Guía IC Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión IX Javier Reynoso Oscanoa y Juan Gutierrez Waidhofer

I.
PARTE INTRODUCTORIA:
TÍTULO:
DATOS DE LA ASIGNATURA:
FACULTAD INGENIERÍA
ESCUELA PROFESIONAL INGENIERÍA CIVIL
ÁREA ACADÉMICA TECNOLÓGICA BÁSICA
Formulación y Evaluación de Proyectos de
ASIGNATURA
Inversión
CÓDIGO: 322196
HORAS : TEÓRICAS: 3 PRÁCTICAS: 2
PLAN: 2015
PRESENTACIÓN DEL DOCENTE:
Nombre y Apellidos: ING. JUAN ENRIQUE GUTIERREZ WAIDHOFER
Correo: d.jgutierrezw@upla.edu.pe
Nombre y Apellidos: ING. JAVIER REYNOSO OSCANOA
Correo: d.jreynoso@upla.edu.pe
Perfil Profesional: Ingeniero civil con estudios de Maestría en Ingeniería Civil, Mención en Ingeniería de Transportes, estudios de
postgrado en Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de Inversión Pública con Evaluación de Impacto Ambiental y
Análisis de Riesgo; estudios de postgrado en Identificación, Formulación, Evaluación y Gestión de Proyectos Sociales y Productivos de
Inversión Pública y Gestión; estudios de postgrado en Supervisión de Obras Públicas en el Marco de la Ley de Contrataciones.
Experiencia laboral como supervisor y residente de obras, proyectista y evaluador en Unidades Formuladoras y Unidades Ejecutoras de
Inversión del Estado, así como consultor externo para entidades del Estado y entidades Privadas.
ÍNDICE
Contenido Pág.
Introducción: ........................................................................................ 04
Resultados del Aprendizaje: ................................................................ 05
Sistema de gestión de aprendizaje: .................................................... 06
Estrategias metodológicas: ................................................................. 10
Bibliografía: ......................................................................................... 11
Webgrafía: ........................................................................................... 11
Glosario: .............................................................................................. 12
INTRODUCCIÓN
El egresado de la carrera de Ingeniería Civil debe de estar preparado para
el manejo y desarrollo de proyectos con la destreza necesaria, tanto en el ámbito
privado como en el ámbito público, por lo que debe conocer la naturaleza de
estos, las diferencias entre ambos y la normatividad actualizada al respecto.
Unidad de ejecución curricular del área profesional específica de carácter teórico
practico. Su finalidad. Su temática comprende:
El propósito de la asignatura es capacitar al estudiante en la formulación
y evaluación de proyectos de inversión tanto en el ámbito privado como público
tomando en cuenta las normas y reglamentaciones vigentes en la materia.
La asignatura consta de 4 unidades, las cuáles se desarrollan en un total
de 18 semanas, siendo las siguientes: Primera Unidad: Sistemas de Inversión
Pública, Segunda Unidad: Tercera Unidad: Problema del Proyecto y la Cuarta
Unidad: Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión.
Al culminar el desarrollo de las unidades los estudiantes deberán conocer,
analizar y aplicar los aspectos teóricos, metodológicos y técnicos respecto a los
proyectos de inversión tanto privados como públicos, a fin de formular y evaluar
adecuadamente estudios de pre inversión y su relación con las fases del ciclo de
inversiones.
II. OBJETIVOS DE LA ASIGNATURA:
➢ RESULTADOS DEL APRENDIZAJE:
OBJETIVO GENERAL
Conocer, analizar y aplicar los aspectos teóricos, metodológicos y técnicos respecto a los
proyectos de inversión tanto privados como públicos, a fin de formular y evaluar
adecuadamente estudios de pre inversión y su relación con las fases del ciclo de inversiones.
➢ UNIDAD TEMÁTICA:
UNIDAD TEMÁTICA OBJETIVOS ESPECÍFICOS METAS DE APRENDIZAJE
Al finalizar la unidad de
Identificar los parámetros que
aprendizaje, el estudiante es
componen los Proyectos de
capaz de identificar los
PRIMERA UNIDAD Inversión tanto privados como
parámetros que componen los
públicos n el Perú en función
Sistemas de Inversión proyectos tanto en el ámbito
a la normatividad vigente, de
Pública privado como públicos en el Perú
manera concisa y adecuada,
en función a la normatividad
a fin de realizar adecuados
vigente, de manera concisa y
estudios de pre inversión.
adecuada.
Conocer el marco normativo Al término de la unidad de
SEGUNDA UNIDAD respecto a la Programación aprendizaje, el estudiante conoce
Multianual de Inversiones en el marco normativo respecto a a la
Programación Multianual
el Perú con criterio y claridad, Programación Multianual de
de Inversiones
a fin de ser utilizados durante Inversiones en el Perú con criterio
su desarrollo profesional y claridad.
Plantear el problema del
A la finalización de la unidad de
proyecto, determinando los
aprendizaje, el estudiante es
objetivos y alternativas de
capaz de plantear el problema del
TERCERA UNIDAD solución, de acuerdo a las
proyecto, determinando los
metodologías utilizadas en el
Problema del Proyecto objetivos y alternativas de
país, de manera eficiente, con
solución, de acuerdo a las
el fin de que se utilicen en la
metodologías utilizadas en el
elaboración de Proyectos de
país, de manera eficiente.
Inversión.
Aplica los criterios básicos y
normatividad vigente para la Al término de la unidad de
CUARTA UNIDAD elaboración de proyectos de aprendizaje, el estudiante aplica
Formulación y pre inversión, de manera clara los criterios básicos y

