CHECKLIST DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - 2020

IDX-SST-FR-01 R0
ELBORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:
VICTORIA TOALINO MAYRA CHEPE CLAUDIA LEÓN

FECHA: 31/10/2020 FECHA: 31/10/2020 FECHA: 2/11/2020

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - 2020

¿SE CUMPLE?
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
SÍ PARCIAL NO
FUENTE
(2 ptos) (1 pto) (0 ptos)

I. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un Sistema de Gestión Se ha contratado a una empresa para que realice la
x
de Seguridad y Salud en el Trabajo. actualización del SGSST.

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en el trabajo. No se cuenta con evidencia de la gestión en SST del año 2020. x

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para asegurar la mejora No se evidencia la relización de inspecciones en el presente
x
continua. año.

Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el trabajo en

No se tienen medios de reconocimiento para el trabajador. x
equipo.

Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos del trabajo en toda la No se evidencia actividades para el fomento de la prevención
x
empresa, entidad pública o privada. de riesgos.
Principios
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre empleador y trabajador y
x
viceversa.

Se cuenta con el PR-GE-05 Procedimiento y el formato FO-GE- Se recomienda colocar fecha de

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de seguridad y
13 de Comunicación donde se incluyen medios para aportes en x elaboración en el procedimiento y formato.
salud en el trabajo.
SST como: reuniones, capacitaciones, correos. No cuenta con fecha de elaboración.

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el mejoramiento

No se tienen medios de reconocimiento para el trabajador. x
continuo de la seguridad y salud en el trabajo.
 Principios

Fecha de elaboración 11-06-19, así mismo

Se cuenta con la Matriz FO-SA-02 donde se tienen listados los
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas. x no se encuentra listado el Riesgo Biológico
principales riesgos; sin embargo, no se encuentra actualizada.
por contagio de COVID-19.
Se recomienda seleccionar al Supervisor
Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las organizaciones sindicales La última participación del CSST se registró el 10 de Diciembre
x de SST y realizar las reuniones mensuales
en las decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo. 2018.
respectivas.

II. POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo, específica y Se cuenta con una Política de SST; sin embargo, no se Cuenta con fecha de elaboración del 09 de
x
apropiada para la empresa, entidad pública o privada. encuentra actualizada. Octubre del 2018.

La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima autoridad de la empresa,
La Política tiene firma, pero no está actualizada. x Colocar la firma en la Política actualizada.
entidad pública o privada.

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la política de seguridad y

No se cuenta con el registro de la Política de SST. x
salud en el trabajo.
Política

Su contenido comprende:
* El compromiso de protección de todos los miembros de la organización
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación, consulta y participación en los elementos del sistema de
La Política cuenta con la estructura según la normativa. x Se recomienda su actualización.
gestión de seguridad y salud en el trabajo por parte de los trabajadores y sus representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo.
* Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros sistemas de ser el
caso.

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes de investigación

No se tiene evidencia de inspecciones, auditorías, programas, Se ha determinado procedimientos para
de accidentes, informe de estadísticas, avances de programas de seguridad y salud en el trabajo y x
entre otros realizadas en el 2020. ello, se deberán ejecutar y evidenciar.
opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.
Dirección
 Dirección
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el sistema Se ha contratado a una empresa para que realice la
x
de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. actualización del SGSST.

El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo. x

Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la seguridad y salud en el
x
trabajo.

Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles de mando de Se cuenta con el Manual de SST MA-SA-01 en el cual se Cuenta con fecha de elaboración del 02 de
x
la empresa, entidad pública o privada. detallan las responsabilidades indicadas. Julio del 2019.

Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestión de seguridad y salud

Organización x
el trabajo.

El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definición de estímulos y No se tiene evidencia de que el Supervisor de SST defina
x
sanciones. estímulos y sanciones para el personal.

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajo y
Se cuenta con el Manual de SST MA-SA-01 en el cual se Cuenta con fecha de elaboración del 02 de
Competencia adopta disposiciones de capacitación en materia de seguridad y salud en el trabajo para que éste x
detallan las responsabilidades indicadas. Julio del 2019.
asuma sus deberes con responsabilidad.

III. PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN

Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico participativo Se hizo un diagnóstico el 12 de Mayo del 2020. Donde se
x
del estado de la salud y seguridad en el trabajo. obtuvo un nivel de cumplimiento del 56%.

Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su Reglamento y otros
dispositivos legales pertinentes, y servirán de base para planificar, aplicar el sistema y como Se hizo el diagnóstico en base a la Ley N° 29783 x
referencia para medir su mejora continua.
Diagnóstico

La planificación permite:
El diagnóstico permite evaluar el cumplimiento con respecto a la
* Cumplir con normas nacionales
Ley N° 29783, mejorar el desempeño así como la seguridad de x
* Mejorar el desempeño
las actividades de la empresa.
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros
 Se cuenta con el Procedimiento INDX-PA-SSTMA-001 para la Cuenta con fecha de elaboración del 25 de
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos. x
evaluación e identificación de riesgos y peligros. Junio del 2020.

Comprende estos procedimientos:

Fecha de elaboración 11-06-19, así mismo
* Todas las actividades Se cuenta con la Matriz FO-SA-02 donde se tienen listados los
x no se encuentra listado el Riesgo Biológico
* Todo el personal principales riesgos; sin embargo, no se encuentra actualizada.
por contagio de COVID-19.
* Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de trabajo que garanticen la
No se tiene registros que evidencien la Gestión de Riesgos del
Planeamiento para la identificación de seguridad y salud del trabajador.
2020, así como tampoco Programas de Inspección ni la x
peligros, evaluación y control de riesgos * Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
definición del Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo.
* Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales
* Mantener políticas de protección.
* Capacitar anticipadamente al trabajador.

Fecha de elaboración 11-06-19, así mismo

El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como mínimo o cuando cambien Se cuenta con la Matriz FO-SA-02 donde se tienen listados los
x no se encuentra listado el Riesgo Biológico
las condiciones o se hayan producido daños. principales riesgos, sin embargo no se encuentra actualizada.
por contagio de COVID-19.
La evaluación de riesgo considera: La Matriz FO-SA-02 incluye la realización de controles
Se ha determinado procedimientos para
* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores. periódicos así como medidas de prevención, sin embargo no se x
ello, se deberán ejecutar y evidenciar.
* Medidas de prevención. encuentra actualizado.
Se recomienda elegir al Supervisor de SST
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación de peligros y evaluación No se tiene registro de la participación de la actualización del
x y qye participe en la
de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su aplicación. Supervisor SST en la aprobación de la Matriz del 2019.
elaboración/aprobación de la Matriz IPER.
 Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de aplicar, que comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
Los Objetivos OB-SA-33 registrados no se encuentran Cuenta con fecha de elaboración del 22 de
* La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y respuesta a x
actualizados. Junio del 2020.
situaciones de emergencia.
Objetivos * Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
* Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en el Los objetivos cuentan con indicadores para su seguimiento; sin Se ha determinado procedimientos para
x
trabajo que abarca a todos los niveles de la organización y están documentados. embargo, no se encuentran actualizados. ello, se deberán ejecutar y evidenciar.

No se cuenta con un Programa de SST para el presente año. El Cuenta con fecha de elaboración del 02 de
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. x
último Programa PR-SA-01 corresponde al 2019. Julio del 2019.

Se diseñaron objetivos asociados a las actividades; sin Cuenta con fecha de elaboración del 02 de
Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos. x
embargo, no se encuentran actualizados. Julio del 2019.

Se definen responsables; sin embargo, no se encuentran Cuenta con fecha de elaboración del 02 de
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el trabajo. x
actualizados. Julio del 2019.
Programa de seguridad y salud en el
trabajo
Se tienen definidos tiempos y plazos; sin embargo, no se Cuenta con fecha de elaboración del 02 de
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico. x
encuentran actualizados. Julio del 2019.

Se cuenta con la dotación de recursos; sin embargo, no se Cuenta con fecha de elaboración del 02 de
Se señala dotación de recursos humanos y económicos x
encuentran actualizados. Julio del 2019.

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la función de procreación del No se han realizado actividades preventivas relacionadas a la Se ha determinado procedimientos para
x
trabajador. procreación del trabajador. ello, se deberán ejecutar y evidenciar.

IV. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma paritaria. (Para el caso de No se tienen registros de la elección del Supervisor de SST en
x
empleadores con 20 o más trabajadores). el 2020.

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de empleadores con menos de 20 No se tienen registros de la elección del Supervisor de SST en
x Aún está pendiente su elección.
trabajadores). el 2020.

