Manual Integral

MANUAL INTEGRAL

El contexto establecido por la empresa es de obligatorio cumplimiento en el esquema de las

normas de sistemas de gestión. Revise toda la información relacionada con este numeral antes
de redactar sus conclusiones en sus notas de campo y no olvide colocar en detalle los

documentos observados.

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN Fecha de Emisión: 15-

Logotipo de la
INTEGRAL 03-2016
empresa
CONTEXTO Versión 1.01
REQUISITOS DETALLE REGISTRO
Posición geográfica. La guajira es una zona Administración Musahisa.
desértica que requiere
instalaciones totales auto
sostenibles.
Logística de materias Ingreso por medio del tren de Modelo de seguridad física y
primas y fungibles. explosivos y combustible anexo HSE en los contratos
importador. Los proveedores de proveedores.
suministran vía camión.
Proceso productivo. Explosión a cargo del ejército Protocolo comunicación con
y extracción, lavado y el ejército y sistema de
transporte por cuenta propia. gestión integral.
Logística de distribución. El tren entrega en el muelle y IMS.
se carga en barco contratado
por cliente.
Legislación vigente y Programa de responsabilidad Rendición de cuentas.
gobernabilidad. social con comunidades.
Alcance

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN Fecha de Emisión: 15-

LOGOTIPO DE LA 03-2016
INTEGRAL
EMPRESA
ALCANCE VERSIÓN 1.05

Exploración, explotación minera y transporte

de carbón a los puertos marítimos, desde las
minas de Colombia.

Las normas exigen en sus requisitos que se tenga un alcance definido siguiendo las directrices

de la ISO17021 (acreditación de cuerpos certificadores en la sección de alcances certificables).

Por esta razón la organización lo incluyó en su manual integral.

Como auditor usted debe en sus notas de campo reportar ese alcance en forma exacta. Para las

auditorías de otorgamiento de certificado es importante pues esta información es la que se

coloca en el certificado. Para las auditorías internas solo importa para colocar el objetivo de la

auditoría y asegurar que se recopilan registros sobre cada uno de los procesos relacionados en
este elemento.
Identificación de Procesos

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN Fecha de Emisión: 15-03-

LOGOTIPO DE LA 2016
INTEGRAL
EMPRESA
IDENTIFICACIÓN DE PROCESOS VERSIÓN 1.05
PELIGROS CONSECUENCIAS FORMA DE CONTROL
No continuidad del El recurso no renovable se Proceso direccionamiento
negocio, falta de agota y el proyecto se termina estratégico
proyección
No descubrimiento de Carencia de continuidad en el Proceso geología
nuevos yacimientos negocio y liquidación del
personal
Sellamiento del negocio Mal manejo ambiental con Proceso minería
por mal manejo ambiental multas y paradas no
programadas
Afectación al medio Paradas no programadas y Proceso transporte
ambiente pago de pasivos ambientales
por daño fuentes hídricas.
NO control de documentos Mala comunicación, fallas y Proceso gestión hseq
daños a la propiedad
Personal no competente Incumplimiento al cliente y Proceso gestión talento humano
daños ambientales
Carencia de insumos Paradas no programadas Proceso mantenimiento y
compras

Las normas se enfocaron para que el sistema de gestión identifique los procesos y a partir de
esas actividades se establezcan los documentos y controles que permitan cumplir con la política

de la organización y sus objetivos. Por esta razón es importante que la entidad auditada
justifique los procesos establecidos aplicando una matriz de gestión del riesgo. Esta información

no se reporta a las notas de campo, hasta visualizar el mapa de procesos presentado a

continuación. Solo los dos productos se analizan y se reportan en una sola fila de sus notas de

campo.

LOGOTIPO DE LA DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN Fecha de Emisión: 15-

 INTEGRAL 03-2016
EMPRESA
IDENTIFICACIÓN DE PROCESOS VERSIÓN 1.04

DIRECCIONAMIENTO
ESTRATÉGICO

DE LAS PARTES INTERESADAS

REQUISITOS DE LAS PARTES

SATISFACCIÓN
INTERESADAS

GELOLOGÍA VENTAS MINERÍA TRANSPORTE

GESTIÓN
GESTIÓN MANTENIMIENTO
TALENTO
HSEQ Y COMPRAS
HUMANO

El diagrama de identificación de procesos determina los tres tipos de procesos exigidos:

estratégicos, misionales y de apoyo.

Usted debe reportar en sus notas de campo si estos dos productos presentados en la empresa
cumplen con los requisitos exigidos. NO olvide relacionarlos primero, pues el auditor debe

describir lo que observa y posteriormente dar su concepto sobre el grado de cumplimiento.

Política Integral

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN Fecha de Emisión: 15-

LOGOTIPO DE LA 03-2016
INTEGRAL
EMPRESA
POLÍTICA INTEGRAL VERSIÓN 1.05

Administrar las minas de carbón en forma eficaz para atender las necesidades de nuestros
clientes y satisfacer sus requisitos energéticos.

trabajamos con personal competente, que siempre sigue las consignas de seguridad industrial,
se preocupa por mitigar sus enfermedades profesionales y cuida el medio ambiente mediante
nuestro estricto programa de reciclaje y destrucción de repuestos, al mismo tiempo que
aseguramos la reutilización de residuos.

Estamos comprometidos con el cumplimiento legal y la mejora continua de nuestros procesos y

productos.

EDGAR GODOY
GERENTE GENERAL

La organización presenta una política integral debidamente aprobada por la alta dirección.

