CEDULA: F

HECHO POR:
STARK S.A. FECHA:
AUDITORIA FORENSE REVISADO POR:
AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2016 FECHA:

LEGAJO FORENSE
D E S C R I P C I O N REF. P/T

INFORME FORENSE F1

SINTOMAS F2

BANDERAS ROJAS F3

CUADRO DE VULNERABILIDADES F4
DOCUMENTACION DE RESPALDO F5
 CEDULA: F1
INFORME FORENSE
STARK S.A.
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
 CEDULA: F1/1
INFORME FORENSE
STARK S.A.
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
 CEDULA: F1/2
INFORME FORENSE
STARK S.A.
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
 CEDULA: F2
SINTOMAS AMBIENTALES
STARK S.A.
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015

CEDULA: F2/1
 SINTOMAS PERSONALES
DEL VALLE S.A.
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015

FUENTE OBTENIDO POR EL AUDITOR

T/R

copia de llamada de atencion correctaemnte validada

 CEDULA: F3
BANDERAS ROJAS
DEL VALLE S.A.
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015

EVALUACION
BANDERAS ROJAS EN EL COMPORTAMIENTO REF/PT
SI NO

Vivir mas alla de los propios medios

F5/7
Signos de riqueza externos
F5/9

Relacion de confianza con clientes o proveedores

Problemas de adiccion (juego, alcohol, drogas)

Doble vida

Problemas familiares / Divorsios recientes

No delegacion de funciones

Irritabilidad / Actitud defensiva

Conflictividad laboral

Presion comercial excesiva

Inestabilidad ante las circunstancias de la vida

F5
Errores sospechosos en el trabajo / informes erroneos, etc.
F5/4
 CEDULA: F4
CUADRO DE VULNERABILIDADES
DEL VALLE S.A.
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
Nº DETALLE PREGUNTAS OBSERVACIONES Y RESPUESTAS

7
8
 CEDULA: F5
DOCUMENTACION DE RESPALDO
DEL VALLE S.A. FORMULARIO DE PAGO
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015

PPE

OBJETIVO VERIFICAR SI EL TRABAJADOR HACIA LOS COBROS CORRESPONDIENTES

FUENTE OBTENIDO POR EL AUDITOR
T/R
formularios de cobro de impuestos con valores erroneos

CEDULA: F5/1
 DOCUMENTACION DE RESPALDO
DEL VALLE S.A. REGISTRO DEL FUNCIONARIO
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015

PPE

OBJETIVO DEMOSTRACION DE QUE EL TRABAJADOR ES EFECTIVAENTE UN SERVISOR PUBLICO

FUENTE OBTENIDO POR EL AUDITOR
T/R
copia del registro del funcionario publico legalizado proporcionado por la empresa
prueba de 6 anos de duracion en el cargo de cobrador en el municipio de tiraque
CEDULA: F5/2
 DOCUMENTACION DE RESPALDO
DEL VALLE S.A. DIPLOMA INSTITUTO TECNOLOGICO
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015

OBJETIVO DEMOSTRACION DE QUE EL TRABAJADOR TIENE ALTOS ESTUDIOS DE INFORMATICA

FUENTE OBTENIDO POR EL AUDITOR
T/R diploma de istituto de computacion en argentina
certificado diploma operador en sistemas

CEDULA: F5/3
DOCUMENTACION DE RESPALDO
DEL VALLE S.A. REGISTRO TARJETAS DE ENTRADA-SALIDA
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015

PPE

OBJETIVO DEMOSTRACION DE QUE EL TRABAJADOR LLEGABA TEMPRANO Y SE IBA TARDE DEL TRABAJO
FUENTE OBTENIDO POR EL AUDITOR
T/R
registro de la empresa de entradas y salidas de los trabajadores

CEDULA: F5/4
DOCUMENTACION DE RESPALDO
DEL VALLE S.A. COMPROBANTE DE PAGO
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015

PPE

OBJETIVO DEMOSTRACION DE QUE EL TRABAJADOR NO TOMABA VACACIONES

FUENTE OBTENIDO POR EL AUDITOR
T/R
comprobante de pago falsificado

CEDULA: F5/6
DOCUMENTACION DE RESPALDO
DEL VALLE S.A. PLANILLA DE SUELDOS Y SALARIOS
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
PPE

OBJETIVO DEMOSTRACION DEL SUELDO DEL TRABAJADOR

FUENTE OBTENIDO POR EL AUDITOR
T/R
planilla de sueldos y salarios donde se muestra la informacion del acusado

CEDULA: F5/7
DOCUMENTACION DE RESPALDO
DEL VALLE S.A. EXTRACTO CUENTAS BANCARIAS
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
OBJETIVO DEMOSTRACION DE LOS MOVIMIENTOS BANCARIOS DEL TRABAJADOR
FUENTE OBTENIDO POR EL AUDITOR
T/R
extracto de cuenta bancaria proporcionado por el banco del acusado

DEL VALLE S.A.
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
CEDULA: F5/8
DOCUMENTACION DE RESPALDO
DECLARACION JURADA SERVIDOR PUBLICO
PPE

OBJETIVO DEMOSTRACION DE REALIZACION DE DECLARACIONES JURADAS DEL TRABAJADOR

FUENTE OBTENIDO POR EL AUDITOR
T/R
declaracion jurada de bienes y rentas del acusado proporcionado por la epresa

CEDULA: F5/9
DOCUMENTACION DE RESPALDO
DEL VALLE S.A. REGISTROS DERECHOS REALES
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
OBJETIVO DEMOSTRACION DE LOS BIENES QUE POSEE EL TRABAJADOR
FUENTE OBTENIDO POR EL AUDITOR
T/R
foto documento DDRR acreedor de vehiculo
foto documento DDRR acreedor de un terreno

CEDULA: F5/10
DOCUMENTACION DE RESPALDO
DEL VALLE S.A. CUADERNO DE REGISTROS
AUDITORIA FINANCDIERA
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015

PPE
OBJETIVO DEMOSTRAR LOS MOVIMIENTOS DESVIADOS POR EL FUNCIONARIO
FUENTE OBTENIDO POR EL AUDITOR
T/R
FOTO CUADERNO DE DESVIO DE FONDOS DEL FUNCIONARIO PUBLICO