AUDITORÍA DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE PRL

INDICE

INTRODUCCIÓN.................................................................................................................4
1.1 Antecedentes............................................................................................................4

1.2 Planteamiento del problema.........................................................................................5

1.3 Objetivo........................................................................................................................5

RESOLUCIÓN......................................................................................................................5
Contenido de la actividad.......................................................................................................5
Enunciado...............................................................................................................................5
Se pide....................................................................................................................................6
Con los datos presentados, elaborar un Programa de Auditoría al Sistema de Gestión de la
Prevención de Riesgos Laborales, teniendo en cuenta que el equipo auditor será dirigido
por el alumno, y contará con la ayuda de un Auditor llamado O.P.C....................................6
BIBLIOGRAFÍA....................................................................................................................9

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 RESUMEN

Enfocada especialmente en la gerencia, la ISO 45001 tiene como objetivo final ayudar a
los negocios a proporcionar un ambiente de trabajo seguro para los empleados y cualquier
persona en el lugar de trabajo. Por lo tanto, la auditoría interna realizada en la Empresa
Martimillas S.A la cual está dedicada a la fabricación de componentes para teléfonos
móviles fue indispensable para precisar el nivel de desempeño, presentar oportunidades y
con la implantación de políticas se pudo definir acciones pertinentes aplicables para el
adecuado desempeño de la empresa. Objetivo: Evaluar la implantación de los requisitos
del sistema de gestión de la Norma ISO 45001-2018 y del SGPRL establecidos por la
empresa Martimilla S.A. con el fin de establecer acciones de mejora y fortalecimiento de la
misma. Conclusiones: La planificación del programa de auditorías internas basadas en
ISO 45001 nos ayuda a reconocer y reflejar la importancia de los procesos en cuestión y
los resultados de auditorías anteriores. Y así determinar la frecuencia y establecer las áreas
o funciones que deben recibir mayor atención, realizando las correctivas adecuadas.

Palabras claves: auditoria, prevención, riesgos, políticas, norma.

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 INTRODUCCIÓN

1.1 Antecedentes

La normativa en vigencia para prevención de riesgos laborales, establece de manera

obligatoria para ciertas empresas de someterse de forma regular a una auditoria de su
Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales, siendo además esta auditoría un
requisito necesario para la certificación de la empresa, como es el caso de la ISO 45001
(Sistemas de Gestion de La Seguridad y Salud En El Trabajo. ISO 45001:2018, 2018); para
esto se debe llevar a cabo de la mejor forma tanto la planificación como la ejecución de las
auditorías, sea por parte de empresas externas como de sistemas internos de las
organizaciones, es así que, el eje principal de toda auditoría es el llamado auditor, que será
la persona que posea capacidades para revisar, examinar y evaluar los resultados obtenidos
luego de realizadas las pruebas correspondientes, así como de recopilar la información y
las respectivas evidencias. (Calle Calle et al., 2019)

La normativa de prevención de riesgos laborales establece que las empresas deben

someterse de forma regular a una auditoria de su Sistema de Gestión de Prevención de
Riesgos Laborales, ya que es un requerimiento para su certificación. Estadísticas extraídas
directamente de la última ISO Survey menciona que la norma ISO 45001 ha
experimentado un aumento del 97,3% en los certificados mundiales en 2020, lo que
demuestra el crecimiento y la importancia de la certificación acreditada. Su certificación
fue desarrollada para mitigar cualquier factor que pueda causar daños irreparables a los
empleados o a la empresa. (Ampuero et al., 2018)

La Auditoria, la realiza un profesional ajeno a la organización en representación de un

organismo certificador independiente, se lleva a cabo mediante un plan que contemple los
recursos, las listas de verificación y el número de auditores, siendo éste el eje principal
encargado de revisar, examinar y evaluar los resultados con el fin de recopilar información
y evidencias.

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1.2 Planteamiento del problema

¿Cuáles será las directrices principales para realizar un plan de auditoria según la
normativa de seguridad y salud en el trabajo en una empresa?

1.3 Objetivo

Evaluar la implantación de los requisitos del sistema de gestión de la Norma ISO

45001-2018 y del SGPRL establecidos por la empresa Martimilla S.A., mediante la
elaboración de un plan de auditoria mediante el uso asertivo de la norma y procedimientos.

RESOLUCIÓN

Contenido de la actividad

Enunciado

En la Empresa Martimillas, S.A., dedicada a la Fabricación de componentes para teléfonos

móviles, se va a efectuar una auditoría interna del sistema de gestión durante el mes de
junio de 2018, dividida en dos días de auditoría para evaluar la correcta implantación de
los siguientes apartados de la Norma ISO 45001, los apartados a auditar serían los
siguientes:

1. Política OH&S.
2. Evaluación de Riesgos.
3. Planificación de la Prevención.
4. Registros de Prevención.
5
Por otra parte, desde la dirección de la empresa se quiere programar una auditoría de
certificación para finales de 2018.

