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BALOTARIO DESARROLLADO
PARA EL CONCURSO DE ACCESO

A LA MAGISTRATURA
Conforme a: Res. N° 990-2005-CNM
Res. N° 1086-2005-CNM
Balotario Desarrollado para el Concurso de Acceso a la Magistratura
BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL CONCURSO DE ACCESO A LA MAGISTRATURA
Primera entrega: abril de 2012
 Instituto de Capacitación Jurídica E.I.R.L

Av. José Pardo Nº 650- Miraflores
Teléfono: 720-1356
Coordinación general: Jenny Milagros Aguilar Campos
Colaboradores:
Dr. Eduardo Rolando Chiara Galván
Dr. Fidel Rojas Vargas
Luis Leonard Aguilar Campos
1
ÍNDICE
PRESENTACIÓN…………………………………………………………………………………………………4
I. CURSOS BÁSICOS
TEORÍA GENERAL DEL DERECHO………………………………………………………………………7
TEORÍA GENERAL DEL PROCESO……………………………………………………………………..25
DOCTRINA CONSTITUCIONAL Y DE DERECHOS HUMANOS……………………………….40
II. CURSOS SEGÚN ESPECIALIDAD
DERECHO ADMINISTRATIVO……………………………………………………………………………87
DERECHO PROCESAL ADMINISTRATIVO………………………………………………………...106
DERECHO CIVIL……………………………………………………………………………………………..137
I. DERECHO DE PERSONAS……………………………………....................138
II. ACTO JURÍDICO………………………………………………………………..158
III. DERECHO DE FAMILIA…………………………………………………….175
IV. DERECHO DEL NIÑO Y ADOLESCENTE……………………………...208
V. DERECHO DE SUCESIONES……………………………………………….251
VI. DERECHOS REALES………………………………………………………….275
VII. OBLIGACIONES………………………………………………………………...302
VIII. FUENTES DE LAS OBLIGACIONES……………………………………..321
2
IX. PRESCRIPCIÓN Y CADUCIDAD…………………………………………..389
X. DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO………………………………392
DERECHO PROCESAL CIVIL……………………………………………………………………………402
DERECHO LABORAL………………………………………………………………………………………508
DERECHO COLECTIVO DEL TRABAJO……………………………………………………………..543
DERECHO PROCESAL LABORAL……………………………………………………………………..554
DERECHO PENAL…………………………………………………………………………………………..577
I. PARTE GENERAL……………………………………………………………......577
II. PARTE ESPECIAL………………………………………………………………..610
III. EJECUCIÓN PENAL……………………………………………………………...634
DERECHO PROCESAL PENAL………………………………………………………………………….637
I. MEDICINA LEGAL.........................................................................................700
II. CRIMINALÍSTICA………………………………………………………………..708
DERECHO AMBIENTAL…………………………………………………………………………………..711
DERECHO COMERCIAL………………………………………………………………………………......729
DERECHO TRIBUTARIO………………………………………………………………………………….870
DERECHO PROCESAL TRIBUTARIO………………………………………………………………...891
DERECHO REGISTRAL……………………………………………………………………………………898
DERECHO NOTARIAL……………………………………………………………………………………..932
BIBLIOGRAFÍA……………………………………………………………………………………………….952
3
PRESENTACIÓN
Con motivo de este primer curso de preparación para el acceso a la magistratura,

el equipo de investigación del Instituto de Capacitación Jurídica se esfuerza en
ofrecerles el presente Balotario Desarrollado para el Concurso de Acceso a la
Magistratura que desarrolla los cursos y temas planteados en el Balotario del CNM
conforme a la Resolución Nº 990-2005-CNM y Resolución Nº 1086-2005-CNM. Es
así que, nuestro más caro propósito es que esta entrega contribuya
significativamente a su preparación e ingreso a la función jurisdiccional, objetivo
que compartimos con Ud.
La distribución de las dieciocho materias jurídicas de este material sigue el orden

del Balotario oficial, con excepción de algunos cambios adecuados para su mejor
entendimiento como es el caso de Derecho Civil, que sigue el orden del Código
sustantivo. Asimismo, ubicamos a Derecho del Niño junto a Derecho de Familia,
dada la temática que comparten.
4
Como es de esperarse esta obra no recopila toda la vastedad de temas que

conforman nuestro ordenamiento jurídico, puesto que tan monumental tarea sería
de límites insospechados y la utilidad que le reportaría no sería la misma. Por eso,
nos hemos centrado en brindarles la explicación conceptual y doctrina esencial de
cada tema planteado y su respectiva remisión a la legislación vigente, así como el
empleo de ciertos criterios jurisprudenciales.
Esperamos, entonces, que la presente entrega reafirme sus conocimientos

profesionales y le facilite el camino a la magistratura. El equipo que llevó adelante
este proyecto expresa así el firme anhelo de corresponder a sus expectativas.
5
CURSOS
BÁSICOS
CURSO 1. TEORÍA GENERAL DEL DERECHO
CURSO 2. TEORÍA DEL PROCESO
CURSO 3. DOCTRINA CONSTITUCIONAL Y DE DERECHOS HUMANOS
6
TEORÍA GENERAL DEL DERECHO

 DEFINICIÓN DE DERECHO
Destaca la postura del maestro brasileño Miguel Reale, para quien el Derecho
corresponde a una exigencia esencial e insoslayable de una convivencia ordenada
que no sería posible sin un mínimo de orden, dirección y solidaridad. En su
definición integra tres elementos: la conducta social del hombre, la necesidad de
regularla y la orientación moral y ética recogiendo así, los preceptos de hecho,
valor y norma. Reconoce, además, que lo esencial en el Derecho es el problema de
su contenido existencial.1
 TEORÍAS QUE EXPLICAN LA NATURALEZA DEL DERECHO
 TEORÍA JUSNATURALISTA
El Derecho natural nace en la Grecia antigua. Se ve reflejado en la tragedia

Antígona de Sófocles con el discurso que la protagonista le dirige al tirano Creón:
“Hay un derecho anterior y superior al derecho escrito, existe desde tiempos
inmemoriales, nadie sabe quién lo creo, existe desde siempre”
Esta corriente postula centralmente que el derecho positivo debe inspirarse en

valores morales y éticos para la formulación de toda norma jurídica y la dirección
de los agentes de Derecho.
Aristóteles es considerado el padre del Derecho natural. Otros destacados

exponentes de esta escuela son: Hugo Groccio, Christian Thomasius, Samuel
Puffendorf, gran sistematizador del Derecho natural, y el español Francisco Suárez.
 TEORÍA POSITIVISTA
Hans Kelsen es su figura más notable al ser el autor de la Teoría Pura del Derecho
que pretende consagrar al Derecho como un sistema de normas alejado de todo lo
metajurídico, especialmente de la ciencia política.
1REALE, Miguel. Teoría tridimensional del Derecho. Editorial EDEVAL. Valparaíso, 1978. Prefacio a la
edición chilena.
7
Este importante jurista jerarquizó el ordenamiento jurídico y ubicó en su vértice

al pacto tácito firmado entre el poder político y la renuncia a una parte de la
libertad individual: la Constitución Política, adoptada por la mayoría de estados
contemporáneos. Bajo la doctrina kelseniana, toda norma debe guardar
correspondencia con los preceptos constitucionales en la forma y en el fondo y no
debe admitirse contradicción en ninguno de estos aspectos.
Los detractores del austríaco consideran que se centró únicamente en brindarle

autonomía a la ciencia jurídica y dejó de lado los numerosos problemas que se
generan en el sistema.
 TEORÍA DEL DERECHO HISTÓRICO
Para esta escuela el derecho es obra de la historia y se fundamenta en la

costumbres de los pueblos, en su espíritu colectivo o alma popular (volksgeist). Sus
fundadores fueron Gustavo Hugo y Federico Von Savigny.
Se reconoce su gran aporte a la sistematización del Derecho Romano.
Basadre criticó a esta teoría porque consideró que la proposición que formula
acerca de que la costumbre surgía del espíritu del pueblo es una falacia; ya que
significaría, por ejemplo, reivindicar a la esclavitud, como manifestación de
costumbre; sin embargo es claro que esta no emergió del alma colectiva de los
esclavos tal y como lo prueban las rebeliones acaecidas en las distintas etapas de la
historia universal.
 TEORÍA SOCIOLÓGICA DEL DERECHO
A consideración de Durkheim, el Derecho es un producto o fenómeno social a y

agrega que las ideas morales que lo conforman son una representación lógica del
mundo; mientras que su esencia radica en la solidaridad social.
Otros reconocidos exponentes de esta corriente son: Leo Duguit, Maurice y André
Hauriou, quienes impulsaron el denominado positivismo sociológico, cuya esencia
se sintetiza en la frase de André Hauriou: “cuando más me alejo de la Sociología,
más me alejo del Derecho. Cuando más me acerco a la Sociología, más me acerco al
Derecho”.
8
 TEORÍA EGOLÓGICA
Sostenida por el argentino Carlos Cossio bajo los postulados de la filosofía de

Husserl. Ubica al Derecho en el mundo de la cultura y lo fundamenta en la vida
humana cotidiana o biográfica. En palabras textuales de su gestor: “la conducta
humana en su interferencia intersubjetiva, que tiene por esencia la libertad. Las
normas jurídicas son conceptos con los cuales nos representamos o pensamos
intelectualmente la conducta y como tales son instrumentos para conocerla”.
 TEORÍA TRIDIMENSIONAL
Planteada por el reconocido jurista brasileño Miguel Reale. Resume al Derecho en

conductas, normas y valores dotándole así de un aspecto normativo, fáctico y
axiológico respectivamente. Fundamenta su propuesta, en que la existencia de un
fenómeno jurídico depende necesariamente de un hecho significativo (económico,
geográfico, demográfico, etc.) que actúa como presupuesto de una regla o norma
que lo representa y que es, a su vez, guiada por un fundamento moral.
Los tres elementos que componen esta teoría: hecho, valor y norma no existen
separados, sino que dependen de una unidad concreta y dinámica.
En el Perú, ha sido ampliamente defendida por Carlos Fernández Sessarego en

varios de sus trabajos.
 TEORÍA PLURIDIMENSIONAL
Conformada por una serie de posturas que ampliaron la teoría de Reale, de las que
se distingue la teoría octodimensional sostenida por el maestro sanmarquino José
Antonio Silva Vallejo, quien incorpora cinco dimensiones más a las tres ya
conocidas (hecho, valor y norma). Estas son las siguientes: tiempo jurídico, espacio
jurídico, vivencias, historia e ideologías.
 EL DERECHO Y LA JUSTICIA
Existe una íntima relación entre estos dos conceptos, puesto que el valor supremo
y final del Derecho es la realización de la justicia. Ya lo decía, Tomás de Aquino el
derecho injusto no es Derecho.
9
Un tema importante y en pleno desarrollo es la justicia social, por la cual el Estado

busca entregar a la comunidad aquello a que tiene derecho para su mejor
desenvolvimiento.
 DERECHO, ÉTICA Y MORAL
Para Kant, la ética tiene dos columnas: la moral y el Derecho. La primera se cumple
por imperativo categórico; mientras que el Derecho debe ser el mínimo de moral
exigible por el Estado. En Las fuerzas morales de José Ingenieros, se cita la
siguiente frase de Kant: “dormía cuando soñaba que la vida era belleza y luego
advertí que ello era deber”. Miraglia coincide en observar que la moral y el Derecho
constituyen dos ramificaciones de la ética, pues todos los actos humanos están
dotados de bondad o maldad, vale decir, son moralmente buenos o moralmente
malos.
Por su parte, Thomasius propuso una separación entre moral y Derecho que se
resume en lo siguiente: moral = foro interno; derecho = foro externo. Tal
separación solo tuvo relevancia teórica al no apreciarse en la práctica.
En conclusión, el Derecho se encuentra delimitado por la moral. De no ser así, las

normas jurídicas se apartarían de su fin racional.
 DEONTOLOGÍA JURÍDICA
Comprende el conjunto de principios y obligaciones que regulan la labor del

abogado. Entre los principios destacan la honradez, la responsabilidad y el rechazo
frontal a la corrupción; mientras que entre los deberes se encuentran la lealtad, la
veracidad y la buena fe.
 LA NORMA JURÍDICA
 DEFINICIÓN
Para Kelsen, la norma jurídica se manifiesta en un juicio hipotético, por el cual si A

es, tiene que ser B, entonces, si A es, debe ser B.
Por su parte, Mario Alzamora Valdez incluye a la norma jurídica entre los objetos
culturales dada su estructura lógica y su expresión del deber ser de una conducta
10
encaminada al cumplimiento de valores.
La norma jurídica se constituye en la célula del Derecho presentada como una

prescripción de conducta social asegurada por una sanción. En otras palabras, se
trata de una proposición implicativa con una consecuencia de carácter lógico-
jurídico respaldada por la fuerza coactiva del Estado.
 ESTRUCTURA
La norma se estructura en un juicio hipotético que obedece a la fórmula “si es A

debe ser B”. El enunciado anterior es una proposición en la que se distingue un
condicionante (hipótesis), un elemento conjuntivo (debe ser) y una consecuencia.
En la hipótesis o presupuesto de hecho se expresa la descripción de una conducta
prevista como válida o prohibida por el grupo emisor de la norma y el resultado es
una consecuencia de derecho o la sanción aplicable en caso de inejecución
señalada por el deber ser (conector de naturaleza coercitiva).
Como antecedente se tiene que a mediados del siglo XVIII, Burlamaqui manifestó
que “todas las leyes tienen dos partes esenciales. La primera se llama disposición de
la ley y contiene el mandato o la prohibición; la otra se llama la sanción y comprende
la pena: en la sanción de la ley consiste sin duda su principal fuerza”.
 CLASIFICACIÓN Y ELEMENTOS
- Declarativas.- Normas excepcionales y válidas por sí mismas, por lo tanto

carentes de un supuesto de hecho. Ej. Segundo párrafo del art. 43 de la
Constitución: “El Estado es uno e indivisible”.
- Imperativas y dispositivas
- Rígidas y flexibles. A las primeras se les cataloga como de Derecho estricto,
ya que presentan un contenido concreto e invariable (Constitución y
códigos); mientras que las otras tienden a variar conforme a los hechos
sociales (decretos, resoluciones, etc.)
- Primarias y secundarias.
- Categóricas e hipotéticas.
- Receptivas y prohibitivas.
- Regulares y excepcionales.
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- Legislativas, consuetudinarias y jurisprudenciales.
Desde una perspectiva lógica se reconocen tres elementos: el supuesto, el nexo y la

consecuencia en correspondencia con la estructura de la norma jurídica.
El supuesto.- Hipótesis formulada por el autor de la norma jurídica que de acaecer

en la realidad generará la respectiva consecuencia lógica jurídica. En nuestro
sistema jurídico suele presentarse como una descripción simple y abstracta que no
llega a abarcar todas las variantes reales posibles, de ahí el problema del agente
aplicador cuando pretende verificar su ocurrencia.
El nexo.- Vínculo lógico-jurídico, necesario y consustancial al Derecho que une el

supuesto y la consecuencia (deber ser). Se encuentra garantizado por la fuerza
coactiva del Estado.
La consecuencia.- Señalada como el efecto atribuido por la norma al supuesto, de

suceder en la realidad.
Se ha realizado una clasificación de acuerdo a las diferentes consecuencias que

pueden emerger. Así se tiene:
- Establecimiento de un derecho.- Las normas jurídicas recogidas en la

primera parte de la Constitución, especialmente en el art. 2 (lista de
derechos fundamentales)
- Establecimiento de una obligación.- Tómese como ejemplo, el art. 1969 del

Código Civil que impone la indemnización por daño doloso o culposo
(responsabilidad extracontractual).
- Establecimiento de un deber.- Entendido como una responsabilidad

genérica, tal es el caso del art. 38 de la Constitución: “Todos los peruanos
tienen el deber de honrar al Perú y de proteger los intereses nacionales, así
como de respetar, cumplir y defender la Constitución y el ordenamiento
jurídico de la Nación”.
- Creación de instituciones.- Dependencias estatales: empresas públicas,

ministerios, etc.
12
- Creación de una situación jurídica.- Comprendida como “el conjunto de

derechos y deberes- determinados o eventuales- que el Derecho atribuye a una
persona colocada en ciertas condiciones”2 tal es el caso del presidente de la
república (arts. 110 y 118 de la Constitución).
- Creación de una relación jurídica.- Nexo establecido por mandato normativo

entre personas y entre estas y las cosas. Ej. Matrimonio civil, hipoteca, etc.
- Suspensión, modificación o derogación de normas existentes.- A través de los

procedimientos constitucionales y legales.
- Establecimiento de sanciones.- Ante el incumplimiento de los mandatos

jurídicos.
 EL ORDENAMIENTO JURÍDICO
El Derecho forma un ordenamiento superpuesto de normas jurídicas graduadas

jerárquicamente, donde la Constitución es la norma-normarum y las otras normas
se subordinan a ella y entre ellas. El ordenamiento jurídico peruano pertenece al
sistema romano-germánico desde la conquista española.
 JERARQUÍA
2DU PASQUIER, Claude. Introducción al Derecho. Ediciones y distribuciones Justo Valenzuela E.I.R.L.
Lima, 1983. pág. 71.
13
 ANTINOMIAS Y SOLUCIONES
Se definen como las situaciones en las que dos normas lógicamente incompatibles
entre sí que pertenecen al mismo ordenamiento tienen semejante ámbito de
aplicación. Esta última es una condición primordial para su existencia, puesto que
implica que las normas en conflicto tienen una misma validez temporal, espacial y
material.
La doctrina plantea seis supuestos para la solución de antinomias:
Predominio de la vigencia de la ley más actual.- Establece que una ley posterior
derogue y se superponga a una anterior.
Principio de jerarquía normativa.- La norma superior prevalece sobre la inferior.

Ej. En nuestro sistema, la Constitución supera a toda norma jurídica y estas se
deben ajustar a aquella y no deben contradecirla.
Principio de la especialidad.- Permite escoger una norma perteneciente a una

materia específica por sobre otra de carácter genérico.
Principio de la ley favorable. En este supuesto se reconoce la contradicción

existente entre normas, sin excluir una tercera interpretación y solución.
Principio in dubio pro reo. De aplicación exclusiva en el ámbito penal. Se sustenta

en la consideración de la ley más beneficiosa para el reo.
 TEMPORALIDAD DE LA LEY
Se configura la siguiente regla general: la norma jurídica rige todos los hechos que
se produzcan durante su vigencia, quiere decir que consumados los supuestos de
hecho se producirán las respectivas consecuencias jurídicas. Tomando en cuenta
que la norma se produce de acuerdo al cumplimiento de los requisitos teóricos y
prácticos que establecen las fuentes formales del Derecho es de distinguir entre la
vigencia de la norma que es un concepto, ligado a su posibilidad de aplicación en la
vida social y la norma que realmente rige, vale decir, es un hecho.
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 CONFLICTOS DE NORMAS
Producidos por la alteración en la unidad del orden jurídico debido a la

discrepancia en la creación o el contenido de una norma inferior con las
prescripciones de una norma superior. A fin de impedir el surgimiento y
dispersión de estas situaciones, el derecho positivo ha dispuesto una serie de
medidas.
Si una ley vigente contradice a la Constitución es posible una sola interpretación: el

reconocimiento sobre la validez de las leyes dictadas con arreglo al texto
constitucional incluye, en cierto sentido, a las denominadas leyes
inconstitucionales hasta que sean anuladas por el Tribunal Constitucional u otro
órgano competente en conformidad con lo fijado en la propia Constitución. Por
ello, los tribunales deben tomar por válida toda norma que revista la forma de ley
en tanto no haya sido derogada. De esto se desprende que su pretendida
inconstitucionalidad no es una contradicción lógica sino una condición establecida
por la Carta Magna para el inicio de un procedimiento de derogación de la ley.
En conclusión, una norma supuestamente válida es contraria al Derecho en tanto

puede ser derogada, vale decir, anulada mediante un acto jurídico; ya que la ciencia
normativa no puede permitir contradicción entre dos normas que forman parte del
mismo sistema.
 LA TEORÍA DE LOS DERECHOS ADQUIRIDOS
Iniciada e impulsada por el jurista francés Blondeau, quien se encargó de deslindar

los derechos positivos (adquiridos) de las expectativas. En otras palabras, separó
las facultades de ejercicio real y regular de aquellos proyectos latentes de
reconocimiento legal. Contempla, también, la retroactividad de la ley en caso de
afectación a los derechos adquiridos y la irretroactividad si va en contra de las
esperanzas en la adquisición de derechos.
15
 LA TEORÍA DE LOS HECHOS CUMPLIDOS
Propugna que los hechos acaecidos durante la vigencia de una determinada ley se
rigen por ésta y los cumplidos con posterioridad se regularán por la nueva.
 EL DERECHO SUBJETIVO
Es el derecho facultad, pretensión o atribución para exigir a otro algo que nos
pertenece. Para Kelsen, surge del Derecho objetivo (principios, normas e
instituciones reconocidas por el Estado) y Abelardo Torre indica que se trata de
“una posibilidad de acción autorizada por una norma jurídica”. Enrique Aftalión
reconoce tres formas de este derecho:
a) Pretensión o exigencia en el cumplimiento de un derecho por un tercero.

b) Derecho de libertad o facultad. Ej. derecho a la vida.
c) Poder para crear, modificar o extinguir derechos y obligaciones. Ej.
contratos.
 CONCEPTOS JURÍDICOS FUNDAMENTALES
 EL SUJETO DE DERECHO
Monroy Cabra y García Maynez concuerdan en afirmar que esta denominación

abarca a todo ente capaz de ser titular de derechos. A esta idea se añade el
cumplimiento de deberes jurídicos; por lo tanto los sujetos de derechos deben
tener capacidad para asumir obligaciones y ejercer derechos en el territorio
nacional, a nivel internacional y entre organismos internacionales.
 EL OBJETO DEL DERECHO
Conjunto de cosas por el que se alude a los bienes corpóreos o incorpóreos,

muebles e inmuebles, intelectuales y espirituales, además, de los derechos reales y
de garantía.
16
 LA RELACIÓN JURÍDICA
Es la que se establece entre los siguientes elementos:
1. Sujeto activo, titular o beneficiario de la relación.

2. Sujeto pasivo, deudor de la prestación principal.
3. Vínculo de la atribución entre los sujetos en cuestión.
4. Objeto, fundamento del vínculo entablado.
Reale, en comentario a la obra de Savigny, Los fundamentos de la ciencia jurídica,

recalca que “uno de los elementos esenciales de la experiencia jurídica es la relación
jurídica y que Ihering llegó a decir que la relación jurídica es a la ciencia del derecho,
como el alfabeto es a la palabra”. Alzamora Valdez, también, aporta una definición
de este importante concepto jurídico al mencionar que es “el vínculo que establece
la norma jurídica entre los elementos que integran su contenido (…) la función
normativa del Derecho consiste en establecer relaciones jurídicas”3
La relación jurídica tiene por manifestación al acto jurídico, en donde se

encuentran los contratos.
 EL DEBER JURÍDICO
Está en correspondencia con el sujeto pasivo de la relación. José Luis del Hierro
asegura que existe una controversia doctrinaria en torno al tema debido a la
intersección que tiene con la moral. Para dilucidar su naturaleza se plantearon
algunas teorías como la esgrimida por Julius Binder, quien negó la existencia de
deberes jurídicos, pues el Derecho no nos obliga a nada; Thomasius afirma que
estos deberes son distintos a los morales. Tomás de Aquino propone que
constituye una categoría del deber moral y Jellinek sigue esta premisa al afirmar
que solo es imponible como “auto-obligación”; sin embargo para otros autores
(Kelsen, Recasens Siches, Genaro Carrió, etc.) la obligatoriedad del deber jurídico
está asociada a su reconocimiento en una norma jurídica.
3ALZAMORA VALDEZ, Mario. Introducción a la ciencia del Derecho. Décima edición. EDDILI. Lima,
pág. 142.
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 LAS FUENTES DEL DERECHO

 LA LEY
Se encuentra vigente la definición de Tomás de Aquino, formulada en su Summa

Teológica, cuando alega que es un precepto racional orientado hacia el bien común y
promulgada por quien tiene a su cargo el cuidado de la comunidad lo que equivale a
decir que es la norma jurídica general establecida por un órgano social autorizado
para tal efecto (legislador) en forma deliberada, reflexiva y consciente a través de
la palabra escrita, busca establecer relaciones justas dejando de lado los privilegios
individuales y la arbitrariedad a través del orden racional dirigido a la realización
del bien común.
 LA JURISPRUDENCIA
En términos concretos, se denomina jurisprudencia a las sentencias emitidas por la

máxima instancia judicial, Corte Suprema, el Tribunal Constitucional y los
tribunales administrativos (Tribunal Registral, Tribunal de Defensa de la
Competencia, etc.) que interpretan la legislación y la aplican en la resolución de un
caso.
 LA COSTUMBRE
Es la fuente formal de mayor antigüedad para ser considerada como tal debe
presentar las siguientes características:
- Uso generalizado entre los integrantes de un grupo social.

- Carácter obligatorio en el grupo social.
- Reiteración temporal consecutiva.
Ejemplo de costumbre es la buena fe de uso contractual.
 LOS PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO
Brevemente se les puede definir como conceptos o preposiciones de contenido

axiológico o técnico. En primer lugar se encuentran los grandes informadores del
Derecho tales como: la justicia, la equidad, la libertad, la igualdad, la democracia,
etc. Seguidos de enunciados con vocación normativa, por ejemplo: “el primer
18
derecho es mejor derecho”, “la ley especial prima sobre la general”, etc. Existen,
además, aquellos que inspiran la estructura del sistema jurídico como el principio
de constitucionalidad, de legalidad, de competencia normativa, de estructura mixta
del Estado, etc. Asimismo por su importancia se toma en cuenta los siguientes
principios: no hay delito sin ley, ni pena sin ley, ni pena sin proceso con garantías,
entre otros, que pertenecen al Derecho Penal; sin embargo se reconocen a nivel
constitucional.
 LA DOCTRINA
Es una fuente de corte hermenéutico en la que confluyen las diversas opiniones de

juristas destacados del ámbito local, se presenta en forma de discurso (cátedra
universitaria, congresos, seminarios, conferencias, etc.) o en libros, revistas o
artículos especializados. Se perfila como una útil herramienta por ser factible de
aplicación por parte del legislador, el juez y el defensor.
 EL ACTO JURÍDICO
Declaración de voluntad del sujeto de Derecho que expresa intersubjetivamente

algo que está en su pensamiento. Debido a su obligatoriedad se le sitúa entre las
fuentes del Derecho.
La norma central del acto jurídico se expresa en el art. 140 del Código Civil que al
tenor indica lo siguiente: El acto jurídico es la manifestación de voluntad destinada a
crear, regular, modificar o extinguir relaciones jurídicas. Para su validez se requiere:
1. Agente capaz.
2. Objeto física y jurídicamente posible.
3. Fin lícito.
4. Observancia de la forma prescrita bajo sanción de nulidad.
Se reconocen dos formas de declarar la voluntad:
- Declaración unilateral de voluntad.- Aquella que no supone un acuerdo con

otra voluntad. Ej. Testamento, donación, etc.
- Declaración bilateral de voluntad.- Implican el concurso de dos o más
personas que convienen en cumplir obligaciones a partir del acuerdo de
19
voluntad. Ej. Contrato (art. 1351 del Código Civil).
 LA INTERPRETACIÓN JURÍDICA
Las normas jurídicas revisten una forma lógica y son expresadas en lenguaje
escrito mediante el uso de signos lingüísticos; por lo tanto son factibles de
ambigüedad y requieren de una labor hermenéutica que explique su naturaleza. A
decir de Enneccerus: “interpretar una norma jurídica es esclarecer su sentido y
precisamente aquel sentido es decisivo para la vida jurídica y, por tanto, también
para la resolución. Consiste en desentrañar el verdadero significado de la norma.”
La escuela histórica, bajo la inspiración de Savigny considera que la interpretación

consiste en ponerse en el lugar del legislador reproducir artificialmente sus
operaciones y recompensar la ley en su inteligencia.
 CLASES DE INTERPRETACIÓN
- Legislativa.- Conocida como auténtica, pues procede del legislador

- Judicial.- Conformada por la jurisprudencia relevante emitida por la Corte
Suprema y los precedentes vinculantes y la jurisprudencia constitucional
del Tribunal Constitucional.
- Doctrinaria.- Compuesta por los análisis legislativo, jurisprudencial y
consuetudinario de juristas destacados.
 CRITERIOS Y TÉCNICAS DE INTERPRETACIÓN
Entre los métodos de interpretación se encuentran:
- El método literal.- Repara en los términos empleados a fin de llegar al

conocimiento de la intención del legislador. Recurre a la etimología,
sinónimos, contrastación de textos, etc.
- El método histórico.- En su análisis considera los antecedentes jurídicos
conexos a la norma a interpretar (normas derogadas y presupuestos) a fin
de llegar a descubrir la intención del legislador.
- El método de la ratio legis.- Busca desentrañar la razón de ser de la norma
a partir de su esclarecimiento (fundamentos, antecedentes, etc.)
20
- El método sistemático por comparación con otras normas.- Pretende

esclarecer la esencia de la norma mediante los principios establecidos en
otras normas de corte similar (general o especial) que no son lo
suficientemente claros en la norma observada.
- El método sistemático por ubicación.- Trata de encontrar el significado
de la norma mediante el estudio de los conceptos comunes de la estructura
normativa a la que pertenece.
- El método exegético.- En su análisis considera solo al derecho positivo y a
la ley, como su expresión por antonomasia. Comprende la ponderación de
los argumentos expuestos por el legislador en la norma.
- El método sociológico.- Considera las manifestaciones sociales del grupo
en el que se genera la norma según el aporte de las diferentes ciencias
sociales y la adaptación de la norma a la realidad. Ej. El estudio del
servinacuy.
 LA INTEGRACIÓN JURÍDICA
Generada en caso de inexistencia de la norma aplicable a un caso propuesto, por lo

que se crea una norma a partir del Derecho mismo. Esta situación recibe el nombre
de lagunas del Derecho en respuesta proceden la analogía y los principios
generales del Derecho.
Viene a ser la figura opuesta a la interpretación jurídica.
 LAS LAGUNAS DEL DERECHO
Falta de norma jurídica aplicable a un caso determinado que debe estar regulado
por el ordenamiento jurídico. De acuerdo a Marcial Rubio Correa puede
presentarse en tres casos:
- Hechos de apariencia divergente y esencia común o lógica similar a la de un

caso normado lo que resulta en analogía.
- Sucesos que de no obtener una respuesta jurídica atentarían contra los
principios generales del Derecho. En este caso, se recurre a los
mencionados principios.
21
- Existencia de norma general vigente (ley), pero no de su reglamento. A esta

figura se denomina laguna técnica.
En el último caso planteado se mencionan a las lagunas técnicas cuya solución

recae en la promulgación de la normatividad faltante. Para cierto sector
doctrinario se trata de un vacío del Derecho, en tanto otro opina que en
circunstancias limite es factible la formulación de reglas basadas en la analogía y
en los principios generales del Derecho por vía jurisprudencial, aunque estas
consideraciones no se aplican en nuestra realidad debido a la separación de
poderes (el parlamento, generalmente, elabora las normas legislativas; el
Ejecutivo, las reglamentarias).
 LA ANALOGÍA
Se entiende por analogía a la aplicación de una consecuencia jurídica a un hecho

distinto a aquel que se tiene por supuesto normativo, pero que es sustancialmente
semejante. Es preciso advertir que nuestro sistema no autoriza expresamente su
uso, pese a ello se la puede extraer del inciso 9 del artículo 139 de la Constitución
cuando prohíbe el empleo de esta figura en la ley penal y en normas restrictivas de
derechos. Una argumentación en contrario sensu de este inciso posibilita su uso en
otros campos.
 LOS PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO
La recurrencia a este método se reconoce en el inc. 8 del art. 139 de la Constitución

y el art. VIII del Título Preliminar del Código Civil que indican lo siguiente:
Principios de la Administración de Justicia
Artículo 139.- Son principios y derechos de la función jurisdiccional:
(…)8. El principio de no dejar de administrar justicia por vacío o

deficiencia de la ley. En tal caso, deben aplicarse los principios
generales del derecho y el derecho consuetudinario.
22
Obligación de suplir los defectos o deficiencias de la ley
Artículo VIII.- Los jueces no pueden dejar de administrar justicia por

defecto o deficiencia de la ley. En tales casos, deben aplicar los
principios generales del derecho y, preferentemente, los que inspiran el
derecho peruano.
Ambas normas aluden a la deficiencia de la ley lo que lleva a pensar en una

insuficiencia normativa ante un caso que requerirá una respuesta de la justicia.
 LOS VALORES JURÍDICOS: LA JUSTICIA, LA IGUALDAD, LA LIBERTAD,

LA SEGURIDAD JURÍDICA Y EL BIEN COMÚN
 LA JUSTICIA
Es un valor y una virtud humana que considera el trato igualitario en los derechos
y sanciones que le corresponden a cada persona de acuerdo a su actuación. Por
otra parte, hace referencia al Poder Judicial y a la pena o sanción aplicable a un
delito.
Se advierte que la justicia tiene un doble fundamento: cultural (basado en un

consenso social sobre lo bueno y lo malo) y formal (codificación en disposiciones
normativas).
En los últimos tiempos, ha cobrado importancia la justicia social que se refiere a

las condiciones necesarias (decisiones políticas, leyes equitativas y principios
razonables) para que pueda desarrollarse una sociedad relativamente igualitaria
en términos económicos.
 LA IGUALDAD
La igualdad es un principio-derecho que instala a las personas, situadas en idéntica

condición, en un plano de equivalencia. Ello involucra una conformidad o identidad
por coincidencia de naturaleza, circunstancia, calidad, cantidad o forma, de modo
tal que no se establezcan excepciones o privilegios que excluyan a una persona de
los derechos que se conceden a otra, en paridad sincrónica o por concurrencia de
23
razones. Se encuentra consagrada en nuestra Carta Fundamental y es uno de los

pilares del orden constitucional que facilita la convivencia social armónica. 4
 LA LIBERTAD
Consiste en el reconocimiento del libre albedrío o autonomía de cada sujeto para

tomar sus propias decisiones. Tiene una diversidad de manifestaciones entre las
que se cuentan: la libertad de tránsito, de opinión, expresión e información, de
culto, de enseñanza, etc.
 LA SEGURIDAD JURÍDICA
Se trata de la realización plena del orden jurídico positivo adoptado por la

comunidad. En efecto, esta es una condición indispensable que garantiza la
estabilidad de las organizaciones colectivas y la confianza de los miembros
sociales. Se tiene que tomar en cuenta que es una aspiración permanente del
Derecho que no depende solo de la perfección de las normas positivas, sino
también de la existencia de órganos idóneos encargados de su aplicación.
 EL BIEN COMÚN
El Derecho, tiene como objeto regular la actividad individual y permitir la vida en

sociedad. De esta manera, sus normas deben realizar un fin de manera colectiva: el
bien común que se concibe como la mayor felicidad para los integrantes del grupo
social. Puede ser entendido de dos maneras:
a) Como el bienestar material de la sociedad.

b) Como meta ideal hacia la que debe tender el grupo social.
4 STC EXP. Nº 09617-2006-PA/TC y STC EXP. Nº 00606-2004-AA/TC, f. j. 9.
24
TEORÍA GENERAL DEL PROCESO

 EL DERECHO PROCESAL
 Concepto
Según Falcón: “es el conjunto de reglas y normas establecidas en una sociedad

determinada, cuyo imperativo a través de la coacción se hace efectivo, para
garantizar la paz social, el bienestar general y la posible y deseable equivalencia del
reparto de los bienes de dicha sociedad. En este último rubro el Derecho requiere de
un sistema e instituciones que permitan su realización”.
Escobar Fornos señala que “es el conjunto de normas y principios que regulan la
función jurisdiccional y los procedimientos que deben observarse en el proceso. Este
derecho crea, delimita el órgano de la función jurisdiccional y señala las formas
procesales”.
El Derecho Procesal puede definirse como la rama del Derecho que estudia el
conjunto de normas y principios que regulan la función jurisdiccional del Estado en
todos sus aspectos; por tanto fijan el procedimiento que se ha de seguir para
obtener la actuación del Derecho positivo en los casos concretos.
 Objeto de estudio
- Está conformado por aquellos temas o instituciones que configuran

universalmente el concepto proceso como expresión única, común y
homogénea, vale decir, del proceso como abstracción compartida con la
diversidad de sus manifestaciones.
- Su estudio incluye tres temas centrales: jurisdicción, acción y proceso.
Juan Montero Aroca y Miguel Fenech consideran que en lugar de Derecho
Procesal debería denominarse Derecho Jurisdiccional.
25
 NIVELES DE ESTUDIO DEL DERECHO PROCESAL5
 EVOLUCIÓN DEL PROCESO
5Sumaria Benavente, Omar. Exposición: El proceso como expresión de la relación estado-jurisdicción.

En: Diplomado de Derecho Procesal General-ICJ, 2011.
26
 CARÁCTER CIENTÍFICO DEL DERECHO PROCESAL
PROCESO JUZGAMIENTO
CONTRADICTORIO
Para Vicente J. Puppio: “ El carácter científico del Derecho Procesal implica que no se
trata de un conocimiento empírico producto de la repetición prolongada en el tiempo
de una actividad, se trata de algo diferente: conocer los fundamentos y razones que lo
justifican para lograr una solución coherente”.
Entonces se puede decir que el carácter científico del Derecho Procesal se sustenta
en el método socio-jurídico que sigue y en su objeto de estudio: el conflicto de
intereses como causa de todo proceso.
 RELACIÓN CON EL DERECHO CONSTITUCIONAL Y CON OTRAS

DISCIPLINAS JURÍDICAS
 Con el Derecho Constitucional
El Derecho Constitucional tiene como tema el estudio de la Constitución del Estado,

que define y regula su estructura y las funciones de sus órganos, entre los que se
haya comprendido el Poder Judicial, cuya actividad es objeto de estudio del
27
Derecho Procesal. También el Derecho Constitucional trata de los derechos

humanos fundamentales que consagran la Constitución y las garantías ciudadanas
(igualdad ante la ley, derecho de defensa, el debido proceso, la cosa juzgada, etc.)
de remisión frecuente en los procesos.
 Con el Derecho Administrativo
Mientras el Derecho Procesal regula el órgano jurisdiccional y su función, el

Derecho Administrativo se ocupa de las entidades que ejercen función
administrativa y sus decisiones puede dar lugar a la acción contencioso
administrativa que se interpone ante el Poder Judicial.
Otras ramas con las cuales se relaciona son: el Derecho Civil, el Derecho Comercial
y el Derecho Laboral porque a través de sus normas sustentan los procesos que les
corresponden.
 ESTADO ACTUAL DE LA DOCTRINA
La doctrina actual concluye que el Derecho Procesal como sistema permite la

actuación del ordenamiento jurídico con la finalidad de llevar a cabo la llamada
función jurisdiccional, entendida esta como la actividad de administrar justicia, es
decir, de juzgar y hacer ejecutar lo juzgado por medio de jueces independientes,
inamovibles, responsables, imparciales y sometidos únicamente a la ley. En este
orden de ideas, el Derecho Procesal regula jurídicamente el ejercicio de la función
jurisdiccional situándole como un sistema de garantías que facilita la tutela judicial
efectiva a través del debido proceso.
 DIFERENCIA ENTRE PROCESO Y PROCEDIMIENTO
Se distingue el procedimiento del proceso. Este último es un todo, y, está formado

por un conjunto de actos procesales. El procedimiento, por su parte, es el modo en
que va desenvolviéndose el proceso: los trámites a que está sujeto y la actuación
de acuerdo al tipo de proceso y a la instancia en que se sitúe.
Couture, con la claridad que lo caracteriza, alega: “El proceso es la totalidad, la

unidad. El procedimiento es la sucesión de los actos (…) el proceso es la sucesión de
esos actos hacia el fin de la cosa juzgada”.
28
Carnelutti, más abstracto, emplea la siguiente metáfora. Para distinguir mejor

entre proceso y procedimiento se puede pensar en el sistema decimal: el
procedimiento es la decena; el proceso es el número concreto.
 LOS PRINCIPIOS PROCESALES Y PROCEDIMENTALES
 PRINCIPIOS PROCESALES
Tienen carácter indispensable para la existencia del proceso, pues contiene la

regulación de los elementos esenciales para su admisibilidad.
 IMPORTANCIA DE LOS PRINCIPIOS PROCESALES

Tienen tres funciones básicas: interpretativa, integradora y creadora. Asimismo,
cumplen las siguientes finalidades:
- Lograr la eficacia del ordenamiento jurídico.
- Proveen al juez de herramientas jurídicas a fin de suplir los vacíos o
deficiencias normativas (inciso 8 del artículo 139 de la Constitución e inciso
4 del artículo 50 del Código Procesal Civil, en adelante CPC).
- Ofrecer una solución jurídica válida cuando emergen situaciones que las
normas positivas no alcanzan a contemplar.
a) Principio de interés público o general en el proceso, todo proceso

pretende alcanzar y garantizar la armonía, la paz social y la justicia.
b) Principio de igualdad de las partes, significa paridad de oportunidades y

de audiencia. En otras palabras: igualdad de instancias de las partes, sino el
proceso perdería su esencia y sería una simple apariencia.
c) Principio de exclusividad y obligatoriedad de la función jurisdiccional

del Estado, consagrado en el inciso 1 del artículo 139 de la Constitución. El
Estado tiene la exclusividad de la administración de justicia, esto es, que
tiene el poder - deber de solucionar la litis. El Poder Judicial tiene la
hegemonía en la administración de justicia, luego de superada la
29
autodefensa y al no ser viable la autocomposición (solución de la litis por

acuerdo de las partes).
d) Principio de independencia en el ejercicio de la función jurisdiccional,

previsto en el inciso 2 del artículo 139 de la Carta Magna. Por este principio
se rechaza toda coacción externa en el desempeño de las funciones del juez.
Juan Montero Aroca señala que el contrapeso de este principio es la

responsabilidad que asume el juzgador.
e) Principio de imparcialidad del juzgador, ausencia de todo interés

distinto del de la recta aplicación de justicia. Por eso, no se puede ser juez y
parte al mismo tiempo.
El Tribunal Constitucional ha resaltado la importancia de este principio:
“El derecho a ser juzgado por jueces imparciales no se encuentra reconocido
expresamente en la Constitución. Ello, sin embargo, no ha impedido a este
Tribunal reconocer en él a un derecho implícito que forma parte de un
derecho expreso. A saber, del derecho al debido proceso. 6”
f) Principio de contradicción o audiencia bilateral (artículo 3 del CPC). La

contradicción presupone el ejercicio del derecho de acción. Excepciones:
prueba anticipada sin citación (artículo 287 in fine del CPC) y medidas
cautelares (artículos 608 al 636 del CPC).
g) Principio de publicidad, se reduce a la discusión de las pruebas,

motivación del fallo y publicación, intervención de las partes y sus
apoderados y notificaciones judiciales.
h) Principio de motivación de las resoluciones (inciso 5 del artículo 139 de

la Constitución, artículo 12 de la Ley Orgánica del Poder Judicial-en
adelante, LOPJ- y artículos 121 y 122 del CPC). Requieren motivación los
autos y las sentencias, bajo responsabilidad del juez. La motivación
6
6149-2006-PA/TC y 6662-2006-PA/TC y acumulados.
30
comprende la evaluación de los hechos y la valoración de los medios

probatorios.
i) Principio de pluralidad de instancia (inciso 6 del artículo 139 de la

Constitución, artículo 11 de la LOPJ y artículo X del Título Preliminar del
CPC: principio de doble instancia). Su importancia radica en la posibilidad
de revisión de las resoluciones. Primera instancia (a quo) es el órgano
jurisdiccional ante el cual se interpone la demanda; segunda instancia (a
quem) es el órgano revisor.
j) Principio de cosa juzgada (inciso 13 del artículo 139 de la Constitución y

artículo 123 del CPC). Se sustenta en el valor de seguridad jurídica. Por eso,
está prohibido traer a colación procesos concluidos. Una de sus excepciones
es la nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
 PRINCIPIOS PROCEDIMENTALES DE UN SISTEMA PUBLICÍSTICO
a) Principio de dirección judicial del proceso (artículo II del Título

Preliminar - en adelante, TP- del CPC).- La corriente publicista del proceso
indica que el juez es el director del proceso, empero no el dictador del
mismo.
b) Principio de impulso procesal.- El juez debe impulsar el proceso sin

necesidad de que medie instigación de las partes, pues urge solucionar el
litigio para restablecer la paz social y el juez cuenta para cumplir con su
función con las normas legales necesarias para lograrlo, bajo
responsabilidad. Se trata de dar celeridad a la justicia.
c) Principio de inmediación (artículo V ad initio del TP del CPC).- Las

audiencias y la actuación de los medios probatorios se realizan ante el juez,
siendo indelegables bajo sanción de nulidad. Se exceptúan las actuaciones
procesales por comisión (exhorto). El juez que inicia la audiencia de
pruebas concluirá el proceso, salvo que fuera promovido o separado. El juez
31
sustituto continuará el proceso, pero puede ordenar, en resolución

debidamente motivada, que se repitan las audiencias, si lo considera
indispensable (artículo 50 in fine del CPC).
d) Principio de economía procesal.- Tiene tres aristas: tiempo, esfuerzos y

gastos. La economía del tiempo presupone la celeridad procesal: los plazos
procesales son perentorios, los sujetos procesales tienen que ceñirse a ellos.
Economía de esfuerzos comprende a la preclusión y concentración
procesales. La preclusión implica que el proceso avanza por etapas,
vedándose su retroceso. Por su lado, la concentración procesal significa que
los actos procesales deben ser mínimos, pero eficaces.
e) Principio de buena fe y lealtad procesal (artículo IV del T.P- CPC). Los

sujetos procesales deben actuar lealmente, de buena fe. Lo contrario es
actuar temerariamente o de mala procesal, cuyos supuestos están previstos
en el artículo 112 CPC. En materia de actos procesales, la doctrina no solo
estudia la formalidad, sino también su contenido subjetivo.
 EL PROCESO
La doctrina mayoritaria entiende al proceso como una relación jurídica, pues

implica una continuidad o sucesión dinámica que se dirigen a un fin.
La función jurisdiccional del Estado se ejerce a través del proceso, que es un

instrumento para imponer a las personas una determinada conducta jurídica
adecuada al Derecho y, a la vez, brindarles la tutela jurídica necesaria.
No se debe confundir el proceso con el procedimiento. En todo proceso siempre

habrá un procedimiento, es decir, una serie de trámites que realizan las partes y el
juez.
 CLASES DE PROCESO
Se distingue entre:
 Procesos judicial o arbitral, según la naturaleza (pública o privada) de la
autoridad que lo resuelve.
32
 Procesos contenciosos o no contenciosos, en los primeros existe litigio y

en los otros no.
 Procesos declarativos, ejecutivos y cautelares, según el resultado que

busque el actor.
 Procesos ordinarios y especiales, se diferencian en la actividad del juez

respecto a la pretensión deducida.
 Procesos singulares y universales, depende si está en juego la totalidad del

patrimonio de una persona o no.
El jurista argentino Adolfo Alvarado Velloso discrepa rotundamente con esta

clasificación debido a que el proceso es único; por ende, indivisible e inclasificable.
Propone la erradicación doctrinaria de este tema.
 NATURALEZA JURÍDICA DEL PROCESO
Diversas son las teorías que han sido propuestas por la doctrina para explicar la
naturaleza jurídica del proceso. Las más reconocidas, en orden cronológico, son:
a) Teoría del contrato.- Trataba de definir al proceso como un contrato

celebrado entre las partes. Es de notar que, por lo general, el demandado es
llevado al litigio aun contra su voluntad. De este modo, no podría explicarse
el proceso como contrato.
b) Teoría del cuasicontrato.- Es una derivación de la teoría del contrato. Sus

promotores indican que los vínculos procesales nacen de la voluntad
unilateral de un sujeto: el actor, cuya conducta, en consonancia con el
cumplimiento de ciertos requisitos formales, liga válidamente a otras
personas distintas.
33
c) Teoría de la relación jurídica.- El proceso es una relación jurídica que

transmite derechos y deberes y genera, a su vez, otras relaciones jurídicas.
Tiene como representantes a Oscar Von Bülow y Chiovenda.
d) Teoría de la situación jurídica.- Expuesta por Goldschmidt, quien

considera al proceso como una situación jurídica o de expectativa, puesto
que se tiene esperanzas en la conducta judicial que ha de producirse.
e) Teoría de la naturaleza propia.- Es sostenida, entre otros, por Alvarado

Velloso, quien dice: el proceso es proceso, es una relación de carácter único
e irrepetible.
 ELEMENTOS DEL PROCESO
1. Elemento subjetivo.- Se halla representado por las personas facultadas

para iniciarlo, impulsarlo, extinguirlo y decidirlo.
2. Elemento objetivo.- Constituido por la pretensión planteada en el proceso
que puede ser contenciosa o no contenciosa, según que la intervención del
órgano sea requerida para definir un conflicto (proceso contencioso) o para
constituir, integrar o dotar de eficacia a una relación jurídica (proceso no
contencioso).
3. La actividad.- Comprende el conjunto de actos que deben cumplir los
sujetos procesales desde el inicio del proceso hasta la decisión que le pone
término.
 LA NORMA PROCESAL
La norma procesal tiene carácter formal porque la aplicación del derecho exige la
intervención del órgano jurisdiccional que se efectiviza por medio de actos
meramente extrínsecos.
34
 CARACTERÍSTICAS
Es instrumental en tanto asegura la eficacia de la norma material y regula el

mecanismo para su aplicación y cumplimiento. Es una norma prevista para hacer
efectiva otra norma.
Es formal porque su actuación no afecta la estructura interna del conflicto al que

se quiere poner fin, solo asegura que los requisitos extrínsecos referidos al
procedimiento del conflicto se cumplan, asegurando y precisando las facultades y
deberes de todos los participantes en la actividad procesal.
Finalmente, es dinámica porque su aplicación importa la existencia de una

relación jurídica en constante y permanente cambio.
 LA RELACIÓN JURÍDICA PROCESAL
Esta relación jurídica procesal explica la unidad del proceso y su estructura. En

cuanto a su naturaleza, lo primero que debe afirmarse es que no se puede concebir
como autónoma e independiente del proceso. De aquí se deduce la pluralidad de
sus sujetos que son, además del juez, en representación del órgano jurisdiccional
del Estado, el actor, el demandado y posteriormente los terceros intervinientes en
los procesos civiles y laborales. El actor y el ministerio público y el particular que
se constituya en parte civil, en el proceso penal. Y se trata de una relación
compleja, no solo por constar de dos relaciones jurídicas (de acción y de
contradicción), sino porque cada una de ellas se desenvuelve a través de una serie
de facultades y obligaciones, que se suceden cronológicamente y cuyo ejercicio y
prestación constituyen el desarrollo de la relación.
 LAS PARTES
Los sujetos- partes del conflicto (Juan vendedor- Pedro comprador) coinciden con
los sujetos- partes del litigio (Juan demandante- Pedro demandante). En otras
palabras, y a tenor de lo que sostiene la doctrina generalizada, las partes de la
relación material se han convertido ahora en partes de la relación procesal.
35
 CLASES DE PARTES
Una parte procesal puede circunscribir su actuación a ciertas y limitadas etapas

procedimentales, y tener mayores o menores facultades en orden a la pretensión
litigiosa. De ahí que la doctrina admita desde siempre que las partes procesales
pueden ser clasificadas en:
1. Originarias e intervinientes o posteriores
Las primeras son el actor, el demandado y el demandado por el reconviniente.
Las segundas son todos quienes concurren voluntaria, provocada o

necesariamente a un proceso ya pendiente, sin haber sido siquiera mencionados
en la demanda o en la contestación.
2. Principales o primarias, accesorias o secundarias y adjuntas
Las principales o primarias son aquellas que sostienen una pretensión propia e
independiente de toda otra: actor, demandado, demandado por el reconviniente y
ministerio público actuando como parte autónoma.
Las partes secundarias o accesorias son aquellas que actúan en ayuda de una parte
principal pero sin pretensión propia: tercero asistente.
Las adjuntas son las que actúan por mandato legal en un proceso ya pendiente,
resguardando el interés social que eventualmente puede estar comprometido en
toda cuestión calificada por la ley con el carácter de orden público: ministerio fiscal,
defensor general en actuación promiscua, defensor público de menores e
incapaces o asesor de incapaces.
3. Permanentes y transitorias
Las primeras son las que ostentan el carácter de parte durante todo el curso del
proceso; actor, demandado y demandado por el reconviniente.
36
Las segundas, también llamadas incidentales, son quienes intervienen solo en

determinadas actuaciones procedimentales con un fin preciso e interés limitado a
ese fin: terceristas;
4. Necesarias y voluntarias
Las primeras son quienes indispensablemente deben participar en un proceso para

que este pueda obtener su objeto y resulte útil para la composición del litigio:
actor, demandado, demandado por el reconviniente y tercero interviniente con
pretensión excluyente;
5. Simples y plurales
En las primeras, la posición de parte se halla formada por un solo sujeto actuando
en el respectivo bando litigante.
En las segundas, la posición de parte está integrada por varios sujetos.
 CONCEPTOS FUNDAMENTALES
 JURISDICCIÓN
La jurisdicción es el poder-deber del Estado destinado a solucionar conflictos de

intereses e incertidumbres jurídicas en forma exclusiva y definitiva, a través de
órganos especializados que aplican el derecho que corresponde al caso concreto,
utilizando su imperio para que sus decisiones se cumplan de manera ineludible.
¿Por qué la jurisdicción es un poder? Porque realmente es el Estado quien tiene la

hegemonía en la administración de justicia. El artículo 138 de la Constitución de
1993 establece que la potestad de administrar justicia emana del pueblo y se
ejerce por el Poder Judicial a través de sus órganos jerárquicos con arreglo a la
Constitución y a las leyes.
Cabe precisar que existen otros tipos de jurisdicción: militar y arbitral (inciso 1 del
artículo 139 de la Constitución).
La jurisdicción es un deber porque el Estado no puede sustraerse a su
37
cumplimiento, basta que el justiciable lo solicite para que se encuentre obligado

(tutela jurisdiccional: acción y contradicción).
 ACCIÓN
La acción es el derecho que tiene todo justiciable a fin de solicitarle al Estado active
su función jurisdiccional. La acción es el derecho a la jurisdicción. Todo derecho
tiene como su correlativo al deber. Al ejercitarse la acción, la jurisdicción
constituye un deber del Estado de solucionar los conflictos de intereses o
incertidumbres jurídicas.
 Características del derecho de acción:
Este derecho se caracteriza por ser público, subjetivo, abstracto y autónomo. Es

público y subjetivo, porque el justiciable se dirige al Estado; es abstracto porque se
diferencia de la pretensión procesal; es autónomo porque desde mediados del siglo
XIX se independiza del derecho sustantivo.
 LA COMPETENCIA
La competencia es el poder perteneciente al juez considerado en singular. Todos

los jueces ejercen jurisdicción, pero cada una de ellos tiene delimitado el campo en
que la ejerce. La jurisdicción representa la función de aplicar el derecho; mientras
que la competencia es la actitud legal de ejercer dicha función en relación con un
caso determinado.
Clases de Competencia: absoluta (materia, cuantía, turno, grado o función) y

relativa (territorial)
1. Por la materia.- Llamada también factor objetivo de la competencia.

Atiende a la naturaleza de la pretensión y las disposiciones legales que la
regulan (artículo 9° del C.P.C.
2. Por la cuantía.- La competencia se determina por el valor económico del

petitorio (artículo 10 a 13 del C.P.C.). Cabe advertir que en algunas
situaciones no son aplicables las reglas de la competencia en estudio, en
cuyo caso se aplican las reglas de la competencia por la materia. Por
38
ejemplo: Existen petitorios incuantificables en dinero (v. gr.): La filiación

extramatrimonial); otro caso, es el otorgamiento de escritura pública, cuya
vía procedimental es la sumarísima o la ejecutiva, según el artículo 1412 del
Código Civil.
Al valor económico principal se suman los accesorios devengados al tiempo de la

interposición de la demanda. Si la demanda contiene varias pretensiones
patrimoniales, la cuantía se determina por la suma del valor de todas ellas. Si se
trata de pretensiones alternativas o subordinadas se toma en cuenta la de mayor
valor.
Es inadmisible la oposición del demandado a la cuantía, salvo disposición legal en

contrario. De oficio, el Juez, puede corregir la cuantía si de la demanda o sus anexos
fluye una cuantía distinta, procediendo, en su caso, a inhibirse del conocimiento de
la demanda y remitiéndola al Juez competente.
El actor que exagere manifiestamente la cuantía, dando lugar a que se declare

fundado el cuestionamiento de la competencia, pagará las costas, los costos y una
multa no menor a una ni mayor a cinco URP.
39
DOCTRINA CONSTITUCIONAL Y DE
DERECHOS HUMANOS
DERECHO CONSTITUCIONAL
 CONCEPTO DE DERECHO CONSTITUCIONAL
Equivale a un derecho referente a la Constitución, en consiguiente su campo de

estudio incluye el análisis de las leyes fundamentales que sientan las bases de un
estado (la teoría del Estado, los derechos fundamentales y la regulación de los
poderes públicos).
 LA CONSTITUCIÓN
 Concepto
En concreto, es un conjunto de normas fundamentales que reconoce y protege los

derechos constitucionales de las personas y como tal establece la organización
política del Estado, determinando la estructura y funciones de los órganos de
poder público. La Constitución Política de un Estado Constitucional y Democrático
de Derecho está llamada a ser la expresión de la voluntad nacional, en tal sentido,
se constituye en fuente de la organización política y del sistema jurídico, siendo
reconocida no solo como texto político sino también como norma jurídica
fundamental. Asimismo, prima el principio de constitucionalidad, que es el
reconocimiento de su primacía e inviolabilidad para los gobernantes y gobernados.
Por último, a decir de Ivo Duchacek: “Las constituciones no son un punto de partida
de partida ni un punto de llegada, sino solamente un punto intermedio en el
desarrollo de un sistema político”.
40
 Características:
Una Constitución en un sistema democrático tiene las siguientes características:
- Es la expresión de la voluntad nacional.

- Es una norma política.
- Es una norma jurídica fundamental.
- Es una garantía de los derechos fundamentales.
- Es un compendio de normas para la organización del Estado.
- Establece el poder público a través de órganos que garantizan la división de
funciones.
 LA CONSTITUCIÓN DENTRO DEL SISTEMA JURÍDICO
El artículo 51 de la Constitución de 1993 establece:
La Constitución prevalece sobre toda norma legal; la ley, sobre las

normas de inferior jerarquía, y así sucesivamente (...)
La Constitución es una norma jurídica que manda hacer o prohíbe hacer, por ello
cuando la Constitución obliga hacer y no se hace, se produce lo que se llama
“inconstitucionalidad por omisión”.
La supremacía de la Constitución implica, además, el control de constitucionalidad

de las leyes, pues al ser norma suprema no es posible que otras de menor rango la
contradigan. Cuando surge una situación de este tipo, es decir cuando se presentan
incompatibilidades, se aplica el criterio jerárquico o de ley superior.
 ESTRUCTURA DEL ORDENAMIENTO CONSTITUCIONAL
En virtud al art. 51 de nuestra Carta Fundamental se establece un sistema

jerárquico en el cual la norma de mayor rango es la Constitución Política.
La estructura del ordenamiento constitucional, tiene un nivel nacional y uno local
que establece el siguiente orden:
a) Constitución y Tratados internacionales.
41
b) Las normas con rango de ley que según el inc. 4 del art. 200 de la
Constitución Política (en adelante, CP) son: decretos legislativos, decretos
de urgencia, tratados, reglamentos del Congreso, normas regionales de
carácter general y ordenanzas municipales.
En este punto, se debe considerar que según el art. 57, cuando el Tratado
afecte disposiciones constitucionales debe ser aprobado por el mismo
procedimiento que rige la reforma de la Constitución, antes de ser ratificado
por el Presidente de la República.
Por otro lado, en virtud al Art. 55, las disposiciones contenidas en los
Tratados, incluidos los de derechos humanos, ratificados por Perú forman
parte de nuestro ordenamiento, es decir son normas internas que pueden
ser invocadas por todos ante los jueces, quienes deben otorgarnos la debida
tutela.
En cuanto a los Decretos de Urgencia, según la Constitución presentan las

siguientes notas: Los dicta el Presidente de la República (Art. 118 inciso 19)
a través de ellos se dictan medidas extraordinarias en materia económica y
financiera. Son aprobados por el Consejo de Ministros (Art. 125° inciso 2),
deben ser refrendados por el Presidente del Consejo de Ministros (Art. 123°
inciso 3), y se dar cuenta de ellos al Congreso, el que los puede modificar o
derogar (Art. 118° inc. 19) y no pueden contener materia tributaria (Art.
74° penúltimo párrafo).
Las Ordenanzas Municipales, son las normas generales que aprueban los
Concejos respectivos.
c) Decretos y Resoluciones, son normas que rango inferior a la ley, pero no

pueden transgredir ni desnaturalizar la ley. Según el Art. 118° inc. 8
corresponde al Presidente de la República, “Ejercer la potestad de
reglamentar las leyes sin transgredirlas ni desnaturalizarlas; y, dentro de
tales límites, dictar decretos y resoluciones”. El Poder Ejecutivo en base a
42
esta facultad emite tres tipos de normas: Reglamentos, decretos y

resoluciones.
Los Reglamentos, mediante los cuales se precisa el contenido de una ley que
así lo requiera; lo que implica que no todas las leyes precisan de ser
reglamentadas. El Poder Ejecutivo los dicta mediante Decretos Supremos.
Los Decretos, son normas de carácter general que emite el Presidente de la

República con la firma de uno o más ministros. Es por ello que el Decreto
Legislativo 560 establece que no pueden contener normas de carácter
particular. Se dictan mediante Decreto Supremo.
Las Resoluciones, son las que dictan los ministros con o sin la visación del
Presidente. Son normas de aplicación a casos particulares.
También hay órganos constitucionales con potestad de dictar normas

generales: Banco Central de Reserva (Art. 84°) y la Oficina Nacional de
Procesos Electorales (Art. 186°), que se ubican en este rango.
d) Directivas y Resoluciones de organismos descentralizados y autónomos del

ámbito nacional.
En el plano local, se considera la legislación que corresponde a los
gobiernos municipales, que según la Ley Orgánica de Municipalidades, son
los edictos y decretos de alcaldía. En estos casos, además de tener en cuenta
la jerarquía de las normas, deberá considerarse también el principio de
competencia, conforme se acepta hoy en doctrina y aplican los Tribunales
Constitucionales.
 CONTROL CONCENTRADO Y CONTROL DIFUSO
Cuando se menciona el control normativo de las normas a fin de garantizar la

supremacía constitucional, entre las soluciones propuestas en el derecho
comparado encontramos generalmente dos:
43
La primera de origen norteamericano se denomina control difuso, la cual

consiste- en términos latos- en la revisión por parte de los jueces ordinarios de la
constitucionalidad de las leyes a efectos de su aplicación en casos concretos.
La segunda de origen austríaco, denominada control concentrado consiste en

otorgar a una entidad específica (Tribunal Constitucional) la facultad de revisar la
constitucionalidad de las leyes. A diferencia de la primera, se caracteriza por
otorgar a un organismo jurisdiccional especializado, llámese Tribunal
Constitucional, el monopolio de las competencias para conocer de la
constitucionalidad de las leyes.
CALAMANDREI sistematizó con nitidez las diferencias entre estos 2 modelos

señalando que el difuso era incidental, especial y declarativo; en cambio el
concentrado, era principal, general y constitutivo7
 LOS DERECHOS CONSTITUCIONALES.
Son aquellos derechos humanos reconocidos constitucionalmente. Están

vinculados a la dignidad de la persona humana, es decir, dentro del ordenamiento
jurídico disfrutan de un estatus especial. Se encuentran detallados en el título I de
nuestra Constitución.
 LOS DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA PERSONA
La expresión derechos fundamentales apunta a los atributos inherentes a la

persona reconocidos y positivizados en una Constitución escrita. En el caso
peruano están enunciados en los tres primeros artículos de la Constitución vigente.
 EL CONSTITUCIONALISMO SOCIAL
Constitucionalismo social es el movimiento de inclusión en la Constitución escrita

de las naciones de los derechos sociales, o de segunda generación. El
constitucionalismo social es un movimiento universal iniciado con la sanción de la
Constitución de México de 1917, resultado directo de la Revolución Mexicana y, en
Alemania, con la Constitución de la República de Weimar en 1919.
7CALAMANDREI, Piero. La illegittimita constituzionale delle leggi nel proceso civile. En: FERNÁNDEZ
SEGADO, Francisco. El control normativo de la constitucionalidad en el Perú: Crónica de un fracaso
anunciado. En: Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano: Edición 1999, pág. 378.
44
La creación de la Organización Internacional del Trabajo (OIT), en 1919, con

dirección tripartita de gobiernos, sindicatos y empleadores, y las invocaciones del
Preámbulo de su Constitución, de validez mundial, fortaleció el reclamo de los
trabajadores de todo el mundo de incluir los derechos sociales en las
constituciones nacionales.
Prácticamente todas las constituciones del mundo, reorganizaron sus textos, para
recoger los derechos y garantías que caracterizaron al constitucionalismo social y
reorganizar el Estado para orientarlo activamente hacia esos fines.
El constitucionalismo social es una consecuencia de la revolución industrial, la

aparición de la clase obrera, y su organización en sindicatos y partidos obreros,
para reclamar por los derechos específicos del trabajo. El constitucionalismo social
y la constitución del Estado de Bienestar que caracterizó al siglo XX son proceso
indisolubles. El Derecho del Trabajo se constituyó en el eje central del Estado de
Bienestar. En Estados Unidos el proceso fue más conocido como New Deal, término
que traducido literalmente significa "Nuevo Pacto", pero que se aproxima más a la
idea de "nuevo contrato social".
En definitiva, el constitucionalismo social cumplía muchos contenidos, y como tal

es la superación del liberalismo (derechos civiles y políticos) para poder dar
nacimiento a los denominados derechos sociales y económicos.
El constitucionalismo social, considera que el Estado debe estructurar un orden

económico justo, que permita el acceso de todos los hombres a las fuentes de
trabajo y de producción, y que haga posible una distribución equitativa de la
riqueza y de los bienes de producción y de consumo.
 EL ESTADO
El Estado es la nación jurídica y políticamente organizada sobre un determinado

territorio, el cual generalmente es propio.
HAURIOU define al Estado como una "agrupación humana, fijada en un territorio

determinado y en la que existe un orden social, político y jurídico orientado hacia el
45
bien común, establecido y mantenido por una autoridad dotada de poderes de

coerción”8.
 ELEMENTOS CONSTITUTIVOS
a) La población: es un conjunto de personas naturales que habitan en un

territorio de manera estable.
b) Territorio: El territorio, el espacio físico en donde se asienta la población,

constituye uno de los elementos fundamentales del Estado. Según algunos
más que un elemento, sería una condición de existencia, ya que sin
territorio desaparece el Estado.
c) El poder: Es la capacidad de una persona o conjunto de personas de

imponer sus decisiones a una comunidad, determinando su obediencia y
garantizándola, si es menester, con la coerción.
 FORMAS DE ORGANIZACIÓN
El Perú es una república soberana, unitaria y representativa. Existen tres poderes

independientes:
- Poder Ejecutivo
- Poder Legislativo
- Poder Judicial
 ESTADO CONSTITUCIONAL Y DEMOCRÁTICO DE DERECHO
El término de "Estado de derecho" empieza a ser utilizado por la ciencia jurídica y

política alemana del siglo pasado para designar una relación específica entre la
forma política llamada "Estado" y el derecho, relación que va más allá de un
gobierno limitado que envuelve su actuación en el ropaje de las normas jurídicas.
8 HAURIOU, André. Derecho Constitucional e Instituciones Políticas. Editorial Ariel, 2º Edición, 1980,
pág. 11
46
Lo determinante en el concepto del Estado de derecho no es que el Estado

reglamente mediante preceptos jurídicos la vida que en él se desarrolla ni que
limite sus fines a la realización del derecho, sino que este Estado eleva el derecho a
condición fundamental de su existencia.
En la realidad, el Estado de derecho representa la confluencia de diferentes

principios y postulados filosófico-políticos, de variados movimientos y fuerzas
históricos, los cuales toman cuerpo en un conjunto de estructuras e instituciones
que apenas en tiempos recientes se reconocen como elementos congruentes de un
"modelo": el Estado liberal occidental.
A lo largo de toda su historia se ha considerado como uno de los supuestos del

