Matriz de Riesgos y Oportunidades TRANSCONT

MATRIZ DE RIESGO
Fecha de actualización: 27 de octubre de 2020
IDENTIFICACI
CLASIFICACIÓN
ACTIVIDAD
ASPECTO OPORTU
RIESGO
NIDAD
Efectiva identificación de las

Identificar necesidades y expectativas de las partes interesadas
necesidades y expectativas de las x

partes interesadas
No identificar las necesidades y

expectativas de partes interesadas
según requisitos del SIG(Seguridad y X
salud en el trabajo, calidad, ambiente y
BASC)
Inadecuada identificación de las

necesidades y expectativas de las
partes interesadas según requisitos del X
SIG(seguridad , salud en el trabajo ,
ambiente y BASC)
Liderazgo y compromiso gerencial
frente al SIG(seguridad y salud en el X
trabajo, calidad, ambeinte y BASC)
Establecer fundamentos y/o directrices.
Debil identificación de necesidades del

x
SIG y falta de conciencia
Inadecuado establecimiento de los

X
elementos estratégicos
Asignar responsabilidades y
autoridades.
Mala Asignación de responsabilidades X

Establecer plan de comunicación.
Mala Comunicación con las partes

X
externas e internas de la organización
Asignar recursos.
Mala asignación de los recursos para el

X
SIG
No seder espacio gerencial para realizar

X
revisión
Planificar y ejecutar revisión gerencial.
Cumplimiento de los temas a tratar en la

X
revisión gerencial
Planifica
Incumplimiento de los temas a tratar en
X
la revisión gerencial
No aprorbación de los recursos para

establecer los controles operacionales x
del SIG
Mejora Continua
aprobación de recursos para los

X
controles operacionales
Incumplimiento de los planificado en el

X
SIG
Fidelización de cliente X
Planeación Estratégica
Ampliar cobertura de los servicios X

prestados
Ofrecer nuevos servicios X
Acceder a nuevos clientes X

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SIG TRANSCONT SAS
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
DESCRIPCIÓN POSIBLES CAUSAS
Identificación adecuada de las necesidades y expectativas de

las parte interesadas analizando los requisitos entrantes, las Conocimiento de las necesidades y
demanda del mercado y los afectados por las actividades expectativas de las partes interesadas
desarrolladas en la organización.
No identificación adecuada de las necesidades y expectativas Desconocimiento de los requisitos

de las partes interesadas sin tener en cuenta los requisitos aplicables del SIG
No identificación adecuada de las necesidades y expectativas

de las parte interesadas analizando los requisitos entrantes, Desconocimiento de las necesidades y
las demanda del mercado y los afectados por las actividades expectativas de las partes interesadas
desarrolladas en la organización.
Gerencia con experiencia y
La gerencia tiene plena conciencia de la importancia de su rol conocimineto de los requisitos legales
frente al SIG vignetees en SST y ambiental, como
de los requsiitos de calidad
La gerencia no identifica la necesidades en SST, ambiente y

calidad, desonciendo los requisitos legales vigentes, como la Enfoque a la producción
necesidad del liderazgo gerencial frente al SIG
Determinación inadecuada de los fundamentos

organizacionales (Metas, objetivos, politicas, organigrama, Planificación estratégica inadecuada
misión, visión).
1. Falla en la comunicación entre el

Nula o mala definición o asignación de funciones, personal que lista las funciones.
responsabilidades, autoridades y perfiles. 2. Incompetencia del personal a cargo.
3 Desconocimiento Normativo.
1.Poca Comunicación con las partes
Establecimiento inadecuado de los métodos de información externa e interna perteneciente al SIG.
(cambios, requisitos, etc) de las partes externa e interna 2.Desconocimiento plan de
perteneciente al SIG. comunicación.
Mala definición y proporción de recursos financieros,

1.Desconocimientos de los recursos
tecnológicos, físicos, tecnicos requeridos para establecer ,
que se necesitan para llevar a cabo el
implementar y mantener el SIG y satisfacer clientes y demás
SIG
partes interesadas.
1. Desconocimiento del requisito legal

Se refiere a la no asignación de fechas de parte del gerente 2. Rol enmarcado en producción 3.
para poder realizar la revisión gerencial Falta de conciencia y liderazgo frente al
SIG
Se refiere al correcto desarrollo y cumplimiento de la revisión

1.Conocimiento Normativo.2.
gerencial dando alcance a todos los temas del SIG de acuerdo
Compromiso y liderazgo gerencial 3.
a los requsitios establecdos
Debido al desconocimiento normativo no se tocan temas
1.Desconocimiento Normativo.
importantes del SIG
Debido al desconocimiento normativo no se da trámite de

aprobación a recursos necesarios para el SIG
Gerencia con experiencia y

La gerencia tiene plena conciencia de la importancia de
conocimiento de los requisitos legales
controlar los riesgos y peligrpos de la operación
vigentes en SST y ambiental
No se identifican desviaciones del SIG por aplicar la Mejora
2.Personal incompetente para la
Continua dentro del sistema.
detrminación del estado del SIG
Entrega de servicios oportunos y en las

Mantener un cliente satisfecho al punto de no buscar
condiciones pactadas. Sobrepasar sus
alternativas de prestación del servicio.
expectativas.
Ampliar la cobertura de los servicios prestados en términos de Decisiones gerenciales basadas en el

la ubicación geográfica o de la capacidad ofertada. comportamiento del mercado.
Ofrecer a los clientes nuevas líneas de servicio o capacidades Decisiones gerenciales basadas en el
del servicio ya ofertado. comportamiento del mercado.
El crecimiento de las importaciones y

Buscar la nuevos clientes para la prestación de los servicios. exportaciones, fortalecimiento del
sector empresarial.
v: 1
NSCONT SAS
20202710
ANALISIS DE RIESGOS
PROBABILIDAD IMPACTO
CONSECUENCIAS POTENCIALES VALOR DE P VALOR DE I
(P) (I)
satisfacción de las partes interesadas.

cumplimiento de las necesidades y N.A N.A N.A N.A
expectativas de las partes interesadas
1. No conformidad en auditrias de
entes externos
2 RARO 3 MODERADO
Incumplimiento de las necesidades y
Insatisfacción de las partes

interesadas.
2 RARO 3 MODERADO
Incumplimiento de las necesidades y
Crecimiento y sostenibilaid en el
n.a n.a n.a n.a
mercado
Multas y cierre de la entidad por entes

de control como el ministerio del 2 RARO 3 MODERADO
trabajo
No lograr los resultados previstos 3 POSIBLE 3 MODERADO
1. Desconocimiento de las funciones

de los colaboradores.
2. Falta de liderazgo.
3. Incumplimiento normativo.
4. Incoherencia entre el personal
4 PROBALBE 3 MODERADO
contratado y perfiles de cargo.
5. Mal resultado de desempeño en
cuanto a procesos.
6.Insatisfacción de las partes
interesadas.
1.Incumplimiento del plan de
comunicación.
2.Desconocimiento de información por 1 IMPROBABLE 2 MENOR
parte de las partes externas e internas
de la organización.
1.Incumplimiento del SIG.

2.Insatisfacción de las partes 3 POSIBLE 3 MODERADO
interesadas.
1.Seguimiento inadecuado del SIG que

permiten no identificar las causas que
llevan al no cumplimiento de lo
3 POSIBLE 3 MODERADO
esteblecido dentro del SIG.
2.Incumplimiento de las entradas de la
revisión gerencial.
1.Seguimiento efectivo del SIG

2. Cumplimiento de las entradas de la
revisión gerencial.3. Cumplimiento de N.A N.A N.A N.A
requsiito legal 4. Efectiva gestión
gerencial
1.Seguimiento inadecuado del SIG que
permiten no identificar las causas que
llevan al no cumplimiento de lo
1 IMPROBABLE 2 MENOR
esteblecido dentro del SIG.
2.Incumplimiento de las entradas de la
revisión gerencial.
Auemnto en accidentaldiad y
2 RARO 3 MODERADO
enfermedades laborales
Minimizar y/o control de accidentes y

n.a n.a n.a n.a
1.Imcumplimiento de objetivos y metas

2 RARO 3 MODERADO
del SIG.
Sostenibilidad de la empresa. n.a n.a n.a n.a
Aumento de ingresos, aumento de

n.a n.a n.a n.a
rentabilidad
Aumento de ingresos, aumento de

n.a n.a n.a n.a
rentabilidad
Sostenibilidad de la empresa, aumento

de ingresos, aumento de la n.a n.a n.a n.a
rentabilidad.
EVALUACIÓN DE RIESGOS
SEVERIDAD METODO DE CONTROL FRECUENCIA DEL CONTROL
Establecimiento y seguimiento a
la matriz de necesidades y
N.A expectativas de las partes Anual o cuando se requiera
interesadas para su
cumplimiento.
Socialización de los requisitos

del SIG y otros aplicables apra el
RIESGO
establecimeinto de las MENSUAL
MODERADO
expectativas y necesidades de
las partes interesadS
Establecimiento y seguimiento a
la matriz de necesidades y
RIESGO
expectativas de las partes Anual o cuando se requiera
MODERADO
interesadas para su
cumplimiento.
Mantener los canales
decomunciación efectivos con la
n.a gerencia y mantener los comites MENSUAL
de gernecia como canal para el
logro del respald gernecial
Socializar a gerencia la matriz

legal y los requisitos de SST,
Riesgo
continuar con los comitesde MENSUAL
Moderado
gerencia y exponer en el mismo
las necesidades del SIG
Revisión anual o cuando se

requiera actualización de Metas,
RIESGO ALTO Anual o cuando se requiera
objetivos, politicas, organigrama,
misión, visión
1. Matriz de Responsabilidades
por Cargo.
2. Perfiles de cargos.
RIESGO ALTO Cuando se requiera y mensual
3.Evaluación de Desempeño.
4. Rendición de Cuentas del SIG.
5.Metricas Mensuales.
1. Plan comunicación para
determinar que se le
RIESGO BAJO comunicará a las partes MENSUAL
externas e internas de la
organización.
1.Revisión periodica del SIG.

RIESGO ALTO MENSUAL
2.Presupuesto del SIG
1. Procedimiento de revisión por

la dirección.
RIESGO ALTO Anual o cuando se requiera
2. Acta de revisión por la
dirección

la dirección.
N.A Anual o cuando se requiera
dirección
la dirección.
RIESGO BAJO Anual o cuando se requiera
dirección
Inclusión de recursos para el SIG

RIESGO
desde el momento de la Anual o cuando se requiera
MODERADO
planeación estratégica
aprobación presupuestal para

n.a controles operacionales de SST Anual o cuando se requiera
y ambiental
RIESGO 1. Revisión por la dirección

MENSUAL
MODERADO 2.Indicadores del SIG.
n.a Encuesta de satisfacción Anual o cuando se requiera
Planeación estratégica.
n.a Monitoreo del comportamiento Anual o cuando se requiera
del mercado.
Planeación estratégica.
n.a Monitoreo del comportamiento Anual o cuando se requiera
del mercado.
n.a Indicadores de gestión comercial Permanente

TRATAMIENTO
TIEMPO DE
ACCIÓN DE TRATAMIENTO RESPONSABLE
IMPLEMENTACIÓN
Continuar con el seguimiento de la

matriz de necesidades y expectativas
MENSUAL Gerencia
de las partes interesadas para su
cumplimiento.

MENSUAL SIG- GERENCIA
cumplimiento.