y precisa, a fin de que normatividad vigente para la
Evaluación de Proyectos
contribuya con la adecuada elaboración de proyectos de pre
de Inversión formulación de Proyectos de inversión, de manera clara y
Inversión y el desarrollo del precisa.
país.
➢ SISTEMA DE GESTIÓN DEL APRENDIZAJE / TABLA DE PROGRAMACIÓN DEL TIEMPO PARA LOS OBJETOS DE APRENDIZAJE:
PRIMERA UNIDAD: Sistemas de Inversión Pública
RECURSOS / EVALUACIÓN
SEMANA FECHA TEMA ACTIVIDADES HERRAMIENTAS
MATERIALES TÉCNICA INSTRUMENTO
- Introducción a los - Foro de presentación Diapositivas. Videoconferencia, Ejercicios Análisis de casos
proyectos. de los participantes. PDF. foros, tareas, videos, prácticos.
- Inversión Pública y - Videoconferencia para Video audios, chat, Pruebas objetivas
01 19/04/2021 - Privada. el desarrollo de la Visuales: pizarra digital, simuladores.
25/04/2021 - Proyectos de clase. computadora.
Inversión. - Chat para aclaración Auditivos: discurso oral,
- Sectores del Gobierno de dudas. escucha activa.
Peruano. Biblioteca virtual.
- Foro de presentación Diapositivas. Videoconferencia, Ejercicios Análisis de casos
- Preinversión.
de los participantes. PDF. foros, tareas, videos, prácticos.
- Inversión Pública en el
- Videoconferencia para Video audios, chat, Pruebas objetivas
Perú.
26/04/2021 - el desarrollo de la Visuales: pizarra digital, simuladores.
02 - Realidad de la
02/05/2021 clase. computadora.
inversión pública en el
- Chat para aclaración Auditivos: discurso oral,
Perú.
de dudas. escucha activa.
Biblioteca virtual.
- Sistema Nacional de - Foro de presentación Diapositivas. Videoconferencia, Ejercicios Análisis de casos
Programación de los participantes. PDF. foros, tareas, videos, prácticos.
Multianual y Gestión - Videoconferencia para Video audios, chat, Pruebas objetivas
03/05/2021 - de Inversiones el desarrollo de la Visuales: pizarra digital, simuladores.
03
09/05/2021 (Invierte.pe) clase. computadora.
- Ciclo de Inversiones - - Chat para aclaración Auditivos: discurso oral,
Invierte.pe de dudas. escucha activa.
Biblioteca virtual.
- Niveles de Estudios de de los participantes. PDF. foros, tareas, videos, prácticos.
Pre Inversión - Videoconferencia para Video audios, chat, Pruebas Escritas Pruebas objetivas
10/05/2021 - - Órganos de la el desarrollo de la Visuales: pizarra digital, simuladores.
04
16/05/2021 Inversión clase. computadora.
- Banco de Inversiones - Chat para aclaración Auditivos: discurso oral,
Biblioteca virtual.
SEGUNDA UNIDAD: Programación Multianual de Inversiones
MATERIALES TÉCNICA EVALUACIÓN
05 17/05/2021 - - Objetivos y Criterios - Foro de presentación Diapositivas. Videoconferencia, Ejercicios Análisis de casos
23/05/2021 del PMI de los participantes. PDF. foros, tareas, videos, prácticos.
Video Pruebas objetivas
- Videoconferencia para Visuales: pizarra digital, audios, chat,
el desarrollo de la computadora. simuladores.
clase. Auditivos: discurso oral,
- Chat para aclaración escucha activa.
de dudas. Biblioteca virtual.
- Planeamiento
06 Estratégico
Biblioteca virtual.
31/05/2021 - - Etapas del PMI el desarrollo de la Visuales: pizarra digital, simuladores.
07
Biblioteca virtual.
- Videoconferencia para Video audios, chat, Pruebas Escritas Pruebas objetivas
07/06/2021 - - Cartera de Inversiones el desarrollo de la Visuales: pizarra digital, simuladores.
08
Biblioteca virtual.
14/06/2021 - -
09 EXAMEN PARCIAL
20/06/2021
TERCERA UNIDAD: Problema del Proyecto
21/06/2021 - - Problema del Proyecto el desarrollo de la Visuales: pizarra digital, simuladores.
10
Biblioteca virtual.
- Árbol del Problema de los participantes. PDF. foros, tareas, videos, prácticos.
11 28/06/2021 -
Video audios, chat, Pruebas objetivas
04/07/2021
simuladores.
- Videoconferencia para Visuales: pizarra digital,
el desarrollo de la computadora.
clase. Auditivos: discurso oral,
- Chat para aclaración escucha activa.
de dudas. Biblioteca virtual.
05/07/2021 - - Objetivo del Proyecto el desarrollo de la Visuales: pizarra digital, simuladores.
12
Biblioteca virtual.
12/07/2021 - - Árbol de Objetivos el desarrollo de la Visuales: pizarra digital, simuladores.
13
18/07/2021 - Alternativas de clase. computadora.
Solución - Chat para aclaración Auditivos: discurso oral,
Biblioteca virtual.
CUARTA UNIDAD: Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión
- Inversiones de
Optimización,
Ampliación Marginal,
14 Reposición y
Rehabilitación
(IOARR)
Biblioteca virtual.
- Tipos de Formatos de - Videoconferencia para Video audios, chat, Pruebas objetivas
26/07/2021 - Registro de el desarrollo de la Visuales: pizarra digital, simuladores.
15
01/08/2021 Inversiones clase. computadora.
Biblioteca virtual.
- Estudios de Pre
02/08/2021 - Inversión para
16 - Videoconferencia para Video audios, chat, Pruebas objetivas
08/08/2021 Proyectos de Inversión
el desarrollo de la Visuales: pizarra digital, simuladores.
clase. computadora.
Biblioteca virtual.
- Evaluación Social de
17 Proyectos Inversión
Biblioteca virtual.
EXAMEN FINAL -
16/08/2021 -
18 EXAMEN
20/08/2021
COMPLEMENTARIO
III. DESARROLLO DE LA ASIGNATURA:
PRIMERA UNIDAD: SISTEMAS DE INVERSIÓN PÚBLICA
TEMA RESUMEN RECURSO VISUAL EVALUACIÓN
Proyectos: Conjunto de actividades coordinadas e - ¿Qué es un proyecto?
interrelacionadas, que busca cumplir con objetivos - ¿Qué es la inversión privada?
específicos. - ¿Qué es la inversión pública?
INVERSION PRIVADA:
Es el acto por el cual una persona natural o jurídica, nacional
o extranjera, destina recursos propios a una determinada
actividad económica, con la finalidad de satisfacer una
necesidad de sus consumidores y obtener un retorno por su
inversión.
INVERSION PUBLICA:
Es la utilización del dinero recaudado en impuestos, por parte
Proyectos de
Inversión del Estado, para reinvertirlo en beneficios dirigidos a la
Pública y población (obras, infraestructura, servicios, proyectos
Privada productivos, etc.).
La Inversión Pública es la capacidad del Estado de aumentar - ¿Cómo se viene realizando la

la capacidad económica del país, en la prestación de servicios. inversión pública en el Perú?
SERVICIOS PÚBLICOS: - ¿Qué es un Proyecto de
Inversión Actividades asumidas por los órganos públicos o privados, Inversión Pública?
Pública en el creados por la constitución o leyes, para satisfacer en forma - ¿Qué es una Unidad
Perú regular y continua, necesidades de interés general. Productora de Servicios?
PROYECTOS DE INVERSION PÚBLICA - ¿Cómo está conformada la
Corresponde a intervenciones temporales que se financian, UPS?
total o parcialmente, con recursos públicos, destinadas a la
formación de capital físico, humano, natural, institucional e/o
intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar
o recuperar la capacidad de producción de bienes y/o
servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de
garantizar su prestación.
SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL Y - ¿Qué es el Invierte.pe?

