Management System Certification

Audit Summary Report

Organization: CORPORACIÓN PESQUERA INCA – COPEINCA
Address: Sede Chimbote - Calle 2 N°101, Manzana E, Lote 0, Lotización Industrial Gran
Trapecio - Chimbote.
Planta Bayovar - Carretera Sechura Bayovar KM 57 + 800, Centro Poblado Puerto
Rico – Bayovar.
Standard(s): ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007 Accreditation Body(s): UKAS, UNACC
Representative: Madeleine Benites.
Site(s) audited: Sede Chimbote - Calle 2 Date(s) of audit(s): 11 y 12 de Junio de 2014.
N°101, Manzana E, Lote 0,
Lotización Industrial Gran
Trapecio - Chimbote
Planta Bayovar - Carretera
Sechura Bayovar KM 57 + 800,
Centro Poblado Puerto Rico –
Bayovar
EAC Code: 03 NACE Code: 15.2 Technical OH9
Area code:
Effective No.of 175 No. of Shifts: 02
Personnel:
Lead auditor: Rossana Rodríguez. Additional team José Luis Loayza
member(s):
Additional .-.
Attendees and
Roles:
This report is confidential and distribution is limited to the audit team, audit attendees client
representative and the SGS office.

1. Audit objectives
The objectives of this audit were:
 to confirm that the management system conforms with all the requirements of the audit standard;
 to confirm that the organization has effectively implemented the planned management system;
 to confirm that the management system is capable of achieving the organization’s policy objectives.

2. Scope of certification

“Producción de harina y aceite de pescado; desde la descarga y recepción de materia prima hasta
el despacho del producto terminado, incluyendo las actividades administrativas”.

Has this scope been amended as a result of this audit? Yes No

This is a multi-site audit and an Appendix listing all relevant sites and/or remote Yes No
locations has been established (attached) and agreed with the client

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3. Current audit findings and conclusions
The audit team conducted a process-based audit focusing on significant aspects/risks/objectives required
by the standard(s). The audit methods used were interviews, observation of activities and review of
documentation and records.
The structure of the audit was in accordance with the audit plan and audit planning matrix included as
annexes to this summary report.

The audit team concludes that the organization has has not established and maintained its
management system in line with the requirements of the standard and demonstrated the ability of the
system to systematically achieve agreed requirements for products or services within the scope and the
organization’s policy and objectives.

Number of nonconformities identified: 00 Major 02 Minor

Therefore the audit team recommends that, based on the results of this audit and the system’s
demonstrated state of development and maturity, management system certification be:
Granted / Continued / Withheld / Suspended until satisfactory corrective action is completed.

4. Previous Audit Results

The results of the last audit of this system have been reviewed, in particular to assure appropriate correction
and corrective action has been implemented to address any nonconformity identified. This review has
concluded that:
Any nonconformity identified during previous audits has been corrected and the corrective action
continues to be effective. (Refer to Section 6 for details)
The management system has not adequately addressed nonconformity identified during previous audit
activities and the specific issue has been re-defined in the nonconformity section of this report.

5. Audit Findings
The audit team conducted a process-based audit focusing on significant aspects/risks/objectives. The audit
methods used were interviews, observation of activities and review of documentation and records.

The management system documentation demonstrated conformity with the requirements Yes No
of the audit standard and provided sufficient structure to support implementation and
maintenance of the management system.
The organization has demonstrated effective implementation and maintenance / Yes No
improvement of its management system and is capable of achieving its policy objectives.

The organization has demonstrated the establishment and tracking of appropriate key Yes No
performance objectives and targets and monitored progress towards their achievement.

The internal audit program has been fully implemented and demonstrates effectiveness Yes No
as a tool for maintaining and improving the management system.

The management review process demonstrated capability to ensure the continuing Yes No
suitability, adequacy and effectiveness of the management system.

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 Throughout the audit process, the management system demonstrated overall Yes No
conformance with the requirements of the audit standard.

Certification claims are accurate and in accordance with SGS guidance and the N/A Yes No
organization is effectively controlling the use of certification documents and
marks.

