AUDITORIA DE LINEA DE BASE

DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

JULIO 2021
 CONTENIDO

I. Antecedentes.
1. Marco legal.
2. Ubicación y ámbito de influencia.
3. Actividades principales

II. Metodología.
1. Conceptos Generales:
Salud Ocupacional.
Enfermedad ocupacional
2. Examen Médico Ocupacional.
2.1 Exámenes de Laboratorio.
2.1.1 Hemograma de Schilling
2.1.2 Examen de orina
2.1.3 Glucosa
2.1.4 Colesterol y triglicéridos
2.1.5 Antígeno prostático

2.2 Exámenes complementarios

2.2.1 Examen Radiológico
2.2.2 Examen Oftálmico
2.2.3 Electrocardiograma
2.2.4 Espirometría
2.2.5 Audiometría
2.3 Evaluación de la Salud del Trabajador.
2.3.1 Identificación de Riesgos en los ambientes de
Trabajo
2.3.2 Identificación del número de colaboradores por
gerencia, área y puesto de trabajo.

2.3.3 Identificación del tiempo de trabajo de los

colaboradores.

2.3.4 Identificación de los colaboradores por grupo

etáreo.

III. Análisis de Cumplimiento de la Normativa

IV. Conclusiones.
V. Recomendaciones.

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I.- ANTECEDENTES
Corporación QF es una empresa cuyo objeto social es brindar servicios de venta minoritaria
y mayoritaria de productos farmacéuticos y artículos de tocador.

Somos la cadena de Farmacia Magistral más grande del Perú con más de 14 años de
experiencia en el mercado farmacéutico. Tenemos una amplia trayectoria dedicada al
desarrollo y elaboración de preparados magistrales con altos estándares de calidad,
ofreciendo al médico además del portafolio terapéutico tradicional, alternativas
innovadoras, con tratamientos individualizados.

1. MARCO LEGAL.
1.1) Ley N° 29783, “LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO”
En la que se incluyen los siguientes principios:
1.- PRINCIPIO DE PREVENCION
2.- PRINCIPIO DE RESPONSABILIDAD
3.- PRINCIPIO DE COOPERACION
4.- PRINCIPIO DE INFORMACION Y CAPACITACION
5.- PRINCIPIO DE GESTION INTEGRAL
6.- PRINCIPIO DE ATENCION INTEGRAL DE LA SALUD
7.- PRINCIPIO DE CONSULTA Y PARTICIPACION
8.- PRINCIPIO DE LA PRIMACIA DE LA REALIDAD
9.- PRINCIPIO DE PROTECCION

TITULO I
La ley de seguridad y salud en el trabajo tiene como objetivo promover una cultura
de prevención de riesgos laborales en el país. Para ello cuenta con el deber de
prevención de los empleadores, el rol de fiscalización y control del estado y la
participación de los trabajadores y sus organizaciones sindicales quienes a través
del diálogo social, velan por la difusión y cumplimiento de la normativa sobre la
materia.

Art.2: Ámbito de aplicación

Es aplicable a todos los sectores económicos y de servicios. Comprenden a
trabajadores del sector público, privado, fuerzas armadas y de la policía nacional
del Perú.
Art.3: Normas Mínimas
La presente ley establece las normas mínimas para la prevención de los riesgos
laborales, pudiendo los empleadores y los trabajadores establecer libremente
niveles de protección que mejoren lo previsto en la presente norma

1.2) D.S N° 005- 2012 –TR.

1.3) R.M 312-2011.MINSA
1.4) R.M. N° 050-2013-TR
1.5) Ley N° 26842, “LEY GENERAL DE SALUD”, 20 de Julio de 1997

3
2) Ubicación y Ámbito de Influencia.

Corporación QF SA es una empresa líder en el mercado, cuya misión es desarrollar el

mercado de medicamentos individualizados de alta calidad, innovando opciones
terapéuticas con los prescriptores.
Cuenta con un turno de trabajo de 8:30 a.m. a 6: 30 p.m. (manejando variaciones entre
7:00 a.m. y 7:00 p.m.), nuestra sede principal es de cuatro pisos está ubicada en Av.
Salaverry 3830 Los Olivos. Se cuenta además con otras sedes ubicada en los distintos
distritos de Lima y provincias.

3) Actividades Principales.

Experiencia
Llevamos más de 14 años, siempre buscando innovaciones en la rama magistral con
constante capacitación en Brasil, España, Argentina y Paraguay

Rapidez
Estamos en capacidad de elaborar y dispensar formulas individuales en cremas, geles, y
soluciones tópicas en un tiempo aproximado de 30-40 minutos, para otras formas
farmacéuticas como cápsulas, gomitas, Jarabe el tiempo varía de acuerdo a la formulación

Disponibilidad
Más de 501 referencias de principios activos y excipientes para la preparación de
preparados farmacéuticos.

II.- METODOLOGIA:
1.- CONCEPTOS GENERALES:
SALUD OCUPACIONAL
De acuerdo con la OMS, la Salud Ocupacional es una actividad multidisciplinaria dirigida a
promover y proteger la salud de los trabajadores mediante la prevención y el control de
enfermedades y accidentes y la eliminación de los factores y condiciones que ponen en
peligro la salud y la seguridad en el trabajo. Además procura generar y promover el trabajo
seguro y sano, así como buenos ambientes y organizaciones de trabajo realzando el
bienestar físico mental y social de los trabajadores y respaldar el perfeccionamiento y el
mantenimiento de su capacidad de trabajo. A la vez que busca habilitar a los trabajadores
para que lleven una vida social y económicamente productiva y contribuyan efectivamente
al desarrollo sostenible, es así, que la salud ocupacional permite un enriquecimiento
humano y profesional en el trabajo

La salud ocupacional comprende la seguridad e higiene, medicina, trabajo social, psicología

y seguridad industrial. Se encarga de proyectos relacionados con las instalaciones de la
empresa así como con el elemento humano. La temática de estos proyectos comprende
aspectos como la accidentabilidad, las enfermedades ocupacionales, el manejo de

4
sustancias tóxicas, los síndromes laborales y los componentes psicológicos y sociales en el
trabajo.

ENFERMEDAD OCUPACIONAL
Se entiende por enfermedad ocupacional, a los estados patológicos contraídos con ocasión
del trabajo o exposición al medio en el que el trabajador se encuentra obligado a trabajar;
y aquellos estados patológicos imputables a la acción de agentes físicos, condiciones
ergonómicas, meteorológicas, agentes químicos, agentes biológicos, factores
psicológicos y emocionales que se manifiesten por una lesión orgánica, trastornos
enzimáticos o bioquímicos, trastornos funcionales o desequilibrio mental, temporales o
permanentes.

2. EXAMEN MÉDICO OCUPACIONAL.

Estos exámenes deben tener objetivos claros. Estos exámenes darán resultados bajo
parámetros previamente definidos, permitirán definir la eficiencia de las medidas
preventivas que se toman y el impacto de estas. También deben permitir remodelar la
historia clínica bajo unas circunstancias diferentes a las del examen médico de ingreso,
hacer énfasis en los síntomas y signos de patologías que se han comprobado como de alto
ausentismo e impacto en cada puesto de trabajo y facilitar mediante la conversación franca
y directa con el trabajador-paciente la detección de actividades de salud ocupacional y
seguridad industrial que se están dando, para mantener un control adecuado de ellas y
conocer tanto el impacto en los usuarios, como su percepción de acciones de salud por
parte de la empresa en su beneficio.