GESTION DE INVERSIONES (Invierte.pe) - ¿Qué es el ciclo de inversiones
Con fecha 30/11/16, mediante Decreto Legislativo N° 1252, estipulado por el Invierte.pe?
se crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y - ¿Cuáles son las fases del
Gestión de Inversiones y se deroga la Ley N° 27293, Ley del Invierte.pe?
Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP). - ¿Qué son los indicadores de
Sistema Tiene la finalidad de orientar el uso de los recursos públicos brechas de infraestructura y/o
Nacional de destinados a la inversión para la efectiva prestación de acceso a servicios?
Programación
servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para el
Multianual y
desarrollo del país.
Gestión de
Inversiones
(Invierte.pe)
De acuerdo al artículo 16 del Reglamento de la - ¿Qué son los estudios de pre
DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE inversión?
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES, - ¿Cuál es la importancia de la
para la formulación y evaluación de un proyecto de inversión preinversión?
la UF aplica los siguientes niveles de - ¿Cuáles son los niveles de
documentos técnicos: preinversión estipulados por el
1. Ficha técnica simplificada: se elabora para los proyectos de Invierte.pe?
inversión simplificados, cuyos montos de inversión, a precios
de mercado, sean iguales o menores a setecientos cincuenta
(750) UIT.
2. Ficha técnica estándar: se elabora para los proyectos de
inversión estándar, cuyos montos de inversión, a precios de
mercado, sean iguales o menores a quince mil (15 000) UIT o
Niveles de el tope que el Sector funcionalmente competente defina para
Estudios de Pre la tipología del proyecto. Para la elaboración de dichas fichas
Inversión técnicas se aplica el Anexo N° 09: Lineamientos para la
estandarización de proyectos de inversión.
3. Ficha técnica para proyectos de inversión de baja y
mediana complejidad: se elabora para los proyectos de
inversión no comprendidos en los incisos 1 y 2, y que sus
montos de inversión, a precios de mercado, sean menores a
las cuatrocientos siete mil (407 000) UIT. Para su aplicación la
UF previamente determina si el proyecto es de baja o
mediana complejidad de acuerdo al Anexo N° 10: Criterios
para determinar la clasificación del nivel de complejidad de
los proyectos de inversión.
4. Estudio de preinversión a nivel de Perfil: se elabora para los
proyectos de inversión de alta complejidad
SEGUNDA UNIDAD: PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES
PROGRAMACION MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI) - ¿Cuáles son los

Consiste en un proceso de coordinación y articulación interinstitucional objetivos de la
e intergubernamental, de proyección tri-anual, como mínimo, tomando Programación
en cuenta los fondos públicos destinados a la inversión proyectados en Multianual de
el Marco Macroeconómico Multianual, el cual está a cargo de los Inversiones?
Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales. -
¿Cuál es el
OBJETIVO: órgano de la
Lograr la vinculación entre el planeamiento estratégico y el proceso inversión
presupuestario, mediante la elaboración y selección de una cartera de encargado de
inversiones orientada al cierre de brechas prioritarias, ajustada a los realizar la PMI?
Objetivos y objetivos y metas de desarrollo nacional, sectorial y/o territorial. -
¿Cómo se lleva
Criterios del ETAPAS: a cabo el
PMI - Elaboración y aprobación de los indicadores de brechas de proceso del
infraestructura o de acceso a servicios. PMI?
- Elaboración y publicación del diagnóstico de la situación de las
brechas de infraestructura o de acceso a servicios.
- Elaboración y aprobación de los criterios de priorización.
- Elaboración de la cartera de inversiones del PMI.
- Aprobación del PMI y presentación a la DGPMI.
-
Elaboración y publicación de la Programación Multianual de
Inversiones del Estado (PMIE).
PLANEAMIENTO ESTRATEGICO -
¿Qué es el
- El planeamiento estratégico es un proceso que consiste en formular planeamiento
objetivos y definir las técnicas y estrategias para alcanzarlos estratégico?
- Como resultado o producto de este proceso obtenemos un plan. Un -
¿Qué es el
plan es el conjunto de actividades a realizar. CEPLAN?
CEPLAN: -
¿Qué es el
- Organismo técnico especializado que ejerce la rectoría efectiva del
SINAPLAN?
Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico. -
SINAPLAN: ¿Cuál es la
- El Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico (SINAPLAN): visión del Perú
conjunto articulado e integrado de órganos, subsistemas y en el año 2030?
relaciones funcionales con la finalidad de promover y orientar el
desarrollo armónico y sostenido del país.
Planeamiento
Estratégico
-
¿Cuáles son las
CONSIDERACIONES PARA LA ELABORACIÓN DE LA CARTERA DE etapas de la
INVERSIONES DEL PMI Programación
Multianual de
- La elaboración de la cartera de inversiones del PMI tiene como Inversiones?
objetivo la selección de las inversiones a ser financiadas total o -
¿Qué es el
parcialmente con fondos públicos necesarias para alcanzar las metas diagnóstico de
de producto establecidas para el logro de los objetivos priorizados y brechas?
los indicadores de resultado respecto al cierre de brechas. -
¿Qué son los
- Asimismo, considera la capacidad de gasto de capital para su criterios de
ejecución y del gasto corriente para su operación y mantenimiento priorización?
Etapas del PMI por parte de los Sectores, GR y GL, según corresponda. -
¿Qué es la
- Para dicho fin, los Sectores conceptualizan, definen, actualizan,
cartera de
aprueban y publican los indicadores de brechas de infraestructura o
inversiones?
de acceso a servicios que utilizan los Sectores, GR y GL para la
elaboración, aprobación y publicación del diagnóstico de brechas de
infraestructura o de acceso a servicios.
- Con dicho diagnóstico las entidades determinan sus criterios de
priorización, con los cuales se seleccionan y priorizan las inversiones
a ser registradas en la cartera de inversiones del PMI.
- La fase de Programación Multianual de Inversiones comprende las

siguientes etapas:
1. Elaboración y aprobación de los indicadores de brechas de
infraestructura o de acceso a servicios.
2. Elaboración y publicación del diagnóstico de la situación de las
brechas de infraestructura o de acceso a servicios.
3. Elaboración y aprobación de los criterios de priorización.
4. Elaboración de la cartera de inversiones del PMI.
5. Aprobación del PMI y presentación a la DGPMI.
6. Elaboración y publicación del PMIE.
-
¿Cuáles son las
CONSIDERACIONES PARA LA ELABORACIÓN DE LA CARTERA DE consideraciones
INVERSIONES DEL PMI más
importantes a
- La elaboración de la cartera de inversiones del PMI tiene como tomar en
objetivo la selección de las inversiones a ser financiadas total o cuenta para la
parcialmente con fondos públicos necesarias para alcanzar las metas elaboración de
de producto establecidas para el logro de los objetivos priorizados y la Programación
los indicadores de resultado respecto al cierre de brechas. Multianual de
- Asimismo, considera la capacidad de gasto de capital para su Inversiones?
-
ejecución y del gasto corriente para su operación y mantenimiento ¿Cuál es el
por parte de los Sectores, GR y GL, según corresponda. proceso para la
Cartera de
Inversiones elaboración de
Para la programación multianual de las inversiones se debe considerar la cartera de
la capacidad de gasto de capital para su ejecución y del gasto corriente inversiones?
-
para su operación y mantenimiento por parte de los Sectores, GR y GL, ¿Quiénes son
según corresponda. La OPMI debe tener en cuenta el impacto de los los órganos de
incrementos en el monto de inversión de los proyectos de inversión que inversiones que
se encuentran en la fase de Ejecución informados por la UF o la UEI, tienen relación
según sea el caso, conforme a lo siguiente: con la cartera
de inversiones?
1. Identifica las inversiones cuya ejecución tendría un retraso para su -
¿Qué son las
inicio o en el cronograma de ejecución previsto. inversiones no
2. Determina si dichos incrementos retrasan el cumplimiento de las previstas?
metas de producto establecidas en la programación multianual de
inversiones, de corresponder
3. Estima los costos adicionales de gestión por el retraso en la ejecución
de las inversiones a que se refiere el inciso 1, de corresponder.
4. Prevé que dichos incrementos se financien con cargo a su Asignación
Presupuestaria Multianual, sin demandar recursos adicionales al Tesoro
Público.
TERCERA UNIDAD: PROBLEMA DEL PROYECTO