El empleador es responsable de:

* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las condiciones de El empleador participa activamente relacionadas a la SST. x
trabajo.
* Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al término de la
relación laboral.
Estructura y responsabilidades

No aplica por las actividades que realiza la empresa. Sin

El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y salud en el
embargo, se han definido las competencias de SST del asesor x
trabajo, al asignarle sus labores.
que realiza la actualización del SGSST.

Se cuentan con capacitaciones; sin embargo, se necesita que

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto riesgo. x
pasen por una actualización.

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, biológicos, disergonómicos y Se cuenta con el Informe de la Evaluación de Ergonomía. No se Cuenta con fecha de realización en
x
psicosociales no generen daño al trabajador o trabajadora. han realizado las demás evaluaciones. Noviembre del 2018.

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el centro de
x
trabajo.

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los riesgos en el centro Se tienen registros de capacitaciones en el 2020. Sin embargo, La capacitación es referente a las Medidas
x
de trabajo y las medidas de protección que corresponda. no son relacionadas a los riesgos en el centro de trabajo. Preventivas frente al COVID-19.
 El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo. x

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador. x

El Programa de capacitación PR-SA-02 ha sido elaborado por el Fecha de realización el 21 de Enero del
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitación. x
Supervisor de SST; sin embargo, no está actualizada. 2019.

Se recomienda solicitar el CV de los

La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia. x profesionales que imparten las
capacitaciones..

Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo o al supervisor de No se tienen registros de las capacitaciones en materia de SST
Capacitación x
seguridad y salud en el trabajo. del último Comité formado en el 2019.

Se tiene el registro de la última capacitación realizada así como

Fecha de realización el 26 de Mayo del
Las capacitaciones están documentadas. la evaluación respectiva. Tema: Medidas prefentivas frente al x
2020.
COVID-19.

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador desempeña, cualquiera que
sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su contrato.
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el trabajador. No se tienen registros del 2020 donde se hayan realizado las
x
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo. capacitaciones según todos los requerimientos indicados.
* En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la prevención de nuevos
riesgos.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.

Medidas de prevención
Preparación y respuestas ante
emergencias
Contratistas, Subcontratistas, empresa, * La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y salud en el
entidad pública o privada, de servicios y trabajo por parte de la empresa, entidad pública o privada que destacan su personal.
cooperativas
Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad:
* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas técnicas o
administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan disposiciones Se recomienda colocar fecha de
En la Matriz IPER se han tipificado las Medidas de Control; sin
administrativas de control. x elaboración en el procedimiento y formato.
embargo, no se encuentra actualizada.
* Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos, técnicas, No cuenta con fecha de elaboración.
medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún
riesgo para el trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados, asegurándose que los
trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar y Se tiene un Plan de Contingencias con código PN-SA-02; sin Fecha de realización el 11 de Octubre del
x
responder ante situaciones de emergencias. embargo, no se encuentra actualizado. 2018.
Se recomienda colocar fecha de
Las brigadas están definidas en el Plan de Contingencias; sin
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, evacuación. x elaboración en el procedimiento y formato.
embargo, no está actualizado.
No cuenta con fecha de elaboración.
La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos ante situaciones de Las brigadas están definidas en el Plan de Contingencias; sin
x
emergencias en forma periódica. embargo, no está actualizado.
En el Plan de Contigencias se encuentra definido cómo debe
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro grave e actual el personal en caso se presente alguna eventualidad; sin
x
inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo. embargo, no se tiene registro de dicha comunicación para el
2020.
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades,
trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y cooperativas
de trabajadores, garantiza:
* La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales. Se cuenta con una Lista de Requisitos en materia de SST para Se recomienda colocar el código y la fecha
x
* La seguridad y salud de los trabajadores. solicitarlo a los proveedores. de elaboración del documento.
* La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador.
Contratistas, Subcontratistas, empresa,
entidad pública o privada, de servicios y
cooperativas

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de seguridad y salud en el
trabajo sea que tengan vínculo laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa x
especiales de servicios o cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

Se cuenta con el PR-GE-05 Procedimiento y el formato FO-GE-
* La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el trabajo.
13 de Comunicación donde se incluyen medios para aportes en Se ha determinado procedimientos para
* La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud en el trabajo x
SST como: reuniones, capacitaciones, correos. Pero no se revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.
* La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
tienen registros de su realización en el 2020.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador
Consulta y comunicación
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las operaciones, procesos y Se ha determinado procedimientos para
x
organización del trabajo que repercuta en su seguridad y salud. revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.

