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James M. Cooper2
l. Introducción
En el Centro de Justicia en San Miguel, un suburbio de clase trabajadora en el sur
de Santiago, la capital de Chile, se encuentran varios edificios nuevos, muchos de los
cuales cuentan con salas de audiencias, centros de detención y oficinas de abogados.
En la entrada de cada edificio hay un quiosco de información, y en cada quiosco hay
una pila de cómics de una serie llamada El Juicio y la Verdad (The Trial and The Truth)
con los dos títulos El Estado Caperucita Roja y el Lobo ( El Estado y Caperucita Roja
contra el Lobo) y El Estado Blanca Nieves y la Reina (El Estado y Blancanieves contra la
Reina). En el cómic, el Lobo Feroz es juzgado en un tribunal que utiliza nuevos
procedimientos penales que se implementaron en Santiago en junio de 2005. En el
reverso del cómic, junto al logo del Ministerio de Justicia de Chile, está el logo de la
Agencia Alemana de Cooperación Técnica (GTZ), que desarrolló y produjo el cómic.
A una hora y media en automóvil se encuentra la ciudad portuaria de Valparaíso. En la
comisaría cercana al puerto, una maqueta de cartón de una casa descansa junto al
mostrador de admisión de Carabineros, la policía nacional. La maqueta, "La Casa de la
Justicia", se ensambla como una maqueta de juguete.
Está diseñado como un juego de niños, como Chutes and Ladders, y guía a los jugadores
por los pasos de un proceso penal en el sistema judicial al que Chile ha hecho la transición
desde el año 2000. Nuevas etapas procesales, incluyendo comparecencias ante el Juez de
Garantia y salidas alternativas. (programas alternativos de sentencia y desviación) se
presentan como parte del juego. Al igual que los libros de historietas de Santiago, "La Casa
de la Justicia" es una producción del proyecto de justicia de la GTZ en colaboración con el
Ministerio de Justicia de Chile. De manera característica, la casa cuenta con la misma
arquitectura teutónica de color verde grisáceo que puntea la Novena y Décimas regiones de
Chile: áreas pobladas por alemanes después de la década de 1880. “La Casa de la Justicia"
ayuda a víctimas de delitos, testigos y acusados a comprender sus respectivos roles en el
proceso judicial penal.
En 1998, GTZ inició su exitoso proyecto de estado de derecho en Chile. Se contrató a
expertos para ofrecer ideas alternativas, metodologías, planes de estudio, fuentes,
capacitación, procedimientos y programas de educación pública a instituciones del sector
legal chileno. Este alcance comenzó durante un tiempo en que la influencia de Estados
1
Esta traducción al español fue realizada por Prof. Rodrigo Mella de forma libre y con el exclusivo fin académico. Las citas
bibliográficas de este artículo fueron omitidas.
2
B.A., LL.B., Universidad de Toronto; LL.M., Universidad de Cambridge. El autor es profesor del Instituto de Derecho y
vicedecano de la California Western School of Law, donde dirige el Proyecto ACCESO (www.proyectoacceso.com), un
programa de educación pública y capacitación en habilidades del estado de derecho en América Latina que se asocia con los
gobiernos de Chile, Costa Rica, Alemania, Perú y Estados Unidos y ha sido financiado por el Banco Interamericano de
Desarrollo, la Fundación Avery-Tsui y la Fundación William y Flora Hewlett.
Unidos entre la élite de formulación de políticas de América Latina disminuyó.
Los países latinoamericanos, históricamente dentro de la esfera de influencia de
Estados Unidos desde que se independizaron de Europa, han vuelto, una vez más, bajo la
influencia de Europa. Un ejemplo de ello es el papel cada vez más importante que la cultura
jurídica alemana ha desempeñado para influir en la cultura jurídica y promover los esfuerzos
de reforma jurídica en Chile. Dado que Washington, D.C., ha perseguido otros objetivos de
política exterior fuera del hemisferio occidental, el vacío resultante ha sido llenado por
Alemania y, en ocasiones, por Francia, España y otros Estados miembros de la Unión
Europea.
