Derecho

Procesal
Penal

Prof. Mauricio Lártiga Obal

 111.- LOS RECURSOS PROCESALES

Generalidades

Bases del régimen de recursos del CPP

El régimen de recursos tiene una importancia fundamental dentro del sistema

procesal penal porque está en directa relación con los principios que le inspiran.

Desde una perspectiva histórica, los recursos procesales son aquellos mecanismos
de impugnación de las decisiones judiciales, surgidos durante el desarrollo del sistema
inquisitivo como instancias de control burocrático asociadas a la centralización del poder y a su
organización jerárquica.

En el contexto del sistema procesal penal chileno del Código de 1906, la existencia
de un intenso régimen de recursos parecía desde todo punto de vista justificada. No sólo la
sentencia definitiva era esencialmente apelable, sino que también con gran amplitud, las
resoluciones adoptadas por el juez del crimen durante la etapa de investigación. Los recursos
procesales aparecían concebidos claramente corno una instancia de control de las decisiones de
los tribunales inferiores por parte de los superiores, más que como un derecho de los
procesados.

Así, la posibilidad de revisión de las resoluciones de los tribunales inferiores procedía

no sólo a solicitud de cualquiera de las partes, sino también, en ciertos casos, operaba de oficio
a través del mecanismo de la consulta, que se aplicaba no sólo a la sentencia definitiva dictada
en procesos de cierta gravedad, sino, incluso, a las decisiones sobre la libertad de los
procesados.

El CPP de 2000 establece un modelo de régimen de recursos que restringe las

posibilidades de impugnación de las resoluciones pronunciadas por el juez de garantía y limita el
ámbito del control de los tribunales superiores en términos necesarios para asegurar el principio
de inmediación, lo que produce, evidentemente, una descentralización del poder jurisdiccional,
en cuanto el tribunal de primera instancia pasa, por regla general, a adoptar una decisión
definitiva que no está sometida a revisión posterior (Ej. art. 364, inapelables las resoluciones
dictadas por un tribunal de juicio oral en lo penal; art. 370, apelables de manera limitada las
resoluciones dictadas por un juez de garantía)

El alcance y ámbito de aplicación de los recursos en materia penal va a quedar

entregado, así, no ya a las necesidades propias del control burocrático, sino a la concepción del
recurso como un derecho del imputado, que el sistema procesal penal está llamado a resguardar
y proteger.

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Apunte 2022 - Derecho Procesal Penal - Prof. Mauricio Lártiga O.
 Derecho a recurrir del fallo en materia penal. El derecho al recurso

La concepción del recurso como un derecho del imputado tiene su fuente en el texto
de los tratados internacionales sobre derechos humanos, entre los cuales destacan la
Convención Americana sobre Derechos Humanos y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos. Ambos tratados han sido ratificados por Chile y se encuentran vigentes, entendiéndose
incorporados a su derecho interno por disposición del art. 5° inc. 2º CPR.

La Convención Americana sobre Derechos Humanos declara en su artículo 8.2.e) que

entre las garantías mínimas a que tiene derecho toda persona, en plena igualdad, durante un
proceso penal, se encuentra el derecho a recurrir del fallo ante el juez o tribunal superior. Por su
parte, el art. 14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos señala textualmente
que Toda persona declarada culpable de un delito tendrá derecho a que el fallo condenatorio y
la pena que se le haya impuesto sean sometidos a un tribunal superio,; conforme a lo prescrito
por/a Ley.
A nivel interno, para parte de la doctrina nacional, el derecho al recurso integra la
garantía del justo y racional procedimiento que la CPR consagra.

Características generales del régimen de recursos en el CPP

(a) Disminución de la intensidad del régimen de recursos

La primera característica del régimen de recursos que establece el CPP es la

disminución de su intensidad o, si se prefiere, de la frecuencia e importancia de su utilización
como vía de impugnación.

La razón de esta disminución surge de una fuerte crítica a la situación vigente en

esta materia antes de la reforma procesal penal. Como expresa el propio Mensaje del Proyecto
de Ley que dio origen al nuevo CPP el modelo vigente funciona sobre la base de un muy intenso
sistema de controles verticales. Se puede decir que todas las decisiones de relevancia que un
juez del crimen adopta son objeto de revisión, incluso sin reclamación de parte, por sus
superiores jerárquicos. Este sistema, que se explica históricamente por la necesidad de controlar
a un órgano único en primera instancia, con exceso de atribuciones, ha contribuido con fuerza a
la irracionalidad administrativa del sistema, a la desvalorización de las decisiones del juez
individual y a las ya mencionadas burocratización y pérdida de individualidad de la función
judicial y su proyección pública.
La disminución de la intensidad del régimen de recursos se va a manifestar, en
primer lugar, en la desaparición del mecanismo de la consulta, que permitía la revisión de oficio
de ciertas resoluciones judiciales, aun en el caso en que las partes no hubieren interpuesto
recursos contra ellas. La desaparición de este mecanismo supone definir la posibilidad de
recurrir en términos del agravio y del interés de los intervinientes, quienes pasarán a tener así la
exclusiva legitimación activa para provocar la revisión de las resoluciones judiciales en el marco
del proceso penal.

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Apunte 2022 - Derecho Procesal Penal - Prof. Mauricio Lártiga O.
 La segunda manifestación de la menor intensidad del régimen de recursos va a
consistir en una clara limitación de la facultad de recurrir, que no tendrá ya la misma amplitud
del sistema anterior. Aunque el recurso de apelación no desaparece del todo, su ámbito de
aplicación se restringe severamente al declararse improcedente, por regla general, respecto de
todo tipo de resoluciones dictadas por un tribunal de juicio oral en lo penal (con la salvedad de
las resoluciones pronunciadas en materia de prisión preventiva y cautelares del art. 155) El
ámbito del recurso de apelación queda reducido a las resoluciones más importantes dictadas por
el juez de garantía en los casos excepcionalmente previstos por la ley.