Se cuenta con el PR-GE-05 Procedimiento y el formato FO-GE-

Existen procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los
13 de Comunicación donde se incluyen medios para aportes en x
trabajadores correspondientes de la organización.
SST .

V. EVALUACIÓN NORMATIVA

La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear
La Matriz FO-SA-32 de Cumplimiento Legal en materia de SST Se recomienda colocar la fecha de su
el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo x
no se encuentra actualizada. elaboración.
y se mantiene actualizada

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha elaborado su Reglamento Se tiene un RISS de código RE-SA-01, pero no se encuentra Fecha de realización el 05 de Octubre del
x
Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo. actualizado. 2018.

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un Libro del Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no establezca un número mínimo No se tienen registros de las actividades del CSST del 2019. x
inferior).

Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada tienen su libro de servicio
No aplica.
autorizado por el MTPE.

Requisitos legales y de otro tipo


Requisitos legales y de otro tipo
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la utilización de ropas Se cuenta con el procedimiento PD-SA-05 donde se detallan las
Fecha de realización el 10 de Octubre del
y/o equipos de trabajo o de protección personal representan riesgos específicos para la seguridad y acciones cuando los EPP´s se encuentran en mal estado; sin x
2018.
salud de los trabajadores. embargo, no está actualizado.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en periodo No se han realizado actividades preventivas para trabajadoras Se ha determinado procedimientos para
x
de embarazo o lactancia conforme a ley. en periodo de embarazo. ello, se deberán ejecutar y evidenciar.
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas. No aplica. x
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente trabajador
previamente a su incorporación laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duración de la No aplica. x
exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.
La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:
* Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan una fuente de
peligro.
* Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada utilización y
El Mapa de Riesgos de la empresa no está actualizado. Las
mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
capacitaciones no se han brindado en su totalidad para el 2020. x
* Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales peligrosos.
No se tienen registros de Manejo de Sustancias Peligrosas.
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución colocadas en los
equipos y maquinarias estén traducido al castellano.
* Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o útiles de trabajo
son comprensibles para los trabajadores.
 Requisitos legales y de otro tipo

Los trabajadores cumplen con:

* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud en el trabajo
que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus superiores
jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los equipos de
protección personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales no
hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo, incidentes
peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo
requiera.
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental.
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y
salud y/o las instalaciones físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de cualquier
accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.

VI. VERIFICACIÓN

La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con regularidad los No se tiene registro de la vigilancia y control en SST en el Se ha determinado procedimientos para
x
resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo. presente año. revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.

La supervisión permite:
No se tiene registro de la vigilancia y control en SST en el Se ha determinado procedimientos para
* Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. x
presente año. revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.
Supervisión, monitoreo y seguimiento * Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
de desempeño
No se tiene registro de la vigilancia y control en SST en el Se ha determinado procedimientos para
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas. x
presente año. revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.

No se tiene registro del monitoreo de objetivos de SST en el Se ha determinado procedimientos para

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo. x
presente año. revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.
 El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral a los
No se tiene registro de EMO´s realizados en el presente año. x
trabajadores (incluyendo a los adolescentes).

Los trabajadores son informados:

* A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional.
Salud en el trabajo * A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la evaluación de su No se tiene registro de EMO´s realizados en el presente año. x
salud.
* Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para ejercer discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar acciones preventivas o
No se tiene registro de EMO´s realizados en el presente año. x
correctivas al respecto.

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los accidentes de trabajo
A la fecha no han ocurrido accidente mortales.
mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de las 24 horas de
producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad física de los A la fecha no han ocurrido incidentes peligrosos.
trabajadores y/o a la población.
Accidentes, incidentes peligrosos e No se tiene el registro de medidas correctivas, así como no se
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de trabajo,
incidentes, no conformidad, acción tiene evidencia de la ocurrencia de incidentes u otro evento en x
incidentes peligrosos y otros incidentes.
correctiva y preventiva el 2020.

Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las auditorias de Se han elaborado medidas correctivas, de la evaluación del
x
seguridad y salud en el trabajo. SGSST.