Estado de Derecho la distinción clásica entre los poderes legislativo, ejecutivo y
judicial. El Estado Constitucional de Derecho acoge en su estructura este principio
de división, con las matizaciones del caso
El Estado constitucional de Derecho eleva la Constitución desde el plano

programático al mundo de las normas jurídicas vinculatorias y, por consiguiente,
no sólo acoge el principio de la primacía de la ley in suo ordine sino que lo
complementa con el principio de la supremacía de la Constitución sobre la ley y,
por tanto, sobre todo el ordenamiento jurídico, con la consiguiente anulación en la
medida que en su conjunto o en algunos de sus preceptos no se adecue a la norma
constitucional. Esta primacía de la Constitución sobre la ley se sustenta, en primer
lugar, en la doctrina adoptada por Kelsen y hoy generalmente admitida según la
cual el orden jurídico constituye un sistema jerárquico que, iniciándose en la
Constitución, se extiende por los sucesivos momentos en el proceso de su creación
a través de la ley, el reglamento, el acto administrativo, la sentencia y la ejecución.
 LA DISTRIBUCIÓN DEL PODER DEL ESTADO
a) Función controladora.- El aseguramiento de la limitación del poder a favor

de los valores y principios condicionantes de la acción estatal
b) Función legislativa.- Esta función le corresponde al Parlamento, puesto
que todas las leyes tienen que pasar por él, las cuales aparecen como obra
suya.
47
c) Función ejecutiva-administrativa.- Referida a la dirección de la política

general (interna y externa). Dicho de otra manera se encarga de velar por la
administración del Estado, la economía, la defensa militar, la política social,
etc.
d) Función jurisdiccional.- Su función es la de administrar justicia de acuerdo
con la Constitución.
 EL ESTADO UNITARIO
Es aquel donde el poder político se manifiesta desde un solo centro de influencias y

decisión. Se trata de una única instancia reconocida como detentadora del poder.
El Estado unitario conlleva que los órganos de poder político se encuentren
concentrados o reunidos en un solo núcleo gubernamental.
a) Estado unitario stricto sensu: Esta forma de Estado se caracteriza porque

la autoridad central del Estado monopoliza el poder de mando en el
ejercicio de las funciones públicas, el cual se encuentra organizado
piramidalmente. Existe un solo centro de impulsión política: el gobierno
central.
b) Estado unitario desconcentrado: la desconcentración implica el acto de
delegación de funciones, atribuciones y decisiones desde el nivel de una
autoridad superior, hacia autoridades subordinadas a ella dentro del
ámbito del mismo organismo público.
c) Estado unitario descentralizado: La descentralización permite establecer
organismos y entidades de diversos espacios-local, departamental, regional-
a fin de cumplan funciones que anteriormente eran desempeñadas por el
propio gobierno central.
48
 EL PODER LEGISLATIVO
PLENO
OFICINA CONGRESO DE LA REPÚBLICA
MAYOR 130
CONGRESISTAS
COMISIÓN
PERMANENTE
COMISIONES POR
SECTOR / COMISIÓN
DE ÉTICA
 Definición
El Poder Legislativo es un órgano constitucional que se encarga de la función

legislativa y de control político, y de las demás que le asigna la Constitución; es
unicameral y está integrado por ciento veinte congresistas elegidos en forma
directa de acuerde a ley y por un período de cinco años. El Congreso es soberano
en sus funciones, tiene autonomía normativa, económica, administrativa y política.
 Funciones
Comprende el debate y la aprobación de reformas de la Constitución, de leyes, y

resoluciones legislativas, así como su interpretación, modificación y derogación, de
acuerdo con los procedimientos establecidos por la Constitución y su Reglamento
que tiene fuerza de ley. De otro lado, la función de control político comprende la
investidura del Consejo de Ministros, el debate, la realización de actos e
investigaciones y la aprobación de acuerdos sobre la conducta política del
Gobierno, los actos de la administración y de las autoridades del Estado, el ejercicio
de la delegación de facultades legislativas, el dictado de decretos de urgencia y la
fiscalización sobre el uso y la disposición de bienes y recursos públicos, el
49
cumplimiento por el Presidente de la República del mensaje anual al Congreso de

la República y el antejuicio político, cuidando que la Constitución Política y las
leyes se cumplan y disponiendo lo conveniente para hacer efectiva la
responsabilidad de los infractores.
El Congreso tiene también funciones especiales, tales como la de designar al

Contralor General de la República, elegir al Defensor del Pueblo, así como a los
miembros del Tribunal Constitucional, al Directorio del Banco Central de Reserva y
ratificar al Presidente del Banco Central de Reserva y al Superintendente de Banca
y Seguros. Le corresponde también la remoción de cargos según los casos previstos
en la Constitución.
Puntualizaremos que sus atribuciones se recogen en el art. 102 de la Const.
 Otros órganos que ejercen función legislativa:
- Tenemos al Poder Ejecutivo con sus Decretos de Urgencia, Decretos

Legislativos, Decretos Supremos, Resoluciones Supremas y Resoluciones
Ministeriales.
- Las normas de carácter regional que emiten los gobiernos regionales
- Y por último las ordenanzas municipales, normas de carácter local.
50
 EL PODER EJECUTIVO
PRESIDENTE DE LA
REPÚBLICA
OFICINA DE INSPECTORÍA
PRESIDENCIA DEL SECRETARÍA DE PRENSA

CONSEJO DE MINISTROS
DESPACHO DE LA PRIMERA
DAMA
SECRETARÍA GENERAL
DE LA PRESIDENCIA DE
LA REPUBLICA SECRETARÍA DEL CONSEJO
DE MINISTROS
GERENCIA GENERAL DE GERENCIA GENERAL DE GERENCIA LEGAL

ADMINISTRACIÓN ACTIVIDADES
 Definición
El Poder Ejecutivo es una de las tres facultades y funciones primordiales del Estado
(junto con la legislativa y la judicial) consistente en dictar y hacer cumplir las leyes
que suele aprobar el gobierno o el propio jefe del Estado.
El poder ejecutivo concibe y ejecuta políticas generales de acuerdo con las cuales
las leyes tienen que ser aplicadas, representa a la nación en sus relaciones
51
diplomáticas, sostiene a las Fuerzas Armadas y en ocasiones aconseja con respecto

a la legislación. La teoría política de la división entre el ejecutivo y los demás
poderes del Estado era conocida ya en las antiguas civilizaciones clásicas de Grecia
y Roma, y fue aplicada con un alcance limitado en algunos gobiernos medievales.
Dentro del poder ejecutivo, se suelen diferenciar las figuras de Jefe de Estado,
Gobierno y Administración. La figura del Presidente de la República (u otro
homólogo) acumula las atribuciones de Jefe de Estado y de las Fuerzas Armadas y
su relación con los ministros se basa en la delegación de funciones.
En la actualidad, en los estados democráticos, el poder ejecutivo está considerado

como administrador y ejecutor de la voluntad popular a la cual representa y de la
que debe ser su más firme garante. Su regulación constitucional comprende los
arts. 110 al 118.
 Estructura:
El Poder Ejecutivo está estructurado de la siguiente manera:
1. El Presidente de la República.
2. El Primer Vice-Presidente de la República.
3. El Segundo Vice-Presidente de la República.
4. El Consejo de Ministros.
5. Los Ministros.
52
 EL PODER JUDICIAL
CORTE SUPREMA DE ACADEMIA DE LA

JUSTICIA MAGISTRATURA
CORTE SUPERIORES DE
JUSTICIA
JUZGADOS ESPECIALIZADOS
Y MIXTOS
JUZGADOS DE PAZ
LETRADOS
JUZGADOS DE PAZ NO
LETRADOS
 Definición
El Poder Judicial es un órgano constitucional que se encarga de la impartición de

justicia. En su ejercicio funcional es autónomo en lo político, administrativo,
económico, disciplinario e independiente en lo jurisdiccional, con sujeción a la
Constitución.
No existe, ni puede instituirse, ninguna jurisdicción que pueda cumplir esta misma
tarea, con excepción de los organismos de justicia militar y arbitral.
El Poder Judicial es, de acuerdo a la Constitución y las leyes, la institución

encargada de administrar justicia a través de sus órganos jerárquicos que son los
53
Juzgados de Paz no Letrados, los Juzgados de Paz Letrados, las Cortes Superiores y
la Corte Suprema de Justicia de la República.
El funcionamiento del Poder Judicial se rige por la Ley Orgánica del Poder Judicial
que establece su estructura orgánica y precisa sus funciones.
Esta ley define los derechos y deberes de los magistrados, quienes son los
encargados de administrar justicia; de los justiciables, que son aquellos que están
siendo juzgados o quienes están solicitando justicia; y de los auxiliares
jurisdiccionales que son las personas encargadas de brindar apoyo a la labor de los
integrantes de la magistratura.
La Ley Orgánica del Poder Judicial vigente, tiene su origen en el Decreto Supremo
N° 017-93-JUS promulgado el 28 de Mayo de 1993 y publicado el 2 de Junio del
mismo año. Consta de 304 Artículos, 1 Disposición Complementaria Única y 33
Disposiciones Finales y Transitorias.
 Principios y derechos de la función jurisdiccional
De conformidad con el artículo 139 de la Constitución son:
1. La unidad y exclusividad de la función jurisdiccional. No existe ni puede

establecerse jurisdicción alguna independiente, con excepción de la militar
y la arbitral. No hay proceso judicial por comisión o delegación.
2. La independencia en el ejercicio de la función jurisdiccional. Ninguna

autoridad puede avocarse a causas pendientes ante el órgano jurisdiccional
ni interferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco puede dejar sin efecto
resoluciones que han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni cortar
procedimientos en trámite, ni modificar sentencias ni retardar su ejecución.
Estas disposiciones no afectan el derecho de gracia ni la facultad de
investigación del Congreso, cuyo ejercicio no debe. Sin embargo, interferir
en el procedimiento jurisdiccional ni surte efecto jurisdiccional alguno.
3. La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional. Ninguna

persona puede ser desviada de la jurisdicción predeterminada por la ley. Ni
54
sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos, ni

juzgada por órganos jurisdiccionales de excepción ni por comisiones
especiales creadas al efecto, cualquiera sea su denominación.
4. La publicidad en los procesos, salvo disposición contraria de la ley. Los

procesos judiciales por responsabilidad de funcionarios públicos, y por los
delitos cometidos por medio de la prensa y los que se refieren a derechos
fundamentales garantizados por la Constitución, son siempre públicos.
5. La motivación escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias,

excepto los decretos de mero trámite, con mención expresa de la ley
aplicable y de los fundamentos de hecho en que se sustentan.
6. La pluralidad de la instancia.
7. La indemnización, en la forma que determine la ley, por los errores

judiciales en los procesos penales y por las detenciones arbitrarias, sin
perjuicio de la responsabilidad a que hubiere lugar.
8. El principio de no dejar de administrar justicia por vacío o deficiencia de la

ley. En tal caso, deben aplicarse los principios generales del derecho y el
derecho consuetudinario.
9. El principio de inaplicabilidad por analogía de la ley penal y de las normas

que restrinjan derechos.
10. El principio de no ser penado sin proceso judicial.
11. La aplicación de la ley más favorable al procesado en caso de duda o de

conflicto entre leyes penales.
12. El principio de no ser condenado en ausencia.
55
13. La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. La

amnistía, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripción producen
los efectos de cosa juzgada.
14. El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningún estado del
proceso. Toda persona será informada inmediatamente y por escrito de la
causa o las razones de su detención. Tiene derecho a comunicarse
personalmente con un defensor de su elección y a ser asesorada por éste
desde que es citada o detenida por cualquier autoridad.
15. El principio de que toda persona debe ser informada, inmediatamente y por
escrito, de las causas o razones de su detención.
16. El principio de la gratuidad de la administración de justicia y de la defensa

gratuita para las personas de escasos recursos; y, para todos, en los casos
que la ley señala.
17. La participación popular en el nombramiento y en la revocación de

magistrados, conforme a ley.
18. La obligación del Poder Ejecutivo de prestar la colaboración que en los

procesos le sea requerida.
19. La prohibición de ejercer función judicial por quien no ha sido nombrado en

la forma prevista por la Constitución o la ley. Los órganos jurisdiccionales
no pueden darle posesión del cargo, bajo responsabilidad.
20. El principio del derecho de toda persona de formular análisis y críticas de

las resoluciones y sentencias judiciales, con las limitaciones de ley.
21. El derecho de los reclusos y sentenciados de ocupar establecimientos

adecuados.
56
22. El principio de que el régimen penitenciario tiene por objeto la reeducación,

rehabilitación y reincorporación del penado a la sociedad
 Independencia, autonomía y control del Poder Judicial
El Poder Judicial es uno de los tres poderes del Estado al cual le ha sido atribuida,
con exclusividad, la función de administrar justicia. En su carácter de poder del
estado es un órgano político, siendo las sentencias que de él emanan actos
políticos. Sin embargo, en la práctica, se lo califica como "no político". Esto se debe
a la independencia e imparcialidad de su actuación que lo distingue de los poderes
Ejecutivo y Legislativo.
La independencia del poder judicial es una condición indispensable para su buen

funcionamiento. Con ella se hace referencia a:
- La independencia e imparcialidad de todo partidismo político (órgano o

poder "no político").
- A la independencia del juez, quien sólo debe estar sujeto a la ley y no a

órdenes de un superior, otro poder del Estado o la opinión pública. Nada
debe presionar al juez en tal o cual sentido, solo la fuerza de la ley y su
obligación de buscar la verdad material del caso.
Para asegurar la independencia del Poder Judicial sus órganos gozarán de

autonomía funcional, económica y administrativa en los términos determinados
por el TUO de la LOPJ y demás leyes.
Cuando se tiene que evaluar la función de control disciplinario de la magistratura,

uno de los temas que no puede dejarse de lado es determinar quiénes son los
agentes que pueden intervenir en la ejecución de esta potestad. En el caso peruano,
la diversidad de órganos que intervienen en mayor o menor grado, complica el
proceso de ejecución del control disciplinario. Intervienen en el proceso: la Sala
Plana de la Corte Suprema, el Presidente del Poder Judicial, los Consejos Ejecutivos,
la Oficina de Control de la Magistratura (en adelante, OCMA) y el Consejo de la
57
Magistratura (en adelante, CNM) todos ellos con atribuciones de decisión (salvo el
Presidente del Poder Judicial).
 ÓRGANOS CONSTITUCIONALES
La Constitución Política, para la salvaguardia del Estado de derecho y la mayor

eficiencia en la ejecución de algunas labores, ha constituido algunos organismos
autónomos, que no dependen de ninguno de los poderes del Estado:
 EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
El Tribunal Constitucional es el órgano supremo de interpretación y control de la

constitucionalidad. Es autónomo e independiente de los demás órganos
constitucionales. Se encuentra sometido sólo a la Constitución y a su Ley Orgánica
(Ley 28301). Emite resoluciones administrativas para su organización interna.
Se encuentra definido en la Carta Magna como el órgano de control de la

constitución. Esto significa que la Constitución de 1993, al consagrar su existencia
dentro del Título V De las Garantías Constitucionales ha optado de manera clara
y meridiana por el denominado control ad-hoc de la constitucionalidad, también
conocido como el modelo europeo o de justicia constitucional concentrada9.
El Tribunal Constitucional es competente para conocer de los procesos que

contempla el artículo 202 de la Constitución:
1. Conocer, en instancia única, la acción de inconstitucionalidad.

2. Conocer, en última y definitiva instancia, las resoluciones denegatorias de
hábeas corpus, amparo, hábeas data, y acción de cumplimiento.
3. Conocer los conflictos de competencia, o de atribuciones asignadas por la
Constitución, conforme a ley.
EI Tribunal puede dictar resoluciones administrativas para su propio

funcionamiento aprobados por el pleno del Tribunal y autorizados por su
Presidente.
9 FIX-ZAMUDIO, Héctor.- Veinticinco años de evolución de la Justicia Constitucional. Instituto de

Investigaciones Jurídicas, UNAM, México, 1968.
58
En ningún caso se puede promover contienda de competencia o de atribuciones al

Tribunal respecto de los asuntos que le son propios de acuerdo con la Constitución.
Para ser miembro del Tribunal Constitucional se exige los mismos requisitos que
para ser vocal de la Corte Suprema. Gozan de la misma inmunidad, prerrogativas e
incompatibilidades que los congresistas. Son elegidos por el Congreso con el voto
favorable de los dos tercios del número legal de sus miembros No tienen reelección
inmediata.
Los miembros del Tribunal Constitucional son elegidos por el Congreso de la

República con el voto favorable de los dos tercios del número legal de sus
miembros
No pueden ser elegidos magistrados del Tribunal Constitucional los jueces o

fiscales que no han dejado el cargo con un año de anticipación.
 EL CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA
Desde la concepción de Ricardo La Hoz Lora, el CNM ha sido diseñado para evitar
cualquier injerencia política en los aspectos que atañen a sus funciones
constitucionales que son:
- Nombrar jueces y fiscales de todos los niveles.

- Ratificar a jueces y fiscales cada siete años.
- Destituir a los vocales y fiscales supremos, cuando corresponda, y a los
jueces y fiscales de las demás instancias a solicitud de de la Corte Suprema o
de la Junta de Fiscales Supremos.
- Extender a los jueces y fiscales el título oficial que los acredita.
Según el artículo 155 de la Constitución Política actual, son miembros del Consejo
Nacional de la Magistratura:
1. Uno elegido por la Corte Suprema, en votación secreta en Sala Plena.

2. Uno elegido, en votación secreta, por la Junta de Fiscales Supremos.
3. Uno elegido por los miembros de los Colegios de Abogados del país, en
votación secreta.
59
4. Dos elegidos, en votación secreta, por los miembros de los demás Colegios
Profesionales del país, conforme a ley.
5. Uno elegido en votación secreta, por los rectores de las universidades
nacionales.
6. Uno elegido, en votación secreta, por los rectores de las universidades
particulares.
El número de miembros del Consejo Nacional de la Magistratura puede ser

ampliado por este a nueve, con dos miembros adicionales elegidos en votación
secreta por el mismo Consejo, entre sendas listas propuestas por las instituciones
representativas del sector laboral y del empresarial.
Los miembros titulares del Consejo Nacional de la Magistratura son elegidos,

conjuntamente con los suplentes, por un periodo de cinco años.
Dada la composición del CNM se observa con claridad su desvinculación de los

organismos de control político (Ejecutivo y Legislativo), de manera que se ha
dispuesto un mecanismo de control constitucional a favor de la sociedad civil, a
través de sus instituciones más representativas, que le brinda la oportunidad de
participar en el quehacer de la justicia.
 EL MINISTERIO PÚBLICO
El Ministerio Público es autónomo. El Fiscal de la Nación lo preside. Es elegido por

la Junta de Fiscales Supremos. El cargo de Fiscal de la Nación dura tres años, y es
prorrogable, por reelección, solo por otros dos. Los miembros del Ministerio
Público tienen los mismos derechos y prerrogativas y están sujetos a las mismas
obligaciones que los del Poder Judicial en la categoría respectiva. Les afectan las
mismas incompatibilidades (art. 159- Const.)
De acuerdo al art. 160 de la Constitución, corresponde al Ministerio Público:
1. Representar en los procesos judiciales a la sociedad.

2. Velar por la independencia de los órganos jurisdiccionales y por la recta
administración de justicia.
60
3. Promover de oficio, o a petición de parte, la acción judicial en defensa de la

legalidad y de los intereses públicos tutelados por el derecho.
4. Ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte.
5. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley
contempla.
6. Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con tal propósito, la
Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público
en el ámbito de su función.
7. Ejercer iniciativa en la formación de las leyes; y dar cuenta al Congreso, o al
Presidente de la República, de los vacíos o defectos de la legislación.
 LA DEFENSORÍA DEL PUEBLO
Marco legal:
- Constitución Política (Título IV, Capítulo XI, arts. 161 y 162)

- Ley Orgánica de la Defensoría del Pueblo (Ley Nº 26520 del 08-08-1995).
- Reglamento del Congreso de la República (Capítulo VI, sección tercera, arts.
94 y 95)
La Defensoría del Pueblo, es un órgano constitucional autónomo creado por la

Constitución de 1993. Tiene su sede central en Lima y oficinas descentralizadas en
las capitales de todo el país.
Según el artículo 162 de la Constitución le corresponde al Defensor del Pueblo:
- Defender los derechos constitucionales de la persona y de la comunidad,

como también supervisar el cumplimiento de los deberes de la
administración pública y la prestación de los servicios públicos a la
ciudadanía.
- Presentar un informe anual al Congreso, y cada vez que este se lo solicita, y
tiene iniciativa en la formación de las leyes.
- El proyecto de presupuesto de la Defensoría del Pueblo es presentado ante
el Poder Ejecutivo y sustentado por un titular en esa instancia y en el
congreso.
61
 SISTEMA ELECTORAL
Marco legal:
- Ley Orgánica del Jurado Nacional de Elecciones (Ley Nº 26486 del 21-06-
1995).
- Reestructuración Organizativa del Jurado Nacional de Elecciones (Decreto
Supremo Nº 055-2001-EF del 05-04-2001).
- Ley Orgánica de la Oficina Nacional de Procesos Electorales (Ley Nº 26487
del 21-06-1995).
- Reglamento de Organización y Funciones de la ONPE (Resolución Jefatural
Nº 030-2010-J-ONPE).
- Ley Orgánica del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil (Ley Nº
26497 del 12-07-1995).
- Ley de los Derechos de Participación y Control Ciudadanos (Ley Nº 26300
del 03-05-1994).
 DEFINICIÓN
Con la denominación de “Sistema electoral” La Constitución de 1993 ha diseñado

todo lo concerniente a la normatividad electoral, cuya finalidad es asegurar que las
votaciones traduzcan la expresión auténtica, libre y espontánea de los ciudadanos;
además que los escrutinios sean reflejo exacto y oportuno de la voluntad del
elector expresada en las urnas por votación directa.
La disciplina que estudia todo el conjunto de normas y principios que regulan el

proceso electoral se denomina Derecho Electoral. De acuerdo al Reglamento de
Organización y Funciones, el Jurado Nacional de Elecciones es un organismo
autónomo de carácter constitucional con personería jurídica de Derecho Público.
Tiene recursos y patrimonio propios, con plena autonomía funcional,
administrativa, técnica, económica y financiera, constituyendo un pliego
presupuestal. Tiene su domicilio legal y su sede principal en la ciudad de Lima.
El sistema electoral está conformado por los siguientes organismos:
62
1. Jurado Nacional de Elecciones (JNE)
Es un organismo constitucionalmente autónomo de competencia a nivel nacional,

cuya máxima autoridad es el Pleno, que administra en justicia en materia electoral.
Por mandato constitucional sus resoluciones son dictadas en instancia final,

definitiva y no son revisables.
El pleno del Jurado Nacional de Elecciones está integrado por miembros elegidos
de la siguiente manera:
1. Uno elegido en votación secreta por la Corte Suprema entre sus magistrados
jubilados o en actividad. En este segundo caso se concede licencia al elegido.
El representante de la Corte Suprema preside el Jurado Nacional de
Elecciones.
2. Uno elegido en votación secreta por la Junta de Fiscales Supremos, entre los
fiscales supremos jubilados o en actividad. En el segundo caso se concede
licencia al elegido.
3. Uno elegido en votación secreta por el Colegio de Abogados de Lima, entre
sus miembros.
4. Uno elegido en votación secreta por los decanos de las Facultades de
Derecho de las universidades públicas, entre sus ex decanos.
5. Uno elegido en votación secreta por los decanos de las Facultades de
Derecho de las universidades privadas, entre sus ex decanos. Sus miembros
no pueden ser menores de cuarenta y cinco años ni mayores de setenta,
siendo elegidos por un período de cuatro años, pudiendo ser reelegidos. La
ley establece la forma de renovación alternada cada dos años.
Le compete al Jurado Nacional de Elecciones:
1. Fiscalizar la legalidad del ejercicio del sufragio y de la realización de los

proceses electorales, del referéndum y de otras consultas populares, así
como también la elaboración de los padrones electorales.
2. Mantener y custodiar el registro de organizaciones políticas.
63
3. Velar por el cumplimiento de las normas sobre organizaciones políticas y

demás disposiciones referidas a materia electoral.
4. Administrar justicia, en materia electoral.
5. Proclamar a los candidatos elegidos; el resultado del referéndum o el de
otros tipos de consultas populares y expedir las credenciales
correspondientes.
2. La Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE)
Es el organismo especializado en organizar y ejecutar los procesos electorales, de

referéndum y los de otros tipos de consulta popular, incluido su presupuesto, así
como la elaboración y el diseño de la cédula de sufragio. De igual forma, le
corresponde la entrega de actas y demás material necesario para los escrutinios y
la difusión de sus resultados. Asimismo, brinda información permanente sobre el
cómputo desde el inicio del escrutinio en los meses de sufragio. Dicta instrucciones
y disposiciones necesarias para el mantenimiento del orden y protección de la
libertad personal durante los comicios.
El jefe de la Oficina Nacional de Procesos Electorales es nombrado por el Consejo

Nacional de la Magistratura por un período renovable de cuatro años, puede ser
removido por el propio Consejo por falta grave, y está afecto a las mismas
incompatibilidades previstas para los integrantes del Pleno del Jurado Nacional de
Elecciones.
3. El Registro Nacional de Identificación y Estado Civil (RENIEC)
Tiene a su cargo la inscripción de los nacimientos, matrimonios, divorcios,

defunciones y otros actos que modifiquen el estado civil; emite las constancias
correspondientes; prepara y mantiene actualizado el padrón electoral;
proporciona al Jurado Nacional de Elecciones y a la Oficina Nacional de Procesos
Electorales la información necesaria para el cumplimiento de sus funciones,
mantiene el registro de identificación de los ciudadanos, además, de emitir los
documentos que acredita su identidad.
64
DERECHO PROCESAL CONSTITUCIONAL
 CONCEPTO
La definición que le da GONZÁLEZ PÉREZ señala lo siguiente:
“Si el Derecho procesal se define, sintéticamente, como el conjunto de normas

referentes al proceso, del Derecho procesal constitucional podrá afirmarse
que es el conjunto de normas que regulan el proceso constitucional (...) El
Derecho procesal podrá ser definido como el conjunto de normas referentes a
los requisitos, contenido y efectos del proceso; luego el Derecho procesal
constitucional será el conjunto de normas referentes a los requisitos,
contenido y efectos del proceso constitucional”10.
 PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL CONSTITUCIONAL
El Título Preliminar del Código Procesal Constitucional establece como principios

procesales los siguientes:
 Principio de gratuidad en la actuación del demandante.- Conforme a

este principio, los procesos constitucionales están exonerados del pago de
tasas judiciales.
 Principio de dirección judicial del proceso.- Según este principio, el juez
es el encargado de dirigir e impulsar el proceso.
 Principio de inmediación.- Todas las actuaciones se realizan ante el juez.
Esta función es indelegable bajo sanción de nulidad.
 Principio de economía.- El proceso se realiza procurando que su
desarrollo ocurra en el menor número de actos procesales, por cuanto en
materia procesal constitucional no existe etapa probatoria. No obstante, se
admiten medios probatorios que no requieren actuación, salvo que el juez
lo crea indispensable y siempre que ello no afecte la duración del proceso.
10 GONZÁLEZ PÉREZ, Jesús. Derecho Procesal Constitucional. Editorial Civitas. Madrid, 1980, p. 49.
65
 Principio de socialización.- De acuerdo con este principio, el juez debe

evitar la desigualdad entre las partes que pueda afectar de alguna manera el
desarrollo o resultado del proceso.
 ÓRGANOS COMPETENTES
Los procesos constitucionales son de conocimiento del Poder Judicial y del

Tribunal Constitucional, de conformidad con lo dispuesto en la Constitución, en sus
respectivas leyes orgánicas y en el Código Procesal Constitucional11.
El Tribunal Constitucional tiene competencia exclusiva para conocer los

procesos de inconstitucionalidad (acción de inconstitucional) y el proceso de
conflicto de competencia y/o de atribuciones. En los procesos de tutela de
derechos (habeas corpus, amparo, habeas data, de cumplimiento) conoce
solamente en última instancia a través del denominado recurso extraordinario,
pues la primera y segunda instancia se sustentan ante el Poder Judicial.
 INTERPRETACIÓN DE LOS DERECHOS CONSTITUCIONALES
El contenido y alcances de los derechos constitucionales protegidos por los

procesos constitucionales deben interpretarse de conformidad con la Declaración
Universal de Derechos Humanos, los tratados sobre Derechos Humanos, la
jurisprudencia de los tribunales internacionales de Derechos Humanos y los
tratados de los que el Perú es parte.
Carpio Marcos entiende que la interpretación constitucional (dentro de la cual se

ubica la interpretación de ese sector de las normas constitucionales que regulan
los derechos fundamentales) requiere de una serie de pautas hermenéuticas
distintas que las que se pueden aplicar al resto de las normas jurídicas. No se trata,
por cierto, de un punto de vista completamente aceptado por la doctrina
contemporánea, pues los métodos de interpretación tradicionales también son
aplicables, en buena medida, a las normas constitucionales.
11DÍAZ RICCI, Sergio. El primer Código Procesal Constitucional de Latinoamérica. En: Revista
Peruana de Derecho Público, Nº 1. Editora Jurídica Grijley. Lima, 2000.
66
En este sentido, para interpretar los derechos fundamentales se pueden tomar en

cuenta los siguientes criterios de interpretación:
- Criterio lógico.- El intérprete debe representar el texto constitucional

como una serie de enunciados que mantienen concordantes entre sí. Esto
no evita, que entre las normas constitucionales que contemplan derechos
fundamentales pueda haber contradicciones o tensiones, que hallarán
solución por medio de métodos adicionales (ponderación y
proporcionalidad).
- Criterio sistemático.- La Constitución es una unidad, de manera que el
intérprete debe enlazar las normas de derecho fundamentales entre sí,
descubriendo su sentido y alcances en relación con el resto del texto
constitucional. El derecho fundamental debe ser contextualizado en el
conjunto de la Constitución para lograr su adecuada interpretación.
- Criterio gramatical o filológico.- Se interesa por el significado lingüístico y
el contenido de las normas de derechos fundamentales.
Esta interpretación lingüística comprende el significado que la cultura y la

tradición jurídica le dan a cierto término. Igualmente, el significado
lingüístico puede ser conocido a través de lo que se haya establecido en
sentencias que constituyan precedentes obligatorios, sentencias de
tribunales de otros países y por el resto de órganos encargados de aplicar el
derecho, incluyendo, desde luego, los significados propuestos por los
teóricos de los derechos fundamentales.
- Criterio histórico.- Precisa el sentido de que el poder de una determinada

norma de derecho fundamental proviene del constituyente.
La reconstrucción de la voluntad constituyente se puede realizar por medio

de los debates parlamentarios, de las exposiciones de motivos que
fundamentaron determinadas iniciativas de reforma o por la legislación
histórica sobre la materia.
67
 Clasificación de los procesos constitucionales
a) Procesos constitucionales de tutela de derechos: habeas corpus, acción de

amparo y acción de cumplimiento.
b) Proceso constitucionales de control normativo: acción de
inconstitucionalidad y acción popular.
c) Proceso constitucional de conflicto competencial: conflictos de competencia
y de atribuciones.
 GARANTÍAS CONSTITUCIONALES
Las garantías constitucionales son herramientas que utiliza el ciudadano para

defenderse de una amenaza o violación a sus derechos fundamentales. Citamos las
siguientes: acción de hábeas corpus, de amparo, de hábeas data, de cumplimiento,
de inconstitucionalidad, acción popular y competencial.
 ACCIÓN DE HÁBEAS CORPUS
Es una institución jurídica que garantiza la libertad personal del individuo a

fin de evitar los arrestos y detenciones arbitrarias.
Existen 2 clases de procedimientos: a) procedimiento en caso de detención
arbitraria: el juez podrá constituirse al lugar de la detención y solicitar a la
autoridad responsable presente al detenido y explique las razones de la
detención. De ser ilegal la detención dispondrá su inmediata libertad,
resolviendo lo pertinente; b) los otros casos diferentes a la detención
arbitraria: el juez penal emplazará a los denunciados y les solicitará la
explicación de la conducta violatoria de la libertad. Luego de recibido los
descargos, resolverá de plano dentro del siguiente día. Procede recurso de
apelación en el plazo de 2 días solo en el caso de resoluciones que ponen fin
a la instancia.
El recurso de nulidad solo se interpone en el caso de denegatoria de la
acción de hábeas corpus. Su plazo de interposición es de dos días. En caso
de persistir la denegatoria, procede recurso extraordinario de casación e
incluso acudir a la jurisdicción internacional (la Comisión Interamericana
68
de Derechos Humanos o el Comité de Derechos Humanos de las Naciones

Unidas).
No procede el hábeas corpus cuando el actor dirige la acción contra el
proceso penal en su contra o la detención judicial que proviene de un
proceso regular. Tampoco procede cuando el accionante es prófugo o
desertor.
 Características
1. Es una acción de garantía constitucional (art. 200, inc.1- Const.)
2. Es de naturaleza procesal (arts. 25 al 36-CPConst).
3. Es un procedimiento rápido y simple (exento de formalidades)
4. Clases de demanda: escrita o verbal.
5. Tutela la libertad individual y los derechos conexos (art. 25- CPConst y art.
3- Const.)
6. Juez competente: cualquier juez penal (sin observar turnos).
7. Presentación de demanda: por el perjudicado o tercero.
8. No requiere firma de abogado ni poder para el tercero.
9. No cabe recusación ni excusas de los jueces.
10. No interviene el Ministerio Público.
11. No proceden las excepciones y defensas previas.
12. Las actuaciones procesales son improrrogables.
13. Admite recurso de apelación.
69
14. No proceden medidas cautelares porque la demanda principal debe

resolverse como máximo en 24 horas.
 ACCIÓN DE AMPARO
Tutela los derechos constitucionales del ciudadano y cumple una doble

función: protección al ciudadano en sus garantías fundamentales y a la
propia Constitución al garantizar la inviolabilidad de sus preceptos.
Así como el hábeas corpus garantiza el ejercicio de la libertad física o
ambulatoria, el amparo tiende a garantizar cualquiera de los derechos
fundamentales. De modo que puede recurrir a esta acción quien se vea
privado de ejercer cualquiera de los derechos reconocidos expresa o
implícitamente por la Constitución.
1. Es una acción de garantía constitucional (art. 200, inc. 2- Const.)
2. Es de naturaleza procesal (arts. 37 al 60- CPConst).
3. Es un procedimiento rápido (exige menos formalidades).
4. Clase de demanda: escrita.
5. Defiende todos los derechos constitucionales (a excepción de la libertad
individual protegido por el hábeas corpus y el derecho de acceso a la
información pública protegido por el hábeas data).
6. 1° Instancia - Juez competente (art. 51- CPConst): Juez civil o mixto
7. Presentación de demanda: por el afectado o tercero facultado.
8. Requiere firma de abogado y poder para tercero.
9. Admite procuración oficiosa.
10. Plazo de interposición de la demanda y prescripción:
a) Contra actos materiales.- A los 60 días hábiles de producida la
afectación y
b) Contra resoluciones judiciales.- A los 30 días hábiles de notificada la
resolución.
Vencidos los plazos se produce la prescripción de la pretensión.
70
11. Exige agotamiento de vías previas, salvo las excepciones previstas.

12. Plazo para contestar demanda: 5 días hábiles de la notificación al
demandado.
13. Plazo para dictar sentencia: 5 días hábiles de contestada la demanda o
vencido este plazo, el juez expedirá sentencia, salvo que se haya formulado
solicitud de informe oral.
14. Excepcionalmente el juez puede citar a Audiencia Única (para esclarecer
algunos temas).
15. Reconvención y abandono: No proceden.
16. Procede el desistimiento.
17. No cabe recusación.
18. Admiten impedimentos (excusas) del juez.
19. Proceden las excepciones y defensas previas, que se resuelven en un “auto
de saneamiento” (sin audiencia previa) antes de la sentencia.
20. Se admite intervención litisconsorcial (de terceros con interés).
21. Segunda instancia: apelación ante la Sala Civil o Mixta competente de la
Corte Superior.
22. Plazo de apelación: Dentro del tercer día hábil siguiente a su notificación.
23. Medidas cautelares (puras): En la actualidad, el CPConst. establece
únicamente para el proceso de amparo tres procedimientos distintos en
materia cautelar:
a) Uno general, para todo tipo de actos lesivos.
b) Uno especial, para amparos contra normas autoaplicativas, y
c) Otro especial, para amparos contra actos administrativos
municipales y regionales.
 ACCIÓN DE HÁBEAS DATA
El hábeas data, como su nombre lo indica, tiene como objetivo proteger a

las personas a fin de que no se dé información de ellas a terceros, en la
medida en que afecten su integridad personal y familiar. Asimismo, que no
se registren datos que afectan a la persona en toda clase de servicios
electrónicos, informáticos, etc., los cuales pueden ser borrados si eso
71
sucede. Igualmente, a solicitar información sin expresión de causa a

cualquier entidad pública.
Es una defensa del derecho a la privacidad, a la dignidad y al buen nombre
en la medida que es amenazada por el mundo informático; así como el
derecho a la información.
 Características:
1. Es una acción de garantía constitucional (art. 200, inc. 3- Const.)
2. Es de naturaleza procesal (arts. 61 al 65- CPConst.)
3. Es un procedimiento de corta duración.
4. Clase de demanda: escrita.
5. Presentación de demanda: por el afectado o cualquier persona, según el
caso.
6. Requisito especial de la demanda: que el demandante previamente haya
reclamado, por documento de fecha cierta, el respeto de sus derechos
constitucionales vulnerados y que el demandado se haya:
- ratificado en su incumplimiento o
- no haya contestado dentro de los 10 días útiles siguientes a la
presentación de la solicitud. Excepcionalmente, puede prescindirse
de este requisito ante el inminente peligro de sufrir daño irreparable.
7. Aparte de este requisito especial de la demanda, no será necesario agotar la

vía administrativa que pudiera existir.
8. Normas aplicables: Se aplica supletoriamente las normas procesales del
amparo; salvo para el caso de patrocinio de abogado que en el hábeas data
es facultativo.
9. Proceden medidas cautelares puras.
 ACCIÓN DE CUMPLIMIENTO
Procede contra la abstención administrativa por omisión o por inactividad
material y como tal procede contra cualquier autoridad o funcionario renuente
a acatar una norma legal o un acto administrativo, sin perjuicio de las
responsabilidades de ley. Es decir, la acción de cumplimiento está destinada a
72
pedir el acatamiento de un acto administrativo o de una ley, en la medida en

que cause perjuicio.
Domingo García Belaunde admite que en rigor no es un instrumento de defensa
de los derechos constitucionales, pues un acto administrativo puede cubrir
cualquier materia, y una ley tiene ámbitos más extensos. Ante este abanico tan
grande de posibilidades es indispensable que la futura legislación limite este
instrumento procesal, ya que para ello existen los correspondientes procesos
en la vía ordinaria.
1. Es una acción de garantía constitucional (art. 200 inc. 6- Const.)
2. Se encuentra regulada en los arts. 66 al 74 del CPConst.
3. Requisito especial de la demanda.- Que el demandante previamente haya
reclamado, por documento de fecha cierta, el cumplimiento del deber legal
o administrativo y que la autoridad se haya:
- Ratificado en su incumplimiento, o
- No haya contestado dentro de los 10 días útiles siguientes a la
presentación de la solicitud.
4. Aparte de este requisito especial, no será necesario agotar la vía
administrativa que pudiera existir.
5. Se aplican supletoriamente las normas procesales del amparo. Se exige
patrocinio obligatorio de abogado.
6. Proceden medidas cautelares.
 ACCIÓN DE INCONSTITUCIONALIDAD
Procede contra las normas que tienen rango de ley (ley, decreto legislativo,
decretos de urgencia, tratados, normas regionales de carácter general y
ordenanzas municipales) que contravengan a la Constitución en la forma o
en el fondo.
1. Se tramita únicamente ante el Tribunal Constitucional.
73
2. Presentación de demanda: solo sujetos especiales (art. 203- Const. y 99-CP

Const.).
3. Plazo interposición demanda y prescripción:
- Contra una norma dentro del plazo de seis años contados a partir de
su publicación, y
- Contra los tratados, el plazo es de seis meses.
Vencidos estos plazos prescribe la pretensión.
4. Plazo para la contestación demanda: dentro de 30 días hábiles de notificado
el demandado.
5. Vista de la causa (cabe solicitar informe oral): dentro de los 10 días útiles
posteriores a la contestación de la demanda o vencido el plazo para
contestar.
6. Plazo para el dictado sentencia: dentro de 30 días hábiles siguientes a la
vista.
 ACCIÓN POPULAR
Tiene por finalidad que las normas jurídicas de jerarquía inferior a la ley no
contravengan a la Constitución o a la ley. Se presenta ante la Sala
competente de la Corte Superior del Poder Judicial y esta, en su sentencia,
declara si la norma que ha sido impugnada contradice o no la Constitución o
a la ley.
Según García Belaunde, la acción popular está inspirada en una suerte de
control que ejerce cualquier ciudadano sobre el poder reglamentario de la
administración pública.
 Características (arts. 84 a 97- CPConst.)
1. Es el único proceso constitucional que se tramita exclusiva y únicamente

ante el Poder Judicial.
2. Órgano competente (1º instancia):
a) La Sala de la Corte Superior del distrito judicial al que pertenece el
órgano emisor, cuando la norma impugnada es de carácter regional
74
(expedida por el gobierno regional) o local (expedida por

municipios), y
b) La Sala de la Corte Superior de Lima en los demás casos.
3. Presentación de demanda: por cualquier persona.
4. No hay facilidades: requiere firma de abogado y poder para tercero.
5. No admite procuración oficiosa.
6. Plazo de interposición de la demanda: dentro de los cinco años contados
desde el día siguiente de la publicación de la norma.
7. Plazo contestación demanda: diez días calendario.
8. Vista de la Causa (cabe solicitar «informe oral»): Dentro de los 10 días
hábiles posteriores a la contestación de la demanda o vencido el plazo para
contestar.
9. Plazo para dictar sentencia: Dentro de 10 días hábiles siguientes a la vista.
10. Plazo apelación: dentro de 5 días hábiles siguientes a la notificación de la
sentencia.
11. Órgano competente (2º instancia): Sala Constitucional y Social Corte
Suprema.
12. Consulta: Si la sentencia que declara fundada la demanda no es apelada, el
caso se elevará en consulta ante la Sala Constitucional y Social de la Corte
Suprema.
13. Procede solicitar medida cautelar una vez expedida sentencia estimatoria
de primer grado. El contenido cautelar está limitado a la suspensión de la
eficacia de la norma considerada vulneratoria por el referido
pronunciamiento.
14. Sentencia: La sentencia expedida dentro de los diez días posteriores a la
vista de la causa será publicada en el mismo medio de comunicación en el
que se publicó el auto admisorio.
Dicha publicación no sustituye la notificación de las partes. En ningún caso
procede el recurso de casación.
15. Costos: Si la sentencia declara fundada la demanda se impondrán los costos
que el juez establezca, los cuales serán asumidos por el Estado. Si la
demanda fuere desestimada por el Juez, éste podrá condenar al
demandante al pago de los costos cuando estime que incurrió en manifiesta
75
temeridad. En todo lo no previsto en materia de costos, será de aplicación

supletoria lo previsto en el Código Procesal Civil.
 PROCESO COMPETENCIAL
Tiene como finalidad que se respeten las competencias que la Constitución
y las leyes atribuyen a los poderes del Estado, los órganos constitucionales
autónomos, los gobiernos regionales y municipales.
El propósito de este proceso es que no se vulnere la distribución de
competencias que el ordenamiento jurídico ha establecido, ya sea
invadiéndose un ámbito competencial ajeno (conflicto positivo) o,
rehuyéndose una atribución propia (conflicto negativo).
1. Es un proceso constitucional que se tramita única y exclusivamente ante el

Tribunal Constitucional.
2. Presentación de demanda: sujetos especiales (art. 109- CPConst.)
3. Se aplican supletoriamente las normas procesales del proceso de
inconstitucionalidad.
76
DERECHOS HUMANOS
 CONCEPTO
Canessa Montejo reconoce que el concepto derechos humanos es particularmente

polémico y que ha tenido varias denominaciones a lo largo de la historia. De otro
lado, Rodríguez Brignardello aclara que “podría afirmarse que en términos
genéricos los Derechos Humanos son aquellos que permiten o deben hacer posible
una vida racional entre las personas. Esta forma de vida (…) supone la satisfacción de
las necesidades humanas básicas.”12. Finalmente, Antonio Pérez-Luño precisa que
“son un conjunto de facultades e instituciones que, en cada momento histórico,
concretan las exigencias de dignidad, libertad e igualdad humanas, las cuales deben
ser reconocidas positivamente por los ordenamientos jurídicos a nivel nacional e
internacional”.
 FUNDAMENTO DE LOS DERECHOS HUMANOS (DD.HH)
Al tener connotaciones éticas, jurídicas y políticas, sus fundamentos se ven

explicados por diversas teorías que se encuentran agrupadas en:
a) Tesis iusnaturalista.- Los consideran superiores y anteriores al Estado,

pues se basan en la persona humana y su dignidad.
b) Tesis positivista.- Se encuentran reconocidos por el Estado y la comunidad
internacional.
c) Tesis historicista.- Son una conquista de la historia y una expresión del
progreso de la humanidad.
12RODRÍGUEZ BRIGNARDELLO, Hugo. Los derechos laborales en la dimensión de los derechos

humanos. Centro de Asesoría Legal, Lima, 1989, pág. 17
77
 LAS GENERACIONES DE DERECHOS HUMANOS
Los derechos de la …13

1ª generación son: 2ª generación son: 3ª generación son:
Creadores de Creadores de obligaciones Creadores de ambas
obligaciones negativas positivas obligaciones
De realización De realización progresiva De realización
inmediata progresiva/ inmediata
Pertenecientes a los Pertenecientes a los grupos Pertenecientes a la
individuos o colectividades humanidad
Se llama derechos de la primera generación a aquellos que se conquistaron en

las revoluciones liberales del siglo XVIII (independencia de EE.UU y Revolución
Francesa) son ejemplos de estos, el derecho a la libertad de expresión y al debido
proceso. Se les conoce, también, como derechos civiles y políticos. A su vez, se tiene
por derechos de la segunda generación a los impulsados por los movimientos
socialistas tales como el derecho a la salud y a la educación. Reciben el nombre de
derechos económicos, sociales y culturales. Se distingue, además, una tercera
generación nacida de las reflexiones colectivas internacionales y relacionada con
el progreso sostenible de la humanidad, destacándose el derecho al medio
ambiente sano, a la paz y al desarrollo. Designados como derechos de la solidaridad
humana.
Con el devenir del tiempo se han incorporado dos nuevas generaciones: la cuarta
generación ligada al reconocimiento y defensa de las libertades civiles en el
ciberespacio (internet) a lo que se aúna el pedido de incluir los derechos
reproductivos, genéticos y de las minorías (étnicas, sexuales, etc.) y, por último, la
13 Cuadro extraído de URQUILLA VARELA, Carlos Rafael: “Derechos humanos y sistemas

internacionales de protección”.
En:<www.iidh.ed.cr/BibliotecaWeb/PaginaExterna.aspx?url=/BibliotecaWeb/Varios/Documentos
/BD_821443327/pobl-des.pdf>
78
quinta generación recoge los derechos transgredidos por la ciencia y la

tecnología (el desempleo tecnológico, por ejemplo). Al respecto, Luis Díaz Muller
de la UNAM manifiesta que “el poder global mediático de dejar al perdedor social sin
identidad, puesto que no ha conseguido parecerse al globalizador presente en el
mundo del consumo significa la atomización del ser”
 TITULARIDAD, EXIGIBILIDAD Y RESTRICCIONES
Los DD.HH se constituyen en patrimonio de la persona humana y su dignidad, de

lo que se desprende que el titular por excelencia de estos derechos es cada ser
humano por el simple hecho de serlo.
El Estado y la comunidad internacional tienen una obligación de respeto,

protección y satisfacción de los DD.HH. La protección internacional excede la
soberanía de los estados y se basa en el principio pro homine.
Conforme a su exégesis y dogmática los DD.HH se caracterizan por ser inherentes,

universales, absolutos, irrenunciables, inviolables, indisolubles, indivisibles,
irreversibles y progresivos.
 SISTEMA INTERNACIONAL DE PROTECCIÓN DE LOS DD.HH
 LAS NACIONES UNIDAS (ONU)
Tiene como objetivo primordial la salvaguarda de la paz y la seguridad colectiva

internacional junto con la búsqueda de la protección y promoción de los DD.HH.
El 26 de julio de 1945 se aprobó la Carta de las Naciones Unidas con la anuencia de

los delegados de cincuenta estados. Este fue un paso decisivo hacia la
internacionalización de los derechos humanos; no obstante la Carta no los definió
ni enumeró, aunque dejó establecida su observancia obligatoria y práctica para los
estados miembros (art. 55 y 56). Hasta que el 10 de diciembre de 1948, la
Asamblea General proclama la Declaración Universal de los Derechos Humanos
reconocida como uno de los documentos más importantes de la historia, contiene
un listado de derechos civiles, políticos y sociales.
La Declaración, los dos Pactos de Derechos Humanos (Civiles y Políticos y
79
Económicos, Sociales y Culturales) y el Protocolo Facultativo del Pacto

Internacional de Derechos Civiles y Políticos conforman la Carta Internacional de
Derechos Humanos.
 EL CONSEJO DE DERECHOS HUMANOS (ONU)
Tiene como antecedente a la Comisión de Derecho Internacional. Inicia sus

funciones bajo esta denominación en el 2006. Es el foro de mayor importancia en
el mundo para la protección de los DD.HH, se encuentra conformado por 47
estados elegidos por mayoría simple en la Asamblea General para un periodo de
tres años pudiendo suspenderse a los representantes de estados que registren
violaciones sistemáticas a los DD.HH.
 TRATADOS INTERNACIONALES: ÁMBITO DE APLICACIÓN Y

OBLIGATORIEDAD.
Son la fuente de reconocimiento más importante de los derechos humanos. Se trata

de un acuerdo internacional celebrado por escrito entre estados, generador de
compromisos y regido por el Derecho Internacional. Existen al margen de las
múltiples denominaciones que adoptan, tales como: convenciones, pactos, cartas,
convenios, acuerdos y otros similares. Se reservan dos nombres para dos tipos
específicos de tratados: los concordatos y protocolos. Los primeros son negociados
y suscritos con la Santa Sede; en tanto los segundos introducen modificaciones,
reformas, enmiendas o ampliaciones a los tratados ya existentes.
Luego de su suscripción se remiten al ordenamiento jurídico interno para su

aprobación legislativa y retornan al escenario internacional para su ratificación.
Por medio de esta, el tratado pasa a generar todas sus obligaciones. También es
posible la adhesión voluntaria de un estado con posterioridad a su vigencia.
Principales tratados en materia de derechos humanos
Sistema interamericano Sistema universal
- Convención Americana sobre - Pacto Internacional de Derechos

Derechos Humanos Civiles y Políticos
80
 Protocolo Adicional a la Convención  Protocolo Facultativo al Pacto

Americana sobre Derechos Internacional de Derechos Civiles y
Humanos en materia de Derechos Políticos
económicos, sociales y culturales  Segundo Protocolo Facultativo al
 Protocolo Adicional a la Convención Pacto Internacional de Derechos
Americana sobre Derechos Civiles y Políticos destinado a
Humanos relativo a la abolición de abolir la pena de muerte
la pena de la muerte - Pacto Internacional de Derechos
- Convención Interamericana para económicos, sociales y culturales
prevenir y sancionar la tortura - Convención Internacional sobre la
- Convención Interamericana sobre eliminación de todas las formas de
desaparición forzada de personas discriminación racial
- Convención Interamericana para - Convención sobre la eliminación de
prevenir, erradicar y sancionar la todas las formas de discriminación
violencia contra la mujer contra la mujer
- Convención Interamericana para la  Protocolo Facultativo a la
eliminación de todas las formas de Convención sobre la eliminación
discriminación contra las personas de todas las formas de
con discapacidad discriminación contra la mujer
-Convención contra la tortura y otros
tratos o penas crueles, inhumanos o
degradantes
-Convención sobre los Derechos del Niño
 Protocolo Facultativo a la
Convención sobre los Derechos del
Niño relativa a la participación de
niños en conflictos armados
 Protocolo Facultativo a la
Convención sobre los Derechos del
Niño relativa a la venta de niños, la
prostitución infantil y la utilización
de niños en la pornografía
- Convención sobre los Derechos de
las personas con discapacidades
81
 JERARQUÍA DE LOS TRATADOS EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO

PERUANO
En nuestro país, la validez y rango de primer orden de los tratados internacionales

se encuentran respaldados en la Constitución (cuarta disposición final y
transitoria) y en el Código Procesal Constitucional (art. V del Título Preliminar). La
mencionada disposición indica lo siguiente: “Las normas relativas a los derechos y a
las libertades que la Constitución reconoce se interpretan de conformidad con la
Declaración Universal de Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos
internacionales sobre las mismas materias ratificados por el Perú.” En tanto lo
estipulado en el CPC complementa el sentido de la disposición constitucional al
ordenar que los procesos regulados en el presente Código deben interpretarse de
conformidad con la Declaración Universal de Derechos Humanos, los tratados sobre
derechos humanos, así como de las decisiones adoptadas por los tribunales
internacionales sobre derechos humanos constituidos según tratados de los que el
Perú es parte.
Es importante anotar que en materia de derechos humanos predomina el derecho

internacional sobre el derecho interno. En todo caso, siempre debe tomarse en
cuenta el derecho que mejor protege a la persona humana en fiel cumplimiento
del principio pro homine y del ius cogens.
 PRINCIPIOS DE INTERPRETACIÓN DE LOS TRATADOS
Se les aplica reglas de interpretación muy especiales que se orientan a incentivar el

más amplio respeto a los derechos de las personas y a limitar al máximo posible
sus restricciones.
El Tribunal Constitucional se ha pronunciado sobre este aspecto estableciendo que

la interpretación de normas y jurisprudencias internacionales que regulen
derechos y bienes jurídico-constitucionales se realice con la confluencia de los
diversos métodos de interpretación jurídica (sistemático, teleológico, histórico,
etc.) en confluencia con los principios (de coherencia normativa, concordancia
82
práctica, dignidad de la persona humana, pro homine, entre otros)14.
 SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS

HUMANOS
 LA COMISIÓN INTERAMERICANA DE LOS DD.HH
Órgano principal y autónomo de la OEA, su competencia emerge de la Carta de la

OEA y la Convención Americana de los Derechos Humanos, además, ha
implementado su propio Estatuto y Reglamento. Se compone de siete miembros
propuestos por los estados; sin embargo estos actúan a título personal. Son
elegidos por la Asamblea General por un periodo de cuatro años con posibilidad de
reelección única. Presenta informes anuales ante la Asamblea General.
 LA CORTE INTERAMERICANA DE DD.HH
Es un órgano judicial independiente del sistema interamericano de DD.HH, Cuenta

con competencia contenciosa y consultiva encargándose de aplicar e interpretar la
Convención Americana y otros tratados de DD.HH. El proceso seguido ante la Corte
es de naturaleza contradictoria y termina con una sentencia motivada, obligatoria,
definitiva e inapelable. Está compuesta de siete jueces que ostentan el cargo por
seis años y son reelegibles solo por un periodo más.
 DOCTRINA Y JURISPRUDENCIA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES
El salvadoreño Carlos Urquilla realiza una distinción conceptual entre derechos

humanos y derechos fundamentales valiéndose de los criterios seguidos por las
escuelas europeas y la doctrina interamericana. Las primeras establecen que los
DD.HH son elementos morales, éticos, orientadores y demarcadores del deber ser
del estado; mientras que los derechos fundamentales forman parte del contenido
de las constituciones de los estados, son normas específicas que contienen los
mecanismos concretos para su defensa y garantía; en contraste la doctrina
interamericana opina que los derechos humanos son todos los derechos
inherentes a la persona humana por el solo hecho de serlo, sin importar la
14LANDA ARROYO, César. Tribunal Constitucional y Estado democrático. Palestra Editores. Lima,
2003. Pág. 362 y ss.
83
existencia de una fuente jurídica expresa y reconoce que los derechos

fundamentales son los derechos humanos no susceptibles de suspensión, ni
siquiera en estados de emergencia.
Este autor analiza ambas posturas y encuentra ventajas y desventajas en una y

otra. En la doctrina europea existe un elevado nivel de seguridad jurídica que
determina las obligaciones estatales, su contrapartida radica en la estrecha
dependencia creada entre derechos fundamentales y texto constitucional
corriéndose el alto riesgo de que bajo ciertos regímenes políticos se vean
tremendamente minimizados. En contraparte, la doctrina interamericana tiene el
beneficio de no crear ataduras entre los derechos fundamentales y su
reconocimiento normativo específico, su dificultad, precisamente, recae en la
endeble delimitación que propone lo que acrecienta la inseguridad jurídica,
además, de que en ciertos escenarios políticos su realización se complique o
imposibilite.
Concluye su disertación, con la afirmación de que para ambas escuelas de

pensamiento, los derechos humanos y los derechos fundamentales son límites
impuestos al Estado, de ahí su fundamentación extra-estatal.
En el punto culminante de este apartado, se hace necesario puntualizar que el

Tribunal Constitucional peruano, en reiterada jurisprudencia, ha declarado la
equivalencia semántica de los conceptos derechos humanos, derechos
fundamentales y derechos constitucionales.
 LOS DERECHOS HUMANOS EN LOS ESTADOS DE EXCEPCIÓN
Las opiniones doctrinarias y jurisprudenciales coinciden en que los derechos

fundamentales de las personas deben ser respetados en estados de emergencia,
conflictos armados internos y protestas sociales.
Sin embargo el DIDH ha establecido las siguientes pautas para las restricciones de
derechos humanos:
a) No debe desnaturalizar la esencia de los derechos humanos dado que su

transgresión genera responsabilidad internacional para el Estado.
b) Pueden surtir efectos antes o después que el derecho sea ejercido.
84
c) Se encuentran establecidas mediante leyes, lo cual demuestra la importancia

del principio de legalidad y de la reserva de la ley, elementos esenciales
para que los derechos
d) Se requiere que las leyes que restringen derechos se dicten en razón del
interés general, conforme a lo previsto en el artículo 30 de la Convención
Americana sobre Derechos Humanos.
e) Se exige que toda restricción guarde relación con los motivos o causas que
la originan, que generalmente son razones de orden público, seguridad
nacional, salud pública, moral pública o garantizar los derechos y libertades
de los demás.
85
II
CURSOS SEGÚN
ESPECIALIDAD
CURSO 1. DERECHO ADMINISTRATIVO
CURSO 2. DERECHO PROCESAL ADMINISTRATIVO
CURSO 3. DERECHO CIVIL
CURSO 4. DERECHO PROCESAL CIVIL
CURSO 5. DERECHO LABORAL
CURSO 6. DERECHO COLECTIVO DEL TRABAJO
CURSO 7. DERECHO PROCESAL LABORAL
CURSO 8. DERECHO PENAL
CURSO 9. DERECHO PROCESAL PENAL
CURSO 10. DERECHO AMBIENTAL
CURSO 11. DERECHO COMERCIAL
CURSO 12. DERECHO TRIBUTARIO
CURSO 13. DERECHO PROCESAL TRIBUTARIO
CURSO 14. DERECHO REGISTRAL
CURSO 15. DERECHO NOTARIAL
86
DERECHO ADMINISTRATIVO
 CONCEPTO
Es una rama del Derecho Público que se originó en el Derecho Constitucional, pues
subsume los principios constitucionales y políticos. Siguiendo a Bielsa, su función
principal es regular la organización y funcionamiento de los servicios públicos. Se
caracteriza por buscar la justicia social, por eso cierto sector doctrinario lo
cataloga como Derecho social o mixto.
 FUNCIONES JURÍDICAS DEL ESTADO
Conjunto de acciones esenciales e indelegables que desarrolla el aparato estatal

diferenciable por la naturaleza de los actos ejecutados. Comprende el
cumplimiento de cinco funciones básicas: gubernativa o ejecutiva, legislativa,
jurisdiccional, administrativa y especiales que están orientadas a la búsqueda del
bien común como fin supremo.
 LA FUNCIÓN ADMINISTRATIVA: NOCIÓN FUNDAMENTAL EN EL

Para Roberto Dromi, se trata de las actividades de dirección y gestión que se

realizan para el cumplimiento de los cometidos estatales.
Son las actuaciones de interés general en las que se manifiestan el ejercicio de la

potestad administrativa (actos administrativos, por ejemplo la administración del
erario nacional) de las entidades públicas (poderes del Estado, gobierno regionales
y locales, parlamento y hasta el propio Tribunal Constitucional) con sujeción a un
determinado orden jurídico.
87
Se distinguen dentro de esta función los siguientes tres aspectos: aspecto

sustancial, orgánico y procesal.
ASPECTO SUSTANCIAL ASPECTO ORGÁNICO ASPECTO PROCESAL
Formulación normativa Alberga una estructura Expresado en los

dirigida a un objetivo concreto. orgánica procedimientos
Ej. Dictado de reglamentos o (administración administrativos
actos administrativos, pública). reglamentados por las
certificación de hechos Reglamentada en los formas jurídicas de la
jurídicamente relevantes, etc. siguientes cuerpos administración.
normativos:
Ley Nº 25035, de
simplificación
administrativa
 LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA. ACTIVIDADES, ORGANIZACIÓN Y

ENTIDADES
Conformada por el conjunto de órganos y organismos estatales que desarrollan

diversas actividades de servicio público, de acuerdo a lo dispuesto por la
Constitución y tienen por objetivo central el logro del bien común a través del
ejercicio de la justicia distributiva.
La Ley del Procedimiento Administrativo General (Ley 27444) es aplicable a todas

las entidades de la Administración Pública15: poderes del Estado (Ejecutivo,
Legislativo y Judicial), ministerios, organismos públicos descentralizados,
gobiernos regionales y locales y organismos constitucionalmente autónomos.
También se consideran entidades públicas a los organismos, proyectos y
15 Art. I del Título Preliminar de la Ley 27444 (Ley del Procedimiento Administrativo General).
88
programas del Estado y a las personas jurídicas bajo régimen privado que prestan
servicios públicos o ejerzan función administrativa por concesión, delegación o
autorización del Estado. Este último reconocimiento legal puede parecer extremo,
aunque solo se está encomendando función administrativa a los particulares
debido a circunstancias especiales. Ejemplos de esto último son: la caja del
pescador, la caja militar-policial, las universidades privadas, etc.
Al respecto Rojas Leo propone una tesis funcional del poder en la que solamente
cuenta la función administrativa del Estado restringiéndose las facultades de los
particulares en este terreno al desarrollo de actos administrativos.
 ENTIDADES DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
 Ministerios
Organismos administrativos del Poder Ejecutivo encargados de formular e
implementar políticas de alcance nacional según su competencia. Tienen la gestión
y dirección de los servicios públicos que competen a cada sector.
 Organismos Constitucionalmente Autónomos

Se encuentran establecidos en la Constitución poseen una actividad concentrada y
específica que valida su independencia y autonomía. Nuestro ordenamiento
jurídico considera los siguientes:
1. La Contraloría General de la República.

2. El Banco Central de Reserva del Perú (BCR)
3. La Superintendencia de Banca y Seguros (SBS)
4. El Consejo Nacional de la Magistratura (CNM)
5. El Ministerio Público
6. La Defensoría del Pueblo
7. El Jurado Nacional de Elecciones (JNE)
8. La Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE)
9. El Registro Nacional de Identificación y Estado Civil (RENIEC)
10. El Tribunal Constitucional
89
 Las Municipalidades
Se rigen por lo dispuesto en el artículo 194 y siguientes de la Constitución Política
y por la Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades.
Son órganos de gobierno local que emanan de la voluntad popular, poseen

personería jurídica de Derecho Público y autonomía política, económica y
administrativa en asuntos de su competencia.
De conformidad con el art. 195 de la Constitución se les reconoce las siguientes

competencias:
- Aprobar su organización interna y su presupuesto.

- Aprobar el plan de desarrollo local concertado con la sociedad civil.
- Administrar sus bienes y rentas.
- Crear, modificar y suprimir contribuciones, tasas, arbitrios, licencias y
derechos municipales
- Planificar el desarrollo urbano y rural de sus circunscripciones (…) entre
otros.
 EL ORDENAMIENTO JURÍDICO ADMINISTRATIVO
Representado por el conjunto de principios y normas que reglamentan la función

administrativa del Estado. Se caracteriza por encontrase ordenado y conectado
entre sí según el criterio de jerarquía de sus fuentes generadoras.
 FUENTES DEL DERECHO ADMINISTRATIVO

Enunciadas en el Art. V del Título Preliminar de la Ley del Procedimiento
Administrativo General (Ley 27444).
 LAS DISPOSICIONES CONSTITUCIONALES

En la Carta Fundamental se establecen las ramas del poder público (organización
política), además, de exponerse ampliamente los derechos fundamentales
reconocidos a la población.
 LOS TRATADOS Y CONVENIOS INTERNACIONALES
90
Constituyen fuentes de derechos y obligaciones para los estados que los suscriben
y se reglamentan por el Derecho Internacional. Pasan a formar parte del Derecho
interno mediante una ley de ratificación con la finalidad de que puedan ser
oponibles por lo particulares.
 LA LEY Y DISPOSICIONES DE JERARQUÍA EQUIVALENTE

Comprende las leyes ordinarias y orgánicas que se distinguen por sus mecanismos
de aprobación, ámbitos de aplicación y jerarquía.
La ley secunda a la Constitución en importancia como fuente principal del Derecho

Administrativo. Debe tratarse de una norma jurídica de carácter general y
adecuarse a los principios y mandatos constitucionales. Entre las disposiciones de
rango semejante se encuentra:
La resolución legislativa.- Expedida por el pleno del Congreso y dirigida a la

aprobación de convenios internacionales, el otorgamiento de pensiones de gracia,
autorizaciones de viajes oficiales del primer mandatario, etc. Esta atribución del
Legislativo se ampara en el art. 102 del texto constitucional.
Los decretos legislativos.- Se sustentan en el artículo 104 de la Constitución.

