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CAIDA DE ROCAS
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CAIDA DE ROCAS
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Ítem
11
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Ítem
13
CAIDA DE ROCAS
Ítem
14
14
CAIDA DE ROCAS
La unidad define e implementa roles y responsabilidades para todos los involucrados en el sistema de gestión del
riesgo caida de rocas según el Estándar Corporativo ESO-VOL-IPL-10-01 así como la legislación local. Implementa
roles y responsabilidades para todos los involucradosRequisito
en el Riesgo Crítico de Caída de Rocas, así como garantiza la
comunicación y el entendimiento por todos los involucrados.
Criterios para el auditor: Verificar dentro de la gestión del riesgo crítico de caída de rocas si :
• Se han establecido los lineamientos y las bases para la implementación del Estándar de Caída de Rocas. Verificar
y como la unidad definió las responsabilidades. / Evaluar cómo se han transmitido los papeles y responsabilidades
(nombramientos de guardianes). / Entrevistar aleatoriamente personas involucradas en el sistema de gestión y
evaluar su grado de entendimiento sobre los papeles y responsabilidades. / ¿El Programa está disponible a todos
los funcionarios y contratados?
Evidencias: Aplicación del Estándar Corporativo de Caída de Rocas, Análisis de Documentos - procedimientos /
Papeles y responsabilidades / Entrevistas.
El requisito se considerará cumplido si se constata que existe un procedimiento con alcance adecuado y
comunicado a los empleados involucrados,
si el procedimiento se viene cumpliendo.
CAIDA DE ROCAS
si fue designado un responsable calificado para coordinar las acciones y
La unidad cuenta con las Tablas Geomecánicas que indiquen la calidad del Macizo Rocoso y Tipo de Sostenimiento
de las labores, elaboradas por el Area de Geomecánica.
Requisito
Criterios para el auditor:
1.-.Solicitar y revisar la existencia de Tablas Geomecanicas de las labores de la unidades y su vigencia de revisón.
2.- Verificar si las Tablas Geomecanicas están disponibles para todas las personas que laboran en actividades con
riesgo de caída de rocas.
3.- Verificar si se entrenó a los trabajadores en los riesgos específicos de caída de rocas.
• Examinar materiales y documentación de entrenamiento.
• ¿Cómo se entrena a los trabajadores de recién ingreso o transferidos?
• ¿El entrenamiento incluye prácticas de campo?
• ¿La Unidad entregó formamlemente una autorización en el uso de Tablas Geomecánicas al claborador?
• ¿En la Observación Planeada de la Tarea (OPT) se considera la verificación del conocimiento del uso de las
Tablas Geomecanicas?.
Evidencias: Verificar en las labores la existencia de las Tablas Geomecanicas (Tablero de Gerenciamiento
SSOMAC), entrevistar a los colaboradores CAIDA DE ROCAS
involucrados, revisar material de entrenamiento.
Requisito
La unidad cuenta con Mapas de Riesgos actualizados de las labores que incluyan los asociados a caída de rocas.

1.-.Solicitar y revisar la existencia de Mapas de Riesgos de las labores de la unidades y su vigencia de revisón.
2.- Verificar si los Mapas de Riesgos están disponibles para todas las personas que laboran en actividades con
Evidencias: Verificar en las labores la existencia de los Mapas de Riesgos (Tablero de Gerenciamiento SSOMAC),
entrevista a colaboradores involucrados para verificar conocimiento y correcta aplicación.
La unidad cuenta con Mapas de Riesgos actualizados de las labores que incluyan los asociados a caída de rocas.

1.-.Solicitar y revisar la existencia de Mapas de Riesgos de las labores de la unidades y su vigencia de revisón.
2.- Verificar si los Mapas de Riesgos están disponibles para todas las personas que laboran en actividades con
Evidencias: Verificar en las labores la existencia de los Mapas de Riesgos (Tablero de Gerenciamiento SSOMAC),
entrevista a colaboradores involucrados para verificar conocimiento y correcta aplicación.
CAIDA DE ROCAS
Requisito
En la unidad se aplica el principio para minería subterranea de "labor avanzada, labor sostenida" antes de continuar
el avance de las perforaciones en el frente de avance para rocas tipo IV y V.

1.-.Solicitar y revisar el Plan de Minado.
2.- Verificación en campo cumplimiento del principio.
3.- Realizar consulta a los trabajadores.
Evidencias: Consultar Plan de Minado, Inspección en Campo, entrevistas
CAIDA DE ROCAS
La Unidad Operativa cuenta con estándar de requisitos mínimos de las barretillas para realizar la actividad de
Requisito
desatado de rocas manual en las labores de avance (horizontal y vertical) y tajeos.
El estándar debe incluir:

* Cantidad de juegos, cantidad de barretillas y medidas tanto para labores de avance y tajeo como para rampas
principales:
* Material y configuración de las Barretillas.
* Criterios de Inspección y uso de las barretillas.
Criterios del Auditor: Verificar la existencia del estándar y si cumple con los criterios mencionados.
CAIDA DE ROCAS
Los trabajadores que están expuestos a riesgo de caída de rocas están capacitados y debidamente autorizados de
acuerdo al Estándar de Caídad de Rocas. Requisito
¿La unidad desarrolla un programa de capacitación para este Riesgo Crítico?
Criterios para el auditor: Verificar si se entrenó a los trabajadores en los riesgos específicos de caída de rocas.
• Examinar materiales, documentación de entrenamiento y evaluaciones.
• ¿La Unidad estableció nota mínima y criterios de reentrenamiento?.
• ¿Cómo se entrena a los trabajadores de recién ingreso o transferidos?
• ¿El entrenamiento incluye prácticas de campo?
• Aleatoriamente se seleccionan trabajadores para verificar su conocimiento en el uso de las barretillas.
• ¿En la Observación Planeada de la Tarea (OPT) se considera la verificación del conocimiento del uso de las
baretillas?.
• ¿La Unidad entregó algún documento o fotochek de autorización y/o habilitación para trabajos viculados a Caída
de Rocas luego de aprobar el entrenamiento?.
Evidencias: indice de cumplimiento de capacitación / Entrevista

CAIDA DE ROCAS
La unidad cuenta con un programa de inspección deRequisito

labores para verificar el uso de desatadores mecánicos para
labores con techo mayor de 3.5 metros y/o las condiciones de terreno son inestables con gran potencial de
desprendimiento de rocas.

1.-.Solicitar y revisar el programa de inspección de labores .
2.- Verificar en campo actividades de desate de rocas.
3.- Verificar
Evidencias: Programa de Inspección de Labores, Informe de inspección, entrevistas
CAIDA DE ROCAS
Requisito
La unidad cuenta con un Estándar específico que establezca los criterios mínimos para el "Sostenimiento de
Intersecciones de labores mineras", que garantice la seguridad de los trabajadores y equipos que laboren o transiten
en las intersecciones
Criterios del Auditor:

* Verificar la existencia del estándar
* Verificar cumplimiento de estándar en campo
Evidencia: estándar de Sostenimiento de Intersecciones de labores mineras, Informe de inspección, entrevistas.
CAIDA DE
La unidad cuenta con un programa de inspecciones ROCAS
liderado por el área de geomecánica que incluya:
* Inspecciones de elementos de sostenimiento.
* Pruebas de Arranque de pernos
* Control de Calidad de Shotcrete. Requisito
* Pruebas de absorción del shotcrete
* Otras Requeridas.

1.-.Solicitar y revisar Programa de Inspecciones.
2.- Verificación en campo cumplimiento del programa.
3.- Participar en pruebas de arranque de pernos
4.- Revisar registros de pruebas de arranque.
5.- Pruebas de absorción del shotcrete
CAIDA DE ROCAS
Evidencias: Programa de Inspecciones, Informe de Inspección. Registros de Pruebas de arranque.
La unidad cuenta con un estándar de Perforación y Voladura, tomando como referencia el documento Corporativo
Requisito
PRO-VOL-IPL-10-03, que considere la ultilzación de explosivos de baja potencia y baja cantidad de carga explosiva
en labores de conexión de rampas, cruceros, galerias o chimeneas.

* Verificar la existencia del estándar
* Verificar cumplimiento de estándar en campo
* Verificar orden de perforación y voladura.
Evidencia: estándar de Perforación y Voladura, Informe de inspección, Ordenes de perforación y voladura.

CAIDA DE ROCAS
La unidad cuenta con programa de reuniones de Planeamiento donde se establezcan una relación de comunicación
Requisito
técnica y profesional entre las áreas de Geología, Geomecánica, Operación Mina, Seguridad, Ingenieria y
Planeamiento, tendientes a elegir el método de explotación de menor riesgo para el personal, maquinarias y
estabilidad del macizo rocoso.

* Verificar programa de reuniones de Planeamiento
* Verificar cumplimiento de acuerdos de Acta de Planeamiento en documentos y en campo.
Evidencia: Actas de Planeamiento, Cumplimiento de Acuerdos
CAIDA DE ROCAS
La unidad cuenta con un programa de inspecciones Requisito
y desate de rocas de labores permanentes y pasivos, tendientes
a mantener controlado el riesgo de caídas de rocas.

* Verificar existencia y cumplimiento (documentos y visita de campo) del programa de desate de rocas
Evidencia: Programa de Desate de Rocas, Reportes de inspeccion y desate de rocas.
CAIDA DE ROCAS
Requisito
Todos los incidentes/ accidentes, alertas, relacionados al sistema de gestión de caídas de rocas, son registrados e
investigados y analizados.
Criterios para el auditor: Verificar en el SIG-SSOMAC, si están registrados eventos de caídas de rocas - accidente/
incidente, inspecciones, etc./ Evaluar el tratamiento dado a tales eventos. Las causas raíces se estudian y tratan
adecuadamente.
Evidencias: Registro del SSOMAC, Informe de Investigación y análisis de accidentes/ incidentes, etc.
CAIDA DE ROCAS
La unidad realiza por lo menos una (1) vez al año una evaluación completa de su sistema de gestión de caídas de
rocas y evalúa puntos de mejoras. Todas las no conformidades
Requisitoidentificadas durante el período, ya sean de
infraestructura, proceso o personas se tratan de forma adecuada.
Criterios para el auditor: Verificar como la unidad evalúa y documenta la auditoria del sistema de gestión de caída de
rocas y tratamiento de las no conformidades.
Evaluar informes de auditoría interna o autoevaluación y acta de análisis crítico. Evaluar contenido y seguimiento.
Evidencias: Auditoría del sistema o Autoevaluación / Acta de análisis crítico del sistema.
Total
CAIDA DE ROCAS
ACCIONES
1.1. Elaborar Estandar de caida de rocas en Base a los lineaminetos del estandar corporativo y legislacion local
definiendo roles y responsabilidades.
1.2. Nombar los Guardianes por comités
1.3 Capacitar y evaluar a los guardianes en estandar y funciones
1.4 Comunicar y difundir el estándar a los involucrados incluyendo empresas contratistas.
ACCIONES
2.1. Verificar en las labores la existencia de los paneles Gerenciales.
2.2. Programar la Capacitación en forma teorica y practica en el RCS Caída de Rocas al personal de compañía y
contrata de Mina.
2.3. Registrar la entrega formalmente de la autorización en el uso de tabla geomecánica.
2.4. Verificar el conocimiento de la Tabla Geomecánica durante la Observación Planeada de la Tarea (OPT).
ACCIONES
3.1. Elaborar los Mapas de Riesgo de Caida de Rocas en las labores y colocarlos para difusión en los paneles
gerenciales
3.2. Difundir los Mapas de Riesgos en los Tableros de Gerenciamiento SSOMAC en Mina.
3.3. Evaluar conocimiento y correcta aplicación de los Mapas de Riesgos a los colaboradores involucrados en este
riesgo.
ACCIONES
4.1. Registrar y archivar el Plan de Minado actualizado.
4.2. Registrar y archivar los informes del cumplimiento de desate de rocas manual de acuerdo al Plan de Minado.
4.3. Difundir y Señalizar todas las labores con el principio "labor avanzada labor sostenida".
ACCIONES
5.1. Implementar el juego de barretillas de acuerdo al estandar en todas las labores de avances y tajeos como para
rampas y galerias principales.
5.2. Programar y ejecutar la Inspección de las barretillas en las labores y accesos.
ACCIONES
6.1. Capacitar de acuerdo a un Programa, a todo el personal involucrado en el riesgo critico de Caida de Rocas (que
incluya uso de barretillas y uso de tabla geomecánica).
6.2. Elaborar cronograma de OPT dirgido al desatado de rocas

6.3. Registrar y archivar la certificación de entrenamineto y entregar autorización de trabajo en Mina.
6.4. Agregar dentro del estándar propio de Andaychagua la nota mínima de aprobación de los cursos
6.5. Implementar en la unidad fotocheck especifico de caída de rocas
ACCIONES
7.1. Programar una inspección de labores para verificar el uso de desatadores mecánicos para labores con techo
mayor de 3.5 metros.
7.2. Programar la capacitación del estandar de desate de rocas al personal involucrado.

7.4. Evaluar a los colaboardores sobre estándar operativo de desate de rocas manual.
ACCIONES
8.1. Elaborar el estandar de sostenimiento en la intersecciones de acuerdo a las evaluaciones y recomendaciones
geomecanicas.
8.2. Programar inspecciones mensuales, para verificar el cumplimiento del sostenimiento en las intersecciones de
las labores mineras.
ACCIONES
9.1. Programar y ejecutar inspecciones con foco en los elementos de sostenimiento en campo, verificación de la
calidad del sostenimiento.
9.2. Programar la participación de operaciones Mina en las pruebas de arranques de pernos, liderado por
Geomecánica.
ACCIONES
10.1. Elaborar un estandar de perforación y voladura en labores de conexión de rampas, cruceros, galerias o
chimeneas con base al procedimiento coorporativo PRO-VOL-IPL-10-03. Considerar la ultilzación de explosivos de
baja potencia y baja cantidad de carga.
10.2. Publicar en los paneles de gerenciamiento las mallas de perforación de acuerdo al RMR.
ACCIONES
11.1. Programar las reuniones de Planeamiento donde se establezcan una relación de comunicación técnica y
profesional entre las áreas de Geología, Geomecánica, Operación Mina, Seguridad, Ingenieria y Planeamiento,
tendientes a elegir el método de explotación de menor riesgo para el personal.
11.2. Implementar el Cuaderno de actas de reunión de planeamiento y archivar los documentos que sustenten el
cumplimiento de los acuerdos del Acta.
ACCIONES
12.1. Programar la realización de desates de rocas de labores permanetes y pasivos.
12.2 Realizar campañas de desate de rocas y evidenciarlas
ACCIONES
13.1. Realizar el analisis de accidentes/ incidentes sobre eventos de caidas de rocas y el informe de la
investigación .
13.2. Registrar en el SSOMAC el informe de la investigación y analisis de accidentes/ incidentes sobre eventos de
caidas de rocas.
ACCIONES
14.1 Elaborar Análisis crítico ACR
14.2. Presentar ACR en comité Nv III.

EN PROCESO 0% - 64% EN PROCESO
INICIADO 65% - 84% INICIADO
IMPLEMENTADO 85% - 95% IMPLEMENTADO
SEMAFORO SEMAFORO
ENERO
AVANCES 100
10 1
25 1
30 1
35 1
AVANCES
15
18
10
7
100
100 1 100
PROGRAMADO 100 PROGRAMADO
EJECUTADO 100 EJECUTADO

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
FEBRERO MARZO
50 AVANCES 100
1 15 1
1 18 1
1 10 1
1 7 1
MARZO
AVANCES 35
15 1
1
20 1
MARZO
AVANCES 58
20 1
18 1
20 1
MARZO
AVANCES 35
15 1
20 1
100 100
1 100 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 100

SEMAFORO SEMAFORO
ABRIL
AVANCES 100
15 1
30 1
20 1
ABRIL
AVANCES 100
1
20 1
22 1
ABRIL
AVANCES 70 AVANCES
15 1 15
20 1 15
ABRIL
AVANCES 55 AVANCES
10 1 10
18 1 18
10 1 10
10 1
7 1 7
AVANCES
15
18
15
AVANCES
40
20
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
MAYO
100
MAYO
100
1
MAYO JUNIO
48 AVANCES 100
1 18 1
1 18 1
1 16 1
MAYO JUNIO
60 AVANCES 80
1 20 1
100 100
1 100 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 100

SEMAFORO SEMAFORO
JULIO
AVANCES 100
20 1
JULIO
AVANCES 63 AVANCES
29 1 20
34 1 17
AVANCES
29
35
JULIO
AVANCES 65 AVANCES
30 1 20
35 1 15
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
AGOSTO
100
SETIEMBRE
AVANCES 0
50 0
30 0
AGOSTO SETIEMBRE
64 AVANCES 64
1 20 0
1 16 0
0
AGOSTO
100
100 36
1 36 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 36
SEMAFORO SEMAFORO
OCTUBRE
AVANCES 0
20 0
OCTUBRE
AVANCES 0 AVANCES
30 0 20
30 0 20
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
NOVIEMBRE
0
DICIEMBRE
AVANCES 0
60 0
40 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
La unidad define e implanta estándares
HERRAMIENTAS MANUALES
considerando responsabilidades para todos los
involucrados en base al Estándar Corporativo
ESO-VOL-GLO-10-06 así como la legislación
local. Sistemática de adquisición, construcción,
almacenaje, inspección, utilización, préstamo y
Ítem conservación de las herramientas manuales
Requisito
utilizadas, define e implementa papeles y
responsabilidades para todos los involucrados
con gestión del programa, así como garantiza
el entendimiento por todos los involucrados.
Criterios para el auditor: Verificar si hay un

1 procedimiento en vigor que define la
sistemática de la unidad y las
responsabilidades de los involucrados. Verificar
la documentación de este sistema, inspeccionar
el área y entrevistar a los empleados para
averiguar su entendimiento sobre el mismo.
Evaluar cómo se han transmitido los papeles y
responsabilidades (nombramientos de
HERRAMIENTAS
guardianes). MANUALES
El ítem se considerará cumplido si el programa
atiende los requisitos
Hay prácticas citados
de trabajo y laspara
seguras personas
comprueban el entendimiento y desempeño de
garantizar la sistemática utilización, préstamo,
Ítem sus funciones. Requisito
conservación, inspección y adquisición de las
herramientas manuales. Esta sistemática
incluye requisitos generales de: inspección /
mantenimiento, almacenamiento, compra,
préstamo, etc., además de puntos prohibitivos y
puntos que son específicos de la unidad.
2 Criterios para el auditor: Verificar sistemáticas

implementadas en la unidad. ¿Estas prácticas
atienden los requisitos mínimos propuestos en
el estándar?
Evidencias: Análisis de documentos:

procedimientos, estándares, etc.
- Documentos procedimientos.
- Comprobante de entrenamiento.
- Vale herramientas - para préstamos.
La unidad establece procedimiento para
Ítem identificación (TAG) y registros de herramientas
Requisito
utilizadas en la unidad, incluso para
herramientas de consumo cuya utilización
resulta en su desgaste.
Criterios para el auditor: Verificar como es el

proceso de identificación de las herramientas.
Inspeccionar en el área de forma aleatoria,
3 algunas herramientas manuales e identificar si
las mismas están identificadas de acuerdo al
La unidad establece procedimiento para
identificación (TAG) y registros de herramientas
utilizadas en la unidad, incluso para
herramientas de consumo cuya utilización
resulta en su desgaste.
Criterios para el auditor: Verificar como es el

proceso de identificación de las herramientas.
Inspeccionar en el área de forma aleatoria,
3 algunas herramientas manuales e identificar si
las mismas están identificadas de acuerdo al
estándar y en buen estado para uso. Analizar si
las herramientas verificadas forman parte del
registro de herramientas manuales de la
unidad.
Evidencias: Listado/ registro de herramientas

manuales de la unidad / Procedimiento de
identificación / Inventario de herramientas.
HERRAMIENTAS
En caso de compra de MANUALES
herramientas hay un
control de especificación, identificación y
distribución. volcado para chequear el
Ítem cumplimiento de los Requisito
requisitos de SSMA,
incluso el ergonómico.
Criterios para el auditor: Verificar la sistemática

4 de adquisición de herramientas, Identificar si la
unidad tiene un flujo u otro documento de
compra para garantizar los puntos:
especificación, identificación y distribución.
HERRAMIENTAS
Evidencias: Análisis deMANUALES
Todas las herramientas documentos
tienen de
un lugar
adquisición.
apropiado para su almacenamiento. Para
definición de este local se realiza una
Ítem Requisito
evaluación de riesgo.
Criterios para el auditor: Inspeccionar área y

verificar si hay locales de almacenamientos de
5 las herramientas manuales. ¿Los locales
atienden las necesidades? ¿Hay algún
procedimiento que establezca la forma correcta
de almacenamiento? ¿Se realizó una
evaluación de fabricadas
Herramientas riesgo? por la empresa son
probadas y aprobadas, así como se deben
HERRAMIENTAS
Evidencias:
desarrollar proyectos, MANUALES
Inspecciónteniendo
del áreapor
/ Análisis
objetivodela
riesgo / Procedimiento
protección de su usuario.de almacenamiento.
Ítem Criterios para el auditor:

Requisito
Verificar si la unidad
desarrolló alguna
Se desarrolla herramienta
un programa propia. ¿Hay un
de inspecciones
procedimiento de desarrollo y autorización
periódicas de las herramientas manuales de de
nuevas herramientas? ¿La herramienta
uso individual y/o colectivo. El programa
6 fabricada que
garantiza fue probada
100% dey lasaprobada por de la
herramientas
profesional
unidad son calificado? ¿Hay En
inspeccionadas. dibujos/ proyectos
caso de
disponibles para este tipo de herramienta?
desvío / no conformidad, la unidad deberá tener
una sistemática de análisis.
Evidencias:
Se entrenanAnálisis dedesignadas
personas documentos: para la
procedimientos, controles,las
formularios, etc. (Por
/
HERRAMIENTAS
actividad
Proyectos
de inspeccionar
MANUALES
de herramientas.
ejemplo: Inspección de cintas
herramientas
Verificar si todas
de color del mes
las herramientas
en las herramientasfabricadas por la unidad
inspeccionadas)
atienden los requisitos y si se presentan
Ítem seguras para la utilización
Requisito a que se destinan.
Criterios para el auditor: Hay un procedimiento
donde se definen: periodicidad de inspección,
7 formas de inspección y responsabilidades? ¿El
procedimiento garantiza que 100% de las
herramientas están contempladas y son
inspeccionadas apropiadamente? En caso de
desvío, ¿qué procedimiento se utiliza? Evaluar
informes de eventuales desvíos tratados. /
Verificar si las personas que realizan la
La unidad implementa una sistemática de
control de herramientas de empresas
contratistas, antes del inicio de las actividades y
en caso de uso dentro de la unidad. Esta
sistemática incluye las condiciones de
préstamos para uso interno.
Criterios para el auditor: Verificar la sistemática

Ítem de control de herramientas
Requisito de las empresas
contratistas. La sistemática incluye puntos
como: ingreso de sus herramientas a la Unidad,
8 inventarios, inspección, préstamos,
La unidad que utiliza motosierra garantiza que
responsabilidades y etc.
los equipos tienen todos los ítems mínimos de
seguridad tales como: freno manual, perno
Evidencias: Análisis
toma corriente, de documentos:
protector de manos y traba de
HERRAMIENTAS
seguridad del acelerador.MANUALES
procedimientos, aprobaciones, etc. verificar si
También hay una
hay evidencias de que la sistemática atiende
sistemática oficial de inspección pre-uso de
los requisitos, se viene cumpliendo y es eficaz
equipo, que verifique además de los puntos de
en inventarios, inspeccionar y disponibilizar
Ítem seguridad supra citados, la tensión de la correa,
para el uso de los Requisito
empleados de contratadas
la lubricación, ventilador, etc.
solamente herramientas en buenas
condiciones.
9 Criterios para el auditor: Verificar la sistemática
de inspección utilizada en la unidad. ¿Qué
puntos se verifican en esta inspección? ¿Se
tienen en cuenta puntos previstos en el manual
Empleados
del equipo? que utilizan motosierra u otra
HERRAMIENTAS
herramienta
/ ¿Se
realizar esta manual,
MANUALES
entrenan
se los
inspección?
personas
evalúa sobre
/ Verificar
para
su
formularios
aspecto comportamental
de inspección rellenados y psicológico.
evaluar la calidad
Ítem Criterios para

Evidencias: Requisito
el auditor:
Análisis Verificar como la
de documentos:
unidad hace la evaluación
procedimientos, comportamental
check-list de inspección / de
sus empleados.
Material / Realizar inspección de área y
de entrenamiento
10 verificar si los empleados están utilizando
EPPs necesarios y equipos adecuados para su
Es obligatorio la realización de entrenamiento
actividad . / Entrevistar funcionarios y verificar
de 8h, para operadores de motosierra, con
conocimiento sobre el tema.
contenido enfocado en el uso seguro de la
motosierra, que consta en el Manual de
Evidencias: Análisis comportamental
Instrucciones del equipo. /
Inspección de área / Entrevista
Ítem Criterios para el auditor:
Requisito
Verificar como la
unidad realiza el entrenamiento para operador
de motosierra./ Presentar funcionarios en el
11 área y verificar si participaron en el
entrenamiento. / ¿El entrenamiento está
actualizado? / Verificar si los empleados tienen
La unidad desarrolla
capacitación un procedimiento
oficial para oficial
usar motosierra.
sobre la actividad de corte con motosierra. El
procedimiento
Evidencias: Listaconsidera los puntos
de presencia de de
instrucción
entrenamientode seguridad,
y evaluación posicionamiento,
del mismo, verificar
Ítem inclinación
habilitacióndel tronco,
formal consideraciones
de los operadores de
Requisito
ambientales
motosierra (vientos) y técnica segura de corte.
12 La unidadpara
Criterios realiza por lo menos
el auditor: una
Analizar el (1) vez al
año una evaluación
procedimiento completa
de corte de su sistema
con motosierra y de
gestión
verificarde herramientas
si se contemplanmanuales
los puntosy mínimos
evalúa
puntos de mejoras.
de seguridad Todas las no está
.¿El procedimiento
conformidades
actualizado y disponible paradurante
identificadas el período,
los funcionarios
ya sean
expuestos?de infraestructura, proceso o personas
Ítem se deben tratar deRequisito
forma adecuada.
Evidencias: Procedimiento Operativo
Criterios para el auditor: Verificar como la
13 unidad evalúa y documenta el sistema de
Herramientas Manuales. / Evaluar informes de
auditoría interna o autoevaluación y acta de
análisis crítico. / Evaluar contenido y
seguimiento.
Evidencias: Auditoría del sistema o

13 Total
EN PROCESO
INICIADO
HERRAMIENTAS MANUALES IMPLEMENTADO
SEMAFORO
ACCIONES AVANCES
1.1 Elaborar Estandar en Base al estandar corporativo, definir 10
1.2.Nombar los Guardianes por comités 25

1.3 Capacitar y evaluar a los guardianes en estandar y
30
funciones
1.4 Comunicar y difundir el estándar a los involucrados incluy 35
ACCIONES
2.1. Elaborar Procedimiento que defina la sistemática de
utilización, préstamo, conservación, inspección y adquisición
de las herramientas manuales.
2.2. Elaborar Procedimiento de inspección / mantenimiento,
almacenamiento, compra, préstamo de Herramientas
Manuales.
2.3. Programar capacitación en Herramientas manuales, para los procedimientos elaborados.
2.4. Definir la elaboración de Vale de herramientas - para préstamos.
ACCIONES
3.1. Elaborar Procedimiento para identificar (TAG) y registrar
las Herramientas de uso en la Unidad, aún la reposición por
desgaste.
3.2 Elaborar Inventario de herramientas, por compañía y contrata.
3.3 Programar inspecciones cruzadas en base al inventario
mensualmente con los guardianes para verificar la
codificación de las herramientas y registrar evidencia de
inspección
3.4 Elaborar un instructivo que indique que las herramientas

ingresen a operación ya codificadas y encintadas según
estándar
ACCIONES
4.1. Elaborar Procedimiento de adquisisción de las
Herramientas Manuales, que contenga diagrama de flujo de
adquisición, identificación, distribución.
4.2. Archivar la documentación de adquisisción.
ACCIONES
5.1. Elaborara Procedimiento de Almacenamiento de Herramientas Manuales.
5.2 Mapear los almacenamientos de Herramientas
Manuales, realizar un análisis o evaluación de riesgo.
5.3. Programar Inspección de Almacenes por parte del Guardian del Riesgo Crítico.
5.4 Realizar evaluación de riesgo de los almacenes de herramientas manuales.
ACCIONES
6.1. Elaborar Procedimiento de desarrollo y autorización de
nuevas herramientas contener un diagrama de flujo de
desarrollo, autorización y aprobación de herramientas
manuales.
6.2. Mantener registros de desarrollo de Herramientas, aprobada por profesional calificado.
ACCIONES
7.1 Elaborar programa de inspección en base a inventario de HM y registrar evidencia
7.2. Archivar los informes de análisis de desvios del resultado de las inspecciones.
7.3. Capacitar al personal que ejecutara las Inspecciones.
ACCIONES
8.1. implementar sistemática de control de herramientas de
empresas contratistas: ingreso de sus herramientas a la
Unidad, inventarios, inspección, préstamos,
responsabilidades y etc.
ACCIONES
9.1 Elaborar Procedimiento de uso y control de Amoladora,
que incluya: inspección, formatos de inspección,
entrenamiento para realizar la inspección.
ACCIONES
10.1 Implementar evaluación Psicologica por parte de Aptus
para el personal que usa Amoladora, programar realización
de ACS en actividades con amoladora, programar inspección
de condiciones en labores con amoladora.
ACCIONES
11.1 Programar Capacitación en uso de amoladora, que
incluya: Seguridad en uso de amoladora, EPP´s adecuacos,
Check list de preuso, aplicación del manual de uso.
Considerar evaluación.
ACCIONES
12.1 Elaborar Procedimiento de uso y control de amoladora,
capacitar en el procedimiento a personal involucrado,
disponibilizar el procedimiento en el área de trabajo.
ACCIONES
100
PROGRAMADO
EJECUTADO
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
ENERO
100
FEBRERO
AVANCES 40
8 1
13 1
s elaborados. 9 1
10 1
al calificado.
FEBRERO
AVANCES 100
100 1
100 100
1 100 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 100

