Ing. MSc.

Reynaldo Bernabé Tapia Orosco PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO

ANALISIS PEST

1.1. INTRODUCCION
El entorno en el que se desarrolla una empresa puede afectarla de diversas formas. El análisis
PEST es una herramienta que permite identificar los factores externos y cómo pueden
interferir en la evolución del negocio.5

La puesta en marcha de una empresa o de una nueva unidad de negocio requiere de un

conocimiento detallado del contexto en el que se va a desenvolver. Existen numerosos factores
externos que condicionarán su funcionamiento, de ahí que el análisis del entorno sea la clave
para conocer las tendencias futuras y definir con antelación la estrategia empresarial a seguir.
Un instrumento de gran utilidad para cumplir con este objetivo es la matriz PEST o PESTEL,
que permite realizar una investigación pormenorizada de los asuntos que más influirán en el
desarrollo de su actividad o del proyecto que se quiere impulsar.

Esta herramienta permite prever tendencias en el futuro a corto y mediano plazo, ofreciendo a
la organización un margen de acción más amplio y mejorando su capacidad para adaptarse a
los cambios que se anticipan. También les facilita los criterios objetivos para definir su
posición estratégica y aporta información para aprovechar las oportunidades que se presentan
en determinados mercados. Y esto se logra a través de la descripción de una serie de variables
que darán pistas sobre el comportamiento del entorno en el futuro. 1

1.1.1. ¿QUE ES EL ANALISIS PEST?

El origen del análisis PEST se remonta a 1968 con la publicación de un ensayo sobre marketing
titulado “Análisis macro-ambiental en gestión estratégica” realizado por los teóricos Liam
Fahey y V. K. Narayanan que fueron sus precursores.2

El análisis PEST (factores Políticos, Económicos, Sociales y Tecnológicos) es una herramienta

que se encarga de investigar e identificar los factores generales que afectan a las empresas o
marcas para establecer una estrategia adecuada y eficaz. 2

El Análisis PEST es un análisis de los factores políticos, económicos, sociales y tecnológicos en

el entorno externo de la organización, los cuales pueden afectar las actividades y el
desempeño. El nombre viene de las siglas en ingles de Political, Economic, Social y

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Technological.

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Un análisis PEST, también conocido como PESTEL, sirve para identificar los factores externos del
negocio que pueden influir en su desarrollo. Con factores externos nos referimos a condiciones
políticas, económicas, sociales y tecnológicas que pueden afectar a una empresa. Justamente es de
ahí que proviene su nombre, de las siglas de estas variables.5

PEST, PESTEL (también conocido como PESTLE) es un instrumento que facilita la investigación y
que ayuda a las compañías a definir su entorno, analizando una serie de factores cuyas iniciales
son las que le dan el nombre. Se trata de los factores Políticos, Económicos, Sociales y
Tecnológicos. En algunos casos, se han añadido otros dos factores, los Ecológicos y los Legales,
aunque es muy común que se integren en alguna de las variables anteriores si así lo requieren las
características del proyecto de la organización. Inclusohay algunos estudios que suman otro más,
el de la Industria, debido al peso que este ámbito puede tener en el resultado del análisis,
generando las siglas PESTELI. 1

Por el valor de la información que arroja y lo práctico que resulta su uso, este modelo de estudio
es una de las herramientas empresariales más utilizadas en todo tipo de organizaciones. Su
creación se debe a dos teóricos, Liam Fahey y V.K. Narayanan, que plantearon las bases de este
nuevo método de estudio en su ensayo titulado “Análisis macro-ambiental en gestión
estratégica”. 1

Esta herramienta, que se puede aplicar a numerosos casos, facilita la descripción en detalle del
contexto en el que operará la organización. Y ayuda a comprender el crecimiento o declive de un
mercado, las dificultades y retos que puede presentar, así como a orientar la dirección y la
posición del negocio de forma sencilla, sistemática y pautada.
1.2. DESARROLLO

1.2.1. VARIABLES
Dentro de cada variable, es necesario identificar los aspectos que tendrán más peso en el entorno
futuro y otros que serán menos decisivos e irrelevantes para el funcionamiento de la compañía,
unidad de negocio o proyecto. Es recomendable comenzar el análisis por los factores más
generales y terminar por los que son más específicos o característicos de la empresa. El estudio
también puede abarcar los ámbitos locales, regionales o estatales, si se considera necesario.