Estos exámenes deben facilitar el manejo de patologías que se manifiesten al momento de

la evaluación, obligar a la expedición de un nuevo certificado de aptitud y reformular,
cuando sea necesario, actividades globales de salud de la empresa.

El Examen médico ocupacional, se realizara a cada trabajador, se inicia con la toma de

funciones vitales y la evaluación por órganos y sistemas buscando identificar patología
asociada a la labor que realizan. Posteriormente se hacen las evaluaciones por laboratorio,
que permiten complementar el examen médico.

2.3.1) IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EN LOS AMBIENTES DE TRABAJO.

En el colegio San Jorge de Miraflores se cuenta con la identificación de los riesgos,

(llamada también Mapa de Riesgos) existentes en las áreas de labores de todo el personal.
El reconocimiento sanitario de las condiciones de trabajo y factores de riesgo de ambiente
laboral, proporciona información cualitativa general sobre la existencia de factores de
riesgo para la salud de los trabajadores y sobre efectos y daños, por ejemplo, accidentes,
ausencias, etc. Sirve de guía para determinar cuáles son las situaciones que requieren
estudios detallados posteriores, vigilancia especial y control.

5
El análisis ocupacional, permite conocer las actividades que se realizan y los factores de
riesgo peculiar y relativo a cada trabajo, lo mismo que el número de personas empleadas
en cada ocupación. Algunos datos que se incluyen comprenden: la manera como se realiza
el trabajo, el número de operarios, los factores de riesgo a que se encuentra expuesto un
grupo de trabajadores, el tiempo de exposición a los factores de riesgo.

La observación es un instrumento importante. La primera señal de presencia de sustancias

nocivas o situaciones de riesgo nace principalmente de la estimulación sensorial de los
operarios: olfato, gusto, visión, oído.

El trabajador manifiesta su estado de malestar físico y psíquico con expresiones

espontáneas, a veces desordenadas, sin una relación de causa y efecto; ejemplos: “hace
un calor infernal”, “un ruido ensordecedor”, “un frio terrible”, “espero el domingo para
dormir”, “en mi sección tenemos 5 accidentes por semana”, son frases que señalan mejor
que cualquier otro análisis, una situación ambiental nociva o estresante desde el punto de
vista físico y psicológico.

Mencionando también las observaciones, aparentemente sin importancia y consideradas

inútiles, pueden tener un peso de identificación de un efecto en la salud de los
trabajadores por las condiciones de trabajo. Debemos tener presente que los efectos
nocivos que escapan a la evaluación son aquellos que aparecen después de mucho tiempo,
a veces años, y son los que pueden confundirse con los efectos producidos por el medio
ambiente general en que vive el trabajador.

2.3.2) IDENTIFICACIÓN DEL NÚMERO DE COLABORADORES

a) La empresa cuenta con 180 trabajadores en todas sus áreas.

III. ANALISIS DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA

I. ANÁLISIS

El análisis se sustenta en el reconocimiento del trabajo de campo y la aplicación de

procedimientos seguros, realizando para esto, la inspección visual y entrevistas con el
personal clave de la empresa (Gerente General y Jefe de RRHH).
Se buscó contrastar el desarrollo de las actividades cotidianas de campo versus las
exigencias de la Ley Nº 29783 “Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La recopilación de la información se obtuvo mediante la aplicación de interrogantes y
cuestionarios cuya estructura ajusta las respuestas a observaciones y comentarios.

6
Diagnóstico del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

El presente diagnóstico contrasta los hechos encontrados durante la visita de inspección

versus la Ley Nº 29783 “Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo”, y otras normas
referidas a Salud Ocupacional.
A continuación, se listarán las principales observaciones en materia de seguridad y salud
en el trabajo que requieren de atención inmediata y que constituyen los lineamientos
mínimos para dar cumplimiento al marco legal vigente.

7
ASPECTOS EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
I. Compromiso e Involucramiento
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente
1  
un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y
  1
salud en el trabajo.
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo
  1
para asegurar la mejora continua.
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se
1  
fomenta el trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos
0.5  
Principios del trabajo en toda la empresa.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre
1  
empleador y trabajador y viceversa.
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en
0.5  
materia de seguridad y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en
0.5  
el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas.   1
Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores en las
  1
decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.

COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO

Cumplimiento:
Se han generado presupuestos para la implementación de del Sistema de Gestión SST, esto
a través de la contratación de una consultora externa y un Médico Ocupacional externo.
La empresa fomenta la participación de los trabajadores a través de sus representantes
ante el comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Existen medios que permitan el aporte de los trabajadores al empleador en materia de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas.
Se fomenta la participación de los representantes de los trabajadores en las decisiones
sobre la seguridad y salud en el trabajo.

Incumplimiento:
La empresa no reconoce el desempeño de los trabajadores con incentivos y premios ni se
fomenta el trabajo en equipo en materia de SST, además no existen mecanismos de
reconocimiento del personal proactivo interesados en la mejora continua de SST.
No se han implementado actividades, y cronogramas en relación al tema de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
No se han cumplido con lo planificado en los diferentes programas de Seguridad y Salud en
el Trabajo.

8
POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
II. Política de seguridad y salud ocupacional
Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el
0.5  
trabajo, específica y apropiada para la empresa, entidad pública o privada.
La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima
1  
autoridad de la empresa, entidad pública o privada.
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la
1  
política de seguridad y salud en el trabajo.
Su contenido comprende:
Política  El compromiso de protección de todos los miembros de la
organización.
 Cumplimiento de la normatividad.
 Garantía de protección, participación, consulta y participación en los 0.5  
elementos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo por
parte de los trabajadores y sus representantes.
- La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias,

informes de investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances
  1
de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de
Dirección
trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de
1  
implementar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en
1  
el trabajo.
Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la
1  
seguridad y salud en el trabajo.
Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de
0.5  
los niveles de mando de la empresa, entidad pública o privada.
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de
Organización 1  
gestión de seguridad y salud el trabajo.
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definición de
  1
estímulos y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para
cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia
Competencia   1
de seguridad y salud en el trabajo para que éste asuma sus deberes con
responsabilidad.

POLITICA
Cumplimiento:
Existe una Política de Seguridad y Salud en el Trabajo, que ha sido establecida desde el
año 2019.
Ha sido difundida adecuadamente, ya que el personal conoce su contenido. Menciona la
participación de los trabajadores dentro de la Implementación del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo. Menciona las medidas de acción de hostilidad y la
compatibilidad con otros sistemas de la organización.
Incumplimiento:
La Política de SST no se encuentra firmada por el Gerente General de la Empresa.

DIRECCION
Cumplimiento:
Se ha nombrado encargados de los diferentes aspectos en la implementación del Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. Se cuenta con una encargada de Seguridad
para los trabajos relacionados al tema, y un médico ocupacional externo encargado de la
vigilancia de la salud de los trabajadores.

