuevos o de nueva noticia que no se pudieron

alegar en la primera instancia.

3.

Pruebas ya pedidas en la primera que o bien se denegaron indebidamente

por el juez de instancia siempre que, en este caso, se hubiera formulado
reposicin o impugnacin y protesta o bien no se pudieron practicar sin
culpa de la parte.

La posibilidad de revisar tanto la valoracin de los hechos como del derecho lo

convierte en una segunda instancia pues un mismo tema de debate, la aplicacin del
derecho a un caso concreto, se trata dos veces: a raz de un primer impulso procesal o
instancia (de instar = pedir, solicitar) y a raz de un segundo impulso o instancia: el recurso
de apelacin. Al existir dos instancias en nuestro ordenamiento se afirma que nuestro
ordenamiento ofrece un doble grado de jurisdiccin.

3.2.2. Recursos extraordinarios: infracciones tasadas

a) Casacin

En materia civil y penal: infraccin del derecho material en los trminos del art. 849
LECrim y art. 447.1 LEC); es un medio de impugnacin nomofilctico: para
depurar la aplicacin de las normas. Las alegaciones jurdicas han de limitarse a
infracciones (errores) en la interpretacin y aplicacin de las normas materiales
aplicables cometidas en la anterior instancia. No se practica prueba ni se revisan las
pruebas.

STS 28 de enero de 1997; de 25 de enero de 1997; y STC 231/1991 de 10 de diciembre.

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En materia penal: tambin infraccin del derecho procesal en los trminos del art.
850 LECrim8. Entre estas infraccin se incluye:

Relativas a la actividad de prueba (denegacin indebida de una prueba o de

alguna pregunta durante el interrogatorio)

Relativas a trmites procesales mal realizados (falta de citacin de alguna

parte al juicio oral)

Relativas al acto procesal de sentencia (falta de precisin de los hechos

probados, contradiccin entre ellos, falta de congruencia entre lo postulado
y lo resuelto por el tribunal, composicin incorrecta, de la Sala que dicta
sentencia .)

b) Recurso por infraccin procesal (slo en el orden civil)

Slo podr fundarse en los vicios procesales sealados en el art. 469 LEC (por estar
limitado a una serie de supuestos tasados se habla de recurso extraordinario): infraccin
de normas legales que establecen las garantas procesales de los derechos de tutela y al
proceso debido reconocidos en el art. 24 CE, es decir, las garantas del debate justo.

c) Recurso de queja (arts. 494 y 495)

Es un recurso devolutivo que se interpone contra la decisin de un tribunal que no
tiene por preparado un recurso devolutivo. Si un Juzgado deniega la preparacin del
recurso de apelacin o la AP inadmite el recurso de casacin o por infraccin procesal, sus
decisiones son recurribles en queja ante el superior jerrquico.

A partir del dictamen del Comit de Derechos Humanos de la Naciones Unidas de 20 de julio de 2000,
caso Ceseo Vzquez contra Espaa; el Comit seala que el sistema casacional, al no ofrecer una revisin de
la prueba, contraviene el derecho al recurso que reconoce el Pacto Internacional de Derechos Civilesy
Polticos. NO obstante, tanto el TS como el TC han considerado que s lo respeta:auto del TS de 14 de
diciembre de 2001, y STS de 16 de febrero de 2004; STC 70/2002, de 3 de abril, 80/2003, de 28 de
abril, 105/2003, de 2 de junio, 48/2008, de 11 de marzo y 60/2008, de 26 de mayo.

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5. Procesos para conocer de acciones impugnatorias contra la cosa juzgada.

Aunque a varios de estos procesos se los conoce como recursos no lo son en sentido
estricto. Todos los recursos parten de la existencia de un derecho (accin en sentido
abstracto) a discutir en juicio sobre nuestros (supuestos) derechos e intereses legtimos de
carcter concreto. Esta accin o derecho abstracto se agota o queda satisfecha (respecto al
caso concreto,) cuando una de las resoluciones jurisdiccionales queda firme y el conflicto
es cosa juzgada (ya no se puede discutir ms). El derecho concreto que pudiramos tener
(la accin concreta a que nos den la razn) ha desaparecido.
Sin embargo, hay dos razones (creacin de jurisprudencia y justicia material) por
las que el legislador, pasando por encima de la cosa juzgada, hacer revivir (cual ave fenix)
a las acciones desaparecidas:

5.1. Creacin de jurisprudencia: el recurso en inters de ley (art. 490 a 493)

Es un medio de impugnacin que tendr sentido cuando la competencia sobre el
recurso por infraccin procesal se atribuya definitivamente a los Tribunales Superiores de
Justicia. En este caso, para lograr unificar la jurisprudencia de los 17 TSJ recada en
recursos por infraccin procesal se reclamar con dicho recurso

la intervencin

unificadora del Tribunal Supremo.

La legitimacin para interponerlo ser muy restringida (fundamentalmente, el
Ministerio Fiscal y el Defensor del Pueblo por su proximidad con el derecho de tutela del
art. 24 CE) y slo servir para dar criterios uniformes pero sin modificar las sentencias
dictadas (art. 493 LEC). Si las sentencias contradictorias se han recurrido al Tribunal
Constitucional no procede este recurso: ser el TC el que dicte los criterios uniformes.
Como se ve, la accin en este caso corresponde al Estado (legitimando al MF y al
Defensor del Pueblo) y no al litigante o parte que ni siquiera se beneficiar del resultado
de la sentencia.

5.2. Razones de Justicia.

En ocasiones, la injusticia o problemas que se crea por esta preclusin o cosa
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juzgada es tal que el ordenamiento otorga un nuevo derecho (nueva accin concreta):
derecho a destruir el efecto de cosa juzgada. El ave fenix (la accin concreta) resurge de sus
cenizas) como una nueva accin (una accin o derecho especial para impugnar, para
destruir el anterior juicio) de tipo rescisorio (quitar los efectos a un acto vlido).
5.2.1. Recurso de revisin (arts. 509 y ss. LEC.arts. 954 y sigs LECrim)
Con esta accin se pretende que una sentencia firme dictada en un proceso
formalmente correcto se anule por la aparicin de datos relativos a los hechos que
evidencien que su resultado fue gravemente injusto.
Se ha de tratar de anomalas muy graves. Los hechos nuevos no bastan.
Estas anomalas pueden referirse:
A.

La condena fue el resultado de una actividad ilcita (proceso civil y penal)

a)

Las fuentes de prueba empleadas en el juicio estaban viciadas:

1. Documentos:

Declarados falsos mediante sentencia penal.

2. Testigos o peritos.

b)

Condenados por falso testimonio.

La parte contraria emple medios irregulares todas ellas declaradas por

sentencia firme:

B.

Empleo de violencia o cohecho

Retencin de documentos relevantes.

Cualquier otro fraude.

La condena fue errnea (slo proceso penal): aparecen hechos nuevos o de nueva
noticia o nuevas pruebas que evidencian el error de la sentencia condenatoria.
Aludimos a dos casos particulares de esta segunda causa que la ley menciona
expresamente:

Dos personas sufren condena por un hecho que slo pudo cometer una de
ellas (especie de la anterior: hecho nuevo que evidencia el error de una de
las dos sentencias recadas ---o de las dos--)

El condenado por homicidio cuando aparece viva la supuesta vctima (otra

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especie de hechos nuevos que evidencian el error).:

No obstante la gravedad de las infracciones, en el proceso civil, transcurridos cinco
aos desde que se dict la sentencia que se impugna ya no se puede recurrir aunque se
conozcan despus. A diferencia del recurso de revisin civil no hay un plazo para su
ejercicio

5.2.2. Rescisin de sentencias firmes dictadas en rebelda (arts. 501 y ss LEC)

Con esta accin (que antes se denominaba de audiencia al rebelde) se pretende
se anule la sentencia firme que fue dictada en rebelda si dicha rebelda fue dictada
injustamente pues la incomparecencia en juicio fue debida:
a)

Tuvo noticia del juicio pero no pudo asistir por fuerza mayor.

b)

No llego a tener noticia del juicio porque la citacin o emplazamiento no llegaron

a su conocimiento por causa que no sea imputable a su falta de diligencia.

Tambin hay un lmite temporal absoluto para esta accin: en el caso

a)

16 meses; en el caso

b)

4 meses desde la notificacin de la sentencia o su publicacin

El Juicio rescindente corresponde al rgano que dict la sentencia dictada en

rebelda; El juicio rescisorio al rgano que dict la sentencia en primera instancia

6. Incidente de nulidad de actuaciones.

Con esta accin se pretende que una resolucin interlocutoria se anule por vicios
procesales cometidos durante el proceso cuando ya no es posible alegarla por va de
recurso (por ejemplo, por conocerse los vicios una vez firme dicha resolucin).

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Tema 6. LOS PROCESOS CAUTELAR Y DE EJECUCIN

(Bloque 1 y bloque 2: civil y penal)
A. Proceso cautelar. 1. Introduccin: medidas cautelares y proceso cautelar. 2. Las medidas cautelares.
2.1. Medidas cautelares civiles. 2.2. Medidas cautelares penales. 3. El procedimiento cautelar. 3.1.
Procedimiento cautelar civil. 3.2. Procedimiento cautelar penal.
B. Proceso de ejecucin. 1. Proceso de ejecucin civil. 1.1. Concepto, naturaleza y funcin. 1.2. Los
ttulos ejecutivos. 1.3. El procedimiento de ejecucin civil. 2. El proceso de ejecucin penal. 2.1.
Concepto naturaleza y funcin. 2.2. Procedimiento de ejecucin penal.

A. Procesos cautelares.
o En materia civil este tipo de procesos se regulan en Ttulo VI (De las medidas cautelares)
del Libro III (De la ejecucin forzosa y de las medidas cautelares) (arts. 721 a 747 LEC).
o En materia penal en el Titulo VI del Libro II LECrim. bajo la rbrica De la citacin, de la
detencin y de la prisin provisional (arts. 486 a 519 LECrim.).
1. Introduccin: medidas cautelares y proceso cautelar
El derecho procesal es un derecho para el derecho: un derecho instrumental (formal,
adjetivo), sin sentido o finalidad social por s mismo sino en cuanto medio para aplicar otro
derecho no instrumental al que denominamos derecho material: con el derecho procesal
civil se aplican normas materiales civiles; con el derecho procesal penal se aplican normas penales
(por ejemplo, el proceso para imponer al autor del delito una pena privativa de libertad).
El derecho que se aplica con el proceso cautelar (el proceso regulador de las medidas cautelares)
no es, sin embargo, un derecho material sino tambin un derecho instrumental. Al imponerse,
por ejemplo, la prisin provisional del imputado por un delito, no se crea una situacin
permanente y con sentido en s misma (como lo ser la condena definitiva) sino que se crea una
situacin provisional e instrumental de otra realidad: se decreta prisin provisional para que el
proceso penal pueda celebrarse y la pena que en su caso pueda recaer pueda ejecutarse (lo que no
sera posible si el imputado se fugase). El derecho que aplican los procesos cautelares (las
medidas cautelares) es tambin (como el derecho procesal) un derecho instrumental al servicio
de la eficacia del derecho material. Este derecho instrumental (medidas cautelares) se aplica a
travs de procesos (procesos cautelares regulados por normas procesales, tambin
instrumentales). Podra decirse (aunque suene un poco a trabalenguas) que el proceso cautelar (la
actividad procesal cautelar regida por normas procesales) es un instrumento para aplicar un
derecho (el regulador de las medidas cautelares) que es, a su vez, instrumental respecto de otro
proceso (el de declaracin) en el que se aplicar el derecho material.

