LISTA DE VERIFICACIÓN MANUAL DE CONTROL DE TRABAJO, TAREAS

CRÍTICAS Y ANÁLISIS DE RIESGOS

Código: GS-F-246-
Versión: 01- 25.09.2020
Fecha: Nombre Responsable del Area:

Area: Nombre del Evaluador:

Nombre del Evaluado: Cargo:

CRITERIOS A EVALUAR

MANUAL DE CONTROL DE TRABAJO, TAREAS CRÍTICAS Y

CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
ANÁLISIS DE RIESGOS

1. CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO EN CONTROL DE TRABAJO SI NO N.A

1.1 ¿El área cuenta con los registros o sistema de administración de la información
que comprueban que el Ejecutor tiene la formación requerida en control de trabajo
(13 módulos para Emisores responsables de activos industriales 0 11 módulos)?

¿El área cuenta con los registros o sistema de administración de la información que
comprueban que el Ejecutor (directos o contratados) tiene la formación mínima
requerida en control de trabajo (mínimo los 2 módulos: control de trabajo y análisis
de riesgos)?

1.2 ¿El área cuenta con un programa de verificación de competencia para los
Ejecutores?

1.3 ¿Los Ejecutores nuevos (directos o Contratados) cuentan con 6 meses de

experiencia mínima en el cargo, la formación en los 13 módulos o 11 módulos y el
acompañamiento inicial en la emisión de mínimo 5 permisos para actividades en
frío, caliente y/o eléctrico, según formato ECP-DHS-F-243?

2. PLANEACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE LOS TRABAJOS

2.1 La Gerencia estableció los lineamientos que se deben cumplir dentro del
proceso de planeación y programación de los trabajos. y se cumple?

2.2 ¿Existen los trabajos evaluados en la planeación y programación de los trabajos,

con su valoración de riesgos correcta, OT o número de contrato?

2.3 ¿El Análisis de Riesgos específico de los trabajos evaluados se elaboró con
anticipación (al menos un turno antes)?

3. DOCUMENTACIÓN (Para los trabajos analizados)

3.1 ¿Los trabajos controlados a través de procedimiento están definidos y

oficializados por la Gerencia y cumple con los requisitos definidos por el manual de
control de trabajo?
3.2 ¿Los trabajos controlados a través del libro de minuta están definidos y
oficializados por la Gerencia y fueron correctamente diligenciados?

3.3 ¿Los campos de los formatos de los permisos de trabajo unificado están
correctamente diligenciados y las revalidaciones se están haciendo siguiendo los
requisitos de la norma?

3.4 ¿Se dispone y utiliza adecuadamente el plot-plan (plantas o estaciones) con los
trabajos que actualmente se ejecuten en su área?

3.5 ¿El paquete con la copia de los permisos evaluados y los documentos adjuntos
se encuentra ubicados en el sitio de trabajo y están protegidos adecuadamente con
plástico hermético y transparente?

4. ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL

4.1 ¿La selección de los elementos de protección personal (EPP) es la adecuada
de acuerdo con el trabajo a ejecutar?

4.2 ¿Todo el personal que se encuentra en el área utiliza los EPP seleccionados en
el análisis de riesgos, permiso de trabajo, el procedimiento y/o instructivo de
trabajo?

5. MANEJO DE SUSTANCIAS QUÍMICAS (Para los trabajos evaluados que no utilicen productos químicos No Aplica "NA" este punto)

5.1 ¿Conoce los productos químicos, identifica los peligros, condiciones de

reactividad y estabilidad, toxicidad y ecotoxicidad de los productos químicos que
manipula en el desarrollo de sus actividades de acuerdo con la hoja de seguridad
(msds)?

5.2 ¿Tiene disponibilidad o acceso a la hoja de seguridad de los productos químicos

que manipula el desarrollo de sus actividades?

5.3 ¿Los productos que manipula y/o usuran están debidamente empacados,
etiquetados y almacenados?

5.4 ¿Para el transporte de productos con volúmenes superiores a 55 galones se

dispone de conductor debidamente capacitado?

5.5 ¿Se conocen y tiene establecidas las incompatibilidades y controles requeridos

para evitar reacciones indeseables entre los productos que se manipulan,
almacenan o transportan?

