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DE GESTIÓN
EMPRESARIAL
SOMOSPRO
Código: REG-575-003 Edición No.4
HECHO DE TI
HECHO DE
EXCELENCIA
Diany Bermudez
GERENTE DE PROCESOS Y MEJORA CONTINUA
Ricardo Villatoro
JEFE DE GESTIÓN EMPRESARIAL
3. POLÍTICA DE CALIDAD 6
4. OBJETIVOS DE CALIDAD 7
6. GESTIÓN EMPRESARIAL 10
3
1 NUESTRO COMPROMISO CON
LA MEJORA CONTINUA
¡Contamos contigo!
Estuardo Ruano
04 01
Trazar el desarrollo de los
Simplificar los procesos y su productos y servicios para
documentación para agregar evaluar todos los factores que
valor en la ejecución. influyen en la calidad de la
entrega y servicio al cliente.
01
SIMPLICIDAD TRAZABILIDAD
EN LOS PROCESOS EN LOS PROCESOS
04
CLIENTE
02
AUDITORÍAS MONITOREO
DEL SGE EN LOS PROCESOS
D•
•S
03
ER
V
LI
D
IC I
IO AG
-EF -
ICIENCIA
•TRANSFORMACIÓN DIGITAL•
03 02
5
3 POLÍTICA DE CALIDAD
Política de calidad 2022, alineada al pensamiento estratégico de la organización.
PENSAMIENTO ESTRATÉGICO
POLÍTICA DE CALIDAD
Estamos comprometidos
en generar valor a travéz
de la eficiencia y agilidad,
en búsqueda de la
mejora continua para el
cumplimiento y sostenibilidad
de nuestros servicios.
EST-IN-002 Versión 02
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS /
PERSPECTIVA PILAR No.
OBJETIVOS DE CALIDAD 2022
3 Captación
Recuerda que debes conocer a que objetivo de calidad aporta tu puesto de trabajo
para dar cumplimiento a la estrategia de la organización.
7
5 MAPA DE PROCESOS (NIVEL 02)
GOBERNANZA
GESTIÓN DE RIESGOS Y GESTIÓN DE
GESTIÓN ESTRATÉGICA CUMPLIMIENTO COMUNICACIÓN
PRESTACIÓN
GESTIÓN DE PRO
DESARROLLO Y
MEJORA DE GESTIÓN
SERVICIOS Y COMERCIAL GESTIÓN DE PRO
PRODUCTOS
EXPECTATIVAS
GESTIÓN D
SOPORT
N DE SERVICIO
ODUCTOS ACTIVOS
Formalización y Recuperación
desembolso de cartera
GESTIÓN DE
PRODUCTOS / SERVICIOS
CANALES
ODUCTOS PASIVOS
Atención al cliente
o de productos Atención y solución de Clientes,
gestiones Administración intermediarios,
operativa de los entes
canales de atención reguladores y
VICIOS BANCARIOS otras partes
Análisis y evaluación
del desempeño de interesadas
e gestiones Gestión de servicios
no tradicionales los canales
DE TESORERÍA
TE
MEJ-IN-004 Versión 02
9
6 GESTIÓN EMPRESARIAL
MESA ESTRATÉGICA
DE GESTIÓN EMPRESARIAL
Integrantes:
Mesa Operativa de
• VP Transformación Digital y Data Analytics Gestión Empresarial
• Gerente Procesos y Mejora Continua
Integrantes:
• Asesor de Planificación Estratégica
• Gerente Procesos y
• VP Talento Humano Mejora Continua
• Gerente de Mercadeo
• Gerente de Riesgos Operacionales
• Estratégia
• Gerente de Canales de
• Jefe de Quejas y Reclamos
Comercialización
• Cumplimiento Normativo
• Asesor Externo
Usuarios Auditores
Expertos Internos ISO
11
8 PILARES DEL SISTEMA DE GESTIÓN EMPRESARIAL
Enfocados en la eficiencia, agilidad y mejora continua
Objetivo: Mantener las normativas internas y externas a cumplir dentro del Sistema de
gestión empresarial, a través de la publicación, actualización y divulgación de políticas,
procesos y procedimientos.
PIRÁMIDE DOCUMENTAL
Normativa Externa
(Compendio de leyes y
01 normas internacionales y
nacionales aplicables)
Normativas Internas
(Políticas, manuales y
02 reglamentos)
03 Fichas de Proceso
Procedimientos
04
Organigrama y
05 Descriptores de Puestos
Instructivos, Guías,
06 Formularios y Registros.
01
IDENTIFICACIÓN DE MEJORAS
Cuando identifiques una mejora en tus
documentos debes ingresar un “incidente”
04 en SoftExpert.
CONSULTA DE DOCUMENTOS
HOMOLOGADOS
Una vez aprobado el documento lo
puedes encontrar en SoftExpert
con el nombre o el código.
