Formación de Auditores Internos ISO 45001:2018

I&F/TRG/ HS - 01 - Rev 2 / Sep 2018

TALLER NO. 10
REPORTES DE NO CONFORMIDAD
Las siguientes son descripciones de incidentes observados por el auditor durante el curso de una auditoría
externa.

Estas contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir un reporte de no conformidad. Los
participantes deben leer las descripciones de todos los incidentes. Luego se requiere que los equipos examinen
cuidadosamente los incidentes asignados por el instructor y tomen una de las siguientes dos acciones:

a) Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces usted debe
diligenciar un reporte de no conformidad.
b) Si usted cree que no hay suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces usted debe
indicar sus razones en el espacio inferior del reporte. Usted también debe indicar qué debe hacer el
auditor a continuación, por ejemplo, identificar lo que se debe verificar antes de determinar la existencia
de una no conformidad.

Incidente 1.
En auditoría al Proceso de Recursos Humanos, se encontró que en la evaluación de desempeño realizada a
la Coordinadora de Transporte en abril de 2018, no se evaluaron las competencias definidas en términos de
habilidades para este cargo que están contempladas en el Perfil de cargo, este mismo hecho se encontró en
la revisión de los cargos: Conductor, Supervisor de operaciones y Recepcionista. El Jefe de recursos
humanos explica que se debe a que son personas nuevas y que el procedimiento para realizar la evaluación
de competencias no está documentado. Por otra parte, no se encontraron registros de formación de la
Coordinadora de Transporte, ni del Supervisor de Operaciones ni de la Recepcionista y no hay plan de
formación para 2018.

Incidente 2.
En visita al proceso de Administración del Sistema Integrado de Gestión, el auditor solicita la matriz de
peligros y riesgos de la zona de los parqueaderos de la Organización, a lo que el líder del proceso informo
que se tiene una general de zonas comunes.

Incidente 3.
En el recorrido por la organización, el auditor preguntó a tres contratistas que laboran en el proceso de
producción qué hacer ante un incendio o terremoto. Respondieron que no sabían porque solo llevan una
semana. El Líder del Sistema Integrado de Gestión explicó que la capacitación se imparte únicamente para el
personal interno; que los contratistas son responsables de sus actividades.
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Incidente Número:__1____
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: TRANSPORTE S.A. Reporte Número:____1_____
Proceso Auditado: Recursos humanos ISO 45001:2018 Cláusula /Documento:-
________

Descripción de la no conformidad:
La organización no documenta el procedimiento de evaluación de las competencias , no se
encontró información documentada debido a que como expreso el jefe de recursos humanos el
procedimiento de evaluación de competencias no está documentado y varios empleados
(Coordinadora de Transporte, Supervisor de Operaciones y Recepcionista) no presentaron
evaluación de sus competencias para el cargo ocupado según lo informado por el jefe de
recursos humanos estos no habían presentado la prueba hasta ese momento porque son
nuevos .Dentro de la visita se encontró que no cuentan con plan de formación para el 2018.
En la ISO 45001 en el requisito 5.4 se debe enfatizar la participación de los trabajadores no
directivos sobre lo siguiente:
-la determinación de los requisitos de las competencias , las necesidades de formación , la
formación y la evaluación de la formación.

Auditor: Marie Murillo

Fecha:_____8/10/20_______________
Auditado: jefe de recursos humanos

Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su
decisión y también indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.
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Incidente Número:___2___
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: TRANSPORTE S.A. Reporte Número:____2_____
Proceso Auditado: proceso de producción ISO 45001:2018 Cláusula /Documento:-
________

Descripción de la no conformidad:

Auditor: Marie Murillo

Fecha:_______8/10/20_____________
Auditado: El Líder del Sistema Integrado de Gestión

Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su
decisión y también indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.
En el proceso de Administración del Sistema Integrado de Gestión de gestión La empresa transporte
S.A. informo en la visita que cuentan con una matriz de peligro y riesgo general de las zonas
comunes y no cuentan con una matriz por cada áreas común de la empresa. Al contar con la
matriz de riesgo general no están incumpliendo los requisitos de la ISO 45001 del 2018 pero para
aumentar el grado de conformidad de la norma para próximas visitas del seguimiento de la auditoria
debe contar con una matriz de evaluación de peligros y riesgos de la zona del parqueadero.
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Incidente Número:___3___
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: TRANSPORTE S.A Reporte Número:____3_____
Proceso Auditado: processo de producción ISO 45001:2018 Cláusula /Documento:-
________

Descripción de la no conformidad:
En la visita realizada a TRANSPORTES S.A. Se hablo con tres trabajadores
que se les pregunto si conocían los protocolos en caso de incendio y terremoto ,
los trabajadores respondieron que no contaban con la información el líder del
proceso comento que solo se le brinda la formación a el personal interno no a
los contratistas. La norma ISO 45001 en el requisito 6.1.2.1 identificación de
peligros dice que la organización debe establecer , implementar y mantener
procesos de identificación continua y proactiva de los peligros. Los procesos
deben tener en cuenta para no limitarse a:
E) Las personas , incluyendo la consideración de :
1.Aquéllas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades , incluyendo
trabajadores contratistas , visitantes y otras personas.

Auditor: Marie Murillo

Fecha:________8/10/20____________
Auditado: El Líder del Sistema Integrado de Gestión

Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su
decisión y también indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.
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