FORMACIÓN AUDITOR INTERNO

ISO 22000:18 e ISO 14001:15

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un sistema de
gestión integrado de calidad, inocuidad y ambiental bajo las normas ISO 22000:2018 e ISO 14001:2015. En
ese sentido, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los tres numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma. Adicionalmente, seleccione
otros dos numerales de la norma asociados al caso y argumente esta selección.

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CASO No. 1 (Proceso de compras o cadena de suministro)
En el proceso de compras, se ha evaluado y
seleccionado el proveedor Aromáticas y
Sabores Ltda., para la compra de un
nuevo saborizante con base de
chocolate, el cual será empleado en el ISO 22000:18
próximo lote de fabricación de galletas
rellenas con avellana. La ficha técnica
de esta materia prima indica que posee
un alto poder tensoactivo y, según los
lineamientos de operación de la PTAR
PPR-011-SGA, se indica que estos
materiales pueden tener un efecto
negativo sobre la sobrevida de las
bacterias anaerobias que degradan las
grasas de las aguas residuales tratadas.
Adicionalmente, el riesgo ambiental se
ha identificado en la matriz de riesgos a
partir de los aspectos e impactos
ambientales y la GTC 104. Esto ha
permitido la selección de controles, los
cuales aseguran la prevención y
mitigación del riesgo a niveles
aceptables. Se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el trabajo y
se implementó el programa para el
manejo de los residuos, de acuerdo al
Decreto 4741 de 2005.
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EVIDENCIA:
a. 7.1.6: En el proceso de
compras, se ha evaluado y
seleccionado el proveedor
Aromáticas y Sabores Ltda.,
b. 8.2.4: (F y G) la compra de
un nuevo saborizante con
base de chocolate, el cual será
empleado en el próximo lote
de fabricación de galletas
rellenas con avellana. La ficha
a. 7.1.6
técnica de esta materia prima
b. 8.2.4
indica que posee un alto poder
c. 8.5.1.2
tensoactivo
c. 8.5.1.2:(A,Cy G) estos
materiales pueden tener un
efecto negativo sobre la
sobrevida de las bacterias
anaerobias que degradan
las grasas de las aguas
residuales tratadas.
EVIDENCIA:
a. 8.1 c: según los
lineamientos de operación
de la PTAR PPR-011-SGA,
se indica que estos
materiales pueden tener un
ISO 14001:15 efecto negativo sobre la
sobrevida de las bacterias
a. 8.1 c anaerobias que degradan
las grasas de las aguas
residuales tratadas. En
este caso no se evidencia
la comunicación de los
riesgos que pueden pasar
al proveedor
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 CASO No. 2 (Sistema de retroalimentación de desviaciones externas e internas del SGI)

En una organización deFORMACIÓN

servicios deAUDITOR INTERNO EVIDENCIA:
ISO 22000:18
catering, se ha implementado un e ISO 14001:15
sistema para la atención y trámite
de las quejas, reclamos, a. 7.4.2
En una organización de
sugerencias y peticiones de partes
servicios de catering, se ha
interesadas referentes al SGI. La implementado un sistema
organización ha determinado un para la atención y trámite de
proceso que asegure la eficacia de las quejas, reclamos,
las comunicaciones referentes a la sugerencias y peticiones de
prestación del servicio al cliente y ISO 22000:18 partes interesadas referentes
la inocuidad de los productos, al SGI.
b. 8.5.1.3 La organización ha
además de responder a los a. 7.4.2
determinado un proceso que
asuntos relacionados con los b. 8.5.1.3
asegure la eficacia de las
aspectos ambientales c. 8.9.5
comunicaciones referentes a
significativos del servicio prestado. la prestación del servicio al
cliente y la inocuidad de los
productos
c. 8.9.5 (a y c) además de
responder a los asuntos
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del
servicio prestado.

EVIDENCIA:
7.4.1: La organización ha determinado
ISO 14001:15 un proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la prestación
7.4.1 del servicio al cliente y la inocuidad de
los productos, además de responder a los
asuntos relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado.

EVIDENCIA: La organización ha
determinado un proceso que
asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a
Res. 2674 de 2013 o
la prestación del servicio al
Decreto
cliente y la inocuidad de los
1500/2007:
productos, además de
responder a los asuntos
AI-HSEQ-2018 relacionados con los
V2 – Abril 2018 4 aspectos ambientales
significativos del servicio
prestado.
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CASO No. 3 (Planeación estratégica y revisión por la alta dirección)

La alta dirección de Gomositos S. A. ha citado EVIDENCIA:

para la próxima semana una reunión con el a. 5.1 : La alta dirección de
objetivo de revisar la planeación estratégica y Gomositos S. A. ha citado
la revisión de la alta dirección de la compañía para la próxima semana una
para las proyecciones del próximo año. Se ha reunión con el objetivo de
definido que cada uno de los líderes del revisar la planeación
proceso de gomas masticables, recubiertas estratégica y la revisión de la
ISO 22000:18
azucaradas y panecillos, presente los alta dirección de la compañía
a. 5.1
objetivos de sus líneas de producción, los para las proyecciones del
b. 6.1
resultados de desempeño y los indicadores próximo año.
del año anterior. Adicionalmente, se deberán b.6.1.2 b: cada uno de los líderes del
entregar las metas proyectadas a nivel proceso de gomas masticables,
ambiental y de inocuidad para cada una las recubiertas azucaradas y panecillos,
etapas en cuestión. Por otro lado, el equipo de presente los objetivos de sus líneas
inocuidad presentará el desempeño general de producción, los resultados de
del SGIA del periodo anterior. desempeño y los indicadores del año
anterior.

EVIDENCIA:
ISO 14001:15

a. 4.1 4.1 Por otro lado, el equipo de

inocuidad presentará el desempeño
general del SGIA del periodo anterior.

