CENTRO VACACIONAL COMFANDI LAGO CALIMA

FORMATO PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Fecha: 17 de Octubre del 2021

• Verificar y evaluar el Sistema de Gestión de Calidad, al interior de los Procesos del Centro Vacacional y el nivel de organización para establecer el
cumplimiento de políticas y normas, así como el funcionamiento, adecuación y pertenencia de estos sistemas a fin de contribuir a su mejoramiento a
Objetivos: través de las acciones de mejora que se generen, así como verificar el cumplimiento de la Norma ISO 9001:2015 .
• Determinar que se cumplan los
lineamientos del sistema de gestión de calidad que rigen la empresa según las normas, leyes y manuales para verificar el SGC.

Desarrollo de las actividades de evaluación, control y seguimiento de los procesos Estratégicos, Misionales, de Apoyo y de Evaluación, mediante
Alcance: muestreo selectivos en las áreas, dependencias, sistemas y procesos. Seguimiento de los planes de mejoramiento resultados de las auditorías
realizadas en la vigencia, como también los planes de mejoramiento pendientes de la vigencia año 2020.

Auditor Líder: Gestor de Calidad- Control Interno. Ana Lucia Agudelo Cifuentes

Equipo Auditor: Alexis Cárdenas, Edwin Cedeño, Jorge Flechas, Walter Zuleta

Verificación, observación y evaluación del personal, al igual validar el estado del cumplimiento de lo establecido para el mantenimiento de los Recursos
Humanos y el correcto funcionamiento del Centro Vacacional. Esto según los parámetros normativos determinados en la norma ISO 9001-2015 SGC y
CRITERIOS
Manual de Calidad. Lineamientos establecidos por el Ministerio de Trabajo, Código Sustantivo de Trabajo, Directiva estructural de Personal, Manual de
funciones y competencias de empleados, procedimientos de personal y demás normas concordantes.

Humanos: Equipo multidisciplinario asignado por la Gerencia pertenecientes al área de Control Interno.
Equipo de auditores internos de calidad designados por la Entidad.
RECURSOS Financieros: Se va a cubrir los gastos de pasajes y viáticos del personal de auditores, que tengan que desplazarse hacia algún proveedor.
Tecnológicos: Equipos de cómputo clon software necesario, sistemas de información, sistemas de red, correo electrónico institucional, impresoras y oficinas con
dotación.
Debido a la pandemia empleo y manejo de las plataformas tecnológicas con el fin de hacer actividades de manera remota, cumpliendo los protocolos de
bioseguridad y protección contra el contagio del COVID-19.
Desplazamiento del personal en las diferentes áreas de recreación y esparcimiento en el centro Vacacional
RIESGOS
Restructuración y reagendamieno del programa de auditorías por amenazas antrópicas. No viabilidad
de un dia o tiempo determinado para hacer la auditoria.

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS DE CALIDAD

PROCESO ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGOS SEP OCT NOV DIC AUDITOR(ES) MÉTODOS DE AUDITORÍA

Gerencia General Centro Vacacional Equipo Auditor Lista de verificacion, Revision documentacion

Proceso de Evaluacion y Seguimiento Equipo Auditor Lista de verificacion, Revision documentacion

Inspeccion del centro vacacional , Entrevistas revision listas de

Proceso de Gerencia de Operaciones Equipo Auditor
verificacion y archivo

Lista de verificacion, Revision documentacion, Inspeccion del hotel

Proceso de Hospedaje Equipo Auditor
y entrevistas

Lista de verificacion, Revision documentacion y proceso de

Proceso de Comercializacion Equipo Auditor
mercadeo, entrevistas

Lista de verificacion, Revision documentacion y protocolos

Proceso de Congresos y Convenciones Equipo Auditor
empleados

Lista de verificacion, inspeccion de documentacion, arqueo de

Proceso de Administracion y Finanzas Equipo Auditor
cuentas y entrevistas

Lista de verificacion, Revision documentacion, verificacion areas

Proceso de Conservacion y medio ambiente Equipo Auditor
criticas y entrevistas

Proceso de Servicios Generales Equipo Auditor Lista de verificacion e inspeccion de documentos

Lista de verificacion, inspeccion de documentacion, archivo y

Proceso de Talento Humano Equipo Auditor
entrevistas selectivas ersonal de todas las areas.

Proceso de Recreacion y Esparcimiento Equipo Auditor Lista de verificacion e inspeccion de procedimientos

NOTA: Este programa anual de auditorias puede estar sujeto a cambios durante la vigencia, a fin de responder a las prioridades, cambios en la exposición al riesgo de la
entidad y actualización normativa, previa autorización del Comité de Coordinación de Control Interno.

