CODIGO: PE-FO-09

VERSION:1
MAPA DE RIESGOS DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
FECHA:10-01-2020
PAGINA 1 DE 1

ALCANCE: Todos los Procesos del sistema de Gesntin integrado

GENERALIDADES:
1. Para la identificación de los Riesgos del proceso, se deben analizar y valorar nuevamente los riesgos ya identificados en el mapa de riesgos anterior, con un nivel de Riesgo MEDIO o ALTO para determinar si el Nivel ha
bajado y asegurar que el Riesgo está controlado.

2. Si NR (nivel del riesgo) es igual o > de 250 se debe tomar acciones de tratamiento del riesgo.

PROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO

VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO

RIESGO (PR=P
PROBABILIDAD

PRIORIDAD

CALIFICACIÓN

(NR = C X
CONTROL
IMPACTO

NIVEL DE
(P)

(I)
RIESGO

RIESGO
IDENTIFICACIÓN
(Identificación de POSIBLES CONSECUENCIAS ACCION DE TRATAMIENTO

X I)

PR)
DEL

(C)
DEL
Fecha Objetivos (Como, cuando y porque se puede CONTROL EXISTENTE
problemas (Implicaciones directas) DE RIESGO
presentar)
potenciales)

5 10 50 5 250
7. Controlar el riesgo,
Perdida parcial o total de los clientes
capacitando al
Enfermedad Laboral o cumún, durante la potenciales, que los clientes no
PE-CO-01 CONTEXTO DE LA administrador financiero
ejecución de sus actividades, por paguen a tiempo la cartera o el
ORGANIZACIÓN para que supla las
sobrecarga laboral. servicio, que no se pueda conseguir
funciones del gerente en
AUSENCIA o cerrar nuevos negocios.
caso de ausencia.
PARCIAL O TOTAL
DEL DUEÑO DE
5 10 50 10 500
LA EMPRESA Que la empresa se quede sin flujo de 7. Controlar el riesgo,
Por negocios fuera del departamento o caja o presupuesto para invertir en realizar uniones
Hacer uniones temporales con otras
ASEGURAR QUE Municipio. Por vacaciones o calamidad la empresa, despido masivo de los temporales que le
empresas, para que le invierta o
LA EMPRESA familiar, secuestro, que caiga a la carcel trabajadores y cierre de la empresa, permitan a la empresa
22-12-17 inyecte capital a la empresa.
CONTINUE EN EL etc perdida de la imagen de la empresa conservar su flujo de caja
MERCADO para cerrar nuevos negocios. y punto de equilibrio

5 10 50 1 50
2. Asumir los riegos,
dejando reservas
Se contrata personal competente,
NO PAGO DE economicas en estambay
Mal asesorado el gerente de la empresa, Cierre total o parcial de empresa, para que realice la liquidación de los
IMPUESTOS A LA con el fin de pagar
en el momento de liquidar los impuestos embargo de los bienes de la impuestos a conciencia, y que la
DIAN O EVACION cualquier tipo de multa
ante la DIAN. empresa. gerencia ordene el pago oportuno
DE IMPUESTOS ante la autoridad
ante cada autoridad competente.
competente, mientas se
pone al día.

Al identificar todos los requisitos legales Multas altas, que pueden poner el 5 10 50 1 50
INCUMPLIMIENTO aplicables, que no se le de cumplimiento riesgo el capital de la empresa, o
7. Controlar el riesgo, a
CUMPLIR CON A LOS a unos de ellos, por falta de interes de la cierre parcial o total de la empresa Revisión mensual de la matriz de traves de la evaluación
LOS REQUISITOS REQUISITOS Gerencia o lideres de procesos.
22-12-17 requisitos legales, para verificar su periodica y seguimiento
LEGALES LEGALES
cumplimiento al cumplimiento legal.
APLICABLES APLICABLES A LA
Matriz Legal.
EMPRESA