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CASO No. 4 (Planeación del cambio)

EVIDENCIA:
En una planta productora de salchichas se
han modificado los ingredientes del salchichón 6.3 En una planta productora de
tradicional, incluyendo curri y especias en la salchichas se han modificado los
ISO 22000:18
nueva formulación, y se han realizado los ingredientes del salchichón
controles del cambio en las especificaciones tradicional, incluyendo curri y
6.3
técnicas. Dichos cambios fueron revisados, especias en la nueva formulación, y
verificados y validados, además se se han realizado los controles del
establecieron las nuevas disposiciones para cambio en las especificaciones
controlar el nuevo riesgo de impacto técnicas.
ambiental, el cual se estableció en bajo nivel, EVIDENCIA:
pues sus residuos son biodegradables. Se
establecieron los criterios operacionales 7.4.2 Se establecieron los criterios
ambientales y fueron comunicados a personal operacionales ambientales y fueron
propio y contratistas. comunicados a personal propio y
contratistas.

ISO 14001:15 8.1 (C y D) Dichos cambios fueron

revisados, verificados y validados,
7.4.2 además se establecieron las nuevas
8.1 disposiciones para controlar el nuevo
riesgo de impacto ambiental, el cual
se estableció en bajo nivel, pues sus
residuos son biodegradables. Se
establecieron los criterios
operacionales ambientales y fueron
comunicados a personal propio y
contratistas.

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 FORMACIÓN AUDITOR INTERNO
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CASO No. 5 (Controles operacionales y matriz de cumplimiento legal/normativo)
En una empresa de piensos para animales, se
han determinado y revisado los
requisitos del producto, incluyendo
los legales, los reglamentarios, los
especificados por el cliente y los
establecidos por la organización para
suministrar un producto conforme y
que satisfaga las expectativas de los
clientes. En concordancia con esto,
se han identificado y evaluado el
cumplimiento legal de los requisitos
legales ambientales y aquellos otros
requisitos a los que han se han
suscrito voluntariamente en esta
organización.
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EVIDENCIA:
a. 6.1.3 (B yC) han determinado
y revisado los requisitos del
producto, incluyendo los
legales, los reglamentarios,
los especificados por el
ISO 22000:18 cliente y los establecidos por
la organización para
suministrar un producto
a. 6.1
b. 6.2 conforme y que satisfaga las
expectativas de los clientes.
c. 8.1
En concordancia con esto, se
han identificado
b. 6.2.1 C un producto
conforme y que satisfaga las
expectativas de los clientes.
c. 8.1 (A Y B) determinado y
revisado los requisitos del
producto incluyendo los
legales, los reglamentarios.
EVIDENCIA:
6.1.3 evaluado el cumplimiento legal
ISO 14001:15 de los requisitos legales ambientales
6.1.3 9.1.2 aquellos otros requisitos a los
9.1.2 que han se han suscrito
voluntariamente en esta organización
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 CASO No. 6 (Mejora continua – correcciones/acciones correctivas)
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En el restaurante de un hotel 5 estrellas de la
ciudad de Bogotá, se realizó el ciclo
anual de auditorías internas
combinadas. Se identificaron cinco
(5) no conformidades, dos de ellas
atribuibles a incumplimiento en
procedimientos internos de atención
de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no
rotular los insumos de desinfección
de uso como el hipoclorito de sodio y
por desconocer los aspectos
ambientales que generan los
vertimientos de estos líquidos, así
como las medidas de prevención en
su utilización. Dos no conformidades
fueron asociadas a la incorrecta
disposición de residuos ordinarios y a
la falta de separación en la fuente de
los diversos residuos generados en
los procesos de prestación del
servicio de alojamiento y
alimentación. A todas las no
conformidades se les adelantó una
solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas
las causas reales de su ocurrencia;
se registraron y estimaron
correcciones en las que aplicaron y
las acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada. Se
asignaron los responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas
para evitar su recurrencia; se le hizo
seguimiento al cumplimiento, se
verificó la eficacia de estas y, al
determinarla, se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia,
que formó parte integrante de las
entradas para la revisión por la
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dirección
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que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento.
EVIDENCIA:
8.9 incumplimiento en
procedimientos internos de atención
de quejas de clientes una no
conformidad fue derivada por no
rotular los insumos de desinfección
de uso como el hipoclorito de sodio
9.2 se realizó el ciclo anual de
auditorías internas combinadas
10.1 A todas las no conformidades se
les adelantó una solicitud de
ISO 22000:18 acciones correctivas, siendo
investigadas y establecidas las
8.9 causas reales de su ocurrencia; se
9.2 registraron y estimaron correcciones
10.1 en las que aplicaron y las acciones
correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de
gestión integrada. Se asignaron los
responsables de llevar a cabo las
actividades propuestas para evitar su
recurrencia; se le hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó la eficacia
de estas y, al determinarla, se les dio
cierre, quedando el registro de la
secuencia, que formó parte
integrante de las entradas para la
revisión por la dirección que se
realizó posteriormente, donde se
emitió un plan de mejoramiento.
EVIDENCIA:
10.2 no conformidad fue derivada por no
rotular los insumos de desinfección de
uso como el hipoclorito de sodio y por
desconocer los aspectos ambientales que
generan los vertimientos de estos
líquidos, así como las medidas de
prevención en su utilización.
-incorrecta disposición de residuos
ordinarios y a la falta de separación en la
fuente de los diversos residuos generados
en los procesos de prestación del servicio
de alojamiento y alimentación
ISO 14001:15
A todas las no conformidades se les
10.2 adelantó una solicitud de acciones
9.3 correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia; se registraron y estimaron
correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada.
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