6. MONITOREO DE ATMÓSFERA (Para los trabajos evaluados que no requieran prueba de gas No Aplica "NA" este punto)

6.1 ¿La prueba de gas se realizó por personal avalado (vigente para realizar la
prueba) por Ecopetrol? (en observaciones escribir el nombre y registro/cédula de
quien hace la prueba)

6.2 ¿Se está cumpliendo con la frecuencia establecida para realizar la prueba de
gas?
7. SISTEMA AISLAMIENTO SEGURO - SAS (para los trabajos evaluados que no requieran SAS No Aplica "NA" este punto)

7.1 El certificados de apoyo aislamiento seguro de plantas y equipos (ECP-DHS-F-

158, o quien lo modifique o lo derogue) se encuentra bien diligenciado

¿Existe un diagrama de los puntos de aislamiento (SAS) debidamente diligenciado?

7.2 ¿Se seleccionó adecuadamente la categoría de aislamiento SAS?

7.3 ¿Se aplicaron correctamente los mecanismos de bloqueo y tarjeteo en en las

fuentes primaria del proceso (SAS)?

7.4 ¿Se aplicaron correctamente los mecanismos de bloqueo y tarjeteo en en las

fuentes primaria del proceso (SAS)?

8. SISTEMA AISLAMIENTO ELÉCTRICO SEGURO - SAES (para los trabajos evaluados que no requieran SAES No Aplica "NA" este punto)

8.1 ¿Quien aplica el SAES es una persona calificada (especialidad eléctrica de

acuerdo con RETIE) y autorizada?

8.2 ¿Se encuentran bien diligenciado el certificado de aislamiento (GHS-F-090

quien lo modifique o lo derogue) con las firmas correspondientes que se requieren y
se seleccionó adecuadamente la categoría de aislamiento?

8.3 ¿La aplicación de SAES categoría propio solo es implementada por el personal
que ejecuta la actividad que requiere el sistema de aislamiento y está autorizado.
Asi mismo la actividad se encuentra en documento emitido por la autoridad eléctrica
como SAES propio?

8.4 ¿El diagrama unifilar elaborado en o adjunto al certificado para la aplicación del
SAES, corresponden con lo existente en campo?

8.5 ¿Todos los puntos de aplicación del SAES en el área poseen sus candados y
tarjeta correspondientes operador (rojo), electricista (amarillo) y ejecutor (verde) de
la actividad para la cual se implementa el SAES?

9. TRABAJOS EN ALTURA (para los trabajos evaluados que no son en altura No Aplica "NA" este punto)

9.1 ¿El personal que ejecuta la actividad cuenta con el certificado de aptitud médica
para trabajo en alturas vigente y con capacitación certificada para trabajo en alturas
de acuerdo a la legislación nacional?

9.2 ¿Se encuentran bien diligenciado el certificado de Apoyo N° 2 y los controles

están implementados?

9.3 ¿Se realizó un adecuado cálculo de requerimiento de claridad o espacio libre de

caída?

9.4 ¿Se elaboró y está disponible el procedimiento escrito para el rescate y se

cuentan con todos los elementos y recursos necesarios?

9.5 ¿Si se usan sistemas de protección activos contra caídas como líneas de vida
horizontal y/o vertical fija y/o portátil; estas cumplen con toda la legislación nacional
y normatividad corporativa vigente?

9.6 ¿El personal que ejecuta trabajos en altura tiene los elementos de protección
personal - EPP apropiados como arnés es de cuerpo completo y eslinga es de doble
terminal (en Y), cumplen con los estándares vigentes y los usa de forma adecuada?

10. TRABAJOS UTILIZANDO ANDAMIOS (para los trabajos evaluados que no utilicen andamios No Aplica "NA" este punto)

10.1 ¿El o los andamios se encuentra certificado de acuerdo a la normatividad

corporativa vigente (tarjeta verde, amarilla o roja) y la lista de chequeo fue
diligenciada de manera completa y correcta?

10.2 ¿El o los andamios cumplen con la relación de auto estabilidad para andamios
fijos (4 a 1) o móviles (3 a 1) y están diagonalizados correctamente?

10.3 ¿El andamio cuenta con diseño y cumple con los requisitos establecidos en la
normatividad corporativa vigente?

10.4 ¿Se demarco, delimitó y/o señalizó el área de trabajo de acuerdo a las
necesidades de la actividad y se respeta?

11. TRABAJOS EN ESPACIO CONFINADO (Para los trabajos evaluados que no son en espacio confinado No Aplica "NA" este punto)

11.1 ¿Se cuenta con guarda de seguridad competente para la actividad?

