Elaborado por:

Revisado por:
ESTUDIO DE LINEA BASE "CAP III CARABAYLLO " Codigo:
Fecha:

A.- LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
I. Compromiso e Involucramiento

Resoluciónm
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente Directoral de Ya tiene constituido el sub comité de seguridad y
un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. formacion del sub
X salud en el trabajo
comité nSST HNASS.

Se tiene elabrado la documentación(PLAN ANUAL

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y Programas.Plan Anual APROBADO POR EL SUB COMITÉ SST SEGÚN
salud en el trabajo. SST
X D.S.050-2013 ) Falta implementar
Monitoreos,Brigadas

Se realizan inspecciones de campo (FORMATO DE

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo Control Operacional y
para asegurar la mejora continua. Verificación de campo
x INSPECCIONES-SEMAFORO.BIOSEGURIDAD-
DOTACION EPP-ESSALUD)

Carta de felicitación NO se cuenta con esta evidencia(PONER EN LA

Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se
fomenta el trabajo en equipo.
del desempeño en x MARQUESINA MENSUALMENTE UN
SST RECONOCIMIENTO)

( ENVIAR LA POLITICA POR CORREO

Difusión de la politica.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos ELECTRONICO (ORI), AFICHE DE LA POLITICA EN
Principios del trabajo en toda la empresa, entidad pública o privada.
Capacitaciones en
materia SST
x LAS PUERTAS- LAS JEFATURAS LLEVARAN EL
CONTROL DE LAS 4 CAPACITACIONES AL AÑO.

NO se ha realizado dicha evaluación para el 2021

Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre Evaluación del clima
empleador y trabajador y viceversa. laboral
x (SOLICITAR A UN ESPECIALISTA PARA LA
EVALUACIÓN)

Reuniones del sub

El comité está constituido,no se reúnen desde
Comité .Entrerevista
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en MARZO, no se cuenta con los mapás de
materia de seguridad y salud en el trabajo.
para la elaboracion x riesgo(continúan las modificaciones de la
del IPERC y mapas de
infraestructura.)
riesgos
 certificados de
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en No se ha realizado el reconocimiento
el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.
aprobación en las x correspondiente
capacitacionesde SST

La matriz IPERC se viene actualizando en los plazoz

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas. MATRIZ IPERC x establecidos según Ley

Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las

Elecciones del sub Se cuenta con la documentación del PROCESO
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el
comité .Libro de actas
x ELECTORAL )
trabajo.

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
II. Política de seguridad y salud ocupacional

Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el Establecida por la sede central, no está actualizada
trabajo, específica y apropiada para la empresa, entidad pública o privada.
Politica SST x desde el 2017

La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima

autoridad de la empresa, entidad pública o privada.
Politica SST x Está firmada

Difusión de Politica en Falta reforzar la difusión (PEGAR EN LAS

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la
política de seguridad y salud en el trabajo.
murales y en material x MARQUESINAS,CORREOS ELECTRONICOS, BANER
de inducción EN LAS PUERTAS)

Política
Su contenido comprende:
* El compromiso de protección de todos los miembros de la
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación, consulta y participación en los
elementos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
organización.
Politica SST X Conforme de acuerdo a los requisitos
por parte de los trabajadores y sus representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con
otros sistemas de ser el caso.

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias,

informes de investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances SGSST revisión por le Se verifica que si se generán las reuniones pero, y
de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de sub comité.
X se toman decisiones respecto de los informes SST.
Dirección trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.

El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de Perfil del puesto SE DESIGNÓ A UN JEFE PARA LA USST ,con el
implementar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. responsable SCSST
X personal de correspondiente

El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en el Designa a sus representantes ante el Sub comité
trabajo.
SCSST x SST.

Liderazgo
 Liderazgo El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la CONTRATACIÓN DE LOS PROFESIONALES DEL
seguridad y salud en el trabajo.
Presupuesto X ÁREA

Se han designado al jefe de la USSTa travez de una

Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de
los niveles de mando de la empresa, entidad pública o privada.
Perfil de puesto X Resolución para la asignación de responsabilidades
específicas.