Elaboró: Aprobó:

Ana Lucia Agudelo Cifuentes LUIS GALVIS SUÁREZ

Jefe Control Interno Gerente Centro Vacacional Lago Calima COMFANDI

ASTEQ Asistencia Técnica para la Calidad y la Competitividad - Derechos Reservados 1 de 4

 CENTRO VACACIONAL COMFANDI LAGO FORMATO PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
PLA-AUD-INT-01
CALIMA DE LA CALIDAD

Fecha: 10/17/2021
Objetivo :
•Auditar el proceso de apoyo (Personal) que está implementando el Centro Vacacional.
•Verificar el cumplimiento de la Norma ISO 9001:2015
•Determinar que se cumplan los lineamientos del sistema de gestión de calidad que rigen la empresa según las normas, leyes y manuales para
verificar el SGC.
• Verificar y evaluar el Sistema de Gestión de Calidad, al interior de los Procesos de Talento Humano del Centro Vacacional y el nivel de organización para establecer el cumplimiento de políticas y normas, así como el funcionamiento, adecuación y
pertenencia de estos sistemas a fin de contribuir a su mejoramiento a través de las acciones de mejora que se generen.

Proceso: ( Colocar el proceso a auditar que sea acorde a la programación de auditoria)

Talento Humano

Criterios:

Verificación, observación y evaluación del personal, al igual validar el estado del cumplimiento de lo establecido para el mantenimiento de los Recursos Humanos y el correcto funcionamiento del Centro Vacacional. Esto según los parámetros normativos determinados en la
norma ISO 9001-2015 SGC y Manual de Calidad. Lineamientos establecidos por el Ministerio de Trabajo, Código Sustantivo de Trabajo, Directiva estructural de Personal, Manual de funciones y competencias de empleados, procedimientos de personal y demás normas
concordantes.

Alcance:
Desarrollo de las actividades de evaluación, control y seguimiento del proceso de Apoyo, mediante muestreo del área de personal, dependencias sistemas y procesos, además el seguimiento de los planes de mejoramiento resultados de las auditorías
anteriores ayudando a la mejor continua del desempeño de los empleados de la entidad.
Método de Auditoria

Lista de verificación del proceso de personal

Revision de documentacion
Formatos de recoleccion de datos en la auditoria
Planes de la dependencia auditada
Entrevistas selectivas a los empleados de todos los procesos de la empresa
Observación directa de actividades

Duración: 3 Días Fecha auditoría 6-8 de Octubre del 2021

Ana Lucia Agudelo- Auditor Líder, Alexis Cardenas-Auditor 1 , Edwin Cedeño- Auditor 2, Jorge Flechas- Auditor 3, Walter Zuleta-
Equipo auditor: Auditor 4

AGENDA DE LA AUDITORIA
HORA DE
FECHA ACTIVIDAD REQUISITO A AUDITAR HORA DE INICIO LUGAR ESPECÍFICO ENTREVISTADO/ Auditado
FINALIZACIÓN
DIA 1
Sala de juntas CV- Calima
10/6/2021 Reunión de Apertura N.A 7:00 AM 7:30 AM el Darien Valle del Cauca Todos los colaboradores

4. Contexto de la Organización 4. 1
Sala de juntas Centro
Comprensión de la Organización y de su contexto
10/6/2021 Verificar el contexto de la organización en el proceso de Talento Humano
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas
7:30 AM 9:50 AM Vacacional (CV) - Calima el Todos los colaboradores
Darien Valle del Cauca
de las partes interesadas

10/6/2021 Descanso N.A 9:50 AM 10:00 AM N.A N.A.

Oficina de personal Centro
10/6/2021 Revision protocolos de reclutamiento personal de trabajadores 7.2 Competencia 10:00 AM 12:00 Vacacional Psicologo- Reclutamiento y Seleccion de Personal
10/6/2021 Receso Almuerzo N.A 12:00 01:00pm N.A
7.1.2 Personas
Revision de la documentacion empleados del Centro Vacacional y verificacion Oficina de personal Centro
10/6/2021
de la Planta de personal
7.1.6 Conocimientos de la 01:00pm 03:00pm Vacacional Desarrollo Humano
Organización

10/6/2021 Descanso N.A 03:00pm 03:10pm N.A N.A

Revision de la documentacion empleados del Centro Vacacional y verificacion Oficina de personal Centro
10/6/2021
de la Planta de personal
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición 03:10pm 04:00pm Vacacional Desarrollo Humano
5.1 Liderazgo y compromiso Oficina de personal Centro
10/6/2021 Entrevista Jefe de Personal Centro Vacacional
9.3 Revision por la Direccion
04:00pm 05:00pm Vacacional Lider del proceso Talento Humano