11.2 ¿Se encuentran bien diligenciado el certificado de Apoyo N° 1, están

identificados los peligros y riesgos de acuerdo las características especiales del
espacio confinado y se encuentran implementados todos los controles?

11.3 ¿El personal “entrante” cuenta con certificación médica de aptitud y entrenado
para realizar la actividad?

12. TRABAJOS CON MANEJO MECANICO DE CARGAS (para los trabajos evaluados que no son con manejo de carga No Aplica "NA" este punto)

12.1 ¿Los equipos de levantamiento mecánico de cargas, operadores y

aparejadores cuentan con certificación vigente; y los equipos y los aparejos
utilizados son los adecuados para la realizacion del izaje?

12.2 ¿Para el caso de operación de grúas se realizó un plan de izaje y este se

clasifico como critico o no critico?

12.3 Si la operación es clasificada como critica la validación en campo de la misma

conto con la aprobación de un controlador de maniobras?

12.4 ¿Los equipos de levantamiento mecánico de cargas presentes en la ejecucion

de los trabajos, no presentan criterios de rechazo de acuerdo a lo establecido por la
normatividad Ecopetrol?

12.5 ¿El área de trabajo se encuentra debidamente señalizada y no hay presencia

dentro de la misma de personal ajeno a la operación de levantamiento mecánico de
cargas?
13. OTROS CERTIFICADOS DE APOYO O LISTAS DE CHEQUEO (para los trabajos seleccionados en la visita de campo)

13.1¿Los campos de los formatos de los certificados de apoyo o listas de chequeo

están total y correctamente diligenciados?

13.2 ¿Los controles seleccionados en los certificados de apoyo o listas de chequeo

son efectivos para evitar la liberación del peligro?

13.3 ¿Los requerimientos de los certificados de apoyo o listas de chequeo se están

cumpliendo en campo?

14. CIERRE DE PERMISOS (Para los trabajos analizados)

14.1 ¿El paquete de permisos están debidamente cerrados? (revisar 3 paquetes de

permisos del archivo del último mes)

14.2 ¿Las condiciones de limpieza y de seguridad están acordes con el cierre de

permisos?

15. ANALISIS DE RIESGOS (Para los trabajos seleccionados en la visita de campo)

15.1 ¿Existe el formato de análisis de riesgos, elaborado, divulgado y publicado por

el jefe del área (coordinador o jefe departamento o cargo homologado) y con su
periodo de actualización vigente?

15.2 El análisis de riesgos especifico del trabajo evaluado está correctamente

diligenciado en el formato publicado y actualizado por el jefe del área, elaborado
mínimo por el Emisor y el Ejecutor; se encuentra aprobado por la instancia correcta?

15.3 ¿Se cuenta con el procedimiento o instructivo de trabajo disponible en el sitio

donde se desarrolla el trabajo?.

15.4 ¿En el procedimiento o instructivo de trabajo se incluyeron la descripción del

paso a paso, identificación de los peligros, riesgos, controles y los responsables de
los controles, de acuerdo con el trabajo a realizar? ¿Fue elaborado y aprobado por
un funcionario autorizado de la empresa ejecutora?.

15.5 ¿En el análisis de riesgos se incluyeron todos los peligros, riesgos, con sus
respectivos controles de la dimensión A y mínimos los 3 peligros asociados a la
ejecución (dimensión B)? ¿Los controles establecidos son efectivos para evitar la
liberación del peligro?

15.6 ¿Los ejecutores del trabajo conocen el análisis de riesgos y el procedimiento o

instructivo de trabajo a seguir? (se revisa que los ejecutores involucrados se
encuentren relacionados en el análisis de riesgos y se verifica mediante la entrevista
que se le hace al grupo de ejecutores en campo. Adicionalmente si el Ejecutor
realiza una charla con todos los trabajadores involucrados en la ejecución del
trabajo para informarles sobre lo acordado).

15.7 ¿Se está cumpliendo el 100% de los controles establecidos en el análisis de

riesgos, en el procedimiento o instructivo de trabajo y/o en el permiso de trabajo, los
certificados de apoyo y/o documentos adjuntos que aplique del trabajo evauluado?

FORTALEZAS Y ASPECTOS POSITIVOS

OPORTUNIDADES DE MEJORAMIENTO

COMENTARIOS DEL(LOS) EVALUADOR(ES)

COMENTARIOS DEL EVALUADO

FIRMA DEL EVALUADOR FIRMA DEL EVALUADO O DEL RESPONSABLE DEL ÁREA

(Nombre, Cargo) (Nombre, Cargo )