Resulta de la delegación que realiza el Poder Legislativo a favor del Ejecutivo
mediante autorización expresa que versa sobre una materia determinada. El
presidente debe dar cuenta a la Comisión Permanente sobre su contenido. Son
aprobados por el Consejo de Ministros, firmados por el Presidente y refrendados
por el Presidente del Consejo de Ministros y los demás ministros.
Los decretos de urgencia.- Dictados por el mandatario de la nación, tienen fuerza

de ley en materia económica, financiera (no tributaria) y de seguridad. Son
propuestos en razón de interés nacional. Se someten a control parlamentario y
deben ser aprobados por el Consejo de Ministros.
Los decretos leyes.- Expresión legislativa propia de los gobiernos de facto dictados
con el propósito de mantener un poder plenipotenciario.
 NIVEL REGLAMENTARIO
Conjunto de normas jurídicas que complementan el sentido de una ley con la
91
finalidad de facilitar su observancia.
Decreto supremo.- Norma reglamentaria por excelencia tiene carácter general y

abstracto.
La doctrina concuerda en que constituye una manifestación de la facultad de orden

del Ejecutivo específicamente de quien detenta el más alto cargo en la
Decreto supremo extraordinario (DSE).- Las causas generadoras del DSE se

plasman en sus considerandos, tiene vigencia temporal no mayor a seis meses,
regulan asuntos económicos y puede suspender o ampliar los efectos de las leyes.
Resolución suprema.- Norma de corte específico, rubricada por el presidente de la

república y refrendada por el ministro del sector correspondiente.
 DIFERENCIAS ENTRE LEY Y EL REGLAMENTO
LEY REGLAMENTO
- Superior en jerarquía. - Promulgado por el Poder
- Reserva o regulación Ejecutivo.
exclusiva de la ley para - Está vinculado y depende de una
ciertas materias. ley.
- Surge del Poder Legislativo. - Tiene un sentido práctico, una
- Puede derogar un finalidad concreta y puntualiza los
Reglamento. términos de una ley.
 EL ESTATUTO
Se emplea este término para catalogar al reglamento sobre el cual se asienta la
constitución de un ente público (organismos constitucionalmente autónomos- JNE,
por ejemplo, Congreso, etc.) o privado, aunque para el Derecho Administrativo solo
cuenta el primero. Es, por lo tanto, un cuerpo normativo de carácter general que
92
establece las normas fundamentales de organización de la institución, sus

objetivos y los derechos y deberes de sus integrantes.
 ORDENANZAS REGIONALES Y MUNICIPALES

La Constitución dispone que tengan rango de ley. Aníbal Quiroga mantiene, por su
parte, una opinión divergente al considerar que las ordenanzas no tienen categoría
de ley y que se trata de normas reglamentarias con un mecanismo de control
privilegiado.
Son aplicables exclusivamente a la circunscripción en las que se emiten y de

cumplimiento obligatorio para los residentes permanentes.
 PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO ADMINISTRATIVO
Conceptos iusfilosóficos procedentes del Derecho en general. La mayor parte de

estos principios se encuentran recogidos en el texto constitucional y en los títulos
preliminares de los distintos códigos que forman parte de nuestro ordenamiento
jurídico. Entre los más destacados tenemos: el principio de igualdad que
comprende prácticamente todos los aspectos de desarrollo humano en un Estado
de Derecho, siendo su principal expresión la igualdad ante la ley y el principio de
libertad. En la administración pública es de notar el principio de finalidad
específica de consideración general y obligatoria.
 EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD
La administración debe ejecutar solamente aquello que se encuentre contenido en
la ley, por ello su actuación se debe amoldar a los mandatos legales. Este principio
es un referente de las competencias y facultades que la administración mantiene
frente a los particulares.
El art. IV del Título Preliminar de la Ley 27444 (Ley del Procedimiento

Administrativo General, en adelante LPAG) lo define de la siguiente manera:
Artículo IV.- Principios del procedimiento administrativo
(…) 1.1. Principio de legalidad.- Las autoridades administrativas

deben actuar con respeto a la Constitución, la ley y al derecho, dentro
93
de las facultades que le estén atribuidas y de acuerdo con los fines para
los que les fueron conferidas.
 LOS CONTRATOS DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
Estos contratos tienen elementos comunes con el contrato de derecho privado,

pero presenta variantes que derivan de sus intereses, contenido y finalidad,
además de contar con un régimen jurídico propio.
En opinión de Ricardo Salazar Chávez, en este tipo de contratos el Estado decide
tener o no prerrogativas contractuales. Para ilustrar mejor su postura reconoce
dos tipos de vínculos establecidos:
a) Poder con Libertad – Interés colectivo e interés privado, vale decir, la

Administración y un tercero (inversionista, por ejemplo)
b) Poder con Poder- Interés colectivo e interés colectivo, en otras palabras, un
órgano o entidad de la administración se relaciona con otro similar.
 EL CONTRATO ADMINISTRATIVO. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS Y

DIFERENCIAS CON LOS CONTRATOS CIVILES
Es toda declaración bilateral o de voluntad común, productora de efectos jurídicos,

entre dos o más personas, de las cuales una está en ejercicio de la función
administrativa (personalidad pública). Tiene contenido patrimonial.
Se distingue del resto de los contratos por su marcada orientación hacia la

satisfacción del interés general, por ende el régimen jurídico que lo regula es
específico. En contraparte, los civilistas indican que se trata de un contrato común,
sometido a las reglas generales del Código Civil y lo denominan contrato de la
administración.
La diferencia sustancial entre este y otros contratos estriba en su condición de

bilateralidad, aunque para otro sector doctrinario esta recae en el contenido
patrimonial del contrato administrativo. Otra distinción rescatable estriba en el
formalismo de los contratos administrativos frente a los contratos civiles.
94
 EL ACTO ADMINISTRATIVO
Para Tinoco Richter los actos administrativos “(…) son aquellas decisiones de
carácter general o particular, emanadas de las autoridades administrativas en el
ejercicio de sus propias funciones, referentes a los derechos, deberes o intereses de las
actividades administrativas o de los particulares en relación con la administración”16
Este concepto se refiere a una declaración unilateral efectuada en la función

administrativa, producida en situaciones concretas que acarrea efectos jurídicos
individuales. Está regulado en la LPAG en el título I y en los tres primeros capítulos.
 ELEMENTOS MODALES DEL ACTO ADMINISTRATIVO

Son los siguientes:
 La condición.- Suceso futuro e incierto que repercute directamente en la

eficacia del acto administrativo.
 El término (plazo).- El lapso temporal al que se encuentra circunscrito el
otorgamiento de la eficacia o su pérdida (plazo suspensivo o resolutorio).
 El modo (cargo).- Obligación de dar o hacer impuesta al beneficiario del
acto administrativo que limita los beneficios económicos producidos por el
acto.
Se encuentran contemplados en el art. 2 de la LPAG.17
 REQUISITOS DE VALIDEZ DEL ACTO ADMINISTRATIVO

Enumerados en el artículo 3 de la LPAG y detallados a continuación:
 La competencia
Ser emitido por el órgano facultado en razón de la materia, territorio, grado,
tiempo o cuantía, a través de la autoridad regularmente nominada al
16TINOCO RICHTER, César: Teoría de la Administración y del Derecho Administrativo. Instituto de

Investigaciones, Universidad Central de Venezuela, 1970, pág. 25.
17 Artículo 2.- Modalidades del acto administrativo

2.1 Cuando una ley lo autorice, la autoridad, mediante decisión expresa, puede
someter el acto administrativo a condición, término o modo, siempre que dichos
elementos incorporables al acto, sean compatibles con el ordenamiento legal, o cuando
se trate de asegurar con ellos el cumplimiento del fin público que persigue el acto.
2.2 Una modalidad accesoria no puede ser aplicada contra el fin perseguido por el acto
administrativo.
95
momento del dictado y en caso de órganos colegiados, cumpliendo los

requisitos de sesión, quórum y deliberación indispensables para su emisión.
Esta disposición normativa dispone, en pocas palabras, que quienes ejercen

función administrativa están autorizados a generar actos administrativos de
manera expresa, irrenunciable e improrrogable (de acuerdo a las
condiciones mencionadas) en la búsqueda de un resultado pertinente a las
facultades detentadas.
 Objeto o contenido legal

Los actos administrativos deben expresar su respectivo objeto, de tal modo
que pueda determinarse inequívocamente sus efectos jurídicos. Su
contenido se ajustará a lo dispuesto en el ordenamiento jurídico, debiendo
ser lícito, preciso, posible física y jurídicamente, y comprender las
cuestiones surgidas de la motivación.
Desde una perspectiva semejante y simplificadora, el objeto es el efecto

buscado por el acto administrativo que se caracteriza por presentar dos
aspectos: materia y prestación. La primera depende del ámbito jurídico en
que se ha de aplicar el acto administrativo. Ej. Tributario, municipal, del
consumidor, etc. Mientras que, la prestación es el hecho o actividad que lo
concreta. Ej. El pago de una multa tributaria.
 Finalidad Pública
Adecuarse a las finalidades de interés público asumidas por las normas que
otorgan las facultades al órgano emisor, sin que pueda habilitársele a
perseguir mediante el acto, aún encubiertamente, alguna finalidad sea
personal de la propia autoridad, a favor de un tercero, u otra finalidad
pública distinta a la prevista en la Ley. La ausencia de normas que indique
los fines de una facultad no genera discrecionalidad.
 Motivación del acto administrativo

El acto administrativo debe estar debidamente motivado en proporción al
contenido y conforme al ordenamiento jurídico.
Es la justificación de la manifestación de voluntad a fin de evitar la
96
arbitrariedad, sin dejar de lado la discrecionalidad administrativa que

permite emplear una determinada interpretación expresada, precisamente,
en la motivación.
 Procedimiento regular
Antes de su emisión, el acto debe ser conformado mediante el cumplimiento
del procedimiento administrativo previsto para su generación, puesto que
el Derecho Público es formalista, el acto administrativo resultante observa
una exigencia mayor que es el respeto al procedimiento que lo ha de
generar, la expresión por escrito (con excepción de los silencios
administrativos- positivos y negativos- y los actos de aprobación
automática) y otras menores como son: la consignación de la fecha de
emisión, lugar de expedición, el nombre y la firma de la autoridad.
 CAUSALES DE NULIDAD
El jurista español Garrido Falla opina “que los motivos de impugnación de un acto
administrativo son aquellas razones suficientes para que un superior jerárquico del
organismo que dictó el acto impugnado o una jurisdicción revisora declaren la
nulidad de dicho acto a instancia de parte interesada”18
A continuación, se enuncian las causales recogidas en nuestro ordenamiento

jurídico:19
Artículo 10.- Causales de nulidad
Son vicios del acto administrativo, que causan su nulidad de pleno derecho, los
siguientes:
1. Las contravenciones a la Constitución, a las leyes o a las normas

reglamentarias.
2. El defecto o la omisión de alguno de sus requisitos de validez, salvo que se
presente alguno de los supuestos de conservación del acto a que se refiere el
18GARRIDO FALLA, Fernando: “Los motivos de impugnación del acto administrativo”. En: Revista de
Administración Pública, Instituto de Estudios Políticos, Nº 17, Madrid, 1955. Pág. 11.
19 Art. 10 de la LPAG
97
art. 14
3. Los actos expresos o los que resulten como consecuencia de la aprobación
automática o por silencio administrativo positivo, por los que se adquiere
facultades, o derechos, cuando son contrarios al ordenamiento jurídico, o
cuando no se cumplen con los requisitos, documentación o trámites esenciales
para su adquisición.
4. Los actos administrativos que sean constitutivos de infracción penal, o que se
dicten como consecuencia de la misma.
La primera línea de este texto normativo se presta a una contradicción con el

art. 9 que requiere la declaración de nulidad, esto lleva, también, a
controversias doctrinarias.
Un ejemplo de acto administrativo nulo puede plantearse con la consumación de la

siguiente situación: un sujeto le pide a un amigo funcionario que le facilite una
pensión de jubilación (vicio voluntario) sin tener los años necesarios de
aportaciones (vicio de objeto). Justamente el inciso 4 del artículo citado establece
su nulidad.
 DECLARACIÓN DE NULIDAD
Referida en el art. 11 (párrafos 2 y 3) de la LPAG y complementada en los artículos

202 y siguientes de este mismo cuerpo normativo (declaración de oficio). En
resumen, la Ley estipula que la nulidad surtirá del conocimiento y la ponderación
de la autoridad superior de quien dictó el acto. En caso se trate de una autoridad
máxima, sin sujeción jerárquica, recae sobre ella misma.
Si lesionan el interés público, aunque sean firmes procede la nulidad de oficio, esta
debe ser emitida por el funcionario de rango superior a quien expidió el acto. En
este acto, puede resolver sobre el fondo del asunto o situarlo en el momento
anterior al vicio que dio lugar a la nulidad. El plazo para declarar la nulidad de
oficio prescribe al año (a partir de la fecha del consentimiento del acto) después
solo procede la demanda de nulidad ante el Poder Judicial vía el proceso
contencioso administrativo, siempre y cuando se presente dentro de los dos años
siguientes a la prescripción.
98
 EJECUTIVIDAD DEL ACTO ADMINISTRATIVO
Equiparable a la eficacia del acto administrativo y a su consiguiente

obligatoriedad, previa notificación, mientras dure su vigencia. Este aspecto se
encuentra normado en el título I, capítulo III de la LPAG.
 EJECUTORIEDAD DEL ACTO ADMINISTRATIVO

Se constituye en un elemento característico del poder, por el cual los actos
administrativos requieren de cumplimiento obligatorio, oportuno y estricto para
los sujetos concurrentes (administración y administrados), esto se justifica en tres
razones importantes20:
a) La necesidad de satisfacer los intereses generales, motivo por el que se

emiten los actos administrativos, no debe resultar obstaculizada por la
acción de los particulares.
b) La presunción de legitimidad caracteriza al acto administrativo. Este
concepto presupone, también, la validez y justicia del acto.
c) El carácter público de la actividad generadora del acto administrativo. A
esto hay agregar que es factible la ejecución forzosa expresada en ejecución
coactiva, subsidiaria, multa coercitiva y compulsión sobre las personas
(cuando se trate de una obligación personalísima).
20 Art. 196 de la LPAG.
99
 DIFERENCIAS ENTRE EJECUTIVIDAD Y EJECUTORIEDAD
EJECUTIVIDAD EJECUTORIEDAD
 Característica de todo acto  Facultad de emplear la coerción

administrativo. para que el acto se realice (por
 Potestad de la administración oposición del administrado).
pública.  Expresión de la autotutela de la
administración pública
Ambas resguardan el interés público frente a los intereses individuales.
 GOBIERNO CENTRAL
El Estado es la organización política soberana de una sociedad humana establecida

en un territorio determinado, bajo un régimen jurídico con independencia y
autodeterminación, con órganos de gobierno y de administración que persigue
determinados fines mediante actividades concretas. En consecuencia, se considera
que siendo el Estado una realidad social, tiene necesariamente que ser una
realidad jurídica, que se expresa en su capacidad para ser sujeto de derechos y
obligaciones. Una concepción de este corte se verifica en el art. 43 del texto
constitucional.
 DESCENTRALIZACIÓN Y DESCONCENTRACIÓN ADMINISTRATIVA
 LA DESCONCENTRACIÓN ADMINISTRATIVA
La desconcentración implica un descenso limitado de poderes de la administración
estatal central a favor de un órgano subordinado que los empleará de manera
particular y restrictiva. Los asuntos transmitidos son parciales y funcionales, no
alteran las relaciones de subordinación y se transmiten por medio de una ley
específica. Sobre el tema, Pedro Patrón Faura indica: “(…) consiste en la
100
transferencia de acciones que hace un superior a un inferior inmediato respecto de

algunas atribuciones o funciones, a fin de conseguir mayor eficiencia y celeridad en
los trámites y la solución de algunos problemas administrativos, en beneficio de la
colectividad.”
En nuestro país, existe una regla de presunción de competencia desconcentrada,

pues las decisiones deben ser adoptadas incluso en los espacios más periféricos de
la entidad. Lo importante es que esta toma decisiones centralizadas y
desconcentradas.
 LA DESCENTRALIZACIÓN ADMINISTRATIVA
Es el proceso por el cual un órgano administrativo adquiere autonomía en relación
al organismo en el que se ubicaba inicialmente. En virtud de su independencia
requiere local, recursos y dirección de gestión propios, aunque sigue
perteneciendo al mismo sector y guarda algunos vínculos con el organismo.
Presenta tres componentes o características centrales:
- Autonomía.- Capacidad para generar sus propias normas.

- Autarquía.- Facultad de gobernarse.
- Autarcía.- Maneja recursos propios.
 FUNCIÓN PÚBLICA
Conjunto de actividades que se realizan para el cumplimiento de la función
administrativa del Estado y de las políticas gubernamentales en favor del bien
común, para lo cual se cuenta con la investidura correspondiente bajo la
implicancia de deberes y derechos de los funcionarios y servidores públicos que la
ejercen. Se trata, en síntesis, de un conjunto de personas relacionadas por el
trabajo o el servicio que prestan en todas las entidades desde el jefe de estado
hasta el auxiliar administrativo.
 SERVICIO PÚBLICO
Es el medio por el cual la administración, directa o indirectamente, satisface las
necesidades colectivas a través de obras y prestaciones de interés público. Sujeto a
un régimen jurídico especial (Derecho Administrativo).
101
 FUNCIONARIO PÚBLICO
Ciudadano elegido o designado por autoridad competente, conforme al
ordenamiento legal, para desempeñar cargos del más alto nivel en los poderes
públicos y los organismos con autonomía. Los cargos políticos y de confianza son
los determinados por Ley.21
 SERVIDOR PÚBLICO
Es el ciudadano en ejercicio que presta servicio en entidades de la administración
pública con nombramiento o contrato de autoridad competente, con las
formalidades de Ley, en jornada legal y sujeto a retribución remunerativa
permanente en períodos regulares.
Hace carrera el servidor nombrado y por tanto tiene derecho a estabilidad laboral
indeterminada de acuerdo a ley.22
 DEBERES JURÍDICOS Y MORALES DEL SERVIDOR PÚBLICO
 DEBERES JURÍDICOS
Los servidores públicos están al servicio de la nación. En tal razón deben23 :
a) Cumplir el servicio público buscando el desarrollo nacional del país y

considerando que trasciende los períodos de gobierno.
b) Supeditar el interés particular al interés común y a los deberes del servicio.
c) Constituir un grupo calificado y en permanente superación.
d) Desempeñar sus funciones con honestidad, eficiencia, laboriosidad y
vocación de servicio.
e) Conducirse con dignidad en el desempeño del cargo y en la vida social.
Son obligaciones de los servidores 24 :
21 Conforme al artículo 4 del D.S Nº 005-90- PCM (Reglamento de la Carrera Administrativa-RCA)

22 Artículo 3 del RCA.
23Artículo 3 del Decreto Legislativo Nº 276 (Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de
Remuneraciones del Sector Público).
24 Artículo 21 del mismo Decreto Legislativo.
102
a) Cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el servicio

público.
b) Salvaguardar los intereses del estado y emplear austeramente los recursos
públicos.
c) Concurrir puntualmente y observar los horarios establecidos.
d) Conocer exhaustivamente las labores del cargo y capacitarse para un mejor
desempeño.
e) Observar un buen trato y lealtad hacia el público en general, hacia los
superiores y compañeros de trabajo.
f) Guardar absoluta reserva en los asuntos que revistan tal carácter, aun
después de haber cesado en el cargo.
g) Informar a la superioridad de los actos delictivos o de inmoralidad
cometidos en el ejercicio de la función pública; y
h) Las demás que le señalen las leyes o el reglamento.
 DEBERES MORALES
A continuación se presentan algunos deberes morales imprescindibles para el
cumplimiento eficiente de las tareas del servidor público:
- El cuidado y vigilancia permanente del patrimonio estatal en sus más

amplios alcances (austeridad y sobriedad).
- Moral personal (rectitud y discreción).
- Solidaridad y lealtad corporativa.
- Espíritu de justicia social en sus decisiones.
- En resumidas cuentas: autoridad moral.
 PRINCIPIOS QUE REGULAN EL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN PÚBLICA

- Igualdad de oportunidades
- Estabilidad
- Garantía del nivel adquirido
- Retribución justa y equitativa, regulada por un sistema único homologado.25
25 Artículo 4 de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa (DL Nº 276).
103
 RESPONSABILIDADES Y SANCIONES DISCIPLINARIAS DE LA FUNCIÓN

PÚBLICA
 RESPONSABILIDAD
Situación producida cuando un funcionario o funcionario público ocasiona daño a
una persona natural o jurídica, por dolo o por negligencia y está obligada, en
consecuencia, a reparar el daño (mediante la nulidad del acto administrativo, por
ejemplo) o a indemnizarlo. Puede ser individual o compartida de acuerdo a las
circunstancias.
 CLASES DE RESPONSABILIDADES
- Funcional administrativa
- Civil
- Penal: delitos contra la administración pública (arts. 361 a 426 del Código
Penal).
 SANCIONES DISCIPLINARIAS 26
a) Amonestación verbal o escrita;
b) Suspensión sin goce de remuneraciones hasta por treinta días;
c) Cese temporal sin goce de remuneraciones hasta por doce meses, y
d) Destitución
Para aplicar la sanción correspondiente, la autoridad respectiva tomará en cuenta
los siguientes factores27:
1. La reincidencia o reiterancia del autor o autores;

2. El nivel de carrera; y
3. La situación jerárquica del autor o autores
El cese temporal sin goce de remuneraciones y la destitución se aplican previo

proceso administrativo disciplinario.
26 Art. 26 de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa (DL Nº 276).
27 Art. 154 del Reglamento (Decreto Supremo Nº 005-90-PCM).
104
 ORDEN PÚBLICO
El estado de bienestar del grupo social, resultado de la protección contra los
diferentes peligros que podrían alcanzar a dañar al individuo, si no existiera el
ejercicio equilibrado de las libertades individuales.
 ORDEN INTERNO
Conformado por las medidas específicas que regulan el funcionamiento interno de
un servicio público, es decir, los asuntos de rutina administrativa con la finalidad
de asegurar un buen servicio. Desde otra perspectiva, se trata de la organización
que adopta el Estado para la ejecución de sus políticas de gobierno.
 INTERÉS SOCIAL
Es la pretensión colectiva que se evidencia, generalmente, en un problema social
pendiente de solución asumido por el Estado bajo un régimen de Derecho Público.
En este interés reposa la finalidad de toda la administración pública.
 BIEN COMÚN
Se le puede describir como el conjunto de condiciones sociales que hacen posible el
desarrollo integral de los hombres, las familias y las asociaciones y facilitan el
logro de su bienestar.
105
DERECHO PROCESAL
ADMINISTRATIVO
 PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
Conjunto de actos y diligencias tramitados en las entidades conducentes a la

emisión de un acto administrativo que produzca efectos jurídicos individuales o
individualizables sobre intereses, obligaciones o derechos de los administrados. La
aplicación se extiende a todas las entidades de la administración pública. 28
 PRINCIPIOS
El artículo IV del Título Preliminar de la Ley N° 27444 (LPAG) hace referencia a

distintos principios como:
 Principio de legalidad
Las autoridades administrativas deben actuar con respeto a la Constitución, la ley y
al derecho, dentro de las facultades que le estén atribuidas y de acuerdo con los
fines para los que les fueron conferidas.
 Principio del debido procedimiento

Los administrados gozan de todos los derechos y garantías inherentes al debido
procedimiento administrativo, que comprende el derecho a exponer sus
argumentos, a ofrecer y producir pruebas y a obtener una decisión motivada y
fundada en derecho. La institución del debido procedimiento administrativo se
rige por los principios del Derecho Administrativo. La regulación propia del
Derecho Procesal Civil es aplicable sólo en cuanto sea compatible con el régimen
administrativo.
28 Art. I del Título Preliminar de la Ley 27444 (Ley del Procedimiento Administrativo General)
106
 Principio de impulso de oficio

Las autoridades deben dirigir e impulsar de oficio el procedimiento y ordenar la
realización o práctica de los actos que resulten convenientes para el
esclarecimiento y resolución de las cuestiones necesarias.
 Principio de razonabilidad
Las decisiones de la autoridad administrativa, cuando creen obligaciones,
califiquen infracciones, impongan sanciones, o establezcan restricciones a los
administrados, deben adaptarse dentro de los límites de la facultad atribuida y
manteniendo la debida proporción entre los medios a emplear y los fines públicos
que deba tutelar, a fin de que respondan a lo estrictamente necesario para la
satisfacción de su cometido.
 Principio de imparcialidad
Las autoridades administrativas actúan sin ninguna clase de discriminación entre
los administrados, otorgándoles tratamiento y tutela igualitarios frente al
procedimiento, resolviendo conforme al ordenamiento jurídico y con atención al
interés general.
 Principio de informalismo
Las normas de procedimiento deben ser interpretadas en forma favorable a la
admisión y decisión final de las pretensiones de los administrados, de modo que
sus derechos e intereses no sean afectados por la exigencia de aspectos formales
que puedan ser subsanados dentro del procedimiento, siempre que dicha excusa
no afecte derechos de terceros o el interés público.
 Principio de presunción de veracidad

En la tramitación del procedimiento administrativo, se presume que los
documentos y declaraciones formulados por los administrados en la forma
prescrita por esta Ley, responden a la verdad de los hechos que ellos afirman. Esta
presunción admite prueba en contrario.
 Principio de conducta procedimental

La autoridad administrativa, los administrados, sus representantes o abogados y,
en general, todos los partícipes del procedimiento, realizan sus respectivos actos
107
procedimentales guiados por el respeto mutuo, la colaboración y la buena fe.

Ninguna regulación del procedimiento administrativo puede interpretarse de
modo tal que ampare alguna conducta contra la buena fe procesal.
 Principio de celeridad
Quienes participan en el procedimiento deben ajustar su actuación de tal modo
que se dote al trámite de la máxima dinámica posible, evitando actuaciones
procesales que dificulten su desenvolvimiento o constituyan meros formalismos, a
fin de alcanzar una decisión en tiempo razonable, sin que ello releve a las
autoridades del respeto al debido procedimiento o vulnere el ordenamiento.
 Principio de eficacia
Los sujetos del procedimiento administrativo deben hacer prevalecer el
cumplimiento de la finalidad del acto procedimental, sobre aquellos formalismos
cuya realización no incida en su validez, no determinen aspectos importantes en la
decisión final, no disminuyan las garantías del procedimiento, ni causen
indefensión a los administrados.
En todos los supuestos de aplicación de este principio, la finalidad del acto que se
privilegie sobre las formalidades no esenciales deberá ajustarse al marco
normativo aplicable y su validez será una garantía de la finalidad pública que se
busca satisfacer con la aplicación de este principio.
 Principio de verdad material

En el procedimiento, la autoridad administrativa competente deberá verificar
plenamente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual deberá
adoptar todas las medidas probatorias necesarias autorizadas por la ley, aun
cuando no hayan sido propuestas por los administrados o hayan acordado
eximirse de ellas.
En el caso de procedimientos trilaterales la autoridad administrativa estará

facultada a verificar por todos los medios disponibles la verdad de los hechos que
le son propuestos por las partes, sin que ello signifique una sustitución del deber
probatorio que corresponde a éstas. Sin embargo, la autoridad administrativa
estará obligada a ejercer dicha facultad cuando su pronunciamiento pudiera
involucrar también al interés público.
108
 Principio de participación
Las entidades deben brindar las condiciones necesarias a todos los administrados
para acceder a la información que administren, sin expresión de causa, salvo
aquellas que afectan la intimidad personal, las vinculadas a la seguridad nacional o
las que expresamente sean excluidas por ley; y extender las posibilidades de
participación de los administrados y de sus representantes, en aquellas decisiones
públicas que les puedan afectar, mediante cualquier sistema que permita la
difusión, el servicio de acceso a la información y la presentación de opinión.
 Principio de simplicidad
Los trámites establecidos por la autoridad administrativa deberán ser sencillos,
debiendo eliminarse toda complejidad innecesaria; es decir, los requisitos exigidos
deberán ser racionales y proporcionales a los fines que se persigue cumplir.
 Principio de uniformidad
La autoridad administrativa deberá establecer requisitos similares para trámites
similares, garantizando que las excepciones a los principios generales no serán
convertidas en la regla general. Toda diferenciación deberá basarse en criterios
objetivos debidamente sustentados.
 Principio de predictibilidad
La autoridad administrativa deberá brindar a los administrados o sus
representantes información veraz, completa y confiable sobre cada trámite, de
modo tal que a su inicio, el administrado pueda tener una conciencia bastante
certera de cuál será el resultado final que se obtendrá.
 Principio de privilegio de controles posteriores

La tramitación de los procedimientos administrativos se sustentará en la
aplicación de la fiscalización posterior; reservándose la autoridad administrativa,
el derecho de comprobar la veracidad de la información presentada, el
cumplimiento de la normatividad sustantiva y aplicar las sanciones pertinentes en
caso que la información presentada no sea veraz.
109
 FUENTES
Comparte las fuentes con la parte sustantiva. Reconocidas expresamente en el art.
V del Título Preliminar de la LPAG, citado a continuación:
Artículo V.- Fuentes del procedimiento administrativo
(…) 2. Son fuentes del procedimiento administrativo:
1. Las disposiciones constitucionales.

2. Los tratados y convenios internacionales incorporados al Ordenamiento
Jurídico Nacional.
3. Las leyes y disposiciones de jerarquía equivalente.
4. Los Decretos Supremos y demás normas reglamentarias de otros poderes del
Estado.
5. Los demás reglamentos del Poder Ejecutivo, los estatutos y reglamentos de las
entidades, así como los de alcance institucional o provenientes de los sistemas
administrativos.
6. Las demás normas subordinadas a los reglamentos anteriores.
7. La jurisprudencia proveniente de las autoridades jurisdiccionales que
interpreten disposiciones administrativas.
8. Las resoluciones emitidas por la Administración a través de sus tribunales o
consejos regidos por leyes especiales, estableciendo criterios interpretativos
de alcance general y debidamente publicadas. Estas decisiones generan
precedente administrativo, agotan la vía administrativa y no pueden ser
anuladas en esa sede.
9. Los pronunciamientos vinculantes de aquellas entidades facultadas
expresamente para absolver consultas sobre la interpretación de normas
administrativas que apliquen en su labor, debidamente difundidas.
10. Los principios generales del derecho administrativo.
Las fuentes señaladas en los numerales 7, 8, 9 y 10 sirven para interpretar y delimitar

el campo de aplicación del ordenamiento positivo al cual se refieren.
Debe tomarse en cuenta, además, lo estipulado en el art. VIII del Título Preliminar
que precisa lo siguiente:
110
Artículo VIII.- Deficiencia de fuentes
1. Las autoridades administrativas no podrán dejar de resolver las cuestiones

que se les proponga, por deficiencia de sus fuentes; en tales casos, acudirán a
los principios del procedimiento administrativo previstos en esta Ley; en su
defecto, a otras fuentes supletorias del derecho administrativo, y sólo
subsidiariamente a éstas, a las normas de otros ordenamientos que sean
compatibles con su naturaleza y finalidad.
2. Cuando la deficiencia de la normativa lo haga aconsejable,
complementariamente a la resolución del caso, la autoridad elaborará y
propondrá a quien competa, la emisión de la norma que supere con carácter
general esta situación, en el mismo sentido de la resolución dada al asunto
sometido a su conocimiento.
 EL ADMINISTRADO
García de Enterría sostiene que el administrado es titular de derechos subjetivos
frente a la Administración en dos supuestos típicos:
1. Cuando ostenta pretensiones activas: consecución de prestaciones

patrimoniales, respeto de titularidades jurídico-reales, vinculación a actos
procedentes de la propia administración y respeto a una esfera de libertad
formalmente definida. Estos serían los derechos subjetivos típicos.
2. Cuando ha sido perturbado en su esfera vital de intereses por una actuación

administrativa ilegal, supuesto en el cual el ordenamiento le apodera con un
derecho subjetivo dirigido a la eliminación de esa actuación ilegal y al
restablecimiento de la integridad de sus intereses. Estos serían los derechos
subjetivos impugnatorios.
Por otro lado en la LPAG se ha definido este concepto de la siguiente manera:
Artículo 50.- Sujetos del procedimiento
Para los efectos del cumplimiento de las disposiciones del Derecho Administrativo, se
entiende por sujetos del procedimiento a:
111
1. Administrados: la persona natural o jurídica que, cualquiera sea su

calificación o situación procedimental, participa en el procedimiento
administrativo. Cuando una entidad interviene en un procedimiento como
administrado, se somete a las normas que lo disciplinan en igualdad de
facultades y deberes que los demás administrados
 LA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA
El segundo inciso del artículo en mención nos brinda una definición normativa de
este concepto:
2. Autoridad administrativa: el agente de las entidades que bajo cualquier

régimen jurídico, y ejerciendo potestades públicas conducen el inicio, la
instrucción, la sustanciación, la resolución, la ejecución, o que de otro modo
participan en la gestión de los procedimientos administrativos.
 JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
Según el art. 61 de la LPAG, la competencia de las entidades se fundamenta en la

Constitución, las leyes y sus reglamentos, de esto se desprende que puede realizar
las tareas materiales internas necesarias para el cumplimiento eficiente de sus
funciones y objetivos y la distribución de dichas atribuciones en su jurisdicción,
entendida como su lugar de acción.
Otro artículo importante es el 64, pues contempla la incidencia de un conflicto

entre la competencia administrativa y la función jurisdiccional estableciendo que
en caso de trámite paralelo (como procedimiento administrativo y asunto litigioso)
el órgano jurisdiccional deberá informar a la autoridad administrativa sobre las
actuaciones efectuadas.
 PLAZOS Y TÉRMINOS
Lo concerniente a este tema está regulado en el Capítulo IV (plazos y términos) del

Título II de la LPAG de los arts. 131 al 143.
112
La obligatoriedad de los plazos y términos se estipulan en el art. 131 que al tenor

indica lo siguiente:
Artículo 131.- Obligatoriedad de plazos y términos
131.1 Los plazos y términos son entendidos como máximos, se computan

independientemente de cualquier formalidad, y obligan por igual a la
administración y a los administrados, sin necesidad de apremio, en aquello
que respectivamente les concierna.
131.2 Toda autoridad debe cumplir con los términos y plazos a su cargo, así
como supervisar que los subalternos cumplan con los propios de su nivel.
131.3 Es derecho de los administrados exigir el cumplimiento de los plazos

y términos establecidos para cada actuación o servicio.
Sobre los plazos máximos para realizar actos procedimentales, el art. 132
prescribe lo siguiente:
Artículo 132.- Plazos máximos para realizar actos procedimentales
A falta de plazo establecido por ley expresa, las actuaciones deben producirse
dentro de los siguientes:
1. Para recepción y derivación de un escrito a la unidad competente: dentro

del mismo día de su presentación.
2. Para actos de mero trámite y decidir peticiones de ese carácter: en tres

días.
3. Para emisión de dictámenes, peritajes, informes y similares: dentro de

siete días después de solicitados; pudiendo ser prorrogado a tres días más si
la diligencia requiere el traslado fuera de su sede o la asistencia de terceros.
4. Para actos de cargo del administrado requeridos por la autoridad, como

entrega de información, respuesta a las cuestiones sobre las cuales deban
pronunciarse: dentro de los diez días de solicitados.
El cómputo de los plazos es reglamentado así en la LPAG:
113
Artículo 133.- Inicio de cómputo
133.1 El plazo expresado en días es contado a partir del día hábil siguiente
de aquel en que se practique la notificación o la publicación del acto, salvo
que éste señale una fecha posterior, o que sea necesario efectuar
publicaciones sucesivas, en cuyo caso el cómputo es iniciado a partir de la
última.
133.2 El plazo expresado en meses o años es contado a partir de la

notificación o de la publicación del respectivo acto, salvo que éste disponga
fecha posterior.
 FASES DEL PROCEDIMIENTO, ACTUACIÓN PROBATORIA Y FIN DEL

PROCESO
 FLUJOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
114
 EL SILENCIO ADMINISTRATIVO. CLASES Y EFECTOS
Se sujeta a lo normado en la Ley 29060, Ley del Silencio Administrativo (en lo

sucesivo, LSA) que derogó los artículos 33 y 34 de la Ley 27444. Esta norma
considera dos manifestaciones de silencio administrativo para los procedimientos
de evaluación previa:
- Silencio administrativo positivo (art 1 y ss.- LSA).- A tomar en cuenta en los

siguientes supuestos:
a) Solicitudes cuya estimación habilite para el ejercicio de derechos

preexistentes o para el desarrollo de actividades económicas que requieran
autorización previa del Estado.
b) Recursos destinados a cuestionar la desestimación de una solicitud o actos
administrativos anteriores.
c) Procedimientos en los cuales la trascendencia de la decisión final no pueda
repercutir directamente en administrados distintos del peticionario,
mediante la limitación, perjuicio o afectación a sus intereses o derechos
legítimos.
Los procedimientos administrativos, sujetos a silencio administrativo positivo, se

considerarán automáticamente aprobados si, vencido el plazo establecido o
máximo (cinco días hábiles- art. 31 de la LPAG), la entidad no hubiera emitido el
pronunciamiento correspondiente, no siendo necesario expedirse
pronunciamiento o documento alguno para que el administrado pueda hacer
efectivo su derecho, bajo responsabilidad del funcionario o servidor público que lo
requiera. Lo dispuesto no enerva la obligación de la entidad de realizar la
fiscalización posterior de los documentos, declaraciones e información presentada
por el administrado, conforme a lo dispuesto en el artículo 32 de la LPAG (art. 2 –
LSA).
-Silencio administrativo negativo.- Contemplado en la primera disposición

transitoria, complementaria y final de la ley en cuestión que reconoce su aplicación
115
excepcional en aquellos casos en los que se afecte significativamente el interés

público, con incidencia en los siguientes asuntos: salud, medio ambiente, recursos
naturales, seguridad ciudadana, sistema financiero y de seguros, mercado de
valores, defensa comercial, defensa nacional y patrimonio histórico cultural de la
nación, agrega a los procedimientos trilaterales, los que generen obligación de dar
o hacer del Estado y las autorizaciones para operar casinos de juego y máquinas
tragamonedas.
Asimismo, será de aplicación para aquellos procedimientos por los cuales se

transfieran facultades de la administración pública y en aquellos procedimientos
de inscripción registral.
En materia tributaria y aduanera, el silencio administrativo se regirá por sus leyes

y normas especiales. Tratándose de procedimientos administrativos que tengan
incidencia en la determinación de la obligación tributaria o aduanera, se aplicará el
segundo párrafo del artículo 163 del Código Tributario.
 RECURSOS IMPUGNATIVOS
“La impugnación administrativa es por lo común, un requisito previo a la

impugnación judicial, y tiene lugar a través de recursos y reclamaciones
administrativas, por los que se pretende la revocación, modificación y/o sustitución
del acto ilegítimo y el reconocimiento del derecho conculcado. A veces el
ordenamiento jurídico exige el “agotamiento de la vía administrativa” como
presupuesto de admisibilidad de las acciones y/o recursos judiciales, el que se obtiene
por la vía recursiva o reclamativa, según los casos (…)”29
La LPAG los reconoce en su capítulo II, título III (arts. 206 al 211). De donde
destaca que solo son impugnables los actos definitivos (finalizan una instancia) y
los actos de trámite que imposibiliten continuar el procedimiento o conlleven la
indefensión (art. 206, inc.2).
El afectado dispone de los siguientes recursos según se aprecia en el art. 207, inc. 1
29DROMI, José Roberto. Manual de Derecho Administrativo. Tomo 2. Editorial Depalma. Buenos
Aires. 1987. Pág. 211.
116
y se enuncian enseguida:
a) Recurso de reconsideración
b) Recurso de apelación
c) Recurso de revisión
El plazo para interponer dichos recursos es de quince días, a su vencimiento se

habrá perdido el derecho de impugnarlos quedando, por ende, el acto firmemente
establecido (art. 207, inc. 7 y 212).
El art. 211 expone los requisitos que deben tener estos recursos y son los
siguientes:
 Señalar el acto del que se recurre.

 Estar autorizado por letrado.
 Los demás requisitos previstos en el artículo 113 de la LPAG, los mismos
que se detallan a continuación:
- Datos completos del administrado (nombres y apellidos, domicilio, DNI)

y de su representante.
- La expresión concreta del pedido, los fundamentos de hecho y de
derecho.
- Lugar, fecha, firma o huella digital (iletrado o impedido).
- Denominación del órgano al que se remite el escrito y, en lo posible, de
la autoridad encargada de conocerlo y resolverlo.
- Dirección de notificación del procedimiento (si es distinta al domicilio
real ya mencionado).
- Relación de documentos y anexos adjuntos según TUPA (Texto Único de
Procedimientos Administrativos de cada entidad).
- Identificación del expediente.
Para la resolución de los recursos administrativos, la LPAG prescribe que:
- Deberán resolverse en el plazo de treinta (30) días (art. 207, parte final
del inc. 2).
117
- La resolución del recurso estimará en todo o en parte o desestimará las

pretensiones formuladas o declarará su inadmisión (art. 217, inc. 1)
- Constatada la existencia de una causal de nulidad, la autoridad, además
de la declaración de nulidad, resolverá sobre el fondo del asunto, de
contarse con los elementos suficientes para ello. Cuando no sea posible
pronunciarse sobre el fondo del asunto, se dispondrá la reposición del
procedimiento al momento en que el vicio se produjo. (art. 217, inc. 2)
 RECURSO DE RECONSIDERACIÓN
Rodríguez García puntualiza las características de este recurso:
1. Naturaleza ordinaria.
2. Interposición única ante el mismo órgano que resolvió el acto impugnado.
3. Indispensable para agotar la vía administrativa.
El art. 208 de la LPAG precisa que se interpondrá ante el mismo órgano que dictó el
acto, materia de impugnación, y deberá fundamentarse en nueva prueba (de
tratarse de instancia única, esto no es necesario). Es un recurso opcional que de no
interponerse no condiciona el ejercicio del recurso de apelación.
 RECURSO DE APELACIÓN
Para Escola es “aquel recurso administrativo que se interpone ante el superior

jerárquico del órgano administrativo que dictó el acto objetivo de impugnación, a fin
de que ejerza el poder de control que le es inherente”.30
La citada ley dispone en su art. 209 que se interpondrá cuando la impugnación se

sustente en diferente interpretación de las pruebas producidas o cuando se trate
de cuestiones de puro derecho, debiendo dirigirse a la misma autoridad que
expidió el acto que se impugna para que eleve lo actuado al superior jerárquico.
30ESCOLA, Héctor Jorge. Tratado general de procedimiento administrativo. 2da. edición. Editorial
Depalma. Buenos Aires. 1981. Pág. 310.
118
 RECURSO DE REVISIÓN
Refiriéndose a este recurso, Martín Mateo plantea lo siguiente: “se interpone contra
aquellos actos administrativos firmes en que concurran algunas de las circunstancias
siguientes: que se hubieran dictado con manifiesto error de hecho documentalmente
acreditado en el expediente, que aparezcan documentos de validez esencial, que en la
resolución hayan influido documentos o testimonios declarados falsos por sentencia,
que la resolución se hubiera hecho como consecuencia de tales delitos. En tales casos
se abren posibilidades excepcionales para impugnar actos que de otra forma
hubieran sido inatacables”.31
La LPAG en su art. 210 reconoce que excepcionalmente hay lugar a recurso de

revisión, ante una tercera instancia de competencia nacional, si las dos instancias
anteriores fueron resueltas por autoridades que no son de competencia nacional,
debiendo dirigirse a la misma autoridad que expidió el acto que se impugna para
que eleve lo actuado al superior jerárquico.
 AGOTAMIENTO DE LA VÍA ADMINISTRATIVA

Los siguientes son actos que agotan la vía administrativa de acuerdo al art. 218 de
la LPAG:
a) El acto respecto del cual no proceda legalmente impugnación ante una

autoridad u órgano jerárquicamente superior en la vía administrativa o
cuando se produzca silencio administrativo negativo, salvo que el
interesado opte por interponer recurso de reconsideración, en cuyo caso la
resolución que se expida o el silencio administrativo producido con motivo
de dicho recurso impugnativo agota la vía administrativa; o
b) El acto expedido o el silencio administrativo producido con motivo de la
interposición de un recurso de apelación en aquellos casos en que se
impugne el acto de una autoridad u órgano sometido a subordinación
jerárquica; o
c) El acto expedido o el silencio administrativo producido con motivo de la
31MARTÍN MATEO, Ramón. Manual de Derecho Administrativo. 7ta. edición. Instituto de Estudios de
Administración Local. Madrid, 1983. Pág. 401.
119
interposición de un recurso de revisión, únicamente en los casos a que se

refiere el Artículo 210 de la presente Ley; o
d) El acto que declara de oficio la nulidad o revoca otros actos administrativos
en los casos a que se refieren los Artículos 202 y 203 de esta Ley; o
e) Los actos administrativos de los Tribunales o Consejos Administrativos
regidos por leyes especiales.
En cuanto al inciso d), la norma hace referencia explícita a la nulidad de oficio en
su art. 202 que surge en caso de lesión del interés público, aunque sean actos
firmes. Su declaración prescribe al año de consentido el acto, con posterioridad
procede la demanda de nulidad ante el Poder Judicial, vía el proceso contencioso
administrativo dentro de los dos años siguientes a su prescripción en sede
administrativa. Mediante el artículo 1 del Decreto Legislativo Nº 1029, promulgado
el año 2008, se modificó el inc. 5 del artículo en cuestión al considerar que los
consejos o tribunales regidos por leyes especiales, competentes para resolver
controversias en última instancia administrativa, también se encuentran
facultados a declarar la nulidad de oficio en sede administrativa, previo acuerdo
unánime de sus miembros.
 EJECUCIÓN FORZOSA DE ACTOS ADMINISTRATIVOS
A fin de proceder a la ejecución forzosa se tiene que cumplir con las exigencias del
art. 194 de la LPAG:
1. Que se trate de una obligación de dar, hacer o no hacer, establecida a favor

de la entidad.
2. Que la prestación sea determinada por escrito de modo claro e íntegro.
3. Que tal obligación derive del ejercicio de una atribución de imperio de la
entidad o provenga de una relación de derecho público sostenida con la
entidad.
4. Que se haya requerido al administrado el cumplimiento espontáneo de la
prestación, bajo apercibimiento de iniciar el medio coercitivo
específicamente aplicable.
5. Que no se trate de acto administrativo que la Constitución o la ley exijan la
intervención del Poder Judicial para su ejecución.
120
6. En el caso de procedimientos trilaterales, las resoluciones finales que

ordenen medidas correctivas constituyen títulos de ejecución conforme a lo
dispuesto en el artículo 713 inciso 4) del Código Procesal Civil, modificado
por la Ley N° 28494, una vez que el acto quede firme o se haya agotado la
vía administrativa.
En caso de resoluciones finales que ordenen medidas correctivas, la

legitimidad para obrar en los procesos civiles de ejecución corresponde a
las partes involucradas.
De conformidad con la norma conviene, además, su notificación (art. 195) y los

medios para llevarlos a cabo estipulados en los artículos siguientes (art. 196 al
200) a saber: la ejecución coactiva para las obligaciones de dar, hacer o no hacer
(art.197 de la LPAG, Título II del Código Tributario y Ley N° 26979, Ley del
Procedimiento de Ejecución Coactiva), la ejecución subsidiaria, regulada en el art.
198 de la LPAG:
Artículo 198.- Ejecución subsidiaria
Habrá lugar a la ejecución subsidiaria cuando se trate de actos que por no ser
personalísimos puedan ser realizados por sujeto distinto del obligado:
1. En este caso, la entidad realizará el acto, por sí o a través de las personas

que determine, a costa del obligado.
2. El importe de los gastos, daños y perjuicios se exigirá conforme a lo
dispuesto en el artículo anterior.
3. Dicho importe podrá liquidarse de forma provisional y realizarse antes de la
ejecución, o reservarse a la liquidación definitiva.
La multa coercitiva cuando así lo autoricen las leyes, y en la forma y cuantía que
éstas determinen, la entidad puede, para la ejecución de determinados actos,
imponer multas coercitivas, reiteradas por períodos suficientes para cumplir lo
ordenado, en los siguientes supuestos: actos personalísimos en que no proceda la
compulsión sobre la persona del obligado; actos en que, procediendo la
compulsión, la administración no la estimara conveniente; actos cuya ejecución
pueda el obligado encargar a otra persona. La multa coercitiva es independiente de
121
las sanciones que puedan imponerse con tal carácter y compatible con ellas (art.
199 de la LPAG). Finalmente, se tiene a la compulsión sobre las personas cuando se
trate de una obligación personalísima, medie mandato legal expreso respetando,
en todo momento, su dignidad y los derechos reconocidos en la Constitución
Política (conforme al art. 200- LPAG).
 PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
Contemplados y distribuidos en la LPAG de la siguiente manera:
TÍTULO IV: De los procedimientos especiales.
CAPÍTULO I: Procedimiento trilateral (arts. 219 al 228)
CAPÍTULO II: Procedimiento sancionador (arts. 229 al 237)
- Subcapítulo I: De la potestad sancionadora (arts. 230 al 233)

- Subcapítulo II: Ordenamiento del procedimiento sancionador (arts. 234
al 237)
 PROCEDIMIENTO TRILATERAL32
Es un procedimiento administrativo contencioso seguido entre dos o más
administrados ante las entidades de la administración y las personas jurídicas de
régimen privado que presten servicios públicos o ejerzan función administrativa.
Se inicia con la presentación de una reclamación por una de las partes que será
designada como “reclamante” y cualquiera de los emplazados será designado como
“reclamado”, también, puede comenzar de oficio. Durante su desarrollo, la
administración debe favorecer y facilitar la solución conciliada de la controversia.
Una vez admitida a trámite la reclamación se pondrá en conocimiento del

reclamado a fin de que presente su descargo
 Contestación de la reclamación
En lo concerniente a esta acción, el reclamado deberá presentarla dentro de los
quince (15) días posteriores a la notificación de ésta; vencido este plazo, la
32 Según el art. 219 y ss. de la LPAG
122
Administración declarará en rebeldía al reclamado que no la hubiera presentado.

La contestación deberá contener los requisitos formales descritos en el artículo
113 de la LPAG, así como la absolución de todos los asuntos controvertidos de
hecho y de derecho, Las alegaciones y los hechos relevantes de la reclamación,
salvo que hayan sido específicamente negadas en la contestación, se tendrán por
aceptadas o merituadas como ciertas.
Las cuestiones se proponen conjunta y únicamente al contestar la reclamación o en

la réplica y son resueltas en la resolución final. En el caso de que el reclamado no
cumpla con presentar la contestación dentro del plazo establecido, la
administración podrá permitir, si lo considera apropiado y razonable, la entrega de
la contestación luego del vencimiento del plazo.
Adicionalmente a la contestación, el reclamado podrá presentar una réplica

alegando violaciones a la legislación respectiva, dentro de la competencia del
organismo correspondiente de la entidad. La presentación de réplicas y sus
respuestas se rige por las reglas para la presentación y contestación de
reclamaciones, excluyendo lo referente a los derechos administrativos de trámite.
 La prueba
Sin perjuicio de lo establecido en los artículos 162 a 180 de la LPAG (dedicados a la

prueba en el procedimiento administrativo general), la administración sólo puede
prescindir de la actuación de las pruebas ofrecidas por cualquiera de las partes por
acuerdo unánime de éstas.
 Medidas Cautelares
En cualquier etapa del procedimiento trilateral, de oficio o a pedido de parte,
podrán dictarse medidas cautelares conforme al artículo 146 que, en síntesis, versa
lo siguiente:
- Iniciado el procedimiento, la autoridad competente, mediante decisión

motivada y con elementos de juicio suficientes, puede adoptar,
provisoriamente bajo su responsabilidad, las medidas cautelares
establecidas en esta Ley u otras disposiciones jurídicas aplicables si se
arriesga la eficacia de la resolución a emitir.
123
- Podrán ser modificadas o levantadas durante el procedimiento, de oficio o a

instancia de parte, en virtud de circunstancias sobrevenidas o que no se
consideraron al momento de su adopción.
- Caducan de pleno derecho cuando se emite la resolución que finaliza el
procedimiento, cuando haya transcurrido el plazo fijado para su ejecución o
para la emisión de dicha resolución.
- No se podrán dictar medidas que puedan causar perjuicio de imposible
reparación a los administrados.
En este procedimiento, si el obligado a cumplir con una medida cautelar ordenada
por la administración no lo hiciere, se aplicarán las normas sobre ejecución forzosa
(artículos 192 al 200-LPAG).
Cabe la apelación contra la resolución que dicta una medida cautelar, solicitada por
alguna de las partes, dentro del plazo de tres días contados a partir de la
notificación de la resolución que dicta la medida. Salvo disposición legal o decisión
de la autoridad en contrario, la apelación no suspende la ejecución de la medida
cautelar.
La apelación deberá elevarse al superior jerárquico en un plazo máximo de un día,

contado desde la fecha de concesión del recurso respectivo y será resuelta en un
plazo de cinco días.
 Acuerdo Conciliatorio
En los casos en los que la Ley lo permita y antes de que se notifique la resolución
final, la autoridad podrá aprobar acuerdos, pactos, convenios o contratos de los
administrados que importen una transacción extrajudicial o conciliación, con el
alcance, requisitos, efectos y régimen jurídico específico que en cada caso prevea la
disposición que lo regule, pudiendo tales actos poner fin al procedimiento
administrativo y dejar sin efecto las resoluciones que se hubieren dictado en el
procedimiento. El acuerdo podrá ser recogido en una resolución administrativa.
Los citados instrumentos deberán constar por escrito y establecer como contenido
mínimo la identificación de las partes intervinientes y el plazo de vigencia.
Al aprobar los acuerdos, la autoridad podrá continuar el procedimiento de oficio

si del análisis de los hechos considera que podría estarse afectando intereses de
124
terceros o la acción suscitada por la iniciación del procedimiento entrañase interés

general.
 La impugnación
Contra la resolución final expedida por una autoridad u órgano sometido a
subordinación jerárquica, sólo procede la interposición del recurso de apelación.
De no existir superior jerárquico, sólo cabe plantear recurso de reconsideración.
La apelación debe ser interpuesta ante el órgano que dictó la resolución apelada
dentro de los quince días de notificada. El expediente respectivo deberá elevarse al
superior jerárquico en un plazo máximo de dos días contados desde la fecha de
ingreso de este recurso.
Dentro de los quince días de recibido el expediente por el superior jerárquico se

correrá traslado a la otra parte y se le concederá un plazo de quince días para su
absolución.
En mérito a esta absolución o al vencimiento del plazo antes referido, la autoridad

que conoce de la apelación podrá señalar día y hora para la vista de la causa que no
podrá realizarse en un plazo mayor de diez días contados desde la fecha en que se
notifique la absolución de la apelación a quien la interponga.
La administración deberá emitir resolución dentro de los treinta días siguientes a

la fecha de realización de la audiencia.
 PROCEDIMIENTO SANCIONADOR33
Expresa la facultad de las entidades para determinar las infracciones

administrativas y sanciones derivadas de parte de los administrados.
Las disposiciones contenidas en la LPAG sobre este procedimiento tienen carácter

supletorio frente a los procedimientos establecidos en leyes especiales, aunque
observan necesariamente los principios de la potestad sancionadora
administrativa, además, de la estructura y garantías previstas para este
procedimiento; por ello no podrán imponer condiciones menos favorables a los
33 De acuerdo al art. 229 y ss. de la LPAG.
125
administrados.
La potestad sancionadora disciplinaria sobre el personal de las entidades se rige

por la normativa sobre la materia.
 PRINCIPIOS DE LA POTESTAD SANCIONADORA ADMINISTRATIVA (art.

230- LPAG)
La potestad sancionadora de todas las entidades está regida adicionalmente por
los siguientes principios especiales:
1. Legalidad.- Sólo por norma con rango de ley cabe atribuir a las entidades la
potestad sancionadora y la consiguiente previsión de las consecuencias
administrativas que a título de sanción son posibles de aplicar a un
administrado, las que en ningún caso habilitarán a disponer la privación de
libertad.
2. Debido procedimiento.- Las entidades aplicarán sanciones sujetándose al
procedimiento establecido respetando las garantías del debido proceso.
3. Razonabilidad.- Las autoridades deben prever que la comisión de la
conducta sancionable no resulte más ventajosa para el infractor que
cumplir las normas infringidas o asumir la sanción. Sin embargo, las
sanciones a ser aplicadas deberán ser proporcionales al incumplimiento
calificado como infracción, debiendo observar los siguientes criterios que
en orden de prelación se señalan a efectos de su graduación:
a) La gravedad del daño al interés público y/o bien jurídico protegido;

b) EI perjuicio económico causado;
c) La repetición y/o continuidad en la comisión de la infracción;
d) Las circunstancias de la comisión de la infracción;
e) EI beneficio ilegalmente obtenido; y
f) La existencia o no de intencionalidad en la conducta del infractor."
4. Tipicidad.- Sólo constituyen conductas sancionables administrativamente

las infracciones previstas expresamente en normas con rango de ley
mediante su tipificación como tales, sin admitir interpretación extensiva o
analogía. Las disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar
126
o graduar aquellas dirigidas a identificar las conductas o determinar

sanciones, sin constituir nuevas conductas sancionables a las previstas
legalmente, salvo los casos en que la ley permita tipificar por vía
reglamentaria.
5. Irretroactividad.- Son aplicables las disposiciones sancionadoras vigentes

en el momento de incurrir el administrado en la conducta a sancionar, salvo
que las posteriores le sean más favorables.
6. Concurso de infracciones.- Cuando una misma conducta califique como

más de una infracción se aplicará la sanción prevista para la infracción de
mayor gravedad, sin perjuicio que puedan exigirse las demás
responsabilidades que establezcan las leyes.
7. Continuación de infracciones.- Para determinar la procedencia de la

imposición de sanciones por infracciones en las que el administrado incurra
en forma continua, se requiere que hayan transcurrido por lo menos treinta
días hábiles desde la fecha de la imposición de la última sanción y que se
acredite haber solicitado al administrado que demuestre haber cesado la
infracción dentro de dicho plazo.
Las entidades, bajo sanción de nulidad, no podrán atribuir el supuesto de

continuidad y/o la imposición de la sanción respectiva, en los siguientes casos:
a) Cuando se encuentre en trámite un recurso administrativo interpuesto

dentro del plazo contra el acto administrativo mediante el cual se impuso la
última sanción administrativa.
b) Cuando el recurso administrativo interpuesto no hubiera recaído en acto
administrativo firme.
c) Cuando la conducta que determinó la imposición de la sanción
administrativa original haya perdido el carácter de infracción
administrativa por modificación en el ordenamiento, sin perjuicio de la
aplicación de principio de irretroactividad a que se refiere el inciso 5."
127
8. Causalidad.- La responsabilidad debe recaer en quien realiza la conducta

omisiva o activa constitutiva de infracción sancionable.
9. Presunción de licitud.- Las entidades deben presumir que los

administrados han actuado apegados a sus deberes mientras no cuenten
con evidencia en contrario.
10. Non bis in idem.- No se podrán imponer sucesiva o simultáneamente una

pena y una sanción administrativa por el mismo hecho en los casos en que
se aprecie la identidad del sujeto, hecho y fundamento.
 COMPETENCIA Y REGLAS PARA EL EJERCICIO DE LA POTESTAD

SANCIONADORA
El ejercicio de esta potestad corresponde a las autoridades administrativas a

quienes les hayan sido expresamente atribuidas por disposición legal o
reglamentaria, sin que pueda asumirla o delegarse en órgano distinto (según art.
231- LPAG).
En virtud del principio de razonabilidad en el ámbito de los procedimientos

administrativos sancionadores deberán observarse las siguientes reglas (art. 231-
A, LPAG):
a) En el caso de infracciones administrativas pasibles de multas que tengan

como fundamento el incumplimiento de la realización de trámites,
obtención de licencias, permisos y autorizaciones u otros procedimientos
similares ante autoridades competentes por concepto de instalación de
infraestructuras en red para servicios públicos u obras públicas de
infraestructura, exclusivamente en los casos en que ello sea exigido por el
ordenamiento vigente, la cuantía de la sanción a ser impuesta no podrá
exceder:
- El uno por ciento del valor de la obra o proyecto, según sea el caso.
- El cien por ciento del monto por concepto de la tasa aplicable por derecho
128
de trámite, de acuerdo a Texto Único de Procedimientos Administrativos

(TUPA) vigente en el momento de ocurrencia de los hechos, en los casos en
que no sea aplicable la valoración indicada con anterioridad.
Los casos de imposición de multas administrativas por montos que excedan

los límites señalados con anterioridad, serán conocidos por la Comisión de
Acceso al Mercado del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de
la Protección de la Propiedad Intelectual34, para efectos de determinar si en
tales supuestos se han constituido barreras burocráticas ilegales de acceso
al mercado, conforme al procedimiento administrativo contemplado en el
Decreto Ley Nº 25868 y el Decreto Legislativo Nº 807, y en sus normas
modificatorias y complementarias.
b) Cuando el procedimiento sancionador recaiga sobre la carencia de

autorización o licencia para la realización de varias conductas individuales
que, atendiendo a la naturaleza de los hechos, importen la comisión de una
actividad y/o proyecto que las comprendan en forma general, cuya
existencia haya sido previamente comunicada a la entidad competente, la
sanción no podrá ser impuesta en forma individualizada, sino aplicada en
un concepto global atendiendo a los criterios previstos en el inciso 3 del
artículo 230.
 DETERMINACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD (art. 232-LPAG)

Las sanciones administrativas que se impongan al administrado son compatibles
con la exigencia de la reposición de la situación alterada por el mismo a su estado
anterior, así como con la indemnización por los daños y perjuicios ocasionados, los
que serán determinados en el proceso judicial correspondiente.
Cuando el cumplimiento de las obligaciones previstas en una disposición legal

corresponda a varias personas conjuntamente, responderán en forma solidaria de
las infracciones que, en su caso, se cometan, y de las sanciones que se impongan.
34Actualmente se denomina Comisión de Eliminación de Barreras Burocráticas conforme al Decreto

Legislativo N° 1033 (25/06/08) que aprueba la Nueva Ley de Organización y Funciones del
INDECOPI.
129
 PRESCRIPCIÓN (según el art. 233-LPAG)

La facultad de la autoridad para determinar la existencia de infracciones
administrativas, prescribe en el plazo que establezcan las leyes especiales, sin
perjuicio del cómputo de los plazos de prescripción respecto de las demás
obligaciones que se deriven de los efectos de la comisión de la infracción. En caso
ello no hubiera sido determinado, dicha facultad de la autoridad prescribirá a los
cuatro años.
EI cómputo del plazo de prescripción de la facultad para determinar la existencia

de infracciones comenzará a partir del día en que la infracción se hubiera cometido
o desde que cesó, si fuera una acción continuada. Sólo se suspende con la iniciación
del procedimiento sancionador a través de la notificación al administrado de los
hechos constitutivos de infracción que les sean imputados a título de cargo, de
acuerdo a lo establecido en el artículo 235, inciso 3 de la Ley. 35 Dicho cómputo
deberá reanudarse inmediatamente si el trámite del procedimiento sancionador se
mantuviera paralizado por más de veinticinco días hábiles, por causa no imputable
al administrado.
Los administrados plantean la prescripción por vía de defensa y la autoridad debe

resolverla sin más trámite que la constatación de los plazos, debiendo en caso de
estimarla fundada, disponer el inicio de las acciones de responsabilidad para
dilucidar las causas de la inacción administrativa.
 CARACTERÍSTICAS DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR (concordante

con el art. 234-LPAG)
1. Diferenciar en su estructura entre la autoridad que conduce la fase
instructora y la que decide la aplicación de la sanción, cuando la
organización de la entidad lo permita.
2. Considerar que los hechos declarados probados por resoluciones judiciales
firmes vinculan a las entidades en sus procedimientos sancionadores.
3. Notificar a los administrados los hechos que se le imputen a título de cargo
35Artículo 235, inc. 3: “Decidida la iniciación del procedimiento sancionador, la autoridad instructora
del procedimiento formula la respectiva notificación de cargo al posible sancionado, la que debe
contener los datos a que se refiere el numeral 3 del artículo precedente para que presente sus
descargos por escrito en un plazo que no podrá ser inferior a cinco días hábiles contados a partir de la
fecha de notificación.”
130
la calificación de las infracciones que tales hechos pueden construir y la

expresión de las sanciones que, en su caso, se le pudiera imponer, así como
la autoridad competente para imponer la sanción y la norma que atribuya
tal competencia.
4. Otorgar al administrado un plazo de cinco días para formular sus
alegaciones y utilizar los medios de defensa admitidos por el ordenamiento
jurídico conforme el inc. 2 del artículo 162 (actuación probatoria), sin que la
abstención del ejercicio de este derecho pueda considerarse elemento de
juicio en contrario a su situación.
 TRÁMITE DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR (artículo 235- LPAG)
a) El procedimiento sancionador se inicia siempre de oficio, bien por propia

iniciativa o como consecuencia de orden superior, petición motivada de
otros órganos o entidades o por denuncia.
b) Con anterioridad a la iniciación formal del procedimiento se podrán realizar
actuaciones previas de investigación, averiguación e inspección con el
objeto de determinar con carácter preliminar si concurren circunstancias
que justifiquen su iniciación.
c) Decidida la iniciación del procedimiento sancionador, la autoridad
instructora del procedimiento formula la respectiva notificación de cargo al
posible sancionado, la que debe contener los datos a que se refiere el
numeral 3 del artículo precedente para que presente sus descargos por
escrito en un plazo que no podrá ser inferior a cinco días hábiles contados a
partir de la fecha de notificación.
d) Vencido dicho plazo y con el respectivo descargo o sin él, la autoridad que
instruye el procedimiento realizará de oficio todas las actuaciones
necesarias para el examen de los hechos, recabando los datos e
informaciones que sean relevantes para determinar, en su caso, la
existencia de responsabilidad susceptible de sanción.
e) Concluida, de ser el caso, la recolección de pruebas, la autoridad instructora
del procedimiento resuelve la imposición de una sanción o la no existencia
de infracción. En caso de que la estructura del procedimiento contemple la
131
existencia diferenciada de órganos de instrucción y órganos de resolución

concluida la recolección de pruebas, la autoridad instructora formulará
propuesta de resolución en la que se determinará, de manera motivada, las
conductas que se consideren probadas constitutivas de infracción, la norma
que prevé la imposición de sanción para dicha conducta y la sanción que se
propone que se imponga; o bien se propondrá la declaración de no
existencia de infracción. Recibida la propuesta de resolución, el órgano
competente para decidir la aplicación de la sanción podrá disponer la
realización de actuaciones complementarias, siempre que sean
indispensables para resolver el procedimiento.
f) La resolución que aplique la sanción o la decisión de archivar el
procedimiento será notificada tanto al administrado como al órgano u
entidad que formuló la solicitud o a quién denunció la infracción, de ser el
caso.
 MEDIDAS DE CARÁCTER PROVISIONAL (art. 236-LPAG)

En este procedimiento, la autoridad que instruye el procedimiento podrá disponer
la adopción de medidas de carácter provisional que aseguren la eficacia de la
resolución final que pudiera recaer, con sujeción a lo previsto por el artículo 146
de la presente ley.36
Las medidas que se adopten deberán ajustarse a la intensidad, proporcionalidad y

necesidades de los objetivos que se pretende garantizar en cada supuesto
concreto.
El cumplimiento o ejecución de las medidas de carácter provisional que en su caso

se adopten, se compensarán, en cuanto sea posible, con la sanción impuesta.
 ATENUANTES DE RESPONSABILIDAD POR INFRACCIONES (art. 236- A,

LPAG)
Son las siguientes:
1. La subsanación voluntaria por parte del posible sancionado del acto u

omisión imputado como constitutivo de infracción administrativa, con
36 Artículo 146.- Medidas cautelares, desarrollado en páginas anteriores.
132
anterioridad a la notificación de la imputación de cargos a que se refiere el

inciso 3 del artículo 235.
2. Error inducido por la administración por un acto o disposición
administrativa, confusa o ilegal.
 LA RESOLUCIÓN EN EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO

SANCIONADOR (art. 237- LPAG)
- En la resolución que ponga fin al procedimiento no se podrán aceptar
hechos distintos de los determinados en el curso del procedimiento, con
independencia de su diferente valoración jurídica.
- La resolución será ejecutiva cuando ponga fin a la vía administrativa. La
administración podrá adoptar las medidas cautelares precisas para
garantizar su eficacia, en tanto no sea ejecutiva.
- Cuando el infractor sancionado recurra o impugne la resolución adoptada,
la resolución de los recursos que interponga no podrá determinar la
imposición de sanciones más graves para el sancionado.
 PROCEDIMIENTO CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO
Julio Prat menciona: “(…) para nuestro entender, habrá contencioso administrativo
cuando estamos ante un litigio o una controversia que se dirime mediante la
aplicación de normas de Derecho Administrativo y que una de las partes es la
administración pública, atacada o defendiendo su actividad jurídica propiamente
administrativa.”37. Desde la otra esquina, Casarino Viterbo sostiene que: “esta
reclamación que formula el particular ante el Poder Judicial o ante otros organismos,
según lo establecido en las propias leyes internas de cada país, por actos de imperio
de la Administración ilegales o abusivos, es lo que se llama contencioso-
administrativo”38. Por último, citaremos la posición de Dromi: “por proceso
administrativo, en sentido restringido, se entiende solo el llamado contencioso
37 PRAT, Julio. Derecho Administrativo. Tomo V. Acali Editorial. Montevideo. 1982. Pág. 17
38CASARINO VITERBO, Mario. Manual de Derecho Procesal. Tomo I, 4ta edición. Editorial Jurídica de
Chile. Santiago de Chile. 1982. Pág. 52
133
administrativo, es decir el medio para dar satisfacción jurídica a los derechos

subjetivos de los administrados afectados por autoridad administrativa o en
ejercicio de la función administrativa (…)”39
En nuestro país, este procedimiento tiene su base legal en el Decreto Supremo Nº

013-2008-JUS (Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27584, Ley que regula el
Proceso Contencioso Administrativo) que en su art. 3 señala que las actuaciones de
la administración pública sólo pueden ser impugnadas en el proceso contencioso
administrativo, salvo los casos en que se pueda recurrir a los procesos
constitucionales. Estos últimos se encuentran detallados en el art. 200 de la
Constitución Política bajo el nombre de garantías constitucionales.
La Corte Suprema de la República se ha pronunciado en torno a este proceso en los

siguientes términos:
“(…) En el proceso contencioso administrativo (…) se debate la validez o invalidez de

una resolución expedida por una autoridad administrativa en ejercicio de sus
funciones, por tanto la actividad procesal en general y la actividad probatoria en
particular deben estar orientados a este propósito (…)”40
Otra denominación con la que se le reconoce es acción contenciosa administrativa

(art. 148- Constitución)
 PRINCIPIOS
El art. 2 del D.S Nº 013-2008-JUS enumera una serie de principios de acatamiento
obligatorio en este procedimiento. Son los siguientes:
1. Principio de integración.- Los jueces no deben dejar de resolver el

conflicto de intereses o la incertidumbre con relevancia jurídica por defecto
o deficiencia de la ley. En tales casos deberán aplicar los principios del
derecho administrativo.
2. Principio de igualdad procesal.- Las partes en el proceso contencioso
administrativo deberán ser tratadas con igualdad, independientemente de
su condición de entidad pública o administrado.
39 Ibídem. Pág. 210.
40 Casación Nº 1518-2006/Lima, publicada en el Diario Oficial el 29/02/08. Págs. 21614-21615.
134
3. Principio de favorecimiento del proceso.- El Juez no podrá rechazar

liminarmente la demanda en aquellos casos en los que por falta de precisión
del marco legal exista incertidumbre respecto del agotamiento de la vía
previa. Asimismo, en caso de que el Juez tenga cualquier otra duda
razonable sobre la procedencia o no de la demanda, deberá preferir darle
trámite a la misma.
4. Principio de suplencia de oficio.- El Juez deberá suplir las deficiencias
formales en las que incurran las partes, sin perjuicio de disponer la
subsanación de las mismas en un plazo razonable en los casos en que no sea
posible la suplencia de oficio.
Del párrafo introductorio de este art se infiere que este proceso se rige, además,
por los principios del derecho procesal general, sin perjuicio de la aplicación
supletoria de los principios del Derecho Procesal Civil en caso de compatibilidad.
 OBJETO O CONTENIDO
Citando nuevamente a Dromi se puede mencionar que “el contenido u objeto del
proceso administrativo está constituido por la materia procesal administrativa o
conflicto jurídico creado por el ejercicio de la función administrativa al vulnerar
derechos subjetivos o agraviar intereses legítimos e infringir de algún modo
facultades regladas o los límites a las facultades discrecionales. El conflicto jurídico
resulta del agravio de una situación jurídica subjetiva, cometido por un órgano
estatal en ejercicio de la función administrativa, cualquiera fuera la forma jurídica
por la que ella se expresa: acto, hecho, decreto, ordenanza, reglamento, contrato,
etc.”41 Asimismo, este autor realiza una clasificación de la materia procesal
administrativa dividiéndola en los dos grupos siguientes:
a) Por su naturaleza, cuando el caso reúne los requisitos legales de contenido.

b) Por determinación excepcional de la ley, casos en los que no concurren los
criterios establecidos, pero son determinados por la costumbre
administrativa o el interés público. 42
41DROMI, José Roberto. Acto administrativo. Ejecución, suspensión y recursos. Ediciones Macchi
S.A. Buenos Aires. 1973. Pág. 350.
135
En el caso peruano, el D.S Nº 013-2008-JUS en su art. 4 precisa las actuaciones u

omisiones impugnables en el proceso contencioso administrativo. Entre las que se
encuentran las siguientes:
1. Los actos administrativos y cualquier otra declaración administrativa.