Incumplimiento:
9
La toma de decisiones respecto a los temas de Seguridad y Salud en el Trabajo no ha sido
basada según los informes de investigación de accidentes, informes de estadística, avances
de programas de Seguridad y Salud en el Trabajo y opiniones de los trabajadores, dando el
seguimiento de las mismas.

LIDERAZGO
Cumplimiento:
El empleador asume el Liderazgo de la Implementación del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo, para lo cual dispone de los recursos necesarios que
apoyaran en la realización de las actividades programadas.

ORGANIZACIÓN:
Cumplimiento:
Se han designado responsables específicos para cada actividad dentro de la
implementación del Sistema de Gestión SST. Además se han destinados presupuestos
específicos para cada ítem de dicha implementación.
Incumplimiento:
El Comité SST no ha participado en la definición de estímulos y sanciones.

COMPETENCIA:
Incumplimiento:
El empleador no ha definido cuales son las competencias para los encargados de la
implementación del Sistema de Gestión SST.

PLANEAMIENTO Y APLICACION

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
III. Planeamiento y aplicación
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como
1  
diagnóstico participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST
y
su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base   1
Diagnóstico para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora
continua.
La planificación permite:
 Cumplir con normas nacionales
1  
 Mejorar el desempeño
 Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.
Planeamiento para El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros
1  
la identificación de y evaluar riesgos.
peligros, Comprende estos procedimientos:
evaluación y  Todas las actividades
control de riesgos   1
 Todo el personal
 Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para:   1
 Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
 Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos
de trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador.
 Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
 Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos
laborales.

10
  Mantener políticas de protección.
 Capacitar anticipadamente al trabajador.
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como
  1
mínimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daños.
La evaluación de riesgo considera:
 Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los
  1
trabajadores.
 Medidas de prevención.
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación
de peligros y evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y   1
verificado su aplicación.
Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de
aplicar, que comprende:
 Reducción de los riesgos del trabajo.
 Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales.   1
 La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la
Objetivos
preparación y respuesta a situaciones de emergencia.
 Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
 Selección de criterios de medición para confirmar su logro.
La empresa, cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en
el trabajo que abarca a todos los niveles de la organización y están   1
documentados.
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. 1  
Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los
  1
objetivos.
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y
  1
Programa de salud en el trabajo.
seguridad y salud Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento
  1
en el trabajo periódico.
Se señala dotación de recursos humanos y económicos
  1
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la
  1
función de procreación del trabajador.

DIAGNOSTICO
Cumplimiento:
Se viene realizado un estudio de Línea de Base en materia de SST, por lo que este
documento se considera el que inicie este rubro dentro del Sistema de Gestión SST.
Se ha establecido que los hallazgos de diagnóstico inicial han sido establecidos como un
documento formal, pero que estos fueron comparados con la legislación vigente.
Incumplimiento:
Los resultados no han sido comparados con lo establecido en la ley de SST y su
reglamento.

PLANEAMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE

RIESGOS (IPER):
Cumplimiento:
Se realizó la identificación de peligros y evaluación de riesgos, a nivel de todas las
actividades, todo el personal, todas las instalaciones. El cual se ha realizado una vez al año.
Incumplimiento:
Los representantes de los trabajadores no han participado en el IPER dando sus opiniones
respecto a las medidas de control, verificando que se aplique los controles periódicos de las
condiciones de trabajo, salud de los trabajadores y tomando las respectivas medidas de
prevención.
No se han tomado en cuenta medidas que garanticen la SST de los trabajadores a la hora
de diseñar todos los ambientes o puestos de trabajo.

11
OBJETIVOS
Incumplimiento:
No se ha difundido ni publicado los objetivos y metas en materia de SST. Se tiene que
difundir los objetivos y metas actualizados al 2019.
No se han establecidos objetivos específicos dentro del Sistema de Gestión de SST.

PROGRAMAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO:

Cumplimiento:
Existe un programa de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Incumplimiento:
No se ha establecido los responsables de las actividades relacionadas a SST dentro de la
organización. No se ha implementado el Sistema de Gestión.
No se ha establecido un programa de Seguridad y de Salud en el Trabajo correspondiente
al año 2021. Se han verificado documentos de anteriores gestiones los cuales no fueron
actualizados.

12
IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
IV. Implementación y operación
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma
paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o más trabajadores).   1
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de
empleadores con menos de 20 trabajadores).    
El empleador es responsable de:
 Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
 Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
 Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones 0.5  
de las condiciones de trabajo.
Estructura y  Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes,
responsabilidades durante y al término de la relación laboral.
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de
seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.   1
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a
  1
zonas de alto riesgo.
El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos,
biológicos, disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador o 0.5  
trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud
1  
ejecutadas en el centro de trabajo.
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre
los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de protección que   1
corresponda.
El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo.   1
El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador.   1
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de
capacitación.   1
La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en
  1
la materia.
Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el
trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.   1
Las capacitaciones están documentadas.   1
Capacitación Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:
 Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
 Durante el desempeño de la labor.
 Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador
desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o
duración de su contrato. - Cuando se produce cambios
en las funciones que desempeña el trabajador.   1
- Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de
trabajo.
- En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos
y la prevención de nuevos riesgos.
- Para la actualización periódica de los conocimientos.
- Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
- Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de
prioridad:
 Eliminación de los peligros y riesgos.
 Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando
medidas técnicas o administrativas.
 Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro
Medidas de que incluyan disposiciones administrativas de control.   1
prevención  Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los
procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por
aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el trabajador.
 En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados,
asegurándose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma
correcta.

ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES

13
Cumplimiento:
La organización ha dispuesto la elección de miembros representantes de los trabajadores
del Comité SST. Junto a esto se han establecido actividades que demuestran el
compromiso de la empresa en temas de SST. Esto de por sí ya se considera como indicador
de que la empresa asume el gasto de los temas relacionados a Seguridad y Salud en el
Trabajo, que implica toda la Implementación del Sistema de Gestión SST.
La empresa tiene una revisión continua del Sistema de Gestión, certifica y controla los
riesgos en los diferentes puestos de trabajo. Se cuentan con monitoreos que certifican los
ambientes libres de exposición a factores de riesgo.
Incumplimiento:
El empleador no considera las competencias en materia de SST de los trabajadores a la
hora de asignarle las labores. Tampoco se han establecido medidas para las labores en
zonas de riesgo.

CAPACITACIONES
Incumplimiento:
No se les ha hecho inducción de Seguridad y Salud en el Trabajo al inicio del contrato.
No cuenta con capacitaciones realizadas dentro del horario de la jornada de trabajo. El
costo de las mismas no ha sido asumido íntegramente por la empresa. Las capacitaciones
no han sido impartidas por personal capacitado en el tema.
No se cuenta con un cronograma de capacitaciones que haya sido aprobado por el comité
SST.
Tampoco se ha capacitado a los miembros del CSST. No se cuenta con un cronograma de
capacitaciones que haya sido aprobado por el comité SST.

MEDIDAS DE PREVENCION
Cumplimiento:
Se han implementado el sistema de Extintores para todas las instalaciones, los mismos
que son verificados periódicamente para su correcto uso. Se han entregado EPP al personal
que lo requiere.
Incumplimiento:
En algunas áreas de la empresa no se han minimizado algunos riesgos, demorando la
adecuación de los controles de riesgos.