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2. Las medidas cautelares

2.1. Medidas cautelares civiles
2.1.1. Enumeracin (art. 727 LEC)
1 Patrimoniales: para evitar que disminuya el patrimonio del deudor si se realiz una
reclamacin de dinero (malvendiendo los bienes realizando ventas a bajo precio, realizando
ventas falsas, realizando ventas ocultas para esconder el dinero) o que desaparezca o pase a
otro patrimonio el bien concreto que fue objeto de reclamacin
Embargo preventivo de bienes (los bienes del deudor inscritos en registros ---bienes
inmuebles en el Registro de la Propiedad, sobre todo--- son objeto de anotacin de
embargo para que cualquier adquirente sepa que tales bienes queda adscritos a cubrir la
posible condena)
Administracin judicial de bienes (ciertos bienes productivos del deudor una empresa,
una patente, por ejemplo--- pasan a ser gestionados por un tercero distinto del
demandado)
Depsito de una cosa mueble o de ingresos procedentes de una actividad (los bienes o
ingresos del deudor quedan fuera del poder del demandado y bajo la custodia de un
tercero)
Formacin de inventarios de bienes (los bienes objeto de litigio son reflejados en listas
para que no pueda alterarse su nmero, estado)
Orden judicial de cesar una actividad (aquella que se considera puede estar perjudicando
las posibilidades del acreedor en caso de obtener sentencia a su favor).
2. Personales: evitar el perjuicio al derecho del acreedor cuando ste consiste en una prestacin
que no se cumple con dinero o bienes sino con conductas personales: entrega de la custodia de
los hijos a otro cnyuge, respeto al honor o la intimidad, por ejemplo:
Orden judicial de realizar una actividad (entrega provisional de los menores al cnyuge
demandante: art. 726.2 LEC)
Prohibicin de realizar una actividad (seguir publicando una coleccin de fotografas:
726.2 LEC).
2.1.2. Caractersticas y funcin de las medidas cautelares civiles
1. Son medidas instrumentales de un proceso civil (declarativo) en cuanto pretenden asegurar la
efectividad de la (hipottica) sentencia de condena, evitando que el tiempo que dura el proceso
sirva al demandado para impedir la efectividad de la condena que pueda recaer contra l (por
ejemplo, sustraer su patrimonio al proceso de ejecucin; art. 726.1.1. LEC)
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2. Son medidas provisionales porque cesan tras la sentencia civil sea sta condenatoria (arts. 731
LEC; transformndose, por ejemplo, el embargo preventivo en un embargo ejecutivo, previo a la
subasta de bienes), sea esta absolutoria (arts. 726.2, 744 y 745 LEC; por ejemplo, alzndose el
embargo preventivo); tambin cesan si el proceso termina por cualquier otra causa que no sea la
sentencia (art. 731 LEC; por ejemplo, un auto de sobreseimiento)
3. Son medidas procesales que estn reguladas por normas procesales, se imponen siempre con
ocasin de un proceso (declarativo) y se imponen slo a travs de un proceso (cautelar): es decir,
se imponen con todas las garantas de imparcialidad del tribunal y de contradiccin de partes.
Este proceso cautelar puede tener lugar con carcter previo al proceso principal (si las medidas se
solicitan antes de demandar al deudor: art. 730.2 LEC) o de forma acumulada al proceso
principal (cuando se piden las medidas mediante otros de la propia demanda del proceso
declarativo o demanda principal: art. 730.1 LEC).
2.1.3. Requisitos
Las medidas cautelares son instrumentales de otro proceso en el que se persigue una determinada
aplicacin del derecho (proceso principal). La aplicacin pretendida en el proceso principal debe
fundarse en una certeza sobre el fundamento y alcance de la pretensin formulada (la causa petendi
y el petitum). La aplicacin de la medida cautelar pretendida en el proceso cautelar se realiza, en
cambio, sobre un doble fundamento:
Fumus boni iuris: es la probabilidad de certeza del fundamento de la pretensin del proceso
principal (probabilidad de que la deuda exista a cargo del demandado, probabilidad de que el
delito se haya cometido por el imputado). A esta probabilidad se la conoce como fumus boni
iuris: apariencia de derecho (literalmente: humo ---humo como seal o apariencia--- de buen
derecho).
Periculum in mora: es el riesgo o probabilidad de que (siendo cierto el fundamento del proceso
principal), se vea perjudicado el resultado esperado del proceso principal durante el tiempo
empleado en el desarrollo del proceso (que el deudor haga desaparecer sus bienes; que el
autor del delito se escape, destruya pruebas, cometa nuevos delitos). Es el conocido como
periculum in mora: peligro en el retraso o en la espera (de la sentencia)
a) Apariencia.
En el proceso civil la apariencia de derecho o fumus boni iuris procede de un documento u otra
prueba de la probabilidad de que lo afirmado en la pretensin del proceso principal sea cierto
(art. 728.2 LEC). El periculum in mora debe justificarse pero la LEC parece admitir un mero
razonamiento lgico (art. 728. 1 LEC)
b) Riesgo.
El riesgo se incrementa con:
- El escaso patrimonio del deudor (indicador de la posible insolvencia)

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- La composicin del patrimonio del deudor (bienes fcilmente enajenables o susceptibles de

esconder).
2.2. Medidas cautelares penales
2.2.1. Enumeracin
1. Patrimoniales
Para cubrir los daos y perjuicios derivados del hecho punible: se regula la imposicin de fianzas
(fiador, hipoteca, prenda, caucin) y, en su defecto embargos (arts. 589 a 614 LECrim).
2. Personales
Detencin
Es una privacin de libertad provisionalsima (plazo mximo de 72 horas) que pueden
practicar particulares o la polica (de oficio o por orden del Fiscal o del Juez). Su finalidad es
permitir que el Juez se pronuncie sobre la prisin provisional. Existe una orden europea de
detencin y entrega (Ley 3/2003, de 14 de marzo).
Prisin provisional (502 a 527 LECrim.)
Es una privacin de libertad instrumental y provisional con los fines que hemos reseado.
Slo la puede adoptar un Juez. Tiene duracin limitada (ver abajo).
Por razones de salud, el Juez puede acordar que se cumpla en el domicilio del imputado con
las medidas de vigilancia que resulten necesarias. Por razones relacionadas con la
desintoxicacin o deshabituacin (anteriores al delito) se puede autorizar su cumplimiento
en un centro de esta naturaleza oficialmente reconocido (art. 508 LECrim.)
Libertad provisional con fianza (art. 529 LECrim.)
o Abono de la fianza (art 531 y sigs. LECrim.)
o Deber de comparecer ante el Juez o Tribunal determinados das (art 530 LECrim.)
o Retirada del pasaporte (art 530 LECrim.)
Libertad provisional sin fianza (art. 530 LECrim.)
o Deber de comparecer ante el Juez o Tribunal determinados das.
o Retirada del pasaporte
Privacin provisional del permiso de conducir (art. 529 bis LECrim.)
Prohibicin de residir en un determinado lugar (art. 544 bis LECrim.)
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3. Mixtas
Orden de proteccin para vctimas de violencia domstica (art. 544 ter LECrim.). Comprende
medidas penales (como la orden de alejamiento, la prisin provisional o la informacin a la
vctima sobre la situacin procesal del imputado y el alcance y vigencia de las medidas cautelares
adoptadas) y medidas civiles (de ndole social, sanitaria, psicolgica)
2.2.2. Caractersticas y funcin de las medidas cautelares penales
1. Son medidas instrumentales del proceso penal (declarativo) en alguno de los siguientes sentidos:
a) Respecto de la investigacin: las medidas cautelares penales de prisin provisional
pretende en ocasiones evitar que, caso de ser culpable el imputado (hiptesis basada en la
probabilidad), ste pueda hacer desaparecer pruebas o entorpecer la investigacin. Por
ello, el art. 503.1.3. b) LECrim. establece como uno de los motivos para decretar prisin
provisional: Evitar la ocultacin, alteracin o destruccin de las fuentes de prueba
b) Respecto del juicio oral: las medidas cautelares de prisin provisional y de libertad
provisional pretenden en ocasiones asegurar la de realizacin del juicio oral: puesto que
(salvo excepciones1) no existen juicios penales en rebelda, si el imputado se fugase
(hiptesis basada en la probabilidad) no se podra celebrar el juicio oral: habra que dicta
auto de sobreseimiento provisional y ordenar la bsqueda y detencin del imputado en
rebelda. Por ello, el art. 503.1.3. a) LECrim. establece como uno de los motivos para
decretar prisin provisional: asegurar la presencia del imputado en el proceso cuando
pueda inferirse racionalmente un riesgo de fuga. El art. 532 LECrim. seala como
finalidades de la fianza: La fianza se destinar a responder de la comparecencia del
procesado cuando fuere llamado por el Juez o Tribunal que conozca de la causa
c) Respecto de la sentencia penal: las medida de prisin provisional (en ocasiones), la de
privacin del permiso de conducir y la orden de alejamiento, pretenden evitar que, siendo
culpable el imputado, pueda volver a daar a la vctima o a terceros, cometiendo nuevos
delitos (privando entonces a la sentencia de condena de gran parte de su funcin de
prevencin especial): art. 503.1.3. c) y 503.2 LECrim.
2. Son medidas provisionales pues cesan:
La detencin tiene un plazo mximo de duracin de 72 horas. Si transcurren sin poner al
detenido a disposicin judicial ste debe quedar libre.
No obstante, el plazo de 72 horas es un mximo. Segn el art. 520 LECrim. La detencin
preventiva no podr durar ms del tiempo estrictamente necesario para la realizacin de las
averiguaciones tendentes al esclarecimiento de los hechos [] en todo caso, en el plazo
mximo de 72 horas, el detenido deber ser puesto en libertad o a disposicin de la autoridad
Juicios de faltas y juicios con penas menores de 2 aos cuando hubiera sido informado el imputado de que la
notificacin del juicio en el domicilio que consigne al efecto en dicho trmite de informacin permitir la
celebracin del juicio en rebelda.
1