Usted debe en sus notas de campo reportar lo que observa y posteriormente determinar si
cumple con los requisitos exigidos en los criterios de auditoría.
Objetivos Integrales

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN Fecha de Emisión: 15-

LOGOTIPO DE LA 03-2016
INTEGRAL
EMPRESA
OBJETIVOS INTEGRALES VERSIÓN 1.05
OBJETIVO META INDICADOR RESPONSABLE PERIODICIDAD
Confiabilidad Horas cumplidas
98% sobre horas Director taller Mensual
pactadas
Cero 0 incidentes por Incidentes sobre
incidentes 1000000 horas horas laboradas Director HSEQ Mensual
laboradas
Personal Personas
competente 88% competentes sobre Director taller Mensual
total
Acciones Acciones
correctivas y implementadas
90% Director HSEQ Mensual
preventivas sobre el total
detectado
Reciclaje Material reciclado
66% sobre total Director HSEQ Mensual
producido

De la política integral sirve de marco para determinar los objetivos integrales de la organización.

Deben ser medibles, con responsable y periodicidad.

Reporte lo que está visualizando en sus notas de campo y posteriormente analice si está acorde
con los requisitos solicitados para dar su concepto y consignarlo por escrito en esa sección.
 Organigrama

Fecha de Emisión:
LOGOTIPO DE LA DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL
15-03-2016
EMPRESA
ORGANIGRAMA VERSIÓN 1.05
 DIRECTOR GENERAL

COMITÉ HSEQ
SECRETARIA

DIRECTOR DIRECTOR ADM Y

DIRECTOR HSEQ DIRECTOR VENTAS
OPERACIÓN FINANCIERO

AUXILIAR AUXILIAR DE
TESORERO VENDEDORES
CONTABLE CUENTA
OPERARIO OPERARIO
MECANICOS CONDUCTOR BODEGUERO
EXCAVADORA FERROCARRIL
Este producto establecido por la organización permite cumplir con los requisitos de “autoridad y

responsabilidad” exigidos el criterio de auditoría.

Reporte lo que está visualizando en sus notas de campo y posteriormente determine si es

consecuente con las exigencias del criterio de auditoría.

Compromiso de la Dirección

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN Fecha de Emisión: 15-

LOGOTIPO DE LA 03-2016
INTEGRAL
EMPRESA
COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN VERSIÓN 1.05

La alta dirección está comprometida con el

sistema de gerencia integrada y el
cumplimiento legal en todas nuestras
instalaciones, facilidades y proyectos.
Esperamos contar con su colaboración
siguiendo nuestras políticas, instrucciones y
normas de seguridad, medio ambiente y
calidad para poder cumplir con nuestro
compromiso.

EDGAR GODOY
GERENTE GENERAL

El compromiso de la dirección a parte de estar en el manual, existe como afiche muy grande al
ingreso de las oficinas de Barranquilla, la entrada a la mina y el puerto. Además es un acetato en

el material empleado para dictar la inducción y la reinducción.

Reporte lo que está visualizando en las “notas de campo” y posteriormente coloque su

concepto.
Indicador conformidad producto

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN Fecha de Emisión: 15-

LOGOTIPO DE LA 03-2016
INTEGRAL
EMPRESA
INDICADOR CONFORMIDAD PRODUCTO VERSIÓN 1.06

OBJETIVO: Cumplimiento de la calidad del crudo conforme a la ficha técnica.

CONFORMIDAD
2%

8%

EXCELENTE
BUENA
REGULAR
27%
MALA

64%

El manual integral termina con una serie de indicadores que son solicitados por varias normas en

forma separada. En este momento es visible el indicador de conformidad de producto que es un

estadístico mensual producido a partir de los datos diarios de calidad emitidos por un

contratista responsable de clasificar el carbón de cada embarque conforme a una tabla que fija
el precio internacional a partir de la cantidad de azufrados, volátiles y otros elementos presentes

en cada embarque. Se emite un certificado a cada embarque que se entrega al cliente.

Satisfacción del cliente

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN Fecha de Emisión: 15-

LOGOTIPO DE LA 03-2016
INTEGRAL
EMPRESA
SATISFACCIÓN DEL CLIENTE VERSIÓN 1.06

OBJETIVO: Número de clientes que evalúan producto como excelente sobre el total de clientes
entrevistados. la meta en 95%

SATISFACCIÓN
EXCELENTE BUENO REGULAR

9%

23%

69%

EL segundo indicador presentado corresponde a los resultados de la encuesta de satisfacción

elaborada a partir del diligenciamiento realizado por el cliente en línea en el momento de

realizar su pago electrónico de cada pedido. El indicador se actualiza en forma automática todos

los días.

Observe los requisitos en las normas, reporte lo visualizado y coloque su concepto.

Indicador Ambiental

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN Fecha de Emisión: 15-

LOGOTIPO DE LA 03-2016
INTEGRAL
EMPRESA
INDICADOR AMBIENTAL VERSIÓN 1.06

OBJETIVO: Reciclar y reconstruir las terrazas correspondientes al movimiento del estéril.

La meta en: 97%

ESTERÍL

1er trim.
2º trim.
3er trim.
4º trim.

Finalmente, el manual contempla el indicador ambiental, vital, pues se mueve 5 veces más estéril
que carbón, lo cual requiere el cumplimiento de un estricto programa ambiental de construcción

de terrazas y de siembra de bosque nativo con inclusión de especies nativas.

Este programa está afectado, debido a que los indígenas de la región están convirtiendo el
estéril en un subproducto que se vende para hacer construcción en Valledupar, Rioacha, Sata

Marta y Barranquilla.
Final del manual

El manual recibe una revisión anual y se modifica conforme lo solicita el comité HSEQ para poder

reflejar lo mejor posible el sistema de gerencia integral.

El manual es electrónico y está disponible en la red.

El manual termina en este momento, pero el auditor puede observar que le han dado acceso a
otros documentos en la intranet de la organización, razón por la cual no ha terminado la fase1,

debe continuar observando los documentos disponibles.