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
La empresa, ha elaborado planes y
procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de 1  
emergencias.
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros
Preparación y   1
auxilios, evacuación.
respuestas ante
La empresa revisa los planes y procedimientos
emergencias 1  
ante situaciones de emergencias en forma periódica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en
caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o   1
evacuar la zona de riesgo.
Contratistas, El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones
Subcontratistas, desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas,
empresa, entidad empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores,   1
pública o privada, garantiza:
de servicios y  La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.

14
  La seguridad y salud de los trabajadores.
 La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por
cada empleador.
 La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de
seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pública o
cooperativas
privada que destacan su personal.
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de
seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vínculo laboral con el
  1
empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de
servicios o cooperativas de trabajadores.
Los trabajadores han participado en:
 La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el
trabajo.
 La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud   1
en el trabajo
 La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
Consulta y
 El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.
comunicación
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en su   1
seguridad y salud.
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones
pertinentes   1
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización

PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

Cumplimiento:
La empresa cuenta con planes y procedimientos de respuesta ante situaciones de
emergencia. El plan de emergencias tiene una revisión periódica.
Incumplimiento:
No se han establecido por escrito los procedimientos de interrupción de labores antes
situaciones que pongan en peligro la vida del trabajador.
No se tienen organizadas brigadas de emergencia que actúan ante situaciones de
emergencia.
CONTRATISTAS Y SUBCONTRATISTAS
Incumplimiento:
No se han concretizado la evaluación de los factores de riesgo para los contratistas y
subcontratistas que brindan servicios en la empresa, por lo que no se han tomado medidas
de Seguridad y Salud en el trabajo para dichas actividades, además no se ha implementado
el Sistema de Gestión SST que oriente a la evaluación de los riesgos descritos para
contratistas.
Todos los trabajadores que tienen vínculo laboral con el empleador o con contratistas,
subcontratistas, empresas especiales de servicios o cooperativas de trabajadores no tienen
el mismo nivel de protección en materia de seguridad y salud en el trabajo.

CONSULTA Y COMUNICACION
Incumplimiento:
Los trabajadores no han participado de la elección de sus representantes ante el comité
SST.
No se ha consultado sobre temas de Seguridad y Salud en el Trabajo a los trabajadores,
debido a que no se ha considerado la opinión de los propios trabajadores en las
modificaciones estructurales en sus áreas de trabajo.

15
Existen procedimientos (capacitaciones y otros), que aseguran la llegada de los temas de
Seguridad y Salud en el trabajo a todos los trabajadores, pero estos no llegan con la
debida medida en el tiempo, ya que no se verifican las medidas correctivas de factores de
riesgo en el tiempo necesario.

EVALUACION NORMATIVA

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
V. Evaluación normativa
La empresa tiene un procedimiento para identificar,
acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad
0.5  
aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo y se mantiene actualizada
La empresa con 20 o más trabajadores ha elaborado su
0.5  
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La empresa 20 o más trabajadores tiene un
Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo
  1
que una norma sectorial no establezca un número mínimo
inferior).
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas,
cuando detecta
que la utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de   1
protección personal representan riesgos específicos para la
seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores
peligrosas a
1  
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme
a ley.
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en
1  
actividades peligrosas.
La empresa dispondrá lo necesario para que:
Requisitos  Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles
legales y de de trabajo no constituyan una fuente de peligro.
otro tipo  Se proporcione información y capacitación para el uso
1  
apropiado de los materiales peligrosos.
 Las informaciones relativas a las máquinas, equipos,
productos, sustancias o útiles de trabajo son comprensibles
para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:
 Las normas, reglamentos e instrucciones de los
programas de seguridad y salud en el trabajo que se
apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que
les impartan sus superiores jerárquicos directos.
 Usar adecuadamente los instrumentos y materiales
de trabajo, así
como los equipos de protección personal y colectiva.
 No operar o manipular equipos, maquinarias,
herramientas u otros elementos para los cuales no hayan 0.5  
sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
 Cooperar y participar en el proceso de investigación de
los accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros
incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la
autoridad competente lo requiera.
 Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su
salud física y mental.
 Someterse a exámenes médicos obligatorios

16
  Participar en los organismos paritarios de seguridad
y salud en el trabajo.
 Comunicar al empleador situaciones que ponga o
pueda poner en riesgo su seguridad y salud y/o las
instalaciones físicas
 Reportar a los representantes de seguridad de forma
inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo,
incidente peligroso o incidente.
 Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre
seguridad y salud en el trabajo.

REQUISITOS LEGALES Y DE OTRO TIPO

Cumplimiento:
Los trabajadores cumplen con las instrucciones, normas y reglamento que les imparte el
programa de Seguridad y Salud en el trabajo, usan adecuadamente los instrumentos,
materiales y los equipos de EPPs. Concurren a las capacitaciones y ponen en práctica lo
aprendido en estos.
Incumplimiento: la empresa no cuenta con procedimientos establecidos para la evaluación
del cumplimiento a la normativa legal.
La empresa cuenta con su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo, pero
este no ha sido difundido adecuadamente y tampoco ha sido actualizado ni aprobado por el
Comité SST.
La empresa no cuenta con el libro de actas de las reuniones del Comité SST.
No tiene registro de reparto de EPP, no cumple con la adecuación de puestos de trabajo
para mujeres en periodo de gestación, no se asegura que el personal cumpla con las
normativas legales y de otra índole para velar por su seguridad y salud y no contrata
menores de edad.

VERIFICACION:
 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
VI. Verificación
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo
permite evaluar con regularidad los resultados logrados en   1
materia de seguridad y salud en el trabajo.
Supervisión, La supervisión permite:
 Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de
monitoreo y   1
gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
seguimiento
 Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
de El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa
desempeño apropiadas.
  1
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de
la seguridad y   1
salud en el trabajo.
El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al
término de la relación laboral a los trabajadores (incluyendo   1
Salud en el a los adolescentes).
trabajo Los trabajadores son informados:
 A título grupal, de las razones para los   1

17
 exámenes de salud ocupacional.
 A título personal, sobre los resultados de los informes
médicos relativos a la evaluación de su salud.
 Los resultados de los exámenes médicos no son
pasibles de uso para ejercer discriminación.
Los resultados de los exámenes médicos son considerados
para tomar   1
acciones preventivas o correctivas al respecto.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción
del Empleo los
accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de
  1
ocurridos.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción
del Empleo,
Accidentes, dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes   1
incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad
peligrosos e física de los trabajadores y/o a la población.
incidentes, no
conformidad, Se implementan las medidas correctivas propuestas en los
acción correctiva registros de   1
y preventiva accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros
incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de la no
conformidad   1
hallada en las auditorías de seguridad y salud en el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud
en el trabajo.
  1

18
SUPERVISION, MONITOREO Y SEGUIMIENTO DE DESEMPEÑO
Incumplimiento:
No se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de SST
La empresa no cuenta con la implementación del Sistema de Gestión de SST, no se realizó
supervisiones, ni monitoreo ni seguimientos a las actividades relacionadas a los temas de
SST.