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judicial. Por otra parte, el art. 496 LECrim. seala en 24 horas el plazo normal de entrega
del detenido a la autoridad judicial o de liberacin del mismo.
La prisin provisional tiene un plazo mximo de duracin (art. 504.2 LECrim.):
o Si la prisin provisional fue impuesta para evitar la fuga o la comisin de nuevos delitos
(art. 504.2 LECrim.):
Penas imputadas superiores a 3 aos: duracin mxima de la prisin provisional de 2
aos (prorrogables 2 aos ms).
Penas imputadas no superiores a 3 aos: duracin mxima de la prisin provisional
de 1 ao (prorrogable seis meses ms)
o Si la prisin provisional fue impuesta para evitar la destruccin de pruebas: duracin
mxima de la prisin provisional de 6 meses(art. 504.3 LECrim.)
Cualquier medida cautelar cesa.
o Cuando desaparecen las finalidades (antes reseadas) o requisitos (ver luego) que las
justifican (art. 504.1 y 582 LECrim.)
o Cuando se dicta sentencia: si es absolutoria porque la medida se demuestra injustificada;
si es condenatoria porque la medida provisional es sustituida por la pena.
4. Son medidas procesales: estn reguladas en normas procesales (LECrim.), se imponen a travs
de un proceso, es decir, con todas las garantas de imparcialidad del tribunal y de contradiccin
de partes. Este proceso se desarrolla siempre de forma acumulada al proceso penal principal
(declarativo) y, en particular, a su fase de instruccin.
2.2.3. Requisitos de las medidas cautelares penales
a) Apariencia.
La apariencia de derecho sera la existencia de un hecho con apariencia de delito y la existencia
de indicios racionales de haberlo cometido la persona imputada.
Para la detencin se exige la presencia de motivos racionalmente bastantes que hagan creer en la
existencia de un delito (segn el art. 495 LECrim. no se puede detener por simples faltas salvo
que el imputado no tenga domicilio conocido) y en la participacin del detenido en dicho delito;
Tales motivos de sospecha estn implcitos en el caso del procesado (pues el auto de
procesamiento se dicta cuando existen tales motivos: indicios racionales de criminalidad), en
casos de delito flagrante (pues flagrante es el delito que se est cometiendo o termine de cometer
al tiempo de la detencin) o en casos de sujetos fugados o rebeldes (art. 492 LECrim.). Para la
detencin por un particular se exige que el delito sea flagrante: arts. 490 y 491 LECrim.

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El art. 503.1.2. LECrim. seala como requisito inexcusable para la prisin provisional Que
aparezcan en la causa motivos bastantes para creer responsable criminalmente del delito a la
persona contra quien se haya de dictar el auto de prisin; El art. 502.4 LECrim. seala que no
se adoptar en ningn caso la prisin provisional cuando de las investigaciones practicadas se
infiera racionalmente que el hecho no es constitutivo de delito o que el mismo se cometi
concurriendo una causa de justificacin
b) Riesgo.
Grado mnimo de riesgo exigido para la detencin
Est implcito en el caso de delitos flagrantes y en los casos de fugados y rebeldes.
Est implcito en el caso del procesado por delitos con penas superiores a 6 aos.
En otro caso, la detencin por la polica o por orden del tribunal o del fiscal se exige que los
antecedentes del imputado o las circunstancias concurrentes permitan presumir que el
sospechoso no se presentar cuando sea llamado a declarar (art. 492 LECrim.)
Grado de riesgo exigido para la prisin provisional:
Con carcter general (siempre debe concurrir) alguno de los siguientes rasgos determinantes
condicionantes del riesgo:
o Pena imputada superior a 2 aos (art. 503.1.1. LECrim.)
o Antecedentes por delito doloso
Se puede decretar prisin provisional por delitos con pena privativa de libertad de
menos de 2 aos si el imputado tiene antecedentes penales no cancelados por delito
doloso (art. 503.1.1. LECrim.)
o

Habitualidad o pertenencia a organizacin delictiva.

Si, en funcin de los datos o circunstancias que aporte la polica judicial o resulten de la
investigacin, se infiere que el imputado realiza actos delictivos de forma habitual o de
forma organizada con otras personas ( art. 503.2 LECrim.)

o Riesgo para la vctima.

Se puede decretar prisin provisional cualquiera que sea la pena solicitada si se aprecia
riesgo de ulteriores daos para la vctima. Segn el art. 503.1.3. c) LECrim.
Con carcter especfico (segn la finalidad de la medida) debe concurrir con alguno de los
anteriores rasgos:
o Si la funcin de la medida cautelar es evitar el riesgo de fuga: se valora la naturaleza del
hecho, la gravedad de la pena, la situacin familiar, laboral y econmica del imputado (lo

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que se conoce como arraigo) y la inminencia de celebracin del juicio oral (art.
503.1.1.3. a)
o Si la funcin es evitar la destruccin de pruebas: se valorar la capacidad del imputado
para acceder por s solo o a travs de terceros a las fuentes de prueba o para influir sobre
otros imputados, testigos o peritos o quienes pudieran serlo.
o Si la funcin de la medida es evitar nuevos delitos: las circunstancias del hecho y la
gravedad de los delitos que se pudieran cometer.
Grado de riesgo exigido para la orden de proteccin:
riesgo para la vctima (art. 544 ter LECrim.)
3. Proceso cautelar
3.1. Proceso cautelar civil
3.1.1. Ordinario
1. Solicitud de la medida: demanda escrita
Se puede interponer en tres momentos:
a) Antes que la demanda principal (la demanda del juicio cuyo resultado se quiere garantizar). La
ley no denomina demanda (sino solicitud) al acto que incorpora esta pretensin cautelar
autnoma, pero lo es (arts. 730 y 732 LEC).
En este caso la demanda principal debe ser interpuesta antes del transcurso de 20 das desde que
se adoptaron las medidas cautelares. En caso contrario se decreta de forma inmediata la
responsabilidad por daos y perjuicios (art. 730.2 LEC).
b) En otros en la demanda principal: produciendo un fenmeno de acumulacin de dos
pretensiones en un mismo proceso.
c) Mediante una demanda posterior a la demanda principal: slo si el fumus boni iuris o el periculum
in mora son posteriores a la interposicin de la demanda principal (art. 730.4 LEC).
En todos los casos junto a la demanda se aportarn los documentos y medios o se ofrecern las
pruebas de periculum in mora y de fumus boni iuris.
Se debe ofrecer una caucin (garanta personal o real de pago: prenda, hipoteca, aval, fianza)
para cubrir los daos y perjuicios en caso de no ganar el proceso principal)
2. Alegaciones y prueba de ambas partes: de forma oral en audiencia pblica (vista).
Tienen lugar las alegaciones de las partes y prctica de la prueba referida a los requisitos del
periculum in mora y el fumus boni iuris (arts. 733.1 y 734 LEC).
3. Resolucin judicial: mediante auto (escrito)

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El tribunal resuelve mediante auto dentro de los 5 das siguientes a que termine la vista (art. 735
LEC).
4. Ejecucin de la medida acordada.
Aunque la ejecucin de la medida cautelar podra considerarse un proceso de ejecucin
independiente (distinto del proceso cautelar), se trata, sin embargo, de una actividad integrante
de la propia medida como demuestra su realizacin de oficio (art. 738 LEC).
3.1.2. Urgente (art. 733.2 LEC)...
Si existen razones de urgencia o cuando la audiencia al demandado pueda incrementar el
periculum in mora:
1. Demanda: escrita
2. Adopcin inmediata de la medida sobre la base de las pruebas aportadas con la demanda: auto
escrito.
3. Ejecucin de la medida
4. Oposicin del demandado: por escrito (art. 739 y 740. LEC).
5. Vista para alegaciones y prueba (art. 741 LEC)
5. Decisin confirmatoria o revocatoria de la medida (art. 741 LEC)
3.2. Proceso cautelar penal.
Para la detencin
Habeas corpus (LO 6/1984, de 24 de mayo): quien se considere detenido ilegalmente puede
solicitar que un juez revise de modo inmediato su situacin. La solicitud se dirige al Juez de
Instruccin del lugar de la detencin. Puede solicitarla el detenido o sus familiares y
representantes, el Ministerio Fiscal y el Defensor del Pueblo. Podr iniciarla de oficio el Juez
de Instruccin competente. El juez examina la solicitud y puede denegarla o admitirla. Si la
admite ordena que se ponga de manifiesto ante l a la persona privada de libertad. Tras orla
(as como al MF) resolver sobre su liberacin.
Para prisin o libertad provisional
1. Iniciacin.
a) A instancia de parte: la parte activa (querellante) puede solicitar, a travs de su escrito de
querella, la prisin provisional u otra medida cautelar (art. 277.6. LECrim.)
b) De oficio: el juez debe determinar la prisin de los sujetos ya detenidos:
2. Audiencia.

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El Juez (que puede ser el de guardia) convoca a las partes a una audiencia (art. 505 LECrim. 544
ter 4 y 798 LECrim.).
La audiencia debe celebrarse antes de que transcurran 72 horas desde la puesta a disposicin
judicial del detenido2 (art. 505.2 LECrim.):
a) Se ratifica (si se formul en la querella) o presenta ex novo (por vez primera) la pretensin
de las partes en relacin a la medida (pretensin de prisin provisional, de libertad
provisional con fianza u otras condiciones o de libertad sin fianza)
b) Se propone y prctica la prueba necesaria sobre los requisitos de la medida (sobre el periculum
in mora, sobre todo)
3. Resolucin Mediante auto. (art. 506 LECrim.)
Elementos clave de este proceso:
Principio acusatorio: si no hay peticin de parte el Juez no puede acordar la prisin ni la
libertad provisional con fianza (principio acusatorio): art. 505.4 LECrim.
Puede el Juez acordar una medida menos gravosa que la pedida o, incluso, la libertad sin
cargos (aunque nadie la solicite): art. 505.4 LECrim.
Puede el juez acordar la orden de proteccin se haya pedido o no (art. 544 ter.2 LECrim.)
4. Ejecucin (art. 511 LECrim.): el Juez expide mandamiento de prisin dirigido a la polica, que debe
proceder a la detencin (en caso de no haberlo hecho ya), y al establecimiento penitenciario. que
debe recibir al detenido. Si no se localiza al imputado se expide requisitoria de bsqueda.
5. Reforma del auto de prisin o libertad provisional. Durante todo el proceso principal se puede
reformar el auto de prisin o libertad provisional.

