CODIGO PE-F0-11

VERSIÓN 01
INFORME DE AUDITORIA
FECHA 10-01-2020
PÁGINA: 1 de 7

INFORME DE AUDITORIA INTERNA ALSISTEMA DE GESTION INTEGRADO HSEQ

ALCANCE: servicio de alquiler de maquinaria amarilla y equipos, mantenimiento y

reparación de maquinaria amarilla, reparación de todo tipo de motores, latonería y
pintura para maquinaria pesada.

OBJETIVOS: Determinar el cumplimiento de los requisitos del SGI HSEQ y la mejora de los
procesos implementados en la Empresa LM AGREGADOS Y CONSTRUCCIONES S.A.S.
CRITERIOS: ISO 9001:2015, ISO
FECHA APERTURA: 12-11-2020
14001:2015 y ISO 45001:2018
AUDITORIA INTERNA No. 1
AUDITOR: ING. HECTOR FABIO TOVAR

PARTICIPANTES
NOMBRE CARGO PROCESO
MARITZA KATHERINE MUÑOZ REPRESENTANTE PLANIFICACION
LUNA LEGAL ESTRATEGICA
JACKELINE MORALES RECURSOS HUMANOS -
ADMINISTRADOR
MORALES COMPRAS
COORDINADORA
MARIA E. ZAMBRANO CH. GESTION HSEQ
HSEQ
ANDERSON KENNEDY CLAROS ALMACENISTA HSEQ
JULIO MALPICA MECANICO GESTION OPERATIVA
EDUARDO MALPICA MECANICO GESTION OPERATIVA
AUXILIAR
ROGER YELA GESTION OPERATIVA
OPERATIVO

Barrio Los Ángeles - Teléfonos: 3222467928

E-mail: lmagregadosconstrucciones@gmail.com
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INFORME DE AUDITORIA
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AREA/PROCESO: PLANIFICACION ESTRATEGICA

RESUMEN
Se realiza auditoría interna con el líder del proceso MARITZA KATHERINE MUÑOZ LUNA
(Representante Legal)) a las 8:30 am, Se solicitaron registros de Acciones Correctivas y
Oportunidades de Mejora, registros de actividades realizadas, procedimientos documentados
y caracterización del proceso.
Se presentaron las evidencias de cumplimiento de los requisitos de las Normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018.
ÁREA AUDITADA
 Fortalezas de Área Auditada:

Se evidencio compromiso por parte del Líder del Proceso la cual conoce y aplica los
procedimientos correspondientes a la Planificación Estratégica.

 Debilidades de Área Auditada:

No se evidencia una eficaz sensibilización de los registros a diligenciar de las actividades
del proceso.
 Oportunidades de Mejora:
 Se debería establecer el mecanismo para el registro y tramite de las Peticiones, Quejas y
Reclamos por parte de la organización.
 Resumen de las Acciones Correctivas / Observaciones
1. NC menor 9.1.2 9k – 9.1.2 14k – 4.5.1 45k: Seguimiento, Medición, Análisis y
Evaluación: Se evidencio la encuesta de satisfacción del cliente, pero no se evidencio la
gestión en la tabulación de los datos recolectados, su posterior medición y análisis del
indicador.

Ing. HECTOR FABIO TOVAR MARITZA KATHERINE MUÑOZ LUNA

Auditor líder Responsable del Proceso

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AREA/PROCESO: GESTION COMPRAS

RESUMEN
Se realiza auditoría interna con la Administrador JACKELINE MORALES MORALES, a las
09:30 am. Se solicitaron resultados de no conformidades detectadas, registros de actividades
realizadas, procedimientos documentados y caracterización del proceso.
Se presentaron las evidencias de cumplimiento de los requisitos de las Normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018.
ÁREA AUDITADA
 Fortalezas de Área Auditada:

 Se planifica el proceso y se implementan los procedimientos para asegurar una

adecuada gestión de compras.
 Se evidencio una buena organización documental de los registros de los proveedores
 Se evidencia compromiso en el cumplimiento de sus funciones por parte de la líder del
proceso auditado.