SALUD EN EL TRABAJO
Incumplimiento:
La empresa no ha realizado evaluaciones medico ocupacionales, no ha informado ni
difundido de forma grupal el objetivo de los mismos, no ha informado personalmente sobre
los resultados de estos exámenes y no ha tomado acciones que derivan en identificar
factores de riesgo a partir de los resultados de estos exámenes.

ACCIDENTES, INCIDENTES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Incumplimiento:
No se han realizado notificaciones de ningún tipo relacionadas a temas de SST al Ministerio
de Trabajo, ya que no se han presentado actos que lo ameriten, pero se cuenta con el
registro de reporte necesario.
No se han implementado medidas correctivas y preventivas en las capacitaciones realizadas
en temas de SST.

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a
  1
la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y
preventivas adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales
e incidentes peligrosos para:
 Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
Investigación de   1
 Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al
accidentes y
momento de hecho.
enfermedades
 Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
ocupacionales
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de
  1
accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como
consecuencia   1
de las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o
  1
enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y
actividades que están asociadas con riesgos donde las medidas de control 0.5  
necesitan ser aplicadas.
Control de las
La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para
operaciones
el diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones,
0.5  
maquinarias y organización del trabajo que incluye la adaptación a las
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,
método de trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos,
Gestión del cambio   1
conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnológicos,
adaptándose las medidas de prevención antes de introducirlos.
Auditorias Se cuenta con un programa de auditorías.   1
El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la
adecuada aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el   1
trabajo.
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la   1
participación de los trabajadores o sus representantes.

19
 Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la
  1
empresa, entidad pública o privada.

INVESTIGACION DE ACCIDENTES Y ENFERMEDADES OCUPACIONALES

Incumplimiento:
La empresa no ha desarrollado procedimientos de investigación de accidentes, esta incluye
la determinación de causas y la implementación de medidas correctivas, además del
seguimiento de las mismas. No se tiene establecidos los sustentos de los procedimientos
que establecen las medidas correctivas frente a los accidentes de trabajo.
No se tienen accidentes graves reportados por lo que no se han registrado los cambios en
el puesto de trabajo de ningún trabajador.

CONTROL DE LAS OPERACIONES

Cumplimiento:
La empresa no ha revisado periódicamente las actividades de riesgo a través del IPER. Sin
embargo, si tiene controles en las zonas consideradas de alto riesgo.
Se han establecido procedimientos para el diseño de los puestos de trabajo para reducir los
riesgos relacionados a SST

GESTION DE CAMBIOS
Incumplimiento:
No se han evaluados las medidas de seguridad debido a cambios internos, de método o
estructura o cambios normativos.

AUDITORIAS
Incumplimiento: la empresa no ha realizado auditorías externas, y no se ha difundido la
necesidad de realizarlas.
La empresa no cuenta con un programa de auditorías dentro de las actividades del plan de
SST, no se han realizado auditorías internas, y no se ha difundido la necesidad de
realizarlas. Los resultados de la auditoría no se fueron comunicados a la alta dirección de la
empresa.

CONTROL DE INFORMACION Y DOCUMENTOS

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
VII. Control de información y documentos
La empresa establece y mantiene información en
medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestión y 0.5  
su relación entre ellos.
Los procedimientos de la empresa en la gestión de la seguridad y salud en
  1
el trabajo, se revisan periódicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones
Documentos internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
- Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la
seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la   1
organización.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y
atiendan en forma oportuna y adecuada
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las   1

20
 recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del centro
de labores y los relacionados con el puesto o función del trabajador.
El empleador ha:
 Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y
salud en el trabajo.
 Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento
interno de seguridad.
 Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el
  1
trabajo.
 Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un
lugar visible.
 El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y
salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los
relacionados con el puesto o función, el primer día de labores.
El empleador mantiene procedimientos para garantizan que:
- Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al 0.5  
cumplimiento por parte de la organización de los requisitos de
seguridad y salud.
- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la
propia organización en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de
la adquisición de bienes y servicios. 0.5  
- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes
de utilizar los bienes y servicios mencionados.

DOCUMENTOS
Cumplimientos:
Se mantienen los medios para que los trabajadores identifiquen los componentes del
Sistema de Gestión de SST.

Incumplimientos: No se entregan junto a los Contratos de Trabajo especificaciones sobre

Seguridad y Salud en el Trabajo.
No se revisan periódicamente los procedimientos de Gestión de SST, no se establece y
mantiene disposiciones sobre documentación del Sistema de Gestión SST, la empresa no
cuenta con Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado y difundido, y no se
ha realizado actividades relacionadas a este documento. No se han adoptado disposiciones
para cumplir las normativas y requerimientos de ley respecto a Seguridad y Salud en el
Trabajo.
La empresa no ha facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de SST
tampoco se les ha capacitado sobre el contenido del mismo. No existe el mapa de riesgos y
no está pegado en lugares visibles.

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el
  1
control de los documentos que se generen por esta lista de verificación.
Este control asegura que los documentos y datos:
Control de la  Puedan ser fácilmente localizados.
documentación y
 Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
de los datos   1
 Están disponibles en los locales.
 Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
 Sean adecuadamente archivados.
Gestión de los El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de
registros gestión actualizados y a disposición del trabajador referido a:
 Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,   1
incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la
investigación y las medidas correctivas.
 Registro de exámenes médicos ocupacionales.   1
 Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos,   1
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.

21
  Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.   1
 Registro de estadísticas de seguridad y salud.   1
 Registro de equipos de seguridad o emergencia.   1
 Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
  1
emergencia.
 Registro de auditorías.   1
La empresa cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad
ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
 Sus trabajadores.
- Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización.
  1
- Beneficiarios bajo modalidades formativas.
- Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando
sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa,
entidad pública o privada
Los registros mencionados son:
 Legibles e identificables.
  1
 Permite su seguimiento.
 Son archivados y adecuadamente protegidos.

CONTROL DE LA DOCUMENTACION Y LOS DATOS

Incumplimientos: La empresa no ha establecido procedimientos para el control de los
documentos relacionados al Sistema de Gestión SST.

GESTION DE LOS REGISTROS

Incumplimientos:
La empresa no cuenta con los registros de: inspecciones de seguridad, auditoría, EMO,
accidentes, enfermedades ocupacionales e incidentes, como tampoco los registros de
exámenes ocupacionales, monitoreos, estadística, de equipos de seguridad y todos ellos
no están archivados adecuadamente. No se cuenta con la totalidad de registros
establecidos por la RM 050 2013 TR.
No se cuenta con registros de investigación y tampoco con medidas de corrección, no
cuentan con estos, y no están llenados de manera legible, ordenada y protegida para
poder darle seguimiento cuando sea necesario.

REVISION POR LA DIRECCION

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
VIII. Revisión por la dirección
Gestión de la La alta dirección:
mejora continua Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que 0.5  
es apropiada y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del   1
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en
cuenta:
 Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa,
entidad pública o privada.
 Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los
riesgos.
 Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
 La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.
 Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones
realizadas por la dirección de la empresa, entidad pública o privada.
 Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
 Los cambios en las normas.
 La información pertinente nueva.
 Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el

22
 trabajo.
La metodología de mejoramiento continuo considera:
 La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones
aceptadas como seguras.
- El establecimiento de estándares de seguridad.
- La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los   1
estándares de la empresa, entidad pública o privada.
- La corrección y reconocimiento del desempeño.

