“LA AUDITORÍA EN EL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL”

CURSO DE GESTION MEDIOAMBIENTAL

TCOL. ENRIQUE CAMPESINO MÉNDEZ

“ESPOL” – 10MAY23
 NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN DE APLICACIÓN

1.-
1.-UNE-EN
UNE-ENISO
ISO14001:
14001:2015
2015SGA.
SGA.REQUISITOS
REQUISITOSCON
CONORIENTACIÓN
ORIENTACIÓNPARA
PARASU
SUUSO
USO

2.-
2.-UNE-EN
UNE-ENISO
ISO19011:
19011:2018
2018DIRECTRICES
DIRECTRICESPARA
PARALA
LAAUDITORÍA
AUDITORÍADE
DELOS
LOSSGA.
SGA.

3.-
3.-PROCEDIMIENTO
PROCEDIMIENTOGENERAL
GENERALPG-9.2
PG-9.2“AUDITORÍAS”
“AUDITORÍAS”DEL
DELSGA
SGADE
DELA
LABAE.
BAE.

4.-
4.-PROCEDIMIENTO
PROCEDIMIENTOGENERAL
GENERALPG-10.2
PG-10.2“NO
“NOCONFORMIDAD
CONFORMIDADYYACCIÓN
ACCIÓNCORRECTIVA”
CORRECTIVA”
DEL
DELSGA
SGADE
DELA
LABAE.
BAE.
 ÍNDICE
ÍNDICE

 GENERALIDADES SOBRE LAS AUDITORÍAS

 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA.
 CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
CICLO
CICLO DE
DE DEMING
DEMING O
O CÍRCULO
CÍRCULO PDCA
PDCA

1. PLAN: PLANIFICAR
2. DO: HACER
3. CHECK: CONTROLAR/VERIFICAR
4. ACT: ACTUAR
 CICLO
CICLO DE
DE DEMING
DEMING O
O CÍRCULO
CÍRCULO PDCA
PDCA

POLITICA AMBIENTAL
REVISION POR LA DIRECCIÓN: PLANIFICACIÓN:
EN LA REVISION PERIÓDICA POR LA DIRECCIÓN, IDENTIFICACION Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS
LA ORGANIZACIÓN INTRODUCE LAS ACCIONES E IMPACTOS AMBIENTALES
PARA CORREGIR LAS DESVIACIONES Y CARENCIAS DEFINIR ACCIONES QUE PERMITAN ALCANZAR LOS
ESTABLECIENDO LAS BASES PARA SEGUIR OBJETIVOS PROPUESTOS Y MEDIBLES.
DENTRO DEL CICLO (PHVA). DETERMINACION DE LOS REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS QUE LA ORGANIZACIÓN
SUSCRIBA.
ESTABLECIMIENTO DE PROGRAMAS

MEDICIÓN Y VERIFICACIÓN: IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN:

SUPERVISION Y MEDICIÓN. EJECUTAR LO PLANEADO Y RECOGER DATOS
EVALUAR LOS RESULTADOS ALCANZADOS. RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL. AUTORIDAD.
NO CONFORMIDADES, ACCIONES CAPACIDAD, FORMACIÓN Y CONCIENCIACIÓN.
CORRECTIVAS COMUNICACIÓN.
REGISTROS. DOCUMENTACIÓN Y SU CONTROL.
AUDITORIAS DEL SGA. CONTROL OPERACIONAL.
PLANES Y CAPACIDAD DE RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS.
PROCESO
PROCESO CERTIFICACIÓN
CERTIFICACIÓN SGA
SGA
 GENERALIDADES
GENERALIDADES
ISO 14001:2015 SGA:
 REQUISITO ISO 14001 9.2 AUDITORÍA INTERNA

Determinar la
conformidad del SGA Determinar si se ha
respecto a los criterios implementado y mantenido
establecidos. correctamente.

Evaluar la capacidad del

proceso de revisión de la
gestión interna para OBJETIVOS
garantizar la adecuación y Identificar las áreas
eficacia continuada del SGA. de posible mejora

Evaluar el SGA de una organización cada vez que

quiera establecerse una relación contractual como
con un proveedor potencial o un asociado
 ¿CUÁL ES LA INTENCIÓN DEL REQUISITO?

 Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

AUDITORÍA evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría

EVIDENCIA OBJETIVA:

Datos que respaldan la evidencia o veracidad de algo.

La evidencia de auditoría consiste en registros,

declaraciones de hechos y demás información pertinente a
los criterios de auditoría, que son verificables.

ISO 19011: 2018

 ¿CUÁL ES LA INTENCIÓN DEL REQUISITO?

 Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

AUDITORÍA evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría

HALLAZGO DE  Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente

a los criterios de auditoría.
AUDITORÍA
 Criterios de auditoría.:
Conjunto de requisitos usados como
referencia frente a la cual se compara
la evidencia objetiva

Los requisitos pueden incluir políticas,

procedimientos, instrucciones de trabajo,
requisitos legales, obligaciones
contractuales, etcétera.
ISO 19011: 2018
 ¿CUÁL ES LA INTENCIÓN DEL REQUISITO?

 Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

AUDITORÍA evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría

HALLAZGO DE  Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente

a los criterios de auditoría.
AUDITORÍA
CONCLUSIONES  Resultados de una auditoría, tras considerar los objetivos de la auditoría y
todos los hallazgos de la auditoría.
DE AUDITORÍA
 Comprobar el grado de implementación de los requisitos de la Norma UNE-EN-ISO 14001/2015,
 Comprobar el cumplimiento del Programa de Acciones Correctivas (PAC.) establecido por la BAE como consecuencia de las últimas auditorías (interna y
externa) realizadas.
 Evaluar la capacidad del SGA para asegurar el cumplimiento de la legislación ambiental y otros requisitos de aplicación.
 Evaluar la eficacia del Sistema de Gestión para lograr los Objetivos especificados.
 Identificar las áreas de mejora potencial del Sistema.
 Determinar la adecuación del SGA para solventar la auditoría externa.
ISO 19011: 2018
 ¿CUÁL ES LA INTENCIÓN DEL REQUISITO?

 Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

AUDITORÍA evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría

HALLAZGO DE  Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente

a los criterios de auditoría.
AUDITORÍA
CONCLUSIONES  Resultados de una auditoría, tras considerar los objetivos de la auditoría y
todos los hallazgos de la auditoría.
DE AUDITORÍA
EQUIPO  Una o más personas que llevan a cabo una auditoría con el apoyo, si es
necesario, de expertos técnicos.
AUDITOR
ISO 19011: 2018
 7-PRINCIPIOS DE LAS AUDITORÍAS AMBIENTALES

1-Intengridad  1-Fundamento de la profesionalidad del equipo auditor

2-Presentación  2-Obligación de informar con veracidad y exactitud de los hallazgos y

imparcial resultados

3-Cuidado personal  3-Aplicación de diligencia y juicio en el trabajo del equipo auditor

4-Confidencialidad  4-Seguridad en la información

 5-Imparcialidad de la auditoría y la objetividad de las conclusiones de la

5-Independencia
auditoría
6-Enfoque basado en  6-Usar un método racional para alcanzar conclusiones de la auditoría
la evidencia fiables y reproducibles en un proceso de auditoría sistemático
7-Enfoque basado en  7-Enfoque de auditoría que considera los riesgos y oportunidades
riesgos
ISO 19011: 2018
FASE – ETAPAS DE LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN
AUDITORÍA

SELECCIÓN DEL AUDITOR

CONTACTO INICIAL CON

LA BAE - PROPUESTA DE
FECHAS

DETERMINACIÓN
OBJETIVOS, ALCANCE Y
CRITERIOS AUDITORÍA

REVISIÓN
DOCUMENTACIÓN SGA

PLAN DE AUDITORÍA

REPARTO TAREAS,
PREPARACIÓN
DOCUMENTOS TRABAJO
FASE – ETAPAS DE LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN
AUDITORÍA