 Debilidades de Área Auditada:

Ninguna
 Oportunidades de Mejora:
Se sugierere organizar la documentación de los proveedores en un archivo en físico y en
digital.
 Resumen de las Acciones Correctivas / Observaciones
1. NC menor 8.4.3 9k – 9.1 14k – 4.5.1 45k: Información para los proveedores
externos: No se evidencio la evaluación y selección de los proveedores críticos de la
Organización para los productos y servicios.

Ing. HECTOR FABIO TOVAR JACKELINE MORALES MORALES

Auditor líder Líder del Proceso

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AREA/PROCESO: RECURSOS HUMANOS

RESUMEN
Se realiza auditoría interna con la Administrador JACKELINE MORALES MORALES, a las
10:30 am. Se solicitaron resultados de no conformidades detectadas, registros de actividades
realizadas, procedimientos documentados y caracterización del proceso.
Se presentaron las evidencias de cumplimiento de los requisitos de las Normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018.
ÁREA AUDITADA
 Fortalezas de Área Auditada:
 Se planifica el proceso y se implementan los procedimientos para asegurar una
adecuada gestión del Talento Humano.
 Se evidencio una buena organización documental de los registros de las hojas de vida
de los trabajadores
 Se evidencia compromiso en el cumplimiento de sus funciones por parte de la líder del
 proceso auditado.
 Debilidades de Área Auditada:
se realiza la Inducción al personal, pero no dejan el registro en el formato especificado para
este fin (utilizan la lista de asistencia) Se sugiere dejar el registro de la inducción en el
formato correspondiente REGISTRO DE INDUCCION.
Ninguna.
 Oportunidades de Mejora:

 Resumen de las Acciones Correctivas / Observaciones

1. NC menor 9.1.2 9k – 9.1.2 14k – 9.1.2 45k: Seguimiento, Medición, Análisis y

Evaluación: Se evidencio la evaluación de Desempeño del Personal, pero no se
evidencio la gestión en la tabulación de los datos recolectados, su posterior medición y
análisis del indicador.

Ing. HECTOR FABIO TOVAR JACKELINE MORALES MORALES

Auditor líder Líder del Proceso

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AREA/PROCESO: GESTION HSEQ

RESUMEN
Se realiza auditoría interna con la Coordinadora HSEQ MARIA E. ZAMBRANO CH., a las
01:30 pm. Se solicitaron resultados de no conformidades detectadas, registros de actividades
realizadas, procedimientos documentados y caracterización del proceso.
Se presentaron las evidencias de cumplimiento de los requisitos de las Normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018.
ÁREA AUDITADA
 Fortalezas de Área Auditada:
 Se evidencio una buena organización documental de los registros de las actividades
de charlas y capacitaciones de los trabajadores
 Se evidencia compromiso en el cumplimiento de sus funciones por parte de la líder del
proceso auditado.
 Debilidades de Área Auditada:
Se evidencia que no existe un completo control de los documentos del SGI HSEQ, ya que
algunos códigos no son precisos a los procesos establecidos por la organización.
 Oportunidades de Mejora:
 Es importante la realización de las charlas diarias al personal administrativo de la
organización.
 Rotulación de los productos químicos utilizados en la organización como también su
hoja de seguridad.
 Resumen de las Acciones Correctivas / Observaciones
1. NC menor NA 9K – NA 14K – 8.6 45k: NO Conformidad y Acción Correctiva. NC. No
se evidencio que la organización tenga identificada sus rutas de evacuación, punto de
encuentro, como tampoco los elementos para atención de emergencias botiquín y extintor
Solkaflam o CO2 para el área administrativa.

Ing. HECTOR FABIO TOVAR MARIA E. ZAMBRANO CH.

