Auditorías Internas

Norma ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

ÁREA AUDITADA: EHS

AUDITORIA ATENDIDA POR: DR. JESÚS AGUILAR

FECHA: 29 DE MARZO DE 2022

HORA: 9:00 A.M.

AUDITOR: LOURDES PATRICIA MALDONADO MONTALVO

Requisito:

En el apartado 6.1. relacionado con las Acciones para abordar riesgos y oportunidades, donde se
deben determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión, tomando en cuenta los
peligros, los riesgos para SYST y otros riesgos, oportunidades y otras oportunidades, así como los
requisitos legales y para los cuales deben evaluarse la eficacia de las acciones.

Evidencia:

Falta actualización al formato F-14-00-15-01 “Análisis y evaluación de riesgos”, matriz definida por el
auditado para evaluar los riesgos y oportunidades del SG, ya que no se muestran acciones para
abordar los riesgos ni se establece evaluación de la eficacia de las acciones establecidas, aunque en el
procedimiento: PET 14-00-15, indica que debe determinarse acciones en referencia al criterio de la
tabla de determinación del nivel de riesgo mostrada por el Dr. Jesús Aguilar.

Enlace de ideas:

En el apartado 6.1. relacionado con las Acciones para abordar riesgos y oportunidades, donde se
deben determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión, tomando en cuenta los
peligros, los riesgos para SYST y otros riesgos, oportunidades y otras oportunidades así como los
requisitos legales y para los cuales deben evaluarse la eficacia de las acciones, se encuentra que al
mostrar la evidencia de los Riesgos y Oportunidades en el formato F14-00-15-01: “Análisis y Evaluación
de Riegos”, falta actualización ya que no se muestran acciones para abordar los riesgos y no se muestra
evaluación de la eficacia de aquellas que si tienen acciones establecidas conforme a la tabla de
determinación del nivel del riesgo mostrada por el Dr. Jesús Aguilar. Así mismo, como área de mejora,
falta igualar conforme al código de colores de la tabla del nivel de riesgo definida, los colores utilizados
en el formato F-14-00-15-01 para mejor ayuda visual.

Clasificación:

No conformidad menor
Auditorías Internas
Norma ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

ÁREA AUDITADA: COMPRAS Y MANTENIMIENTO

AUDITORIA ATENDIDA POR: ARACELI LÓPEZ TORRES /LEOBARDO HDZ.

FECHA: 29 DE MARZO DE 2022

HORA: 9:00 A.M.

AUDITOR: LOURDES PATRICIA MALDONADO MONTALVO

Observaciones:

Al preguntar a ambos Gerentes sobre el proceso a seguir en caso de Incidentes, indicándoles que se
está auditando el punto 10.2 de la Norma ISO 45001 referente a Incidentes, no conformidades y
acciones correctivas, ellos refieren el Plan de respuesta a Emergencias, sin embargo, en apego a este
artículo que indica que la organización debe establecer, implementar y mantener un proceso así como
en su inciso b) indica que la organización debe evaluar, con la participación de los trabajadores y partes
interesadas para que no vuelva a ocurrir para eliminar las causas raíz del incidente, se detecta que no
conocen el procedimiento/proceso que debe realizarse para un incidente en su ciclo completo, por lo
que se recomienda reforzarlo así como clarificar los documentos que soportan este proceso hasta el
cierre de la misma, incluyendo la comunicación, la participación de los trabajadores y la efectividad
de las acciones realizadas.