SELECCIÓN DEL AUDITOR

CONTACTO INICIAL CON

LA BAE - PROPUESTA DE
FECHAS

DETERMINACIÓN
OBJETIVOS, ALCANCE Y
CRITERIOS AUDITORÍA

REVISIÓN
DOCUMENTACIÓN SGA

PLAN DE AUDITORÍA

REPARTO TAREAS,
PREPARACIÓN
DOCUMENTOS TRABAJO
FASE – ETAPAS DE LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN
AUDITORÍA
• Ejemplo:
SELECCIÓN DEL AUDITOR OBJETO DE LA AUDITORÍA BAE XX:
– Comprobar el mantenimiento de las condiciones
CONTACTO INICIAL CON
alcanzadas en la certificación.
LA BAE - PROPUESTA DE – Determinar el grado de cumplimiento de los
FECHAS
requisitos del SGA.
DETERMINACIÓN
– Verificar el grado de cumplimiento de los
OBJETIVOS, ALCANCE Y
requisitos de la Norma ISO 14001/2004
CRITERIOS AUDITORÍA – Evaluar la capacidad del SGA para asegurar el
cumplimiento de la legislación ambiental y otros
REVISIÓN requisitos de aplicación.
DOCUMENTACIÓN SGA
– Evaluar la eficacia del sistema de gestión para
lograr los objetivos especificados.
PLAN DE AUDITORÍA
– Identificar las áreas de mejora potencial del
sistema.

REPARTO TAREAS,
PREPARACIÓN
DOCUMENTOS TRABAJO
FASE – ETAPAS DE LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN EL ALCANCE DE LA AUDITORÍA:

AUDITORÍA • El alcance de la auditoría describe la extensión y los límites
de la auditoría, tales como:
– BAE auditada
SELECCIÓN DEL AUDITOR
– Unidades de la BAE auditada
– Actividades y procesos auditados
CONTACTO INICIAL CON
LA BAE - PROPUESTA DE – Período de tiempo cubierto por la auditoría
FECHAS
Independientemente de que el alcance abarque o no la totalidad del
DETERMINACIÓN
SGA siempre se incluirá, al menos, entre los elementos y actividades
OBJETIVOS, ALCANCE Y a auditar:
CRITERIOS AUDITORÍA
• El cierre de NC de auditorías anteriores y las NC internas del
REVISIÓN SGA abiertas en la implementación del SGA
DOCUMENTACIÓN SGA • Programa de Objetivos y Metas (Gestión Ambiental)
• Programa de Auditorias y de Formación
• Revisión por la Dirección
PLAN DE AUDITORÍA
• Reclamaciones, quejas y otras comunicaciones ambientales
• Identificación y evaluación de aspectos ambientales
REPARTO TAREAS,
PREPARACIÓN
• Identificación y evaluación del cumplimiento legal
DOCUMENTOS TRABAJO • Control operacional (varios procedimientos específicos)
FASE – ETAPAS DE LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN EJECUCIÓN
AUDITORÍA AUDITORÍA

SELECCIÓN DEL AUDITOR

REUNIÓN INICIAL

CONTACTO INICIAL CON

LA BAE - PROPUESTA DE EXAMEN DOCUMENTOS Y
FECHAS REGISTROS “IN SITU” Y
RECOGIDA DE
EVIDENCIAS
DETERMINACIÓN
OBJETIVOS, ALCANCE Y
CRITERIOS AUDITORÍA
RECORRIDO POR LAS
INSTALACIONES Y
RECOGIDA DE
REVISIÓN
EVIDENCIAS
DOCUMENTACIÓN SGA

GENERACIÓN Y
PLAN DE AUDITORÍA EVALUACIÓN DE
HALLAZGOS (NC y O)

REPARTO TAREAS, PREPRACIÓN DE LAS

PREPARACIÓN CONCLUSIONES DE LA
DOCUMENTOS TRABAJO AUDITORÍA
FASE – ETAPAS DE LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN EJECUCIÓN CONCLUSIÓN