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa,

entidad
pública o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso,   1
cambios en la política y objetivos del sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo.
La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
 Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
  1
 Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
 Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo, para la planificación de la acción correctiva pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos
laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la
seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los
regímenes de intermediación y tercerización, modalidad formativa e
  1
incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que
éstos desarrollen sus actividades total o parcialmente en las instalaciones
de la empresa, entidad pública o privada durante el desarrollo
de las operaciones.

GESTION DE LA MEJORA CONTINUA

Cumplimientos:
La alta dirección revisa con regularidad la implementación del Sistema de Gestión de SST,
que implica haber realizado el seguimiento adecuado de todo lo avanzado en materia de
SST hasta el momento.

Incumplimientos:
La empresa no revisa periódicamente los temas relacionados a Seguridad y Salud en el
Trabajo, ya que no se encuentra implementado el Sistema de Gestión SST.
Se han realizado actividades para la eliminación de factores de riesgo pero no se han
concretado con la debida adecuación en tiempo, ya que se demoraron los cambios
necesarios.
No se ha realizado investigación y auditoría que permite a la empresa, si se requiere
cambios, en la política y objetivos del SGSST.
No se han podido identificar las deficiencias del Sistema de Gestión SST en base a la
investigación de accidentes y enfermedades ocupacionales.

23
II. CONCLUSIONES

1. De acuerdo a la evaluación de la documentación revisada (realizada a través de la

encuesta de anexo de la norma correspondiente), se determinó que existe una
identificación adecuada con el tema de Seguridad y Salud Ocupacional por parte de
la Corporación QF.
2. De acuerdo a las actividades relacionadas a la seguridad y salud, se tiene que
mencionar que la Corporación QF, si tiene un compromiso con la seguridad y salud
de sus trabajadores.
3. Durante el ejercicio de actividades del 2021 se han dispuesto los recursos
necesarios para el seguimiento de la Implementación del Sistema de Gestión en
SST.
4. Se han establecido procedimientos que reconocen el desempeño dentro de la
organización a través de actividades que fomentan el trabajo en equipo, y se
promueve la mejora del clima laboral de sus trabajadores, a pesar de que no tenga
el alcance necesario en materia de SST.
5. La empresa reconoce el desempeño de los trabajadores con incentivos y premios y
fomenta el trabajo en equipo en materia de SST, además existen mecanismos de
reconocimiento del personal proactivo interesados en la mejora continua de SST,
peor que no se realiza de manera permanente.
6. La Política de SST no se encuentra firmada por el Gerente General de la Empresa.
7. El Comité SST no ha participado en la definición de estímulos y sanciones.
8. El empleador no ha definido cuales son las competencias para los encargados de la
implementación del Sistema de Gestión SST.
9. No se han tomado en cuenta medidas que garanticen la SST de los trabajadores a
la hora de diseñar todos los ambientes o puestos de trabajo, sobre todo en temas
relacionados a Covid 19.
10.No se ha difundido ni publicado los objetivos y metas en materia de SST. Se tiene
que difundir los objetivos y metas actualizados al 2021.
11.El empleador no considera las competencias en materia de SST de los trabajadores
a la hora de asignarle las labores.
12.No se les ha hecho inducción de Seguridad y Salud en el Trabajo al inicio del
contrato.
13.En algunas administrativas y operativas de QF no se han minimizado algunos
riesgos, demorando la adecuación de los controles de riesgos.
14.No se han establecido por escrito los procedimientos de interrupción de labores
antes situaciones que pongan en peligro la vida del trabajador.
15.No se han concretizado la evaluación de los factores de riesgo para los contratistas
y subcontratistas que brindan servicios en la empresa, por lo que no se han tomado
medidas de Seguridad y Salud en el trabajo para dichas actividades, además no se
ha implementado el Sistema de Gestión SST que oriente a la evaluación de los
riesgos descritos para contratistas.
16.Todos los trabajadores que tienen vínculo laboral con el empleador o con
contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios o cooperativas de

24
 trabajadores no tienen el mismo nivel de protección en materia de seguridad y
salud en el trabajo.
17.No se ha consultado sobre temas de Seguridad y Salud en el Trabajo a los
trabajadores, debido a que no se ha considerado la opinión de los propios
trabajadores en las modificaciones estructurales en sus áreas de trabajo.
18.No existen procedimientos (capacitaciones y otros), que aseguran la llegada de los
temas de Seguridad y Salud en el trabajo a todos los trabajadores, no llegan con la
debida medida en el tiempo, ya que no se verifican las medidas correctivas de
factores de riesgo en el tiempo necesario.
19.La empresa no cuenta con procedimientos establecidos para la evaluación del
cumplimiento a la normativa legal.
20.No se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de SST
21.No se han establecido procedimientos para el diseño de los puestos de trabajo para
reducir los riesgos relacionados a SST
22.La empresa no ha realizado auditorías externas, y no se ha difundido la necesidad
de realizarlas.
23.No se entregan junto a los Contratos de Trabajo especificaciones sobre Seguridad y
Salud en el Trabajo.
24.La empresa no ha establecido procedimientos para el control de los documentos
relacionados al Sistema de Gestión SST.
25.La alta dirección no revisa con regularidad la implementación del Sistema de
Gestión de SST, que implica haber realizado el seguimiento adecuado de todo lo
avanzado en materia de SST hasta el momento, no se tiene un alcance adecuado al
cumplimiento legal.
26.La empresa no revisa periódicamente los temas relacionados a Seguridad y Salud
en el Trabajo, ya que se encuentra implementado el Sistema de Gestión SST.
27.Se han realizado actividades para la eliminación de factores de riesgo pero no se
han concretado con la debida adecuación en tiempo, ya que se demoraron los
cambios necesarios.

RECOMENDACIONES

1. Continuar con el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo en la empresa,

además de contemplar programas de seguimiento a los factores de riesgo encontrados
y asegurar la continuidad del mejoramiento continuo de este sistema.
2. Impulsar todas las actividades de la Implementación del Sistema de Gestión SST,
dando el apoyo a los servicios correspondientes a todo nivel para estas actividades.
3. Aportar los recursos necesarios para el correcto desempeño del Área correspondiente a
la Implementación del Sistema de Gestión de SST.
4. Incentivar el buen desempeño de los trabajadores a través del reconocimiento de sus
actividades con premios que valoren los alcances de su trabajo.
5. Premiar las actividades de SST impulsando la pro actividad de los trabajadores que
participen de la implementación y mejora continua del sistema de gestión de SST.

25
6. Revisar, hacer aprobar por la gerencia general y difundir adecuadamente la Política de
SST de la empresa, de tal manera que todos los trabajadores se sientan identificados
con este documento.
7. El comité SST debe participar en la definición de estímulos y sanciones de las
actividades de SST.
8. El empleador debe definir cuáles son las competencias para los encargados de la
implementación del Sistema de Gestión SST.
9. Se debe tomar en cuenta medidas que garanticen la SST de los trabajadores a la hora
de diseñar todos los ambientes o puestos de trabajo.

10.Se tiene que difundir los objetivos y metas actualizados al 2021.