(b) Inexistencia de la doble instancia como método de control de la

sentencia definitiva

Como limitación al ámbito de aplicación de los recursos, la inadmisibilidad del

recurso de apelación en contra de las resoluciones que se pronuncian sobre incidentes
promovidos durante la audiencia del juicio oral fue absolutamente pacífica durante la
tramitación del proyecto de ley que culminó en la dictación del CPP. Como resultaba obvio, un
régimen que admitiera la posibilidad de interponer apelaciones contra este tipo de resoluciones
entorpecería el normal desarrollo del debate.

Completamente distinta fue, sin embargo, la decisión de declarar inadmisible el

recurso de apelación en contra de las sentencias definitivas dictadas en el procedimiento
ordinario. En efecto, la supresión del recurso de apelación como método de control de la
sentencia definitiva dictada tras un juicio oral fue, en primer lugar, justificada en el Mensaje del
Proyecto del Ejecutivo como una necesidad impuesta por los principios de oralidad e
inmediación. Refiriéndose a la apelación y a la consulta, señaló el Mensaje que se trataba de
mecanismos de control que no resultan en general compatibles con el nuevo sistema. Y agregó:
La primera razón para ello dice relación con la contradicción entre la forma de tramitación de
esos recursos y la centralidad del juicio oral en el procedimiento propuesto. La vigencia de un
sistema oral requiere que el fundamento fáctico de la sentencia provenga de la apreciación
directa de las pruebas que los jueces obtienen en el juicio. En consecuencia/ su revisión por
parte de jueces que no han asistido al juicio y que toman conocimiento de él por medio de
actas/ lo priva de su centralidad confiriéndose/a/ en cambio/ a la tramitación del recurso de
apelación.
La supresión del recurso de apelación abría una discusión en torno a la mejor
manera de defender los principios constitucionales del debido proceso y de garantizar el derecho
de defensa. A juicio de HORWITZ y LÓPEZ, la decisión legislativa de suprimir en Chile el recurso
de apelación en contra de las sentencias definitivas dictadas en juicio oral está lejos de sacrificar
ninguna garantía fundamental. Habiéndose concebido en primera instancia un tribunal colegiado
integrado por tres miembros, cuyas decisiones son impugnables a través del recurso de nulidad,
y habiéndose estructurado este último como un recurso que permite controlar, según veremos,
el respeto a los derechos y garantías comprometidos en el procedimiento penal y la conformidad
de la sentencia con las reglas de la sana crítica, la posibilidad de apelación habría resultado del
todo superflua. Lo que resulta realmente trascendente desde el punto de vista del derecho al
recurso no es la doble instancia, sino la doble conformidad.

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 (c) Exigencia de la doble conformidad judicial

La tercera característica del régimen de recursos del CPP chileno es la exigencia de

la doble conformidad

En efecto, descartada la identidad entre derecho al recurso y la doble instancia

propia del recurso de apelación, esa garantía ha sido identificada con el derecho a lograr un
nuevo juicio cuando, mediante el recurso, se comprueba que la condena, por fallas jurídicas en
el procedimiento, en la percepción directa de los elementos de prueba por parte del tribunal que
la dictó o, incluso, por fallas en la solución jurídica del caso, no puede ser confirmada como
intachable. La doble conformidad supone, entonces, que la condena debe ser capaz de subsistir
el reexamen en un nuevo juicio, si se cumplen los requisitos que habilitan la revisación.

La exigencia de la doble conformidad puede ser reconocida como una característica

del régimen de recursos chileno, desde que está consagrado, el recurso de nulidad, como vía de
impugnación de la sentencia dictada en un juicio oral, siendo concebido como un recurso sin
restricciones de acceso provenientes de un excesivo formalismo y que permite, en términos
generales, la invalidación del juicio oral y la sentencia, cuando existe una infracción sustancial
de derechos o garantías constitucionales referida a las formalidades del juicio o a los hechos que
se hubieren dado por probados, permitiendo la revisión del respeto a los límites a la valoración
de la prueba impuestos por las reglas de la sana crítica.

Debe tenerse presente, sin embargo, que la exigencia de la doble conformidad

supone la doble conformidad con la sentencia condenatoria, lo que podría dar lugar hasta a tres
juicios. Como explica Ferrajoli, el derecho al recurso reconocido por el art. 14.5 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Políticos conlleva el derecho del imputado a tener no sólo un
doble juicio concordante en caso de condena, sino que, en hipótesis, debería querer decir
también un tercer juicio, cuando el primero fuera de absolución y el segundo de condena. Esta
posibilidad está reconocida explícitamente por el inciso final del art. 387.

( d) Carácter bilateral de la facultad de recurrir e impugnabilidad de las

sentencias absolutorias

La cuarta característica del régimen de recursos en el CPP chileno es el carácter

bilateral de la facultad de recurrir, esto es, la posibilidad de que la parte acusadora recurra en
contra de la sentencia definitiva, especialmente en el caso de que sea absolutoria. Tal
posibilidad es muy discutible en doctrina y, en legislación comparada, incluso, en algunos casos,
no admitida.