MENSUAL Gerencia
cumplimiento.
Continaur con los comités de gerencia MENSUAL SIG- GERENCIA
Continaur con los comités de gerencia

como mejor herramienta para lograr la
MENSUAL SIG- GERENCIA
tma de concinecia del liderazgo
gerencial frente al SIG
Continuar con la revisión anual de

Metas, objetivos, politicas, Anual o cuando se requiera Gerencia
organigrama, misión, visión
1.Continuar con la asignación de

responsabilidades al personal para
cumplimiento del SIG y partes
Constante GERENCIA
interesadas
2.Evaluación de desempeño al
personal.
Revisión periodica del plan de
comunicación para garantizar su
MENSUAL
cumplimiento
1.Realizar revisión periodica del SIG

para determinar si los recursos
asignados están siendo eficaces. MENSUAL
2.Revisión Mensual del Presupuesto
del SIG.
Cumplimiento de las entradas de la

revisión gerencial según las
normatividades para cumñplimiento
Anual o cuando se requiera GERENTE
del SIG y satisfacción de las partes
interesadas.

interesadas.
interesadas.
comites de gernecia cone spacios para

Anual o cuando se requiera Gerente
el SIG
comites de gernecia cone spacios para

Anual o cuando se requiera Gerente
el SIG
Revisión periodica del SIG para

verificar el cumplimiento de lo
MENSUAL Gerente
planificado.
Planeación estratégica, prestación del

Permanente Gerencia
servicio en condiciones controladas.
Planeación estratégica Anual o cuando se requiera Gerencia
Planeación estratégica Anual o cuando se requiera Gerencia
Gestión comercial Permanente Comercial

SIG-
GERENCIA
MATRIZ DE RIESGOS Y
Fecha de actualización: 27de octubre de 2020
IDENTIFICACIÓN DEL RIESG

OPORTUNI
RIESGO
ACTIVIDAD DAD
ASPECTO
OPORTUNI
RIESGO
DAD
Determinar el alcance del SIG para identificar
Mala determinación de las

X
cuestiones externas e internas.
requisitos.
Falla en la determinación de las

X
partes interesadas y sus requisitos.
Iidentificación de los requisitos

x
aplicables al SIG a conformidad
Falla en la identificación de los

X
requisitos aplicables al SIG.
Establecer procesos y riesgos del SIG
Identificación de procesos a
x
conformidad
Cumplimiento del programa de

x
capacitación
Incumplimiento del programa de

x
capacitación
Logro de secuencia e interacción

x
entre procesos
Falla en la gestión de los riesgos X
Falla en la determinación de los

X
Procesos.
procesos y riesgos del SIG
Cumplir objetivos establecidos en

X
SST, ambiental (SIG)
Establecer procesos y riesgos Falta de secuencia e interacción
X
entre procesos
Establecimiento de control
operacional a aspectos em imapctos
X
y efectiva gestión para su
implementación
Establecimiento de control
operacional a peligros y riesgos y
X
efectiva gestión para su
implementación
Falta de control operacional a

x
peligros y riesgos
Falla en la gestión de los riesgos X
X
rmación documentada del SIG
Perdida de la información.
X
Crear y controlar la información doc X
Garantia de conservación y control

documental por proceso bien
estructurado y llevado
x
Conformidad en la gestión del X

cambio
Reactividad al cambio e inadecuada X

gestión del mismo.
Accesibilidad de la información X
documentada
Logro de certificación SIG

auditorias al SIG
Programar las
Cierre preventivo de hallazgos

identificados
x
X
Incumplimiento del Programa de
Auditoria.
X
MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SIG
1. Falla en el análisis contexto de la

Hace refrencia a la falla en análisis del contexto de la
organización.
organización donde se determina las cuestiones
2. La plantilla del análisis no se ajusta a
externas e internas que son pertinentes para el
las necesidades de la organización
propósito de la organización y la integración entre la
3. No se tiene claro el significado de
planeación estratégica y el SIG.
cuestiones internas y externas.
1. No se han acordado con claridad los

requisitos del cliente.
Hace referencia en no reconocer de manera eficaz 2. No se reconoce cual es es el efecto
cuales son las partes interesadas aplicables a la potencial de las partes interesadas en
organización y/o no determinar eficazmente cuales la capacidad de la organización de
son sus requisitos. proporcionar regularmente productos y
servicios conformes.
1. Conocimiento normativo.
Hace referencia a la identificación objetivamente y a
2. DIagnóstico del estado de
conformidad de los requisitos aplicables del SIG
implementación del sistema de gestión.
Hace referencia al no identificar objetivamente los 1. Desconocimiento normativo.

requisitos a "excluir" dentro del SIG o una mala 2. Falla en el diagnóstico del estado de
justificación de las exclusiones. implementación del sistema de gestión.
1. reconocimiento en las operaciones
internas para definir cada proceso.
estructuración de los macro procesos de los 2.se tiene claro a que tipo de proceso
sistemas de gestión. (estratégico, operativo y de apoyo)
pertenece cada proceso.
Hace referencia Al cumplimiento en cobertura y 2. Conciencia de supervisores frente a

eficacia en el programa de capacitación a todos los su liderazgo en SIG 3.Cconciencia de
trabajadores impactando a la cultura de SST, gerencia frente a su liderazgo en SIG
ambiental positivamente
Hace referencia a que no se logra dar cumplimiento 1. Proceso productivo constante 2.

y cobertura en el programa de capacitación a todos Falta de conciencia de supervisores 3.
los trabajadores impactandoa la cultura de SST, falta de conciencia de gerencia
ambiental negativamente
1. personal competente para

Hace referencia a la determinación coherente de las
estructurar los procesos.
actividades que constituyen los procesos de la
2. conocimiento en los procesos
empresa y sus consecuencias inmediatas sobre los
internos de la organización por parte de
otros procesos con los cuales tengan relación.
los responsables de procesos.
1, No se analizan correctamente las

Hace referencia a no determinar correctamente los actividades de los procesos
riesgos que deriven de la ejecución de los procesos 2. No existe una herramienta de
y o mala valoración de los mismos identificaci;on y valoración de riesgos
para la organización
1. Falta de reconocimiento en las

operaciones internas para definir cada
Errada estructuración de los macro procesos de los proceso.
sistemas de gestión. 2. No se tiene claro a que tipo de
proceso (estratégico, operativo y de
apoyo) pertenece cada proceso.
1. Garantia de participación y consulta

Se refiere a la implementación por etapas del a todo el personal 2. Apoyo gerencial al
sistema inbtegrado(ambiental, caliadd y SST) Y logro SIG 3. Cumplimiento en la
de los objetivos trazados con la participación implementación detodos los programas
gernecial y de todos los trab ajadores de control operacional establecidos yu
procedimientos
1. Falta de personal competente para
Hace referencia a la determinación incoherente de
estructurar los procesos.
las actividades que constituyen los procesos de la
2. Poco conocimiento en los procesos
empresa y sus consecuencias inmediatas sobre los
internos de la organización por parte de
otros procesos con los cuales tengan relación.
los responsables de procesos.
se gestionan losaspectos e impactos ambientales canales de comunicación interna entre

de manera efectiva frente a la gerencia HSEQ y gernecia efetivos
se gestionan los riesgos de manera efectiva frente a canales de comunicación interna entre
la gerencia HSEQ y gernecia efetivos
falencias en los canales de

No se gestionan los reisgos de manera efectiva
comunicación interna entre HSEQ y
frente a la gerencia
gernecia
1, No se analizan correctamente las

Hace referencia a no determinar correctamente los actividades de los procesos
riesgos que deriven de la ejecución de los procesos 2. No existe una herramienta de
y o mala valoración de los mismos identificaci;on y valoración de riesgos
para la organización
1. Desorganización documental.
2. Falta de un Back up de información.
3. Accesibilidad ilimitada a la
Manejo inadecuado de software, hardware y base de información.
datos. 4. Digitalización inadecuada de
registros; inexistencia de una ruta
específica de registros scaneados.
Se posee nube con gran capacidad de
almacenamiento, el proceso tiene un doliente Organización de nube y asignación de
directo que garantiza el control de la informacipon lider exclusivo para el SIG
documentada
se refiere a los procediemitnos de informacion 1. Asesoria SIG enficada 2. Lider SIG

documentada para el control de la documentación EMPODERADO
1. Criterios claros para la actualización

responder a la solicitud de actualización documental de documentos.
por parte del personal de manera efectiva y en 2. sensibilización efectiva de
tiempo oportuno procedimientos o formatos a todo el
eprsonal.
1. No tener claros los criterios para la

No responder a la solicitud de actualización
actualización de documentos.
documental por parte del personal con incidencia
2. Falta de sensibilización de
propia en los documentos.
procedimientos o formatos.
1. El único lugar de distribución de la

información documentada es la oficina
Falta de procedimientos, instructivos o formatos en
administrativa.
los dias que la operacipon (conductores) debe por
2. Acceso limitado a la red a cada
pedido especial laborar:
responsable de proceso.
3. Falta de toner en la impresora
principal
Se refiere al logro de los objetivos trazados frente a 1. TRABAJO DE EQUIPO
la obtención de la certificaicón bajo las normas ISO 2. Cumplimiento de tiempos
9001, ISO 45001 e ISO 14001 establecidos para las metas y tareas
se refiere al cumplimiento en los tiempos de la
auditoria interna lo que permite dar tratameinto en el
tiempo pertinente a las desviaciones o halalzgos 1. Cumplimiento en los tiempos
identificados en la misma para garnatizar un proceso establecidos apra auditoria interna
de auditoria externa con la menor probabildiad de no
conformidades
insuficiente para preparar y realizar la
Hace referencia a la falta de ejecución de las auditoría.
auditorías en las fechas establecidas, y la ejecución 3. Falta de compromiso de la dirección
de la totalidad de las auditorias en todos los para que se ejecute el programa de
procesos de la organización auditoría interna.
4. Falta de compromiso por
ADES DEL SIG
ANALISIS DE RIESGOS
VALOR DE PROBABILI VALOR DE IMPACTO SEVERIDA

CONSECUENCIAS POTENCIALES
P DAD (P) I (I) D
1. Formulación de estrategias
RIESGO
desalineadas a la situación real de la 2 RARO 4 MAYOR
ALTO
organización.
2. Generacion de estrategias con RIESGO

2 RARO 4 MAYOR
impactos poco significativos. ALTO
1. Formulación de estrategias
desalineadas a la situación real de la
RIESGO
organización por no reconocer la totalidad 2 RARO 4 MAYOR
ALTO
de las partes interesadas de la
organización y/o los requisitos de las
partes interesadas.
1. Efectividad a la hora de alcanzar la

conformidad de los productos y servicios.
2.
cumplimiento de requisitos legales.3. n.a n.a n.a n.a n.a
procesos seguros en SST, amigables con
el medio ambiete y conformes en
requisitos de calidad
1. Fracaso a la hora de alcanzar la

conformidad de los productos y servicios. IMPROBAB RIESGO
1 4 MAYOR
2.No LE ALTO
cumplimiento de requisitos legales.
1. Procesos estructurados según
necesidades de la organización y del n.a n.a n.a n.a n.a
sistema de gestión
1.Disminuacipon y/o control de

accidentalidad y enfermedades laborales n.a n.a n.a n.a n.a
2. Cultura de seguridad efectiva
1.Aumento de accidentalidad y
IMPROBAB RIESGO
enfermedades laborales 2. 1 4 MAYOR
LE ALTO
Cultura de seguridad deficiente
1.Obtención de objetivos a la hora de

n.a n.a n.a n.a n.a
planificar procesos.
1, Mayor probabilidad de ocurrencia de No

MODERAD RIESGO
Conformes2. Aumento en la probabilidad 3 POSIBLE 3
O ALTO
de accidnetes y enfermedades laborales
1. Procesos no estructurados según

IMPROBAB RIESGO
necesidades de la organización y del 1 4 MAYOR
LE ALTO
sistema de gestión
1. Logro de certificación en ISO 9001,

45001 Y 14001 2. Cumplimiento en
auditorias del ministerio del trabajo , de
mediom ambiete lo quen lleva a evitsar n.a n.a n.a n.a n.a
multas y sanciones 3. Disminución y/o
control en la accidentaldiad laboral y
accidentes ambientales
1. Fracaso a la hora de planificar RIESGO
IMPROBAB MODERAD
procesos. 1 3 MODERAD
LE O
2. Fracaso a la hora de alcanzar los O
objetivos organizacionales.
Cumplimeinto de requsitos legales control

y/o disminución de accidentalidad n.a n.a n.a n.a n.a
ambiental/Evitar multas o sanciones
Cumplimeinto de requsitos legales control

y/o disminución de accidentalidad y n.a n.a n.a n.a n.a
Multas por entes de control, aumento de MODERAD RIESGO

3 POSIBLE 3
accidentalidad y enfermedades laborales O ALTO
1, Mayor probabilidad de ocurrencia de No

Conformes 2. Aumento de la probabildiad MODERAD RIESGO
3 POSIBLE 3
de ocurrencia de accidentes y O ALTO
1. Fracaso a la hora de localizar toda

información documentada con los
MODERAD RIESGO
lineamientos, directrices y soportes 3 POSIBLE 3
O ALTO
indispensables para la ejecución de las
actividades.
2. Poca o nula recuperación documental MODERAD RIESGO

3 POSIBLE 3
ante desastres. O ALTO
3. Alteración inadecuada en los

contenidos de los documentos y/o MODERAD RIESGO
3 POSIBLE 3
eliminación/ creación documental sin O ALTO
autorización ni control.
4. No poder realizar trazabilidad a los MODERAD RIESGO

3 POSIBLE 3
procesos. O ALTO
1. Respuestas efectivas ante solicitudes
de entes externoS(Cliente, ministerio del
n.a n.a n.a n.a n.a
trabajo, EPS, juntas de calificacion etc) 2.
Mayor eficacia del proceso SIG
1. Sistema degestión integrado efectivo

con cumplimeinto de objetivos en calidad, n.a n.a n.a n.a n.a
ambieantal y SST
1. lineamientos para la ejecución de las

actividades de cualquier proceso de la n.a n.a n.a n.a n.a
empresa bien estrucutrados
1. Inexistencia y/o desconocimiento de

RIESGO
lineamientos para la ejecución de las MODERAD
2 RARO 3 MODERAD
actividades de cualquier proceso de la O
O
empresa.
1. Fracaso a la hora de desarrollar las RIESGO

MODERAD
actividadesen cuanto a cumplimientos de 2 RARO 3 MODERAD
O
seguridad, ambiental y de calidad . O
Certificación en sistemas integrados y

n.a n.a n.a n.a n.a
califiacción RUC deseable
Proceso de auditoria externa con la menor

n.a n.a n.a n.a n.a
probabildiad de no conformidades
Sistema Integrado de Gestión .

