LINEA BASE SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

N° REQUERIMIENTO NA NO

4. Contexto de la organización

4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto 0 0

¿Se han determinado las cuestiones externas e internas

relevantes para el SGC y SGA?
¿Se realiza el seguimiento y revisión de esta
ISO 9001:2015; información?
ISO 14001:2015 ¿Qué sistemática, metodología, fuentes de información
(DAFO, análisis documentado, reuniones, etc…) se han
utilizado en la aplicación del capítulo 4?

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes 0 0

interesadas
¿Cómo se ha determinado qué partes interesadas son
relevantes para el SGC y SGA?
¿Se ha determinado cuáles son los requisitos
ISO 9001:2015; pertinentes de esas partes interesadas que son
ISO 14001:2015 relevantes para el SGC y SGA?
¿Cómo se puede vigilar y examinar la información sobre
las partes interesadas y sus requisitos pertinentes?

4.3 Determinación del alcance del SGC y SGA

0 0
4.1 Requisitos Generales
La organización ha determinado los limites y su
aplicabilidad al SGC para determinar el alcance?
¿Como:
.- Los problemas externos e internos;
.- Los requisitos de las partes interesadas pertinentes, .-
Los productos y servicios de la organización han sido
considerados para determinar el alcance de la
organización?

¿Cómo se ha determinado la aplicación de la Norma

Internacional dentro de su alcance, y cómo se ha
aplicado por la organización?
¿Qué requisitos de la Norma Internacional han
determinado que no se aplica? Muéstrame cómo
conformidad de los productos y servicios que no están
afectados por esta.
 ¿Dónde está disponible el alcance? ¿Dónde se
mantiene como información documentada? ¿Establece
qué productos y servicios están cubiertos por el SGC?
¿Se justifica cómo las instancias de los requisitos del
SGC no se puede aplicar?

4.4 Sistema de gestión de Calidad 0 0

4.4.1
¿Cómo se ha establecido el SGC? Muéstrame cómo
esto se implementa.
¿Cómo se mantiene y mejora continuamente?
¿Cómo se han determinado los procesos para el SGC y
cómo interactúan?
¿Cuáles son las entradas y salidas de esos procesos?
¿Cuál es la secuencia e interacción de los procesos?

¿Cuáles son los criterios, métodos, medición e

indicadores de desempeño relacionados necesarios
para operar y controlar esos procesos?
¿Qué recursos se necesitan y cómo están estos puestos
a disposición?
¿Cómo son las responsabilidades y
autoridades asignados para aquellos procesos?
¿Cómo se consideran los riesgos y oportunidades y qué
planes se hacen para poner en marcha acciones para
hacer frente a ellos?
¿Qué métodos se utilizan para supervisar, medir y
evaluar los procesos y, si es necesario, ¿qué cambios se
hacen para lograr los resultados deseados?

¿Cómo son las oportunidades para mejorar los procesos

y los SGC determinados?
4.4.2
Lo documentado existe información para apoyar la
operación de los procesos? ¿Cómo se guarda esta
información documentada?
¿Cómo es la confianza de que los procesos se llevan a
cabo como estaba previsto determinada?
5. Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso 0 0

5.1.1 Liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la

calidad
Muéstrame como la alta dirección demuestra el liderazgo
y el compromiso al SGC
¿Cómo es la política y objetivos de calidad establecidos
para el SGC y en qué se compatible con la dirección
estratégica y el contexto de la organización?
 ¿Cómo es la política de calidad comunicadas dentro de
la organización? Muéstrame cómo esto se entiende y se
aplica.?
¿Cómo son los requisitos del SGC integrados en los
procesos de negocio?
¿Cómo promover conciencia del enfoque de procesos?

¿Cómo se asegura que los recursos necesarios para la

SGC área disponible?
¿Cómo se comunica la importancia de la gestión eficaz
de la calidad?
¿Cómo se comunica la importancia de cumplir con los
requisitos del SGC?
¿Cómo se asegura que el SGC logra los resultados
deseados?
¿Cómo se puede participar, directa y personas de apoyo
para contribuir a la eficacia del SGC? ¿Cómo promover
la mejora continua? ¿Cómo apoya otras funciones de
gestión correspondientes
para demostrar el liderazgo en sus áreas de
responsabilidad?

5.1.2 Enfoque al cliente

Muéstrame cómo la alta dirección demuestra el liderazgo

y el compromiso del enfoque en el cliente, lo que
garantiza las necesidades y requisitos legales y
reglamentarios aplicables se determinan y se cumplen.

¿Cómo son los riesgos y las oportunidades que pueden

afectar a la conformidad de los productos y servicios
determinado?
¿Cómo es la capacidad de mejorar
la satisfacción del cliente determina y se dirigió?
¿Cómo se mantiene el enfoque en proporcionar
constantemente productos y servicios que satisfagan al
cliente y legal aplicable y los requisitos reglamentarios?