Es decir, si el sujeto ha sido detenido por la polica esta dispone de 72 horas hasta que queda a disposicin
judicial (o en libertad) y tras estas 72 horas, el juez dispone de otras 72 hasta que se celebre la vista para
decretar prisin o libertad provisional (periodo de detencin mxima: 144 horas: 6 das). Si la detencin se ha
realizado por orden del Juez, este dispone de 72 horas para celebrar la vista (periodo mximo de detencin: 3
das).
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B: Procesos de ejecucin.
En materia civil estos procesos se regulan en el Libro III de la LEC bajo el rtulo De la
ejecucin forzosa y de las medidas cautelares (arts. 517 a 720).
En materia penal se regula la ejecucin de sentencias penales en el Libro VII LECrim que se
titula De la ejecucin de las sentencias (arts. 983-998)
1. Rasgos fundamentales del proceso de ejecucin son:
1. Se pretende una aplicacin del derecho a partir de la certeza que proporciona un ttulo
ejecutivo (tpicamente la sentencia de condena).
Si el proceso de declaracin parte de los hechos histricos inciertos para determinar el derecho
aplicable tambin incierto (se parte del relato de hechos que se debe probar ante el juez y la
calificacin jurdica de tales hechos que debe ser objeto de debate y resolucin judicial) en el
proceso de ejecucin se parte del derecho ya declarado en un ttulo ejecutivo (en la sentencia de
condena tpicamente, pero tambin una transaccin judicial, una laudo arbitral, un documento de
hipoteca, etc.)
2. Se aplica el derecho mediante una inmisin o intromisin en la esfera jurdica del demandado
(se lo sustituye en la gestin de su esfera jurdica) usando para ello la coercin.
Mediante este proceso se solicita del Juez que aplique el derecho (que ya se tiene por cierto segn
el titulo) en el sentido de sustituir al deudor en su cumplimiento (al que se resiste). No se le
ordena o manda que cumpla (tomando para ello las decisiones que crea pertinentes) sino que se
le hace cumplir o se cumple en su lugar (forzndolo a ello)
Para actuar en la esfera jurdica del demandado el tribunal usar la coercin directa (vis ablativa:
lanzamiento del ocupante en ejecucin de sentencia de desahucio), indirecta (vis compulsiva:
multas coercitivas para forzar al cumplimiento) o la sustitucin del deudor sin necesidad de
coercin (enajenacin en subasta de los bienes del deudor sin contar con l).
3. En el proceso existen incertidumbres que resolver mediante la contradiccin entre las partes y
la cognicin del tribunal.
Aunque se parte de la certeza que proporciona el ttulo ejecutivo (tpicamente la sentencia) es
posible que surjan incertidumbres, lo que justifica, en ltimo trmino, que se necesite un tribunal
imparcial y un mtodo de debate como es el proceso (de otro modo, bastara con un rgano de
coercin como la polica).
Se trata de una contradiccin reactiva o diferida: el deudor debe tomar la iniciativa y oponerse a
la ejecucin una vez iniciada sta.

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Las incertidumbres pueden ser variadas y dependen del tipo de proceso pero en trminos
generales:
a) Sobre si el ttulo ejecutivo es formalmente correcto.
b) Sobre si la actuacin sobre la esfera jurdica del deudor acordada por el tribunal es la
apropiada dado el ttulo ejecutivo.
c) Sobre si la actuacin respeta las reglas procesales y el principio de proporcionalidad.
2. Proceso de ejecucin civil.
2.1. Los ttulos ejecutivos civiles.
En estos procesos el punto de partida es siempre un documento llamado TTULO
EJECUTIVO o TITULO DE EJECUCIN a cuyo contenido el Ordenamiento le atribuye
presuncin (iuris tantum) de validez y eficacia. Puede ser una sentencia u otro tipo de
documentos (acuerdos de las partes en conciliacin, reconocimiento de deuda en documento
pblico, documentos mercantiles o bancarios, etc.).
2.2. El procedimiento de ejecucin civil: demanda, oposicin, actos ejecutivos.
El orden de los actos ser el siguiente:
1. Demanda de ejecucin (demandante). El proceso de ejecucin, como todo proceso civil, se
inicia a instancia de parte mediante la interposicin de la demanda (demanda de ejecucin), que
contiene la pretensin ejecutiva y la solicitud de juicio, acompaando a la misma el ttulo
ejecutivo (art. 549 LEC).
2. Despacho de ejecucin (Juez) . El rgano jurisdiccional que dict la sentencia que se
ejecuta, comprueba que la demanda se ampara en un ttulo jurdico de aquellos que permiten
acudir a la ejecucin (art. 517 LEC). En este caso dicta el despacho de ejecucin, orden por la
que el Juez admite a trmite la solicitud de ejecucin y ordena proceder a ella (art. 551 LEC).
3. Oposicin a la ejecucin (demandado). El demandado, tras el despacho de ejecucin (que le
es notificado), puede formular una oposicin a la ejecucin por razones de forma (modo de
proceder) o de fondo (procedencia o alcance de la ejecucin) (arts. 556 y ss. LEC).
Ser la persona que sufre la ejecucin la que deber poner de manifiesto la existencia de motivos
de OPOSICIN por los que no debe ejecutarse a pesar del documento (la sentencia ya se ha
cumplido, o la sentencia es falsa) o debe ejecutarse de otra forma.
4. Actividad ejecutiva (Secretario judicial). El rgano jurisdiccional tanto si hay oposicin
como si no la hay da las instrucciones oportunas (de esto se ocupa el Secretario judicial) para que
se realice la actividad necesaria para la ejecucin. Esta actividad vara segn cul sea la pretensin
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ejecutiva (que, a su vez, depende del contenido del ttulo ejecutivo en que se ampara la
demanda).
Medidas de concrecin de la actividad ejecutiva: el rgano jurisdiccional, una vez comprobado
que el documento es de los que permite la ejecucin procede a dar cumplimiento al derecho del
reclamante (pues, dada la presuncin legal, no duda que este existe y de que est en vigor) a
travs de una serie de actuaciones ejecutivas que implican operaciones materiales.
o

Si el ttulo ejecutivo contiene la obligacin de entrega de una cantidad de dinero las

actividades de ejecucin sern el embargo de bienes, la subasta de los mismos y la entrega del
precio obtenido al acreedor.

Si el ttulo ejecutivo contiene la obligacin de entrega de una cosa mueble o inmueble las
actividades sern la desposesin coactiva de la cosa (con el lanzamiento del ocupante si se
trata de un inmueble ocupado) y su entrega al acreedor.

o Si el ttulo ejecutivo contiene la obligacin de hacer o no hacer algo, las actividades de

ejecucin consistirn en imponer un tanto de multa por da de incumplimiento.
o En todos los casos el deudor puede recurrir los actos de ejecucin por entender que son
excesivos o abusivos (vulneran las condiciones que para cada uno de ellos impone la ley
procesal o los derechos fundamentales del sujeto pasivo de la ejecucin).
Esta actividad se desarrolla conforme al principio de proporcionalidad.
2. El proceso de ejecucin penal.
2.1. Concepto naturaleza y funcin.
2.2. Procedimiento de ejecucin penal.
Esta materia se regula tanto en la LECrim. (arts. 983 a 998 y 794) como en la Ley General
Penitenciaria y su Reglamento.
1. Fase inicial.
Intervencin inicial del rgano que dict la sentencia de condena. Este rgano, de oficio, inicia
a la ejecucin dando la orden de puesta en libertad (si hubiera acordado prisin provisional) o de
cumplimiento de la pena privativa de libertad o de otro derecho (inhabilitacin, privacin de
permisos de conducir, de armas, etc.): arts. 983 y ss. LECrim.
a) Si la pena es privativa de libertad: la orden del tribunal ser de que el condenado por sentencia
firme ingrese en el establecimiento penitenciario (art. 990 LECrim.). Si ya est en l se har saber
al establecimiento enviando copia de la sentencia firme. La administracin pblica (polica,
instituciones penitenciarias) acta en esta fase bajo las rdenes estrictas del tribunal).
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b) Si la pena es privativa de otro derecho: la orden se adaptar al tipo de pena: retirada del
permiso de conducir y unin del documento a los autos; mandamiento a la Jefatura Central de
Trfico para que lo deje sin efecto y no expida otro, etc.
Si la pena es de multa: la ejecucin forzosa procede como en la va civil, a travs de embargo,
subasta y entrega al acreedor del precio obtenido.
2. Fase de cumplimiento.
A. Colaboracin de la Administracin Pblica en el cumplimiento de la condena.
a) Si la pena es privativa del permiso de conducir: la Jefatura Central de Trfico dejar sin efecto
el permiso y no expedir otro hasta que se cumpla la pena.
b) Si es privativa de libertad: la Administracin penitenciaria se encarga de la privacin de
libertad del condenado, adoptando las distintas decisiones que requiere esta medida: calificacin
en grados del penado a efectos de modalidades de cumplimiento de la pena (grados 1.
rgimen cerrado, 2. rgimen ordinario, 3. rgimen abierto o semilibertad o 4.
libertad condicional, por ejemplo), imponiendo sanciones disciplinarias u otorgando distintos
beneficios, etc.
B. Vigilancia penitenciaria. En esta etapa la funcin de los tribunales (Juzgados de Vigilancia
Penitenciaria: arts. 76 a 78 de la Ley Orgnica 1/1979, de 26 de septiembre, General
Penitenciaria) es adoptar las resoluciones de ms relevancia sobre el cumplimiento de las penas
(aprobacin de permisos, de beneficios penitenciarios, imposicin de sanciones, resolucin de
los recursos que presenten los internos, inspeccin).
C. Oposicin. Durante la ejecucin de la pena, sea en la fase inicial o en la subsiguiente el
condenado puede ejercer su derecho de defensa recurriendo las decisiones que se toman.
3. Fase final
Ante el rgano que dict la sentencia de condena. Aprueba la libertad definitiva del
condenado tras el cumplimiento de la condena (art. 17.3. LGP).

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TEMA 7. PROCESOS ESPECIALES

(Bloques 1 y 2; civil y penal).
A. INTRODUCCIN: 1. Conceptos bsicos: procesos ordinarios, procesos especiales,
especialidades procedimentales. 2. Procesos ordinarios civiles. 3. Procesos ordinarios
penales.
B. PROCESOS CIVILES ESPECIALES. 1. Procesos civiles especiales. 2. Procesos
civiles sumarios.
C. PROCESOS PENALES ESPECIALES. 1. Los procesos especiales en atencin al
agente. 2. Los procesos especiales en atencin al tipo de delito. 3. Los procesos
especiales en atencin al medio empleado.