AUDITORÍA AUDITORÍA AUDITORÍA

SELECCIÓN DEL AUDITOR REUNIÓN FINAL

REUNIÓN INICIAL

CONTACTO INICIAL CON

LA BAE - PROPUESTA DE EXAMEN DOCUMENTOS Y ELABORACIÓN DEL
FECHAS REGISTROS “IN SITU” Y INFORME
RECOGIDA DE
EVIDENCIAS
DETERMINACIÓN APROBACIÓN Y
OBJETIVOS, ALCANCE Y DISTRIBUCIÓN DEL
CRITERIOS AUDITORÍA INFORME
RECORRIDO POR LAS
INSTALACIONES Y
RECOGIDA DE
REVISIÓN
EVIDENCIAS
DOCUMENTACIÓN SGA SEGUIMIENTO Y CIERRE
DE LA AUDITORIA (NC,
PAC)
GENERACIÓN Y
PLAN DE AUDITORÍA EVALUACIÓN DE
HALLAZGOS (NC y O)
FASES DE LA
REPARTO TAREAS, PREPRACIÓN DE LAS FASES DE LA
PREPARACIÓN CONCLUSIONES DE LA
AUDITORÍA
AUDITORÍA
AUDITORÍA
DOCUMENTOS TRABAJO
 TIPOS DE AUDITORÍAS

AUDITORÍAS
AUDITORÍASEXTERNAS
EXTERNAS
Son las realizadas por la empresa certificadora contratada a tal efecto. Será la
empresa certificadora la encargada de dirigir el proceso de auditoría externa,
coordinación de fechas, remisión de informes, revisión de planes de acciones
correctivas, etcétera.

La auditoría externa es un proceso pactado entre la entidad acreditadora (por ENAC) y el

auditado (BAE).

AUDITORÍAS
AUDITORÍASINTERNAS
INTERNAS
Son las realizadas por los Auditores Ambientales Internos del Ejército/Armada...
Para garantizar la objetividad del proceso de auditoría, el Auditor Ambiental no podrá
auditar aquella Unidad en la que esté destinado.
La auditoría interna es un proceso pactado entre la superioridad y el auditado (BAE).
 CONCEPTOS

ENAC
ENAC-- ENTIDAD
ENTIDADDE
DENACIONAL
NACIONALDE
DEACREDITACIÓN
ACREDITACIÓNEN
ENESPAÑA
ESPAÑA
Es la Entidad Nacional de Acreditación de España https://enac.es/

DIRECCIÓN
DIRECCIÓNGENERAL
GENERALDE
DEINFRAESTRUCTURA
INFRAESTRUCTURA(DIGENIN)
(DIGENIN)

En el ámbito institucional del MINSDEF, la DIGENIN, dependiente de la Secretaría

de Estado de Defensa, es el órgano directivo al que le corresponde la planificación y
desarrollo de las política de infraestructura, ambiental y energética del
departamento, así como la supervisión y dirección de su ejecución. Asume las
funciones de realización de las auditorias internas dentro del Ministerio, ya que su
misión es la de planificar y desarrollar la política ambiental en todos los ámbitos del
Ministerio..

De DIGENIN dependen los órganos competentes en estas materias de las FAS y de los organismos
autónomos del Departamento
 AUDITORÍAS SGA
9.2.1 GENERALIDADES
INTERVALOS
INTERVALOSPLANIFICADOS
PLANIFICADOS

OTROS REQUISITOS
REQUISITOS DEL SGA
ESTABLECER

REQUISITOS ISO 14001

IMPLEMENTAR
OTROS REQUISITOS

MANTENER Implementa y mantiene

EFICAZMENTE
 9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORÍAS
EVALUAR

Reclamaciones o
Importancia
quejas de partes
ambiental
interesadas
EVALUAR
Cambios de la Resultados de
Organización Auditorías
 9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORÍAS

Frecuencia: periodo Métodos: entrevista

Requisitos de
Responsabilidades
planificación

Elaboración del
informe de auditoría
 ¿CUÁL ES LA INTENCIÓN DEL REQUISITO?

Definir criterios de auditoría

Alcance por cada auditoría

Selección al equipo auditor: Objetividad e imparcialidad

Informar los resultados a la dirección

Conservar información documentada

Determinar por
la Organización
 ¿CUÁL ES LA INTENCIÓN DEL REQUISITO?