IDENTIFICACION DEL PROBLEMA: -

¿Cómo se realiza el
- El origen de un proyecto suele surgir a partir de proceso de
una necesidad que se convierte en un problema. identificación del
- Por tanto es necesario trabajar con los problema?
involucrados en la situación negativa, ya que será -
¿Qué es el
de ellos de quien tendremos que obtener la problema general?
información para saber dónde está el problema y -
¿Cuáles son las
posibles soluciones.
causas del
- A la definición del problema muchas veces no se le
Problema del problema?
da la importancia que se merece.
Proyecto -
¿Cuáles son los
La correcta identificación del problema requiere lo
siguiente: efectos del
- Definir correctamente el problema que se intenta problema?
solucionar.
- Identificar las causas y los efectos del problema
central.
- Plantear qué es lo que se quiere lograr con la
realización del PI.
- Plantear los medios y acciones que permitan el
cumplimiento del objetivo central del PI.
- Identificar los probables peligros que puedan
afectar negativamente al PI.
DIAGNOSTICO DE LA SITUACION ACTUAL -

¿Qué es el árbol del
- El diagnóstico es la base de una buena definición del problema?
proyecto; para su realización se requiere información -
¿Cómo se
secundaria y primaria; el contacto directo con la determina el
realidad y con todos los involucrados es esencial. problema del
- Se realiza de forma integral. servicio?
- Realizar un diagnóstico, no es tomar una “fotografía” -
¿Cómo se relaciona
de la situación actual, es analizar e interpretar la
el problema del
información recogida para entender la realidad y sus
servicio con las
tendencias a futuro.
brechas de
- Para poder definir el problema, las causas y sus
infraestructura o
Árbol del efectos, es necesario trabajar tres ejes de análisis: el
de acceso al
Problema área de influencia o área de estudio; los involucrados;
servicio?
y el servicio.
- El diagnóstico del área de influencia o área de estudio,
debe ser base, para conocer las tendencias de uso y
ocupación del territorio, así como para efectuar el
análisis del riesgo y la evaluación del impacto
ambiental.
CAUSAS Y EFECTOS:
- La elaboración del diagnóstico nos permitirá visualizar
objetivamente el problema que afecta a los
pobladores de la zona estudiada, debiendo ser definido
claramente, señalando además sus causas y efectos.
PROBLEMA CENTRAL:
- El problema central es aquella situación negativa que
afecta a un sector de la población. Debe definirse
adecuadamente; es decir de manera concreta (clara y
precisa) y objetiva, de tal forma que se pueda
encontrar un conjunto de soluciones o alternativas
para aliviarlo.
- Se debe identificar desde el lado de la demanda del
servicio (necesidad insatisfecha), sobre la base
fundamentalmente del diagnóstico de la población
afectada.
Básicamente, el problema central, en la mayoría de

tipologías de proyectos de inversión, se refiere a alguna de
las siguientes situaciones:
- La población no accede al bien o servicio (ejemplo:

población de una localidad o parte de ella que no
cuenta con servicio de agua potable con conexión en
su vivienda). Esto es congruente con una brecha de
cobertura en el marco de la PMI.
- La población accede de manera inadecuada al bien o
servicio; su prestación no cumple con los estándares de
calidad (ejemplo: servicio eléctrico que se brinda con
frecuentes interrupciones y caídas de tensión; niños
que tienen que caminar largas distancias para llegar a
la IE). Esto es consistente con una brecha de calidad en
el marco de la PMI.
MEDIOS: -
¿Cómo se plantean
- Al intervenir en las causas que están generando el los objetivos
problema, las causas se transforman en los MEDIOS a generales del
través de los cuales se logrará solucionar el problema. proyecto?
- Los medios para alcanzar el objetivo central serían -
¿Qué son los
aquellos orientados a enfrentar las causas del medios?
problema. -
¿Qué son los fines?
FINES: -
- Alcanzar el objetivo del PI generará consecuencias ¿Qué es el fin
positivas para la población beneficiada por la ejecución último?
del proyecto.
- A estas consecuencias positivas las llamaremos los
FINES del PI.
- Los fines que el PI alcanzará están relacionados con la
reversión de los efectos del problema.
- Los fines de un PI son las consecuencias positivas que
se esperan lograr con la solución del problema; es decir
los beneficios del PI.
Objetivo del
Proyecto
ALTERNATIVAS DE SOLUCION -
¿Qué es el árbol de
- Con el objetivo central identificado, al igual que los objetivos?
medios fundamentales y las acciones para lograrlos, -
¿Qué son los
debemos plantear las alternativas posibles de solución. medios de primer
- Estas deben tener relación con el objetivo central y ser orden?
técnicamente posibles, pertinentes y comparables. -
¿Qué son los
- Las alternativas de solución son las opciones que
medios
resultan del análisis de los medios fundamentales que
fundamentales?
conllevan al logro del objetivo central del proyecto de -
inversión. ¿Qué son las
- Es un conjunto de acciones orientadas al logro de los acciones de
medios fundamentales. solución?
-
Árbol de - Generalmente una acción genera o modifica un activo ¿Cómo se
Objetivos que formará parte de una Unidad Productora o que determinan las
Alternativas contribuirá al acceso a su servicio. La acción entonces alternativas de
de Solución puede estar vinculada a la demanda o a la oferta del solución?
servicio.
RELACIONES ENTRE ACCIONES:
- Técnicamente posibles: las acciones planteadas en
cada alternativa son posibles de ejecutar.
- Pertinentes: las alternativas son adecuadas a la
realidad local, permiten resolver el problema y
cumplen con las normas técnicas aplicables al
proyecto.
- Comparables: las alternativas brindan el mismo nivel
de servicio.
CUARTA UNIDAD: FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
TEMA RESUMEN RECURSO VISUAL
IOARR: -
¿Qué es una
- Según el marco normativo vigente del IOARR?
Invierte.pe, no todas las inversiones son -
¿Qué comprende
consideradas proyectos de inversión. una inversión de
- Aquellas inversiones que no califican como optimización?
proyectos de inversión, son Inversiones en -
¿Qué es una
Optimización, Ampliación marginal,
inversión
Reposición y Rehabilitación de unidades
ampliación
productoras de servicios públicos.
marginal?
- El Invierte.pe establece una diferenciación -
entre aquellas inversiones que por su ¿Qué comprende
naturaleza y valor estratégico para una una inversión de
entidad pública están orientadas al cierre reposición?
-
de brechas prioritarias de carácter ¿Qué es una
sectorial o territorial, respecto de otros inversión de
Inversiones de gastos de capital que cumplen un rol rehabilitación?
Optimización, Ampliación
operativo o secundario.
Marginal, Reposición y
- Por ejemplo, la construcción y
Rehabilitación (IOARR)
equipamiento de una institución educativa
(clasificada como PI) o su reforzamiento
estructural (clasificado como inversión de
ampliación marginal –un tipo de IOARR)
permiten acercar a un objetivo estratégico
sectorial o territorial o al cierre de una
brecha prioritaria en particular.
ACTIVO ESTRATEGICO:
- Un activo tiene un valor estratégico en la
medida que contribuya al cierre de una
brecha prioritaria y que su valor de
mercado sea significativo.
CLASIFICACION DE ACTIVOS ESTRATEGICOS:
- INFRAESTRUCTURA: edificaciones –
incluye su equipamiento y mobiliario, y
obra de ingeniería civil en general.
- EQUIPO: hardware, maquinaria, equipos
para telecomunicaciones, salud, ciencia,
defensa, educación, seguridad, entre
otros.
- MOBILIARIO: mobiliario usado por los
operadores para la atención de los
usuarios y de uso del propio usuario. Por
ejemplo: mobiliario de aula o de
consultorio, mobiliario urbano, sillas,
pizarra, estantes, camas, entre otros.
- 4. VEHÍCULOS: ómnibus, autos,
camionetas, motocicletas, buques,
aviones, trenes, medios de transporte para
la defensa y seguridad, entre otros.
- 5. TERRENOS.
- 6. INTANGIBLES: Sistemas de información,
información, software, organización, entre
otros.
- Las IOARR no aplican sobre activos
vinculados al factor de producción
Infraestructura natural, por ejemplo,
cochas, suelos, entre otros.
REGISTRO DE PI: -
¿Cómo se realiza
- Es el documento mediante el cual se el proceso de
resume la información de los estudios en registro de un PI?
fase de FORMULACION/EVALUACION y el -
¿Cómo se realiza
estado actual del PI, así como, lo el proceso de
correspondiente a las fases siguientes. registro de una
Tipos de Formatos de
- Los proyectos formulados, tanto en fichas IOARR?
Registro de Inversiones
técnicas (simplificadas y estándar) como
en estudios de preinversión a nivel de
perfil, deben ser registrados en el Banco de
Inversiones con el FORMATO N° 07-A:
“REGISTRO DE PROYECTO DE INVERSIÓN”.
- Las inversiones de optimización,
ampliación marginal, reposición y
rehabilitación (IOARR) deben ser
registradas en el Banco de Inversiones
directamente con el FORMATO N° 07-C:
“REGISTRO DE IOARR”. Es importante
resaltar que las IOARR no pasan por la fase
de FyE. Estas inversiones se consideran en
la fase de Programación y pasan
directamente a la fase de Ejecución, previo
registro en el Formato 02: “Registro de
IOARR”.
REGISTRO IOARR:
- Registrada la IOARR en la Cartera de
Inversiones del PMI, la UF registra las
IOARR individualizadas a través del
Formato Nº 7C, generándose los códigos
únicos correspondientes.
- Cuando existe la necesidad de aprobar una
IOARR sin haber estado programada
previamente en el PMI, la UF debe
registrar la idea en el Formato N° 5B y
aprobar la IOARR a través del registro del
Formato N° 7C, obteniéndose un código
único.
- Posteriormente, previo a la ejecución, la
IOARR debe ser programada en la Cartera
de Inversiones del PMI a fin de iniciar su
ejecución.
- En este caso, el registro en el PMI no será
agregado y simplificado, las IOARR se
registran de manera individual con su
respectivo código único.
- Dependiendo del monto de inversión del
activo asociado a un tipo de IOARR para
una misma UP.
- Para efectos de su registro en el Banco de
Inversiones, se deberá aplicar lo siguiente:
ESTUDIOS DE PRE INVERSION -
¿Cómo se realiza
Aprobación de las fichas técnicas y de los el proceso de un
estudios de preinversión a nivel de Perfil estudio de pre
- La DGPMI aprueba los contenidos inversión?
generales de las fichas técnicas -
¿Qué información
- simplificadas, fichas técnicas para requieren las
proyectos de baja y mediana complejidad fichas técnicas?
y de los estudios de preinversión a nivel de -
¿Qué información
Perfil.
sustentatoria
- La OPMI de los Sectores aprueba
requieren los
progresivamente las fichas técnicas
estudios de pre
simplificadas, la estandarización de
inversión?
proyectos de inversión y sus respectivas
fichas estándar así como las fichas técnicas
específicas para proyectos de baja y
mediana complejidad, las cuales no deben
Estudios de Pre Inversión considerar aspectos contrarios a la
para Proyectos de metodología general aprobada por la
Inversión DGPMI.
- Las fichas técnicas simplificadas y/o
estándar deben incluir como mínimo:
- Definición del problema y objetivos.

- Cuantificación de su contribución al cierre
de brechas.
- Justificar el dimensionamiento del
proyecto de inversión.
- Las líneas de corte y/o los parámetros de
formulación y evaluación respectivos
(entendiendo por estos a la demanda,
oferta, costos y beneficios). La fuente de
información para los valores antes
indicados debe corresponder a la misma
tipología de proyecto de inversión.
- Información cualitativa sobre el
cumplimiento de requisitos institucionales
y/o normativos para su ejecución y
funcionamiento, según corresponda.
- Análisis de la sostenibilidad del proyecto
de inversión.
- Los estudios de preinversión a nivel de

Perfil deben contar como mínimo
- con lo siguiente:
- Diagnóstico del estado situacional o