2. Pérdida económica.
3. Demora en la realización de la Revisión RIESGO
1 RARO 4 MAYOR
por la Dirección. 4. Pérdida ALTO
de la aprobación de certificación bajo la
norma ISO 9001:2015 por falta de
EVALUACIÓN DE RIESGOS TRATAMIENTO
FRECUENCIA DEL TIEMPO DE

METODO DE CONTROL ACCIÓN DE TRATAMIENTO
CONTROL IMPLEMENTACIÓN
1. Realizar seguimiento a la
matriz DOFA para alcanzar
1. Anualmente en la Revisar periodicamente la
los resultados previstos.
revisión gerecial y matriz DOFA para alcanzar los Constante
2. Ser
mensualmente resultados previstos.
revisada anaulamente por
la alta gerencia
Según matriz de
requisitos legales
1.Matriz de requisitos Realizar seguimiento a matriz
La revisión de la Mínimo 1 vez al año
legasles de requisitos legales y dar
información de las partes según lo establecido en el
2.Matriz de necesidades cumplimiento a los planes de
interesadas es revisada Procedimiento de
y expectativas de las partes acción resultantes de la revisión
por la organización, a Revisión Gerencial
interesadas. gerencial.
través de la revisión por la
dirección.
1. Competencias del Revisión gerencial y actualizar

personal encargado del o revisar matriz de requisitos Según matriz de
En cada revisión gerencial
SIG. legales(informar de cualquier requisitos legales y
y según matriz de
2. Elaboración de un buen cambio de legislación a los cuando ocurra un cambio
requisitos legales.
diagnóstico SIG 3.Matriz de niveles de la organización que en la legislación
requisitos legales aplique).
1. Competencias del
personal encargado del Continuar con la revisión del
SIG. alcance del SIG en cada
2. Elaboración de un buen Revisión gerencial y actualizar Según matriz de
En cada revisión gerencial
diagnóstico incluyendo las o revisar matriz de requisitos requisitos legales y
y según matriz de
exclusiones y sus legales(informar de cualquier cuando ocurra un cambio
requisitos legales.
justificaciones basados en cambio de legislación a los en la legislación
la situación real de la niveles de la organización que
compañía. 3.Matriz de aplique).
requisitos legales
1. Realizar seguimiento y si es
necesario actualizar
Caracterización de procesos.
2. Cumplir con los estandares
1. Revisión del desempeño En cada revisión gerencia
de seguridad para mantener las Constante
y eficacia del SIG y reuniones gerencialees
certificaciones.
3.Realizar Diagnostico anual de
SST para Revisar el
desempeño y eficacia del SIG
Logro de conciencia de
Entrenameitno de lideres en
lideres como supervisores y Mensual Constante
visión cero
gerencia
Logro de conciencia de
Entrenameitno de lideres en
lideres como supervisores y Mensual Constante
visión cero
gerencia
1.Caracterizaciones de
procesos. En cada revisión y
necesario actualizar Constante
2, Personal competente reuniones gerencial
para su ejecución
Las matrices de riesgo

son revisadas
1. Seguir Procedimiento de Revisión periodica y anual de la
anualmente. El
gestión de riesgos y matriz de riegsos y Constante
procedimiento según se
oportunidades. oportunidades.
determine opciones de
mejora
necesario actualizar
2. Cumplir con los estandares
1. Revisión del desempeño
En cada revisión gerencial de seguridad para mantener las Constante
y eficacia del SIG
certificaciones.
3.Realizar Diagnostico anual de
SST para Revisar el
desempeño y eficacia del SIG
1. Asiganción presupuestal
por parte de gerencia 2. 1. Reuniones gerenciales 2.
Constante Constante
Cumplimiento de la s presupuesto para el SIG
etapas en el ciclo PHVA
1.Caracterizaciones de
procesos.
En cada revisión gerencial necesario actualizar Constante
2, Personal competente
para su ejecución
Garantizar la participacion Presentar en comite de

mensual en los comites de gernecia la matriz de mejora
gerencia y ,mantener la Mensual que evidencia el grado de Mensual
comunciación directa con avance el los controles de
gerencia ambiental
Garantizar la participacion Presentar en comite de

mensual en los comites de gernecia la matriz de mejora
gerencia y ,mantener la Mensual que evidencia el grado de Mensual
comunciación directa con avance el los controles de SST
gerencia y ambiental
Garantizar la participacion
Presetnar en co ite de gernecia
mensual en los comites de
la matriz de mejora que
gerencia y ,mantener la Mensual Mensual
evidencia el grado de avance el
comunciación directa con
los controles
gerencia
Las matrices de riesgo

son revisadas
1. Seguir Procedimiento de Revisión periodica y anual de la
anualmente. El
gestión de riesgos y matriz de riegsos y Constante
procedimiento según se
oportunidades. oportunidades.
determine opciones de
mejora
Continuar con el Procedimiento

"Control de la Información Cada vez que se
Constante Documentada" y mantener actualice el
documentos en el Software de procedimiento.
la organización.
1. Procedimiento "Control Los documentos elaborados

de la Información para el SIG incluidos los
documentada" registros, serán protegidos
2.Listado de maestro de Según solicitud de los mediante clave específica en el Según solicitud de los
información documentada responsables de equipo asignado esto con el fin responsables de
3. Uso de "Drive" y Back procesos. de evitar que existan procesos.
Up documental. modificaciones, creación o
4. Acceso limitado en la red toma de documentos sin
(autorizaciones solo para autorización.
los dueños de los
documentos) y solo visible Implementación de la Gestión
para los involucrados. Según solicitud de los del cambio a nivel documental Según solicitud de los
5. Carpeta para los responsables de para toda información responsables de
registros digitalizados. procesos. documentada que haga parte procesos.
del SIG.
Verificación de los registros
digitalizados con el fin de
Cada vez que se
Mensual garantizar que todos los
digitalicen registros.
archivos se encuentren en
medio magnético.
Garantizar la continuidad de Garantizar la continuidad de la
la herramienta tecnologica Mensual herramienta tecnologica (one PERMANENTE
(one drive) y del lider SIG drive) y del lider SIG
1. Garantizar conitn uidad

1. Garantizar conitn uidad de
de lider sig 2. Respetar
Constante lider sig 2. Respetar proceso de PERMANENTE
proceso de información
información docuemtnada
docuemtnada
1. Procedimiento "Control
Se implementa el formato de
de la Información Cada vez que se esté
Cuando surga la gestión del cambio, para el
documentada" encuentre un cambio en
necesidad de cambio análisis y respectivo control de
2. Procedimiento "Gestión gestión.
los mismos.
del Cambio"
1. Procedimiento "Control Se implementa el formato de

de la Información gestión del cambio (FOR-SIG- Cada vez que se esté
Cuando surga la
documentada" 008) para el análisis y encuentre un cambio en
necesidad de cambio
2. Procedimiento "Gestión respectivo control de los gestión.
del Cambio" mismos.
Verificar la disponibilidad de la
información documentada
1. Distribución masiva de la
requerida y aplicable para
información documentada Semanal PERMANENTE
garantizar el cumplimeinto de
operativa en cada área.
los lineamientso de SST,
ambiental y calidad
Verificar el cumplimiento del

Comites de gerencia Semanal semanal
plan de trabajo
Verificar el cumplimiento del

Comites de gerencia Semanal semanal
plan de trabajo
Capacitación auditores de 2. Establecer con antelacion el

calidad. Anual cronograma de auditoria para
que el auditado entregue con
Según necesidad o
Programa de auditoría del tiempo los documentos
requerimiento de tiempo
Sistema Integrado de Segùn Ocurrencia necesarios para la auditoria.
Gestión.
3. Estimular el
TO
RESPONSABLE
SIG
Responsables de
Procesos
Gerencia
Gerencia
Gerencia/SIG
Gerencia/SIG
Gerencia/SIG
Gerencia/SIG
Gerencia/SIG
Gerencia/SIG
Gerencia/SIG
Gerencia/SIG
Gerencia/SIG
Gerencia/SIG
Gerencia/SIG
Gerencia/SIG
SIG.
Todos los procesos
Todos los procesos
Todos los procesos

GERENCIA
GERENCIA
Todos los procesos
Todos los procesos
SIG-gerencia
Gerencia /SIG
Gerencia /SIG/todo el
personal
SIG
MATRIZ DE

IDENTIF
ACTIVIDAD OPORTUNI
ASPECTO RIESGO
DAD
Identificación de oportunidades comerciales y gestión para la
Gestión oportuna comercial de

x
clientes referenciados
consecución de nuevos clientes
Ineficiente gestión comercial de

X
clientes referidos
Identificación de los requisitos,

expectativas y necesidades del x
probable nuevo cliente
Identificación deficiente de los

requisitos, expectativas y
X
necesidades del probable nuevo
cliente
Diseñar oferta conforme a los

requisitos y necesidades x
identificadas del cliente
ferta comercial
Construcción y presentación de oferta comercial
Diseñar oferta sin dar alcance a los
requisitos y necesidades X
identificadas del cliente
Incumplimiento de los procesos del

x
SIG
Presentación de ofertas cumpliendo

X
lineaminetos del SIG
Presentación de oferta sin inclusión

de gastos para SST, ambiente y x
calidad
de tarifas del servicio en la oferta coemercial del cliente
Falla en la determinación de las

X
tarifas del servicio
Establecimiento de tarifas del servicio en la oferta coe Establecimiento de tarifas para la
prestación del servicio acordes a la
X
realidad del cliente y del servicio a
ofrecer con garantias SIG
Competencia desleal X
Reconocimiento y experiencia en el
X
mercado
Rutas de atención garantizadas en

oferta de alta peligrosidad por riesgo X
público
definición de rutas de atención
Personal calificado para garantizar

servicio de la oferta al definir rutas x
de servicio
Personal no calificado para

prestación de servicio de la oferta al X
definir rutas de servicio
Soporte tecnologico en vehiuclos X

disponibles para ruta
portación o exportacion
efinción de oferta para
Contratación con empresas ilegales x

definción de oferta par
importación o exportaci
Aumento de riesgo de contagio de x
coronavirus
Experiencia en prestacion de x
servicio de imprtacion y exportqcióm
DESCRIPCIÓN
Hace referencia a la gestión comercial oportuna en cuanto a la

organizaicón de visitas, envio de ofertas y cierre del nuevo negocio de
manera efectiva
Hace referencia a la gestión comercial extemporánea en cuanto a la

organizaicón de visitas, envio de ofertas y cierre del nuevo negocio
según necesiades del nuevo cliente
Hace referencia a la identificación de las necesidades y expectativas

del probable nuevo cliente, que permiten entender el contexto de la
empresa, los procesos y con ello agregar valor a la oferta haciendola
mas competitiva
Hace referencia a la identificación deficiente de las necesidades y

expectativas del probable nuevo cliente, que impiden hacer una oferta
competitiva y agregar valor
se refiere al diseño de la oferta comercial, coherente a las necesidades

identificadas, al contexto actual de la organización en general, al
análisis del mercado, la competencia y las cuestiones internas y
externas a tener en cuenta
se refiere al diseño de la oferta comercial, desviada de las
necesidades del cliente, del contexto de la organziación
Hace referencia al incumplimiento de los procesos del SIG dentro del

proceso de presentación de ofertas comerciales lo que vende procesos
inseguros, no amigables con el medio ambiente y desviados de los
procesos de calidad
Hace referencia al desplazameinto donde el cliente para la