DIA 2
5.1 Liderazgo y compromiso
7.1.4 Ambiente para la Centro Vacacional Gerencia, Jefes de procesos y empleados
10/7/2021 Verificacion Clima Organizacional y Liderazgo 7:00 AM 7:30 AM
Operación de los procesos COMFANDI- Lago Calima representantes de los procesos
7.4 Comunicación
Centro Vacacional Empleados de las diferencias areas del Centro
10/7/2021 Entrevista al personal de empleados de todos los procesos de la empresa, 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos 7:30 AM 9:50 AM COMFANDI- Lago Calima Vacacional
10/7/2021 Descanso N.A 9:50 AM 10:00 AM N.A N.A
7.2 Competencia
10/7/2021
Evaluación de desempeño y competencias de cada empleado según su 9. Evaluacion del desempeño
10:00 AM 12:00
Sala de juntas CV- Calima Desarrollo Humano y representantes seleccionados
funcion y Revision del manual de funciones y cargos del Centro Vacacional. 9.1 Seguimiento Medicion, Anlisis y el Darien Valle del Cauca por los Auditores
Evaluacion
10/7/2021 Receso Almuerzo N.A 12:00 01:00pm N.A N.A
Verificación de indicadores y seguimiento de la estrategia en el proceso de Oficina de personal Centro
10/7/2021
Personal
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 01:00pm 03:00pm Vacacional Desarrollo Humano
10/7/2021 Descanso N.A 03:00pm 03:10pm N.A N.A
Revision de nomina, aportes prestaciones sociales de ley, entrega de 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos 8.1 Oficina de personal Centro
10/7/2021 Planificacion y Control Operacional 03:10pm 05:00pm Vacacional Desarrollo Humano,Nomina y Contratacion
dotacion.

DIA 3
Verificación del Plan de Bienestar y Moral de la empresa y revision del 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos Oficina de personal Centro
10/8/2021
Protocolo de Seguridad y Salud en el Trabajo SST Bienestar y Moral
7:00 AM 9:50 AM Vacacional Desarrollo Humano- Trabajador Social
10/8/2021 Descanso N.A 9:50 AM 10:00 AM N.A N.A
Sala de juntas CV- Calima
10/8/2021 Plan de mejoramiento 10, Mejora 10:00 AM 12:00 el Darien Valle del Cauca Auditor Lider- Equipo de Auditoria
10/8/2021 Receso Almuerzo N.A 12:00 01:00pm N.A N.A
Sala de juntas CV- Calima
10/8/2021 Elaboracion Plan de mejoramiento 10,3 Mejora Continua 01:00pm 02:00pm el Darien Valle del Cauca Auditor Lider- Equipo de Auditoria
Sala de juntas CV- Calima
10/8/2021 Reunion previa equipo auditor N.A 02:00pm 04:00p.m el Darien Valle del Cauca Auditor Lider- Equipo de Auditoria
Sala de juntas CV- Calima
10/8/2021 Reunión de cierre N.A 04:00p.m 05:00p.m el Darien Valle del Cauca Todos los colaboradores

Auditor : Firma:

GEC-F-012. V.01
CONCLUSIONES:

1. El desarrollo del presente taller ha dejado una serie de enseñanzas que enriquecen en el proceso de formación com
Calidad. En primer lugar, el Programa de Auditoria define de manera general lo que busca el área gerencial de la entid
una agenda determinada indicando como se va a desarrollar la auditoria de la organización con el objetivo de verificar el
de las normas de calidad que se están implementando en las empresas o entidades.

2. Conocer la importancia del Plan de Auditoria el cual describe detalladamente las actividades que se van a implem
auditoria reflejando pautas tales como el tiempo, lugar y partes involucradas en el desarrollo de la auditoria ya sea sist
producto que hace parte de la empresa donde se debe prestar atención al cumplimiento de los tiempos demostrando
realizada antes de hacer la auditoría y se evidencie el profesionalismo del Auditor Líder y el Equipo Auditor.

3 Finalmente como futuros auditores se debe identificar de manera adecuada las fases para realizar una auditoria defi
pasos que se deben desarrollar de manera ordenada para llevar a un final término la auditoria, teniendo en cuenta el inicio
hacer un bosquejo de lo que se va a desarrollar identificando los objetivos y alcance de la inspección, prepara ración es d
organizar el equipo de auditores y conocer los documentos a emplear, la ejecución que ya es el ejercicio como tal en el cam
si es al interacción entre auditor y auditado y finalmente el seguimiento a todo los procesos auditados verificand
mejoramiento y acciones correctivas plasmadas a la organización.
oceso de formación como Auditor de
rea gerencial de la entidad a través de
objetivo de verificar el cumplimiento

des que se van a implementar en una

e la auditoria ya sea sistema, proceso,
s tiempos demostrando la planeación
o Auditor.

lizar una auditoria definida como los

endo en cuenta el inicio donde se debe
ción, prepara ración es diseñar el plan,
cicio como tal en el campo o planta en
sos auditados verificando el plan de