En Chile, tal posibilidad está contemplada, en términos generales, en el art. 352,

conforme al cual, podrán recurrir en contra de las resoluciones judiciales el ministerio público y
los demás intervinientes agraviados por ellas. Si alguna duda puede aún existir en torno a la
posibilidad de recurrir en contra de sentencias absolutorias, una somera revisión del CPP chileno
la disipa completamente, ya que existen a lo menos tres disposiciones que se refieren
claramente a esta posibilidad. Así, el art. 109 letra f) consagra como un derecho de la víctima
impugnar... la sentencia absolutoria/ aun cuando no hubiere intervenido en el procedimiento; el

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art. 153, que ordena al tribunal poner término a la prisión preventiva cuando dictare sentencia
absolutoria, sobreseimiento definitivo o temporal, aunque dichas resoluciones no se encontraren
ejecutoriadas, y el art. 387 inc. 2°, que se pone en el caso de que la sentencia que se hubiere
anulado hubiese sido absolutoria.

(e) Prohibición de la reformatio in peius

La última característica general que debe ser reconocida al régimen de recursos del
CPP chileno es la prohibición de la reformatio in peius. Consiste en la prohibición que pesa sobre
el tribunal que revisa una resolución jurisdiccional por la interposición de un recurso, de
modificarla en perjuicio del imputado, cuando ella sólo hubiese sido recurrida por él o por otra
persona autorizada por él, en su favor. El principio está reconocido entre las disposiciones
generales aplicables a todo recurso, en el art. 360.

Reglamentación

El CPP reglamenta los recursos procesales en su Libro III denominado Recursos, el

que a su vez contiene diversos títulos: El Título I destinado a las Disposiciones Generales, el
Título II en que regula el recurso de reposición, el Título III relativo al recurso de apelación y al
recurso de hecho y su Título IV en donde se regula el recurso de nulidad.

Las disposiciones generales sobre los recursos

Facultad de recurrir

Podrán recurrir en contra de las resoluciones judiciales el ministerio público y los

demás intervinientes agraviados por ellas, sólo por los medios y en los casos expresamente
establecidos en la ley (art. 352).

Aumento de los plazos

En caso de que el juicio oral haya sido conocido por un tribunal que se ha
constituido y funcionado en una localidad situada fuera de su lugar de asiento (situación del art.
21 A del con, los plazos legales para interponer recursos se aumentan conforme a la tabla de
emplazamiento del art. 259 del CPC (art. 353).

Renuncia y desistimiento de los recursos

Es posible renunciar expresamente a los recursos, desde que se encuentra notificada

la resolución contra la cual procedieren.

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 Es posible igualmente desistirse de un recurso, antes de su resolución. Los efectos
del desistimiento no se extienden a los demás recurrentes o adherentes al recurso. En todo
caso, si la renuncia o desistimiento la quiere realizar el defensor, requiere mandato expreso del
imputado (art.354).

Efecto de la interposición de recursos

Cuando hablamos de los efectos de un recurso, nos referimos a determinar si la

resolución impugnada puede o no ser cumplida encontrándose pendiente la decisión de aquél.

En materia procesal penal, la interposición de un recurso no suspende - por regla

general - la ejecución de una resolución, salvo que (art. 355):

• Se impugne una sentencia definitiva condenatoria, o

• La ley disponga expresamente la suspensión.

Es necesario tener presente en esta materia que, en ciertos casos, es procedente

una orden de no innovar (Ej. art. 149 inciso final)

Prohibición de suspender la vista de la causa por falta de integración del

tribunal

La vista de un recurso penal no puede suspenderse por falta de jueces que

integren la sala. Si fuere necesario, se interrumpe la vista de los recursos civiles para que
integren la sala jueces no inhabilitados (art. 356).

De esta manera, la audiencia sólo se suspende cuando no alcance, con los jueces
que conformen ese día el tribunal, el mínimo de miembros no inhabilitados que deben intervenir
en ella.

Otras causales de suspensión de la vista de la causa

La vista de los recursos penales no se puede suspender por las siguientes causales
previstas en el art. 165 CPC numerales 1°, s 0, 6º y 7°:
• Examen preferente o continuación de la vista de otra causa,

• Solicitud de una parte que no sea el recurrente,

• Abogado que tiene otra vista,

• Orden del tribunal por falta de un trámite previo estrictamente indispensable.

Al confeccionar la tabla o disponer la agregación extraordinaria de recursos o

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determinar la continuación para el día siguiente de un pleito, la Corte adoptará las medidas
necesarias para que la sala que corresponda no vea alterada su labor.

En caso de que en la causa existan personas privadas de libertad, sólo se suspende

la vista de la causa por muerte del abogado del recurrente, del cónyuge o del conviviente civil o
de alguno de sus ascendientes o descendientes, ocurrida dentro de los 8 días anteriores al
designado para la vista del recurso.

En los demás casos, la vista sólo puede suspenderse si lo solicita el recurrente o

todos los intervinientes facultados para concurrir a ella, de común acuerdo. Este derecho se
puede ejercer una sola vez por el recurrente o por todos los intervinientes por medio de un
escrito presentado hasta las doce horas del día hábil anterior a la audiencia, salvo que la causa
se ha agregado con menos de 72 horas antes de la vista, caso en el cual se puede presentar
hasta antes que comience la audiencia (art. 357).

Reglas generales de vista de los recursos

La vista de la causa se efectuará en una audiencia pública . La falta de

comparecencia de uno o más recurrentes a la audiencia dará lugar a que se declare el abandono
del recurso respecto de los ausentes. Es posible proceder en ausencia de uno o más de los
recurridos.