Presupuesto para la
Organización Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de
contaración de x
Si se ha destinado RECURSOS ECONOMICOS para
gestión de seguridad y salud el trabajo. contratar personal para la Unidad SST
personal

El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la

definición de estímulos y sanciones.
Actas del sub comité X No se a usado esta prerrogativa

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada

Consideraciones SST
puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia de
Competencia seguridad y salud en el trabajo para que éste asuma sus deberes con
en el contrato de x Si esta incluido dentro del contrato de trabajo
trabajo
responsabilidad.

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
III. Planeamiento y aplicación
Estudio de línea base,
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como
diagnóstico participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
registro de la línea X Se realizó el estudio de línea base
base

Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y

Estudio de línea base, Se toma en cuenta los resultados para determiar las
su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base
para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora
registro de la línea X mejoras del Sistema de Gestión de Seguridad y
Diagnóstico continua.
base Salud en el Trabajo.

La planificación permite:
Se ha eleborado los documentos
* Cumplir con normas nacionales Plan anual SST,
* Mejorar el desempeño programa anual SSt
x establecidos(ELABORACIÓN DE PROGRAMAS Y EL
PLAN ANUAL)
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y SE CUENTA CON PROCEDIMIENTO PARA EL
evaluar riesgos.
Matriz IPERC X PROCESO DE ELABORACIÓN.

Comprende estos procedimientos:

* Todas las actividades
* Todo el personal
Matriz IPERC X EN PROCESO DE ACTUALIZACIÓN
* Todas las instalaciones
 El empleador aplica medidas para:
* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de
SE TOMAN MEDIDAS PARA GESTIONAR LOS
trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador. Matriz IPERC Plan
* Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos. SST, Reglamento SST
X RIESGOS ATRAVES DE INSPECCIONES DE CAMPO
Planeamiento para * Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales
EN LOS SERVICIOS, E INFORMES.

la identificación de * Mantener políticas de protección.

* Capacitar anticipadamente al trabajador.
peligros, evaluación
y control de riesgos
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como Actualización de la
mínimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daños. matriz
X Se viene actualizando la matriz IPERC( 2021)

La evaluación de riesgo considera:

* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los
trabajadores.
MATRIZ IPERC x Se tiene implementado la matriz IPERC
* Medidas de prevención.

Registro de
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación
participación en la De acuerdo al procedimiento se procederá con las
de peligros y evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y
elaboración de la
X firmas al final del proceso de revisión.
verificado su aplicación.
matriz IPERC

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de

aplicar, que comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
* La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la
Los objetivos SST x Se tienen definidos en el plan anual.
preparación y respuesta a situaciones de emergencia.
* Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
Objetivos * Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de

Objetivos metas e Se tiene elaborado el plan anual, donde consta los
seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la
indicadores SST
x indicadores, objetivos y metas
organización y están documentados.

Programa anual de
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. seguridad y salud en x Se elaboró el plan y el programa SST
el Trabajo

Programa anual de
Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los
objetivos.
seguridad y salud en x Se elaboró el plan y el programa SST
el Trabajo

Programa de
seguridad y salud
 Programa anual de
Programa de Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y
seguridad y salud en x Se elaboró el plan y el programa SST
salud en el trabajo.
seguridad y salud el Trabajo

en el trabajo Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento

Programa anual de
periódico.
seguridad y salud en x Se elaboró el plan y el programa SST
el Trabajo

Plan anual y programa

Se señala dotación de recursos humanos y económicos
SST
x Se elaboró el plan y el programa SST

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la Plan anual y programa
función de procreación del trabajador. SST
x Se elaboró el plan y el programa SST

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
IV. Implementación y operación

Acta de constitución e
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma
paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o más trabajadores).
instalación del sub x Esta constituido el sub comité
comité SST

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de Acta de elección del
empleadores con menos de 20 trabajadores). sub comité
x Esta constituido el sub comité

El empleador es responsable de:

IPERC, propuesta a
* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
los servicios de las
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
medidas se realizan las inspecciones , se elaboró la matriz,
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de
correctivas,Exmanes
X SE REALIZAN LAS EMO
las condiciones de trabajo.
médicos
* Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante
Ocupacionales.
y al término de la relación laboral.
Estructura y
responsabilidades Perfil de puesto
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de
seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.
certificado de aptitud x Se realizan exámenes medicos ocupacionales
médica

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a Verificación de áreas
zonas de alto riesgo. control de alto riesgo
x Se determinas áreas de riesgo COVID Y NO COVID

Registro de No se ha realizado los monitoreos correspondientes

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos,
monitoreos de al año 2021 (SE SOLICITO A ADMISTRACIÓN LA
biológicos, disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador o
agentes fisicos
x ADQUISICIÓN DE EQUIPOS Ó CONTRATAR EL
trabajadora.
quimicos biologicos SERVICIO DE MONITOREO).
 Orden de servicio y
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud
ejecutadas en el centro de trabajo.
exámenes médicos X Se realizan exámenes medicos ocupacionales
ocupacionales

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre

registro de Se cuenta con el registro de capacitaciones
los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de protección que
capacitaciones
x otorgado por la institución(FORMATO EN DIGITAL)
corresponda.

Programa de
Programación de capacitaciones virtuales y
El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo. capacitación, registro X presenciales.
de capactación

registro de
El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador.
capacitación
x Impartido por personal propio

programa de
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitación con visto Se aprobó en un acta de del Sub Comité de
capacitación. bueno del sub comité
x Seguridad y Salud en el Trabajo
SST

Evidencias de la
La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la
materia.
competencia del x Experiencia y competencias del expositor
expositor

Registro de
Capacitación Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el
trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
capacitación al sub
comité de seguridad y
x
Capacitaciones al Sub comité( INV. DE
ACIDENTES, RESPONSABILIDADES LEGALES ETC).
slaud en el trabajo

Registro de Se cuenta con registro de capacitaciones

Las capacitaciones están documentadas.
capacitaciones
x REG.FISICO

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador
desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o
duración de su contrato.
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el
trabajador. registro de inducción x Se realiza a los trabajadores nuevos.
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de
trabajo.
* En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y
la prevención de nuevos riesgos.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.
 Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de
prioridad:
* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando
medidas técnicas o administrativas.
Medidas de * Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro
que incluyan disposiciones administrativas de control.
MATRIZ IPERC,
verificación en campo, x
Implementación de las medidas correctivas
propuestas en el IPERC
prevención * Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los medidas correctivas
procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por
aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados,
asegurándose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma
correcta.

La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y procedimientos Plan de Emergencia y NO se cuenta con el plan de emergencia y
para enfrentar y responder ante situaciones de emergencias. contingencias
x contingencias

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros Plan de Emergencia y NO se cuenta con el plan de emergencia y
Preparación y auxilios, evacuación. contingencias
x contingencias
respuestas ante
La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos Plan de Emergencia y NO se cuenta con el plan de emergencia y
emergencias ante situaciones de emergencias en forma periódica. contingencias
x contingencias

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso

Plan de Emergencia y NO se cuenta con el plan de emergencia y
de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar
contingencias
x contingencias
la zona de riesgo.

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones

desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores,
garantiza:
INSPECCIONES DE Se solicitará a los contratistas a travez de la oficina
* La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
Contratistas, * La seguridad y salud de los trabajadores.
CAMPO ACTOS Y
CONDICIONES SUB
X
de ingeniería las herramientas de gestión de
seguridad y salud en el trabajo (IPERC-EXAMENES
* La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada
Subcontratistas, empleador.
ESTÁNDARES MÉDICOS OCUPACIONALES ETC.)

empresa, entidad * La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de

seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pública o
pública o privada, privada que destacan su personal.