Los inversionistas europeos también han perseguido agresivamente el desarrollo
empresarial en América Latina. En 2005, la Unión Europea anunció que era "el principal
inversor extranjero en América Latina, el principal donante de la región y el principal socio
comercial de muchos países latinoamericanos, en particular los países del grupo comercial
MERCOSUR". La Unión Europea también ha elaborado acuerdos de asistencia bilaterales y
multilaterales y pactos de libre comercio. Con estos desarrollos viene un mayor poder
blando europeo. Cuando la Unión Europea se amplió de quince a veinticinco Estados
miembros en 2004, su población creció a 729 millones de personas. Con más poder de
mercado viene más influencia:
Los nuevos Estados Unidos de Europa, para usar la frase de Winston Churchill, tienen
más gente, más riqueza y más comercio que los Estados Unidos de América. La Nueva
Europa no puede igualar la fuerza militar [de EE. UU.] (Y no quiere, de hecho). Pero tiene
más votos en todas las organizaciones internacionales que Estados Unidos y regala mucho
más dinero en ayuda al desarrollo. El resultado es una influencia económica y política global
que hace que la Unión Europea sea exactamente lo que sus líderes quieren que sea: una
segunda superpotencia que puede estar en pie de igualdad con Estados Unidos.
Gran parte de la academia y la especulación de los medios han abordado la batalla sobre
qué cosmovisión, la de los Estados Unidos o la de la UE. Los Estados miembros llegarán a
dominar los negocios internacionales, las relaciones exteriores, la guerra contra el
terrorismo y la elaboración de normas internacionales. Esta lucha se desarrolla en
organismos internacionales, foros de resolución de disputas y países en desarrollo a medida
que adoptan modelos extranjeros. Como parte de este concurso de belleza entre Estados
"desarrollados", las respectivas culturas jurídicas de los países compiten para influir en los
Estados "en desarrollo" así como en otros Estados "desarrollados". La cultura jurídica
europea, como la cultura jurídica estadounidense, influye en el desarrollo de las normas e
instituciones en otros países. La exportación de cultura jurídica es parte de la política
exterior y las agendas de asistencia al desarrollo de Europa y Estados Unidos, especialmente
a medida que el mundo se vuelve más interconectado económica, política y socialmente.
En particular, la cultura jurídica alemana, al igual que el poder político alemán, se ha
convertido en un motor de influencia para una cultura jurídica europea más amplia, la
cultura empresarial, y el carácter social.
Este artículo explora la competencia que existe entre las culturas legales
estadounidense y alemana y examina los esfuerzos de reforma legal chilena desde fines de
la década de 1990 como un estudio de caso de esta competencia. La cultura jurídica de un
país se compone de las reglas y el funcionamiento autónomos de los colegios de abogados
nacionales y regionales, el formato de la educación jurídica, la estructura de la profesión
jurídica y judicial, el papel del poder judicial, el estilo jurisprudencial y la reputación de los
abogados. sector jurídico según el público en general. La influencia de las culturas jurídicas
predominantes en los países en desarrollo se ha explorado en varios contextos, mientras
que la importancia de fomentar una cultura jurídica eficaz se ha señalado en la educación
jurídica clínica y en la práctica jurídica. Si bien algunas culturas legales reflejan fronteras
nacionales, otras tienen una base religiosa y están separadas del Estado soberano y de los
colegios de abogados nacionales. La cultura legal ha jugado un papel tan importante en el
desarrollo nacional de los Estados Unidos como lo ha hecho en la historia de Chile. y
Alemania. Este artículo compara la manera en que las culturas legales estadounidenses y
alemanas han sido exportadas o trasplantadas a Chile.
En los últimos años, el proceso de globalización, con vocación de armonización jurídica,
ha fomentado una competencia aún mayor entre culturas jurídicas. Europa y Estados
Unidos han competido por las reglas que se adoptarán en todo el mundo. Este es el
fenómeno que Yves Dezalay y Bryant Garth denominan "el establecimiento de las reglas
transnacionales del juego". El concurso afecta, entre otras áreas, el cumplimiento
corporativo a raíz de la Ley Sarbanes-Oxley, la ciencia y la elaboración de reglas relacionadas
con la seguridad alimentaria, el desarrollo de regímenes de responsabilidad por productos
y las decisiones de la Organización Internacional de Normalización.