La audiencia se inicia con el anuncio. Luego del anuncio se otorga de inmediato la

palabra a el o los recurrentes para que expongan los fundamentos del recurso, así como las
peticiones concretas que formularen. Luego se permite intervenir a los recurridos y finalmente
se vuelve a ofrecer la palabra a todas las partes con fines aclaratorios (no existe, en
consecuencia, el trámite de la relación del art. 223 CPC)

En cualquier momento del debate, el tribunal puede formular preguntas a los

representantes de las partes o pedirles que profundicen su argumentación o la refieran a algún
aspecto específico de la cuestión debatida.

Concluido el debate, el tribunal pronuncia la sentencia de inmediato o, si no es

posible, en un día y hora que da a conocer en la misma audiencia. Es redactada la sentencia
por el miembro del tribunal designado y el voto disidente o la prevención, por su autor (art.
358).

Prueba en los recursos

Sólo se puede plantear esta situación en el recurso de nulidad y únicamente

respecto de las circunstancias que constituyen la causal invocada (no es posible producir prueba
en otros recursos ni en el recurso de nulidad para controvertirla causal invocada)

Es requisito ineludible para tal efecto que se haya ofrecido la referida prueba en el
escrito de interposición del recurso de nulidad, la que se recibe en la audiencia de vista de la

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causa conforme a las reglas de su recepción en el juicio oral.
El hecho de no poder rendirse prueba en el recurso no puede dar lugar a la
suspensión de la audiencia (art. 359).

Decisiones sobre los recursos. Efectos. Prohibición de la reforma peyorativa o

reformatio in peius

El tribunal que conoce de un recurso sólo puede pronunciarse sobre las solicitudes
de los recurrentes, quedando vedado extender el efecto de su decisión a cuestiones no
planteadas por ellos o más allá de los límites de lo solicitado, salvo en los casos previstos en (i)
el artículo 360 y (ii) en el artículo 379 inciso 2º (art. 360):
Caso del art. 360: Si sólo uno de varios imputados por el mismo delito entabla el
recurso contra la resolución, la decisión favorable que se dicte, aprovecha a los demás, salvo
que los fundamentos sean exclusivamente personales del recurrente, debiendo el tribunal
declararlo así expresamente.
Caso del art. 379 inciso 2°: Interpuesto un recurso no podrán invocarse nuevas
causales. Con todo, la Corte, de oficio, podrá acoger el recurso que se hubiese deducido en
favor del imputado por un motivo distinto del invocado por el recurrente, siempre que fuere de
aquél de los señalados en el art. 374 (motivos absolutos de nulidad)
Si la resoluci ón judi ci al hubiere sido objeto de recurso por un solo i ntervi ni ente, la
Corte no podrá reformarla en perjuicio del recurrente.

Aplicación supletoria

Supletoriamente son aplicables a los recursos las normas del Libro II, Título III del
CPP (normas sobre juicio oral) (art. 361)

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 De los recursos en particular

1.- El recurso de reposición

Para efectos de procedencia, tramitación y fallo del recurso de reposición, la ley

distingue entre:

Reposición de las resoluciones dictadas fuera de audiencias orales

Art. 362

De las sentencias interlocutorias, de los autos y de los decretos dictados fuera de

audiencias, podrá pedirse reposición al tribunal que los hubiere pronunciado.

El recurso deberá interponerse dentro de tercero día y deberá ser fundado.

El tribunal se pronunciará de plano, pero podrá oír a los demás intervinientes si se

hubiere deducido en un asunto cuya complejidad así lo aconsejare.

Cuando la reposición se interpusiere respecto de una resolución que también fuere

susceptible de apelación y no se dedujere a la vez este recurso para el caso de que la reposición
fuere denegada, se entenderá que la parte renuncia a la apelación.

La reposición no tendrá efecto suspensivo, salvo cuando contra la misma resolución

procediere también la apelación en este efecto.

Reposición de las resoluciones dictadas dentro de audiencias orales

Art. 363

La reposición de las resoluciones pronunciadas durante audiencias orales deberá

promoverse tan pronto se dictaren y sólo será admisible cuando no hubiere sido precedida de
debate.

La tramitación se efectuará verbalmente, de inmediato, y de la misma manera se

pronunciará el fallo.

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 2.- El recurso de apelación

Resoluciones apelables

Art. 370

Las resoluciones dictadas por el juez de garantía serán apelables en los siguientes
casos:

(a) Cuando pusieren término al procedimiento, o

(b) Cuando hicieren imposible su prosecución, o

(c) Cuando suspendieren su prosecución por más de treinta días, o,

(d) Cuando la ley lo señalare expresamente: Ej. La resolución que declarare inadmisible la
querella (art. 115), la que declarare el abandono de la querella (art. 120 CPP), la que
denegare la orden de detención (art. 127), la que declara ilegal la detención (art. 132
bis), la que se pronuncia sobre la prisión preventiva (art. 149), la que se pronuncia
sobre otras medidas cautelares personales (art. 155 inciso final), la que diere lugar o
negare una medida cautelar real (art. 158), la que se pronunciare acerca de la
suspensión condicional del procedimiento (art. 237), la que revoca la suspensión
condicional del procedimiento (art. 239), la que decreta el sobreseimiento definitivo
(art. 247), la que decreta el sobreseimiento temporal (art. 253), la que se pronuncia
sobre ciertas excepciones de previo y especial pronunciamiento (art. 271), el auto de
apertura de juicio oral en determinados casos (art. 277), etc.

Resoluciones inapelables

Art. 364

Son inapelables las resoluciones dictadas por un Tribunal de Juicio Oral en lo Penal.

