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The American Journal of Comparative Law, Vol. 57, No. 4 (FALL 2009), pp. 811-829
El análisis económico del derecho ha provocado fuertes reacciones entre los académicos
franceses, en particular desde 2004, cuando se publicó el primero de los informes Doing
Business. Los juristas franceses se han unido para exponer los límites metodológicos
inherentes a estos informes, que calificaron a Francia muy por detrás de otros sistemas
legales supuestamente más capaces de facilitar los negocios.
En su primera parte, este artículo examina las diversas reacciones a estos informes, la
mayoría de los cuales se publicaron únicamente en francés.
1
Esta traducción al español fue realizada por Prof. Rodrigo Mella de forma libre y con el exclusivo fin académico. Las citas
se incluyen en el formato original del texto.
2
El título original de este artículo es “The Methodology of Comparative Law” y fue escrito por Edward J. Eberle quien es
profesor invitado de la Facultad de derecho de la Universidad de Boston y Profesor investigador distinguido de la Facultad
de Derecho de la Universidad Roger Williams. Este artículo está basado en extractos de mi artículo, “The Method and Role
of Comparative Law”, 8 WASH.U. GLOB. SEMENTAL. L. REV. 451 (2009).
informes. En 2008 y 2009, Francia, por el contrario, ocupó el puesto dieciséis en el Informe
Anual del Foro Económico Mundial.
¿Será que el derecho consuetudinario es más eficaz que el derecho civil? Es inusual en
Francia adoptar tal ángulo al contrastar la tradición del derecho civil francés con el derecho
consuetudinario. El análisis de ambas tradiciones había seguido siendo científico y
académico hasta ahora. Pero ahora, siguiendo los informes de Doing Business, tomó la
forma de una enérgica defensa, no sólo de la tradición jurídica francesa, sino del derecho
opuesto a la economía y de la diversidad jurídica como expresión de la diversidad cultural.
El análisis económico del derecho no ha sido rechazado de plano, al contrario, como
veremos, la literatura francesa sobre el tema ha prosperado, en parte gracias a la
conmoción provocada por los informes Doing Business y al concepto de atractivo
económico como característica. de la ley se ha aceptado, incluso en los círculos
académicos. Sin embargo, aún falta un estudio en profundidad de la relación entre el
análisis económico del derecho y el derecho comparado a la luz de estos informes. Debería
preverse un estudio de este tipo para promover un enfoque interdisciplinario del derecho
comparado y de la diversidad cultural. Hasta ahora, los comparatistas citan el ejemplo de
estos informes anuales, en el mejor de los casos, para confirmar la visión tradicional de que
el estudio comparado del derecho debe realizarse con métodos tradicionales basados en
datos fiables.
Los informes de Doing Business se basan en información fáctica sobre las leyes y normativas
vigentes. Abordan temas como el tiempo y el costo de cumplir con los requisitos
reglamentarios para registrar una empresa, la rigidez de la legislación laboral o los
procedimientos para hacer cumplir un contrato. También investigan la eficiencia de las
instituciones gubernamentales, incluidos los registros comerciales, los tribunales y los
registros públicos de crédito. La metodología se basa en información detallada sobre las
regulaciones que se consideran relevantes para identificar problemas específicos y diseñar
reformas. Desde 2004, los indicadores se han examinado y modificado, pero el objetivo
general sigue siendo el mismo.
Todo el proyecto tiene como objetivo motivar reformas a través de la evaluación
comparativa de los países. El informe de 2004 fue la primera publicación de una serie anual
que estudia los determinantes del desarrollo del sector privado. En este informe, se
analizaron cinco temas: iniciar una empresa, contratar y despedir trabajadores, hacer
cumplir los contratos, obtener crédito y cerrar una empresa. Durante los años siguientes,
Doing Business amplió la cobertura de temas (por ejemplo, Doing Business en 2005 agregó
tres nuevos conjuntos de indicadores: mostrar las regulaciones que enfrenta un
emprendedor al registrar una propiedad, proteger a los inversores y tratar con licencias
comerciales). Hay mucho en juego: estos informes, leídos en todo el mundo, gozan de un
gran éxito y se han utilizado como modelos para otros informes, así como para reformas
legislativas y, presumiblemente, para decisiones de inversión.