presentación de ofertas cumplimiento los lienamientos del SIG lo que
vende desde ese momento procesos seguros, sostenibles
medioambientalmente yde alta caldiad
Hace referencia a no determinar correctamente los riesgos que traera

la prestación del nuevo servicio por la poca o nula gestión del cambio
para la presentación de oferta del mismo, la poca o nula comiunicación
con el SIG que deriven de la ejecución de los procesos y/ o mala
valoración de los mismos, lo que lleva a no inlcuir precios con alcance
a los costos derivados para la seguridad, salud en el trabajo y
ambiente
Hace referencia al error al momento de establecer los costos para la

prestación del nuevo servicio, fallando en la determinación de los
gastos reales de la operaciónn sin dar alcance a todos los aspectos
para poder garantizar una operación de calidad, segura y sostenible
ambientalmente y que agregue valor productivo al cliente, con
garantias de los tiempos del servicio, calidad de vehículos y del talento
humano
Hace referencia al establecimiento eficaz de los costos para la
prestación del nuevo servicio, determinando los gastos reales de la
operaciónn para garantizar todos los aspectos para poder ofrecer y
sostener una operación de calidad, segura y sostenible
ambientalmente y que agregue valor productivo al cliente, con
garantias de los tiempos del servicio, calidad de vehículos y del talento
humano
Hace referencia a la competencia desleal con el manejo de precios por

debajos de los costos reales de la operación
se refiere al buen nombre que tiene la empresa en el mercado por sus

servicios de caldiad, seguros ambientalemente y laboralmente, con
valor agregado para los clientes garantizando en control de perdidas
Hace referencia a la oferta garantizada del servicio con recorrdio por

carreteras de alto grado de peligrosidad por riesgo píublico
Se refiere a la definición de rutas para garantizar la oferta pactada, con

la disponibilidad de personal con competencia y experiencia en el
sector de tal forma que se vende una operacipon segura,
ambientalmente sostenible y de calidad
Se refiere a la definición de rutas para garantizar la oferta pactada, con

la disponibilidad de personal no alificadao en competencia y
experiencia en el sector de tal forma que se aumentan reisgos en la
operación para el cliente y para la empresa y otros grupos de interes
se refiere al soporte tecnologico que posee la empresa ya que todos

los vehiuclos disponibles para prestar servicios tienen GPS que
mantienen rastreado el vehiculo y la carga en tiempo real
se refiere a la probabilidad en el mercado que al ofertar y definir

necesidad del cliente para exportación o importación, se pueda aceptar
negocios con empresas ilicitas por descuido en el proceso de
verificación para ingrreso de clientes
se refiere a la oferta de prestación de servicios en puertos lo que
aumenta el riesgo de exposición a trabajaores
se refiere a la expereincia en la prestación de servicios de transporte

de carga para imprtaciones y exportaciones con excelente
recomedaciones en el sector
OPORTUNIDADES DEL SIG

O ANALISIS DE RIE
VALOR DE
POSIBLES CAUSAS CONSECUENCIAS POTENCIALES
P
1. Consecución de nuevo cliente

1. Identificación efectiva de necesidades del
cliente 2.Construccion de oferta coherente a
necesidades 3. Comunicación efectiva con n.a
probable nuevo cliente 4. Referencias del
trabajo y recomednación de otros clientes 2.Creciemiento de la empresa
1. Identificación deficiente de necesidades del

cliente 2.Construccion de oferta sin tener 1. No adquisición de nuevos clientes
encuenta las expectativas y necesides del 2. Seder mercado a la competencia
2
cliente 3. Comunicación ineficaz con probable 3. Perder credibilidad con los
nuevo cliente 4. Cúmulo de ofertas y otras clientes que lo referenciaron
gestiones del lider del proceso
1. Relacionamiento gerencial 2.
1. Consecución de nuevos clientes
Establecimiento de comunciación efectiva con
2.Crecimiento de la empresa 3. n.a
el probable nuevo cliente 3.liderazgo y
Oferta competitiva
experiencia comerciañ del lider en el sector
1. Consecución de nuevos clientes

1. Establecimiento de comunciación
2.Crecimiento de la empresa 3. n.a
deficiente con el probable nuevo cliente 3.
Oferta competitiva
1. Recepción efectiva de necesiades 2.

Experiencia en el sector del lider comercial 3. 1. Crecimiento y posicionamiento de n.a
Relacionamiento estratégico la empresa en el mercado
1. Atención por personal no indicado en la 1. Perdida de licitaciones y nuevos
2
empresa cliente negocios
1. Desconocimiento de la importancia de los

procesos SIG dentro del proceso comercial 2. 1. Perdida de licitaciones y nuevos
Desconocimiento de los requisitos del cliente negocios 2. Calificación menor en
2
3. No considerar lo establecido en las partes licitaciones que dan ventaja a la
interedas competencia
1. Pleno conocimeinto de la importancia de

los procesos SIG dentro del proceso comercial 1.Crecimiento de la empresa 2.
2. conocimiento de los requisitos del cliente Cierre de nuevos negocios 3.
3. Tener como entrada técnica lo establecido Referidos a nuevos clientes por el n.a
en las partes interedas proceso SIG
1, No se analizan correctamente las 1, Mayor probabilidad de

actividades de los procesos a los que tendrá incumplimiento de oferta 2. mayor
alcance el cliente probabilidad de accidentes laborales
2. No existe una herramienta de identificacion y ambientales y desarrollo de
y valoración de riesgos para la organización3. enfermedades laborales al iniciar el 3
No existe procedimeinto para la gestión del proceso de prestación del servicio 3.
cambio o no se plaica 4. El lider comercial Desviaciones en la calidad del
desconoce los procesos del SIG que se servicio 4. Perdidas generadas del
hablen con su proceso proyecto
1, Mayor probabilidad de
incumplimiento de oferta 2. mayor
1, No se analizan correctamente el alcance de probabilidad de accidentes laborales
los procesos para la prestación de un servicio y ambientales y desarrollo de
de calidad, seguro y sostenible enfermedades laborales al iniciar el
ambeintalmente 2.Debilidades o falencias en proceso de prestación del servicio 3.
3
la etapa de idnetificación de necesidades y Desviaciones en la calidad del
contexto del cliente 3. Querer nivelar los servicio 4. Perdidas generadas del
precios de la competencia para poder ganar proyecto 5. Insatisfación del cliente
un negocio. 6. Impacto negativo al buen nombre
de la empresa y sus servicios en el
mercado
1, Se analizan correctamente el alcance de 1, Satisfacción del cliente 2.
los procesos para la prestación de un servicio Garantia para operar sin o con
de calidad, seguro y sostenible menor probabildaid de accidentes
ambeintalmente 2.Efectividad en la etapa de laborales y ambientales y desarrollo n.a
idnetificación de necesidades y contexto del de enfermedades laborales al iniciar
cliente 3. Analisis asertivo y real de la el proceso de prestación del servicio
competencia 3. Crecimeinto de la empresa
1. Oferentes en competencia nuevos en el

1. Licitaciones fuera de los
mercado con ganaas de crecer 2.
lineamientos reales que llevan a no
Desconocimiento del sector e inexperiencia
poder competir 2.Cese en el 1
por parte de la competencia 3.
crecimeinto del negocio 3.Impacto
Desconocimeinto de los costos reales de una
negativo al mercado del transporte
operación segura y de calidad
de carga
1. Clientes fidelizados que recomiendan el

1. Crecimiento del negocio n.a
servicio
1. Aumento de probabilidad de
accidentes laborales por riesgo
1.situación actual del pasi 2. Necesaidad del
público 2. Muerte o lesión de 3
cliente
trabajadores 3. Impacto a control de
perdidas
1. Crecimiento de la empresa 2.
1. Proceso de selección de conductores bien Mayor competitividad 3. Control de
instituido e implementado 2. Garantias perdidas para la empresa y el
n.a
laborales en el contrato cliente 4.Menor indices e
accidentalidad y afectación a
vehiuclos y carga
1. No cierre de negocios nuevos 2.

Seder ventaja a al competencia 3.
1. Proceso de selección de conductores no Aumenta probabilidad de impactar el
implementadoo 2. Recomendaciones en la Control de perdidas para la 3
contratación empresa y el cliente 4.Mayor
probabilidad de accidentalidad y
afectación a vehiuclos y carga
1. Cierre de negocios 2. Control del

1. Presupuesto disponible para invertir en
reisgo público y del cumplimeinto de
tecnología 2. Requisito de clientes 3. n.a
ruta de parte de los conductores en
Herrameinta competitiva
tiempo
1. Desviaciones en los requisitos del

1.Recomendación de otro cliente 2. No
SIG 2. Debilita el blindaje legal de la 1
verificar procedencia de recursos
empresa
1. Aumento de probalidad de
1. Oferta aprobada por clientes con buenos
desarrollo de enfermedad de 2
costos
COVID-19
1. Gerencia con experticia y reconocimiento

en el sector de transporte de carga 1. crecimiento de la empresa 2.
n.a
2.referencias de otros cleintes por la historia Mayor competitividad
en el medio
alización: 27 de octubre de 2020
ANALISIS DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS
PROBABILI VALOR DE IMPACTO SEVERIDA FRECUENCIA DEL

METODO DE CONTROL
DAD (P) I (I) D CONTROL
1. Caracterización del proceso

de egstión comercial 2. Matriz
según requerimiento
n.a n.a n.a n.a de necesidades y expectativas
coemrcial
de la spartes
interesadas(clientes)

RIESGO de comercial 2. Matriz de según requerimiento
RARO 4 MAYOR
ALTO necesidades y expectativas de coemrcial
la spartes interesadas(clientes)

de comercial 2. Matriz de
necesidades y expectativas de según requerimiento
n.a n.a n.a n.a
la spartes comercial
interesadas(clientes)3.
programa de comunicación

de comercial 2. Matriz de
necesidades y expectativas de según requerimiento
n.a n.a n.a n.a
la spartes comercial
interesadas(clientes)3.
programa de comunicación

de gestión comercial 2. Matriz
según requeriemiento
n.a n.a n.a n.a de necesidades y expectativas
de ofertas
de las partes
RIESGO según requeriemiento
RARO 2 MENOR de necesidades y expectativas
BAJO de ofertas
de las partes

de necesidades y expectativas
RIESGO
RARO 2 MENOR de las partes Constante
BAJO
interesadas(clientes) 3.
Socialización de procesos SIG a
gerencia

de necesidades y expectativas
n.a N.a n.a n.a de las partes Constante
interesadas(clientes) 3.
Socialización de procesos SIG a
gerencia
1. Las matrices de
riesgo son revisadas
1. Seguir Procedimiento de
anualmente. El
MODERAD RIESGO gestión del cambio2.Garantizar
POSIBLE 3 procedimiento de
O ALTO realización de ofertas con apoyo
gestión del cambio
del SIG 3.
desde la probabel
vinulación del cliente

comercial 2. Interacción con el
SIG al montar oferta 3.
MODERAD RIESGO Según freceuncia de
POSIBLE 3 Interacción con lider de
O ALTO presentación de ofertas
compras para el montaje y de la
oferta 4. Establecimiento de un
Costeo real de la operación
comercial 2. Interacción con el
SIG al montar oferta 3.
Interacción con lider de
Según freceuncia de
n.a n.a n.a n.a compras para el montaje y de la
presentación de ofertas
oferta 4. Establecimiento de un
Costeo real de la operación5.
Estudio de mercado para anlizar
competencia
1. Presentación de ofertas
efectivamente para vender las
RIESGO
IMPROBAB MODERAD ventajas de trabajar con costeos Según freceuncia de
3 MODERAD
LE O reales que garanticen una presentación de ofertas
O
operación de calidad y segura
laboral y ambientalmente
1. DAR CONTINUIDAD A LAS

n.a n.a n.a n.a ESTRATEGIAS PARA UNA Constante
OPERACIÓN SEGURA
1. Implementar programa de
riesgo público 2. Entrenar a
MODERAD RIESGO trabajdores en protocolos de
POSIBLE 3 Constante
O ALTO actuación 3. Establecer red con
la policia nacional y de
carreteras
n.a n.a n.a n.a 1. Procedimiento de selección Constante
MODERAD RIESGO
POSIBLE 3 1. Procedimiento de selección Constante
O ALTO
1. Presupesto asignado a
n.a n.a n.a n.a Constante
operaciones para GPS
1. Protocolos BASC 2.
RIESGO
RARO 4 MAYOR Procedimiestos en la gestión Constante
ALTO
comercial
IMPROBAB RIESGO 1. Protocolo de manjeo COVID-
4 MAYOR Constante
LE ALTO 19
n.a n.a n.a n.a 1. Proceso de gestión comercial según requerimiento