5.2.1 Política de Calidad 0 0

¿Cómo establece la alta dirección, revisar y mantener

una política de calidad?
¿Cómo se determina que es apropiado para el propósito
y el contexto de la organización?
¿Proporciona un marco
para establecer y revisar los objetivos de calidad?
¿Contiene un compromiso para satisfacer los requisitos
aplicables?
¿Incluye un compromiso de mejora continua del SGC?

5.2.2 Comunicación de la política de calidad

 ¿Dónde está la política de calidad disponible como
información documentada?
¿Cómo se comunica?
Muéstrame cómo se entiende y se aplica dentro de la
organización.

¿Cómo se ha puesto a disposición de los interesados

pertinentes?

5.3 Roles de la organización, responsabilidades y autoridades 0 0

¿De qué manera la alta dirección asegura que las

responsabilidades y autoridades para las funciones
relevantes son asignados, comunicada y entendida
dentro de la organización?

¿Cómo asignar la alta dirección la responsabilidad y

autoridad para:
Asegurar que el SGC se ajusta al estándar
internacional?
Procesos que aseguran están entregando sus
resultados previstos?
¿Cómo es el rendimiento de
SGC, oportunidades de mejora y la necesidad de
cambio o la innovación informaron a la alta dirección?

¿Cómo se promueve la orientación al cliente dentro de

la organización?
¿Cómo es la integridad de la
SGC mantiene cuando se planifican e implementan
cambios en el SGC?
6 Planificación

6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades 0 0

¿Cómo están los problemas internos y externos y partes

interesadas en cuenta al planificar el SGC?
¿Cómo se determinan los riesgos y las oportunidades y
dirigirse de manera que pueda SGC ::
a) alcanzar su intención los resultados;
b) Evitar o reducir efectos no deseados;
c) Lograr continua continua ?

Como son los planes de acción en relación a los riesgos

y oportunidades?
Como son las integraciones e implementos dentro de la
calidad
¿Cómo son las acciones tomadas para abordar los
riesgos y oportunidades que determine como apropiadas
para el posible impacto sobre la conformidad de
productos y servicios?

6.2 Objetivos de Calidad y Planificación para alcanzarlos 0 0

¿Dónde están los objetivos de calidad y son estos en

todas las funciones, niveles y procesos pertinentes?
¿Son consistentes con la política de calidad?
 ¿Son medibles? ¿Se consideran aplicables
requisitos? ¿Son relevantes para la
la conformidad de los productos y servicios, y no
mejoran la satisfacción del cliente?

Están controlados? ¿Cómo? ¿Con qué frecuencia?

¿Cómo se comunican?
¿Cómo se actualiza? ¿Dónde está la información
documentada sobre los objetivos de calidad?

¿Cómo determina la organización lo que se hará, con

qué recursos, cuando esté terminado y cómo se
evaluará los resultados de los objetivos de calidad?

6.3 Planificación de los cambios 0 0

¿Cómo son los cambios en el SGC planificadas

sistemáticamente? Demostrar el propósito y las posibles
consecuencias de los cambios;
Demostrar la integridad de los SGC;
Demostrar cómo los recursos se ponen a disposición?
Demostrar cómo la responsabilidad y la autoridad está
asignado o asignada.

7. Apoyo
7.1 Recursos
0 0

7.1.1 Generalidades
Demostrar cómo los recursos se determinan para la
establecimiento, implementación, mantenimiento y
continuo mejora del SGC.
Mostrar cómo las capacidades y las restricciones sobre
interno se consideran los recursos.
Mostrar cómo las necesidades de proveedores externos
son considerado.
7.1.2 Personas
¿La organización cómo proporciona las personas
necesarias para la implementación del SGC y control de
sus procesos?

7.1.3 Infraestructuras
¿La organización determina, proporcionar y mantiene la
infraestructura para la operación de los procesos de
lograr productos y servicios de conformidad?

7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos

¿La organización ha determinado, proporcionado y
mantiene el ambiente adecuado para el funcionamiento
de los procesos para alcanzar los productos y
conformidad del servicio?

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

 Generalidades
¿Cómo se determinan los recursos necesarios para un
seguimiento válida y fiable y la medición de resultados,
en donde se utiliza?
¿Cómo se asegura que los recursos proporcionados son
adecuados para las actividades de seguimiento y
medición específicos y se mantienen para garantizar la
aptitud continuo para el propósito?
Evidenciar el documentado información que es pruebas
de aptitud para fines de supervisar y recursos de
medición.

Trazabilidad y medición
Evidenciar la forma de medición instrumentos son:
Verificado o calibrado en intervalos que se especifican
en norma de medición nacional o internacional;
Si no hay normas, ni el documentado mostrar
información que se utiliza como la base utilizada para la
calibración o verificación.
Vea cómo hacer la medición instrumentos se identifican
a determinar su calibración estado.
Evidenciar cómo están protegidos frente a las ajustes.
Evidenciar cómo están vea afectada por los daños y el
deterioro.