de servicios y
cooperativas
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de INSPECCIONES DE
seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vínculo laboral con el CAMPO ACTOS Y Se realizan inspecciones de campo para la
empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de CONDICIONES SUB
x verificación del cumplimiento.
servicios o cooperativas de trabajadores. ESTÁNDARES
 Los trabajadores han participado en:
* La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el trabajo.
acta del proceso de Se verifica la existencia del acta de proceso de
* La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud en
el trabajo
elección, , periódicos x elección y la designación de los representates del
murales. empleador
* La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador

Consulta y
comunicación Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las Los trabajadores
Miembros del sub comité de seguridad y salud en el
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en su consultan a traves de x trabajo.
seguridad y salud. sus representantes

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes Procedimiento de

lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización comunicaciones
x No se cuenta con este procedimiento

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
V. Evaluación Normativa

La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para

identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad Matriz de requisitos No se tiene PROCEDIMIENTO DE LA MATRIZ DE
aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se legales
x REQUISITOSA LEGALES.
mantiene actualizada

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha Reglamento interno

elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo. de seguridad
x Se cuenta con reglameto de seguridad SST (2017)

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un

Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma Libro de actas x Se cuenta con libro de actas
sectorial no establezca un número mínimo inferior).

Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada

tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.
CONSULTAR x mantenimiento (CONSULTAR)

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta

que la utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal Inspecciones SST (Identificación de uso de EPP
Verificación en campo x
representan riesgos específicos para la seguridad y salud de los fuera del lugar de trabajo)
trabajadores.

Medidas para
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a Medico ocupacional realiza las recomendaciones
trabajadoras en x
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley. correspondientes.
periodo de embarazo
 El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas. Lista de trabajadores Cumlimiento del Reglamento de trabajo
x

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un

adolescente trabajador previamente a su incorporación laboral a fin de No se tiene registro de contrato de trabajadores
Lista de trabajadores x
determinar la naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo, adolescentes
con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

Requisitos legales y La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:
* Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no
de otro tipo constituyan una fuente de peligro.
* Se proporcione información y capacitación sobre la instalación,
adecuada utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y
Instructivos, hojas de
equipos.
seguridad de los Instructivos de los equipos bio médicos (Ingneieria
* Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los x
productos quimicos, Hospitalarias)
materiales peligrosos.
letreros de seguridafd
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de
precaución colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al
castellano.
* Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos,
sustancias o útiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.

Los trabajadores cumplen con:

* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de
seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con
las instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así
como los equipos de protección personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
Se hace el segumientos del cumplimiento de las
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de
normas de bioseguridad en los procedimentos, se
trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades
realizan los examenes medicos ocupacionales,se
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera. Verificación de campo x cuenta con represenantes de los trabajadores ante
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y
el sub comité, se realiza la investigación de
mental.
incidentes, accidentes.
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el
trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en
riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la
ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el
trabajo.

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
 LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
VI. Verificación

La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar

Se realiza la vigilancia de la salud de los
con regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en Inspecciones x trabajadores.(casos pisitivos COVID 19)
el trabajo.

La supervisión permite:
* Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la seguridad No se realiza (se solicitará una auditoría del
y salud en el trabajo.
auditorías del sistema x ministerio de Trabajo )
* Adoptar las medidas preventivas y correctivas.

No se realiza (se solicitará una auditoría del

El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas. auditorías del sistema x
Supervisión, ministerio de Trabajo)

monitoreo y Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y

salud en el trabajo.
auditorías del sistema x No se realiza
Se realizan inspecciones continuas en el área de Mantenimiento y
seguimiento de Produccion de EsSalud supervisando:
 Máquinas en adecuadas condiciones de funcionamiento.
desempeño  Estado de cables eléctricos de las diversas máquinas utilizadas en
 Espacio adecuado y sin obstáculos para el tránsito del personal.
 Posición adecuada de los extintores.
 Mantenimiento preventivo de las máquinas en nuestras areas como:
- impresoras, Pc Se realiza las inspecciones de forma periodica a las
- Lustradora, Aspiradora
Inspecciones x instalaciones del HNASS.
- Torno para pulir
- Soplete con balon de gas.
- Taladro
- Compresora, Arco de sierra

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la No se realiza los examenes al término de la relación
relación laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
EMOS X Laboral.

