INFORME DE AUDITORIA

1. INFORMACIÓN GENERAL
1.1. ORGANIZACIÓN

1.3. LOCALIZACIÓN DEL SITIO PERMANENTE PRINCIPAL:

1.4. ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN:

1.7. REQUISITOS DE SISTEMA DE GESTIÓN:

ISO 9001:2015 Mas la documentación del sistema de gestión.

1.8. REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN

Nombre:
Cargo:
Correo electrónico
1.9. TIPO DE AUDITORÍA: Seguimiento

Auditoría combinada: Si No
Auditoría integrada: Si No
Días de
1.10. Tiempo de auditoría FECHA auditoría)
Etapa 1 (Si aplica) N.A N.A
Preparación de la auditoría en sitio y
elaboración del plan 2019-08-24 0,5
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Auditoría en sitio 2021-11-30 1,0

1.11. EQUIPO AUDITOR
Auditor líder Angie Paola García Villegas, Erika Johana Luna Messa
Auditor Laura Camila Rico Patiño, Evelin Serna Franco
Experto Técnico Juan Sebastián Escobar Manrique, Julián Andrés García, José Solano
1.12. DATOS DEL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTIÓN
Código asignado por
ICONTEC SC-CER636726
Fecha de aprobación
2021-11-30
inicial
Fecha de próximo
2022-11-30
vencimiento:

2. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA
2.1. Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de
gestión.
2.2. Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la Organización cumple los
requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables en el alcance del sistema de gestión y a la
norma de requisitos de gestión
2.3. Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la Organización puede tener
expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.
2.4. Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS

3.1. Los criterios de la auditoría incluyen la norma de requisitos de sistema de gestión, la información
documentada del sistema de gestión establecida por la organización para cumplir los requisitos de la
norma, otros requisitos aplicables que la organización suscriba y documentos de origen externo
aplicables.

3.2. El alcance de la auditoría, las unidades organizacionales o procesos auditados se relacionan en el

plan de auditoría, que hace parte de este informe.

3.3. La auditoría se realizó por toma de muestra de evidencias de las actividades y resultados de la
Organización y por ello tiene asociada la incertidumbre, por no ser posible verificar toda la información
documentada.
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3.4. Se verificó la capacidad de cumplimiento de los requisitos legales o reglamentarios aplicables en el

alcance del sistema de gestión, establecidos mediante su identificación, la planificación de su
cumplimiento, la implementación y la verificación por parte de la Organización de su cumplimiento.

3.5. El equipo auditor manejó la información suministrada por la Organización en forma confidencial y la
retornó a la Organización, en forma física o eliminó la entregada en otro medio, solicitada antes y
durante el proceso de auditoría.

3.6. Al haberse ejecutado la auditoría de acuerdo con lo establecido en el plan de auditoría, se cumplieron
los objetivos de ésta.

3.7. ¿Se evidenciaron las acciones tomadas por la Organización para solucionar las áreas de
preocupación, reportadas en el informe de la Etapa 1? (Se aplica solo para auditorías iniciales o de
otorgamiento):
Si □ No □ NA X

3.8. ¿En el caso del Sistema de Gestión auditado están justificados los requisitos no aplicables acordes
con lo requerido por el respectivo referencial?
Si X No □ NA □

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones, debido a que no se utilizan equipos de medición que
requieran de calibración o verificación, dado que los equipos e instrumentos ubicados en los
laboratorios que dispone la Organización se utilizan con fines pedagógicos como parte del proceso de
formación.

3.9. ¿En el caso de los esquemas en los que es aplicable el requisito de diseño y desarrollo del producto o
servicio (¿Por ejemplo, el numeral 8?3, de la norma ISO 9001:2015), este se incluye en el alcance del
certificado?:

Si X No □ NA □

Fue verificado en los procesos EDUCACION Y FORMACION, INVESTIGACION, EXTENSION Y

PROYECCION SOCIAL

3.10. ¿Existen requisitos legales para el funcionamiento u operación de la Organización o los proyectos
que realiza, por ejemplo, habilitación, registro sanitario, licencia de funcionamiento, licencia de
construcción, licencia o permisos ambientales en los que la Organización sea responsable?:
Si X No □

 Resolución 047 del 25 de mayo del 2016 por el cual se nombra como rector de la
sede Montería al Doctor Wilmer Lamus Rodríguez
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identificado con la cedula de ciudadanía N°72.251.828 expedida en Barranquilla.