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Asimismo, se puede realizar un análisis comparativo, de corte más científico, si se asigna una
calificación a cada uno de los apartados. Lo que facilitará el estudio de varios mercados para
conocer cuál presenta un entorno más favorable o adecuado a los propósitos de la empresa. 1

1.2.1.1. VARIABLE POLITICA

Son los aspectos gubernamentales que inciden de forma directa en la empresa. Aquí entran las
políticas impositivas o de incentivos empresariales en determinados sectores, regulaciones sobre
empleo, el fomento del comercio exterior, la estabilidad gubernamental, el sistema de gobierno,
los tratados internacionales o la existencia de conflictos internos o con otros países actuales o
futuros. También la manera de la que se organizan las distintas administraciones locales,
regionales y nacionales. Los proyectos de los partidos mayoritarios sobre la empresa también se
incluyen en este apartado.

Factores de tipo gubernamental que afectan al desempeño de las entidades. Los más destacados
son la política fiscal, las restricciones al comercio y la industria, y los aranceles. También hay que
incluir situaciones como los conflictos sociales, los gobiernos, entre otras.

Los factores políticos que deben ser considerados es la posición de los líderes del gobierno ante
determinadas actitudes. Un ejemplo claro en este aspecto son los impuestos que pueden existir
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para determinados productos. Cada gobierno puede hacer algunas alteraciones de acuerdo a su
posición ante determinados productos.

En el aspecto político podemos incluir también los factores legales, que para algunos productos
pueden ser más rígidos que otros. Como, por ejemplo, medicamentos, cigarrillos y bebidas. Como
factores políticos-legales podemos considerar también las subvenciones, las leyes laborales, la
regulación medioambiental y de seguridad, etc.

Analizando estos y otros aspectos, las empresas pueden desarrollar estrategias para prepararse a
los cambios, adoptar nuevas medidas para enfrentar y superar nuevas situaciones. Otros puntos a
considerar:

 La estabilidad del gobierno y de los posibles cambios

 Burocracia
 Nivel de corrupción
 La política fiscal (tasas e incentivos)
 Libertad de prensa
 Reglamento
 Control del comercio
 Restricciones a la importación (calidad y cantidad)
 Aranceles
 Regulación de la competencia
 La participación del gobierno en los sindicatos y los acuerdos
 Derecho ambiental
 Ley de Educación
 Ley Anti-Discriminación
 Derechos de autor, patentes / Derecho de la propiedad intelectual
 Protección de los consumidores y el comercio electrónico
 La ley de empleo
 Salud y ley de seguridad
 Ley de protección de datos

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 Las leyes que regulan la contaminación del medio ambiente

1.2.1.2. VARIABLE ECONOMICA

Hay que analizar los datos macroeconómicos, la evolución del PIB, las tasas de interés, la inflación,
la tasa de desempleo, el nivel de renta, los tipos de cambio, el acceso a los recursos, el nivel de
desarrollo y los ciclos económicos. También se deben investigar los escenarios económicos
actuales y futuros y las políticas económicas.

Factores de índole económico que afectan al mercado en su conjunto (a unos sectores más que a
otros). Entre ellos, podemos mencionar: ciclo económico, Evolución del PNB, Tipos de interés,
Oferta monetaria, Evolución de los precios, Tasa de desempleo, Ingreso disponible, Disponibilidad
y distribución de los recursos, Nivel de desarrollo.

Analizando estos y otros aspectos del área económica, es posible comprender el movimiento del
mercado, potenciar un negocio, o tomar medidas para prevenir pérdidas. Otros puntos a
considerar:

 Las tasas de crecimiento de la economía de un país

 Tasa de inflación
 Las tasas de interés
 Tipo de cambio
 Evolución del desempleo
 Los costos laborales
 Etapa del ciclo económico
 La disponibilidad de crédito
 El nivel de renta disponible de los consumidores
 Las políticas monetarias
 Las políticas fiscales
 Las fluctuaciones de precios
 Las tendencias del mercado de valores

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1.2.1.3. VARIABLE SOCIAL

Podemos decir que no solo el factor social debe ser considerado sino el factor sociocultural.
Tenemos que hacer un análisis de la situación de nuestro público objetivo, o buyer persona, para
entender su relación real con nuestro producto. Es importante hacer un análisis de lo que los
consumidores valorizan. Esto varía de acuerdo no solo con la época sino con una variedad de
factores y esto debe ser analizado para que el riesgo sea cada vez menor. Dentro del aspecto
social, cabe también el análisis de la competencia, saber lo que están haciendo es importante, no
para hacer lo mismo, sino para entender qué le ofrecen a nuestro consumidor. 5

Los factores a tener en cuenta son la evolución demográfica, la movilidad social y cambios en el
estilo de vida. También el nivel educativo y otros patrones culturales, la religión, las creencias, los
roles de género, los gustos, las modas y los hábitos de consumo de la sociedad. En definitiva, las
tendencias sociales que puedan afectar el proyecto de negocio.

