DERECHO PROCESAL CIVIL I

UNIDAD 2
Ley procesal y presupestos procesales

Armijo Borja Gil Medardo, MSc.

 ÍNDICE

1. Unidad 2: Ley procesal y presupuestos procesales ..............................................3

Tema 2: Presupuestos procesales y presupuestos materiales (sustanciales) ............... 3
Objetivo: ........................................................................................................................ 3
Introducción: ................................................................................................................. 3

2. Información de los subtemas .............................................................................4

2.1 Subtema 1: Presupuestos procesales previos al proceso ................................... 4
2.2 Subtema 2: Presupuestos procesales del procedimiento ................................... 6
2.3 Subtema 3: Presupuestos materiales o sustanciales de la sentencia de fondo . 7

3. Preguntas de Comprensión de la Unidad ..........................................................12

4. Bibliografía ......................................................................................................13

2
 Ley procesal y presupuestos procesales

1. Unidad 2: Ley procesal y

presupuestos procesales
Tema 2: Presupuestos procesales y presupuestos
materiales (sustanciales)
Objetivo:

Conocer y analizar la ley procesal y el presupuesto procesal

Introducción:
Los llamados presupuestos procesales son figuras jurídicas que deben ser analizadas
por el juzgador para que pueda dictar sentencia válida sobre las pretensiones de las
partes; y que, por tanto, su examen ha de efectuarse, incluso, de oficio, pues son
cuestiones que se consideran de orden público, ya que, de no actualizarse, la sentencia
resultaría ineficaz y no podría surtir efectos legalmente (Silva, 2019)

La vía es un presupuesto procesal, porque es una condición necesaria para la

regularidad del desarrollo del proceso, sin la cual no puede dictarse sentencia de fondo
sobre la pretensión litigiosa, motivo por el cual inclusive debe ser analizada en forma
oficiosa por los tribunales; y porque el análisis de las acciones sólo puede llevarse a
efecto si el juicio, en la vía escogida por el actor, es procedente, pues de no serlo, el
juez estaría impedido para resolver las cuestiones planteadas (Silva, 2019) Esos
presupuestos determinan el nacimiento válido del proceso, su desenvolvimiento y su
normal culminación con la sentencia, sin que ésta deba decidir necesariamente en el
fondo sobre la procedencia o fortuna de la pretensión y mucho menos que deba ser
favorable a esa pretensión, pues estas dos circunstancias dependen de otra clase de
presupuestos: los materiales o sustanciales (Echandía, 2013)
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2. Informacion de los subtemas

2.1 Subtema 1: Presupuestos procesales previos al
proceso
Los presupuestos procesales vienen a ser los requisitos necesarios para el
correcto inicio y desarrollo del proceso en cuanto a situaciones netamente procesales
que permitan la admisibilidad de una demanda y declarar la validez del proceso; en
cambio, los presupuestos materiales o sustanciales, se refieren a situaciones de fondo
de la controversia que permiten al juzgador poder emitir la sentencia de mérito
respectiva incluso favorable, caso contrario puede surgir una resolución inhibitoria o
en su defecto que se acepten las excepciones propuestas, pues las mismas atacan
exclusivamente a las pretensiones (Palacios, 2019)
Los Presupuestos procesales previos al proceso, pueden referirse a los sujetos
del proceso (competencia del juez, capacidad procesal, representación y legitimación
de las partes); o bien, al objeto del proceso (ausencia de cosa juzgada, ausencia de
litispendencia, ausencia de caducidad de la acción) (Silva, 2019)
Los presupuestos procesales previos al proceso, que se subdividen en dos
grupos: a) presupuestos procesales de la acción, que miran al ejercicio válido del
derecho subjetivo de acción por el demandante o el denunciante o querellante, y b)
presupuestos procesales de la demanda, que deben reunirse para que el juez admita la
demanda; 2) presupuestos procesales del procedimiento, que atañen al válido
desenvolvimiento del proceso, hasta culminar con la sentencia, cualquiera que sea el
contenido de ésta (Echandía, 2013)

• Presupuestos procesales de la acción; Dentro de esta clase

comprendemos los requisitos necesarios para que pueda ejercitarse la
acción válidamente, entendida ésta como derecho subjetivo a la
obtención de un proceso, como en el capítulo XI lo estudiamos; es decir,
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condiciones para que el juez oiga la petición que se le formule para

iniciar un proceso. Dichos requisitos son:
1. La capacidad jurídica y la capacidad procesal o “legitimario ad
processum ” del demandante y su adecuada representación
cuando actúa por intermedio de otra persona (apoderado,
gerente, tutor, curador, padre o madre en ejercicio de la patria
potestad).
2. La investidura de juez en la persona ante quien se debe
presentar la demanda o la denuncia o querella, pues si se trata
de un particular se tendría un acto jurídico inexistente.