2. El silencio administrativo, la inercia y cualquier otra omisión de la
3. La actuación material que no se sustenta en acto administrativo.
4. La actuación material de ejecución de actos administrativos que transgrede
principios o normas del ordenamiento jurídico.
5. Las actuaciones u omisiones de la administración pública respecto de la
validez, eficacia, ejecución o interpretación de los contratos de la
administración pública, con excepción de los casos en que es obligatorio o
se decida, conforme a ley, someter a conciliación o arbitraje la controversia.
6. Las actuaciones administrativas sobre el personal dependiente al servicio
de la administración pública.
136
DERECHO CIVIL
 PRINCIPIOS GENERALES
Son los criterios fundamentales, positivizados o no, que condicionan y orientan la

creación, interpretación e integración del ordenamiento jurídico escrito
(normativo y jurisprudencial) y consuetudinario. Constituyen las bases teóricas y
las razones lógicas que le dan al ordenamiento jurídico su sentido ético, su medida
racional y su fuerza vital o histórica.
Ejemplos: el principio de buena fe, de autonomía de la voluntad contractual, de la

función social de la propiedad, pacta sunt servanda (obligatoriedad de los pactos
libremente contraídos), summus ius summa iniuria (la aplicación rígida del Derecho
puede producir situaciones injustas).
 EVOLUCIÓN DOCTRINARIA
Para algunos autores, los principios generales son verdades jurídicas universales
dictadas por la recta razón (iusnaturalismo); por tanto, se hallan fuera del
ordenamiento escrito y consuetudinario de un país, tienen un carácter previo y
exterior al Derecho positivo. Para otros, son los criterios que sirven de fundamento
e informan al Derecho positivo de cada país (postura iuspositivista); por tanto,
ellos no se pueden deducir a priori, sino que deben ser conocidos mediante una
labor de abstracción de las normas que integran el ordenamiento jurídico vigente
de una nación.
 PRINCIPIOS RECTORES DEL DERECHO CIVIL
Aníbal Torres Vásquez menciona que el contenido del Derecho Civil tiene siete
principios fundamentales ligados al derecho subjetivo. Estos son:
a) Principio de la personalidad.
b) Principio de autonomía de la voluntad.
c) Principio de la libertad de estipular negocios jurídicos.
137
d) Principio de la propiedad individual.
e) Principio de la intangibilidad familiar.
f) Principio de la legitimidad de herencia y del derecho de testar.
g) Principio de la solidaridad social.
I. DERECHOS DE LAS PERSONAS

 EL SUJETO DE DERECHO. LA VIDA HUMANA Y EL CONCEBIDO
La ciencia jurídica define a la persona como todo ser susceptible de ejercer

derechos y contraer obligaciones, entendiéndose que solo el ser humano cumple
con tales condiciones.
El Código Civil (CC) vigente en su artículo 1 señala:
La persona humana es sujeto de derecho desde su nacimiento (...)
Mientras que en el art. 3 Título se mencionan los derechos de las personas.
Artículo 3.-Toda persona tiene el goce de los derechos civiles, salvo las
excepciones expresamente establecidas por ley.
Para Fernández Sessarego, este artículo se deriva del reconocimiento normativo de

la persona humana como sujeto de derecho, ya que tal calidad supone la plena
capacidad de goce de todos los derechos civiles que el ordenamiento jurídico le
concede.
El Código Civil de 1984 otorga al concebido la calidad del sujeto de derecho

sustentándose en que el concebido constituye vida humana genéticamente
individualizada desde el instante mismo de la concepción, o sea, a partir de la
fecundación de un óvulo por un espermatozoide.
138
 REPERCUSIÓN JURÍDICA DE LA INGENIERÍA GENÉTICA
En lo referente a este ámbito destaca la reproducción humana asistida que es

aquella potestad que tiene el ser humano para tener su descendencia con el auxilio
de procedimientos científicos, que mediante el empleo de instrumentos
biomédicos posibilitan la fecundación, fuera o al interior del cuerpo humano. Este
conjunto de medios alternativos reciben el nombre de técnicas científicas de
reproducción humana asistidas (TERAS) y sus formas más comunes son:
1. mediante la inseminación humana o artificial (IA) o
2. a través de la fecundación extra corporal, extrauterina, in vitro, con

trasplante de embrión (FIVET).
 La inseminación artificial
Legalmente es el acto capaz de efectivizar la reproducción humana voluntaria en

una mujer con el semen del esposo, conviviente o dador que necesita de la
intervención biomédica hasta lograr el embarazo efectivo.
 La fecundación in vitro
Utilización de técnicas científicas capaces de posibilitar la vida humana en un

laboratorio, incluso con el semen depositado en el denominado “banco de semen”.
Estas técnicas son estudiadas por la Bioética Jurídica, que se centra en los
problemas ocasionados por su aplicación, especialmente, en la esfera de los
Derechos del niño. Su finalidad es otorgarle un tratamiento normativo acorde a los
valores jurídicos, las exigencias éticas y sociales y el interés de la humanidad.
Podemos citar, las precisiones doctrinarias en torno a dos figuras importantes:
- VIENTRE DE ALQUILER, la mujer contratada es fecundada con un embrión

cuyas características genéticas corresponden en su totalidad a la pareja
contratante o a terceros.
- MADRE DE ALQUILER, no solo gesta el embrión hasta el momento del parto,

sino que, también, cede su óvulo para formar al embrión.
139
 LOS DERECHOS PATRIMONIALES Y EXTRAPATRIMONIALES DEL

CONCEBIDO
El CC otorga al concebido la calidad del sujeto de derecho de centro sustentándose

en que el concebido constituye vida humana genéticamente individualizada, desde
el instante mismo de la concepción, es decir, a partir de la fecundación de un óvulo
por un espermatozoide.
Por eso, el art. 1 de este cuerpo normativo prosigue con el siguiente texto:
(..) La vida humana comienza con la concepción. El concebido es sujeto de derecho

para todo cuanto le favorece. La atribución de derechos patrimoniales está
condicionada a que nazca vivo.
Los derechos personales se sitúan en el ámbito del sujeto titular del derecho y
presentan las siguientes características:
a) Absolutos.- Oponibles a los demás actos personales.
b) Originarios.- Se adquieren al momento del nacimiento hasta la muerte.
c) Vitalicios.- Duran el equivalente a la vida de la persona.
d) Subjetivos.- Por su naturaleza privados, intransferibles, irrenunciable,

inembargable e imprescriptible.
e) Extrapatrimoniales.- No pueden ser valorados pecuniariamente.
En tanto los derechos patrimoniales son susceptibles de valorizaciones dinerarias,

cesibles y negociables. El CC los clasifica en: Derechos Reales, Obligaciones y
Derecho de Sucesiones. Precisamente, la última parte del art. citado alude a este
conjunto de derechos sometidos a condición resolutoria, la cual es que el
concebido nazca vivo.
140
 LOS DERECHOS INHERENTES A LA PERSONA HUMANA
Son los derechos amparados en el art. 5 del Código Civil.
DERECHOS PERSONALÍSIMOS43
1. Derecho a la integridad física
 a la vida
 sobre su cuerpo:
-operaciones quirúrgicas, tratamientos y exámenes médicos
-trasplantes de órganos in vivo, autolesión, esterilización
 destino del cadáver
2. Derecho de libertad
 individual
 de opinión
 de conciencia y culto
 de enseñanza
 de revisión
 de asociación
3. Derecho a la integridad espiritual
 honor y reputación
 imagen: voz e identidad
 intimidad o vida privada
43Extraído de Seijas Rengifo, Teresa. Derecho Civil. Introducción, Título Preliminar y Derecho de las
Personas. Lima, 2001. Págs. 195-196.
141
 Definición de los Derechos Personalísimos
1. Derecho a la vida.- Es el presupuesto de todos los demás derechos. La vida

humana está protegida jurídicamente desde el momento de la concepción
(vida humana dependiente), de ahí que el aborto sea considerado un delito.
Con mayor razón después del nacimiento, cuando hablamos propiamente
de vida independiente se brinda un amplio marco legal en el Derecho Penal
destinado a garantizar la permanencia y el buen estado de este derecho.
2. Derecho a la libertad.- Este derecho está protegido ante todo, en el

Derecho Penal, que castiga la reducción de una persona a la servidumbre o
a otra condición análoga. Por su parte, el CC reputa ilícitos a los actos
jurídicos que coarten las libertades fundamentales, acción o de conciencia.
Esta facultad básica, además, apertura la posibilidad de la realización individual

plena, esto significa que puedo hacer todo aquello que esta jurídicamente
permitido, siempre bajo las delimitaciones legales que implican la observancia a
los derechos de terceros, a los bienes públicos y el no abuso del derecho.
3. Derecho al respeto de la intimidad.- El derecho reconoce la intimidad de

la vida privada, en todos sus aspectos, como objeto de protección jurídica,
con los únicos límites del asentimiento de la propia persona o de la de un
prevaleciente interés social.
4. Derecho al honor.- Es un valioso bien relacionado con la dignidad de la

persona. Se traduce en el respeto y la consideración de los demás y se
adquiere mediante el comportamiento decoroso.
 LOS ACTOS DE DISPOSICIÓN DEL PROPIO CUERPO
El inc. 1 del art. 2 de la Constitución prescribe que toda persona tiene derecho a su
integridad moral, psíquica y física en consonancia el art. 5 del C.C reitera el
derecho de todo ser humano a su integridad física. En ese sentido, se permite la
disposición de partes del cuerpo siempre y cuando obedezca a un estado de
necesidad de orden médico o quirúrgico o si está inspirada en motivos
humanitarios. Esta última si se realiza in vivo no debe perjudicar gravemente o
142
reducir sensiblemente el tiempo de vida del donante (donación de órganos- art. 7

CC).
 EL DERECHO AL NOMBRE
Las normas internacionales y nacionales señalan claramente el derecho al nombre

como uno de los primeros derechos al que deben acceder las personas al nacer. Su
importancia no solo radica en el hecho de ser un componente importante de la
identidad de las personas, ya que les dota de existencia legal y les permite el
ejercicio de otros derechos; sino que, además, posibilita que las autoridades de un
país, conozcan en términos reales cuántas personas lo integran y por tanto podrán
planificar e implementar adecuadamente sus políticas y de desarrollo.
El Título III del CC (arts. 19 al 32) regula dos de las facultades que tiene la persona
para poder ser identificada e individualizada: el derecho al nombre y al seudónimo.
NOMBRE SEUDÓNIMO
1. Uso general y 1. Nombre

obligatorio artístico, marca
profesional.
2. Irrenunciable
2. Renunciable
3. Identifica frente al
Estado. 3. Opcional
4. Protegido por el 4. No identifica

ordenamiento ante el Estado
jurídico (no se
5. Tiene
puede usurpar,
protección
por ejemplo)
jurídica (uso
constante )
143
 EL DERECHO A DOMICILIO
La persona para entablar relaciones jurídicas, necesita ser ubicada. El domicilio es,
pues, un atributo de la persona, la residencia habitual de la persona en un lugar
determinado (art. 33 CC) para atribuirle derechos o deberes. Existen varias
clasificaciones de domicilio, entre las que destacan:
- Domicilio Real.- Es el lugar de residencia habitual de una persona. Donde

vivimos.
- Domicilio Legal.- Es el domicilio impuesto por la ley. Así los incapaces

tienen por domicilio el de sus representantes legales (art. 37) y las personas
jurídicas donde lo establece su estatuto.
 LA CAPACIDAD DE GOCE O DE DERECHO
Es inherente a la naturaleza del ser humano. Se trata de la aptitud para ser titular
de derechos, es un atributo esencial de la persona otorgado por la libertad; por
consiguiente común a todos los hombres y superior al arbitrio legislativo.
a) De goce o de derecho, o sea, la aptitud de la persona para adquirir derechos.

Es el verdadero atributo de la personalidad, por lo cual se le denomina,
también, capacidad adquisitiva o esencial. Desde este punto de vista se
afirma que la capacidad es un atributo de la persona, por consiguiente, toda
persona es naturalmente capaz.
b) De ejercicio, de voluntad o de hecho, es decir, la aptitud de la persona para

administrar por sí sola sus derechos, para ejercerlos sin el ministerio o
autorización de otra persona.
 CAPACIDAD DE EJERCICIO O PARA OBRAR
El Código Civil vigente en su artículo 42 la define así:
Tienen plena capacidad de ejercicio de sus derechos civiles las

personas que hayan cumplido dieciocho años de edad.
144
Se supone, de acuerdo a la realidad social, que a esa edad la persona está dotada
de suficiente madurez intelectual, equilibrio psicológico, poder de reflexión y
sentido de responsabilidad para ejercer, por sí misma y sin necesidad de
asistencia, los derechos de que es capaz desde su nacimiento.
 INCAPACIDAD ABSOLUTA Y RELATIVA
 Incapacidad: Viene a constituir la contrafigura de la capacidad y consiste

en la falta de aptitud para gozar (incapacidad de goce) o para ejercer por sí
mismo sus derechos civiles (incapacidad de ejercicio).
 Incapacidad Absoluta: El Código Civil vigente en su artículo 43 lo define

así:
Son absolutamente incapaces: 1.-Los menores de dieciséis años, salvo para aquellos
actos determinados por la ley. 2.- Los que por cualquier causa se encuentren privados
de discernimiento 3.- Los sordomudos, los ciegosordos y los ciegomudos que no
pueden expresar su voluntad de manera indubitable.
Se determinada por la edad, por el discernimiento o por una disminución en la

integridad a la que se le suma una imposibilidad de expresar voluntad. Todo acto
jurídico realizado por un incapaz en ejercicio es nulo pues tiende a proteger al
incapaz de terceros.
 Incapacidad Relativa: El Código Civil vigente en su artículo 44 señala:
Son relativamente incapaces:1) Los mayores de dieciséis y menores de dieciocho años

de edad. 2) Los retardados mentales. 3) Los que adolecen de deterioro mental que les
impide expresar su libre voluntad. 4) Los pródigos. 5) Los que incurren en mala
gestión. 6) Los ebrios habituales. 7) Los toxicómanos. 8) Los que sufren pena que
lleva anexa la interdicción civil.
Se determina también por la edad o por aquellos casos sociales, económicos o

biológicos que han sido adquiridos por la persona y establecidos mediante una
resolución judicial. Todo acto jurídico realizado por un incapaz relativo es
anulable.
145
 EL FIN DE LA PERSONA NATURAL
Art. 61. Fin de la persona.- La muerte pone fin a la persona.
La muerte termina con la calidad de sujeto de derecho, al no existir la persona

natural ya no puede ser titular de derechos y obligaciones.
 REGULACIÓN JURÍDICA DE LA MUERTE
La muerte origina múltiples efectos jurídicos que van desde la disolución del
matrimonio hasta la apertura de la sucesión, mediante la herencia (bienes,
derechos y obligaciones).
Empero, si bien la muerte pone fin a la persona se puede proteger la

confidencialidad y memoria de fallecido por parte de los familiares.
La posición adoptada por el CC para declarar la ausencia de vida en la persona

natural es la muerte cerebral, que trae como consecuencia el cese total de la
actividad cerebral de la persona.
 DECLARACIÓN DE MUERTE PRESUNTA
El Código Civil vigente en su artículo 63 señala:
Procede la declaración de muerte, sin que sea indispensable la de

ausencia, a solicitud de cualquier interesado o del Ministerio Público
en los siguientes casos: 1.- Cuando hayan transcurrido diez años desde
las últimas noticias del desaparecido o cinco si éste tuviere más de
ochenta años de edad. 2.- Cuando hayan transcurrido dos años si la
desaparición se produjo en circunstancias constitutivas de peligro de
muerte. El plazo corre a partir de la cesación del evento peligroso. 3.-
Cuando exista certeza de la muerte, sin que el cadáver sea encontrado
o reconocido.
Se trata de una declaración judicial, expedida a petición de persona interesada o

del Ministerio Público en los tres casos previstos en el artículo precedente. Los
efectos que generan son los mismos de la muerte, esto es la apertura de la sucesión
y la disolución del matrimonio.
146
 RECONOCIMIENTO DE EXISTENCIA
El Código Civil vigente en su artículo 67, señala:
La existencia de la persona cuya muerte hubiera sido judicialmente

declarada, puede ser reconocida a solicitud de ella, de cualquier
interesado, o del Ministerio Público. La pretensión se tramita como
proceso no contencioso, con citación de quienes solicitaron la
declaración de muerte presunta.
Mediante esta institución se legaliza la aparición de quien fue declarado muerto

presunto judicialmente. Sus efectos son la validez del segundo matrimonio y la
reivindicación de sus bienes.
 LA PERSONA JURÍDICA
El Código Civil vigente no define a la persona jurídica. Fernández Sessarego, señala

que desde el punto de vista formal toda persona jurídica es un centro unitario,
ideal, de referencia de situaciones jurídicas, de imputación de deberes y derechos.
 CARACTERÍSTICAS
1. Son entidades abstractas de existencia ideal
2. Tienen una capacidad legal más restringida que las personas naturales.
3. Pueden ser sujetos de derecho público o privado, dirigida por sus socios a
través de un representante.
4. Cumplen finalidades mayores en comparación con las personas

individuales.
5. Pueden ser sujetos de Derecho Público o Privado.
 TEORÍAS SOBRE LA CONCEPCIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA
 LA TEORÍA DE LA FICCIÓN
Sistematizada por Savigny, parte de la idea de que el único sujeto de derechos y

obligaciones es el hombre, pues es el único capaz de voluntad. Esta doctrina tuvo
147
una buena acogida en la ciencia jurídica hasta que surgió una fuerte corriente
crítica que la calificaba de ilógica e insuficiente, porque la ficción no explica los
hechos reales producidos con la existencia de la personalidad ideal. Ihering alega
que se trata de una mentira técnica.
 LAS TEORÍAS DE LA REALIDAD
Corrientes de difusión y auge relativamente recientes. Consideran que en la

persona de existencia ideal se evidencian elementos reales que permiten afirmar
su existencia. A continuación, algunas de las más trascendentes:
Teoría voluntarista.- Sostiene que estas personas son reales, puesto que tienen
una voluntad distinta a la de sus miembros que en conjunto forman asambleas,
votan conforme a reglas, delegan su actuación en representantes; de este modo
crea o emite una voluntad jurídica nueva que vendría a ser una realidad.
Representadas por Jellinek y Zitelmann.
Teoría del interés.- Plantea que la realidad de las personas ideales radica en que
poseen un interés distinto al de sus miembros. Ferrara advierte que “persona no
significa hombre”.
Teoría de la institución.- Equipara a la persona jurídica con la institución en la

acepción de empresa que es una idea con existencia social eficiente que se plasma
en actos concretos. En consiguiente, la institución es real, por ende es sujeto de
derecho. Fue creada por Hauria y seguida por Renard y Delos.
Teoría normativa o de Kelsen.- Para el célebre jurista austriaco, el vocablo

persona no hace referencia ni a una ficción ni a una realidad, sino a un concepto
con el que se señala al centro de imputación de las normas jurídicas.
El Código Civil aplica a esta figura la teoría tridimensional del derecho de Reale.
Juan Espinoza Espinoza44, por su parte, sigue esta tendencia y precisa que persona
jurídica es “una creación del Derecho, en la cual se realiza una operación de
reducción de persona individuales (conducta humana intersubjetiva) organizadas
44ESPINOZA ESPINOZA, Juan. Estudios de Derecho de las Personas. Fondo Editorial de la PUCP. Lima,
2006. Pág. 257.
148
con un determinado fin (valores) para construir un centro unitario de referencia

normativa, al cual se le va a imputar derechos y deberes (normas jurídicas)”
 REPRESENTACIÓN Y RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA
Si la persona jurídica no se constituye o no se ratifican los actos realizados en

nombre de ella, quienes los hubieran celebrado son ilimitada y solidariamente
responsables frente a terceros.
La persona jurídica tiene existencia distinta a la de sus miembros y ninguno de

estos ni todos ellos tiene derecho al patrimonio de ella ni están obligados a
satisfacer sus deudas. La persona jurídica miembro de otra debe indicar quien la
representa ante ésta.
La persona jurídica responde frente a terceros por los compromisos contraídos y

por tener una existencia distinta a la de sus miembros, ninguno de ellos ni todos
tiene derecho al patrimonio de ello (conforme al art. 77 y ss. del CC).
Conforme a la clasificación de los supuestos de Responsabilidad Civil de la Persona

Juridica elaborada por Juan Espinoza45, tenemos:
a) La responsabilidad ultra vires de la persona jurídica, vale decir, cuando

realiza actos que exceden su objeto social.
b) La responsabilidad civil dentro del ejercicio de las funciones del órgano,

representante o dependiente.
c) La responsabilidad civil en exceso de las funciones del órgano,

d) La responsabilidad civil derivada de una situación de apariencia.
e) La responsabilidad civil con ocasión de las funciones del órgano,

45ESPINOZA ESPINOZA, Juan. Derecho de la Responsabilidad Civil”. Gaceta Jurídica Editores. Cuarta
edición, septiembre del 2006.
149
 LAS ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES
De acuerdo a Zavala Matulic se define a las ONG como aquellas “organizaciones de

carácter social, independientes y autónomas, jurídicamente fundadas y que actúan
sin finalidad de lucro. Su acción se orienta hacia la Cooperacion al Desarrollo y
hacia la búsqueda de acuerdos de ayudas entre gobiernos con el objetivo de
provocar la solidaridad y promover el desarrollo de los pueblos y sociedades del
tercer mundo”.
En tal sentido y de acuerdo a la definición presentada podemos determinar cómo

características intrínsecas de las ONG las siguientes:
- Son personas Jurídicas que actúan sin fines de lucro.
- Su objeto se centra fundamentalmente en aspectos promotores de

desarrollo.
 CLASIFICACIÓN Y REGULACIÓN JURÍDICA
En nuestro ordenamiento legal no existe normatividad especial que regule a las

organizaciones no gubernamentales de desarrollo (ONGDs, o simplemente ONGs).
En este sentido debemos entender que su régimen legal se fundamenta a través de
la figura de la asociación civil o de la fundación, personas jurídicas que de acuerdo
a nuestra legislación a nuestra legislación vigente actúan sin fines de lucro.
Como se sabe la asociación civil se define como una organización establecida de

personas naturales o jurídicas, o de ambas, a través de una actividad común,
persigue un fin no lucrativo. En ese sentido, si la ONG no persigue un fin lucrativo
se puede conformar como una asociación civil común.
La característica principal de las ONGs peruanas es su finalidad de realizar

acciones de desarrollo que involucran Cooperación Técnica Internacional.
150
 FIN DE LA PERSONA JURÍDICA
La Persona Jurídica termina a través de los actos sociales de Disolución-

Liquidación y Extinción que son parte de un proceso consecutivo que pone fin a la
existencia de la Persona Jurídica.
 PROCESO DE DISOLUCIÓN:
Es el acuerdo de extinción con el Quórum respectivo y la publicación del mismo.

Garrigues y Uría, lo define como el “acto jurídico que previa la verificación de
alguna de las causas previstas en la Ley o en los estatutos, abre el proceso
liquidatorio conducente a la extinción de la sociedad como contrato y como persona
jurídica”.
El artículo 413 N.L.G.S. señala:
“disuelta la sociedad se inicia el proceso de liquidación”.
Quedando establecida la existencia de una dependencia directa entre el acto de

disolución y el periodo consecuente de liquidación.
 Causales de Disolución
La disolución se declara por los socios o judicialmente en virtud a determinadas

causales previstas legal o estatutariamente. Las causas de disolución se dividen en
legales y pactadas, dependiendo si ellas están establecidas por la ley o si la
disolución ha sido decretada por los socios voluntariamente.
Entre las causales de disolución pactadas tenemos la disolución por vencimiento

del plazo determinado y la disolución acordada por junta general sin mediar causa
legal o estatuaria, así como cualquier otra que se haya previsto en el estatuto o en
el convenio de socios, registrado ante la sociedad. En cambio las disoluciones por
mandato legal son todas las otras que se establecen en los artículos 407º N.L.G.S.,
entre ellas, las disoluciones provenientes por conclusión del objeto, el acuerdo de
junta de acreedores, la falta de pluralidad de socios, o la resolución que en tal
sentido adopte la Corte Suprema.
151
Además de la Ley de Sociedades, el Código Penal contempla en su artículo 105º,

inc. 2) permite que el juez penal interponga como medida accesoria, la disolución
de la sociedad, si el hecho punible fuera cometido en ejercicio de la actividad de
cualquier persona jurídica o utilizando su organización para favorecerlo o
encubrirlo. La Ley Penal Tributaria, se especifica que en los casos de delitos
tributarios, el juez penal podrá imponer como sanción la disolución social.
 PROCESO DE LIQUIDACION
Es una serie de actos que comprenden una serie de actos que conducen al pago
total o parcial de las deudas sociales (liquidación del pasivo) y posteriormente, al
reparto del sobrante del patrimonio social (liquidación del activo) entre los socios,
conforme lo previsto en el estatuto, o en todo caso, de acuerdo a su participación
en el capital social desembolsado.
La declaración del estado de liquidación interrumpe la vida comercial de la

sociedad, suprimiendo el carácter especulativo, con el fin de concluir las
operaciones en curso, pagando a los acreedores y repartiendo el haber resultante
entre los socios, si lo hubiera.
 PROCESO DE EXTINCIÓN
Es un acto social culminativo elevado a escritura pública y debidamente inscrito.
Indudablemente, la sociedad queda extinguida en la realidad jurídica cuando ha

terminado por completo el proceso liquidatorio de ella mediante la división y
reparto de todo su patrimonio y, por ende, se han satisfecho a los acreedores y
socios sus respectivos créditos y cuotas de liquidación. Desde ese momento la
sociedad ha quedado realmente extinguida. Mas, ciertamente, mientras que
subsistan en el peligro mercantil los asientos y consiguiente continuidad en su
personalidad jurídica, que, aparte de su inutilidad, crea una situación engañosa
para los terceros.”
La persona jurídica se extingue por diversas causas. Puig Brutau señala 3 causas de
extinción:
152
1ra causa: La expiración del plazo de funcionamiento legal establecido en el

Estatuto, aunque puede optar por una prórroga, que esté debidamente acordada
por los organismos competentes y se anticipe al vencimiento del plazo
inicialmente fijado.
2da causa: Realización de la finalidad para la cual se constituyó.
3ra causa: Imposibilidad de cumplir con los fines trazados, pues no se cuenta con
los medios suficientes (patrimonio, ingresos, etc.) o con los elementos esenciales
(número mínimo de miembros).
 ASOCIACIÓN
 CONCEPTO
El Código Civil vigente en su artículo 80 lo define así:
La asociación es una organización estable de personas naturales o

jurídicas, o de ambas, que a través de una actividad común persigue un
fin no lucrativo.
Se trata, entonces, de una reunión de personas naturales o jurídicas dedicada a una

misma actividad (cultural, científica, religiosa, deportiva, etc.) que cuenta con
relativa permanencia en el tiempo para satisfacción de sus propósitos. Ej. Club,
sindicato, federación, gremio, etc.
Entre la asociación y los asociados existen vínculos de pertenencia y necesidad,

puesto que no puede existir asociación sin la presencia de cuanto menos dos
asociados.
La consecución de fines no lucrativos se refleja a través de dos hechos: sus

miembros no se distribuyen las posibles utilidades que obtenga en su actividad y
que, en el caso de disolución, el patrimonio neto resultante tampoco se restituye a
los asociados, sino que es entregado a las personas designadas en el estatuto, se
entiende para el pago del pasivo. Si esto no es posible, la Corte Superior respectiva
ordena su aplicación a fines análogos en interés de la comunidad, prefiriéndose el
lugar en que la asociación tuvo su sede.
153
- Carece de fines lucrativos.
- Constituida por la necesidad de realizar una actividad en común.
- Los fines de la asociación deben beneficiar a sus asociados.
- Organización abierta a la filiación.
Una característica de la asociación que no se refleja en el Código es los fines que

persigue dicha organización deben beneficiar a sus propios asociados. En relación
a este aspecto, debe recordarse que la creación de una de estas organizaciones
responde a la imposibilidad de que las personas naturales puedan realizar
determinadas tareas y obtener ciertos resultados por sí solas. Otro rasgo notable,
es que la asociación es una organización abierta a la afiliación de cualquier
individuo que tenga interés en pertenecer a ella y cumpla con los requisitos que el
estatuto establezca46.
 ÓRGANOS
La asociación tiene dos órganos principales:
a) La Asamblea General de asociados.
El Código Civil vigente en su art. 84 la define así:
La asamblea general es el órgano supremo de la asociación. Es el

medio de expresión de la voluntad de los miembros de la asociación
que lleva a adoptar una decisión con categoría de acuerdo colegiado.
En su art. 25:
La Asamblea General es convocada por el presidente del consejo

directivo de la asociación, en los casos previstos en el estatuto, cuando
lo acuerde dicho consejo directivo o cuando lo soliciten no menos de la
décima parte de los asociados. Si la solicitud de éstos no es atendida
dentro de los quince días de haber sido presentada, o es denegada, la
46Corvetto Vargas, Aníbal. Manual Elemental de Derecho Civil Peruano. Ediciones Librería Studium
S.A. Lima, 1998 .Tomo I, p. 127.
154
convocatoria es hecha por el Juez de primera instancia del domicilio de

la asociación, a solicitud de los mismos asociados. La solicitud se
tramita como proceso sumarísimo. El juez, si ampara la solicitud,
ordena se haga la convocatoria de acuerdo al estatuto, señalando el
lugar, día, hora de la reunión, su objeto, quien la presidirá y el notario
que de fe de los acuerdos.
b) El Consejo Directivo o Junta Directiva, es el órgano ejecutor de los

acuerdos de la Asamblea General. Cumple el rol de gobierno del ente
durante el período previsto en el estatuto que generalmente es de un año. El
Código Civil vigente en su artículo 86 señala:
“La Asamblea General elige a las personas que integran el Consejo

Directivo, aprueban las cuentas y balances, resuelven sobre la
modificación del estatuto, la disolución de la asociación y los demás
asuntos que no sean competencia de otros órganos”.
 FUNDACIÓN
 CONCEPTO
El CC en su artículo 99 señala: La fundación es una organización no lucrativa

instituida mediante la afectación de uno o más bienes para la realización de objetivos
de carácter religioso, asistencial, cultural u otro de interés social.
Fernández Sessarego señala que la fundación es una persona jurídica que,

teóricamente, debería desaparecer cuando la comunidad nacional concluya el
proceso de organizarse jurídicamente en términos de justicia y solidaridad, o sea,
cuando se cuente con un sistema de seguridad social pleno y eficiente, se alcance
un alto grado de desarrollo socioeconómico y se superen las profundas
desigualdades y desequilibrios económicos que generan la presencia, de un lado,
de grupos humanos desvalidos y de otro, de sectores afortunados en demasía. Es
decir, que para la consecución de ciertos fines comunitarios no se requiera del
gesto altruista y generoso de determinas personas dotadas de sensibilidad social
que posean bienes económicos importantes.
155
- Constituida por acto unilateral de una o varias personas naturales o

jurídicas que consta en escritura pública o testamento en donde se indica la
finalidad y el patrimonio.
- El fundador señala el nombre y domicilio de la fundación, designa al

administrador o a administradores y señala las normas para su régimen
económico, funcionamiento, extinción y el destino final del patrimonio.
- Es una persona jurídica cerrada a la afiliación.
- Está bajo el control del Consejo de Supervigilancia de Fundaciones.
 ÓRGANOS
La fundación será administrada por una Junta de Administración, estos al no ser

titulares de la fundación, pues son, solamente, el órgano que gestiona el patrimonio
aportado por el fundador para el cumplimiento de los fines de la institución, es un
“órgano dependiente”, de la voluntad del fundador expresada en el acto
constitutivo. A tal grado llega su sujeción que los administradores no pueden
disolver la organización (la que se solicita al Poder Judicial el Consejo de
Supervigilancia de Fundaciones, en caso de imposibilidad de cumplimiento de sus
fines, Art. 109 del Código Civil) ni pueden, tampoco, ampliar o modificar sus fines,
pues en este caso, además de la solicitud del órgano contralor debe mediar
autorización judicial (artículo 108º CC.).
 COMITÉ
 CONCEPTO
“El comité es la organización de personas naturales o jurídicas, o de

ambas, dedicada a la recaudación pública de aportes destinados a una
finalidad altruista.”
156
Es decir, no tiene su patrimonio originado en el aporte de los integrantes ni en la

afección patrimonial que hace el fundador. El propósito del comité es precisamente
recolectar fondos públicos.
a) Requiere el concurso de por lo menos dos personas (al igual que la

asociación).
b) Sus miembros realizan actividades en común (un parecido más con la

asociación).
c) Es una organización abierta a la afiliación.
d) Tiene existencia efímera
Fernández Sessarego expone al respecto: “quienes se encuentran atravesando

determinadas circunstancias derivadas de su escasez de recursos, de un sismo o
hecho fortuito, no se encuentran en aptitud ni espiritual ni económica de emprender,
por sí mismos, la tarea de organizarse y solicitar ayuda a la colectividad. Inclusive el
pedido formulado por los propios afectados suele ser visto, egoístamente, con
desconfianza. Es, entonces, cuando surge la acción solidaria de los demás, de quienes
están dispuestos a entregar su esfuerzo y tiempo para apelar a la cooperación
ciudadana”47
 ÓRGANOS
1. La Asamblea General, el Código Civil vigente en su artículo 115, señala:
La asamblea general elige a las personas que integran el consejo

directivo. Puede modificar el estatuto, acordar la disolución del comité
y adoptar cualquier otra decisión que no sea competencia de otros
órganos.
La asamblea del comité tiene una limitación importante: sus integrantes no pueden
transformar al comité para que perseguir otros fines a los propuestos (una vez
47 Fernández Sessarego, Carlos, Derecho de las personas. Exposición de motivos y comentarios al

Libro Primero del Código civil peruano. Pág. 202.
157
realizada la colecta o la obra prevista), pues los donantes han destinado parte de
su patrimonio al comité.
2. El Consejo Directivo, se norma según lo indicado en el art. 114 del CC:
El consejo directivo es el órgano de gestión del comité y es convocado

por quien lo presida en los casos previstos en el estatuto o cuando lo
solicite cualquiera de los miembros integrantes del consejo o la décima
parte de los miembros del comité. Si su solicitud fuese denegada o
transcurren siete días de presentada sin efectuarse la convocatoria, se
procede de conformidad con lo establecido en el artículo 85.”
Los miembros del consejo directivo son responsables solidariamente de la

conservación y debida aplicación de los aportes recaudados a la finalidad
anunciada (art. 118).
 CONTROL DE LAS ACTIVIDADES DEL COMITÉ
El Código Civil vigente en su artículo 119º, señala:
“El Ministerio Público vigila, de oficio o a instancia de parte, que los

aportes recaudados por el comité conservan y se destinen a la finalidad
propuesta y, llegado el caso, puede solicitar la rendición de cuentas, sin
perjuicio de la acción civil o pena a que haya lugar.”
El Ministerio Público puede pedir al juez de 1ra instancia la disolución del comité
cuando sus actividades resulten contrarias al orden público y a las buenas
costumbres.
II. ACTO JURÍDICO
 CONCEPTO
El Código Civil vigente en su artículo 140 lo define así:
“El acto jurídico es la manifestación de la voluntad destinada a crear, regular,

modificar o extinguir relaciones jurídicas. Para su validez se requiere:
1. Agente capaz.
158
2. Objeto física y jurídicamente posible.
3. Fin lícito.
4. Observancia de la forma prescrita bajo sanción de nulidad.
El maestro José León Barandiarán expresa que el acto jurídico es el hecho jurídico
voluntario, lícito que evidencia la voluntad y genera los efectos queridos por el
sujeto de Derecho.
 DIFERENCIAS CON EL NEGOCIO JURÍDICO
Guillermo Lohmann Luca de Tena afirma que el acto jurídico es toda actuación con
consecuencias jurídicas, que abarca un espectro muy amplio (actos lícitos e
ilícitos por ejemplo); mientras que el negocio jurídico es aquella declaración o
declaraciones de voluntad que están encaminadas a producir un fin lícito
reconocido como tal por el ordenamiento jurídico, genera, asimismo, efectos
prácticos y regula las relaciones jurídicas de derecho subjetivo. En consecuencia,
para este autor el negocio jurídico se presenta como una especie del acto jurídico.
En pocas palabras, todo negocio es un acto jurídico, pero no todo acto jurídico es un
negocio jurídico.
 ELEMENTOS DEL ACTO JURÍDICO
La doctrina advierte la presencia de tres órdenes de elementos:
- Esenciales.- En nuestra legislación se reconocen como requisitos de

validez, de ahí que su presencia es necesaria y fundamental en todo acto
jurídico. Recapitulando se tiene a la manifestación de voluntad, la
capacidad, el fin o finalidad y la forma.
- Naturales.- Propios de ciertos actos jurídicos, por ejemplo, las obligaciones

de saneamiento (por evicción o vicios ocultos) como efectos del contrato de
compraventa.
- Accidentales.- Denominados, también, modalidades del acto jurídico.

Vienen a ser las estipulaciones accesorias introducidas en ejercicio de la
autonomía de la voluntad privada (sin que signifique afectación a la
159
naturaleza misma del acto). Su presencia depende únicamente de la volición

de las partes. Ej. el plazo y el cargo.
 REQUISITOS
La manifestación de voluntad es el elemento central del acto jurídico, implica la

formación de la voluntad que abarca tres fases internas: el discernimiento, la
intención y la libertad y una externa: la manifestación, objetivación de la voluntad
gestada. Así pues, la doctrina señala que dicha manifestación se conforma de la
conjunción de ambas fases. El CC reconoce, además, que puede ser expresa o tácita
(art. 141).
a) Agente capaz
Con esta denominación se alude a la capacidad de ejercicio que debe poseer el

sujeto o sujetos que celebra un acto jurídico válido. En nuestro ordenamiento, la
mencionada capacidad se reglamenta en el art. 42 y ss. del CC.
b) Objeto física y jurídicamente posible
Para Vidal Ramírez con la mención objeto del acto jurídico se alude a los bienes,
relaciones, utilidades e intereses sobre los que recae la manifestación de voluntad.
A su turno, Aníbal Torres Vásquez señala que el objeto del acto jurídico está
integrado por los bienes, derechos, servicios y ostentaciones.
A fin de redondear la idea de objeto es de tomar en cuenta la siguiente serie de

caracteres que propone Viforeanu- citado por León Barandiarán- sobre el objeto:
- Existir, o tener la posibilidad de existir, porque las cosas futuras pueden

formar el objeto de una obligación.
- Ser determinado o determinable.
- Ser posible (se refiere a la imposibilidad absoluta, pues la imposibilidad

relativa se resuelve en daños y perjuicios).
- Ser lícito (esto quiere decir que no sea contrario al orden público y a las
buenas costumbres)
160
c) Fin lícito
Elemento que justifica la generación de efectos jurídicos nacidos de la

manifestación de voluntad, pues el sujeto que ejecuta un acto jurídico lo hace con
el objetivo de producir consecuencias determinadas que no deben sobrepasar los
límites legales impuestos para ser reputadas válidas.
d) Forma
Es el aspecto externo o evidente de la manifestación de voluntad. Con el propósito

de tener precisión conceptual, se diferenciará entre la forma y la formalidad. Hay
actos que para perfeccionarse requieren del cumplimiento de ciertas formalidades,
para así tener plena validez y poder desplegar todos sus efectos; pero, también,
hay otros, que no requieren para su perfección del cumplimiento de ninguna
formalidad. Obviamente, estos últimos tendrán una forma, que será la manera de
plasmar una declaración de voluntad, exteriorizándola y haciéndola jurídicamente
relevante. La formalidad es, por tanto, una manera especial de expresar los actos
jurídicos, de exigencia legal o por acuerdo inter partes para ser tenidos como
válidos.
 LA MANIFESTACIÓN DE VOLUNTAD Y EL SILENCIO
La voluntad del sujeto es la esencia del acto jurídico. Mediante su manifestación, se

exterioriza, se hace reconocible y relevante social y jurídicamente.
La manifestación de la voluntad por lo tanto es un proceso que implica el tránsito

de lo subjetivo a lo objetivo, es decir, partir de la voluntad interna, para llegar a la
voluntad declarada. Así, la doctrina distingue tres fases en la formación de la
voluntad interna: Discernimiento, intención y libertad. Luego, concluidas estas
fases y configurada la voluntad interna, ésta se erige en el presupuesto de la
declaración o exteriorización de la misma. Lo que interesa al Derecho es,
precisamente, esa objetivación de la voluntad, de allí que se reglamente
detenidamente.
161
“El silencio importa manifestación de voluntad cuando la ley o el

convenio le atribuyen ese significado”.
El silencio carece de significación jurídica. No constituye manifestación de

voluntad, si es que la ley o el convenio entre las partes no le atribuyen esa cualidad.
El silencio desprovisto de esta condición legal puede conducir al equívoco; ya que
de este solo surge la duda que no permite suponer ni una negación ni una
aceptación.
Conforme a este art, el silencio tiene el significado de manifestación de voluntad

solamente:
a) Cuando es otorgado por la ley. Ej. El cliente de un banco que durante el

plazo de 30 días de haber recibido su estado de cuenta, guarda silencio, esto
es, no observa su estado de cuenta, éste se tiene por aceptado (art. 226- Ley
26702).
b) Cuando el convenio le atribuye ese significado. Ej. Un proveedor y su cliente

acuerdan que el primero atenderá sus pedidos cada lunes sin obtener
respuesta de aquel, aunque en el día acordado realiza la acción requerida.
El significado de manifestación de voluntad del silencio, ya sea por atribución de la

ley o por convenio, está referido a un acto jurídico en el cual las partes no han
previsto todas las consecuencias. En otros términos,
Con el silencio no se perfecciona un acto jurídico, sino que este vacío se integra por
acción de la ley o por efecto del convenio que lo toman como una manifestación de
voluntad.
 LA FORMA DEL ACTO JURÍDICO
A los actos jurídicos se les califica de formales y no formales. Los actos jurídicos
formales tienen una forma prescrita por la ley (forma vinculada) y los no formales
tienen una forma voluntaria (forma libre).
162
Cuando la ley no designe una forma específica para un acto jurídico,

los interesados pueden usar la que juzguen conveniente.
Esta disposición normativa consagra el principio de libertad de forma, según el

cual, cuando la ley no señala una forma para la celebración del acto jurídico, los
interesados, en ejercicio de la autonomía de la voluntad, pueden usar la forma que
juzguen conveniente (verbal, escrita, manual, electrónica, etc.)
 Formalidad legal
“Cuando la ley impone una forma y no sanciona nulidad su

observancia, constituye sólo un medio de prueba de la existencia del
acto”.
Del texto de este art, se desprenden dos formas del acto jurídico:
a) Forma probatoria o ad probationem.- No constituye requisito de validez del

acto jurídico, en consiguiente es prescindible y su inobservancia no afecta la
validez y eficacia del acto. Sirve únicamente para probar la existencia y el
contenido del acto. Cumple, entonces, una función procesal.
b) Forma solemne o ad solemnitatem.- Necesaria para la validez del acto

jurídico al ser un elemento constitutivo, cuyo incumplimiento lo invalida
por disposición expresa de la ley. La solemnidad vale el acto jurídico mismo.
 INTERPRETACIÓN DEL ACTO JURÍDICO
Interpretar puede ser definido como darle u otorgarle un sentido a alguna cosa o
cuestión. Así, cuando se tiene texto de difícil comprensión, se “interpreta”, y esto es
darle un sentido o claridad a dicho texto.
Si este es su sentido genérico, la interpretación jurídica no varía en mucho. Así,

León Barandiarán señala: “interpretar significa encontrar sentido a algo y, se
163
interpreta un negocio jurídico en cuanto es susceptible de entenderse en determinado

sentido.”48
De la misma manera, Vidal Ramírez señala: “interpretar un acto jurídico supone,

pues, la indagación del verdadero sentido y alcance de la manifestación o
manifestaciones de voluntad que lo han generado a fin de determinar sus efectos”.49
La necesidad de la interpretación del acto jurídico, surge de que la voluntad y su

manifestación van a concurrir en la formación del acto jurídico, ya que éste no es
otra cosa que la expresión de una voluntad. Sin embargo, los problemas se
presentan como expresa Vidal Ramírez-cuando existe una supuesta divergencia
entre la voluntad y su manifestación. Para resolver esas divergencias se han
enunciado una serie de teorías.
Nuestro ordenamiento la regula en el título IV del CC. (arts. 168 al 170), en donde
se aprecian tres formas de interpretación: objetiva, sistemática e integral.
1. Artículo 168.- Interpretación objetiva
El acto jurídico debe ser interpretado de acuerdo con lo que se haya expresado en él y
según el principio de la buena fe.
2. Artículo 169.- Interpretación sistemática
Las cláusulas de los actos jurídicos se interpretan las unas por medio de las otras,
atribuyéndose a las dudosas el sentido que resulte del conjunto de todas.
3. Artículo 170.- Interpretación integral
Las expresiones que tengan varios sentidos deben entenderse en el más adecuado a la
naturaleza y al objeto del acto.
48LEÓN BARANDIARÁN, José. Acto Jurídico. Gaceta Jurídica Editores. Lima 1999. Tercera edición.
p.82
49 VIDAL RAMÍREZ, Fernando. Teoría General del Acto Jurídico. Cultural Cuzco S.A. Lima 1985, p.221
164
 MODALIDADES DEL ACTO JURÍDICO
Se puede señalar que las modalidades son elementos accidentales del acto jurídico,
es decir, los incorporados al acto por propia voluntad de los celebrantes como la
condición, el plazo y el cargo.
La condición-modalidad significa un hecho o evento futuro e incierto que

incorporado al arbitrio o voluntad de los declarantes del acto jurídico, queda
supeditado éste último a dicho hecho, en cuanto al despliegue de sus efectos.
Se mencionan tres caracteres o requisitos para que se configure la condición:
a) Que el hecho o evento sea futuro;
b) Que a su vez sea incierto; y,
c) Que haya sido establecido arbitrariamente
En palabras del maestro José León Barandiarán, “se trata siempre de la condición de
una relación arbitraria entre el supuesto de hecho determinante del efecto jurídico y
éste último”.
1. Condición
Indica un evento futuro e incierto del que depende la producción de efectos del
acto jurídico (condición suspensiva) o la eliminación de los efectos ya producidos
(condición resolutoria). En el primer caso, el acto es ineficaz hasta que el hecho
condicionante se produzca. Se tutela el riesgo de que tal hecho no se realice o se
realice extemporáneamente. Ej. Compro un automóvil usado a condición de que
supere la inspección técnica; sino lo hace, podré entender legítimamente que la
compraventa no me vincula. En el último caso (condición resolutoria), si el hecho
condicionante se realiza, el acto jurídico será ineficaz. Se tutela contra el riesgo de
que un hecho se realice porque es considerado contrario al interés del acto
jurídico. Ej. El arrendamiento condicionado resolutivamente al incumplimiento de
pago del arrendatario.
165
2. Plazo o término
Determinación temporal que hace referencia a un evento futuro y cierto. Indica el

inicio y/o el fin del acto. En su modalidad de cumplimiento, indica el momento
cuando debe ser cumplida una obligación.
3. Cargo o modo
Consiste en una obligación accesoria impuesta al beneficiario de la prestación que

representa una suerte de limitación económica de la atribución. Por lo expuesto, se
trata de un sacrificio establecido por el enajenante o disponente.
 LA REPRESENTACIÓN
La representación, en sentido amplio, implica un hecho por el cual una persona en

lugar de otra, celebra un acto jurídico. Concebida así, significa englobar lo que se
conoce como representación directa e indirecta, siendo ambas, formas de
cooperación jurídica.
La representación directa o representación en sentido estricto, es aquella por la

cual el representante actúa por cuenta, interés y en nombre del representado. En
consecuencia, los efectos del acto celebrado recaerán respecto de la persona
representada, de manera directa, vinculada por la actividad del representante.
A su vez, la denominada representación indirecta u oculta, es aquella en la cual una

persona (representante) actúa en nombre propio, pero por cuenta e interés de otra
(representado). Los efectos del acto celebrado se producen sobre las personas que
lo realizan. La persona en cuyo interés se obra, adquirirá los derechos y
obligaciones resultantes del acto por una vinculación especial con quien actúo en
su interés, pero los efectos del acto ingresan, en primer lugar, en la esfera del
representante, para luego ser trasladados a la persona representada.
Alfonso de Cossio señala que se dan tres órdenes de relaciones sucesivas50:
50DE COSSIO, Alfonso. Instituciones de Derecho Civil. Parte General. Alianza Editorial. Madrid 1977.
Págs. 174-175.
166
1. Del representado con el representante, en cuanto este recibe el encargo de

actuar por cuenta de aquel;
2. Del representante con el tercero contratante, relación a la que

jurídicamente es por completo ajeno al representado, ya que el
representante actúa en nombre propio;
3. Finalmente, una relación entre el representante con el representado, en

cuanto este recibe de aquel, todo lo que adquirió por su cuenta.
Los artículos 145 y 146 del Código sustantivo contemplan la representación legal,
convencional, y conyugal respectivamente.
La representación legal nace de la función tutelar del ordenamiento jurídico

referente a que algunas personas, por causas de incapacidad de ejercicio, no
tendrían sin la representación, la oportunidad de participar en la vida jurídica. La
ley es la que impone las atribuciones de las que puede hacer uso el representante,
así como sus obligaciones en dicha actividad. Es el caso de los padres que
representan a sus hijos menores, en observancia de la patria potestad.
De la misma manera, para el caso de las personas jurídicas al no haberse previsto,

ya sea en la ley de creación o en el acto constitutivo, la forma de ejercer sus
derechos en circunstancias determinadas surge también la representación legal.
Relacionado con lo anterior se encuentra la denominada “representación
orgánica”, calificada como una representación especial, por lo cual se reconoce la
existencia de una voluntad en las personas jurídicas, manifestada a través de sus
propios órganos, quienes celebrarán actos jurídicos por cuenta, interés y en
nombre de la persona jurídica.
La representación convencional es aquella surgida por voluntad del representado,

quien a su criterio confiere determinadas facultades al que va a actuar por él, su
representante. Consecuentemente, la representación convencional tiene como
presupuesto, el que el representado tenga plena capacidad de ejercicio.
El representante legal o de carácter voluntario posee las facultades que le han

otorgado la ley o el interesado. Por ello, sea la ley o el acto de otorgamiento de
poder, le sirven al representante como título en la legitimación de su accionar y,
167
asimismo, le señalen los límites en dicha actuación. Todo actuar que exceda a lo
señalado por la ley o por el acto de otorgamiento de poder se considerará un
exceso o violación en los límites señalados.
 Revocación
El art. 149 prescribe como principio general que el poder puede ser revocado en
cualquier momento. Sin embargo, el art. 153 señala que el poder es irrevocable
siempre que se estipule para un acto especial o por tiempo limitado o cuando es
otorgado en interés común del representado y del representante o de un tercero.
El plazo del poder irrevocable no puede ser mayor de un año.
 La renuncia
Es otra forma de extinguirse la representación, esta vez por voluntad unilateral del
representante. Así, el art. 154 señala que el representante puede renunciar a la
representación comunicándolo al representado. El representante está obligado a
continuar con la representación hasta su reemplazo, salvo impedimento grave o
causa justa. El representante puede apartarse de la representación si notificado el
representado de su renuncia, transcurre el plazo de treinta días más el término de
la distancia, sin hacer sido reemplazado.
 La sustitución
La sustitución, a su vez, es la facultad para delegar que hace el representante de

todas o de algunas de las facultades recibidas.
 Responsabilidades
En el Art. 157° del Código se señala que el representante debe desempeñar

personalmente el encargo, a no ser que se le haya facultado expresamente la
sustitución. Asimismo, en el Art.158° se señala que el representante queda exento
de toda responsabilidad cuando hace la sustitución en la persona que se le designó.
Si no se señaló en el acto la persona del sustituto, pero se concedió al
representante la facultad de nombrarlo, éste es responsable cuando incurre en
culpa inexcusable en la elección. El representante responde de las instrucciones
que imparte al sustituto. El representante puede accionar directamente contra el
168
sustituto. Y en el Art. 159° se prescribe que la sustitución puede ser revocada por
el representante, reasumiendo el poder, salvo pacto distinto.
 VALIDEZ DEL ACTO JURÍDICO
Decir que un acto es válido significa sostener que corresponde a un determinado

modelo normativo, esto se da cuando cumple con todos los requisitos establecidos
o elementos esenciales.
 EFICACIA DEL ACTO JURÍDICO
Es la cualidad del acto jurídico que le permite obrar, o sea, hacer efectivo su
propósito. Se dice que son ineficaces cuando cesa, en todo o en parte, los efectos
jurídicos de la manifestación de voluntad.
 CAUSALES DE NULIDAD Y ANULABILIDAD
 NULIDAD DEL ACTO JURÍDICO
Un acto jurídico puede adolecer de defectos o encontrarse afectado por causas que
vayan en contra de su plena validez o su posterior subsistencia. Tales defectos
deben presentarse en el momento en que nace el acto.
El acto jurídico es nulo:
1. Cuando falta la manifestación de voluntad del agente.
2. Cuando se haya practicado por persona absolutamente incapaz, salvo lo

dispuesto en el artículo 1358 (incapaces no privados de discernimiento
pueden celebrar contratos necesarios para su vida diaria).
3. Cuando su objeto es física o jurídicamente imposible o cuando sea

indeterminable.
4. Cuando su fin sea ilícito.
5. Cuando adolezca de simulación absoluta.
6. Cuando no revista la forma prescrita bajo sanción de nulidad.
169
7. Cuando la ley lo declare nulo.
8. En el caso del artículo V del Título Preliminar (acto jurídico al orden público o
a las buenas costumbres) salvo que la ley establezca sanción diversa.
 ANULABILIDAD DEL ACTO JURÍDICO
Si el acto jurídico sufre vicios en la conformación de la manifestación de voluntad,

en la conciencia o en el querer de los sujetos, estamos ante supuestos o causales de
anulabilidad.
- Causales de anulabilidad:
El acto jurídico es anulable:
1. Por incapacidad relativa del agente.
2. Por vicio resultante de error, dolo, violencia o intimidación.
3. Por simulación, cuando el acto real que lo contiene perjudica el derecho de

tercero.
4. Cuando la ley lo declara anulable.
 VICIOS DE LA VOLUNTAD: VOLUNTARIOS E INVOLUNTARIOS
En todo acto jurídico lo importante es que la voluntad del agente coincida con lo
expresado y exteriorizado por él. Sin embargo esto no ocurre siempre así, debido a
la incidencia de diversos factores que hacen variar la expresión, deformando la
espontánea libertad del agente hasta alterar la coincidencia entre lo querido y lo
manifestado.
A todos estos factores que surgen del propio agente (voluntarios) o por obra ajena
(involuntarios), se denominan vicios de la voluntad, y son los siguientes:
1. El error
170
2. El dolo
3. La violencia o intimidación (arts. 201 a 218-CC.)
 TIPOS DE VICIOS DE LA VOLUNTAD
1) EL ERROR
“El error es causa de anulación del acto jurídico cuando sea esencial y
conocible por la otra parte”.
El error es un vicio de la voluntad que surge del propio agente. Ocurre en los
siguientes supuestos:
- Falsa representación mental de la realidad o de la naturaleza del acto

jurídico (error obstativo). Ej. Compra- venta por arrendamiento.
- Trastrocamiento de las circunstancias que influyen en la formación de la

voluntad negocial (error vicio). Ej. Adquisición de un anillo de oro que en
realidad es de cobre.
- Destrucción de uno de los requisitos esenciales (error impropio). Ej. A

vende una embarcación (objeto) que en ese preciso momento se hunde en
altamar.
- Error en el matrimonio. Ej. En la identidad física del cónyuge o ignorancia

de un defecto sustancial: vida deshonrosa, homosexualidad, drogadicción,
etc.
El error es esencial:
1. Cuando recae sobre la propia esencia o una cualidad del objeto del acto que,
de acuerdo con la apreciación general o en relación a las circunstancias, debe
considerarse determinante de la voluntad.
171
2. Cuando recae sobre las cualidades personales de la otra parte, siempre que
aquellas hayan sido determinantes de la voluntad.
3. Cuando el error del derecho haya sido la razón única o determinante del acto.
2) EL DOLO
El dolo es causa de anulación del acto jurídico cuando el engaño usado

por una de las partes haya sido tal que sin él la otra parte no hubiera
celebrado el acto.
El dolo es la inducción malintencionada de una parte sobre la otra a fin de celebrar

un acto jurídico, que de otro modo no hubiese existido o tendría otras condiciones.
 ELEMENTOS DEL DOLO
Se requiere la concurrencia de ciertos elementos para que se configure el dolo:
a) Deliberación y consciencia en la acción u omisión del autor.
b) Que haya perjuicio económico para el sujeto inducido.
3) LA VIOLENCIA Y LA INTIMIDACIÓN
Son causas de anulación del acto jurídico, aunque hayan sido empleadas por un
tercero.
Hay intimidación cuando se inspira al agente el fundado temor de

sufrir un mal inminente y grave en su persona, cónyuge o sus parientes
dentro el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad o en
los bienes de unos u otros.
Tratándose de otras personas o bienes, corresponderá al Juez decidir

sobre la anulación, según las circunstancias”.
172
 EFECTOS
Se produce la anulación del acto jurídico siempre y cuando sea esencial y de

conocimiento de la otra parte.
 LA SIMULACIÓN
Por la simulación absoluta se aparenta celebrar un acto jurídico

cuando no existe realmente voluntad para celebrarlo.
Esta figura es conocida y acordada deliberadamente por las partes que intervienen
en el acto jurídico. Consta en aparentar la existencia de un acto que es de distinta
naturaleza o intervinientes.
 CLASES DE SIMULACIÓN
a) Absoluta.- Cuando se aparenta celebrar un acto jurídico sin que exista

realmente. Ej. Simulación de compraventa, no conlleva transferencia de la
propiedad ni pago del precio al presunto vendedor ni cualquier otro efecto
propio de este contrato.
b) Relativa.- El acto jurídico que realizan las partes es real, pero distinto del
que aparece externamente. El acto oculto tiene efectos entre ellos siempre
que cumpla con los requisitos legales y no perjudique el derecho de
terceros. Ej. Se simula una compraventa cuando en realidad se trata de una
donación.
 EFECTOS DE LA SIMULACIÓN
Si la simulación es lícita, surte todos sus efectos. Esto ocurre únicamente en la

simulación relativa, ya que en la absoluta el efecto será la nulidad del acto.
 EL FRAUDE DEL ACTO JURÍDICO
Acción voluntaria de una de las partes que sustrae maliciosamente sus bienes o
ingresos del alcance del acreedor mediante la disposición de sus bienes a título
173
oneroso o gratuito o su ocultamiento con la finalidad de evitar las acciones legales

propias del pago del pasivo.
La existencia de una obligación presupone la responsabilidad por parte del deudor

de cumplirla. El fraude, es un elemento que perturba las relaciones establecidas
entre acreedor y deudor, por cuanto se dirige al incumplimiento de la obligación
asumida.
El fraude se configurará como una suerte de actuar doloso o malicioso, con el fin de
perjudicar al acreedor impidiéndole que cobre lo debido.
 LA ACCIÓN REVOCATORIA O PAULIANA
Es aquella por la cual, un acreedor persigue que se deje sin efecto o le sea
inoponible el acto o los actos de disposición que haya practicado su deudor con un
tercero en su perjuicio. Tiene como fundamento la reconstitución del patrimonio
del deudor que se ha visto menguado por tal acto de disposición.
 REQUISITOS DE LA ACCIÓN PAULIANA
1. Existencia de un crédito anterior al acto fraudulento.
2. Fraude por parte del deudor. Se requiere probar la mala fe del tercero
subadquiriente.
3. Concurrencia de estos requisitos.
- Protección al sub adquriente de buena fe
La declaración de ineficacia del acto no perjudica los derechos adquiridos a título

oneroso por los terceros subadquirientes de buena fe.
 CONFIRMACIÓN DEL ACTO JURÍDICO
Es la convalidación del acto jurídico afectado por una causal de anulabilidad, por la
persona que lo celebró sin que sea necesario el concurso de la otra parte que lo
celebró. Por la confirmación, un acto jurídico anulable se subsana unilateralmente
mediante la declaración de voluntad.
174
III. DERECHO DE FAMILIA

 PRINCIPIOS GENERALES DEL LIBRO DE FAMILIA DEL CÓDIGO CIVIL
 Principios constitucionales aplicables al Derecho de Familia
- Principio de protección familiar y promoción del matrimonio, reseñado

en el art. 4 de la Constitución:
La comunidad y el Estado protegen especialmente al niño, al adolescente, a la

madre y al anciano en situación de abandono. También protegen a la
familia y promueven el matrimonio. Reconocen a estos últimos como
institutos naturales y fundamentales de la sociedad. La forma del matrimonio
y las causas de separación y de disolución son reguladas por la ley.
- Principio de amparo a las uniones de hecho, art. 5:
La unión estable de un varón y una mujer, libres de impedimento

matrimonial, que forman un hogar de hecho, da lugar a una comunidad de
bienes sujeta al régimen de la sociedad de gananciales en cuanto sea
aplicable.
- Principios de paternidad y maternidad responsable y de igualdad de

categorías de filiación, art. 6:
La política nacional de población tiene como objetivo difundir y promover la

paternidad y maternidad responsables. Reconoce el derecho de las familias y
de las personas a decidir. En tal sentido, el Estado asegura los programas de
educación y la información adecuada y el acceso a los medios, que no afecten
la vida o la salud.
Es deber y derecho de los padres alimentar, educar y dar seguridad a sus hijos.
Los hijos tienen el deber de respetar y asistir a sus padres.
Todos los hijos tienen iguales derechos y deberes. Está prohibida toda
mención sobre el estado civil de los padres y sobre la naturaleza de la
filiación en los registros civiles y en cualquier otro documento de identidad.
175
También encontramos principios rectores en las disposiciones generales del Libro

III del Código Civil que en su art. 233 ha señalado: “La regulación jurídica de la
familia tiene por finalidad contribuir a su consolidación y fortalecimiento, en
armonía con los principios y normas proclamados en la Constitución Política del
Perú.”
 MATRIMONIO CIVIL: NATURALEZA JURÍDICA Y EFECTOS JURÍDICOS
La definición legal de matrimonio está recogida en el art. 234 del CC, citado a
continuación:
El matrimonio es la unión voluntariamente concertada por un varón y una mujer

legalmente aptos para ella y formalizada con sujeción a las disposiciones de este
Código, a fin de hacer vida común.
El marido y la mujer tienen en el hogar autoridad, consideraciones, derechos, deberes

y responsabilidades iguales.
Complementaremos lo propugnado en la norma, con la referencia a algunas de las

características propias de esta institución jurídica como es la duración y
permanencia en el tiempo, además, de su importancia para la perpetuación de la
especie y el nacimiento del grupo social básico: la familia.
 TEORÍA DE LOS IMPEDIMENTOS MATRIMONIALES Y LA INVALIDEZ

MATRIMONIAL
Los impedimentos matrimoniales son obstáculos o prohibiciones legales para

contraer matrimonio con determinadas personas o bajo la confluencia de ciertas
circunstancias que el legislador ha contemplado por razones de ética, moral,
salvaguarda socio-económica y protección de la salud pública a fin de cumplir con
el rol protector del Estado. Acarrean la nulidad o anulabilidad de la institución
conyugal.
176
Dentro de las clasificaciones a las que arriba la doctrina, destacan los

impedimentos dirimentes y los impedimentos impedientes.
- Impedimentos dirimentes.- Aquellos de mayor gravedad. Conlleva la

nulidad del matrimonio porque concurren elementos como la
consanguinidad y el parentesco colateral.
- Impedimientos impedientes.- De menor gravedad, por eso la acción de

invalidez interesa uno de los cónyuges; por lo tanto reporta la anulabilidad
del matrimonio a petición del contrayente afectado. Ej. Quien se casa con
enfermo mental.
 IMPEDIMENTOS ABSOLUTOS (art. 241-CC)
1. Los adolescentes. El juez puede dispensar este impedimento por motivos

justificados, siempre que los contrayentes tengan, como mínimo, dieciséis
años cumplidos y manifiesten expresamente su voluntad de casarse.
2. Los que adolecieren de enfermedad crónica, contagiosa y trasmisible por

herencia, o de vicio que constituya peligro para la prole.
3. Los que padecieren crónicamente de enfermedad mental, aunque tengan

intervalos lúcidos.
4. Los sordomudos, los ciegosordos y los ciegomudos que no supieren

expresar su voluntad de manera indubitable.
177
5. Los casados.
 IMPEDIMENTOS RELATIVOS (art. 242)
a) Los consanguíneos en línea recta. El fallo que condena al pago de alimentos

en favor del hijo extramatrimonial no reconocido ni declarado
judicialmente produce también el impedimento a que se refiere este inciso.
b) Los consanguíneos en línea colateral dentro del segundo y el tercer grados.