02
APLICACIÓN DE CAMBIOS
El Gestor de Calidad te estará
apoyando en la habilitación del
documento en el software para que
puedas realizar los cambios, te
recordamos que la ruta de un
3
03 documento se compone de:
• Elaboracion
DIFUSIÓN • Revisión
Es fundamental que realices la • Aprobación
difusión de los cambios realizados en
tus documentos para que todas NOTA:
partes interesadas ejecuten el En la política con el código PL-001
proceso de una forma estandarizada. podrás encontrar la matriz de
facultamiento donde indica la ruta
de aprobación de los documentos.
13
8.2 GESTIÓN DE MEJORA
• Código del Procedimiento MEJ-PR-002
Objetivo: Establecer las actividades necesarias dentro de un plan de acción, atacando las
causas raíces y potenciales como también las oportunidades de mejora detectadas con el
fin de mejorar continuamente nuestro sistema de gestión empresarial.
ACCIÓN DE ACCIÓN
MEJORA CORRECTIVA
Identificación de la no
conformidad.
Evaluación de Identificación de
eficacia. la oportunidad
de mejora
Evaluación de Análisis de
eficacia. causa raíz.
La procedencia de un plan de acción te indica donde se originó el hallazgo por el cual se registró
un plan de acción. Te damos a conocer las procedencias por las que podrías registrar un plan de
acción en Softexpert:
LÍDER DE
PROCEDENCIA OBJETIVO
PROCEDENCIA
15
8.3 AUDITORÍAS INTERNAS (ISO)
• Código del Procedimiento CYE-PR-005
Objetivo: La auditoria es un medio para evaluar la eficacia del sistema de gestión empresarial,
para identificar riesgos y oportunidades. Como también determinar el cumplimiento de los
requisitos aplicables.
Auditorías
ISO
Objetivo: Asegurar que las salidas no conformes que se presentan se identifiquen y controlen
para prevenir su uso o entrega no intencional, así como establecer las responsabilidades y
autoridades relacionadas con su tratamiento.
5 1
ANALIZO REGISTRO
LA INFORMACIÓN Registro la salida no
Analizo las salidas no conforme como lo indica
conformes que me el procedimiento.
reportaron y
determino si aplican NOTIFICO
a mi proceso. Comunico al área
generadora las salidas no
conformes identificadas.
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8.5 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
• Código del Procedimiento SYM-PR-010
01 02 03 04 05 06
SYM-PR-010
Revisión del Sistema de Gestión Empresarial por la Alta Dirección
Este es un ejercicio que se lleva a cabo 2 veces al año en donde se presentan los resultados del
Sistema de Gestión Empresarial a la Alta Dirección y el Consejo de Administración.
ABRIL OCTUBRE
Objetivo: Identificar y describir las partes interesadas del Banco para conocer los grupos
de interés y la relación que se tiene con ellos.
Son las personas, grupos u organizaciones que se pueden afectar, verse o percibirse como
afectadas por las acciones y decisiones de una empresa.
1 2 3 4
Identificación de Autoevaluación
Riesgos de Partes del Control
Interesadasde
Identificación
Riesgos de Partes
Interesadas
• Accionistas • Comunidad
• Colaboradores • Regulatoria
• Acreedores
• Clientes
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8.7 GESTIÓN DE CAMBIO
• Código del Procedimiento EST-PR-004
Objetivo: Implementar estrategias para llevar a cabo los cambios que impacten al sistema
de gestión empresarial de una forma controlada que ayuden a los colaboradores a una
mejor adaptación.
06 01
04 03
Riesgos
Procesos
Conocimiento y compresión Identificación de los riesgos
de los procesos, así como su inherentes a los procesos.
documentación. • Sistemas • Personas
• Factores externos • Procesos
01 02
PRC
04 03
Evaluación y tratamiento
Medición de resultados Controles
y testeo de los controles Identificación de actividades
definidos, y determinación que mitigan riesgos.
de acciones a implementar.
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10 SITIO DEL SISTEMA DE GESTIÓN EMPRESARIAL
PÁGINA DE SISTEMA DE GESTIÓN EMPRESARIAL
Recuerda que nuestro sitio oficial para la búsqueda de documentos y registro de planes de
acción es softexpert
Creamos tableros como herramienta de seguimiento de los pilares del Sistema de Gestión
Empresarial:
PASOS A SEGUIR:
3. Una de las finalidades del sitio es que lo puedas utilizar durante la ejecución
de las auditorias, donde podrás dar a conocer el status de tu proceso.
DASHBOARD
Te invitamos a repasar cada uno de los temas mencionados en nuestra Revista PRO que
te servirán para gestionar cada uno de los pilares fundamentales del Sistema de Gestión
Empresarial.
Diany Bermudez
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HECHO DE TI