SEMAFORO SEMAFORO
MARZO
AVANCES 70 AVANCES
8 1 8
13 1 13
9 1 9
MARZO
AVANCES 57 AVANCES
15 1 10
17 1 17
15 1 16
10 1
AVANCES
25
25
MARZO
AVANCES 40
20 1
12 1
8 1
AVANCES
100
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
ABRIL
100
ABRIL
100
1
1
ABRIL MAYO
50 AVANCES 75
1
1 25 1
ABRIL
100
1
100 100
1 100 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 100

SEMAFORO SEMAFORO
JUNIO
AVANCES 100
25 1
JUNIO
AVANCES 48 AVANCES
15 1
15 1 7
10 1 12
8 1 8
AVANCES
100
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
JULIO AGOSTO
75 AVANCES 100
1 7 1
1 10 1
1 8 1
AGOSTO
AVANCES 60
40 1
20 1
JULIO
100
1
100 100
1 100 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 100

SEMAFORO SEMAFORO
SETIEMBRE
AVANCES 60 AVANCES
20 0 20
AVANCES
10
12
8
SETIEMBRE
AVANCES 0
100 0
AVANCES
100
33
33 1 37
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
OCTUBRE
60
OCTUBRE NOVIEMBRE
40 AVANCES 40
0 10 0
0 12 0
0 8 0
OCTUBRE
0
37 40
1 40 1
100 PROGRAMADO 100
37 EJECUTADO 40
EN PROCESO 0% - 64%
INICIADO 65% - 84%
IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO
DICIEMBRE
AVANCES 0
60 0
40 0
0
0 1
PROGRAMADO 100
EJECUTADO 0
VEHÍCULOS Y EQUIPOS MÓVILES
Ítem
Ítem
Ítem
3
3
Ítem
Ítem
Ítem
Ítem

Ítem
Ítem
Ítem
10
Ítem
11
11
Ítem
12
Ítem
13
Ítem
14
Ítem
15
Ítem
16
Ítem
17
Ítem
18
18
La unidad define e implementa papeles y responsabilidades para todos los involucrados según el Estándar
Corporativo ESO-VOL-GLO-10-04 así como la legislación local. Implementa roles y responsabilidades para todos los
Requisito
involucrados en el Riesgo Crítico de Vehículos y Equipos Móviles, así como garantiza la comunicación y el
entendimiento por todos los involucrados.
Criterios para el auditor: Verificar dentro de la gestión del riesgo crítico de Vehículos y Equipos Móviles si :
• Se han establecido los lineamientos y las bases para la implementación del Estándar de Vehículos y Equipos
Móviles. Verificar y como la unidad definió las responsabilidades. / Evaluar cómo se han transmitido los papeles y
responsabilidades (nombramientos de guardianes). / Entrevistar aleatoriamente personas involucradas en el sistema
de gestión y evaluar su grado de entendimiento sobre los papeles y responsabilidades. / ¿El Programa está
disponible a todos los funcionarios y contratados?
Evidencias: Aplicación del Estándar Corporativo de Vehículos y Equipos Móviles, Análisis de Documentos -
procedimientos / Papeles y responsabilidades / Entrevistas.
El requisito se considerará cumplido si se constata que existe un procedimiento con alcance adecuado y
comunicado a los empleadosVEHÍCULOS Y EQUIPOS
involucrados, si fue MÓVILEScalificado para coordinar las acciones y
designado un responsable
si el procedimiento se viene cumpliendo.
La unidad tiene un inventario de todos los vehículos y equipos móviles para garantizar el control de inspección y
Requisito
mantenimiento del sistema. Este control se realiza para vehículos y equipos de contratistas.
Criterios para el auditor: Solicitar y evaluar el inventario de vehículos y equipos móviles de la unidad y contratistas,
analizando las informaciones y controles previstos e implementados.
Evidencias: inventario de vehículos, máquinas y equipos móviles.
El requisito se considerará cumplido si se constatan todos los equipos inventariados y con informaciones suficientes
para la identificación única de los mismos. Los
operadores de vehículos, equipos móviles son legalmente capacitados e identificados a través de una tarjeta con
nombre y fotografía.
Requisito
Criterios para el auditor: Solicitar y revisar el programa oficial de entrenamiento. Revisar los programas de
entrenamiento de operadores de equipos de transporte motorizado.
a. ¿El contenido y el currículo atienden los requisitos mínimos? ¿El entrenamiento prevé evaluación para verificar la
eficacia del entrenamiento y si los funcionarios están realmente aptos para desempeñar la función? ¿Hay
entrenamiento práctico? ¿Hay evaluación de aprendizaje (prueba)?
b. Verificar si la persona que conduce el entrenamiento está calificada y es competente. (Instructores )
c. ¿Empleados que trabajan en áreas donde hay exposición a vehículos livianos, equipos móviles, han sido
entrenados en este procedimiento?
d. Verificar si el entrenamiento es orientado para la clasificación específica de equipos como: autos, camiones,
remolques, cargadoras, montacargas, tractor y equipos de terraplén.
e. Verificar si el entrenamiento contempla las diferentes situaciones de circulación y riesgo: asfalto, mina a tajo
abierto, mina subterránea, etc.
f. Verificar si empleados que están operando estos equipos tienen tarjeta de autorización y si la misma está válida o
vigente. ¿Quién controla la emisión de la licencia de operación? ¿Cómo funciona la sistemática de autorización y
control de actualización?. ¿Esta información se cruza con la vigencia de la evaluación médica?.
entrenamiento práctico? ¿Hay evaluación de aprendizaje (prueba)?
b. Verificar si la persona que conduce el entrenamiento está calificada y es competente. (Instructores )
c. ¿Empleados que trabajan en áreas donde hay exposición a vehículos livianos, equipos móviles, han sido
entrenados en este procedimiento?
d. Verificar si el entrenamiento es orientado para la clasificación específica de equipos como: autos, camiones,
remolques, cargadoras, montacargas, tractor y equipos de terraplén.
e. Verificar si el entrenamiento contempla las diferentes situaciones de circulación y riesgo: asfalto, mina a tajo
abierto, mina subterránea, etc.
f. Verificar si empleados que están operando estos equipos tienen tarjeta de autorización y si la misma está válida o
vigente. ¿Quién controla la emisión de la licencia de operación? ¿Cómo funciona la sistemática de autorización y
control de actualización?. ¿Esta información se cruza con la vigencia de la evaluación médica?.
g. Los operadores actuales tienen una evaluación de desempeño cada tres años, como mínimo - Operadores de
Equipos Móviles.
Evidencias: Entrevista / Comprobante de entrenamiento / Material utilizado en el entrenamiento / Calificación del

Instructor / Inspección de área.
El requisito se considerará cumplido si todos los operadores de equipos móviles identificados en las áreas están
portando la tarjeta de identificación dentro del plazo de validez del entrenamiento y de los exámenes médicos y si
Hay una política de capacitaciónestán
queoperando equipos
defina grados que estén autorizados a operar.
de acciones
control de fatiga.
Requisitopara casos identificados de alcoholismo, drogas y
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad tiene una política para atención de este requisito. ¿Cómo garantizar la
ausencia de personas trabajando bajo efecto de alcohol y drogas? ¿Cómo se controlan los riesgos asociados a
fatiga?
Se implementan sistemas para asegurar que se administren y controlen los riesgos asociados a las jornadas de
trabajo del vehículo.
Evidencias: Políticas yLos sistemas incluyen,
procedimientos pero no se limitarán a:
de la unidad
* Planes de administración para jornadas de trabajo, se deberán adoptar anteriormente al inicio de las actividades
para nuevos viajes o para viajes VEHÍCULOS
que hayan sidoYalterados.
EQUIPOS MÓVILES
* Identificación y monitoreo de los riesgos asociados con el número de una o más jornadas de trabajo, rutas e
intersecciones, entre otras situaciones, para asegurar que la exposición a riesgos, de una manera general, sea la
menor posible. Requisito
* Evaluación de los cambios ambientales y de las condiciones de la carretera en la época del viaje.
* Provisión para administración del cansancio de los empleados / proveedores.
* Verificación del cumplimiento al Planeamiento establecido antes del viaje
Criterios para el auditor: Verificar política / procedimiento de viaje de la unidad y analizar si contempla todos los
puntos de este requisito, así como su aplicación.
Evidencias: Análisis de documentos - políticas/ procedimientos
Los contratistas mantienen documentación de evaluaciones y calificaciones de aptitud para la función de sus
El requisito se
operadores de considerará cumplidomóviles.
vehículos y equipos Requisito
si se constata que hay orientaciones oficiales y que éstas se cumplen en las
jornadas de los conductores y operadores de vehículos y equipos móviles.
Criterios para el auditor: Revisar la documentación de la contrata con respecto a calificaciones con el fin de
demostrar que sus operadores están entrenados para operar equipos móviles. La contrata documenta si sus
operadores están aptos para la tarea.
Evidencias: Análisis de documentos de calificación.
El requisito se considerará cumplido si se constata que las empresas contratistas mantienen información de
capacitación, evaluación y habilitación de su propia empresa para el manejo de vehículos y equipos móviles.
Los operadores de vehículos livianos y equipos móviles están clínicamente autorizados para operar según el
Requisito
procedimiento y exigencias legales.
Criterios para el auditor: Verificar con el área médica si se realizaron exámenes médicos específicos para la
operación de estos equipos.
Evidencias: Entrevista con área médica.
El requisito se considerará cumplido si se constata que se lleva a cabo un programa de evaluaciones médicas y si
esta información es validad junto con la fecha del proceso de inducción y/o afiliación para la emisión de l
autorización interna de manejo.
Se realizan inspecciones de pre-uso, por tipo de equipo por lo menos diariamente, registrado y archivado para
revisión. Las inspecciones pre-uso indican elementos críticos necesarios a la operación, esta inspección debe
contemplar puntos críticos tales como: señales sonoras (bocina), visual (circulina), neumáticos, cinturón de
seguridad, nivel de combustible, sistema de detección o de sobre peso, Tag, frenos, trabas y otros accesorios.
Requisito
Datos de inspección pre-uso se revisan periódicamente por el administrador del programa o persona designada y se
retienen como mínimo tres meses, o más, según lo exigido por leyes locales.
Criterios para el auditor: Por medio de los datos de inspección, verificar si los vehículos y equipos móviles constan
de inspección pre-uso. Realizar muestreo aleatorio de inspecciones de pre-uso y pre-operación para equipos
móviles/ vehículos livianos en uso. ¿Están completos y se revisan periódicamente? Examinar si se retiran de
operación si la inspección pre-uso indica condiciones que afecten la operación segura. Confirmar si los datos de
inspección permanecen con el equipo en todo el turno o están prontamente accesibles, y si los datos de inspección
los revisa periódicamente el administrador del programa o persona designada y retenidos por, al menos tres meses,
o más, según lo exijan los reglamentos locales. ¿Se realizan auditorías anuales de conformidad con las exigencias
legales?
Evidencias: Formulario de Inspección pre-uso / Informe de no-conformidad del equipo
VEHÍCULOS
El requisito se considerará cumplido Y EQUIPOS
si los equipos en operaciónMÓVILES
se sometieron a inspección pre-uso, si presentan
condiciones seguras de operación, de acuerdo con el registro de inspección y si se retiraron de operación los
Vehículos,
equipos en equipos, dispositivos
que la inspección o accesorios
pre-uso alquilados, que
indica condiciones o que entrenlaen
afecten las instalaciones
operación segura. del sitio y para servicios
se inspeccionan previamente y se autoriza su uso para asegurar
Requisito su total condición de seguridad.
Criterios para el auditor: Inspeccionar equipo alquilado y verificar cómo se realizó el proceso de aprobación de este
equipo en el área. / Verificar el proceso de inspección previa que la unidad utiliza antes de aprobar la entrada del
equipo en operación.
Evidencias: Check-list de inspección previa / Especificación de alquiler
El requisito se considerará cumplido si se constata que se realizan inspecciones para liberación de los equipos de la
unidad. VEHÍCULOS Y EQUIPOS MÓVILES
La Unidad implementó un sistema oficial de mantenimiento para garantizar que todos los equipos estén operando en
Requisito
condiciones seguras. Los mantenimientos son concluidos, registrados y retenidos para revisión. Inspectores
calificados hacen las inspecciones de mantenimiento, conforme plan de mantenimiento y con base en condiciones
operativas locales. Todos los equipos y componentes de seguridad tienen programa de mantenimiento: predictivo,
preventivo y correctivo.
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad tiene un plan de mantenimiento definido con fechas y responsables.
¿Personal de mantenimiento y/o contratadas que hacen mantenimiento en equipos están designadas y autorizadas
para realizar este trabajo? Verificar si los equipos en uso no tienen condiciones o defectos que afecten la operación
segura.
Evidencias: Inspección en el área, Plan de mantenimiento, Registros SAP, Registros de inspección y mantenimiento
de los equipos de móviles.
El ítem se considerará cumplido si hay un plan de mantenimiento preventivo y que se esté cumpliendo, si los
desvíos y remarcaciones se hacen en plazos compatibles, si los equipos en operación presentan condiciones
seguras.
Requisitopero sin limitar:

La unidad estableció un Plan de Circulación interno incluyendo,
* Protocolo de adelantamiento
* Procedimientos claros de comunicación
* Procedimientos para distancias seguras relativas al recorrido a ser realizado, con base en las circunstancias
operativas y en las limitaciones visuales de corta distancia (puntos ciegos) de otros equipos móviles
* Instalaciones y mantenimiento de señales de control de tránsito vial, según lo apropiado para el local de trabajo
* Procedimientos relativos a estacionamiento
Criterios para el auditor: Verificar el Plan de Circulación y su cumplimiento en el área.
El requisito se considerará cumplido si las acciones del plan de circulación están implantadas y si los operadores de
equipos móviles en la Unidad las están cumpliendo y siguiendo.
operativas y en las limitaciones visuales de corta distancia (puntos ciegos) de otros equipos móviles
* Instalaciones y mantenimiento de señales de control de tránsito vial, según lo apropiado para el local de trabajo
* Procedimientos relativos a estacionamiento
Criterios para el auditor: Verificar el Plan de Circulación y su cumplimiento en el área.
El requisito se considerará cumplido si las acciones del plan de circulación están implantadas y si los operadores de
equipos móviles en la Unidad las están cumpliendo y siguiendo.

Las velocidades de los equipos se controlan por medios mecánicos o electrónicos. Está definida señalización de
tránsito, distancia mínima entre los vehículos, condiciones de estacionamiento, vías preferenciales, uso obligatorio
Requisito
de equipos auxiliares de señalización, pasaje de peatones, necesidad de contacto con operadores y otros equipos,
prioridades de pasaje, etc.
Criterios para el auditor: Verificar el Plan de Circulación de la unidad. Verificar los límites de velocidad, internos y
externos ya sea en superficie e interior mina, los mecanismos de control de velocidad. Verificar la señalización y el
cumplimiento de los operadores. Verificar la seguridad de los peatones. Verificar la señalización de vías
preferenciales.
La unidad implementa y prevé un estudio para garantizar la segregación entre peatón, cargas suspendidas y
El requisito se considerará cumplido si se constata señalización eficaz de las vías y de las reglas a ser atendidas, si
equipos en movimiento. Se toman medidas sobre pasarelas de peatones y/o separación de vehículos y equipos
los operadores las están obedeciendo, si hay controles efectivos de velocidad.
VEHÍCULOS
móviles. Las medidas administrativas Y físicos
y bloqueos EQUIPOS MÓVILES
para segregación de peatones están debidamente
implementados. Las áreas de movilizaciones de carga están señalizadas, aisladas, con definiciones claras de áreas
de desplazamiento de carga, pasaje de peatones, uso de dispositivos de señalización / alerta / visualización (Ej.
Espejos parabólicos en cruces, operadores auxiliares, etc.).
Requisito
Criterios para el auditor: Revisar estudios de segregación realizados por la unidad. Hacer observaciones de campo
para confirmar que los procedimientos están siendo introducidos y mantenidos. ¿La unidad implantó pasarelas o
caminos aislados para restringir la exposición de peatones? Revisar las políticas de materiales/ropas de alta
visibilidad para peatones y hacer observación de conformidad con políticas. Analizar si se implementaron
señalizaciones, barreras, iluminación, aislamiento, sirenas de aviso, etc.
Evidencias: Inspecciones de campo / Análisis de Riesgo

El requisito se considerará cumplido si se constata que hay barreras robustas y suficientes para segregación de las
áreas de peatones y de movilización de los equipos, si se usan espejos retrovisores para control en las áreas
Los equipos móviles y vehículos livianos son equipados con protección contra caídas, vuelco y contra objetos en
riesgos y cruces, si los pasos de peatones están clara y adecuadamente señalizados y/o protegidos y si los
caída, banderas, según lo descrito en los procedimientos. Equipos de libre movilización tendrán un sistema de freno
Requisito
controles citados están siendo utilizado por los involucrados.
capaz de parar el equipo móvil totalmente cargado y retenerlo en posición inmóvil.
Criterios para el auditor: Revisar las variaciones del plan de frenos para el operador de equipos móviles, protección
contra caídas, vuelco y contra caída de objetos, etc. y garantizar que estén aprobados por el fabricante. Observar el
uso de freno en observaciones de campo.
Evidencias: Observación en campo / Plan de frenos
El requisito se considerará cumplido si se constata que existen las protecciones exigidas y que los sistemas de
frenos son adecuados, eficaces y están en perfecto funcionamiento.
Requisito
La unidad implantó un procedimiento de control de acceso y conducción de los equipos móviles y vehículos,
garantizando que sólo personas autorizadas/ habilitadas operen los mismos.
Criterios para el auditor: Verificar la sistemática de control de acceso a la conducción de los vehículos/ equipos.
Verificar la condición de acceso a vehículos y equipos que estén estacionados o fuera de uso. Verificar si hay llaves
se encuentran en la ignición de algún vehículo/ equipo que esté estacionado/ parado con posibilidad de
accionamiento.
El requisito se considerará cumplido si se constata que sólo los operadores y mantenedores autorizadas tienen
acceso a los equipos móviles
La unidad cuenta con un proceso en vigor de modificaciones en el proyecto original de vehículos y equipos móviles.
Esta documentación la puede generar un ingeniero calificado y/o el fabricante del equipo. Si se usan accesorios con
los montacargas (lanzas, horquillas prolongadas, espumaderas, etc.) o si se usa alineamiento libre (abajo de la
horquilla del montacargas), la unidad deberá buscar aprobación escrita de fabricantes de vehículos industriales,
VEHÍCULOS
cuando modificaciones e inclusiones afecten la Y EQUIPOS
capacidad MÓVILES
y la operación segura, o si no hay respuesta o hay
respuesta negativa del fabricante, se obtiene la aprobación escrita de Ingeniero Profesional Habilitado y Calificado
sobre la modificación, que realizó análisis de Seguridad y señala cuestiones de seguridad y/o estructurales incluidas
Requisito
en la respuesta negativa del fabricante, antes de conceder aprobación. Las placas con fecha del equipo son de la
misma forma alteradas.
Criterios para el auditor: Cuestionar sobre modificaciones en vehículos y equipos. Revisar el proceso empleado para
hacer modificaciones. Revisar la documentación que garantiza que las modificaciones están en conformidad con
requisitos legales y requisitos de Volcan Cía Minera. Revisar documentos verificando si el equipo fue modificado y si
la prueba para confirmar conformidad con los requisitos fue conducida.
Evidencias: Análisis de documentos de modificaciones.

El requisito se considerará cumplido si se constata que ningún empleado de la ingeniería o
mantenimiento
Las personas que desconoce este requisito.
tienen autoridad para especificar Requisito
Si hay modificación
y/o en el
comprar, equipo ooriginal
arrendar alquilardebe ser y equipos móviles
vehículos
notorio que la modificación fue aprobada por ingeniero y/o por el fabricante.
tienen conocimiento que todo el equipo nuevo o modificado debe ser objeto de una evaluación de liberación para su
Evidencias:
definición Análisis de documentos
y aceptación, de modificaciones.
teniendo en cuenta Entrevistas
las condiciones e inspecciones
de seguridad en los equipos.
y de ergonomía de la cabina. La unidad
realiza las inspecciones de liberación de los vehículos y equipos móviles antes de la entrada en operación en el
área.
Criterios para el auditor: Verificar el proceso de liberación de los equipos y vehículos para operación en la unidad.
Entrevistar a las personas del área de logística, compras u otras personas que tengan autoridad para comprar,
arrendar, alquilar y liberar equipos. Verificar el tipo de entrenamiento y conocimiento de los mismos sobre los
procedimientos y legislación que se aplique.
El requisito se considerará cumplido si se constata la inspección de liberación de todos los equipos y vehículos y si
los entrevistados demuestran conocimiento y aplicación de estos requisitos.
Requisito
La unidad realiza, por lo menos 1 (una) vez al año, una evaluación completa de su sistema de gestión de vehículos
livianos, equipos móviles y cargas suspendidas y evalúa puntos de mejoras. Todas las no conformidades
identificadas durante el período, ya sean de infraestructura, proceso o personas se tratan de forma adecuada.
Criterios para el auditor: Verificar como la unidad evalúa y documenta el sistema de vehículos livianos, equipos
móviles y cargas suspendidas / Evaluar Informes de auditoría interna o autoevaluación y acta de análisis crítico.
Evaluar contenido y seguimiento.
Total
ACCIONES
1.1 Verificar si el estandar de Vehículos define responsabilidades.
ACCIONES
2.1. Elaborar el Inventario de Vehiculos y Equipos Móviles de la unidad (volcan y contratistas)
ACCIONES
3.1 Realizar la matriz de capacitación en Vehículos y Equipos Móviles a todo el personal de alcance.
3.2 Archivar la información del Instructor, sus competencias, habilidad.
3.3. Orientar el entrenamiento para la clasificación específica de equipos como: autos, camiones, remolques,
cargadoras, montacargas, tractor
3.4.Elaborar material de entrenamiento que atienda las situaciones de circulación y riesgo.
3.5. Elaborar un Procedimiento de Autorización de operación y manejo de Vehículos y Equipos Móviles.
3.6. Implementar una evaluación de desempeño cada par de años.
ACCIONES
4.1. Elaborar Política para casos de alcoholismo, drogas y control de fatiga,
4.2 Difundir politica a todo el personal
ACCIONES
5.1. Elaborar y aprobar un procedimiento de viajes realizados por la unidad a traves de Gestión Humana y
Seguridad.
ACCIONES
6.1. Archivar la documentación de evaluaciones y calificaciones de aptitud para los conductores y operadores de
vehículos y equipos móviles.
6.2. Mantener una lista de todos los conductores autorizados para operar equipos móviles.
ACCIONES
7.1. Verificar con el área médica si se realizaron exámenes médicos específicos para la operación de equipos
móviles.
7.2. Mantener una lista del personal con Permiso de manejo interno.
ACCIONES
8.1. Establecer las Inspecciones Pre-uso/ pre- operación de todos los Vehículos y Equipos Móviles de la Unidad, los
check list pre uso deben indicar claramente los items críticos que imposibilitan la operación del equipo.
8.2. Realizar revisión de las Inspecciones Pre- uso de los Vehículos y equipos móviles, y si se retiran de la operación
incumplimientos que afecten una operación segura.
8.4. Mantener un registro de las unidades que salierón de uso y que se realizo para ingreso a operación.
ACCIONES
9.1. Verificar el proceso de inspección previa que la unidad utiliza antes de aprobar la entrada del equipo en
operación.
9.2. Elaborar un diagrama de flujo para el alquiler de unidades móviles. (debe incluir registros de las evaluaciones co
ACCIONES
10.1. Elaborar Plan de mantenimiento de equIpos y vehículos móviles (con fechas y responsables) Incluir planes de
mantenimiento de Volcan y Contratistas.
10.2. Evidenciar cumplimiento del plan de mantenimiento
10.3. Archivar la documentación, autorización y habilitación del personal que realiza el mantenimiento, sea de
compañia o de contrata.
ACCIONES
11.1. Implementar un Plan de circulación vial interno en la Unidad, que considere: Señalizaciones de mantenerse
en su carril, toques de claxón en las Paradas, Identificar puntos ciegos en vías y accesos, Vías peatonales, puntos de
estacionamiento, etc..
11.2. Establecer procedimientos de adelantamiento, comunicación, estacionamiento.

11.3. Implementar señalizaciones en las vias.
ACCIONES
12.1 Verificar los límites de velocidad, internos y externos ya sea en superficie e interior mina
12.2. Verificar la señalización y el cumplimiento de los operadores (evidenciar registros)
12.3 Verificar la seguridad de los peatones. Verificar la señalización de vías preferenciales.
ACCIONES
13.1 Hacer una evaluación de riesgo del riesgo de interacción peatón/vehículo e Implementar pasarelas o caminos
aislados para restringir la exposición de peatones a Vehículos y Equipos Móviles según la prioridad identificada en
la evaluación de riesgos.
13.2. Mantener los pasos de peatones pintados y adecuadamente señalizados
ACCIONES
14.1 Definir el estándar de vehículos que incluya protección contra caída, contravuelco (jaulas) así com definir la
necesidad de frenos especiales que.
Implementar las barras antivuelcos y estandarizar en todos los Vehículos y Equipos Móviles
14.2. Establecer el Plan de frenos de Vehículos y Equipos Móviles en la Unidad.
ACCIONES
15.1. Verificar la sistemática de control de acceso a la conducción de los vehículos/ equipos. Procedimiento de
control de conductores en los accesos a las operaciones.
15.2. Establecer que todo vehículo y equipo móvil ingrese a la Unidad presentando la Revisión Técnica mensual
15.3. Programar inspecciones inopinadas para verificar si hay equipos móviles o vehículos estacionados con las
llaves en la ignición.
ACCIONES
16.1 Presentar la documentación que sustente la modificación de vehículos o equipos móviles, sea de compañía o
de contrata, con atención en requisitos legales y de Volcan.
ACCIONES
17.1 Elaborar un Procedimiento de liberación de equipos que ingresana la unidad (incluir la verificación del uso
del Registros del Estándar (REG-VOL-GLO-04-22 “Matriz de requerimientos de ingreso para vehículo y/o equipo” y
(2) REG-VOL-GLO-04-23 “Matriz de mantenimiento e inspección de vehículos y/o equipos”)
17.2. Capacitar al Personal que compra, alquila vehículos en el procedimiento de liberación de equipos, teniendo
en cuenta las condiciones de seguridad y de ergonomía de la cabina.
ACCIONES

SEMAFORO SEMAFORO
ENERO
AVANCES 100
10 1
25 1
30 1
35 1
AVANCES
50
AVANCES
10
12
13
15
10
uaciones como evidencia)
AVANCES
15
10
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
FEBRERO MARZO
50 AVANCES 100
1 50 1
FEBRERO MARZO
65 AVANCES 100
1 1
1 1
1 12 1
1 13 1
1 1
1 10 1
MARZO
AVANCES 70
40 1
30 1
MARZO
AVANCES 100
100 1
FEBRERO
25
1
100 100
1 100 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 100

SEMAFORO SEMAFORO
ABRIL
AVANCES 100
1
30 1
ABRIL
AVANCES 65 AVANCES
30 1 20
35 1 15
AVANCES
40
30
ABRIL
AVANCES 48 AVANCES
20 1 20
10 1 15
18 1 17
ABRIL
AVANCES 60 AVANCES
20 1
35 1 35
5 1 5
AVANCES
100
ABRIL
AVANCES 40 AVANCES
30 1
10 1 20
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
MAYO
100
MAYO JUNIO
70 AVANCES 100
1 30 1
MAYO
100
JUNIO
AVANCES 65
35 1
30 1
MAYO
100
JUNIO
AVANCES 60
40 1
20 1
MAYO
100
MAYO
60
100 100
1 100 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 100

SEMAFORO SEMAFORO
JULIO
AVANCES 100
35 1
JULIO
AVANCES 100
20 1
20 1
JULIO
AVANCES 49 AVANCES
18 1 18
18 1 20
13 1 13
AVANCES
20
20
AVANCES
35
15
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
AGOSTO
100
1
AGOSTO SETIEMBRE
40 AVANCES 40
1 30 0
1 30 0
AGOSTO SETIEMBRE
50 AVANCES 50
1 30 0
1 20 0
SETIEMBRE
AVANCES 25
12 0
15 0
10 0
100 44
1 44 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 44
SEMAFORO SEMAFORO
OCTUBRE
AVANCES 25
13 0
15 0
10 0
AVANCES
40
25
25 1 60
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
NOVIEMBRE
60
DICIEMBRE
AVANCES 0
60 0
40 0
60 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
60 EJECUTADO 0
ENERGÍA
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
3
3
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
7
7
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
10
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
11
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
12
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
13
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
14
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
15
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
16
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
17
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
18
ENERGÍA ELÉCTRICA
Ítem
19
19
ENERGÍA ELEC
ENERGÍA ELÉCTRICA
La unidad estableció lineamientos y directrices alineadas al Estándar Corporativo ESO-VOL-GLO-10-11, posee

normas y procedimientos claramente redactados para realizar prácticas seguras de servicios eléctricos. Evaluar
Requisito
cómo se han transmitido los papeles y responsabilidades (nombramientos de guardianes).
a. Las normas y procedimientos están inmediatamente disponibles para los empleados y empresas contratadas e
incluyen, como mínimo, los siguientes aspectos:
a.1. responsabilidades definidas para el programa; nombramientos
a.2. normas y procedimientos del locales;
a.3. requisitos de entrenamiento y calificación;
a.4. requisitos relativos a las empresas contratadas;
a.5. inspecciones y equipos;
a.6. indicadores de desempeño y
a.7. auditoría periódica del sistema de electricidad.
b. La Unidad dispone de las normas gubernamentales actualizadas sobre electricidad.

