LISTA DE VERIFICACIÓN MANUAL DE CONTROL DE TRABAJO, TAREAS CRÍTICAS Y ANÁLISIS DE

RIESGOS
GESTIÓN HSE
VICEPRESIDENCIA DE DESARROLLO SOSTENIBLE Y AMBIENTAL
Elaborado: Versió
GHS-F-
31/08/20 n:
127
16 1

Fecha: Vicepresidencia:

Gerencia: Área evaluada:

Responsable del área (nombre y cargo): Evaluador (es) (nombre y cargo):

Evaluado(s) (nombre "Emisor" y cargo): Ejecutor (empresa, nombre y cargo):

En la columna de CALIFICACIÓN se coloca:

CRITERIOS A Uno (1): si la respuesta es afirmativa (SÍ); Cero (0): si es negativa (NO), así se este cumpliendo parcial. NA Si no
EVALUAR aplica

Resultado
MANUAL DE CONTROL DE TRABAJO, TAREAS CRÍTICAS Y ANÁLISIS DE RIESGOS Pe Calificaci (peso X Comentari
so ón calificació os
n)
1. CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO EN CONTROL DE TRABAJO

¿El área cuenta con los registros o sistema de administración de la información que
1.1 comprueban que el Emisor (directo o contratado) tiene la formación requerida en control de 3
trabajo (13 módulos para Emisores responsables de activos industriales 0 11 módulos)?

¿El área cuenta con los registros o sistema de administración de la información que
1.2 comprueban que el Ejecutor (directos o contratados) tiene la formación mínima requerida en 2
control de trabajo (mínimo los 2 módulos: control de trabajo y análisis de riesgos)?

1.3 ¿El área cuenta con un programa de verificación de competencia para los Emisores? 2

¿Los Emisores nuevos (directos o Contratados) cuentan con 6 meses de experiencia mínima
en el cargo, la formación en los 13 módulos o 11 módulos y el acompañamiento inicial en la
1.4 3
emisión de mínimo 5 permisos para actividades en frío, caliente y/o eléctrico, según formato
HSE-F-076 Formato Reporte de Acompañamiento en el Sistema de Control de Trabajo

TOTAL CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO EN CONTROL DE 1

TRABAJO 0

La Gerencia estableció los lineamientos que se deben cumplir dentro del proceso de
2.1 3
planeación y programación de los trabajos. y se cumple?

¿Existen los trabajos evaluados en la planeación y programación de los trabajos, con su

2.2 6
valoración de riesgos correcta, OT o número de contrato?
 ¿El Análisis de Riesgos específico de los trabajos evaluados se elaboró con anticipación
2.3 1
(al menos un turno antes)?

TOTAL PLANEACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE LOS TRABAJOS 1

0
3. DOCUMENTACIÓN (Para los trabajos analizados)

¿Los trabajos controlados a través de procedimiento están definidos y oficializados por la

3.1 2
Gerencia y cumple con los requisitos definidos por el manual de control de trabajo?

¿Los trabajos controlados a través del libro de minuta están definidos y oficializados por
3.2 3
la Gerencia y fueron correctamente diligenciados?

¿Los campos de los formatos de los permisos de trabajo unificado están correctamente
3.3 2
diligenciados y las revalidaciones se están haciendo siguiendo los requisitos de la norma?

No aplica para la actividad

¿Se dispone y utiliza adecuadamente el plot-plan (plantas o estaciones) con los trabajos
3.4 2
que actualmente se ejecuten en su área?

¿El paquete con la copia de los permisos evaluados y los documentos adjuntos se encuentra
3.5 ubicados en el sitio de trabajo y están protegidos adecuadamente con plástico hermético y 1
transparente?

TOTAL DOCUMENTACIÓN 1
0

¿La selección de los elementos de protección personal (EPP) es la adecuada de acuerdo con
4.1 2
el trabajo a ejecutar?

¿Todo el personal que se encuentra en el área utiliza los EPP seleccionados en el análisis
4.2 2
de riesgos, permiso de trabajo, el procedimiento y/o instructivo de trabajo?

TOTAL ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL 4

¿Conoce los productos químicos, identifica los peligros, condiciones de reactividad y

5.1 estabilidad, toxicidad y ecotoxicidad de los productos químicos que manipula en el desarrollo 2
de sus actividades de acuerdo con la hoja de seguridad (msds)?

¿Tiene disponibilidad o acceso a la hoja de seguridad de los productos químicos que manipula
5.2 2
el desarrollo de sus actividades?

¿Los productos que manipula y/o usuran están debidamente empacados, etiquetados y
5.3 2
almacenados?