En este campo se engloban los factores que están relacionados con las características básicas, las
preferencias, los gustos y los hábitos de consumo de la sociedad: Edad, renta total disponible, tasa
de crecimiento de la sociedad y educación.

Este grupo de factores está relacionado con la idiosincrasia y el comportamiento de los habitantes
del entorno cercano a la empresa o de sus potenciales cliente tanto a nivel nacional como a nivel
internacional. En este caso es necesario considerar aspectos como los siguientes:

 Culturas, hábitos, preferencias, creencias, religiones.

 Nivel educativo de la población.
 Modas, usos y costumbres.
 Patrón de compra de los consumidores.
 Opinión de la clientela.
 Percepción de cómo se ve la empresa.
 Estilos y calidad de vida.
 Nivel adquisitivo de los compradores potenciales.
 Clases sociales.

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 Expectativa de vida.
 Enfermedades.
 Número de hijos promedio por familia. 4

Finalizando el análisis de estos factores, una empresa podrá adecuar sus políticas para ajustarse al
gusto y la preferencia de su público objetivo, con lo cual podrá asegurar mayores ventas,
posicionamiento en el mercado, maximizar ganancias y fidelización de su clientela. Otros puntos a
considerar:

 Conciencia de la Salud
 Las actitudes hacia los bienes y servicios importados
 Las actitudes hacia el trabajo, el ocio, la carrera y la jubilación
 Las actitudes hacia la calidad del producto y servicio al cliente
 Las actitudes hacia el ahorro y la inversión
 Énfasis en la seguridad
 Estilos de vida
 Hábitos de compra
 Religión y creencias
 Las actitudes hacia los productos ecológicos
 Las actitudes hacia el tema de las energías renovables
 Tasa de crecimiento
 Las tasas de inmigración y la emigración
 Distribución por edad y tasas de esperanza de vida
 La distribución por sexos
 Nivel de renta
 Las clases sociales
 Tamaño de la familia y la estructura
 Minorías.

1.2.1.4. VARIABLE TECNOLOGICA

Este es un factor importante para ser analizado, ya que puede influir tanto a la empresa como al
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consumidor. Mientras para la empresa los avances tecnológicos pueden ayudar trayendo una
producción más rápida y de calidad, para el consumidor también es más fácil tener acceso a
algunos productos o servicios. La tecnología evoluciona cada vez más rápido y difícilmente las
empresas acompañan este desarrollo. Muchos negocios no conocen todos los recursos que tienen
a disposición y cómo ellos pueden ayudar la producción. Produciendo con una mayor velocidad,
teniendo un mejor control de calidad y disminuyendo el desperdicio. Todo esto se puede reflejar,
a no muy largo plazo, en un ahorro considerable en la producción. Por otro lado, los
consumidores tienen acceso, cada vez más, a recursos que antes no tenían. Podemos citar como
ejemplo las descargas online, el e-learning, el ocio digital, etc. Con esto, algunos servicios o
productos si no alteran su forma de distribución pueden volverse obsoletos.

Resulta algo más complejo de analizar debido a la gran velocidad de los cambios en esta área. Hay
que conocer la inversión pública en investigación y la promoción del desarrollo tecnológico, la
penetración de la tecnología, el grado de obsolescencia, el nivel de cobertura, la brecha digital, los
fondos destinados a I+D, así como las tendencias en el uso de las nuevas tecnologías. 1

Por último, pero no el menos importante, está la tecnología, toda empresa debe estar atenta a los
nuevos adelantos tecnológicos y adaptarlos en medida de sus recursos y posibilidades. Con esto se
garantiza una mejor preparación para enfrentar a la competencia y tener ventaja competitiva.
Entre otros, es necesario analizar:

 Programación.
 Nuevos equipos y maquinaria.
 Inteligencia artificial.
 Machine Learning.
 Impresiones 3d.
 Racionalización de la energía.
 Nuevas fuentes energéticas.
 Obsolescencia.
 Redes.
 Internet

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 Programas y desarrollo de software en la nube.

 Reemplazo tecnológico.