c. La Unidad dispone de normas de seguridad actuales sobre electricidad.
ENERGÍA
Criterio del auditor: Análisis de Documentos, ELÉCTRICA
procedimientos y política
La Unidad contempla las normas y estándares legales y de Volcan para empleados calificados y no calificados:
a. La Unidad adopta las leyes vigentes y los requisitos de los Estándares de Volcan, Seguridad Eléctrica de Baja
Tensión, Alta Tensión y Protección contra Riesgos de Requisito
Arco Eléctrico.
b. Se prohíbe a los empleados no calificados abrir paneles/cajas de protección eléctricas.
c. El entrenamiento de los empleados calificados y no calificados incluye todos los requisitos contemplados en los
estándares de Volcan, baja tensión, alta tensión y protección contra riesgos de arco eléctrico. La actualización
dirigida a todos los empleados calificados se realiza cada dos años.
d. Todas las demás personas reciben entrenamiento según los requerimientos de las prácticas y procedimientos de
electricidad de baja tensión que son específicos para el lugar. El entrenamiento y la concientización sobre el tema
de seguridad eléctrica se realiza, como mínimo, anualmente.
e. El lugar prohíbe efectuar trabajos en conductores energizados, en cualquier caso, salvo las excepciones que se
consignan en los estándares de Volcan.
f. Todas las clases de empleados conocen y comprenden sus responsabilidades, de conformidad con lo descrito en
los estándares de Volcan y la legislación vigente.
ENERGÍA ELÉCTRICA
Criterio del auditor: Obtener una lista de personas calificadas en materia de electricidad con permiso para actuar en
circuitos energizados y en qué condiciones. Entrevistar personas para constatar lo que entienden al respecto
Requisito
Los proyectos, instalaciones y mantenimiento de los equipos eléctricos nuevos y modificados se realiza de
conformidad con los requisitos de los códigos de electricidad vigentes.
Criterio del auditor: Obtener la política de selección y aprobación de equipos e instrumentos eléctricos.
Revisar los procesos que se emplean para garantizar que la proyección e instalación de los equipos se efectúe
correctamente
Los proyectos, instalaciones y mantenimiento de los equipos eléctricos nuevos y modificados se realiza de
conformidad con los requisitos de los códigos de electricidad vigentes.
Criterio del auditor: Obtener la política de selección y aprobación de equipos e instrumentos eléctricos.
Revisar los procesos que se emplean para garantizar que la proyección e instalación de los equipos se efectúe
correctamente
ENERGÍA ELÉCTRICA
Todos los equipos eléctricos se mantienen en buenas condiciones. Se desarrollan, documentan y llenan
procedimientos preventivos específicos del lugar para asegurar el buen mantenimiento de todo equipo eléctrico
Requisito
crítico. Los disyuntores de corriente de conexión a tierra se inspeccionan y prueban según los requisitos legales del
lugar. Los mecanismos antirreconexión (no retorno de la energía) se someten a pruebas periódicas para verificar si
funcionan correctamente. Los sistemas de interbloqueo no se violan ni se mantienen inoperantes cuando el equipo
está energizado, salvo durante la puesta en fase de los conductores después de instalaciones nuevas o
modificaciones o al momento de realizar la prueba. Una persona calificada realiza estas tareas. Después concluir la
prueba, el sistema de interbloqueo se pone nuevamente en operación. Bajo ninguna otra circunstancia, se viola o
se mantiene, de cualquier otro modo, inoperante dicho sistema.
Criterio del auditor: Examinar la documentación disponible relativa a investigaciones e inspecciones de seguridad
sobre electricidad realizadas por los empleados del lugar y participantes externos.
Solicitar Plan de Mantenimiento de los equipos electricos criticos.
Realizar una visita a varias áreas del lugar y observar los equipos eléctricos. Verificar los registros de inspección de
los disyuntores de corriente de conexión ENERGÍA
a tierra y losELÉCTRICA
dispositivos antirreconexión.
Requisito
Las herramientas eléctricas, cajas con tomas y extensiones eléctricas pasan por inspección periodica (según los
requisitos locales o legales), y los resultados se documentan. No se utilizan extensiones en lugar de un cableado
eléctrico permanente. Todo circuito de tomacorrientes cuenta con interruptor diferencial.
Criterio del auditor: Observar algún equipo eléctrico que posiblemente no esté cumpliendo con las normas tales
como el uso generalizado de extensiones en vez de cableado eléctrico permanente o extensiones que pasan por
paredes, puertas y ventanas
ENERGÍA ELÉCTRICA
Requisito
Las personas involucradas en actividades de mantenimiento e ingeniería eléctrica utilizan ropa de protección
primaria y secundaria con clasificación para riesgo eléctrico cuando se requiere y está prohibido que utilicen adornos
conductores (pulseras, anillos, collares) de acuerdo con los estándares de Volcan. Se utilizan EPP para protegerse
de los riesgos de arco eléctrico, de conformidad con las normas y estándares. Está prohibido que las personas (aun
cuando no estén directamente involucradas en trabajos con electricidad) utilicen adornos conductores. Los
empleados saben cómo usar, inspeccionar, mantener y almacenar los EPP adecuados que se emplean para los
trabajos con electricidad.
Criterio del auditor: Examinar los requerimientos sobre EPP para los empleados del área eléctrica.
Inspeccionar estado de EPP
ENERGÍA ELÉCTRICA
Se inspecciona y da mantenimiento a todas Requisito

las herramientas de línea viva y equipos aislantes de
jebe de acuerdo con los requisitos locales, legales y aquellos que figuran en los estándares de
Volcan. La información de las pruebas se archiva durante la vida útil del equipo y de las
herramientas o durante un plazo mínimo de tres años.
Criterio del auditor: ¿Cuál es el procedimiento que se utiliza para inspeccionar y probar las
herramientas de línea viva y los equipos con aislamiento de jebe (guantes de jebe,
recubrimientos y tubos de protección de cables)?
Examinar la información, programación y cumplimiento de las inspecciones.
jebe de acuerdo con los requisitos locales, legales y aquellos que figuran en los estándares de
Volcan. La información de las pruebas se archiva durante la vida útil del equipo y de las
herramientas o durante un plazo mínimo de tres años.
Criterio del auditor: ¿Cuál es el procedimiento que se utiliza para inspeccionar y probar las
herramientas de línea viva y los equipos con aislamiento de jebe (guantes de jebe,
recubrimientos y tubos de protección de cables)?
Examinar la información, programación y cumplimiento de las inspecciones.
ENERGÍA ELÉCTRICA
Requisito
Herramientas con disyuntores de corriente de conexión a tierra, herramientas de baja tensión (por debajo de 50
voltios) y/o herramientas con aislamiento doble se utilizan en construcción, tanques, espacios confinados y lugares
húmedos.
Criterio del auditor: Inspeccionar una muestra aleatoria de herramientas eléctricas utilizadas en construcciones,
tanques, espacios confinados y lugares con humedad verificando el uso de disyuntores de corriente de conexión a
tierra, tensión extra baja (<50 voltios) y/o doble aislamiento.
ENERGÍA ELÉCTRICA
Requisito
El lugar posee una Evaluación de Riesgos de Arco Voltaico, según las normas técnicas y la legislación vigente para
determinar el riesgo potencial de lesiones en función de la ejecución de tareas con electricidad. Si no es posible
alejar el riesgo mediante soluciones de ingeniería, se realiza un Análisis de Riesgo de Arco Voltaico o se establece
una tabla de EPP. Las personas que están expuestas a riesgos potenciales reciben entrenamiento y utilizan los
EPP correctos para las tareas.
Criterio del auditor: Determinar si se ha establecido controles y prácticas de trabajo apropiados para el personal que
trabaja en el área de riesgo de arco eléctrico de sistemas eléctricos que operan por encima de 50 voltios cc. (50,
60hz) o 50 voltios cc.
ENERGÍA ELÉCTRICA
Requisito
Antes de iniciar una operación que implica trabajo con electricidad en baja tensión, se realiza una evaluación de
seguridad de la tarea previa al trabajo. Toda vez que las condiciones o los métodos de trabajo cambien, de manera
que puedan llegar a comprometer la seguridad de las personas, se realizarán evaluaciones adicionales durante la
ejecución de la tarea. Las evaluaciones de seguridad previas al trabajo pueden incluir: riesgos, EPP necesarios,
alcance del área de trabajo segura, proceso de bloqueo y aislamiento, procedimientos de trabajo involucrados y
grupos y/o personas involucradas y sus tareas.
Criterio del auditor: Examinar la información y documentación sobre evaluaciones de seguridad previas al trabajo en
lo que respecta a servicios en baja tensión. ¿Se redactan y revisan con el personal antes de efectuar la tarea?
ENERGÍA ELÉCTRICA
Alta tensión (aplicabilidad por encima de 1000 voltios) - El personal involucrado en mantenimiento e ingeniería
Requisito
eléctrica en alta tensión, incluidas las empresas contratadas, reciben entrenamiento y actualización renovada en
prácticas seguras de trabajo con electricidad, cumplimiento de los códigos vigentes de electricidad y los estándares
de Volcan. La actualización para el personal calificado se imparte cada dos años, como mínimo.
Criterio del auditor: Examinar los registros de entrenamiento. Determinar si los empleados de producción reciben
entrenamiento con respecto a la concientización de riesgos eléctricos en la medida en que tales riesgos están
relacionados con su función.
ENERGÍA ELÉCTRICA
Requisito
Se realiza una auditoría anual interna en alta tensión (sistemas de potencia) o un equipo de auditoría externo
efectúa una auditoría en electricidad de alta tensión cada tres años.
Criterio del auditor: Examinar las conclusiones o la información de la auditoría de alta tensión más reciente. Utilizar
un informe reciente de inspección de electricidad (auditoría, mantenimiento eléctrico preventivo o inspección de
seguridad) para definir si hay asuntos destacables.
ENERGÍA ELÉCTRICA
El lugar tiene un procedimiento para crear una zona de trabajo segura que se utiliza para trabajar, probar o prevenir
Requisito
el acceso a cualquier fuente de alta tensión. El procedimiento detalla las etapas para: interrupción y confirmación de
la desconexión de fuentes de energía; bloqueo y aislamiento de fuentes de energía, prueba (verificar si está seguro
para realizar la puesta a tierra) o puesta a tierra de fuentes de energía; identificación de la zona de trabajo seguro;
documentación que evidencie que se ha establecido una zona de trabajo seguro y liberación de la zona de trabajo
seguro (restauración de energía).
Criterio del auditor: Examinar el procedimiento de creación de una zona de trabajo segura. Asegurarse de que se
incluyan los detalles especificados en las normas.
ENERGÍA ELÉCTRICA
Está prohibido el almacenamiento de materiales y equipos en los patios de subestación y pasos de servidumbre de
líneas de alta tensión (las áreas cercadas de las subestaciones, las entradas de las salas de paneles eléctricos y
Requisito
otros lugares con partes expuestas y energizadas deberán mantenerse cerradas en forma permanente salvo cuando
se esté realizando algún servicio). No se debe almacenar materiales y equipos frente a equipos de distribución de
alta tensión. Las áreas de subestación y de los paneles eléctricos no deben tener partículas de roca. Ningún
empleado, sea de Volcan o de la empresa contratada, almacenará materiales y equipos en los pasos de
servidumbre que controla Volcan, a una distancia menor de tres metros horizontales, debajo de líneas expuestas de
alta tensión. Está prohibido el estacionamiento en esa área de cualquier equipo movil, que pueda infringir la regla
de los tres metros.
Criterio del auditor: Observar si está prohibido el almacenamiento de materiales y equipos en las áreas de
subestación y pasos de servidumbre de ENERGÍA
los sistemasELÉCTRICA
de fuerza y si éste cumple con la regla de los tres metros
Requisito
Se requiere la puesta a tierra de cercas y la interconexión en portones metálicos, adecuados para limitar las
tensiones de toque, paso y transferencia. La gerencia evalúa las exposiciones específicas para garantizar que se
cumplan, como mínimo, los requisitos de las normas locales.
Criterio del auditor: Observar la puesta a tierra e interconexión de cercas y portones. ¿Son eficaces, tienen un buen
nivel de mantenimiento y cómo se inspeccionan?.
ENERGÍA ELÉCTRICA
El Gerente de la Unidad es responsable de garantizar que se cumplan todos los requisitos vigentes y nombró a una
Requisito
persona calificada para que se encargue de gerenciar las responsabilidades en nombre del Gerente del lugar,
excluidas las siguientes responsabilidades específicas: aprobar los trabajos en línea viva y autorizar el ingreso de
los equipos móviles no asilados en el área restringida para realizar pruebas y la puesta a tierra de las partes
expuestas y energizadas.
Criterio del auditor: Mediante entrevistas, garantizar que el Gerente del lugar asimile sus responsabilidades. ¿Se
nombró un responsable de la gestión del sistema de alta tensión?
ENERGÍA ELÉCTRICA
Requisito
Los supervisores de tareas realizan una reunión previa al trabajo con el personal involucrado, antes del inicio de
cualquier servicio en alta tensión.
Criterio del auditor: Entrevistar empleados con el propósito de verificar si se efectúan reuniones breves antes del
inicio de los trabajos.
ENERGÍA ELÉCTRICA
Requisito
La Unidad realiza auditorías para verificar el cumplimiento de los procedimientos de seguridad eléctrica durante la
realización de las actividades por los empleados afectados.
Criterios del auditor: verificar los registros de las auditorías y las no conformidades registradas.
ENERGÍA ELÉCTRICA
La unidad realiza por lo menos una (1) vez al año una evaluación completa de su sistema de gestión de energía
Requisito
eléctrica y evalúa puntos de mejoras. Todas las no conformidades identificadas durante el período, ya sean de
infraestructura, proceso o personas se deben tratar de forma adecuada.
Criterios para el auditor: Verificar como la unidad evalúa y documenta el sistema de Energía Eléctrica. / Evaluar
informes de auditoría interna o autoevaluación y acta de análisis crítico. / Evaluar contenido y seguimiento.
Total
Evidencias: Auditoría del sistema o Autoevaluación / Acta de análisis critico del sistema.
RGÍA ELECTRICA
ACCIONES
1. Verificar si el estandar de Trabajo en caliente define responsabilidades.
ACCIONES
2.1. Capacitar al personal de mantto. Sobre los riesgos electricos
2.2 Elaborar relación de personal calificados para que ejecute trabajos en Energía Eléctrica
ACCIONES
3.1 Revisión y actualización de Estándares Para garantizar la adquisición de equipos según normas establecidas.
3.2 Registrar y archivar los protocolos, calibraciones, certificaciones de los equipos y instrumentos eléctricos
ACCIONES
4.1 Documentar los planes de mantenimientos de los Equipos Eléctricos
4.2 Programar inspecciones del sistema de bloqueo de los CCMS y SWITCHGEAR en media Tensión
4.3 Asegurar que el protocolo de pruebas de los relés cumplan con normatividad vigente.
ACCIONES
5.1 Elaborar un formato de inspección para accesorios eléctricos, caja de toma, extensiones, Interruptores ETC,
que estén instalados bajo las normas Eléctricas Nacionales.
5.2 Programar inspecciones de las herramientas electricas
5.3 Archivar documentos de inspección
ACCIONES
6.1 Elaborar un estándar de los EPP para trabadores del área eléctrica
6.2 Implementar el uso de ropa anti-flama para actividades eléctricas con riesgo de arco eléctrico.
6.3. Sensibilizar al personal del área eléctrica en el uso de ropa anti-flama
6.4 Concretar estudio de ARC- Flash para garantizar el cumplimiento de distancias mínimas de seguridad en las
instalaciones eléctricas
ACCIONES
7.1 Elaborar un procedimiento de Inspección de herramienta de línea viva y equipos aislantes de Jebe
7.2 Elaborar un programa de mantenimiento de las herramientas de línea viva y equipos aislantes.
7.3 Realizar revisión de los equipos que entren en contacto con energía de media tensión considerando la
identificación de posible perdida de aislamiento.
ACCIONES
8.1 Implementar protección diferencial para los circuitos de tomacorriente en superficie.
8.2 Programar Inspección de herramientas eléctricas utilizadas en construcciones, tanques, espacios confinados y
lugares con humedad verificando el uso de disyuntores de corriente de conexión a tierra, tensión extra baja (<50
voltios) y/o doble aislamiento.
ACCIONES
9.1 Implementar el check list de EPP para riesgos de arco electrico
9.2 Realizar capacitaciones y/o entrenamientos del uso correctos de los EPPs para arco electrico
9.3 Determinar los controles para trabajos en las áreas de riesgo de arco eléctrico de sistemas eléctricos que
operan por encima de 50 voltios cc. (50, 60hz) o 50 voltios cc.
ACCIONES
10.1 Registrar la documentación de seguridad previa al trabajo (PETS, ATS, IPER, PETAR, Check List, etc)
10.2 Programar capacitación para el personal Electricista que trabaje en baja tension <1000V y elaborar un listado
de personal capacitado y habilitado para trabajos en baja tension.
10.3 Identificar las actividades criticas y desarrollar los PETS requeridos.
ACCIONES
11.1 Capacitar al personal de mantto en trabajos electricos de Media Tensión
ACCIONES
12.1 Formar comité para auditoria interna
12.2 Programar auditoria interna de media tension y ejecutar la auditoria, difundir a los trabajadores los resultados
de la auditoria.
12.3 Programar auditorias externas cada 3 años del sistema electrico de alta tensión
ACCIONES
13.1 Elaborar un procedimiento para des energizar y Energizar un circuito para ejecutar un trabajo.
13.2 Capacitar en el procedimiento para des energizar y Energizar un circuito para ejecutar un trabajo.
ACCIONES
14.1 Programar y ejecutar Inspecciones de subestaciones.
14.2 Registrar y archivar la evidencia de inspección
ACCIONES
15.1.Elaborar un programa de inspección del aterramiento de cercos,portones de sub estaciones
15.2.Elaborar un programa de medición de mallas a tierra
15.3 Implementar el check list de inspeccion de puntos de aterramienta en puestas,cercos de sub estaciones.
15.4 Implementar un protocolo de pruebas para malla a tierra.
ACCIONES
16.1 Nombrar al responsable de la gestión del sistema de alta tensión

ACCIONES
17.1 Registrar Charlas de 5 minutos o reuniones previas a los trabajos de Energía eléctrica.
ACCIONES
18.1 Documentar las auditorias y las no conformidades registradas, ver si los planes de acción para el
levantamiento de las no conformidades se ejecutan y si las acciones son eficaces.
ACCIONES

SEMAFORO SEMAFORO
ENERO
AVANCES 0
10 0
25 0
30 0
35 0
AVANCES
20
10
15
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
MARZO
AVANCES 0
30 0
20 0
MARZO
AVANCES 0
50 0
25 0
FEBRERO MARZO
0 AVANCES 0
0 10 0
0 20 0
MARZO
AVANCES 0
20 0
15 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100

0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
ABRIL
AVANCES 0
20 0
30 0
ABRIL
AVANCES 0
25 0
ABRIL
AVANCES 0 AVANCES
20 0 10
18 0 18
17 0 17
ABRIL
AVANCES 0
10 0
15 0
AVANCES
20
30
AVANCES
30
20
20
ABRIL
AVANCES 0 AVANCES
10 0 10
15 0
16 0 14
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
MAYO
0
0
MAYO JUNIO
0 AVANCES 0
0
18 0
20 0
MAYO JUNIO
0 AVANCES 0
0
0 10 0
0 20 0
JUNIO
AVANCES 0
30 0
35 0
MAYO
0
0
JUNIO
AVANCES 0
15 0
30 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100

0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
JULIO
AVANCES 0
20 0
15 0
AVANCES
20
18
11
AVANCES
100
JULIO
AVANCES 0
30 0
25 0
JULIO
AVANCES 0 AVANCES
50 0
20 0 30
AVANCES
20
25
AVANCES
33
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
0 18 0
0 20 0
0 13 0
AGOSTO
0
0
AGOSTO
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
0 30 0
0 25 0
SETIEMBRE
AVANCES 0
20 0
10 0
10 0
SETIEMBRE
AVANCES 0
100 0
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
0 33 0
SETIEMBRE
AVANCES 0
34 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100

0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
OCTUBRE
AVANCES 0
15 0
20 0
10 0
15 0
OCTUBRE
AVANCES 0
34 0
OCTUBRE
AVANCES 0 AVANCES
33 0 33
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
AVANCES 0
60 0
40 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100

0 EJECUTADO 0
BLOQUEO D
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
3
3
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
10
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
11
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
12
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
13
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
14
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
15
BLOQUEO DE ENERGÍA
Ítem
16
16
BLOQUEO DE EN
BLOQUEO
La Unidad estableció, documentó e implementó DE ENERGÍA
un Programa que atienda todos los requisitos establecidos en el
Estándar ESO-VOL-GLO-10-05, que está en acuerdo con la legislación local y que es eficaz en proteger la
integridad física y salud de los trabajadores. Para empleados propios y contratista, se deben prever por lo menos,
los puntos:
- Procedimiento(s) de control de riesgo energético; Requisito

- Determinación de responsabilidades;
- Identificación de las energías
- Clasificación de los riesgos;
- Control de los riesgos;
- Procedimiento de bloqueos;
- Procedimiento de control de los riesgos en el cambio de turnos;
- Procedimiento para atención a emergencias;
- Procedimiento para registros de incidentes y accidentes;
- Procedimientos operativos;
- Programa de entrenamiento que incluya:
-Empleados propios;
-Contratistas (fijos y esporádicos);
Criterios del auditor: verificar los procedimientos para evidenciar la existencia de los elementos requeridos. Evaluar
cómo se han transmitido los papelesBLOQUEO DE ENERGÍA
y responsabilidades (nombramientos de guardianes).
El ítem se considerará cumplido cuando todos los requisitos estén previstos en el Programa, todos los involucrados
demuestren conocimiento de la importancia del cumplimiento de los procedimientos previstos, como también los
estén cumpliendo.
La Unidad define e implementa papeles y responsabilidades para todos los involucrados en el programa de bloqueo
Requisito
y aislamiento de energías, así como garantiza el entendimiento por todos los involucrados, incluso contratados.
Criterios del auditor: verificar la oficialización del establecimiento y el conocimiento de los papeles y
responsabilidades
El ítem se considerará cumplido cuando no haya dudas con respecto a la responsabilidad de los empleados por su
contribución para la efectiva implantación de los elementos del programa, incluyendo la identificación de
necesidades, resolución de problemas (tales como la no realización de bloqueo), no-conformidades y la mejora
continua.
BLOQUEO DE ENERGÍA
La Unidad establece, disponibiliza y mantiene actualizadas matrices de bloqueo individualizado para todas las
máquinas, equipos y procesos, considerando todas las fuentes de energía (ej.: mecánica, hidráulica, neumática,
Requisito
cinética, eléctrica, radioactiva, térmica, energía potencial almacenada, residual, etc.) e identificando todos los puntos
de trabado y su respectiva forma.
Las matrices definen claramente las tareas básicas a ser cumplidas en las etapas de parada, trabado, bloqueo,
señalización, verificación de la energía nula y desbloqueo, así como los responsables por estas tareas.
Las matrices identifican restricciones, cuando las hay, de la transferencia del bloqueo.
El trabado de las energías establecido en las matrices de bloqueo de la unidad se realiza en la fuente y no en
circuito de control (fusibles, botones, llaves, PLCs).
Criterios del auditor: verificar las matrices de bloqueo y su eficacia.
El ítem se considerará cumplido cuando todas las matrices verificadas tengan los elementos citados y sean eficaces
en el bloqueo de todas las energías englobadas y cuando la señalización e identificación de los puntos de trabado
en las áreas permita su trabado inequívoco, según previsto en la matriz de bloqueo.
máquinas, equipos y procesos, considerando todas las fuentes de energía (ej.: mecánica, hidráulica, neumática,
cinética, eléctrica, radioactiva, térmica, energía potencial almacenada, residual, etc.) e identificando todos los puntos
de trabado y su respectiva forma.
Las matrices definen claramente las tareas básicas a ser cumplidas en las etapas de parada, trabado, bloqueo,
señalización, verificación de la energía nula y desbloqueo, así como los responsables por estas tareas.
Las matrices identifican restricciones, cuando las hay, de la transferencia del bloqueo.
El trabado de las energías establecido en las matrices de bloqueo de la unidad se realiza en la fuente y no en
circuito de control (fusibles, botones, llaves, PLCs).
Criterios del auditor: verificar las matrices de bloqueo y su eficacia.
El ítem se considerará cumplido cuando todas las matrices verificadas tengan los elementos citados y sean eficaces
en el bloqueo de todas las energías englobadas y cuando la señalización e identificación de los puntos de trabado
BLOQUEO
en las áreas permita su trabado inequívoco, DE ENERGÍA
según previsto en la matriz de bloqueo.
Requisito
La unidad establece procedimiento específico para la realización de bloqueos de fuentes radioactivas, con
aprobación del supervisor de radio-protección y del responsable por el área.
Criterios del auditor: verificar el procedimiento y constatar el cumplimiento del mismo en el área.
El ítem se considerará cumplido cuando todas las fuentes de energía radioactivas tengan matriz de bloqueo
atendiendo el requisito y los procedimientos sean eficaces.
BLOQUEO DE ENERGÍA
Requisito
La Unidad actúa preventivamente y considera las necesidades del cumplimiento del Programa de bloqueo y
aislamiento de energías desde las etapas de proyecto, construcción, montaje e implantación de mejoras (ej.: gestión
de cambios).
La unidad realiza inspección de todos los equipos nuevos, alquilados o contratados para asegurar la conformidad
con los requisitos de bloqueo antes de su utilización.
Criterios del auditor: verificar la previsión y registros de utilización del procedimiento en las etapas mencionadas.
El ítem se considerará cumplido cuando haya pruebas de que se analizó la necesidad de realización o facilitación
del bloqueo de equipo o sistemas en las etapas citadas, así como la preparación de las matrices de bloqueo.
BLOQUEO DE ENERGÍA
Requisito
Los empleados que ejecutan actividades en equipos o sistemas pasibles de bloqueo son entrenados en la
frecuencia adecuada y presentan conocimiento sobre sus responsabilidades, los procedimientos del Programa y la
matriz de bloqueo del equipo o sistema en que actúan.
Criterios del auditor: Verificar en el área si los empleados trabajando en equipo o sistema bloqueado fueron
entrenados, entienden y ejecutaron las tareas básicas para la realización completa del bloqueo.
El ítem se considerará cumplido cuando se constate que los empleados fueron entrenados, entienden la necesidad
del bloqueo, son capaces de identificar desvíos en el cumplimiento del procedimiento de bloqueo y de contribuir a la
mejora del Programa. Cualquier desvío identificado durante la auditoría podrá ser verificado como posible ineficacia
de entrenamiento.
BLOQUEO DE ENERGÍA
Los oficiales de bloqueo y los empleados que ejecutan trabado de equipos o sistemas fueron entrenados en la
Requisito
frecuencia adecuada y presentan conocimiento sobre sus responsabilidades, los procedimientos del Programa y las
matrices de bloqueo de los equipos o sistemas de su área de actuación.
Criterios del auditor: Verificar para los bloqueos realizados en el área si los oficiales de bloqueo y los empleados que
realizan trabado fueron entrenados, entienden y ejecutaron las tareas básicas para la realización completa del
bloqueo. Verificar si la lista de empleados autorizados está actualizada.
El ítem se considerará cumplido cuando se constate que los empleados fueron entrenados, entienden la necesidad
del bloqueo, son capaces de identificar desvíos en el cumplimiento del procedimiento de bloqueo y de contribuir a la
mejora del Programa. Cualquier desvío identificado durante la auditoría podrá ser verificado como posible ineficacia
de entrenamiento.
BLOQUEO DE ENERGÍA
Durante todo el tiempo en que haya actividades en el equipo o sistema bloqueado:
- cada empleado mantiene consigo su llave y su candado individual (rojo) sujetando su etiqueta de identificación en
el cofre de bloqueo,
- el candado del oficial de bloqueo se mantiene en elRequisito
cofre de bloqueo sujetando la correspondiente etiqueta de
bloqueo, que tiene, por lo menos: puntos de trabado, actividad a ser realizada, responsables, empleados
involucrados en las actividades, fecha y hora de los eventos (inicio, fin, interrupción, etc).
- las llaves de todos los candados de sistema de todos los puntos de trabado se mantienen dentro del cofre de
bloqueo,
- los candados de sistema se mantienen en todos los puntos de trabado sujetando sus respectivas etiquetas.
- las etiquetas son legibles, visibles, resistentes a intemperies y previenen contra su remoción inadvertida o no
autorizada.
Criterios del auditor: Comprobar la atención en bloqueos realizados en el área
BLOQUEO
El ítem se considerará cumplido cuando los bloqueosDE ENERGÍA
realizados estén de acuerdo con la matriz de bloqueo
correspondiente y se haya cumplido cada uno de los requisitos.
Requisito
La unidad estableció y cumple procedimiento que mantiene el estado de energía cero durante el cambio de turno,
interrupción de actividades o cambio de equipos de trabajo.
Criterios del auditor: verificar el procedimiento para constatar la existencia del mecanismo, su eficacia y
cumplimiento del mismo en el área.
El ítem se considerará cumplido cuando se compruebe que la energía nula se mantiene de forma eficaz en los
cambios de equipos e interrupción de la actividad.
BLOQUEO DE ENERGÍA
Requisito
La unidad estableció y cumple procedimiento que controla la utilización y el estado de mantenimiento de todos los
dispositivos necesarios al Programa de bloqueo y aislamiento de energías.
Criterios del auditor: verificar el procedimiento, su cumplimiento en el área. Verificar el estado de los dispositivos
utilizados, la eficacia en el trabado de la energía y la rastreabilidad de sus controles.
El ítem se considerará cumplido cuando se constate que los dispositivos se mantienen en buenas condiciones de
uso, hay mecanismos para su mantenimiento, hay rastreabilidad de su uso y son eficaces para el trabado de las
energías.
BLOQUEO DE ENERGÍA
Requisito
La unidad definió y cumple procedimiento para la autorización y remoción del candado individual por persona que no
sea el propio afectado.
Criterios del auditor: verificar registros de esta autorización, la no-conformidad correspondiente a cada incidencia,
registro del cambio del candado destruido.
El ítem se considerará cumplido si hay registros y si la sistemática se cumplió con eficacia.
BLOQUEO DE ENERGÍA
Requisito
La unidad estableció y cumple procedimientos para bloqueo de equipos críticos de seguridad (bombas y trechos de
la tubería de combate a incendio, sprinklers, alarmas esenciales, dispositivos de desconexión de emergencia,
válvulas de alivio y sangría, detectores de fuego y gas), como también realiza, cuando sea necesario, la
comunicación a órganos o empresa.
Criterios del auditor: Verificar si se establecen medidas y controles especiales cada vez que se bloquea alguno de
los sistemas citados (ej. el sistema de combate a incendios). Verificar los procedimientos y pruebas del cumplimiento
en las últimas intervenciones de este tipo.
El ítem se considerará cumplido si hay procedimientos para todas las situaciones necesarias y registros de que la
sistemática haya sido cumplida con eficacia.
BLOQUEO DE ENERGÍA
La unidad estableció y cumple procedimientos operativos formales con medidas alternativas de control de los
Requisito
riesgos para cada uno de los casos especiales para los que no es posible obtener el estado de energía cero durante
la realización de una actividad. Estos procedimientos deben ser aprobados por el responsable de la unidad.
Criterios del auditor: verificar la lista de excepciones, las actividades y los respectivos procedimientos. Evaluar la
eficacia de los controles establecidos. Verificar en el área, si es posible, el acompañamiento de estas actividades o
entrevistar a empleados que cumplen los procedimientos para evaluar su grado de conocimiento de los controles.
El ítem se considerará cumplido si hay procedimientos para todas las situaciones necesarias, los controles
alternativos hayan sido evaluados como eficaces y, al menos, registros o informaciones por parte de empleados
involucrados con estas actividades de que la sistemática se cumplió con eficacia.
BLOQUEO DE ENERGÍA
La unidad trata las fallas del programa de bloqueo y Requisito
aislamiento de energías como no-conformidad, analizando las
causas, proponiendo acciones correctivas y evaluando la eficacia de estas acciones.
Criterios del auditor: verificar los registros de inspecciones del Programa y de auditorías (internas o externas) y las
no conformidades registradas. Verificar si las acciones propuestas son suficientes para eliminar las causas
identificadas. Verificar la evaluación de la eficacia de las acciones consideradas concluidas.
El ítem se considerará cumplido si toda la sistemática se cumple y hay pruebas de que las causas no se vienen
repitiendo, o sea, las acciones correctivas fueron eficaces.
BLOQUEO DE ENERGÍA
La Unidad realiza y documenta inspecciones en las áreas para verificar el cumplimiento de los procedimientos del
Requisito
Programa de bloqueo y aislamiento de energías, principalmente de las matrices de bloqueo, durante la realización
de las actividades.
Criterios del auditor: Verificar: los registros de las inspecciones, la frecuencia y alcance de éstas por las áreas de las
unidades, las no conformidades registradas.
El ítem se considerará cumplido si las inspecciones se están realizando con frecuencia, por toda el área y
profundización de las verificaciones que propicien la verificación de la eficacia de los bloqueos, la adopción de
acciones correctivas y la identificación de necesidades de adecuación de los entrenamientos.
BLOQUEO DE ENERGÍA
La Unidad realiza análisis crítico del programa de boqueo y aislamiento de energías, por lo menos, una vez al año.
Criterios del auditor: verificar los registros del análisisRequisito

crítico y acompañamiento de las acciones definidas
El ítem se considerará cumplido si el análisis crítico:

- considera puntos, tales como, no-conformidades, accidentes ocurridos, verificación de eficacia de los
entrenamientos, resultado de las inspecciones, eficacia de las acciones propuestas (incluso del análisis crítico
anterior),
- presenta el análisis de estos puntos,
- presenta conclusiones obtenidas con base en los análisis realizados,
Total
- presenta acciones para garantizar la mejora continua del programa.
- fue evaluado por la alta administración de la Unidad
UEO DE ENERGÍAS
ACCIONES
1.1 Elaborar Programa de Bloqueo de Energías.
1.5 Identificacion de energias a bloquear
ACCIONES
2.1 Definir publico objetivo para difusión y capcitación en el estandar de BE
ACCIONES
3.1 Elaborar programa y capacitar al personal publico objetivo en la elaboración de matriz de bloqueo
3.2 Elaborar y disponibilizar Matrices de Bloqueo individualizadas para todas las máquinas, equipos y procesos,
considerando todas las fuentes de energía (ej.: mecánica, hidráulica, neumática, cinética, eléctrica, radioactiva,
térmica, energía potencial almacenada, residual, etc.) e identificando todos los puntos de trabado y su respectiva
forma.
ACCIONES
4.1 Elaborar Procedimiento de bloqueo de fuentes radioactivas.
4.2 Elaborar la Matriz de bloqueo para fuentes radioacivas.
ACCIONES
5.1. Establecer el cumplimiento del Programa de bloqueo y aislamiento de energías desde las etapas de proyecto,
construcción, montaje e implantación de mejoras (ej.: gestión de cambios).
5.2. Establecer la inspección de todos los equipos nuevos, alquilados o contratados para asegurar la conformidad
con los requisitos de bloqueo antes de su utilización.
ACCIONES
6.1 Elaborar y Ejecutar Programa de Capacitación en el Sistema de Bloqueo de Energías a todo nivel, incluyendo
empresas contratistas.
6.2 Evaluar entendimiento de sistemas de bloqueo
6.3 Presentar el inventario de los dispositivos de bloqueo (candados de colores, pinzas, paneles de bloqueo).
6.4 Presentar el acta de entrega de los dispositivos de bloqueo

ACCIONES
7.1. Realizar lista de Oficiales de bloqueo.
7.2 Elaborar y Ejecutar Programa de Capacitación para Oficiales de Bloqueo a todo nivel, incluyendo empresas
contratistas.
7.3 Evaluar el entendimiento.
ACCIONES
8.1 Hacer un programa de inspección en campo para verificar la aplicación del estándar
8.2 Ejecutar y archivar evidencia del cumplimiento al programa de inspección
8.3 Evidenciar el levantamiento de las observaciones de las inspecciones
ACCIONES
9.1. La unidad estableció y cumple procedimiento que mantiene el estado de energía cero durante el cambio de
turno, interrupción de actividades o cambio de equipos de trabajo.
9.2. Comprobar mediante una inspección que la energía nula se mantiene de forma eficaz en los cambios de
equipos e interrupción de la actividad.
ACCIONES
10.1 Elaborar procedimiento que controla la utilización y el estado de mantenimiento de todos los dispositivos
usados en el bloqueo y aislamiento de energías.
ACCIONES
11.1. Elaborar procedimiento para la autorización y remoción del candado individual de bloqueo, por persona que
no sea el propio afectado. Registrar cada incidencia.
11.2. Verificar registros de autorización de corte de candados, la no-conformidad correspondiente a cada

incidencia, registro del cambio del candado destruido.
ACCIONES
12.1. Establecer procedimientos para bloqueo de equipos críticos de seguridad (bombas y trechos de la tubería de
combate a incendio, sprinklers, alarmas esenciales, dispositivos de desconexión de emergencia, válvulas de alivio y
sangría, detectores de fuego y gas).
12.2. Verificar si se establecen medidas y controles especiales cada vez que se bloquea alguno de los sistemas
citados (ej. el sistema de combate a incendios)
ACCIONES
13.1 Elaborar procedimiento operativo que atienda los casos especiales en los cuales no es posible obtener el
estado de energía cero durante la realización de una actividad. Estos procedimientos deben ser aprobados por el
responsable de la unidad.
13.2. Mantener un registro de excepciones de las actividades en que no se puede bloquear y los respectivos
procedimientos.
ACCIONES
14.1 Tratar las fallas del programa de bloqueo de energías como no-conformidad, analizando las causas,
proponiendo acciones correctivas y evaluando la eficacia de estas acciones.
14.2 Verificar si las acciones propuestas son suficientes para eliminar las causas identificadas.
ACCIONES
15.1 Programar Inspecciones en las dieferentes áreas para constatar la aplicación del Sistema de Bloqueo de
energías.
ACCIONES

SEMAFORO SEMAFORO
ENERO
AVANCES 100
10 1
25 1
30 1
35 1
AVANCES
30
20
AVANCES
20
30
10
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
FEBRERO MARZO
50 AVANCES 75
1 1
1 25 1
0
MARZO
AVANCES 10
10 1
FEBRERO MARZO
60 AVANCES 100
1 5 1
1 25 1
1 10 1
MARZO
AVANCES 14
4 1
6 1
4 1
100 100
1 100 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 100

SEMAFORO SEMAFORO
ABRIL
AVANCES 100
25 1
ABRIL
AVANCES 40 AVANCES
10 1 10
20 1 15
ABRIL
AVANCES 50 AVANCES
40 1
10 1 50
ABRIL
AVANCES 27 AVANCES
4 1 4
6 1 5
3 1 3
AVANCES
60
20
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
MAYO JUNIO
65 AVANCES 90
1 10 1
1 15 1
MAYO
100
JUNIO
AVANCES 55
25 1
30 1
JUNIO
AVANCES 45
10 1
10 1
10 1
15 1
MAYO JUNIO
39 AVANCES 51
1 4 1
1 5 1
1 3 1
MAYO JUNIO
80 AVANCES 100
1 20 1
JUNIO
AVANCES 100
100 1
JUNIO
AVANCES 50
50 1
JUNIO
AVANCES 70
40 1
30 1
100 100
1 100 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 100

SEMAFORO SEMAFORO
JULIO
AVANCES 100
10 1
JULIO
AVANCES 100
20 1
25 1
JULIO
AVANCES 100
15 1
15 1
10 1
15 1
JULIO
AVANCES 63 AVANCES
4 1 4
5 1 5
3 1 3
JULIO
AVANCES 80 AVANCES
60 1
20 1 20
JULIO
AVANCES 100
50 1
JULIO
AVANCES 100
30 1
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
AGOSTO SETIEMBRE
75 AVANCES 75
1 4 0
1 5 0
1 3 0
AGOSTO
100
SETIEMBRE
AVANCES 0
25 0
25 0
100 55
1 55 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 55
SEMAFORO SEMAFORO
OCTUBRE
AVANCES 75
4 0
5 0
4 0
OCTUBRE
AVANCES 0
20 0
30 0
OCTUBRE
AVANCES 0 AVANCES
50 0 50
30
30 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
AVANCES 0
60 0
40 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
3
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
7
7
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
10
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
11
11
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
12
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
13
TRABAJO EN ALTURA
Ítem
14
14
TRABAJO EN ALTURA
La Unidad estableció, documentó e implementó un Programa

Requisito que cumpla todos los requisitos establecidos en el
EstándarESO-VOL-GLO-10-12 , así como la legislación local.
Criterios para el auditor: Verificar el procedimiento y como la unidad definió y comunicó papeles y responsabilidades,
requisitos para sistemas y dispositivos de Prevención de Caídas, necesidad de identificación de locales elevados
que necesitan permiso para acceso, entrenamiento y exámenes médicos. Entrevistar a personas involucradas con el
programa y evaluar grado de entendimiento sobre los papeles y responsabilidades, incluso para contratados.
Criterios para el auditor: Verificar el programa de trabajo en altura de la unidad. Verificar cómo se transmitieron los
papeles y responsabilidades. Entrevistar a personas involucradas en el sistema de gestión y evaluar grado de
entendimiento e implementación, incluso por el responsable del programa. Evaluar cómo se han transmitido los
papeles y responsabilidades (nombramientos de guardianes).
El requisito se considerará cumplido si se constata que hay un procedimiento con un alcance adecuado y se le
comunicó a los empleados involucrados, si se designó un responsable calificado
para coordinar las acciones y si el procedimiento atiende los requisitos y se viene cumpliendo.
TRABAJO EN ALTURA
Requisito
La Unidad utiliza la identificación de factores de riesgo y la clasificación de riesgos en situaciones y actividades con
riesgo potencial para la caída de personas en todas las áreas, considerando aquellas de mismo nivel y de nivel
diferente.
Criterios para el auditor: Verificar las áreas y la planilla de peligros y riesgos.
El ítem se considerará cumplido si todas las situaciones y actividades que implican riesgos de caída de mismo nivel
o de nivel diferente están considerados en la planilla de riesgos de la unidad y si están evaluados consistentemente
con los controles presentes en las áreas.
TRABAJO EN ALTURA
Requisito
La Unidad cuenta con sistemática para la emisión de PETAR para trabajos en altura en las situaciones requeridas.
Criterios para el auditor: Verificar en las áreas la emisión, relleno, identificación de los riesgos y establecimiento de
los controles de los permisos de trabajo emitidos para los servicios.
El ítem se considerará cumplido si en las áreas se constata la emisión y llenado correctos de los PETAR y si la
identificación de los riesgos y establecimiento de los controles están coherentes con las actividades en desarrollo en
las áreas.
TRABAJO EN ALTURA
Requisito
La unidad realizó una inspección completa para verificar los sistemas de prevención de caídas en las áreas y
registró las posibles no conformidades y necesidad de mejoras. Para las situaciones que aún no tienen protección
adecuada, la unidad estableció un plan de acción con fechas de término y responsables definidos. Se estableció una
priorización basada en el análisis de riesgo de las deficiencias identificadas.
Criterios para el auditor: Verificar evidencias de la inspección completa. Verificar el plan y prioridades para
implantación de las irregularidades encontradas.
El requisito se considerará cumplido si se constata la evaluación completa de todas las situaciones y actividades y
su respectiva protección y si hay un plan de acción amplio y actualizado, con fechas y responsables para corregir las
no conformidades encontradas.
TRABAJO EN ALTURA
Los empleados recibieron entrenamiento formal sobre prevención de caídas y operación de equipos relacionados
(ej.: plataformas elevables) y demuestran competencia en este sentido. Los entrenamientos se documentan. Se
realiza entrenamiento periódico en plazos definidos y entrenamiento para nuevos empleados para que sean
Requisito
instruidos sobre los procedimientos de la unidad, los riesgos, los sistemas de prevención y los EPP. Sólo se autoriza
a los empleados después de la evaluación médica y si portan su autorización dentro del plazo de validez.
Criterios para el auditor: Verificar registros de los entrenamientos realizados para los empleados afectados. Verificar
las evaluaciones de desempeño (prueba) y de eficiencia de los entrenamientos. Entrevistar personal en las áreas a
respecto del uso, mantenimiento y limitaciones de los sistemas de prevención contra caídas.
El requisito se considerará cumplido si se constata que los involucrados en actividades o situaciones cubiertas por
este programa recibieron orientaciones oficiales sobre los peligros y formas de protección que debe haber, si
comprueban el conocimiento de los riesgos, formas de
control e importancia de los controles,TRABAJO EN ALTURA
si fueron aprobados en exámenes médicos y portan su
autorización dentro del plazo de validez.
Requisito
La unidad mantiene un inventario de los sistemas y equipos de prevención de caídas, considerando sus
características, localización, formas de inspección, etc, para garantizar la rastreabilidad del proceso y cumplimiento
de las cuestiones de conformidad con los procedimientos de ingeniería, normas técnicas y legislación.
Criterios para el auditor: verificar en las áreas los equipos, tales como escaleras portátiles, fijas, plataformas,
cinturones de seguridad, traba-caídas, cuerdas, barandas, etc, si se consideran en el inventario
El ítem se considerará cumplido si el inventario está completo, actualizado y si sólo están disponibles en las áreas,
sistemas y equipos recomendados.
La unidad cuenta con un proceso documentado de inspección de prevención de caídas que incluye, como mínimo:
a. Inspecciones pre-uso (mínimo diaria)
caídas y sus componentes;
TRABAJO
en sistemasEN ALTURAcolectiva y EPP, tales como cinturones, traba-
de protección
b. Inspecciones de liberación para uso y pre-uso (mínimo diaria) en plataformas elevables, andamios y cualquier otra
estructura temporal;
Requisito
c. Inspecciones periódicas de las protecciones (baranda, línea de vida, tapas de aberturas, etc.) para garantizar su
posicionamiento e integridad;
d. Inspecciones periódicas de equipos auxiliares para trabajo en altura, tales como escaleras y plataformas
portátiles;
e. Inclusión de las estructuras fijas (escaleras fijas, plataformas, tejados, pasarelas, etc.) en el plan de
mantenimientos preventivos, predictivos y correctivos;
f. Inspecciones en el aislamiento eficaz debajo de las áreas de trabajo, siempre que sea necesario
g. las deficiencias encontradas en las inspecciones impiden el inicio o continuación de las actividades y se priorizan
las acciones correctivas debido a los riesgos englobados.
Criterios para el auditor: Verificar el procedimiento, los registros, casos en el área y entrevistar a
empleados para constatar el cumplimiento del procedimiento.
Criterios para el auditor: Verificar en el área la presencia y condiciones de los equipos y estructuras mencionados.
Verificar los registros (check list) para inspecciones de liberación para el uso y pre-uso. Verificar las inspecciones de
los planes de mantenimiento.
El requisito se considerará cumplido si se constatan inspecciones de liberación y pre-uso (antes del inicio del turno o
jornada de trabajo) adecuadamente rellenadas para los equipos listados, si los sistemas y equipos en las áreas
mantenimientos preventivos, predictivos y correctivos;
f. Inspecciones en el aislamiento eficaz debajo de las áreas de trabajo, siempre que sea necesario
g. las deficiencias encontradas en las inspecciones impiden el inicio o continuación de las actividades y se priorizan
las acciones correctivas debido a los riesgos englobados.
Criterios para el auditor: Verificar el procedimiento, los registros, casos en el área y entrevistar a
empleados para constatar el cumplimiento del procedimiento.
Criterios para el auditor: Verificar en el área la presencia y condiciones de los equipos y estructuras mencionados.
Verificar los registros (check list) para inspecciones de liberación para el uso y pre-uso. Verificar las inspecciones de
los planes de mantenimiento.
El requisito se considerará cumplido siTRABAJO

se constatan EN ALTURA
inspecciones de liberación y pre-uso (antes del inicio del turno o
jornada de trabajo) adecuadamente rellenadas para los equipos listados, si los sistemas y equipos en las áreas
presentan condiciones seguras de uso y si los desvíos paran las actividades o generan acciones adecuadas
previstas para plazos correspondientes a los riesgos englobados.
Requisito
Los sistemas y equipos para prevención de caídas atienden los requisitos:
a. los EPP se utilizan, mantienen limpios y almacenados de acuerdo con las recomendaciones del fabricante, incluso
para los contratados (cinturón tipo paracaidista, doble talabarte en "Y", cuerda de nylon o cinta de poliéster/
poliamida, con largo máximo de 1,2 m; 02 eslabones en " D" confeccionado en acero forjado y 02 mosquetones con
ganchos automáticos);
b. escaleras portátiles de material no conductor de energía atadas y apoyadas en puntos fijos cuando estén en uso.
c. protecciones, barandas y pasamanos dentro de los procedimientos legales
d. pasajes y plataformas de servicio se mantienen en perfecto estado de conservación, en orden, secos, limpios,
libres de pozos y materiales sueltos
e. los empleados usan cinturón de seguridad tipo paracaidista y talabartes fijados al punto de anclaje siempre que
estén en la canasta de las plataformas elevables articuladas.
Criterio para el auditor: verificar las condiciones de EPP y demás equipos en el área.
El ítem se considerará cumplido si se constatan condiciones seguras de cumplimiento de los requisitos.
TRABAJO EN ALTURA
Requisito
La unidad establece medidas de control que para los riesgos de caídas asociados a la actividad en grúas puente,
vagones o camiones (carga, descarga, toldaje, destoldaje, acceso a las partes altas), vehículos de gran porte
(escalones adecuados, escaleras, plataformas).
Criterio para el auditor: verificar las actividades realizadas en el área y los controles para la prevención de caída.
El ítem se considerará cumplido si se constata el desarrollo de las actividades utilizando los controles eficaces para
los riesgos identificados.
TRABAJO EN ALTURA
La unidad establece procedimientos para trabajos en tejados, claraboyas y aberturas, carga y descarga de material,
Requisito
siendo restringido y controlado el acceso a las áreas y equipos de riesgo elevado o que necesiten medidas de
controles de riesgos adicionales durante el acceso, permanencia o realización de actividades. Los procedimientos
son revisados por persona calificada en principios de control de caídas.
Criterios para el auditor: verificar en las áreas las sistemáticas y condiciones de control de acceso a las áreas y
equipaos de riesgo elevado o que necesiten medidas de controles de riesgos adicionales.
El ítem se considerará cumplido si se constata que las sistemáticas y condiciones de control a las áreas y equipos
necesarios son eficaces para restringir y controlar el acceso.
TRABAJO EN ALTURA
Requisito
Los sistemas de Prevención de Caídas y los puntos de anclaje son dimensionados, montados, probados y liberados
por persona calificada, y se mantienen registros de estos procesos.
Criterios del auditor: verificar las estructuras en uso, los registros de los procesos, dimensiones y puntos montados
en las áreas.
El ítem se considerará cumplido si se constata adecuación de los cálculos, pruebas y calificación de los
responsables.
Los sistemas de Prevención de Caídas y los puntos de anclaje son dimensionados, montados, probados y liberados
por persona calificada, y se mantienen registros de estos procesos.
Criterios del auditor: verificar las estructuras en uso, los registros de los procesos, dimensiones y puntos montados
en las áreas.
El ítem se considerará cumplido si se constata adecuación de los cálculos, pruebas y calificación de los
responsables.
TRABAJO EN ALTURA
Requisito
Los andamios y otras estructuras provisorias de la unidad son dimensionados, montados, probados y liberados por
persona calificada y se mantienen registros de estos procesos.
Criterios del auditor: verificar en las áreas los andamios y estructuras (en uso y/o desmontados), los registros de los
procesos, dimensiones y señalización de la condición.
El ítem se considerará cumplido si se constata la adecuación de las estructuras (incluso materiales y tipos
constructivos), señalización y calificación de los responsables.
TRABAJO EN ALTURA
Requisito
El departamento de compras adquiere o alquila sólo equipos auxiliares (ej. plataformas elevables), sistemas y
dispositivos de Prevención de Caídas que atiendan los requisitos del Programa y que sean aprobados en
Inspecciones antes de la liberación para el uso en la unidad, incluso para sub-contratados.
Criterios para el auditor: Verificar casos de entrada de equipos recientes en la unidad, el proceso de adquisición en
el sector de Suministros y los registros de las inspecciones de liberación para uso.
El ítem se considerará cumplido si los equipos adquiridos atienden los requisitos establecidos, el proceso de
adquisición es eficaz en controlar la entrada de los equipos y si se están haciendo las inspecciones para liberación
y si se registran de forma eficaz.
La unidad realiza, por lo menos 1 vez TRABAJO EN ALTURA

al año, una evaluación completa de su sistema de prevención de caídas y
evalúa puntos de mejoras.
Criterios del Auditor: Verificar el análisis crítico del programa de prevención de caídas.
Requisito
- considera puntos, tales como: requisitos legales, modificaciones en la clasificación de los riesgos, reducción de la
clasificación debido a nuevos controles adoptados, inclusión de nuevos riesgos, entendimiento de los controles por
los realizadores de las actividades en las áreas, papeles y responsabilidades, entrenamiento, registros de
incidentes, comunicación, necesidades de reevaluaciones, no conformidades registradas, revisiones de normas y
procedimientos que se apliquen;
Total
- fue evaluado por la alta administración de la Unidad
TRABAJO EN ALTURA
ACCIONES
1.1. Verificar si el estandar de Trabajo en Altura define responsabilidades.
1.2. Comunicar y difundir a todo el personal de compañía y contratas, el estandar y los anexos de Trabajo en
Altura.
ACCIONES
2.1. Identificar en la Iperc Base todas las actividades relacionadas a trabajo en altura de la unidad y verificar si los
controles disminuyen los riesgos asociados a esta actividad.
2.2. Comunicar y difundir al personal que en sus actividades esten considerados los riesgos de caídas.
ACCIONES
3.1. Implementar una sistemática para la emisión de PETAR para trabajos en altura.
3.2. Inspeccionar en las áreas el correcto llenado y emisión de los PETAR.

ACCIONES
4.1. Programar una inspección y evidenciar por parte del Guardian de área para verificar los sistemas de
prevención de caídas registrar las observaciones y necesidad de mejoras.
4.2. Elaborar Plan de acción para las situaciones que aún no tienen protección adecuada, estableciendo una
priorización basada en el análisis de riesgo de las deficiencias identificadas.
ACCIONES
5.1. Elaborar programa de capacitación y registrar actas de entrenamiento en prevención de caídas y operación de
equipos de elevación a personal que realiza trabajos en Altura
5.2. Establecer una sistemática para la evaluación médica y autorización en trabajo de altura
ACCIONES
6.1. Elaborar un inventario de escaleras portátiles, fijas, plataformas
6.2. Elaborar un Inventario de los EPPs y dispositivos para trabajos en Altura.
6.3 Realizar un programa de inspecciones de los sistemas y equipos de prevención de caídas
ACCIONES
7.1. Programar Inspección de liberación y pre uso de EPPs para trabajos en Altura.
7.2. Programar Inspección de liberación y pre uso de plataformas elevables, andamios..
7.3. Programar Inspección de liberación y pre uso de de las protecciones (baranda, línea de vida, tapas de
aberturas, etc.)
7.4. Programar Inspección de liberación y pre uso de escaleras fijas, plataformas, tejados, pasarelas, etc.
7.5. Establecer un Plan de mantenimientos preventivos, predictivos y correctivos de las estructuras fijas (escaleras
fijas, plataformas, tejados, pasarelas, etc.
ACCIONES
8.1. Inventariar los almacenes de los EPPs y accesorios para trabajos en altura.
8.2. Inspeccionar los almacenes de escalera fijas o moviles.
8.3. Inspeccionar los almacenes de Epps y accesorios, estan en orden y señalizados.
8.4 Establecer Plan de cambio de barandas en el Plan Anual 2017, según estándar de Trabajos en Altura.
8.5 Evidenciar cumplimiento al plan de cambio de barandas
ACCIONES
9.1. Establecer medidas de control para los riesgos de caídas asociados a la actividad en grúas puente (carga,
descarga, acceso a las partes altas).
9.2. Establecer medidas de control para los riesgos de caídas asociados a la actividad en camiones (carga, descarga,
toldaje, destoldaje, acceso a las partes altas).
ACCIONES
10.1. Elaborar procedimientos para trabajos en tejados, claraboyas y aberturas, carga y descarga de material.
10.2. Verificar si en trabajos en altura, el área esta señalizada y aislada.
ACCIONES
11.1 Implementar equipos para realizar pruebas de arranque de los puntos de anclaje
11.2 Capacitación en temas de resistencia (calidad de materiales) al publico objetivo
11.3 Implementar un procedimiento para realizar pruebas de resistencia de los puntos de anclaje
11.4 Registrar las evaluaciones técnicas de montaje (Diseño, cálculo, pruebas)
ACCIONES
12.1 Establecer Plan de cambio de andamios en el Plan Anual 2017, según estándar de Trabajos en Altura.
12.2 Capacitación en temas de verificación de calidad del andamio y ensamble.

12.3 Tener un inventario de publico especifico para uso de andamios y otras estructuras
12.4 Registrar las evaluaciones técnicas de montaje (adecuación de las estructuras, materiales, tipos constructivos
y señalización), liberación de andamios y estructuras provisionales para trabajos en altura.
ACCIONES
13.1. Establecer el proceso de adquisición de equipos para trabajo en altura y dispositivos de Prevención contra
caídas
13. 2. Registrar las inspecciones de liberación para uso de equipos para trabajo en altura y dispositivos de
Prevención contra caídas
ACCIONES

SEMAFORO SEMAFORO
ENERO
AVANCES 0
10 0
40 0
20 0
30 0
AVANCES
29
35
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
FEBRERO MARZO
0 AVANCES 0
0 20 0
0 11 0
ABRIL
AVANCES 0
40 0
10 0
AGOSTO
AVANCES 0
7 0
7 0
7 0
20 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
MAYO
AVANCES 0
50 0
MAYO
AVANCES 0 AVANCES
20 0 15
10 0 20
MAYO
AVANCES 0 AVANCES
20 0 20
10 0 15
MAYO
AVANCES 0 AVANCES
30 0 10
10 0 10
10 0 30
AVANCES
30
20
10
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
JUNIO JULIO
0 AVANCES 0
0 15 0
0 20 0
JUNIO JULIO
0 AVANCES 0
0 20 0
0 15 0
JUNIO
0
0
JUNIO
AVANCES 0
6 0
6 0
7 0
7 0
MAYO JUNIO
0 AVANCES 0
30 0
0
0 10 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
JULIO
AVANCES 0 AVANCES
7 0 7
7 0 7
7 0 7
7 0 7
10 0 8
AVANCES
25
25
JULIO
AVANCES 0 AVANCES
25 0 25
25
5 0
10 0 10
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
AGOSTO
0
0
0
0
0
SETIEMBRE
AVANCES 0
7 0
7 0
7 0
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
0 25 0
0 25 0
SETIEMBRE
AVANCES 0
30 0
20 0
AGOSTO
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
OCTUBRE
AVANCES 0
6 0
6 0
6 0
20 0
OCTUBRE
AVANCES 0
20 0
30 0
OCTUBRE
AVANCES 0 AVANCES
29 0 20
35 0 16
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
AVANCES 0
60 0
40 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
EXPLOSIVOS
Ítem
EXPLOSIVOS
Ítem
EXPLOSIVOS
Ítem
3
EXPLOSIVOS
Ítem
EXPLOSIVOS
Ítem
EXPLOSIVOS
Ítem
EXPLOSIVOS
Ítem
EXPLOSIVOS
Ítem
8
8
EXPLOSIVOS
Ítem
EXPLOSIVOS
Ítem
10
EXPLOSIVOS
Ítem
11
EXPLOSIVOS
Ítem
12
12
EXPLOSIVOS
Requisito
La Unidad estableció, documentó e implementó un Programa que atienda todos los requisitos establecidos en el
Estándar ESO-VOL-GLO-10-08 considerando responsabilidades para todos los involucrados en el sistema de
gestión de explosivos, así como garantizar el entendimiento por todos los involucrados. Evaluar cómo se han
transmitido los papeles y responsabilidades (nombramientos de guardianes).
Criterios para el auditor: Verificar en el sistema de gestión de explosivos si:

• ¿El personal cuenta con una autorización vigente emitida por SUCAMEC? Entrevistar empleados afectados por el
sistema y verificar el grado de cumplimiento.
• ¿Hay un flujo o comité que administre todo el proceso de compra, recibo, aprobación, rotulación, almacenamiento,
utilización y descarte de explosivos?.
• ¿La empresa que transporta explosivos cuenta con las autorizaciones correspondientes emitidas por el ministerio
de Transporte y Comunicaciones?.
•¿Las órdenes de salida y devolución de explosivos están firmadas por el supervisor de voladura a cargo?.
Evidencias: Ordenes de Salida, Carnet de SUCAMEC, Autorización del ministerios de transporte y comunicaciones.
EXPLOSIVOS
Hay una lista maestra completa y actualizada de todos los explosivos presentes en la unidad. Hay registros
históricos con fechas iniciales y fines de uso. Las MSDS se obtienen, según sea necesario, se actualizan y
Requisito Explosivos. Todos los explosivos para primer
mantienen según exigencias del estándar ESO-VOL-GLO-10-08
ingreso y para prueba en las unidades de Volcan, deben estar acompañadas de la respectiva MSDS y ser
analizadas antes de su uso.
Criterios para el auditor: Revisar la lista maestra de materiales peligrosos:
• Verificar si está actualizada y completa, por ejemplo, con la inclusión de nuevos explosivos o la retirada de
explosivos antiguos. ¿Cómo se actualiza el inventario o se monitorea internamente de manera que garantice que
esté completo? • ¿Existe algún explosivo, accesorio o agente de voladura almacenado
fuera de los polvorines?.
• ¿Antes de la compra de nuevos explosivos se solicitan y analizan MSDS?.
EXPLOSIVOS
Evidencias: Lista maestra/ registro de explosivos de la localidad / Procedimiento de identificación / MSDS / Formatos
de Inspecciones.
Requisito
Se realizan análisis de higiene industrial para evaluar si el EPP es el correcto para el material que se esta
manipulando. Se implementan medidas de controles individuales y colectivos adecuadamente.
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad tiene un estudio/análisis de todos los productos que ingresan para
garantizar que se están usando medidas de control adecuadamente. Evaluar si equipos de protección se prueban e
inspeccionan periódicamente, para garantizar su perfecto funcionamiento. Por ejemplo: sistema de extracción de
aire, EPP, etc. Solicitar plan de mantenimiento e inspección de equipos de extracción de aire.
Analizar informes de monitoreo y medición de los sistemas de ventilación. Evaluar en el área el uso de EPPs y de
EPPs - Verificar si EPPs (guantes, respiradores, etc.) utilizados se adecuan al riesgo y si existe un análisis para tal
aplicación.
Evidencias: Análisis de Higiene Ocupacional / Evaluación de EPPs / Inspección y Mantenimiento preventivo de