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3. La calidad de abogado titulado de la persona que presenta la

demanda, sea en propio nombre o como apoderado de otra,
cuando la ley así lo exige (tal como sucede entre nosotros para la
gran mayoría de los casos civiles, para todos los contenciosos
administrativos y muchos laborales) y ello porque se trata de
una especie de requisito de la capacidad procesal y de la debida
representación, que en caso de faltar impide al juez aceptar la
demanda. No opera en lo penal.
4. La no caducidad de la acción, cuando la ley ha señalado un
término para su ejercicio y de la relación de hechos de la
demanda o de sus anexos resulta que está ya vencido (por
ejemplo, por haber pasado el año que se otorga para la acción
posesoria); entonces el juez debe rechazar la demanda de plano.
Pero si la caducidad es declarada en la sentencia, ésta es de
fondo o mérito, lo mismo que cuando se declara probada la
prescripción, por lo cual se produce cosa juzgada (Echandía,
2013)

• Presupuestos procesales de la demanda, la denuncia o la querella: Se

definen como requisitos necesarios para que se inicie el proceso o
relación jurídica procesal, que debe examinar el juez antes de admitir la
demanda o denuncia o querella, además de los anteriores; veamos
cuáles son:

1. Que la demanda, denuncia o querella sea formulada ante juez de la

jurisdicción a que corresponde el asunto, pues si es ante juez, pero
de otra jurisdicción, se tendrá un acto jurídicamente ineficaz, por ser
improrrogable la jurisdicción e insanable su falta; en segundo lugar,
que se formule ante juez competente, pues, aunque éste tenga
jurisdicción para el caso, puede ocurrir que no tenga facultad para
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conocer de ese negocio en particular por corresponder a otro juez

de la misma jurisdicción
2. La capacidad y la debida representación del demandado, o
“legitimatio ad processum”; la asistencia por abogado, del imputado
y procesado, en lo penal.
3. La debida demanda que incluye el cumplimiento de los requisitos de
forma y la presentación de los documentos que la ley exija, los
cuales deberá examinar y exigir el juez a fin de admitirla o
rechazarla; la debida denuncia o querella.
4. En lo contencioso-administrativo existe, además, el de haberse
pagado el valor de la multa o impuesto, o la parte mínima requerida,

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para la admisión de la demanda de nulidad del acto que la impone o

la liquida; y el haber agotado la vía administrativa o gubernamental
de reclamo contra la providencia.
5. La caución para las medidas cautelares previas en procesos civiles
de ejecución y en algunos declarativos (Echandía, 2013).

2.2 Subtema 2: Presupuestos procesales del

procedimiento
Son los que deben cumplirse una vez admitida la demanda o denuncia por el juez e
iniciada la etapa preliminar del proceso (o del sumario en lo penal), con miras a
constituir la relación jurídica procesal y de que aquél continúe su curso,
desenvolviendo y realizando las varias distintas etapas que la ley ha señalado como
necesarias para que se llegue a la sentencia final. Son presupuestos de esta clase los
siguientes:
1) La práctica de ciertas medidas preventivas, que deben practicarse antes de la
notificación al demandado, como es el registro de la demanda, a fin de que los
inmuebles reclamados no vayan a ser vendidos o gravados; o el secuestro de
bienes muebles, el embargo de inmuebles, el depósito de personas y otras.
2) Tratándose de procesos contenciosos, con demandados ciertos o inciertos, la
citación o emplazamiento o los demandados; y en materia penal la citación al
sindicado o imputado para oírlo en declaración y para que disponga de
oportunidad práctica para ejercer su derecho constitucional de defensa.
3) Las citaciones y emplazamientos a terceros, que ordene la ley.
4) La no caducidad o perención de la instancia o del proceso por inactividad de las
partes (lo primero en segunda instancia y lo segundo en la primera).
5) El cumplimiento de los trámites procesales, en el orden establecido por la ley
para cada proceso.
6) El seguir la clase de proceso que corresponda (ordinario, abreviado, verbal o
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especial, en lo civil).
7) La ausencia de causa de nulidad en el curso del proceso, pues el juez no puede
dictar sentencia si encuentra alguna (Echandía, 2013)