TRATAMIENTO
TIEMPO DE
ACCIÓN DE TRATAMIENTO RESPONSABLE
IMPLEMENTACIÓN
Medir por medio de indicadores

mensual gerencia
del proceso

mensual
del proceso
gerencia

mensual
del proceso

mensual gerencia
del proceso
necesario actualizar ofertas
2.Mantener la comunicación
estratégica con el posible nuevo
cliente 3. permanecer Constante Gerencia
actualizados sobre la
competencia y el
comportamiento comercial del
mercado en el setor
necesario actualizar ofertas
2.Mantener la comunicación
estratégica con el posible nuevo
cliente 3. permanecer Constante Gerencia
actualizados sobre la
competencia y el
comportamiento comercial del
mercado en el setor
1. Cumplimeinto de reuniones
Constante Gerencia
gerenciales
1. Cumplimiento de reuniones
Constante Gerencia/SIG
gerenciales
1. Montaje de oferta en
Gerencia/SIG/compra
interacción con SIG, compras y Constante
s/operaciones
operaciones
Gerencia/SIG/compra
s/operaciones
operaciones
Gerencia/SIG/compra
s/operaciones
operaciones
1.Montaje y Presentación de Gerencia/SIG/compra

Constante
oferta por lider experto s/operaciones
1. Operaciones desplegadas
Gerencia/SIG7TRABA
con apoyo SIG e inversión Según necesidad
JADORES
adecuada
Garantizar la implementación de
Gerencia/SIG/TRABA
estrategias para el control de según requerimiento
JADORES
riesgo público
Talento
estrategias para implementar el
según requerimiento humano/operaciones/
proceso de selección según lo
gerencia
descrito
Talento
estrategias para implementar el
según requerimiento humano/operaciones/
proceso de selección según lo
gerencia
descrito
Garantizar la asiganción
según requerimiento gerencia
presupeustal
Garantizar implementación de
los requsitos estabelcidos en el según requerimiento Gerencia /SIG
SIG
Garantizar implementación de
Gerencia /SIG/todo el
los protocolos establecidos por Constante
personal
ministerio de salud
1. Continuar con estrategias de

referidos e idnetificacion de
Según necesidad lider comercial
oportunidades coemerciales a
traves de otros clientes
MATRIZ DE RIESGO
IDENTIFICACIÓN DEL RIE

CLASIFICACIÓN
ACTIVIDAD
RIESGO OPORTUNI
RIESGO
DAD
Selección Inapropiada de Proveedor X
Seleccionar proveedores.
Selección efectiva de Proveedor x
Definición clara de las necesidades de

requisición para los mantenimientos de x
vehiculos, infraestructura, equipos
Generar requisición.
Desviación del objetivo de la requisición X

Recibir y aprobar requisición
de compras. x
Desviación de la compra
Generar y enviar orden de

compras. x
Recepcionar el Producto. Productos y Servicios No Conformes X
pagos oportunos a proveedores x
Programar pago.
Pérdida de proveedor X
mantenimiento efectivo de vehículos,

x
equipos, e Instalaciones.
Mal mantenimiento o mantenimienot

Desarrollar Programa de
Mantenimiento extemporáneo de vehiculos, equipos, x
Instalaciones
Desarrollar Programa de
Mantenimiento
Mal mantenimiento de equipos,

X
herramientas, Instalaciones.
Proveedores de calidad, que cumplen

x
criterios establecidos
Evaluar y Reevaluar
proveedores.
Continuidad de proveedores que incumplen X

requisitos
acciones documentadas oportunas x
Tomar Acciones.
Falta de toma de acciones documentadas X

CONSECUENCIAS
POTENCIALES
1. Personal no calificado
2. Falta de un procedimiento bien
1. Perdidas económicas.
estructurado para la adecuada
2. Afectación de la calidad del
Hace referencia al no cumplimiento de selección de proveedores.
servicio, la seguridad y la
los criterios para la selección de 3. No disponer con opciones en el
proveedores. sosotenibilidad ambiental
mercado.
3. Perdida de tiempo.
4. Falta de objetividad e
imparcialidad a la hora de
seleccionar proveedores
1. Personal calificado
2. Procedimiento bien estructurado
para la adecuada selección de 1. Garantia de la prestación del
Hace referencia al cumplimiento de los proveedores. servicio con seguridad , calidad
criterios para la selección de 3. Amplio abanico de proveedores y y sostenibiliada ambeital 2.
proveedores. contratsitas criticos para garantizar Satisfacción del cliente.
la efectiva prestación del servicio.
4. objetividad e imparcialidad a la
hora de seleccionar proveedores
1. Que se entreguen las

requisiciones de compras en los
1. pedidos oportunos
Hace referencia a que las tiempos establecidos.
2. Garantia en la prestación del
requisiciones realizadas por el 2.digitación efectiva en las
servicio
personal interno se cumplan y requisiciones de compras
3.Ordenes de Compras
procesen de manera efectiva (referecias de productos/ servicios
efectivas
erradas). 3. Gestión efectiva de los
mantenimeintos de vehiculos
1. Que no se entreguen las 1. Demora en los pedidos.

Hace referencia a que las requisiciones de compras en los 2. Afectación en la prestación
requisiciones realizadas por el tiempos establecidos. del servicio
personal interno se desvién de la 2. Mala digitación en las 3. Generación errada de Orden
necesidad real de la compra requisiciones de compras de Compras 4. Vehiculos sin
potencial. (referecias de productos/ servicios producir por mantenimeinto
erradas). extemporáneo
Hace referencia a la errada 1. Diferencias entre requisiciones y
1. Retrasos.
aprobación la requisición de ordenes de compras.
2. Afectaciones en la prestación
compras u ordenes de compra de 2. Mala digitación de los valores.
de servicios
los productos o servicios conforme a 3. Diferencias en los precios ya
3. Pérdidas económicas.
las necesidades reales de compra establecidos con los proveedores.
1. Recepcion de productos no
1. Personal no indicado para la deseados (fuera de
recepción del producto servicio. especificaciones)
Productos y servicios suministrados
2. No cumplimiento de las 2. Afectación en las relaciones
externamente No conformes a los
especificaciones. con los proveedores.
requisitos.
3. Productos no especificados en la 3. Afectación de la calidad del
orden de compras. servicio
gestión efectiva de pagos a 1. Proveedores criticos

1. PAGOS PROGRAMADOS Y
proveedores criticos de la compañía fidelizados y confiabels 2.
CUMPLIDOS 2. Proceso de pago
que garantizan la prestación efectiva Operación segura, de calidad y
estrucutrado
del servicio sostenible ambientalmente
Inconsistencias en la facturación
emitida por parte del proveedor
(Control interno vs información
1. Retrasos en pagos.
relacionadas en las facturas).
Contabilización errónea de la factura 2. Posibles extracostos.
Errores en la información de las
de compra para programar el pago. 3. Afectación de las relaciones
facturas.
con el proveedor.
Errores en los Impuestos
relacionados en las facturas.
Mala programación de pagos
1. Aumento de la vida útil de los

equipos, maquinaria y
Elección adecuado del proveedor.
herramientas2. Disminuir la
Mantenimientos de los vehículos. Y cumplimiento del programa de
probabilidad de accidnetalidad
equipos, Instalacione con mantenimiento preventivo y
y siniestros en la operación y
oportunidad y calidad correctivo
sedes adminsitratvias 3.
Disminución del impacto
ambiental negativo
Mantenimientos inadecuados o no
1. Aumento de porbabilidades
ejecutado o ejecutados
1. Gestión interna ineficiente de siniestro y accidentes que
extemporáneos de los equipos,
impactan el control de pérdidas
Instalaciones y vehículos
1.Daño de los equipos y
Elección inadecuado del proveedor. herramientas.2. Aumento de
Mantenimientos innadecuados de Incumplimiento del programa de probabildiad de ocurrencia de
los equipos,herramientas , mantenimiento preventivo y Accidentes de trabajo
Instalaciones. correctivo 3.afectación al control total de
perdidas 4. Aumento de la
huella ecologica
1. cumplimiento normativo.
competencias del responsable del
2. Aumenta la probabilidad de
proceso y del SIG.
cumplimiento de proveedores.
Proveedor de calidad
Hace referencia al cumpliendo de 3. documentación de
conocimiento normativo
los requisitos para la selección de proveedores actualizada.
determinación en las frecuencias de
proveedores 4. Blindaje legal de la
re-evaluaciones.
organizaicón 5. Minimizar
cumplimiento del programa.
accidentaldiad laboral y
ambiental
1. Incumplimiento normativo.
Falta de competencias del
2. Aumento en la probabilidad
Hace referencia a que aún responsable del proceso y del SIG.
de incumplimientos por parte de
cumpliendo los requisitos para la Proveedor inadecuado.
los proveedores.
selección de proveedores, el Desconocimiento normativo.
3. Desactualización documental
proveedor no sea de cumplimiento Mala determinación en las
de proveedores 4. Aumento de
constante en sus productos o frecuencias de re-evaluaciones.
accidentes ambientales y
servicios. Incumplimiento del programa.
laborales.
1. Acciones eficientes.
Hace referencia a la adecuada toma de acciones oportunas y
2. Procesos efectivos
definicion de planes de acción y/o pertinenetes, considerando los
3.prestación del servico óptimo
cumplimiento de los planes resultados arrojados en las re-
y a satisfacción
establecidos. evaluaciones.
4. cumplimiento normativo
1. Acciones indeficientes.
Hace referencia a la falta de
Falta de toma de acciones 2. Errores recurrentes.
definicion de planes de acción y/o
considerando los resultados 3. Afectación en la prestación
cumplimiento de los planes
arrojados en las re-evaluaciones. del servicio.
establecidos.
4. Incumplimiento normativo
ANALISIS DE RIESGOS

P DAD (P) I (I) D
RIESGO
MODERAD
2 RARO 3 MODERAD
O
O
n.a n.a n.a n.a n.a
n.a n.a n.a n.a n.a
RIESGO
MODERAD
2 RARO 3 MODERAD
O
O
MODERAD RIESGO
3 POSIBLE 3
O ALTO
RIESGO
MODERAD
2 RARO 3 MODERAD
O
O
RIESGO
MODERAD
2 RARO 3 MODERAD
O
O
n.a n.a n.a n.a n.a
MODERAD RIESGO
3 POSIBLE 3
O ALTO
n.a n.a n.a n.a n.a
MODERAD RIESGO
3 POSIBLE 3
O ALTO
MODERAD RIESGO
3 POSIBLE 3
O ALTO
RIESGO
MODERAD
2 RARO 3 MODERAD
O
O
RIESGO
MODERAD
2 RARO 3 MODERAD
O
O
n.a n.a n.a n.a n.a
IMPROBAB RIESGO
1 2 MENOR
LE BAJO
TIEMPO DE
FRECUENCIA DEL ACCIÓN DE
METODO DE CONTROL IMPLEMEN
CONTROL TRATAMIENTO
TACIÓN
Continuar con
1. Criterios establecidos en el procedimiento de Evaluación y
selección, evaluación y re-evaluación de Revaluación de
Anual y
proveedores proveedores y cumplir
Permanente cuando se
2. Formulario de inscripción y/o actualización de con lo establecido en
requiera.
proveedores 3. Programa de control de el programa de control
Contratistas y proveedores de contratistas y
proveedores
1. Criterios establecidos en el procedimiento de

Continuar con
selección, evaluación y re-evaluación de Anual y
Evaluación y
proveedores Permanente cuando se
Revaluación de
2. Formulario de inscripción y/o actualización de requiera.
proveedores
proveedores
Continuar coon la
aprobación de la
1.Revisión y aprobación de la requisicón por
Permanente requisión por parte del constante
parte del responsable del proceso.
responsable de cada
proceso.
Continuar coon la
aprobación de la
1.Revisión y aprobación de la requisicón por
Permanente requisión por parte del constante
parte del responsable del proceso.
responsable de cada
proceso.
Continuar con el uso
del formato
1. Revisión por parte de la jefe administrativa Permanente Requisición de
2. Formato automático de Orden de Compras Compras (FOR-COM-
(FOR-COM-003). 002). constante
3. Formato automático de Requisición de Continuar con el uso
Compras (FOR-COM-002). del formato Orden de
Permanente
Compras (FOR-COM-
003).
Cumplimiento del
1. Recepción de los productos por parte del
procedimiento de
personal con incidencia o conocimiento en los
comrpas y
productos solicitados. Permanente permente
adquisiciones de
2. Comparar los productos vs el pedido
acuerdo a los
solicitado.
lineamientos del SIG
Cumplimiento del
procedimiento de
1. Programa de contratistas y proveedores 2. comrpas y
Permanente permente
Proceso de compras adquisiciones de
acuerdo a los
lineamientos del SIG
1. Control en los vales de taxis, rutas y

alimentos.
Continuar con el pago
2. Revisión de la información en facturas
puntual de los
recibidas. Permanente Quincenal
proveedores.
3. Aprobaciones como super usuario por parte
de los responsables de pagos.
Continuar con la
Selección, evaluación
Selección, evaluación y re-evaluación de y re-evaluación de
Según Programa de
proveedores. proveedores y el
mantenimiento preventivo constante
Programa de mantenimiento preventivo y Programa de
y correctivo.
correctivo. mantenimiento
preventivo y
correctivo.
Instituir audiotrias de
1. Planificación adecuada de los mantenimientos
verificacion interna
2. Implementar métodos de verificación y avisos mensual constante
para el cumplimiento
eficaces
de los mantenimeintos
Continuar con la
Selección, evaluación
Selección, evaluación y re-evaluación de y re-evaluación de
Según Programa de
proveedores. proveedores y el
mantenimiento preventivo constante
Programa de mantenimiento preventivo y Programa de
y correctivo.
correctivo. mantenimiento
preventivo y
correctivo.
1. Contratación de personal calificado.