Tratándose del tercer grado el juez puede dispensar este impedimento
cuando existan motivos graves.
c) Los afines en línea recta.
d) Los afines en el segundo grado de la línea colateral cuando el matrimonio

que produjo la afinidad se disolvió por divorcio y el ex-cónyuge vive.
e) El adoptante, el adoptado y sus familiares en las líneas y dentro de los

grados señalados en los incisos 1 a 4 para la consanguinidad y la afinidad.
f) El condenado como partícipe en el homicidio doloso de uno de los cónyuges,

ni el procesado por esta causa con el sobreviviente.
g) El raptor con la raptada o a la inversa, mientras subsista el rapto o haya

retención violenta.
178
 INVALIDEZ DEL MATRIMONIO
NULIDAD ABSOLUTA (art. 274-CC) NULIDAD RELATIVA (art. 277-CC)

((((((ANULABILIDAD, art. 277- CC)
 Extensión de la acción a  Posibilidad de convalidar el

terceros (carácter público y matrimonio por acto
social) que acrediten legítimo confirmatorio. Ej. Embarazo,
interés económico o moral: transcurso del tiempo.
herederos, acreedores,
 Caducidad de la acción
familiares, Ministerio Público o
juez de oficio.  Obedece a un interés privado.
Accionantes: cónyuges.
 Imprescriptibilidad de la
acción.  Excepcionalmente: ascendientes
o Consejo de Familia.
 Imposibilidad de convalidar el
matrimonio.
 Vacío legal (art. 247, inc.7): no

contempla el caso del homicida
culposo que se casa con la
viuda para mitigar el daño y se
hace cargo de los huérfanos.
179
 EL CONCUBINATO
El art. 5 de la Constitución Política del Perú de 1993 reconoce el concubinato como

la unión estable entre un varón y una mujer, libres de impedimento matrimonial,
que forman un hogar de hecho, dando lugar a una comunidad de bienes sujeta al
régimen de la sociedad de gananciales en cuanto sea aplicable.
Merece recalcar que un rasgo distintivo de la unión concubinaria es la vida en

común notoria y a la vista de la sociedad, en el mismo domicilio, más no cuando
esta es clandestina o a través de encuentros furtivos.
En el artículo 326 del C.C. se establece que será considerado el concubinato

siempre que dicha unión haya durado por lo menos dos años continuos.
Dentro de la comunidad de bienes derivada del concubinato pueden haber bienes

propios de cada concubino y bienes sociales de la comunidad concubinaria; los
bienes propios pueden disponerse y administrarse por su titular de manera
independiente sin que sea necesaria la intervención del otro; cuando el que tiene
bienes propios no contribuye con los frutos y productos de sus bienes propios al
sostenimiento del hogar, el otro puede pedir que pasen a su administración; las
deudas de cada concubino anteriores a la vigencia del régimen de la sociedad
deben pagarse con sus bienes propios a menos que las obligaciones hayan sido
contraídas en beneficio del futuro hogar, etc.
Respecto a los bienes sociales, la administración y la disposición corresponde a

ambos concubinos en forma conjunta, aunque cualquiera de ellos puede facultar al
otro para que asuma exclusivamente dicha administración; los bienes sociales y
subsidiariamente por insuficiencia de estos, los propios de ambos concubinos
responden de las deudas que son de cargo de la sociedad.
La unión de hecho termina por muerte, ausencia, mutuo acuerdo o decisión

unilateral, en los dos primeros casos se trata de la terminación de la sociedad de
hecho por causas de orden natural (muerte) o caso fortuito (ausencia); y en los dos
casos siguientes por voluntad bilateral o unilateral de los concubinos, que
producirá efectos distintos.
180
Producida la ruptura del concubinato se procederá a liquidar el patrimonio de la

sociedad concubinaria, sujetándola a las reglas establecidas para la sociedad de
gananciales, en las cuales se hace formación de inventario, sin incluir el menaje en
caso de ausencia o muerte, que corresponde al concubino sobreviviente o al
presente; luego se pagan las cargas u obligaciones; seguidamente se reintegran a
cada concubino los bienes propios que quedasen y distribuyéndose finalmente los
gananciales que son los remanentes que quedan después de efectuadas las
operaciones anteriores.
Si la ruptura es unilateral, la ley concede al concubino abandonado a su elección,

además de los derechos que se le concede como partícipe de la sociedad de
gananciales, o el pago de una indemnización o pensión de alimentos. Aunque no se
define el tipo de daño es el que se trata de compensar, por lo general puede ser el
material como el moral.
 DEBERES Y DERECHOS PERSONALES QUE NACEN DEL MATRIMONIO

CIVIL.
A. Participar en el gobierno del hogar y cooperar en su mejor

desenvolvimiento.
B. Decidir las cuestiones referentes a la economía del hogar.
C. Fijar y mudar el domicilio conyugal.
D. Sostener a la familia.
E. Representar legalmente a la sociedad conyugal, si fuera el caso.
F. Ejercer cualquier profesión o industria permitidas por la ley, así como

efectuar trabajos fuera del hogar.
181
 RÉGIMEN PATRIMONIAL DEL MATRIMONIO: SEPARACIÓN DE

PATRIMONIOS Y SOCIEDAD DE GANANCIALES
En el CC:
Es un régimen mixto que depende de la elección de la pareja. Así tenemos: la

separación de patrimonios y la sociedad de gananciales.
Según la doctrina:
 SEPARACIÓN DE PATRIMONIOS
El código civil vigente en su artículo 327 señala:
En el régimen de separación de patrimonios, cada cónyuge conserva a

plenitud la propiedad, administración y disposición de sus bienes
presentes y futuros y le corresponden los frutos y productos de dichos
bienes”.
A diferencia de lo que ocurre con el régimen de gananciales, la separación de

patrimonios exige inscripción en el Registro Personal, tanto si los interesados la
eligen antes del matrimonio como en el transcurso de éste. Ahora bien, dicha
inscripción se efectúa en base a la correspondiente escritura pública, en el caso de
voluntad común de los interesados.
182
Existen, también, otros casos en que se llega a este régimen sin la voluntad de uno
de los cónyuges. Así, cuando cualquiera de ellos abusa de las facultades que le
corresponden dentro del régimen de gananciales, el otro puede obtener mediante
acción judicial el cambio de régimen patrimonial. En este caso, una vez interpuesta
la demanda, el juez puede dictar, a pedido de parte o de oficio, las providencias
concernientes a la seguridad de sus intereses‚ las mismas que deben inscribirse en
el Registro Personal para que surtan plenos efectos frente a terceros.
 Fin del régimen de separación de patrimonios
El Código Civil vigente en su artículo 331º señala: El régimen de separación de

patrimonios fenece en los casos del artículo 318 incisos 1, 3, 5 y 6 (cambio del
régimen patrimonial, adopción de otro sistema económico; invalidación del
matrimonio, es decir, nulidad o anulabilidad del mismo; divorcio, que disuelve
definitivamente el vínculo conyugal y muerte de uno de los cónyuges).
 SOCIEDAD DE GANANCIALES
En el régimen de sociedad de gananciales puede haber bienes propios

de cada cónyuge y bienes de la sociedad.
La expresión sociedad de gananciales se forma con el término derivado del latín

societas (asociación de personas que cumplen un fin mediante la cooperación) y la
palabra gananciales (provecho o utilidad que resulta de un combate, un negocio u
otra acción similar), por lo que semánticamente se refiere a las ganancias o
beneficios económicos que los esposos obtienen al finalizar el matrimonio.
Es el régimen legal de carácter supletorio en el cual se distingue entre bienes

propios (pertenecientes a cada cónyuge) y bienes sociales o compartidos. Entre los
primeros se encuentran aquellos recibidos a título gratuito (donaciones y
herencias) y los adquiridos con anterioridad a la celebración del matrimonio entre
otros; mientras que un ejemplo de bienes sociales sería los de uso común de la
familia (inmuebles y muebles). Max Arias Schreiber refiere que la llamada sociedad
de gananciales, no es otra cosa que la comunidad de adquisición a título oneroso de
tipo germánico o comunidad en mano común.
183
Para ampliar esta perspectiva, diremos que se trata de la comunidad existente

entre marido y mujer en relación a los bienes adquiridos a título oneroso y las
rentas o beneficios producidos durante el matrimonio; correspondiéndoles a cada
uno la gestión de su patrimonio y a ambos la del patrimonio social, que debe
responder al interés familiar. A su disolución, que se produce por las causas
previstas por la ley, la comunidad es liquidada; adjudicando a cada cónyuge, en
partes iguales y a título de gananciales, los bienes sociales que quedasen luego de
pagadas las cargas y deudas de la sociedad.
En lo concerniente a las deudas, estas tienen por objeto levantar las cargas que
puntualiza el artículo 316 indicado enseguida:
a) El sostenimiento de la familia y la educación de los hijos comunes.
b) Los alimentos que uno de los cónyuges está obligado por ley a dar a otras
personas.
c) El importe de lo donado o prometido a los hijos comunes por ambos

cónyuges.
d) Las mejoras necesarias y las reparaciones de mera conservación o

mantenimiento hechas en los predios propios, así como las retribuciones y
tributos que los afecten.
e) Las mejoras útiles y de recreo que la sociedad decida introducir en bienes

propios de uno de los cónyuges con consentimiento de éste.
f) Las mejoras y reparaciones realizadas en los bienes sociales, así como los
tributos y retribuciones que los afecten.
g) Los atrasos o réditos devengados de las obligaciones a que estuviesen

afectos tanto los bienes propios como los sociales, cualquiera que sea la
época a que correspondan.
h) Las cargas que pesan sobre los usufructuarios respecto de los bienes
propios de cada cónyuge.
i) Los gastos que cause la administración de la sociedad.
184
 FIN DE LA SOCIEDAD DE GANANCIALES
El art. 318 del CC señala las causales que finalizan la sociedad. Así tenemos:
1. Por invalidación de matrimonio.
2. Por separación de cuerpos.
3. Por divorcio.
4. Por declaración de ausencia.
5. Por muerte de uno de los cónyuges.
6. Por cambio de régimen patrimonial.
De estos casos se distinguen dos grupos: el fenecimiento normal (invalidación,

muerte y divorcio) y el fenecimiento excepcional o extraordinario (separación de
cuerpos, ausencia y cambio de régimen patrimonial).
El art. 319 establece el momento de la liquidación para los cónyuges que se

produce en la fecha de la muerte o de la declaración de muerte presunta o de
ausencia; en la de notificación con la demanda de invalidez del matrimonio, de
divorcio, de separación de cuerpos o de separación judicial de bienes y en la fecha
de la escritura pública, cuando la separación de bienes se establece de común
acuerdo. En los casos previstos en los incisos 5 y 12 del artículo 333 (abandono
injustificado de la casa conyugal por más de dos años continuos o por períodos
que sumados superen ese plazo y la separación de hecho durante un período
ininterrumpido de dos años; será cuatro años si los cónyuges tuviesen hijos
menores de edad), la sociedad de gananciales fenece desde el momento en que se
produce la separación de hecho.
185
 DECAIMIENTO Y DISOLUCIÓN DEL VÍNCULO MATRIMONIAL
 SEPARACIÓN DE CUERPOS
 CONCEPTO
Situación jurídica en la que se encuentran los cónyuges dentro del matrimonio en

virtud de una resolución judicial que suspende sus deberes de lecho y habitación
dejando subsistente el vínculo matrimonial con lo que aún persisten los deberes de
fidelidad y asistencia.
 CAUSALES
Son trece causales enunciadas en el art. 333 del Código Civil como siguen:
1. El adulterio
2. La violencia física o psicológica, que el juez apreciará según las

circunstancias.
3. El atentado contra la vida del cónyuge.
4. La injuria grave, que haga insoportable la vida en común.
5. El abandono injustificado de la casa conyugal por más de dos años

continuos o cuando la duración sumada de los períodos de abandono
exceda a este plazo.
6. La conducta deshonrosa que haga insoportable la vida en común.
7. El uso habitual e injustificado de drogas alucinógenas o de sustancias que

puedan generar toxicomanía, salvo lo dispuesto en el art. 347.
8. La enfermedad grave de transmisión sexual contraída después de la

celebración del matrimonio.
9. La homosexualidad sobreviniente al matrimonio.
10. La condena por delito doloso a pena privativa de la libertad mayor de dos
años, impuesta después de la celebración del matrimonio.
186
11. La imposibilidad de hacer vida en común, debidamente probada en proceso

judicial.
12. La separación de hecho de los cónyuges durante un período ininterrumpido

de dos años. Dicho plazo será de cuatro años si los cónyuges tuviesen hijos
menores de edad. En estos casos no será de aplicación lo dispuesto en el art.
335.
13. La separación convencional, después de transcurridos dos años de la

celebración del matrimonio.
 SEPARACIÓN CONVENCIONAL
Se le conoce también como de mutuo disenso. Cuando hay incompatibilidad de

caracteres, la pareja deciden que no les es posible continuar la cohabitación y
solicita la autorización judicial para exonerarse mutuamente de los deberes de
lecho y habitación conyugal. El Código establece que el matrimonio haya durado
más de dos años.
 DIVORCIO
 CONCEPTO
Figura jurídica por la cual a través de sentencia judicial se declara disuelto el

matrimonio.
 CAUSALES
Son las mismas que para la separación de hecho (art. 333, inc. 1-12) con la
excepción obvia del último inciso.
187
 EFECTOS DEL DIVORCIO
RESPECTO A LOS CÓNYUGES
- Disuelve definitivamente el vínculo matrimonial (art. 349-CC).
- Termina la obligación alimentaria entre marido y mujer, salvo si el

inocente carece bienes propios, gananciales o estuviera imposibilitado
de trabajar o el culpable se encontrara en la indigencia.
- Pérdida de los gananciales (art. 352- CC) por parte del culpable.
- Pérdida del derecho hereditario entre cónyuges (art. 353).
- Reparación del daño moral en caso de compromiso personal del

inocente (art. 351)
RESPECTO A LOS HIJOS
- Preservan su filiación matrimonial.
- Conservan su derecho alimentario frente a ambos padres.
- Tienen expedito su derecho hereditario.
- Derecho de tenencia y patria potestad por parte de uno de sus

progenitores conforme a la sentencia judicial (art. 340-CC).
 LA SOCIEDAD PATERNO FILIAL
La filiación es el vínculo de parentesco que une a cada persona con sus

ascendientes y descendientes.
A) FILIACIÓN MATRIMONIAL.- Vincula al hijo respecto a sus padres unidos

en matrimonio.
 ACCIONES RELATIVAS A LA FILIACIÓN MATRIMONIAL
188
 CONTESTACIÓN DE LA PATERNIDAD
Se le denomina también acción de negación, desconocimiento o impugnación de la

paternidad, en rigor procesal es la pretensión en virtud del cual se trata de negar a
una persona la calidad de hijo matrimonial del accionante.
En la filiación matrimonial, la ley presume iuris tantum que el marido es el padre

del hijo concebido por su mujer y admite prueba en contrario si se ejercita la
acción dentro de cierto lapso, pues en determinados casos no podría obligársele al
esposo a reconocer o aceptar como hijo a quien fue engendrado por otro, por
consiguiente, este tiene expedito el ejercicio de la acción negatoria o contestatoria
de la paternidad. El artículo 363 del Código Civil señala los únicos casos en los que
procede el ejercicio de dicha acción y son los siguientes:
a) Cuando el hijo nace antes de cumplidos los ciento ochenta días siguientes a
la celebración del matrimonio.
La concepción se habrá producido con anterioridad, posibilitando la acción

negatoria por el marido que se sustentará con la partida de matrimonio y de
nacimiento que demuestre el nacimiento prematuro, pretensión que podría
quedar desvirtuada si la demandada opone la existencia de cualquiera de
las excepciones capaces de privar al marido de negar o impugnar su
paternidad previstas en el artículo 366 del Código Civil, es decir, si antes
189
del matrimonio el marido tuvo conocimiento del embarazo, si ha admitido

expresa o tácitamente que el hijo es suyo o si el hijo ha muerto.
b) Cuanto sea manifiestamente imposible, dadas las circunstancias, que haya

cohabitado con su mujer en los primeros ciento veintiún días de los
trescientos anteriores al nacimiento del hijo.
En la fórmula genérica “dadas las circunstancias” se incluye la posibilidad

de una diversidad de hechos que entrañen la imposibilidad de cohabitación
que podría referirse a casos de ausencia, privación de la libertad,
enfermedad, accidente, etc. Los que de ser reales excluirán al marido de la
paternidad.
c) Cuando está judicialmente separado durante el mismo periodo indicado en

el inciso 2), salvo que hubiera cohabitado con su mujer en ese período.
La ley ha incluido este caso de contestación de la paternidad ya que durante

el período de separación de cuerpos autorizado judicialmente se supone
que no ha habido relaciones sexuales, pues suspende los deberes de lecho y
habitación, salvo que se pruebe alguna de las excepciones previstas en el
artículo 366 del Código Civil. Para acreditar esta causal deberá presentarse
copia certificada de la resolución judicial de separación de cuerpos y copia
certificada de la partida de nacimiento.
d) Cuando adolezca de impotencia absoluta.
Esta causal de contestación tiene un fundamento obvio, pues si por razón de

esa afección el marido no ha podido tener relaciones sexuales con su mujer
no podría ser el autor del embarazo de ésta.
e) Cuando se demuestre a través de la prueba del ADN u otras pruebas de

validez científica que no existe vínculo parental. El Juez desestimará las
presunciones de los incisos precedentes cuando se hubiera realizado una
prueba genética u otra de validez científica con igual o mayor grado de
certeza.
190
Se discute el tratamiento de ésta como una nueva causal, pues más bien se
trata de un medio probatorio, pero cuyo efecto es el de descartar la posible
relación biológica entre el esposo y el hijo alumbrado por su mujer.
 IMPUGNACIÓN DE LA MATERNIDAD. PRUEBA.
Aunque menos frecuente que la contestación o la impugnación de la paternidad, la

negación de la maternidad está prevista en el artículo 371 del Código Civil, la que
es posible ejercitar en los casos de parto supuesto llamado también falso parto o
parto fingido, que es cuando no ha existido realmente el alumbramiento de que se
le atribuye a una mujer casada, asimismo es posible ejercitar esta acción en los
casos de suplantación de hijo, que es cuando se sustituye o se reemplaza al hijo
verdaderamente alumbrado, cuando falta identidad entre el verdadero hijo y el
que indebidamente goza de ese estado. Esta acción impugnatoria de la maternidad
debe ejercitarse dentro del plazo de noventa días de descubierto el fraude y
corresponde plantearla únicamente a la presunta madre, la acción se dirige contra
el hijo y en todo caso contra quien aparezca como presunto padre.
 FILIACIÓN EXTRAMATRIMONIAL
Esta filiación en oposición a la filiación matrimonial, es la que se genera fuera del

matrimonio, señalando al respecto el artículo 386 del Código Civil que son “hijos
extramatrimoniales, los concebidos y nacidos fuera del matrimonio”, es decir, tanto
la concepción como el nacimiento deben haberse dado fuera del matrimonio. De
modo que hay solo dos maneras de determinar o lograr ese emplazamiento, las
cuales son: a) el reconocimiento voluntario y b) la declaración judicial de la
paternidad extramatrimonial.
El instrumento en que conste aquel reconocimiento voluntario o la sentencia

favorable que ponga fin al proceso judicial sobre declaración de paternidad
constituyen los únicos medios de prueba de esta filiación.
 EL RECONOCIMIENTO VOLUNTARIO
El reconocimiento es esencialmente un acto voluntario, una manifestación o

declaración formal por el cual una persona expresa su paternidad o maternidad.
191
Este acto jurídico tiene ciertos caracteres peculiares: efectos retroactivos al día de
la concepción, es unilateral, individual, puro y simple, pues no admite modalidades
o elementos accidentales que podrían alterar o limitar sus consecuencias legales; e
irrevocable, pues no admite retractación por razones de seguridad jurídica y moral
que prohíben una conducta ambivalente.
El reconocimiento puede ser efectuado por el padre o la madre, conjunta o

separadamente, excepcionalmente lo pueden hacer los abuelos o las abuelas de la
respectiva línea en caso de incapacidad permanente o muerte de los padres.
Las formas de reconocimiento que están sujetas a una cierta solemnidad son las
siguientes:
a) A través del Registro de Nacimientos, es decir, por declaración hecha ante el

Registro Civil que habitualmente se efectúa cuando se solicita la inscripción
de un nacimiento o en declaración posterior mediante acta marginal que la
suscriben quien practica el reconocimiento y el funcionario del Registro
Civil que la autoriza.
b) Por escritura pública, otorgada ante notario.
c) Por testamento, en la que puede incluirse una cláusula sobre

reconocimiento de la filiación o nombrando al hijo con la calidad de tal o
instituyéndolo como heredero. La eventual revocación de ese testamento no
afectará a la cláusula de reconocimiento.
El reconocimiento puede ser impugnado o negado por el padre o la madre que no

intervino en él, por el propio hijo o por sus descendientes si hubiera muerto
incluso por quienes pueden invocar un interés legítimo. El plazo para negar el
reconocimiento será de tres meses a partir del día en que se tuvo conocimiento del
acto o del año siguiente a la mayoría o cese de la incapacidad del menor o incapaz
en caso de que la ejercite el hijo.
 Declaración judicial del vínculo paterno filial
La determinación de la filiación no podría estar librada al arbitrio o a la buena

voluntad de los padres, por lo que cuando no hay ese reconocimiento espontáneo
192
los hijos pueden suplir la falta de disposición a través de una acción judicial de
declaración de la paternidad o acción investigadora de la paternidad
extramatrimonial, para que luego de la investigación dentro de un proceso
contradictorio se declara por sentencia, aún contra la voluntad del presunto padre
la relación de filiación que le corresponde al hijo.
Conforme al artículo 402 del Código Civil, los casos en los que procede la acción
investigadora de la paternidad extramatrimonial son los siguientes:
1. Cuando exista escrito indubitado del padre que la admita.
2. Cuando el hijo se halle, o se hubiese hallado hasta un año antes de la

demanda, en la posesión constante del estado de hijo extramatrimonial,
comprobado por actos directos del padre o de su familia.
3. Cuando el presunto padre hubiera vivido en concubinato con la madre en la

época de la concepción. Para este efecto se considera que hay concubinato
cuando un varón y una mujer, sin estar casados entre sí, hacen vida de tales.
4. En los casos de violación, rapto o retención violenta de la mujer, cuando la

época del delito coincida con la de la concepción.
5. En caso de seducción cumplida con promesa de matrimonio en época

contemporánea con la concepción, siempre que la promesa conste de
manera indubitable.
6. Cuando se acredite el vínculo parental entre el presunto padre y el hijo a

través de la prueba del ADN u otras pruebas genéticas o científicas con igual
o mayor grado de certeza.
Lo dispuesto en el presente inciso no es aplicable respecto del hijo de la

mujer casada cuyo marido no hubiese negado la paternidad.
El juez desestimará las presunciones de los incisos precedentes cuando se

hubiera realizado una prueba genética u otra de validez científica con igual
o mayor grado de certeza.
193
 ASPECTOS PROCESALES
 LOS ALIMENTISTAS
Se denomina así a los hijos extramatrimoniales que no pueden obtener la

declaración judicial de paternidad extramatrimonial por no haberse logrado
configurar ninguno de los presupuestos contemplados en el artículo 402 del
Código Civil que permiten una declaración de paternidad por sentencia judicial.
En estos casos podrá reclamarse únicamente una pensión alimenticia de aquel que
ha tenido relaciones sexuales con la madre durante la época de la concepción, una
pensión alimenticia hasta la edad de dieciocho años, vigencia que podrá
extenderse de manera excepcional si el hijo llegado a la mayoría de edad no puede
proveer a su subsistencia por incapacidad física o mental.
Se trata de hijos extramatrimoniales puramente alimentistas, a quienes se contrae

el artículo 415 del Código Civil en el sentido de que esa pensión alimenticia es el
único derecho que puede reclamar, no se funda en la declaración o preexistencia
de un vínculo de paternidad, por lo cual estos alimentistas no tiene en rigor la
filiación establecida y, en consecuencia, no tienen derecho a llevar el apellido del
presunto padre, no están sujetos a su patria potestad y no tienen derecho
sucesorio respecto de éste.
Se trata de grados de certeza en el conocimiento si se presentan los casos previstos

en el artículo 402 del Código Civil se puede afirmar con cierta certidumbre que el
emplazado es efectivamente padre de quien reclama ese estado, pero si no se dan
esos presupuestos y sólo puede probarse el hecho de que el emplazado ha
mantenido relaciones sexuales con la madre en período coetáneo al de la
concepción; por lo tanto no existirá la certeza sino una mera probabilidad de que
sea el padre por esa circunstancia y en base a esta se le obliga a acudir a la
subsistencia del menor.
La lógica del legislador ha funcionado en este caso de la siguiente manera, si a los

hijos alimentistas no les podemos dar filiación, démosle por lo menos alimentos.
Una suerte de compensación por el hecho de que el mismo legislador restringió el
194
ejercicio de la acción investigadora de la paternidad extramatrimonial a casos

puntuales. Felizmente, el avance de la ciencia con la incorporación de la prueba del
ADN y otras de validez científica permitirá reducir el ámbito de las personas
impedidas de establecer sus relaciones de filiación y quedar como simples
alimentistas.
 ADOPCIÓN
 Concepto
Se entiende por adopción (del latín adoptio) o filiación adoptiva al acto jurídico
mediante el cual se acepta como hijo propio a quien no lo es por naturaleza
creándose un vínculo de parentesco, de forma tal al que establece la filiación
biológica, en mérito a una resolución judicial.
Nuestro Código Civil en su artículo 377 da una definición de adopción:
Por la adopción el adoptado adquiere la calidad de hijo del adoptante

y deja de pertenecer a su familia consanguínea.
 Clases de Adopción
 Requisitos
El artículo 378 del Código sustantivo señala como requisitos:
1. Que el adoptante goce de solvencia moral.
195
2. Que la edad del adoptante sea por lo menos igual a la suma de la mayoridad
y la del hijo por adoptar.
3. Que cuando el adoptante sea casado concurra el asentimiento de su

cónyuge.
4. Que el adoptado preste su asentimiento si es mayor de diez años.
5. Que asientan los padres del adoptado si estuviese bajo su patria potestad o
bajo su curatela.
6. Que se oiga al tutor o al curador del adoptado y al consejo de familia si el

adoptado es incapaz.
7. Que sea aprobada por el Juez, con excepción de lo dispuesto en las leyes
especiales.
8. Que si el adoptante es extranjero y el adoptado menor de edad, aquél

ratifique personalmente ante el juez su voluntad de adoptar. Se exceptúa de
este requisito, si el menor se encuentra en el extranjero por motivo de
salud.
Asimismo, el artículo 117 del Código de los Niños y Adolescentes indica que:
Para la adopción de niños o de adolescentes se requiere que hayan sido

declarados previamente en estado de abandono, sin perjuicio del
cumplimiento de los requisitos señalados en el artículo 378 del Código
Civil.
 EFECTOS DE LA ADOPCIÓN
La adopción produce los siguientes efectos:
- Crea un parentesco civil entre adoptante y adoptado en virtud del cual este
adquiere la calidad de hijo de aquel y deja de pertenecer a su familia
consanguínea.
196
- El adoptado lleva los apellidos del adoptante, pues deja de pertenecer a su

familia consanguínea, extinguiéndose todo vínculo con excepción de los
impedimentos matrimoniales.
- La patria potestad pasa a ser ejercida por el adoptante.
- Derecho alimentario y sucesorio a favor del adoptado
- La adopción es irrevocable para el adoptante, para hacer más plena y

completa la asimilación de la adopción a la filiación de la sangre. El
adoptado es el único que puede pedir que se deje sin efecto dentro del año
siguiente de adquirida la mayoría de edad o de desaparecida su incapacidad
 INSTITUCIONES DE PROTECCIÓN FAMILIAR
 PATRIA POTESTAD
 Concepto
Por la patria potestad los padres tienen el deber y el derecho de cuidar

de la persona y bienes de sus hijos menores.
Capacidad legal que asiste a ambos padres para velar por la salud, educación,
bienestar, moral, residencia, mantenimiento y respeto de los hijos. Es un deber y a
la vez un derecho que comparten por igual los padres. En caso de controversia, el
juzgado respectivo decide a quien corresponde su ejercicio.
 Ejercicio de la patria potestad
Artículo 419- CC: La Patria Potestad se ejerce conjuntamente por el padre y la

madre durante el matrimonio, correspondiendo a ambos la representación legal del
hijo. En caso de disentimiento, resuelve el Juez del Niño y Adolescente, conforme al
proceso sumarísimo.
La patria potestad viene conferida a los padres por la naturaleza y la ley, sin
embargo, no siempre es posible que ambos la ejerzan, dependiendo estos de
diversas causas y motivos entre ellos, de la calidad de la filiación, según sea esta
197
matrimonial o extramatrimonial. Por ello, hay que distinguir la patria potestad del
hijo matrimonial de la del hijo extramatrimonial. De esta manera, si ambos padres
son casados y conviven normalmente, la patria potestad compete a ambos padres,
quienes la ejercen conjunta y simultáneamente. Como no siempre ha de ser posible
la plena coincidencia entre ambos padres, esto es, si hay desacuerdo compete al
juez decidir.
Artículo 420: En caso de separación de cuerpos, de divorcio o de invalidación del

matrimonio, la patria potestad se ejerce por el cónyuge a quien se confían los hijos. El
otro queda, mientras tanto, suspendido en su ejercicio.
Artículo 421: La patria potestad sobre los hijos extramatrimoniales se ejerce por el
padre o por la madre que los ha reconocido. Si ambos padres han reconocido al hijo,
el juez de menores determina a quien corresponda la patria potestad, atendiendo a la
edad y sexo del hijo, a la circunstancia de vivir juntos o separados los padres y, en
todo caso, a los intereses del menor. Las normas contenidas en este artículo son de
aplicación respecto de la madre aunque sea menor de edad. No obstante, el juez
puede confiar a un curador la guarda de la persona o de los bienes del hijo, si así lo
exige el interés de éste, cuando el padre no tenga la patria potestad.
En estos supuestos, la titularidad y el ejercicio de la patria potestad ha sido

siempre compleja, creando situaciones difíciles de resolver sobre todo cuando los
padres se disputan tal ejercicio.
Artículo 422: En todo caso, los padres tienen derecho a conservar con los hijos que
no estén bajo su patria potestad las relaciones personales indicadas por las
circunstancias.
198
 Acciones relativas a la Patria Potestad
 Derechos y deberes de los padres
Están constituidos por un conjunto de facultades que tienen los padres respecto
de sus hijos conforme al artículo 423 del Código Civil. Son los siguientes:
a) Proveer al sostenimiento y educación de los hijos.- Se impone el deber de

alimentar a los hijos para garantizar su supervivencia, entendiéndose por
alimentos todo lo que es indispensable para el sustento, habitación, vestido y
también asistencia médica. Comprende, asimismo, su educación, instrucción y
capacitación para el trabajo.
b) Dirigir el proceso educativo de los hijos y su capacitación para el trabajo

conforme a su vocación y aptitudes.- El legislador remarca la importancia de
la formación integral del menor y añade que esta debe efectuarse de en
concordancia con su vocación y aptitudes. Esta facultad se complementa con
lo dispuesto en el art. 424, cuando señala que subsiste la obligación de
proveer al sostenimiento de los hijos e hijas mayores de dieciocho años que
estuvieran siguiendo con éxito estudios de una profesión u oficio hasta los 28
años de edad y de los hijos e hijas solteros que no se encuentren en aptitud de
199
atender a sus subsistencia por causa de incapacidad física o mental

debidamente comprobadas.
c) Corregir moderadamente a los hijos y, cuando esto no bastare, recurrir a

la autoridad judicial solicitando su internamiento en un establecimiento
dedicado a la reeducación de menores.- Se trata de un deber-derecho de
morigerar la conducta de los hijos, que impide castigarlos con extrema
severidad. Su infracción produce la privación de la patria potestad y sanciones
penales.
d) Aprovechar de los servicios de los hijos, atendiendo su edad y condición y

sin perjudicar su educación.- Esta facultad debe ser ejercida dentro de los
límites razonables y prudentes, puesto que todo exceso faculta la intervención
de la autoridad pública.
e) Tener a los hijos en su compañía y recogerlos del lugar donde estuviesen

sin su permiso, recurriendo a la autoridad si es necesario.- La doctrina
tradicional la denominó derecho de guarda que significa la necesidad de una
relación interpersonal continua, que presupone la comunidad de vivienda, por
eso la ley establece este deber-derecho de los padres.
 LA TUTELA
 Concepto
Es una institución destinada al cuidado y dirección de los menores de edad que no

están sujetos a la patria potestad, sea porque ambos padres han muerto o son de
filiación desconocida o porque aquellos han sido privados de la patria potestad.
El fundamento de la tutela responde a la idea de protección y defensa de la persona

y de sus intereses materiales y morales en cuyo beneficio se dictan las normas
respectivas.
 Clases de tutela
a) Tutela testamentaria.- Resulta de la designación de tutor mediante

testamento o por medio de escritura pública (art. 503). Ese mismo precepto
señala a las personas que están facultadas para nombrar tutor
200
testamentario y son: 1) el padre o la madre sobreviviente, para los hijos que

estén bajo su patria potestad. 2) los abuelos para los nietos que estén
sujetos a tutela legítima. 3) cualquier testador si se carece de tutor
nombrado por el padre o la madre o de tutor legítimo y la cuantía de la
herencia o del legado bastare para los alimentos del menor.
b) Tutela dativa.- Cuando no hay tutor testamentario ni legítimo funciona la

denominada tutela dativa que es conferida por el Consejo de Familia.
El tutor debe ser una persona residente en el lugar en que domicilia el

menor tutelado. Para ello, el consejo se reunirá por orden del juez, por
petición de cualquier pariente, del Ministerio Público e incluso de cualquier
persona (art. 508-CC). Tiene que ser ratificado por el consejo de familia
cada dos años dentro del plazo de 30 días del vencimiento del período
anterior. Si no se reúne dentro de este plazo equivale a la ratificación.
c) Tutela estatal.- Se pone bajo la tutela del estado a los niños expósitos o
abandonados. Es ejercida por los superiores (directores o jefes) de los
respectivos albergues de menores.
d) Tutela legítima.- A falta de tutor nombrado en testamento o por escritura

pública desempeñan el cargo los abuelos y demás ascendientes en orden de
consanguinidad e idoneidad (art. 506-CC).
 Requisitos para su ejercicio
Pueden ser tutores todas las personas capaces de ejercer por sí mismos sus
derechos civiles. El cargo de tutor, por mandato de la ley, es obligatorio para aquel
que es designado. Pero, lo manifestado precedentemente no significa de manera
alguna que no deba reunir algunos requisitos indispensables para garantizar el
ejercicio del cargo. Estos son: 1. Que se halle en el pleno goce de su capacidad civil.
2. Que ofrezca un mínimo de condiciones de moralidad y rectitud. 3. Que no tenga
enemistad, intereses encontrados, ni otros que resulten perjudiciales a los
derechos o conveniencias del tutelado.
201
 Derechos y deberes del tutor
El primer deber fundamental es alimentar al menor tutelado seguido de la

educación (como en el caso de la patria potestad) que alcanza por extensión a
incentivar la profesionalización del pupilo. Luego, el tutor debe corregir
moderadamente al tutelado, pudiendo – al igual que los padres- recurrir a la
autoridad competente, cuando fuere necesario, a fin de internarlo en un
establecimiento de menores. También el tutor tiene la obligación de defender y
proteger la integridad de su pupilo.
Finalmente, entre las atribuciones del tutor está la de representar al tutelado en

todos los actos de la vida civil de aquel, excepto cuando ya pueda ejercer
determinados actos civiles, sobre todo, cuando está en la etapa de los 16 a los 18
años (incapacidad relativa de ejercicio por razón de la edad). Como se ha visto, los
deberes y atribuciones del tutor se rigen por las disposiciones relativas a la patria
potestad, bajo la vigilancia del Consejo de Familia.
 Término de la tutela
La tutela se acaba:
1. Por la muerte del menor.
2. Por llegar el menor a los dieciocho años.
3. Por cesar la incapacidad del menor conforma al artículo 46.
4. Por cesar la incapacidad del padre o de la madre en el caso del artículo 580.
5. Por ingresar el menor bajo la patria potestad.
 CURATELA
La curatela es una institución encargada de la protección, administración de los

bienes e intereses y representación civil de los incapaces mayores de edad. Así
pues, el Código Civil indica:
Artículo 565.- Fines de la curatela
202
La curatela se instituye para:
1. Los incapaces mayores de edad.
2. La administración de bienes.
3. Asuntos determinados.
En nuestro Código Civil se regula en el artículo 564, el cual señala:
Están sujetas a curatela las personas a que se refieren los artículos 43 inciso 2 y 3 y
44º inciso 2 a 8.
 Clases
I. TESTAMENTARIA O ESCRITURARIA.- Por testamento o escritura

pública.
II. LEGÍTIMA.- Por ley en caso de que no existe la primera.
III. DATIVA.- Otorgada por el juez.
IV. ESPECIAL.- Para asuntos determinados.
 Requisitos y garantías para su ejercicio
Artículo 566.- Requisitos indispensables para la curatela
No se puede nombrar curador para los incapaces sin que preceda declaración
judicial de interdicción, salvo en el caso del inciso 8 del artículo 44 (quienes sufren
pena que lleva anexa la interdicción civil).
Artículo 579.- Exoneración de garantías
Los curadores legítimos están exentos de la obligación de garantizar su gestión, salvo

lo dispuesto en el artículo 426 (que el juez, a pedido del consejo de familia, resuelva
que la constituyan, por requerirlo el interés del hijo).
203
 CONSEJO DE FAMILIA
Habrá un consejo de familia para velar por la persona e intereses de

los menores y de los incapaces mayores de edad que no tengan padre ni
madre. También lo habrá aunque viva el padre o la madre en los casos
que señale este Código.
Institución del derecho de familia constituida por los parientes más cercanos del
menor o adulto incapaz que se encarga de velar por sus intereses personales y
patrimoniales. En el caso de menores, actuará cuando no tengan progenitores o
estos hayan devenido en incapaces.
 Caracteres
1. Institución Supletoria.
2. Tuitiva.
3. Deliberante.
4. Supervisora.
5. Gratuita e Inexcusable.
 Composición
El consejo se compone de las personas que haya designado por

testamento o en escritura pública el último de los padres que tuvo al
hijo bajo su patria potestad o curatela; y, en su defecto por las
personas designadas por el último de los abuelos o abuelas que
hubieran tenido al menor o incapaz bajo su tutela o curatela. A falta
de las personas mencionadas, forman el consejo los abuelos y abuelas,
tíos y tías, hermanos y hermanas del menor o del incapaz.
204
Los hijos del mayor incapaz, que no sean sus curadores, son miembros
natos del consejo que se forme para él.
 Impedimentos y excusas
No pueden ser miembros del consejo:
1. El tutor ni el curador.
2. Los que estén impedidos para ser tutores o curadores.
3. Las personas a quienes el padre o la madre, el abuelo o la abuela hubiesen

excluido de este cargo en su testamento o por escritura pública.
4. Los hijos de la persona que por abuso de la patria potestad de lugar a su

formación.
5. Los padres, en caso que el consejo se forme en vida de ellos, salvo lo dispuesto
en el artículo 624.
 Fin del cargo de miembro del consejo de familia
El cargo de miembro del consejo termina por muerte, declaración de

quiebra o remoción. El cargo termina también por renuncia fundada
por haber sobrevenido impedimento legal para su desempeño. Las
causas que dan lugar a la remoción de los tutores son aplicables a los
miembros del consejo de familia”.
 Término del consejo de familia
El consejo de familia cesa en los mismos casos en que acaba la tutela o

la curatela.
205
 PATRIMONIO FAMILIAR
Se conforma por el bien o bienes de los que depende económicamente la familia

para su sobrevivencia (casa habitación o casa familiar, pequeño taller, etc.)
 LOS ALIMENTOS
Se denomina alimentos a la prestación en dinero o especie que tiene derecho a

reclamar una persona de otra.
 CARACTERES DE LOS ALIMENTOS
1) PERSONAL
2) INTRANSMISIBLE
3) INTRANSFERIBLE
4) INDELEGABLE
5) IRRENUNCIABLE
6) INCOMPENSABLE
7) IMPRESCRIPTIBLE
206
8) INEMBARGABLE
9) EXTRAPATRIMONIAL
 SUJETOS OBLIGADOS Y BENEFICIARIOS
Las relaciones alimentarias que nacen del parentesco vinculan en forma más
amplia que las relaciones conyugales y las paterno filiales, pues no sólo
corresponde a marido y mujer o a padres e hijos, sino también a los demás
ascendientes, descendientes y hermanos. No existe obligación alimentaria entre
parientes por afinidad ni a favor de los concubinos, salvo el caso de la ruptura
unilateral e injustificada.
Según el artículo 474 del Código Civil, se deben alimentos los cónyuges, los
ascendientes y descendientes y los hermanos. En cuanto a los obligados a
prestarlos es distinto el orden según el beneficiario sea mayor o menor de edad, si
es mayor de edad según el artículo 475 están obligados los cónyuges, los
descendientes, los ascendientes y los hermanos. En cambio, el artículo 93 del
Código de los Niños y Adolescentes determina que deben ser llamados en primer
lugar los padres, y a falta de estos los hermanos mayores de edad, los abuelos, los
parientes colaterales hasta el tercer grado e incluso otros responsables del niño o
del adolescente.
Cuando el matrimonio funciona normalmente, el deber de asistencia y su

obligación alimentaria consiguiente se cumplen habitualmente en especie o en
dinero sin que medie intervención legal, pero cuando se produce el
incumplimiento de uno de los cónyuges, la ruptura de la comunidad de vida, la
separación de cuerpos o el divorcio debe procederse a su fijación judicial. Casos en
los que debe tomarse en cuenta que el cónyuge que abandona la casa conyugal, sin
motivo justificado, y rehúsa volver a ella queda privado de este derecho.
Los hijos y demás descendientes tienen frente a sus padres y ascendientes derecho
alimentario que siendo de carácter recíproco lo tendrán, a su vez, los ascendientes
respecto de sus descendientes cuando varíen las circunstancias respecto al estado
de necesidad y posibilidad económica, es decir, cuando el ascendiente ha devenido
207
en un estado de incapacidad que no le permite cubrir sus necesidades por sus

propios medios y, por el contrario, los descendientes han llegado a adquirir
capacidad económica u obtener ingresos que les permite atender dichas
necesidades.
El derecho alimentario de los hermanos tiene su origen en el parentesco

consanguíneo que los vincula, siempre que quien lo pida se encuentre en estado de
necesidad. En este caso, al igual que en el de los padres y descendientes, el estado
de necesidad no se presume tiene que ser acreditado.
IV. DERECHO DEL NIÑO Y ADOLESCENTE

 Principio de protección especial
El derecho que protege a los niños y adolescentes en el Perú, es eminentemente

tuitivo, en tanto se reconoce que el niño(a) se encuentra en constante formación de
su personalidad, y tiene como finalidad la protección integral del mismo.
 Principio de reconocimiento como sujeto de derechos
Por este principio se la reconoce autonomía al niño(a) desde su fecundación, y se le

otorga su condición de persona. Como consecuencia de ello al niño se le protege
desde la unión del óvulo con el espermatozoide y el Derecho peruano sanciona el
aborto. El principio de reconocimiento del niño, como sujeto de derechos tiene
implicancias en la legislación del niño, en tanto puede decir su opinión, tiene
derecho a formular denuncias en las Fiscalías, a interponer el recurso de hábeas
corpus, a asociarse.
 Principio del interés superior del niño
Este principio como los anteriores han sido recogidos en nuestra legislación
especial, Código de los Niños y Adolescentes, del texto de la Convención de las
Naciones Unidas sobre los derechos del niño, tratado que fuera aprobado el 20 de
Noviembre de 1989 por la Asamblea de las Naciones Unidas, suscrita por el Perú el
208
26 de Enero de 1990 y aprobada mediante Resolución Legislativa N° 25278 del 3

de Agosto de 1990 por el Congreso de la República.
Por este principio, en todas las medidas concernientes a los niños, que tomen las
instituciones públicas o privadas de bienestar social, los tribunales, las autoridades
administrativas o los órganos legislativos una consideración primordial a que se
atenderá, será el interés superior del niño. Este principio tiene una notable
aplicación en materia alimenticia, tenencia, régimen de visita. Sin embargo, su
existencia no excluye la necesaria probanza de los hechos o los términos de la
pretensión. En el título preliminar del C. Del Niño del Perú se ha plasmado este
principio (Art. IX).
Consideramos que si bien se ha precisado en mayor detalle a las instituciones a

quienes corresponde aplicar tal principio, es de señalar que la Convención indica
que se priorizará y no que se considerará, el texto del Código restringe el mandato
de la Convención, en caso de conflicto al tratarse de un tratado de derechos
humanos y por aplicación de la disposición transitoria 4° debe interpretarse que
debe priorizarse el Interés Superior del niño(a).
 DERECHOS, LIBERTADES Y GARANTÍAS.
El tema de los derechos, libertades y garantías, se establece en el Código de los

Niños y Adolescentes (CNA) en el libro primero. Son los siguientes:
 DERECHOS:
Entre los derechos que el Código de los niños y adolescentes reconoce tenemos:
Derecho a la vida e integridad que se encuentra previsto en el art. 1 que precisa

que la protección se da desde el momento de la concepción del ser humano,
debiendo entenderse que la concepción es entendida como la unión del óvulo con
el espermatozoide. Por este derecho se prohíben los atentados contra la integridad
del niño antes y después de su nacimiento.
Derecho a la atención por el Estado desde su concepción, protegiéndose

además a la madre del niño (art. 2).
209
Derecho a vivir en un ambiente sano y ecológicamente equilibrado (art. 3).
Derecho a su integridad personal (art. 4).- Por eso no puede ser víctima de
torturas ni trato cruel o degradante que afecten su integridad.
Derecho a la libertad (art. 5).- Por esta disposición ningún niño o adolescente
será detenido o privado de su libertad salvo por mandato judicial o flagrante
infracción.
Derecho a la identidad (art. 6).- Este derecho no comprende sólo el nombre, sino
la nacionalidad, el conocer a los padres, llevar sus apellidos y al desarrollo integral
de su personalidad.
Derecho a la inscripción (art. 7).- Por la inscripción se garantiza el derecho a la

fecha cierta del nacimiento y el derecho al nombre, y el otorgamiento gratuito de la
primera partida. Al regular este derecho, el Código de los Niños y Adolescentes
hace referencia al certificado de nacimiento vivo, en el cual debe constar la
identificación dactilar de la madre como la huella pelmatoscópica del niño(a), lo
que sirve para acreditar el entroncamiento entre hijo y madre.
Derecho a vivir en una familia (art. 8).- Principalmente se garantiza el derecho

del niño a vivir con su familia, y en su defecto en un ambiente familiar adecuado,
con ello no se excluyen los hogares como las aldeas S.O.S. u otros. Además se
garantiza el derecho de los niños y adolescentes a no ser separados de su familia
sino por circunstancias especiales previamente establecidas.
Derecho a que los padres cumplan con los cuidados necesarios para su
desarrollo integral (art. 8).
Derecho a la educación, cultura, deporte y recreación, a la igualdad y a

educación de la niña embarazada (art. 14).
Derecho a la educación básica (art. 15).- En esta disposición se precisan los

contenidos de la educación básica, el de los niños y los adolescentes, la que debe
comprender entre otros: el desarrollo de sus capacidades, enseñar el respeto por
los derechos humanos y libertades, difusión de los derechos del niño, el respeto a
los padres, la preparación para una vida responsable, con espíritu de solidaridad,
210
amistad entre los pueblos y grupos étnicos, el desarrollo de pensamiento crítico, la

orientación sexual.
Derecho a ser respetado por sus educadores (art. 16).
Derecho a ser matriculado en el sistema regular de enseñanza (art. 17).
Derecho a la protección por los directores de los centros educativos (art. 18)
Por este derecho constituye un deber de los directores de los centros educativos
comunicar a la autoridad: los casos de maltrato, acoso y violencia sexual, la
reiterada repitencia y deserción escolar, las reiteradas faltas injustificadas, el
consumo de sustancias tóxicas, desamparo y otros casos que impliquen violación
de los derechos del niño y adolescente, así como el rendimiento escolar de niños y
adolescentes trabajadores.
Derecho a modalidades y horarios para el trabajo (art. 19).
Derecho a programas culturales, deportivos y recreativos (art. 20).
Derecho a la atención integral de salud (art. 21).
Derecho al trabajo para los adolescentes (art. 22) sin explotación económica y
sin que la actividad signifique riesgo o peligro para su proceso educativo o sea
nocivo para su salud o su desarrollo físico, mental o espiritual, moral o social.
El CNA detalla en su art. 23 los derechos de los niños y adolescentes

discapacitados.
 LIBERTADES
La legislación nacional precisa como libertades del niño y adolescente:
- La libertad de opinión. Art. 9.- El derecho a la opinión del niño debe

garantizarse en todo procedimiento que al menor le interese.
- La libertad de expresión. Art. 10.- Comprende todas las demás expresiones

de las personas como la expresión artística, el baile, etc.
- Libertad de pensamiento, conciencia y religión. Art. 11.
211
- Libertad de tránsito. Art. 12.
- Libertad de asociación. Art. 13.
- Libertad de reunión. Art. 13. Cabe precisar que toda persona, incluidos los
niños y adolescentes, tiene derecho a reunirse de manera pacífica.
 GARANTÍAS
En el capítulo V del Libro I del Código de los niños y adolescentes bajo el título de
garantías se han establecido las obligaciones del estado de garantizar el ejercicio
de los derechos y libertades del niño mediante la política, las medidas y las
acciones permanentes; y la obligación del Ministerio de la Mujer y Desarrollo
Social (MIMDES) de promover en los medios de comunicación masivos espacios
destinados a la difusión de los derechos del niño y el adolescente, pudiendo
suscribir convenios de cooperación.
 CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS DEL NIÑO
Aprobada por unanimidad en la Asamblea General de las Naciones Unidas el 20 de

noviembre de 1989, entró en vigor el 2 de septiembre de 1990, en un lapso más
breve que el de ninguna otra convención sobre derechos humanos.
(Conmemorando el 30 Aniversario de la Declaración de los Derechos del Niño).
La Convención complementa la Declaración, no la sustituye. Mientras que la

Declaración es una afirmación de principios con carácter meramente moral y no
encierra obligaciones específicas, la Convención tiene fuerza coercitiva, requiere
una toma de decisión por parte de cada Estado que la suscriba y ratifique, e incluye
mecanismos de control para verificar el cumplimiento de sus disposiciones y
obligaciones.
 EL SISTEMA NACIONAL DE ATENCION INTEGRAL AL NIÑO Y

ADOLESCENTE
El Sistema Nacional de Atención Integral al Niño y al Adolescente es el conjunto de

órganos, entidades y servicios públicos y privados que formulan, coordinan,
212
supervisan, evalúan, y ejecutan los programas y acciones desarrollados para la

promoción y protección de los derechos de los niños y adolescentes. El sistema
funciona a través de un conjunto articulado de acciones interinstitucionales
desarrolladas por instituciones públicas y privadas. Está regulado por la Ley N°
26518-modificatoria Ley N° 26621.
Comprende cinco capítulos:
- SISTEMA NACIONAL DEL ENTE RECTOR. Cap. I Arts. 27-31.
- POLÍTICAS Y PROGRAMAS DE ATENCIÓN INTEGRAL AL NIÑO Y EL

ADOLESCENTE Cap. 2, arts. 32-41.
- LA DEFENSORÍA DEL NIÑO Y DEL ADOLESCENTE Cap. 3, Art. 42- 47.
- EL RÉGIMEN DEL ADOLESCENTE TRABAJADOR Cap. 4, Art. 48-68.
- CONTRAVENCIONES Y SANCIONES. Cap. 5, Arts. 69-73.
 DIRECCIÓN DEL SISTEMA Y ENTE RECTOR
El sistema está dirigido por el MIMDES que actúa como su ente rector. La ejecución
de planes y programas, la aplicación de medidas de atención que coordina, así
como la investigación tutelar y las medidas de protección se ubican en el ámbito
administrativo. El MIMDES tiene como jefe del sistema a un técnico especializado
en niños y adolescentes.
 Funciones:
El MIMDES es competente para:
a) Formular, aprobar, y coordinar la ejecución de políticas orientadas a la

atención integral de niños y adolescentes.
b) Dictar normas técnicas y administrativas de carácter nacional y general

sobre la atención del niño y del adolescente.
213
c) Abrir investigaciones tutelares a niños y adolescentes en situación de riesgo

y aplicar las medidas correspondientes.
d) Dirigir la política Nacional de Adopciones a través de la Oficina de

Adopciones de la Gerencia de Promoción de la Niñez y la Adolescencia.
e) Llevar los registros de los organismos privados y comunales dedicados a la

niñez y la adolescencia.
f) Regular el funcionamiento de los organismos públicos, privados y

comunales que ejecuten programas y acciones dirigidos a niños y al
adolescente, así como supervisar y evaluar el cumplimiento de sus fines.
g) Velar por el cumplimiento de las normas contenidas en la Convención

sobre los Derechos del Niño, en el presente Código y en la legislación
nacional; y
h) Todo lo demás que le corresponde de acuerdo a ley.
 Acciones interinstitucionales
El MIMDES articulará y orientará las acciones interinstitucionales del Sistema

Nacional de Atención Integral que se ejecutan a través de diversos organismos
públicos y privados.
 Descentralización
Los gobiernos regionales y locales establecerán, dentro de sus respectivas

jurisdicciones, entidades técnicas semejantes al Ente Rector del Sistema, las que
tendrán a su cargo la normatividad, los registros, la supervisión, y la evaluación de
las acciones que desarrollan las instancias ejecutivas. El MIMDES coordinará con
dichas entidades técnicas regionales y locales el cumplimiento de sus funciones.
 DEFENSORÍA DEL NIÑO Y DEL ADOLESCENTE
La Defensoría del Niño y del Adolescente es un servicio del Sistema de Atención

Integral que funciona en los gobiernos locales, en las instituciones públicas y
214
privadas y en organizaciones de la sociedad civil, cuya finalidad es promover y

proteger los derechos que la legislación reconoce a los niños y adolescentes. Este
servicio es de carácter gratuito.
 Instancia administrativa
Esta defensoría actuará en las instancias administrativas de las instituciones

públicas y privadas de atención a los niños y adolescentes.
 Integrantes
La Defensoría estará integrada por profesionales de diversas disciplinas de

reconocida solvencia moral, con el apoyo de personas capacitadas para
desempeñar las funciones propias del servicio, quienes actuarán como
Promotores-Defensores. Las Defensorías que no cuenten con profesionales podrán
estar integradas por personas de la comunidad debidamente capacitadas y
acreditadas para el ejercicio de su función.
 Funciones específicas
Son funciones de la Defensoría:
a) Conocer la situación de los niños y adolescentes que se encuentran en

instituciones públicas o privadas.
b) Intervenir cuando se encuentran amenazados o vulnerados sus derechos

para hacer prevalecer el principio del interés superior.
c) Promover el fortalecimiento de los lazos familiares. Para ello puede efectuar

conciliaciones extrajudiciales entre cónyuges, padres, y familiares, sobre
alimentos, tenencia y régimen de visitas, siempre que no existan procesos
judiciales sobre estas materias.
d) Conocer de la colocación familiar.
e) Fomentar el reconocimiento voluntario de la filiación.
215
f) Coordinar programas de atención en beneficio de los niños y adolescentes

que trabajan;
g) Brindar atención multidisciplinaria a la familia para prevenir situaciones

críticas, siempre que no existan procesos judiciales previos; y
h) Denunciar ante las autoridades competentes las faltas y delitos cometidos

en agravio de los niños y adolescentes.
 Organización e Inscripción
Las instituciones públicas y privadas de atención a los niños y adolescentes

organizarán la Defensoría de acuerdo a los servicios que prestan y solicitarán su
inscripción ante el MIMDES.
 Régimen Laboral
La organización y funcionamiento de la Defensoría así como el régimen laboral de

los defensores, estarán sujetos a lo dispuesto por el sector público o privado que
rija en la institución en que preste el servicio.
 EL NIÑO Y EL ADOLESCENTE TRABAJADOR
El CÓDIGO DE LOS NIÑOS Y ADOLESCENTES regula solamente el régimen del

adolescente trabajador, más no regula nada con respecto de los niños y las niñas
que trabajan, esa es una de las principales críticas que se le ha realizado.
El Código ampara a los adolescentes que trabajan en forma dependiente o por

cuenta ajena están amparados por el presente Código. Se incluye a los que realizan
el trabajo a domicilio y a los que trabajan por cuenta propia o en forma
independiente, así como a los que realizan trabajo doméstico y trabajo familiar no
remunerado.
Excluye de su ámbito de aplicación el trabajo de los aprendices y practicantes, el

que se rige por sus propias leyes. Instituciones encargadas de la protección del
adolescente trabajador.
216
 Protección del adolescente trabajador
La protección al adolescente trabajador corresponde al MIMDES en forma

coordinada y complementaria con los Sectores Trabajo, Salud y Educación, y
Educación así como los Gobiernos Regionales y Municipales. El MIMDES dicta la
política de atención para los adolescentes que trabajan.
a) Autorización e inscripción del adolescente trabajador (arts. 50 y 53)
Los adolescentes requieren autorización para trabajar, salvo en el caso del

trabajador familiar no remunerado.
El responsable de la familia, en el caso del trabajador familiar no remunerado

inscribirá al adolescente trabajador en el registro municipal correspondiente.
En el registro se consignaran los datos señalados en el artículo 53 de este Código.
b) Edades requeridas para trabajar en determinadas actividades (art.51)
Las edades requeridas para autorizar el trabajo de los adolescentes son las
siguientes:
1. Para el caso del trabajo por cuenta ajena o que se preste en relación de
dependencia:
- Quince años para labores agrícolas no industriales.
- Dieciséis años para labores industriales, comerciales o mineras.
- Diecisiete años para labores de pesca industrial.
2. Para el caso de las demás modalidades de trabajo, doce años.
Se presume que los adolescentes están autorizados por sus padres o responsables
para trabajar cuando habiten con ellos, salvo manifestación expresa en contrario
de los mismos.
217
c) Competencia para autorizar el trabajo de adolescente (art. 52)
Tiene competencia para inscribir, autorizar y supervisar el trabajo de los

adolescentes que cuenten con las edades señaladas en el artículo precedente:
- El sector Trabajo, para trabajos por cuenta ajena o que se presten en

relación de dependencia.
- Los municipios distritales y provinciales dentro de sus jurisdicciones, para

trabajadores domésticos por cuenta propia o que se realicen en forma
independiente y dentro de su jurisdicción. En todas las modalidades de
trabajo, la inscripción tendrá carácter gratuito.
d) Registro y datos que se deben consignar (Art. 53)
Las instituciones responsables de autorizar el trabajo de los adolescentes llevaran

un registro especial en el que se hará constar los siguientes:
- Nombre completo del adolescente;
- Nombre de sus padres, tutores o responsables;
- Fecha de nacimiento;
- Dirección y lugar de residencia;
- Labor que desempeña.
- Remuneración
- Horario de trabajo
- Escuela a la que asiste y horario de estudios; y
- Numero de certificado médico.
e) Autorización (art. 54)
Son requisitos para otorgar autorización para el trabajo de adolescentes:
- Que el trabajo no perturbe la asistencia regular a la escuela;
218
- Que el certificado médico acredite la capacidad física, mental y emocional

del adolescente para realizar las labores. este certificado será expedido
gratuitamente por los servidos módicos del Sector Salud o de la Seguridad
Social; y
- Que ningún adolescente sea admitido al trabajo sin la debida autorización.

Examen médico. Articulo 55º. los adolescentes trabajadores son sometidos
periódicamente a exámenes médicos. Para los trabajadores independientes
y domésticos los exámenes serán gratuitos y estarán a cargo del sector
Salud.
f) Jornada de trabajo (art. 56)
El trabajo del adolescente:
- Entre los 12 y 14 años no excederá de 4 horas diarias ni de 24 horas

semanales.
- El trabajo del adolescente, entre los 15 y 17 años no excederá de 6 horas

diarias ni de 36 horas semanales.
g) Trabajo nocturno (art. 57)
Se entiende por trabajo nocturno el que se realiza entre las 19:00 y las 7:00 horas.
El Juez podrá autorizar excepcionalmente el trabajo nocturno de adolescentes a
partir de los quince hasta que cumplan los dieciocho años siempre que este no
exceda de cuatro horas diarias. Fuera de esta autorización queda prohibió el
trabajo nocturno de los adolescentes.
h) Trabajos prohibidos (art. 58)
Se prohíbe el trabajo de los adolescentes en subsuelo, en labores que conlleven la

manipulación de pesos excesivos o de sustancias tóxicas y en actividades en las
que su seguridad o la de otras personas este bajo su responsabilidad.
219
El MIMDES, en coordinación con el sector Trabajo y consulta con los gremios

laborales y empresariales establecerá periódicamente una relación de trabajos y
actividades peligrosas o nocivas para la salud física o moral de los adolescentes en
las que no deberá ocupárseles.
i) Remuneración (art. 59)
El adolescente trabajador no percibirá una remuneración inferior a la de los demás

trabajadores de su misma categoría en trabajos similares.
j) Libreta del adolescente trabajador (art. 60)
Los adolescentes que trabajan deberán estar provistos de una libreta otorgada por
quien confirió la autorización para el trabajo. En esta constara los datos señalados
en el Artículo 53° de este Código.
k) Facilidades y beneficios para los adolescentes que trabajan (art. 61)
Los empleadores que contraten adolescentes están obligados a concederles

facilidades que hagan compatibles su trabajo con la asistencia regular a la escuela.
El derecho a vacaciones remuneradas pagadas se concederá en los meses de

vacaciones escolares.
l) Registro de los establecimientos que contratan adolescentes (art. 62)
Los establecimientos que contraten adolescentes para trabajar deben llevar un

registro que contenga los datos señalados en el artículo 53° de este Código.
m) Trabajo doméstico o trabajo familiar no remunerado (art. 63)
Los adolescentes que trabajan en el servicio doméstico o que desempeñan trabajo

familiar remunerado tienen derecho a un descanso de doce horas diarias
continuas. Los empleadores, patronos, padres o parientes están en la obligación de
proporcionarles todas las facilidades para garantizar su asistencia regular a la
escuela. Compete al juez especializado conocer el cumplimiento de las
disposiciones referidas al trabajo de adolescentes que se realiza en domicilios.
220
n) Seguridad Social (art. 64)
Los adolescentes que trabajan bajo cualquiera de las modalidades amparadas por
esta ley tienen derecho a la seguridad social obligatoria, por lo menos en el
redimen de prestaciones de salud. Es obligación de los empleadores, en el caso del
trabajador por cuenta ajena y del trabajador doméstico, y del jefe de familia, en el
caso del trabajador familiar no remunerado, cumplir con estas disposiciones. Los
adolescentes trabajadores independientes podrán acogerse a este beneficio
abonando solo el 10% de la cuota correspondiente al trabajador de una relación de
trabajo dependiente.
o) Capacidad (art. 65)
Los adolescentes trabajadores podrán reclamar, sin necesidad de apoderado y ante

la autoridad competente, el cumplimiento de todas las normas jurídicas
relacionadas con su actividad económica.
p) Ejercicio de derechos laborales colectivos (art. 66)
Los adolescentes pueden ejercer derechos laborales de carácter colectivo,

pudiendo formar parte o constituir sindicatos por unidad productiva, rama, oficio
o zona de trabajo. Estos pueden afiliarse a organizaciones de grado superior.
q) Programas de empleo municipal (art. 67)
Los programas de capacitación para el empleo fomentados por los municipios, en

cumplimiento de la Ley Orgánica de Municipalidades tienen como sus principales
beneficiarios a los adolescentes registrados en el respectivo municipio.
r) Programas de Capacitación (art. 68)
El sector Trabajo y los municipios crearan programas especiales de capacitación

para el trabajo y de orientación vocacional para los adolescentes trabajadores.
221
 INSTITUCIONES FAMILIARES: CONCEPTO Y REGULACIÓN JURÍDICA
Según lo dispuesto en el Libro III (Instituciones Familiares) del Código de los Niños
y Adolescentes.
DE LA FAMILIA NATURAL Y DE LOS ADULTOS RESPONSABLES DE LOS NIÑOS:
 DE LA PATRIA POTESTAD
La Patria Potestad (Autoridad Paternal) es aquel derecho- deber que tienen los
padres de cuidar de la persona y bienes de sus menores hijos.
 ¿Quién debe ejercerla?
Respecto a los hijos matrimoniales
Durante el matrimonio, según el art. 149° del C.C. la patria potestad de los hijos
menores de edad se ejerce conjuntamente por el padre y la madre,
correspondiente a ambos la representación legal del hijo.
En caso de disentimiento resuelve el juez de Familia conforme al proceso único.
En los supuestos de separación convencional y divorcio ulterior ninguno de los

padres queda suspendido en el ejercicio de la patria potestad.
Respecto a los hijos extramatrimoniales
Según el art. 421° del Código Civil la patria potestad de los hijos
extramatrimoniales se ejerce por el padre o la madre que los ha reconocido. Si
ambos lo han reconocido, el Juez de Familia determina su ejercicio, atendido a la
edad, sexo, circunstancia de vivir juntos o separados los padres, y sobre todo al
interés superior del niño.
 Deberes y Derechos de los padres que ejercen la patria potestad
Según el art. 74° del Código de los Niños y Adolescentes inspirado en la moderna
doctrina de la protección integral, en concordancia con el art. 423° del Código Civil,
son deberes y derechos de los padres que ejercen la Patria Potestd:
222
a) Velar por su desarrollo integral
b) Proveer su sostenimiento y educación; dirigir su proceso educativo y

capacitación para el trabajo conforme a su vocación y aptitudes;
c) Darles buenos ejemplos de vida y corregirlos moderadamente. Cuando ello

no bastare podrán recurrir a la autoridad competente;
d) Tenerlos en su compañía y recurrir a la autoridad si fuere necesario para

recuperarlos;
e) Administrar y usufructuar sus bienes, cuando los tuvieran.
 Suspensión de la Patria Potestad
La Patria Potestad se suspende en los siguientes casos:
a) Por la interdicción del padre o de la madre originada en causas de

naturaleza civil.
b) Por ausencia judicialmente declarada del padre o de la madre;
c) Por darles ordenes, consejos o ejemplos que los corrompan.
d) Por permitirles la vagancia o dedicarlos a la mendicidad.
e) Por maltratarlos física o mentalmente.
f) Por negarse a prestarles alimentos;
g) Por separación o divorcio de los padres, o por invalidez del matrimonio de

conformidad con los Artículos 282° y 340° de Código Civil.
 Vigencia de la Patria Potestad
En los casos de separación convencional y divorcio ulterior, ninguno de los padres

queda suspendido en el ejercicio de la patria potestad.
 Extinción o pérdida de la Patria Potestad
La Patria Potestad se extingue o pierde:
223
a) Por muerte de los padres o del hijo;
b) Porque el adolescente adquiere la mayoría de edad.
c) Por declaración judicial de abandono;
d) Por haber sido condenado por delito doloso cometido en agravio de sus
hijos a en perjuicio de los mismos;
e) Por cesar la incapacidad de hijo, conforme al Artículo 46° del Código Civil.
 DE LA TENENCIA DEL NIÑO Y ADOLESCENTE
La Tenencia (como atributo de la Patria Potestad) es aquella situación jurídica que

solo se da cuando los padres estén separados de hecho, simplemente es el derecho
que tiene uno de los padres a “tener a su hijo en su custodia”. La tenencia de los
niños y los adolescentes se determina de común acuerdo entre ellos y tomando en
cuenta el parecer del niño y el adolescente. De no existir acuerdo o si este resulta
perjudicial para los hijos, la Tenencia la resolverá el juez especializado, dictando
las medidas necesarias para su cumplimiento.
 Variación de la Tenencia
Si resulta necesaria la variación de la tenencia el Juez ordenara con la asesoría del

equipo multidisciplinario, que esta se efectué en forma progresiva de manera que
no le produzca daño o trastorno.
Solo cuando las circunstancias lo ameriten por encontrarse en peligro su

integridad, el Juez, por decisión motivada, ordenara que el fallo se cumpla de
inmediata.
 Petición
El padre o la madre a quien su cónyuge o conviviente le arrebate a su hijo o desee

que se le reconozca el derecho a la Custodia y Tenencia, interpondrá acompañando
el documento que lo identifique, la partida y las pruebas pertinentes.
224
 Facultad del Juez
En caso de no existir acuerdo sobre la Tenencia, el Juez resolverá teniendo en

cuenta lo siguiente:
a) El hijo deberá permanecer con el progenitor con quien convivió mayor

tiempo, siempre que le sea favorable.
b) El hijo menor de tres años permanecerá con la madre; y
c) Para el que no obtenga la Tenencia o Custodia del niño o del adolescente,

debe señalarse un Régimen de visitas.
 Opinión
El juez especializado debe escuchar la opinión del niño y tomar en cuenta la del
adolescente.
 Modificación de resoluciones.
La resolución sobre Tenencia puede ser modificada por circunstancias

debidamente comprobadas. La solicitada deberá tramitarse como una nueva
acción. Esta acción podrá interponerse cuando hayan transcurrido seis meses de la
resolución originaria, salve que esté en peligro la integridad del niño o del
adolescente.
 Tenencia provisional
Se podrá solicitar la Tenencia Provisional si el niño fuere menor de tres años y

estuviere en peligro su integridad física; debiendo el juez resolver en el plazo de
veinticuatro horas.
En los demás casos, el Juez resolverá teniendo en cuenta el informe del equipo
multidisciplinario, previo dictaminen fiscal. Esta acción solo procede a solicitud del
padre o la madre que no tenga al hijo bajo su custodia.
No procede la solicitud de Tenencia Provisional como medida cautelar fuera del

proceso.
225
 DEL RÉGIMEN DE VISITAS
Los padres que no ejerzan la Patria Potestad tienen derecho a visitar a sus hijos,
para lo cual deberán acreditar con prueba suficiente el cumplimiento o la
imposibilidad del cumplimiento de la obligación alimentaria. Si alguno de los
padres hubiera fallecido, se encontrara fuera del lugar de domicilio o se
desconociera su paradero, podrán solicitar el régimen de visitas los parientes hasta
el cuarto grado de consanguinidad de dicho padre.
El Juez, respetando en lo posible el acuerdo de los padres (autonomía de la

voluntad) dispondrá un redimen de Visitas adecuado al principio del Interés
Superior del Niño y del adolescente y podrá variarla a las circunstancias, en
resguardo de su bienestar.
 Régimen de Visitas
El padre o la madre que haya sido impedido o limitado de ejercer el derecho de

visitar a su hijo podrá interponer la demanda correspondiente acompañando la
partida de nacimiento que acredite su entroncamiento. Si el caso lo requiere podrá
solicitar un redimen provisional.
 Extensión del redimen de Visitas
A diferencia de la previsión del Art. 422° del Código Civil que establecía el régimen
de visitas como un derecho exclusivo de los padres, el nuevo Código de los Niños y
Adolescentes al igual que el anterior, establece que el régimen podrá extenderse a
los parientes hasta el 4to. grado de consanguinidad y 2do. de afinidad, así como a
terceros no parientes cuando el interés Superior del Niño o el Adolescente así lo
justifique.
 Incumplimiento del Redimen de Visitas
El incumplimiento del redimen de Visitas establecido judicialmente dará lugar a

los apremios de ley y en caso de resistencia podrá originar la variación de la
Tenencia. La solicitud de variación deberá tramitarse como una nueva acción ante
el juez que conoció del primer proceso.
226
 DE LOS ALIMENTOS
Según el Art. 472° del Código Civil se considera como alimentos a lo necesario para
el sustento, habitación, vestido y asistencia médica según la situación y
posibilidades de la familia.
Cuando el alimentista es menor de edad, los alimentos comprenden también su

educación, instrucción y capacitación para el trabajo. A estos conceptos deben
agregarse el de la recreación, de conformidad con el art. 92° del Código de los
Niños y Adolescentes.
Esta protección hace extensiva, según esta ultima norma, a los gastos del embarazo
de la madre desde la concepción hasta la etapa de postparto. Sin embargo en
concordancia con el Art. 414° del Código Civil, debe entenderse que dicha
protección solo alcanza a la madre cuyo hijo ha sido reconocido por el padre
 Obligados a prestar alimentos
Es obligación de los padres prestar alimentos a sus hijos. Por ausencia de los
padres o desconocimiento de su paradero, prestan alimentos en el orden de
prelación siguiente:
1. Los hermanos menores de edad (1°)
2. Los abuelos (2°)
3. Los parientes colaterales hasta el tercer grado (3°); y
4. Otros responsables del niño o del adolescente (4°).
 Subsistencia de la obligación alimentaria
La obligación alimentaria de los padres continúa en caso de suspensión o pérdida

de la Patria Potestad.
 Conciliación y prorrateo
La obligación alimentaria puede ser prorrateada entre los obligados si es que, a

criterio del Juez aquellos se hallan materialmente impedidos de cumplir dicha
obligación en forma individual. En este caso, los obligados pueden acordar el
227
prorrateo mediante conciliación convocada por el responsable. Esta será puesta en

conocimiento del juez para su aprobación. La acción de prorrateo también puede
ser iniciada por los acreedores alimentarios, en caso de que el pago de la pensión
alimentaria resulte inejecutable.
 Competencia
El Juez de Paz es competente para conocer del proceso de alimentos de los niños o
de los adolescentes cuando exista prueba indubitable de vínculo familiar, así como
del cónyuge del obligado y de los hermanos mayores cuando lo soliciten
conjuntamente con estos. El juez conocerá de este proceso hasta que el último de
los alimentistas haya cumplido la mayoría de edad.
Excepcionalmente, conocerá de la acción cuando el adolescente haya llegado a la

mayoría de edad estando en trámite el juicio de alimentos. Cuando el vínculo
familiar no se encuentre acreditado, será competente el juez especializado.
 Impedimento
El demandado por alimentos no puede iniciar un proceso posterior de Tenencia,

salvo causa debidamente justificada.
 DE LA TUTELA Y GUARDA
TUTELA:
Es una institución de amparo familiar supletoria de la patria potestad, por el cual a

un tercero se le otorga la facultad de cuidar de la persona y bienes del menor de
edad que justamente no se halla bajo patria potestad.
 Derechos y deberes del tutor
El tutor debe alimentar y educar al menor de edad sujeto a tutela de acuerdo a la

condición de este. Proteger y defender a su persona. Estos deberes de carácter
personal se rigen por las disposiciones relativas a la patria potestad, bajo la
vigilancia del consejo de familia.
228
En cuanto al contenido patrimonial de esta institución, el tutor está obligado a

administrar los bienes del menor de edad, sin poder enajenarlos o gravarlos; sin
embargo cuando ello sea necesario, el Juez de Familia que conoce el proceso de
necesidad y utilidad deberá previamente al adolescente a partir de los 12 años.
Respetando su derecho de opinión previsto en el Art. 9° del código de la materia.
Sentido en el cual ha sido modificado el Art. 533° del Código Civil que solo
consideraba dicha opinión a partir de los 16 años.
 Impugnación de los actos del tutor
El adolescente puede recurrir ante el juez contra los actos del tutor, así como pedir
su remoción, según el Art. 99° del código de los Niños y Adolescentes, norma que
modifica el Art. 557° del Código Civil que exigía la edad mínima de 14 años para
dicha facultad.
 Juez competente
El juez especializado es competente por nombrar tutor y es el responsable de

supervisar periódicamente el cumplimiento de su labor.
GUARDA:
La Guarda (también atributo de la Patria Potestad) es una figura jurídica que opera
cuando la familia está en unión, es decir, no hay ninguna separación de hecho;
básicamente es aquel derecho que tienen los padres de tener a sus hijos en su
compañía.
 DE LA COLOCACIÓN FAMILIAR
 Colocación Familiar
Medida conocida también como “colocación en hogar sustituto”, mediante ella el

niño o el Adolescente es acogido por una persona, familia o institución que se hace
responsable de él transitoriamente. Esta medida puede ser dispuesta por la
instancia administrativa o judicial y puede ser remunerada gratuita.
229
En el proceso de adopciones se aplica como medida de familiarización y de

protección al niño o adolescente cuando el lugar donde vive pone en peligro su
integridad física o mental. En este último supuesto, la medida dispuesta por el
MIMDES o la institución autorizada.
 Criterios para la Colocación Familiar
El MIMDES para la colocación familiar de un niño o adolescente deberá tener en

cuenta los siguientes criterios:
- El grado de parentesco y la relación de afinidad o afectividad con la persona

familiar o institución que pretende asumir su cuidado;
- Dándose preferencia a quienes se encuentren ubicados en su entorno local.
- Tendrá lugar únicamente en familias residentes en el Perú, salvo en los

casos de procedimiento administrativo de adopción de niños o adolescentes
declarados en estado de abandono.
 Remoción de la medida de Colocación Familiar
El niño o adolescente bajo Colocación Familiar podrán solicitar la remoción de

dicha medida ante la autoridad que la otorgo.
 Selección, capacitación y supervisión de las familias
El MIMDES o las instituciones autorizadas que conduzcan programas de

Colocación familiar seleccionan, capacitan y supervisan a las personas, familias o
instituciones que acogen a los niños o adolescentes.
 DEL CONSEJO DE FAMILIA
Es un órgano de control o de fiscalización de la tutela y excepcionalmente de la

patria potestad. Cuya organización se funda en la necesidad de supervigilar al
tutor, curador y a veces a los padres para que den el cumplimiento de sus
funciones, en garantía de los derechos e intereses de los incapaces, lo dispone el
Art. 619° del Código Civil.
230
 Conformación
El consejo de familia lo conforman las personas que haya designado por

testamento o escritura pública el último de los padres que tuvo al hijo bajo patria
potestad, en su defecto por las personas designadas por el ultimo de los abuelos
que haya tenido al menor bajo su tutela.
A falta de tales personas forman el consejo: los abuelos, abuelas, tíos, tías,
hermanos y hermanas del menor.
En el primer caso estamos frente al consejo de familia testamentario o escriturario.

