AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

SENA

INSTRUCTOR:

FREDDY ANTONIO HORTA

JORGE HERNAN PIEDRAHITA

2021
 TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: HARINAS DEL VALLE S.A.S Representante: MARIBEL

OSPINA Dirección: CRA 28 # 35 - 24 Tel: 2319322 Cargo: Gerente
General,
Correo electrónico: Maribel@gmail.com
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad,
jorge@gmail.com
Para: Coordinación Laboratorio de Ensayos e Investigación
Alejandra bastidas
Fecha: diciembre 07 de 2021
OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté
cumpliendo con el programa de Sistema de Gestión de Calidad de
HARINAS DEL VALLE S.A.S, en los procedimientos de prestación de
servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos.

Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de

Ensayos e investigación del departamento Aseguramiento de la
Calidad de la empresa HARINAS DEL VALLE S.A.S

Criterios de Auditoria
• Política de Gestión Financiera.
• Política de Logística y Servicio al Cliente
• Manual de Procedimientos
• Políticas Corporativa

 Norma ISO 9001:2008

 Manual de Procedimientos de Laboratorio
 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio
 Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de
Ensayos
 Manual de Formatos y Registro de Ensayos
 Manual de Calidad

Reunión de Apertura:
07 de diciembre de 2021
Hora 7:45 am
Reunión de Cierre:
07de diciembre de 2021
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo

auditor de Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de
seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de
este documento. El objetivo es verificar y evaluar que se están
aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la prestación de
servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos consignados en
cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria.
La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y
debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del
Laboratorio de Ensayos e Investigación, El Coordinador de Análisis y
Ensayos y los Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el
día 07 de diciembre del presente año, con una duración de 7 horas, en
las instalaciones del laboratorio de Investigación y Ensayos. Adjunto
lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial
para el proceso en cuestión.
Cordialmente:
gerencia de calidad y producción
Maribel Ospina

Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre, cargo y

firma de las personas que atenderán al equipo auditor.

Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria le agradezco

invitar a las personas relevantes del área que será auditada.
Para la reunión inicial le pido el favor de disponer de la
documentación, condiciones de seguridad y salud ocupacional
aplicables a su área, además de disponer de los equipos de protección
personal necesarios.
La información que se conozca por la ejecución de esta auditoria será
tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor.

El informe de la auditoria y su comunicación serán en español.

Cordialmente:

Gerencia de Calidad y Producción

Indicadores Cumplimiento en compras y ventas. Responsable
Auditoria: Oficina Asesora de Control interno Responsable Área:
Superintendencia de Logística Asistentes:
• Gerencia General
• Secretaria de Gerencia
• Superintendencia de Logística
• Supervisor de Logística
• Oficina Asesora de Control interno ASISTENTES Equipo Auditor de
Gerencia de Calidad Alejandra bastidas
Experta SGC
Jorge Piedrahita Ingeniero de Procesos
firma jessica londoño Representante de Gerencia firma
AUDITADOS Carlos Orozco Coordinador laboratorio de Ensayos e
Investigación
firma marisol Coordinador de Análisis y Ensayos
firma yesón García Analista Instrumental
firma ostin santos Analista Fisicoquímico
firma Martin fuentes Fisicoquímico
firma maría Eugenia Cubides Auxiliar Laboratorios

PROCESO Y ACTIVIDADES A AUDITAR FECHA:

07 de diciembre 2021
PROCESOS Y/O ACTIVIDAD AUDITOR
CARGO HORA Reunión de apertura
Román Arango Representante
Experto técnico 7:45 a. m.
dirección de sistema.
Sixta Mercado Secretaria General 8:00 a. m.
Tramites: Marcos Witt Coordinador de plantas 10:00 a. m.
ALMUERZO 12:00 pm
Margot Zarate Directora 1:30 pm.
medición y análisis de mejora James Rodríguez Ingeniero de proceso
3:00 pm.
Reunión de cierre Román Arango Representante
Experto técnico 4:30 pm.

OBSERVACIONES: La estrategia de comunicación se hará de forma

activa

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos

de las personas que van a recibir la auditoria,
Los elementos:
control de documentos
control de registros
Infraestructura
ambiente de trabajo
comunicación interna
acciones correctivas y preventivas
Análisis de datos se auditarán en todas las áreas y procesos
aplicables.
Los nombres de los procesos corresponden a la denominación dada
por la empresa.
Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas
para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que
están pendientes.

Revisión documental durante la realización de la

auditoría.

No Documento revisado Observaciones del documento.

Política de Logística y
Servicio al Cliente Última actualización
Política de Gestión Financiera Instructivos de desarrollo de Ensayos
de laboratorio Última actualización
Carpetas de Protocolos e Instructivos
Manual de Procedimientos.
Compras y Logística.
Última actualización Manual de Procedimientos de Laboratorio
Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de
Ensayos
Libros de registro de muestras Manual de Calidad
Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría. La escucha activa d.
Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o
estrategias de recolección y verificación de información usará durante
la auditoría lista de Chequeo
Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental,
físicas y escritas.
 LISTA DE CHEQUEO

Lista de Verificación:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Manual de Calidad
documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo
Si Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de
los empleados del laboratorio
Si no hay evidencia de la comunicación Procedimientos operativos
Existen manuales, instructuctivos y/o procedimientos que unifiquen los
criterios en la realización de actividades
Si Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales,
normas, instructivos y procedimientos de laboratorio
Instrucciones de trabajo paso a paso
Si Están identificados los planes de trabajo de cada uno de los
miembros del área de control de calidad
Existen registros de las acciones de trabajo asignadas
Formatos y registros
Se lleva una bitácora de análisis con sus respectivos registros
Existe una metodología definida para el almacenamiento y retención
de los documentos que evidencian los análisis
Documentación completa Son los protocolos, manuales, instructivos y
métodos vigentes y actuales
La información está en desorden Esta debidamente almacenada,
compilada y ordenada la información que se maneja en el Laboratorio
de Ensayos e Investigación
Respecto del servicio.
Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas
Están definidas las pautas de actuación cuando se observa que las
medidas han sido erróneas
exhibición del proceso a auditar en lugar visible.
Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medición,
análisis y mejora
emplean técnicas estadísticas
Satisfacción del cliente.
Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del
sistema de gestión de calidad del laboratorio

Se emprenden acciones para conocer y realizar un análisis de

satisfacción del cliente

Tácitamente se en tiende que las solicitudes de trabajo de laboratorio

están ordenadas por los formatos solicitud de análisis de producción
Hay riesgo de perder información debido al desorden Verbalmente
conocen el procedimiento, pero no está documentado.
copias controladas del manual de calidad claramente señaladas en el
manual de calidad Se da por entendido que cada uno conoce sus
funciones.
Conclusiones de la Auditoria:

Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un

procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y entregas de
resultados.
Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de
resultado en uno solo. Se debe actualizar la política de gestión
recepción, registro y análisis de muestras.
Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento
de los libros de registros de muestras.
Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de
mantenimiento las tarjetas de datos y resultados de análisis.

Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el

laboratorio de investigación y ensayos que permitan generar
actividades de seguimiento, medición, análisis y mejora.
Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer
indicadores que permitan conocer el grado de satisfacción de los
mismos.