2. Seguimiento al programa de evaluación y re-
Continuar con la
evaluación.
Selección, evaluación Cuando se
3. Programación con tiempo las citas con los Cuando se requiera
y re-evaluación de requiera
proveedores.
proveedores.
4. Realizar la respectiva evaluación y
reevaluación de los proveedores.
1. Contratación de personal calificado.

2. Seguimiento al programa de evaluación y re-
Continuar con la
evaluación.
Selección, evaluación Cuando se
3. Programación con tiempo las citas con los Cuando se requiera
y re-evaluación de requiera
proveedores.
proveedores.
4. Realizar la respectiva evaluación y
reevaluación de los proveedores.
Continuar con la
aplicación del
programa de
1. Procedimiento de Acciones Correctivas, Selección, Evaluación
Preventivas y Oportunidades de Mejora y Reevaluación de
Cuando se requiera constante
2.Selección, Evaluación y Reevaluación de Proveedores.
Proveedores Envíar
retroalimentación a las
partes interesadas
cuando se requiera.
Continuar con la
aplicación del
programa de
1. Procedimiento de Acciones Correctivas,
Selección, Evaluación
Preventivas y Oportunidades de Mejora (PRO-
y Reevaluación de
SIG-003). Cuando se requiera constante
Proveedores.
2.Selección, Evaluación y Reevaluación de
Envíar
Proveedores
retroalimentación a las
partes interesadas
cuando se requiera.
MIENTO
RESPONSA
BLE
LIDER DE
PROCESO
LIDER DE
PROCESO
LIDER DE
PROCESO
LIDER DE
PROCESO
Jefe
administrati
va/Auxiliar
administrati
va
LIDER DE
PROCESO
LIDER DE
PROCESO
liDER DE
PROCESO
Y SU
EQUIPO
LIDER DE
PROCESO
Y SU
EQUIPO
lider de
proceso y
su equipo
LIDER DE
PROCESO
Y SU
EQUIPO
LIDER DE
PROCESO
Y SU
EQUIPO
LIDER DE
PROCESO
Y SU
EQUIPO
LIDER DE
PROCESO
Y SU
EQUIPO
Jefe
administrati
va/Técnico
SIG
MATRIZ DE RIESG
IDENTIFICACIÓN DEL RIES

CLASIFICACIÓN
ACTIVIDAD
RIESGO OPORTUNI
RIESGO
DAD
Gestionar los requerimientos de personal.
Incumplimiento en las respuestas a solicitudes y

X
requerimientos
cumplimiento en las respuestas a solicitudes y

x
requerimientos
Definir funciones, responsabilidades y perfiles.
definición a conformidad de funciones,

x
responsabilidades, autoridades y perfiles.
Nula o mala definición de funciones,

X
responsabilidades, autoridades y perfiles.
Contratación de personal operativo cumpliendo el
X
perfil requerido
Seleccionar y contratar al personal.
Contratación de personal operativo sin cumplir elm

x
perfil requerido
Selección y contratación de personal incompetente. X

capacitación y entrenamientos al personal.
Programar inducción/ reinducción,
Falla en la coordinación de las capacitaciones X
Programa de capacitacion no a corde a los

X
requerimientos organizacionales y del cliente.
a de comunicación, motivación, participación y consulta.
clima laboral y motivación del empleado a

x
conmformidad
Llevar a cabo el programa de comunicación, motivación, parti
Falla en la Comunicación entre el empleador y el
X
empleado
Deterioro del clima laboral y motivación del

X
empleado
Ausencia en la Comunicación entre el empleador y

X
Gestionar novedades.
el empleado
Mala gestion de las novedades del personal X

Evaluar el desempeño del personal.
Evaluacion efectiva
identificando las oportunidades de mejora del
personal.
x
Planes de intervención inefectivos para resultados x

de medición del desempeño
Evaluacion subjetiva.
Que no se identifiquen las oportunidades de mejora X
del personal.
toma de acciones documentadas efectivas y en el X
Toma de acciones.
tiempo

1. Recepción tardía de las solicitudes y

Presentación tardía de requerimientos.
respuestas de solicitudes y 2. Falta de coordinación con otros procesos
requerimientos de personal y dependencias.
interno o externo. 3. Requerimiento no claro o con informacion
errada.
1. Recepción en tiempo efectivo de las

Presentación en tiempo efectivo
solicitudes y requerimientos.
de
2. coordinación con otros procesos y
respuestas de solicitudes y
dependencias.
requerimientos de personal
3. Requerimiento claro y con informacion
interno o externo.
certera
1.comunicación efectiva entre el personal

planificación efectiva de las que lista las funciones y El resposable del
funciones, responsabilidades y proceso de Gestión Humana .
perfiles de los cargos. 2. Competencia del personal a cargo.
3 conocimiento Normativo.
1. Falla en la comunicación entre el

personal que lista las funciones y El
Mala planificación de las
resposable del proceso de Gestión Humana
funciones, responsabilidades y
.
perfiles de los cargos.
2. Incompetecia del personal a cargo.
3 Desconocimiento Normativo.
Se contrta personal que cumple
con el perfil de experiencia, 1. Cumplimiento del procedimeitno de
competen cia necesario para selección
garantizar opoeraciones seguras
Se contratar personal sin cumplir

con el perfil de experiencia, 1. Recomendaciones de trabajadores de la
competen cia necesario para institucion 2. Orden directa de gerencia
garantizar opoeraciones seguras
Se selecciona y contrata al
personal no teniendo en cuenta
1. Incumplimiento del procedimiento de
los líneamientos específicados
selección y contratación de personal.
en el procedimiento de selección
y contratación de personal.
Planeación inadecuada de
1.Poco conocimiento del personal con la
inducción/ reinducción,
organización.
capacitación y entrenamientos al
2. Retrasos en la contratación del personal.
personal
Hace referencia a la inadecuada

formación de los trabajadores no
acorde a los requerimientos del 1.Falta de conocimientos del personal.
cargo, neesidades de formación
por parte del cliente y a nivel
interno.
mecanismos de motivación para

los empelados efectivos
cronograma de actividades
que genera cumplimiento del programa de
omunicación, motivación, participación y
consulta.
cronograma de actividades
que genera cumplimiento del programa de
consulta.
canales de comunicación entre el

empleador y empleado efectivos
Falta de mecanismos de
motivación para los empelados
Ausencia de un cronograma de actividades

Incumplimiento del programa de
consulta.
Falta de canales de
comunicación entre el empleador
y empleado
Mala gestion de las novedades 1. Sobre carga laboral del personal

de personal: incapacidades, encargado.
traslados, licencias, encargos, 2. Traspapelar soportes.
cesantías, certificados, subsidios, 3. Falta de soportes por parte de los
préstamos. empleados.
1. competencia del personal.

Evaluación adeacuada del
2. Disponibilidad del trabajador.
desempeño
se refiere a la toma de acciones

correctivas, preventiva sy de
mejora frente a los palnes de 1. Ausencia de un análsiis eficaz
acción de acuerdo a los
resultados
1. Incompetencia del personal.

Evaluación inadeacuada del
2. Disponibilidad del trabajador.
desempeño
1. cumplimiento del procedimiento de
Hace referencia a la definicion acciones correctivas, acciones preventivas
de planes de acción y/o y oportunidades de mejora.
cumplimiento de los planes 2. competencias de los responsables de
establecidos. procesos.
3. comunicación efectiva.

Hace referencia a la falta de acciones correctivas, acciones preventivas
definicion de planes de acción y oportunidades de mejora.
y/o cumplimiento de los planes 2. Falta de competencias de los
establecidos. responsables de procesos.
3. Falta de comunicación.
IDADES DEL SIG
ANALISIS DE RIESGOS

P DAD (P) I (I) D
1. Personal insufuiente para la prestación del

RIESGO
servicio. MODERAD
2 RARO 3 MODERAD
2. Personal que no satisfaga la necesidad del O
O
cliente interno o externo.
1. Personal adecuado en número y

competencia para la prestación del servicio.
n.a n.a n.a n.a n.a
2. Personal que logra satisfacción a la
necesidad del cliente interno y externo.
1. conocimiento de las funciones de los

colaboradores.
2. liderazgo.
3. cumplimiento normativo.
4. coherencia entre el personal contratado y n.a n.a n.a n.a n.a
perfiles de cargo.
5. Buen resultado de desempeño en cuanto a
procesos.
1. Desconocimiento de las funciones de los

colaboradores.
2. Falta de liderazgo.
3. Incumplimiento normativo. RIESGO
MODERAD
4. Incoherencia entre el personal contratado y 2 RARO 3 MODERAD
O
perfiles de cargo. O
5. Mal resultado de desempeño en cuanto a
procesos.
Operación con garantia de cumplimeinto de
n.a n.a n.a n.a n.a
estandares de seguridads
1.accidentaldiad laboral y mabiental MODERAD RIESGO

3 POSIBLE 3
aumentada 2. demandas de trabajadores O ALTO
1. Incoherencia entre el personal contratado y

perfiles de trabajo.
MODERAD RIESGO
Incumplimiento de la necesidad del cliente. 3 POSIBLE 3
O ALTO
Mal desempeño en el servicio.
2. Incumplimiento legal.
1. Incumplimiento de indicadores
(Cumplimiento, cobertura y eficacia)
RIESGO
2. Incumplimiento de objetivos 2 RARO 2 MENOR
BAJO
organizacionales. 3. Accidentalidad
aumentada
1.Operación inadecuada por parte del RIESGO

2 RARO 2 MENOR
personal. BAJO
1. Iatisfacción del
personal.
n.a n.a n.a n.a n.a
2. cumplimiento del indicador.
cumplimiento normativo.
1. Comunicación efectiva de informaciones
n.a n.a n.a n.a n.a
de suma importancia
1. Insatisfacción del
personal.
2. Incumplimiento del indicador. RIESGO
Incumplimiento normativo.3. Aumento de 3 POSIBLE 2 MENOR MODERAD
accidentaldiad y enfermedades laborales 4. O
Aumento de accidentes ambeintales 5.
Aumento de rotación de personal
1.No se Comunican informaciones de suma

RIESGO
importancia 2. se incumple la ley 3, No se MODERAD
2 RARO 3 MODERAD
desarrolla la cultura de calidad , seguridad y O
O
ambiental
1. Errores en pago de seguridad social, que

no se reporten al sistema de seguridad social RIESGO
2 RARO 2 MENOR
o se reporten erróneamente. BAJO
2. Incumplimiento legal.
Personal realizando las actividades de forma

n.a n.a n.a n.a n.a
adecuadas.
RIESGO
Continuidad de las deficiencias en los MODERAD
2 RARO 3 MODERAD
procesos O
O
RIESGO
Personal realizando las actividades de forma MODERAD
2 RARO 3 MODERAD
inadecuadas. O
O
3. prestación del servicio a conformidad. n.a n.a n.a n.a n.a
4. cumplimiento normativo y legal.
1. Acciones ineficientes.
RIESGO
2. Errores recurrentes. MODERAD
2 RARO 3 MODERAD
3. Afectación en la prestación del servicio. O
O
4. Incumplimiento normativo y legal.
FRECUENCIA ACCIÓN DE TIEMPO DE

METODO DE CONTROL
DEL CONTROL TRATAMIENTO IMPLEMENTACIÓN
1. Procedimiento de Selección y Continuar con el uso del