La ausencia de “litis pendentia” o pleito pendiente no es en realidad un

presupuesto del procedimiento, pero puede considerarse como tal sólo en cuanto la
ley autorice al demandado para proponerla como excepción previa. Lo mismo ocurre
con la cláusula compromisoria. Pero en realidad no son presupuestos procesales
porque miran, no a la forma o ritualidad, sino al fondo de la litis (Echandía, 2013)

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Por otro lado, Gonzaini (s/f) explica que los Presupuestos procesales del procedimiento
son:
Son arquetipos que regulan la normalidad en la secuencia procedimental,
de manera que se presentan episódicamente, en relación con cada una de
las etapas que en el proceso transcurren. Cada uno bosqueja el resguardo
al debido proceso donde la garantía de la defensa en juicio esta
entronizada como condición insuperable. La forma de los actos, en sentido
estricto, cumplimenta, además del aspecto exterior, la voluntad, el tiempo
y el lugar donde promedia. Es importante, entonces, comprender que el
hito central de los presupuestos del procedimiento radica en estas
cuestiones. Al hablar del carácter instrumental del proceso y de las reglas
que diseñan el principio de formalidad, tuvimos oportunidad de advertir
acerca de la regularidad exigida para manifestar un acto del proceso. En
esta ocasión interesa recortar el objetivo hacia el espíritu que contraen
como presupuestos de un proceso válido. En la formalidad ocupan su
espacio, el idioma, la redacción, la firma, el rol del órgano jurisdiccional,
etcétera (p. 143)

2.3 Subtema 3: Presupuestos materiales o

sustanciales de la sentencia de fondo
Estos presupuestos son los requisitos para que el juez pueda, en la sentencia,
proveer de fondo o mérito, es decir, resolver si el demandante tiene o no el derecho
pretendido y el demandado la obligación correlativa, o si el sindicado tiene o no la
responsabilidad que se le imputa. La falta de estos presupuestos hace que la sentencia
sea inhibitoria.

Los procesos penales no puede haber sentencias inhibitorias, por lo que deben
sustituirse por otras medidas procesales, como la nulidad. Se refieren a la pretensión y
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no al procedimiento ni a la acción, y son las siguientes:

1) “Legitimatio ad causam” o legitimación en la causa incluyendo la completa
integración del litisconsorcio necesario.
2) El llamado interés sustancial para obrar o mejor dicho para obtener
sentencia de fondo
3) La correcta acumulación de pretensiones (mal llamada acumulación de
acciones) en la misma demanda (sean de un solo demandante o de varios
demandantes) porque no es posible la sentencia de fondo o mérito, si el
fallador se encuentra con pretensiones o procesos indebidamente
acumulados, a menos que puedan resolver sobre algunas de ellas y
abstenerse de hacerlo en cuanto a las demás, lo cual ha sido aceptado por

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la Sala de Casación Civil de la Corte colombiana, en cuyo caso la sentencia

será sólo parcialmente inhibitoria.
4) La defectuosa petición que haga imposible resolver sobre la pretensión del
demandante, porque no se entienda o no pueda saberse qué es lo que
dice, bien sea porque es tan confusa e imprecisa o adolece de otro defecto
tan grave, que no sea posible resolver sobre ella, o porque faltaron los
linderos del inmueble o la identificación de los muebles a que se refiere.
5) La ausencia de cosa juzgada, transacción, desistimiento o perención de
proceso anterior con valor de tal, porque el juez no puede resolver en el
fondo de nuevo, ni siquiera en el mismo sentido
6) La litispendencia cuando constituya una necesaria prejudicialidad; es decir
que el juez deba esperar a que el otro proceso concluya para poder dictar
la sentencia; puede haberla penal, contencioso-administrativa, o civil y
puede operar en cualquiera de esos procesos (Echandía, 2013)

2.4 Subtema 4: Presupuestos materiales o

sustanciales de la sentencia favorable en materia
no penal
Estos presupuestos determinan si la sentencia de fondo debe o no acceder a las
peticiones del demandante o si, por el contrario, admite las excepciones de mérito del
demandado o si debe condenar o absolver al sindicado o imputado. Naturalmente,
como tal decisión sólo puede existir en la sentencia de mérito, es necesario que los
presupuestos de éstas se cumplan también (Echandía, 2013)

a) En los procesos civiles, laborales y contencioso-administrativos.