Los informes de Doing Business asumen que la calidad de las leyes y reglamentos que rigen
las empresas desempeñan un papel decisivo en el crecimiento económico. Con base en la
observación del desempeño de varios sistemas legales, su objetivo es demostrar que las
regulaciones más severas producen los peores resultados porque generalmente están
asociadas con ineficiencia dentro de las instituciones públicas, largas demoras en la toma
de decisiones, altos costos de trámites administrativos, procesos judiciales prolongados. ,
mayor desempleo y más corrupción, menor productividad y menor inversión.
- Los países pobres son los que más regulan las empresas y, según el Informe, "los países
de common law son los que menos regulan. Los países de la tradición del derecho civil
francés son los que más. Sin embargo, el patrimonio no es el destino".
- Regulación más severa trae malos resultados y, según el Informe, "Una regulación más
severa generalmente se asocia con más ineficiencia en las instituciones públicas y más
desocupados, corrupción, menor productividad e inversión, pero no con mejor calidad de
bienes privados o públicos. "
B) Reacciones
Para apreciar la contundencia de las reacciones francesas, conviene recordar que Francia
tiene una fuerte tradición de exportación legal, profundamente arraigada en la conciencia
de los abogados. El bicentenario del Código Civil, celebrado el mismo año que la primera
publicación del Doing Business que informa sobre un gran número de países en todo el
mundo, lo ilustra a la perfección. Esta tradición profundamente arraigada de exportación
legal puede haber hecho que sea particularmente difícil aceptar que el derecho francés
debería verse afectado por la influencia internacional y concebir el derecho francés en
términos de trasplantes legales, fertilización recíproca e hibridación. Sin embargo, estas
razones históricas y culturales por sí solas no explican por completo la reacción francesa,
especialmente si se tiene en cuenta que la forja de la Unión Europea ya había provocado
cambios significativos en la mentalidad francesa.
La multitud y el vigor de las reacciones francesas también deben explicarse, después del
impacto inicial, por la opinión de que la clasificación decepcionante del sistema legal
francés se basó en inexactitudes y exageraciones en el primer informe Doing Business.
Parecía particularmente inaceptable sufrir la imposición de valores que sustentaban este
informe y que eran ajenos a aquellos sobre los que se construyó la sociedad francesa y todo
su ordenamiento jurídico. Además, la metodología adoptada por los informes y sus
resultados fueron, y siguen siendo en parte, profundamente cuestionables a pesar de las
mejoras definidas desde 2004.
Por tanto, las reacciones francesas fueron severas, pero también constructivas. Por un lado,
obligaron al Banco Mundial a revisar algunas de sus afirmaciones, en particular, la idea de
"talla única", enfatizada en el informe de 2004, que desapareció de los informes
posteriores. Por otro lado, motivaron a Francia a modernizar su legislación y, más
fundamentalmente, su forma de pensar. La comunidad política y jurídica francesa
emprendió de inmediato esfuerzos para restablecer la posición del derecho francés en el
ámbito en el que había sido atacado por el Banco Mundial, es decir, en el ámbito de la
eficiencia económica.
Ya en 2004, el Colegio de Abogados de París organizó una conferencia en Washington
titulada "Los sistemas legales estadounidense y francés: enfoques contrastantes de los
negocios globales". Un año después, en París, el Colegio de Abogados celebró un gran
evento, llamado "Paris-Place of Law", que reunió a miembros del gobierno francés (incluida
Christine Lagarde, Ministra de Comercio, ahora Ministra de Economía y Finanzas),
representantes de todo el mundo. Bank (ambos vicepresidentes del Banco Mundial,
Roberto Danino y Michael Klein), representantes de otras instituciones internacionales, así
como jueces, académicos y otros.
Los informes Doing Business han influido en la visión del futuro de la profesión jurídica
francesa. En abril de 2009, una Comisión presidida por un abogado, Maitre Jean-Michel
Darrois, entregó un detallado informe sobre la profesión jurídica al presidente francés.
