Diagnóstico Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

1) Entidad Fecha de Realizacion

a) Tipo de Actividad Economica

2) Describa las principales áreas de la entidad.

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO

Calificación Ponderacion de
LINEAMIENTOS INDICADOR FUENTE SI NO OBSERVACIÓN
(0-4) Cumplimiento

I. Compromiso e Involucramiento

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema

X 3 Se a dispuesto presupuesto para contar con profesionales del area 1
de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

El Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo no se ha

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en el
X 0 aprobado, asi mismo no se ha cumplido con ninguna actividad 0
trabajo.
referida a seguridad en el Trabajo en lo que va del año.

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para asegurar

X 0 No se ha implementado accion preventiva referidad a seguridad 0
la mejora continua.
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el No se cuenta con un mecanismo de reconocimiento al trabajador en
X 0 0
trabajo en equipo. materia de seguridad y salud en el trabajo
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos del trabajo
X 0 No se realizan actividades para fomentar la cultura de prevencion 0
en toda la empresa, entidad pública o privada.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre empleador y
X 3 1
trabajador y viceversa.
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de No existe ningun medio que permita el aporte de los trabajadores al
X 0 0
seguridad y salud en el trabajo. empleador en materia de SST

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el No existen mecanismos de reconocimiento del Personal poactivo en
X 0 0
mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo. materia de SST

Se cuenta con el IPERC aprobado en Abril del 2016, el mismo que

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas. X 3 no contempla la labor de los Inspectores en su actuacion inspectiva 1
en campo en los diversos sectores economicos.

Se realizan las reuniones de comité, cuenta con evidencia de su

Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las
X 3 participacion en la Adquisicion de equipos de proteccion personal, sin 1
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.
embargo no se cuenta con evidencia de su participacion en el IPERC

Cumplimiento Seccion I 4

% de cumplimiento 40%

II. Política de seguridad y salud ocupacional

Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo, Se cuenta con la politica aprobada con fecha 21 de abril del 2016, sin
X 3 1
específica y apropiada para la empresa, entidad pública o privada. embargo esta no se encuentra actualizada al presente año.

La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima autoridad de Posee la firma, pero esta firma no es de la actual maxima autoridad
X 3 1
la empresa, entidad pública o privada. de la entidad.

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la política de Se entrevisto a algunos colaboradores pero no conocen lo indicado
X 0 0
seguridad y salud en el trabajo. en la Politica, asi mismo no estan comprometidos con la misma.
Política
Su contenido comprende:
* El compromiso de protección de todos los miembros de la Organizacion.
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación, consulta y participación en los elementos del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo por parte de los trabajadores y X 0 Se cuenta con la politica pero esta desactualizada 0
sus representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros
sistemas de ser el caso.

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes de No se evidencia una Matriz de Seguimiento de Acciones correctivas,
investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances de programas de asi mismo no se evidencia informe sobre las acciones tomadas en
X 3 1
seguridad y salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de refernecia a lo indicado en la inspecciones e investigacion de
Dirección las mismas. accidentes.

El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de Se cuenta con la presencia de un Medico Ocupacional y un
X 3 1
implementar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. especialista en Seguridad y Salud en el Trabajo

Participa de las Reuniones de Comité de Seguridad y Salud en el

El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo. X 3 1
Trabajo
Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la seguridad y No se cuenta con presupuesto de seguridad y salud en el trabajo ni
X 0 0
salud en el trabajo. con la aprobacion de la pilitica dde SST

Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles No se evidencia las responsabilidades especificas de los niveles de
X 0 0
de mando de la empresa, entidad pública o privada. mando

Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestión de No se cuenta con presupuesto integro para seguridad y salud
Organización X 3 1
seguridad y salud el trabajo. ocupacional

Se cuenta con la participacion mensual en las reuniones de comité,

El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definición de
X 3 sin embargo no se evidencia en la participacion de estimulos y 1
estímulos y sanciones.
sanciones

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto

El empleador si ha definido los requisitos de competencia para cada
Competencia de trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia de seguridad y salud en X 4 1
puesto de trabajo.
el trabajo para que éste asuma sus deberes con responsabilidad.

Cumplimiento Seccion II 8

% de cumplimiento 67%

III. Planeamiento y
aplicación

Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico

X 0 No se evidencia disgnostico de linea base participativo 0
participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.

Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su

Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base para planificar, X 0 Al no existir diagnostico de linea base no existe la comparacion. 0
Diagnóstico aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua.
 Diagnóstico

La planificación permite:
* Cumplir con normas nacionales No se cuenta con un programa anual de seguridad y salud en el
X 0 0
* Mejorar el desempeño trabajo aprobado.
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar

X 0 No se cuenta con procedimiento para elaboracion del IPERC 0
riesgos.

Comprende estos procedimientos:

* Todas las actividades
X 0 No se cuenta con procedimientos de trabajo. 0
* Todo el personal
* Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de trabajo que
Planeamiento para la garanticen la seguridad y salud del trabajador. 0 No se cuenta con evidencia de una Gestion hacia el Riesgo existente. 0
identificación de * Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
peligros, evaluación * Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales
y control de riesgos * Mantener políticas de protección.
* Capacitar anticipadamente al trabajador.

El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como mínimo o
X 0 No se cuenta con la actualizacion del IPER del 2017 0
cuando cambien las condiciones o se hayan producido daños.

La evaluación de riesgo considera:

* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores. X 0 0
* Medidas de prevención.

Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación de peligros No se cuenta con evidencia que muestre la participacion en la
X 0 0
y evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su aplicación. identificacion y evaluacion de riesgos.

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de aplicar, que

comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
X 3 1
* La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y
respuesta a situaciones de emergencia.
Objetivos * Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
* Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de

seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la organización y x 3 1
están documentados.

El progama anual de seguridad y salud en el trabajo no se encuentra

Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. X 0 0
aprobado

Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos. X 0 0

Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el

Programa de X 0 0
trabajo.
seguridad y salud en
el trabajo
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico. X 0 0

Se señala dotación de recursos humanos y económicos X 0 0

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la función de

X 0 0
procreación del trabajador.

Cumplimiento Seccion III 2

% de cumplimiento 12%

IV. Implementación y operación

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma paritaria. (Para

X 4 1
el caso de empleadores con 20 o más trabajadores).

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de empleadores con No se cuenta con supervisores o sub comites de SST en las
X 0 0
menos de 20 trabajadores). Intendencias Regionales, según sea el caso.

El empleador es responsable de:

* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las X 3 1
condiciones de trabajo.
* Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al
Estructura y término de la relación laboral.
responsabilidades
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y
X 0 No se evidencia documentacion. 0
salud en el trabajo, al asignarle sus labores.

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de No se cuenta con Procedimiento de Trabajo Seguro para Trabajos de
X 0 0
alto riesgo. Alto Riesgo

Se ha efectuado monitoreo, sin embargo no se cuenta con matriz de

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, biológicos,
X 3 seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones dadas en el 1
disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador o trabajadora.
informe de monitoreo

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el

X 4 1
centro de trabajo.

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los No se evidencia que el empleador transmita a los trabajadores sobre
X 0 0
riesgos en el centro de trabajo y las medidas de protección que corresponda. los riesgos que esta expuesto

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo. X 0 Se evidencia que se realizan cursos fuera del Horario de Trabajo 0

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador. X 4 1

Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de No se cuenta con la revision del programa de capacitacion por parte
X 0 0
capacitación. de los representantes de los trabajadores

Las capacitaciones han sido realizadas por personal competente y

La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia. X 4 1
con experiencia en la materia.

Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo o al No se cuenta con evidencia de capacitacion especifica a los
X 0 0
supervisor de seguridad y salud en el trabajo. miembros del comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Capacitación
Las capacitaciones están documentadas. X 4 1

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador desempeña,
cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su contrato. No se ha realizado capacitacion en Materia de Seguridad y Salud en
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el trabajador. el Trabajo para personal nuevo, especifica en el puesto de trabajo,
X 0 0
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo. cuando se produce cambios en las funciones, cuando se produce
* En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la cambios en las tecnologias.
prevención de nuevos riesgos.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.
 Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad:
* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas
técnicas o administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan Se evidencia la compra de equipos de proteccion personal, sin
Medidas de
disposiciones administrativas de control. X 3 embargo no se evidencia el cumplimiento del orden jerarquico de las 1
prevención
* Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos, medidas de prevencion.
técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un
menor riesgo o ningún riesgo para el trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados, asegurándose
que los trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.