Contratación de Personal. Procedimiento de Selección
Cuando se
2. Evidencias o soportes y Contratación de Personal, Constante
requiera
electrónicos sobre las contratación del personal
especificaciones del requerimiento. según los perfiles de cargo.
1. Procedimiento de Selección y Continuar con el uso del

Contratación de Personal. Procedimiento de Selección
Cuando se
2. Evidencias o soportes y Contratación de Personal, Constante
requiera
electrónicos sobre las contratación del personal
especificaciones del requerimiento. según los perfiles de cargo.
1.Continuar con la
1. Matriz de Responsabilidades por
Selección del personal
Cargo.
Cuando se según lo establecido en los
2. Perfiles de cargos. Constante
requiera perfiles de cargo.
2.Realizar evaluación de
desempeño anual.
1.Continuar con la
1. Matriz de Responsabilidades por
Selección del personal
Cargo.
Cuando se según lo establecido en los
2. Perfiles de cargos. Constante
requiera perfiles de cargo.
2.Realizar evaluación de
desempeño anual.
Continaur con la
Con cin etizar a gerencia y contratación conforme a los
trbajadores de la importancia de mensual que establece el permannente
cumplir con perfil para contratación procedimeitno y lo definido
en el perfil
Con cin etizar a gerencia y

trbajadores de la impo¿rtancia de contratar solo personal con
mensual permannente
cumplir con perfil para el eprfil
contratacipon
1.Procedimiento de procedimiento
de selección y contratación de Continuar con el uso del
personal. Procedimiento de Selección
2.Niveles de filtros según la y Contratación de Personal,
complejidad del cargo. Cuando se contratación del personal
Constante
3.Pruebas de actitudes. requiera según los perfiles de cargo,
4.Soportes de formación y cotinuar con la contratación
experiencia laboral. de personal de la
5. Contratos. comunidad.
1. Formato de entrenamiento. 1.Planificar Inducción,

2. Evaluaciones del entramiento y/o Reinducción, Capacitación
capacitaciones. Cuando se y Entrenamientos.
Constante
3. Programa de Inducción, requiera 2.Apliación de evaluación
Reinducción, Capacitación y de conocimiento.
Entrenamientos 3.Formato de asistencia.
1. Formato de entrenamiento.
2. Evaluaciones del entramiento y/o
Aplicación del
capacitaciones. Cuando se
procedimiento de Constante
3. Programa de Inducción, requiera
Inducción, Reinducción.
Reinducción, Capacitación y
Entrenamientos
1. Segumiento mes a mes al

programa de comunicación,
motivación, participación y
consulta. Continuar con el
cumplimiento del
2.Creación de Espacios y Procedimiento y programa
Mensual Mensual
oportunidades de crecimiento para de de comunicación,
el personal. motivación, participación y
3.Participación en programas consulta.
sociales y contratación en
comunidad sincurvencinas.
4.Pagina web de la organización.
1. Segumiento mes a mes al Continuar con el
programa de comunicación, cumplimiento del
motivación, participación y Procedimiento y programa
Mensual Mensual
consulta. de de comunicación,
2.Recepción de información de motivación, participación y
lunes a viernes de 08:00 a 17:00 consulta.

consulta. Continuar con el
cumplimiento del
2.Creación de Espacios y Procedimiento y programa
Mensual Mensual
oportunidades de crecimiento para de de comunicación,
el personal. motivación, participación y
3.Participación en programas consulta.
sociales y contratación en
comunidad sincurvencinas.
4.Pagina web de la organización.
Continuar con el
cumplimiento del
Procedimiento y programa
motivación, participación y Mensual Mensual
de de comunicación,
consulta.
consulta.
1. Solicitar soportes a los

empleados para gestionar
Cuando se Continuar con los tramistes
novedades. Constante
requiera requeridos por el personal
2. Reportes directos al sistema de
cada entidad.
1.Capacitacion de personal.
2.Información al personal respecto Evaluaciones de
Anual Anual
a las evaluaciones de desempeño. desempeño al personal
3.Revisiones gerenciales.
informe de análisis del

1. Realziar análsiis por persona
Anual desempeño por érsona
competente en el tema
competente
1.Capacitacion de personal.
2.Información al personal respecto Evaluaciones de
Anual Anual
a las evaluaciones de desempeño. desempeño al personal
3.Revisiones gerenciales.
1.Revisión del proceso de Gestión
Humana. Continuar con la revisión de
2.procedimiento de acciones Mensual los indicadores del procesio Mensual
correctivas, acciones preventivas y de gestión humana
oportunidades de mejora.
1.Revisión del proceso de Gestión

Humana. Continuar con la revisión de
2.procedimiento de acciones Mensual los indicadores del procesio Mensual
correctivas, acciones preventivas y de gestión humana
oportunidades de mejora.
NTO
RESPONSABLE
Lider de proceso
y su equipo
Lider de proceso
y su equipo
Lider de proceso
y su equipo
Lider de proceso
y su equipo
talen to humano
talen to humano
Lider de proceso
y su equipo
Lider SIG
Técnico
SIG/profesional
HSEQ
Lider de proceso
y su equipo
Lider de proceso
y su equipo
Lider de proceso
y su equipo
Lider de proceso
y su equipo
Jefe
administrativa/Au
xiliar
Administrativa
Lider de proceso
y su equipo
Lider de proceso
y su equipo
Lider de proceso
y su equipo
Lider de proceso
y su equipo
MATRIZ DE RIESGOS Y OPO

ACTIVIDAD CLASIFICACIÓN
RIESGO OPORTUNI
RIESGO
DAD
Generación de proceso contable y tributario
incumplimiento en los lineamientos

estabelcidos para el proceso contable y X
tributario
cumplimiento en los lineamientos

estabelcidos para el proceso contable y x
tributario
Procesamiento de datos e
información del proceso
funcionamiento grantizado de softwar Word

contable y tributario
x
Oficce
Falla en el software SISCO contable y

X
tributrario
icaciones internas y externas con las
Comunicación con las partes externas e

internas de la organización de manera x
efectiva
partes interesadas
comunicaciones internas y exter
partes interesadas
Mala Comunicación con las partes externas
X
e internas de la organización
Asignación de los recursos para Pago de

X
proveedores DE MANERA EFECTIVA
Asignar recursos.
Mala asignación de los recursos para Pago

X
deproveedores
pago de nómina inoportun o X

Pagar nómina.
Pagar nómina.
oportunidad en el pago de nómina.
x
ANA
VALOR DE
DESCRIPCIÓN POSIBLES CAUSAS CONSECUENCIAS POTENCIALES
P
se refiere a la falta de
1. Multas y sanciones 2. Ausencia
cumplimiento o desvaiciones Desconocimiento de la
de control de pérdidas y ganancias,
en los requisitos legislación vigente y
estados financieros poco claros 3. 2
establoecidospara el proceso cambiante en Colombia en
Amenaza a la rentabilidad del
de cumplimiento legal del lo referente a dicho proceso
negocio
proceso contable y tributario
1. Cumplimiento legal tributario y

se refiere al cumplimiento en 1. conocimiento de la
contable 2. control de pérdidas y
los requisitos establecidospara legislación vigente y
ganancias y estados financieros a n.a
el proceso legal contable y cambiante en Colombia en
conformidad 3.rentabilidad del
tributario lo referente a dicho proceso
negocio verificada
se refiere a la garantia del MANTENIIENTO DE

gestión contable y tributaria
software contable frente a su Plataforma A n.a
oportuna
permanente funcionamiento CONFORMIDAD
Desviaciones que se pueden

presetar por fallas en el
software contable durante Pérdida de información, retraso en
caida de la red de operación 3
dicho proceso que puede el proceso contable
impactar negativamente a la
organización
Establecimiento adecuado de 1.Comunicación efectiva con 1.cumplimiento del plan de

los métodos de información las partes externa e interna comunicación.
(cambios, requisitos, etc) de las perteneciente al SIG. 2.conocimiento de información por n.a
partes externa e interna 2.Conocimiento del plan de parte de las partes externas e
perteneciente al SIG. comunicación. internas de la organización.
Establecimiento inadecuado de 1.Incumplimiento del plan de
los métodos de información 1.Poca Comunicación con comunicación.
(cambios, requisitos, etc) de las las partes externa e interna 2.Desconocimiento de información 2
partes externa e interna por parte de las partes externas e
perteneciente al SIG. internas de la organización.
Definición y proporción de
recursos financieros,
tecnológicos, físicos, tecnicos 1.Cumplimiento de pagos a
requeridos para establecer , 1.Planificación adeacuada proveedores y contratistas.
N.A
implementar y mantener la de gestión de pagos 2.satisfacción de las partes
garantia de pagos oportunos a interesadas.
los proveedores y/o
contratistas de amnera efectiva
Mala definición y proporción de

recursos financieros,
tecnológicos, físicos, tecnicos 1.Incumplimiento de pagos a
requeridos para establecer , 1.Planificación inadeacuada proveedores y contratistas.
1
implementar y mantener la de gestión de pagos 2.Insatisfacción de las partes
garabntia de pagos oportunos interesadas.
a los proveedores y/o
contratistas
1.Ausencia de la persona
encargada.
1.Desmotivacion por parte del
Hace alusión a retrasos y Ausencia de recursos.
empleados. Demandas
errores que se pudieran 2.Errorres en la base de
(Incumplimiento legal).2. Aumento 3
presentar en el pago de la datos.
de la accidentalidad ambiental y
nómina. 3.Que no se entreguen
laboral
novedades y reportes de
tiempo.
1.Liderazgo empoderado y
Hace alusión a los pagos presente 2. base de datos 1.motivacion por parte del
oportunos y efectiva gestión en actualziada y coherente a la empleados. 2. Disminución en la
n.a
el pago de lso salarios de los realidad de la empresa probabilidad de ocurrencia de
trabajadores de la organziacion 3. Entrega de novedades y accidentes laborales y ambientales
reportes a tiempo.
ANALISIS DE RIESGOS EVALUACIÓN DE RIESGOS
PROBABILIDAD VALOR DE IMPACTO SEVERIDA FRECUENCIA

METODO DE CONTROL
(P) I (I) D DEL CONTROL
RIESGO
MODERAD 1. Revisorias fiscales al
RARO 3 MODERAD anual
O proceso y/o auditorias
O
1. Revisorias fiscales al
n.a n.a n.a n.a anual
proceso y/o auditorias
MANTENIMIENTO
PREVENTIVO DE LA
PLATAFORMA O
n.a n.a n.a n.a mensual
SOFTWARE por parte
del operador, BACKUP
DE LA INFORMACIÓN
MANTENIMIENTO
PREVENTIVO DE LA
MODERAD RIESGO
raro 3 PLATAFORMA O MENSUAL
O ALTO
SOFTWARE, BACKUP
DE LA INFORMACIÓN
1. Plan
comunicación para
determinar que se le
n.a n.a n.a n.a comunicará a las MENSUAL
partes externas e
internas de la
organización.
1. Plan
comunicación para
RIESGO determinar que se le
MODERAD
RARO 3 MODERAD comunicará a las MENSUAL
O
O partes externas e
internas de la
organización.
1.Revisión periodica del

proceso.
N.A N.A N.A N.A MENSUAL
2.Presupuesto para
pagos
1.Revisión periodica del

RIESGO proceso.
IMPROBABLE 2 MENOR MENSUAL
BAJO 2.Presupuesto para
pagos
1. Reportes de tiempo.
2. Aprobaciónn o filtro.
3. Manejo de sofware de
nomina (word oficce)
4. Back-up
MODERAD RIESGO 5. Planeación sobre
POSIBLE 3 Mensual
O ALTO recursos economicos,
prioridad pago de
nomina.
6. Capital de trabajo
disponible para pago de
nómina.
1. Reportes de tiempo.
2. Aprobaciónn o filtro.
3. Manejo de sofware de
nomina (word oficee)
4. Back-up
5. Planeación sobre
n.a n.a n.a n.a Mensual
recursos economicos,
prioridad pago de
nomina.
6. Capital de trabajo
disponible para pago de
nómina.
TRATAMIENTO
TIEMPO DE
RESPONSA
ACCIÓN DE TRATAMIENTO IMPLEMENTACI
BLE
ÓN
Verificar resultados de
medición del desempeño de lider de
lideres de proceso contable MENSUAL proceso y
2. verificar resultados de su equipo
auditoria o revisoria fiscal
Verificar resultados de
medición del desempeño de lider de
lideres de proceso contable MENSUAL proceso y
2. verificar resultados de su equipo
auditoria o revisoria fiscal
Establecer las fechas de