6. Significant Audit Trails Followed

Theo specific processes, activities and functions reviewed are detailed in the Audit Planning Matrix and the
Audit Plan. In performing the audit, various audit trails and linkages were developed, including the following
primary audit trails, followed throughout:

 Relating to Previous Audit Results:

Chimbote

Cierre de NC Menor 2/3: El Plan de Acción fue revisado. Como acciones correctivas se procedió a Elaborar
un formato para reporte de incidente ambiental. Al respecto se evidenció su uso en un incidente ambiental
ocasionado por una embarcación pesquera que llegó a abastecerse de combustible, en la investigación se
ratificó el descuido del personal de la embarcación, evento ocurrido el 03/02/14.
Se revisó el Procedimiento de Control Operacional Ver. 02, y se incluyó la responsabilidad de las Jefaturas
para hacer seguimiento a los controles operacionales establecidas en las matrices de los terceros. Se
evidenció el registro de capacitación al personal en este procedimiento, realizada el 31/03/14.
Durante la auditoria y recorrido por las áreas no se evidenció el uso de herramientas hechizas, ni equipos
en situación subestandar, cabe resaltar que a pesar de que se encuentran en temporada de producción, la
Planta se encuentra como paralizada debido que no hay pesca. Se cierra la no conformidad menor.

Cierre de NC Menor 3/3: El Plan de Acción fue revisado. Se modificó el formato Evaluación de Simulacro
Ver. 03, en el cual se ha incluido un campo para las acciones correctivas, responsable de la acción, y plazo.
Se revisó el Procedimiento de Plan y Gestión de Contingencias Ver. 03, en el cual se incluye la gestión de
los simulacros, en base a una evaluación del simulacro, se revisó el registro de la capacitación realizada a
todos los Supervisores el 31/03/14.
En el simulacro de hombre al agua realizado en marzo 2014 se indicó como mejora que se deben evaluar
los chalecos para retirar los que no se encuentren aptos, al respecto se evidenció el registro de inspección
planeada realizada el 25/04/14 en donde se han retirado los chalecos observados. Se cierra la no
conformidad menor.

Bayovar

Cierre de NC Menor 2/2: El Plan de Acción fue revisado. Se tuvieron las siguientes evidencias de
cumplimiento: Se revisó el certificado de calidad de los andamios A34/000006 emitido a través de AENOR
la cual se cumple la normativa Europea UNE-EN-128-1-2005
Se revisó el procedimiento GSS-PRO-002 Trabajo a Distinto Nivel, se citan el uso de instructivo para el uso
de andamios GSS-INS-019 con versión 02, se describen los controles operacionales en su armado,
características.
No se pudo revisar el formato GSS-FOR-072 para la inspección de andamios.
Se revisó el permiso de trabajo GSS-FOR-001, el cual contempla los riesgos eléctricos.
Se revisó el plan de mantenimiento de máquinas de soldar con una frecuencia de 6 meses, al término de
cada temporada. Se cierra la no conformidad menor.

 Relating to this Audit; including any significant changes (eg: to key personnel, client

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 activities, management system, level of integration, etc.):

Chimbote

Coordinación del Sistema Integrado de Gestión

Auditado: Madeleine Benites (Supervisor Ambiental y de Seguridad), Richard Lacherre (RED –
Superintendente de Planta Chimbote).

La Organización cuenta con un Principio de Negocio Ver. 08 vigente desde el año 2012. SE evidenció las
formas de difusión de la misma.
Objetivos:
Reducir la contaminación del medio marino receptor.
Controlar la gestión de residuos sólidos peligrosos evitando derrames y afectación al suelo.
Evaluar los riesgos ocupacionales a los que están expuestos los trabajadores de las diferentes áreas.
Asistencia a la gestión de riesgos de seguridad y salud en contratistas.
Vigilar la salud de los trabajadores para identificar tempranamente cualquier impacto relacionado con los
riesgos ocupacionales.
Se revisa el Procedimiento de Auditorías Internas Ver. 07. Se revisó el Programa Anual de Auditorias 2014.
Se revisó el Plan e Informe de la auditoría realizada el 14 y 15 de abril de 2014.
Acciones correctivas evaluadas: 1175, 1176, 1177.
Se revisa el Listado de Auditores Internos
Auditores internos: Madeleine Benites, Ricardo Evangelista, Alan Siccha, Pablo Altamirano.
Registro de evaluación de auditores EGE-FOR-019
Se tiene el Procedimiento de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos IPERC Ver. 07.
Nivel de riesgo = P x S
P = Nro de personas expuestas + controles existentes + capacitación, entrenamiento + Exposición al riesgo
S = 3 índices.
De 27 a 36 se considera riesgo intolerable.