Se cuenta con el plan de contingencia, sin embargo no se evidencia

La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y procedimientos para
X 3 la actualizacion del documento y de los brigadistas, asi mismo no se 1
enfrentar y responder ante situaciones de emergencias.
ha brindado capacitacion a los brigadistas.
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios,
Preparación y X 0 No se tiene actualizado a los brigadistas. 0
evacuación.
respuestas ante
emergencias La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos ante No se cuenta con evidencia de la revision en forma periodica de los
X 0 0
situaciones de emergencias en forma periódica. planes.

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un

peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de X 0 No se cuenta con evidencia de lo indicado en el item. 0
riesgo.

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan

actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
* La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
Contratistas, * La seguridad y salud de los trabajadores.
X 0 No se cuenta con evidencia de lo detallado en este item 0
Subcontratistas, * La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada
empresa, entidad empleador.
pública o privada, de * La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y
servicios y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pública o privada que destacan su
cooperativas personal.

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de seguridad y

No se cuenta con evidencia de proteccion a terceros , sub
salud en el trabajo sea que tengan vínculo laboral con el empleador o con contratistas, X 0 0
contratistas, empresas especiales de servicios
subcontratistas, empresa especiales de servicios o cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

* La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el trabajo.
* La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud en el trabajo X 3 1
* La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador
Consulta y
comunicación
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
No se encuentra evidencia de consulta a los trabajadores sobre
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en su seguridad X 0 0
cambios en los operaciones, procesos y organización del trabajo.
y salud.

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes No existe procedimiento, sin embargo si se cuenta con la disusion de
X 0 0
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización correos masivos referidos a Seguridad y Salud en el Trabajo.

Cumplimiento Seccion IV 10

% de cumplimiento 40%

V. Evaluación Normativa

La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder

y monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestión de X 0 No se cuenta con procedimiento 0
seguridad y salud en el trabajo y se mantiene actualizada
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha elaborado Se cuenta con el RISST, pero es necesario la Actualizacion para el
su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo. x 3
presente año
1

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un Libro del No se cuenta con informacion sobre que intendencias regionales
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no X 0 cuentan con sub comité de seguridad y Salud en el Trabajo o 0
establezca un número mínimo inferior). supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada tienen su libro
No Aplica …..
de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la
utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal representan X 0 No se encuentra evidencia de medidas adoptadas 0
riesgos específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.
Se cuenta con unas pruebas de Aptitud Medica, pero resulta
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a
X 3 necesario definir que actividades son permitidas para el desempeño 1
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
de sus funciones.

El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas. X 4 1

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente

trabajador previamente a su incorporación laboral a fin de determinar la naturaleza, el
NO APLICA ….
grado y la duración de la exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas
preventivas necesarias.

La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:

* Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan una
fuente de peligro.
Requisitos legales y * Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada
de otro tipo utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
No se cuenta con las instrucciones, manuales, avisos de peligro u
* Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales X 0 0
otras medidas de precaución colocadas en los equipos y maquinarias
peligrosos.
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución
colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al castellano.
* Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o
útiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.

Los trabajadores cumplen con:

* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud
en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les
impartan sus superiores jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los
equipos de protección personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para
los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo,
Los colaboradores no tienen una cultura preventiva en materia de
incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la X 0 0
Seguridad y salud en el trabajo
autoridad competente lo requiera.
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental.
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su
seguridad y salud y/o las instalaciones físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de
cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.

Cumplimiento Seccion V 3

% de cumplimiento 38%

VI. Verificación

La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con

X 0 No se cuenta con inspecciones de Seguridad Actualizados 0
regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.

Supervisión,
monitoreo y
seguimiento de
desempeño
 La supervisión permite:
No se cuenta con inspecciones de seguridad y salud actualizados, asi
* Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la seguridad y salud
Supervisión, X 0 mismo no se tiene una matriz de seguimiento de cumplimiento de 0
en el trabajo.
monitoreo y medidas preventivas y correctivas
* Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
seguimiento de
desempeño Se cuenta con resultados de monitoreo del año 2016 sin embargo no
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas. X 3 se evidencia una matriz de cumplimiento de las recomendaciones 1
planteadas

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el

X 0 0
trabajo.

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la relación

X 3 1
laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).