Se han elaborado medidas correctivas, de la evaluación del

Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo. x
SGSST.
 El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades
No se tiene registro de la investigación de accidentes ocurridos
ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, x
en el presente año.
indicando las medidas correctivas y preventivas adoptadas.

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos

para:
No se tiene registro de la invetigación de accidentes ocurridos
* Determinar las causas e implementar las medidas correctivas. x
en el presente año.
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de hecho.
* Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
Investigación de accidentes y
enfermedades ocupacionales
No se tiene registro de la invetigación de accidentes ocurridos
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes. x
en el presente año.

Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las acciones No se tiene registro de la invetigación de accidentes ocurridos
x
correctivas. en el presente año.

El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a No se tiene registro de la invetigación de accidentes ocurridos
x
otro puesto que implique menos riesgo. en el presente año.

La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y actividades que están Se tiene la Matriz IPER las operaciones y actividades propias Se ha determinado procedimientos para
x
asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas. de la institución, pero no está actualizado. ello, se deberán ejecutar y evidenciar.
Control de las operaciones
La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para el diseño del lugar de
Se ha determinado procedimientos para
trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y organización del trabajo que incluye la No se tiene evidencia del requerimiento. x
ello, se deberán ejecutar y evidenciar.
adaptación a las capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.

Gestión del cambio
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método de trabajo, estructura
Se ha determinado procedimientos para
organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios No se tiene evidencia del requerimiento. x
ello, se deberán ejecutar y evidenciar.
tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención antes de introducirlos.

Se ha determinado procedimientos para

Se cuenta con un programa de auditorias. No se tiene evidencia del requerimiento. x
ello, se deberán ejecutar y evidenciar.

El empleador realiza auditorias internas periódicas para comprobar la adecuada aplicación del
No se tiene evidencia del requerimiento. x
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
Auditorias
Las auditorias externas son realizadas por auditores independientes con la participación de los
No se tiene evidencia del requerimiento. x
trabajadores o sus representantes.

Los resultados de las auditorias son comunicados a la alta dirección de la empresa, entidad pública o
No se tiene evidencia del requerimiento. x
privada.

VII. CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS

La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información en medios apropiados para Se tiene una Lista Maestra de la documentación que conforma
x Fecha de última actualización en el 2019.
describir los componentes del sistema de gestión y su relación entre ellos. el SGSST.

Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la gestión de la seguridad y salud No se tiene evidencia del requerimiento. La mayoría de la Se ha determinado procedimientos para
x
en el trabajo, se revisan periódicamente. documentación data del 2018 y no han sido actualizados. revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y externas
relativas a la seguridad y salud en el trabajo. Se cuenta con el PR-GE-05 Procedimiento y el formato FO-GE-
* Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad y salud en el 13 de Comunicación donde se incluyen medios para aportes en x
trabajo entre los distintos niveles y cargos de la organización. SST
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes sobre
seguridad y salud en el trabajo se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad y salud
Se ha determinado procedimientos para
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o función del No se tiene evidencia del requerimiento. x
revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.
trabajador.
Documentos

El empleador ha:
* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de seguridad.
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo. No se tiene evidencia el cumplimiento total de todos los
x
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible. requerimientos.
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o función, el primer
día de labores

El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:

* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y arrendamiento
financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la organización de los requisitos
de seguridad y salud. Se cuenta con una Lista de Requisitos en materia de SST para Se recomienda colocar el código y la fecha
x
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización en solicitarlo a los proveedores. de elaboración del documento.
materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición de bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes y
servicios mencionados.

Se tiene una Lista Maestra de la documentación que conforma

La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el control de los documentos
el SGSST, donde se registra las fechas de elaboración y x Fecha de última actualización en el 2019.
que se generen por esta lista de verificación.
vigencia de los documentos.