Esta competencia entre culturas legales es importante por cuatro razones. Primero, el
campeón probablemente dictará las reglas de las instituciones internacionales. A medida
que las organizaciones internacionales regulan cada vez más el mundo, la preeminencia de
un país en un área o la adopción de su regla particular le otorga a ese país, sus abogados y
sus negocios una gran ventaja. En segundo lugar, el ganador del concurso dictará las reglas
de los sistemas legales nacionales, moldeando los sistemas legales extranjeros para que se
parezcan más a los suyos. Los actores internacionales, tanto públicos como privados,
realizan economías de escala globales que les confieren ventajas estratégicas cuando tratan
con regulaciones más similares a las de sus países de origen. En tercer lugar, el campeón se
beneficiará de mayores ventajas para sus propios abogados y corporaciones, a través de
economías de escala y menores costos de transacción. Naturalmente, quienquiera que haga
las reglas tiene una ventaja inherente a la hora de facilitar los negocios. En cuarto lugar, al
capacitar a abogados, juristas y agentes del orden extranjeros, la sociedad que gane este
concurso fortalecerá aún más las prácticas y valores que promueven la cultura jurídica en el
país.
Desde los Diez Mandamientos, el ius gen tium de Roma, el Código de Justiniano, las
Encíclicas Pontificias y el Código Napoleónico hasta, más recientemente, las regulaciones de
gobierno corporativo y tráfico de información privilegiada, los modelos legales se han
exportado desde hace mucho tiempo a nuevas jurisdicciones desde aquellas en las que se
encontraban. creado. El proceso de trasplante legal ha ayudado a los países en desarrollo a
salir de dictaduras y caos económico para construir nuevas instituciones y transformarse.
La Parte II de este artículo examina primero por qué los países desarrollados se han
centrado en el sector legal de otros países en desarrollo y cómo la ayuda y la asistencia
técnica facilitan la migración de culturas legales. El trabajo de reforma inicial a menudo se
centra en la economía, allanando el camino para mercados libres y competencia abierta. A
partir de entonces, a menudo ha seguido una reforma legal. La Parte II luego explora la
historia del trasplante legal y la manera en que Chile en particular se convirtió en un terreno
tan fértil para que crecieran las culturas legales extranjeras y, en el proceso, se convirtió en
un laboratorio para muchos esfuerzos de reforma legal.
La Parte III examina la influencia alemana en el sistema legal y los esfuerzos de reforma
en Chile. La Parte IV de este artículo explora los roles que el gobierno de los EE. UU. Y otros
actores de EE. UU. Han desempeñado en la exportación de la cultura legal de EE. UU. A
Chile. Como demostrará el artículo, la cultura jurídica alemana tuvo una gran ventaja. La
parte V del artículo examina luego los diferentes tipos de influencias que han emanado,
respectivamente, de los Estados Unidos y Alemania. La Parte V igualmente busca
comprender la dinámica de la relación entre Estados Unidos y Europa en el contexto de los
esfuerzos para fortalecer el estado de derecho en Chile, donde hay competencia, pero
también signos de cierta convergencia. La conclusión analiza la ética del trasplante legal y
los peligros del imperialismo judicial o el rechazo de los donantes.
Sin embargo, después de la independencia a principios del siglo XIX, los modelos legales
de otros países como el Reino Unido y los Estados Unidos pronto encontraron hogares
receptivos en las partes meridionales del hemisferio occidental. Los estatutos, las
costumbres y los procesos legales se trasplantaron al por mayor, producto de la influencia
francesa sobre el proceso de codificación.
Durante gran parte del siglo XX, al menos hasta principios de la década de 1980, la
mayoría de los gobiernos de América Latina aplicaron políticas de nacionalismo económico,
incluida la sustitución de importaciones y el control de los flujos de capital. Los gobiernos
latinoamericanos cerraron los mercados a la competencia extranjera y buscaron la
intervención estatal. Cuando estas políticas fracasaron, resultaron en estancamiento
económico, hiperinflación y erosión de los niveles de vida. Los incumplimientos de bonos
internacionales a principios de la década de 1980 produjeron dictaduras militares y
regímenes opresores simultáneamente en toda América Latina. La región estaba lista para
un cambio. A cambio de la adopción de ciertas reglas y regulaciones concernientes al
funcionamiento de los mercados, y algún fortalecimiento de las instituciones democráticas,
la comunidad financiera internacional prestó dinero a estas nacientes democracias en un
intento de alentar un conjunto de políticas "neoliberales", el llamado Consenso de
Washington. La privatización de los activos estatales fue una parte central de la
prescripción. La desregulación, la apertura de los mercados a la competencia extranjera y la
reducción de las barreras al comercio también fueron políticas recomendadas.