necesidad que se pretende resolver y de
los factores que influyen en su evolución.
- Definición del problema y objetivos.
- Estudio de mercado del servicio: análisis
de oferta actual, oferta optimizada,
demanda actual, proyección futura y
cálculo de la brecha;
- Estudio técnico: análisis del tamaño
óptimo, localización, tecnología y
momento óptimo de la inversión.
- Identificación, medición y valorización de
los costos y beneficios sociales.
- Evaluación social del proyecto de
inversión.
- Plan de implementación.
- Análisis de la sostenibilidad.
EVALUACION SOCIAL: -
¿Qué es la
- Evaluación desde el punto de vista de la evaluación social?
sociedad (país) en su conjunto. -
¿Qué son los
- Por lo tanto, considera todos los costos y precios sociales?
Evaluación Social de beneficios que un proyecto genera sobre -
Proyectos Inversión ¿Qué son los
los distintos agentes de la economía
parámetros de
(considera los efectos directos, indirectos y
evaluación social?
las externalidades generadas por el -
proyecto). ¿Qué son los
- El resultado de la evaluación es único. estándares de
calidad?
- Primero, se hace una evaluación -
¿Qué son los
económica, utilizando los flujos a precios niveles de
de mercado. servicio?
- Luego, se corrigen los precios de mercado
a precios sociales, utilizando los factores
de corrección.
- Existen dos métodos para la Evaluación
Social :
Análisis Costo - Beneficio
Análisis Costo - Efectividad
- El Análisis Costo - Beneficio se utiliza
cuando ha sido posible estimar los
beneficios en términos monetarios.
- El Análisis Costo - Efectividad se utiliza
cuando no se ha estimado los beneficios en
términos monetarios.
- El objetivo del cálculo de los precios
sociales de los factores básicos es contar
con valores que reflejen el verdadero costo
para la sociedad de utilizar unidades
adicionales de estos factores durante la
ejecución y operación de un proyecto de
inversión.
- Estos precios sociales se calculan a partir
de tomar en cuenta los efectos que el
proyecto genera en los consumidores-
demandantes y los productores-oferentes,
a la vez que considera la existencia de
distorsiones (impuestos, subsidios, etc.),
monopolios, monopsonios, efectos
indirectos (efectos del proyecto en otros
mercados relacionados) y externalidades.
- Al valorar los recursos de un mercado,
utilizando precios sociales ya se estarán
considerando los efectos del proyecto para
todos los agentes económicos
involucrados en ese mercado.
- Los precios sociales permiten determinar
los verdaderos valores que reflejan la
escasez relativa de los distintos recursos,
por ejemplo en comercio exterior (precio
social de la divisa), en el empleo (precio
social de la mano de obra), mercado de
capitales (tasa social de descuento), entre
otros. Al utilizar precios sociales, se está
considerando el verdadero costo
(beneficio) que presenta para la sociedad
utilizar (disponer) de una unidad más del
insumo (producto).
FACTORES DE CORRECCIÓN:
- Con la finalidad de expresar los costos a
precios sociales, el Ministerio de Economía
y Finanzas ha calculado FACTORES DE
CORRECCIÓN para los costos (ANEXO N° 11
– PARAMETROS DE EVALUACION SOCIAL).
ESTANDAR DE CALIDAD:
- Son las características o especificaciones
técnicas mínimas inherentes a los factores
productivos (infraestructura y
equipamiento, entre otros).
- Son establecidas por el órgano rector del
Sector competente del Gobierno Nacional.
- Tienen que ver con los lineamientos
técnicos o normas técnicas que permiten
el diseño de la infraestructura,
equipamiento, mobiliario y recursos
humanos para brindar el servicio público
con un nivel de servicio determinado
NIVEL DE SERVICIO:
- Es la condición o exigencia, establecida por
el órgano rector del Sector competente del
Gobierno Nacional, con el propósito de
definir el alcance y las características de los
servicios públicos que serán provistos.
- Tiene que ver con las condiciones o
características de los servicios que se
brinda al beneficiario, o en qué
condiciones recibe éste el servicio
brindado por la unidad productora.
VI. ESTRATEGIAS METODOLÓGICAS:
➢ METODOLOGÍA:
✓ Aprendizaje basado en el servicio.
Los estudiantes aprenden participando activamente en el proceso de
enseñanza – aprendizaje.
✓ Aprendizaje basado en problemas (ABP)
Se parte de un problema para generar determinados aprendizajes en los
estudiantes como protagonista.
✓ Estudio de casos
Se plantea una situación – problema para presentar propuestas
contundentes en el análisis, discusión y solución.
✓ Investigación de tópicos:
Impulsar a la investigación haciendo uso del método investigativo
✓ Exhibiciones educativas
El estudiante aprende en espacios abiertos de aprendizajes (museos,
viajes, ferias, fábricas, laboratorios y otros)
✓ Simulaciones
Se realizan simulaciones de casos relacionados al tema tratado.
✓ Talleres
Se ponen en práctica ciertos aprendizajes con la finalidad de lograr un
producto.
✓ Aprendizaje cooperativo:
Trabajo en equipo colaborativo para lograr el aprendizaje de todos.
➢ TÉCNICAS:
✓ Lluvia de ideas
✓ Discusión guiada
✓ Panel, foro, mesa redonda, debate y otros.
✓ Observación
✓ Exposición
✓ Dramatizaciones
➢ HERRAMIENTAS:
✓ Videoconferencia.
✓ Foros.
✓ Tareas, videos, audios.
✓ Chat.
✓ Simuladores.
✓ Exámenes virtuales
➢ RECURSOS Y MATERIALES:
✓ Diapositivas.
✓ PDF.
✓ Control de lectura.
✓ Visuales: pizarra digital, computadora.
✓ Auditivos: discurso oral, escucha activa.
✓ Biblioteca virtual.
V. EVALUACIÓN FORMATIVA:
La evaluación es un proceso formativo que involucra sobre procesos del logro del
aprendizaje de los estudiantes. Permite el análisis para mejorar la gestión de enseñanza y
gestión del aprendizaje, donde se evalúa antes, durante y al finalizar el proceso, según la
siguiente tabla:
INSTRUMENTOS
AMBITO TIPO DE EVALUACIÓN ALCANCE
VIRTUALES PONDERA
DE LA CIÓN
ASIGNATURA PRUEBA DE
DIAGNÓSTICO
Prueba objetiva - entrada Prerrequisito
Practicas 1 P1
P
R
A Practicas 2 P2 Informe y/o resolución de
C
T
casos prácticos
PRACTICO I Practicas 3 P3 Rubrica casos prácticos
C
A
S Practicas 4 P4
Promedio de las P1 + P2 + P3 + P4 = ---- / 4= Unidades 50 %

I y II
TAREA
A Trabajos de Rubrica de ensayo
C TI
Investigación Rúbrica de tarea académica
A
D
É
TEÓRICO M Rúbrica para Proyectos
I Proyectos Py
C
Rubrica de foro de debate
A
Examen calificado en escala
EXAMEN PARCIAL vigesimal
Practicas 1 P1
P
R Informe y/o resolución de
A
Practicas 2 P2
casos prácticos
C
PRACTICO T Rubrica de foro de debate
I Practicas 3 P3 Rubrica casos prácticos
C
A
S Practicas 4 P4
Unidades
Promedio de las P1 + P2 + P3 + P4 = 50 %
III y IV
TAREA
A Trabajos de Rubrica de ensayo
TI
C Investigación Rúbrica de tarea académica
A
D
É
M Rúbrica para Proyectos
Proyectos Py
I Rubrica de foro de debate
TEÓRICO C
A
Examen calificado en escala
EXAMEN FINAL
vigesimal
Examen Todas las
Complementario unidades
VI. PARTE FINAL:
BIBLIOGRAFÍA:
1. COLLAZOS CERRON (2001), Jesús, Manual de proyectos de Inversión para el nuevo
milenio. Editorial San Marcos.
El presente libro está concebido como un manual de enorme utilidad y muy
didáctico para los estudiantes universitarios a quienes se les plantea nuevas
perspectivas y esquemas estratégicos sobre formulación, evaluación y gestión de
proyectos de inversión
2. FOLKE KAFKA, Keiner (2004). Evaluación Estratégica de proyectos de Inversión. s/e.
El presente texto realiza de manera adecuada la explicación del proceso de
evaluación estratégica para proyectos de inversión para la adecuada toma de
decisiones por parte del estudiante, el cual, mediante ejemplos de aplicación
desarrollados podrá aprender los criterios básicos necesarios.
3. SAPAG CHAIN, Nassir. SAPAG CHAIN (2008), Reinaldo, Preparación y Evaluación de