EPPs EXPLOSIVOS
La unidad desarrolla un plan de minimización y/o eliminación de contenedores con residuos de explosivos o agentes
Requisito
de voladura que presentan riesgo a la salud del trabajador.
Criterios para el auditor: Analizar plan y acciones de minimización y/o eliminación de contenedores con material
explosivo. Evaluar plazos y criterio de priorización.
Evidencias: Plan de minimización y/o eliminación de contenedores con residuos de explosivos o agentes de
voladura.
EXPLOSIVOS
¿Las tareas críticas que implican explosivos son identificadas, y procedimientos seguros de operación, transporte,
Requisito
almacenaje, manipulación, uso y disposición están disponibles?
Criterios para el auditor: Analizar procedimiento para tareas críticas, por ejemplo: puestas a tierra, eliminación de
estática del personal, almacenamiento de empaques con explosivos, etc. ¿Los mismos fueron desarrollados? ¿Las
personas están entrenadas y comprenden su contenido?
Evidencias: Procedimientos
Los funcionarios operativosapara
que están expuestos actividades
explosivos críticas / Entrevista
son entrenados en los elementos del programa.
EXPLOSIVOS
¿La unidad desarrolla un programa de comunicación de riesgos para todos los empleados y contratados?
Criterios para el auditor: Verificar si se entrenó a los funcionarios en los riesgos específicos explosivos.
• Examinar materiales y documentación de entrenamiento. Requisito
• ¿Cómo se entrena a los funcionarios recién admitidos o transferidos?
• ¿El entrenamiento incluye programa de comunicación de riesgo de la unidad, MSDS (¿dónde encontrarlas y cómo
hacer su lectura)?
• ¿El entrenamiento incluye temas como: reconocimiento de peligros, cómo leer una etiqueta y letrero, cómo usar el
inventario o registro de explosivos, eliminación segura de los explosivos, límites de exposición, procedimiento para
respuesta ante emergencias?
• ¿El entrenamiento incluye sistemas de seguridad colectivos, EPPs y cumplimiento a liberaciones accidentales?
• Aleatoriamente, seleccionar funcionarios deEXPLOSIVOS
¿Existen letreros en lugares visibles con códigos de señales y colores que indiquen la existencia de material
la línea de producción y contratadas y verificar su conocimiento sobre
explosivo?. ¿Los avisos son claros y detallan completamente el código y los colores?
explosivos, MSDS y frecuencia de capacitación (no mayor a 12 meses según estándar).
¿Los almacenes contienen carteles, gráficos y letreros con
Evidencias: Comprobante de entrenamiento / Material utilizado en entrenamiento / Entrevista
la indicación de "Peligro Explosivos"?. ¿Están identificados los polvorines
principales de los auxiliares, así como los almacenesRequisito
de accesorios y agentes de voladura? ¿Dentro de
los polvorines hay advertencias de: No abrir las cajas en el interior del polvorín, no fumar, no hacer fuego, no usar
herramientas que generen chispas, etc.?. ¿Existen avisos de control
máximo de velocidad de 50Km/h?
Criterios para el auditor: ¿La unidad utiliza identificación de los explosivos? ¿Los funcionarios comprenden el
contenido de este y otros rótulos? ¿Esos rótulosEXPLOSIVOS
son todos legibles y están en lenguaje y formato correctos?
Evidencias: Formatos de Inspección.
Requisito
Todas los explosivos almacenados están identificados, se ha realizado un análisis de (in)compatibilidad se realiza
entre los explosivos almacenados en la misma área y los MSDS están disponibles para consulta en áreas
estratégicas.
Criterios para el auditor: Verificar instalaciones. Observar si los explosivos están rotulados. / ¿Se realizó un análisis
de compatibilidad de los explosivos?
Evidencias: Inspección de área (almacenamiento y rotulación / Análisis de compatibilidad.

Todas los explosivos almacenados están identificados, se ha realizado un análisis de (in)compatibilidad se realiza
entre los explosivos almacenados en la misma área y los MSDS están disponibles para consulta en áreas
estratégicas.
Criterios para el auditor: Verificar instalaciones. Observar si los explosivos están rotulados. / ¿Se realizó un análisis
de compatibilidad de los explosivos?
EXPLOSIVOS
La unidad tiene sistema de control y evaluación de riesgo de sistema de almacenes de explosivos, accesorios,
agentes de voladura, etc. Requisito
Criterios para el auditor: Verificar durante la inspección en el área si están separados físicamente los materiales y si
existen identificación detallada de cada compartimiento que separa los diferentes agentes y accesorios. Verificar si
el sistema de ventilación es el adecuado. Verificar el entrenamiento y certificación del personal que labora en el área
y del que transporta los materiales. Verificar condiciones de las parihuelas, empaques, orden y limpieza en general.
Evidencias: Inspección de área / Check-list de inspección del sistema / Señalización.

EXPLOSIVOS
Los vehículos que hacen transporte interno de explosivos, cuentan con un sistema de seguridad, así como chofer
calificado y autorizado.
Requisito
Criterios para el auditor: Inspeccionar vehículos de transporte de explosivos e identificar si atienden los requisitos
mínimos legales. Si tienen: extintor contra incendio, cono de aislamiento, kit de emergencia, MSDS, etc. Entrevistar
al conductor del vehículo y verificar su conocimiento, como también si está entrenado. Si el transporte
es para voladura subterránea se deben colocar dos letreros de peligro de explosivos o accesorios en la parte frontal
y posterior, así como dos banderines rojos ubicados a los laterales en la parte frontal.
Si el transporte es para voladura superficial, se deben colocar tres letreros de
explosivos o accesorios en la parte frontal y laterales, así como dos banderines rojos ubicados a los laterales de la
parte frontal del vehículo.
Evidencias: Formato de Inspección del transporte / Entrevista / Lista de entrenamiento / Carné Manejo de Explosivos
/ Señalización en los vehículos. EXPLOSIVOS
Requisito
Todos los incidentes / accidentes relacionados al sistema de gestión de explosivos, son registrados y tratados.
Criterios para el auditor: Verificar en el SSOMAC, si están registrados eventos que involucran explosivos -
accidente / incidente, inspecciones, etc. Evaluar el tratamiento dado a tales eventos. Las causas raíces se estudian
y tratan adecuadamente.
Evidencias: relatos de accidentes/ incidentes, etc.
EXPLOSIVOS
La unidad realiza por lo menos una (1) vez al año una evaluación completa de su sistema de gestión de explosivos y
evalúa puntos de mejoras. Todas las no conformidades identificadas durante el período, ya sean de infraestructura,
proceso o personas se tratan de forma adecuada. Requisito
OBS.: El procedimiento de atención en caso de emergencia será evaluado en el protocolo de auditoría de
preparación y atención a emergencia.
Criterios para el auditor: Verificar como la unidad evalúa y documenta simulacros relacionados a uso, manipulación y
transporte de explosivos.
Total
EXPLOSIVOS
ACCIONES
1.1 Elaborar estándar de Explosivos de la unidad, en base al Estándar Corporativo, incluyendo responsabilidades.
2. Implementar Registro del personal que manipula explosivos, verificar la autorización de SUCAMEC que este
actualizada.
4. Implementar Diagrama de flujo en el cual se explique desde la compra hasta la disposición final de explosivos.
5. Registrar a las empresas de transportes que trasladan explosivos, toda la documentación y autorización emitida
por el Ministerio de Transporte y Comunicaciones.
6. Implementar Registro de ordenes de salida y devolución de explosivos firmados por el Supervisor a cargo de
Voladura.
ACCIONES
2.1. Elaborar Inventario o Lista Maestra de todos los explosivos presentes en la Unidad.
2.2. Implementar registro de las MSDS de cada tipo de explosivo presente en la Unidad.
ACCIONES
3.1. Realizar inspecciones periodicas de los EPPS utilizados en la manipukación de explosivos, sistemas colectores
de seguridad; sistema de ventilación, extintores.. etc
3.2. Registrar y analizar informes de monitoreo y ventilación de lugares de almacenamiento de explosivos.
ACCIONES
4.1. Elaborar un Plan de minización o eliminación de contenedores con residuos de explosivos o agentes de
voladura que representan riesgo a la salud del trabajador.
ACCIONES
5.1. Elaborar procedimientos operativos para actividades críticas que implique uso de explosivos o agentes de
voladuras.
ACCIONES
6.1. Programar Capacitación, entrenamiento y autorización para manipalar explosivos o agentes de voladura, para
personal de la Unidad incluyendo contratas.
ACCIONES
7.1. Implementar señalización en almacenes, polvorines.
ACCIONES
8.1. Implementar Identificación y Rotulo de almacenamiento de explosivos, accesorios o agentes de voladura.

8.2. Implementar Tabla de Incompatibilidad para almacen de explosivos y polvorines
ACCIONES
9.1. Programar Inspección de Almacenes, polvorines con foco en: Separación física de materiales, ventilación,
estado de parihuelas, estado del empaque, orden y limpieza.
ACCIONES
10.1.Programar Inspecciones a vehículos que transportan explosivos o agentes de voladura con foco en:
implementos de seguridad, señalización y letreros, benderines, habilitación de conductores de trasportes de
explosivos.
ACCIONES
11.1. Implementar Registro de Incidentes y accidentes en la manipulación uso y disposición de explosivos o
agentes de voladura, la investigación realizada y los planes de acción implementadas.
ACCIONES
SEMAFORO SEMAFORO
ENERO
AVANCES 0
30 0
5 0
10 0
18 0
20 0
7 0
10 0
AVANCES
30
25
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
FEBRERO MARZO
0 AVANCES 0
0 20 0
0 25 0
MARZO
AVANCES 0
30 0
20 0
MARZO
AVANCES 0
50 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100

0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
ABRIL
AVANCES 0
20 0
30 0
ABRIL
AVANCES 0
50 0
ABRIL
AVANCES 0 AVANCES
50 0 50
AVANCES
50
AVANCES
50
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
MAYO
MAYO JUNIO
0 AVANCES 0
0 50 0
MAYO JUNIO
0 AVANCES 0
0 50 0
JUNIO
AVANCES 0
30 0
20 0
JUNIO
AVANCES 0
50 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100

0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
JULIO
AVANCES 0
20 0
30 0
JULIO
AVANCES 0
50 0
AVANCES
50
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
0 50 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100

0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
OCTUBRE
AVANCES 0 AVANCES
50 0 50
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
AVANCES 0
60 0
40 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100

0 EJECUTADO 0
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
3
3
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
7
7
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
10
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
11
11
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
12
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
13
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
14
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
15
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
16
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
17
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
18
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
19
19
CARGAS SUSPENDIDAS
Ítem
20
17
CARGAS SUSPENDIDAS
Requisito
Estándar ESO-VOL-GLO-10-09, así como la legislación local.
Criterios para el auditor: ¿El sistema de gestión de cargas suspendidas de la unidad está establecido? Verificar
como la unidad definió las responsabilidades. / Evaluar cómo se han transmitido los papeles y responsabilidades
(nombramientos de guardianes). / Entrevistar aleatoriamente personas involucradas en el sistema de gestión y
evaluar su grado de entendimiento sobre los papeles y responsabilidades. / ¿El Programa está disponible a todos
los funcionarios y contratados? / La unidad designó un responsable por la seguridad de grúas puente, grúas de
pórtico y piques y definió sus responsabilidades.
El requisito se considerará cumplido si el programa de izado de cargas de la unidad atiende los requisitos, si hay
evidencias de que el procedimiento se viene cumpliendo y si los involucrados conocen y cumplen sus
responsabilidades.
CARGAS SUSPENDIDAS
Los operadores de equipos de izado están capacitados y se identifican con una tarjeta en el cual esta su nombre y
fotografía.
Requisito
Criterios para el auditor: Verificar en el programa oficial de entrenamiento:
a. Porte de la tarjeta de autorización dentro del plazo de validez por los operadores, sistemática de autorización,
emisión y control de actualización.
b. Cumplimiento del contenido de los entrenamientos a los requisitos mínimos, con entrenamiento práctico y
evaluación de aprendizaje y la evaluación de la eficacia del entrenamiento.
c. Calificación y competencia de las personas que conducen el entrenamiento.
d. Orientación sobre los riesgos para los empleados que trabajan en áreas donde se tienen que exponer a cargas
suspendidas
e. Orientación del entrenamiento para el equipo específico como: grúas puente, poleas, grúas, pórticos, tirfor y otros.
El ítem se considerará cumplido si el contenido de los entrenamientos es adecuados, si los entrenamientos se

evalúan como eficaces, si los instructores son capacitados, si todos los operadores de equipos de izado están
entrenados y portando la tarjeta de autorización, si la tarjeta
identifica que tipo de equipo el operador está autorizado a operar, si los operadores están operando
los equipos de forma segura. CARGAS SUSPENDIDAS
Requisito
Auxiliares en la movilización de carga están aptos, con conocimiento mínimo de señalización de izado,
movilización de cargas (Ejemplo: Grúas puente y poleas) y riesgos inherentes a la operación.
Criterios para el auditor: Verificar el conocimiento y autorización de los auxiliares. Verificar como la unidad
controla la realización del entrenamiento y plazo de validez.
El requisito se considerará cumplido si la Unidad comprueba el entrenamiento, si los auxiliares (si hay en la
Unidad) demuestran conocimiento de las señales de elevación, movilización y bajada de cargas y si se
constata conocimiento de los riesgos inherentes a la operación.
Auxiliares en la movilización de carga están aptos, con conocimiento mínimo de señalización de izado,
movilización de cargas (Ejemplo: Grúas puente y poleas) y riesgos inherentes a la operación.
Criterios para el auditor: Verificar el conocimiento y autorización de los auxiliares. Verificar como la unidad
controla la realización del entrenamiento y plazo de validez.
El requisito se considerará cumplido si la Unidad comprueba el entrenamiento, si los auxiliares (si hay en la
Unidad) demuestran conocimiento de las señales de elevación, movilización y bajada de cargas y si se
constata conocimiento de los riesgos inherentes a la operación.
CARGAS SUSPENDIDAS
Requisito
Las empresas contratistas mantienen documentación de sus operadores de equipos de izado sobre evaluaciones y
calificaciones de aptitud para la función.
Criterios para el auditor: Revisar la documentación de la contrata con respecto a calificaciones para demostrar que
sus operadores están entrenados para operar equipos de izado.
El requisito se considerará cumplido si los empleados de empresas contratas que operan equipos de izado están
pasando por procedimientos similares de calificación que los empleados de Compañia, están autorizados y
demuestran conocimientos sobre la operación del equipo.
CARGAS SUSPENDIDAS
Los operadores de equipos de izado están clínicamente liberados para operar conforme el procedimiento y
exigencias legales. Requisito
Criterios para el auditor: Verificar con el área médica si se hicieron exámenes médicos específicos para la operación
de estos equipos.
El requisito se considerará cumplido si todos los operadores de equipos de izado de cargas fueron evaluados por el
área de medicina para comprobar las aptitudes necesarias y si están aptos.
Evidencias: Entrevista con área médica. Documentación comprobatoria de aptitud o liberación para operación de
equipos de izado.
CARGAS SUSPENDIDAS
Requisito
Los equipos de la unidad obligatoriamente cuentan con: identificación de la capacidad de la carga en el cuerpo,
TAG, 3 ganchos (mínimo) para sujetar los cables y posicionarlos correctamente, traba y puntos para verificación de
la abertura del gancho (abertura < 15%). Las grúas puente deben tener señales sonoras (bocina). Los guinchos y
grúas deben tener sistema de detección de sobre-peso. Los equipos que tienen patolas deben utilizarlas cuando
están en operación.
Criterios para el auditor: Verificar en las grúas, grúas puente, poleas y otros equipos de izado.
El requisito se considerará cumplido si se constatan los elementos en condiciones adecuadas de uso para todos los
equipos de izado y movilización de cargas suspendidas.
CARGAS SUSPENDIDAS
Se realizan las inspecciones de pre-uso, por tipo de equipo, se registran y se retienen para revisión. Las
inspecciones pre-uso indican elementos críticos necesarios a la operación, contemplan puntos críticos tales como:
señales sonoras (bocina), visual (circulina), sistema de Requisito
detección de sobre-peso, identificación de la capacidad de la
carga en el cuerpo, Tag, frenos, trabas, accesorios como cables (ganchos - 3 por lo menos y posicionamiento),
gancho (abertura < 15%) y otros.
retienen por lo menos tres meses, o según lo exigido por leyes locales.
Criterios para el auditor: Verificar en las áreas las inspecciones pre-uso de grúas, grúas puente, poleas y otros
equipos de izado. Verificar los registros de las inspecciones pre-uso, deben permanecer junto al equipo, accesible
en todo el turno. Verificar evidencias de la revisión periódica de las inspecciones por la persona designada
(retenidos por, como mínimo, tres meses).
El requisito se considerará cumplido si hay registros (check list) de inspecciones pre-uso para todos
los equipos de izar y mover cargas suspendidas, si los registros se están rellenando correctamente
con evidencias de que puntos críticos retiran los equipos de operación hasta que se los arregle.
gancho (abertura < 15%) y otros.
retienen por lo menos tres meses, o según lo exigido por leyes locales.
Criterios para el auditor: Verificar en las áreas las inspecciones pre-uso de grúas, grúas puente, poleas y otros
equipos de izado. Verificar los registros de las inspecciones pre-uso, deben permanecer junto al equipo, accesible
en todo el turno. Verificar evidencias de la revisión periódica de las inspecciones por la persona designada
(retenidos por, como mínimo, tres meses).
El requisito se considerará cumplido si hay registros (check list) de inspecciones pre-uso para todos
los equipos de izar y mover cargas suspendidas, si los registros se están rellenando correctamente
con evidencias de que puntos críticos retiran los equipos de operación hasta que se los arregle.
Evidencias: Formulario de Inspección pre-uso. Informe de no-conformidad del equipo.
CARGAS SUSPENDIDAS
Requisito
La unidad cuenta con un sistema que garantice que Equipos, dispositivos o accesorios alquilados o que
entren en las instalaciones del local para servicios de izado de cargas se inspeccionan previamente y se
autoriza su uso para asegurar su total condición de seguridad.
Criterios para el auditor: Inspeccionar equipos alquilados y verificar como se realizó el proceso de
aprobación de este equipo en el área. / Verificar el proceso de inspección previa que la unidad utiliza antes
de aprobar la entrada del equipo en operación.
Evidencias: Check-list de inspección previa / Especificación de alquiler
CARGAS SUSPENDIDAS
Requisito
Las operaciones de los equipos se controlan a través de medios mecánicos o controles administrativos (velocidad
de izado y traslado, rutas, distancias del piso y otros obstáculos, condiciones de la carga, etc.). También está
definido: distancia mínima de la carga en movimiento, locales de estacionamiento y de cambio de operadores,
pasaje de peatones, prioridad de pasaje, barandas físicas, etc.
Criterios para el auditor: Determinar si el equipo tiene mecanismos de límites de velocidad y/o si se implantaron
controles administrativos. ¿La unidad tiene criterios operativos que se publican o son comprendidos por los
operadores? Hacer observaciones para verificar si el equipo está siendo operado dentro de los límites.¿Cómo se
garantiza la seguridad de los peatones? ¿Hay barandas físicas instaladas?
Evidencias: Señalización / Observación / Procedimiento de la localidad.

La unidad implementa y prevé un estudio para garantizar la segregación entre peatón y cargas suspendidas. Las
medidas administrativas y barandas CARGAS
básicas estánSUSPENDIDAS
disponibles en áreas de alto riesgo. Las áreas de movimientos de
carga están señalizadas, aisladas, con definiciones claras de áreas de rodados/desplazamiento de carga, pasaje de
peatones, uso de dispositivos de señalización / alerta / visualización (ej. Espejos parabólicos en bifurcaciones,
operadores auxiliares, etc.).
Requisito
Todas las cargas suspendidas no deben pasar por sobre el señalizador de piso y personas. El señalero se debe
responsabilizar por la verificación de que las demás personas en el área están en seguridad. Se debe eliminar o
minimizar la necesidad de trabajar debajo de cargas suspendidas. Cuando el trabajo sea inevitable deberá haber
controles adicionales para eliminar o minimizar el riesgo de los trabajadores.
Criterios para el auditor: Revisar el procedimiento o estudio y segregación realizado por la unidad. Hacer
observaciones de campo para confirmar que los procedimientos están siendo introducidos y mantenidos. ¿La unidad
implantó pasarelas aisladas para restringir la exposición de peatones? Revisar las políticas de materiales/ropas de
alta visibilidad para peatones y hacerCARGAS
observaciónSUSPENDIDAS
de conformidad con políticas. Analizar si se implantaron
señalizaciones, barandas, iluminación, aislamiento, sirenas de aviso, etc.
Evidencias: Inspecciones de campo / Análisis de Riesgo

Requisito
Es necesario un límite no operativo (independiente del Operador) de circuito de fuerza en la posición superior para
cada grúa y grúas puente eléctricas o grúas de pórtico. Las grúas tienen un sistema físico que minimiza el riesgo de
caída libre.
Criterios para el auditor: Determinar la disponibilidad de llaves de límite superior (independiente del accionamiento
del operador) y si las unidades que no están en conformidad prepararon un plan escrito para lograr este objetivo, si
el plan incluye todas las cuestiones de seguridad, legales, de ingeniería y de capital enfrentadas por la unidad para
lograr este objetivo, plazos específicos y si está firmado por el Gerente de la unidad.
Evidencias: Inspección en el área / Documento de análisis - plan escrito para cumplimiento de las exigencias /
Evaluación de Riesgo
Criterios para el auditor: Determinar la disponibilidad de llaves de límite superior (independiente del accionamiento
del operador) y si las unidades que no están en conformidad prepararon un plan escrito para lograr este objetivo, si
el plan incluye todas las cuestiones de seguridad, legales, de ingeniería y de capital enfrentadas por la unidad para
lograr este objetivo, plazos específicos y si está firmado por el Gerente de la unidad.
Evidencias: Inspección en el área / Documento de análisis - plan escrito para cumplimiento de las exigencias /
Evaluación de Riesgo
CARGAS SUSPENDIDAS
Requisito
La unidad cuenta con un sistema oficial de mantenimiento para garantizar que todos los equipos estén operando en
condiciones seguras. Los mantenimientos son concluidos, registrados y retenidos para revisión. Inspecciones de
mantenimiento son realizadas por inspectores calificados, por lo menos anualmente o con mayor frecuencia, con
base en condiciones operativas locales. Todos los equipos, componentes y accesorios (estrobo, cable de acero,
cadenas, columpios, etc.) cuentan con programas de mantenimientos: predictivo, preventivo y correctivo.
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad tiene un plan de mantenimiento definido con fechas y responsables.
¿Personal de mantenimiento y/o contratadas que hacen mantenimiento en equipos de izado están asignadas y
autorizadas a realizar este trabajo? Verificar si los equipos en uso no tienen condiciones o defectos que afecten la
operación segura.
Evidencias: Cronograma de mantenimiento / Registro de inspección y mantenimiento de los equipos de izado /

Inspección en el área.
CARGAS SUSPENDIDAS
Requisito
La unidad tiene un inventario de todos los equipos auxiliares de izado de cargas (tales como estrobos, cintas,
gálibos y otros), realiza el control de inspección y mantenimiento de estos equipos, propios y de subcontratados,
todos tienen su capacidad de carga identificada, propiciando equipos en condiciones seguras de utilización.
Criterios para el auditor: Verificar los equipos auxiliares en las áreas y el contenido del inventario, propios y de
subcontratados, analizando la integridad de las informaciones. Verificar las inspecciones pre-uso y el plan de
mantenimiento.
El requisito se considerará cumplido si hay un inventario actualizado, inspecciones pre-uso y plan de mantenimiento
suficiente para todos los equipos auxiliares y dispositivos utilizados para izado de cargas, incluyendo todos aquellos
encontrados en las inspecciones en las áreas, con cargas identificadas y en condiciones seguras de uso.
CARGAS SUSPENDIDAS
Requisito
¿La unidad estableció criterios y exigencias para la elevación de cargas pesadas o complejas? ¿Se siguen los
criterios ?
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad estableció criterios para izamientos criticos. Verificar la capacitación de
los responsables por los planes presentados. Verificar la adecuación de los planes presentados. Realizar
observación en el área.
Evidencias: Documentación / Inspección de Área / Entrevista
CARGAS SUSPENDIDAS
Requisito
La unidad cuenta con un sistema que garantice que todos los estrobos, cadenas, cables de acero, etc. tienen su
capacidad de carga identificada y son inspeccionados periódicamente.
Criterios para el auditor: Inspeccionar estrobos, cadenas, cables de acero, etc. verificando la existencia de la
capacidad de carga identificada. Verificar si formularios de inspección contemplan todos los puntos mínimos
necesarios para el funcionamiento seguro de estos accesorios de izado.
Evidencias: Inspección visual / Documento de inspección periódica.
CARGAS SUSPENDIDAS
Requisito
El control remoto de las grúas puente cuando no estén en uso, están con la llave general desconectada y retirada
del equipo. También hay un local definido para su guarda (con candado y llave).
Criterios para el auditor: Inspeccionar área y verificar si los controles remotos están bloqueados. Verificar si hay local
definido para su guarda.
Evidencias: Inspección visual, visita al área
CARGAS SUSPENDIDAS
La unidad implantó un procedimiento de bloqueo en Requisito
cuanto al uso indebido de equipos de izado, para garantizar que
apenas personas autorizadas/ capacitadas utilicen estos equipos/ vehículos.
Criterios para el auditor: Verificar como la unidad garantiza que, cuando los vehículos/equipos estén
estacionados/fuera de uso, ninguna persona no autorizada los utilice. Inspeccionar en la unidad si algún vehículo/
equipo está estacionado/parado con posibilidad de accionamiento, por ejemplo: llave en la ignición.
Evidencias: Procedimiento de bloqueo físico / Inspección de área
CARGAS SUSPENDIDAS
Requisito
¿Las personas que tienen autoridad para especificar y/o comprar, arrendar o alquilar equipos de izado de cargas
tienen conocimiento de los Procedimientos y legislación que se aplique? Todo equipo nuevo o modificado de ser
objeto de una evaluación de riesgo para su definición y aceptación, tener en cuenta las condiciones de seguridad de
ergonomía de la cabina.
Criterios para el auditor: Entrevistar a las personas del área de suministros u otras personas que tengan autoridad
para comprar, arrendar o alquilar equipos. ¿Qué tipo de entrenamiento o conocimiento tienen de los procedimientos
y legislación que se aplique? ¿Están aplicando estos procedimientos? Se está realizando la evaluación de riesgo.
Evidencias: Entrevistas / Análisis de riesgo / Especificación de compra
CARGAS SUSPENDIDAS
Piques y elevadores y montacargas son cercados enRequisito

toda su altura, excepto puertas.
La cabina del elevador tiene protección por pasamanos u otro dispositivo conveniente..
Equipos para movilización de cargas (Piques, Ascensores, elevadores, grúas, montacargas, etc.) ofrecen
resistencia, seguridad y conservación en perfectas condiciones de trabajo.
Criterios para el auditor: Inspeccionar los equipos instalados en el área y verificar si contemplan todos los puntos
mínimos de seguridad, según este requisito.
Evidencias: Inspección en el área

Piques y elevadores y montacargas son cercados en toda su altura, excepto puertas.
La cabina del elevador tiene protección por pasamanos u otro dispositivo conveniente..
Equipos para movilización de cargas (Piques, Ascensores, elevadores, grúas, montacargas, etc.) ofrecen
resistencia, seguridad y conservación en perfectas condiciones de trabajo.
Criterios para el auditor: Inspeccionar los equipos instalados en el área y verificar si contemplan todos los puntos
mínimos de seguridad, según este requisito.
Evidencias: Inspección en el área
CARGAS SUSPENDIDAS
Requisito
La unidad realiza, por lo menos una (1) vez al año, una evaluación completa de su sistema de gestión de equipos de
izado de cargas y evalúa puntos de mejoras. Todas las no conformidades identificadas durante el período, ya sean
de infraestructura, proceso o personas se tratan de manera adecuada.
Criterios para el auditor: Verificar como la unidad evalúa y documenta el sistema de equipos de izado de cargas /
Evidencias: Auditoría del sistema o Autoevaluación / Acta de análisis crítico del sistema
Total
CARGAS SUSPENDIDAS
ACCIONES
1.1 Elaborar Estandar en Base al estandar corporativo, definir responsabilidades.
ACCIONES
2.1. Definir publico objetivo y Programar capacitación de Izaje de cargas para operadores de equipos de izaje.
2.2. Elaborar una relación del personal que tiene tarjeta de autorización de operación de equipos de izaje.
2.3. Tener registro de la capacitación, el PPT de capacitación, la calificación y competencia de las personas que
conducen el entrenamiento.
2.4. Definir una sistemática de autorización, emisión y control de actualización de los permisos de izaje de cargas.
ACCIONES
3.1 Establecer y evaluar el entrenamiento del operador y del Rigger, garantizando el conocimiento de las señales
de elevación, movilización y bajada de cargas, asegurando el conocimiento de los riesgos inherentes a la
operación.
3.2 Registrar y archivar el certificado de capacitación y habilitar al personal aprobado.
ACCIONES
4.1 Realizar lista de empresas contratistas que realizan actividades de Izaje de cargas
4.2. Realizar una inspección y registrar evidencia a las empresas contratistas que realizan izaje de cargas, verificar
documentación de sus operadores de equipos de izado, evaluaciones y calificaciones de aptitud para la función.
4.3. Revisar y archivar la documentación de la contrata con respecto a calificaciones para demostrar que sus
operadores están entrenados para operar equipos de izado.
ACCIONES
5.1. Verificar con el área médica si el personal de contrata pasaron exámenes médicos específicos para la
operación de equipos de izaje de cargas.
5.2.Registros de aptitud médica de todo el personal que realiza trabajos de izaje
6.1. Verificar según inventario de equipos de izaje, si estos cuentan con:

1. Identificación capacidad de carga. ACCIONES
2. Tag del equipo.
3. Tres ganchos para izaje.
4. Trabas y puntos de verificación de abertuta.
5. Alarma sonora y visual.
6. Limit Switch de sobre peso
6.2Programar
7. Realizar programa de inspección
las pruebas mensual
NDT anual de de acuerdo
los ganchos de losalpuentes
inventario
grúa.
6.3 Registrar las inspecciones realizadas
ACCIONES
7.1. Programar inspecciones y verificar uso de checklist de preuso que contemplen: señales sonoras (bocina), visual
(circulina), sistema de detección de sobre-peso, identificación de la capacidad de la carga en el cuerpo, Tag, frenos,
trabas, accesorios como cables (ganchos - 3 por lo menos y posicionamiento), gancho (abertura < 15%) y otros.
7.2. Verificar evidencias de la revisión periódica de las inspecciones por la persona designada (retenidos por, como
mínimo, tres meses).
ACCIONES
8.1. Elaborar procedimiento y Flujograma de autorización de ingreso de Equipos, dispositivos o accesorios
alquilados o que entren en las instalaciones del local para servicios de izado de cargas.
8.2. Verificar el proceso de inspección previo al ingreso, que utiliza antes de aprobar la entrada del equipo en
operación.
8.3 Medición a la supervisión mediante indicadores en todo aspecto( producción, seguridad y conocimientos)
ACCIONES
9.1 Elaborar un procemiento de operación de equipo de izaje que cumpla:

a) Contar con mecanismos de límites de velocidad y/o controles administrativos.
b) Difusión del Procedimiento de equipo de izajea los operadores
c) Verificar si el equipo está siendo operado dentro de los límites de velocidad de izaje y traslado
d) Establezca seguridad a los peatones, como barandas físicas instaladas, otros.
9.2 Capacitar y registrar actas de capacitación del PETS de operación
ACCIONES
10.1. Implementar un estudio para garantizar la segregación entre peatón y cargas suspendidas.
10.2. Implantar pasarelas aisladas para restringir la exposición de peatones.
10.3. Eliminar o minimizar la necesidad de trabajar debajo de cargas suspendidas. Si es inevitable implementar
controles adicionales para eliminar o minimizar el riesgo de los trabajadores.
ACCIONES
11.1. Elaborar un registro de todos los equipos de izaje y determinar cuales no cuentan con Limit Switch (llaves de
limite superior).
11.2. establecer plan de acción para su implementación. Cuando presenta gestión (solped) de mes diciembre se
incrementará cumplimiento al 100% en mes de octubre
ACCIONES
12.1. Elaborar un plan de mantenimiento para garantizar que todos los equipos estén operando en condiciones
seguras.
12.2. Verificar la competencia técnica del personal de mantenimiento y/o contratadas que hacen mantenimiento
en equipos de izado
12.3. Verificar si los equipos en uso no tienen condiciones o defectos que afecten la operación segura.
12.4 Gestionar capacitación para tener personal propio calificado y pueda ejecutar el manteniemiento de los
equipos de izajes.
12.5 Considerar plan de contingencia para tener un reemplazo de los accesorios, componentes de izajes en casos
de emergencias.
ACCIONES
13.1. Elaborar el Inventario de todos los equipos auxiliares de izado de cargas (tales como estrobos, cintas, gálibos
y otros).
13.2. Inspección de preuso y programa de Mantenimiento de estos equipos, propios y de subcontratados, todos
tienen su capacidad de carga identificada, propiciando equipos en condiciones seguras de utilización.
ACCIONES
14.1. Establecer criterios y exigencias para la elevación de cargas pesadas o complejas (izamientos criticos).
14.2 Evidenciar actas de capacitación en izamientos críticos
14.3 Realizar el análisis crítico de la capacitación de cargas suspendidas en base a las evaluaciones.
ACCIONES
15.1. Elaborar un programa mensual de inspección de componentes auxiliares de izaje y codificar parametros de
historial de equipo.
15.2. Implementar un sistema que garantice que todos los estrobos, cadenas, cables de acero, etc. tienen su
capacidad de carga identificada y son inspeccionados periódicamente.
ACCIONES
16.1 Implementar un dispositivo para almacenar el control remoto, cuando el equipo no este en uso, bloquear
energía electrica, utilizar candado y tarjeta de seguridad.
16.2. Elaborar un programa de inspección visual diario.
ACCIONES
17.1 Implemetar un procedimiento de bloqueo físico para evitar el uso indebido de equipos de izado, y garantizar
que solo personas autorizadas/ capacitadas utilicen estos equipos.
17.2. Verificar que los equipos está estacionado/parado con posibilidad de no accionamiento a traves de una llave
en la ignición.
ACCIONES
18.1. Desarrollar procedimientos de compras o alquiler de equipos de izaje de cargas basado en normas de
seguridad, ergonomia, calidad (Aplica a subcomite Soporte - Logística)
18.2. Difundir procedimientos para adquisición de equipos de izaje (Aplica a subcomite Soporte - Logística)
18.3. Todo equipo nuevo o modificado de ser objeto de una evaluación de riesgo para su definición y aceptación,
tener en cuenta las condiciones de seguridad de ergonomía de la cabina.
ACCIONES
19.1 Verificar que los Piques y elevadores y montacargas son cercados en toda su altura, excepto puertas.
19.2 Programar inspecciones mensuales en áreas de trabajo de equipos de izaje y verificar que los Equipos para
movilización de cargas (Piques, Ascensores, elevadores, grúas, montacargas, etc.) ofrecen resistencia, seguridad y
conservación en perfectas condiciones de trabajo.
ACCIONES

SEMAFORO SEMAFORO
ENERO
AVANCES 0
10 0
25 0
30 0
35 0
AVANCES
10
12
4
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
FEBRERO MARZO
0 AVANCES 0
0 10 0
0 12 0
0 8 0
0 5 0
MARZO
AVANCES 0
15 0
15 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
ABRIL
AVANCES 0
9 0
11 0
7 0
5 0
ABRIL
AVANCES 0 AVANCES
20 0 20
15 0 15
ABRIL
AVANCES 0 AVANCES
25 0 5
18 0 19
5 0 5
ABRIL
AVANCES 0 AVANCES
25 0
30 0 25
AVANCES
15
6
18
AVANCES
15
20
AVANCES
20
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
MAYO
0
0
0
MAYO JUNIO
0 AVANCES 0
0 18 0
0 5 0
MAYO JUNIO
0 AVANCES 0
0 20 0
MAYO JUNIO
0 AVANCES 0
0 15 0
0 5 0
0 18 0
MAYO JUNIO
0 AVANCES 0
0 13 0
0 20 0
JUNIO
AVANCES 0
20 0
20 0
10 0
JUNIO
AVANCES 0
30 0
10 0
JUNIO
AVANCES 0
20 0
MAYO JUNIO
0 AVANCES 0
0 10 0
20 0
15 0
JUNIO
AVANCES 0
15 0
16 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
JULIO
AVANCES 0
5 0
18 0
JULIO
AVANCES 0
12 0
20 0
JULIO
AVANCES 0 AVANCES
15 0 15
10 0 10
JULIO
AVANCES 0 AVANCES
30 0
40
JULIO
AVANCES 0 AVANCES
10 0
20 0 20
10 0
JULIO
AVANCES 0 AVANCES
20 0
30 0 30
JULIO
AVANCES 0 AVANCES
8 0 7
4 0 4
5 0 5
AVANCES
30
JULIO
AVANCES 0 AVANCES
17 0 20
16 0 16
AVANCES
25
15
AVANCES
15
18
AVANCES
20
16
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
AGOSTO
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
0 30 0
AGOSTO
AGOSTO
0
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
0 6 0
0 4 0
0 5 0
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
0 10 0
35 0
AGOSTO
0
0
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
0 15 0
0 22 0
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
0 15 0
0 17 0
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
15 0
0 17 0
SETIEMBRE
AVANCES 0
20 0
20 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
OCTUBRE
AVANCES 0 AVANCES
6 0 6
4 0 4
5 0 5
12 0
0 10
OCTUBRE
AVANCES 0
25 0
AVANCES
15
20
OCTUBRE
AVANCES 0
23 0
OCTUBRE
AVANCES 0
20 0
15 0
OCTUBRE
AVANCES 0
15 0
17 0
OCTUBRE
AVANCES 0 AVANCES
20
20 0 20
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
NOVIEMBRE
NOVIEMBRE
0
NOVIEMBRE
0
0
0
DICIEMBRE
AVANCES 0
60 0
40 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
PROTECCIÓN DE MÁQUINAS
Ítem
Ítem
Ítem
3
3
Ítem
Ítem
Ítem
Ítem
7
Ítem
Ítem
Ítem
10
Ítem
11
Ítem
12
Ítem
13
13
Requisito
Estándar ESO-VOL-GLO-10-09, así como la legislación local.
La unidad define los roles y responsabilidades para todos los involucrados en el sistema de gestión de Protección
de máquinas y garantiza el entendimiento por todos los involucrados.
Criterios para el auditor: Verificar si hay un sistema en vigor que define las responsabilidades correlativas./ Analizar
la documentación de este sistema y entrevistar a los empleados para averiguar su entendimiento sobre el mismo.
Evaluar cómo se han transmitido los papeles y responsabilidades (nombramientos de guardianes).
El requisito se considerará cumplido si hay un procedimiento escrito que discipline y reglamente la protección a la
maquinaria de la Unidad en relación a los puntos de riesgo de operación, punto de transmisión de fuerza mecánica y
partes móviles conforme los requisitos del Estandar, empleados involucrados con la operación y mantenimiento de
las máquinas y equipos comprueban el conocimiento necesario de estos requisitos.
Evidencias: Entrevistas / AnálisisPROTECCIÓN

de Documentos. DE MÁQUINAS
La unidad cuenta con un inventario de las protecciones de máquinas instaladas. Este inventario presenta el tipo de
Requisito
protección, forma de funcionamiento y su localización.
Para los equipos que aún no tienen protección de máquina adecuada, hay un plan de acción con fechas de
conclusión y responsables definidos. Hay una priorización basada en el análisis de riesgo de las deficiencias
identificadas.
El inventario se actualiza periódicamente de manera que incluya cambios en los equipos.
Criterios para el auditor: Verificar si hay, en la unidad, un estudio de protección de máquina relativa a las fábricas
como un todo. En caso positivo, evaluar el alcance del material / ¿Este estudio incluye una clasificación de
prioridades basada en un formato estructurado de puntos y planes de acción que identifica fechas finales para
implantación y personas responsables?
La unidad evalúa
Evidencias: las protecciones
inventario instaladas
de protección y verifica
de máquinas / Planside
sonacción
o deben
paraser implementadas
cumplir varias capas de protección
las exigencias.
para garantizar un sistema seguro, de manera que:
PROTECCIÓN
a. La capa que se usa / instala es DE MÁQUINAS
la que ofrece el mayor grado de protección para el riesgo previsto .
b. Indicadores visuales, como avisos, rótulos y adhesivos, y controles administrativos no se usan como único
método de protección.
Requisito
c. Todos los bloqueos / interruptores utilizan un sistema a prueba de fallas u otro.
d. Caso se utilicen sensores de presencia en las máquinas, la unidad debe calcular la distancia de posicionamiento
correcta usando la fórmula de distancia.
Se deberán realizar las evaluaciones de riesgo para identificar riesgos relativos a las protecciones que exijan
sistemas de intertrabado de seguridad como control adicional (microswitch, foto-célula, etc.).
Criterios para el auditor: Confirmar si se utilizan varias capas de protección y evaluar si son suficientes para
garantizar el más alto grado de protección utilizado al escoger el tipo de proyecto de protección de máquina.
¿Hay documentación disponible que muestre el cálculo de distancia cuando se usen sensores de presencia como
técnica de protección? / Verificar si la unidad utiliza además del dispositivo de protección de máquinas, métodos
administrativos de control, por ejemplo: señalización?
correcta usando la fórmula de distancia.
Se deberán realizar las evaluaciones de riesgo para identificar riesgos relativos a las protecciones que exijan
sistemas de intertrabado de seguridad como control adicional (microswitch, foto-célula, etc.).
Criterios para el auditor: Confirmar si se utilizan varias capas de protección y evaluar si son suficientes para
garantizar el más alto grado de protección utilizado al escoger el tipo de proyecto de protección de máquina.
¿Hay documentación disponible que muestre el cálculo de distancia cuando se usen sensores de presencia como
técnica de protección? / Verificar si la unidad utiliza además del dispositivo de protección de máquinas, métodos
administrativos de control, por ejemplo: señalización?
El requisito se considerará cumplido si en las áreas se constata que las protecciones de máquinas se instalaron
teniendo en cuenta los diversos PROTECCIÓN DEmáquinas
factores listados, si las MÁQUINAS presentan grados de protecciones eficaces y si se
están considerando los más altos grados de protección de máquina para los riesgos en las áreas.
Requisito
Evidencias: Análisis de documentos / Inspección de área.
Toda la maquinaria de taller, incluso maquinaria para trabajo con madera y metal, cuenta con dispositivos contra
reconexión y se prueba periódicamente para verificar si están funcionando debidamente.
Interruptores o dispositivos "a prueba de fallas" se deberán instalar en todos los equipos industriales fijos y
giratorios, así como herramientas manuales (por ejemplo: sierras, tornos, taladros, entre otras).
Criterios para el auditor: Verifique aleatoriamente los dispositivos contra reconexión en toda la maquinaria de taller,
por ejemplo: esmeril. ¿Se inspeccionan periódicamente y son a prueba de fallas? Verificar informe u otro
documento de inspección/mantenimiento del dispositivo.
Evidencias: Inspecciones de área / Plan de mantenimiento e inspección / Inspecciones y ordenes de mantenimiento.
Los empleados recibieron entrenamiento sobre protección de máquinas y demuestran competencia en este sentido.
Requisito
Se documentan el entrenamiento inicial y los entrenamientos subsiguientes.
Se prevé refresacamiento periódico de los conocimientos y garantíza que los nuevos empleados sean instruidos
sobre las partes peligrosas de la maquinaria e de los equipos motorizados que operan.
Criterios para el auditor: Analizar el tipo de entrenamiento realizado para cerciorarse que los empleados afectados
entienden la finalidad, el uso, el mantenimiento y las limitaciones de los sistemas de protección contra peligros
relacionados a las máquinas. / Confirmar si se mantienen registros de que se entrena, con que frecuencia, por
quién y el porcentaje de conclusión. / Analizar calidad del material de entrenamiento utilizado en la unidad.
La unidad cuenta con un proceso documentado de inspección de protección de máquinas que incluye, por lo menos:
El requisito se considerará cumplido si se constata que los involucrados con máquinas y equipos cubiertos por este
a. Inspecciones pre-uso , semanales y/o periódicas de protecciones para partes mecánicas.
programa recibieron orientaciones oficiales sobre los peligros y formas de protección que debe haber, si
b. Los operadores deben inspeccionar rutinariamente – y relatar inmediatamente cualquier deficiencia – dispositivos
comprueban el conocimiento de los riesgos, formas de control e importancia de las protecciones.
de protección mecánica, incluso PROTECCIÓN DE MÁQUINAS
barandas de protección, pasador de traba y dispositivos de retención y dispositivos
de protección eléctrica, incluso bloqueos, cortina de luz y botones y cordones de parada de emergencia.
c. Se realizan verificaciones de seguridad de mantenimiento periódicas y regulares de las protecciones. Estas
inspecciones incluyen la fecha de la inspección, la firma de la persona que efectuó la inspección y el número de
serie u otro identificador.
Requisito
d. Inmediatamente antes de montar, todas las moletas de esmeril son inspeccionadas y hechas sonar por el usuario
(ensayo de tintineo) para asegurar que no hayan sido damnificados en transporte, almacenaje u de otra forma.
Criterios para el auditor: Verificar una muestra de las inspecciones de protección de máquina pre-utilización y si ésta
forma parte del trabajo estandarizado con el equipo o de otras instrucciones de trabajo. ¿Hay procedimientos que
definan las etapas a seguir caso las protecciones de máquina estén con defecto, damnificadas o inoperables? La
inspección asegura que la instalación, los componentes y las protecciones no fueron modificados o adulterados
desde la instalación o de la última certificación / validación.
Para los dispositivos activos (porPROTECCIÓN DErealiza
ej. micro-switch), ¿se MÁQUINAS
una prueba en cada inicio de turno, para garantizar el
perfecto funcionamiento?
Analizar en la planta un muestreo de protecciones y verificar su funcionamiento.
Requisito
Evidencias: Inspecciones pre-uso / Inspección en el área.
Los resultados de auditoría y/o inspección de protecciones de máquinas de la localidad incluyen acciones
correctivas. Estas acciones son atribuidas a una persona responsable y se realizan según un cronograma.
Criterios para el auditor: Examinar los resultados recientes de evaluación o inspecciones implicando protección de
máquina para confirmar si acciones correctivas son acompañadas por una persona designada responsable para
este fin. ¿Las fechas de conclusión se están respetando?¿Se están respetando las fechas de conclusión?
Evidencias: Informe de inspección / Plan de acción cumplimiento.
Instrucciones o procedimientos escritos de trabajo seguro para la resolución de problemas o para el ajuste de
equipos están disponibles y definen, de manera clara, el método aceptable a ser utilizado cuando se remueven las
protecciones. Por lo menos, se utilizan dos capas deRequisito
protección, por ejemplo: traba-mecánica, micro de seguridad,
etc.
Criterios para el auditor: Entrevistar funcionarios para verificar si la maquinaria no es operada sin protección, a no
ser durante resolución de problemas o ajuste de equipo. ¿Están disponibles instrucciones de trabajo estandarizadas
u otros procedimientos para identificar y comunicar peligros relacionados a la protección de máquina específica de
determinados equipos y tareas? ¿Incluyen medidas para reducir el riesgo de heridas? ¿Cómo la unidad trata los
desvíos relacionados con este requisito?
PROTECCIÓN
Evidencias: Entrevista / Procedimientos de trabajos DE MÁQUINAS
Cuando se usan protecciones de máquina en lugar de aislamiento de energía para pequeños cambios de
herramientas y ajustes u otras actividades de menor importancia, la unidad realiza una evaluación amplia para
Requisito
cerciorarse de que la protección ofrece un equivalente de ingeniería, al aislamiento de energía, con la presencia de
por lo menos dos capas de protección para seguridad del empleado. Como parte de este proceso, se evalúan los
circuitos de control confiable (si se aplica).
Criterios para el auditor: Verificar situaciones en que se usan protecciones de máquina en lugar de aislamiento de
energía para actividades de menor importancia. Confirmar si se evaluaron los circuitos de control confiable. ¿La
unidad efectuó una evaluación comprobatoria de que la protección ofrece una solución equivalente de ingeniería al
aislamiento de energía?
Evidencias: Políticas y prácticas de trabajo (excepciones del procedimiento de bloqueo y aislamiento de energía)
Requisito
La unidad incluye en sus estandares o procedimientos, requisitos minimos para instalación de máquinas y
protecciones:
a) Entre partes móviles de máquinas y/o equipos, debe haber un área libre variable de 0,70m (setenta centímetros)
a 1,30m (un metro con treinta centímetros) y
b) La distancia mínima entre máquinas y equipos debe ser de 0,60m (sesenta centímetros) a 0,80m (ochenta
centímetros), a criterio de la autoridad competente en Seguridad y Medicina del Trabajo definida en la Unidad.
c) Las principales vías de circulación, en el interior de los locales de trabajo, y las que conducen a las salidas deben
tener, por lo menos, 1,20m (un metro y veinte centímetros) de ancho y ser debidamente demarcadas y mantenidas
permanentemente desobstruidas.
Criterios para el auditor: Inspeccionar área y verificar si se contemplaron requisitos legales en el análisis.
Evidencias: Inspección de área
Requisito
Las máquinas y los equipos tienen dispositivos de accionamiento y parada localizados de modo que:
- sean accionados o desconectados por el operador en su posición de trabajo;
- no se localicen en la zona peligrosa de la máquina o del equipo;
- puedan ser accionados o desconectados en caso de emergencia, por otra persona que no sea el operador;
- no puedan ser accionados o desconectados, involuntariamente, por el operador, o de cualquier otra forma
accidental;
- no acarreen riesgos adicionales.
Criterios para el auditor: Inspeccionar área y verificar si dispositivo de accionamiento y parada están localizados de
manera que atiendan este requisito.
Evidencias: Inspección de área.

Requisito
En la concepción de proyecto, la unidad adopta, cuando es posible, soluciones para eliminar la necesidad de
exponer cualquier parte peligrosa de la máquina durante la operación, inspección, lubricación, ajustes y
mantenimiento.
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad prevé en etapa de proyecto que todos los equipos se instalen con sus
debidas protecciones. / Mostrar proyectos/ cambios recientes de equipos nuevos en la unidad y verificar si este
requisito fue tratado en la etapa de proyecto.
Evidencias: Inspección de área / Formulario de Administración de Cambios
La unidad realiza por lo menos una (1) vez al año una evaluación completa de su sistema de gestión y protección de
maquinaria y evalúa puntos de mejoras. Todas las no conformidades identificadas durante el período, ya sea de
Requisito
infraestructura, proceso o personas, se tratan de forma adecuada.
Criterios para el auditor: Verificar como la unidad evalúa y documenta el sistema de Protección de
maquinaria./Evaluar informes de auditoría interna o autoevaluación y acta de análisis crítico. Evaluar contenido y
seguimiento.
Total
PROTECCIÓN DE MAQUINAS
ACCIONES
1.1 Verificar si el estandar de Protección de máquinas define responsabilidades.
ACCIONES
2.1. Elaborar un estudio de protección de maquinas, con prioridades según evaluación de riesgo, fechas y
responsables.
2.2 Elaborar el inventario de las protecciones de todos los equipos o maquinas de la Unidad. Elaborar Plan de
acción para aquellos equipos o maquinas que aún no cuenten con protección.
ACCIONES
3.1. Realizar una evaluación de acuerdo al Inventario de todas las protecciones instaladas y determinar aquellas
que requieran otra capa de protección.
3.2. Listar los equipos que tienen más de una capa de protección
3.3 Realizar una evaluación de acuerdo al Inventario de todas las protecciones instaladas y determinar aquellas
que requieran otra capa de protección.
ACCIONES
4.1. Listar equipos que cuentan con dispositivos contra reconexión, evidenciar pruebas de fallas, ejemplo esmeril.
4.2. Listar equipos con dispositivos a pruebas de fallas como: Sierras, tornos, taladros, etc.
4.3. Evidenciar si hay un Plan de mantenimineto de equipos con dispositivos contra reconexión y dispositivos a
prueba de fallas
4.4. Programar inspecciones a estos equipos.
ACCIONES
5.1. Programar la capacitación en protección de máquinas tanto para personal de compañía como contrata.
5.2. Evaluar el grado de entendimiento por parte de los capacitados.
5.3. Archivar la PPT de capacitación, la programación y la evaluación del entendimiento.
ACCIONES
6.1 Implementar las Inspecciones Pre uso de equipos o maquinas, establecer la frecuencia.
ACCIONES
7.1. Elaborar Programa de Inspección por parte del Guardian para ver si las protecciones de maquinas se estan
respetando.
7.2. Evidenciar el tratamiento de las acciones como resultados de la inspección.
ACCIONES
8.1 Verificar la existencia de Procedimientos o instructivos para la remoción de protecciones o para el ajuste de
equipos.
ACCIONES
9.1. Listar las actividades en que se usan protecciones de máquina en lugar de aislamiento de energía para
actividades de menor importancia.
9.2. Mantener un registro de las Políticas y prácticas de trabajo (excepciones del procedimiento de bloqueo y
aislamiento de energía).
ACCIONES
10.1. Revisar si los estandares o procedimientos incluyen requisitos minimos para instalación de máquinas y
protecciones: Establecer un área libre de 0,70m a 1,30m, entre partes móviles de máquinas y/o equipos, La
distancia mínima entre máquinas y equipos debe ser de 0,60m a 0,80m . Las principales vías de circulación, en el
interior de los locales de trabajo, y las que conducen a las salidas deben tener, por lo menos, 1,20m de ancho y ser
debidamente demarcadas y mantenidas permanentemente desobstruidas.
10.2 Realizar una inspección en la Unidad y verificar si se contemplarón requisitos mínimos legales para la
instalacion de maquinas y protecciones.
ACCIONES
11.1. Listar equipos o maquinas que tengan accionamiento y parada local
11.2. Evaluar si estos dispositivos de accionamiento y parada estan bien ubicados
ACCIONES
12.1 Implementar sistematica de aplicación de Protección de Maquinas en la etapa de Proyecto (pruebas,

lubricación, ajustes, mantenimiento, inatalación, etc)
ACCIONES
SEMAFORO SEMAFORO
ENERO
AVANCES 100
10 1
25 1
30 1
35 1
AVANCES
35
40
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
FEBRERO MARZO
75 AVANCES 100
1 10 1
1 15 1
MARZO
AVANCES 55
20 1
18 1
17 1
MARZO
AVANCES 51
15 1
18 1
10 1
8 1
100 100
1 100 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 100

SEMAFORO SEMAFORO
ABRIL
AVANCES 100
15 1
10 1
20 1
ABRIL
AVANCES 100
14 1
17 1
10 1
8 1
ABRIL
AVANCES 55 AVANCES
20 1 20
25 1 25
10 1
ABRIL
AVANCES 33 AVANCES
33 1 33
AVANCES
20
17
AVANCES
30
20
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
MAYO
100
MAYO JUNIO
66 AVANCES 100
1 34 1
MAYO JUNIO
37 AVANCES 70
1 15 1
1 18 1
JUNIO
AVANCES 100
100 1
MAYO JUNIO
50 AVANCES 100
1 40 1
1 10 1
100 100
1 100 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 100