En el segundo al consejo de familia legitimo. A falta de las personas y parientes
mencionadas, se conformara el consejo de familia dativo, en cuyo caso será el Juez
de Familia, quien llamara a los demás parientes del menor o del mayor incapaz
sino hay 4 miembros natos.
 Proceso
El Art. 364° del Código Civil de 1984 establece el procedimiento siguiente:
a) La persona que solicita la formación del Consejo de Familia debe precisar los
nombres de quienes deben formarlo. El Juez en este caso ordenara publicar la
solicitud y los nombres por periódicos o carteles.
b) Durante los 10 días siguientes a la publicación, cualquier interesado puede

observar la inclusión o exclusión indebida. El juez resolverá dentro del plazo
de 5 días.
c) Transcurrido dicho plazo sin que se haya producido observación, el juez

instalara el consejo, dándose constancia en acta.
 Participación del Adolescente en el Consejo de Familia
El adolescente participara en las reuniones del Consejo de Familia con derecho a

voz y voto. El niño será escuchado con las restricciones propias de su edad.
231
 Proceso
La tramitación de todo lo concerniente al Consejo de Familia se rige por lo

dispuesto en el Art. 634º del Código Civil y lo señalado en el presente Código.
 LICENCIA PARA ENAJENAR U OBLIGAR BIENES
Es efecto patrimonial de la patria potestad la administración y usufructo de los

bienes de los hijos menores de edad: sin embargo dichos bienes no pueden ser
enajenados ni gravados por el padre o por quien administre dichos bienes, sino
solo excepcionalmente por causas justificadas de necesidad y utilidad y previa
autorización judicial de conformidad con el Código Civil.
 Pruebas
El administrador presentara al juez, conjuntamente con la demanda, las pruebas

que acrediten la necesidad o utilidad del contrato. Asimismo indicara los bienes
que pretende enajenar o gravar.
 DE LAS AUTORIZACIONES
 Notarial
Para el viaje de niños o adolescentes fuera del país solos o acompañados por uno
de sus padres, es obligatoria la autorización de ambos padres con certificación
notarial.
En caso de fallecimiento de uno de los padres o de estar reconocido el hijo por uno
solo de ellos, bastara el consentimiento del padre sobreviviente o del que efectué el
reconocimiento, debiendo constar en el permiso notarial haber tenido a la vista la
partida de defunción o al de nacimiento correspondiente.
En caso de que el viaje se realice dentro del país bastara la autorización de uno de
los padres.
232
 Judicial
Es competencia del juez especializado, autorizar el viaje de niños o adolescentes

dentro del país cuando falten ambos padres, y fuera del país por ausencia o
disentimiento de uno de ellos para lo cual el responsable presentara los
documentos justificatorios de la petición. En caso de disentimiento de uno de los
padres o de existir oposición al viaje, se abrirá el incidente a prueba y en el término
de dos días resolverá el juez, previa opinión fiscal. La oposición que formule alguno
de los padres inscribirá en el libro de Oposición de Viaje de los Juzgados
Especializados, el que caduca al año.
 MATRIMONIO DE ADOLESCENTES
 El matrimonio
El Juez especializado autoriza el matrimonio de adolescentes, de acuerdo a lo

señalado en los artículos pertinentes del Código Civil, art. 244° al 247°.
 Recomendación
Antes de otorgar la autorización, el Juez escuchar la opinión de los Contrayentes y

con el apoyo del Equipo Multidisciplinario dispondrá las medidas convenientes
para garantizar sus derechos.
 LA ADOPCIÓN
 Concepto
La adopción es una medida de protección al niño y al adolescente por al cual, bajo

la vigilancia del Estado, se establece de manera irrevocable la relación paterno
filial entre personas que no la tienen por naturaleza. En consecuencia, el adoptado
adquiere la calidad de hijo del adoptante y deja de pertenecer a su familia
consanguínea.
233
 Subsidiariedad de la adopción por extranjeros
La adopción por extranjeros es subsidiaria de la adopción por Nacionales. En caso

de concurrir solicitudes de nacionales y extranjeros se prefiere la solicitud de los
nacionales.
 Requisitos
Según el artículo 117° del CNA para la Adopción de niños o de adolescentes se

requiere que hayan sido declarados previamente en estado de abandono, sin
perjuicio del cumplimiento de los requisitos señalados en el Artículo 378° del
Código Civil.
 Requisitos según el Art. 378° del C.C:
- Solvencia moral del adoptante, su edad tiene que ser por lo menos igual a la
suma de la mayoridad y la del hijo por adoptar.
- Concurrir con el asentimiento de su cónyuge en el caso de ser casado.
- Que el adoptado preste su asentimiento si es mayor de 10 años.
- Que asienten los padres del adoptado si estuviese bajo su patria potestad o
curatela.
- Oír al tutor o curador del adoptado y al consejo de familia si el adoptado es

incapaz.
- Que sea aprobada por el juez.
- Que si el adoptado es extranjero y el adoptado menor de edad, aquel

ratifique personalmente ante el juez su voluntad de adoptar. Se exceptúa de
este requisito si el menor se encuentra en el extranjero por motivo de salud.
 Situaciones imprevistas
Si ocurrieren circunstancias imprevistas que impidan culminar el trámite de

adopción, la oficina de Adopciones adoptará las medidas pertinentes teniendo en
cuenta el Interés Superior del Niño y el Adolescente.
234
 PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE ADOPCIONES
 Titular del proceso
La Oficina de Adopciones de la Gerencia de Promoción de la Niñez y la

Adolescencia del MIMDES es la institución encargada de tramitar las solicitudes de
Adopción de niños o de adolescentes declarados en estado de abandono, con las
excepciones señaladas en el Artículo 128° del presente Código. Sus atribuciones
son indelegables, salvo lo dispuesto en la Ley. Esta oficina cuanta con un Consejo
de Adopciones conformado por seis miembros: dos designados por el MIMDES,
uno de los cuales lo presidirá; uno por el Ministro de Justicia y uno por cada colegio
profesional de psicólogos, abogados y asistentes sociales.
La designación de los integrantes del Consejo de Adopciones será ad honorem,

tendrá una vigencia de dos años y sus funciones especificas serán señaladas en el
Reglamento.
 Registro Nacional de Adopciones
La Oficina de Adopciones cuenta con un registro, en el que se inscribirán las

adopciones realizadas a nivel nacional. En el deben constar expresamente, los
datos de los adoptantes: nombre, nacionalidad, domicilio, estado civil, institución
extranjera que lo patrocinio y los datos del niño o del adolescente.
 Declaración previa del estado de abandono
La Adopción de niños o de adolescentes solo procederá una vez declarado el

estado de abandono, salvo los casos previstos en el Artículo 128° del presente
Código.
 PROCESO JUDICIAL DE ADOPCIONES
En vía de excepción, podrán iniciar acción judicial de adopción ante el Juez

especializado, inclusive sin que medie declaración de estado de abandono del niño
o del adolescente, los peticionarios siguientes:
235
a) El que posea vínculo matrimonial con el padre o madre del niño o el

adolescente por adoptar. En este caso el niño o el adolescente mantienen los
vínculos de filiación con el padre o madre biológicos.
b) El que posea vínculo de parentesco hasta el cuarto grado de consanguinidad

o segundo de afinidad con el niño o adolescente pasible de adopción; y
c) El que ha prohijado o convivido con el niño o el adolescente por adoptar,

durante un período no menor de dos años.
Asimismo, el artículo 117° del Código de los Niños y Adolescentes indica que:
“Para la adopción de niños o de adolescentes se requiere que hayan

sido declarados previamente en estado de abandono, sin perjuicio del
cumplimiento de los requisitos señalados en el artículo 378° del Código
Civil.”
Respecto al trámite el artículo 379° del Código Civil señala que la adopción se
tramita con arreglo a lo dispuesto en el Código Procesal Civil, el Código de los
Niños y Adolescentes, la Ley N° 26981, Ley de Procedimiento Administrativo de
Adopción de Menores de Edad Declarados Judicialmente en Abandono o la Ley N°
26662, Ley de Competencia Notarial, según corresponda.
Terminado el procedimiento, el juez, el funcionario competente de la Oficina de

Adopciones o el Notario, que tramitó la adopción, oficiará al Registro del Estado
Civil donde se inscribió el nacimiento, para que se extienda nueva partida en
sustitución de la original, en cuyo margen se anotará la adopción.
En la nueva partida de nacimiento se consignará como declarantes a los padres

adoptantes, quienes firmarán la partida. Queda prohibida toda mención respecto
de la adopción, bajo responsabilidad del registrador.
236
 DE LA JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
La Potestad jurisdiccional del Estado en materia familiar se ejerce por las Salas de
Familia, los Juzgados de Familia y los Juzgados de Paz Letrados en los asuntos que
la Ley determina. En casación resolverá la Corte Suprema.
Los Juzgados de Familia asumen competencia en materia civil, tutelar y de

infracciones y se dividen en tales especializaciones, siempre que existan como
Juzgados Especializados.
 SALAS DE FAMILIA:
Las Salas de Familia conocen:
a) En grado de apelación, los procesos resueltos por los Juzgados de Familia;
b) De las contiendas de competencia promovidas entre Juzgados de distinta

especialidad de su jurisdicción territorial.
c) De las quejas de derecho por denegatoria del recurso de apelación; y;
d) De los demás asuntos que señala la ley.
 LOS JUECES ESPECIALIZADOS:
La competencia del juez especializado se determina.
a) Por el domicilio de los padres o responsables;
b) Por el lugar donde se encuentra el niño o el adolescente cuando faltan

padres o responsables; y
c) Por el lugar donde se conoció el acto infractor o por el domicilio del

adolescente infractor de sus padres o responsables.
La ley establece la competencia en las materias de contenido civil y tutelar. En los

supuestos de conexión, la competencia en las materias de contenido penal se
determinara conforme a las normas contenidas en el Código de Procedimiento
Penales.
237
 DEL JUEZ DE FAMILIA
El Juez es el Director del proceso; como tal; le corresponde la conducción,

organización y desarrollo del debido proceso. El Juez imparte órdenes a la Policía
para la citación, comparecencia o detención de las personas. Los servicios del
Equipo Multidisciplinario de la Oficina médico-legal, de la Policía y de cualquier
otra institución para el esclarecimiento de los hechos apoyan la labor
jurisdiccional.
Corresponde al juez de familia:
a) Resolver los procesos en materia de contenido civil, tutelar y de

infracciones, en los que interviene según su competencia.
b) Hacer uso de las medidas cautelares y coercitivas durante el proceso y en su

etapa de ejecución, requiriendo el apoyo policial si fuere el caso;
c) Disponer las medidas socio-educativas y de protección en favor del niño o el

adolescente, según sea el caso;
d) Remitir al registro del Adolescente Infractor de la Corte Superior, sede del

Juzgado,, copia de la resolución que dispone la medida socio-educativa;
e) Aplicar sanciones sobre las contravenciones a los derechos del niño y del
adolescente. La sanción podrá ser hasta de diez Unidades de Referencia
Procesal; y
f) Cumplir las demás funciones señaladas en este Código y otras leyes.
El Juez está facultado para fijar la pensión de alimentos, dentro del mismo proceso,
en los casos de litigios por Patria Potestad, Tenencia y Redimen de Visitas.
 DEL FISCAL DE FAMILIA
El Fiscal tiene por función primordial velar por el respeto de los derechos y
garantías del niño y el adolescente, promoviendo de oficio a petición de parte de
las acciones legales, judiciales o extrajudiciales correspondientes.
238
El Ministerio Público es el titular de la acción y como tal tiene la carga de la prueba

en los procesos al adolescente infractor. En este caso puede solicitar el apoyo de la
Policía.
 Compete al Fiscal:
a) Conceder la Remisión como en forma de exclusión del proceso;
b) Intervenir de oficio y desde la etapa inicial en toda clase de procedimientos

policiales y judiciales en resguardo y protección de los derechos del niño y
del adolescente. Es obligatoria su presencia ante la Policía en las
declaraciones que se actúen en casos de violencia sexual contra niños o
adolescentes, bajo sanción de nulidad y responsabilidad funcional. En este
último caso ordenara la evaluación clínica y psicológica de la victima por
personal profesional especializado y concluida dicha evaluación, remitirá al
Fiscal Provincial Penal de turno un informe, el acta que contiene el
interrogatorio de la víctima y los resultados de la evaluación. Durante la
declaración de la victima puede participar cualquiera de los padres o la
persona que tenga bajo su tutela al menor de edad, siempre que no fueran
los denunciados. Si los padres o la persona que tiene bajo mi tutela la menor
de edad no pudieran participar, podrán designar una persona que los
represente;
c) Promover los procedimientos relativos a las infracciones atribuidas a los

adolescentes. En este caso, corresponde al Fiscal investigar su participación
con el propósito de solicitar la medida socio-educativa necesaria para su
rehabilitación.
d) Promover las acciones de alimentos, si fuere el caso, conforme a lo

dispuesto en el presente Código y las normas procesales de la materia;
e) Promover la acción civil o administrativa para la protección de los intereses

difusos o colectivos de los niños y adolescentes previstos en este Código.
f) Inspeccionar y visitar las entidades públicas y privadas, las organizaciones

comunales y las organizaciones sociales de base encargadas de brindar
239
atención integral al niño y adolescente y verificar el cumplimiento de sus

fines;
g) Solicitar el apoyo de la fuerza pública, así como la colaboración de los

servicios médicos educativos de asistencia pública y privada en el ejercicio
de sus funciones.
h) Instaurar procedimientos en los que podrá:
- Ordenar notificaciones para solicitar las declaraciones para el debido

esclarecimiento de los hechos. En caso de inconcurrencia del notificado,
este podrá ser requerido mediante la intervención de la autoridad policial.
- Solicitar a las autoridades toda clase de información, pericias y documentos

que contribuyan al esclarecimiento del hecho investigado.
- Pedir información y documentos a instituciones privadas, con el mismo fin;

y
i) Las demás atribuciones que señala la Ley.
 DEL ABOGADO DEFENSOR
El Estado, o a través del Ministerio de Justicia, designa el numero de abogados de

oficio que se encargaran de brindar asistencia judicial integral y gratuita a los
niños o adolescentes que al necesiten. En los casos de violencia sexual contra niños
y adolescentes la asistencia legal gratuita al agraviado y a su familia es obligatoria.
 Beneficiarios
El niño, el adolescente, sus padres o responsables o cualquier persona que tenga

interés o conozca de la violación de los derechos del niño y el adolescente pueden
acudir al abogado de oficio para que le asesore en las acciones judiciales que deba
seguir.
240
 Ausencia
Ningún adolescente a quienes le atribuya una infracción debe ser procesado sin
asesoramiento legal. La ausencia del defensor no posterga ningún acto del proceso,
debiendo el Juez, en caso de ausencia, nombrar provisionalmente un sustituto
entre los abogados de oficio o abogados en ejercicio.
 LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN NIÑOS Y

ADOLESCENTES
 DE LA ACTIVIDAD PROCESAL
 DE LAS MATERIAS DE CONTENIDO CIVIL:
Corresponde al Juez especializado los siguientes procesos:
a) Suspensión, pérdida o restitución de la Patria Potestad
b) Tenencia
c) Régimen de visitas
d) Adopción
e) Alimentos
f) Protección de intereses difusos e individuales que atañen a los niños y al

Adolescente.
El Juez especializado, para resolver, toma en cuenta las disposiciones del Proceso
Único establecido en el Capítulo II del Título II del Libro Cuarto del presente
Código y, en forma supletoria, las normas del Código Procesal Civil.
Corresponde al Juez especializado resolver los siguientes procesos no

contenciosos.
a) Tutela
b) Consejo de familia.
241
c) Licencia para enajenar u obligar sus bienes.
d) Autorizaciones
e) Los demás que señale la ley. Otros procesos no contenciosos. Art. 163°. Los
procesos no contenciosos que no tengan procedimiento especial
contemplado en este Código se rigen por las normas del Código Procesal
Civil.
 DEL PROCESO ÚNICO
La demanda se presenta por escrito y contendrá los requisitos y anexos

establecidos en los Art. 424° y 425° del Código Procesal Civil. Para su presentación
se tiene en cuenta lo dispuesto en la Sección Cuarta del Libro Primero del Código
Procesal Civil.
Recibida la demanda, el Juez la califica y puede declarar su inadmisibilidad o

improcedencia de conformidad con los Artículos 426° y 427° del Código Procesal
Civil.
El demandante puede modificar y ampliar su demanda antes de que esta sea

notificada.
Luego de interpuesta la demanda solo pueden ser ofrecidos los medios probatorios
de fecha posterior, los referidos a hechos nuevos y aquellos señalados por la otra
parte en su contestación de la demanda.
 ADOLESCENTE INFRACTOR DE LA LEY PENAL
Se considera adolescente infractor a aquel cuya responsabilidad ha sido

determinada como autor o partícipe de un hecho punible tipificado como delito o
falta en la ley penal
 MEDIDAS
El niño menor de doce años que infrinja la ley penal será pasible de medidas de
protección previstas en el presente Código.
242
 DERECHOS INDIVIDUALES
 Detención
En el Art.185° prescribe ningún adolescente debe ser privado de su libertad sino

por mandato escrito y motivado del Juez, salvo en el caso de flagrante infracción
penal, en el que puede intervenir la autoridad competente.
 Impugnación
El adolescente puede impugnar la orden que lo ha privado de su libertad y ejercer

la acción de Hábeas Corpus ante el Juez especializado.
 Información
La privación de la libertad del adolescente y el lugar donde se encuentre detenido

serán comunicados al Juez, al Fiscal y a sus padres o responsables, los que serán
informados por escrito de las causas o razones de su detención, así como de los
derechos que le asisten y de la identificación de los responsables de su detención.
En ningún caso será privado del derecho de defensa.
 Separación
Los adolescentes privados de su libertad, permanecerán separados de los adultos

detenidos.
 GARANTÍAS DEL PROCESO
 Principio de legalidad
Ningún adolescente podrá ser procesado ni sancionado por acto u omisión que al
tiempo de cometerse no esté previamente calificado en las leyes penales de
manera inequívoca como infracción punible, ni sancionado con medida socio-
educativa que no esté prevista en este Código.
 Principio de confidencialidad y reserva del proceso
Son confidenciales los datos sobre los hechos cometidos por los adolescentes
infractores sometidos a proceso. En todo momento debe respetarse el derecho a la
243
imagen e identidad del adolescente. El Procedimiento judicial a los adolescentes

infractores es reservado. Asimismo, la información brindada como estadística, no
debe contravenir el Principio de Confidencialidad ni el Derecho a la Privacidad.
 Rehabilitación
El Sistema de Justicia del adolescente infractor se orienta a su rehabilitación y

encaminarlo a su bienestar. La medida tomada al respecto no solo deberá basarse
en el examen de la gravedad del hecho, sino también en las circunstancias
personales que lo rodean.
 Garantías
En los procesos judiciales que se sigan al adolescente infractor se respetarán las

garantías de la administración de Justicia consagradas en la Constitución Política
del Perú, la Convención sobre los Derechos del Niño, el Código de los niños y los
adolescente y las leyes vigentes sobre la materia.
 INVESTIGACION Y JUZGAMIENTO
 Detención
El adolescente solo podrá ser detenido por mandato judicial o aprehendido en

flagrante infracción en cuyo caso será conducido a una sección especial de la
Policía Nacional. Todas las diligencias se deben realizar con la intervención del
Fiscal y de su defensor.
 Custodia
La Policía podrá confiar la custodia del adolescente a sus padres o responsables

cuando los hechos no revistan gravedad, se haya verificado su domicilio y sus
padres o responsables se comprometan a conducirlo ante el Fiscal cuando sean
notificados.
244
 Conducción ante el Fiscal
Si ha mediado violencia o grave amenaza a la persona agraviada en la comisión de

la infracción o no hubieran sido habidos los padres, La Policía conducirá al
adolescente infractor ante el Fiscal en el término de 24 horas, acompañando el
informe Policial.
 Declaración
El Fiscal, en presencia de los padres o responsables, si son habidos, y el defensor,

procederá a tomar su declaración al adolescente infractor, así como al agraviado y
a los testigos si fuera el caso.
 Atribuciones
En mérito a las diligencias señaladas el Fiscal podrá.
a) Solicitar la apertura del Proceso;
b) Disponer la Remisión;
c) Ordenar el archivamiento, si considera que el hecho no constituye

infracción.
 Apelación
El denunciante o agraviado puede apelar ante el Fiscal Superior de la Resolución

del Fiscal que dispone la Remisión o el archivamiento, dentro del término de tres
días. Si el Fiscal Superior declara fundada la apelación, ordenará al Fiscal la
formulación de la denuncia.
No procede recurso impugnatorio contra la Resolución del Fiscal Superior.
 Remisión
El Fiscal podrá disponer la Remisión cuando se trate de infracción a la ley penal

que no revista gravedad y el adolescente y sus padres o responsables se
comprometan a seguir programas de orientación supervisados por el MIMDES o
las instituciones autorizadas por éste y, si fuera el caso, procurará el resarcimiento
del daño a quien hubiere sido perjudicado.
245
 Denuncia
La denuncia del Fiscal debe contener un breve resumen de los hechos,

acompañando las pruebas reveladoras de la existencia de infracción por parte del
adolescente y los fundamentos de derecho. Asimismo, el Fiscal debe solicitar las
diligencias que deban actuarse.
 Resolución
El Juez, en mérito a la denuncia, expedirá la resolución motivada declarando

promovida la acción y dispondrá que se tome la declaración del adolescente en
presencia de su abogado y del Fiscal determinando su condición procesal, que
puede ser: la entrega a sus padres o responsables o el internamiento preventivo.
En este último caso, la orden será comunicada a la Sala Superior.
 Internamiento Preventivo
Sólo podrá decretarse cuando existan:
a) Suficientes elementos probatorios que vinculen al adolescente como autor o

partícipe de la comisión del acto infractor.
b) Riesgo razonable de que el adolescente eludirá el proceso y
c) Temor fundado de destrucción u obstaculización de pruebas.
 Apelación al mandato de internamiento preventivo
Contra el mandato de internamiento preventivo procede el recurso de apelación.

Este es concedido en un solo efecto, formándose el cuaderno correspondiente, el
que debe ser elevado por el Juez dentro de las veinticuatro horas de presentada la
impugnación, bajo responsabilidad. La Sala se pronunciará en el mismo término,
sin necesidad de Vista Fiscal.
 Internación
La internación preventiva se cumplirá en el Centro de Observación y Diagnóstico

del Poder Judicial, donde un Equipo Multidisciplinario evaluará la situación del
246
adolescente. El Estado garantiza la seguridad del adolescente infractor internado

en sus establecimientos.
 Diligencia
La resolución que declara promovida la acción señalará día y hora para la

diligencia única de esclarecimiento de los hechos, la que se realizará dentro del
término de treinta días, con presencia del Fiscal y el abogado. En ella se tomará la
declaración del agraviado, se actuarán las pruebas admitidas y las que surjan en la
diligencia, el alegato del abogado de la parte agraviada, el alegato del abogado
defensor y su autodefensa. Las pruebas se ofrecerán hasta cinco días hábiles antes
de la diligencia.
 Segunda Fecha
Si el adolescente, luego de haber sido debidamente notificado, no comparece a la

diligencia sin justificación, el Juez establece una nueva fecha dentro del término de
cinco días. De no concurrir por segunda vez, el Juez ordenará la conducción del
adolescente por la Policía Nacional.
 Resolución
Realizada la diligencia, el Juez remitirá al Fiscal por el término de dos días los autos
para que emita opinión en la que exponga los hechos que considere probados en el
juicio, la calificación legal, la responsabilidad del adolescente y solicite la aplicación
de la medida socio-educativa necesaria para su reintegración social. Emitida ésta,
el Juez en igual término expedirá sentencia.
 Fundamentos
El Juez al emitir sentencia tendrá en cuenta:
a) La existencia del daño causado
b) La gravedad de los hechos
c) El grado de responsabilidad del adolescente
d) El informe del equipo multidisciplinario y el informe social
247
 Contenido
La sentencia establecerá:
a) La exposición de los hechos.
b) Los fundamentos de derecho que considere adecuados a la calificación del

acto infractor.
c) La medida socio-educativa que se imponga; y
d) La reparación civil.
 Medidas
El Juez podrá aplicar las medidas socio-educativas siguientes:
a) Amonestación
b) Prestación de servicios a la comunidad
c) Libertad asistida.
d) Libertad restringida.
e) Internación en establecimiento para tratamiento.
 Absolución
El Juez dictará sentencia absolutoria cuando:
a) No esté plenamente probada la participación del adolescente en el acto

infractor;
b) Los hechos no constituyan una infracción a la ley penal. Si el adolescente

estuviera interno, ordenará su libertad inmediata y será entregado a sus
padres o responsables o, a falta de éstos, a una Institución de Defensa.
 Apelación
La sentencia será notificada al adolescente, a sus padres o responsables, al

abogado, a la parte agraviada y al fiscal, quienes pueden apelar en el término de
248
tres días, salvo que se imponga al adolescente la medida socio-educativa de

internación, la cual le será leída.
En ningún caso, la Sentencia apelada podrá ser reformada en perjuicio del

apelante.
La parte agraviada sólo podrá apelar la reparación civil o la absolución. Admitido

el recurso de apelación, el Juez elevará los autos dentro de veinticuatro horas
contadas desde la concesión del recurso. La apelación no suspende la ejecución de
la medida decretada.
 Remisión al Fiscal Superior
Dentro de las veinticuatro horas de recibido el expediente, éste será remitido a la
Fiscalía Superior para que su titular emita Dictamen en el término de cuarenta y

ocho horas. Devueltos los autos, se señalará día y hora para la vista de la causa
dentro del término de cinco días. La sentencia se expedirá dentro de los dos días
siguientes.
Notificada la fecha de la vista, el abogado que desee informar lo solicitará por

escrito, teniéndose por aceptada por el solo hecho de su presentación. No se
admite aplazamiento. La audiencia es reservada.
 Plazo
El plazo mínimo e improrrogable para la conclusión del procedimiento, estando el

adolescente interno, será de cincuenta días y, en calidad de citado, de setenta días.
 Prescripción
La acción judicial prescribe a los dos años de cometido el acto infractor.

Tratándose de una falta señalada en el Código Penal prescribe a los seis meses. El
plazo de prescripción de la medida socio-educativa es de dos años, contados desde
el día a en que la sentencia quedó firme.
El adolescente contumaz o ausente estará sujeto a las normas contenidas en el

ordenamiento procesal penal.
249
 REMISIÓN DEL PROCESO
 Concepto
La Remisión consiste en la separación del adolescente infractor del proceso

judicial, con el objeto de eliminar los efectos negativos de dicho proceso.
 Aceptación
La aceptación de la Remisión no implica el reconocimiento de la infracción que se

le atribuye ni genera antecedentes.
 Requisitos
Al concederse la Remisión deberá tenerse presente que la infracción no revista

gravedad, así como los antecedentes del adolescente y su medio familiar.
 Orientación del adolescente que obtiene la Remisión
Al adolescente que es separado del proceso por la Remisión se le aplicará la

medida socio-económica que corresponda, con excepción de la internación.
 Consentimiento
Las actividades que realice el adolescente como consecuencia de la Remisión del

proceso deberán contar con su consentimiento, el de sus padres o responsables y
deberán estar de acuerdo con su edad, su desarrollo y sus potencialidades.
 Concesión de la Remisión por el Fiscal, el Juez y la Sala
Antes de iniciarse el procedimiento judicial, el Fiscal podrá conceder la remisión

como forma de exclusión del proceso. Iniciado el procedimiento y en cualquier
etapa, el Juez o la Sala podrán conceder la Remisión, importando en este caso la
extensión del proceso.
250
V. SUCESIONES
 TRANSMISIÓN SUCESORIA
Se entiende la transmisión sucesoria como la transmisión patrimonial por causa de

muerte que incluye bienes, derechos y obligaciones que forman parte de la
herencia.
 PETICIÓN DE HERENCIA
Según Planiol es la acción real de la que goza un heredero en virtud de la cual

puede exigir la entrega de los bienes de la sucesión que detente en todo en parte
otra persona que pretende tener derecho a ellos en calidad de heredero.
Las acciones reconocidas en nuestro código civil para recuperar los bienes
hereditarios son:
 La acción petitoria de herencia
Dirigida por el heredero contra otro heredero para concurrir con él a la herencia o
para excluirlo si tiene mejor derecho. La ejerce el heredero que no se encuentra en
posesión de los bienes de la herencia que considera que le pertenecen, para
reclamarlos en todo o en parte de quien o de quienes los detentan a título
sucesorio, con el objeto de concurrir con ellos o excluirlos. Esta figura se regula en
el art. 664 del Código sustantivo.
 La acción reivindicatoria
Es aquella que se ejercita contra el tercero adquirente o simplemente contra el

poseedor sin título. El art. 665º CC señala lo siguiente:
La acción reivindicatoria procede contra el tercero que, sin buena fe,

adquiere los bienes hereditarios por efecto de contratos a título
oneroso celebrados por el heredero aparente que entró en posesión de
ellos.
251
Si se trata de bienes registrados, la buena fe del adquirente se presume

si, antes de la celebración del contrato, hubiera estado debidamente
inscrito, en el registro respectivo, el título que amparaba al heredero
aparente y la trasmisión de dominio en su favor, y no hubiera anotada
demanda ni medida precautoria que afecte los derechos inscritos. En
los demás casos, el heredero verdadero tiene el derecho de reivindicar
el bien hereditario contra quien lo posea a título gratuito o sin título.
 REPRESENTACIÓN SUCESORIA
Existen dos modos de suceder:
1. Por Derecho Propio.- Poseen vocación sucesoria directa, referida a la

sucesión por cabezas, como es el caso de los hijos que heredan a sus padres.
2. Por Derecho de Representación.- Tienen vocación sucesoria indirecta, que

es la sucesión por estirpes. En este caso los representantes forman una sola
cabeza.
 ELEMENTOS DE LA REPRESENTACIÓN
- El causante.- Es la persona que a su fallecimiento deja una masa hereditaria.
- El representado.- Es la persona a quien corresponde ser heredero del

causante y que no recibió la herencia de éste, porque murió, renunció o lo
perdió por indignidad o desheredación.
- El representante.- Es aquel a quien corresponde la parte de la herencia que

le habría tocado a su representado.
 CONDICIONES EN LOS QUE SURGE LA REPRESENTACIÓN
252
Anotadas a continuación:
a) Premoriencia, renuncia, indignidad o desheredación del representado.
b) Que el representante se encuentre facultado para suceder, es decir, que no

haya sido desheredado, declarado indigno ni hubiera renunciado a la
herencia.
c) Que no existan otros con mejor derecho.
 SUCESIÓN TESTAMENTARIA
Conocida también como sucesión testada o voluntaria. Es aquella en que la

transmisión patrimonial por causa de muerte se produce por disposición del
causante expresada en un testamento con los requisitos formales y dentro de los
límites establecidos por ley.
Se fundamenta en la voluntad del causante y en el principio de la autonomía de la

voluntad.
 EL TESTAMENTO
Por el testamento una persona puede disponer de sus bienes, total o

parcialmente, para después de su muerte, y ordenar su propia sucesión
dentro de los límites de la ley y con las formalidades que ésta señala.
Son válidas las disposiciones de carácter no patrimonial contenidas en

el testamento, aunque el acto se limite a ellas.
El testamento es la declaración de última voluntad que hace una persona

disponiendo de sus bienes y de otros asuntos que debe regir post mortem.
Etimológicamente, se cree que la palabra proviene del latín testatio mentis, que
significa testimonio de la mente.
253
 REQUISITOS GENERALES
Las formalidades de todo testamento son la forma escrita, la fecha de

su otorgamiento, el nombre del testador y su firma, salvo lo dispuesto
en el artículo 697. Las formalidades específicas de cada clase de
testamento no pueden ser aplicadas a otra.
Son cuatro los requisitos establecidos:
a) La forma escrita.- Es el primero de los requisitos comunes a todo

testamento que se manifiesta en la obligación que tiene el testador de
redactar su testamento o de dictar su voluntad a un notario o a un tercero
que la transcribe, en el caso del testamento cerrado, le evitará adoptar
disposiciones irreflexivas o inconscientes. Si el testamento verbal fuera
válido podría llegarse al soborno de testigos o a la incertidumbre de la
memoria que podría alterar sustancialmente la voluntad del testador.
b) Fecha de otorgamiento. -Constituye otro requisito esencial para

determinar la validez de cualquier clase de testamento. Debe estar
expresada en el mismo acto e indicar el día, mes y año en el que se otorga.
La indicación de la fecha tiene por objeto determinar la capacidad del
testador, como se admite de manera unánime en la doctrina actual; la
validez de la forma del acto, pues éste se rige por la ley vigente al momento
de testar.
c) El nombre del testador. Su omisión produciría la invalidez del acto. El

testador debe cuidar que cualquiera que sea la clase de testamento que
otorgue, su nombre figure de manera completa, es decir, con sus nombres y
apellidos según su documento de identidad. El nombre del testador,
constituye, pues, un requisito esencial de todo testamento porque sin este
no se sabría quién es su autor.
d) La firma del otorgante. La firma es un signo distintivo con el cual se

representa el nombre y los apellidos de una persona. Se emplea para
suscribir un documento y expresar su conformidad con el contenido. La
254
firma del testador proporciona al testamento la nota de autenticidad

necesaria para su validez y eficacia
 CLASES DE TESTAMENTOS
Tenemos los siguientes:
1. TESTAMENTOS ORDINARIOS
 Testamento por escritura pública
Conocido también como testamento abierto. La intervención del notario le otorga

la calidad de documento auténtico, su texto es público a diferencia del testamento
cerrado por esencia secreto.
a) Formalidades
1. Que estén reunidos en un solo acto, desde el principio hasta el fin, el testador,
el notario y dos testigos hábiles.
2. Que el testador exprese por sí mismo su voluntad, dictando su testamento al

notario o dándole personalmente por escrito las disposiciones que debe
contener.
3. Que el notario escriba el testamento de su puño y letra, en su registro de

escrituras públicas.
4. Que cada una de las páginas del testamento sea firmada por el testador, los
testigos y el notario.
5. Que el testamento sea leído clara y distintamente por el notario, el testador o

el testigo testamentario que éste elija.
6. Que durante la lectura, al fin de cada cláusula, se verifique, viendo y oyendo al

testador, si lo contenido en ella es la expresión de su voluntad.
7. Que el notario deje constancia de las indicaciones que, luego de la lectura,

pueda hacer el testador, y salve cualquier error en que se hubiera incurrido.
255
8. Que el testador, los testigos y el notario firmen el testamento en el mismo acto
 El testamento cerrado
Este testamento denominado místico en Francia y secreto en Italia, es aquel que va

dentro de un sobre cerrado o lacrado, que el otorgante entrega al notario ante dos
testigos para que autentique la cubierta mediante un acta extendida sobre esta,
que luego transcribe a su registro. Este testamento comprende, en consecuencia,
dos documentos:
1. El pliego interior, en el que el otorgante expresa su voluntad firmada;
2. La cubierta o sobre cerrado, en el cual se extiende el acta notarial que

autentifica su otorgamiento. Su objetivo es que no se conozcan las
disposiciones testamentarias antes de la muerte de una persona teste y que,
a su vez, su otorgamiento se garantice en la intervención notarial.
a) Formalidades
1. Que el documento en que ha sido extendido esté firmado en cada una de sus
páginas por el testador, bastando que lo haga al final si estuviera manuscrito
por él mismo, y que sea colocado dentro de un sobre debidamente cerrado o
de una cubierta clausurada, de manera que no pueda ser extraído el
testamento sin rotura o alteración de la cubierta.
2. Que el testador entregue personalmente al notario el referido documento

cerrado, ante dos testigos hábiles, manifestándole que contiene su testamento.
Si el testador es mudo o está imposibilitado de hablar, esta manifestación la
hará por escrito en la cubierta.
3. Que el notario extienda en la cubierta del testamento un acta en que conste su

otorgamiento por el testador y su recepción por el notario, la cual firmarán el
testador, los testigos y el notario, quien la transcribirá en su registro,
firmándola las mismas personas.
4. Que el cumplimiento de las formalidades indicadas en los incisos 2 y 3 se

efectúe estando reunidos en un solo acto el testador, los testigos y el notario,
quien dará al testador copia certificada del acta.
256
El art. 700 señala que el testamento cerrado quedará en poder del notario. El
testador puede pedirle, en cualquier tiempo, la restitución de este testamento, lo
que hará el notario ante dos testigos, extendiendo en su registro un acta en que
conste la entrega que firmarán el testador, los testigos y el notario. Esta
restitución produce la revocación del testamento cerrado, aunque el documento
interno puede valer como testamento ológrafo si reúne los requisitos señalados en
la primera parte del artículo 707.
 El testamento ológrafo
Es aquel, escrito, fechado y firmado por el propio testador. Claramente se advierte

que no puede ser otorgado por analfabetos, ciegos e impedidos para escribir;
mientras que el mudo, sordomudo y los que por cualquier otra causa estén
imposibilitados de hablar sólo pueden testar de esta manera y por testamento
cerrado.
La ológrafa constituye la forma más simple de testar, pues basta con saber escribir.
La redacción es libre. Respecto de este testamento anota Rébora que “las
objeciones que le han sido opuestas – fundadas en levedad, en riesgos de destrucción,
en males de improvisación, en achaques de autenticidad- no equilibran sus
innegables ventajas”.
2. TESTAMENTOS ESPECIALES
 Testamento militar
El testamento militar debe otorgarse ante un oficial o ante el jefe del destacamento,
puesto o comando del testador. Las formalidades de su otorgamiento son:
constancia por escrito, firma del testador, de la persona ante quien se otorga y de
dos testigos.
 Testamento marítimo
257
El Código autoriza el otorgamiento de este testamento a toda persona, sin importar

su condición, que se encuentre navegando a bordo de buques de guerra, barcos
mercantes de bandera peruana, de travesía o de cabotaje, o que estén dedicados a
faenes industriales o fines científicos; excluyendo, de esta manera, a las
embarcaciones portuarias y de recreo.
El art. 717 del C.C establece las siguientes formalidades:
- Que conste por escrito y que sea firmado por el testador, por la persona
ante la cual es otorgado y por los testigos.
- Extensión de un duplicado con las mismas firmas que el original.
- Anotación en el diario de bitácora, que constará en ambos ejemplares con el

visto bueno de quien ejerce el mando de la nave.
 Testamento otorgado en el extranjero
Estos testamentos pueden ser:
a) Otorgado ante cónsul peruano.- El artículo 721 señala que los peruanos
que residan o se hallen en el extranjero podrán testar ante el agente
consular del Perú, bajo las modalidades del testamento por escritura
pública o del testamento cerrado. Contempla, además, el otorgamiento de
testamento ológrafo, aun cuando las leyes del respectivo país no lo admita.
b) Otorgado ante funcionario extranjero.- El código también expresa el

código que son válidos en el Perú, en cuanto a su forma, los testamentos por
peruanos o extranjeros ante los funcionarios autorizados para ello y según
las formalidades establecidas por la ley del respectivo país, salvo los
testamentos mancomunados y verbal y las modalidades incompatibles con
la ley peruana.
258
 LA REVOCACIÓN, CADUCIDAD Y NULIDAD DE TESTAMENTOS
 REVOCACIÓN
El artículo 798 dice:
El testador tiene el derecho de revocar, en cualquier tiempo, sus

disposiciones testamentarias. Toda declaración que haga en contrario
carece de valor.
Es un derecho irrenunciable.
 Clases
Por su forma:
a) Expresa.- Cuando el testador así lo declara en términos indubitables por un

testamento posterior, cualquiera que sea su forma.
b) Tácita.- Cuando el testador sin hacer una declaración expresa de voluntad,

procede en forma tal que no cabe duda de su deseo de dejar sin efecto sus
disposiciones testamentarias. Ej. Destruye el testamento.
Por su alcance:
a) Total.- Cuando no subsiste disposición alguna de testamento anterior.
b) Parcial.- Cuando en un nuevo testamento no se dispone sobre todo y queda

vigente el anterior en cierta parte.
 CADUCIDAD
La institución hereditaria queda sin efecto, en todo o en parte, aunque su forma sea
válida y no haya sido revocado por el testador.
a) Total.- Se produce por la conclusión del plazo. Ej. El testamento militar de

caduca a los 3 meses desde que el testador deja de estar en campaña y llega
a territorio nacional (art. 715) y el testamento marítimo tiene igual
duración de haberse producido el desembarco definitivo y el testador no
hubiese fallecido.
259
b) Parcial.- Afecta a una parte del testamento a la que se denomina cláusula

sobre institución de herederos. De acuerdo al artículo 805 del Código Civil
son:
1. Si el testador deja herederos forzosos que no tenía cuando otorgó el

testamento y que vivan; o que estén concebidos al momento de su muerte, a
condición de que nazcan vivos.
2. Si el heredero renuncia a la herencia o muere antes que el testador sin dejar

representación sucesoria, o cuando el heredero es el cónyuge y se declara la
separación judicial por culpa propia o el divorcio.
3. Si el heredero pierde la herencia por declaración de indignidad o por

desheredación, sin dejar descendientes que puedan representarlo.
El artículo 806 del Código Civil hace referencia a la caducidad de la institución de

herederos en caso de preterición, que es la omisión o exclusión de un heredero
forzoso en el testamento.
 NULIDAD
El testamento es nulo cuando se han omitido los requisitos necesarios para su

validez por alguna causa existente al tiempo de su otorgamiento.
Siendo el testamento un acto jurídico son de aplicación para su validez los

requisitos señalados en el artículo 140 del Código Civil.
Es nulo el testamento otorgado por incapaces menores de edad y por los mayores
enfermos mentales cuya interdicción ha sido declarada. Asimismo, los testamentos
especiales son nulos de pleno derecho cuando le falten los requisitos legales
señalados y son anulables si presentan un defecto de forma (artículo 813 del
Código Civil).
 CAPACIDAD PARA TESTAR
Juan Zárate Del Pino afirma que la capacidad es una especie o modalidad de la
capacidad legal de ejercicio.
260
Cualquier persona puede testar siempre que no se encuentre comprendida en las

siguientes causales:
1. Que sea menor de edad, excepto los comprendidos en el artículo 46 del

Código Civil “mayores de 16 años casados o que obtengan título oficial para
ejercer una profesión u oficio”. Al respecto se debe señalar que la capacidad
adquirida por matrimonio no se pierde por la terminación de éste.
2. Que se encuentre privado de discernimiento.
3. Que sea sordomudo, ciegosordo o ciegomudo y no pueda expresar su

voluntad de manera indubitable.
4. Que sea retardado mental.
5. Que adolezca de deterioro mental que le impida expresar su libre voluntad.
6. Que sea ebrio habitual o toxicómano.
7. Que carezca de lucidez mental en el momento de testar o que carezca de la

libertad necesaria para el otorgamiento de este acto (artículo 687).
 LA LEGÍTIMA
La legítima constituye la parte de la herencia de la que no puede

disponer libremente el testador cuando tiene herederos forzosos.
Petit define a la legítima como "la parte que ciertos parientes deben haber recibido
del testador para que no puedan atacar el testamento como inoficioso".
Es la parte de la herencia reservada por ley a favor de los herederos forzosos,

sobre la cual el testador no puede disponer, ni imponer gravamen, modalidad, ni
sustitución alguna.
261
 SISTEMA DE FIJACIÓN
La extensión de legítima varía según quien sea el heredero forzoso. Si se trata de

descendientes o del cónyuge, es igual a dos tercios de la herencia y para los
ascendientes equivale a la mitad. Esta cuota se fija cualquiera que fuere el número
de legitimarios que tengan derecho a ella.
Son herederos forzosos los hijos y los demás descendientes, los padres y
los demás ascendientes, y el cónyuge.
El artículo 725 señala el tercio de libre disposición:
El que tiene hijos u otros descendientes, o cónyuge, puede disponer

libremente hasta del tercio de sus bienes.
Y el artículo 726 señala la libre disposición de la mitad de los bienes:
El que tiene sólo padres u otros ascendientes, puede disponer

libremente hasta de la mitad de sus bienes.
Finalmente, el artículo 727 señala la libre disposición:
“El que no tiene cónyuge ni parientes (arts. 725 y 726) tiene la libre
disposición de la totalidad de sus bienes.”
 LA CUOTA DE LIBRE DISPOSICIÓN Y LA POSIBILIDAD DE

RESTRINGIRLA
Llamada también porción disponible. Es la fracción de la herencia que

conjuntamente con la legítima constituyen el total del patrimonio del causante en
la sucesión testamentaria. Legítima y porción disponible se encuentran en sentido
inversamente proporcional. Cuando mayor es la legítima, menor es la porción
disponible.
262
 INTANGIBILIDAD DE LA LEGÍTIMA
La legítima tiene carácter intangible. El testador no puede privar de la legítima a

sus herederos forzosos, sino en los casos expresamente determinados por la ley.
 INSTITUCIÓN DE HEREDEROS
La institución de heredero o legatario debe recaer en persona cierta,

designada de manera indubitable por el testador, salvo lo dispuesto en
el artículo 763, y ser hecha sólo en testamento.
Se entiende por institución de herederos a la disposición testamentaria mediante

la cual el causante llama a una persona para sucederlo en la universalidad de sus
bienes o en una parte de ellos.
 HEREDEROS FORZOSOS
La institución de heredero forzoso se hará en forma simple y absoluta.

Las modalidades que imponga el testador se tendrán por no puestas.
La referida disposición legal es una norma que complementa la intangibilidad de la

legítima preceptuada en el artículo 733 al restringir la facultad del testador de
privar de ella a sus herederos forzosos. Su institución es a título universal y
comprende la totalidad de bienes, por ende tiene una condición preferencial,
excluyente e intangible
 HEREDEROS VOLUNTARIOS
Son aquellos que únicamente pueden ser instituidos por el testador cuando no le
sobreviven herederos forzosos, ya que el derecho a la legítima de los últimos, tiene
una condición preferencial, excluyente e intangible, del que no pueden ser
desplazados por ninguna persona. Así el artículo 737 establece lo siguiente:
263
El testador que no tenga herederos forzosos, puede instituir uno o más

herederos voluntarios y señalar la parte de la herencia que asigna a
cada uno. Si no la determina, sucederán en partes iguales.
 INSTITUCIÓN DE LEGATARIOS
Los siguientes son los preceptos normativos que le competen:
1. La institución de legatario es a título particular limitándose a

determinados bienes, dice el art. 735. La salvedad que se hace con la
remisión al art. 756, está entendida en que el legado recae sobre uno o
más de sus bienes o una parte de ellos, dentro de su facultad de libre
disposición. También valen los legados hechos a favor de los pobres o
para fines culturales o religiosos, que serán entregados por el heredero.
A falta de indicación expresa, en el caso de los pobres será entregado a la
Beneficencia Pública; si es con un fin cultural al Instituto Nacional de
Cultura o a los organismos que hagan sus veces y si es con fines
religiosos a la autoridad de la religión que profesaba el testador (cfr. art.
763).
2. Cuando hay herederos forzosos con la parte disponible, sino el testador

puede disponer hasta la totalidad de sus bienes y señalar los que asigna
a cada uno de los legatarios (art. 738).
El testador puede imponer tanto a los herederos voluntarios como a los legatarios,
condiciones y cargos que no sean contrarios a la ley, a las buenas costumbres y al
libre ejercicio de los derechos fundamentales de la persona.
 SUSTITUCIÓN DE HEREDEROS Y LEGATARIOS
El testador puede designar sustituto de los herederos voluntarios y de los

legatarios para el caso en que el instituido muera antes del testador, o que
renuncie a la herencia o al legado o que los pierda por indignidad (art. 740 CC).
264
Esta institución es de categoría subsidiaria y se encuentra disponible solo para este

tipo de herederos y los legatarios.
 LOS ALBACEAS
Son los ejecutores testamentarios a quienes el testador nombra para que se

cumplan sus disposiciones finales. El Código Civil vigente en su artículo 778 señala:
“El testador puede encomendar a una o varias personas, a quienes se

denomina albaceas o ejecutores testamentarios, el cumplimiento de
sus disposiciones de última voluntad”.
Según lo dispuesto en el artículo 797:
“El albacea está facultado durante el ejercicio de su cargo y en

cualquier tiempo después de haberlo ejercido, para exigir que se
cumpla la voluntad del testador. Carece de esta facultad el que cesó
por renuncia o por haber sido removido del cargo.”
Al tenor el artículo 792 estipula lo siguiente:
Si el testador no hubiera designado albacea o si el nombrado no puede

o no quiere desempeñar el cargo, sus atribuciones serán ejercidas por
los herederos, y si no están de acuerdo, deberán pedir al juez el
nombramiento de albacea dativo.
 CARACTERES DEL ALBACEAZGO
 Voluntario
Artículo 785.- El albacea puede excusarse de aceptar el cargo, pero si lo hubiera

aceptado, no podrá renunciarlo sino por justa causa, a juicio del juez.
La designación no obliga a la persona en la cual recae el nombramiento, por eso

puede ser aceptada o no. Una vez aceptada, no podrá renunciar sino por justa
causa, a juicio del juez.
 Personalísimo
265
El albaceazgo es indelegable; pero pueden ejercerse en casos

justificados algunas funciones mediante representantes, bajo las
órdenes y responsabilidad del albacea.
 Remunerado
El albaceazgo implica por un lado un encargo y por otro, un trabajo. El código

permite que el cargo sea gratuito cuando así lo disponga el testador, aunque fija
como regla que sea remunerado. El artículo 793 señala que le corresponde al
testador fijar la remuneración y si éste no lo hizo le corresponderá al juez, quien
señalará, también, la del albacea dativo.
 Clases, Caracteres y terminación del cargo
Los albaceas pueden clasificarse por la forma de su nombramiento, por la

extensión de sus facultades y por su número.
Por la forma de su nombramiento
a) Testamentarios.- Son los designados por el testador en el testamento.
b) Legales.- Son los mismos herederos quienes a falta de designación por el

causante o si el nombrado no puede o no quiere desempeñar el cargo,
ejercen las atribuciones propias del mismo (artículo 792).
c) Dativos.- Son los nombrados por el juez, cuando a falta de nombramiento

por el causante, los herederos no se ponen de acuerdo (artículo 792).
Por la extensión de sus facultades
a) Universales.- Son los que han sido nombrados para ejercer las facultades
del cargo sin limitaciones.
b) Particulares.- Son los que han sido encomendados a cumplir determinadas

funciones.
Por el número
a) Singulares.- Es el caso del encargo dado a una sola persona.
266
b) Plurales.- Es el caso del encargo dado a varias personas.
c) Simultáneo.- Cuando son designados para ejercer conjuntamente el cargo,

pudiendo ser mancomunados o solidarios. Los primeros deben actuar por
mayoría; mientras que los segundos pueden cumplir los actos del
albaceazgo individualmente, sin el consentimiento de los demás.
d) Sucesivos.- Cuando son nombrados para sucederse unos a otros en el cargo.
 OBLIGACIONES DEL ALBACEA
El código civil vigente en su artículo 787 señala:
1. Atender a la inhumación del cadáver del testador o a su incineración si éste

lo hubiera dispuesto así, sin perjuicio de lo establecido en el artículo 13.
2. Ejercitar las acciones judiciales y extrajudiciales para la seguridad de los

bienes hereditarios.
3. Hacer inventario judicial de los bienes que constituyen la herencia, con

citación de los herederos, legatarios y acreedores de quienes tenga
conocimiento.
4. Administrar los bienes de la herencia que no hayan sido adjudicados por el

testador, hasta que sean entregados a los herederos o legatarios, salvo
disposición diversa del testador.
5. Pagar las deudas y cargas de la herencia, con conocimiento de los

herederos.
6. Pagar o entregar los legados.
7. Vender los bienes hereditarios con autorización expresa del testador, o de

los herederos, o del juez, en cuanto sea indispensable para pagar las deudas
de la herencia y los legados.
8. Procurar la división y partición de la herencia.
9. Cumplir los encargos especiales del testador.
267
10. Sostener la validez del testamento en el juicio de impugnación que se

promueva, sin perjuicio del apersonamiento que, en tal caso, corresponde a
los herederos.
 FIN DEL ALBACEAZGO
El Código Civil vigente en su artículo 796 señala que el cargo del albacea termina:
1. Por haber transcurrido dos años desde su aceptación, salvo el mayor plazo
que señale el testador, o que conceda el juez como acuerdo de la mayoría
de los herederos.
2. Por haber concluido sus funciones.
3. Por renuncia con aprobación judicial.
4. Por incapacidad legal o física que impida el desempeño de la función.
5. Por remoción judicial, a petición de parte debidamente fundamentada.
6. Por muerte, desaparición o declaración de ausencia.
 DESHEREDACIÓN
“Por la desheredación el testador puede privar de la legítima al

heredero forzoso que hubiere incurrido en alguna de las causales
previstas en la ley.”
La desheredación consiste en una declaración expresa de voluntad por la cual el

testador priva de su legítima a un heredero forzoso.
 CONDICIONES PARA LA DESHEREDACIÓN
Para la procedencia de la desheredación debe existir una causal prevista por la ley
civil que la justifique que trate no de cualquier heredero, sino precisamente de
herederos forzosos (cónyuge, descendientes o ascendientes) y que se manifieste
268
expresamente la voluntad de desheredar; esto es, que el testador exprese de forma

indubitable este propósito en el testamento.
El que deshereda puede promover juicio para justificar su decisión, la sentencia

que se pronuncie impide contradecir la desheredación, así lo dispone el artículo
751 del Código. Corresponde ejercer la acción contradictoria a la persona afectada
con la desheredación o sus sucesores y se dirigirá contra los herederos del
causante debiendo probar que no incurrió en las causales alegadas por el testador.
Se extingue a los dos años contados a partir de la muerte del testador o desde
cuando el desheredado toma conocimiento del hecho.
 CAUSALES DE DESHEREDACIÓN
a) Descendientes (artículo 744)
1. Haber maltratado de obra o injuriado grave y reiteradamente al ascendiente

o a su cónyuge, si éste es también ascendiente del ofensor.
2. Haberle negado sin motivo justificado los alimentos o haber abandonado al
ascendiente encontrándose éste gravemente enfermo o sin poder valerse
por sí mismo.
3. Haberle privado de su libertad injustificadamente.
4. Llevar el descendiente una vida deshonrosa o inmoral.
b) Ascendientes (artículo 745)
1. Haber negado injustificadamente los alimentos a sus descendientes.
2. Haber incurrido el ascendiente en alguna de las causas por las que se pierde
la patria potestad o haber sido privado de ella (arts. 462 y 463-CC)
c) Cónyuge (artículo 746)
Se prescribe que son causales de desheredación del cónyuge las que se encuentren
comprendidas en el art. 333º inc. 1 al 6. Precisamente, las mismas que sirven para
la separación de cuerpos. Entre estas encontramos: el adulterio, la violencia física
psicológica, el atentado contra la vida del cónyuge, la injuria grave, el abandono
injustificado de la casa conyugal por más de dos años y la conducta deshonrosa.
269
Conforme al artículo 748 no pueden ser desheredados los incapaces menores de

edad o los mayores que por cualquier razón se encuentren privados del
discernimiento tampoco pueden ser excluidos de la herencia por indignidad.
 EFECTOS DE LA DESHEREDACIÓN
En el Código Civil vigente se encuentran precisados en el art. 749 que a la letra

indica: los efectos de la desheredación se refieren a la legítima y no se extienden a las
donaciones y legados otorgados al heredero, que el causante puede revocar, ni a los
alimentos debidos por ley, ni a otros derechos que corresponden al heredero con
motivo de la muerte del testador. En tanto, el art. 755 precisa que el desheredado
hace posible a sus descendientes, la representación sucesoria y la adquisición de la
parte que le habría correspondido. De ser los descendientes incapaces, el
desheredado pierde también el derecho al usufructo o a la administración de los
bienes que aquellos reciben.
 REVOCACIÓN DE LA DESHEREDACIÓN
Teniendo en cuenta que la desheredación es un acto jurídico unilateral, por lo

tanto es procedente la revocación en este caso.
 MASA HEREDITARIA
 LA COLACIÓN
Se afirma que la palabra colación deriva del verbo latino confero, que significa
llevar y aplicada al derecho sucesorio indica el acto de aportar o llevar a la masa
hereditaria bienes o valores. Es la institución sucesoria en virtud de la cual son
restituidos a la masa hereditaria los bienes dados en vida por el causante a sus
herederos forzosos, por donación y otras liberalidades, reputándolos anticipo de
su legítima, es decir, a cuenta de su respectiva porción hereditaria. La colación
funciona cuando concurren a la sucesión dos o más herederos forzosos, a fin de
establecer la igualdad de sus legítimas.
 ANTICIPO DE LEGÍTIMA
270
“Las donaciones u otras liberalidades que, por cualquier título, hayan

recibido del causante sus herederos forzosos, se considerarán como
anticipo de herencia para el efecto de colacionarse, salvo dispensa de
aquél.”
Es el bien o bienes de cualquier clase que se entrega en vida a un heredero

obligatorio. Se afirma que el anticipado debe tener la calidad de futuro heredero
forzoso en el momento de la donación, porque de no ser así no puede considerarse
un anticipo de herencia. En consecuencia, la donación efectuada a un nieto cuando
vive su padre no es colacionable (toda vez que en ese momento no es heredero).
Contrariamente, si la donación se ha hecho cuando había muerto su padre debe
colacionarse porque el nieto está habilitado para heredar por representación.
 CARGAS Y DEUDAS DE LA HERENCIA
Son de cargo de la masa hereditaria:
1. Los gastos del funeral, y en su caso, los de incineración, que se pagan

preferentemente.
2. Los gastos provenientes de la última enfermedad del causante.
3. Los gastos de administración.”
En consiguiente, en las cargas incluyen a las obligaciones que surgen en el

desenlace del causante, los gastos funerarios y las operaciones originadas por la
liquidación de la sucesión y que gravan la herencia (remuneración del albacea,
entre otros).
“Las personas que hayan vivido en la casa del causante o alimentado

por cuenta de este, pueden exigir al albacea o a los herederos que
continúen la atención de estos beneficios con cargo a la masa
hereditaria, durante tres meses.”
271
 DEUDAS DE LA HERENCIA
Son todas las obligaciones patrimoniales que habiendo sido contraídas por el
causante, aún no fueron cumplidas a su fallecimiento y que son exigibles en razón
del tiempo.
Mientras la herencia permanece indivisa, la obligación de pagar las

deudas del causante gravita sobre la masa hereditaria; pero hecha la
partición, cada uno de los herederos responde de esas deudas en
proporción a su cuota hereditaria.
 LA SUCESIÓN INTESTADA
La sucesión intestada se caracteriza por ser una sucesión universal, pues en ella
sólo existen herederos legales que reciben todo o una parte alícuota de la herencia.
No hay en esta clase de sucesión, legatarios o sucesores a título particular.
De acuerdo al art. 815 C.C, la herencia corresponde a los herederos legales o

intestados en los casos siguientes:
1. El causante muere sin dejar testamento; el que otorgó ha sido declarado nulo
total o parcialmente; ha caducado por falta de comprobación judicial; o se
declara inválida la desheredación.
2. El testamento no contiene institución de heredero, o se ha declarado la

caducidad o invalidez de la disposición que lo instituye.
3. El heredero forzoso muere antes que el testador, renuncia a la herencia o la

pierde por indignidad o desheredación y no tiene descendientes.
4. El heredero voluntario o el legatario muere antes que el testador; o por no

haberse cumplido la condición establecida por éste; o por renuncia, o por
haberse declarado indignos a estos sucesores sin sustitutos designados.
272
5. El testador que no tiene herederos forzosos o voluntarios instituidos en

testamento, no ha dispuesto de todos sus bienes en legados, en cuyo caso la
sucesión legal sólo funciona con respecto a los bienes de que no dispuso.
La declaración judicial de herederos por sucesión total o parcialmente intestada, no

impide al preterido por la declaración haga valer los derechos que le confiere el
artículo 664 (acción de petición de herencia).
 ORDEN SUCESORIO
Constituye la preferencia que existe entre los herederos, según sus derechos, sobre
los bienes o la masa hereditaria dejada por el causante. Su vocación hereditaria se
establece de acuerdo a la relación que ha tenido con el causante, que se deriva del
parentesco consanguíneo, civil o del vínculo matrimonial.
 Primer orden: Los hijos y demás descendientes
Está otorgado a los hijos y demás descendientes sin distinción alguna, por lo que
heredan los hijos matrimoniales, extramatrimoniales reconocidos voluntariamente
o mediante sentencia judicial y los adoptivos (art. 818 C.C).
Si solo concurren hijos, adquieren la herencia en partes iguales, pues si heredan

por derecho propio la distribución debe efectuarse por cabeza como lo señala el
art. 819º C.C y lo harán por estirpe aquellos descendientes de hijos finados,
renunciantes o excluidos de la sucesión por indignidad que sean llamados a
heredar por derecho de representación sucesoria.
 Segundo orden: Los padres y demás ascendientes
Los parientes de la línea recta ascendente ocupan el segundo lugar en la sucesión

intestada. Están comprendidos dentro de este orden los padres y demás
ascendientes. En este último se aplica el principio general recogido en el art. 817
C.C respecto a que los parientes más próximos en grado excluyen a los más
remotos, dividiéndose en partes iguales los ascendientes del mismo grado.
273
 Tercer orden: El cónyuge sobreviviente
El cónyuge sobreviviente es un heredero preferencial y ocupa el tercer lugar

después de la línea recta descendente y ascendente. No obstante, puede concurrir
con los descendientes o ascendientes del causante que no logran desplazarlo, pues
tiene un derecho equivalente al de ellos.
Los descendientes que desplazan a otros sucesores concurren con el cónyuge

supérstite cuya parte o porción es igual a la de un hijo, es decir, se considera al
viudo o viuda como uno o más de los hijos según el art. 822 C.C. Cuando concurre el
cónyuge con los ascendientes, el art. 824 del C.C dispone que herede una parte
igual a la de uno de ellos.
El art. 826 C.C. establece que: la sucesión que corresponde al viudo o la viuda no
llega a ser adquirida cuando hallándose enfermo uno de los cónyuges al celebrarse el
matrimonio, muriese de esa enfermedad dentro de los 30 días siguientes, salvo que el
matrimonio hubiera sido celebrado para regularizar una situación de hecho
 Cuarto orden: Los hermanos
De no haber herederos de los 3 órdenes anteriores, son llamados a heredar los

parientes consanguíneos en la línea colateral como lo señala el art. 828C.C. Entre
éstos, son llamados en primer término los hermanos. De la concurrencia de
hermanos de padre y madre con medios hermanos, los primeros recibirán el doble
de lo recibirán los últimos (Art. 829 C.C.).
 Quinto orden: Los tíos y sobrinos
A continuación de los hermanos, son llamados a heredar los parientes colaterales

en tercer grado por consanguinidad que corresponden a los tíos y sobrinos del
causante, quienes reciben en partes iguales por tratarse de parientes del mismo
grado.
 Sexto orden: Los primos hermanos
En el último lugar están ubicados los parientes en 4º grado en línea colateral por
consanguinidad: los primos hermanos. Debe aclararse que el parentesco por
274
consanguinidad en línea colateral no es ilimitado, pues más allá del reseñado, el

parentesco ya no surte efectos legales (art. 236º C.C).
VI. DERECHOS REALES
 CONCEPTO
El Derecho Real es un poder directo e inmediato sobre una cosa, que concede a su
titular un señorío, bien pleno (propiedad), o bien parcial (derecho real en cosa
ajena) sobre aquélla, de forma que en el ámbito de poder concedido (que varía
según el derecho real de que se trate), tiene la cosa sometida a su dominación.
Para nuestra legislación, los derechos reales constituyen numerus clausus, pues
están limitados a lo regulados por el Código Civil y por leyes especiales, en otras
palabras, solo se considera como tales a aquellos que se encuentran reconocidos
normativamente (art. 881 C.C). Sin embargo, en doctrina se debate porque los
derechos reales sean numerus apertus que representaría la facultad que las
personas puedan establecerlos, vale decir, derechos reales atípicos.
La libertad de circulación de bienes es uno de los principios de los derechos reales,

pues no se puede establecer contractualmente la prohibición de enajenar o gravar,
salvo que la ley lo permita (art. 882 C.C).
 LOS BIENES
Se considera bien a todo aquel elemento exterior de las personas, que de una
manera directa o indirecta sirven para satisfacer sus diferentes necesidades y
tienen como denominador común o nota esencial, un valor representando en
consecuencia, una riqueza (Arias Schreiber).
275
La palabra bien tiene un significado muy preciso para el Derecho Civil corresponde
únicamente a la cosa u objeto (todo aquello susceptible de apropiación por el
hombre) que está dentro del patrimonio de un sujeto de derechos, y que, además,
tiene características pecuniarias o económicas (Velásquez Jaramillo).
 CLASIFICACIÓN
1. Corporales e incorporales.
a) Es corporal cuando es perceptible por los sentidos. Estos a su vez se sub-

clasifican en:
- Consumibles (se agotan con su consumo) y no consumibles (no se agotan

con su consumo).
- Fungibles (susceptibles de ser reemplazados por otros de su misma

especie) y no fungibles (extraños a cualquier sustitución).
- Divisibles (pueden ser separados por fracciones, sin que pierdan su valor) e
indivisibles (al fraccionarse pierden su sustancia y valor).
b) Es incorporal cuando no puede ser percibido sensorialmente, sino sólo a

través de la inteligencia.
2. Inmuebles y muebles
Son inmuebles los que se encuentran arraigados al suelo y están inmovilizados, no

pudiendo trasladarse de uno a otro lugar sin producir su menoscabo o destrucción
(art. 885 C.C). Estos se encuentran subclasificados en:
Por su naturaleza, se encuentran arraigados al suelo (el suelo propiamente dicho).
Por determinación de la ley, por el destino de un mueble o por su importancia.
Se consideran como bienes muebles, a aquellos que carecen de asiento fijo o

estable y pueden ser fácilmente trasladados de un lugar a otro sin daño alguno (art.
886 C.C), se sub clasifican en:
- Por su naturaleza, aquellos susceptibles de moverse sin perjuicio alguno,

sea por dinámica propia o por propulsión de una fuerza extraña.
276
- Por determinación de la ley, así se tiene las acciones o cuotas de las

sociedades y compañías, etc.
3. Principales y accesorios.
Lo principal es lo que puede subsistir por sí mismo, en contraparte lo accesorio

necesita de un bien principal para poder subsistir.
 PARTES INTEGRANTES Y ACCESORIAS
Son partes integrantes las que no pueden ser separadas sin destruir, deteriorar o
alterar el bien, por lo que no pueden ser objeto de derechos singulares (art. 887
C.C). Se catalogan como partes accesorias aquellas que sin perder su
individualidad, están permanentemente afectadas a un fin económico u
ornamental con respecto a otro bien (art. 888 C.C).
Las partes integrantes de un bien y sus accesorios siguen la condición de éste,

salvo que la ley o el contrato permita su diferenciación o separación (art. 889 C.C).
 LOS FRUTOS Y LOS PRODUCTOS
Son frutos los provechos renovables que produce un bien, sin que se altere ni
disminuya su sustancia (art. 890 C.C). Según el art. 891, los frutos pueden ser:
- Naturales, los que provienen del bien, sin intervención humana.
- Industriales, los que produce el bien, por la intervención humana.
- Civiles, los que el bien produce como consecuencia de una relación jurídica.
Son productos los provechos no renovables que se extraen de un bien (art. 894
C.C).
277
 LA POSESIÓN
Es el ejercicio de hecho de uno o más poderes inherentes a la propiedad (art. 896

C.C). Dicho ejercicio comprende el uso, el disfrute y la disposición del objeto
poseído (Arias Schreiber).
 PRESUNCIONES POSESORIAS
1. El poseedor es reputado propietario mientras no se pruebe lo contrario (art.