Proyectos. Editorial Mc Graw- Hill Interamericana de Chile, 4ta. Edic, Santiago.
El presente libro explica detalladamente el proceso de elaboración, preparación,
desarrollo y evaluación de proyectos, realizando el estudio de mercado
correspondiente, así como el estudio de costos, para la toma de decisiones
concernientes a la inversión.
WEB GRAFÍA :
• DIALNET PLUS
Recuperado de:
https://dialnet.unirioja.es/
Dialnet Plus: biblioteca virtual de tesis, revistas
• EBSCO
Recuperado de:
http://web.a.ebscohost.com/ehost/search/selectdb?vid=0&sid=9d9ecc12-bd38-
4fa9-a94d-4ad a866b2a08%40sdc-v-sessmgr02
EBSCO: Base de Datos de Libros, Investigaciones, etc.
• DIGITALIA
Recuperado de:
https://www.digitaliapublishing.com/
Digitalia: Base de datos de libros en español
• Ministerio de Economía y Finanzas del Perú
Recuperado de:
https://www.mef.gob.pe/es/inversion-publica-sp-21787
En este enlace se puede obtener toda la información actualizada y vigente
correspondiente a los procesos para la inversión pública en el Perú, siendo esta
información primordial para el desarrollo de la asignatura.
• Sistema Nacional De Inversiones – CHILE
Recuperado de:
http://sni.ministeriodesarrollosocial.gob.cl/quienes-somos/descripcion-del-sni/
Aquí el estudiante puede obtener información respecto a cómo se maneja la
inversión en el país de Chile, así como los resultados obtenidos desde su puesta en
funcionamiento y problemas que sucedieron, a fin de que tenga un criterio más
amplio respecto a la inversión pública.
• CEPAL (Comisión Económica para América Latina y el Caribe)
Recuperado de:
https://biblioguias.cepal.org/c.php?g=159547&p=1044441
Dentro de esta página web, el estudiante puede obtener información respecto a los
sistemas de inversión pública en los países de latino américa y el caribe.
GLOSARIO:
N° Concepto Descripción
Contiene el diagnóstico de la situación de las brechas de

infraestructura y/o acceso a servicios públicos bajo la
responsabilidad funcional de un Sector, o a cargo de un Gobierno
Regional (GR) o Gobierno Local (GL). Incluye, en un horizonte
Programa
mínimo de tres (03) años, la cartera de inversiones a financiarse
Multianual de
1 total o parcialmente con recursos públicos, identificada para lograr
Inversiones
el alcance de las metas de producto específicas e indicadores de
(PMI):
resultado, asociados a la inversión, que sean consistentes con
los objetivos de las brechas identificadas y priorizadas, así como
las proyecciones del Marco Macroeconómico Multianual (MMM)
vigente.
Es la diferencia entre la oferta disponible optimizada de
infraestructura (la cual incluye la infraestructura natural) y/o acceso
2 Brecha: a servicios públicos y la demanda, a una fecha determinada y
ámbito geográfico determinado. Puede ser expresada en términos
de cantidad y/o calidad.
Características o especificaciones técnicas mínimas inherentes a
Estándares de los factores productivos (infraestructura, equipamiento, entre
3
calidad:l. otros). Son establecidos por el órgano rector del Sector
competente del Gobierno Naciona
Condición o exigencia que se establece para definir el alcance y

las características de los servicios públicos que serán provistos.
4 Nivel de servicio:
Son establecidos por el órgano rector del sector competente del
gobierno nacional.
Es el valor numérico proyectado del indicador a una fecha
5 Meta:
determinada.
Medida cualitativa o cuantitativa observable, que permite

describir características, comportamientos o fenómenos, a través
de su comparación con períodos anteriores o con metas o
6 Indicador:
compromisos. Dichos indicadores seguirán las pautas
establecidas para los indicadores de desempeño en el marco del
Presupuesto por Resultados.
Comprende a los proyectos de inversión y a las inversiones de

7 Inversiones: . optimización, de ampliación marginal, de reposición y de
rehabilitación
Corresponde a intervenciones temporales que se financian, total

o parcialmente, con recursos públicos, destinadas a la formación
Proyecto de de capital físico, humano, natural, institucional e/o intelectual que
8
inversión: tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la
capacidad de producción de bienes y/o servicios que el Estado
tenga responsabilidad de brindar o de garantizar su prestación.
Proyecto de Es aquel proyecto que se caracteriza por tener un diseño

9 inversión homogéneo del proceso de producción del servicio público, que
estándar: lo hace susceptible de ser replicable o repetible.
Corresponde a las siguientes intervenciones temporales: a)

Adquisición de terrenos que se deriven de una planificación de la
ampliación de la oferta de servicios públicos priorizados en el PMI.
Debe cumplir con los requisitos establecidos en las normas
técnicas aplicables para la construcción y ampliación de
infraestructura pública; b) Inversiones correspondientes al
Inversiones de
10 resultado de una optimización de la oferta (entendiéndose por ella
optimización:
a la infraestructura, los equipos y otros factores productivos
que definen la capacidad de producción) existente de un servicio
público priorizado en el PMI, de acuerdo a los criterios que se
establezcan en las Directivas e instrumentos metodológicos que
emita la Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones.
Intervenciones temporales que incrementan el activo no financiero
Inversiones de de una entidad pública, que no modifican sustancialmente su
11 ampliación capacidad de producción de servicios o que de hacerlo, no superan
marginal: el 20% de dicha capacidad en proyectos de inversión estándar,
según los parámetros definidos por el Sector.
Intervenciones temporales destinadas al reemplazo de activos
existentes que forman parte de una unidad productora de bienes
Inversiones de
12 y/o servicios públicos, cuya vida útil estimada o efectiva, ha
reposición:
culminado y que no implican ampliación de capacidad para la
provisión de servicios.
Intervenciones temporales que tienen por finalidad la reparación o
renovación total o parcial de instalaciones, componente de
Inversiones de
13 sistemas, equipamiento y/o elementos constructivos para volverlos
rehabilitación:
al estado o estimación original, sin alterar el uso, y que no implican
ampliación de capacidad para la provisión de servicios.
Unidad
Conjunto de recursos o factores productivos (infraestructura,
productora de
equipos, personal, organización, capacidades de gestión, entre
14 bienes y/o
otros) que, articulados entre sí, tienen la capacidad de proveer
servicios
bienes y/o servicios públicos a la población.
públicos:
Se refiere a toda entidad del Sector Público No Financiero,

15 Entidad:
incluyendo a las empresas del Sector Público No Financiero.
Se refiere al Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo

que crea el Sistema de Programación Multianual y Gestión de
16 Ley:
Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional
de Inversión Pública.
Condición que alcanza un proyecto de inversión cuando
demuestra los siguientes tres atributos: Que se encuentra alineado
al cierre de brechas de infraestructura y/o Su contribución al
bienestar de la población beneficiaria en particular y del resto de la
17 Viabilidad:
sociedad en general; y,servicios públicos; Que asegura las
condiciones para que dicho bienestar social generado sea
sostenible durante la fase de funcionamiento del proyecto de
inversión.
Es la red de espacios naturales que conservan los valores y

Infraestructura
18 funciones de los ecosistemas, proveyendo servicios
natural:
ecosistémicos.
Metodología de evaluación de un PIP que consiste en identificar,