NO CONFORME
CONFORME

INCUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO DE
DE LOS REQUISITOS LOS REQUISITOS

Resultados
 DOCUMENTOS O REGISTROS DE MEJORA

 PROGRAMA DE AUDITORÍA
 PLAN DE AUDITORÍA
 LISTA DE VERIFICACIÓN *
 INFORME DE AUDITORÍA

* 19011:2018-Directrices de Auditoría SG
  PROGRAMA DE AUDITORÍA
ANEXO II MSGA/ R-01: PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL
EJEMPLO PROGRAMA DE AUDITORIAS

BASE AMBIENTALES 2023

OBJETIVOS ALCANCE
PROGRAMA DE AUDITORIAS

RESPONSABLES: ESTADO
ÁREA / ACTIVIDAD CALENDARIO
ASPECTO AUDITORES PROPUESTOS (*)
/ OPERACIÓN

AUDITORIA INTERNA DE TODO EL SISTEMA DE BASE 2ª QUINCENA TCOL. ENRIQUE

SEGUIMIENTO DE LA CERTIFICACIÓN GESTIÓN AMBIENTALES SEPTIEMBRE CAMPESINO MENDEZ
SGA MEDIOAMBIENTAL

AUDITORIA EXTERNA DE TODO EL SISTEMA DE BASE 24, 25 Y 26 DE

SEGUIMIENTO DE LA CERTIFICACIÓN GESTIÓN AMBIENTALES NOVIEMBRE DE
PENDIENTE DE DESIGNAR
SGA MEDIOAMBIENTAL 2023

Comentarios:
EL COORDINADOR AMBIENTAL FECHA:
EL CORONEL JEFE DE LA BASE AMBIENTALES

(*) LEYENDA PARA COMPLETAR EL CAMPO “ESTADO”: NR: No Realizado; R: Realizado; EC: En Curso; C: Conforme; NC: No Conforme .
 PLAN DE AUDITORÍA
1. Sistema auditado.

2. Fecha y lugar de realización de la auditoría.

3. Representantes del Sistema.

4. Equipo Auditor.

5. Objeto de la Auditoría.

6. Alcance de la Auditoría.

7. Elementos y actividades a auditar.

8. Normativa Aplicada y documentación de referencia.

9. Programa de la Auditoría.
  LISTA DE VERIFICACIÓN *
 LISTADO DE CHEQUEO ISO 14001:2015  CHEQUEO DE ASPECTOS AMBIENTALES:

Contexto de la organización:  INFORMES DE LAS ÚLTIMAS AUDITORÍAS.

Liderazgo  EVALUACIÓN ASPECTOS AMBIENTALES:

Planificación  IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE

REQUISITOS LEGALES.
Apoyo  POLÍTICA AMBIENTAL
Operación:  INFORME DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN.
Planificación y control  ROLES Y RESPONSABILIDADES.
operacional  JUNTAS DE PROTECCIÓN AMBIENTAL.
Operación:  PROGRAMA DE FORMACIÓN.
Preparación y respuesta ante  PROGRAMA DE OBJETIVOS AMBIENTALES
emergencias:  PROGRAMA DE AUDITORÍAS
Evaluación del desempeño  CONTROL OPERACIONAL BAE:
Mejora
 INFORME DE AUDITORÍA
1. Objetivos de la Auditoría.

2. Alcance.

3. Conclusiones de la Auditoría.

4. Resultados de auditorias previas.

5. Hallazgos.

6. Principales evidencias comprobadas en la auditoría.

7. No conformidades.

8. Observaciones y oportunidades de mejora.

9. Asistentes a las reuniones de apertura y cierre.

10. Emplazamiento del certificado.

 EJECUCIÓN
EJECUCIÓNDE
DELA
LAAUDITORÍA
AUDITORÍA

RECOPILACIÓN
RECOPILACIÓNYYVERIFICACIÓN
VERIFICACIÓNDE
DELA
LAINFORMACIÓN:
INFORMACIÓN:RECOGIDA
RECOGIDADE
DEEVIDENCIAS
EVIDENCIAS

Fuentes de información
PROCESO
Recopilación mediante ¿Qué? ¿Por qué?
muestreo y verificación ¿Cómo? ¿Cuándo?
¿Dónde? ¿Quién?
Evidencia de la auditoría
y el imperativo: Muéstremelo

Evaluación frente a los

criterios de auditoría

Hallazgos de la auditoría

Revisión

Conclusiones de la auditoría
 EJECUCIÓN
EJECUCIÓNDE
DELA
LAAUDITORÍA
AUDITORÍA

RECOPILACIÓN
RECOPILACIÓNYYVERIFICACIÓN
VERIFICACIÓNDE
DELA
LAINFORMACIÓN:
INFORMACIÓN:RECOGIDA
RECOGIDADE
DEEVIDENCIAS
EVIDENCIAS

BUSQUEDA DE EVIDENCIAS:

Los auditores y auditados deben trabajar en estrecha colaboración.

