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ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Fecha: 21/12/2016

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1. OBJETIVO

Establecer los requisitos para la identificación, implementación y seguimiento de acciones de mejora que
pueden ser: correcciones, acciones correctivas y/o acciones preventivas, con el fin de:
 Detectar las causas de no conformidades y problemas que afectan el Sistema integrado de gestión.
 Ejecutar las acciones para evitar la repetición de no conformidades, fallas o errores.
 Prever la ocurrencia de no conformidades.
 Proveer herramientas para el mejoramiento continuo de los servicios ofrecidos, los procesos y el Sistema
integrado de gestión.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica a todos los procesos del Sistema integrado de gestión de la Empresa
SANDESOL S.A. E.S.P., bajo la responsabilidad de cada líder de proceso como medio de solución a las no
conformidades que se presenten y/o situaciones a mejorar que se detecten.

3. DESCRIPCION DE ACTIVIDADES

Actividad Responsable Registro

1. Fuentes. Algunas de las fuentes y causas de detección
de no conformidades reales/potenciales que motivan la
implementación de una acción correctiva/preventiva son:
- Resultados de las encuestas realizadas a los clientes
en la prestación del servicio y en las capacitaciones
realizadas
- Quejas, reclamos y/o sugerencias del cliente interno
y externo
- Dificultades con el proveedor R-HSEQ-07 Solicitud
Líder de proceso de acción correctiva o
- Re-evaluación de los proveedores para superar
preventiva
problemas potenciales de suministros
- Informes de auditoria interna y externa
- Resultados de revisión por la dirección
- Resultados de herramientas de medición
Todos los trabajadores de la empresa pueden identificar
no conformidades, pero el registro de la información en el
formato solicitud de acciones correctivas o preventivas R-
HSEQ-07, es responsabilidad del líder de cada proceso.
2. Análisis de causas. El análisis de causas es liderado
por el Responsable de cada proceso y para esta
actividad puede conformar reuniones de equipos de R-HSEQ-07 Solicitud
trabajo según se requiera para cada caso en particular; Líder de proceso de acción correctiva o
para la identificación de causas se utiliza la metodología preventiva
de los tres ¿por qué?, en todos los casos debe identificar
la causa raíz de la no conformidad o se identifica la causa
del listado de posibles causas.
3. Plan de acción. El plan de acción establece las Líder de proceso R-HSEQ-07 Solicitud
actividades a realizar, su fecha de implementación y el de acción correctiva o
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Actividad Responsable Registro

responsable de las mismas; en todos los casos se debe Profesional HSEQ preventiva
asegurar la coherencia entre el plan de acción y las
causas identificadas en el problema. El responsable de
cada proceso debe asegurar que se tomen las acciones
necesarias para las no conformidades sin demora
injustificada. Es responsabilidad del Líder de Proceso y
Profesional HSEQ verificar que las acciones a
implementar sean coherentes o adecuadas a los efectos
o causas de las no conformidades reales o potenciales.
4. Seguimiento y cierre eficaz. Profesional HSEQ es
responsable de realizar el seguimiento de la
implementación de los planes de acción.
El grado de eficacia del plan de acción se determina
evaluando los siguientes aspectos:

 Eliminación de las causas de la no conformidad R-HSEQ-07 Solicitud

real según corresponda. Profesional HSEQ de acción correctiva o
 Disminución de aparición de problemas y/o no preventiva
conformidades.
Es responsabilidad del Profesional HSEQ realizar el
seguimiento registrar los resultados en el formato
solicitud de acciones correctivas preventivas o de mejora
R-HSEQ-07; cuando la acción se considera eficaz, se
debe identificar como “acción cerrada”.

5. DOCUMENTOS RELACIONADOS

R-HSEQ-07 Solicitud de acción correctiva o preventiva

6. HISTORIAL DE CAMBIOS:

Versión No. Fecha Descripción de cambios

- Actualiza el cargo Director de HSEQ a Profesional HSEQ
05 21/12/16 - Se elimina el registro R-HSEQ-08 de Documentos relacionados
04 11/12/14 - Se modifica “Director General de HSEQ” por “Director de HSEQ”
03 20/10/12 - Actualización a sistema integrado de gestión
- Inclusión a los Sistemas de Salud Ocupacional, Seguridad
02 03/05/11
Industrial y Ambiental.
- Elimina “Glosario” (antes numeral 3)
- Elimina las acciones de mejora y la revisión por la dirección (antes
01 28/02/11 numeral 4, actividades 4 y 5)
- Incluye historial de cambios (numeral 5)
00 10/03/09 Emisión del documento

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6. REVISION Y APROBACION:

CARGO FIRMA

Revisó: Profesional HSEQ

Aprobó: Gerente General

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