 Certificado 6179 de fecha 22 de marzo de 2019 y 6178 de 22 de marzo de 2019 correspondiente a

cuerpo de Bomberos oficial de Montería.

 Uso de Suelo de la Corporación Universitaria Americana 502-2017 de fecha

29 de marzo de 2017.

 Póliza multiriesgo 540-81994000000012 de fecha 19 de octubre de 2018 con vencimiento 19 de

octubre de 2019 con aseguradora solidaria

 Póliza de seguros accidentes escolares 85-68-1000004022 de fecha 05 de febrero de 2018 con

vencimiento 05 de febrero de 2020 con Seguros de vida del Estado

 Condiciones sanitarias establecidas en la ley 9 de 1979 con fecha 2019 06 17.

3.11. ¿Se evidencian cambios significativos en la Organización, desde la anterior auditoría, por ejemplo,
relacionados con alta dirección, estructura organizacional, sitios permanentes bajo el alcance de la
certificación, cambios en el alcance de la certificación diferentes a ampliación o reducción, entre otros?
Si □ No X

3.12. ¿Si la organización realiza actividades del alcance en turnos nocturnos que no pueden ser
visitadas en el turno diurno, estas fueron auditadas en esta auditoría?
Si □ No X NA □

3.13. ¿Se encontraron controlados los procesos de origen externo (out sourcing), cuyo resultado incide
en la conformidad del producto y/o servicio que afectan la satisfacción del cliente?
Si □ No □ NA X

3.14. ¿Se presentaron, durante la auditoría, cambios que hayan impedido cumplir con el plan de
auditoría inicialmente acordado con la Organización?
Si □ No X

3.15. ¿Existen aspectos o resultados significativos de esta auditoría, que incidan en el programa de
auditoría del ciclo de certificación?
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Si □No X

¿Quedaron puntos no resueltos en los casos en los cuales se presentaron diferencias de opinión sobre las
NC identificadas durante la auditoría?
Si □No X NA □

¿Aplica restauración para este servicio? Si □No X NA □

4. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA

Como resultado de la auditoría, el equipo auditor declara la conformidad y eficacia del sistema de gestión
auditado basados en el muestreo realizado. A continuación, se hace relación de los hallazgos de auditoría.

4.1 Hallazgos que apoyan la conformidad del sistema de gestión con los requisitos.

 El liderazgo evidenciado desde la Dirección y la coordinación de planeación y calidad para

generar conciencia en el equipo de trabajo sobre mantener y mejorar coherentemente el sistema
de gestión de calidad y los procesos, ya que promueve la mejora continua de la institución.

 Además, la participación y el compromiso permanente del personal administrativo y docente,

porque desde sus propias responsabilidades apoyan y soportan el logro de los objetivos de
calidad, y el crecimiento de la institución.

 La gestión de los equipos de trabajo de los procesos que con facilidad y de manera proactiva, han
dinamizado el desarrollo de los procesos de la institución, para darle continuidad a las actividades
de cumplimiento de los objetivos planificados. Así mismo se han propuesto nuevos elementos de
mejora enfocados en aumentar la eficiencia y eficacia de la gestión organizacional, como también
nuevos retos que procuran superar el posicionamiento y los actuales resultados de la
Organización.

 Las reuniones que realiza el Comité de Calidad, Oportunidad y Riesgos, con el fin de hacer
seguimiento a la implementación de los sistemas de gestión y en procura de la mejora continua de
los procesos y el SGC.

 Nuevas inversiones para la mejora de procesos, ampliación de las instalaciones físicas y

tecnológica, enfocada a ampliar la oferta de servicios y a incrementar la satisfacción del cliente

 La competencia del personal vinculado en los diferentes procesos evidencia el compromiso con el
desarrollo profesional del personal, lo que permite
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lograr los propósitos estratégicos de la institución en cuanto cumplimiento de los requisitos tanto
del cliente como los propios del servicio

 SGC por proceso, se resalta el liderazgo del manejo del sistema de gestión de calidad desde los
procesos.