Análisis Costo medir y valorar monetariamente los costos y beneficios generados
19
Beneficio: por el PIP durante su vida útil, con el objeto de emitir un juicio sobre
la conveniencia de su ejecución.
Metodología que consiste en comparar las intervenciones que
producen similares beneficios esperados con el objeto de
Análisis Costo
20 seleccionar la de menor costo dentro de los límites de una línea de
Efectividad:
corte. Se aplica en los casos en los que no es posible efectuar una
cuantificación adecuada de los beneficios en términos monetarios.
Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada en
el nivel de preinversión y calificada como viable. Para su
elaboración se deben realizar estudios especializados que
permitan definir: el dimensionamiento a detalle del proyecto, los
costos unitarios por componentes, especificaciones técnicas para
la ejecución de obras o equipamiento, medidas de mitigación de
impactos ambientales negativos, necesidades de operación y
Estudio mantenimiento, el plan de implementación, entre otros
21
Definitivo: requerimientos considerados como necesarios de acuerdo a la
tipología del proyecto. En proyectos de infraestructura, a los
estudios especializados se les denomina de ingeniería de detalle
(topografía, estudios de suelos, etc.) Los contenidos de los
Estudios Definitivos varían con el tipo de proyecto y son
establecidos de acuerdo con la reglamentación sectorial vigente y
los requisitos señalados por la Unidad Formuladora y/o Unidad
Ejecutora del Proyecto.
Evaluación Análisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista del

22
Privada: inversionista privado.
Evaluación Medición de la contribución de los proyectos de inversión al nivel
23
Social: de bienestar de la sociedad.
Expediente
Medición de la contribución de los proyectos de inversión al nivel
24 Técnico
de bienestar de la sociedad.
Detallado:
Horizonte de Periodo establecido para evaluar los beneficios y costos atribuibles

25 Evaluación del a un determinado proyecto de inversión pública. En algunos casos,
Proyecto: dicho periodo podrá diferir de la vida útil del proyecto.
Son aquellos que financian el conjunto de actividades operaciones

Gastos de
y procesos requeridos para que la infraestructura, maquinaria,
26 Mantenimiento
equipos y procesos regulares de la Entidad conserven su condición
de la Entidad:
adecuada de operación.
Forman parte de los gastos de mantenimiento de la Entidad. Son
Gastos de aquellos que financian el conjunto de actividades operaciones y
27 Mantenimiento procesos requeridos para que la infraestructura, maquinaria,
del PI: equipos y procesos del PIP conserve su condición adecuada de
operación.
Gastos de Son aquellos que financian el conjunto de actividades, operaciones

28 Operación de la y procesos necesarios que aseguran la provisión adecuada y
Entidad: continua de bienes y servicios de la Entidad.
Forman parte de los gastos de operación de la Entidad. Son

Gastos de aquellos que financian el conjunto de actividades, operaciones y
29
Operación del PI: procesos que aseguran la provisión adecuada y continua de bienes
y servicios del PI.
Órgano
30 Resolutivo del Máxima autoridad ejecutiva de cada Sector, Gobierno
Sector:
Parámetro de evaluación que refleja el costo que significa para la

31 Precio Social: sociedad el uso de un bien, servicio o factor productivo. Se obtiene
de aplicar un factor de ajuste al precio de mercado.
Todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del

Recursos Estado o que administran las Entidades del Sector Público. Los
32
Públicos: recursos financieros comprenden todas las fuentes de
financiamiento.
Es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operación ha
superado su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores
imprevisibles que afectan la continuidad de sus operaciones. En
consecuencia, no constituye PI aquella reposición de activos que:
33 Reposición:
(i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un
proyecto declarado viable; (ii) esté asociada a la operatividad de
las instalaciones físicas para el funcionamiento de la entidad; o (iii)
no implique ampliación de capacidad para la provisión de servicios.
Condición atribuida expresamente, por quien posee tal facultad, a
un PI que demuestra ser rentable, sostenible y compatible con las
34 Viabilidad:
políticas sectoriales, regionales y locales, según sea el caso y
alineado al cierre de brechas.
Vida útil del Periodo durante el cual un proyecto de inversión pública es capaz
35
Proyecto: de generar beneficios por encima de sus costos esperados.

Guía IC Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión IX Javier Reynoso Oscanoa y Juan Gutierrez Waidhofer

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Guía IC Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión IX Javier Reynoso Oscanoa y Juan Gutierrez Waidhofer

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I.

PRESENTACIÓN DEL DOCENTE:

Nombre y Apellidos: ING. JUAN ENRIQUE GUTIERREZ WAIDHOFER

Nombre y Apellidos: ING. JAVIER REYNOSO OSCANOA

El egresado de la carrera de Ingeniería Civil debe de estar preparado para

el manejo y desarrollo de proyectos con la destreza necesaria, tanto en el ámbito

privado como en el ámbito público, por lo que debe conocer la naturaleza de

estos, las diferencias entre ambos y la normatividad actualizada al respecto.

Unidad de ejecución curricular del área profesional específica de carácter teórico

practico. Su finalidad. Su temática comprende:

El propósito de la asignatura es capacitar al estudiante en la formulación

y evaluación de proyectos de inversión tanto en el ámbito privado como público

tomando en cuenta las normas y reglamentaciones vigentes en la materia.

La asignatura consta de 4 unidades, las cuáles se desarrollan en un total

de 18 semanas, siendo las siguientes: Primera Unidad: Sistemas de Inversión

Pública, Segunda Unidad: Tercera Unidad: Problema del Proyecto y la Cuarta

Unidad: Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión.

Al culminar el desarrollo de las unidades los estudiantes deberán conocer,

analizar y aplicar los aspectos teóricos, metodológicos y técnicos respecto a los

proyectos de inversión tanto privados como públicos, a fin de formular y evaluar

Formulación y pre inversión, de manera clara los criterios básicos y

La Inversión Pública es la capacidad del Estado de aumentar - ¿Cómo se viene realizando la

SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL Y - ¿Qué es el Invierte.pe?

PROGRAMACION MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI) - ¿Cuáles son los

- La fase de Programación Multianual de Inversiones comprende las

TERCERA UNIDAD: PROBLEMA DEL PROYECTO

IDENTIFICACION DEL PROBLEMA: -

DIAGNOSTICO DE LA SITUACION ACTUAL -

Básicamente, el problema central, en la mayoría de

- La población no accede al bien o servicio (ejemplo:

- Definición del problema y objetivos.

- Los estudios de preinversión a nivel de

- Diagnóstico del estado situacional o

Promedio de las P1 + P2 + P3 + P4 = ---- / 4= Unidades 50 %

3. SAPAG CHAIN, Nassir. SAPAG CHAIN (2008), Reinaldo, Preparación y Evaluación de

Contiene el diagnóstico de la situación de las brechas de

Condición o exigencia que se establece para definir el alcance y

Medida cualitativa o cuantitativa observable, que permite

Comprende a los proyectos de inversión y a las inversiones de

Corresponde a intervenciones temporales que se financian, total

Proyecto de Es aquel proyecto que se caracteriza por tener un diseño

Corresponde a las siguientes intervenciones temporales: a)

Se refiere a toda entidad del Sector Público No Financiero,

Se refiere al Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo

Es la red de espacios naturales que conservan los valores y

Metodología de evaluación de un PIP que consiste en identificar,

Evaluación Análisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista del

Horizonte de Periodo establecido para evaluar los beneficios y costos atribuibles

Son aquellos que financian el conjunto de actividades operaciones

Gastos de Son aquellos que financian el conjunto de actividades, operaciones

Forman parte de los gastos de operación de la Entidad. Son

Parámetro de evaluación que refleja el costo que significa para la

Todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del

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