IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DEL PROCESO

Basados en la ficha o caracterización de proceso que utilizó en la Actividad 2.3.1 (módulo 2), realice la identificación de los riesgos del proceso, plantee acciones para mitigarlos
o eliminarlos y defina como dicha acciones o controles deberían estar integradas en el proceso:

EMPRESA: EMPRESA DE ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO IBAL.

PROCESO: SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN.

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS POR PROCESO Y ESTABLECIMIENTO DE PLAN DE ACCIÓN

PLAN DE ACCIÓN
PROCESO OBJETIVO RIESGOS CAUSAS
CRONOGRAMA
ACTIVIDAD DE CONTROL RESPONSABLE EJECUCION
EVIDENCIA

Matriz de identificación de
garantizando la satisfacción del cliente con el fin de orientar,
Mantener y mejorar el desempeño del Sistema Integrado de

objetivos institucionales en términos de eficiencia, eficacia y

medio ambiente, la salud y seguridad de los trabajadores y

Incumplimiento de requisitos legales

Gestión contribuyendo a la protección y conservación del

facilitar y tomar decisiones que permitan el logro de los

Actualización periódica de la matriz

requisitos legales Desconocimiento de normatividad Comité del Sistema Seguimiento del documento
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

de identificación de requisitos 1 VEZ AL MES

Cambio de normatividad aplicable a la empresa. Integrado de Gestión Documentación actualizada de
legales
en materia contractual acuerdo al cambio de la
normatividad.
Comité del Sistema Procedimientos del proceso
Seguimiento inadecuado de
Realizar control a las tablas de Integrado de Gestión actualizados acordes a la norma y
registros de actualización y/o SEMESTRAL
Incumplimiento en la retención documental del proceso. Profesional de Gestión a las tablas de retención
efectividad.

creación de procedimientos.
gestión documental de documental documental
procedimientos del Comité del Sistema Procedimientos del proceso
proceso Desconocimiento del software de Capacitar en manejo adecuado del Integrado de Gestión actualizados acordes a la norma y
SEMESTRAL
gestión documental software de Gestión Documenta Profesional de Gestión a las tablas de retención
documental documental

Determinar objetivos y metas

Incumplimiento de metas Establecimiento de objetivos y alcanzables y acordes a la realidad Objetivos y Metas actualizados y
Comité del Sistema ANUAL
y objetivos del proceso metas inadecuadas de la empresa y de acuerdo con las publicados.
Integrado de Gestión
normas ISO 9001:2015,
14001:2015, 45001:2018.
 Desconocimiento del Socializar procedimiento de
Comité del Sistema Registro de asistencia a

garantizando la satisfacción del cliente con el fin de orientar, facilitar y tomar decisiones que
procedimiento de medición y medición y seguimiento de ANUAL

protección y conservación del medio ambiente, la salud y seguridad de los trabajadores y

Mantener y mejorar el desempeño del Sistema Integrado de Gestión contribuyendo a la
Integrado de Gestión capacitación.

permitan el logro de los objetivos institucionales en términos de eficiencia, eficacia y

seguimiento de indicadores.
No poseer la competencia y
capacitación en medición de
Inadecuada medición de
indicadores.
indicadores del proceso
Formato de medición y
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
indicadores de gestión.
Capacitar en medición de Comité del Sistema Registro de asistencia a
TRIMESTRAL
indicadores al comité. Integrado de Gestión capacitación.
Actualizar formatos de acuerdo a la Comité del Sistema
ANUAL Formato actualizado y publicado.
normatividad. Integrado de Gestión

seguimiento de indicadores
desactualizado. Comité del Sistema Registro de la medición en
Ejecutar medición de indicadores TRIMESTRAL
Integrado de Gestión software de gestión documental.
Informar a la gerencia la Comunicación Interno
importancia de establecer Comité del Sistema Asignación de responsabilidades
ANUAL
Inadecuada presupuesto para el sistema Integrado de Gestión alta dirección.
efectividad.

No asignar presupuesto
implementación del
adecuado para la implementación
Sistema Integrado de
del sistema integrado.
Gestión.
No contar con las evidencias de la
implementación del sistema
integrado.
Perdida de la
certificación ISO e
No poseer la competencia y
ICONTEC
capacitación de todos los niveles
de la empresa.
integrado de gestión.
Gestionar con EPS, AFP, ARL y
Proveedores actividades para la
implementación de Sistema
Integrado de Gestión
Seguimiento al plan de trabajo del
SIG.
Establecer y realizar seguimiento al
programa de capacitación SIG de
acuerdo a los riesgos aplicables y
actividades realizadas por los
trabajadores.
Capacitar a los trabajadores en
aspectos de calidad, ambiental y de
SST.
Comité del Sistema
ANUAL
Integrado de Gestión
Comité del Sistema
Integrado de Gestión MENSUAL
Partes Interesadas
Comité del Sistema
MENSUAL
Integrado de Gestión.
Comité del Sistema
Integrado de Gestión MENSUAL
Partes Interesadas
Presupuesto aprobado.
Comunicación Externa.
Asignación de recursos.
Registros documentados,
publicados y socializados en el
software de gestión documental.
Programa de Capacitación SIG
Registro de asistencia a
capacitación.