912).
2. La posesión de un bien hace presumir la posesión de sus accesorios (art.

913).
3. La posesión de un inmueble hace presumir la de los bienes muebles que se

hallen en él (art. 913.).
4. Se presume la buena fe del poseedor, salvo prueba en contrario (art. 914).
5. Se presume que el poseedor actual ha poseído anteriormente, salvo prueba

en contrario (art. 915).
 MODOS DE ADQUISICIÓN DE LA POSESIÓN
1. Originaria.-Se puede adquirir originariamente como ocurre con la

ocupación (art. 900 C.C).
2. Derivada.- Implica la expresión de la voluntad del anterior poseedor en el

sentido de colocar al nuevo adquirente en dicha condición, como es la
tradición (entrega del bien- art. 901 C.C).
 DERECHOS DEL POSEEDOR
- Hacer suyo los frutos, sólo si se trata de poseedor de buena fe (art. 908 C.C).
- Ejercer la defensa de la posesión.
278
 DEFENSA DE LA POSESIÓN. RÉGIMEN JURÍDICO
La defensa posesoria judicial se ejerce mediante los interdictos de recobrar y

retener.
a) Interdicto de recobrar.- Procede cuando el poseedor es despojado de su

posesión, siempre que no haya mediado proceso previo (art. 603- CPC).
b) Interdicto de retener.-Procede cuando el poseedor es perturbado en su

posesión (art. 606- CPC.). Ej. Ejecución de obras o existencia de
construcciones en estado ruinoso
 EXTINCIÓN DE LA POSESIÓN
La posesión se extingue por:
1. Tradición.
2. Abandono.
3. Ejecución de resolución judicial.
4. Destrucción total o pérdida del bien (art. 922 C.C).
 LA PROPIEDAD
El Código Civil vigente en su artículo 923, lo define así:
La propiedad es el poder jurídico que permite usar, disfrutar, disponer,

y reivindicar un bien. Debe ejercerse en armonía con el interés social y
dentro de los límites de la ley.
Según Joaquín Escriche, “la propiedad es obra de la ley civil. Antes de ella, el hombre
tenía sobre las cosas solo la fuerza con que las defendía y conservaba hasta que un
rival más fuerte le privaba de ellas. Las cosas se adquirían por la ocupación, se
conservaban por la presión y se perdían por la falta de posesión. Vino después la ley
civil y estableció cierto vínculo moral entre la persona y la cosa, vínculo que no podía
romperse sin concurrir la voluntad de la persona. Esto hizo posible que, en adelante,
279
un individuo fuera propietario sin ser poseedor y fuera poseedor sin ser propietario.
La propiedad se conserva aun perdiendo la posesión y la posesión se conserva,
aunque se pierda la propiedad”.
Planiol y Ripert sostienen que la propiedad “es el derecho en virtud del cual una
cosa se halla sometida de modo perpetuo y exclusivo a la acción y a la voluntad de
una persona”.
Para Manuel Albaladejo, la “propiedad es palabra que, en cuanto ahora importa, se

emplea en distintos sentidos, uno impropio y otro riguroso. En el primero se refiere,
en general a los bienes y derechos patrimoniales. En el segundo significa uno de los
derechos patrimoniales entre los bienes: el máximo posible. En este sentido, la
propiedad puede ser definida como el poder jurídico pleno sobre una cosa. Poder en
cuya virtud esta, en principio, queda sometida directa y totalmente, es decir, en todos
sus aspectos y utilidades que pueda proporcionar a nuestro señorío exclusivo”.
 ATRIBUTOS
Del artículo 923 se desprende que los atributos o facultades del dueño son:
a) El derecho de usar o ius utendi, en virtud del cual el propietario utiliza el

bien de conformidad con su naturaleza o destino. Este atributo presupone,
desde luego, el derecho de poseer o ius posidendi, pues es la manera como el
propietario ejercita los demás atributos y se beneficia del bien.
b) El derecho de disfrutar o ius fruendi, por el cual el dueño obtiene para sí el

aprovechamiento del bien, se trate de frutos, productos o consumos.
c) El derecho de disponer o ius abutendi, que es el más típico de los atributos

de dominio. Son actos de administración en virtud de la libertad que tiene
el dueño para realizar diversas acciones sobre el bien: consumo, afectación,
desmembración o desprendimiento a título oneroso o gratuito.
d) El derecho de reivindicar el bien o ius vindicandi, mediante el cual el

propietario recurre a la justicia reclamando el objeto de su propiedad y
evitando la intromisión de un tercero. Ej. Recuperación de un bien,
reconocimiento de la propiedad, etc.
280
 CARACTERES
Tenemos como caracteres jurídicos de la propiedad los siguientes:
a) Lo absoluto, según Baudry Lacantinerie se da cuando “el propietario tiene el

derecho de hacer todo aquello que no le estuviere prohibido por la ley (…)
puede realizar sobre sus cosas los actos que desee”.
b) La elasticidad, en opinión de Max Arias- Schreiber Pezet, “la propiedad

abarca y contiene en sí todos los poderes de uso, goce y disposición, salvo las
restricciones impuestas por la ley. Cualquier elemento que restrinja este
sentido esencial es de carácter temporal. Gracias a la elasticidad la propiedad
recupera prontamente su amplitud inicial. Así, cuando un propietario entrega
un bien en usufructo durante un cierto número de años éstos suponen la
creación de una desmembración del dominio. La propiedad queda
ciertamente limitada. Pero se trata de una limitación temporal, pues una vez
vencido el plazo se extingue y el dominio recupera su amplitud anterior, en
forma similar, a la de un elástico temporalmente extendido”.
c) La plenitud, explica Albaladejo que “poder pleno es, pues, poder total, dentro
de los límites en los que la ley concede sobre la cosa, o, si se quiere, dentro de
los límites máximos que la ley admite que alcance el señorío sobre las cosas.”
d) La existencia autónoma o independiente, significa que una vez surgido el

derecho de propiedad no depende de ningún otro derecho. Se trata, en
síntesis, de un derecho de carácter principal y no accesorio.
e) La perpetuidad, afirma Salvat “la perpetuidad puede admitirse sin vincularla

al carácter absoluto, teniendo en cuenta que la seguridad en la permanencia
del derecho de propiedad es un factor de orden y de progreso en la
explotación económica de los bienes”.
 FORMAS DE ADQUISICIÓN
La propiedad es susceptible de adquirirse no sólo por los medios generales tales

como la ley, la sucesión, el contrato o la prescripción adquisitiva, sino también por
otros específicos como son la apropiación, especificación y mezcla y la accesión.
281
 La apropiación o aprehensión (artículo 929, res nullium)
“Las cosas que no pertenecen a nadie como las piedras conchas u otras análogas que
se hallen en el mar, en los ríos o en sus playas u orillas, se adquieren por la persona
que las aprehenda, salvo las previsiones de la ley y reglamentos.”
La caza y la pesca (art. 930).- Los animales de caza y peces se adquieren por quien
los coge, pero basta que hayan caído en las trampas o redes, o que, heridos, sean
perseguidos sin interrupción.
Caza y pesca en propiedad ajena (art. 931). - No está permitida la caza y pesca en
predio ajeno, sin permiso del dueño o poseedor, según el caso, salvo que se trate de
terrenos no cercados ni sembrados. Los animales cazados o pescados en
contravención a este artículo pertenecen a su titular o poseedor, según el caso, sin
perjuicio de la indemnización que corresponde.
Hallazgo de tesoros.- Es la adquisición de bienes muebles encontrados que son de

desconocidos. No se consideran tesoros los objetos arqueológicos. Se prohíbe la
búsqueda de tesoros en predio ajeno, cercado, edificado, salvo con expresa
autorización del propietario.
 La tradición
Transferencia de propiedad de bien mueble (art. 947).- La transferencia de

propiedad de una cosa mueble determinada se efectúa con la tradición a su
acreedor, salvo disposición legal diferente.
Transferencia de propiedad de bien inmueble (art. 949).- La sola obligación de

enajenar un inmueble determinado hace al acreedor propietario de él, salvo
disposición legal diferente o pacto en contrario.
 La prescripción adquisitiva de dominio o usucapión
La propiedad inmueble se adquiere por prescripción mediante la posesión

continua, pacífica y pública durante 10 años (prescripción extraordinaria larga). Se
adquiere a los 5 años cuando median justo título y buena fe (prescripción
ordinaria). Esta figura también se aplica a los bienes muebles la propiedad mueble
282
se adquiere por prescripción mediante la posesión continua, pacífica y pública como

propietario durante dos años si hay buena fe y por cuatro si no la hay (art. 951).
 La accesión
Derecho de hacer suyo todo lo que puede unirse o agregarse materialmente al

inmueble que le pertenece.
a) Accesión natural.- Por obra de la naturaleza (inmueble y mueble)
b) Accesión industrial.-Por la concurrencia del trabajo humano.
 EXTINCIÓN DE LA PROPIEDAD
1. Por la adquisición del bien por otra persona. Cualquier transferencia de

dominio.
2. Por destrucción, pérdida o consumo total del bien.
3. Por expropiación, o causa de fuerza mayor.
4. Por abandonar el bien durante 20 años (pasa al dominio del estado).
 RÉGIMEN JURÍDICO: PROPIEDAD EXCLUSIVA Y PROPIEDAD COMÚN

(PROPIEDAD HORIZONTAL): NOCIONES GENERALES Y RÉGIMEN LEGAL
APLICABLE. ADQUISICIÓN. DERECHOS O ATRIBUCIONES.
 NOCIONES GENERALES
Al momento de solicitar la inscripción del Reglamento Interno, los propietarios de

las secciones exclusivas deberán optar entre los regímenes siguientes:
a) Propiedad Exclusiva y Propiedad Común.- Es el régimen jurídico que

supone la existencia de una edificación o conjunto de edificaciones
integradas por secciones inmobiliarias de dominio exclusivo,
pertenecientes a distintos propietarios, y bienes y servicios de dominio
común. Cuentan con un Reglamento Interno y una Junta de Propietarios.
283
b) La propiedad horizontal es una propiedad especial o sui generis, ya que

concurren en ella la propiedad unitaria (o exclusiva) y la indivisa o
comunitaria. El propietario ejerce su derecho en forma plena sobre su
apartamento o local y tiene una cuota ideal o indivisa sobre los bienes
comunes, como son el suelo, el techo, las escaleras, la portería, etc. Se
denomina horizontal, ya que su estructura física se basa en pisos
superpuestos, de manera que cada piso es suelo de un apartamento y techo
de otro.
c) Independización y Copropiedad.- Supone la existencia de unidades

inmobiliarias de propiedad exclusiva susceptibles de ser independizadas y
bienes de uso común, sujetas al régimen de copropiedad regulado en el
Código Civil.
Ambos regímenes podrán coexistir en una misma unidad inmobiliaria, por bloques
o sectores.
 RÉGIMEN LEGAL APLICABLE
El Código Civil de 1984 reconoce la institución de la propiedad horizontal en su

artículo 958, sin embargo el desarrollo de la misma lo remite a la legislación de la
materia.
La justificación de dicha opción legislativa es que el Código tiene vocación de

permanencia, por lo que cualquier modificación que se pretenda realizar requiere
de un mayor periodo de tiempo en su elaboración.
Siendo que la institución de la propiedad horizontal responde a las necesidades del

día a día, sus modificaciones requieren procedimientos más expeditivos, en
función de lo cual se ha preferido a la legislación especializada para regularla.
En el año 1999 se promulgó la Ley Nº 27157 y su Reglamento se aprobó por

Decreto Supremo Nº 008-2000-MTC cuyo TUO fue promulgado el año 2006 por D.S
N° 035-2006-VIVIENDA. Dicha norma reglamentó los procedimientos para el
saneamiento de la titulación de unidades inmobiliarias en las que coexisten bienes
de propiedad exclusiva y de propiedad común, tales como departamentos en
edificios, quintas, casas en copropiedad, centros y galerías comerciales o campos
284
feriales así como bienes comunes y construcciones de inmuebles de propiedad

exclusiva. Asimismo contempla el procedimiento para la tramitación de la
declaratoria de fábrica.
En sede notarial entró en vigencia la Ley Nº 27333- Ley Complementaria a la Ley

Nº 26662, Ley de Asuntos no Contenciosos de Competencia Notarial, para la
regularización de edificaciones.
Sobre esta materia también versa la Ley Nº 29090 - Ley de regulación de

habilitaciones urbanas y de edificaciones que ha sido duramente criticada porque
se le considera un incentivo al negocio inmobiliario sin tomar en cuenta los
requerimientos mínimos de supervisión dada las particulares condiciones
geográficas de nuestro país. Del lado opuesto, se puede indicar que es una opción
válida para indicar el derrotero del problema nacional de vivienda.
En este contexto se emitió la Directiva Nº 340-2008-SUNARP/SN sobre el Régimen

de Propiedad Exclusiva (en adelante, la Directiva).
GONZÁLES BARRÓN justifica la intervención estatal a partir de la tutela de la

convivencia pacífica: “(…) En ese sentido, el carácter imperativo del régimen, así
como el de muchas de sus normas, se explica por ser una forma jurídica cuyo objetivo
es tutelar la convivencia pacífica dentro de los márgenes más estrechos y, por ende,
con potencialidad mayor de conflictos. No se olvide que está en juego el interés social
del grupo de propietarios, y no el interés individual de alguno de ellos.”51
De igual forma VENTURA-TRAVESET nos manifiesta que “precisamente el

inconveniente mayor, y por qué no decirlo, el único y gran inconveniente de la
moderna propiedad horizontal es la enorme pluralidad de propietarios de los
diferentes pisos o departamentos de un inmueble, que han venido a coincidir, por el
común denominador de haber tenido cada uno las pesetas necesarias que el
constructor exigía como precio de cada piso. Y esta diversidad de psicologías, de
profesiones, de cultura, de base moral, e incluso de regionalidad o nacionalidad,
moldea e informa toda la actuación en el uso del edificio y sus diferentes viviendas.”
51 GONZÁLES BARRÓN, Gunther. Estudio de la Ley de Regularización de Edificaciones, del

Procedimiento de Licencia de Obra y Declaratoria de Fábrica y del Régimen de Propiedad Exclusiva
y Propiedad Común. Lima. Jurista Editores. 5ª Ed. 2006, p.379.
285
Diversidad de propietarios que significa diversidad de intereses requiere ciertos

parámetros dentro de los cuales los particulares podrán desenvolverse para una
mejor convivencia social dentro de una unidad inmobiliaria o un conjunto de
unidades inmobiliarias. ARNÁIZ EGUREN menciona que “al régimen establecido
sobre un conjunto de edificios, de forma que la comunidad en propiedad horizontal
resultante tenga el carácter de única, si bien con diferenciación de elementos
comunes generales a todos los pisos y locales y elementos comunes específicos, cuya
atribución propter rem se lleve a efecto solamente respecto de algunos de ellos. El
caso más frecuente en la práctica es el de construcciones con varios portales o
constituidos por diferentes cuerpos de edificación.”52
Ahora bien, la constitución de dicho régimen según nuestra legislación se realiza

en algunos casos por voluntad de los propietarios o en otros, por el mero hecho de
la existencia de dos o más propietarios de distintos departamentos en una
edificación.53
 DERECHOS O ATRIBUCIONES DE LOS PROPIETARIOS
La propiedad horizontal o común basa su estructura física en pisos superpuestos,

de manera que cada piso es suelo de un apartamento y techo de otro. Cuenta con
bienes comunes, los necesarios para la existencia, seguridad y conservación del
edificio y los que permitan a todos y cada uno de los propietarios el uso y goce de
su piso o departamento, tales como los muros, escaleras, accesorios, etc.
El propietario ejerce su derecho en forma plena sobre su apartamento o local y

tiene una cuota ideal o indivisa sobre los bienes comunes, como son: el suelo, el
techo, las escaleras, la portería, etc.
52ARNÁIZ EGUREN, Rafael. Los aparcamientos subterráneos. Notas sobre su organización jurídica y
su acceso al Registro de la Propiedad. Madrid. Civitas, 1993, p.48.
53Esto ha sido regulado en el en el 5.1 de la Directiva, respecto al régimen de propiedad exclusiva y

común toda vez que es obligatorio en todos los casos en que existan unidades inmobiliarias
superpuestas en el plano vertical. En los demás casos, legislativamente se otorga la libertad de
elegir por el régimen de propiedad exclusiva y común o el de independización y copropiedad.
286
 COPROPIEDAD
Cuando un bien corporal (mueble o inmueble) pertenece a dos o más personas le

corresponderá a cada una cuota determinada sobre el total.
Art. 969- CC: Hay copropiedad cuando un bien pertenece por cuotas ideales a dos o
más personas.
 CARACTERES
a) La existencia de un bien corporal o varios bienes determinados.
b) La pluralidad de propietarios. El derecho de los copropietarios se ejercita

conjuntamente.
c) La particularidad de que sus derechos están representados por cuotas

ideales o porcentajes y no sobre partes materiales.
Art. 970- CC: Las cuotas de los copropietarios se presumen iguales, salvo prueba en
contrario. El concurso de los copropietarios, tanto en los beneficios como en las
cargas, está en proporción a sus cuotas respectivas.
 CLASES
1. COPROPIEDAD NORMAL U ORIGINARIA: En cualquier momento puede

concluir con la división o partición.
2. COPROPIEDAD CON INDIVISIÓN FORZADA: Es el impuesto por la ley

(medianería). Debe mantenerse permanentemente en estado de indivisión.
 DERECHOS DE LOS COPROPIETARIOS
a) Derecho de posesión.
b) Derecho a la percepción de los frutos en proporción a su cuota.
c) Derecho a realizar las mejoras necesarias y útiles.
d) Solicitar la partición.
e) Reivindicar y defender el bien común
287
f) Administrar el bien común.
g) De preferencia en la adquisición de las otras cuotas ideales o del bien en

pleno.
 OBLIGACIONES DE LOS COPROPIETARIOS
a) Pagar los gastos de conservación del bien, tributos, gravámenes, de acuerdo

al porcentaje de su cuota.
b) Hacer la partición cuando otros copropietarios lo soliciten.
c) Al saneamiento en caso de evicción, en proporción a las partes cada uno.
d) A reembolsar a los demás copropietarios, los frutos percibidos en provecho

propio en proporción a la cuota de cada uno.
 PARTICIÓN
Es el acto jurídico por el cual concluye el estado de copropiedad y cada

copropietario recibe una parte material del bien en proporción a la cuota que tiene
en la copropiedad o en su defecto el equivalente en dinero. Es un acto traslativo de
dominio e imprescriptible.
 CLASES
 PARTICIÓN CONVENCIONAL (art. 986)
- Los copropietarios pueden hacer partición por convenio unánime.
- La partición convencional puede ser hecha también mediante sorteo.
 PARTICIÓN CONVENCIONAL ESPECIAL (art. 987)
Si alguno de los copropietarios es incapaz o ha sido declarado ausente, la partición

convencional se somete a aprobación judicial, acompañando a la solicitud tasación
de los bienes por tercero, con firma legalizada notarialmente, así como el documento
que contenga el convenio particional, firmado por todos los interesados y sus
288
representantes legales. Puede prescindirse de tasación cuando los bienes tienen

cotización en bolsa o mercado análogo, o valor determinado para efectos tributarios.
La solicitud de aprobación se sujeta al trámite del proceso no contencioso, con

citación del Ministerio Público y del consejo de familia, si ya estuviera constituido.
 EXTINCIÓN DE LA COPROPIEDAD (art. 992 -Código Civil)
La propiedad se extingue por:
1. División y partición del bien común.
2. Reunión de todas las cuotas partes en un solo propietario.
3. Destrucción o pérdida del bien.
4. Enajenación del bien.
5. Pérdida del derecho de propiedad de los copropietarios
 PACTO DE INDIVISIÓN (art. 993-Código Civil)
Los copropietarios pueden celebrar pacto de indivisión por un plazo no mayor de

cuatro años y renovarlo de todas las veces que lo juzguen conveniente. El pacto que
no consigne plazo, se presume que es por cuatro años. Para que produzca efectos
contra terceros el pacto debe inscribirse en Registros Públicos. Si median
circunstancias graves, el Juez puede ordenar la partición, antes del vencimiento del
plazo.
 MEDIANERÍA
El maestro Max Arias-Schreiber Pezet la define como “la modalidad o matiz de la

propiedad comunitaria o copropiedad, que se materializa sobre los elementos que la
componen (paredes, cerco, zanjas o similares) de modo que cada propietario del
predio contiguo tiene un derecho de uso común, dentro de un permanente estado de
indivisión forzosa”.
289
El art. 994 del Código Civil presenta una noción aproximativa de este concepto: “las
paredes, cercos o zanjas situados entre dos predios, se presumen comunes, mientras
no se pruebe lo contrario”.
 CARACTERÍSTICAS DE LA MEDIANERÍA
a) La existencia de materiales demarcatorios entre dos predios.
b) Uso común por parte de los propietarios contiguos.
c) Existencia de un permanente estado de indivisión forzosa.
 CARGAS DE LA MEDIANERÍA
Al respecto el art. 998 del Código Civil indica lo siguiente:
Los colindantes deben contribuir a prorrata para la conservación,

reparación o reconstrucción de la pared medianera, a no ser que
renuncien a la medianería, hagan o no uso de ella.
 EXPROPIACIÓN. CONCEPTO, SUJETOS Y OBJETO. INDEMNIZACIÓN

JUSTIPRECIADA. PROCEDIMIENTO. NULIDAD.
Una vez más, citamos a Max Arias Schreiber cuando indica que: “la expropiación es
el acto mediante el cual en aras de un interés superior se impone a los particulares la
enajenación forzosa de sus bienes a favor del Estado o de alguna repartición pública,
y en casos de excepción en beneficio de empresas privadas o concesionarios públicos,
a cambio de una justiciera indemnización equivalente a su valor”.
La Ley N° 27117 la define como la transferencia forzosa del derecho de propiedad

privada, autorizada únicamente por ley expresa del Congreso a favor del Estado, a
iniciativa del Poder Ejecutivo, gobiernos regionales o locales, previo pago en
efectivo de la indemnización justipreciada que incluya compensación por el
eventual perjuicio.
 SUJETOS
a) Sujeto expropiante o activo: El Estado.
290
b) Sujeto expropiado o pasivo: Toda persona natural o jurídica que sea

propietaria del inmueble objeto de la expropiación. Así como al poseedor
con más de diez (10) años de antigüedad que tenga título inscrito, o cuya
posesión se haya originado en mérito de resolución judicial administrativa,
o que haya sido calificado como tal por la autoridad competente, según las
leyes especializadas.
Objeto.- Todos los bienes inmuebles de dominio privado.
 INDEMNIZACIÓN JUSTIPRECIADA
Comprende el valor de tasación comercial actualizado del bien que se expropia y la

compensación que el estado debe abonar en caso de acreditarse fehacientemente
daños y perjuicios para el particular originados inmediata, directa y
exclusivamente por la naturaleza forzosa de la transferencia.
 PROCEDIMIENTO
Para que se realice una expropiación, primero se expide una ley por el Congreso de
la República, posteriormente y dentro del plazo de 60 días de vigencia de la citada
ley, se deberá expedir la norma correspondiente para la ejecución de la
expropiación, así de tratarse del Poder Ejecutivo será una Resolución Suprema con
el voto aprobatorio del Consejo de Ministros. En el caso de los gobiernos
regionales, la norma correspondiente de acuerdo a la legislación de la materia
(ordenanza regional) y en el caso de los gobiernos locales, un Acuerdo de Concejo.
El sujeto expropiante debe llegar a un trato directo con el sujeto expropiado,

siempre y cuando exista el informe registral correspondiente, no existan
duplicidades registrales o proceso judicial en que se discuta la propiedad del
inmueble. Reunidos estos requisitos se le cursa una carta notarial al sujeto pasivo
que contiene una oferta igual al monto del valor comercial actualizado del
inmueble a expropiarse más un porcentaje equivalente al 5% de dicho valor por
concepto de indemnización justipreciada.
El sujeto pasivo podrá en un plazo de 15 días útiles de recibida la comunicación de

la oferta, presentar al sujeto activo su aceptación, por lo que el sujeto activo tiene
291
un plazo de 45 días para cancelar la suma establecida, con lo que se da por

culminado el proceso de expropiación.
Si el sujeto pasivo opta por no aceptar el trato directo deberá presentar una
justificación debidamente documentada de la compensación de los perjuicios que
hubiere, en el plazo de 20 días contados a partir de la publicación de la resolución
expedida por el sujeto activo. En el mismo plazo el sujeto pasivo podrá comunicar
su decisión de acudir a la vía arbitral, de no hacerlo, el sujeto activo acude a la vía
judicial.
 NULIDAD
El sujeto pasivo de la expropiación puede demandar judicialmente la nulidad de la

expropiación cuando ésta no tenga como sujeto activo al Estado, o cuando la ley
que la contenga no señale la necesidad pública o seguridad nacional que justifique
la expropiación.
No procede plantear la nulidad cuando hay allanamiento expreso o tácito a la

demanda de expropiación.
 EL USUFRUCTO
 CONCEPTO
Es el derecho real que otorga las facultades de usar y disfrutar temporalmente de un

bien ajeno. Pueden excluirse del usufructo determinados provechos y utilidades. El
usufructo puede recaer sobre toda clase de bienes no consumibles, salvo lo dispuesto
en los artículos 1018 a 1020 (art. 999 C.C).
 FORMAS DE CONSTITUCIÓN (art. 1000 C.C.)
1. Por Ley.
2. Contrato o acto jurídico unilateral.
3. Testamento.
292
1. Es un derecho temporal (art. 1001 C.C).
*Para personas jurídicas no excede de 30 años.
*Para inmuebles de valor monumental de propiedad del Estado que sean materia
de restauración con fondos de persona natural o jurídica es de 99 años.
2. Deja a salvo la sustancia de las cosas, por eso se da en bienes no

consumibles (a excepción del cuasiusufructo).
 DERECHOS DEL USUFRUCTUARIO
Derecho a percibir los frutos que produce el bien: naturales y mixtos pendientes al
comenzar el usufructo (art. 1016 C.C).
 DEBERES DEL USUFRUCTUARIO
1. Realizar un inventario y tasación de los bienes muebles, salvo que haya sido
expresamente eximido de esa obligación por el propietario que no tenga
heredero forzoso (art. 1006 C.C).
2. Prestar la garantía señalada en el título constitutivo de su derecho o la que
ordene el juez, cuando éste encuentre que puede peligrar el derecho del
propietario (art.1007 C.C).
3. Explotar el bien en la forma normal y acostumbrada (art. 1008 C.C).
4. No realizar modificaciones sustanciales del bien o de su uso (art. 1009 C.C.).
5. Pagar los tributos, las rentas vitalicias y las pensiones de alimentos que
graven los bienes.
6. Devolver el bien al propietario al finalizar el usufructo.
 EXTINCIÓN Y MODIFICACIÓN (art. 1021 C.C)
1. Cumplimiento de los plazos máximos que prevé el art. 1001 o del

establecido en el acto constitutivo. Para la doctrina, una causal de
extinción el cumplimiento de la condición.
2. Prescripción extintiva, por el no uso del derecho durante 5 años.
293
3. Por consolidación del usufructo con la propiedad.
4. Por muerte o renuncia del usufructuario.
5. Destrucción o pérdida total del bien.
6. Abuso que el usufructuario haga de su derecho, enajenando o

deteriorando los bienes o dejándolos perecer por falta de reparaciones
ordinarias. En este caso el juez declara la extinción.
 EL USO Y HABITACIÓN. LA SUPERFICIE
 USO
Es el derecho real que faculta a usar o servirse de un bien no consumible (art.1026
C.C).
 HABITACIÓN
Cuando este derecho de uso recae sobre una casa o parte de ella para que sirva de
morada (art. 1027 C.C).
 SUPERFICIE
Es la facultad con que cuenta el superficiario de gozar temporalmente de una

construcción en propiedad separada sobre o bajo la superficie del suelo, siempre
que no exceda de 99 años. Al finalizar, el derecho de superficie, el propietario del
suelo adquiere la propiedad de lo construido reembolsando su valor, salvo que se
pacte lo contrario (cfr. art. 1030 C.C).
 LAS SERVIDUMBRES: CONCEPTO, CLASES, CARACTERÍSTICAS.

EXTINCIÓN
 CONCEPTO
Objetiva: Es un derecho real que permite que el propietario de un predio se

beneficie de otro predio que no es suyo.
Subjetiva: Es el gravamen que se le impone a un predio en beneficio de otro

predio (Art. 1035 C.C.).
294
Se advierte que para una parte de la doctrina es un derecho real que permite que el
propietario de un predio se beneficie de otro que no es suyo. Nuestro CC, por su
parte, la define como el gravamen que se le impone a un predio en beneficio de
otro predio (art. 1035).
 CLASES DE SERVIDUMBRES
1. Aparentes e inaparentes.- Las primeras son aquellas que se encuentran

continuamente a la vista, como la de tránsito cuando se hace por una senda o
por una puerta especialmente destinada a él (art. 1040). Las inaparentes son
aquellas que no se conocen por una señal exterior, como la de un acueducto.
2. Continuas y discontinuas.- Las primeras son aquellas que para su ejercicio no

requieren de un hecho actual del hombre. Las Discontinuas, son las que
suponen un hecho actual del hombre y se ejercen durante intervalos más o
menos largos de tiempo. La servidumbre de tránsito, sacar agua de un pozo a
través de un predio, etc.
3. Positivas y negativas.- La primera impone al dueño del predio sirviente la

obligación de dejar hacer algo al dueño del predio dominante, como las
servidumbres de acueducto, de tránsito, etc. La negativa, impone al propietario
del predio sirviente una carga de no hacer, que si no fuera por la existencia de
la servidumbre le sería lícito. La servidumbre de luz, de no edificar hasta cierta
altura.
1. Son inseparables de ambos predios.
2. Se transmiten con los predios.
3. Subsisten cualquiera sea su propietario.
4. Son perpetuas salvo disposición legal o pacto en contrario.
5. Son indivisibles.
295
 EXTINCIÓN
1. Por el no uso durante 5 años (art. 1050 C.C).
2. Por destrucción total, voluntaria o involuntaria, de cualquiera de los

edificios, dominante o sirviente, sin mengua de las relativas al suelo.
 DERECHOS REALES DE GARANTÍA
Para el civilista español José Luis Lacruz Berdejo “es la adscripción de uno o varios
bienes determinados –del deudor o de un tercero- a la satisfacción, mediante su valor
en venta, de un determinado crédito; y ello, con carácter preferente y cualquiera que
sea el patrimonio en que se encuentren”
 BREVE RESEÑA DE LA LEY DE GARANTÍA MOBILIARIA (LEY 28677)
Todos los artículos del CC referidos a la prenda fueron derogados con la

promulgación de esta ley que ha corregido la deficiente regulación de la garantía
prendaría en nuestro país que se evidenciaba en la cantidad y diversidad de
prendas existentes, la multiplicidad de registros y la imposibilidad de que la
prenda se constituyera sobre toda clase de bienes muebles.
 LA ANTICRESIS (art. 1091)
Por la anticresis se entrega un inmueble en garantía de una deuda, concediendo al

acreedor el derecho de explotarlo y percibir sus frutos
 FORMALIDADES
El contrato se otorga por escritura pública, bajo sanción de nulidad, expresando la

renta del inmueble y el interés que se pacte (art. 1092 C.C).
296
 IMPUTACIÓN DE LA RENTA DEL INMUEBLE
La renta del inmueble se aplica al pago de los intereses y gastos, y el saldo al capital
(art. 1093 C.C).
 OBLIGACIONES DEL ACREEDOR ANTICRÉTICO
Las obligaciones del acreedor son las mismas del arrendatario, excepto la de pagar la
renta (Art. 1094 C.C).
 RETENCIÓN DEL INMUEBLE POR OTRA DEUDA
El acreedor no puede retener el inmueble por otra deuda, si no se le concedió este

derecho (art. 1095 C.C).
 LA HIPOTECA
 DEFINICIÓN
Por la hipoteca se afecta un inmueble en garantía del cumplimiento de

cualquier obligación propia o de un tercero. La garantía no determina
la desposesión, y otorga al acreedor los derechos de persecución,
preferencia y venta judicial del bien hipotecado.
Según Guillermo Cabanellas “es el derecho real constituido en seguridad y de un

crédito en dinero sobre los bienes inmuebles que continúan en poder del deudor” y
agrega: “esta palabra es de origen griego y significa gramaticalmente superposición”.
Paul Laurent la define “como el derecho real que afecta a los inmuebles asegurando
el cumplimiento de una obligación.”
 CARACTERES JURÍDICOS
Entre los más saltantes tenemos:
297
- Es un derecho real, accesorio e indivisible que grava la propiedad inmueble.

Asimismo depende de una obligación principal cuyo cumplimiento
garantiza y afecta la totalidad del bien.
- Tiene naturaleza temporal.
- Se constituye por convención entre las partes (hipoteca convencional) o por

disposición de la ley (hipoteca legal).
- Es necesariamente onerosa.
 REQUISITOS VIGENTES
1. Que afecte el bien el propietario o quien esté autorizado para ese efecto
conforme a ley.
2. Que asegure el cumplimiento de una obligación determinada o determinable.
3. Que el gravamen sea de cantidad determinada o determinable y se inscriba en

el registro de la propiedad inmueble
 EXTENSIÓN
La hipoteca se extiende a todas las partes integrantes del bien

hipotecado, a sus accesorios, y al importe de las indemnizaciones de los
seguros y de la expropiación, salvo pacto distinto.
 RANGO DE LA HIPOTECA
Este tema se desarrolla en tres artículos de nuestro Código Civil que en su art.
1112 señala:
Las hipotecas tendrán preferencia por razón de su antigüedad

conforme a la fecha de registro salvo cuando se ceda su rango.
Marina Marini de Vidal acota al respecto: “ahora bien, si habiendo sido inscritas dos
hipotecas sobre un mismo inmueble, una antes que la otra, de modo que les
298
corresponde el primero y segundo grado o rango, respectivamente, si la de primer

grado caduca por cualquier causa, la de segundo pasará automáticamente a ocupar
su lugar y se convertirá así en hipoteca de primer grado, es decir, que habrá
avanzado en su alcance respecto del valor del inmueble.”
El CC en su art. 1113 señala:
No se puede renunciar a la facultad de gravar el bien con segunda y

ulteriores hipotecas
Y en su art. 1114 refiere:
El acreedor preferente puede ceder su rango a otro acreedor

hipotecario. Para que la cesión produzca efecto contra el deudor se
requiere que éste la acepte o que le sea comunicada fehacientemente.
 EXTINCIÓN DE LA HIPOTECA
El CC en su artículo 1122 dispone:
La hipoteca se acaba por:
1. Extinción de la obligación que garantiza.
2. Anulación, rescisión o resolución de dicha obligación
3. Renuncia escrita del acreedor
4. Destrucción total del inmueble
5. Consolidación
 EFECTOS DE LA HIPOTECA CONSTITUIDA POR ESCRITURA PÚBLICA

PERO NO INSCRITA
Normativamente se establece que la forma en que se debe constituir la hipoteca: la

escritura pública (art. 1097-CC) y entre sus requisitos de validez se estipula su
asiento en el registro de la propiedad inmueble (art. 1099, inc. 3).
299
Doctrinariamente, algunos autores afirman que la validez de la hipoteca es

independiente de su registro, en cambio, la mayoría reafirma lo consignado en la
norma. Por eso, tendencialmente se viene otorgando importancia al acto inscrito
como prueba de existencia de la hipoteca.
Arias-Schreiber nos recuerda que la inscripción reposa en el principio de

publicidad, máxima garantía que evita las hipotecas ocultas.
 LAS HIPOTECAS LEGALES: CASOS
Es el gravamen impuesto por la ley a favor de determinados personas para poder

asegurar el cumplimiento de determinadas obligaciones. Conceden prioridad
frente a otro acreedor.
El CC en su artículo 1118 observa:
Además de las hipotecas legales establecidas en otras leyes, se reconocen las

siguientes:
1. La del inmueble enajenando sin que su precio haya sido pagado totalmente o
haya sido con dinero de un tercero.
2. La del inmueble para cuya fabricación o reparación se haya proporcionado

trabajo o materiales por el contratista y por el monto que el comitente se
haya obligado a pagarle.
3. La de los inmuebles adquiridos en una participación con la obligación de

hacer amortizaciones en dinero a otros de los copropietarios.
 EJECUCIÓN EXTRAJUDICIAL DE HIPOTECAS (Decreto Legislativo Nº 495)
Cuando se constituya hipoteca (contemplada en el Código Civil o la hipoteca

popular), el deudor podrá, en el mismo instrumento, convenir con el acreedor y
otorgar poder especial e irrevocable a un mandatario para que éste, en su nombre
y representación, venda el bien en caso de incumplimiento de la obligación. El
mandatario podrá ser un banco, un notario público, un alcalde, una organización
300
de pobladores o cualquier otra persona natural o jurídica que goce de confianza de

ambas partes. En ningún caso el mandatario es el acreedor hipotecario.
Es nula toda venta que se realice en precio menor a las dos terceras partes del
valor comercial del bien establecido en el contrato de hipoteca, actualizado a la
fecha de tasación de acuerdo a los índices establecidos por el Instituto Nacional de
Estadística.
Producido el incumplimiento del deudor, del cual dejará constancia el acreedor

mediante carta notarial dirigida al deudor y al mandatario, éste procederá a la
venta, el mandatario estará obligado a consignar a la orden del juez de primera
instancia de turno, el importe de la venta del bien dentro de los 3 días siguientes al
cobro de dicho precio. Salvo pacto en sentido contrario, si transcurriesen 30 días
contados desde la entrega de la carta notarial prevista en el artículo anterior y no
se hubiese suscrito el contrato de venta del bien hipotecado, el acreedor tendrá
expedito su derecho para ejecutar judicialmente el bien.
 EL DERECHO DE RETENCIÓN
Es la facultad que corresponde al tenedor de una cosa ajena para conservar su

posesión hasta el pago de lo que le es debido por razón de esa misma cosa.
El art. 1123 CC, al tenor, indica lo siguiente:
Por el derecho de retención un acreedor detiene en su poder el bien de

su deudor si su crédito no está suficientemente garantizado. Este
derecho procede en los casos en que lo establece la ley o cuando haya
conexión entre el crédito y el bien que se retiene.
301
VII. DERECHO DE LAS OBLIGACIONES

 RELACIÓN OBLIGATORIA
Es un vínculo jurídico de corte intersubjetivo, por el que se establece un nexo entre

sujetos a partir de la prestación a cumplirse que puede ser de dar, hacer o no hacer
y que sólo surtirá efectos jurídicos entre ellos, no alcanzando a terceros.
Según Dieter Medicus las también denominadas relaciones obligacionales pueden

darse pactarse en términos inmediatos, posteriores, al contado, a crédito,
continuos, periódicos afirmando en consecuencia que “el tiempo solo es algo
accesorio para la prestación”.54
 CLASIFICACIONES
El Código Civil peruano clasifica la relación obligatoria de la siguiente manera:
 De acuerdo al tipo de prestación
- De dar.
- De hacer.
- De no hacer.
 De acuerdo al número de prestaciones
- Prestación única.
- Prestaciones conjuntivas.
- Prestaciones alternativas.
- Prestación facultativa.
54MEDICUS, Dieter. Tratado de las relaciones obligacionales. Vol. I .Casa Editorial Bosch. Barcelona,
1995. Pág. 11
302
 De acuerdo al número de sujetos
- Relación obligatoria simple.
- Relación obligatoria plurisubjetiva
 De acuerdo a la naturaleza de la prestación
- Obligaciones divisibles e indivisibles.
 De acuerdo a la forma de organización de los sujetos
- Obligaciones mancomunadas y solidarias.
 CONCURSO DE ACREEDORES EN BIENES MUEBLES E INMUEBLES
Es factible que un mismo sujeto se obligue frente a varios en la entrega de un

mismo bien mediante relaciones obligatorias distintas. Se produce, entonces, un
conflicto de intereses entre varios acreedores que reclaman su entrega.
El CC establece la solución de dicho conflicto indicando cuál de los acreedores debe

ser preferido en la entrega. Para ello distingue entre:
1. Concurrencia de acreedores sobre un mismo bien inmueble o sobre un

mismo bien mueble (arts. 1135 y 1136)
El orden de preferencia es el siguiente:
- El acreedor de buena fe cuyo título ha sido primeramente inscrito;
- Si aún no ha habido inscripción, el acreedor de buena fe con título que

conste de documento de fecha cierta más antigua.
- El acreedor de buena fe con el título de fecha anterior.
2. Concurrencia de acreedores sobre un mismo bien inmueble
Se tiene el siguiente orden de prelación:
- El acreedor de buena fe cuyo título ha sido primeramente inscrito.
303
- Si no ha mediado inscripción, el acreedor de buena fe con título que conste

de documento de fecha cierta más antigua.
- Por último, el acreedor de buena fe con el título de fecha anterior.
 LA TEORÍA DEL RIESGO: CONSECUENCIAS
Cuando se contrae una relación obligatoria cuya ejecución se difiere en el tiempo

existe, entre otros, el riesgo de la imposibilidad sobreviviente de la prestación. En
tal sentido, corresponde a alguna de las partes o ambas atribuir dicho riesgo.
Cuando las partes lo han omitido, debemos acudir al Código Civil que de manera
supletoria realiza la asignación de riesgo.
El criterio habitual de asignación del riesgo es la culpa. En tal sentido, la parte que
torne imposible la prestación asumirá el riesgo de la imposibilidad. Cuando no sea
posible utilizarlo se recurre a otros. Así, por ejemplo, la presunción de pérdida o
deterioro del bien por parte del deudor, salvo prueba en contrario (art. 1139).
 Consecuencias de la imposibilidad sobreviniente
a) El deudor deja de estar obligado a la ejecución de la prestación que se tornó

imposible.
b) Si el riesgo es asumido por el deudor, los daños y perjuicios son asumidos

por este. En mérito a esto, el deudor también debe pagar una indemnización
de daños y perjuicios a favor del acreedor. Pasa lo mismo si el riesgo es
asumido por este último.
 CESIÓN DE CRÉDITOS: CONCEPTO, LIMITACIONES Y REQUISITOS
La cesión de créditos se ubica dentro de la transferencia inter vivos de los derechos.
El Código Civil de 1984 para la transferencia del crédito adopta el sistema del título
y del modo, que requiere para la transferencia del derecho dos actos distintos pero
dependientes. En palabras de Luciano Barchi Velaochaga: “un primer acto llamado
título que es un acto de obligación, es decir, un contrato con función traslativa que
genera la obligación de transferir el derecho. Un segundo acto, llamado modo, que es
304
un acto de disposición; a través del cual se realiza la obligación de transferir

contraída con el título y, por tanto, se transfiere el derecho”.
El art. 1206 del CC la define así:
La cesión es el acto de disposición en virtud del cual el cedente

transmite al cesionario el derecho a exigir la prestación a cargo de su
deudor, que se ha obligado a transferir por un título distinto. La cesión
puede hacerse aun sin el asentimiento del deudor.
 LIMITACIONES A LA CESIÓN
El CC en su artículo 1210 señala:
La cesión no puede efectuarse cuando se opone a la ley, a la

naturaleza de la obligación o al pacto con el deudor. El pacto por el
que se prohíbe o restringe la cesión es oponible al cesionario de buena
fe, si consta del instrumento por el que se constituyó la obligación o se
prueba que el cesionario lo conocía al momento de la cesión.
 REQUISITOS
a) Que exista una obligación.
b) Que sea por escrito.
c) Que se transmita el derecho a un tercero (cesionario).
d) Que no se oponga a la ley.
e) Que sea comunicada al deudor (cedido).
f) Que no exista un pacto non cedendo (que no haya un acuerdo convencional

entre el cedente y el cedido que la prohíba).
 EL PAGO
Etimológicamente proviene del latín pavare que significa apaciguar, aplacar, por lo
que en base a esta connotación es posible indicar que el acreedor atenúa su
preocupación al ser satisfecho con la cancelación de lo adeudado.
305
Para Louis Josserand “el pago es el medio de extinción por excelencia de las
obligaciones y constituye el desenlace normal de la obligación”.55
El CC en su artículo 1220 señala:
Se entiende efectuado el pago solo cuando se ha ejecutado

íntegramente la prestación.
 PRINCIPIOS
a) Identidad de la prestación.- Desde el Derecho Romano constituye un

principio general de ejecución de la prestación, por el cual el objeto de pago
debe ser el mismo al que originalmente se obligó el deudor lo que supone la
entrega de la cosa prometida y no otra aun cuando sea de mayor valor.
Según Ernesto Wayar “el objeto de cumplimiento debe ser sustancialmente
idéntico al objeto debido”.
Este principio se preceptúa en el art. 1132 de nuestro Código Civil:
El acreedor de bien cierto no puede ser obligado a recibir otro, aunque

éste sea de mayor valor.
Sin embargo cabe anotar que este principio de identidad tiene ciertas excepciones
como:
- En las obligaciones facultativas cuando el deudor ejerce la facultad de

sustituir el objeto del pago (la prestación principal) por una accesoria,
cuando la prestación resulta nula o imposible de cumplir.
- Cuando se trata de obligaciones contraídas en moneda extranjera y que

pueden ser canceladas en moneda nacional al valor de cambio de venta del
día y lugar de vencimiento de la obligación (art. 1237-CC).
b) Integridad o indivisibilidad de la prestación.- El deudor debe efectuar el

pago completo, es decir, este debe ser cuantitativamente igual al objeto del
crédito. De ahí que, el acreedor no puede ser obligado a aceptar una
cantidad menor o fraccionada (integridad); por lo tanto en mérito a este
55 JOSSERAND, Louis. Derecho Civil. Tomo IV. Editorial Astrea, Buenos Aires, 1950, Pág. 350.
306
principio se impide que el deudor pueda efectuar pagos parciales cuando no

está autorizado.
Este principio cuenta con los siguientes fundamentos:
- El principio de autonomía de la voluntad. Si las partes convienen en que el

pago será íntegro no pueden apartarse de lo pactado.
- El respeto al interés del acreedor, inspirado en Pothier.
La intangibilidad de la relación obligatoria una vez constituida, en consiguiente sus

condiciones no pueden ser alteradas unilateralmente por las partes, salvo los casos
previstos en la ley.
Está contenido en el art. 1220 de nuestro Código Civil.
Las excepciones a este principio se expresan de la siguiente manera:
- Acuerdo de voluntades.- El acreedor y el deudor pueden pactar que la

obligación se cancele en partes. Ej. Venta de un inmueble en cuotas
periódicas por el plazo de 10 años.
- Por autorización legal.- Cuando se encuentra establecido en la propia ley. Ej.

Si una deuda tiene una parte líquida e ilíquida, el acreedor puede exigir el
pago de la primera, sin esperar a que se liquide la segunda (art.1221 CC)
- Por autorización judicial.- En virtud de la potestad judicial, se puede

conceder al deudor el beneficio del pago fraccionado y periódico.
 EFECTOS
El pago tiene efectos normales y excepcionales. De Casso y Romero indica “los

efectos normales del pago son la extinción de la obligación y la liberación del deudor.
Y los efectos excepcionales del pago nacen dela subrogación.56 Otra repercusión es
que el deudor tenga derecho a la devolución o cancelación de las garantías que
hubiera dado.
56De Casso y Romero, Ignacio. Diccionario de Derecho Privado. Tomo II. Editorial Labor S.A.
Barcelona, 1954. Pág. 288.
307
 INTERESES
A criterio de Ferrero Costa: “los intereses constituyen los frutos civiles que puede
producir cualquier bien o prestación, sea o no una suma de dinero, por lo que se
aplican a toda clase de deudas”. Por su parte, Hinostroza Minguez considera que “el
interés representa un rendimiento o ganancia que se obtiene periódicamente y que se
deriva de una prestación principal de dar suspendida en el tiempo”.
El interés tiene un carácter accesorio, pues depende de una prestación principal y

se puede separar de esta con su capitalización. Los intereses, también, tienden a
conservar el valor patrimonial de la prestación a través de la actualización de su
valor.
La medida del interés nos permite determinar la licitud o ilicitud de la conducta

(usura).
 CLASES DE INTERESES
Nuestro CC considera en su artículo 1242 dos clases de intereses: compensatorio y

moratorio.
 Interés compensatorio
El interés es compensatorio cuando constituye la contraprestación por el uso del

dinero o de cualquier otro bien.
La parte que se ve favorecida con la prestación tiene la obligación de retribuir a la

otra parte con este interés por la facilidad del beneficio económico y el tiempo
transcurrido.
Asimismo de este artículo se desprende que no solo el dinero genera este tipo de
interés sino también cualquier otro bien. Ej. Prestación de suministro.
 Interés moratorio
Es moratoria cuando tiene por finalidad indemnizar la mora en el pago.
308
Hinostroza Minguez expresa que “los intereses moratorios se devengan por el

retraso en el pago. El interés moratorio no excluye la indemnización”. 57
Palacio Pimentel menciona que la mora es “el retardo culposo o doloso en el

cumplimiento de una obligación unido a la intimación o requerimiento de parte del
acreedor”
 ANATOCISMO O CAPITALIZACIÓN DE INTERESES
Se encuentra legislado en los artículos 1249 y 1250 del CC que señalan:
No se puede pactar la capitalización de intereses al momento de

contraerse la obligación, salvo que se trate de cuentas mercantiles,
bancarias o similares.
Es válido el convenio sobre capitalización de intereses celebrado por

escrito después de contraída la obligación, siempre que medie no
menos de un año de atraso en el pago de los intereses.
La capitalización de los intereses favorece la usura. La ley trata de evitarla y

establece que procede al año de atraso y por documento escrito, aunque no exige
escritura pública. A pesar de esto, algunas entidades financieras no respetan el
plazo legal establecido con lo que se perjudica al deudor.
 FORMAS DE PAGO
 Pago por consignación
Presupuestos legales para que proceda la consignación
De acuerdo con el art. 1251 del C.C. para que proceda el pago por consignación se
requiere:
1. Que haya un ofrecimiento de pago.
2. Que, respecto del acreedor, concurran los supuestos del artículo 1338
injustificadamente se haya negado a recibir el pago. Se entiende que hay
57 HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Jurisprudencia civil. Tomo IV. Editorial FECAT, 1977. Pág. 156
309
negativa tácita en los casos de respuestas evasivas, de inconcurrencia al

lugar pactado en el día y hora señalados para el cumplimiento, cuando se
rehúse a entregar recibo o conductas análogas.
 Ofrecimiento judicial de pago, consignación y oposición
El ofrecimiento judicial de pago y la consignación se tramitan como proceso no

contencioso.
La oposición al ofrecimiento extrajudicial y, en su caso, a la consignación efectuada,

se tramitan en el proceso contencioso que corresponda a la naturaleza de la relación
jurídica respectiva (art. 1253-CC).
 Pago con subrogación
Este pago conlleva la sustitución o reemplazo del acreedor primigenio por un

tercero que ha satisfecho las obligaciones del deudor, por el cual la prestación del
deudor sigue latente a favor del tercero. De manera que el deudor deja de estar
atado a su acreedor originario, para ligarse a este último que efectúo el pago de su
obligación cierta, expresa y exigible estableciéndose una extinción de la obligación
con el primer acreedor, pero manteniéndose respecto al nuevo acreedor que
desplazó a uno de los sujetos de la obligación.
Los sujetos que intervienen en esta relación obligacional son:
a) DEUDOR.- Persona vinculada y obligada con el acreedor originario y,

posteriormente, con el tercero que efectúe el pago.
b) SUBROGANTE.- Acreedor primigenio, satisfecho en su prestación por el

tercero.
c) SUBROGADO.- Es el tercero que satisface la obligación del deudor ante el

subrogante convirtiéndose así en el nuevo acreedor.
 Efectos de la subrogación en obligaciones indivisibles y solidarias
Se encuentran establecidos en el artículo 1262 del CC que prescribe:
310
La subrogación sustituye al subrogado en todos los derechos, acciones

y garantías del antiguo acreedor, hasta por el monto de lo que hubiese
pagado.
En otros términos, la norma postula lo siguiente:
a) La extinción total o parcial de la obligación del deudor frente al acreedor

subrogante.
b) La nueva obligación del deudor con el acreedor subrogado por el monto

pagado.
c) Los derechos del acreedor subrogado (exigencia del monto pagado y

cumplimiento de la prestación en la forma y modo pactado en la obligación
primigenia), las acciones que puede entablar para procurarse el pago de la
prestación (acudir al Poder Judicial o a los medios alternativos de
resolución de conflictos) y la transmisión de todas las garantías que
estuvieran a favor del acreedor primigenio (anticresis, hipoteca, fianza, etc.)
 TIPOS DE SUBROGACIÓN
Nuestra legislación regula dos clases de subrogación que se relaciona con las
fuentes de las obligaciones. Así tenemos:
a) Subrogación legal.- Es aquella que no nace de la voluntad de las partes,

sino que tiene su origen en la ley y obra de pleno derecho. Según Guilermo
Borda “hay subrogación legal cuando el pagador sustituye al acreedor
pagado en todos sus derechos y acciones, por la sola disposición de la ley, y sin
necesidad de conformidad del acreedor o del deudor” 58
Se encuentra prevista en el artículo 1260 del Código Civil que expresa lo siguiente:
La subrogación opera de pleno derecho en favor:
1. De quien paga una deuda a la cual estaba obligado, indivisible o

solidariamente, con otro u otros.
58BORDA, Guillermo. Manual de Obligaciones. Editorial Abeledo Perrot. Buenos Aires, 1993.
Pág.339.
311
2. De quien por tener legítimo interés cumple la obligación.
3. Del acreedor que paga la deuda del deudor común a otro acreedor que le es
preferente.
b) Subrogación convencional.- Proviene de la voluntad de las partes

expresada en la relación obligacional. Se contempla en el artículo 1261 del
Código Civil y ocurre en los siguientes casos:
1. Cuando el acreedor recibe el pago de un tercero y lo sustituye en sus

derechos.
2. Cuando el tercero no interesado en la obligación paga con aprobación

expresa o tácita del deudor.
3. Cuando el deudor paga con una prestación que ha recibido en mutuo y

subroga al mutuante en los derechos el acreedor, siempre que el contrato
de mutuo se haya celebrado por documento de fecha cierta, haciendo
constar tal propósito en dicho contrato y expresando su procedencia al
tiempo de efectuar el pago.
 IMPUTACIÓN DE PAGO
Consiste en la expresa determinación por cualquiera de las partes sobre la

aplicación del pago que el deudor efectúa cuando existen obligaciones de igual
Naturaleza. Solo es aplicable cuando entre acreedor y deudor existe una
pluralidad de deudas.
La imputación al pago se practica, también, de acuerdo a un orden de imputación

convencional (primero gastos e intereses, luego capital con acuerdo del acreedor)
o legal (criterios de menor garantía, mayor onerosidad, antigüedad de la deuda
sino proporcionalmente) tal y como lo establecen los arts. 1257 y 1259 del CC.
 DACIÓN EN PAGO
Denominada datio in solutum en el Derecho Romano. Consiste en la sustitución que

hace el deudor con el consentimiento del acreedor de la cosa debida por otra a fin
de extinguir la obligación.El pago queda efectuado, entonces, cuando el acreedor
312
recibe como cancelación total o parcial una prestación diferente a la que debía
cumplirse (art. 1265- CC). En ese sentido, el deudor puede liberarse con una
prestación distinta a la convenida.
 PAGO INDEBIDO
Es aquel que se realiza por error de hecho o de derecho cuando un sujeto entrega a
otro algún bien o cantidad en pago. En este caso, aquél puede exigir la restitución
de quien la recibió.
Ahora bien, si el receptor creyendo de buena fe que el pago se hacía por cuenta de
un crédito legítimo y subsistente, hubiese inutilizado el título, limitado o cancelado
las garantías de su derecho o dejado prescribir la acción no está obligado a
restituir el bien. Por lo que, el que pagó indebidamente solo podrá dirigirse contra
el verdadero deudor (art. 1268-CC).
En caso sea de mala fe, el que acepta un pago indebido deberá abonar el interés
legal cuando se trate de capitales, frutos percibidos o que ha debido percibir desde
la fecha del pago indebido.
Además, responde de la pérdida o deterioro que haya sufrido el bien por cualquier
causa, y de los perjuicios irrogados a quien lo entregó, hasta que lo recobre.
Puede liberarse de esta responsabilidad, si prueba que la causa no imputable

habría afectado al bien del mismo modo si hubiera estado en poder de quien lo
entregó (art. 1269).
El pago indebido puede darse en los siguientes supuestos:
a) EL DOBLE PAGO.-Cuando se paga una deuda que ya estaba cancelada.
b) EL PAGO EN DEMASÍA.-Cuando se paga más de lo debido, de modo que se

puede solicitar la restitución del excedente.
c) EL PAGO DE UNA DEUDA SUJETA A UNA CONDICION AUN PENDIENTE.-

Quien contrae una deuda bajo condición y paga sin que aquella se dé.
313
 MODOS DE EXTINCIÓN DE LA OBLIGACIÓN:
 NOVACIÓN
En la novación se extingue una obligación (primitiva u originaria) en razón de su

sustitución por una nueva que puede importar varias posibilidades:
- aparición de un nuevo acreedor o de un nuevo deudor
- cambio en la prestación, en su objeto o en su título.
 COMPENSACIÓN
También se le denomina doble pago abreviado. Partiendo de la base de la

existencia de las obligaciones recíprocas en la que X es acreedor de Y y otra
relación en la que Y es acreedor de X, por ejemplo: en la primera obligación por el
pago de 10 000 soles y en la segunda por el pago de 15 000 soles. Asumiendo que
ambas obligaciones son exigibles no parece muy justificado que se produzca un
desembolso, por ejemplo, en la primera obligación: por parte de Y de 10 000 para
que a continuación lo que haga X sea aumentarle 5 000 y pagarle a Y. Habría allí un
desplazamiento innecesario de dinero. La figura de la compensación lo que busca
es evitar esto, no sólo en relación al dinero, sino en general respecto de
prestaciones fungibles y consumibles que conforman las situaciones básicas en la
que pueden presentarse esta figura.
 CONDONACIÓN
La condonación es un medio de extinción de las obligaciones por la cual el

acreedor conviene con el deudor en dar por concluida la obligación pendiente sin
contraprestación alguna:
Artículo 1295.- Extinción de obligación por condonación
De cualquier modo que se pruebe la condonación de la deuda efectuada de común

acuerdo entre el acreedor y el deudor, se extingue la obligación, sin perjuicio del
derecho de tercero.
314
 CONSOLIDACIÓN
La consolidación es la ocurrencia de una situación que impide el cumplimiento de

la obligación por imposibilidad material o confusión. Esta última importa la
reunión en una misma persona de las calidades incompatibles de acreedor y de
deudor que, generalmente, sucede por efecto de una sucesión y puede ser total o
parcial.
El art. 1301- CC se refiere a que si la consolidación cesa, se restablece la separación

de las calidades de acreedor y deudor, entonces, la obligación extinguida renace
con todos sus accesorios, sin perjuicio del derecho de terceros. La única forma para
que se cumpla este supuesto sería renunciar a la herencia.
 LA TRANSACCIÓN
Es la transformación de una situación jurídica dudosa o litigiosa por otra segura

mediante concesiones recíprocas de las partes que suponen el reconocimiento
parcial de la pretensión o del derecho propio. De tal suerte, que resulta
indispensable que cada parte sacrifique parte de esos derechos o pretensiones, no
siendo necesario que sean equivalentes. La transacción, en este sentido, operaría
de modo objetivo, pues buscará resolver el conflicto antes de que se pronuncie el
operador jurisdiccional.