Control de la documentación y de los

datos
 Control de la documentación y de los
datos
Gestión de los registros
VIII. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Gestión de la mejora continua
Este control asegura que los documentos y datos:
* Puedan ser fácilmente localizados.
* Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
x
* Están disponibles en los locales.
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestión actualizados y a
disposición del trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes, en el que deben constar la investigación y las medidas correctivas.
* Registro de exámenes médicos ocupacionales.
* Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores de riesgo Se ha determinado procedimientos para
No se tiene evidencia del requerimiento. x
disergonómicos. revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
* Registro de auditorias.
La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad
ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
* Sus trabajadores.
Se ha determinado procedimientos para
* Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. No se tiene evidencia del requerimiento. x
revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.
* Beneficiarios bajo modalidades formativas.
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus actividades total o
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pública o privada.
Los registros mencionados son:
* Legibles e identificables. Se ha determinado procedimientos para
No se tiene evidencia del requerimiento. x
* Permite su seguimiento. revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.
* Son archivados y adecuadamente protegidos
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad pública o privada.
La alta dirección: Se ha determinado procedimientos para
*Revisa
Los resultados No se tiene evidencia del requerimiento. x
y analiza de la identificación
periódicamente de los peligros
el sistema y evaluación
de gestión de losque
para asegurar riesgos.
es apropiada y efectiva. revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.
* Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
* La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes relacionados con el trabajo. Se ha determinado procedimientos para
No se tiene evidencia del requerimiento. x
* Los resultados y recomendaciones de las auditorias y evaluaciones realizadas por la dirección de la revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.
La metodología de mejoramiento continuo considera:
empresa, entidad pública o privada.
* La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas como seguras.
* Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del Supervisor de seguridad y
* El establecimiento de estándares de seguridad. Se ha determinado procedimientos para
salud. No se tiene evidencia del requerimiento. x
revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.
** Los
La medición
cambios yenevaluación
las normas.periódica del desempeño con respecto a los estándares de la empresa,
entidad pública opertinente
* La información privada. nueva.
** La
Loscorrección
resultadosyde
reconocimiento
los programasdel desempeño
anuales de seguridad y salud en el trabajo.
Gestión de la mejora continua
La investigación y auditorias permiten a la dirección de la empresa, entidad pública o privada lograr
Se ha determinado procedimientos para
los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema de No se tiene evidencia del requerimiento. x
revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.
gestión
La de seguridad
investigación y salud
de los en el trabajo.
accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes, permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares), Se ha determinado procedimientos para
No se tiene evidencia del requerimiento. x
* Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo) revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.
El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales cuando resulten
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, para la planificación de la
inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al
acción correctiva pertinente.
personal de los regímenes de intermediación y tercerización, modalidad formativa e incluso a los que Se ha determinado procedimientos para
No se tiene evidencia del requerimiento. x
prestan servicios de manera independiente, siempre que éstos desarrollen sus actividades total o revisión, se deberán ejecutar y evidenciar.
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pública o privada durante el
desarrollo de las operaciones.

TOTALES 49 40 22

PUNTAJE 138

% CUMPLIMIENTO 62%

CALIFICACIÓN FINAL REGULAR

Cumplimiento Puntaje

SI 2

PARCIAL 1

NO 0
 Criterios de calificación

Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado
el elemento - Cumplimiento Total

Regular, no cumple con algunos criterios críticos de evaluación del

elemento - Cumplimiento Parcial

No existe evidencia alguna sobre el tema - Incumplimiento

PUNTAJE FINAL DEL DIAGNÓSTICO

CALIFICACIÓN FINAL

NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN TOTAL DEL SISTEMA DE SST

< 25%

Desde 25% Hasta 50%

Desde 51% Hasta 75%

> 75%
 62%

Nivel de Implementación BAJO

L DEL SISTEMA DE SST

NO ACEPTABLE

BAJO

REGULAR

BUENO
 CHECKLIST DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - 2020
ICE-SST-001 R0
ELBORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:
VICTORIA TOALINO MAYRA CHEPE CLAUDIA LEÓN

FECHA: FECHA: FECHA:

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - 2020

¿SE CUMPLE?
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
SÍ PARCIAL NO
FUENTE
(2 ptos) (1 pto) (0 ptos)

I. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO 50.0% 0.0% 50.0%

II. POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 75.0% 8.3% 16.7%
III. PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN 41.2% 58.8% 0.0%
IV. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 60.0% 28.0% 12.0%
V. EVALUACIÓN NORMATIVA 37.5% 50.0% 12.5%
VI. VERIFICACIÓN 22.7% 27.3% 50.0%
VII. CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS 45.5% 54.5% 0.0%

VIII. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 0.0% 100.0% 0.0%

 TOTALES 49 40 22

PUNTAJE 138

% CUMPLIMIENTO 62%

CALIFICACIÓN FINAL REGULAR