IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

BPM-HACCP-ISO 22000:18-ISO14001:15

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

Integrantes del grupo:

1.
2.
3….

Ejemplo para la identificación y redacción de hallazgos:

HALLAZG
REDACCIÓN NO CONFORMIDAD
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O
C OBS NC
1 El auditor está evaluando documentos que la X
organización ha incluido en el Manual de Requisito
HACCP. Ha revisado el Análisis de incumplido No conformidad
Peligros de las Materias Primas y observa ISO 22000
que no se ha considerado la probabilidad 8.5.2.3 No se evidenció que la organización evalúe
que surjan peligros asociados a ellas y la Evaluación de cada peligro para la inocuidad alimentaria con
gravedad de sus efectos nocivos para la peligros respecto a:
salud. a) la probabilidad de que ocurra en el producto
Al revisar las formulaciones de los productos final antes de la aplicación de las medidas de
y revisar los Materiales – Materias Primas y control;
Materiales de Empaque - considerados para b) la gravedad de sus efectos adversos para
el Análisis de Peligros, no se ha incluido un la salud en relación con el uso previsto (véase
saborizante – llamado Suero Liofilizado – 8.5.1.4).
ni la Bolsa Laminada que se utiliza para
empacar el producto Caramelo Suave de Evidencia: En el Manual de HACCP, en la

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 Fresa x 5 g revisión del Análisis de Peligros de las
Materias Primas, se observó que se no se
consideró la probabilidad de que surjan
peligros asociados a ellas y la gravedad de
sus efectos nocivos para la salud.
No se evidenció que la organización
identifique en las etapas del proceso (por
ejemplo, recepción de materias primas,
procesamiento y distribución) en la cual cada
peligro de inocuidad alimentaria puede estar
8.5.2.2 presente, es introducido, aumentado o puede
Identificación persistir.
de peligros y Cuando se identifican los peligros, la
determinación organización debe considerar:
de niveles c) el equipo de proceso, materiales / servicios,
aceptables el ambiente de proceso y el personal;

8.5.2.2.2
Evidencia: En la revisión de las formulaciones
de los productos y de las Materias Primas y
Materiales de Empaque, considerados para el
Análisis de Peligros, no se incluyó el
saborizante Suero Liofilizado, ni la Bolsa
Laminada que se utiliza para empacar el
producto Caramelo Suave de Fresa x 5 g.

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 TIPO DE
No HALLAZGO
CASO REDACCIÓN DE HALLAZGO
. C NC OB
S
1. X
La organización Milkway produce queso Requisito
campesino pasteurizado, se ha suscrito incumplido
No conformidad
voluntariamente a la iniciativa de Producción Más ISO
Limpia (PML) y Buenas Prácticas Agrícolas (BPA) 14001:2015
del MADR; sin embargo, no han sido incluidos los No se evidencia que la organización Milkway
compromisos adquiridos con PML ni con BPA, en establezca, implemente y mantenga los
la evaluación de los otros requisitos del Sistema procesos necesarios para evaluar el
de Gestión Integrado. cumplimiento de sus requisitos legales y otros
requisitos.

La organización debe:
b) Evaluar el cumplimiento y emprender las
acciones que sean necesarias;
c) Mantener el conocimiento y la comprensión
9.1.2.
de su estado de cumplimiento.
Evaluación
La organización debe conservar información
de
documentada como evidencia de los
cumplimiento
resultados de la evaluación del cumplimiento

Evidencia.
La organización Milkway se ha suscrito
voluntariamente a la iniciativa de Producción
Más Limpia; sin embargo, no han sido
incluidos los compromisos adquiridos con
PML en la evaluación de los otros requisitos
del Sistema de Gestión Integrado.