Son presupuestos materiales de la sentencia favorable al demandante: 1) la existencia
real del derecho o relación jurídica sustancial pretendida; 2) la prueba en legal forma
de ese derecho, es decir, de los hechos o actos jurídicos que le sirvan de causa; 3) la
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exigibilidad del derecho, por no estar sometido a plazo o condición suspensiva; 4) la

petición adecuada al derecho que se tenga, porque puede tenerse el derecho y
haberse probado, pero si se ha pedido cosa distinta se obtendrá sentencia
desfavorable; 5) haber enunciado en la demanda los hechos esenciales que sirven de
causa jurídica a las pretensiones, ya que su falta trae el fracaso en la sentencia, aunque
se tenga el derecho y se haya pedido bien y probado, porque el juez debe basar su
decisión en tales hechos (Echandía, 2013)

Gonzaini (s/f), explica que:

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la noción de presupuesto descansa en las condiciones imprescindibles

exigidas para dar validez y existencia a un proceso cualquiera. De ello se
sigue que la sentencia favorable es solo una expectativa que depende, en
gran medida, de la actividad dispuesta por las partes y del acierto
encontrado para confirmar sus respectivas postulaciones. Siendo así,
pensar en presupuestos del éxito, implica un error de apreciación, porque
aun cuando la prosperidad de una pretensión pudiese alentarse a futuro
(v.gr.: cuando el proceso tramita en ausencia, o rebeldía), no puede
soslayarse que la sentencia es el producto de una derivación razonada que
confronta hechos y derechos; de modo tal que la falibilidad humana en los
criterios de apreciación puede estar presente en esta etapa. Por eso es
ilógico presupuestar el pronunciamiento favorable como condición del
derecho procesal. El punto exacto marca que el camino es llegar a la
sentencia de fondo sin nulidades antecedentes. Todo lo demás actuado
para alcanzar la razón, son actividades procesales enmarcadas en el
conjunto de derechos, deberes, cargas y obligaciones de las partes,
instaladas en el campo que explica la teoría de los actos procesales (p. 144)

La confusión de los presupuestos procesales y los materiales lleva con mucha

frecuencia a la indebida calificación de la sentencia que se abstiene de resolver en el
fondo la litis, por falta de uno de los últimos, como ha sucedido en la doctrina de
nuestra Corte; y lleva también a utilizar el término acción cuando debe hablarse de
pretensión y a tomar por cuestiones de forma muchas que lo son de fondo, como la
legitimación en la causa y el interés sustancial para la sentencia de mérito.

Tabla 1. Tipos de presupuestos a saber.

PRESUPUESTOS PROCESALES PRESUPUESTOS MATERIALES O

SUSTANCIALES
PREVIOS AL PROCESO DE LA SENTENCIA DE FONDO
De la acción:
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• Jurisdicción y competencia del Juez. • Legitimación en la causa.

• Capacidad jurídica y procesal de las • Litis consorcio necesaria.
partes. • Interés sustancial en la
• Caducidad pretensión.
• Ausencia de Cosa juzgada,
DE LA DEMANDA: • Transacción,
• Compromiso arbitral o
• Debida demanda en cuanto a los mediación, o
requisitos de forma y documentos. • Prescripción.
• Ausencia de Desistimiento.

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DEL PROCEDIMIENTO DE LA SENTENCIA FAVORABLE

En materia no penal:
• Requisitos formales como inscribir la • Relación jurídica pretendida.
demanda cuando sea necesario. • Prueba legal y constitucional.
• Citación. • Derecho exigible (sin
• Abandono. condición)
• Procedimiento adecuado. • Enunciar hechos esenciales
• Correcta acumulación de que sirven de causa para la
pretensiones pretensión.
• Ausencia de causas para la nulidad. • Alegar excepciones y
• Litis pendencia. probarlas. (en cuanto al
demandado).

Fuente: Palacios (2021)

Como se puede observar, se ha determinado una serie de situaciones jurídicas

que deben ser consideradas previo al inicio del proceso, en el desarrollo del mismo
como las necesarias para poder lograr no solo la emisión de una sentencia de mérito,
sino que sea favorable.