¿Para el transporte de productos con volúmenes superiores a 55 galones se dispone de

5.4 2
conductor debidamente capacitado?
 ¿Se conocen y tiene establecidas las incompatibilidades y controles requeridos para evitar
5. 2
reacciones indeseables entre los productos que se manipulan, almacenan o transportan?
5

TOTAL MANEJO DE SUSTANCIAS QUÍMICAS 1

0
6. MONITOREO DE ATMÓSFERA (Para los trabajos evaluados que no requieran prueba de gas No Aplica "NA" este punto)

¿La prueba de gas se realizó por personal avalado (vigente para realizar la prueba) por
6. 2
Ecopetrol? (en observaciones escribir el nombre y registro/cédula de quien hace la prueba)
1

6. ¿Se está cumpliendo con la frecuencia establecida para realizar la prueba de gas? 2
2

6. ¿El equipo detector de gas tiene calibración vigente? 2

3

TOTAL MONITOREO DE ATMÓSFERA 6

7. SISTEMA AISLAMIENTO SEGURO - SAS (para los trabajos evaluados que no requieran SAS No Aplica "NA" este punto)

El certificados de apoyo aislamiento seguro de plantas y equipos HSE-F-040, o quien lo

7. 2
modifique o lo derogue) se encuentra bien diligenciado
1

7. ¿Existe un diagrama de los puntos de aislamiento (SAS) debidamente diligenciado? 2

2

7. ¿Se seleccionó adecuadamente la categoría de aislamiento SAS? 2

3

¿Se aplicaron correctamente los mecanismos de bloqueo y tarjeteo en las fuentes primaria
7. 4
del proceso (SAS)?
4

TOTAL SISTEMA AISLAMIENTO SEGURO - SAS 1

0
8. SISTEMA AISLAMIENTO ELÉCTRICO SEGURO - SAES (para los trabajos evaluados que no requieran SAES No Aplica "NA" este punto)

¿Quien aplica el SAES es una persona calificada (especialidad eléctrica de acuerdo con RETIE)
8. 2
y autorizada?
1

¿Se encuentran bien diligenciado el certificado de aislamiento (GHS-F-090 quien lo modifique

8. o lo derogue) con las firmas correspondientes que se requieren y se seleccionó adecuadamente 2
2 la categoría de aislamiento?

¿La aplicación de SAES categoría propio solo es implementada por el personal que ejecuta la
8. actividad que requiere el sistema de aislamiento y está autorizado. Así mismo la actividad se 2
3 encuentra en documento emitido por la autoridad eléctrica como SAES propio?

¿El diagrama unifilar elaborado en o adjunto al certificado para la aplicación del SAES,
8. 2
corresponden con lo existente en campo?
4

¿Todos los puntos de aplicación del SAES en el área poseen sus candados y tarjeta
8. correspondientes operador (rojo), electricista (amarillo) y ejecutor (verde) de la actividad 2
5 para la cual se implementa el SAES?

TOTAL SISTEMA AISLAMIENTO ELÉCTRICO SEGURO - SAES 1

0
9. TRABAJOS EN ALTURA (para los trabajos evaluados que no son en altura No Aplica "NA" este punto)
¿El personal que ejecuta la actividad cuenta con el certificado de aptitud médica para trabajo
9. en alturas vigente y con capacitación certificada para trabajo en alturas de acuerdo a la 2
1 legislación nacional?
¿Se encuentran bien diligenciado el certificado de Apoyo No 2 y los controles están
9. 1
implementados?
2

9. ¿Se realizó un adecuado cálculo de requerimiento de claridad o espacio libre de caída? 1

3
¿Se elaboró y está disponible el procedimiento escrito para el rescate y se cuentan con
9. 2
todos los elementos y recursos necesarios?
4
¿Si se usan sistemas de protección activos contra caídas como líneas de vida horizontal y/o
9. vertical fija y/o portátil; estas cumplen con toda la legislación nacional y normatividad 2
5 corporativa vigente?

¿El personal que ejecuta trabajos en altura tiene los elementos de protección personal - EPP
9. apropiados como arnés es de cuerpo completo y eslinga es de doble terminal (en Y), cumplen 2
6 con los estándares vigentes y los usa de forma adecuada?
TOTAL TRABAJOS EN ALTURA 1
0
10. TRABAJOS UTILIZANDO ANDAMIOS (para los trabajos evaluados que no utilicen andamios No Aplica "NA" este punto)
¿El o los andamios se encuentra certificado de acuerdo a la normatividad corporativa vigente
10 (tarjeta verde, amarilla o roja) y la lista de chequeo fue diligenciada de manera completa y 3
.1 correcta?
¿El o los andamios cumplen con la relación de auto estabilidad para andamios fijos (4 a 1)
10 3
o móviles (3 a 1) y están diagonal izados correctamente?
.2
¿El andamio cuenta con diseño y cumple con los requisitos establecidos en la
10 2
normatividad corporativa vigente?
.3
¿Se demarco, delimitó y/o señalizó el área de trabajo de acuerdo a las necesidades de
10 2
la actividad y se respeta?
.4
TOTAL TRABAJOS UTILIZANDO ANDAMIOS 1
0
11. TRABAJOS EN ESPACIO CONFINADO (Para los trabajos evaluados que no son en espacio confinado No Aplica "NA" este punto)
11 ¿Se cuenta con guarda de seguridad competente para la actividad? 2
.1
¿Se encuentran bien diligenciado el certificado de Apoyo No 1, están identificados los peligros
11 y riesgos de acuerdo las características especiales del espacio confinado y se encuentran 5
.2 implementados todos los controles?
¿El personal “entrante” cuenta con certificación médica de aptitud y entrenado para realizar
11 3
la actividad?
.3
TOTAL TRABAJOS EN ESPACIO CONFINADO 1
0
12. TRABAJOS CON MANEJO MECANICO DE CARGAS (para los trabajos evaluados que no son con manejo de carga No Aplica "NA" este punto)
¿Los equipos de levantamiento mecánico de cargas, operadores y aparejadores cuentan con
12 certificación vigente; y los equipos y los aparejos utilizados son los adecuados para la 2
.1 realización del izaje?
¿Para el caso de operación de grúas se realizó un plan de izaje y este se clasifico como critico
12 2
o
.2
no critico?
 Si la operación es clasificada como critica la validación en campo de la misma conto con
12 2
la aprobación de un controlador de maniobras?
.3