¿Cómo se determina el validez de la anterior mediciones

Si encuentra una instrumento que está defectuoso
durante la verificación o
¿Calibración?
¿Qué acciones apropiadas pueden
¿Usted toma?

7.1.6 Conocimiento
La organización debe determinar los conocimientos
necesarios para el funcionamiento del sistema de
gestión de la calidad y sus procesos y asegurar la
conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción
del cliente. Se mantendrá Este conocimiento, protegido y
puesto a disposición en caso necesario.

La organización debe tener en cuenta su actual base de

conocimientos dónde abordar las cambiantes
necesidades y tendencias, y determinar la forma de
adquirir o acceder a los conocimientos adicionales que
sean necesarios. (Véase también 6.3)

7.2 Competencia 0 0
 Evidenciar cómo:
Se determina la competencia necesaria del personal que
realicen su control un trabajo que afecte al desempeño y
la eficacia del SGC;
¿Cómo se determina competencia sobre la base de
educación apropiada, formación o experiencia?
¿Cómo tomar las acciones a adquirir necesaria
competencia cuando así lo aplicable y cómo se hace
evaluar la eficacia de esas acciones?
Evidenciar el documento donde la información apropiado
de competencia.

7.3 Toma de conciencia 0 0

¿Cómo son las personas conscientes de: La política de

calidad?
Objetivos de calidad pertinentes? Su contribución a la
eficacia del SGC? Los beneficios de un mejor
desempeño?
Las consecuencias de no conforme al SGC requisitos?

7.4 Comunicación 0 0

La organización determina las comunicaciones internas

y externas pertinentes al SGC?
¿Cómo se determina?
¿Qué?
¿Cuando?
¿Con quien?
¿Cómo?

7.5 Información documentada

0 0

7.5.1 Generalidades

La organización documenta información requerida por la

norma ISO 9001 ¿Qué información tiene usted
documentado por ser necesarios para la eficacia de su
SGC?

7.5.2 Creación y actualización

Demostrar que su información documentada contiene:

Identificación; Descripción;
¿En qué formato medios de comunicación? Muéstrame
cómo la información documentada es revisado y
aprobado por la idoneidad y adecuación.

7.5.3 Control de la Información documentada

Evidenciar cómo controlar la información documentada.
Muéstrame cómo lo haces disponible y adecuada para
su uso. ¿Cómo se protege su información
documentada?
 Cuando se controla la información documentada, ¿cómo
Dirección: Distribución;
Acceso; Recuperación; Utilizar;
Almacenamiento y conservación; Legibilidad;
El control de cambios; Retención y la disposición.

¿Cómo se identifica la información que corresponda y

control documentado de origen externo que se ha
determinado como necesarios para el SGC

8 Operación

8.1 Planificación y control operacional 0 0

¿Cómo son los procesos necesarios para cumplir los

requisitos para el suministro de productos y servicios
planificados, ejecutados y controlados? ¿Cómo son los
requisitos para determinados productos y servicios?
¿Cómo se determina criterios para los procesos y la
aceptación de los productos y servicios? ¿Cómo se
determinan los recursos?
¿Cómo se implementa el control de procesos?
Muéstrame la información documentada que demuestra
la confianza en que los procesos se han llevado a cabo
como estaba previsto y puede demostrar la conformidad
de los productos y servicios.

¿Cómo se ha determinado que la salida del proceso de

planificación es adecuada para sus operaciones?
¿Cómo controlar los cambios planificados? ¿Cómo
revisar las consecuencias de los cambios no deseados?
Lo que se tomen medidas para mitigar
cualquier efecto adverso?
¿Cómo controlar los procesos contratados
externamente?

8.2 Requisitos para los productos y servicios

0 0

8.2.1 Comunicación con el cliente

¿Cuáles son sus procesos de comunicación con los
clientes? ¿Cómo se comunica la información relativa a:
productos;
Servicios; Consultas; contratos; gestión de pedidos;
La opinión del cliente, las percepciones y quejas;
Manipulación o tratamiento de propiedad del cliente; Los
requisitos específicos para acciones de contingencia?

8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios

 ¿Cuál es su proceso para determinar los requisitos para
los productos y servicios que se ofrecen a los clientes
potenciales? ¿Cómo establecer, implementar y
mantener este proceso?
¿Cómo define los requisitos del producto y servicio,
41 incluyendo los requisitos legales y reglamentarios?
¿Cómo se puede asegurar que usted tiene la capacidad
para cumplir con los requisitos definidos y justificar
cualquier demanda de sus productos y servicios?

8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios

¿Cómo se puede revisar: Los requisitos del cliente para

la entrega y post-entrega? , Se conocen los requisitos
necesarios para el uso especificado o previsto de los
clientes; requisitos legales y reglamentarios adicionales
aplicables a los productos y servicios;
Cualesquiera otros requisitos del contrato o pedido.