 Presencia de temática sobre el emprendimiento en eventos internacionales organizados por la

institución. Congreso Internacional Interdisciplinariedad y Desarrollo(CIID)

 Ejecución del CIID, el cual permite el reconocimiento en el ámbito investigativo y académico, así
como la creación de lazos y reconocimiento con otras instituciones o centros de investigación.

4.2 Oportunidades de mejora

Considerar todas las partes interesadas que pueden afectar el sistema de gestión de la calidad
como son los organismos de emergencias, medios de transportes acreedores, con el fin de
identificar factores que puedan ayudar al colegio al logro de sus objetivos

La revisión de la frecuencia del reporte y análisis de los indicadores, que permita tomar decisiones
a tiempo y no esperar a finalizar el año para el establecimiento de planes de mejora.

Conviene revisar la metodología establecida para identificar los riesgos y las acciones para
abordarlos.

En el proceso de Gestión Humana conviene tener en cuenta: El fortalecimiento de la metodología

para evaluar la eficacia de la formación, de tal manera que permita verificar la aplicación de los
conocimientos adquiridos e identificar el impacto que tiene en el mejoramiento de la competencia
del personal.

Para mejorar la implementación del pensamiento basado en riesgos, se recomienda:

• El uso de los resultados obtenido en el análisis de contexto y partes interesada para identificar
nuevos riesgos y oportunidades.
• Realizar el estudio de la norma ISO 31000, como una propuesta que les permita unificar la
metodología para gestionar los riesgos identificados en cada uno de los procesos.
• El fortalecimiento al seguimiento en cuanto a la eficacia de las acciones y controles establecidos
en los riesgos identificados por la institución.

Es recomendable que, para los próximos ejercicios de evaluación del contexto de la organización,
se implementen metodologías como PESTAL para fortalecer la identificación de las cuestiones
externas e internas respectivamente, y de esta forma fortalecer aún más el análisis DOFA para
maximizar la planeación estratégica y la gestión de riesgos, y definir controles mucho más
específicos que ataquen directamente la causa raíz de los problemas.
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5. INFORMACIÓN RELACIONADA CON EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

5.1. Análisis de la eficacia del sistema de gestión certificado
5.1.1. Incluir las reclamaciones o quejas válidas del cliente en los sistemas de gestión
que aplique durante el último año.

Principales Principal causa Acciones tomadas

quejas o
reclamaciones recurrentes
No se No se presentaron quejas No se presentaron quejas
presentaron
quejas

5.1.2. En los casos que aplique verificar que la Organización haya informado a ICONTEC
durante los plazos especificados en el Reglamento ES-R-SG-001 eventos que hayan afectado el
desempeño del sistema de gestión certificado, relacionados con el alcance de certificación que sean
de conocimiento público. El auditor verificará las acciones pertinentes tomadas por la Organización
para evitar su recurrencia y describirá brevemente cómo fueron atendidas.

5.1.3. ¿Existen quejas de usuarios de la certificación recibidas por ICONTEC durante el último
periodo evaluado? (Aplica a partir del primer seguimiento)?
Si □ No x

5.1.4. ¿Se evidencia la capacidad del sistema de gestión para cumplir los requisitos aplicables y
lograr los resultados esperados?:
Si X No □

5.1.5. ¿Se concluye que el alcance del sistema de gestión es apropiado frente a los requisitos
que la Organización debe cumplir? (consultar ES-P-SG- 02-A-001)
Si X No □.
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5.2. Relación de no conformidades detectadas durante el ciclo de certificación

El ciclo de certificación inicia con una auditoría de otorgamiento o renovación, a partir de esta indicar
contra cuáles requisitos se han reportado no conformidades.