 Métodos de recogida de  Información de apoyo:

evidencias:
 Entrevistas, CONTRASTE Observaciones
 Examen de documentos  Registros
 Observación de actividades y  Resultados de mediciones
situaciones
.
 CONCLUSIÓNDE
CONCLUSIÓN DELA
LAAUDITORÍA
AUDITORÍA

REUNIÓN
REUNIÓNFINAL
FINALOODE
DECIERRE
CIERREDE
DELA
LAAUDITORÍA
AUDITORÍA

Reunión final:

=
INFORME
+ + DE
AUDITORIA
EQUIPO AUDITOR ALTO MANDO RESPONSABLES AUDITADOS

Presentar los hallazgos de modo comprensible, resolver puntos

de desacuerdo y realizar el informe.

34
 ¡ESTAMOS
TODOS!

¿Preguntas?
“LO QUE NO ESTA ESCRITO O REGISTRADO NO EXISTE, Y LO QUE EXISTE
HA DE ESTAR ESCRITO Y REGISTRADO”
 “NO CONFORMIDAD”
CURSO DE GESTIÓN AMBIENTAL

TCOL. ENRIQUE CAMPESINO MÉNDEZ

“ESPOL” – 10MAY23
1.-
1.-UNE-EN
UNE-ENISO
ISO14001:
14001:2015
2015SGA.
SGA.REQUISITOS
REQUISITOSCON
CONORIENTACIÓN
ORIENTACIÓNPARA
PARASU
SUUSO
USO

2.-
2.-UNE-EN
UNE-ENISO
ISO19011:
19011:2018
2018DIRECTRICES
DIRECTRICESPARA
PARALA
LAAUDITORÍA
AUDITORÍADE
DELOS
LOSSGA.
SGA.

3.-
3.-PROCEDIMIENTO
PROCEDIMIENTOGENERAL
GENERALPG-10.2
PG-10.2“NO
“NOCONFORMIDAD
CONFORMIDADYYACCIÓN
ACCIÓNCORRECTIVA”
CORRECTIVA”
DEL
DELSGA
SGADE
DELA
LABAE.
BAE.
4.-
4.-PROCEDIMIENTO
PROCEDIMIENTOGENERAL
GENERALPG-
PG-9.2
9.2“AUDITORÍAS
“AUDITORÍASAMBIENTALES”
AMBIENTALES”DEL
DELSGA
SGADE
DELA
LABAE.
BAE.
 SUMARIO

 DEFINICIONES DE NO CONFORMIDAD (NC)

SISTEMÁTICO
 CLASIFICACIÓN DE NO CONFORMIDAD
 EJEMPLOS DE NC EN BAE
 RECOMENDACIONES
 TÉRMINOS
TÉRMINOSOODEFINICIONES
DEFINICIONES

1.-
1.- NO
NO CONFORMIDAD:
CONFORMIDAD: INCUMPLIMIENTO
INCUMPLIMIENTO DE
DEUN
UNREQUISITO
REQUISITO

• REQUISITO: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u

obligatoria.

 "Generalmente implícita" significa que es habitual o práctica común para la organización

(3.1.4) y las partes interesadas (3.1.6), que la necesidad o expectativa bajo consideración está
implícita.