A. INTRODUCCIN
A.1. Conceptos
procedimentales.

bsicos:

procesos ordinarios,

procesos

especiales,

especialidades

El proceso es un mtodo jurdico de aplicacin del derecho. Pero la ley no regula un nico
mtodo para aplicar el derecho, sino una variedad de ellos, es decir, existe toda una serie de
tipos o clases de procesos. Enfrentados a un conflicto, la primera decisin ser
seleccionar el tipo de proceso al que acudir para solucionarlo.
La primera diferenciacin entre los procesos proviene del hecho de que los procesos se
especializan o diferencian para adaptarse al Derecho material que aplican. Cada rama del
Derecho material, origina procesos diversos: hablamos de proceso civil, penal, laboral,
contencioso-administrativo, militar, constitucional, etc. Todos ellos son procesos porque
responden a la razn de ser, funcin, naturaleza y garantas propias de los procesos,
habitualmente expresadas en forma principios: principio de contradiccin, principio de
igualdad de partes, principio de independencia, principio de supremaca... No en vano tales
principios son denominados principios estructurales del proceso: imprescindibles para que
pueda calificarse a una institucin jurdica como proceso. Pero los distintos procesos se
diferencian porque junto a los estructurales responden cada uno de ellos a principios propios
(principios de oportunidad y dispositivo en el caso de la mayora de los procesos civiles;
principio de necesidad y principios inquisitivo y acusatorio en el caso de los procesos
penales) que determinan grandes diferencias en su rgimen jurdico (por ejemplo, la
presencia de una fase de instruccin en el proceso penal, desconocida en otros rdenes
jurisdiccionales, la presencia sistemtica del Ministerio Fiscal y la prctica de pruebas de
oficio en el proceso penal frente a la aportacin de prueba slo a instancia de parte en los
procesos civiles).
Dentro de cada una de los modelos de procesos expuestos (civil, penal) existe, a su vez,
otra tipologa de procesos segn la modalidad de aplicacin del derecho que se reclama:
procesos de declaracin (el derecho se aplica en cuanto se declara en sentencia), de ejecucin
(el derecho se aplica en cuanto se transforma la esfera jurdica del deudor) y cautelares (el
derecho se aplica en cuanto se asegura su futura e hipottica aplicacin). Debido a que la
aplicacin requerida por los litigantes es muy diversa estos procesos responden a

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caractersticas muy diversas: presupuestos procesales distintos (en el proceso de ejecucin

hay que disponer de un ttulo ejecutivo que no se requiere ordinariamente en los
procesos de declaracin), presupuestos de fondo distintos para que nos den la razn (en el
proceso de declaracin hay que tener el derecho que se afirma para la sentencia favorable; en
el proceso cautelar, en cambio, basta con la apariencia del derecho que se afirma fumus
boni iuris; en el proceso de ejecucin hay que tener acreditado documentalmente el
derecho que se afirma ttulo ejecutivo); resultados distintos (una sentencia dando la
razn y ordenando el cumplimiento en el caso del proceso de declaracin; la invasin y
transformacin de la esfera del deudor en el caso del proceso de ejecucin; un auto ordenando
la medida cautelar y la invasin de la esfera del deudor para hacerla cumplir en el proceso
cautelar); una estructura procedimental distinta (demanda seguida de contestacin en el
proceso civil pero demanda seguida de actividad ejecutiva aunque con posibilidad de
oposicin en el proceso de ejecucin y en los procesos cautelares de urgencia).
Todava dentro de los procesos de un mismo tipo (los civiles de declaracin, por ejemplo) hay
diversos sub-tipos. Por una parte, tenemos unos procesos comodn que sirven a un gran
nmero de asuntos (asuntos = objetos procesales = conflictos relativos a la aplicacin del
derecho): son los procesos que denominamos (y lo hace tambin la ley) procesos ordinarios.
Por otra parte, tenemos los procesos que se apartan de dicho modelo para adaptarse a
objetos procesales especficos: son los procesos llamados procesos especiales.
Pongamos un smil: si el proceso ordinario es ropa pret-a-porter (que slo ofrece una talla
nica o varias tallas genricas: por ejemplo, pequea, mediana y grande), el proceso especial
es la ropa a medida, hecha por un sastre y que se adapta por ello a la talla especfica e
individualizada del cliente. Sin embargo, es raro que el proceso especial sea un traje
totalmente a medida (de sastre). En ocasiones, compramos ropa pret-a-porter y le hacemos
un arreglo, es decir, partimos del modelo general y ste lo modifica una costurera en lo
necesario para que se adapte mejor a la persona. Es lo que, dejando ya el smil y volviendo al
proceso, ocurre con los procesos especiales: ms que crear un proceso nuevo o totalmente
distinto, con frecuencia se modifica un proceso ordinario en la medida necesaria para
adaptarlo a las necesidades del objeto procesal. Cuando las modificaciones del proceso
ordinario son pocas y en aspectos no esenciales se habla de especialidades procedimentales, si
son muchas o en aspectos esenciales de proceso especial.
No obstante, la distincin entre proceso especial y ordinario con especialidades es muchas
veces discutida porque el legislador puede calificar un proceso como ordinario con
especialidades pero luego estas son tantas y tan profundas que estemos realmente ante un
proceso especial. Del mismo modo, a veces califica de especial un proceso pero luego sus
modificaciones reales son mnimas y de poca envergadura respecto del proceso principal.
A.2. Procesos civiles ordinarios.
Los hemos analizado durante el curso en su procedimiento y son el proceso ordinario y el
proceso abreviado. Sirven para gran nmero de asuntos sin homogeneidad entre s (no se
adaptan a ninguno en particular, pero se adaptan a todos en general).
El juicio ordinario es el proceso civil ordinario1 ms completo y se utiliza para asuntos de
ms entidad jurdica (al menos en teora: un asunto de poca cuanta o entidad puede ser
1 Este juicio no es el nico ordinario, tambin es ordinario el verbal pero ha tomado el nombre genrico: es el
juicio ordinario ordinario mientras que el verbal es el juicio ordinario verbal

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jurdicamente muy complejo): los enumerados en el art. 249 LEC (reclamaciones basadas
en el derecho al honor, la intimidad o la propia imagen; reclamaciones basadas en
derechos fundamentales; impugnacin de acuerdos sociales; reclamaciones en materia de
propiedad intelectual e industrial, reclamaciones en materia de propiedad horizontal)
El juicio verbal es un proceso ms sencillo para asuntos de menos complejidad jurdica
(en teora): los enumerados en el art. 250 LEC (desahucio por falta de pago o expiracin
del plazo del arrendamiento; reclamacin de la posesin frente al perturbador,
reclamacin de alimentos, reclamaciones sobre ventas a plazos de bienes muebles).
Si un asunto no est en las listas de los artculos 249 y 250 se emplea el criterio de la cuanta:
juicio ordinario: asuntos de valor superior a 6.000 euros:
juicio verbal: asuntos de valor igual o inferior a 6.000 euros
Para calcular la cuanta de un juicio se acude a las reglas de los artculos 251 y 252 LEC. La
cuanta del juicio debe hacerse constar en la demanda.
A.3. Procesos penales ordinarios.
Si consideremos ordinarios los procesos penales que sirven para un gran nmero de asuntos
sin homogeneidad entre s, entonces son ordinarios:
Proceso ordinario o comn: para juzgar hechos tipificados como delito en el Cdigo penal
y que tengan atribuidas penas superiores a 9 aos de privacin de libertad (regulado en los
Libros segundo y tercero de la LECrim).
Procedimiento abreviado: para juzgar delitos hechos tipificados como delito en el Cdigo
penal y que tengan atribuidas penas no superiores a 9 aos de privacin de libertad o con
cualquier otra pena no privativa de libertad de cualquier duracin (regulado dentro del
Libro Cuarto LECrim. De los procedimientos especiales: arts. 757 a 794 LECrim pese a
esta ubicacin sistemtica, son procesos ordinarios segn el criterio enunciado).
Juicios rpidos: para juzgar hechos tipificados como delito en el Cdigo penal y que
tengan atribuidas penas no superiores a 5 aos de privacin de libertad si, adems,
concurren en ellos un conjunto de condiciones adicionales determinando un conjunto de
delitos muy heterogneo (regulado dentro del Libro Cuarto LECrim. De los
procedimientos especiales; arts. 795 a 803 LECrim: pese a su ubicacin sistemtica son
procesos ordinarios segn el criterio enunciado)
Juicio de faltas: para juzgar hechos punibles que no se califican de delito en el Cdigo
penal sino como faltas (regulados en el Libro Sptimo LECrim: arts. 962 a 977 LECrim.)
El denominado juicio para las causas ante el Tribunal del Jurado para juzgar la lista de
delitos (muy heterognea) a que alude el art. 1.2. Ley del Jurado.

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B. PROCESOS CIVILES ESPECIALES

B.1. PROCESOS EN ASUNTOS DE STATUS JURDICO DE LA PERSONA
REGULACIN
Ttulo I (Procesos sobre capacidad, filiacin, matrimonio y menores) del Libro IV
(procesos especiales) de la LEC arts. 748 a 581 LEC
RAZN DE SER
Proteger el inters pblico inherente a su objeto procesal: se trata de situaciones
jurdicas que definen los poderes jurdicos de los sujetos entre s y con relacin a los
bienes; indirectamente, determinan la responsabilidad de los sujetos (y sus bienes)
rente a terceros. Es decir, se trata con estos juicios de aplicar normas que determinan
quienes son los actores del sistema jurdico (con permiso de las personas jurdicas),
sus poderes y sus responsabilidades.
PECULIARIDADES COMUNES A TODOS ESTOS PROCESOS:
o Restriccin del principio de oportunidad y del principio dispositivo
Matizados por la intervencin del MF y prohibicin de disposicin del objeto
del proceso.
o Restriccin del principio de aportacin de parte
Matizado por la posibilidad de prctica de pruebas por iniciativa del Tribunal
o Partes
Posibilidad de participacin del Ministerio Fiscal (749 LEC) quien puede
intervenir en tres conceptos (segn los casos):
como demandante
filiacin)

(pidiendo

incapacitacin,

reconocimiento

de

como defensor de parte (menor, incapaz)

como rgano de supervisin de la legalidad (siempre que hay menores e
incapaces)
o Objeto del proceso
Indisponibilidad (art. 751 LEC). No est permitida la renuncia, transaccin o el
allanamiento (que resuelven definitivamente el conflicto). El desistimiento
(abandono del proceso por del demandante pero no del derecho: es posible un
nuevo proceso) requiere, salvo excepciones, consentimiento del Ministerio Fiscal.
o Iniciacin del proceso
Posible demanda del Ministerio Fiscal; en los dems casos: notificacin de la
demanda al MF (art. 753 LEC)
o Prueba
Posibilidad de que el tribunal tome iniciativa probatoria (art. 752 LEC)

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 MBITOS DE ESTOS PROCESOS:

o Capacidad (de obrar):

PROCESO DE INCAPACITACIN

Declaracin de ser una persona incapaz y especificacin judicial de las

limitaciones que ello conlleva; en su caso, nombramiento del tutor o
curador): vid. 199 y 200 CC.