Proveedor
mantenimeinto del software
siempre y lider de
con el proveedor y garantizar
proceso
su cumplimiento
Verificar que se cumple con

los estandares establecidos
mensual o antes lider de
para garantizar la
según se requiera proceso
conservación de la
información
Revisión periodica del plan lider de

de comunicación para proceso y
MENSUAL
garantizar su cumplimiento profesional
HSEQ
Revisión periodica del plan lider de
de comunicación para proceso y
MENSUAL
garantizar su cumplimiento profesional
SIG
1.Realizar revisión periodica

del proceso de facturación y
determinar si los recursos LIDER DE
asignados están siendo PROCESO
MENSUAL
eficaces. Y
2.Revisión Mensual del GERENCIA
Presupuesto para pagos de
proveedores
1.Realizar revisión periodica

del proceso de facturación y
determinar si los recursos
asignados están siendo SIG-
MENSUAL
eficaces. GERENCIA
2.Revisión Mensual del
Presupuesto para pagos de
proveedores
Lider de proceso y su
equipo
Lider de proceso y su
equipo
MATRIZ DE RIESGOS Y

CLASIFICACIÓN
ACTIVIDAD
RIESGO OPORTUNI
RIESGO
DAD
Planificación efectiva del proceso x

Operación de vehículos
Desviaciones en la operación X
Coordinar mantenimiento de vehiculo
Cooridnación efectiva del mantenimiento de

x
vehiculos
Retrasos en los mantenimientos de los

X
vehiculos
Verificar el proceos de Selección y contratación de
Participación de operaciones en la
selección y contratación de personal x
competente.
conductores
Selección y contratación de personal

X
incompetente.
toma de acciones documentadas efectivas X

y en el tiempo
Toma de acciones.

se refiere a la efectiva
planeación del proceso de 1. Conocimiento de estandares de calidad,
gestión de operación en SST y ambietal 2.
cuanto al cumplimiento de los Competencias y habilidades de la lider del
lineamientos establecidos del proceso
SIG y requisitos del cliente
Daño de vehículos que 1. Ausencia o reporte tardío de de parte

represan ordenes de de conductores con respecto a
prestación de servicio para condiciones subestandar de los vehiculos
cumplir a clientes 2. Debilidades en el proceso de
oportunamente mantenimiento
Envío programado de los

vehículos al mantenimiento
1. Adecuada planificación del servicio
preventivo para garantizar la
operatividad
se refiere a la avería de
vehículos de manera
1. Situaciones fortuitas en la mecánica del
inesperada y sin alertas
vehículo y su garantía al respecto
reportadas por el sistema o por
2. Ausencia o reporte tardío de parte de
fuera de lo programado que
conductores con respecto a condiciones
requieren un plan de
subestandar de lso vehiculos
contingencia de parte de la
empresa
personal teniendo en cuenta
1. Cumplimiento de procedimiento de
selección a conformidad 2. efectiva
en el procedimiento de
planificaicón del servicio
selección y contratación de
personal para conductores.
personal no teniendo en cuenta
1. Necesidad de dar respuesta al cliente
de manera oportuna 2. falta de
en el procedimiento de
planificaicón del servicio
selección y contratación de
personal para conductores.
1. cumplimiento del procedimiento de

Hace referencia a la definicion acciones correctivas, acciones preventivas
de planes de acción y/o y oportunidades de mejora.
cumplimiento de los planes 2. competencias de los responsables de
establecidos. procesos.
3. comunicación efectiva.

Hace referencia a la falta de acciones correctivas, acciones preventivas
definicion de planes de acción y oportunidades de mejora.
y/o cumplimiento de los planes 2. Falta de competencias de los
establecidos. responsables de procesos.
3. Falta de comunicación.
NIDADES DEL SIG
ANALISIS DE RIESGOS

P DAD (P) I (I) D
1.Operación garantizada de vehículos para

dar respeusta efectiva a la prestación del
servicio 2. Satisfacción del cliente 3. Control n.a n.a n.a n.a n.a
de accindetalidad laboral y ambiental 4.
Control de siniestros a vehiuclos
1.Retrasos en el cumplimiento de metas

establecidas mensuales 2. Insatisfacción del MODERAD RIESGO
3 POSIBLE 3
cliente 3. Incumplimiento a los requisitos del O ALTO
SIG
1. Garantia de la operatividad vehicular para

la prestación del servico con seguridad ,
calidad y disminución de la huella ecologica n.a n.a n.a n.a n.a
2. Satisfacción del cliente 3. Cumplimiento
de los requisitos del SIG
1. Incumplimiento de metas de la operativa

2. Se represan órdenes de servicio 3.
MODERAD RIESGO
Afectación a la vida útil del vehiculo 4. 3 POSIBLE 3
O ALTO
Aumento en la probabilidad de accidentes
de transito 5. Perdida de clientes
1.Minimizar la accidentalidad laboral y
ambiental2. Minimizar la probabilidad de
daño y disminución de vida útil de los
n.a n.a n.a n.a n.a
vehículos. 3. Minimizar la generación de
multas e infracciones 4, satisfaccion de
clientes
1. Aumento de la accidentalidad laboral y

ambietal2. Aumento de la probabilidad de
daño y disminuciónd e vida útil de los MODERAD RIESGO
3 POSIBLE 3
vehículos. 3. Aumento en la generación de O ALTO
multas e infracciones 4. perdida de cliestes
5. impacto a control de pérdidas
3. prestación del servicio a conformidad. n.a n.a n.a n.a n.a
4. cumplimiento normativo y legal.
1. Acciones ineficientes.
RIESGO
2. Errores recurrentes. MODERAD
2 RARO 3 MODERAD
3. Afectación en la prestación del servicio. O
O
4. Incumplimiento normativo y legal.
EFICACIA FRECUENC TIEMPO DE
ACCIÓN DE
METODO DE CONTROL ESTÁ DOC DEL IA DEL IMPLEMEN
TRATAMIENTO
CONTROL CONTROL TACIÓN
1.Mantener GPS
1. Apoyo tecnologico con
satelitales activos.
GPS satelital2.
2. Cumplir los
Seguimiento del proceso SI SI Diaria Constante
procedimeintos
de manera
estandarizados
estandarizada
establecidos por SIG
1. Seguimiento al
cumplimiento del
Implementar el
programa de
procediiento
mantenimiento SI SI diario Constante
estandarizado del SIG
preventivo 2. Gestion
para este proceso
efectiva de alertas
enviadas por la GPS
Cooridnar los
Cumplimiento mantenimeinto
Cuando se
cooridnado del programa SI SI programados de acuerdo Constante
requiera
de mantenimeinto a lo establecido en la
palnificación
Implementar el
Cumplimiento
Cuando se procediiento
cooridnado del programa SI SI Constante
requiera estandarizado del SIG
de mantenimeinto
para este proceso
1.Procedimiento de
selección y contratación
de conductores. Participar activametne en
2 comunicación y el proceso de verificación
participación en el Cuando se de la selección y
SI SI Constante
proceso de selección de requiera contratación de
conducntores para conductores para evitar
verificar el cumplim eitno desvaiciones
de requisitos
establecidos
1.Procedimiento de
selección y contratación
de conductores. Participar activametne en
2 comunicación y el proceso de verificación
participación en el Cuando se de la selección y
SI SI Constante
proceso de selección de requiera contratación de
conducntores para conductores para evitar
verificar el cumplim eitno desvaiciones
de requisitos
establecidos
1.Revisión del proceso

de parque automotor
Continuar con la revisión
2.procedimiento de
de los indicadores del
acciones correctivas, SI SI Mensual Mensual
proceso de parque
acciones preventivas y
automotor
oportunidades de
mejora.
1.Revisión del proceso

de parque automotor.
Continuar con la revisión
2.procedimiento de
de los indicadores del
acciones correctivas, SI SI Mensual Mensual
proceso de parque
acciones preventivas y
automotor
oportunidades de
mejora.
ENTO
RESPONSA
BLE
Lider de
proceso y
su equipo
Lider de
proceso y
su equipo
Lider de
proceso y
su equipo
Lider de
proceso y
su equipo
Lider de
proceso y
su equipo
Lider de
proceso y
su equipo
Lider de
proceso y
su equipo
Lider de
proceso y
su equipo
PROBABILIDAD CONSECUEN
ESCCALA DESCRIPCIÓN FRECUENCIA ESCALA
El evento puede ocurrir en
1 IMPROBABLE circunstancias No se ha presentado en 1 INSIGNIFICANTE
los ú ltimos 5 añ os.
excepcionales.
2 RARO El evento puede ocurrir en Al menos una vez en los 2 MENOR

algú n momento. ú ltimos 5 añ os.
3 POSIBLE El evento puede ocurrir en Al menos una vez en los 3 MODERADO

algú n momento. ú ltimos 2 añ os.
El evento probablemente Al menos una vez en los

4 PROBABLE ocurra en la mayoría de 4 MAYOR
ú ltimo añ o.
circunstancias.
Se espera que el evento

5 CASI SEGURO ocurra en la mayoría de Má s de una vez al añ o. 5 CATASTRÓ FICO
circunstancias.
CONSECUENCIA
DESCRIPCIÓN INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO MAYOR
RARO bajo bajo bajo alto
Si el hecho llega a presentarse, tiene
consecuencias o efectos mínimos. IMPROBABLE bajo bajo moderado alto
POSIBLE bajo moderado alto extremo
PROBABLE moderado alto alto extremo
consecuencias o efectos bajos. CASI SEGURO alto alto extremo extremo

consecuencias o efectos medianos.

consecuencias o efectos altos sobre la
empresa o proceso.

consecuencias o efectos desastrosos
y/o impediría el cumplimiento de los
objetivos de la empresa.
OR MODERADO MAYOR CATASTRÓFICO
o bajo alto alto
o moderado alto extremo
rado alto extremo extremo
o alto extremo extremo
o extremo extremo extremo

Matriz de Riesgos y Oportunidades TRANSCONT

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Matriz de Riesgos y Oportunidades TRANSCONT

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

MATRIZ DE RIESGO

Fecha de actualización: 27 de octubre de 2020

Efectiva identificación de las

necesidades y expectativas de las x

No identificar las necesidades y

Inadecuada identificación de las

Debil identificación de necesidades del

Inadecuado establecimiento de los

Mala Asignación de responsabilidades X

Mala Comunicación con las partes

Mala asignación de los recursos para el

No seder espacio gerencial para realizar

Cumplimiento de los temas a tratar en la

No aprorbación de los recursos para

aprobación de recursos para los

Incumplimiento de los planificado en el

Ampliar cobertura de los servicios X

Ofrecer nuevos servicios X

Acceder a nuevos clientes X

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

DESCRIPCIÓN POSIBLES CAUSAS

Identificación adecuada de las necesidades y expectativas de

No identificación adecuada de las necesidades y expectativas Desconocimiento de los requisitos

No identificación adecuada de las necesidades y expectativas

La gerencia no identifica la necesidades en SST, ambiente y

Determinación inadecuada de los fundamentos

1. Falla en la comunicación entre el

Mala definición y proporción de recursos financieros,

1. Desconocimiento del requisito legal

Se refiere al correcto desarrollo y cumplimiento de la revisión

Debido al desconocimiento normativo no se da trámite de

Gerencia con experiencia y

Entrega de servicios oportunos y en las

Ampliar la cobertura de los servicios prestados en términos de Decisiones gerenciales basadas en el

El crecimiento de las importaciones y

satisfacción de las partes interesadas.

Insatisfacción de las partes

Multas y cierre de la entidad por entes

No lograr los resultados previstos 3 POSIBLE 3 MODERADO

1. Desconocimiento de las funciones

1.Incumplimiento del SIG.

1.Seguimiento inadecuado del SIG que

1.Seguimiento efectivo del SIG

Minimizar y/o control de accidentes y

1.Imcumplimiento de objetivos y metas

Sostenibilidad de la empresa. n.a n.a n.a n.a

Aumento de ingresos, aumento de

Aumento de ingresos, aumento de

Sostenibilidad de la empresa, aumento

SEVERIDAD METODO DE CONTROL FRECUENCIA DEL CONTROL

Socialización de los requisitos

Socializar a gerencia la matriz

Revisión anual o cuando se

1.Revisión periodica del SIG.

1. Procedimiento de revisión por

1. Procedimiento de revisión por

Inclusión de recursos para el SIG

aprobación presupuestal para

RIESGO 1. Revisión por la dirección

n.a Encuesta de satisfacción Anual o cuando se requiera

n.a Indicadores de gestión comercial Permanente

Continuar con el seguimiento de la