 “Un requisito especificado” es el que está declarado, por ejemplo, en información

documentada
 Los requisitos diferentes de los legales se convierten en obligatorios cuando la organización
decide cumplirlos.
EJEMPLO:
EJEMPLO:PROCEDIMIENTO
PROCEDIMIENTOGENERAL
GENERAL””NO
NOCONFORMIDAD
CONFORMIDADYYACCIÓN
ACCIÓNCORRECTIVA”
CORRECTIVA”

•Definición de NC:

Observación o detección del incumplimiento de alguno de los

requisitos impuestos por los Procedimientos del SGA, por los
requisitos ambientales identificados (legales u otros suscritos), por la
Política Ambiental, por el Programa de Gestión Ambiental y, en
general, por la Norma UNE-EN ISO 14001:2015.
EJEMPLO:
EJEMPLO:PROCEDIMIENTO
PROCEDIMIENTOGENERAL
GENERAL””NO
NOCONFORMIDAD
CONFORMIDADYYACCIÓN
ACCIÓNCORRECTIVA”
CORRECTIVA”

•IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES.
Las No Conformidades pueden ser identificadas como consecuencia de:

 El desarrollo de la actividad laboral del personal de la BAE.

 Control y seguimiento de los aspectos ambientales (SGA-PG-):
Los aspectos ambientales asociados a las operaciones, actividades y
servicios llevados a cabo en la BAE son controlados mediante los
distintos Procedimientos Específicos del SGA, detectándose posibles
desviaciones que originan No Conformidades.
 Evaluación del cumplimiento legal (SGA-PG-)
 Auditorías ambientales (SGA-PG-).
 Incumplimiento del Programa de Gestión Ambiental (SGA-PG-).
 Quejas, sugerencias y propuestas de mejora de partes internas o
externas (SGA-PG-).
 Situaciones de emergencia (SGA-PG-).
 Del incumplimiento de cualquier otro requisito del SGA.
EJEMPLO:
EJEMPLO:EA-PG-06
EA-PG-06“EVALUACIÓN
“EVALUACIÓNDEL
DELDESEMPEÑO”-
DESEMPEÑO”-CAP.
CAP.44“NO
“NOCONFORMIDAD”
CONFORMIDAD”

•La NC constituye la herramienta fundamental del SGA ante las

desviaciones del mismo.

Ante la detección de una irregularidad, el que la detecte deberá tomar las acciones inmediatas
necesarias para mitigar o evitar daños ambientales, materiales o personales, lo que puede
incluir el uso de extintores, medidas antiderrame, aviso al Servicio de Seguridad, de
Contraincendios, de Infraestructura, etcétera..

¿? ¿?
1.- CLASIFICACIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES

•• CATEGORÍA
CATEGORÍADE
DENC
NC

•• TIPO
TIPODE
DEINCUMPLIMIENTO
INCUMPLIMIENTO

•• TIPO
TIPODE
DEACCIÓN
ACCIÓNCORRECTIVA
CORRECTIVA

•• REQUISITO
REQUISITODE
DENORMA
NORMAISO-14001
ISO-14001
 1.- CLASIFICACIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES
CATEGORÍA
CATEGORÍADE
DENC
NC

NCMAYOR
NC MAYOR(DG)
(DG)

•No cumplimiento de un requisito legal

•No cumplimiento de un requisito de la norma

•• NC
NCMENOR
MENOR(DL)
(DL)

•Se admite tanto propuesta de Acción Correctiva como

Acciones Correctivas implantadas
 1.- CLASIFICACIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES
TIPO
TIPO DE
DEINCUMPLIMIENTO
INCUMPLIMIENTO

DEREQUISITOS
DE REQUISITOSDE
DENORMA
NORMAISO
ISO14001
14001

DEREQUISITOS
DE REQUISITOSLEGALES
LEGALES

DEREQUISITOS
DE REQUISITOSDE
DELAS
LASPARTES
PARTESINTERESADAS
INTERESADAS

DEREQUISITO
DE REQUISITODEL
DELSGA.
SGA.(DESARROLLO
(DESARROLLODE
DELA
LA
DOCUMENTACIÓN)
DOCUMENTACIÓN)

DEREQUISITOS
DE REQUISITOSDEFINIDOS
DEFINIDOSPOR
PORLA
LABAE
BAEPARA
PARAEL
ELSGA
SGA
 2.- NO CONFORMIDADES
¿QUÉ
¿QUÉSUCEDIÓ?
SUCEDIÓ?