Los trabajadores son informados:

* A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional.
Salud en el trabajo * A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la
X 3 1
evaluación de su salud.
* Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para ejercer
discriminación.
Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar acciones
X 3 1
preventivas o correctivas al respecto.

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los accidentes No se cuenta con un procedimiento de notificacion de este tipo de
X 0 0
de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos. accidentes

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de las

No se cuenta con un procedimiento de notificacion de los incidentes
24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y X 0 0
Accidentes, peligrosos
la integridad física de los trabajadores y/o a la población.
incidentes peligrosos
e incidentes, no Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de
x 0 No se evidencia matriz de acciones correctivas 0
conformidad, acción trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
correctiva y
preventiva No se encontrado registros o documentacion sobre la realizacion de
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las
X 0 alguna auditoria interna del Sistema de Gestuion de Seguridad y 0
auditorías de seguridad y salud en el trabajo.
Salud en el Trabajo a SINAFIL

Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo. x 0 No se evidencia medida preventiva de seguridad y salud en el trabajo 0

No se cuenta con un procedimiento y formatos para la investigacion

El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades
y tratamiento de acciones correctivas y preventivas ante la
ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa x 3 0
ocurrencia de un incidente. Sin embargo se evidencia investigaciones
de trabajo, indicando las medidas correctivas y preventivas adoptadas.
de accidentes del 2016

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes

peligrosos para: No se cuenta con un procedimiento y formatos para la investigacion
* Determinar las causas e implementar las medidas correctivas. y tratamiento de acciones correctivas y preventivas ante la
X 3 0
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de ocurrencia de un incidente. Sin embargo se evidencia investigaciones
hecho. de accidentes del 2016
Investigación de
* Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
accidentes y
enfermedades No se cuenta con un procedimiento y formatos para la investigacion
ocupacionales y tratamiento de acciones correctivas y preventivas ante la
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes. X 2 0
ocurrencia de un incidente. Sin embargo se evidencia investigaciones
de accidentes del 2016

No se cuenta con un procedimiento y formatos para la investigacion

Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las
X 0 y tratamiento de acciones correctivas y preventivas ante la 0
acciones correctivas.
ocurrencia de un incidente
No se cuenta con un procedimiento y formatos para la investigacion
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad
x 0 y tratamiento de acciones correctivas y preventivas ante la 0
ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
ocurrencia de un incidente

La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y actividades EL IPERC se encuentra desactualizado, resulta necesario actualizar la
X 0 0
que están asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas. Matriz IPERC
Control de las
operaciones La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para el diseño
del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y organización
X 0 No se encuentra evidencia de procedimientos existentes 0
del trabajo que incluye la adaptación a las capacidades humanas a modo de reducir
los riesgos en sus fuentes.

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método de

trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el
Gestión del cambio X 0 No se encuentra evidencia respecto a la evaluacion 0
campo de la seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención
antes de introducirlos.

Se cuenta con un programa de auditorías. X 0 No se cuenta con un programa de auditorias 0

El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la adecuada No se cuenta con evidencias de ejecucion de auditorias internas
X 0 0
aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. periodicas
Auditorias
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la
X 0 No se cuenta con evidencia de auditorias externas 0
participación de los trabajadores o sus representantes.

Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la empresa,

X 0 No se cuenta con evidencia ni documentacion referido a este item. 0
entidad pública o privada.

Cumplimiento Seccion VI 4

% de cumplimiento 17%

VII. Control de información y documentos

No se cuenta con un procedimiento de control de documentos y

La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información en medios
registros en el cual se definen los peruiodos de revision de la
apropiados para describir los componentes del sistema de gestión y su relación entre X 3 1
documentacion generada en materia de seguridad y salud en el
ellos.
trabajo

No se cuenta con un procedimiento de control de documentos y

Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la gestión de la registros en el cual se definen los peruiodos de revision de la
X 0 0
seguridad y salud en el trabajo, se revisan periódicamente. documentacion generada en materia de seguridad y salud en el
trabajo

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y
externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
* Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad y No se cuenta con un procedimiento de comunicaciones internas y
X 0 0
salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la organización. externas en materia de seguridad y salud en el trabajo
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y atiendan en
forma oportuna y adecuada

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de

seguridad y salud considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con X 4 1
el puesto o función del trabajador.
Documentos