PROCESO DE DECLARACIN DE PRODIGALIDAD

Declaracin judicial de ser una persona prdiga incapaz de gestionar su

patrimonio y especificacin judicial de las limitaciones que ello conlleva;
nombramiento de curador)

PROCESO DE REINTEGRACIN DE CAPACIDAD DEL INCAPACITADO DEL PRDIGO

PROCESO DE MODIFICACIN DEL

DECLARACIN DE PRODIGALIDAD

PROCESO DE INTERNAMIENTO FORZOSO POR RAZONES DE TRASTORNO PSQUICO

ALCANCE

DE

LA

INCAPACITACIN

(art. 763 LEC)

Legitimados activamente para pedir incapacitaciones estn el MF, el cnyuge (o
situacin de hecho asimilable), descendientes, ascendientes y hermanos.
o Filiacin/Paternidad/Maternidad

PROCESO DE DETERMINACIN DE LA FILIACIN

Declaracin judicial de ser A el hijo de B, de C, o B y C

PROCESO DE DETERMINACIN DE LA PATERNIDAD

Declaracin judicial de ser B el padre de A

PROCESO DE DETERMINACIN DE LA MATERNIDAD

Declaracin judicial de ser C la madre de A

PROCESO DE IMPUGNACIN DE LA FILIACIN

Declaracin judicial de no ser A el hijo de B, de C o B y C

PROCESO DE IMPUGNACIN DE LA MATERNIDAD

Declaracin judicial de no ser C la madre de A

PROCESO DE IMPUGNACIN DE LA PATERNIDAD

Declaracin judicial de no ser B el padre de A

La negativa injustificada a practicar la prueba biolgica (ADN) permite al
tribunal declarar el vnculo (o su inexistencia) reclamado siempre que existan
otros indicios (junto a la negativa) que lo corroboren (art. 767.4 LEC).

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o Matrimonio

PROCESO DE SEPARACIN

Declaracin constitutiva de separacin y aprobacin de convenio

regulador de la misma.

PROCESO DE DIVORCIO

Declaracin constitutiva de divorcio y aprobacin de convenio

regulador del mismo).

PROCESO DE NULIDAD

Declaracin mero-declarativa de nulidad y aprobacin de convenio

regulador de la misma).

PROCESO DE MODIFICACIN DE LOS CONVENIOS REGULADORES

(art. 775.1 in fine y

770/771 LEC)
Junto a la demanda se puede presentar un convenio regulador en relacin al
rgimen de convivencia con los hijos menores convivencia, custodia, patria
potestad, as como derechos de visita, vivienda y ajuar familiar, pensin
compensatoria, cargas del matrimonio, rgimen econmico matrimonial) este
convenio puede ser consensuado por las partes o impuesto por el Juez.
Existen procesos de mutuo acuerdo (art. 777 LEC) donde los cnyuges pueden
incluso estar representados por un mismo abogado y procurador. Muy prximos a
la jurisdiccin voluntaria. Si hay menores el MF supervisa. El Tribunal debe
aprobar el convenio regulador (pese al acuerdo)
Medidas cautelares: los convenios reguladores pueden proponerse con carcter
provisional como medidas cautelares sobre todo en relacin a los hijos y al uso de
la vivienda y el ajuar familiar (arts. 103 y 104 CC).
o Menores

PROCESO DE OPOSICIN A RESOLUCIONES ADMINISTRATIVAS EN MATERIA DE

PROTECCIN DE MENORES (art. 779)

PROCESO DE EXIGENCIA POR LOS PADRES DE QUE EL TRIBUNAL RECONOZCA LA

NECESIDAD DE SU ASENTIMIENTO PARA LA ADOPCIN DE SU HIJO CUYO
EXPEDIENTE DE ADOPCIN SE EST TRAMITANDO (art. 781)

.1.2. PROCESOS PARA LA DIVISIN DE PATRIMONIOS.

REGULACIN
Ttulo II, Libro IV LEC (arts. 782 a 811 LEC)
RAZN DE SER
Estos procesos se caracterizan porque sirven para repartir un patrimonio completo
(el patrimonio que deja el difunto el causante o el patrimonio que conforma

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la masa de bienes y derechos de los cnyuges sujeta a las cargas y obligaciones

del matrimonio la sociedad de gananciales, por ejemplo) entre distintos
sujetos que tienen derecho al mismo. Aunque el criterio de reparto est
determinado en la ley la discrepancia de las partes interesadas en el reparto hace
que se deje la aplicacin de estas normas al tribunal. La discrepancia de las partes
(el conflicto o controversia, sus posturas contrapuestas) no se ponen de manifiesto
hasta que se ha realizado la propuesta de reparto; hasta ese momento el
procedimiento tiene naturaleza similar a la jurisdiccin voluntaria (el Juez
interviene para aplicar el derecho pero no hay discrepancia entre partes, no hay
controversia o conflicto).

MODALIDADES Y SUS PECULIARIDADES:

PROCESO PARA LA DIVISIN DE LA HERENCIA (782 a 805 LEC)

o Alteracin del principio de conflictividad
Las partes no se ponen de acuerdo en el reparto de los bienes del fallecido (el
causante) pero este conflicto todava es muy genrico y no concretado (las
partes slo piden al tribunal y en eso, precisamente, estn de acuerdo la
divisin); la controversia (objeto del proceso) puede surgir tras la propuesta de
reparto por el contador mediante una oposicin: slo en este momento surgen
propiamente las alegaciones y prueba.
o Alteracin del principio de bilateralidad
Aunque formalmente son demandantes los que piden la divisin y demandados
todos los dems, la oposicin a la divisin (verdadera controversia) puede
provenir simultneamente de varios sujetos (sean demandantes o demandados)
crendose un conflicto a varias bandas (ms de dos partes)
o Accin y demanda
La accin corresponde a todos los coherederos y legatarios de parte alcuota para
la divisin de la herencia (art. 1052 CC)
o Partes: pluralidad.
Pueden ser partes:
Los coherederos, los legatarios de parte alcuota y el cnyuge del causante
El Ministerio Fiscal en representacin de los menores hasta que se le nombre
representante o defensor judicial y de los herederos en paradero desconocido
hasta que se presente al juicio o sean citados personalmente
Los acreedores del causante bajo ciertas condiciones y circunstancias.
o Terceros: contador y peritos tasadores.
Sujetos especficos de este proceso son el contador (quien realiza la propuesta de
reparto) y los peritos tasadores (que realizan la valoracin de los bienes que sirve de
base al reparto): son nombrados de comn acuerdo por las partes o por sorteo.

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o Especialidades del procedimiento:

1. Demanda.
2. Celebracin de una Junta presidida por el Secretario para nombrar el contador
(que hace el reparto) y los peritos (que lo asesoran sobre el valor de los bienes): si
no se llega a un acuerdo entre las partes se designan por sorteo.
3. Operaciones divisorias a cargo del contador designado y de los peritos.
4. Acuerdo u oposicin de las partes al resultado de las operaciones divisorias
5. En caso de oposicin: celebracin de vista con alegaciones de las partes y prctica
de prueba sobre la divisin realizada (aqu surge, por vez primera, el aspecto
procesal del mecanismo)
6. Resolucin judicial mediante sentencia sin efecto de cosa juzgada
o Medidas cautelares (proceso cautelar vinculado a la divisin)
Llamada INTERVENCIN JUDICIAL DEL CAUDAL HEREDITARIO (790 y sigs. LEC):
comprende actuaciones necesarias para conservar la integridad de la herencia en
inters de los herederos o de los acreedores mientras dure la divisin (o hasta que
se solicite la divisin)
PROCESO PARA LA DISOLUCIN DEL RGIMEN ECONMICO DEL MATRIMONIO

(arts. 806 a 811 LEC)

o Principio de conflictividad
Las partes no se ponen de acuerdo en el reparto de los bienes comunes pero el
conflicto todava es muy genrico y no concretado (las partes slo piden y en
eso estn de acuerdo la divisin). La controversia se concreta (en su caso) al
discrepar sobre el inventario o sobre el reparto
o Especialidades del procedimiento:
Fase de inventario: puede ser simultnea al proceso de separacin, nulidad o
divorcio. Se trata de determinar qu bienes hay que repartir.
a) Comparecencia ante el secretario judicial en la que puede llegarse a un
acuerdo sobre el inventario; en caso de desacuerdo se termina la
comparecencia y se convoca una vista.
b) Vista ante el Juez: en caso de discrepancia sobre el inventario. Se formulan
alegaciones y prueba.
c) Sentencia.
Fase de reparto: slo es posible una vez terminado el proceso de separacin,
nulidad o divorcio.

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1. Comparecencia ante el Secretario Judicial en la que puede llegarse a un

acuerdo sobre el reparto de los bienes inventariados.
2. En caso de desacuerdo se nombra al contador y los peritos en los mismos
trminos que en el proceso de divisin de herencias.
3.

Operaciones divisorias a cargo de contador y peritos

4. Acuerdo sobre la propuesta del contador u oposicin a la propuesta.

5. En caso de oposicin: vista con alegaciones de las partes y prueba.
6. Sentencia.

B.1.3. PROCESOS PARA COBRO RPIDO DE DEUDAS DOCUMENTADAS

PROCESO MONITORIO

REGULACIN
Ttulo III, Libro IV LEC (arts. 812 a 818 LEC)
RAZN DE SER:
Hacer efectivos de forma rpida y efectiva los crditos de hasta 250.000 euros
documentados en las formas habituales y admitidas por todos en las relaciones
comerciales y jurdicas, favoreciendo as el trfico jurdico y la convivencia cotidiana
entre acreedores y deudores.
PECULIARIDADES:
o Accin (derecho a ser tutelado mediante el proceso monitorio)
Carcter titulado (documentado) de la accin. Slo puede ejercitar la accin
(obteniendo respuesta favorable a la demanda) quien tenga un documento de
cualquier forma, clase y soporte fsico que est firmado por el deudor o que
aun sin firmar sea de los que habitualmente documentan crditos y deudas en
relaciones de la clase que aparezca existente entre acreedor y deudor (es
decir: si el acreedor tiene el documento la prctica dice que es porque el
deudor le debe la cantidad que consigna).
Hay un monitorio especial para cobrar las deudas de los vecinos con las
comunidades de propietarios en cuyo caso el documento es la certificacin
del acuerdo de la Junta de propietarios aprobando la liquidacin de la deuda
con la comunidad de propietarios por quien acte como secretario de la
misma, con el visto bueno del presidente): art. 812.2.2. LEC y arts. 9 y 21
Ley de Propiedad Horizontal.
o Demanda
Condicionada por el documento: el demandante slo puede ser quien tenga el
documento y, en su caso, figure en l como acreedor. El petitum de la demanda