Sin embargo, cuando la resolución que resuelve acerca de la medida cautelar de

prisión preventiva la dicta un tribunal de juicio oral en lo penal, prima en este caso el art. 149,
que señala que la resolución que ordena, mantiene, niega lugar o revoca la prisión preventiva,
es apelable cuando se ha dictado en audiencia. Así lo ha reconocido la jurisprudencia nacional.

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 Tribunal ante el que se entabla

Art. 365

El recurso de apelación deberá entablarse ante el mismo juez que hubiere dictado la
resolución y éste lo concederá o lo denegará.

Plazo para interponerlo

Art. 366

El recurso de apelación deberá entablarse dentro de los cinco (5) días siguientes a la
notificación de la resolución impugnada.

Las excepciones a esta regla están contenidas en el artículo 149 inciso 2º (recurso
apelación que debe ser interpuesto en la misma audiencia) y en el art. 362 inciso 3º (cuando se
interpone de manera subsidiaria a la reposición).

Forma de interposición. Requisitos

Art. 367

El recurso de apelación deberá ser interpuesto:

• Por escrito (la excepción está dada en el art. 149 inciso 2°, en que se entiende que debe
ser verbalmente),

• Con indicación de sus fundamentos, y

• Con indicación de las peticiones concretas que se formularen.

Estos dos últimos requisitos deben ser cumplidos también en el caso de la apelación
verba/del art. 149 inciso 2°.

Efectos del recurso

Art. 368

La regla general es que la apelación se concede en el solo efecto devolutivo. La

excepción está dada por aquellos casos en que la ley señalare expresamente lo contrario. Ej. En
el caso de la apelación del ministerio público contra el auto de apertura del juicio oral (art. 277).

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 Antecedentes a remitir concedido el recurso

Art. 371

Concedido el recurso, el juez remitirá al tribunal de alzada copia fiel de la resolución

y de todos los antecedentes que fueren pertinentes para un acabado pronunciamiento sobre el
recurso.

Adhesión a la apelación

Esta institución, consagrada en el art. 216 del CPC, es procedente, aun cuando no se
consagre expresamente en el CPP, por aplicación de las normas comunes a todo procedimiento
del CPC, debido al reenvío que hace el art. 52 CPP.

Radicación de ciertas causas

Art. 69 inciso 4º COT

• Los recursos de amparo y

• Las apelaciones relativas a la libertad de los imputados u otras medidas cautelares

personales en su contra,

Serán de competencia de la sala que haya conocido por primera vez del recurso o de
la apelación, o que hubiere sido designada para tal efecto, aunque no hubiere entrado a
conocerlos.

Inclusión extraordinaria en la Tabla de la respectiva Corte de Apelaciones

Art. 69 inciso 5° COT, 149 inciso 2° CPP

(a) Se agregan extraordinariamente a la tabla del día siguiente hábil al de su ingreso

al tribunal, o el mismo día, en casos urgentes:

• Las apelaciones relativas a la prisión preventiva de los imputados u otras medidas

cautelares personales en su contra,

• Los recursos de amparo, y

• Las demás que determinen las leyes.

(b) Se agrega extraordinariamente a la tabla del mismo día de su ingreso al tribunal

de alzada o a más tardar a la del día siguiente hábil y gozará de preferencia para su vista y fallo,
el recurso de apelación verbal a que se refriere el inciso 2º del art. 149.

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Apunte 2022 - Derecho Procesal Penal - Prof. Mauricio Lártiga O.
 Recurso de apelación verbal

Art. 149

Tratándose de determinados delitos señalados en esa norma, el imputado no podrá

ser puesto en libertad mientras no se encuentre ejecutoriada la resolución que negare o
revocare la prisión preventiva, salvo el caso en que el imputado no haya sido puesto a
disposición del tribunal en calidad de detenido.

En este caso, el recurso de apelación en contra de esta resolución deberá

interponerse en la misma audiencia (se entiende como consecuencia del principio de la oralidad
que debe serlo verbalmente), gozará de preferencia para su vista y fallo y será agregado
extraordinariamente a la tabla el mismo día de su ingreso al tribunal de alzada, o a más tardar a
la del día siguiente hábil. Cada Corte de Apelaciones deberá establecer una sala de turno que
conozca estas apelaciones en días feriados.

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Apunte 2022 - Derecho Procesal Penal - Prof. Mauricio Lártiga O.

 3.- El recurso de hecho

Causales

• Denegado el recurso de apelación,

• Concedido un recurso de apelación siendo improcedente u

• Otorgado un recurso de apelación con efectos no ajustados a derecho (ej. es concedido en

el solo efecto devolutivo debiendo haber sido concedido en ambos efectos),

Los intervinientes podrán ocurrir de hecho, dentro de tercero día, ante el tribunal de
alzada (generalmente, la Corte de Apelaciones respectiva), con el fin de que resuelva si hubiere
lugar o no al recurso y cuáles debieren ser sus efectos.

Tramitación

Presentado el recurso, el tribunal de alzada solicitará, cuando correspondiere, los

antecedentes señalados en el artículo 371 ( copia fiel de la resolución y de todos los
antecedentes que fueren pertinentes para un acabado pronunciamiento sobre el recurso) y
luego fallará en cuenta.

Fallo

Si acogiere el recurso por haberse denegado la apelación, el tribunal de alzada

retendrá tales antecedentes o los recabará, si no los hubiese pedido, para pronunciarse sobre la
apelación.

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Apunte 2022 - Derecho Procesal Penal - Prof. Mauricio Lártiga O.

 4.- El recurso de nulidad

Concepto: Es aquel remedio procesal establecido para invalida,; total o parcialmente/

el juicio oral penal y la sentencia definitiva que le es consecuencia/ o sólo ésta/ con las
formalidades y por las causales expresamente señaladas en la ley.