El empleador ha:
* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el
trabajo. Mediante correo electronico se facilita el RISST.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de No se evidencia la realizacion de capacitanes.
seguridad. No todas las areas cuentan con un Mapa de Riesgos y las que tienen
X 3 1
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo. falta actualizacion.
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible. No se evidencia la entrega de las recomendaciones de SST
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el relacionados con el puesto.
trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto
o función, el primer día de labores
 El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:
* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y
arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la
organización de los requisitos de seguridad y salud.
Falta implementar procedimiento para contratacion de terceros y
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia X 0 0
contratistas
organización en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición de
bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los
bienes y servicios mencionados.

La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el control de los No se cuenta con procedimientos de control de documentos y
X 0 0
documentos que se generen por esta lista de verificación. registros

Control de la
Este control asegura que los documentos y datos:
documentación y de
* Puedan ser fácilmente localizados.
los datos
* Puedan ser analizados y verificados periódicamente. No se cuenta con procedimientos de control de documentos y
X 0 0
* Están disponibles en los locales. registros
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestión

actualizados y a disposición del trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la investigación y las medidas
correctivas.
* Registro de exámenes médicos ocupacionales. No se evidencia registros de estadisticas de seguridad y salud.
* Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y X 2 No se evidencia registros de Induccion. 1
factores de riesgo disergonómicos. No se evidencia registros de auditorias
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
* Registro de auditorías.
Gestión de los
registros
La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de trabajo y
enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
* Sus trabajadores. No se evidencia registros de accidentes, enfermedad ocupacional e
* Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. incidentes peligrosos y otros incidentes ocurrdos a trabajadores de
X 0 0
* Beneficiarios bajo modalidades formativas. intermediacion laboral y /o tercerizacion. Personal que presta sus
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus servicios de manera independiente
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pública o
privada.

Los registros mencionados son:

* Legibles e identificables. No permiten el Seguimiento pues no se evidencia de algunos meses
X 3 1
* Permite su seguimiento. del 2016
* Son archivados y adecuadamente protegidos

Cumplimiento Seccion VII 5

% de cumplimiento 45%

VIII. Revisión por la

dirección

La alta dirección:
No se evidencia revision por la alta direccion del sistema de gestion
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que es apropiada X 0 0
de segurida y salud en el trabajo
y efectiva.

Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de
gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad pública o
privada.
* Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.
* Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
* La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y No se evidencia disposiciones adoptadas por la direccion para la
otros incidentes relacionados con el trabajo. X 0 mejora continua del sistema de gestion de la seguridad y saldu en el 0
* Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas por la trabajo
dirección de la empresa, entidad pública o privada.
* Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.

La metodología de mejoramiento continuo considera:

* La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas como
Gestión de la mejora seguras.
continua * El establecimiento de estándares de seguridad. X 0 No se cuenta con metodologia del mejoramiento continuo 0
* La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares de
la empresa, entidad pública o privada.
* La corrección y reconocimiento del desempeño

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa, entidad pública o

privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la política y X 0 no se evidencia auditorias internas realzidas 0
objetivos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos

y otros incidentes, permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
X 3 1
* Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, para la
planificación de la acción correctiva pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales

cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los
trabajadores incluyendo al personal de los regímenes de intermediación y
tercerización, modalidad formativa e incluso a los que prestan servicios de manera X 0 No se evidencia la revision del sistema por la direccion 0
independiente, siempre que éstos desarrollen sus actividades total o parcialmente en
las instalaciones de la empresa, entidad pública o privada durante el
desarrollo de las operaciones.

Cumplimiento Seccion VIII 1

% de cumplimiento 17%

Total de Cumplimiento 37

Total 126 % Total Cumplimiento 33%

126
PUNTAJE FINAL DEL DIAGNÓSTICO 126
Nivel de Implementacion del SGSST BAJO

NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN TOTAL DEL SISTEMA DE GESTION DE SST

de 0 a 119 NO ACEPTABLE
de 120 a 238 BAJO
de 237 a 357 REGULAR
de 358 a 476 ACEPTABLE
 RSST009
INSPECCIÓN DE DIAGNOSTICO DE LINEA BASE DEL SISTEMA E GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Registro Revisión:0
DATOS DEL EMPLEADOR:

DOMICILIO
RAZÓN SOCIAL O DENOMINACIÓN SOCIAL RUC ACTIVIDAD ECONÓMICA Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL
(Dirección, distrito, departamento, provincia)

TIPO DE INSPECCIÓN (MARCAR CON X)

HORA DE LA INSPECCIÓN
PLANEADA NO PLANEADA OTRO, DETALLAR

Diagnostico de Linea Base

OBJETIVO DE LA INSPECCIÓN INTERNA

Verificar el cumplimiento de las normas de seguridad y que las condiciones de trabajo (equipos, infraestructura), no presenten desviaciones que representen peligrosidad para los trabajadores
RESULTADO DE LA INSPECCIÓN

1 2 3

Fotografia N° 1: Cables Sueltos en los puestos de trabajo del area de tramite

Fotografia N° 2: Postura inadecuada de trabajo - tramite documentario Fotografia N° 3: Desorden y Falta de limpieza en el area de informatica
documentario

4 5 6

Fotografia N° 4: Luminaria anclada con ligero desajuste sobre el area de Fotografia N° 5: Objetos colocados debajo de la mesa de trabajo en el area Fotografia N° 6: Cables enmarañados debajo de la mesa de trabajo en el
informatica de informatica area de informatica

7 8 9

Fotografia N° 7: Los extintores no cuentan con revision mensual Fotografia N° 8: Luminaria anclada con desajustes sobre los pasadizos Fotografia N° 9: Objetos ubicados debajo de la mesa de trabajo

10 11 12

Fotografia N° 10: Microondas ubicado al costado de la mesa de trabajo Fotografia N° 11: Utilizacion de sillas de plastico en el area de trabajo Fotografia N° 12: Objetos situados por encima de los armarios

13 14 15
13 14 15

Fotografia N° 13: Cables enmarañados con conectores salidos Fotografia N° 14: Desorden en el area de trabajo Fotografia N° 15: Cables emarañados y conectores salidos

16 17 18

Fotografia N° 17: Ubicación de material para pintado cerca al baño de

Fotografia N° 16: Cajas situadas sobre los lockers Fotografia N° 18: Laba manos del baño de mujeres en mal estado
mujeres

19 20 21

Fotografia N° 21: En el area de almacen los racks no se encuentran

Fotografia N° 19: La Puerta de la gabeta de emergencia no se puede abrir Fotografia N° 20: Cables pelados en las conexiones electricas
anclados ni reforsados

22 23 24

Fotografia N° 23: Se bloquea los equipos de emergencia con tachos de Fotografia N° 24: Mal diseño del puesto de trabajo en los ambientes para
Fotografia N° 22: Extintores ubicados en el piso
resisuos en los ambientes para inspectores inspectores

25 26 27

Fotografia N° 26: Expedientes situados debajo de la mesa de trabajo en el Fotografia N° 27: Expedientes situados debajo de la mesa de trabajo en el
Fotografia N° 25: Extintor ubicados en el piso en el area de inspectores
area de inspectores Area de Inspectores

28 29 30

Fotografia N° 28: Desorden y falta de limpieza en el area donde se ubican los Fotgrafia N° 30: Area de archivo no tiene pared , los rack no se encuentran
Fotografia N° 29: Extintor sobre el piso en el area de archivo
servidores en el 4 to Piso anclados ni fijados

31 32 33
31 32 33

Fotografia N° 32: Trabajo de mantenimiento electrico se realiza sin

Fotografia N° 31: Personal de servicios generales, realiza trabajos de Fotografia N° 33: Extintores ubicados en zonas no accesibles de uso y
procedimiento de trabajo y sin cumplimineto de estandares de seguridad y
mantenimiento sin las minimas medidas de seguridad vencidos
salud en el trabajo
34 35 36

Fotografia N° 35: Mal diseño de ubicación de puestos de trabajo, que

Fotografia N° 36: Objetos situados debajo de las mesas de trabajo de la
Fotografia N° 34: Baldosas salidas impiden la evacuacion y generan disconfort en la realizacion de las
SIRE
actividades en la SIRE
37 38

Fotografia N° 38: Falta de organización y señalizacion de objetos en el

Fotografia N° 37: Extintor vencido en el area de transprtistas
armario del area de transportistas

RESPONSABLE DEL REGISTRO

Nombre:

Cargo:

Fecha:

Firma