Incluso si esta no fue una respuesta directa a los informes de Doing Business, existe un
vínculo entre los dos: el presidente francés, Nicolas Sarkozy, confió personalmente la tarea
a Maitre Darrois mediante una carta, en la que explicó el propósito de dicho informe y
enfatizó que Los abogados franceses (avocats), que han ampliado su campo de acción, se
enfrentan ahora más que nunca a la competencia internacional que existe entre
ordenamientos jurídicos. La carta agrega que la eficiencia y la eficacia jurídica se han
convertido en los principales objetivos de nuestra economía. El informe de Maitre Darrois
contiene una serie de propuestas destinadas a redefinir la misión de los abogados mediante
la creación de una “profesión jurídica más amplia” y reforzando la influencia del sistema
jurídico francés en el exterior, siguiendo el modelo angloamericano.
Los notarios se han visto particularmente afectados por los informes de Doing Business,
principalmente porque los informes critican la forma francesa de abordar la transferencia
de propiedad. Los notarios tomaron medidas y se acercaron al Banco Mundial en varias
ocasiones, y en septiembre de 2006, el presidente del Conseil Supérieur du Notariat (el
organismo que representa a los notarios franceses) escribió una carta al primer ministro
francés para expresar su desacuerdo con las afirmaciones de el Informe 2007. Los notarios
franceses se oponen esencialmente a la evaluación que hace el informe de la ley aplicable
a la transmisión de bienes inmuebles, en particular la afirmación de que provoca retrasos
en las transacciones de venta. Explican correctamente que en Francia, el acte authentique
de vente, establecido y firmado por el vendedor y el comprador, así como por el notario,
da lugar a la transferencia inmediata de bienes inmuebles con todas las consecuencias que
conlleva dicha transacción. Con motivo del XXV Congreso de la Unión Internacional del
Notariado Latino (Madrid 2007), se afirmó la importancia de los setenta y cinco notariados
miembros de la Unión, así como el concepto de que un acto notarial es un instrumento
jurídico que conjuga la equidad con funcionalidad, al contrario de lo que dicen los informes
de Doing Business.
La Asociación Henri Capitant publicó dos trabajos colectivos sobre los informes Doing
Business, uno escrito por académicos, abogados y notarios franceses, otro por miembros
de la Asociación no franceses, es decir, académicos y jueces de una amplia gama de
jurisdicciones: Bélgica, Brasil , Bulgaria, Chile, Colombia, España, Grecia, Guatemala, India,
Italia, Líbano, Estado de Luisiana, Marruecos, México, Panamá, Países Bajos, Puerto Rico,
Quebec, Rumania, Suiza, Siria, Túnez y Vietnam. Los autores son los más críticos con la
metodología Doing Business. Proporcionaremos aquí un relato algo detallado del primer
libro, por dos razones: primero, este volumen aclara la reacción de los abogados franceses
al leer el informe Doing Business 2004; en segundo lugar, uno de nosotros participó
activamente en la redacción de este trabajo colectivo y, por lo tanto, comparte los
argumentos presentados en él.
A continuación, el capítulo III expone las ventajas de la tradición del derecho civil francés.
Esto puede sonar chovinista o parroquial, pero hay que ver esta defensa en su contexto: de
no haber sido por el violento ataque del Banco Mundial, no habría sido necesario insistir
en demostrar que el derecho francés (o el derecho civil francés tradición) es
estructuralmente capaz de fomentar la prosperidad económica; que el modelo se adapta
perfectamente a la exportación; y que incluso cuenta con una ventaja considerable a este
respecto: está codificado. Como se señala en el libro, la codificación se usa ahora con
frecuencia incluso en los sistemas de derecho consuetudinario, al menos en forma de
compilaciones oficiales o privadas, códigos, leyes revisadas o leyes consolidadas. Este
fenómeno da fe de la necesidad de codificación y reduce significativamente la brecha
creada artificialmente por los informes de Doing Business entre el derecho civil y las
tradiciones del derecho consuetudinario. La afirmación de que las fuentes escritas del
derecho pueden no ser tan flexibles como la jurisprudencia está desacreditada, por un lado,
por la rigidez de los precedentes (aunque suavizada y atenuada por la evolución caso por
caso) y, por otro lado, por una reforma legislativa casi permanente. De hecho, es la corta
esperanza de vida de las nuevas leyes lo que atrae las quejas, más que su osificación.