La información documentada de nuestro Sistema de Gestión de la Prevención de Riesgos

Laborales es el Manual de Prevención (revisión 2 de octubre de 2017) y los
procedimientos siguientes:

1. PP-04 Rev. 2 “Procedimiento de realización de Evaluaciones de Riesgos”

2. PP-05 Rev. 3 “Procedimiento de Planificación de la Prevención”
3. PP-07 Rev. 1 “Procedimiento de Control de Accidentes e Incidentes”
4. PP-08 Rev. 1 “Procedimiento de Control y Archivo de documentos”

Sabemos que, David, el director general, sólo nos puede atender en horario de tarde.

Además, en la organización, las oficinas centrales están en Madrid (Dirección General,

Recursos Humanos y Responsable de Calidad y Seguridad) y la Fábrica en Leganés (resto
de responsables).

Se pide

Con los datos presentados, elaborar un Programa de Auditoría al

Sistema de Gestión de la Prevención de Riesgos Laborales, teniendo en
cuenta que el equipo auditor será dirigido por el alumno, y contará con la
ayuda de un Auditor llamado O.P.C.

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 Código: AU-00
PLAN DE AUDITORIA INTERNA Revisión: 2018

EMPRESA MARTIMILLAS S.A. Fecha Aprobación:

Página:
10-May-18
1 de 2

Evaluar la implantación de los requisitos del sistema de gestión de la Norma ISO 45001-2018 y del SGPRL establecidos por la empresa Martimilla S.A., mediante la elaboración de un plan
OBJETIVO(S):
de auditoria mediante el uso asertivo de la norma y procedimientos.

Se auditaran los procesos administrativos de la oficina ubicada en la cuidad de Madrid y los procedimientos del manual de SGPRL que seran auditados en la fabrica en la cuidad
ALCANCE:
de Leganés.

CRITERIO(S): ISO45001 Politica de seguridad y salud en el trabajo / manual y procedimiento de PGPRL

METODOLOGÍA A DESARROLLAR:
Entrevista, muestreo no
Estan definidos en el procedimiento
estadistico,observación y revision
Auditoria
documental REQUISITOS DE LA PLANIFICACIÓN Y
ELABORACIÓN DE INFORME

Pamela Galan Auditor 1

EQUIPO AUDITOR (DETALLER
ROLES):
RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO:
OPC Auditor 2
Operaciones / matriz IPER y AA
IMPORTANCIA DE PROCESOS,
ASPECTOS AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS Y/O RIESGOS DE LAS
ACTIVIDADES:
considerados a traves de la gestion
Estan definidos en el procedimiento
del cambio, los procedimientos y
Auditoria CAMBIOS QUE AFECTEN A LA
resultadosde la organización
ORGANIZACIÓN:

RESULTADOS DE AUDITORIAS N/A

ANTERIORES:

FECHA DE INICIO 11/6/2018

FECHA DE FIN: 12/6/2018

FECHA HORA DE INICIO HORA DE FIN AUDITOR PROCESO/ÁRE/LUGAR REQUISITO(S) A SER AUDITADO(S) RESPONSABLE DEL
PROCESO/ÁREA/LUGAR

OFICINA CENTRAL - MADRID

11/6/2018 8:00 8:30 1-2-3-4-5-OPC Reunión de apertura Toda la organización

8:30 9:00 1-2-3-4-5-OPC Reunión de enlace Auditor lider

45k:
6.1/6.1.3/6.1.4/6.2/6.2.1/6.2.2/9.2/10
pp-6 rev 3 procedimiento de planificacion de
9:00 13:00 1-2-OPC Planificación de la prevención la prevencion

45K: 7.5/7.5.1/7.5.2/7.5.3 manual de

9:00 13:00 3-4-5 Información documentada SST gestion de la prevencion de SST Responsable SST

13:00 14:00 1-2-3-4-5-OPC Almuerzo

14:00 14:30 1-2-3-4-5-OPC Reinión de enlace OPC

45k:4.1/4.2/4.3/4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/6.2/6.
2.1/6.2.2/9.1/9.1.1/9.1.2/9.2/9.2.1/9.2.2/
14:30 17:00 1- 2-OPC Politicas OH&S 9.3 Dirección General

45k:
5.3/5.4/7.1/7.2/7.3/7.4/7.4.1/7.4.2/7.4.3/7.
14:30 17:00 3-4-5 Registro de prevención 5/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1/9.1.1/9.1.2 Responsable de SST

17:00 17:30 1-2-3-4-5-OPC Reunión de cierre de ciclo dia 1 Auditor lider

Pamela Galan

Auditor Líder
FECHA ELABORACIÓN: 07-06-2018

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 Código: AU-00
PLAN DE AUDITORIA INTERNA Revisión: 2018

EMPRESA MARTIMILLAS S.A. Fecha Aprobación:

Página:
10-May-18
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Evaluar la implantación de los requisitos del sistema de gestión de la Norma ISO 45001-2018 y del SGPRL establecidos por la empresa Martimilla S.A., mediante la
OBJETIVO(S):
elaboración de un plan de auditoria mediante el uso asertivo de la norma y procedimientos.

