Audit Summary - Resumen de auditoría

Global Standard for Food Safety Issue 8: August 2018

1.Audit Summary

Company name PACIFIC DEEP FROZEN SA BRC Site Code 1014439

Site name PACIFIC DEEP FROZEN SA

Receipt of eviscerated and coded product, heavy, washed, frozen IQF and fan
shell packaging, in presentations with coral (Roe on), without coral (Roe off), in a
valve with coral (Half Shell roe on) and in a shell without coral (Half shell roe of)
packed in polyethylene bags and corrugated cardboard boxes
Scope of audit
Recepción de producto refrigerado, con tratamiento primario IQF, en
presentaciones con coral (Roe on), sin coral (Roe off), en una valva con coral
(Half Shell roe on) y en una valva sin coral (Half Shell roe off), hasta el
embarque como producto congelado IQF empacado en bolsas de polietileno,
cajas de cartón corrugado y etiquetados.

Exclusions from scope Conservas de pescado y pescado curado

Auditor Luis Borda Anaya

2. Audit Duration per day

Audit Days Audit Dates Audit Start Time Audit Finish Time

1 (start date) 2020-01-28 09:00 18:00

2 2020-01-29 09:00 18:00

Next audit type selected ANNOUNCED

3. Results
Fundamental
0
Critical
Number of Non-Conformities 0
Major
1
Minor
5

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 Non-Conformity Summary Sheet
Critical or Major Non Conformities Against Fundamental Requirements

Requirement ref. Details of non-conformity Critical or Major? Anticipated re-audit date

No.
Nº requisito Descripción No conformidad Crítica o Mayor Re-inspección anticipada

Critical
Requirement ref. Details of non-conformity Anticipated re-audit date
No.
Nº requisito Descripción No conformidad Re-inspección anticipada

Major Mayores
Evidence
provided
document,
photograph,
Root cause analysis and proposed
Requirement visit/other Date reviewed
Details of non-conformity Corrective action taken action plan Reviewed by
No. ref. Evidencias fecha de la
Descripción No conformidad Acciones emprendidas Análisis de causa raíz y plan de Revisado por
Nº requisito proporcionadas: revisión
acción propuesto
Documental
Fotografía Visita
Otro

1 1.1.4 La empresa no evidencia que se haya Se convoco al equipo HACCP y al Análisis de causas: No se realizó 1. Formato de 13.02.2020 Raúl Morales
realizado una revisión del cumplimiento de equipo directivo para analizar las la retroalimentación sobre la capacitación
y Toribio
la norma por el equipo directivo. causas de la no conformidad y su interpretación de la cláusula 1.1.4 BPM-PDF N°1ª y
levantamiento. de la norma BRCV8 BPM-PDF N°1B Gutierrez
A pesar que la cláusula dice Interpretación de Salcedo.
textualmente:” Deberán celebrarse la clausula
reuniones de revisión, a las que 1.1.14.
deberá asistir el equipo directivo del
establecimiento, con una 2. Revisión del
periodicidad adecuada, como programa de
mínimo anual”. La conclusión es reuniones de

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 Major Mayores
una mala códig
interpretación o
de la clausula. PDF-
PRO
Plan de G-
acción 002
propuesto: Versi
1) Capacitar ón 2
sobre la del
correcta 10.02
interpretación .2020
y aplicación .
de la clausula
1.1.4 de la 3.
norma Acta
BRCV8 al de
equipo reuni
directivo y al ón de
equipo de fecha
inocuidad. 12.02
Fecha .2020
propuesta: , con
11.02.2020 el
2) Se equip
revisará el o
programa de directi
reuniones de vo
código PDF- dond
PROG-002 e se
(fecha revisa
propuesta: rá
10.02.2020) y todos
se planteará los
tres reuniones punto
durante un s
año con el exigid
equipo os
directivo para por la
el claus
cumplimiento ula
de la cláusula 1.1.4.
1.1.4
(12.02.2020,
15.10.2020 y
15.01.2021).