Además, los jueces franceses, como tantos otros, tienen el poder de interpretar la ley e
incluso de eludirla cuando sea necesario. En realidad, el poder del derecho consuetudinario
(más precisamente el derecho estadounidense o inglés) puede explicarse por ciertos
factores extrínsecos: el liberalismo de la economía estadounidense, el papel dominante del
idioma inglés en todo el mundo, el éxito del derecho angloamericano. empresas, mientras
que la abogacía francesa, dividida en avocats, notaires, conseils juridiques, etc., se
encuentra en desventaja; Además, también está la política de exportación del derecho
estadounidense con su fuerte influencia en las instituciones. Tenga en cuenta que a la luz
de la actual crisis financiera mundial, estos factores han demostrado ser más ambivalentes
de lo que se suponía anteriormente.
El capítulo IV critica la premisa misma de los informes de Doing Business. La principal
objeción es que la ley no es un mero "entorno regulatorio favorable". Por lo tanto, es
incorrecto evaluar la calidad de un sistema legal en particular solo en el contexto de la
prosperidad económica que disfruta la sociedad en la que opera. En consecuencia, los
juristas no deben ceder su profesión a economistas que, entusiasmados con la idea de la
evaluación matemática, abogan por la estandarización jurídica universal, como en el
enfoque de “talla única”. La ley de los más ricos no es necesariamente la mejor.
Cinco años después de la publicación del primer informe de Doing Business, los franceses
ya no están solos en su batalla contra el enfoque inflexible de la comparabilidad económica
y política. En primer lugar, el informe del Grupo de Evaluación Independiente (IEG)
publicado en 2008 por el Banco Mundial ha suscitado críticas y recomendaciones en la
misma línea que las expresadas por los franceses desde el comienzo de la saga Doing
Business. La evaluación recomienda más transparencia, confiabilidad y diversidad con
respecto a los informantes. También se sugieren cambios para el proceso de recopilación y
uso de información, así como correcciones de datos publicados y modificaciones a la
metodología. Además, el informe de IEG recomienda que Doing Business también mida las
mejoras, además de las de los costos y cargas regulatorios, "que es solo una dimensión de
cualquier reforma general del clima de inversión". Además, en otros países y,
particularmente en Estados Unidos, se pueden escuchar voces denunciando ciertos
indicadores, especialmente en el sector de la legislación laboral. De hecho, al utilizar el
Indicador de contratación de trabajadores (EWI), los mejores puntajes se otorgaron a los
países que tienen la menor cantidad de regulación laboral en áreas como salario mínimo,
máximo de horas de trabajo semanales, requisitos de notificación previa en caso de
despidos y cesantías. pagar. Por tanto, no ha faltado la crítica en muchas partes del mundo.
Sin embargo, lo que en última instancia hace que la reacción francesa sea única es que fue
rápida, generalizada entre las profesiones jurídicas y que pronto condujo a una nueva
evaluación de los méritos del derecho y la economía.
Aparte de las objeciones a la metodología empleada por los autores de los informes Doing
Business, está la cuestión del impacto del análisis económico en Francia, y más
concretamente en el derecho comparado. El problema no es nuevo. Sin embargo, la forma
en que el Banco Mundial ha recurrido a herramientas de análisis económico para evaluar y
jerarquizar los diferentes sistemas jurídicos generó un nuevo tipo de debate. La
metodología económica suscitó nuevas dudas e incluso abrió interrogantes sobre la
relevancia de la metodología tradicionalmente empleada en el derecho comparado.
Sin embargo, los argumentos económicos se aceptan sólo de forma limitada. Los
académicos franceses generalmente tienen considerables reservas sobre la idea de
desempeño económico "en sí mismo, a cualquier precio y a corto plazo". En la práctica, los
jueces no ignoran este aspecto. Desde la perspectiva de los agentes económicos se
convierte en una prioridad, con la
necesitan estar protegidos por la ley que garantice la libertad de hacer negocios. Por
último, lejos de ser rechazado por los académicos franceses, la cuestión de la eficiencia
económica del derecho sigue siendo una de las principales preocupaciones de la profesión.
Esto también es válido para el legislador que está en constante búsqueda de las soluciones
más favorables para los problemas de la vida económica.