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No
CASO
. C
2.
En la Planificación del Sistema de Gestión de la
Calidad y Ambiental en la organización Avícola
“Chicken Fast” se encuentran documentados el
Programa de Gestión del Compostaje de Pollinaza
y el Programa de Gestión de Alérgenos, estos
programas incluyen el objetivo de implementar
una serie de formaciones que faciliten incrementar
las competencias del personal operativo en el
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y
no se han establecido las acciones necesarias
para solucionar el incumplimiento.
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TIPO DE
HALLAZGO
REDACCIÓN DE HALLAZGO
NC OB
S
X
Requisito
ISO Tipo de hallazgo: No conformidad
14001:2015
La organización no asegura el cumplimiento
de la planificación para lograr sus objetivos
ambientales, determinando:
d) Cuándo se finalizará
Evidencia:
En la organización Avícola “Chicken Fast” se
encuentran documentados el Programa de
Gestión del Compostaje de Pollinaza y el
6.2.2 Programa de Gestión de Alérgenos, estos
programas incluyen el objetivo de implementar
una serie de formaciones que faciliten
incrementar las competencias del personal
operativo en el manejo de aves y huevos. El
tiempo establecido para el cumplimiento del
objetivo se ha vencido y no se han establecido
las acciones necesarias para solucionar el
incumplimiento.
7.2 d) La organización no ha tomado acciones
para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
Evidencia:
 TIPO DE
No HALLAZGO
CASO REDACCIÓN DE HALLAZGO
. C NC OB
S
En la organización Avícola “Chicken Fast” se
encuentran documentados el Programa de
Gestión del Compostaje de Pollinaza y el
Programa de Gestión de Alérgenos, estos
programas incluyen el objetivo de implementar
una serie de formaciones que faciliten
incrementar las competencias del personal
operativo en el manejo de aves y huevos. El
tiempo establecido para el cumplimiento del
objetivo se ha vencido y no se han establecido
las acciones necesarias para solucionar el
incumplimiento.

10.2 Cuando ocurre una no conformidad, la

organización:
a) No reacciona ante la no conformidad, y
según sea aplicable:
1. No toma acciones para controlarla y
corregirla;
2. No hace frente a las consecuencias,
incluida la mitigación de los impactos
ambientales adversos.

Evidencia:
En la organización Avícola “Chicken Fast” se
encuentran documentados el Programa de
Gestión del Compostaje de Pollinaza y el
Programa de Gestión de Alérgenos, estos
programas incluyen el objetivo de implementar

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 TIPO DE
No HALLAZGO
CASO REDACCIÓN DE HALLAZGO
. C NC OB
S
una serie de formaciones que faciliten
incrementar las competencias del personal
operativo en el manejo de aves y huevos. El
tiempo establecido para el cumplimiento del
objetivo se ha vencido y no se han establecido
las acciones necesarias para solucionar el
incumplimiento.

3.
En la cava de congelación de materias primas
cárnicas, uno de los equipos para el monitoreo de Requisito
temperaturas está registrando datos por fuera ISO Tipo de hallazgo: No conformidad
del rango operacional establecido, se observan
puntos menores a – 22 ºC. El PCC de temperatura
de almacenamiento señala un LC sobre – 18 ºC.
Los registros de las últimas dos semanas indican
que este comportamiento ha sido sistemático, y
las unidades de carne cercanas a las unidades de
refrigeración (difusores de aire) están presentando
un nivel de deshidratación perceptible.

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 TIPO DE
No HALLAZGO
CASO REDACCIÓN DE HALLAZGO
. C NC OB
S

En la reunión anual del cierre fiscal del año 2018 Requisito

en la empresa de Frutas “Appless”, los jefes de los ISO Tipo de hallazgo: No conformidad
diferentes procesos revisan un análisis de las
tendencias de desempeño del SGI; observan el
cumplimiento de los objetivos al final del período,
las metas propuestas en calidad, inocuidad y
Medio Ambiente, también se han cumplido, incluso
algunas se han excedido. El auditor solicita el
indicador de satisfacción del cliente y observa un
4.
logro de 250 porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el auditado manifiesta
que esa situación se viene presentando los
últimos 5 meses pero que no han realizado ningún
análisis, porque consideran que están realizando
muy bien el trabajo y los clientes también. Al
solicitar el indicador de quejas y reclamos, se
evidencia un incremento del 30 por ciento, el
auditado manifiesta que es normal que ocurra, ya
que es imposible garantizar que todos los
productos sean inspeccionados y cumplan con las
especificaciones.
5.
En auditoria interna al proceso gerencial de “Ricos Requisito
y Sabrositos” se explora el informe de Revisión ISO Tipo de hallazgo: No conformidad
por la Dirección, se pudo constatar que se
cumplen con analizar todas las entradas