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 Major Mayores
Fecha
propuesta de
la primera
reunión con el
equipo
directivo:
12.02.2020.

Minor Menores
Evidence
provided
document,
photograph,
Root cause analysis and proposed
Requirement visit/other Date reviewed
Details of non-conformity Corrective action taken action plan Reviewed by
No. ref. Evidencias fecha de la
Descripción No conformidad Acciones emprendidas Análisis de causa raíz y plan de Revisado por
Nº requisito proporcionadas: revisión
acción propuesto
Documental

Fotografía Visita
Otro
Análisis de causas:
No se realizó la retroalimentación 1. Revisión del
sobre la interpretación de la documento PDF-
cláusula 1.1.3 de la norma BRCV8 OBJ-001 V.2 el
día 10.02.2020
Plan de acción propuesto y plazo
En la matriz de planteamiento de 2. Acta de Raúl Morales
El objetivo planteado queja del cliente de realización:
objetivos, el objetivo “quejas de clientes”
se ha establecido en el documento 1) Se revisará el documento PDF- reunión de fecha y Toribio
1 1.1.3 se ha establecido que el seguimiento debe
PDF-OBJ-001 V.2 del 10.02.2020 que OBJ-001 V.2 el día 10.02.2020 en 12.02.2020, con 13.02.2020
realizarse anualmente y no se evidencia Gutierrez
se lleve a cabo trimestralmente. el que se programará la revisón el equipo
seguimiento trimestral. directivo donde Salcedo.
trimestarl del objetivo quejas del
cliente. se revisará todos
2) El equipo de inocuidad se reunirá los puntos
para realizar el acta de revisón de exigidos por la
los objetivos. clausula 1.1.3.
Fecha propuesta: 12.02.2020
2 3.4.3 La lista de chequeo de la El auditor interno procedió a Análisis de causas: 1. Formato de 13.02.2020 Raúl Morales
Falta de Capacitación sobre el capacitación
auditoría interna, no comenta las completar la lista de chequeos y Toribio
correcto llenado de la lista de BPM-PDF N°1ª y
evidencias de conformidad en los de las evidencias de chéqueo de auditoría. BPM-PDF N°1B Gutierrez
requisitos que se considera conformidad de los requisitos. Plan de acción propuesto y plazo Tema: correcto Salcedo..
conforme, solo colocan “ok” de realización: Capacitción al llenado de la

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 Minor Menores
lista
de
chequ
eo de
la
audito
ria
intern
a.
Fech
personal a:
sobre el 06.02
correcto .2020
llenado
Fecha 2.
propuesta: Chec
06.02.2020 k list
llenad
o
corre
ctame
nte.
Fech
a:
06.02
.2020

3 4.9. La lista de Corregir el Análisis de 1. 13.0 Raúl

formato de causas: Falta Form
3.2 control y el 2.20 Mor
control de en la reacción ato
formato de plásticos de los de 20 ales
control de quebradizos supervisores capac y
plásticos desde desde el de Planta para itació Tori
30 /01/2020 con con los n
quebradizos, bio
código REG- elementos que BPM-
no ha incluido PDF-022 en el trabajan. PDF Guti
al temómetro, cual van No se realizó N°1ª erre
tableros de incluidos el una y z
control de los supervisión BPM-
plástico y Salc
termómetros, efectiva de PDF
calculadora tableros este modo N°1B edo.
que se plásticos y ningún Capa
verificó se calculadora. Supervisor citaci
sugirió la ón en
encontraban actualización el

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 Minor Menores
del formato
lista de control contr
y el formato de ol de
control de plásti
plásticos co
quebradizos, quebr
por falta de adizo,
capacitación vidrio
sobre el sy
control de metal
plásticos es.
quebradizos.
2.
Nuev
Plan de a
acción versió
propuesto y n del
plazo de regist
dentro de la realización: ro
sala de códig
proceso Actualizar y o
aplicar el REG-
durante la
formato de PDF-
inspección. control de 022
plásticos De
quebradizos contr
desde desde ol de
el 30 /01/2020 mater
con código iales
REG-PDF-022 de
Capacitar a vidrio
nuestros plasti
Supervisores cos y
sobre la metal
importancia esVer
del control de sión 2
plásticos del
quebradizos 30.01
Fecha .2020
propuesta:
30.01.2020
4 4,1 El plan de Revisar el Análisis de 1) 13.0 Raúl
causas: Docu
1,8, monitoreo PDF- 2.20 Mor
ment
1 ambiental, no CRONOG- Se o 20 ales