Sin embargo, el análisis económico del derecho sigue extendiendo su influencia y los
autores de esa escuela están deseosos, más hoy que antes, de establecer un diálogo real
con los juristas tradicionales. Tal intercambio solo puede beneficiar a ambas partes,
siempre que se preserve la especificidad de cada área y de su modo de razonamiento. Los
académicos franceses en general han aceptado mucho más las teorías del derecho y la
economía cuando se presentan como un enfoque descriptivo en lugar de una afirmación
normativa. Los reclamos normativos conducen a una inversión del orden de los valores y
anteponen los criterios económicos al elemento esencial del derecho que es, desde una
perspectiva tradicional francesa, la búsqueda de la equidad. En su dimensión descriptiva,
sin embargo, la facultad de Derecho y Economía puede aportar una valiosa contribución a
los estudios jurídicos. La búsqueda de resultados económicos es de hecho un factor
importante para determinar si una ley es justa y equilibrada; Del mismo modo, el análisis
económico puede actuar como una herramienta particularmente útil en el estudio del
derecho comparado.
En estas condiciones, podría existir una fuerte tentación de sustituir el análisis económico
del derecho por el enfoque comparativo más tradicional. Sin embargo, hay un problema:
el análisis económico adolece de una serie de deficiencias y el método comparativo
tradicional es en sí mismo útil, incluso necesario, para complementar el enfoque
económico.
La perspectiva más cualitativa del enfoque comparativo permite afinar el análisis
económico cuantitativo y permite profundizar en el estudio de los diferentes sistemas. En
primer lugar, el enfoque funcional del derecho comparado identifica las diversas normas,
procesales o sustantivas, que cumplen un objetivo económico. El comparatista, de esta
manera, proporciona al economista el tema básico de su estudio. La evaluación de un
economista solo puede ser significativa una vez que se han considerado todos los
diferentes medios legales para alcanzar un resultado particular. El comparatista contribuye
así a una mayor capacidad analítica del economista y hace que su análisis sea más creíble.
En segundo lugar, el comparatista también interviene a posteriori, para completar el
análisis económico, por ejemplo, explicando las razones de las diferencias de valoración
que pueden producirse. Además, un enfoque más holístico puede atenuar la dureza
matemática de una visión puramente económica. Es un hecho que el derecho está
íntimamente ligado a las particularidades culturales de un país y debe considerar la
compleja realidad del hombre que vive en sociedad. Es por ello que cualquier comparación,
incluso si se dirige más específicamente al desempeño de un sistema, requiere que se
tomen en cuenta las dimensiones filosóficas y sociopolíticas, así como los valores
paradigmáticos del sistema legal. Los economistas podrían mejorar significativamente la
calidad de su investigación prestando más atención a los detalles culturales.
Teniendo esto en cuenta, no es de extrañar que la tesis de los orígenes jurídicos sea
ampliamente impugnada desde el punto de vista comparatista francés. Aparte del hecho
de que se basa en una evaluación que es principalmente puramente económica y, por lo
tanto, incompleta, en el mejor de los casos establece una correlación entre el desarrollo
económico global y el sistema jurídico respectivo, ya sea de derecho civil o de derecho
consuetudinario. Sin embargo, la correlación no establece un vínculo causal, simplemente
presupone uno. Análisis comparativos exhaustivos ya han señalado las deficiencias en las
afirmaciones presentadas. Además, la tesis de los orígenes jurídicos basa su análisis en una
clasificación de los sistemas jurídicos divididos en familias jurídicas que, en la actualidad,
ha quedado obsoleta. La globalización del derecho y sus fronteras cambiantes exigen un
nuevo enfoque de nuevos análisis.
Sin embargo, la atención que ha atraído la tesis de los orígenes jurídicos tendrá
necesariamente un impacto en el derecho comparado. La tesis ha demostrado la
importancia de incluir criterios económicos y esta realización puede conducir a una visión
comparativa mejorada y más adaptable. En otras palabras, el derecho comparado debería
convertirse en una ciencia más abarcadora y práctica, verdaderamente preparada para la
acción y preparada para hacer frente a los problemas creados por una creciente
globalización económica.
Esta conciencia generará una nueva actividad en el derecho comparado, que con
demasiada frecuencia se considera una "disciplina auxiliar" en Francia. Entre los partidarios
de un enfoque normativo del análisis económico y los partidarios de un enfoque complejo
del derecho comparado, la atención que los comparatistas están prestando ahora al análisis
económico debería permitir un encuentro de mentes y revitalizar en el derecho comparado
un estudio más práctico y orientado a la reforma de la economía. evolución de las normas
e instituciones legales.