SEMAFORO SEMAFORO
JULIO
AVANCES 100
15 1
15 1
JULIO
AVANCES 70 AVANCES
40 1
30 1 30
AVANCES
30
25
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
AGOSTO
100
AGOSTO SETIEMBRE
55 AVANCES 55
1 20 0
1 25 0
100 55
1 55 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 55
SEMAFORO SEMAFORO
OCTUBRE
AVANCES 0 AVANCES
50 0 50
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
AVANCES 0
60 0
40 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
ESPACIOS CONFINADOS
Ítem
ESPACIOS CONFINADOS
Ítem
ESPACIOS CONFINADOS
Ítem
3
ESPACIOS CONFINADOS
Ítem
ESPACIOS CONFINADOS
Ítem
ESPACIOS CONFINADOS
Ítem
6
6
ESPACIOS CONFINADOS
Ítem
ESPACIOS CONFINADOS
Ítem
ESPACIOS CONFINADOS
Ítem
ESPACIOS CONFINADOS
Ítem
10
ESPACIOS CONFINADOS
Ítem
11
ESPACIOS CONFINADOS
Ítem
12
ESPACIOS CONFINADOS
Ítem
13
13
ESPACIOS CONFINADOS
La Unidad estableción un Programa formal de entrada en espacios confinados según el Estándar Corporativo ESO-
VOL-GLO-10-03 y que incluya:
Requisito
• Papeles y responsabilidades de las funciones involucradas;
• Sistemática de identificación y clasificación de espacios confinados;
• Procedimiento de entrada en espacios confinados;
• Permisos para entrada en espacios confinados;
• Test y monitoreo de espacios confinados;
• Rescate y atención a emergencias;
• Sistemática para calificación, entrenamiento y autorización de los involucrados;
• Análisis crítico del programa teniendo por objeto la mejora continua
Criterios del auditor: verificar el Programa de la Unidad para constatar la existencia de los elementos requeridos.
Entrevistar a los empleados de la Unidad para verificar el entendimiento y cumplimiento de los procedimientos.
El ítem se considerará cumplido cuando todos los requisitos estén previstos en el Programa, todos los involucrados
demuestren conocimiento de la importancia del cumplimiento de los procedimientos previstos, como también los
estén cumpliendo. ESPACIOS CONFINADOS
La Unidad tiene un mecanismo para identificar y mantener inventario actualizado de los espacios confinados
incluyendo: Requisito
• Nombre único (ej.: Número de identificación, TAG).
• Localización (ej.: UGB, área, equipo)
• Situación (ej.: en operación, activado)
Criterios del auditor: Verificar si el inventario tiene los elementos listados y todos los espacios confinados de la
Unidad y que, para estos, se hizo y se mantienen registros de la clasificación.
El ítem se considerará cumplido si el inventario está actualizado, constando todos los elementos y todos los
espacios confinados de la Unidad y que para éstos exista el registro y se haya hecho la adecuada clasificación
conforme el DD. Un espacio confinado existente, pero no evaluado o clasificado, comprobará un inventario
incompleto. ESPACIOS CONFINADOS
Requisito
La Unidad estableció y utiliza un formulario de Administración de Espacio Confinado con:
• Foto, área, TAG, tipo de espacio, local, características de los productos incluidos, tamaño de abertura(s) de
acceso, dimensiones;
• Tipos de actividades ejecutadas en el local y la respectiva frecuencia;
• Factores de riesgo presentes o posibles (ej.: potenciales atmósferas peligrosas, peligro de sofocar y otros peligros);
• Procedimiento de acceso indicando las medidas de control y acciones necesarias para la liberación de la entrada,
equipos de apoyo, puntos de bloqueo, EPP´s obligatorios, monitoreo ambiental (pre-entrada y continuo);
• Procedimiento para que entrantes y guías mantengan contacto durante la entrada y permanencia.
• Información previa, preparación de los equipos y formas de accionamiento del equipo de rescate, así como el plan
de rescate.
Criterios del auditor: Verificar si el formulario de la Unidad incluye los elementos listados, escoger algunos espacios
confinados y verificar si el formulario está correctamente rellenado y tiene las informaciones adecuadas.
El ítem se considerará cumplido si los formularios están actualizados, correctamente rellenados,

constando todos los elementos y las informaciones y los controles sean coherentes con la situación
de éstos en el área, como también los espacios confinados estén correctamente identificados en el
área.
ESPACIOS CONFINADOS
La Unidad realiza entrenamientos, con instructor capacitado, para entrantes, supervisores, vigilantes y rescatistas.
Requisito
Se evalúa el contenido del entrenamiento, el desempeño de los entrenados y la eficacia del entrenamiento. Se
mantiene actualizada una lista de entrantes calificados, supervisores de entrada y vigilantes. Los empleados portan
autorización para ejercer sus funciones y solamente aquellos autorizados realizan las actividades relativas a espacio
confinado.
Criterios del auditor: Verificar la lista de personas calificadas y los registros de entrenamiento. Entrevistar a los
empleados en las actividades en desarrollo y/o aquellos citados en los registros de entradas en espacio confinado.
El ítem se considerará cumplido si los registros están completos y adecuados, si el contenido de los entrenamientos
atiende los requisitos (incluso de legislación) y los empleados están desempeñando correctamente sus funciones y
están conscientes de sus responsabilidades.
ESPACIOS CONFINADOS
Requisito
La Unidad realiza exámenes médicos complementarios y evaluación clínica para empleados que desempeñan
funciones del programa de entrada en espacio confinado, incluyendo a los rescatistas.
Criterio del Auditor: verificar si los empleados involucrados tienen los exámenes médicos en día y cuáles se hicieron.
El ítem se considerará cumplido si se hicieron los exámenes necesarios y si están dentro del plazo.
ESPACIOS CONFINADOS
Requisito
Todos los espacios confinados de la Unidad se mantienen cerrados físicamente, no permitiendo el acceso de
personas en su interior sin que hayan sido cumplidos todos los requisitos del programa.
Criterios del auditor: Verificar en el área si los espacios se mantienen cerrados de manera que se necesite utilizar
herramientas o llave de candado para abrirlos y que se imposibilite el acceso de personas de modo efectivo.
El ítem se considerará cumplido si todos los espacios confinados se mantienen cerrados de forma efectiva.
Todos los espacios confinados de la Unidad se mantienen cerrados físicamente, no permitiendo el acceso de
personas en su interior sin que hayan sido cumplidos todos los requisitos del programa.
Criterios del auditor: Verificar en el área si los espacios se mantienen cerrados de manera que se necesite utilizar
herramientas o llave de candado para abrirlos y que se imposibilite el acceso de personas de modo efectivo.
El ítem se considerará cumplido si todos los espacios confinados se mantienen cerrados de forma efectiva.
ESPACIOS CONFINADOS
Los empleados solamente podrán entrar en el espacio confinado después de la correcta emisión del PETAR y REG-
VOL-GLO-10-06 FORMATO PARA PERMISO DE TRABAJO EN ESPACIOS CONFINADOS, así como si se sigue el
Requisito
procedimiento para corrección, modificación, suspensión y término de los permisos. Personal calificado y autorizado
son los que firman y liberan los persmisos de trabajo.
Criterios del auditor: Verificar la emisión de los permisos, si la entrada se realiza sólo después de la emisión y si se
cumple el procedimiento para corrección, modificación, suspensión y término de los permisos. Verificar el
procedimiento, los registros, casos en las áreas y entrevistar a quien haya emitido un permiso.
El ítem se considerará cumplido si hay evidencias objetivas de que las permisos se emiten y administran de forma
efectiva, de manera que protejan a los trabajadores que realizan actividades en espacio confinado. Permisos
liberados por personal autorizado ESPACIOS CONFINADOS
Requisito
Todas las medidas de control citadas en el Estándar, Procedimiento y PETAR se ejecutaron completamente antes
de la entrada, así como, se cumplen durante la entrada en espacios confinados.
Criterios del auditor: Verificar registros de permisos ya terminados y archivados y casos en marcha en el área.
El ítem se considerará cumplido si las medidas se realizan para entradas en marcha o hay evidencias de que se
hayan hecho en entradas concluidas.
ESPACIOS CONFINADOS
Permisos se archivan por 5 años, por lo menos. Requisito
Criterios del auditor: Verificar el procedimiento de archivo, si los permisos se archivan por el tiempo requerido y si el
mantenimiento de la integridad de los registros es eficaz.
El ítem se considerará cumplido si los permisos se mantienen archivados en buenas condiciones, los registros son
accesibles de forma eficaz y si el local de almacenaje es confiable para el archivo de las fichas.
ESPACIOS CONFINADOS
Requisito
Hay procedimiento de rescate específico para cada espacio confinado. Durante las entradas, personas competentes
y capacitadas están disponibles con equipos apropiados para conducir un rescate, caso el espacio confinado lo
requiera. Cada miembro del equipo de rescate fue entrenado y puede demostrar su competencia con cualquier
equipo de rescate y técnicas utilizadas, o la Unidad tiene un equipo externo autorizado y calificado para conducir un
rescate en espacio confinado en la Unidad.
Criterios del auditor: Verificar si hay informaciones en el formulario de Administración. Verificar si todos los miembros
del equipo de rescate son competentes y están habilitados para conducir un rescate y utilizar los equipos
disponibles.
Criterios del auditor: Verificar si se cumple el requisito en el permiso de entrada en espacio confinado.
ESPACIOS CONFINADOS
Requisito
La Unidad tiene un equipo de test atmosférico que monitoree gases y vapores inflamables, concentraciones de
oxígeno y concentraciones de productos tóxicos. Los equipos están inventariados, pasan por calibraciones pre-uso
(bump test), calibraciones externas (según recomendaciones del fabricante) y hay registros actualizados de las
mismas. Los ejecutantes de las mediciones fueron entrenados y autorizados.
Criterios del auditor: Verificar el inventario, los procedimientos de autorización del PG y DD y la existencia de equipo
de test.
El ítem se considerará cumplido si todos los elementos están presentes y los ejecutantes demuestran conocimiento
sobre esta actividad.
ESPACIOS CONFINADOS
Requisito
La Unidad realiza y documenta inspecciones de todos los equipos utilizados durante el proceso de entrada en
espacio confinado, según las recomendaciones del fabricante, incluyendo:
- EPP, mascarilla autónoma;
- equipos de rescate;
- equipo de comunicación;
- Sistema de ventilación, iluminación y etc.
Criterio del auditor: verificar el estado de los equipos, el plan de inspecciones y check lists.
El ítem se considerará cumplido si los equipos se presentan en buenas condiciones de uso, si hay un planeamiento
de mantenimiento que se venga cumpliendo y si hay check list actualizado.
ESPACIOS CONFINADOS
La Unidad realiza un análisis crítico del programa deRequisito

entrada en espacio confinado, por lo menos, 1 vez al año.
Criterios del auditor: Verificar el análisis crítico y la fecha de realización de la misma.

- considera puntos, tales como, no-conformidades, accidentes o incidentes ocurridos, verificación de eficacia de los
entrenamientos, resultado de las inspecciones, eficacia de las acciones propuestas (incluso del análisis crítico
anterior), Evaluación del Relleno del Formulario de Entrada en Espacios Confinados, revisión anual de los permisos
de entrada en Espacio Confinado archivados, revisiones de normas y procedimientos que se apliquen
- haber sido evaluado por la alta administración de la Unidad
Total
ESPACIOS CONFINADOS
ESPACIOS CONFINADOS
ACCIONES
1.1 Verificar si el estandar de Espacios Confinados define responsabilidades, identificación y permisos para
entrada, etc.
1.2.Nombar los Guardianes por comités
ACCIONES
2.1 Elaborar el Inventario de los Espacios Confinados de la Unidad, que cuente con:
• Nombre único (ej.: Número de identificación, TAG).
• Localización (ej.: UGB, área, equipo)
• Situación (ej.: en operación, activado)
ACCIONES
3.1 Elaborar formato de Administración de Espacios Confinados que comtemple:
• Foto, área, TAG, tipo de espacio, local, características de los productos incluidos, tamaño de abertura(s) de
acceso, dimensiones;
• Tipos de actividades ejecutadas en el local y la respectiva frecuencia;
• Factores de riesgo presentes o posibles (ej.: potenciales atmósferas peligrosas, peligro de sofocar y otros
peligros);
• Procedimiento de acceso indicando las medidas de control y acciones necesarias para la liberación de la entrada,
equipos de apoyo, puntos de bloqueo, EPP´s obligatorios, monitoreo ambiental (pre-entrada y continuo);
• Procedimiento para que entrantes y guías mantengan contacto durante la entrada y permanencia.
• Información previa, preparación de los equipos y formas de accionamiento del equipo de rescate, así como el
plan de rescate.
ACCIONES
4.1. Elaborar lista de publico objetivo y capacitar en Espacios Confinados para personal: Entrante, Vigia,
Supervisión y Rescatistas.
4.2. Evaluar el grado de entendimiento, registrar el tipo de capacitación y Capacitador.
4.4 Elaborar el plan emergencias y contingencias específico para espacios confinados y realizar un simulacro que
incluya el RCS de espacios confinados
ACCIONES
5.1. Definir con el área médica que examenes se deben de evidenciar para que Entrantes y Vigias esten habilitados
para realizar labores en Espacios Confinados.
5.2 Registrar habilidada de personal entrante y vigia
ACCIONES
6.1. Verificar mediante inspección si todos los Espacios Confinados, de acuerdo al Inventario se encuentran
cerrados no permitiendo el ingreso.
6.2 Evidenciar levantamiento de inspección
ACCIONES
7.1. Archivar los permisos usados para trabajos en espacios confinados.
7.2 Programar Auditorias por parte de Seguridad para verificar que se cumplen antes, durante y despues de
trabajos en espacios Confinados, la elaboración del PETAR y del Permiso de Trabajo en Espacios Confinados.
ACCIONES
8.1. Elaborar un regsitro de los trabajos realizados en espacios confinados.
8.2 Registrar en file cada trabajo en Espacio confinado, con su respectivo PETAR, Permiso de Trabajo, etc.
ACCIONES
9.1. Implementar un File para archivar los permiso de trabajo para EC por espacio de 5 años.
ACCIONES
10.1. Elaborar Procedimiento de rescate para Espacios Confinados, tener encuenta el escenario.
10.2. Programar entrenamiento del equipo de rescate en un espacio confinado, reportar acciones de mejoras.
10.3 Mantener un registro del personal Capacitado y Habilitado como rescatista en Espacios Confinados.
ACCIONES
11.1. Elaborar Inventario de Equipos de monitoreo de gases.
11.2. Archivar la documentación de los equipos como: manuales, calibraciones, desperfectos, etc.
11.3. Implementar sistematica de uso, disposición y calibración de los equipos de monitoreo.

11.4. Capacitar y autorizar a la Supervisión en el uso y el bump test de los equipos.
ACCIONES
12.1 Establecer sistematica y registrar Inspección de pre uso de:

- EPP, mascarilla autónoma;
- equipos de rescate;
- equipo de comunicación;
- Sistema de ventilación, iluminación y etc.
Previo al ingreso a un espacio confinado.
12.2. Capacitar al personal involucrado en las inspecciones de equipos y accesorios usados en trabajos en EC.
ACCIONES
Elaborar el Análisis Crítico de la Gestión de Espacio Confinado de la Unidad, considerando:

a) No conformidades.
b) Accidentes o incidentes ocurridos en los espacios confinados.
c) Resultados de Inspecciones.
d) Como se lleno los permisos de ingreso.
e) Entrenamientos.
SEMAFORO SEMAFORO
ENERO
AVANCES 0
10 0
25 0
30 0
35 0
AVANCES
33
AVANCES
33
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
FEBRERO MARZO
0 AVANCES 0
0 33 0
FEBRERO MARZO
0 AVANCES 0
0 33 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100

0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
ABRIL
AVANCES 0
34 0
ABRIL
AVANCES 0
34 0
ABRIL
AVANCES 0 AVANCES
15 0 10
10 0 12
10 0 13
ABRIL
AVANCES 0 AVANCES
20 0 10
35 0 35
AVANCES
20
30
0
0 1 59
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
MAYO JUNIO
35 AVANCES 35
1 5 0
1 12 0
1 13 0
MAYO
45
MAYO JUNIO
50 AVANCES 50
1 20 0
1 30 0
JUNIO
AVANCES 0
30 0
35 0
JUNIO
AVANCES 0
15 0
15 0
JUNIO
AVANCES 0
100 0
59 22
1 22 1
100 PROGRAMADO 100

59 EJECUTADO 22
SEMAFORO SEMAFORO
JULIO
AVANCES 0
20 0
15 0
JULIO
AVANCES 0 AVANCES
15 0 13
17 0 25
AVANCES
15
10
5
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
AGOSTO
0
0
SETIEMBRE
AVANCES 0
10 0
12 0
7 0
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
0 6 0
0 8 0
0 15 0
SETIEMBRE
AVANCES 0
20 0
10 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100

0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
OCTUBRE
AVANCES 0 AVANCES
13 0 15
15 0 14
7 0 7
OCTUBRE
AVANCES 0
5 0
8 0
20 0
OCTUBRE
AVANCES 0 AVANCES
25 0 30
15 0
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
NOVIEMBRE
0
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
AVANCES 0
100 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100

0 EJECUTADO 0
SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS
Ítem
Ítem
Ítem

Ítem
Ítem
Ítem
Ítem
Ítem
8
8
Ítem
Ítem
10
Ítem
11
Ítem
12
12
Ítem
13
Ítem
14
Ítem
15
Ítem
16
16
Ítem
17
17
Requisito
La unidad define e implementa responsabilidades para todos los involucrados en el sistema de gestión de
sustancias peligrosas de acuerdo al Estándar Corporativo ESO-VOL-GLO-10-02, así como garantiza el
entendimiento por todos los involucrados.
Criterios para el auditor: Verificar en el sistema de gestión de Sustancias peligrosas si :

• ¿Hay una descripción clara de responsabilidades? Entrevistar empleados afectados por el sistema y verificar el
grado de entendimiento.
• ¿Hay un flujo o comité que administre todo el proceso de compra, recibo, aprobación, rotulación, almacenamiento,
utilización y descarte de productos químicos y sus subproductos? ¿Quiénes son los miembros de este Comité?
Evidencias: Entrevistas / Responsabilidades definidas en la unidad / Flujo de administración y las responsabilidades.
Requisito
prueba en las unidades de Volcan, deben estar acompañadas de la respectiva MSDS y ser analizadas antes de su
uso.
Criterios para el auditor: Revisar la lista maestra de materiales peligrosos:

• Verificar si está actualizada y completa, por ejemplo, con la inclusión de nuevos productos químicos o la retirada
de productos antiguos.¿Cómo se actualiza el inventario o se monitorea internamente de manera que garantice que
esté completo?
• Verificar si tiene todos los materiales, incluyendo materias primas, productos intermedios y derivados de proceso,
solventes, revestimientos, gases comprimidos, electrodos de soldadura, lubricantes, combustibles, aleaciones y

Se realizan análisis de higiene industrial para evaluar si el producto en uso es peligroso sobre el aspecto de salud.
Se implementan medidas de controles individuales yRequisito
colectivos adecuadamente.
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad tiene un estudio/análisis de todos los productos que ingresan para
garantizar que se están usando medidas de control adecuadamente. / Evaluar si equipos de protección colectiva se
prueban e inspeccionan periódicamente, para garantizar su perfecto funcionamiento. Por ejemplo: sistema de
extracción de aire, capillas de laboratorio, etc. / Solicitar plan de mantenimiento e inspección de equipos de
extracción de aire.
Analizar informes de monitoreo y medición de los sistemas de ventilación. / Evaluar en el área el uso de EPPs y de
EPCs - Verificar si EPPs (guantes, respiradores, etc.) utilizados se adecuan al riesgo y si existe un análisis para tal
aplicación.
Evidencias: Análisis de Higiene Ocupacional / Evaluación de EPPs / Inspección y Mantenimiento preventivo de

EPCs
Requisito
La unidad desarrolla un plan de minimización y/o eliminación de sustancias que presentan riesgo a la salud del
trabajador.
Criterios para el auditor: Analizar plan y acciones de minimización y/o eliminación de sustancias peligrosas. / Evaluar
plazos y criterio de priorización.
Evidencias: Plan de minimización y/o eliminación de sustancias peligrosas.

Requisito
¿Las tareas críticas que implican sustancias peligrosas son identificadas, y procedimientos seguros de operación,
transporte, almacenaje, manipulación, uso y disposición están disponibles?
Criterios para el auditor: Analizar procedimiento para tareas críticas, por ejemplo: abastecimiento de vehículos y
tanques, lubricación de equipos, etc. ¿Los mismos fueron desarrollados? ¿Las personas están entrenadas y
comprenden su contenido?
Evidencias: Procedimientos operativos para actividades críticas / Entrevista
Los colaboradores que están expuestos a materiales peligrosos son entrenados en los elementos del programa.
¿La unidad desarrolla un programa de comunicación de riesgos para todos los empleados y contratados?
Requisito
Criterios para el auditor: Verificar si se entrenó a los funcionarios en los riesgos específicos de sustancias peligrosas.
• Examinar materiales y documentación de entrenamiento.
• ¿Cómo se entrena a los funcionarios recién admitidos o transferidos?
• ¿El entrenamiento incluye programa de comunicación de riesgo de la unidad, sistema de rotulación y MSDS
(¿dónde encontrarlas y cómo hacer su lectura)?
• ¿El entrenamiento incluye sistemas de seguridad colectivos, EPPs y cumplimiento a liberaciones accidentales?
• Aleatoriamente, seleccionar funcionarios de la línea de producción y contratadas y verificar su conocimiento sobre
riesgos químicos, MSDS y rótulos.
Evidencias: Comprobante SUSTANCIAS

de entrenamiento / QUÍMICAS
Material utilizadoPELIGROSAS
en entrenamiento / Entrevista
Requisito
¿Se fijaron rótulos en tanques, macetas y contenedores portátiles? Estos rótulos atienden los requisitos legales de
conformidad.
Criterios para el auditor: ¿La unidad utiliza identificación secundaria - diamante de hommel? ¿Los funcionarios
comprenden el contenido de estos rótulos? ¿Esos rótulos son todos legibles y están en lenguaje y formato
correctos?
Evidencias: Inspección de área (almacenamiento y rotulación)
Requisito
Todos los proyectos para las instalaciones destinadas al almacenamiento de productos químicos están de acuerdo
con los procedimientos de ingeniería/ normas técnicas y sólo se pueden instalar después de la aprobación del
equipo de SSOMAC.
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad tiene algún proyecto en marcha. ¿Cómo fue conducida la evaluación
de riesgos en la etapa de proyecto? ¿El historial de incidentes/ accidentes se evalúa para generar adecuaciones en
los proyectos?
Todos los proyectos para las instalaciones destinadas al almacenamiento de productos químicos están de acuerdo
con los procedimientos de ingeniería/ normas técnicas y sólo se pueden instalar después de la aprobación del
equipo de SSOMAC.
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad tiene algún proyecto en marcha. ¿Cómo fue conducida la evaluación
de riesgos en la etapa de proyecto? ¿El historial de incidentes/ accidentes se evalúa para generar adecuaciones en
los proyectos?
Evidencias: Evaluación de riesgo / Análisis de incidente anterior.
Requisito
Los tanques de almacenamiento de grandes cantidades de sustancias peligrosas, como por ejemplo: gasolina,
alcohol combustible, diesel, etc. atienden la legislación con relación a su estructura y ubicación.
Criterios para el auditor: Verificar si en el proyecto tuvieron en cuenta las evaluaciones de riesgo. / ¿Las
instalaciones para almacenamiento cumplen con los requisitos legales? / ¿Hay una persona responsable para
inspeccionar el área? / Verificar check-list de inspección.
Evidencias: Evaluación de riesgo / Inspección de área

Los depósitos para líquidos inflamables en laboratorios, talleres y salas están construidos de acuerdo con las
especificaciones de proyecto. Las instalaciones tienen señalización adecuada ("inflamables", "prohibido chispa",
Requisito
etc.), sistema de ventilación y drenaje seguro, iluminación/ interruptores a prueba de explosión, conexión a tierra de
los sistemas metálicos (puertas, tambores de transferencias, etc.), kits de emergencia ambiental, lava-ojos/ducha,
equipos de combate a incendio, entre otros.
La unidad mantiene un mapeo actualizado de las áreas de almacenaje de sustancias peligrosas.
Criterios para el auditor: Verificar si los depósitos de líquidos inflamables se construyen de acuerdo con
especificaciones de las normas. ¿Cómo se definieron las especificaciones? / ¿Se realizó la evaluación de riesgos?
¿Hay plan de acción para adecuación? / ¿Hay sistemática de inspección para garantizar que todos los dispositivos
estén instalados y en funcionamiento? / Analizar el mapeo de la unidad de áreas de almacenamiento de sustancias
peligrosas y evaluar si está completo y actualizado.
Evidencias: Mapeo de área de almacenamiento /Inspección de área /Check-list de inspección

Requisito
Todas las sustancias almacenadas están identificadas, un análisis de (in)compatibilidad se realiza entre los
productos almacenados en la misma área y MSDS están disponibles para consulta en áreas estratégicas.
Criterios para el auditor: Verificar instalaciones. Observar si las sustancias están rotuladas. / ¿Se realizó un análisis
de compatibilidad de los productos?

Las fuentes de ignición localizadas en procesos e instalaciones, o en las proximidades de éstos, que usan,
almacenan y manipulan líquidos inflamables y combustibles son adecuadamente controladas para evitar la ignición
de estos líquidos.
Requisito
Criterios para el auditor: Inspeccionar áreas donde líquidos combustibles e inflamables son almacenados, usados y
manipulados, en cuanto a la presencia de fuentes de ignición innecesarias, incluido fuentes portátiles o trabajo en
caliente.
Conexión a tierra y técnicas de conexión se emplean durante la transferencia de líquidos inflamables, de un
contenedor a otro. ¿Cómo se inspeccionan la conexión a tierra y las conexiones eficaces?
¿Grifos de auto-cierre, captura-gotas y disyuntores de circuito a vacío están disponibles, cuando se transfieren
líquidos inflamables de tambores en posición horizontal?
almacenan y manipulan líquidos inflamables y combustibles son adecuadamente controladas para evitar la ignición
de estos líquidos.
Criterios para el auditor: Inspeccionar áreas donde líquidos combustibles e inflamables son almacenados, usados y
manipulados, en cuanto a la presencia de fuentes de ignición innecesarias, incluido fuentes portátiles o trabajo en
caliente.
Conexión a tierra y técnicas de conexión se emplean durante la transferencia de líquidos inflamables, de un
contenedor a otro. ¿Cómo se inspeccionan la conexión a tierra y las conexiones eficaces?
¿Grifos de auto-cierre, captura-gotas y disyuntores de circuito a vacío están disponibles, cuando se transfieren
líquidos inflamables de tambores en posición horizontal?
Evidencias: Inspección de SUSTANCIAS QUÍMICAS

área / Análisis de documentos. PELIGROSAS
Requisito
La unidad tiene sistema de control y evaluación de riesgo de sistema de tanques y tuberías de sustancias
peligrosas. Tuberías de ácido, gases, etc.
Criterios para el auditor: Verificar durante la inspección en el área si tuberías y tanques están en buenas condiciones
de uso y si tienen protecciones./ Verificar si hay programas de mantenimiento preventivo e inspección periódica del
sistema. / Verificar si las tuberías obedecen el código de colores y si tienen identificación de flujo.
Evidencias: Inspección de área / Check-list de inspección del sistema / Mantenimiento preventivo y Señalización.
Requisito
Los vehículos que hacen transporte interno de sustancias peligrosas, cuentan con un sistema de seguridad, así
como chofer calificado y autorizado.
Criterios para el auditor: Inspeccionar vehículos de transporte de sustancias peligrosas e identificar si atienden los
requisitos mínimos legales. Si tienen: extintor de incendio, cono de aislamiento, kit de emergencia, fichas de
emergencia de los productos, etc. / Entrevistar al conductor del vehículo y verificar su conocimiento, como también si
está entrenado.
Evidencias: Inspección de área / Entrevista / Lista de entrenamiento / Carné Manejo de Materiales Peligrosos
Se suministran MSDS de Volcan Compañía Minera, a clientes en el momento de la compra. Tienen ficha de
SUSTANCIAS
emergencia para transporte QUÍMICAS PELIGROSAS
según la legislación.
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad les da MSDS a los clientes de productos. ¿Cuál es el proceso que se
usa para definir si un determinado cliente recibe MSDS Requisito
para un pedido específico?
¿La localidad archiva las informaciones de distribución citadas a continuación:?
• Nombre y dirección del cliente
• Producto despachado
• Fecha de despacho
• MSDS suministrada
• Fecha de revisión de la MSDS
Verificar si vehículos con sustancias peligrosas / residuos salen de la unidad con ficha de emergencia según la
legislación? SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS
Evidencias: MSDS de productos y subproductos de Volcan / Check-list del camión en la portería.
Requisito
Todos los incidentes/ accidentes relacionados al sistema de gestión de sustancias peligrosas, son registrados y
tratados.
Criterios para el auditor: Verificar en el SSOMAC, si están registrados eventos que involucran sustancias peligrosas -
accidente/ incidente, inspecciones, etc./ Evaluar el tratamiento dado a tales eventos. Las causas raíces se estudian

Todos los incidentes/ accidentes relacionados al sistema de gestión de sustancias peligrosas, son registrados y
tratados.
Criterios para el auditor: Verificar en el SSOMAC, si están registrados eventos que involucran sustancias peligrosas -
accidente/ incidente, inspecciones, etc./ Evaluar el tratamiento dado a tales eventos. Las causas raíces se estudian

La unidad realiza por lo menos una (1) vez al año una evaluación completa de su sistema de gestión de sustancias
peligrosas y evalúa puntos de mejoras. Todas las no conformidades identificadas durante el período, ya sean de
Requisito
infraestructura, proceso o personas se tratan de forma adecuada.
OBS.: El procedimiento de atención en caso de emergencia será evaluado en el protocolo de auditoría de
preparación y atención a emergencia.
Criterios para el auditor: Verificar como la unidad evalúa y documenta simulacros relacionados a uso, manipulación y
transporte de sustancias peligrosas.
Evaluar informes de auditoría interna o autoevaluación yTotal
acta de análisis crítico. Evaluar contenido y seguimiento.
ACCIONES
1. Elaborar estándar de Sustancias químicas peligrosas de la unidad incluyendo responsabilidades, tomando como
base el Estandar Corporativo.
2. Comunicar y difundir a todo el personal de compañía y contratas, el estandar y los anexos de Sustancias
Químicas Peligrosas.
4. Nombar los Guardianes por comités

5 Capacitar y evaluar a los guardianes en estandar y funciones
ACCIONES
1. Elaborar Lista Maestra de Materiales o Sustancias Químicas Peligrosas. (Inventario)
2. Archivar las MSDS de los Materiales o SQP de acuerdo ala Lista Maestra
3. Elaborar Procedimiento de identificación de ingreso y salidas Sustancias Químicas de la Unidad, incluir un
diagrama de flujo de la secuencia de ingreso y salida.
ACCIONES
3.1. Elaborar mapeo de uso de sustancias quimicas
3.2 Programar y evidenciar Inspecciones y mantenimiento de los EPCs (Extractores de aire en Laboratorios, etc.)
según el mapeo.
3.3 Evaluar el uso de EPP´s adecuados según el mapeo de uso de sustancias químicas y la evaluación de Higiene
Ocupacional.
ACCIONES
4.1. Elaborar Plan de minimización y/o eliminación de sustancias peligrosas, que presenten riesgos a la salud del
trabajador.
ACCIONES
5.1. Elaborar una Lista de actividades críticas en SQP
5.2. De acuerdo a la lista, elaborar Procedimientos para estas actividades críticas en SQP.
5.3. Programar capacitación y evaluación de entendimiento de los Procedimientos al personal que ejecuta estas
actividades críticas en SQP:
ACCIONES
6.1. Establecer público objetivo para capacitacion en HAZMANT N3
6.2. Programar y registrar actas de capacitacion y certificación de publico objetivo
ACCIONES
7.1. Realizar una inspección general para identificar rotulación y hojas MSDS.
7.2. De la inspección, establecer acciones para atender aquellas áreas donde falte rotulación y MSDS.
7.3. Colocar señalizaciones en los almacenes de Sustancias Químicas.
ACCIONES
8.1. Elaborar lista de almacenes de SQP.
8.2. Verificar si los almacenes listados cumplen con normas técnicas y sólo se pueden instalar después de la
aprobación del equipo de SSOMAC.
8.3. Realizar una evaluación de riesgos de almacenes de SQP.
ACCIONES
9.1. Programar y registrar evidencia de inspecciones de los Tanques de almacenamiento de grandes cantidades de
sustancias peligrosas, como por ejemplo: gasolina, alcohol combustible, diesel, etc.
9.2. Implementar Check List de inspección de Tanques.
9.3. Control y seguimiento de las acciones derivadas de la inspección.
ACCIONES
10.1. Mapear los almacenes de líquidos inflamables inflamables.
10.2. Listar si los almacenes cuentan con: señalización, ventilación, kits de emergencia ambiental, lava-ojos/ducha,
equipos de combate a incendio, entre otros.
10.3. implementa la inspección de almacenes por parte del guardian.
ACCIONES
11.1. Elaborar Tabla de incompatibilidad de SQP en almacen.
ACCIONES
12.1. Inspeccionar los tanques de almacenamiento de inflamables, si cuentan con conección a tierra.
12.2. Elaborar mantenimiento e inspección de conexiones a tierra de los tanques de almacenanamiento.
ACCIONES
13.1. Programar Inspección de líneas y tuberias que contengan sustancias químicas peligrosas (ácidos, gases, etc)
13.2. Programar y registrar evidencia del mantenimiento de líneas y tuberias que transportan SQP.
13.3. Verificar si las tuberias de SQP, estan señalizadas o pintadas de acuerdo a la normatividad vigente.
ACCIONES
14.1. Listar los Vehículos móviles de transporte de SQP, archivar la documentación requerida para su operación.
14.2. Capacitar y habilitar a los conductores de vehículos de transporte de SQP interna.
14.3. Verificar si los vehículos de tranporte de SQP cuentan con: Kit anti derrames, extintor,señalizaciones, etc.
ACCIONES
15.1 Elaborar las MSDS de los productos que comercializa la UP de Andaychagua.
15.2 Realizar el Check list previo al despacho.
ACCIONES
16.1. Registrar los incidentes/ accidentes relacionados a las SQP desde el 2015 hasta la actualidad.
16.2. Las acciones fueron efectivas que estos incidentes accidentes no se repiten en el tiempo.
ACCIONES