Se revisó el Procedimiento Identificación, Validación y Valoración de Aspectos Ambientales Ver. 11.

Significancia = frecuencia x severidad ecológica x extensión del efecto x controles existentes.
Es significativo cuando el peso total >= 30
Se revisaron algunas matrices.

Uso de la Marca de Certificación: No se viene utilizando en ningún tipo de documentación, ni en la página

web.

Requisitos Legales (Asesor Legal – Coordinación SIG)

Auditado: Madeleine Benites, José Valer.

Se revisó el Procedimiento de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales del Sistema Integrado de

Gestión Ver. 05.
En el ítem 6, se indica que se identificaran todos los artículos que aplican al SGI.
La verificación de requisitos legales se realiza anualmente.

 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

 D.S. 005-2012 Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
 R.M. 312-2011 Protocolos de los Exámenes Médicos Ocupacionales
 R.M. 375-2008-TR: Aprueban la Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación de
Riesgo Disergonómico.
 Ley 27314 Residuos
 DS 057-2004-PCM Reglamento de la Ley General de Residuos Sólidos
 DS 033-2000 Disposiciones para la aplicación del protocolo de Montreal relativo a sustancias que
agotan la capa de Ozono.
 DS 074-2001 Reglamento de estándares nacionales de calidad ambiental del aire
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  DS 085-2003 Estándares Nacionales de Calidad Ambiental de Ruido
 DS 001-2012-MINAM Aprueban el Reglamento Nacional para la Gestión y Manejo de los Residuos
de Aparatos Eléctricos y Electrónicos.
 RM 050-2013 Formatos referenciales que contemplan la información mínima que deben contener
los registros obligatorios del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

Se evidenció el informe técnico de vigilancia de la salud de los trabajadores Copeinca – Sede Chimbote
Planta – 2013, que ha sido presentado a la mesa de partes de Red de Salud Pacifico Sur el 27/03/14.
Se verificó la Ficha de Registro de Consumidor Directos de Combustible emitido el 17/10/12 para tres
tanques: dos de petróleo Nro. 6 y 01 de Disel B5.
Declaración de residuos 2013 presentado el 22/01/14 junto con el Plan de Manejo de 2014.
Cargos de presentación a Produce y OEFA – Sector Pesquería 19/05/14 de manifiestos de mayo, por la
única disposición de residuos peligrosos.
Se evidenció que de forma virtual Salus Laboris comunica a la organización referido a indicadores de salud
ocupacional, casos de sospecha, registro de seguimiento médico, plan anual de salud copeinca, a esta
información tiene acceso Médico Corporativo de Salud Ocupacional de Copeinca, de esta manera se evita
Autorización de reuso de agua residuales industriales domésticas y municipales tratadas, ha sido
presentada a la autoridad en marzo de 2013, se presentaron algunas observaciones, la organización
presentó su descargo en mayo 2013 ante el ANA, sin respuesta por parte de la autoridad desde dicha
fecha.

Mantenimiento de Planta y Chata

Auditado: Alberto Balarezo.

Se tiene un Plan de Mantenimiento Fijo Anual Planta Chimbote.

Casos evaluados:
 Se tienen 6 calderos. Se evidenció las constancias de calibración de válvulas de seguridad / alivio,
realizado por la empresa Termodinámica SA, el 28/09/13 vigente hasta el 28/09/14. Se verificaron
los reportes de las pruebas hidrostáticas realizadas a todos los calderos. SE verificó el certificado
de calibración del manómetro patrón utilizado en la calibración.
 Planta de agua de cola: Se evidenció el informe de mantenimiento y verificación de flujo de bombas
dosificadoras realizado en marzo 2014.
 Análisis de aceite dieléctrico de transformadores, realizados en abril 2013.
 Informe técnico de mantenimiento de sistemas de puesta a tierra realizado el 06/03/14 a cargo de la
empresa SOLTEC, para los 39 pozos a tierra. Se revisa el certificado de calibración del telurómetro
megabras O8261J.

Se visitaron los siguientes Talleres Mecánico y Eléctrico: se entrevistó a los Sres. Jorge Valentín, Ever Cruz
y Ronald de la cruz, y Esteban Carrillo, el personal entrevistado conoce los peligros a los cuales está
expuesto, así como los aspectos ambientales que se generan de su actividad, se evidenció la hoja MSDS
del producto ultrasolve 40 y meropa 220.