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 Minor Menores
indica 003 desconocia PDF- y
los métodos CRO
adecuadamen Cronograma Tori
de análisis y NOG-
te el método de análisis toma de 003 bio
de toma de microbiológi muestras V.2 Guti
muestra, la cos, para 2) erre
incluirlos en Form
superficie a químicos, z
el plan de ato
muestrear y el físicos, monitoreo de Salc
método de calibracione ambiental, capac edo.
análisis para s, además no se itació .
incluyó los n
los planes de fumigacione puntos de BPM-
monitoreo s y de muestreo PDF
indicados. Vigilancia porque estos N°1ª
ambiental se y
describieron BPM-
en otro PDF
documento N°1B
(manual Capa
PHS). citaci
ón en
Plan de Monit
acción oreo
propuesto y ambie
plazo de ntal
realización:

Se ha
detallado en
el formato
PDF-
CRONOG-
003, las salas
donde se van
a tomar las
muestras.
Actualizar el
plan de
monitoreo
ambiental
Capacitar al
personal
involucrado
en el plan de

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 Minor Menores
monitoreo
ambiental.
Fecha
propuesta:
11.02.2020
5 4.1 Durante la Se procedió Análisis de 1) 13.0 Raúl
inspección, se causas: Form
5.1 a acomodar 2.20 Mor
verifica rumas de Falta ato
material de las rumas capacitación, de 20 ales
empaque (cajas respetando en el capac y
de cartón) en el las conocimiento itació Tori
almacén de del n
distancias bio
material de Reglamento BPM-
empaque y según lo del Decreto PDF Guti
rumas de establecido Supremo 007- N°1ª erre
producto en el D.S. 98-SA, y z
terminado en el CAPITULO V BPM-
007-98-sa Salc
almacén de (Del PDF
producto Almacenamien N°1B edo.
terminado to) Artículo 72° Capa
congelado, que citaci
se encontraban Plan de ón en
pegadas a las acción buen
paredes y sin propuesto y as
espacio entre las plazo de prácti
rumas. realización: cas
Capacitación de
al personal almac
para ell enami
conocimento ento
del D:S: 007-
98-SA. Según 2)
las evidencias Form
que se ato
muestran POE
(fotos) ya se S-
tomó acción. PDF-
003
Fecha PRO
propuesta: GRA
11.02.2020 MA
DE
También se SANE
introduce la AMIE
evaluación NTO

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 Minor Menores
semanal de
los
almacenes, a
través del DE
Formato PLAN
POES-PDF- TA
003
PROGRAMA
DE
SANEAMIENT
O DE PLANTA

SE DISPONE DE UN PLAZO MÁXIMO DE 21 DÍAS PARA DEVOLVER CUMPLIMENTADO EL PRESENTE DOCUMENTO. SE DEBERÁ DETALLAR EL ANÁLISIS DE
CAUSAS Y PLAN DE ACCIÓN PROPUESTO PARA EVITAR LA REPETICIÓN, ASI COMO EL PLAZO PARA DICHO PLAN DE ACCIÓN. ADEMÁS, SE DESCRIBIRÁN LAS
ACCIONES EMPRENDIDAS DE FORMA INMEDIATA PARA SUBSANAR LA DESVIACIÓN, ACOMPAÑADAS DE EVIDENCIAS (FOTOS, INSTRUCCIONES
MODIFICADAS), QUE MUESTREN SU EJECUCIÓN. EL TEXTO DEBE ESCRIBIRSE TANTO EN CASTELLANO COMO INGLÉS.

FIRMA AUDITOR FIRMA EMPRESA,

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