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 TIPO DE
No HALLAZGO
CASO REDACCIÓN DE HALLAZGO
. C NC OB
S
dispuestas por las normas y los resultados
también son cumplidos, sin embargo, se requiere
de mayor argumentación y sustentación en las
decisiones y acciones de los planea de acciones,
para que aseguren el abordaje de los riesgo y
oportunidades, el mejoramiento continuo y eficacia
del SGI a nivel de inocuidad y ambiental.

6.
En la organización de cultivo y procesamiento de
aceites y resinas derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
comunidad pesca para consumo y
comercialización de las especies; la Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores
vecinos y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta respecto a
la queja, a la cual no han respondido. Adicional,
en el mes anterior se presentó una queja por parte
de un cliente posterior a la entrega de un análisis
de control de calidad externo, donde se evidenció
una concentración de dioxinas por fuera del límite

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 TIPO DE
No HALLAZGO
CASO REDACCIÓN DE HALLAZGO
. C NC OB
S
establecido para el aceite como producto
terminado.

En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó Requisito

un lote de carne de vacuno contaminada con ISO Tipo de hallazgo: No conformidad
brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso
de inspección en recepción de materia prima, por
la interpretación errada de los resultados de las
muestras por parte del Analista de Laboratorio
Microbiológico; tampoco se pudo determinar con
exactitud el proveedor del lote, pues no se cumplió
7. con la identificación del mismo.

8.
Durante un recorrido del equipo de inspectores de Requisito
la organización, se determinó que no se encuentra ISO Tipo de hallazgo: No conformidad
visible en ningún lugar de las instalaciones
señalética sobre las BPM, no se tiene demarcado
el flujo de las tuberías ni delimitado por colores las
mismas. Así mismo, no se evidenciaron registros

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 TIPO DE
No HALLAZGO
CASO REDACCIÓN DE HALLAZGO
. C NC OB
S
de entrenamiento a los operarios que recolectan
los residuos en Buenas Prácticas de Higiene,
tampoco sobre los impactos ambientales que
pueden generar con su labor, y/o cómo reaccionar
frente a un derrame de sustancias en su lugar de
trabajo.

9. La ingeniera Astrid Hermosillo es la líder del X

equipo de inocuidad y coordinadora del sistema de
gestión ambiental de pasabocas “Adicciones”, en Requisito
la auditoria interna del SGIA y el SGA se solicita la ISO Tipo de hallazgo: No conformidad
hoja de vida, y los soportes de su experiencia,
formación y educación. Se evidencia que la
funcionaria no ha culminado su carrera de
ingeniería de alimentos, recibió una materia en la
universidad en gestión ambiental y es la primera
vez que lidera en la empresa el equipo de
inocuidad. El perfil de cargo de Líder del EI señala
Ingeniero profesional, experiencia no inferior a 1
año y auditor en SGIA.

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 TIPO DE
No HALLAZGO
CASO REDACCIÓN DE HALLAZGO
. C NC OB
S

10.
En una auditoría de segunda parte de la empresa Requisito
de transporte de alimentos “El Termo”, se observa ISO Tipo de hallazgo: No conformidad
orificio en el techo de un vehículo de la flota
durante la inspección de las instalaciones; hoja de
vida del vehículo, y en el mes anterior se reporta
por parte de un cliente “en sucesivas ocasiones se
ha humedecido el contenido de los alimentos que
hemos enviado por medio de su empresa” … “esta
es la tercera vez que presentó una queja similar
en los últimos 3 meses”.

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 TIPO DE
No HALLAZGO
CASO REDACCIÓN DE HALLAZGO
. C NC OB
S

Incumplimientos de PPRs ISO 22000:2018, # 8.2.3

Resolución 2674 de 2013

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