Finalidades del recurso de nulidad

• Respeto de las garantías y derechos fundamentales,

• Obtener la acertada interpretación de las normas de derecho,

• Lograr la uniforme la aplicación del derecho.

Reglamentación

(a) Sentencias o trámites impugnables

• El juicio oral total o parcialmente junto con la sentencia definitiva,

• O sólo la sentencia definitiva,

(b) Causales y motivos absolutos del recurso

Causales del recurso de nulidad

Art. 373

Procederá la declaración de nulidad total o sólo la parcial del juicio oral y de la

sentencia, si el vicio hubiere generado efectos que son divisibles y subsanables por separado
sólo respecto de determinados delitos o recurrentes:

(a) Cuando, en la cualquier etapa del procedimiento o en el pronunciamiento de la

sentencia, se hubieren infringido sustancialmente derechos o garantías asegurados por la CPR o
por los tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentren vigentes.

(b) Cuando, en el pronunciamiento de la sentencia, se hubiere hecho una errónea

aplicación del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo.

Para que se configure esta causal (b), es necesario:

• Que el vicio de nulidad se hubiese producido en el pronunciamiento de la sentencia, no

durante la tramitación del procedimiento,

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Apunte 2022 - Derecho Procesal Penal - Prof. Mauricio Lártiga O.

 • Que el vicio de nulidad consista en que el tribunal, en la sentencia, haya hecho una errónea
aplicación del derecho vigente. Como se puede apreciar, el legislador no lo ha circunscrito
sólo a la ley, sino también a otras fuentes formales integrantes del ordenamiento jurídico.
Comprende las siguientes situaciones: (i) cuando el tribunal no aplica una regla jurídica que
debió aplicarse, (ii) cuando aplica una norma inaplicable, o bien, (iii) cuando
seleccionándose correctamente la norma, se la aplica inadecuadamente.

• Que esa errónea aplicación del derecho hubiese influido sustancialmente en la parte
dispositiva del fallo, esto es, en la parte resolutiva que resuelve el asunto sometido a su
decisión. Que la influencia sea sustancial, significa que debe ser categórica, clara, concreta,
de modo que, a no mediar el error, la decisión habría sido diversa (ej. de no mediar el error
se habría absuelto al acusado y no condenado, corno se hizo) .

Motivos absolutos de nulidad

Se trata de situaciones en las cuales el legislador establece verdaderas

" presunciones de derecho de perjuicio" que hacen procedente este recurso y que de alguna u
otra manera son derivaciones de las causales del art. 373.

El juicio oral y la sentencia, o parte de éstos, serán siempre anulados (art. 374):

(a) Cuando concurra alguna de las causales establecidas en la letra a) del art. 374:

• Cuando la sentencia hubiere sido pronunciada por un tribunal incompetente,

• Cuando la sentencia hubiere sido pronunciada por un tribunal no integrado por los jueces
designados por la ley,

• Cuando hubiere sido pronunciada por un juez de garantía o con la concurrencia de un juez
de tribunal de juicio oral en lo penal legalmente implicado,

• Cuando hubiere sido pronunciada por un juez de garantía o con la concurrencia de un juez
de tribunal de juicio oral en lo penal cuya recusación estuviere pendiente,

• Cuando hubiere sido pronunciada por un juez de garantía o con la concurrencia de un juez
de tribunal de juicio oral en lo penal cuya recusación hubiere sido declarada por tribunal
competente,

• Cuando hubiere sido acordada por un menor número de votos que el requerido por la ley,

• Cuando hubiere sido pronunciada por menor número de jueces que el requerido por la ley

• Cuando hubiere sido pronunciada con la concurrencia de jueces que no hubieren asistido al
juicio

(b) Cuando la audiencia del juicio oral hubiere tenido lugar en ausencia de alguna de las
personas cuya presencia continuada exigen, bajo sanción de nulidad, los artículos 284 (jueces y
fiscal) y 286 (defensor),

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(c) Cuando al defensor se le hubiere impedido ejercer las facultades que la ley le otorga,

(d) Cuando en el juicio oral hubieren sido violadas las disposiciones establecidas por la ley sobre
publicidad y continuidad del juicio,

(e) Cuando, en la sentencia, se hubiere omitido alguno de los requisitos previstos en el artículo
342, letras c) (exposición de medios de prueba y valoración de la prueba), d) (razones legales o
doctrinales) o e) (resolución de condena o absolución de cada uno de los acusados, por cada
uno de los delitos, sobre responsabilidad civil y monto de las indemnizaciones),

(f) Cuando la sentencia se hubiere dictado con infracción de lo prescrito en el artículo 341
(violación de la congruencia o inadvertencia sobre apreciación de agravantes o una nueva
calificación jurídica), y

(g) Cuando la sentencia hubiere sido dictada en oposición a otra sentencia criminal pasada en
autoridad de cosa juzgada.

Defectos no esenciales

Art. 375

No causan nulidad los errores de la sentencia recurrida que no influyeren en su

parte dispositiva. Sin perjuicio de lo anterior, la Corte podrá corregir los que advirtiere durante
el conocimiento del recurso.

Esta norma es una expresión del principio de la trascendencia de la nulidad.

(c) Tribunal competente

Art. 376

Reglas generales

(i) El conocimiento del recurso que se fundare en la causal prevista en el artículo

373, letra a) corresponderá a la Corte Suprema.

(ii) La respectiva Corte de Apelaciones conocerá de los recursos que se fundaren en

las causales señaladas en el artículo 373 letra b) y en el artículo 374.