Seguimiento y Medición / Planes de Emergencias

Auditado: Madeleine Benites.

 Monitoreo de Emisiones de Combustión, Calidad del aire, ruido ambiental y en ambientes de

trabajo, realizado en diciembre 2013.
 Informe técnico de evaluación de riesgos psicosociales realizado en diciembre de 2013, que se ha
realizado para todas las sedes. Se revisó el de Chimbote.
 Informe de monitoreo ambiental realizado por Cerper en diciembre de 2013.
 Informe de monitoreo de iluminación realizado en 2013.
 Informe de evaluación ergonómica realizada en 2013., entre otros monitoreos realizados.
 Plan de Contingencias.
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  Procedimiento de Plan y Gestión de Contingencias Ver. 03.
 Se revisó el Programa de Simulacros 2014, se ha realizado a la fecha: simulacro de hombre al agua
(Marzo 2014), primeros auxilios (Abril 2014), sismo y tsunami (mayo 2014), Incendio ( ), Derrame de
hidrocarburo en muelle - chata (Setiembre de 2013)
 Registros de evaluación de simulacro.
 Se revisaron registros de inspección de extintores, inspección de luces de emergencia, kit anti
derrame.

Logística / Almacenes / Despacho de Producto

Auditado: Jorge Valentín Esteban Carrillo, Marco Flores, Víctor Egusquiza.

Se visitaron los diferentes almacenes:

Almacén de materiales: se entrevistó al Sr. Marco Flores, se evidenció la hoja MSDS del thinner.
Almacén de productos químicos: Se evidenciaron las hojas MSDS de HISA 504, sulfato de aluminio, salm
occide.
Almacén de producto terminado: Se entrevistó a los Res. Víctor Egusquiza y Ricardo Evangelista; se
evidenció la revisión técnica de las unidades terceras pertenecientes a la empresa Port Logistic: YD-1387,
T9C-988, ZD-1628.
Peligros identificados: vehículos motorizados, radiación ultravioleta, trabajo monótono.
Aspectos ambientales: derrame de aceite de pescado, generación de gases vehiculares, entre otros.

Laboratorio de Control de Calidad

Auditado: Pablo Altamirano.

Peligros identificados: Vapores, trabajo monótono (psicosocial), contacto con corriente eléctrica, insectos
vectores, ruido.

Aspectos ambientales identificados: consumo de agua, consumo de energía, consumo de papel, generación
de efluentes de laboratorio, generación de residuos, derrame de sustancias químicas.

Se revisó el Procedimiento de Control Operacional para la Gestión de Efluentes de Laboratorio Ver. 03,
Procedimiento de Gestión de Residuos Ver. 05.
Se verificaron las hojas MSDS de los siguientes productos: Nitrato de plata, ácido sulfúrico, soda caustica,
hexano.
Se verificó el kit con el que se cuenta para atender derrames.

Se revisaron los registros de control de plagas, desratización realizado en mayo 2014.

Se revisó el informe de ensayos de las evaluaciones microbiológicas en superficies de contacto, personal
de cocina, refresco del comedor realizado el 15/04/14.
Se revisó el informe de ensayo realizado en agua de mesa (Agua de bebida) en 06/03/14, agua potable
para consumo humano.
Se revisaron los registros de saneamiento y limpieza de reservorios de agua en chata en mayo 2014, así
como en Planta,

Revisión por la Dirección

Auditado: Richard Lacherre.

Se revisó el informe de revisión por la dirección de marzo 2014. Se revisaron los objetivos, resultados de
auditoría, seguimiento a revisiones por la dirección previa; se evidenció el análisis de todos los elementos
de entrada exigidas por las normas de referencia.

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 Bayovar

Coordinación del Sistema Integrado de Gestión

Auditado: Freddy Cervantes Vilca – Supervisor Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional

Se revisó el software SOLMAN con número 3000000789 para el análisis de la No conformidad declarada.
Se realizó el programa de auditorías internas EGE-FOR-013; Se tiene programado 12 de mayo 2014
realización de auditoría interna y a proveedores (LIMTEK, HIGH POWER) en octubre del 2014
Se revisaron las evidencias para la ejecución de auditorías internas, realizado por la auditoría Freddy
Cervantes, Henry Bustamante, Alicia Coronel
Se revisó el procedimiento de auditorías EGE-PRO-006, se verificó los certificados de competencias de
Alicia Coronel Cardoza Setiembre del 2011, Freddy Cervantes Vilca setiembre del 2011, realizado por la
empresa CESMEC.
Se revisó el estudio de impacto ambiental presentado en junio del 2011 al ministerio de la producción, en el
cual se comprometen a través del Oficio N° 1415 la aprobación de un programa de mediciones atmosféricas
y calidad del aire; se revisó el informe de monitoreo realizado por INSPECTORATE informe N° 03-13-0167,
informe N° 10-13-0810
Se solicitó la matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles así
como la matriz de aspectos ambientales de los proveedores LIMTEK, HIGH POWER,
Se verificó la calibración del sonómetro quest technologies 2200 mayo 2014, bomba de muestreo octubre
2013
Se revisaron el informe de monitoreo de ruido realizado por IMSSHOC diciembre 2013, siendo el puesto
crítico del Operador de Grupo Electrógeno por superar , el informe de iluminación determina poco nivel de
iluminación a las zonas de Sala de Ensaque 1, Garita Principal, Taller de mantenimiento mecánico, entre
otras.
No se cuenta con acciones correctivas relacionadas al incumplimiento de los monitoreos.
Se cuenta programado el programa de monitoreo de vibración, humos metálicos,
Se solicitó el examen médico Sr. Felipe Inoñan Yesquen, tiene una Hipoacusia Severa, quien tiene 73ños,
se solicitó la matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos.
Se revisó el informe de riesgos psicosociales, a través de riesgos psicosociales el 19.12.2013 por Salud
Laboris.
Se revisaron los indicadores de salud ocupacional, se registra dos casos de hernias lumbares como índice
de prevalencia
Se revisó el Plan anual de actividades de salud ocupacional con indicadores y objetivos a lograr.
Se solicitaron el programa anual de simulacros 2013 y 2014, entre ellas se definen: Sismo, Tsunami,
Incendios, Derrame de Efluentes, Explosión de balones de gas, Primeros Auxilios, derrame de
hidrocarburos.

Producción de Harina y Aceite

Auditado: Gregorio Zurita – Jefe de Planta.

Se solicitó la matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos al igual que la matriz de aspectos
ambientales, para los proveedores Globe Estar quien realizó una construcción así como los permisos
correspondientes, INTER ANDEAN TRADING SAC quien realizó pruebas de espesores.
Durante el recorrido a muelle se entrevistó al personal Luis Ramos operador quien identifica los riesgos y
aspectos ambientales así como a sus representantes para la conformación del comité.
Se revisó la zona de almacenamiento de aceites y grasas de manera temporal en el muelle.
Se realizó un recorrido en el muelle, se encontró que el personal contratista y personal propio de
COPEINCA utilizaban los protectores auditivos
Se realizó un recorrido por la planta en los procesos de tolva, ensaque y cocción, se entrevistó a personal
de CERPER: Félix Gutiérrez, Anabel Olaya, Maribel Silva

Laboratorio de Control de Calidad

Job n°:PE/LIM/ Report date: 12.06.14 Visit Type: Seguimiento Visit n°: 03
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CONFIDENTIAL Document: GS0304 Issue n°: 15 Page n°: 7 of 11
 Auditado: Oscar Rigaldo – Jefe de Laboratorio.

Se revisó la matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos, así como la identificación de

aspectos ambientales y evaluación de impactos ambientales de sus operaciones.
Se verificaron las condiciones de trabajo del personal en ensayos químicos
Se revisaron las MSDS de las sustancias químicas, Tiocianato de Amonio, así como el almacén de las
sustancias químicas.

Revisión por la Dirección

Auditado: Freddy Cervantes Vilca – Supervisor Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional.

Se revisó el informe de revisión por la dirección a nivel corporativo, a través del informe GAM-INF-002
A 2013, en lo que va del año se tiene 1 accidente.
Se tiene programado realizar monitoreos de acuerdo a un programa para este 2014.
Se analizaron los cambios que podrían afectar al Sistema de Gestión basado en los cambios legales
ambientales y los de seguridad.
En recomendaciones para la mejora se describe las buenas prácticas ambientales y de seguridad y salud
Se solicitaron el indicador de cumplimiento de cuatro capacitaciones en materia de seguridad y salud
ocupacional, al año se llegó al 2013 a un 98%.