Evidenciar que la organización revisa y soluciona las

diferencias entre los requisitos del contrato o pedido
¿La organización confirma los requisitos del cliente
antes de la aceptación cuando el cliente no brinda la
declaración de sus requisitos?

Muéstrame dónde usted retiene información

documentada que describe los resultados de la revisión
incluidos los requisitos nuevos o modificados.

8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

Evidenciar la información documentada que contiene

cambios en los productos y servicios. ¿Cómo se asegura
de que el personal correspondiente sea consciente de
estos cambios?

8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios 1 0

¿Cómo establecer, implementar y mantener un proceso

de diseño y desarrollo (donde no se hayan previsto los
requisitos detallados de sus productos y servicios o
1
definido por el cliente u otras partes).

Planificación del diseño y desarrollo

Al determinar las etapas y de control para el diseño y
desarrollo, muéstrame cómo se tiene en cuenta:
La naturaleza, la duración y la complejidad de las
actividades; Requisitos que especifican las etapas del
proceso particulares, incluidas las revisiones aplicables;
verificación y validación requerida;
Responsabilidades y autoridades;
¿Cómo se controlan las interfaces entre los individuos y
los partidos;
La necesidad de la participación de
grupos de clientes y usuarios. Muéstrame información
documentada que confirma se cumplen los requisitos de
diseño y desarrollo.

Entradas para el diseño y desarrollo

¿Me puede mostrar cómo se determina:

Requisitos esenciales para el tipo de productos y
servicios que son diseñados y desarrollados, incluyendo
en su caso:
Presentación funcional
requisitos;
Legal y regulatorio
requisitos; Normas o códigos de prácticas donde hay un
compromiso de aplicar; recursos internos y externos
necesarios para el diseño y desarrollo de productos y
servicios; Posibles consecuencias de la falta;
Nivel de control esperada de
el diseño y desarrollo de procesos por los clientes y
otras partes interesadas.

¿Cómo se determina que las entradas son adecuadas,

completa y precisa para el diseño y desarrollo? ¿Cómo
resuelve los conflictos entre los insumos?
CONTROLES DEL DISEÑO Y DESARROLLO

¿De qué manera los controles que se aplican al proceso

de diseño y desarrollo aseguran: Los resultados
logrados en las actividades de diseño y desarrollo están
claramente definidos?
Diseño y desarrollo revisiones se llevan a cabo como
estaba previsto?
Sus productos corresponden a la entrada
requisitos de verificación / validación se lleva a cabo
para asegurar que los productos y servicios resultantes
son capaces de cumplir con los requisitos para la
aplicación especificada o uso previsto (si se conoce)?

SALIDAS DEL DISEÑO Y DESARROLLO

 ¿Cómo se asegura que los resultados del diseño y
desarrollo:
Cumplir con los requisitos de entrada
para el diseño y desarrollo? Son adecuados para los
procesos subsiguientes para la provisión de productos y
servicios?
Incluir o referencia
el seguimiento y la medición de los requisitos y criterios
de aceptación, según sea el caso?
Asegurar que los productos para ser
produzca o servicios que se prestarán, son aptos para el
fin previsto y su uso seguro y adecuado?

Muéstrame la información documentada que resulta del

proceso de diseño y desarrollo.

CAMBIOS DEL DISEÑO Y DESARROLLO

¿Cómo se puede revisar, controlar e identificar los
cambios realizados en las entradas y salidas de diseño
durante el diseño y desarrollo de productos y servicios,
lo que garantiza ningún impacto en conformidad con los
requisitos?

Muéstrame la información documentada para los

cambios de diseño y desarrollo.

8.4 Control de procesos, productos y servicios suministrados 0 0

externamente

8.4.1 Generalidades
¿Cómo la organización se asegura que los procesos
proporcionados, productos y servicios externamente
cumplan con los requisitos especificados?

Evidenciar cómo aplicar los requisitos especificados para

el control de los productos y servicios proporcionados
externamente cuando:
Los productos y servicios proporcionada por
proveedores externos para su incorporación en sus
propios productos y servicios;
Usted proporciona productos y servicios directamente a
los clientes por parte de proveedores externos en su
nombre;
Un procedimiento o proceso es parte proporcionado por
un proveedor externo, como resultado de una decisión
de externalizar un proceso o función.

Evidenciar cómo establecer y aplicar criterios de

evaluación, selección, monitoreo del desempeño y re-
evaluación de proveedores externos. ¿Cómo evalúa su
capacidad para proporcionar procesos o productos y
servicios de conformidad con los requisitos
especificados?