Los trabajadores son informados:

* A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional.
Salud en el trabajo * A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a CAPACITACION DE
la evaluación de su salud. EMOS
x Se garantiza la confidencialidad del acto médico
* Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar

acciones preventivas o correctivas al respecto.
EMOS x Se realiza las evaluaciones médicos ocupacionales

DIRECTIVA DE
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los NOTIFICACIÓN DE NO SE CUENTA CON LA EVIDENCIA DEL ENVÍO DE
accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos. ACCIDENTES DE
x DICHA INFORMACIÓN (OFICINA DE ESTADISTICA)
RABAJO

Accidentes,
incidentes
 Accidentes, El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, DIRECTIVA DE
incidentes dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han NOTIFICACIÓN DE
puesto en riesgo la salud y la integridad física de los trabajadores y/o a la ACCIDENTES DE
x
NO SE CUENTA CON LA EVIDENCIA DEL ENVÍO DE
DICHA INFORMACIÓN (OFICINA DE ESTADISTICA)
peligrosos e población. RABAJO

incidentes, no
conformidad, acción
REGISTRO DE NO SE VERIFICA LA EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS
correctiva y Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
ACCIDENTES DE x CORRECTIVAS RECOMENDADAS EN LOS
TRABAJO REGISTROS DE ACCIDENTES DE TRABAJO
preventiva

Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad

hallada en las auditorías de seguridad y salud en el trabajo.
AUDITORIAS X AUN NO SE HAN REALIZADO

VERIFICACIÓN EN
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
CAMPO
X SE REALIZAN INSPECCIONES

El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,

enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la INVESTIGACIÓN DE NO SE REALIZA LA COMUNICACIÓN A LA
autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y ACCIDENTES
X AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DE TRABAJO
preventivas adoptadas.

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e

incidentes peligrosos para:
* Determinar las causas e implementar las medidas correctivas. INVESTIGACIÓN DE
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al ACCIDENTES
X SE REALIZAN INVESTIGACIONES
momento de hecho.
* Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
Investigación de
accidentes y Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de INVESTIGACIÓN DE
NO SE VERIFICA EL CUMPLIMIENTO DE LAS
X MEDIDAS CORRECTIVAS PLANTEADAS EN LA
enfermedades accidentes. ACCIDENTES
INVESTIGACION
ocupacionales
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia INVESTIGACIÓN DE NO SE HA GENERADO LOS CAMBIOS EN LOS
de las acciones correctivas. ACCIDENTES
X PROCEDIMIENTOS.

INVESTIGACIÓN DE
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o ACCIDENTES Y/O DE SER NECESARIO SE GENERA LA REUBICACIÓN
enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo. ENFERMEDADES
X CORRESPONDIENTE
PROFESIONALES

La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y

actividades que están asociadas con riesgos donde las medidas de control IPER X SE HAN IDENTIFICADO, SE ELABORÓ EL IPER
necesitan ser aplicadas.
Control de las
La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para el
operaciones diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias PROCEDIMIENTOS O SI SE CUENTA CON PROCEDIMIENTOS
y organización del trabajo que incluye la adaptación a las capacidades PROGRAMAS
X ASISTENCIALES
humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
 Control de las
La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para el
operaciones diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias PROCEDIMIENTOS O SI SE CUENTA CON PROCEDIMIENTOS
y organización del trabajo que incluye la adaptación a las capacidades PROGRAMAS
X ASISTENCIALES
humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,

PROCEDIMIENTO
método de trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos,
Gestión del cambio conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnológicos,
GESTION DEL X NO SE CUENTA CON EL PROCEDIMIENTO
CAMBIO
adaptándose las medidas de prevención antes de introducirlos.

PROGRAMA DE NO SE TIENE PROGRAMA DE AUDITORIAS

Se cuenta con un programa de auditorías.
AUDITORIAS
X APROBADO

El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la

PROGRAMA DE NO SE TIENE PROGRAMA DE AUDITORIAS
adecuada aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
AUDITORIAS
X APROBADO
Auditorias trabajo.

Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la PROGRAMA DE NO SE TIENE PROGRAMA DE AUDITORIAS
participación de los trabajadores o sus representantes. AUDITORIAS
X APROBADO

Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la PROGRAMA DE NO SE TIENE PROGRAMA DE AUDITORIAS
empresa, entidad pública o privada. AUDITORIAS
X APROBADO

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
VII. Control de información y documentos
La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información en MEDIOS DE
medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestión y DIFUSIÓN FISICOS Y X PERIODICOS MURALES EN LAS INSTALACIONES
su relación entre ellos. ELECTRONICOS
Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la gestión MANUAL DE SE ACTUALIZAN PERIODICAMENTE LOS
de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan periódicamente. BIOSEGURIDAD
X PROGRAMAS

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones
internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
PROGRAMA DE
* Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la
COMUNICACIONES Y SE CUENTA CON UN SISTEMA DE
seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la
BUZON DE
X COMUNICACIONES INTERNAS
organización.
SUGERENCIAS
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y
atiendan en forma oportuna y adecuada

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las

SI SE CONSIGNAN LAS RECOMENDACIONES DE
recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del centro CONTRATO X SEGURIDAD
de labores y los relacionados con el puesto o función del trabajador.

Documentos
 El empleador ha:
Documentos * Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y
salud en el trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento REGLAMENTO,REGIST
interno de seguridad. RO DE
FALTA REGISTRO DE CAPACITACIÓN DEL
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el CAPACITACION DEL
trabajo. REGLAMENTO,MAPA
X REGLAMERNTO, NO SE LEABORO EL MAPA DE
RIESGOS,
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un DE RIESGOS,COPIA
lugar visible. DEL CONTRATO
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y
salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los
relacionados con el puesto o función, el primer día de labores

El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:

* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento
por parte de la organización de los requisitos de seguridad y salud.
CARTA CIRCULAR A SE CUENTA CON LA DIRECTIVA, Y ESTA EN
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la
LOGISTICA
X PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN
propia organización en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de
la adquisición de bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de
utilizar los bienes y servicios mencionados.

La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el CONTROL DE NO SE ELABORO EL PROCEDIMIENTO CONTROL
control de los documentos que se generen por esta lista de verificación. DOCUMENTOS
X DE DOCUMENTOS
Control de la
Este control asegura que los documentos y datos:
documentación y de * Puedan ser fácilmente localizados.
* Puedan ser analizados y verificados periódicamente. CONTROL DE NO SE ELABORO EL PROCEDIMIENTO CONTROL
los datos * Están disponibles en los locales. DOCUMENTOS
X DE DOCUMENTOS
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de
gestión actualizados y a disposición del trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la
investigación y las medidas correctivas.
* Registro de exámenes médicos ocupacionales.
REGISTROS
* Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.
OBLIGATORIOS DE X SE HAN ESTABLECIDO LOS REGISTROS SST
SST
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
Gestión de los emergencia.
* Registro de auditorías.
registros La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de
trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes
ocurridos a:
* Sus trabajadores. REGISTROS
* Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. OBLIGATORIOS DE X SE HAN ESTABLECIDO LOS REGISTROS SST
* Beneficiarios bajo modalidades formativas. SST
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus
actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad
pública o privada.
 Los registros mencionados son:
REGISTROS
* Legibles e identificables.
* Permite su seguimiento.
OBLIGATORIOS DE X SE HAN ESTABLECIDO LOS REGISTROS SST
SST
* Son archivados y adecuadamente protegidos

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO
VIII. Revisión por la dirección
La alta dirección:
REVISIÓN DE LA
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que es
ALTA DIRECCIÓN
X NO SE HA REALIZADO LA RRD
apropiada y efectiva.

Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del

sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en
cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad
pública o privada.
* Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los
riesgos.
* Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
* La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes REVISIÓN DE LA
peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo. ALTA DIRECCIÓN
X NO SE HA REALIZADO LA RRD
* Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones
realizadas por la dirección de la empresa, entidad pública o privada.
* Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el
trabajo.