Excepciones

• Cuando el recurso se fundare en la causal prevista en el artículo 373 letra b) y respecto de

la materia de derecho objeto del mismo existieren distintas interpretaciones sostenidas en
diversos fallos emanados de los tribunales superiores de justicia, corresponderá
pronunciarse sobre él a la Corte Suprema.

• Si un recurso se fundare en distintas causales y por aplicación de las reglas generales

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 correspondiere el conocimiento de al menos una de ellas a la Corte Suprema, ésta se
pronunciará sobre todas (es la denominada fuerza atractiva de la Corte Suprema)

• Si se dedujeren distintos recursos de nulidad contra la sentencia y entre las causales que
los fundaren hubiere una respecto de la cual correspondiere pronunciarse a la Corte
Suprema, ésta se pronunciará respecto de todos ellos (también expresión de la denominada
fuerza atractiva de la Corte Suprema)

( d) Preparación del recurso

Art. 377

Regla general : Si la infracción invocada como motivo del recurso se refiriere a una
ley que regulare el procedimiento, el recurso sólo será admisible cuando quien lo entablare
hubiere reclamado oportunamente del vicio o defecto. Es lo que se denomina preparación del
recurso. Tiene mayormente aplicación, tratándose de la causal establecida en el art. 373 a).

Excepciones, en que no será necesaria la preparación del recurso:

• Cuando se tratare de alguna de las causales del artículo 374;

• Cuando la ley no admitiere recurso alguno contra la resolución que contuviere el vicio o
defecto;

• Cuando éste hubiere tenido lugar en el pronunciamiento mismo de la sentencia que se

tratare de anular;

• Cuando dicho vicio o defecto hubiere llegado al conocimiento de la parte después de

pronunciada la sentencia.

(e) Plazo y requisitos para interponer el recurso

Art. 372 inciso 2º y art. 378

El recurso de nulidad se interpone por escrito, dentro de los diez (10) días siguientes
a la notificación de la sentencia definitiva (art. 346), ante el mismo tribunal que la ha dictado.

Requisitos del escrito del recurso de nulidad

• Se deben consignar los fundamentos del mismo y las peticiones concretas que se
sometieren al fallo del tribunal.

• Si el recurso se funda en varias causales, se indicará si se invocan conjunta o

subsidiariamente. Cada motivo de nulidad deberá ser fundado separadamente.

• Cuando el recurso se fundare en la causal prevista en el artículo 373 letra b) y el recurrente

sostuviere que, por aplicación del inciso tercero del artículo 376, su conocimiento
correspondiere a la Corte Suprema, deberá, además, indicar, en forma precisa, los fallos en

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 que se hubiere sostenido las distintas interpretaciones que invocare y acompañar copia de
las sentencias o de las publicaciones que se hubieren efectuado del texto íntegro de ellas.

(f) Efectos de la interposición del recurso

Art. 379

La interposición del recurso de nulidad suspende los efectos de la sentencia

condenatoria recurrida. En los demás casos, se aplicará lo dispuesto en el artículo 355.

(g) Prohibición de invocar nuevas causales y nulidad de oficio

Art. 379

Interpuesto el recurso, no podrán invocarse nuevas causales. Con todo, la Corte, de

oficio, podrá acoger el recurso que se hubiere deducido en favor del imputado por un motivo
distinto del invocado por el recurrente, siempre que aquél fuere alguno de los señalados en el
art. 374.

(h) Admisibilidad del recurso en el tribunal a quo. Discusión en el

tribunal ad quem. Facultades de este último tribunal. Facultades
especiales de la Corte Suprema. Adhesión

Arts. 380, 382 y 383

(i) Interpuesto el recurso, el tribunal a qua se pronunciará sobre su admisibilidad

(art. 380) La inadmisibilidad sólo podrá fundarse en:

• Haberse deducido el recurso en contra de resolución que no fuere impugnable por este
medio; o

• En haberse deducido fuera de plazo.

La resolución que declarare la inadmisibilidad será susceptible de reposición dentro

de tercero día.

(ii) Ingresado el recurso a la Corte (art. 382), se abrirá un plazo de cinco días para
que las demás partes:

• Solicitaren que se le declare inadmisible,

• Se adhirieren a él. La adhesión al recurso deberá cumplir con todos los requisitos
necesarios para interponerlo y su admisibilidad se resolverá de plano por la Corte.

• O le formularen observaciones por escrito.

(iii) Transcurrido el plazo indicado de cinco días, el tribunal ad quem se pronunciará

en cuenta acerca de la admisibilidad del recurso (art. 383). Lo declarará inadmisible:

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 • Si concurrieren las razones contempladas en el art. 380, esto es, haberse deducido el
recurso en contra de resolución que no fuere impugnable por ese medio o en haberse
deducido fuera de plazo,

• Si el escrito de interposición careciere de fundamentos de hecho y de derecho o de

peticiones concretas, o

• Si el recurso no se hubiere preparado oportunamente, en los términos indicados en el art.

377.

(iv) Facultad especial de la Corte Suprema : Si el recurso se hubiere deducido para

ante la Corte Suprema, ella no se pronunciará sobre su admisibilidad, sino que ordenará que sea
remitido junto con sus antecedentes a la Corte de Apelaciones respectiva para que, si lo estima
admisible, entre a conocerlo y fallarlo, en los siguientes casos:

• Si el recurso se fundare en la causal prevista en el artículo 373 letra a), y la Corte Suprema
estimare que, de ser efectivos los hechos invocados como fundamento, serían constitutivos
de alguna de las causales señaladas en el artículo 374,

• Si, respecto del recurso fundado en la causal del artículo 373 letra b), la Corte Suprema
estimare que no existen distintas interpretaciones sobre la materia de derecho objeto del
mismo o, aun existiendo, no fueren determinantes para la decisión de la causa, y

• Si en alguno de los casos previstos en el inciso final del artículo 376, la Corte Suprema
estimare que concurre respecto de los motivos de nulidad invocados alguna de las
situaciones previstas en las letras a) y b) precedentes.