¿Qué información documentada tienes de los resultados

de las evaluaciones, monitoreo del desempeño y
reevaluaciones de proveedores externos?
8.4.2 Tipo y alcance del control

¿Cómo se determina los controles que se aplican a la

provisión externa de procesos, productos y servicios, y
toma en consideración:
a) El impacto potencial de la forma externa
proporcionada procesos, productos y servicios sobre la
capacidad para cumplir de manera constante al cliente y
legal aplicable y los requisitos reglamentarios?
b) La eficacia percibida de los controles aplicados por el
proveedor externo?

¿La organización ha determinado la verificación u otra

actividades qué tiene que garantizar proporcionados
externamente procesos, productos y servicios no afectan
negativamente a su capacidad de entregar
consistentemente productos y servicios que se ajusten a
sus clientes?

Cuando los procesos o funciones se han subcontratado

a proveedores externos, ¿cómo se tiene en cuenta a) y)
en
8.4.1 y cómo se definen los controles destinados a ser
aplicada al proveedor externo y para la salida del
proceso resultante?

8.4.3 Información para los proveedores externos

Evidenciar cómo se comunica a los proveedores

externos, los requisitos aplicables para:
Productos y servicios a ser prestados o los procesos que
se llevan a cabo en nombre de la organización;
La aprobación o la liberación de productos y servicios,
métodos, procesos o equipos;
Competencia del personal, incluyendo la cualificación
necesaria;
Sus interacciones con el sistema de gestión de calidad
de la organización;
El control y seguimiento del desempeño del proveedor
externo para ser aplicado por el organización;
Las actividades de verificación que el organización, o su
cliente, tiene la intención de llevar a cabo en las
instalaciones de los proveedores externos.

Antes de comunicarse con los proveedores externos,

¿cómo se asegura la adecuación de los requisitos
especificados?
8.5 Producción y provisión del servicio 0 0

8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio

 ¿Me puede mostrar condiciones controladas para:
a) la disponibilidad de información documentada que
define las características de los productos y servicios;
b) la disponibilidad de información documentada la
definición de las actividades a realizar y los resultados a
alcanzar;
c) Las actividades de seguimiento y medición en etapas
apropiadas para verificar que se han cumplido los
criterios de control de los procesos y resultados de los
procesos y criterios de aceptación de los productos y
servicios.
d) el uso y control de la infraestructura adecuada y el
entorno del proceso;
e) la disponibilidad y uso de los recursos de seguimiento
y medición adecuados;
f) la competencia y, en su caso, la cualificación
requerida de las personas;
g) la validación y revalidación periódica, de la capacidad
para alcanzar los resultados planificados de
cualquier proceso de producción y de prestación del
servicio donde los productos resultantes no pueden
verificarse mediante seguimiento o medición posteriores;
h) La aplicación de los productos y servicios de
liberación, entrega y posteriores a la entrega de
actividades.

8.5.2 Identificación y trazabilidad

¿Qué medios utiliza para identificar las salidas del
proceso para garantizar la conformidad de los productos
y servicios?
¿Cómo se identifica el estado de las salidas del
proceso?
¿Cómo controlar la identificación única de las salidas del
proceso, en su caso? Lo que documenta se conserva?

8.5.3 Propiedad perteneciente los clientes o

proveedores externos

¿Qué cuidados se puede ofrecer para el cliente o la

propiedad del proveedor externo, mientras que bajo su
control?
¿Cómo se puede identificar, verificar, proteger y
salvaguardar que la propiedad que se proporciona para
su utilización o incorporación en sus productos o
servicios?

¿Cómo la organización informar al cliente debido al uso

de forma incorrecta, perdido, dañado o se considera
inadecuado para su uso?

8.5.4 Preservación
 ¿Cómo se asegura la preservación de las salidas del
proceso durante la producción y la prestación de
servicios a mantener la conformidad con los requisitos
del producto?

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

¿Cómo cumplen con los requisitos para las actividades
de entrega posteriores asociados a los productos y
servicios?
¿Cómo se determina: Riesgo;
La naturaleza, el uso y la duración prevista;
Comentarios de los clientes; los requisitos legales y
reglamentarios, al determinar el alcance de las
actividades posteriores a la entrega requeridos con los
productos y servicios?

8.5.6 Control de cambios

¿Cómo se puede revisar y controlar los cambios no
planificados para garantizar la conformidad continua con
los requisitos especificados?
¿Qué información documentada me puede mostrar que
describe el resultados de exámenes de los cambios, el
personal que autoriza el cambio y de cualquier acción
necesaria?

8.6 Liberación de los productos y servicios 0 0

Cómo la organización debe implementar las

disposiciones planificadas y apropiadas para verificar
que se han cumplido los requisitos del producto y de
servicio. Muéstrame lo que evidencia a retener.

Muéstrame cómo se lleva a cabo el lanzamiento de

productos y servicios hasta planes establecidos para la
verificación de la conformidad se han realizado
satisfactoriamente, sin la aprobación de una autoridad
competente, o el cliente si es aplicable. Muéstrame
información documentada que demuestra la trazabilidad
de la persona que autoriza lanzamiento de productos y
servicios.