SEMAFORO SEMAFORO
ENERO
AVANCES 100
15 1
35 1
20 1
30 1
AVANCES
10
14
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
FEBRERO MARZO
24 AVANCES 63
1 10 1
1 14 1
15 1
MARZO
AVANCES 50
50 1
MARZO
AVANCES 32
10 1
12 1
10 1
100 100
1 100 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 100

SEMAFORO SEMAFORO
ABRIL
AVANCES 100
13 1
14 1
10 1
ABRIL
AVANCES 20 AVANCES
20 1 10
20
20
ABRIL
AVANCES 50 AVANCES
50 1 50
AVANCES
20
15
25
AVANCES
20
10
20
ABRIL
AVANCES 100
50 1
AVANCES
30
35
AVANCES
11
13
ABRIL
AVANCES 66 AVANCES
10 1 10
12 1 12
12 1 12
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
MAYO JUNIO
70 AVANCES 100
1 10 1
1 20 1
MAYO
100
JUNIO
AVANCES 20
20 1
MAYO JUNIO
60 AVANCES 100
1 10 1
1 20 1
1 10 1
MAYO JUNIO
50 AVANCES 100
1 10 1
1 20 1
1 20 1
MAYO JUNIO
65 AVANCES 100
1 20 1
1 15 1
MAYO JUNIO
24 AVANCES 62
1 10 1
1 13 1
15 1
MAYO
100
1
1
100 100
1 100 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 100

SEMAFORO SEMAFORO
JULIO
AVANCES 60 AVANCES
5 1 5
25 1 20
10 1 15
JULIO
AVANCES 50 AVANCES
20 1 25
20 1
10 1 25
JULIO
AVANCES 100
10 1
13 1
15 1
JULIO
AVANCES 60 AVANCES
30 1 10
30 1 30
100
100 1 100

0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
AGOSTO
100
1
1
AGOSTO
100
SETIEMBRE
AVANCES 0
15 0
18 0
20 0
AGOSTO
100
1
1
100 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
100 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
OCTUBRE
AVANCES 0 AVANCES
20 0 20
30 0 30
OCTUBRE
AVANCES 0
15 0
18 0
14 0
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
NOVIEMBRE
0
0
0
DICIEMBRE
AVANCES 0
40 0
60 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
TRABAJO EN CALIENTE / GASES PRESURIZADOS
Ítem
Ítem
Ítem
3
3
Ítem
Ítem
Ítem
6
Ítem
Ítem
Ítem
Ítem
10
Ítem
11
Ítem
12
Ítem
13
Ítem
14
Ítem
15
15
Requisito
La unidad define e implementa roles y responsabilidades para todos los involucrados en el estandar y/o
procedmiento de trabajos en caliente y manejo de gases presurizados según el Estándar Corporativo ESO-VOL-
GLO-10-01, y garantiza el conocimiento de todos los involucrados, incluso contratas.
Criterios para el auditor: Verificar si hay un sistema en vigor que define las responsabilidades . Analizar la
documentación de este sistema y entrevistar a los empleados para verificar el grado de entendimiento e
implementación de los procedimientos, papeles y responsabilidades, incluso para contratados y el responsable por
el programa. Evaluar cómo se han transmitido los papeles y responsabilidades (nombramientos de guardianes).
El requisito se considerará cumplido si se constata que hay un procedimiento con alcance adecuado y comunicado a
los empleados involucrados, si se designó un responsable calificado para coordinar las acciones y si el
procedimiento atiende los requisitos y si se viene cumpliendo.
Requisito
La unidad mantiene un mapeo y desarrolla inventario completo que contemple todas las áreas de almacenaje de
cilindros de gases presurizados, equipos de oxicorte, máquinas de soldadura, cilindros estacionarios, etc. Este
incluye a las contratas.
Criterios para el auditor: Verificar el mapeo de las áreas de almacenamiento y el inventario de los equipos de la
unidad y contratistas, analizando las informaciones y controles previstos e implantados.
El ítem se considerará cumplido si las áreas están correctamente mapeadas y el Inventario está actualizado en
relación a las situaciones constatadas en el área.
La unidad define criterios de almacenamiento de gases que atienda la normativa legal vigente. El estandar y/o
procedimiento estan define criterios de almacenamiento adecuado dichas normativas.
Requisito
- El almacenamiento de los cilindros debe ser en local ventilado, con circuitos eléctricos a prueba de explosión
(señalizados), mantenidos en la posición vertical, con traba contra caída y con los cascos de protección de las
válvulas rosqueados.
- Los cilindros de gases inflamables se deben mantener a una distancia segura de sustancias inflamables y/o
explosivas y ambientes de alta temperatura, observando el nivel de concentración de gases/vapores/particulados y
temperatura ambiente, que permitan el trabajo en caliente.
Criterios para el auditor: ¿Se realiza el análisis de compatibilidad en el almacenamiento de gases y productos
químicos? /¿La unidad tiene documentación técnica relativa a las instalaciones o proceso, por ejemplo: instalaciones
de tuberías de gases interna de GLP? / ¿Se designó oficialmente un profesional para inspeccionar y mantener el
almacenamiento en conformidad con los procedimientos? / Inspeccionar el área y verificar el cumplimiento de los
siguientes puntros de almacenamiento: señalización ("no fumar" ), arreglo, segregación, acceso restricto, conexión
a tierra, ficha de emergencia, amarre de los cilindros, identificación, iluminación/ interruptores a prueba de explosión,
equipos de combate a incendio, estructura de construcción (resistente a llamas, intemperies, ...), ventilación, etc.
temperatura ambiente, que permitan el trabajo en caliente.
Criterios para el auditor: ¿Se realiza el análisis de compatibilidad en el almacenamiento de gases y productos
químicos? /¿La unidad tiene documentación técnica relativa a las instalaciones o proceso, por ejemplo: instalaciones
de tuberías de gases interna de GLP? / ¿Se designó oficialmente un profesional para inspeccionar y mantener el
almacenamiento en conformidad con los procedimientos? / Inspeccionar el área y verificar el cumplimiento de los
siguientes puntros de almacenamiento: señalización ("no fumar" ), arreglo, segregación, acceso restricto, conexión
a tierra, ficha de emergencia, amarre de los cilindros, identificación, iluminación/ interruptores a prueba de explosión,
equipos de combate a incendio, estructura de construcción (resistente a llamas, intemperies, ...), ventilación, etc.
Evidencias: Entrevista con persona responsable / Análisis de documentos: documentación técnica, evaluación de
riesgo,
check-list de inspección. / Inspección de área.
El ítem se considerará cumplido si hay evidencias de atención a los requisitos para almacenaje de
TRABAJO
los cilindros en todas las áreas. EN CALIENTE / GASES PRESURIZADOS
Hay un programa específico en la unidad para controlar el uso y manipulación de gases inflamables y otros gases
Requisito
comprimidos, y se viene realizando el registro de los datos y el entrenamiento exigido.
Criterios para el auditor: Verificar la existencia de procedimientos de mantenimiento y operación específicos de la

unidad para manipulación y uso de gases inflamables y presurizados. Verificar si incluyen los siguientes
componentes:
a. rótulos e identificaciones;
b. manipulación;
c. sistemas de gas inflamable incluyendo sistemas de distribución,
d. inspección y test periódico visual para verificar la operación adecuada e identificar condiciones peligrosas;
e. sistemas de informar y resolver los problemas de mantenimiento.
f. abastecimiento de equipos y cilindros de gases estacionarios.
g. sistema de conexión a tierra.
Evidencias: Procedimientos de mantenimiento y operación

El ítem se considerará cumplido si los procedimientos incluyen los componentes mínimos,
están
oficializados y se los atiende adecuadamente en las áreas.
Los involucrados en las actividades de recepcion, manipulación, transporte y almacenaje son calificados y
Requisito
autorizados. Existe procedimiento de recepción y despacho de cilindros de gases presurizados; actualizado,
disponible, conocido y debidamente comunicados a los involucrados en dicha operacion.
Criterios para el auditor: ¿Hay una lista que identifica los funcionarios calificados y autorizados?
Entrevistar funcionarios teniendo por objeto determinar el grado de conocimiento que tiene el personal de la unidad
sobre los procedimientos operativos de mantenimiento y operación de gas inflamable. El entrenamiento inicial y el
reciclaje y documentación pertinente para operadores y funcionarios de mantenimiento, que manipulan gases
inflamables, incluye:
a. técnicas de prevención contra incendio sobre uso de extintores de incendio (anual), cobijas, etc., primeros
auxilios, notificación y emergencia;
b. requisitos sobre EPPs;
c. entrenamiento general sobre los riesgos del uso y manipulación de gases inflamables y otros gases
comprimidos;
d. procedimientos de emergencia para manipulación de pérdidas de cilindros y recalques de proceso.
e. verificar disponibilidad el procedimiento, fechas de gestión del documento.
Evidencias: indice de cumplimiento de capacitacion,entrevistas al personal, Documentos definición de rotulación /

Comprobante de entrenamiento / Material de entrenamiento.
Observaciones relativas a comportamiento se incluyen en las tareas y en las actividades asociadas a las actividades
Requisito
de trabajo en caliente. Cualquier necesidad de nuevo entrenamiento específico adicional deberá incorporar los
resultados de esas observaciones.
Criterios para el auditor: Verificar como la unidad definió las actividades a ser observadas. Revisar los datos de
observaciones realizadas. Si hubo violaciones, ¿cómo se administraron?
Evidencias: ACS, indicadores de ACS: diferentes categorias.

Requisito
El uso de gas inflamable en procesos (operación, cocina, etc.) está en adecuado con el Procedimiento y normativa
legal vigente. El uso de gas inflamable en equipos móviles se realiza de acuerdo con el Procedimiento (bombonas)
Criterios para el auditor: Verificar si los procesos que utilizan gas inflamable están separados de materiales
altamente combustibles, llamas abiertas u otras fuentes de ignición.
Evidencias: Inspección de área / Registros de inspección

La unidad establece un procedimiento exclusivo para la ejecución de trabajos en caliente, en el cual se establecen
requisitos minimos de autorizaciones, credencial de autorización, pruebas minimas de atmosfera peligrosa y
auditorias de a realizar y esquema de capacitación. Requisito
Criterios para el auditor: Verificar

Hay un programa
a) Emisor, ejecutorescrito específico
y receptor para soldadura,
autorizados quema, corte y otros trabajos en caliente para tratar y controlar
mediante credencial
fuentes portátiles de ignición en las proximidades
b) Formato de autorizacionde trabajo en caliente de productos inflamables y combustibles, según lo definido por el
Procedimiento y reglamentos locales. El programa incluye:
c) Auditorias de permisos tanto en luego de cerrados los trabajos como durante su ejecucíon.
a.
. Un proceso oficial de aprobación (sistema de autorización, por ej.), precedido por un análisis de riesgo para
autorizar trabajo
Evidencias: Listadoen áreas designadas
de personas de riesgo.(
autorizadas, PETAR)
indice de capacitación, formatos de auditorias realizadas (evidencia de
b. Definición
desviaciones) de TRABAJO
áreas clasificadas EN CALIENTE
como críticas
inflamables, salas eléctricas, espacio confinado, etc.
para/realización
GASES de PRESURIZADOS
trabajos en caliente, tales como: depósito de
c. Entrenamiento en principios de soldadura, quema u otro trabajo en caliente y de técnicas de prevención contra
incendio para personas autorizadas a aprobar y realizar soldadura, quema, corte u otro tipo de trabajo en caliente.
Hay normas e instrucciones escritas sobre operaciónRequisito y mantenimiento de equipos de oxígeno o gas combustible.
d. Procedimientos para aviso contra incendio publicados durante y después de trabajos en caliente.
e. Personal autorizado por la localidad designado para aprobar autorizaciones.
Criterios para el auditor: Verificar la existencia de un procedimiento para trabajo en caliente específico de área y un
sistema de autorización en la unidad. Verificar si éste incluye los siguientes componentes:
a. autorizaciones y evaluaciones de riesgo debidamente firmadas deben ser publicadas en todas las áreas donde se
realizó el trabajo en caliente fuera de áreas designadas. - Área Clasificada.
b. extintores de incendio deben estar inmediatamente accesibles durante el trabajo en caliente;
c. Las inspecciones de área aseguran que el área esté libre de combustibles, antes de la emisión de una
autorización para trabajo en caliente;
d. duración limitada de autorización, por no más que un turno, salvo si se toman medidas adicionales para garantizar
que no aumente el riesgo de duración de operaciones de trabajo en caliente;
TRABAJO
e. precauciones especiales para EN
áreasCALIENTE
de alto riesgo /o GASES PRESURIZADOS
potencialmente peligrosas;
f.Los
inspección de equipos antes de su uso;
equipos utilizados en las operaciones de soldadura y calentamiento de piezas, son debidamente mantenidos y
g. uso de brigadista durante trabajo
periódicamente en caliente;
inspeccionados y probados para garantizar que estén seguros para uso.
h. inspección de área 30 minutos después del término(“tagueados”)
a. Todos los equipos deberán estar identificados del trabajo; y estar relacionados en inventario de control
i. sistema de informesdefinidos
y resolución de cuestiones de Requisito
mantenimiento asociado al equipo.
por las Unidades Operativas con respecto al acceso y ubicación.
b. Es obligatoria la utilización de defensa (pantalla) eficaz para la protección de los trabajadores del lugar. El material
Evidencias: Procedimiento de corte
utilizado en esta y soldadura
protección no debe/ Autorización de servicio
ser de material de soldadura
combustible / Inspección
y buen aislante de área. Lista
térmico.
dec.perosnal autorizado
Las boquillas a relizar
del soplete trabajos
deben enprovistas
estar caliente.de válvulas de retención de gases y a la salida de los cilindros
válvulas corta-llama. En la ausencia de éstas no se debe ser iniciar el trabajo .
d. El transporte de los cilindros de gases inflamables se debe realizar en vehículo apropiado, mantenido en la
posición vertical o inclinado en hasta 45º y con los cascos de protección de las válvulas.
Criterios para el auditor: Verificar si hay sistemática de inspección y mantenimiento periódico y prueba de equipos
usados para ejecutar el trabajo en caliente. / Entrevistar funcionarios para determinar si los equipos se inspeccionan
oficialmente, antes de cada uso, y si los problemas de mantenimiento asociados a equipos se tratan con agilidad. /
Inspeccionar equipos en lo que atañe a mecanismos de prevención de contra flujo, detectores de llama, mangueras
gastadas, medidores rotos, marcaciones adecuadas en cilindros, aislamiento gastado en conductores eléctricos,
cilindros indebidamente protegidos, etc.
Evidencias: Inspección de equipos de corte y soldadura / Plan de mantenimiento e inspección.

Áreas que hayan sido designadas como “Áreas de Trabajo en Caliente” (talleres) tienen evaluación oficial de riesgo.
Los EPPs necesarios están debidamente identificados y mantenidos disponibles. Las “Áreas de Trabajo en Caliente”
Requisito
se identifican y mantienen a buen nivel de orden y limpieza y libres de materiales combustibles. Para trabajo en
caliente ejecutado fuera de áreas designadas, las evaluaciones de riesgos - y EPPs se realizan de acuerdo con el
sistema de permiso de trabajo en caliente.
Criterios para el auditor: Revisar la evaluación de riesgo y EPPs del área designada para el trabajo en caliente para
garantizar que esté consistente con las operaciones de aquella área. / Verificar si las evaluaciones de EPPs están
incorporadas al sistema de autorización de trabajo en caliente de la unidad. Inspeccionar una muestra representativa
de áreas designadas de trabajo en caliente en cuanto a la presencia de materiales combustibles innecesarios y
analizar las prácticas de housekeEPPng, señalización y si están instalados extintores de incendio apropiados. /
Verificar si la unidad tiene un control / lista de todas las áreas aprobadas para trabajos en caliente, incluso de
empresas contratadas.
TRABAJO
Evidencias: Inspección de área EN CALIENTE
/ Evaluación / GASES
de riesgos PRESURIZADOS
/ ATS - Autorizaciones de trabajo en caliente.
Requisito
Los tanques, líneas y/o conductos que circulan inflamables o ácidos deben tener evaluados los niveles de
explosividad, antes de la realización de trabajos en caliente.
Criterios para el auditor: Verificar permisos de trabajo de los últimos 6 meses y analizar si hubo trabajos en caliente
en estos equipos y qué medidas de control se previeron y aprobaron. / Verificar como se realiza el monitoreo
atmosférico.
Evidencias: Autorizaciones de trabajo en caliente / Monitoreo atmosférico.
La unidad mapea e identifica todas las áreas donde la realización de actividades en caliente pueda generar un
Requisito
riesgo adicional para el área y/o proceso. Se deben garantizar los debidos controles adicionales antes de iniciar la
actividad
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad tiene un mapeo e identificación de áreas de riesgo de trabajo en
caliente./ Verificar si la lista incluye áreas de inflamables, calderas, tanques de combustibles, etc. ¿Qué controles la
unidad implementa en caso de realización de estas tareas?
Evidencias: Evaluación de riesgo / Autorizaciones de trabajo en caliente.

Para realizar trabajo de soldadura con equipos eléctricos (soldadura eléctrica) se consideran los puntos a
continuación:
a) el dispositivo usado para manipular electrodos debe tener aislamiento adecuado a la corriente usada, a fin de que
se evite la formación de arco eléctrico o descargas eléctricas.
Requisito conectados a tierra (efectivamente) antes del
b) Los equipos de soldadura eléctrica deben estar obligatoriamente
inicio de la tarea.
c) Ninguno de los cables del equipo deben tener enmiendas.
d) Los cables conductores de los equipos, las pinzas o los alicates de soldadura se deben mantener alejados de
locales con aceite, grasa o humedad y se deben dejar en descanso sobre superficies aislantes.
e) Los enchufes de conectar la máquina son trifásicos y están identificados para prevenir errores.
Criterios para el auditor: Realizar inspección en el área y verificar si se contemplaron los ítems previstos en este
requisito / Evaluar si la unidad tiene alguna lista de verificación y plan de mantenimiento periódico de estos equipos.
/ Verificar como la TRABAJO
unidad realiza EN CALIENTE
el análisis / GASES
y aprobación PRESURIZADOS
de los equipos de soldadura eléctrica de las contratadas.
Evidencias: Inspección de área / Check-list de inspección

Requisito
La unidad realiza o establece periodos de por lo menos una (1) vez al año una evaluación completa de su sistema
de gestión de trabajos en caliente y manejo de gases presurizados y evalúa puntos de mejoras. Todas las no
conformidades identificadas durante el período, ya sean de infraestructura, proceso o personas se tratan de forma
adecuada. Se identifica y establece que hacer en caso de emergencias?
Criterios para el auditor: Verificar como la unidad evalúa y documenta el sistema de gestión de gases presurizados./
Evaluar informes de auditoría interna o autoevaluación y acta de análisis crítico./ Evaluar contenido y seguimiento.
Total
TRABAJO EN CALIENTE - GASES PRESURIZADOS
ACCIONES
1.1 Verificar si el estandar de Trabajo en caliente define responsabilidades.
ACCIONES
2.1. Elaborar mapeo de las áreas donde se almacena cilindros de gases presurizados, equipos de oxicorte,
maquinas de soldar, etc.
2.2. Elaborar Inventario de cilindros de gases presurizados.
2.3. Elaborar Inventario de equipos de oxicorte y maquinas de soldar.
ACCIONES
3.1. Archivar la documentación (estandar, procedimientos, normas legales, etc.) que defina los críterios de
almacenamiento de cilindros de gases presurizados.
3.2. Elaborar Tabla de compatibilidad para almacenamiento de cilindro de gases y productos químicos y publicar
en los almacenamientos temporal o permanente.
3.3 Establecer la documentación técnica relativa a las instalaciones o proceso, por ejemplo: instalaciones de
tuberías de gases interna de GLP
4. Elaborar Programa de Inspección por parte del Guardian para ver: a)Señalización ("no fumar" ), b)Arreglo,
c)Segregación, d)Acceso restricto, e)Conexión a tierra, f)Ficha de emergencia, g)Amarre de los cilindros,
h)Identificación, i)Iluminación/ interruptores a prueba de explosión, j)Equipos de combate a incendio, k)Estructura
de construcción (resistente a llamas, intemperies, ...), ventilación, etc.
ACCIONES
4.1. Elaborar un Flujo de ingreso, uso y salida de cilindros de gases presurizados.
4.2. Capacitar a los involucrados en el flujo de ingreso, uso y salida de gases presurizados.
4.3 Elaborar procedimientos de mantenimiento y operación específicos de la unidad para manipulación y uso de
gases inflamables y presurizados. (PETS de Operación: 1. Sistema de Aire comprimido 2. Equipos de Oxicorte; PETS
de Mantenimiento: 1. Sistema de Aire comprimido, 2. Equipos de oxicorte como mangueras flexibles, soplete,
valvulas, mánómetros, otros).
4.4 Programar, realizar la capacitación y evaluar al público objetivo seleccionado, en los procedimientos de
mantenimiento y operación específicos de la unidad para manipulación y uso de gases inflamables y presurizados.
ACCIONES
5.1 Elaborar Procedimiento de recepción y despacho de cilindros de gases presurizados
5.2 Elaborar una lista del personal calificado y autorizado para la recepción, manipulación, uso de cilindro de gases
presurizados.
5.3 Programar Capacitación y evaluación al personal que realiza actividades con gases presurizados
5.4. Preparar material para capacitación que debe incluir: a. uso de extintores de incendio (anual), primeros
auxilios, notificación y emergencia;
b. Uso de EPPs especificos; c. Riesgos en el uso y manipulación de gases comprimidos;
d. Procedimientos de emergencia en gases presurizados.
5.4 Elaborar procedimiento para autorizar al personal que realiza TC&GP
ACCIONES
6.1. Programar la realización de ACS en actividades de Trabajo en caliente y gases presurizados.
6.2. Archivar dichas ACS y analizar los comportamientos de riesgos identificados, el feedback dado, etc.
ACCIONES
7.1 Programar inspección de los almacenes de gas inflamable.
7.2 Elaborar registro de inspección en los almacenes de gases inflamables
ACCIONES
8.1 Programar Auditorias a los permisos y autorizaciones de las actividades relacionadas a trabajos de caliente o
gases presurizados.
8.2. Archivar toda la documentación requerida para trabajos en caliente (PETAR, IPERC, Check list, etc.)
ACCIONES
9.1 Mapear las áreas clasificadas como críticas para realización de trabajos en caliente, tales como: depósito de
inflamables, salas eléctricas, espacio confinado, etc.
9.2 Elaborar procedimiento asociados a trabajos en caliente (soldadura, oxicorte, esmerilados).
9.3 Capacitar y evaluar en los procedimientos asociados a trabajos en caliente (soldadura, oxicorte, esmerilados).
9.4 Programar inspección en el lugar de ejecución de trabajos en caliente y gases presurizados.
ACCIONES
10.1 Implementar inspección de pre uso de equipos de trabajo en caliente.
10.2 Elaborar programa de mantenimiento de equipos y accesorios paraTC&GP de acuerdoal invetario de equipos
y accesorios paraTC&GP
10.3 Implementar registro de mantenimiento de equipos de trabajo en caliente.
10.4. Verificar si el transporte de los cilindros de gases inflamables se realiza con vehículos apropiados, mantenido
en la posición vertical o inclinado en hasta 45º y con los cascos de protección de las válvulas.
ACCIONES
11.1 Realizar la evaluación de EPP´s específicos para trabajos en Caliente necesarios. Incluir a las empresas
contratistas.
11.2. Inventariar todas las áreas aprobadas para trabajos en caliente, incluso de empresas contratadas.
11.3 Realizar una evalución de riesgo de las “Áreas de Trabajo en Caliente” (talleres). Los EPPs necesarios están
debidamente identificados y mantenidos disponibles.
ACCIONES
12.1 Evaluar lo equipos necesarios para realizar el monitoreo atmosférico en trabajos con tanques, líneas y/o
conductos que circulan inflamables o ácidos.
12.2 Elaborar formato para registro del monitoreo atmosférico antes, durante y después de los trabajos en líneas
y/o conductos que trasportan inflamables o ácidos.
12.3 Mantener un registro de los monitoreos atmosféricos.
ACCIONES
13.1. Elaborar un Mapeo e identificación de áreas de riesgo de trabajo en caliente.
13.2 Implementar y registrar los controles establecidos para trabajos en estas áreas mapeadas.
ACCIONES
14.1 Revisar el estándar incluyendo los requisitos legales aplicables a los TC&GP
14.2 Establecer un procedimiento para aprobación y liberación de los equipos de soldadura eléctrica de las
empresas contratistas.
ACCIONES

SEMAFORO SEMAFORO
ENERO
AVANCES 0
10 0
25 0
30 0
35 0
AVANCES
20
17
16
AVANCES
20
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
FEBRERO MARZO
0 AVANCES 0
0 15 0
0 16 0
0 16 0
MARZO
AVANCES 0
15 0
18 0
19 0
FEBRERO
0
0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
ABRIL
AVANCES 0
15 0
15 0
18 0
AVANCES
25
25
ABRIL
AVANCES 0 AVANCES
15 0
14
20 0
AVANCES
15
15
12
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
MAYO JUNIO
0 AVANCES 0
30 0
MAYO JUNIO
0 AVANCES 0
5 0
10 0
0
MAYO JUNIO
0 AVANCES 0
0 5 0
12 0
0 14 0
JUNIO
AVANCES 0
40 0
60 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
JULIO
AVANCES 0 AVANCES
8 0 8
10 0 10
JULIO
AVANCES 0 AVANCES
25 0 20
25 0 30
AVANCES
25
20
JULIO
AVANCES 0
12 0
15 0
AVANCES
50
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
AGOSTO
AGOSTO
0
0
0
SETIEMBRE
AVANCES 0
20 0
30 0
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
0 30 0
0 25 0
SETIEMBRE
AVANCES 0
15 0
17 0
13 0
10 0
AGOSTO SETIEMBRE
0 AVANCES 0
0
50 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
SEMAFORO SEMAFORO
OCTUBRE
AVANCES 0
20 0
30 0
OCTUBRE
AVANCES 0
15 0
20 0
10 0
OCTUBRE
AVANCES 0 AVANCES
25 0
20 0 12
18 0 25
OCTUBRE
AVANCES 0 AVANCES
25 0
35 0
20 0 20
0
0 1 0
0% - 64% EN PROCESO 0% - 64%
65% - 84% INICIADO 65% - 84%
85% - 95% IMPLEMENTADO 85% - 95%
SEMAFORO SEMAFORO
NOVIEMBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
AVANCES 0
60 0
40 0
0 0
1 0 1
100 PROGRAMADO 100
0 EJECUTADO 0
MES ACTUAL SETIEMBRE
CUMPLIMIENTO MENSUAL CUMPLIMIENTO ACUMULADO

RIESGOS CRÍTICOS
(%) BRECHA (%) BRECHA (%) ANUAL FEBRER SETIEMB OCTUBR NOVIEM DICIEMB
TOTALIZADO ENERO O MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO RE E BRE RE
PROGRAMADO 100 PROGRAMADO 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100
CAIDA DE ROCAS 64 64
EJECUTADO 36 EJECUTADO 36 100 100 100 100 100 100 100 100 36 0 0 0
HERRAMIENTAS MANUALES 67 54
VEHÍCULOS Y EQUIPOS MÓVILES 56 51
BLOQUEO DE ENERGÍAS 45 59
PROTECCIÓN DE MÁQUINAS 45 63
SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS 100 67

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CAIDA DE ROCAS

Criterios para el auditor:

Criterios para el auditor:

Criterios para el auditor:

Evidencias: Consultar Plan de Minado, Inspección en Campo, entrevistas

El estándar debe incluir:

Evidencias: indice de cumplimiento de capacitación / Entrevista

La unidad cuenta con un programa de inspección deRequisito

Criterios para el auditor:

Criterios del Auditor:

Evidencia: estándar de Sostenimiento de Intersecciones de labores mineras, Informe de inspección, entrevistas.

Criterios para el auditor:

Criterios del Auditor:

Evidencia: estándar de Perforación y Voladura, Informe de inspección, Ordenes de perforación y voladura.

Criterios del Auditor:

Evidencia: Actas de Planeamiento, Cumplimiento de Acuerdos

Criterios del Auditor:

Evidencia: Programa de Desate de Rocas, Reportes de inspeccion y desate de rocas.

1.2. Nombar los Guardianes por comités

1.3 Capacitar y evaluar a los guardianes en estandar y funciones

1.4 Comunicar y difundir el estándar a los involucrados incluyendo empresas contratistas.

2.1. Verificar en las labores la existencia de los paneles Gerenciales.

5.2. Programar y ejecutar la Inspección de las barretillas en las labores y accesos.

6.2. Elaborar cronograma de OPT dirgido al desatado de rocas

7.2. Programar la capacitación del estandar de desate de rocas al personal involucrado.

12.2 Realizar campañas de desate de rocas y evidenciarlas

14.2. Presentar ACR en comité Nv III.

EJECUTADO 100 EJECUTADO

100 PROGRAMADO 100

100 EJECUTADO 100

EJECUTADO 100 EJECUTADO

100 PROGRAMADO 100

100 EJECUTADO 100

EJECUTADO 100 EJECUTADO

100 PROGRAMADO 100

100 PROGRAMADO 100

Criterios para el auditor: Verificar si hay un

2 Criterios para el auditor: Verificar sistemáticas

Evidencias: Análisis de documentos:

Criterios para el auditor: Verificar como es el

Criterios para el auditor: Verificar como es el

Evidencias: Listado/ registro de herramientas

Criterios para el auditor: Verificar la sistemática

Criterios para el auditor: Inspeccionar área y

Ítem Criterios para el auditor:

Criterios para el auditor: Verificar la sistemática

Ítem Criterios para

Evidencias: Auditoría del sistema o

1.1 Elaborar Estandar en Base al estandar corporativo, definir 10

1.2.Nombar los Guardianes por comités 25

2.3. Programar capacitación en Herramientas manuales, para los procedimientos elaborados.

2.4. Definir la elaboración de Vale de herramientas - para préstamos.

3.4 Elaborar un instructivo que indique que las herramientas

100 PROGRAMADO 100

100 EJECUTADO 100

EJECUTADO 100 EJECUTADO

100 PROGRAMADO 100

100 EJECUTADO 100

EJECUTADO 100 EJECUTADO

100 PROGRAMADO 100

100 EJECUTADO 100

100 PROGRAMADO 100

VEHÍCULOS Y EQUIPOS MÓVILES