Auditoría Número de no Requisitos

conformidades
Otorgamiento / Renovación 06 4.1, ,6.11 (a), 5.3, 7.2
(a,c), 8.4.1, 9.1.3 c
1ª de seguimiento del N.A N.A
ciclo
2ª de seguimiento del
ciclo
Auditorias especiales
(Extraordinaria, reactivación,
ampliación)

¿Se evidencia recurrencia de no conformidades detectadas en las auditorías de ICONTEC en el último

ciclo de certificación?
Si □ No X

5.3 Análisis del proceso de auditoría interna

La organización tiene establecido un procedimiento documentado, para la planificación y ejecución de las
auditorías Internas, en el cual se tiene determinado la realización de las auditorías en frecuencias
establecidas para todos los procesos por ciclos.
Se determinó que los auditores cuentan con la competencia necesaria para la realización de las auditorías
internas, realizadas de acuerdo al programa de auditoria establecido por la organización cubriendo así
todos los procesos y los requisitos aplicables a la organización. Bajo directrices de ISO 19011
La auditoría interna se preparó a partir del recibo de las caracterizaciones de los procesos. Como
resultado de su estudio, sin observaciones en cuanto a su adecuación a los requisitos de la norma en
referencia.
Además de los criterios contenidos en la Norma Referencia NTC ISO 9001:2015, la organización incluye
los establecidos en los documentos propios de la
organización.

5.4 Análisis de la revisión del sistema por la dirección

La revisión por la dirección incluye la información de entrada y las salidas definidas en el referencial de
certificación y en el respectivo informe no se incluye información adicional a la establecida como necesaria
en las normas ISO 9001
Los resultados de la revisión por la dirección aportan a la mejora continua.
La dirección de la Organización realiza la revisión por la dirección una vez al año, en el informe de revisión
por la dirección, se analizan todas las entradas establecidas por la norma ISO 9001, se toman decisiones
para la mejora del
servicio y se asignan recursos en el presupuesto para el año 2019
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6. USO DEL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTIÓN Y DE LA MARCA O LOGO DE LA

CERTIFICACIÓN
6.1. ¿El logo o la marca de conformidad de certificación de sistema de gestión de ICONTEC se usa en
publicidad (página web, brochure, papelería, facturas, etc…)?
Si X No □

6.2. ¿La publicidad realizada por la Organización está de acuerdo con lo establecido en el reglamento ES-
R-SG-001 y el Manual de aplicación E-GM-001? Si X No □ NA □.

6.3. ¿Se evidencia la adecuación de la información contenida en el certificado (¿vigencia del certificado,
logo de organismo de acreditación, razón social registrada en documentos de existencia y
representación legal, direcciones de sitios permanentes cubiertos por la certificación, alcance, etc.?
Si X No □.

7. RESULTADO DE LA REVISIÓN DE LAS CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS PARA

LAS NO CONFORMIDADES MAYORES DETECTADAS EN ESTA AUDITORÍA, MENORES QUE
GENERARON COMPLEMENTARIA Y, MENORES DETECTADAS EN ESTA AUDITORÍA QUE POR
SOLICITUD DEL CLIENTE FUERON REVISADAS

¿Se presentaron no conformidades mayores? SI □ NO X

¿Se presentaron no conformidades menores de la auditoria anterior que no pudieron ser cerradas en
esta auditoría? SI □ NO X

¿Se presentaron no conformidades menores detectadas en esta auditoría que por solicitud del cliente
fueron revisadas durante la complementaria? SI □ NO X

NC Descripción de la no conformidad Evidencia obtenida que ¿Fue eficaz la

(se relaciona el numeral de la soporta la solución acción?
norma y la evidencia del Si/No
incumplimiento)

No conformidades mayores identificadas en esta auditoría

N.A N.A N.A
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No conformidades pendientes de la auditoría anterior que no se solucionaron

N.A N.A N.A

No conformidades detectadas en esta auditoría que fueron cerradas

N.A N.A N.A

8. RECOMENDACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR DE ACUERDO CON EL ES-R-SG-001

SI NO
Se recomienda otorgar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda mantener el alcance del certificado o del Sistema de X
Gestión
Se recomienda renovar el certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda ampliar el alcance del certificado del Sistema de
Gestión
Se recomienda reducir el alcance del certificado
Se recomienda reactivar el certificado
Se recomienda actualizar el certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda migrar el certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda restaurar el certificado, una vez finalice el proceso
de renovación
Se recomienda suspender el certificado
Se recomienda cancelar el certificado
Nombre del auditor líder: Angie Paola García Villegas Fecha 2019 09 27
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