Quizás la parte más innovadora del trabajo sobre el estado de derecho realizado por
GTZ desde enero de 2001 hasta diciembre de 2006 fue en el área de trabajo de difusión.
GTZ fue pionera en la transferencia de tecnología legal al coproducir una serie de productos
multimedia. Estos proyectos incluyeron CD y DVD con información sobre reformas legales
en asociación con instituciones públicas. Entre otros participantes, estas instituciones
incluyeron el Ministerio Público, la Defensoría Pública, la Academia Judicial, Carabineros, la
Comisión Nacional de la Juventud, la Policía de Investigaciones, el Instituto Goethe, la
Fundación Konrad Adenauer y el Centro Heidelberg para América Latina. Algunas de las
imágenes se basaron tanto en el aprendizaje experiencial como en las conferencias
tradicionales de los talleres y conferencias realizados por GTZ y las principales universidades
chilenas. Se incluyeron convenciones internacionales sobre derechos humanos y civiles, así
como la legislación chilena actualizada. Además, GTZ se asoció con varias partes interesadas
locales y organizaciones no gubernamentales que trabajaron en la promoción del estado de
derecho para educar al público en general sobre los beneficios del estado de derecho y las
nuevas reformas legales.
Una de las partes más impactantes de las operaciones de GTZ fue su relación con la
Unidad Coordinadora de la Reforma Procesal Penal del Ministerio de Justicia de Chile. De
hecho, la oficina de la GTZ estaba ubicada en el séptimo piso del edificio del Ministerio de
Justicia en la calle Moneda en la Plaza de la Constitución en el centro de Santiago, justo al
lado de la Coordinadora Interdisciplinaria dedicada a implementar los nuevos
procedimientos penales. Mientras tanto, la embajada de Estados Unidos trabajaba en su
recinto ("el bunker"), y los onerosos controles de seguridad hicieron que las reuniones
fueran casi imposibles (las computadoras portátiles y los teléfonos celulares estaban
prohibidos en el edificio). Las reuniones tenían que tener lugar en un Starbucks cercano
para permitir computadoras portátiles. Más allá de las diferencias presupuestarias, el
presupuesto de la GTZ era mucho mayor y su programación mucho más consistente durante
varios años que el enfoque fragmentado de la Embajada de los Estados Unidos, la dinámica
de la planificación programática y de proximidad permitió a la GTZ tener una influencia
directa sobre muchos aspectos del procedimiento penal en sí y su despliegue en Chile.
La influencia alemana sobre la cultura jurídica chilena también provino de la Fundación
Konrad Adenauer (con sede en Buenos Aires, Argentina, y oficinas en Santiago de Chile),
que ha financiado proyectos de investigación sobre reforma procesal penal desde 1997.
Vinculada a un partido político alemán, su El Programa de Estado de Derecho investiga la
reforma de la justicia penal en América Latina. La Fundación reunió a juristas de quince
países latinoamericanos para preparar informes nacionales para sus propias jurisdicciones.
En marzo de 2000, el panel había preparado un perfil comparativo de los datos del
cuestionario y celebró una conferencia con el Instituto Max Planck de Derecho Penal
Extranjero e Internacional de la Albert-Ludwigs-Universitat Freiburg (Universidad de
Friburgo) para presentar los resultados del estudio.
El Instituto Max Planck también ha jugado un papel en el desarrollo de relaciones
académicas con países de América Latina, incluido Chile. Desarrollado a partir de un
seminario de 1938 sobre derecho penal extranjero e internacional en la Universidad de
Friburgo por Adolf Schonke, el Instituto fue creado en 1954 como una fundación pública de
la República Federal de Alemania, el Estado de Baden-Württemberg y la Universidad de
Friburgo. En 1966, el Instituto se incorporó a la Sociedad Max Planck, y en 1970, el Instituto
inició una investigación en el campo de la criminología. Su Departamento de Derecho Penal
se centra en el derecho penal alemán y extranjero, procedimiento penal, derecho de
administración penal, derecho penal comparado, cooperación internacional en asuntos
penales (incluido el derecho de extradición y el derecho de asistencia mutua internacional),
derecho penal internacional, derecho penal problemas de derecho en una Alemania
reunificada, y un estudio comparado del derecho y la reconciliación con el pasado (después
de un cambio de régimen), así como con el derecho y la medicina.