Por último, es conveniente acotar que el entorno de las empresas es variable de forma
permanente, por lo que deben adaptarse a estos cambios. Finalmente, sólo deben orientar sus
esfuerzos en atender los factores que inciden en su productividad, y evitar concentrarse en los que
no influyan de forma determinante en sus operaciones. Otros puntos a considerar:

 Nivel de infraestructura básica

 Tasa de cambio tecnológico
 El gasto en investigación y desarrollo
 La legislación relativa a la tecnología
 Nivel de tecnología en la industria
 Infraestructura de comunicación
 Acceso a la tecnología más avanzada
 Infraestructura de Internet4

1.2.1.5. OTRAS VARIABLES A CONSIDERAR

1.2.1.5.1. VARIABLE ECOLOGICA

Los principales factores a analizar son la conciencia sobre la conservación del medio ambiente, la
legislación medioambiental, el cambio climático y variaciones de las temperaturas, los riesgos
naturales, los niveles de reciclaje, la regulación energética y los posibles cambios normativos en
esta área.

 El cambio climático
 Las leyes que regulan la contaminación del medio ambiente
 La contaminación del aire y el agua
 Reciclaje
 Gestión de residuos
 Las actitudes hacia los productos ecológicos
 Especies en peligro de extinción

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 Las actitudes hacia y de apoyo a las energías renovables4

1.2.1.5.2. VARIABLE LEGAL

Toda la legislación que tenga relación directa con el proyecto, información sobre licencias,
1
legislación laboral, propiedad intelectual, leyes sanitarias y los sectores regulados, etc.

 Derechos de autor, patentes / Derecho de la propiedad intelectual

 Protección de los consumidores y el comercio electrónico
 La ley de empleo
 Leyes de Salud
 Ley de Protección de Datos

1.2.2. CARACTERISTICAS DEL ANALISIS PEST

Las características del análisis PEST son los siguientes:

 Mejora la labor directiva: Cuando se conocen las características del entorno se puede
planificar una estrategia más adecuada y eficaz. Además, se minimizan los riesgos
externos. 2
 Practicidad: Es una herramienta sencilla y fácil de manejar. 2
 Evalúa los riesgos externos: El análisis PEST analiza los factores políticos, económicos,
sociales y tecnológicos, lo que es clave a la hora de tener en cuenta los posibles riesgos
que se pueden originar en el mercado a la hora de introducir los servicios o productos de
una empresa.2

1.2.3. ¿COMO REALIZAR UN ANALISIS PEST?

Para realizar un análisis PEST, antes de nada, debes entender claramente los factores,
mencionados anteriormente. Una vez que está claro puedes seguir los siguientes pasos para
realizarlo:

1.2.3.1. RECOPILA LAS VARIABLES RELEVANTES

El primer paso es detectar cuáles son las variables que pueden influenciar en el desarrollo del
negocio. Una vez que has identificado las variables político-legales, económicas, sociales y

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tecnológicas que influyen el negocio y sus consumidores recopílalas y crea una lista. El Internet es
una buena fuente para entender el entorno del sector en el que tu negocio se desarrolla. Para eso,
no dudes en dedicarle un buen tiempo para descubrirlas. 5

1.2.3.2. IDENTIFICAR LAS OPORTUNIDADES

Una vez que ya recopilaste los factores que pueden influir en tu negocio, llegó el momento de
identificar las oportunidades que estas variables pueden traerle a la empresa. Por ejemplo, si
existe algún tratado comercial favorable para exportar a nuevos mercados, o incluso, si hay forma
de hacer los procesos más eficientes.

1.2.3.3. RECONOCER LAS AMENAZAS

Así como se han identificado las oportunidades también es importante encontrar las amenazas y
todo lo que puede poner en riesgo el éxito de las acciones y los objetivos del negocio. Identificar
las amenazas hace posible prevenir futuros problemas minimizar su efecto negativo antes que sea
demasiado tarde. Por ejemplo, si usamos materia prima importada y la moneda local sufre una
constante devaluación es importante reconocer la repercusión en el producto final y seguir para el
siguiente paso.

1.2.3.4. CREAR UN PLAN DE ACCIÓN

Una vez conscientes de las oportunidades que pueden aprovecharse y de las amenazas que
pueden traer riesgo para el buen desarrollo empresarial, llegó el momento de crear el plan de
acción. De esta forma podemos aprovechar la ocasión y precavernos de los riesgos. 5

1.2.4. ¿CUALES SON LAS DIFRENCIAS CON EL ANALISIS FODA?

La primera idea que hay que tener clara es que PEST y FODA (Fortalezas, Oportunidades
debilidades y Amenazas) no son equivalentes porque son métodos que no se aplican al mismo
objeto de investigación, aunque pueden tener algunas áreas comunes, por lo que ciertos factores
pueden aparecer en ambos estudios.

La principal diferencia consiste en que PEST evalúa un contexto, un mercado, el marco que
condicionará una iniciativa empresarial y, por tanto, se centra en factores externos a la
organización para saber si es conveniente entrar en dicho mercado en este momento y es
necesario cambiar la estrategia. Permite conocer los cambios que influirán en el negocio. Por su
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parte, El FODA valora una unidad de negocio concreta o una propuesta, teniendo en cuenta
factores internos y externos.