5 10 50 1 50 2. Asumir los riegos, se

lucha por lograr los
SUMINISTRAR NO CONTAR CON Insatisfacción de partes interesadas contratos realizando
LOS RECURSOS MUSCULO No se cuenta con una provisión de los por falta de recursos para uniones temporales con
Presupuesto del SGI,
NECESARIOS A LA FINANCIERO recursos necesarios del sistema integrado actividades, NC e incumplimiento otras empresas, y asi
EMPRESA SUFICIENTE legales inyectar el capital
financiero para la
ejecucion del contrato.
5 10 50 1 50
7. Controlar el riesgo,
Se contrata personal externo
Al dejar caear el SGI, por no tener Retiro parcial o total de los contratando personal
competente quien lidera el proceso
personal competente en el área que lider Certificados de la empresa, y asi no competente que
y mantiene el SGI totalmente
todo el proceso. poder competir en el mercado. mantenga y actualice el
implementado y actualizado.
22-12-17 SGI.

CONSERVAR LA
 VALORACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO

RIESGO (PR=P
PROBABILIDAD

PRIORIDAD

CALIFICACIÓN

(NR = C X
CONTROL
IMPACTO

NIVEL DE
(P)

(I)
RIESGO

RIESGO
IDENTIFICACIÓN
(Identificación de POSIBLES CONSECUENCIAS ACCION DE TRATAMIENTO

X I)

PR)
DEL

(C)
DEL
Fecha Objetivos (Como, cuando y porque se puede CONTROL EXISTENTE
problemas (Implicaciones directas) DE RIESGO
presentar)
22-12-17 potenciales)

CONSERVAR LA Tomar decisiones erradas con nuestros Que no se cuente con los recursos 5 10 50 1 50
EMPRESA TOMAR clientes, como el permitir que paguen las para asumir imprevistos como
CERTIFICADA Y DECISIONES facturas a 90 días, sin tener el musculo desastres naturales, accidentes
PONDERADA EN ERRADAS fnanciero necesario para asumir los laborales mortales, accidentes
EL MERCADO costos ambientales que generen un alto 2. Asumir los riegos,
Se cuenta con un asesor juridico,
impacto a mbiental y que los costos sacar prestamos a
quien asesora permanentemente a
sean altos y lleven a la empresa al entidades financieras
la Gerencia para no tomar
cierre o a declararse en quiebra. para amortiguar los
decisiones equivocadas.
gastos.

DETALLE -
NIVEL DE PROBABILIDAD CALIFICACIÓN NIVEL DE RIESGO=
DESCRIPCIÓN: DETALLE - DESCRIPCIÓN: Impacto PRIORIDAD DE RIESGO = IMPACTO * PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN: CONTROLES
E IMPACTO DEL CONTROL PRIORIDAD * CONTROL
Probabilidad

ALTO
Plantear las
ALTO Es muy factible que el ALTO ³ 50 Carencia de controles o controles bajos, ³ 500
Las consecuencias de su ocurrencia son graves 10 - MALO acciones de
10 hecho se presente £ 100 no efectivos o inoperantes. £ 1000
manera
inmediata

MEDIO
Controles vigentes pero no muy
MEDIO Es factible que el MEDIO ³ 25 Priorizar ³ 250
Las consecuencias de su ocurrencia son moderadas operativos, manuales y 5 - REGULAR
5 hecho se presente < 50 acciones según < 500
desactualizados.
los controles

BAJO
BAJO Es poco factible que el
Las consecuencias de su ocurrencia son leves BAJO < 25 Controles relativamente eficientes. 1 - BUENO Mantener < 250
1 hecho se presente
controles

TRATAMIENTO DEL RIESGO :

1 Evitar riesgos, 4 Cambiar la probabilidad o las consecuencias 7. Controlar el riesgo
2 Asumir riesgos 5 Compartir el riesgo
3 Eliminar la fuente de riesgo, 6 Mantener riesgos mediante decisiones informadas.