La metodología de mejoramiento continuo considera:

Gestión de la * La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones
aceptadas como seguras.
mejora continua * El establecimiento de estándares de seguridad.
REVISIÓN DE LA
X NO SE HA REALIZADO LA RRD
ALTA DIRECCIÓN
* La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los
estándares de la empresa, entidad pública o privada.
* La corrección y reconocimiento del desempeño

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa, entidad

pública o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, REVISIÓN DE LA
cambios en la política y objetivos del sistema de gestión de seguridad y ALTA DIRECCIÓN
X NO SE HA REALIZADO LA RRD
salud en el trabajo.

La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes

peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares), REVISIÓN DE LA
* Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo) ALTA DIRECCIÓN
X NO SE HA REALIZADO LA RRD
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo,
para la planificación de la acción correctiva pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos

laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la
seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los
regímenes de intermediación y tercerización, modalidad formativa e incluso REVISIÓN DE LA
X NO SE HA REALIZADO LA RRD
 El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos
laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la
seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los
regímenes de intermediación y tercerización, modalidad formativa e incluso REVISIÓN DE LA
a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que éstos ALTA DIRECCIÓN
X NO SE HA REALIZADO LA RRD
desarrollen sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la
empresa, entidad pública o privada durante el desarrollo de las
operaciones.

B.- RESUMEN FINAL

1. Compromiso e Involucramiento
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
10 3 7 10
30% 70%

2. Política de seguridad y salud ocupacional

ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
12 12 0 12
100% 0%

3. Planeamiento y aplicación
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
17 16 1 17
94% 6%

4. Implementación y operación
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
25 19 6 25
76% 24%

5. Evaluación Normativa
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
10 8 2 10
80% 20%

6. Verificación
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
25 10 15 25
40% 60%

7. Control de información y documentos

ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
11 9 2 11
82% 18%
 8. Revisión por la dirección
ITEMS EN LISTA SI NO ITEMS EVALUADOS
6 0 6 6
0% 100%

TOTAL GENERAL DE ITEMS 116.00 100.00%

ITEMS SI 77 66.38%
ITEMS NO 39 33.62%

INSTRUCTIVO:
1.- Solamente insertar informacion en los casilleros INFERIORES de los cuadros SI, NO.
2.- La sumatoria final en El casillero de ITEMS EVALUADOS de la derecha deben ser iguales en comparacion con el cuadro ITEMS EN LISTA por ser el total de
preguntas de evaluacion en el presente documento, es decir deben coincidir. Si no coinciden verificar nuevamente los datos en los casilleros de SI, NO.
INFORME FINAL STATUS PLAN DE ACCION
MENOR O IGUAL A 60% DESAPROBADO / SANCION GRAVE Rearmar su sistema de gestion. Consolidar procedimientos, metodos y registros
ENTRE 61 A 70% DESAPROBADO / SANCION BAJA Revisar y mejorar lo desarrollado. Mejorar las evidencias
ENTRE 71 A 80% APROBADO / MEJORAR ESTANDARES Actualiza listas maestras y difusion
ENTRE 81 A 100% APROBADO Mantener el estandar de SST
ESTATUS

C.- ESTADISTICAS

RESUMEN ESTADISTICO

33.62%

ITEMS SI
ITEMS NO

66.38%

D.- APROBACION

Documento elaborado por: …………………………………………………………………..………………………… ……………………………………………………….

Firma
Fecha de realización del Estudio de Línea Base:…05………/………07………/………2021……………… Hora Inicio:………11:00…………………… Hora de finalización…………………14:00…
El presente registro ha sido revisado y aprobado por el SUB COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO – SCSST: Señalar la IPRESS/ Gerencia

…….…………………… ………………………………….. ………………………………….. …………………………………..

Presidente Secretario Miembro Miembro

………………………………….. …………………………………..
Miembro Miembro

Fecha de aprobación del registro: 05 / 07 / 2021