Al ser un estudio centrado en el entorno en el que se va a desarrollar una idea de negocio o

proyecto, resulta fundamental que el análisis PEST o PESTEL se realice antes que el FODA y no al
revés. Esto porque permitirá estudiar factores que no dependen directamente de la empresa, sino
del contexto político, económico, social y tecnológico, que tendrán un impacto muy importante en
su funcionamiento.

1.2.5. VENTAJAS DEL ANALISIS PEST

Realizar un análisis de entorno con el método PEST es bastante común en las empresas
debido a sus numerosas ventajas y a que es una suerte de guía de investigación del
contexto que rodea al proyecto. Algunas de ellas son:
 Se adapta a cada caso. Ya se ha explicado que hay factores que se pueden enmarcar
dentro de otros. Por ejemplo, el legislativo se puede integrar fácilmente dentro del
político e industria se puede incluir en la economía. El factor ecológico también se puede
enmarcar fácilmente en social y en los otros. Todo dependerá del área en el que se
desarrolle la actividad de la empresa en cuestión y de las peculiaridades de su sector. 1
 Ayuda a la toma decisiones. Esto porque el conocimiento del mercado y los factores que
marcarán su crecimiento o declive, su potencial y su atractivo, permitiendo identificar y
controlar los riesgos que presenta y determinar, finalmente, si es conveniente o no entrar
en él. Por todo ello, resulta de gran utilidad en procesos de internacionalización. 1
 Tiene un enfoque proactivo. Permite anticipar los cambios y vislumbrar tendencias
futuras, de modo que la organización irá un paso por delante y no tendrá que esperar a
reaccionar con prisas ante las nuevas características del mercado. Facilita la planificación y
1
se minimiza el impacto de los escenarios adversos.
 Es de aplicación amplia. Tanto si se realiza para tomar decisiones sobre la creación de una
nueva empresa, la apertura de una oficina en otro país o región, la redefinición de la
marca, una posible adquisición o la entrada de socios, el análisis PEST permite conocer en
detalle las tendencias que marcarán el futuro del mercado.

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1.2.6. ¿POR QUE ES IMPORTANTE PARA LAS EMPRESAS?

El análisis PEST, a pesar de ser un método sencillo y fácil de manejar, trae una clara visión de las
características del entorno. Esto es importante en cualquier etapa en la que se encuentre la
empresa. Desde la elaboración del proyecto al estructurar un nuevo negocio o al realizar el plan
estratégico de cualquier lanzamiento o cambio de rumbo que se nos ocurra hacer. Haciendo el
análisis PEST, junto con el estudio de mercado, los riesgos se minimizan y es posible realizar una
estrategia más eficaz.

Este método de análisis de entorno no solo es adecuado para grandes compañías que cuentan con
estructuras más complejas. También se adapta a la realidad de las empresas de menor tamaño
porque es un método flexible, que permite realizar un estudio más amplio o bien integrar ciertas
variables dentro de otras, adaptándose a la realidad de la organización. Dependiendo del tipo de
negocio, habrá unas variables que tengan más peso que otras. En definitiva, PEST o PESTEL es una
herramienta accesible, fácil de aplicar y muy utilizada por organizaciones de diversos sectores y de
distintos tamaños porque permite evaluar los principales elementos externos que influirán en un
proyecto o negocio. Facilitando así la toma de decisiones anticipadas porque guía a la dirección en
los escenarios futuros que determinarán el desarrollo de la actividad.
1.3. CONCLUSIONES
Con la investigación realizada se puede llegar a la conclusión de que el análisis PEST es una
herramienta útil de mercadotecnia que puede ayudar a determinar el papel que tienen los factores
de entorno en el éxito de un negocio, con este análisis es posible tener una visión más clara de las
situaciones que pueden favorecer o perjudicar a la empresa, además del análisis PEST, la matriz
DOFA es una excelente herramienta para ayudar en la planificación estratégica de cualquier
empresa, con ella puedes conocer más sobre los factores internos que pueden influir en su
desarrollo.

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1.4. REFERENCIAS

1.-https://www.cerem.es/blog/estudia-tu-entorno-con-un-pest -el

2.- https://economipedia.com/definiciones/analisis-pest.h tml

3.- https://es.wikipedia.org/wiki/An%C3%A1lisis_PEST

4.- https://www.webyempresas.com/el-analisis-pe st/

5.- https://rockcontent.com/es/blog/analisis-pest/

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