7. Nonconformities
NonConformity N° 01 of 02 Major Minor
Department / Requisitos Legales (Chimbote) Standard OHSAS 18001
Function: Ref.: 4.3.2
Document Ref.: Procedimiento de Identificación Issue / Rev. 05
y Evaluación de Requisitos Status:
Legales del Sistema Integrado
de Gestión
Details of
Nonconformity: En el Procedimiento de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales del Sistema
Integrado de Gestión, en el ítem 6, se establece que se identificaran todos los artículos
que aplican al SGI; sin embargo durante la auditoria se evidenciaron algunos artículos
aplicables no identificados en las Fichas de Interpretación. Casos:
 Artículo 29.1 de la Ley General de Residuos Sólidos 29783.
 Artículos 39, 42, 43 y 116 del DS 057-2004-PCM.
 En una misma ficha se han agrupado a las siguientes normas:
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783, DS 005-2012-
TR Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y
Reglamento de seguridad industrial 042F; sin embargo no se
pueden distinguir los artículos aplicables de alguna de estas
normativas legales.

NonConformity N° 02 of 02 Major Minor

Department / Coordinación del Sistema Standard ISO 14001 y OHSAS 18001
Function: Integrado de Gestión (Chimbote) Ref.: 4.3.1
Document Ref.: Procedimiento de Identificación Issue / Rev. 07
de Peligros, Evaluación y Status:
Control de Riesgos

Job n°:PE/LIM/ Report date: 12.06.14 Visit Type: Seguimiento Visit n°: 03
2105936
CONFIDENTIAL Document: GS0304 Issue n°: 15 Page n°: 8 of 11
 Details of
Nonconformity: Se evidenciaron algunas desviaciones relacionadas a la clausula de referencia. Casos:
 Para los tipos de riesgo moderado, importante e intolerable se ha establecido
que se deben adoptar medidas para reducir el riesgo, a pesar de que estas
medidas figuran en la matriz, no se han determinado las fechas programadas y
fechas realizadas.
 En el Procedimiento de Identificación de Peligros, se menciona en el ítem 6.7
que para los riesgos importantes e intolerables se reevaluará el riesgo posterior
a los controles propuestos siguiendo la misma metodología de evaluación y en
el formato resumen de riesgos críticos GSS-FOR-003; sin embargo, en este
registro sólo se indican cuantos riesgos existen por área.
 En la matriz de Almacén de Producto Terminado, para el peligro vehículos
motorizados, en la columna referida a los controles existentes se indica “No”;
sin embargo cuando se valora el riesgo, el criterio de controles existentes se
valora = 2 (Existen parcialmente, pero no son suficientes).
 En la matriz de aspectos ambientales del Almacén, el aspecto ambiental
derrame de hidrocarburos, el criterio de controles existentes ha sido valorado
con un puntaje = 3 (no cuenta con ningún tipo de control), a pesar de que
existen controles.
 El aspecto ambiental explosión de gases comprimidos, en algunos casos ha
sido valorado en el criterio extensión del efecto con un puntaje = 2
(Distrital/regional); lo mismo sucede con los aspectos ambientales: generación
de residuos, derrame de hidrocarburos; y en adición, para este último aspecto
ambiental, el criterio de frecuencia (ocurrencia con que se presenta el aspecto
ambiental) ha sido valorado = 2 Media (Quincenal, mensual o trimestral).

Client Proposed Action to Address Minor Non-Conformances Raised at this Audit:

 Ninguna acción propuesta durante la auditoria, se dejó el formato de plan de acción para la gestión de
las no conformidades.

Nonconformities detailed here shall be addressed through the organization’s corrective action process, in
accordance with the relevant corrective action requirements of the audit standard and shall include actions to
analyse the cause of the nonconformity and prevent recurrence, and complete records maintained.

Corrective actions to address identified major nonconformities shall be carried out immediately including
a cause analysis, and SGS notified of the actions taken within 30 days. An SGS auditor will perform a
follow up visit within 90 days to confirm the actions taken, evaluate their effectiveness, and determine
whether certification can be granted or continued.
Corrective actions to address identified major nonconformities shall be carried out immediately including
a cause analysis, and records with supporting evidence sent to the SGS auditor for close-out within
90 days.
Corrective Actions to address identified minor non conformities including a cause analysis, shall be
documented on an action plan and sent by the client to the auditor within 90 days for review. If the actions
are deemed to be satisfactory they will be followed up at the next scheduled visit.
Corrective Actions to address identified minor non-conformities including a cause analysis have been
detailed on an action plan and the intended action reviewed by the Auditor, deemed to be satisfactory and
will be followed up at the next scheduled visit.
Appropriate cause analysis and immediate corrective and preventative action taken in response to
each non-conformance as required.