11.Se debe establecer cuáles son las competencias de cada puesto de trabajo dentro de la
organización, lo que ayudara a la identificación de factores de riesgo para cada una de
las actividades que se consideren de riesgo dentro de la empresa.
12.Se debe impulsar la realización de inducciones en SST para el personal nuevo a fin de
que se encuentre orientado en las Actividades de SST.
13.Una vez que ya se hayan establecidos y actualizados los riesgos en base al IPER, se
tomaran las medidas adecuadas para mitigar las peligros y riesgos determinados en
dicha matriz.
14.Se debe implementar una política que establezca la negativa a realizar actividades ante
un peligro inminente.
15.Se debe realizar la Homologación del Sistema de Gestión SST a todas las empresas
contratistas que presenten servicios dentro del colegio St. George.
16.El alcance de la Homologación del Sistema de Gestión SST a todas las empresas
contratistas debe asegurar que todos estén incluidos en el Sistema de Gestión de SST
de la empresa.
17.Se debe mantener un canal de comunicación fluido con todos los trabajadores de la
organización a los cuales se les ponga en conocimiento de los cambios en los puestos
de trabajo que se realizan en materia de SST.
18.A partir de la Implementación del Sistema de Gestión SST, se tiene que cumplir con
todos los requisitos que las normas en materia de SST rigen para el rubro en el que se
encuentra la empresa.
19.Se debe establecer una matriz de cumplimiento legal que sea revisada periódicamente.
20.Se debe establecer un monitoreo constante o revisión de las actividades de SST que
aseguren el cumplimiento legal.
21.Se debe generar un procedimiento para los cambios de puestos de trabajo, en el que
no solo se consideren los cambios arquitectónicos sino también los cambios de SST.
22.Las futuras auditorias deben considerar la continuidad de la Mejora continua del
Sistema de Gestión de SST.
23.Se debe entregar junto a los Contratos de Trabajo especificaciones sobre Seguridad y
Salud en el Trabajo.
24.Se debe establecer una matriz de cumplimiento de SST que sea revisada
periódicamente.
25.La alta dirección debe revisar con regularidad la implementación del Sistema de Gestión
de SST.

26
26.La empresa debe revisar periódicamente los temas relacionados a Seguridad y Salud en
el Trabajo, ya que se encuentra implementado el Sistema de Gestión SST.
27.Se debe concretar en el tiempo adecuado las actividades para la eliminación de factores
de riesgo.

ANEXO 1:
ESTUDIO DE LÍNEA DE BASE REALIZADO EN JULIO DEL 2021

1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
I. Compromiso e Involucramiento
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se
implemente un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. 1  

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y

salud en el trabajo.   1

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo

para asegurar la mejora continua.   1

Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se

fomenta el trabajo en equipo. 1  

Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de

riesgos 0.5  
Principios del trabajo en toda la empresa.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre
empleador y trabajador y viceversa. 1  

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador

en 0.5  
materia de seguridad y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado
en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo. 0.5  

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores

  1
pérdidas.
Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores en las
decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.   1

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
II. Política de seguridad y salud ocupacional

Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el

trabajo, específica y apropiada para la empresa, entidad pública o 0.5  
privada.
La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima
Política autoridad de la empresa, entidad pública o privada. 1  

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la

política de seguridad y salud en el trabajo. 1  

27
 Su contenido comprende:
 El compromiso de protección de todos los miembros de la
organización.
 Cumplimiento de la normatividad.
 Garantía de protección, participación, consulta y participación en los
elementos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo por 0.5  
parte de los trabajadores y sus representantes.
- La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias,

informes de investigación de accidentes, informe de estadísticas,
avances de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de   1
trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.
Dirección
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de
implementar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
1  

El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en

el trabajo. 1  
Liderazgo El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de
la 1  
seguridad y salud en el trabajo.
Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo
de los niveles de mando de la empresa, entidad pública o privada. 0.5  

Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de

Organización gestión de seguridad y salud el trabajo. 1  

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definición de

estímulos y sanciones.   1

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para

cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia
Competencia de seguridad y salud en el trabajo para que éste asuma sus deberes con   1
responsabilidad.

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
III. Planeamiento y aplicación
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base
como diagnóstico participativo del estado de la salud y seguridad en el 1  
trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST
y
su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base   1
Diagnóstico para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora
continua.
La planificación permite:
 Cumplir con normas nacionales
 Mejorar el desempeño 1  
 Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros

y evaluar riesgos. 1  
Planeamiento para la
identificación de Comprende estos procedimientos:
peligros, evaluación  Todas las actividades
y control de riesgos  Todo el personal   1
 Todas las instalaciones

28
 El empleador aplica medidas para:
 Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
 Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos
de trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador.
 Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
 Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos   1
laborales.
 Mantener políticas de protección.
 Capacitar anticipadamente al trabajador.

El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como

mínimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daños.   1

La evaluación de riesgo considera:

 Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los
trabajadores.   1
 Medidas de prevención.

Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación

de peligros y evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y
verificado su aplicación.   1

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de

aplicar, que comprende:
 Reducción de los riesgos del trabajo.
 Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales.
 La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la   1
preparación y respuesta a situaciones de emergencia.
Objetivos  Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
 Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa, cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en

el trabajo que abarca a todos los niveles de la organización y están
  1
documentados.

Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. 1  

Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los
objetivos.   1

Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad

y   1
salud en el trabajo.
Programa de
seguridad y salud en Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento
el trabajo periódico.   1

Se señala dotación de recursos humanos y económicos

  1

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la

función de procreación del trabajador.   1

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
IV. Implementación y operación
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma
paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o más trabajadores).   1
Estructura y
responsabilidades Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de
empleadores con menos de 20 trabajadores).    

29
 El empleador es responsable de:
 Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
 Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
 Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones
de las condiciones de trabajo. 0.5  
 Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes,
durante y al término de la relación laboral.

El empleador considera las competencias del trabajador en materia de

seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.   1

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda

a   1
zonas de alto riesgo.
El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos,
biológicos, disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador
o trabajadora. 0.5  

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud

ejecutadas en el centro de trabajo. 1  

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información

sobre
los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de protección que   1
corresponda.
El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo.   1
El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador.   1
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de
capacitación.   1

La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en

la materia.   1

Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el

trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.   1

Las capacitaciones están documentadas.   1

Capacitación
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:
 Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o
duración.
 Durante el desempeño de la labor.
 Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador
desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o
duración de su contrato. - Cuando se produce cambios
en las funciones que desempeña el trabajador.
- Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de   1
trabajo.
- En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los
riesgos y la prevención de nuevos riesgos.
- Para la actualización periódica de los conocimientos.
- Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
- Uso apropiado de los materiales peligrosos.

30
 Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de
prioridad:
 Eliminación de los peligros y riesgos.
 Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos,
adoptando medidas técnicas o administrativas.
 Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo
seguro que incluyan disposiciones administrativas de control.
 Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los
Medidas de procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por   1
prevención aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el
trabajador.
 En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados,
asegurándose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma
correcta.