Auditor líder Líder del Proceso

Barrio Los Ángeles - Teléfonos: 3222467928

E-mail: lmagregadosconstrucciones@gmail.com
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INFORME DE AUDITORIA
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AREA/PROCESO: MANTENIMIENTO E INFRAESTRUCTURA

RESUMEN
Se realiza auditoría interna con el personal Operativo (Almacenista, Mecánicos y Auxiliar.
ANDERSON KENNEDY CLAROS, a las 04:00 pm y se finaliza siendo las 05:00 pm. Se
solicitaron resultados de no conformidades detectadas, registros de actividades realizadas,
procedimientos documentados y caracterización del proceso.
Se presentaron las evidencias de cumplimiento de los requisitos de las Normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018.
ÁREA AUDITADA
 Fortalezas de Área Auditada:
 Se planifica el proceso y se implementan los procedimientos para asegurar una
adecuada gestión del Mantenimiento.
 Se evidencio una buena organización documental de los registros de las hojas de vida
de los Equipos, Maquinaria pesada, vehículos y los reportes de mantenimientos
preventivos y correctivos.
 Se evidencia compromiso en el cumplimiento de sus funciones por parte del líder del
proceso auditado.
 Debilidades de Área Auditada:
Se deben seleccionar y evaluar los proveedores de mantenimiento según las directrices del
SGI HSEQ.
 Oportunidades de Mejora:
 Actualizar el inventario de máquinas, equipos y herramientas.
 Resumen de las Acciones Correctivas / Observaciones
1. NC menor 7.1.3 9k: Infraestructura: no se evidencio que en el programa de
mantenimiento se incluya los equipos de cómputo, impresoras, equipos de emergencias,
redes eléctricas, de comunicaciones y de infraestructura como también sus Hojas de vida.

Ing. HECTOR FABIO TOVAR ANDERSON KENNEDY CLAROS

Auditor líder Líder del Proceso

Barrio Los Ángeles - Teléfonos: 3222467928

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INFORME DE AUDITORIA
FECHA 10-01-2020
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AREA/PROCESO: PRESTACION DEL SERVICIO GESTION OPERATIVA

RESUMEN
Se realiza auditoría interna con el personal Operativo (Almacenista, Mecánicos y Auxiliar
Operativa. ANDERSON KENNEDY CLAROS, a las 08:00 am del día 13 de noviembre del
2020. Se solicitaron resultados de no conformidades detectadas, registros de actividades
realizadas, procedimientos documentados y caracterización del proceso.
Se presentaron las evidencias de cumplimiento de los requisitos de las Normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018.
ÁREA AUDITADA
 Fortalezas de Área Auditada:
 Se planifica el proceso y se implementan los procedimientos para asegurar una
adecuada gestión del Mantenimiento a las maquinas, equipos y herramientas de la
organización.
 Se evidencio una buena organización documental de los registros de la prestación del
servicio, su control operacional y las inspecciones pre operacionales realizadas por el
personal Operativo.
 El personal Operativo auditado evidencio conocimiento de las Políticas de la empresa
y de los factores de riesgos presentes en sus actividades.
 Se evidencia compromiso en el cumplimiento de sus funciones por parte del líder del
proceso y personal Operativo.
 Debilidades de Área Auditada:
Se evidencio falta de conocimiento del personal operativo en cuanto a las políticas del
SGI HSEQ.
 Oportunidades de Mejora:
 Seguir con la concientización hacia el personal operativo en cuanto a los elementos
del Planificación estratégica estratégico del SGI HSEQ Políticas, Objetivos,
indicadores, Peligros y riesgos, gestión ambiental.
 Verificar que el botiquín tenga todos sus elementos descriptos en el formato de
inspección.
 Resumen de las Acciones Correctivas / Observaciones
1. NC menor 9.1 9k – 9.1 14k – 4.5.1 45k: Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación:
No se evidencio la medición de los indicadores de gestión del proceso.
Ing. HECTOR FABIO TOVAR ANDERSON KENNEDY CLAROS
Auditor líder Líder del Proceso

Barrio Los Ángeles - Teléfonos: 3222467928

E-mail: lmagregadosconstrucciones@gmail.com