¿Los equipos de levantamiento mecánico de cargas presentes en la ejecución de los trabajos,

12 2
no presentan criterios de rechazo de acuerdo a lo establecido por la normatividad Ecopetrol?
.4

¿El área de trabajo se encuentra debidamente señalizada y no hay presencia dentro de la

12 2
misma de personal ajeno a la operación de levantamiento mecánico de cargas?
.5
TOTAL TRABAJOS CON MANEJO MECANICO DE CARGAS 1
0
13. OTROS CERTIFICADOS DE APOYO O LISTAS DE CHEQUEO (para los trabajos seleccionados en la visita de campo)

¿Los campos de los formatos de los certificados de apoyo o listas de chequeo están total
13 2
y correctamente diligenciados?
.1
¿Los controles seleccionados en los certificados de apoyo o listas de chequeo son
13 2
efectivos para evitar la liberación del peligro?
.2
¿Los requerimientos de los certificados de apoyo o listas de chequeo se están cumpliendo
13 2
en campo?
.3
TOTAL OTROS CERTIFICADOS DE APOYO O LISTAS DE 6
CHEQUEO
14. CIERRE DE PERMISOS (Para los trabajos analizados)
¿El paquete de permisos están debidamente cerrados? (revisar 3 paquetes de permisos del
14 2
archivo del último mes)
.1

14 ¿Las condiciones de limpieza y de seguridad están acordes con el cierre de permisos? 2

.2
TOTAL CIERRE DE PERMISOS 4

15. ANALISIS DE RIESGOS (Para los trabajos seleccionados en la visita de campo)

¿Existe el formato de análisis de riesgos, elaborado, divulgado y publicado por el jefe del área
15 (coordinador o jefe departamento o cargo homologado) y con su periodo de actualización 2
.1 vigente?

¿El análisis de riesgos especifico del trabajo evaluado está correctamente diligenciado en el
15 formato publicado y actualizado por el jefe del área, elaborado mínimo por el Emisor y el 2
.2 Ejecutor; se encuentra aprobado por la instancia correcta?

¿Se cuenta con el procedimiento o instructivo de trabajo disponible en el sitio donde

15 se 1
.3 desarrolla el trabajo?.
¿En el procedimiento o instructivo de trabajo se incluyeron la descripción del paso a paso,
identificación de los peligros, riesgos, controles y los responsables de los controles, de acuerdo
15 5
con el trabajo a realizar? ¿Fue elaborado y aprobado por un funcionario autorizado de la
.4
empresa ejecutora?.

¿En el análisis de riesgos se incluyeron todos los peligros, riesgos, con sus respectivos
15 controles de la dimensión A y mínimos los 3 peligros asociados a la ejecución (dimensión B)? 5
.5 ¿Los controles establecidos son efectivos para evitar la liberación del peligro?

¿Los ejecutores del trabajo conocen el análisis de riesgos y el procedimiento o instructivo de

trabajo a seguir? (se revisa que los ejecutores involucrados se encuentren relacionados en el
15 análisis de riesgos y se verifica mediante la entrevista que se le hace al grupo de ejecutores en 1
.6 campo. Adicionalmente si el Ejecutor realiza una charla con todos los trabajadores 0
involucrados en la ejecución del trabajo para informarles sobre lo acordado).

¿Se está cumpliendo el 100% de los controles establecidos en el análisis de riesgos, en el

15 procedimiento o instructivo de trabajo y/o en el permiso de trabajo, los certificados de apoyo 5
.7 y/o documentos adjuntos que aplique del trabajo evaluado?
TOTAL ANALISÍS DE RIESGOS 3
0
PUNTAJE TOTAL 1
5
0
% CUMPLIMIENTO
FORTALEZAS Y ASPECTOS POSITIVOS

OPORTUNIDADES DE MEJORA

COMENTARIOS DEL(LOS)
EVALUADOR(ES)

COMENTARIOS DEL EVALUADO

FIRMA DEL(LOS) EVALUADOR(ES) FIRMA DEL EVALUADO O RESPONSABLE DEL

ÁREA

(Nombre, Registro o CC, Cargo y Firma) (Nombre, Registro o CC, Cargo y Firma)