IDENTIFICAREL
IDENTIFICAR ELREQUISITO
REQUISITOAFECTADO
AFECTADO

ANALIZARLAS
ANALIZAR LASCAUSAS
CAUSASQUE
QUELLEVARON
LLEVARONAL
AL
INCUMPLIMIENTO
INCUMPLIMIENTO

HACERFRENTE
HACER FRENTEAALAS
LASCONSECUENCIAS
CONSECUENCIAS

*INCLUYENDOLA
*INCLUYENDO LAMITIGACIÓN
MITIGACIÓNDE
DELOS
LOSASPECTOS
ASPECTOS
DELOS
DE LOSIMPACTOS
IMPACTOSAMBIENTALES
AMBIENTALESADVERSOS
ADVERSOS
 3.- NO CONFORMIDADES
ACTUAR
ACTUAR
 4.- NO CONFORMIDADES
PAUTAS
PAUTASPARA
PARAQUE
QUENO
NO SE
SEVUELVAN
VUELVANAAREPETIR
REPETIR

HACERSEGUIMIENTO
HACER SEGUIMIENTOPERIÓDICO
PERIÓDICO

VERIFICARLA
VERIFICAR LAEFICACIA
EFICACIADEL
DELPLAN
PLANDE
DEACCIÓN
ACCIÓN

ELIMINARLAS
ELIMINAR LASCAUSAS
CAUSASQUE
QUELLEVARON
LLEVARONAL
AL
INCUMPLIMIENTO
INCUMPLIMIENTO

SIFUERA
SI FUERANECESARIO,
NECESARIO,GESTIONAR
GESTIONARLOS
LOSCAMBIOS
CAMBIOS
DENTRODEL
DENTRO DELSGA
SGA
MODELO
MODELODE
DENO
NOCONFORMIDAD
CONFORMIDAD
 EJEMPLOS
EJEMPLOSDE
DENO
NOCONFORMIDAD
CONFORMIDAD
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL. PLANIFICACIÓN

 No se ha podido evidenciar la ejecución del mantenimiento preventivo de extintores

programado para el mes de mayor 2023
 Se detecta falta de material absorbente para posibles derrames de gasoil en los cuartos
de compresores.
 En las maquinas lavadoras de piezas de taller principal y taller de motores se detecta
envases para recogida de aceites sin cubeto anti derrame
 Se detecta una mala segregación de residuos en los puntos intermedios del taller
principal y en los almacenes de aceites tóxicos
 En el almacén de aceites se detecta la falta de dicha ficha de seguridad del producto
compuesto anticorrosivo para circuitos hidráulicos
 En este almacén se detecta también envases, con productos químicos , en malas
condiciones y sobre palet inadecuado para el tipo de envase utilizado.
 EJEMPLOS
EJEMPLOSDE
DENO
NOCONFORMIDAD
CONFORMIDAD
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL. PLANIFICACIÓN

 Almacenamiento de gases combustibles(acetileno) y oxigeno en el mismo emplazamiento(2º

Escalón UCO ALFA).
 Falta de señalización de riesgos de incendio, explosión, este.(Almacén de botellas de gas propano).
 Tapas sobre boca de carga de depósitos de combustible no estancas.(Gasolinera de la UCO Beta).
 Dos BIE sobre fachada exterior con mangueras en mal estado y sin cristal de protección.(Almacén de
productos funcionales).
 Falta de bandejas antiderrame en zona de almacenamiento de productos químicos (Cocina BAE).
 Elevada carga de fuego debida a la abundancia de pastos en la zona forestal

 Durante la revisión de los registros de los vertidos de aguas residuales, se evidencia el

incumplimiento en algunos parámetros como el nitrógeno o el fosforo en al menos 7 de las
analíticas realizadas durante 2022, lo cual podría evidenciar un mal funcionamiento de dicha
instalación.
 No se ha podido evidenciar la calibración de los 2 contadores de agua de pozo , en contra de lo
establecido en la ITC/279/2008 que regula el control metrológico de este tipo de elementos
 ¡ESTAMOS
TODOS!

¿Preguntas?
“LO QUE NO ESTA ESCRITO O REGISTRADO NO EXISTE, Y LO QUE EXISTE
HA DE ESTAR ESCRITO Y REGISTRADO”