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
La empresa, ha elaborado planes y
procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de
emergencias. 1  

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios,

primeros auxilios, evacuación.   1
Preparación y
respuestas ante
emergencias La empresa revisa los planes y procedimientos
ante situaciones de emergencias en forma periódica. 1  

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en

caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o
evacuar la zona de riesgo.   1

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones

desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios y cooperativas de
trabajadores, garantiza:
 La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
 La seguridad y salud de los trabajadores.
 La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por   1
Contratistas, cada empleador.
Subcontratistas,  La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de
empresa, entidad seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pública o
pública o privada, de privada que destacan su personal.
servicios y
cooperativas

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de

seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vínculo laboral con el
empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de   1
servicios o cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

 La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el
trabajo.
 La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud   1
en el trabajo
 La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
 El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.
Consulta y
comunicación Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en
su seguridad y salud.   1

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones

pertinentes   1
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización
 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO

31
 V. Evaluación normativa
La empresa tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear
el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo y se mantiene actualizada 0.5  

La empresa con 20 o más trabajadores ha elaborado su Reglamento

Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo. 0.5  

La empresa 20 o más trabajadores tiene un

Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una
  1
norma sectorial no establezca un número mínimo inferior).

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta

que la utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal
representan riesgos específicos para la seguridad y salud de los   1
trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas
a 1  
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades
1  
peligrosas.
La empresa dispondrá lo necesario para que:
 Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no
constituyan una fuente de peligro.
 Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de
los materiales peligrosos. 1  
 Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos,
sustancias o útiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
Requisitos legales y
de otro tipo
Los trabajadores cumplen con:
 Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de
seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y
con las instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos directos.
 Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así
como los equipos de protección personal y colectiva.
 No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
 Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes
de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
 Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y
mental. 0.5  
 Someterse a exámenes médicos obligatorios
 Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el
trabajo.
 Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner
en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones físicas
 Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la
ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o
incidente.
 Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en
el trabajo.

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
VI. Verificación
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite
evaluar con regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y
salud en el trabajo.   1
Supervisión,
monitoreo y
seguimiento de La supervisión permite:
desempeño  Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo.   1
 Adoptar las medidas preventivas y correctivas.

32
 El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas.   1
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y
salud en el trabajo.   1

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la

relación laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).   1

Los trabajadores son informados:

 A título grupal, de las razones para los exámenes de
salud ocupacional.
 A título personal, sobre los resultados de los informes médicos
Salud en el trabajo relativos a la evaluación de su salud.   1
 Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar

acciones preventivas o correctivas al respecto.   1

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los

accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.   1

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo,

dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han
Accidentes, puesto en riesgo la salud y la integridad física de los trabajadores y/o a la   1
incidentes población.
peligrosos e
incidentes, no
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de
conformidad, acción
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.   1
correctiva y
preventiva Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad
hallada en las auditorías de seguridad y salud en el trabajo.   1

Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.   1

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a
la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y   1
preventivas adoptadas.

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales

e incidentes peligrosos para:
 Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
 Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al
Investigación de momento de hecho.   1
accidentes y  Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
enfermedades
ocupacionales
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de
accidentes.   1

Se ha documentado los cambios en los procedimientos como

consecuencia   1
de las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o
enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.   1

La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y

actividades que están asociadas con riesgos donde las medidas de
control necesitan ser aplicadas. 0.5  

Control de las La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para

operaciones el diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones,
maquinarias y organización del trabajo que incluye la adaptación a las 0.5  
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.

33
 Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,
método de trabajo, estructura organizativa y cambios externos
Gestión del cambio normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios   1
tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención antes de
introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditorías.   1
El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la
adecuada aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
  1
trabajo.

Auditorias Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con
la participación de los trabajadores o sus representantes.   1

Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la

empresa, entidad pública o privada.   1

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
VII. Control de información y documentos
La empresa establece y mantiene información en
medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestión
0.5  
y su relación entre ellos.

Los procedimientos de la empresa en la gestión de la seguridad y salud

en el trabajo, se revisan periódicamente.   1

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones
internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
- Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la
seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la
organización.   1
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y
atiendan en forma oportuna y adecuada

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las

recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del
centro de labores y los relacionados con el puesto o función del   1
trabajador.
Documentos El empleador ha:
 Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad
y salud en el trabajo.
 Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento
interno de seguridad.
 Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el
trabajo.
 Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un
  1
lugar visible.
 El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad
y salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los
relacionados con el puesto o función, el primer día de labores.

El empleador mantiene procedimientos para garantizan que:

- Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas
a compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al
cumplimiento por parte de la organización de los requisitos de 0.5  
seguridad y salud.

34
 - Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de
la propia organización en materia de seguridad y salud en el trabajo antes
de la adquisición de bienes y servicios.
- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes
0.5  
de utilizar los bienes y servicios mencionados.

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el
control de los documentos que se generen por esta lista de verificación.   1

Este control asegura que los documentos y datos:

Control de la  Puedan ser fácilmente localizados.
documentación y de  Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
los datos  Están disponibles en los locales.
  1
 Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
 Sean adecuadamente archivados.

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de

gestión actualizados y a disposición del trabajador referido a:
 Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la   1
investigación y las medidas correctivas.

 Registro de exámenes médicos ocupacionales.   1

 Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.   1

 Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.   1

 Registro de estadísticas de seguridad y salud.   1
 Registro de equipos de seguridad o emergencia.   1
 Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
Gestión de los emergencia.   1
registros
 Registro de auditorías.   1
La empresa cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad
ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
 Sus trabajadores.
- Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización.
- Beneficiarios bajo modalidades formativas.
- Personal que presta servicios de manera independiente,   1
desarrollando sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de
la empresa, entidad pública o privada

Los registros mencionados son:

 Legibles e identificables.
 Permite su seguimiento.   1
 Son archivados y adecuadamente protegidos.

 
LINEAMIENTOS INDICADOR
SI NO
VIII. Revisión por la dirección
La alta dirección:
Gestión de la mejora Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que
es apropiada y efectiva. 0.5  
continua

35
 Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en
cuenta:
 Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa,
entidad pública o privada.
 Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los
riesgos.
 Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
 La investigación de accidentes, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con
el trabajo.
 Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones   1
realizadas por la dirección de la empresa, entidad pública o privada.
 Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
 Los cambios en las normas.
 La información pertinente nueva.
 Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el
trabajo.

La metodología de mejoramiento continuo considera:

 La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones
aceptadas como seguras.
- El establecimiento de estándares de seguridad.
- La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los
estándares de la empresa, entidad pública o privada.
  1
- La corrección y reconocimiento del desempeño.

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa,

entidad
pública o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso,   1
cambios en la política y objetivos del sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo.
La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
 Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
 Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
  1
 Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo, para la planificación de la acción correctiva pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos

laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la
seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los
regímenes de intermediación y tercerización, modalidad formativa e
incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que   1
éstos desarrollen sus actividades total o parcialmente en las instalaciones
de la empresa, entidad pública o privada durante el desarrollo
de las operaciones.

Puntaje 27.5
% de implementación 24.1

FECHA DE EVALUACIÓN: Julio 2021

OBSERVACIÓN / COMENTARIO: Este estudio fue realizado para
determinar el avance y estado en la Implementación del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
RESULTADO: El resultado del 24.1% de Cumplimiento obtenido indica
los avances antes de la elaboración documentaria final.
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