En la legislación ecuatoriana y conforme lo prescribe el Código Orgánico

General de Procesos (COGEP) los presupuestos procesales y los materiales de la
sentencia de fondo van a ser analizados y estudiados en la etapa de saneamiento del
proceso, esto es en la primera parte de la audiencia preliminar o de la audiencia única
según corresponda al tipo de procedimiento, siempre que las partes lo aleguen
oportunamente y estén previstas dentro de las excepciones previas permitidas en el
artículo 153 del COGEP y conforme la Resolución 12-2017 emitida por la Corte
Nacional de Justicia, salvo que algunas también se refieran a solemnidades
sustanciales conforme el artículo 107 ibídem, en cuyo caso las partes las pueden alegar
en dicho momento y deberán ser estudiadas de oficio por parte del juzgador así las
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partes no las invoquen (Palacios, 2021)

En la actualidad y de acuerdo a las diversas clasificaciones de los presupuestos

procesales, es difícil un acuerdo conciliatorio por parte de la doctrina ya sea estos
requisitos de existencia, validez, procedimiento, subsanables, insubsanables, relativos,
absolutos, relativos al órgano jurisdiccional, a las partes y al objeto, cualquiera de estas
diferencias busca un solo fin que consiste, en constituir una relación-jurídico-procesal-
válida.

Es importante destacar que, para que se pueda constituir válidamente un

determinado proceso y el juez pueda dictar una sentencia de fondo que resuelva

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definitivamente el conflicto, es necesario que el actor cumpla con los presupuestos

procesales y materiales que son requisitos previos al proceso, sin cuyo cumplimiento
no puede válidamente instaurarse el proceso ni puede el juez entrar en el examen
jurídico material de la pretensión, es decir, no puede satisfacer materialmente la
pretensión. Estos requisitos formales condicionan, pues, la admisibilidad de la
pretensión. Sin su concurrencia el juez no puede entrar a examinar la pretensión o
relación jurídica debatida, quedando imprejuzgada (Palacios, 2021)
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3. Preguntas de Comprension de la
Unidad
¿Pregunta de comprensión Nro. 1?
¿Que son los presupuestos procesales del procedimiento?

Respuesta argumentativa

¿Pregunta de comprensión Nro. 2?

¿Cómo se dividen los presupuestos procesales del procedimiento??

Respuesta Argumentativa

¿Pregunta de comprensión Nro. 3?

¿Qué son los presupuestos procesales del procedimiento?

Respuesta argumentativa

¿Pregunta de comprensión Nro. 4?

¿Qué son los presupuestos materiales o sustanciales de la sentencia de fondo?

Respuesta argumentativa

¿Pregunta de comprensión Nro. 5?

¿Qué son los presupuestos materiales o sustanciales de la sentencia favorable en
materia no penal?

Respuesta argumentativa
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4. Bibliografía
» Couture, Eduardo (1958) Fundamentos del derecho procesal civil Tercera
edición (póstuma) Roque Depalma editor Buenos Aires – 1958
» Echandía, Devis (2013) Teoría general del proceso. Tercera edición revisada y
corregida Reimpresión. Editorial Universidad. Rivadavia 1225 - Ciudad de
Buenos Aires
» Ecuador. Asamblea Nacional. (2015). Código Orgánico General de Procesos.
Obtenido de Oficial Suplemento 506.
https://www.telecomunicaciones.gob.ec/wp-
content/uploads/2018/09/Codigo-Org%C3%A1nico-General-de-Procesos.pdf
» Gozaíni, Osvaldo Alfredo (s/f) Elementos de derecho procesal civil. profesor
titular de Derecho Procesal Civil (UBA-UNLZ)
» Kelley, Santiago (2003). Teoría general del derecho procesal. Cuarta edición.
Editorial Porrúa Av. Republica Argentina, 15. México
» Ovalle Favela, José (2005) Teoría general del procesal. Colección textos
jurídicos universitarios. Editorial Oxford
» Palacio, Lino (2003) Manual de derecho procesal civil. Decimoséptima edición
actualizada. Editorial: ABELEDO-PERROT. LKXISNEXIS ARGENTINA S.A. I.S.B.N.:
950-20-1501-0
» Palacios Morillo, Vinicio Israel (2019). La formación del abogado en Ecuador
valoración desde los presupuestos procesales y materiales del proceso.
Conrado vol.17 no.79 Cienfuegos mar.-abr. 2021 Epub 02-Abr-2021. Disponible
en: http://scielo.sld.cu/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S1990-
86442021000200365
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