8.7 Control de las salidas no conformes 0 0

¿Cómo identificar y procesar las salidas de control,

productos y servicios que no se ajustan a los requisitos y
prevenir su uso o entrega?

¿La organización toma medidas correctivas en base a la

naturaleza de la no conformidad y su impacto sobre la
conformidad de productos y servicios? ¿Cómo se aplica
esto a la no conformidad detectada después de la
entrega?
 Como la organización trata las salidas de productos y
servicios no conformes;
La segregación, la contención, la devolución o
suspensión de la prestación de productos y servicios?
Informando al cliente? La obtención de la autorización
para el uso tal cual?

¿Cómo se verifica la conformidad de proceso, donde los

productos y servicios se corrigen después de no
conformidad?

La organización tiene documentada y conservada toda

información que describa no conformidad, acciones
tomadas, concesiones obtenidas, acciones respecto a la
no conformidad?

9 Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 0 0

9.1.1 Generalidades
Evidenciar cómo se determina:
Lo que necesita ser monitoreado y medido?
Los métodos de seguimiento, medición, análisis y
evaluación para garantizar la validez de los resultados?

¿Qué información documentada me puede demostrar

que las actividades de seguimiento y medición se han
ejecutado de conformidad con los requisitos
determinados?
Evidenciar cómo evaluar el desempeño y la eficacia del
SGC.
9.1.2 Satisfacción del cliente
¿Cómo monitorea la percepción del cliente del grado en
que los requisitos se han cumplido?
¿Cómo se obtiene información relacionada con vistas
clientes y las opiniones de sus productos y servicios?
¿Qué métodos para obtener y utilizar esta información
tiene usted?
9.1.3 Análisis y evaluación de datos

¿Como la organización analiza y evalúa los datos y a

información a partir del seguimiento y la medición?
 Evidenciar cómo se utiliza la salida de análisis y
evaluación para:
¿Demostrar la conformidad de productos y servicios a
las necesidades?
¿Evaluar y mejorar la satisfacción del cliente?
¿Garantizar la conformidad y la eficacia del SGC?
¿Demostrar que la planificación se ha aplicado con
éxito?
¿Evaluar el desempeño del proceso?
¿Evaluar el desempeño de los proveedores externos?
¿Determinar la necesidad o las oportunidades de mejora
dentro del SGC?

9.2 Auditoría Interna 0 0

La organización:
¿establece auditorías internas que se realizan a
intervalos planificados?
¿determinan si el SGC es conforme a los requisitos de la
norma ISO 9001 y para los demás requisitos
establecidos por la Organización?
¿Cómo determinan si el SGC aplicación eficaz de
mantenido?

¿Evidenciar el programa (s) de auditoría que tenga en

cuenta los objetivos de calidad, importancia de los
procesos, los comentarios de los clientes, los cambios
que afectan a la organización y los resultados de
auditorías anteriores?
¿Dónde están los criterios de auditoría y el alcance de
cada auditoría?
¿Se puede demostrar que la selección de los auditores y
la realización de auditorías son objetiva e imparcial y
que los auditores no auditen su propio trabajo?
¿Cómo son los resultados de auditoría informaron a la
dirección relevante?
¿Se puede demostrar que la corrección necesaria y se
adopten medidas correctivas sin demora indebida?
Usted me puede mostrar documentado la información
del programa de auditoría y los resultados de la
auditoría?

9.3 Revisión por la dirección 0 0

¿Cuál es la frecuencia que la alta dirección revisa el

SGC de la organización? ¿Cómo es el SGC se
considere aptos, adecuada y efectiva?
 ¿Qué tipo de información
son revisados en exámenes de la gestión? Estos deben
incluir: el estado de las acciones de comentarios
anteriores; cambios en la interna / externa
temas relevantes para los SGC; cuestiones que afectan
a la estrategia; Indicadores clave de rendimiento para
las no conformidades y acciones correctivas; monitorear
y la medición de los resultados;
resultados de la auditoría; la satisfacción del cliente;
cuestiones relativas a proveedores externos;
cuestiones relativas a otra partes pertinentes;
adecuación de los recursos y eficacia de QMS; el
rendimiento del proceso; la conformidad de los
productos y servicios; las medidas adoptadas para hacer
frente a los riesgos y oportunidades y su eficacia;
nuevas oportunidades potenciales para la mejora
continua.

10. Mejora

10.1 Generalidades 0 0

¿Cómo se determina y selecciona oportunidades para

mejorar?
¿Qué acciones necesarias que tienen
implementado de modo que usted tener satisfacer al
cliente requisitos y mejorado la satisfacción del cliente?

Evidenciar alguna mejora del proceso para prevenir las

no conformidades; productos y servicios para satisfacer
los requisitos previstos y conocidos mejoradas; La
mejora de los resultados del SGC.