ALCANCE:
Se auditaran los procesos administrativos de la oficina ubicada en la cuidad de Madrid y los procedimientos del manual de SGPRL que seran auditados en la
fabrica en la cuidad de Leganés.

CRITERIO(S): ISO45001 Politica de seguridad y salud en el trabajo / manual y procedimiento de PGPRL

Entrevista, muestreo no
Estan definidos en el
estadistico,observación y revision
documental REQUISITOS DE LA PLANIFICACIÓN Y procedimiento Auditoria
METODOLOGÍA A DESARROLLAR:
ELABORACIÓN DE INFORME

Pamela Galan Auditor 1

EQUIPO AUDITOR (DETALLER
ROLES):
RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO:
OPC Auditor 2 IMPORTANCIA DE PROCESOS, ASPECTOS
Operaciones / matriz
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS Y/O
RIESGOS DE LAS ACTIVIDADES: IPER y AA
considerados a traves de la
Estan definidos en el procedimiento
gestion del cambio, los
Auditoria CAMBIOS QUE AFECTEN A LA procedimientos y
ORGANIZACIÓN:

RESULTADOS DE AUDITORIAS N/A

ANTERIORES:

FECHA DE INICIO 11/6/2018

FECHA DE FIN: 12/6/2018

FECHA HORA DE INICIO HORA DE FIN AUDITOR PROCESO/ÁRE/LUGAR REQUISITO(S) A SER AUDITADO(S) RESPONSABLE DEL
PROCESO/ÁREA/LUGAR

FABRICA LEGANÉS

12/6/2018 8:00 8:30 1-2-3-4-5-OPC Reunión de apertura Toda la organización

8:30 9:00 1-2-3-4-5-OPC Reunión de enlace OPC

45K:
7.5/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.1/8.1.1/8.1.2/8
PP-04 Rev. 2 “Procedimiento de .1.3/8.2
realización de Evaluaciones de Manual de Gestión de la Prevención
9:00 13:00 1- 2-OPC Riesgos” Responsable SST
SST

45K: 6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/
9.2/9.2.1/9.2.2/10.1/10.2/10.3
PP-05 Rev. 3 “Procedimiento de PP-05 Rev. 3 “Procedimiento de
9:00 13:00 3-4-5 Planificación de la Prevención” Planificación de la Prevención” Responsable SST

13:00 14:00 1-2-3-4-5-OPC Almuerzo

14:00 14:30 1-2-3-4-5-OPC Reunión de enlace Auditor lider

45K: 7.2/7.3/7.4/7.4.1/7.4.2/7.4.3/ 8.1

/ 8.2/9.1.1/9.1.2 / 10.2 PP-07 Rev. 1
PP-07 Rev. 1 “Procedimiento de “Procedimiento de Control de
14:30 17:00 1- 2-OPC Control de Accidentes e Incidentes” Accidentes e Incidentes” Responsable SST

45K: 7.5/7.5.1/7.5.2/ 7.5.3 PP-08 Rev.

PP-08 Rev. 1 “Procedimiento de 1 “Procedimiento de Control y Archivo
14:30 17:00 3-4-5 Control y Archivo de documentos” de documentos” Responsable SST

17:00 17:30 1-2-3-4-5- OPC Reunión de cierre de ciclo día 2 OPC

17:30 18:00 1/2/3/4/5- OPC Reunión de resumen Auditor lider

Pamela Galan

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Auditor Líder
FECHA ELABORACIÓN: 07-06-2018
 CONCLUSIONES

La planificación del programa de auditorías internas basadas en ISO 45001 nos ayuda a
reconocer y reflejar la importancia de los procesos en cuestión y los resultados de
auditorías anteriores. Y así determinar la frecuencia y establecer las áreas o funciones que
deben recibir mayor atención, realizando las correctivas adecuadas.

De esta manera asegurar de que se establece la autoridad del auditor y su equipo, para
facilitar la cooperación de los auditados.

El propósito de la auditoría es que puede ser una preparación para una auditoría de
certificación, la resolución de problemas puntuales, o una descripción general del estado
del sistema.

Celebrar reuniones previas con los auditores e implicados para discutir el plan, los
objetivos y el alcance de la auditoría.

BIBLIOGRAFÍA

Ampuero, E., Pozo, M., & Delgado, K. (2018). Administración de riesgo laboral en el
Ecuador. Universidad Tecnológica Indoamércia, N°5(2588–0705).
https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=7144008
Calle Calle, A. I., Narváez Zurita, C. I., & Erazo Álvarez, J. C. (2019). Auditoria en
prevención de riesgos laborales y salud ocupacional: Procedimiento sistémico
sistémico aplicado a la empresa Jasetrón. Revista Arbitrada Interdisciplinaria
KOINONIA, IV(2). https://doi.org/http://dx.doi.org/10.35381/r.k.v4i2.466 Auditoria
Sistemas de gestion de la seguridad y salud en el trabajo. ISO 45001:2018, 1 Secretiaría
Central del ISO 1 (2018).
http://repositorio.uisek.edu.ec/bitstream/123456789/3103/1/Tesis ISO 45001 Empresa
Nelisa Catering Torres %2C Alexandra.pdf