Junto a estas instituciones, la Universidad de Heidelberg ha abierto su propio campus en
Chile, denominado Centro Heidelberg para América Latina, en el barrio Providencia de
Santiago. Los programas incluyen un programa de maestría (LL.M.) en Derecho
Internacional (con enfoque en inversiones, comercio y arbitraje), en asociación con el
Instituto de Estudios Internacionales de la Universidad de Chile y el Instituto Max Planck de
Derecho Público Comparado. y Derecho Internacional.
Además de los programas universitarios alemanes, los profesores de derecho alemanes han
sido populares en Chile durante mucho tiempo. Por ejemplo, el profesor Kai Ambos es
profesor invitado frecuente en Chile y director de la revista de derecho Collecion de Derecho
Penal. Además, el trabajo del profesor de derecho penal alemán Claus Roxin fue citado en
una petición de amparo a la Corte de Apelaciones de Santiago. La popularidad de los
académicos alemanes es parte de la fuerte influencia que la cultura jurídica alemana ha
tenido en Chile a lo largo de los años. Sin embargo, también ha habido detractores durante
mucho tiempo. Andrés Bello escribió:
Estamos demasiado bajo la influencia de Europa. Mientras aprovechamos su cultura,
también debemos imitar su independencia de pensamiento ... Jóvenes chilenos, aprendan
a juzgar por sí mismos, aspiren a la independencia de pensamiento. Ésta es la primera
filosofía que deberíamos aprender de Europa.
IV. Iniciativas de los Estados Unidos en Chile
No es cierto que los Estados Unidos sientan hambre de
tierras o alberguen proyectos con respecto a las demás
naciones del hemisferio occidental, salvo los que sean
para su bienestar. Todo lo que este país desea es ver a
los países vecinos estables, ordenados y prósperos.
Cualquier país cuya gente se comporte bien puede
contar con nuestra sincera amistad. Si una nación
demuestra que sabe actuar con razonable eficiencia y
decencia en asuntos sociales y políticos, si mantiene el
orden y paga sus obligaciones, no debe temer ninguna
interferencia de Estados Unidos.
-Theodore Roosevelt
Desde la década de 1960, los expertos en reforma legal y los educadores legales de los
Estados Unidos, a través de instituciones que otorgan subvenciones, programas
gubernamentales e intercambios educativos, han emprendido una serie de iniciativas para
ayudar a Chile en los esfuerzos de promoción del estado de derecho. La cultura jurídica
estadounidense ha tenido una influencia significativa en las instituciones jurídicas chilenas,
la educación jurídica, la profesión jurídica, el ejercicio de la abogacía y las normas que
impregnan el sistema jurídico. Gran parte de esta influencia se produjo en un momento en
que el gobierno de los Estados Unidos financió una serie de otros proyectos en todo el
mundo en desarrollo. Abogados de la Sociedad Estadounidense de Derecho Internacional,
el Consejo de Relaciones Exteriores, la Asociación Estadounidense de Abogados y el
gobierno de los Estados Unidos, así como académicos y administradores judiciales
estadounidenses, recorrieron el mundo para esparcir las semillas de un cambio positivo y
sentar las bases de la modernización. . El movimiento Ley y Desarrollo de ese período fue
un esfuerzo por exportar un conjunto de instituciones y prácticas destinadas a construir el
estado de derecho. En ese momento, no había competencia real de Europa, que estaba
preocupada por poner en orden su casa económica e integrarse a través del proyecto de las
Comunidades Europeas.
La educación jurídica ha sido durante mucho tiempo un lugar de trabajo para los
educadores y especialistas en desarrollo de EE. UU. Los profesores de la Facultad de
Derecho de la Universidad de Stanford abrieron el camino para la influencia estadounidense
en la cultura jurídica chilena en la década de 1960. Financiado por la Fundación Ford, el
Programa de Derecho de Chile mostró el movimiento Ley y Desarrollo y fue diseñado para
modernizar la educación jurídica y la investigación jurídica chilenas. Las reformas
propuestas demostraron varios métodos de enseñanza de las facultades de derecho al estilo
estadounidense, como el método socrático.