10.2 Incidente, No conformidad y acciones correctivas 0 0

Cuando se producen no conformidades la organización

¿cómo toman medidas para controlar y Corregir;
enfrentan a las consecuencias?

¿Como se evalúa la necesidad de una acción para

eliminar la causa para que no se repita o se produce en
otra parte?

¿Como determina la no conformidades o potencialmente

podría ocurrir?

¿Como examina la eficacia de medidas correctivas

adoptadas,

La organización aplicacciones correctivas apropiadas a

las no conformidades encontradas, para evitar su
repetición?
 ¿Qué información documentada evidencia para mostrar
La naturaleza de las no conformidades y acciones
adoptadas posteriormente, Los resultados de cualquier
acción correctiva.

10.3 Mejora continua 0 0

¿La organización como mejora continuamente la

conveniencia, adecuación y eficacia del SGC?
¿La organización considera las salidas del análisis y la
evaluación y las de revisión por la dirección para
confirmar si hay áreas de bajo rendimiento o las
oportunidades que se abordará como parte de
mejora continua?
¿Qué herramientas y metodologías se selección para la
investigación de las causas del bajo rendimiento y para
apoyar la mejora continua?
 RESULTADO DEL DIAGNOSTICO
PORCENTAJE DE
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD CUMPLIMIENTO

4.1 4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto 40% 100%

4.2 4.2
4.3 Comprensión
Determinacióndedellasalcance
necesidades y expectativas
del SGC y SGA de las partes interesadas 30%
4.3 4.1 Requisitos Generales 30% 90%
4.4 4.4 Sistema de gestión de Calidad 20%
70% 80%
5.1 5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 5.2.1 Política de Calidad 65%
70%
5.3 5.3 Roles de la organización, responsabilidades y autoridades 70%

Porcentaje alcanzado %
6.1 6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades 0%
60%
6.2 6.2 Objetivos de Calidad y Planificación para alcanzarlos 20%
6.3 6.3 Planificación de los cambios 0%
50%
7.1 30%
7.2 7.2 Competencia 60% 40%
40%
7.3 7.3 Toma de conciencia 40%
3
7.4 7.4 Comunicación 0% 30%
7.5 40%
8.1 8.1 Planificación y control operacional 10% 20%
8.2 8.2 Requisitos para los productos y servicios 30%
8.4 8.4 Control de procesos, productos y servicios suministrados externamente 30% 10%
8.5 8.5 Producción y provisión del servicio 60%
8.6 8.6 Liberación de los productos y servicios 65% 0%
8.7 8.7 Control de las salidas no conformes 40% 4.1 4
9.1 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 15%
9.2 9.2 Auditoría Interna 0%
9.3 9.3 Revisión por la dirección 0%
10.1 10.1 Generalidades 10%
10.2 10.2 Incidente, No conformidad y acciones correctivas 0%
10.3 10.3 Mejora continua 10%

PROMEDIO 29%
 LINEA BASE: PORCENTAJE ALCANZADO 29%
100%

90%

80%
70% 70%
70%
65% 65%
Porcentaje alcanzado %

60% 60%
60%

50%

40% 40% 40% 40%

40%
30% 30% 30% 30% 30%
30%
20% 20%
20%
15%
10%
10%
0% 0% 0% 0
0%
4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1 6.2 6.3 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 8.1 8.2 8.4 8.5 8.6 8.7 9.1 9
Requisitos de Norma ISO 9001:2015
50 30

29 26
DO 29%

65%
60%

40%

% 30%

15%
10% 10%

0% 0% 0%

2 8.4 8.5 8.6 8.7 9.1 9.2 9.3 10.1 10.2 10.3
 4.1
4.2
4.3
4.4
5.1
5.2
5.3
5.4
6.1.1
6.1.2
6.1.3
6.1.4
6.2
6.3
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
9.1
9.2
9.3
10.2
10.3
 SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto

4.2
4.3 Comprensión
Determinacióndedellasalcance
necesidades y expectativas
del SGC y SGA de las partes interesadas
4.1 Requisitos Generales
4.4 Sistema de gestión de Calidad
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2.1 Política de Calidad
5.3 Roles de la organización, responsabilidades y autoridades
5.4
6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades

6.2 Objetivos de Calidad y Planificación para alcanzarlos

6.3 Planificación de los cambios

7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación

8.1 Planificación y control operacional

8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
8.4 Control de procesos, productos y servicios suministrados externamente
8.5 Producción y provisión del servicio
8.6 Liberación de los productos y servicios
8.7 Control de las salidas no conformes
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.2 Auditoría Interna
9.3 Revisión por la dirección
10.2 Incidente, No conformidad y acciones correctivas
10.3 Mejora continua