Job n°:PE/LIM/ Report date: 12.06.14 Visit Type: Seguimiento Visit n°: 03
2105936
CONFIDENTIAL Document: GS0304 Issue n°: 15 Page n°: 9 of 11
Note:- Initial, Re-certification and Extension audits – recommendation for certification cannot be made unless check box 4 is completed. For
re-certification audits the time scales indicated may need to be reduced in order to ensure re-certification prior to expiry of current
certification.
Note: At the next scheduled audit visit, the SGS audit team will follow up on all identified nonconformities to confirm the effectiveness of the
corrective actions taken.

8. General Observations & Opportunities for Improvement

o Observación.
OBS:
OM: Oportunidad de Mejora

Chimbote

OBS: En la acción correctiva 1175, la verificación de eficacia sólo se realizó con la inducción de los
colaboradores, y no por el cambio en las matrices y coordinaciones. (ISO 14001 y OHSAS 18001; Req.
4.5.3)

OBS: En el transformador 11089-01 tuvo resultado de monóxido de carbono 309 (máximo 200), lo mismo en
el transformador 11089-03 (353 vs 200); sin embargo no se ha analizado aún esta situación. (OHSAS
18001; Req. 4.5.3)

OBS: En el Almacén de Productos Químicos no se encontró la hoja MSDS del producto HISA 2498. (ISO
14001; Req. 4.4.6)

OBS: En el Informe de monitoreo de iluminación realizado en 2013. Algunos puntos han salido por debajo
de los límites, está pendiente realizar el monitoreo de 2014. (OHSAS 18001; Req. 4.5.1)

OBS: El formato Evaluación del Resultado y Acciones de la Respuesta ante Emergencia Ver. 01, el cual
contiene ítems a evaluar en los simulacros; sin embargo no contiene aspectos a evaluar para un simulacro
de caída de hombre al agua. (OHSAS 18001; Req. 4.5.4)

OBS: En el año 2013 no se planificó ni realizó un simulacro de fuga de gases industriales, está planificado
para el mes de octubre de 2014, es el primer simulacro planificado. (OHSAS 18001; Req. 4.4.7)

OBS: El Procedimiento de Control Operacional para la Gestión de Efluentes de Laboratorio Ver. 03, indica
que antes de arrojar los efluentes de laboratorio por las tuberías que van al pozo séptico se medirá el pH y
se anotará en el cuaderno de pH de efluentes de Laboratorio, el cual debe estar en el rango de 6 a 8; sin
embargo esto no aplica para la Planta Chimbote, en donde los efluentes son mantenidos en galoneras y
dispuestos como residuos peligroso. (ISO 14001; Req. 4.4.5)

OBS: Si bien se ha realizado una evaluación microbiológica en refresco del comedor realizado el 15/04/14,
no se ha realizado en específico para un alimento, como por ejemplo una ensalada fresca. (OHSAS 18001;
Req. 4.5.2)

Bayovar

OBS: Las MSDS que se encuentran en la zona de almacenamiento de aceites y grasas de manera temporal
en el muelle se encuentran expuestas al intemperie, se encuentran humedecidas y en proceso de ser
dañadas y no legible. (ISO 14001 y OHSAS 18001; Req. 4.4.5)

OBS: En el muelle se observaron letreros que indican el uso obligatorio del protector auditivo, letreros que
no son respetados por algunas personas de embarcaciones que se encuentran en el muelle. OHSAS
18001; Req. 4.4.6)

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 OBS: El personal de CERPER entrevistado no tiene un buen entendimiento de la política ambiental,
seguridad y salud ocupacional de Copeinca. (ISO 14001 y OHSAS 18001; Req. 4.4.2)

OM: Se recomienda definir las distancias de separación para la sustancias químicas toxicas e inflamables.

9. Opening and Closing Meeting Attendance Record

Name Position Opening Closing

Richard Lacherre Superintendente de Planta Chimbote √ √
Madeleine Benites Supervisora de Seguridad y Medio √ √
Ambiente
Pablo Altamirano Jefe de Control de Calidad √ √
Alberto Balarezo Jefe de Mantenimiento √ √

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