(i) Designación de un defensor penal público

Art. 382 inciso final

Hasta antes de la audiencia en que se conociere el recurso, el acusado podrá

solicitar la designación de un defensor penal público con domicilio en la ciudad asiento de la
Corte, para que asuma su representación, cuando el juicio oral se hubiere desarrollado en una
ciudad distinta.

ü) Antecedentes a remitir por el tribunal a quo, concedido el recurso

Art. 381

Concedido el recurso, el tribunal remitirá a la Corte copia de la sentencia definitiva,

del registro de la audiencia del juicio oral o de las actuaciones determinadas de ella que se
impugnaren, y del escrito en que se hubiere interpuesto el recurso.

(k) Vista del recurso

De acuerdo a la regla general establecida en el art. 358. No existe norma especial.

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 (1) Fallo del recurso. Plazo y contenido

Art. 384

La respectiva Corte deberá fallar el recurso dentro de los veinte días siguientes a la
fecha en que hubiere terminado de conocer de él.

En la sentencia, la Corte deberá :

• Exponer los fundamentos que sirvieren de base a su decisión;

• Pronunciarse sobre las cuestiones controvertidas, salvo que acogiere el recurso, en cuyo
caso podrá limitarse a la causal o causales que le hubieren sido suficientes, y

• Declarar si es nulo o no total o parcialmente el juicio oral y la sentencia definitiva

reclamados, o si solamente es nula dicha sentencia, en los casos que se indican en el
artículo 385.

El fallo del recurso se dará a conocer en la audiencia indicada al efecto con la lectura
de su parte resolutiva o de una breve síntesis de la misma.

(m) Nulidad exclusiva de la sentencia. La sentencia de reemplazo

Art. 385

Excepcionalmente la respectiva Corte podrá invalidar sólo la sentencia (no el juicio) y

dictar, sin nueva audiencia pero separadamente, la sentencia de reemplazo que se conformare a
la ley, si la causal de nulidad no se refiriere a formalidades del juicio ni a los hechos y
circunstancias que se hubieren dado por probados, sino se debiere a que el fallo:

• Hubiere calificado de delito un hecho que la ley no considerare tal, o

• Hubiere aplicado una pena cuando no procediere aplicar pena alguna, o

• Hubiere impuesto una superior a la que legalmente correspondiere.

La sentencia de reemplazo reproducirá las consideraciones de hecho, los

fundamentos de derecho y las decisiones de la resolución anulada, que no se refieran a los
puntos que hubieren sido objeto del recurso o que fueren incompatibles con la resolución
recaída en él, tal como se hubieren dado por establecidos en el fallo recurrido.

(n) Nulidad del juicio oral y de la sentencia

Art. 386

Salvo los casos del art. 385, si la Corte acoge el recurso, debe:

• Anulará total o parcialmente la sentencia y el juicio oral,

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 • Determinar el estado en que hubiere de quedar el procedimiento, y

• Ordenar la remisión de los autos al tribunal no inhabilitado que correspondiere, para que
éste disponga la realización de un nuevo juicio oral.

En caso de que se declare la nulidad parcial del juicio oral y la sentencia, existiendo
pluralidad de delitos o de imputados, la Corte deberá precisar a qué prueba, a qué hechos y a
qué imputados afecta la declaración de nulidad parcial del juicio oral y la sentencia.

No será obstáculo para que se ordene efectuar un nuevo juicio oral la circunstancia
de haberse dado lugar al recurso por un vicio o defecto cometido en el pronunciamiento mismo
de la sentencia.

(o) Improcedencia de recursos

Art. 387

(i) La resolución que fallare un recurso de nulidad no será susceptible de recurso

alguno, sin perjuicio de la revisión de la sentencia condenatoria firme. Para alguna
jurisprudencia, por esta norma sería improcedente el Recurso de Queja (art. 545 con en contra
de la sentencia que resuelve un recurso de nulidad.

(ii) Tampoco será susceptible de recurso alguno la sentencia que se dictare en el

nuevo juicio que se realizare como consecuencia de la resolución que hubiere acogido el recurso
de nulidad.

No obstante, si en este último caso la sentencia fuere condenatoria y la que se

hubiere anulado hubiese sido absolutoria, procederá el recurso de nulidad en favor del acusado,
conforme a las reglas generales. Es decir, si la sentencia dictada en el juicio oral que se anuló
hubiese sido absolutoria y la pronunciada en el nuevo juicio realizado como consecuencia de esa
nulidad, sea condenatoria, procede el recurso de nulidad respecto de esta última de acuerdo a
las reglas generales, dando paso así a un tercer juzgamiento que materialice, respecto del
acusado, la doble conformida~ al permitir la revisión de la sentencia condenatoria del segundo
juicio por un tribunal superior.

En los demás casos (primera sentencia condenatoria y segunda absolutoria, ambas

condenatorias o ambas absolutorias) no procede recurso alguno.

El fundamento de esta norma dice relación con los principios de economía procesal y
de certeza jurídica. El primero, con miras a evitar la repetición ilimitada de juicios orales y los
altos costos que esto conlleva . El segundo, en busca de obtener una decisión que ponga pronto
fin al conflicto penal.

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