PROMEDIO
 PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO

9001 14001 45001 Promedio

LINE
90% 90% 0% 60%
90% 90% 0% 60%
120%
100% 100% 100% 100%
100% 100% 0% 67%
80% 80% 80% 80%
100% 100% 100% 100%
100%
100% 100% 100% 100%
80% 80%
90% 90% 0% 60%
60% 60% 60%
80%
80% 80% 80%
80% 80% 80%

Porcentaje alcanzado %
80% 80% 80% 80%
70% 70%
60%
90% 90% 90% 90%
80% 80% 80% 80%
90% 90% 90% 90%
100% 100% 0% 67%
40%
85% 85% 85% 85%
85% 85% 85% 85%
70% 70% 70% 70%
90% 90% 20%
85% 85%
80% 80%
90% 90%
85% 85% 0%
90% 90% 90% 90% 1 2 3 4 1 2 3 4 1
4. 4. 4. 4. 5. 5. 5. 5. .1.
75% 75% 75% 75% 6
75% 75% 0% 50%
50% 50% 50% 50%
80% 80% 80% 80%

85% 84% 62% 78.0%

 LINEA BASE: PORCENTAJE ALCANZADO 78%

4 1 2 3 4 1 2 3 4 2 3 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 2 3
5. 5. 5. 5. .1. .1. .1. .1. 6. 6. 7. 7. 7. 7. 7. 8. 8. 8. 8. 8. 8. 8. 9. 9. 9. 10. 10.
6 6 6 6
Requisitos de Norma
 1 2 3 2 3
9. 9. 9. 10. 10.
 4.1
4.2
4.3
4.4
5.1
5.2
5.3
5.4
6.1.1
6.1.2
6.1.3
6.1.4
6.2
6.3
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
9.1
9.2
9.3
10.2
10.3
 SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto

4.2
4.3 Comprensión
Determinacióndedellasalcance
necesidades y expectativas
del SGC y SGA de las partes interesadas
4.1 Requisitos Generales
4.4 Sistema de gestión de Calidad
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2.1 Política de Calidad
5.3 Roles de la organización, responsabilidades y autoridades
5.4
6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades

6.2 Objetivos de Calidad y Planificación para alcanzarlos

6.3 Planificación de los cambios

7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación

8.1 Planificación y control operacional

8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
8.4 Control de procesos, productos y servicios suministrados externamente
8.5 Producción y provisión del servicio
8.6 Liberación de los productos y servicios
8.7 Control de las salidas no conformes
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.2 Auditoría Interna
9.3 Revisión por la dirección
10.2 Incidente, No conformidad y acciones correctivas
10.3 Mejora continua

PROMEDIO
MPLEMENTACION
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO

Diagnostic Etapa 1 Etapa 2 Etapa 3 Etapa 4 Etapa 5

60% 0% 0% 0% 0% 0%
60% 0% 0% 0% 0% 0%
120%
100% 0% 0% 0% 0% 0%
70% 0% 0% 0% 0% 0%
80% 0% 0% 0% 0% 0%
100% 0% 0% 0% 0% 0% 100
100%
100% 0% 0% 0% 0% 0%
80%
60% 0% 0% 0% 0% 0%
60%
80%
80%
80%

Porcentaje alcanzado %
80% 0% 0% 0% 0% 0%
70% 0% 0% 0% 0% 0% 60% 60%
60%
90% 0% 0% 0% 0% 0%
80% 0% 0% 0% 0% 0%
90% 0% 0% 0% 0% 0%
70% 0% 0% 0% 0% 0%
40%
85% 0% 0% 0% 0% 0%
85% 0% 0% 0% 0% 0%
70% 0% 0% 0% 0% 0%
90% 0% 0% 0% 0% 0% 20%
85% 0% 0% 0% 0% 0%
80% 0% 0% 0% 0% 0%
90% 0% 0% 0% 0% 0%
85% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
90% 0% 0% 0% 0% 0% 1 2 3
4. 4. 4.
75% 0% 0% 0% 0% 0%
50% 0% 0% 0% 0% 0%
50% 0% 0% 0% 0% 0%
80% 0% 0% 0% 0% 0%

78% 0% 0% 0% 0% 0%
 LINEA BASE: PORCENTAJE ALCANZADO 78%

120%

100% 100%100%
100%

90% 90% 90% 90% 9

85% 85% 85% 85%
80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
80%

70% 70% 70% 70%

Porcentaje alcanzado %

60% 60% 60% 60%

60%

40%

20%

0%
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 2 3 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6 7
4. 4. 4. 4. 5. 5. 5. 5. .1. .1. .1. .1. 6. 6. 7. 7. 7. 7. 7. 8. 8. 8. 8. 8. 8. 8. 9
6 6 6 6
Requisitos de Norma
%

90% 90% 90%

85% 85%
80% 80%
75%
0%

50% 50%

2 3 4 5 6 7 1 2 3 2 3
8. 8. 8. 8. 8. 9. 9. 9. 10. 10.