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slo puede aludir a la cantidad consignada en el documento y la causa petendi

ser el propio documento (adems de ser la prueba principal).
o Postulacin
No se requiere procurador ni abogado
o Admisin de la demanda
Exige anlisis por el Juez del documento para comprobar que responde a las
exigencias de la Ley. La admisin de la demanda: supone una confianza en el
documento (el tribunal se pone de parte del acreedor, lo que conlleva:
a) Requerimiento de pago al deudor (monere = advertir o avisar en latn).
b) 20 das de plazo para pagar u oponerse
o Pasividad del demandado: si el demandado no paga ni se opone no hay rebelda
sino que el proceso monitorio se transforma en proceso en proceso de ejecucin
sin ms que la peticin de ejecucin del demandante. El tribunal dictar despacho
de ejecucin por la cantidad adeudada.
o Oposicin del demandado: transformacin del proceso monitorio en proceso
ordinario.
Si la cuanta es menor de 6.000 euros sigue como un juicio verbal: el tribunal
convoca a las partes a la vista del juicio verbal.
Si la cuanta es superior a 6000 euros: el demandante puede interponer en el
plazo de un mes demanda ordinaria consumando la transformacin del
proceso monitorio (en caso contrario se sobresee el proceso monitorio y se
condena en costas al acreedor).
PROCESO CAMBIARIO
REGULACIN:
LEC: Ttulo III, Libro IV LEC (arts. 819 a 827 LEC) y Ley Cambiaria y del Cheque
(Ley 19/1985, de 16 de julio)
RAZN DE SER:
Hacer efectivos de forma rpida y efectiva los crditos documentados mediante letras
de cambio, pagars o cheques de forma que estos medios de crdito y pago ofrezcan
facilidad y garanta de cobro a quienes los reciben favoreciendo el trfico mercantil
PECULIARIDADES:
o Accin (derecho a ser tutelado mediante el proceso cambiario).
Carcter titulado (documentado) de la accin cambiaria. Slo puede ejercitar la
accin (obtener respuesta positiva a la demanda) quien tenga un documento
(letra de cambio, pagar o cheque) que se adapte a las exigencias de la Ley
Cambiaria y del Cheque.

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o Demanda
Condicionada por el documento: demandante slo puede ser quien tenga el
documento (su portador legtimo), demandado aquel cuyo nombre figure en
el ttulo y haya firmado (como aceptante, firmante del pagar, librador,
endosante o avalista). El petitum de la demanda slo puede aludir a la cantidad
consignada en el documento y la causa petendi ser el propio documento (as
como prueba principal del demandante).
o Admisin de la demanda
Exige el anlisis del documento para comprobar que responde a las exigencias
de la Ley Cambiaria y del Cheque y que demandante, demandado y petitum se
corresponden con su contenido. Efectos inmediatos de la admisin de la
demanda: supone una confianza en el documento que conlleva:
a) Requerimiento de pago al deudor
b) Embargo de bienes (preventivo e inmediato) si no paga
c) 10 das de plazo para pagar u oponerse
o Pasividad del demandado:
Transformacin del proceso cambiario en proceso de ejecucin. Si el
demandado no paga ni se opone a la demanda el Tribunal dicta de modo
automtico un despacho de ejecucin y el proceso contina como tal.
o Oposicin a la ejecucin (mediante demanda)
Si el demandado quiere oponerse debe formular una demanda alegando los
motivos de su oposicin y deber probar los motivos para oponerse al pago.
Los motivos que puede alegar para oponerse a la demanda son los limitados en
el art. 67 de la Ley Cambiaria y del Cheque (art. 824.2 LEC).
o Resolucin de la oposicin (sentencia)
a) Estimatoria: da la razn al demandado: se pone fin al juicio cambiario
b) Desestimatoria: se da la razn al demandante: se pone fin al juicio cambiario: el
demandante del juicio cambiario debe pedir la ejecucin forzosa.

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B.1.4. PROCESOS CIVILES ESPECIALES DE EJECUCIN

JUICIO HIPOTECARIO
REGULACIN: arts. 681 a 698 LEC.
RAZN DE SER:
Dar ms fuerza a la hipoteca (es decir, con la adscripcin de dicho bien al pago de
esa deuda con preferencia a todo otro acreedor de modo que aunque se venda el
bien hipotecado ste sigue garantizando el prstamo originario) como garanta de
un crdito y facilitar as el crdito territorial (es decir, los prstamos que dan los
bancos para adquirir bienes inmuebles a cambio de la garanta hipotecaria sobre el
bien adquirido con el prstamo).
Con la ejecucin hipotecaria, el acreedor (normalmente un banco) cuyo crdito
est garantizado por la hipoteca (habitualmente una vivienda) puede, en caso de
impago del crdito, reclamar el pago del crdito por va ejecutiva (asimilndose la
escritura pblica que documenta el crdito garantizado por la hipoteca a una
sentencia). La accin hipotecaria se puede dirigir contra el adquirente del bien
aunque no sea quien contrajo el crdito. El bien hipotecado ser vendido en
subasta pblica y con el dinero obtenido se pagar al acreedor. La parte de la
deuda no cubierta por el dinero obtenido seguir existiendo.
PROCESOS CONCURSALES
REGULACIN:
Ley 22/2003, de 9 de julio, Concursal.
RAZN DE SER:
Cuando el empresario no puede pagar a todos sus deudores hay que evitar que se
produzca un aluvin desordenado de demandas contra l. Por una parte, esto
precipitara su incapacidad de pagar (con la consecuencia de que cobrarn menos
acreedores pues se precipitar su ruina y habr menos con qu pagar), lo que no es
racional, y, por otra parte, slo cobraran los ms rpidos, lo que no parece
justo. Por tanto, con los procesos concursales se trata:
a) De intentar que la situacin del empresario no se deteriore totalmente (puede
incluso que pueda ofrecerse alguna frmula para evitar la quiebra).
b) De ordenar la situacin de concurso de acreedores mediante la celebracin
de Juntas, ordenacin de los crditos en distintos grupos o paquetes (segn
los privilegios crediticios) y el pago ordenado de lo que se pueda: primero
cobran los que tienen crditos privilegiados y luego los dems a partes
iguales (par conditio creditorum).

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B.2. PROCESOS SUMARIOS

REGULACIN
Se regulan en la LEC como juicios verbales ordinarios con especialidades y no
entre los procesos especiales.
RAZN DE SER

Y PECULIARIDADES GENERALES:

o Limitacin del objeto

Se considera que en ocasiones, es mejor dar una solucin rpida a un
asunto centrndose en analizar aquellos aspectos del asunto que de forma
estadstica (el llamado principio de normalidad) permiten dar la razn
a quien la tiene (un juicio sumario) antes que intentar desentraar todas las
posibles facetas jurdicas del caso (un juicio plenario) con el consiguiente
retraso.
De esta forma, determinados objetos procesales se rompen
artificialmente en estos procesos sumarios (en cuanto para acudir al
proceso sumario no puede llevarse la totalidad del caso, todos sus aspectos
o facetas).
Por ejemplo: se debate sobre la posesin (quien tiene de hecho el bien) y
no sobre la propiedad (de quien es jurdicamente el bien) pensando que
los bienes suelen tenerlos en su poder quienes son sus propietarios. Se
discute sobre quien tiene el bien registrado en el Registro de la Propiedad
y no sobre quin es el dueo extrarregistral porque, normalmente, el
dueo registral coincide con el dueo extrarregistral; etc. En un segundo
proceso (plenario) el propietario no poseedor reclamar que se declare su
titularidad (propiedad) sobre el bien inmueble o que se modifique el
Registro de la propiedad.
o Limitacin de excepciones o defensas del demandado
Al quedar limitado el debate procesal a ciertos aspectos slo se permite al
demandado alegar como defensa en relacin a tales aspectos esenciales de
cada caso y tasados por la ley. No puede defenderse con excepciones que
se salgan de este marco.
o Inexistencia de cosa juzgada.
Puesto que el demandado no ha podido defenderse con todas las armas a
su alcance, una vez terminado el juicio sumario puede el demandado
condenado interponer demanda de juicio ordinario (considerado ahora
plenario) sin que pueda alegarse que el tema ya ha sido discutido pues slo
haba sido discutido parcialmente.
o Normalmente, la incomparecencia del demandado conlleva su condena en
lugar de la rebelda.
REGULACIN:
Arts. 437 y sigs. LEC (dentro del juicio verbal)

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 TIPOS
JUICIOS PARA RECOBRAR LA POSESIN DE UN BIEN INMUEBLE (NO LA PROPIEDAD)
2
ANTES LLAMADOS INTERDICTOS

PROCESOS PARA RETENER Y RECOBRAR LA POSESIN (ANTES INTERDICTO S DE

RETENER Y DE RECOBRAR LA POSESIN)

Pretenden recobrar o mantener la posesin (posesin = tenencia de hecho de un

bien inmueble con la apariencia externa propia del titular de un derecho) frente a
quien la perturba (un okupa o quien est intentando serlo). Buscan recuperar la
posesin del bien (que es un mero hecho con apariencia de derecho; no la
propiedad del bien que es un derecho aunque no lo parezca) frente a quien la ha
arrebatado por va de hecho. Es decir, el okupa puede que sea el verdadero
propietario (y que tenga un contrato de compraventa) pero su actuacin por va
de hecho no es consentida ante la apariencia que ostenta el actual ocupante.
Separando posesin y propiedad se trata de evitar que se altere un statu quo
pacfico por vas de hecho. Es decir, que la apariencia de ejercicio legtimo de
un derecho (posesin) que supone tener la cosa en nuestro poder no se debe ver
alterada por una va de hecho (aunque quien lo hace tenga la propiedad del bien
y por ello, el llamado ius possidendi: el derecho a convertirse en poseedor:
si es as debe acudir al juicio correspondiente donde se le entregar el bien, pero
no puede acudir a la va de hecho). Puede decirse que el poseedor tiene un
derecho el llamado ius possessionis, el derecho derivado de la posesin de ser
poseedor que proviene del mero hecho de poseer: es el derecho a que no le
quiten por la fuerza lo que posee (sino mediante un juicio).
Estas acciones deben interponerse en el plazo de un ao desde la perturbacin o
despojo.
o PROCESO

PARA INTERRUMPIR UNA CONSTRUCCIN EN TERRENO CUYA POSESIN

CORRESPONDE AL DEMANDANTE (INTERDICTO DE OBRA NUEVA)

o PROCESO PARA DERRIBAR LO QUE AMENAZA CAERSE (UN EDIFICIO, UN RBOL)

SOBRE UN TERRENO POSESIN DEL DEMANDANTE (INTERDICTO DE OBRA RUINOSA)
o PROCESO PARA QUE SE PONGA AL DEMANDANTE EN POSESIN DE UN BIEN QUE HA
RECIBIDO POR HERENCIA (INTERDICTO DE ADQUIRIR LA POSESIN)
JUICIOS PARA RECOBRAR EL INMUEBLE ARRENDADO (DESAHUCIO)

Salvo casos extraos (del arrendador que vende el inmueble al arrendatario

mientras dura el contrato de arrendamiento, por ejemplo), quien arrienda un bien
inmueble est legitimado para reclamar el cumplimiento de los trminos del
arrendamiento y poner fin al mismo si no se cumplen sus trminos (en particular
para las causas ms habituales de incumplimiento como la falta de pago de la
renta o el fin del plazo del arrendamiento).

