OFICINA DE

CUMPLIMIENTO

Angélica Vargas
Profesional de Cumplimiento
TEMÁTICAS

ÉTICA Y BUEN
GOBIERNO
CORPORATIVO

SARLAFT PROTECCIÓN DE
DATOS

Oficina de Cumplimiento

sarlaft@fcv.org
SARLAFT

S Sistema

A Administración

R Riesgos

SARLAFT L Lavado
Circular Externa
009 de 2016
A Activos

F Financiación

T Terrorismo

sarlaft@fcv.org
 DEFINICIONES

LAVADO DE ACTIVOS
(LA)
Es el proceso mediante el cual
organizaciones criminales buscar dar
apariencia de legalidad a los recursos
generados de sus actividades ilícitas.

FINANCIACIÓN DEL
TERRORISMO (FT)
Es el apoyo financiero, de cualquier forma,
al terrorismo o aquellos que lo fomentan,
planifican o están implicados en el mismo.

sarlaft@fcv.org
CONTROLES DEL SARLAFT

Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo

Legal Reputacional de Contagio Operacional

Controles LA /FT*

1
Conocimiento
del cliente 2 Consulta en
listas 3 Cláusula
contractual 4 Check de
verificación

*Creados con el objetivo de reducir la probabilidad y/o mitigar el impacto

sarlaft@fcv.org
CONTROLES DEL SARLAFT

1
Conocimiento del cliente y
Conocimiento consultas a:
del cliente
 Miembros de Junta Directiva
 Clientes y Usuarios

Proveedores, Outsourcing y
Contratistas

Colaboradores

Personal Expuesto Políticamente
o Públicamente (PEP)

2 Consulta en
listas

sarlaft@fcv.org
 PLATAFORMA TECNOLÓGICA

61 Listas locales y mundiales, relacionadas con

LA/FT.
- País
Factores de - Jurisdicción
riesgo - Canal
- Actividad económica
- Origen de recursos
- Producto
Reporte
Genera un perfil de riesgo, a raíz de la información del proveedor,
cliente o persona próxima a vinculación. Resultados:

Entre >45% – 54% : Señal de alerta

Superior a 55%: Operación sospechosa

sarlaft@fcv.org
 SEÑALES DE ALERTA

Se niega a cumplir las leyes

1 aplicables o las políticas de la
. empresa.

Pago de las ganancias se realice en

2 una cuenta diferente a la titular.
.

Venta de bienes con precios

3 notoriamente inferiores a los que
. ofrece el mercado.

4 Cambios de actividad sin justificación

o soportes.
.

sarlaft@fcv.org
 REPORTE LA/FT

Correo para reportes de anormalidades del

proceso.

sarlaft@fcv.org

Reporta las coincidencia en la consulta

de listas restrictiva (SARLAFTCOL).

Reporta las señal de alerta, o acción

fuera del normal funcionamiento.

Reporta los proveedores, clientes o

colaboradores con perfil de riesgo
superior al 45%.

sarlaft@fcv.org
MULTAS

2.500 SMMLV a la entidad

($2.070.290.000 de pesos)

200 SMMLV a titulo personal

( $165.623.200 de pesos)

Revocatoria del certificado de

habilitación

Procesos penales

sarlaft@fcv.org
CÓDIGO DE ÉTICA
Y BUEN
GOBIERNO

La FCV está comprometida en combatir

el soborno y la corrupción al interior de
sus procesos, para lo cual estableció
las siguiente políticas dentro de su
sistema de anticorrupción.
 POLÍTICAS

Soborno- incentivo ilegal

1

Conflicto de interés
1

Relaciones comerciales
1

Intermediarios
1

DILE NO AL
SOBORNO
 POLÍTICAS

Conflicto de interés

R-GCU301-05
Declaratoria o
revelación de
situaciones generadoras
de eventuales conflictos
de interés

Enviar al correo
buengobierno@fcv.org
 MECANISMOS DE PREVENCIÓN

Linea Ética Comités Auditorias Correo

Electrónico

6796470 Ext 4037 - Ética y buen Auditorias buengobierno@fcv.org

Dudas, consultas o asesorías gobierno. internas Reportar el
- Auditoria incumplimiento a la
- Contratación políticas y directrices

*Se garantiza la confidencialidad de la información y la identidad de la persona que

presenta el reporte o denuncia.
 CONDUCTAS ANTI- ÉTICAS

Denuncia todos los actos Apropiación

ANTI-ÉTICOS o uso Falsedad de
indebido del informes
6796470 Ext 4037 dinero
Sobornos

Manejo Abuso de
inadecuado de posición o
activos de de poder
información
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¡Gracias!