2 Existen desde tiempos del Derecho Romano.

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En el juicio de desahucio solo se debate sobre el cumplimiento de las condiciones

del arrendamiento (ha llegado o no el fin del plazo de arrendamiento?; se ha
pagado o no la renta?) y no sobre si el arrendador ha dejado de serlo porque ha
vendido el inmueble al arrendatario que se ha convertido en propietario. Que este
arrendador haya dejado de serlo y el antiguo arrendatario haya pasado a ser el
dueo es una situacin extraa (poco usual) que se deja para el juicio plenario
posterior.
La sentencia de desahucio es la que declara la resolucin del contrato por falta de
pago y ordena la devolucin del inmueble
La fecha para el lanzamiento (el desalojo del ocupante en ejecucin de la
sentencia de desahucio) se fija durante el propio juicio (declarativo) de desahucio.
Dictada sentencia no hay que solicitar ejecucin: esta ejecucin procede de oficio
el da sealado para el lanzamiento (prcticamente declaracin y ejecucin se
fusionan).
JUICIOS PARA RECOBRAR UN BIEN INMUEBLE INSCRITO EN EL REGISTRO DE LA PROPIEDAD

Quien tiene un derecho real sobre un bien inmueble inscrito en el Registro de la

Propiedad confa en que tal inscripcin oficial y pblica tenga un valor especial ante
quien se opone a su derecho o perturba su ejercicio. Espera que mostrando la
inscripcin registral esta tenga un valor especial de proteccin: que se le d la razn y
se le ampare en su titularidad (por ejemplo, expulsando al invasor si es el caso u
ordenando el cese de gestiones de venta o publicidad de venta a quien la est
haciendo).
Al demandado slo se le permite cuestionar si el demandante es titular registral (puede
que el ttulo aportado sea falso), si el bien reclamado es el mismo que ocupa o
gestiona el demandado (puede que haya un error: el bien que tiene o gestiona el
demandado es distinto al que reclama el demandante) o si el demandado es tambin
titular registral del bien (doble inmatriculacin, por ejemplo).
Luego el demandado, si quiere, puede demandar al titular registral y pretender que el
derecho real inscrito es suyo y que el Registro debe modificarse (esta posibilidad del
juicio posterior deriva de la inexistencia de cosa juzgada de la sentencia del juicio
sumario).
JUICIOS PARA RECOBRAR UN BIEN MUEBLE SI EN EL REGISTRO DE VENTA DE A PLAZOS
DE BIENES MUEBLES FIGURA INSCRITO EL CONTRATO DE COMPRAVENTA A PLAZOS O
DE ARRENDAMIENTO FINANCIERO POR EL QUE FUE ENTREGADO AL DEMANDADO

Vendido a plazos un bien mueble o entregado en arrendamiento financiero

(alquiler de un bien con opcin de compra final) y habiendo fallado el deudor en
el pago de los plazos o de la renta, el vendedor quiere recobrar el bien con la
mxima celeridad (pues si espera mucho el bien que recobra estar muy
desgastado). Para recobrar con celeridad el proceso solo permite analizar si el bien
est efectivamente registrado el bien (es falso el documento aportado) o si se han
pagado o no los plazos pero no otro tipo de cuestiones ms complejas que dejar
el demandado para un proceso posterior.

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C. PROCESOS PENALES ESPECIALES.

C.1. LOS PROCESOS ESPECIALES EN ATENCIN AL AGENTE.
PROCEDIMIENTO CONTRA DIPUTADOS Y SENADORES

REGULACIN:
Arts. 750 a 556 LECrim (dentro del Libro Cuarto LECrim. De los
procedimientos especiales)
MBITO:
Todos los procesos penales por delito iniciados contra Diputados o Senadores
durante el ejercicio de su cargo. Da igual que el delito lo hayan cometido antes
o durante su cargo. Los procesos penales contra ellos una vez dejan de ser
parlamentarios no se benefician de los procesos especiales. Hay que recordar
que Diputados y Senadores son impunes por los delitos cometidos mediante las
opiniones vertidas (oralmente o por escrito) durante el ejercicio de su cargo:
por stos son irresponsables (inviolabilidad parlamentaria: no se les juzga).
RAZN DE SER:
Evitar que un proceso penal se convierta en instrumento para menoscabar la
actividad democrtica de los parlamentarios (se interponen querellas o denuncias
para quitar credibilidad al candidato en unas elecciones o para intimidar o quitar
credibilidad a los parlamentarios en el curso de sus actividades polticas)
PECULIARIDADES:
o Tribunal competente: aforamiento del imputado
rgano competente para el juicio es la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo.
La instruccin se encomienda a un magistrado de dicha Sala de lo Penal que
luego no formar parte de la misma en la fase de juicio oral (para preservar el
principio acusatorio).
Si el delito cometido por el Diputado o Senador es de los que corresponden al
Tribunal del Jurado (cohecho, por ejemplo) la competencia corresponde al
Tribunal del Jurado pero: a) su Magistrado presidente ser un magistrado de
la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo y b) el Jurado se formara en el
Tribunal Supremo y los Jurados sern seleccionados tomando como base el
Censo electoral del Estado.
o Detencin: inmunidad parlamentaria
No se puede detener a diputados y senadores salvo casos de flagrante delito
(arts. 71.2 CE y Reglamentos del Congreso y del Senado)
o Procesamiento: inmunidad parlamentaria
Se exige una condicin objetiva de procedibilidad: no se puede procesar al
senador o diputado sin autorizacin de la Cmara a la que pertenece salvo

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caso de flagrante delito: para obtener esta autorizacin el rgano instructor

dirige a la misma el denominado suplicatorio (arts. 750 a 756 LECrim.)
PROCESO PENAL DE MENORES

REGULACIN
LO 5/2000, de 12 de enero; Reglamento 174/2004, de 30 de julio
MBITO:
Delitos y faltas cometidas por menores de 18 aos que sean mayores de 14 (si
son menores de 14 se hace cargo del menor la administracin pblica).
RAZN DE SER:
Facilitar la reinsercin social de los menores que cometen delitos y faltas; daar
lo menos posible a los menores que sean inocentes.
PECULIARIDADES:
o Principio de legalidad: queda matizado.
El Tribunal no aplica penas rigurosamente reguladas sino medidas muy
variadas que debe adaptar en funcin de los hechos cometidos y de las
circunstancias concurrentes: internamientos, tratamiento ambulatorio, centros
de da, libertad vigilada, convivencia con otras personas, prestaciones en
beneficio de la comunidad, tareas socioeducativas, amonestacin
o Partes:
No se admite acusacin popular: slo pueden acusar el Fiscal y el acusador
particular
o Instruccin:
A cargo del Ministerio Fiscal: no hay juez instructor.
C.2. LOS PROCESOS ESPECIALES EN ATENCIN AL DELITO.
PROCEDIMIENTO DE INJURIAS Y CALUMNIAS CONTRA PARTICULARES

REGULACIN: arts. 804 a 815 LECrim. (dentro del Libro Cuarto LECrim. De los
procedimientos especiales)
MBITO: Delitos de injuria y calumnia contra particulares.
RAZN DE SER: El bien jurdico protegido en este tipo de delitos tiene un altsimo
componente subjetivo: slo el ofendido puede sentirse ofendido (o dejar de
estarlo) y sabe mejor que nadie si el bien jurdico (honor, autoestima) ha sido
afectado. El inters pblico propio de la persecucin de todo delito queda
disminuido por esta razn subjetiva. Por otra parte, el bien jurdico puede sufrir
ms lesin si se inicia el proceso (dando mayor relevancia social a la injuria o
calumnia) dejndose en manos del ofendido la decisin de perseguir el delito.

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 PECULIARIDADES:
o Partes: es un delito privado. No interviene el Ministerio Fiscal
o Iniciacin: es un delito privado. Es imprescindible querella, sin ella no se
inicia el proceso, ni se inicia por mera denuncia ni de oficio por iniciativa del
Juez instructor (art. 104.1 LECrim y 215 CP)
o Instruccin: regulada mediante un juicio verbal. Es decir, la investigacin
es una comparecencia de ambas partes ante el juez en la que presentan los
elementos de cargo y de descargo (fuentes de prueba: testigos, escritos,
audiovisuales) y el Juez Instructor decide sobre el procesamiento dando por
terminado el sumario.
C.3. PROCESOS ESPECIALES EN ATENCIN AL MEDIO EMPLEADO.
PROCESOS

POR DELITOS COMETIDOS POR MEDIO DE LA IMPRENTA, EL GRABADO U

OTROS MEDIOS MECNICOS DE PUBLICACIN O POR MEDIOS SONOROS O FOTOGRFICOS
DIFUNDIDOS POR MEDIO DE ESCRITOS, RADIO, TELEVISIN, CINEMATGRAFO O
SIMILARES

REGULACIN: arts. 816 a 823 bis LECrim. (dentro del Libro Cuarto LECrim. De
los procedimientos especiales)

MBITO:

como su nombre indica.

RAZN DE SER: el medio empleado produce un dao que se agrava conforme se

mantiene la difusin. Es muy importante proteger a la vctima provisionalmente
impidiendo que la difusin contine. El medio empleado favorece la ocultacin
o confusin de su autor en el seno del medio de comunicacin (formado por
muchas personas): es necesaria una especial atencin a la investigacin de tal
autora: el Cdigo penal lo facilita designando una serie de responsables penales
subsidiarios o en cascada (art. 30 CP3).
PECULIARIDADES:
o Medida cautelar de secuestro de la publicacin o prohibicin de difusin del
medio a travs del cual se est produciendo la actividad supuestamente
delictiva. Contra dicha resolucin cabe recurso de apelacin directo ante la
Audiencia Provincial a resolver en el plazo de 5 das.
o La instruccin se limita a localizar al autor (siguiendo el orden sealado por el
art. 30 CP) y a adjuntar un ejemplar (u original, si lo hay) del medio por el
cual se ha cometido el delito.

3 Los autores [] respondern de forma escalonada, excluyente y subsidiaria de acuerdo con el siguiente
orden: Los que realmente hayan redactado el texto o producido el signo de que se trate, y quienes les hayan
inducido a realizarlo. Los directores de la publicacin o programa en que se difunda. Los directores de la
empresa editora, emisora o difusora. Los directores de la empresa grabadora, reproductora o impresora.

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