CONTENIDO Y FORMA DE LA TRANSACCIÓN
EL Código Civil vigente en su artículo 1303 señala:
“La transacción debe contener la renuncia de las partes a cualquier

acción que tenga un contra otra sobre el objeto de dicha transacción”.
La norma en mención refiere que el contenido de la transacción es una renuncia

por la que una parte desiste del poder de incoar una acción contra la otra con el
propósito de evitar un litigio. Por otro lado, la otra parte asume sus obligaciones y,
eventualmente, puede hacer surgir una nueva.
315
Respecto a la forma, la transacción ha de constar por escrito en documento

privado.
La transacción debe hacerse por escrito, bajo sanción de nulidad o por

petición al juez que conoce el litigio.
 CLASES DE TRANSACCIÓN
Se advierte dos clases: judicial y extrajudicial.
“La transacción judicial se ejecuta de la misma manera que la

sentencia y la extrajudicial, en la vía ejecutiva”.
 Transacción judicial
En opinión de Ticona Postigo se puede entender que “es el convenio celebrado por
las partes mediante el cual ponen fin a una controversia judicial materia de la litis”.59
Significa dar por concluido anticipadamente un proceso en curso (art. 334 del
Código Procesal Civil). En este caso, la norma adjetiva es muy clara en su
procedimiento: las partes formulan su pedido por escrito en el que consta la
transacción y certifican sus firmas entre el secretario del juzgado para que,
posteriormente, dicho documento sea homologado por el juez y adquiera la calidad
de cosa juzgada poniéndole punto final al proceso.
 Transacción extrajudicial
Es un convenio que tiene categoría de título ejecutivo y presenta la particularidad

de que las partes voluntariamente finalizan un asunto dudoso o litigioso sin llegar
a un proceso judicial.
Para mayor idoneidad del documento privado, las partes pueden legalizar sus
firmas notarialmente con lo que, además, adquiriría fecha cierta.
59 TICONA POSTIGO, Víctor. Código Procesal Civil. 3ra. Edición. Edit. GRIJLEY. Lima, 1996, Pág. 857.
316
 RESTRICCIONES A LA FACULTAD DE TRANSIGIR
Tanto en el CC como en el CPC se presentan algunas restricciones a la facultad de

transigir y son las siguientes:
a) A LOS REPRESENTANTES DE AUSENTES E INCAPACES.- De acuerdo con el

art. 1307 del CC, los representantes de estas personas pueden transigir con
autorización del juez.
b) TRANSACCIÓN DEL ESTADO Y OTRAS PERSONAS DE DERECHO PÚBLICO.-

Los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, el Ministerio Público, los
Órganos Constitucionales Autónomos, los gobiernos regionales y locales y
las universidades solo pueden transigir previa aprobación expresa de la
autoridad o funcionario competente (art. 336- CPC).
 LA INEJECUCIÓN DE OBLIGACIONES
Por diferentes razones, el acreedor no recibe el bien convenido en la relación

previamente constituida, con lo cual se configuraría e supuesto de inejecución de
obligaciones.
 POR HECHOS NO IMPUTABLES AL DEUDOR: CASO FORTUITO O DE

FUERZA MAYOR Y HECHO DE UN TERCERO
 CASO FORTUITO O FUERZA MAYOR
Se considera que de acaecer una circunstancia de fuerza mayor prima la

subjetividad particular que trata de justificarse dentro de los límites aceptables de
una causalidad que pudo ser evitada. En contraste, el caso fortuito o hecho
imprevisto tiene un carácter prevalentemente objetivo, pues es completamente
extraño para el deudor.
317
 EL HECHO DE UN TERCERO
Por el hecho de un tercero no sólo tiene que pensarse en las hipótesis de dolo o
culpa También podría encontrarse un supuesto de responsabilidad objetiva. Si
bien es cierto que en materia de responsabilidad civil extracontractual, el hecho de
un tercero solo genera un supuesto de ruptura del nexo causal. En la
responsabilidad civil por inejecución de las obligaciones extingue la obligación del
deudor y se puede presentar la posibilidad de que el acreedor se dirija
directamente, por vía extracontractual, al tercero por haber lesionado su derecho
de crédito.
 LA MORA
La teoría de la mora se ha edificado sobre la base de una hipótesis de lesión del

crédito por parte del deudor. La doctrina ha asimilado dicha teoría a la falta de
colaboración del acreedor en la satisfacción de su propio interés.
Sabater Bayle precisa que "existen dos concepciones sobre la mora: una unitaria,
que afirma que el concepto de mora es único, si bien existen dos clases de mora (del
deudor y del acreedor); y otra dualista, que propugna la escisión conceptual de la
mora del deudor y de la mora del acreedor como figuras autónomas e
independientes".
 CLASES DE MORA
Existen dos clases de mora:
a) Mora solvendi o debitoris.- Cuando es el deudor que incurre en ella.
b) Mora credendi o creditoris.- Cuando incurre en ella el acreedor.
 MORA DEL DEUDOR
El deudor incurre en mora desde que el acreedor le exige judicial o

extrajudicialmente el cumplimiento de la obligación (art. 1333-CC). Sin embargo
conforme a la norma suscrita no es necesaria la intimación para que la mora exista
en los siguientes casos:
318
1. Cuando la ley o el pacto lo declaren expresamente.
2. Cuando de la naturaleza y circunstancias de la obligación resultare que la

designación del tiempo en que había de entregarse el bien o practicarse el
servicio, hubiese sido motivo determinante para contraerla
3. Cuando el deudor manifiesta por escrito su negativa a cumplir con la

obligación.
4. Cuando la intimación no fuese por causa imputable al deudor.
 EFECTOS DE LA MORA DEL DEUDOR
a) El deudor responde por los daños y perjuicios que irrogue el retraso en el

cumplimiento de la obligación y por imposibilidad sobreviniente.
b) Cuando a raíz de la mora del deudor la obligación resulte sin utilidad para el
acreedor, éste puede rehusar su ejecución y exigir el pago de la
indemnización de daños y perjuicios compensatorios. (art. 1337- CC).
 MORA DEL ACREEDOR
Es la situación de retardo del deudor por causas imputables al acreedor dado que
la cooperación será siempre necesaria, por ejemplo, en las relaciones obligatorias
con prestación de dar. De acuerdo al art. 1338 del CC, el acreedor incurre en mora,
cuando sin motivo legítimo se niega a aceptar la prestación ofrecida o no cumple
con practicar los actos necesarios para que se pueda ejecutar la obligación.
 EFECTOS DE LA MORA DEL ACREEDOR
De igual manera que el deudor, el acreedor queda obligado a indemnizar los daños
y perjuicios derivados de su retraso (art. 1339) asumiendo los riesgos por la
imposibilidad del cumplimiento de la obligación, salvo que obedezca a dolo o culpa
inexcusable del deudor (art. 1340- CC).
319
 LA CLÁUSULA PENAL: CONCEPTO Y UTILIDAD DE ESTA FIGURA.

POSIBILIDAD DE REDUCCIÓN DE LA CLÁUSULA PENAL ASÍ COMO DE LA
INDEMNIZACIÓN DEL DAÑO ULTERIOR.
 CONCEPTO
Las partes para asegurar el cumplimiento exacto y oportuno de la obligación

señalan de antemano una pena a cargo del deudor y a favor del acreedor que se
hará efectiva en caso de retardo o irregularidad en el cumplimiento o ejecución de
la obligación.
Para Bustamante Alsina “se denomina cláusula penal a la estipulación accesoria por
la cual el deudor o un tercero se obliga a favor de un acreedor o de un tercero, a una
determinada prestación, con el fin de asegurar el cumplimiento y de fijar el límite de
resarcimiento en el caso de retardarse o de no ejecutarse la obligación principal”.
 UTILIDAD
a) Permite prever de antemano una penalidad pecuniaria en caso de

incumplimiento de la obligación.
b) Es persuasiva, por cuanto las partes saben con certeza a lo que se atienen en
caso de incumplimiento.
 POSIBILIDAD DE REDUCCIÓN DE LA CLÁUSULA PENAL ASÍ COMO DE LA

INDEMNIZACIÓN DEL DAÑO ULTERIOR
En la medida que la cláusula penal constituye una valuación anticipada de los

daños y perjuicios es posible que ocurran dos situaciones: a) que los daños que
realmente se produzcan fueran mayores a los daños previstos por las partes en la
cláusula penal (daño ulterior). b) Que los daños que realmente se produzcan
fueran menores a los previstos por las partes en la cláusula penal (reducción de la
cláusula penal).
Para que proceda la indemnización del daño ulterior, las partes deben preverlo al
establecer la cláusula penal correspondiendo al acreedor la prueba de su
320
existencia y cuantía. En tal caso, aparte de la penalidad pactada, el deudor deberá

pagar la indemnización correspondiente por daño ulterior.
Respecto a la cláusula penal, el art. 1346 del CC nos informa que puede ser
reducida por el juez, cuando ésta fuese excesiva o la obligación hubiere sido
irregularmente cumplida. Ej. El deudor tiene la obligación de dar un modelo
determinado de muebles de oficina al acreedor que le establece como penalidad el
pago efectivo del doble de la deuda, sino corresponde al modelo predeterminado.
Para exigir la pena no es necesario que el acreedor pruebe los daños y perjuicios;
sin embargo solo puede exigirse cuando el incumplimiento obedece a causa
imputable al deudor, salvo pacto en contrario (art. 1343 CC).
VIII. FUENTES DE LAS OBLIGACIONES

 LOS CONTRATOS
 TEORÍA GENERAL
Francesco Messineo apunta: “(…) existen principios comunes a todos y cada uno de
los contratos, en cuanto cada contrato en concreto participa de una común
naturaleza a la que le corresponde siempre las mismas normas (…) todo contrato
resulta de elementos formales constantes”60 y continúa con esta premisa cuando
indica que “las normas jurídicas establecidas de manera exclusiva para el contrato
específico deben ser integradas para que se pueda tener su completa disciplina”.
Este es el sistema que sigue el Código actual que en su art. 1353 establece:
Todos los contratos de derecho privado, inclusive los innominados,

quedan sometidos a las reglas generales contenidas en esta sección,
salvo en cuanto resulten incompatibles con las reglas particulares de
cada contrato.
60
MESSINEO, Francesco. Doctrina general del contrato. Tomo I. Ediciones jurídicas Europa-América,
Buenos Aires, 1986, pág. 1
321
 CONCEPTO
De acuerdo a nuestro CC, el contrato es un acuerdo y que sirve para crear, regular
modificar o extinguir una relación jurídica patrimonial (art. 1351).
Para Manuel de la Puente y Lavalle: “el concepto de contrato es la declaración

conjunta de la voluntad común de dos o más partes que, por permitirlo el
ordenamiento jurídico, tiene por efecto crear, regular, modificar o extinguir entre sí
obligaciones lícitas de carácter patrimonial”. 61 Por su parte, Max Arias Schreiber
Pezet indica que el contrato es “el acuerdo de dos o más partes relacionado con un
objeto de interés jurídico. Su finalidad consiste en crear, modificar o extinguir entre
si obligaciones licitas de carácter patrimonial y constituye el acto plurilateral por
excelencia”.
 IMPORTANCIA Y FUERZA VINCULATORIA
Importancia.- Cualquiera que sea su figura concreta el contrato tiene una función
constante como instrumento de realización de los más diversos fines de la vida
económica mediante la composición de intereses opuestos.
La variedad del contenido económico del contrato lo convierte en una herramienta

flexible y de gran utilidad para la sociedad. En suma, el contrato es indispensable
para la vida en comunidad dada la función que cumple en la satisfacción de las
necesidades del hombre, desde las más simples hasta las más complejas.
Fuerza vinculatoria.- El contrato obliga a las partes que lo celebran a cumplir de

manera satisfactoria las obligaciones asumidas y, en caso de incumplimiento, el
Derecho contempla los mecanismos encaminados a su corrección o compensación.
De allí que se llegue a sostener que los contratos tienen fuerza de ley entre las
partes. De tal manera que el contrato es un supuesto de hecho (fattispecie)
caracterizado por el reconocimiento que el ordenamiento jurídico le da a la
autonomía privada como instrumento de autorregulación de los intereses
individuales. La obligatoriedad del contrato, es decir, la sujeción a sus efectos
61
DE LA PUENTE Y LAVALLE, Manuel. El contrato en general. Tomo I. Fondo Editorial PUCP. Lima,
1991, pág. 52.
322
surge, pues, del hecho de que las partes han aceptado libremente su contenido,
además, de la confianza depositada por cada contratante en el otro.
 EL CONTRATO PRIVADO
Sobre este contrato se precisa que es un acto jurídico que emana de una relación
jurídica entre particulares que puede ser llevado en acto único o en serie y que,
generalmente, se plasma por escrito en un documento. Constituye así, un
instrumento para la autodisciplina de los intereses particulares; es decir, el
consenso dentro de los límites establecidos por el ordenamiento que se presta a la
realización de las más diversas finalidades de las partes.
 LA AUTONOMÍA DE LA VOLUNTAD
Denominada también autonomía privada constituye un principio contractual que

se fundamenta en el respeto a la libertad de la persona y a su dignidad, ya que cada
individuo tiene la facultad de crear, por voluntad propia, una determinada
situación jurídica. Esto implica un poder de autogobierno aplicable a los intereses
y fines propios.
La jurisprudencia nacional la ha definido de la siguiente manera:
“La autonomía privada posee un doble contenido, la libertad de contratar o facultad

de decidir con quién, cómo y cuándo contratar y la libertad contractual o
configuración interna que consiste en la libertad que tienen las partes contratantes
para determinar entre sí el contenido del contrato que han acordado celebrar”
(Casación Nº 3700 – 2000 Callao).
 CONTRATO FORZOSO
La más fuerte injerencia a la libertad contractual se produce cuando alguien está

obligado a la conclusión de un contrato. Aparece así, el contrato forzoso, que a
primera vista aparece como contradictorio en sí mismo; sin embargo no lo es,
323
pues es celebrado en señal de cumplimiento de una obligación legal (sentencia

judicial u orden de la administración pública) o como expresión de la imposición
de una relación jurídica que se comprende como contrato.
 REGLAS Y LIMITACIONES AL CONTENIDO DEL CONTRATO
Según nuestro Código Civil, la libertad contractual está limitada por las normas
legales de carácter imperativo, tal como lo señala el artículo 1354. También el
artículo V del Título Preliminar del Código establece que es nulo el acto jurídico
contrario a las leyes que interesan al orden público o a las buenas costumbres y el
artículo 1355 contempla que la ley, por consideraciones de interés social, público o
ético puede imponer reglas o establecer limitaciones al contenido de los contratos.
El legislador trata de proteger el interés público y social, que aparecen vinculados

a los principios del orden público, así como el interés ético relacionado con las
buenas costumbres y la moral.
 ELEMENTOS Y CARACTERES DEL CONTRATO
Se distingue entre elementos esenciales, naturales y accidentales del contrato. Los

primeros son los requisitos generales del contrato cuya falta acarrea su nulidad.
Entre estos se encuentran: el consentimiento o acuerdo de las partes, la causa, el
objeto y la forma en tanto esta constituya requisito de validez del contrato.
Los elementos naturales son aquellos que se introducen al contenido del contrato
por medio de normas dispositivas supletorias. Ej. Saneamiento por evicción.
Finalmente, los elementos accidentales son aquellos de mera eventualidad como el

término y la condición, que se incluyen por voluntad de las partes y no afectan su
validez, sino su eficacia.
324
 ELEMENTOS ESENCIALES
El Consentimiento
Es la concordancia de dos o más voluntades declaradas de las partes que celebran

el contrato.
Según nuestro código sustantivo para la celebración de los contratos es necesario

el consentimiento de las partes.
Artículo 1352.-
“Los contratos se perfeccionan por el consentimiento de las partes,

excepto aquellos que, además, deben observar la forma señalada por la
ley bajo sanción de nulidad.”
La causa
Es la función socio-económica que cumple el contrato.
 EL OBJETO DEL CONTRATO
Es la creación, regulación, modificación o extinción de relaciones jurídicas

patrimoniales, aunque en forma mediata o indirecta viene referido al objeto de la
prestación, que es un bien, servicio o abstención.
Artículo 1402.- El objeto del contrato consiste en crear, regular, modificar o

extinguir obligaciones.
Este precepto se complementa con lo mencionado en el artículo siguiente:
Artículo 1403.- La obligación que es objeto del contrato debe ser lícita. La
prestación en qué consiste la obligación y el bien que es objeto de ella deben ser
posibles.
 LA FORMA
Constituye un requisito de validez cuando la ley o las partes así lo establecen y

depende de su observancia el perfeccionamiento y la eficacia del contrato.
325
Caracteres:
a) Temporal
b) Socio-económico
c) Patrimonial
 CONTENIDO PATRIMONIAL
Para precisar el ámbito del contrato, el artículo 1351 del Código Civil señala que la
relación jurídica creada por éste debe ser patrimonial, esto implica que los bienes
o intereses que se incluyan en el acuerdo tienen que poseer una naturaleza
económica y ser, en consiguiente, susceptibles de valoración pecuniaria, que pueda
ser medida de forma objetiva, independientemente de la postura o actitud del
sujeto. Así, por ejemplo, aun cuando el interés del sujeto respecto del bien sea
puramente sentimental o afectivo, la relación jurídica mantendrá su contenido
patrimonial siempre y cuando dicho bien tenga un valor económico apreciable.
 CONCLUSIÓN DEL CONTRATO
En sentido estricto, la formación del contrato comienza con un acto: la oferta de

una de las partes, que culmina con su aceptación por la otra parte que concurre
a dar respuesta configurándose, de esta manera, la conjunción inter partes
necesaria para lograr el acuerdo. Si se tiene presente estos presupuestos, la
conclusión del contrato vendría a ser el evento final que da lugar al
perfeccionamiento del contrato y a la producción de efectos que esto representa.
Sin embargo, puede ocurrir que un contrato esté sometido a una condición
suspensiva o a la determinación de su contenido por un tercero, lo que conllevaría
a que aún no genere sus efectos.
326
 LAS TRATATIVAS
Es frecuente que en los contratos de cierta importancia económica o complejidad

las partes entren en tratos preliminares de contenido diverso, en los cuales no
quedan obligadas. Dichos tratos conforman la etapa precontractual que se inicia
con las averiguaciones de las partes sobre el negocio y su puesta en contacto que
debe estar presidida por el principio de buena fe.
Una de las formas típicas de las tratativas es la invitación a ofrecer y la invitación a

negociar.
Características de las tratativas:
- Hay interés en contratar.
- Hay libertad para retirarse.
- Aunque las partes no asumen la obligación de llegar a un contrato tienen

algunos deberes que cumplir. Ej. Buena fe objetiva: lealtad, honestidad,
etc.).
Si la buena fe debe presidir el período precontractual es lógico suponer que la

ruptura de mala fe es fuente de responsabilidad precontractual.
 EL PRECONTRATO
Se denomina también precontrato, compromiso de contratar o promesa de

contrato al cual sucede en un momento posterior el contrato definitivo. Supone la
existencia de una voluntad concordante entre las partes que le asigna al acuerdo
una función preliminar o preparatoria.
 CLASES DE CONTRATOS
La clasificación más trascendente es aquella que incide en la regulación del

contrato que diferencia entre dos grandes grupos: contratos típicos o nominados y
327
contratos atípicos. Guillermo Borda opina al respecto que “son contratos

nominados o típicos los que están previstos y legislados en el Código. Son los
contratos más importantes y frecuentes y por ello han merecido una atención
especial del legislador (…) Los contratos innominados o atípicos no están legislados
en el Código y resultan de la libre creación de las partes. No pierden este carácter
aunque en la vida de los negocios se los llame de alguna manera, por ejemplo, el
contrato de excursión turística (…) Muchas veces ocurre que nuevas necesidades van
creando formas contractuales que adquieren importancia suficiente como para
merecer la atención del legislador, este la reglamente y el contrato quede
transformado en nominado”.62
 OBJETO Y FORMA DEL CONTRATO
 OBJETO
La doctrina está dividida en cuanto a la determinación del objeto del contrato.
Para unos es la prestación o prestaciones que emanan de la celebración del

contrato; para otros un bien, servicio, o abstención; otros sostienen que el contrato
no tiene objeto sino sólo efectos; finalmente, otros afirman que el objeto del
contrato es la creación, modificación o extinción de una obligación. Esta última
posición es la recogida por nuestro Código Civil en su artículo 1402. De lo
mencionado se observa que el objeto del contrato está considerado como un
propósito de creación, regulación, modificación o extinción de una obligación.
Luego, el objeto de la obligación es la prestación (dar, hacer o no hacer) y, a su vez,
el objeto de la prestación estaría conformado por los bienes, servicios o
abstenciones. Conforme al artículo 1403 del CC, la obligación que es objeto del
contrato debe ser lícita; en tanto que la prestación y su objeto deben ser física y
jurídicamente posibles.
62
BORDA, Guillermo. Manual de contratos. Decimo séptima edición actualizada. Editorial Abeledo-
Perrot. Buenos Aires. 1994, pág. 29
328
 FORMA
En sentido amplio, la forma es el medio por el cual se exterioriza la declaración de

voluntad y en el caso del contrato, el acuerdo de voluntades. En tal sentido, todo
contrato tiene una forma determinada empleada por las partes para exteriorizar su
voluntad destacándose la forma oral o escrita. Aparecen así los contratos solemnes
o formales y los no formales. En los primeros, la forma está entendida como un
requisito esencial para la validez del contrato, bajo sanción de nulidad; por eso se
le denomina formalidad ad solemnitatem; mientras que los últimos revisten una
formalidad ad probationem, pues la forma no es una exigencia y queda librada al
parecer de las partes, sin que se afecte la validez del contrato.
La formalidad ad solemnitatem puede ser legal o convencional. El artículo 1352 del

Código Civil consagra la formalidad ad solemnitatem que nace de la ley y el artículo
1411 se refiere a la que emana de la voluntad de las partes. En tanto, el artículo
1412 se refiere a la formalidad ad probationem.
 EL CONSENTIMIENTO
Consiste en la concordancia de las dos o más voluntades declaradas de las partes

que celebran el contrato. Se da por la exteriorización de las declaraciones y su
integración en la oferta y aceptación. Cuando se habla de consentimiento
contractual hay que mantener separadas las siguientes circunstancias:
a) La voluntad interna e individual de cada contratante.
b) La declaración emitida y comunicada por los contratantes.
c) La voluntad o intención común, es decir, aquella zona en que las dos

declaraciones coinciden.
 CONCORDANCIA DE LAS DECLARACIONES
El contrato se concluye o perfecciona solo si las declaraciones de voluntad

provenientes de los contratantes alcanzan plena y total coincidencia.
329
 CONTENIDO DEL CONSENTIMIENTO
El consentimiento resulta de la combinación de las voluntades. Cada declaración

debe ser emitida e informada a la contraparte. Las dos voluntades y sus
correspondientes declaraciones se conjugan y complementan.
La formación del contrato comienza y termina con el encuentro de dos actos

constitutivos del acuerdo: la propuesta u oferta y la aceptación.
 DISENTIMIENTO
Viene a ser la falta de encuentro de las voluntades de los contratantes, es decir, la

ausencia de coincidencia (voluntaria o involuntaria) en las declaraciones de las
partes que quieren celebrar un contrato.
Existen dos tipos de disentimiento:
Manifiesto o Aparente.- Cuando las partes que obran conocen la falta de

encuentro entre oferta y aceptación.
Oculto o Malentendido.- Se reduce al desacuerdo no advertido por las partes

acerca del contenido contractual (error en la declaración).
 TEORÍA DEL CONOCIMIENTO Y CONTRATACIÓN ENTRE AUSENTES
Señala que el contrato existe solo cuando ambas partes están informadas de la
oferta, existe un acuerdo entre ellas y se ha producido la coincidencia de
voluntades. Esta teoría es asumida por nuestro Código Civil en el artículo 1374
que le adiciona la presunción iuris tantum de que la aceptación es conocida en el
momento en que llegue a la dirección del oferente. La fórmula recogida en el
Código es, en realidad, una combinación entre el sistema del conocimiento y la
recepción.
 CONTRATACIÓN ENTRE AUSENTES
Se entiende por ausencia, el hecho de que una persona esté alejada físicamente de
un determinado lugar. Habrá ausencia, por lo tanto, en la medida de que no exista
330
entre oferente y destinatario una inmediata comunicación de voluntades. Para

solucionar el problema de contratación entre ausentes se ha creado cuatro
sistemas fundamentales: de la declaración, la expedición, la recepción y el
conocimiento.
 FORMACIÓN DEL CONTRATO: LA OFERTA
La oferta o propuesta es la declaración de voluntad que requiere de una respuesta

para crear el contrato (aceptación). Constituye el acto de iniciativa que una de las
partes (oferente) propone a la otra, que eventualmente deberá aceptarlo.
 NATURALEZA JURÍDICA DE LA OFERTA
Existen dos posiciones en torno a la determinación de su naturaleza jurídica,

siendo que para cierto sector de la doctrina constituye un acto jurídico y para otro
no. Conforme al primer criterio, la oferta es una declaración de voluntad con un
efecto jurídico determinado. Para quienes la oferta no reúne las características de
acto jurídico, sustentan su posición en que dicha función es realizada por el
contrato. Si bien la oferta contractual tiene una finalidad: posibilitar la celebración
del contrato, esta queda frustrada si la oferta no es aceptada. En tal eventualidad,
la oferta es ineficaz, no apta para producir efecto jurídico alguno, lo que determina
que no pueda ser considerada como un acto jurídico, sino tan solo como una
declaración unilateral de voluntad en sentido estricto. Consecuentemente, la oferta
está destinada a converger con otra declaración o declaraciones de voluntad que
son, finalmente, las que producen efectos jurídicos como contrato.
 DIFERENCIAS
La oferta es algo concluyente, puesto que supone emitir una proposición definitiva,
que encierra el ánimo de quedar obligado si la otra parte acepta. Diferente de la
oferta es la invitación a ofrecer o a contratar, esta última es el anuncio de la
intención de contratar, de esta manera se pide que los interesados informen sobre
las condiciones en que estarían dispuestos a contratar. Habrá invitación a ofrecer
331
todas las veces que en la declaración no se hallen contenidos los elementos

esenciales del contrato.
De otro lado, la oferta al público debe ser vista como una mera invitación a ofrecer,
conforme lo establece el art. 1388 del Código Civil; sin embargo el segundo párrafo
de este mismo artículo establece que tendrá el valor de una oferta si el proponente
indica el carácter obligatorio de su propuesta.
 FORMA
La oferta no requiere una forma especial, salvo aquellos contratos que exijan una
determinada formalidad ad solemnitatem o que así lo hayan acordado las partes. La
forma de la propuesta debe ser idónea, según el caso, para una adecuada
determinación del contenido contractual y el mejor medio para esa finalidad es la
declaración expresa (oral o escrita), aunque, también, puede resultar de una
conducta concluyente y unívoca (declaración tácita). En todo caso, cualquiera sea
la forma debe ser reconocible por su destinatario, pues de otro modo no cumpliría
con su finalidad.
 PLAZO
La oferta es temporal, está sujeta a un plazo determinado, determinable o

indeterminado.
a) Plazo determinado.- Se señala el periodo de vigencia de la oferta.
b) Plazo determinable.- Puede ser destinado por las partes mediante el empleo
de operaciones matemáticas.
c) Plazo indeterminado.- El oferente no ha mencionado hasta que momento

vale su oferta.
 TEORÍAS SOBRE LA VINCULACIÓN DEL OFERENTE
De acuerdo con la posición tomada por el Código, la oferta, en principio, obliga al

oferente. El principal efecto de la obligatoriedad de la oferta es que ésta debe ser
mantenida durante todo el plazo de su vigencia, de tal manera que el destinatario
esté en la aptitud de aceptarla.
332
 CADUCIDAD Y REVOCACIÓN
La oferta caduca y pierde su obligatoriedad cuando transcurre el plazo

determinado o determinable para su aceptación. Si no se ha establecido ningún
plazo cierto (indeterminado) habrá de entenderse vigente por el tiempo que la
buena fe o los usos, atendiendo a la naturaleza del contrato, impongan; fuera del
cual, finalmente, caduca. También ocurre esto cuando el destinatario rechaza la
oferta, fallece o deviene en incapaz.
El artículo 1375 del Código establece que la aceptación debe llegar a conocimiento
del oferente dentro del plazo establecido por él. Por su parte, el artículo 1385
plantea tres supuestos de caducidad en los siguientes términos:
1. Si se hizo sin conceder plazo determinado o determinable a una persona

con la que el oferente está en comunicación inmediata y no fue
seguidamente aceptada.
2. Si se hizo sin conceder plazo determinado o determinable a una persona

con la que el oferente no está en comunicación inmediata y hubiese
transcurrido el tiempo suficiente para llegar la respuesta a conocimiento
del oferente, por el mismo medio de comunicación utilizado por éste.
3. Si antes de recibida la oferta o simultáneamente con ésta llega a

conocimiento del destinatario la retractación del oferente.
Por último, el art. 1387 establece que la muerte o incapacidad sobreviniente del
destinatario de la oferta determina la caducidad de esta.
 CLASES DE OFERTA
a) Ofertas alternativas.- Se aprecian cuando el oferente formula varias

ofertas al destinatario. La aceptación de cualquiera de estas da lugar a la
formación del contrato (artículo 1377-CC).
b) Ofertas cruzadas.- Cuando las dos partes efectúan recíproca y

simultáneamente ofertas coincidentes que expresan una intención común.
En tal caso, el contrato se perfecciona con la oferta que resulte aceptada en
primer término (artículo 1379- CC).
333
c) Ofertas al público.- Es una propuesta que no está dirigida a persona

particular, sino a una generalidad de terceros que puedan estar interesados.
 LA CONTRAOFERTA
El artículo 1376 dispone que la aceptación tardía y la oportuna que no sean

conformes a la oferta equivalgan a una contraoferta, con excepción de que el
oferente las puede considerar eficaces si es que avisado de inmediato.
En otros términos, el artículo contempla que la declaración tardía u oportuna del

destinatario que modifica la oferta recibe el tratamiento de una nueva oferta. Así, si
la aceptación es extemporánea, parcial o modificatoria y se somete a consideración
del primer oferente, entonces, constituirá una segunda oferta.
 LA ACEPTACIÓN
 CONCEPTO
Es una declaración de voluntad emitida por el destinatario de la oferta y dirigida al

oferente, por la cual aquél comunica a éste su conformidad con los términos de la
oferta. En efecto, se trata de la manifestación de adhesión del destinatario respecto
de la propuesta tal y como ha sido formulada por la otra parte. Con la aceptación
concluye el ciclo formativo del contrato.
 NATURALEZA JURÍDICA
Su naturaleza jurídica es semejante a la de la oferta, puesto que se trata de una

declaración de voluntad unilateral en sentido estricto, cuya existencia solo tiene
sentido en cuanto prepara el camino para celebrar el contrato.
 CARACTERÍSTICAS:
a) Coincidencia jurídica con la oferta.
b) Denota intención seria y definitiva de contratar.
c) Oportuna en relación al plazo de vigencia de la oferta.
334
d) Carácter recepticio, pues está dirigida al oferente.
e) Presenta una forma determinada cuando la oferta así lo requiere.
 FORMA
Cuando se trata de contratos solemnes la aceptación debe observar la formalidad

requerida para el respectivo contrato. Rige, entonces, el principio de libertad de
forma en la declaración de aceptación, que puede incluso consistir en conductas
concluyentes. Solo será preciso que la aceptación se realice bajo forma
determinada cuando así lo exija la ley para el contrato en formación, la oferta
según arreglo previo entre las partes.
El artículo 1378 del Código Civil estipula que no tiene efecto la aceptación que se
formule sin observarse la forma requerida por el oferente.
 SITUACIONES: OPORTUNIDAD
Se pueden plantear dos hipótesis acerca de la relevancia práctica de la aceptación y

el problema de la formación del contrato: puede ocurrir que la aceptación se haya
efectuado en presencia del proponente, quien tuvo inmediato conocimiento. En
este supuesto, el acto de adhesión no tiene mayor alcance y la celebración del
contrato no da lugar a ningún problema; pero, también, puede suceder que
transcurra un intervalo prolongado de tiempo entre la emisión de la aceptación y
su conocimiento por parte del proponente, que se presenta, por ejemplo, en la
contratación entre ausentes. Aquí surge el problema de la determinación temporal
del acuerdo.
 PERFECCIONAMIENTO
La fase de perfeccionamiento de la aceptación coincide con la celebración del

contrato. Si bien la aceptación existe desde el momento en que es declarada,
debido a su carácter recepticio no produce el perfeccionamiento del contrato, sino
a partir del momento en que es conocida por el oferente. Conforme al artículo
1373 el contrato ha de considerarse formado en el momento y lugar en que el
proponente tiene conocimiento de la aceptación.
335
Se suscitan problemas cuando se trata de la formación de un contrato entre

ausentes, pues entonces no existe coincidencia en cuanto al momento en que se
formula la aceptación y aquél en que esta es conocida por el oferente. A partir de
la interpretación de los artículos 1373 y 1374 del Código Civil, el momento de la
formación de los contratos con falta de comunicación inmediata puede ser, bien
cuando la declaración de aceptación se efectúa personalmente ante el oferente o
cuando este se entera de su contenido en cuanto llega a su dirección.
 SILENCIO
El silencio no tiene valor jurídico de consentimiento tácito. Solo puede tener

semejante valor si las circunstancias en las que se observa permiten atribuirle el
significado de comportamiento concluyente. Así, es posible que el silencio
cualificado equivalga a la aceptación.
En términos generales, el silencio tiene un valor neutral frente a la oferta, salvo en

ciertos casos de acuerdo al artículo 1381 del CC.
- Por costumbre se pueden dar supuestos en los que por razones prácticas no
se quiere la aceptación, sino que el simple silencio de aceptación puede ser
particular o generaliza.
- En la invitación a ofrecer hay declaración o interés de contratar y la contra

parte hace oferta si esta no es contestada este silencio será aceptación se le
ha puesto deber de diligencia al invitante al decir que no quiere contratar.
Se forma contrato cuando ha pasado el tiempo necesario en el cual se
produce el rechazo.
- Por el acuerdo previo entre las partes vía precontrato.
 RENUNCIA Y REVOCACIÓN
La aceptación puede ser revocada antes de que llegue a conocerse por el oferente,
en cuanto todavía no es eficaz. No es admisible si es que la aceptación ha llegado
con anterioridad a ser de conocimiento del oferente, en virtud de que ya habría
dado lugar a la conclusión del contrato. Por tal motivo, para que la retractación
pueda surtir efecto es necesario que el aceptante utilice un medio de comunicación
336
más rápido que el que hubiera empleado para comunicar su aceptación. De lo

mencionado se colige que esta figura tiene relevancia cuando oferente y
destinatario no se encuentran en comunicación inmediata (ausentes)
Aplicándose al respecto, al igual que en el caso de la oferta, lo previsto en el

artículo 1374 del CC.
 CONTRATACIÓN EN MASA
La aceleración de los negocios ha dado origen a la aparición de una serie de

modalidades contractuales de difícil encasillamiento en el régimen jurídico
tradicional. Aparecen así los contratos en masa o contratos - tipo, propuestos por
las grandes empresas a sus clientes y referidos muchas veces a la utilización de
bienes y servicios básicos (agua potable, gas, energía eléctrica, teléfono, etc.) Son
contratos predeterminados una de las partes. Son exponentes por excelencia los
contratos por adhesión.
 CONTRATACIÓN ENTRE CÓNYUGES
Es posible si es que los esposos han establecido un régimen de separación de

bienes o tengan bienes propios. Se establece el impedimento de contratar respecto
de los bienes que integran la sociedad de gananciales en calidad de bienes sociales
(art. 312 -CC).
 CONTRATO POR ADHESIÓN
La determinación de las condiciones del contrato es por cuenta unilateral y

exclusiva de una de las partes que plasma en su oferta para que el destinatario
decida contratar o no en tales condiciones.
El artículo 1390 del Código Civil establece que el contrato es por adhesión cuando
una de las partes está colocada en la alternativa de aceptar o rechazar
íntegramente las estipulaciones fijadas por la otra parte.
 Características
- Presenta cláusulas de redacción previa y unilateral que emplea términos

técnicos.
337
- La oferta es duradera y se destina a una colectividad.
- Los destinatarios de la oferta no tienen capacidad de negociación.
 LAS CLÁUSULAS GENERALES DE CONTRATACIÓN
Son aquellas redactadas previa y unilateralmente por una persona o entidad de

manera abstracta con el objeto de fijar el contenido normativo de una serie
indefinida de futuros contratos particulares con elementos propios de ellos (art.
1392-CC). Constituyen así, un reglamento agregado al contenido esencial del
contrato destinado a su aplicación en todo caso específico.
 Características
- Son estipulaciones abstractas a las que el contratante se adhiere cuando

suscribe el contrato individual.
- Se presentan en bloque, pero no impiden la negociación de la oferta.
- Brindan rapidez y seguridad.
 LOS CONTRATOS PREPARATORIOS
 CONCEPTO
Manuel de la Puente y Lavalle equipara al contrato preparatorio con el

precontrato. Así, declara: "es un contrato por el cual las partes se comprometen a
celebrar en el futuro otro contrato, llamado definitivo o preparado".
Este tipo de contrato se presenta cuando las partes se obligan a estipular en el

futuro un contrato al que en contraste se le denomina definitivo.
 FORMALIDAD
El Código Civil regula como contratos preparatorios al compromiso de contratar y

al contrato de opción y para ambos establece como causal de nulidad la
inobservancia de la forma prescrita por la ley (ad solemnitatem) para el contrato
definitivo (artículo 1425 CC).
338
 FUNCIÓN
Su utilidad radica en que la formación de un contrato puede producirse en un iter

negocial complejo, de formación sucesiva, que se inicia con la celebración de un
contrato preliminar o preparatorio y al cual sucede en un momento posterior el
contrato definitivo.
Estos contratos carecen de un fin económico propio e inmediato y constituyen un

medio de aseguramiento de otros contratos.
 EL COMPROMISO DE CONTRATAR Y EL CONTRATO DE OPCIÓN:

CONCEPTOS GENERALES
 COMPROMISO DE CONTRATAR
Por el compromiso de contratar, según el art. 1414º del CC, las partes se obligan a
celebrar en el futuro un contrato definitivo. De lo reglamentado en la norma se
desprende que es un medio de preparación de una situación jurídica destinada a
producir consecuencias para un momento posterior, que deja en pie un
compromiso.
El compromiso de contratar debe contener los elementos esenciales del contrato

definitivo (art. 1415-CC).
 Plazo
El plazo del compromiso de contratar será no mayor a un año. En caso de que las
partes hayan pactado un plazo mayor, se reducirá a un año. A falta de plazo
convenido se considerará que es de un año (art. 1446-CC).
 Renovación
El contrato de compromiso de contratar, puede ser renovado una vez vencido el

plazo determinado por la partes por el plazo máximo de un año y así
sucesivamente.
339
De conformidad al art. 1418 del Código Civil la injustificada negativa del obligado
a celebrar el contrato definitivo otorga a la otra parte, alternativamente, dos
derechos:
1. Exigir judicialmente la celebración del contrato.
2. Solicitar que se deje sin efecto el compromiso de contratar. En cualquiera

de los casos, el perjudicado con el incumplimiento, tiene derecho a solicitar
la indemnización por los daños y perjuicios ocasionados.
 CONTRATO DE OPCIÓN
Es un contrato en virtud del cual, una parte se compromete a conceder a la otra en

forma exclusiva y temporal, el derecho a decidir a su solo arbitrio, la conclusión de
un segundo contrato, en determinadas condiciones pactadas en el primer contrato.
Según el art. 1419 del Código Civil: por el contrato de opción, una de las partes
queda vinculada a la declaración de celebrar en el futura un contrato definitivo y la
otra tiene el derecho exclusivo de celebrarlo o no. Manuel de la Puente y Lavalle,
sugiere la siguiente definición: “es el contrato por virtud del cual una de las partes se
obliga irrevocablemente a mantener vigente, por cierto tiempo y en determinadas
condiciones que se precisan, una oferta exclusiva en favor de la otra parte para que
por decisión potestativa de esta se celebre, en un futuro, un contrato definitivo en
tales condiciones, el cual quedará perfeccionado por la sola aceptación oportuna de
la oferta".
 EL CONTRATO POR PERSONA A NOMBRAR Y LA CESION DE LA

POSICIÓN CONTRACTUAL: SEMEJANZAS Y DIFERENCIAS
 EL CONTRATO POR PERSONA A NOMBRAR (art. 1473- CC)
Se conoce como contrato por persona a nombrar a la estipulación contractual en

virtud de la cual, al momento de celebrarse el respectivo contrato, una de las
partes se reserva el derecho de designar en una oportunidad posterior a una
tercera persona que asumirá sus derechos y obligaciones derivados de este
340
contrato. No se trata, pues, de un contrato sino de un pacto típico accesorio a un

contrato.
 CESION DE POSICIÓN CONTRACTUAL (art. 1435-CC)
Es la operación jurídica mediante la cual uno de los titulares originales de una

determinada relación contractual cede a un tercero dicha titularidad a fin de que la
relación contractual objetivamente intacta vincule al nuevo titular con el otro
titular original, desde luego con el asentimiento de este.
 SEMEJANZAS
Entre ambas instituciones existe una semejanza fundamental en cuanto permiten

la intervención de un tercero diferente a los contratantes originales.
 DIFERENCIAS
En primer lugar, la cesión de posición contractual es un contrato trilateral

celebrado entre el cedido, cedente y cesionario; mientras que el nombramiento de
tercero es sobre todo una estipulación contractua. En definitiva, constituye un acto
jurídico unilateral.
 COMPARACIÓN DE ESTAS FIGURAS CON LA OPCIÓN MEDIATORIA
La opción mediatoria conocida también como contrato de opción con reserva de

beneficiario es aquel pacto conforme al cual el optante se reserva el derecho de
designar la persona con la que se establecerá el vínculo definitivo de la relación
contractual (art. 1421 del CC).
Se asemeja al contrato por persona a nombrar porque en ambos existe reserva de

nombrar posteriormente a un tercero con quien se establecerá la relación
contractual, con la diferencia de que en la opción mediatoria es aplicable
exclusivamente al contrato preparatorio de opción; en tanto que el contrato por
persona a nombrar es aplicable a todos los contratos definitivos (nominados o
innominados) teniendo como única limitación el segundo párrafo del artículo 1473
del CC, según el cual la reserva de nombramiento no procede en los casos en que no
es admitida la representación o es indispensable la determinación de los
contratantes.
341
 RESCISIÓN Y RESOLUCIÓN: EFECTOS, TIPOS DE RESOLUCIÓN Y

DIFERENCIAS
 Rescisión
El Código actual define a la rescisión como el acto que deja sin efecto el contrato
por una razón que existía al momento que se celebró (art. 1370).
Es importante analizar cierta postura doctrinaria respecto a la ubicación de la

rescisión como causa de ineficacia estructural, puesto que aparece al momento de
conformación del contrato. Sin embargo, dicha apreciación no es acertada, pues
dicha ineficacia deviene solamente de la nulidad o anulabilidad, en tanto con la
rescisión se tiene un contrato válido y provisionalmente eficaz.
 Efectos de la Rescisión
Nuestro Código Civil en su artículo 1372 establece que la rescisión se declara

judicialmente, pero los efectos de la sentencia se retrotraen al momento de la
celebración del contrato (…) En los casos previstos, en los dos primeros párrafos,
cabe pacto en contrario, no se perjudican los derechos adquiridos de buena fe. En lo
que se refiere específicamente a los efectos tenemos que esta figura opera
retroactivamente y no presenta hechos consumados ni contempla derechos
adquiridos. Jack Bigio Chrem señala al respecto “que dentro de las condiciones para
ostentar la calidad de tercero no se requiere haber adquirido el derecho a título
oneroso, ni se exige que el derecho sea acogido por el registro. De tal manera, que el
tercero que adquirió a título gratuito de quien compró lesivamente puede ampararse
en este artículo y, en consiguiente, hacer inoponible la lesión del primitivo vendedor,
le basta con haber actuado de buena fe”.
 RESOLUCIÓN
Pedro Flores Polo define a la resolución contractual como: “la acción de deshacer o
destruir un contrato por inejecución de las condiciones o cargos y con destrucción
retroactiva de sus efectos, según su naturaleza”, tratándose por consiguiente de una
de las formas de extinción de los contratos, susceptible de demandarse por una de
las partes cuando en los contratos bilaterales conmutativos y en los unilaterales
onerosos y conmutativos de ejecución continuada la prestación a su cargo
342
resultara excesivamente onerosa por acontecimientos extraordinarios e

imprevisibles; así como también cuando los contratos aleatorios la excesiva
onerosidad está producida por causas extrañas al riesgo propio del contrato. En los
contratos de ejecución continuada o diferida, la resolución no alcanza a los efectos
ya cumplidos, ni procede, según la doctrina más generalizada, si el perjudicado
hubiera obrado con culpa, o estuviere incurso en mora. La otra parte puede evitar
la resolución ofertando una mejora equitativa en los efectos del contrato. La
resolución, entonces, presupone un acto por el cual el contrato queda sin efecto
debido a la concurrencia de circunstancias sobrevinientes a su celebración.
Nuestro ordenamiento también recoge la figura de la resolución aplicada a los

contratos preparatorios. El artículo 1418 se refiere a que la otra parte puede exigir
la celebración judicial del contrato o solicitar que se deje sin efecto el compromiso
de contratar, que en el fondo significa resolver el contrato preparatorio.
 EFECTOS DE LA RESOLUCIÓN
1. Efecto retroactivo
Manuel de la Puente y Lavalle nos indica que la resolución no opera

retroactivamente, ya que produce sus consecuencias a partir de que se pone en
conocimiento del juez la inejecución de la prestación debida. En el caso del pacto
comisorio, la resolución de pleno derecho opera desde el momento en que la parte
interesada comunica a la otra que quiere valerse de la cláusula resolutoria. Esto no
es retroactividad sino aplicación inmediata de la resolución. Además nos amplía:
"Para entender mejor el concepto de la aplicación inmediata de la norma, debe
tenerse en consideración que la retroactividad y la irretroactividad son problemas
relativos a la eficacia de la norma en el tiempo. La aplicación inmediata se refiere a
situaciones que se prolongan en el tiempo, en el sentido de que los actos afectados
por ella generan consecuencias o efectos que se siguen produciendo. Supone la
existencia de una situación antigua que es reemplazada por una nueva. Se entiende
por aplicación inmediata, bien sea de la ley o de una situación jurídica, el principio en
virtud del cual los hechos cumplidos durante la vigencia de la antigua ley o de la
antigua situación jurídica se rigen por estas; los cumplidos después del cambio se
rigen por la nueva ley o la nueva situación."
343
El Código Civil en el segundo párrafo del artículo 1372 nos refiere que la
resolución se invoca judicial o extrajudicialmente. En ambos casos, los efectos de la
sentencia se retrotraen al momento en que se produce la causal que los motiva.
2. Efecto reintegrativo
Una vez producida la resolución del contrato, las partes deberán restituirse
recíprocamente lo que recibieron con motivo del acto jurídico extinto y/o pagarse
las indemnizaciones compensatorias o resarcitorias correspondientes. Este efecto
está incluido en el Código Civil en el artículo 1372 (tercer párrafo), el cual nos
indica que por razón de resolución, las partes deben restituirse las prestaciones en el
estado en que se encontraran al momento en que se produce la causal que los motiva,
y si ello no fuera posible debe reembolsarse en dinero el valor que tenían en dicho
momento.
 TIPOS DE RESOLUCIÓN
1. Resolución por incumplimiento
Es la extinción de un vínculo contractual válido por imposibilidad de lograr la

finalidad socio–económica propuesta por las partes y tutelada por el ordenamiento
jurídico, a causa de la sobreviniente destrucción de la relación de reciprocidad,
producida porque una de las partes no ha realizado la prestación que estaba a su
cargo o que le correspondía. Para que opere la resolución por incumplimiento se
requiere de tres presupuestos: la existencia de un contrato válido con prestaciones
recíprocas, el cumplimiento de la parte que invoca la resolución y el
incumplimiento del deudor. La otra parte tiene dos caminos para solucionar este
incumplimiento: puede solicitar el cumplimiento del contrato mediante carta por
vía notarial, dentro de un plazo no menor de quince días, bajo apercibimiento de
que en caso contrario, el contrato quede resuelto o solicitar la resolución del
contrato para lo cual deberá demandar ante el órgano jurisdiccional
correspondiente. A partir de la fecha de la citación con la demanda de resolución
por el órgano jurisdiccional, la parte demandada queda impedida de cumplir con la
prestación. En ambos casos, la parte afectada puede solicitar al órgano
344
jurisdiccional la indemnización por daños y perjuicios que corresponda (art. 1428

y 1429).
2. Resolución por cláusula resolutoria expresa
La condición resolutoria depende del acuerdo provisorio de las partes que

subordinan la ocurrencia de un hecho futuro e incierto a la resolución del vínculo
contractual. Una vez producido dicho acontecimiento, la parte afectada comunicará
a la otra que quiere valerse de esta cláusula (artículo 1430- CC) si desea hacer
valer su derecho a la indemnización de daños y perjuicios lo hará ante el órgano
jurisdiccional correspondiente.
3. Resolución por culpa de las partes
Este tipo de resolución ocurre cuando la prestación inherente a la obligación

contraída se torna física o legalmente imposible de cumplir. El Código Civil existen
dos casos en que la prestación deviene en imposible: por culpa del deudor, en este
caso el contrato quedará resuelto de pleno derecho. En este caso, el deudor
culpable no podrá exigir la contraprestación y estará sujeto a la correspondiente
indemnización por daños y perjuicios (primer párrafo, art. 1432-CC) o cuando tal
imposibilidad sea imputable al acreedor en cuyo caso el contrato también quedará
resuelto de pleno derecho y debe satisfacer la contraprestación correspondiéndole
los derechos y acciones que hubieren quedado relativos a la prestación (art. 1432).
4. Resolución redhibitoria
La palabra redhibitorio proviene del latín redhibire, que significa retomar. Esta
resolución otorga al contratante el derecho de dejar sin efecto la contratación y
reintegrar la cosa recibida al transmitente exigiéndole la devolución de lo que en
razón de ella hubiera entregado. No se trata de un hecho posterior a la celebración
del contrato, sino que se funda en un vicio que existió al momento de la cele-
bración, pero estaba oculto, ignorado al menos, por el adquiriente.
 DIFERENCIAS
La resolución requiere de la producción de un acontecimiento sobreviniente,

previsto por las partes o por la ley, para que puedan operar sus efectos. La
345
rescisión, en cambio, depende de una causal sobreviniente al momento de celebrar

el acuerdo.
La resolución sólo surte consecuencias desde que es declarada. Mientras que la

rescisión opera retroactivamente y deja sin efecto el vinculo contractual.
Tanto la resolución como la rescisión tienen por efecto extinguir la vinculación

contractual mientras que la causa de la resolución reside en una circunstancia que
la ley califica como relevante (por ejemplo la excesiva onerosidad sobreviniente);
la causa de rescisión, en cambio reside exclusivamente en la voluntad de ambas
partes o en ciertos casos de una de las partes a la cual la ley otorga tal virtud.
 LA LESIÓN: REQUISITOS Y EFECTOS
Esta figura surge ante la injusticia de la prestación. Se refleja en la desproporción

que existe entre las prestaciones de un contrato. Además de este elemento objetivo
tenemos también el factor subjetivo que se manifiesta de dos maneras:
- El estado de necesidad del lesionado y
- El aprovechamiento de tal Estado por parte del lesionante.
La acción por lesión se aplica a los contratos con prestaciones recíprocas, con
prestaciones autónomas (contratos conmutativos) y contratos aleatorios.
El art. 1447 establece la lesión y su ejercicio cuando la desproporción entre las

prestaciones al momento de celebrarse el contrato es mayor de las 2/5 partes.
El art. 1448 establece que puede darse un tipo de lesión especial, que es la llamada
lesión enorme que se configura cuando la desproporción fuera igual o superior a
las 2/3 partes.
346
 EXCESIVA ONEROSIDAD DE LA PRESTACIÓN: REQUISITOS Y EFECTOS A

FAVOR DE TERCERO
En material contractual y obligacional existe una figura que se conoce como la

“alteración de las circunstancias” que pone énfasis en un cambio sustancial que
ocurre en del iter contractual. Existen dos formas de alteración de las
circunstancias:
- Excesiva onerosidad de la prestación.
- Frustración del fin del contrato.
En el caso de la institución bajo análisis, el deudor de una relación contractual se

obliga a entregar la prestación con un valor determinado a cambio de una
contraprestación con un valor justo y equivalente al de la prestación a entregarse,
pero luego acontecimientos imprevisibles y extraordinarios hacen que se produzca
una desproporción entre las prestaciones. De esta manera, el deudor recibiría un
valor disminuido con respecto al valor de su prestación.
El art. 1441 del Código Civil extiende el supuesto de aplicación a los contratos
conmutativos, de ejecución inmediata y aleatorios.
La excesiva onerosidad busca mantener la eficacia del contrato eliminando la

desproporción, pero, a veces, esto no puede darse por lo que en ciertos casos se
admite la resolución del contrato. La parte afectada puede solicitar al juez la
revisión del contrato para que éste reduzca o aumente la contraprestación a fin de
que cese la excesiva onerosidad (art. 1440-CC).
 SANEAMIENTO: CONCEPTO, ALCANCES
Se refiere a la reparación de los daños que se producen como consecuencia de la

celebración de los contratos relativos a la transferencia de la propiedad, la
posesión o el uso de un bien, mediando responsabilidad del transferente.
Más que una garantía, el saneamiento es una responsabilidad objetiva, una

obligación de reparación.
347
En el Código Civil se observan tres casos: saneamiento por evicción, por vicios
ocultos, por hecho propio del transferente. El artículo 1485 señala en virtud del
saneamiento el transferente está obligado a responder frente al adquirente por la
evicción, por los vicios ocultos del bien o por sus hechos propios, que no permitan
destinar el bien transferido a la finalidad para la cual fue adquirido o que
disminuyan su valor, el art. 1487 reglamenta que tanto la obligación y el derecho de
saneamiento se trasmiten a los respectivos herederos. Finalmente, el art. 1489
determina que los contratantes pueden ampliar, restringir o suprimir la obligación
de saneamiento, salvo el caso del artículo 1528 (nulidad del pacto de liberación o
limitación de la obligación de saneamiento del transferente)
 SANEAMIENTO EN VENTAS FORZADAS
El artículo 1490 del CC prevé que en las ventas forzadas hechas por las autoridades
y entidades autorizadas por ley, el saneamiento queda limitado a la restitución del
precio que produzca la transferencia. La solución legal se justifica en la falta de
voluntad del vendedor y en el uso de la compensación económica para el pago de
sus deudas. La mencionada estipulación tiene carácter imperativo y no admite
pacto en contrario.
 SANEAMIENTO POR EVICCIÓN
De acuerdo al artículo 1491 del Código Civil se debe el saneamiento por evicción
cuando el adquirente es privado total o parcialmente del derecho a la propiedad, uso
o posesión de un bien en virtud de resolución judicial o administrativa firme y por
razón de un derecho de tercero, anterior a la transferencia.
En el saneamiento por evicción, el transferente garantiza al adquirente por los

vicios de derecho que pueda tener el bien. Basta que al adquirente se le haya
despojado del derecho mediante sentencia o resolución administrativa firme, no es
necesario su despojo material. El vicio de derecho tiene que existir desde antes de
efectuada la transferencia, ya que si este vicio se produce después de la
transferencia ya no hay la obligación de saneamiento por evicción. El artículo
348
1494 del Código Civil vigente señala que no hay lugar a saneamiento por evicción
cuando el derecho del tercero llegue a ser exigible por dolo o culpa inexcusable del
adquirente.
 EFECTOS
Si un tercero obtiene una resolución firme que priva al adquirente del derecho que
adquirió según el contrato, lo justo es que sea indemnizado por el transferente de
los perjuicios que sufre por razón de tal privación. El artículo 1495 del CC
establece los alcances del derecho a saneamiento por evicción total (privación
absoluta del derecho de propiedad, posesión o uso del bien por resolución firme)
del adquirente y son los siguientes:
1. El valor del bien al momento de la evicción, teniendo en cuenta la finalidad

para la que fue adquirido.
2. Los intereses legales desde que se produce la evicción.
3. Los frutos devengados por el bien durante el tiempo que lo poseyó de buena
fe o su valor, si fue obligado a devolverlos con el mismo bien.
4. Las costas del juicio de evicción, en caso de haber sido obligado a pagarlas.
5. Los tributos y gastos del contrato que hayan sido de cargo del adquirente.
6. Todas las mejoras hechas de buena fe por el adquirente, no abonadas por el

evincente.
7. La indemnización de daños y perjuicios, cuando el transferente incurrió en

dolo o culpa al celebrar el contrato.
En caso de evicción parcial, el artículo 1501 del CC señala que el adquirente tiene
derecho a recibir el valor de la parte del bien cuyo derecho se pierde. Sin embargo,
puede optar por la resolución del contrato, si esa parte es de tal importancia con
respecto al todo que la haga inútil con la finalidad de la adquisición.
349
 SANEAMIENTO POR VICIOS OCULTOS
Son vicios ocultos aquellos que disminuyen la utilidad del bien o la hacen ilusoria,
que de haberse evidenciado no se hubiera producido la transferencia.
El artículo 1503 del Código Civil señala que el transferente está obligado al
saneamiento por los vicios ocultos existentes al momento de la transferencia, el
artículo 1504 expresa que no se consideran vicios ocultos los que el adquiriente
pueda conocer actuando con la diligencia exigible de acuerdo con su aptitud personal
y con las circunstancias y el art. 1515 admite que cuando se trata de vicios de poca
importancia, el transferente puede ofrecer subsanarlos, si esto es posible. Si la oferta
es rechazada por el adquiriente, este puede intentar solo la acción estimatoria,
perdiendo la redhibitoria.
 EFECTOS
Conforme al artículo 1511 del CC, el adquirente puede pedir, en razón del
saneamiento a que está obligado el transferente, la resolución del contrato (acción
redhibitoria). Los efectos de esta resolución están contemplados en el artículo
1512 que impone al transferente la obligación de pagar al adquirente:
1. El valor que tendría el bien al momento de la resolución, si es que no

existiera el vicio que lo afecta, teniendo en cuenta la finalidad de la
adquisición.
2. Los intereses legales desde el momento de la citación con la demanda.
3. Los gastos o tributos del contrato pagados por el adquirente.
4. Los frutos del bien que estuviesen pendientes al momento de la resolución.
5. La indemnización de daños y perjuicios, cuando el transferente haya

incurrido en dolo o culpa respecto de la existencia de los vicios.
Conforme al art. 1513 del CC, el adquirente puede optar por pedir que se le pague
la devaluación del bien por razón del vicio oculto (acción estimatoria o quanti
minoris) sin perjuicio del derecho que contempla el inciso 5 del artículo 1512.
350
 SANEAMIENTO POR HECHO PROPIO DEL TRANSFERENTE
El artículo 1524 del Código Civil vigente señala:
El transferente está obligado al saneamiento por hecho propio que

disminuye el valor del bien, lo hace inútil para la finalidad de su
adquisición, o reduce sus cualidades para ese efecto.
 EFECTOS
El artículo 1525 del CC le otorga los mismos efectos que el saneamiento por vicios
ocultos, por eso señala las acciones que puede ejercer el transferente, a saber:
redhibitoria o estimatoria que se distinguen por la exclusión entre ellas.
 LAS ARRAS: CONCEPTO, TIPOS, DIFERENCIAS Y UTILIDAD DE LA

FIGURA
 CONCEPTO
Es una figura jurídica contractual. Las arras están conformadas por un bien o una
cantidad de dinero que se entregan en un acto accesorio y pasan a cumplir
funciones diferentes dependiendo de su modalidad.
 TIPOS DE ARRAS
Arras confirmatorias.- Tienen por función confirmar la existencia y el contenido

de un contrato. Su entrega implica la conclusión del contrato. En caso de
cumplimiento del contrato, el que recibió las arras las puede devolver o imputar al
precio de pago, según sea la naturaleza de lo que se pactó (art. 1477). Ej. En una
compraventa entre X y Z, el comprador X entregó como arras una computadora. Si
se cumple el contrato, Z deberá devolverla, salvo que se haya convenido, al
celebrarse el contrato, que el bien servirá para amortizar parte del precio.
Arras de retractación.- Otorgan un derecho de retractación solamente en los

contratos preparatorios. Cualquiera de las dos partes pueden ejercerlo. Si se
retracta quien otorgó las arras las pierde, y si se retracta quien las recibe tiene que
devolverlas dobladas. Se puede renunciar al derecho de retractarse (art. 1482-CC).
351
De celebrarse el contrato definitivo, las arras serán devueltas o podrán imputarse

al pago (art.1483).
Arras penales.- Sirven como garantía ante el incumplimiento de un contrato. Su

función es indemnizatoria. El artículo 1478 del CC establece la penalidad
correspondiente por el incumplimiento de la obligación. Están reguladas dentro de
las arras confirmatorias.
 COMPRAVENTA: CONCEPTO Y ELEMENTOS
Es un contrato por el cual una de las partes denominada vendedor se obliga a

transferir la propiedad de un bien a otra denominada comprador o adquirente, a
cambio de una suma de dinero como contraprestación.
 ELEMENTOS
Presenta tres elementos imprescindibles: el consentimiento, el bien y el precio.
1. El consentimiento.- Dicho consentimiento “debe tener como contenido

respecto del vendedor, transmitir la propiedad de la cosa o la titularidad del
derecho a cambio del precio; el comprador, adquiere la propiedad de la cosa a
cambio del pago del precio”63
2. El bien materia de la compraventa.- Es toda entidad material susceptible

de ser aprovechada económicamente. Debe observar las tres siguientes
condiciones legales (art. 1532-CC):
- Existencia o posibilidad de existir, que debe darse al momento de la

celebración del contrato. Por posibilidad de existencia se entiende
una esperanza objetiva de que se ha de tener. Ej. Los bienes futuros.
- Que sean determinados o determinables, con el calificativo

determinado se alude al bien cierto, identificado e individualizado.
63
AGUILAR CARBAJAL, Leopoldo. Contratos civiles. Editorial Porrúa S.A. 2da. Edición. México, 1977,
pág. 5
352
Por otro lado, la frase bien determinable se refiere a que es

susceptible especificación según el criterio de las partes.
- Bienes cuya enajenación no esté prohibida por ley, la posibilidad del

tráfico económico se enmarca en lo jurídicamente permitido.
3. El precio.- Viene a ser la contraprestación económica asumida a cambio de

la enajenación del bien. Tiene dos requisitos:
a) Debe consistir en dinero o en valor que lo represente.
b) Debe ser cierto.
El art. 1531- CC establece la problemática del precio mixto. El primer párrafo del
citado artículo establece que al fijarse el precio en parte en dinero y en parte en
otro bien, la calificación del contrato se efectuará de acuerdo a la intención
manifiesta de las partes, pudiendo ser compraventa o permuta. El segundo párrafo
continúa con el tema y establece que de no constar la intención de las partes, el
contrato es de permuta cuando el valor del bien es igual o excede al del dinero y de
compraventa si es menor.
 DETERMINACIÓN DEL PRECIO
Cuando el precio no ha sido acordado por ambas partes, el contrato de

compraventa puede ser declarado nulo (art. 1543-CC). No obstante, el precio
también puede ser determinado por un tercero designado en el contrato, luego de
su suscripción (art. 1544).
 OBLIGACIONES DEL VENDEDOR
a) Perfeccionar la transferencia de la propiedad del bien materia del contrato

(art. 1549).
b) Entregar el bien en el estado en que se encuentre en el momento de la

celebración del contrato, incluyendo sus accesorios (art. 1550).
353
c) Entregar los documentos y títulos relativos a la propiedad o al uso del bien

vendido, salvo pacto distinto (art. 1551).
d) Garantizar el buen estado y la calidad del bien; de tal manera que éste no
oculte vicio alguno que lo invalide o reduzca su verdadero valor o sea
inadecuado para los fines que motivaron su compra.
 OBLIGACIONES DEL COMPRADOR
Está obligado a pagar el precio en la forma, plazo y lugar pactados. Si no existe

convenio al respecto, debe pagarlo cuando se concluya el contrato y/o se entregue
el bien.
 TRANSFERENCIA DEL RIESGO
El riesgo por pérdida de bienes ciertos, no imputables a los contratantes, pasa al

comprador en el momento de su entrega (art. 1567).
Los requisitos para tal desplazamiento son:
1. Que el vendedor haya efectuado la entrega del bien. Con excepción de que el
riesgo también se transfiere si el bien ha estado a disposición del
comprador en el momento indicado en contrato y este no lo recibe (art.
1568)
2. Cuando ha pedido del comprador, el vendedor entrega el bien en lugar

distinto.
Asimismo el art. 1569 del Código Civil reglamenta la transferencia del riesgo en la
compraventa por peso, número o medida señalando que será de aplicación lo
contemplado en el art. 1568 cuando en el momento pactado, el comprador no
concurra siempre que el bien haya estado disponible.
354
 PACTOS ESPECIALES QUE PUEDEN INTEGRAR LA COMPRAVENTA
En ejercicio de la autonomía privada puede incorporarse al contenido de la

compraventa cualquier pacto que no contravenga el límite de la licitud extrínseca
referida al orden público y a las buenas costumbres. Sólo se prohíbe el pacto de
mejor comprador (que otorga la facultad de rescindir el contrato si hubiera quién
mayor precio por el bien) y el pacto de preferencia (que obligaría al comprador a
ofrecer al vendedor el bien por el precio ofrecido por un tercero al existir la
intención de enajenarlo).
El Código indica los pactos más utilizados en la práctica. Así tenemos, el pacto de
reserva de propiedad y de retroventa.
1. Pacto de Reserva de Propiedad.- El vendedor se reserva la propiedad del

bien, hasta que el comprador haya pagado la totalidad del precio o una
parte determinada de él, aunque el bien haya sido entregado y venga siendo
utilizado por el comprador, el mismo que al pagar el importe del precio
convenido se convierte automáticamente en propietario (art. 1583-CC).
2. Pacto de Retroventa.- Por el cual la ley faculta al vendedor a recuperar el

bien devolviendo el precio dentro de un plazo establecido en el contrato,
vale decir, que el vendedor adquiere el derecho de resolver el contrato sin
necesidad de decisión judicial (art. 1586).
 MODALIDADES DE COMPRAVENTA
Son las siguientes:
1. Compraventa a satisfacción del comprador, a prueba y sobre muestra
a) Compraventa a satisfacción.- El artículo 1571 de Código Civil señala:
La compraventa de bienes a satisfacción del comprador se perfecciona sólo en el

momento en que éste declara su conformidad. El comprador debe hacer su
declaración dentro del plazo estipulado en el contrato o por los usos o, en su defecto,
dentro de un plazo prudencial fijado por el vendedor.
b) Compraventa a prueba.- El artículo 1572 –CC enuncia al respecto:
355
La compraventa a prueba se considera hecha bajo la condición suspensiva de que el

bien tenga las cualidades pactadas, o sea idóneo para la finalidad a que está
destinado. La prueba debe realizarse en el plazo y según las condiciones establecidas
en el contrato o por los usos. Si no se realiza la prueba o el resultado de ésta no es
comunicado al vendedor dentro del plazo indicado, la condición se tendrá por
cumplida.
c) Compraventa sobre muestra.- Se regula en el art. 1573 que contempla lo

siguiente:
Si la compra venta se hace sobre muestra, el comprador tiene derecho a la resolución

del contrato si la calidad del bien no es conforme a la muestra o a la conocida en el
comercio
2. Compraventa sobre medida
a) Compraventa por extensión o cabida.- En esta modalidad se fija un precio

por cada unidad de extensión o cabida del bien materia de la venta. El
vendedor se obliga a entregar al comprador la cantidad indicada en el
contrato y este último de haber recibido mayor cantidad en el bien recibido
paga la diferencia y el vendedor devuelve el precio correspondiente al
faltante (art. 1574 del CC.). Si el exceso o falta en la extensión o cabida del
bien es mayor de una décima parte de la fijada en el contrato, el comprador
puede optar por su rescisión (art. 1575).
b) Compraventa ad corpus.- Se denomina así a la venta en la que se ha fijado el

precio del bien por el todo y no con referencia a su extensión o cabida. Sin
embargo, si el contrato hizo mención de estos aspectos y existe una
diferencia de más de una décima parte, el precio sufrirá la reducción o el
aumento proporcional.
3. Compraventa sobre documentos
La entrega del bien queda sustituida por el título que lo representa y por los demás
documentos exigidos en el contrato o, en su defecto, por los usos (art. 1580).
356
 DERECHO DE RETRACTO
Consiste en el derecho otorgado por la ley a ciertos sujetos a efectos de permitirles

la subrogación en lugar del comprador que los lleva a asumir el contenido del
contrato en todos sus términos y estipulaciones (implica reembolso del precio,
tributos, gastos e intereses pactados). Su ejercicio debe realizarse en el plazo de
treinta días contados a partir de la comunicación de fecha cierta o del aviso inserto
en el diario encargado de la publicación de los avisos judiciales y en otro de mayor
circulación de la localidad
Esta facultad es improcedente en las ventas hechas por remate público. Además de
ser irrenunciable e intransmisible (art. 1595 del CC) y puede ser aplicado en la
dación de pago (art. 1593) y en los bienes muebles inscritos e inmuebles (art.
1594).
 SUMINISTRO: CONCEPTO, CARACTERÍSTICAS, FORMA Y PLAZOS
 CONCEPTO
De acuerdo al artículo art. 1604 del Código Civil por el suministro, el suministrante
se obliga a ejecutar en favor de otra persona prestaciones periódicas o continuadas
de bienes.
Contrato principal (nominativo, bilateral o plurilateral), complejo (de varias

prestaciones singulares, homogéneas o heterogéneas), oneroso, aunque puede ser
gratuito, periódico o continuado.
 FORMA
El suministro puede ser:
a) Periódico: Cuando el precio se abona en el acto de las prestaciones

singulares y en proporción a cada una de ellas (art. 1608 del CC).
b) Continuado: Cuando el precio se paga, a falta de pacto de acuerdo con los

usos del mercado (art. 1610).
357
 PLAZOS
El plazo establecido para las prestaciones singulares se presume en interés de

ambas partes (art. 1611 del CC). Cuando el beneficiario del Suministro tiene la
facultad de fijar el vencimiento de las prestaciones singulares debe comunicar su
fecha al suministrante con un aviso previo no menor de siete días (art. 1612 del
CC). Si la duración del suministro no se encuentra establecida, cada una de las
partes puede separarse el contrato dando aviso previo en el plazo pactado, o en su
defecto, dentro de un plazo no menor de treinta días (art. 1613)
 PACTOS ESPECIALES QUE PUEDEN INTEGRAR EL SUMINISTRO
1. Pacto de preferencia.- Cuando se pacta o establece una cláusula de

preferencia en favor del suministrante o del suministrado, la duración de la
obligación no excederá de cinco años y si se ha fijado un plazo mayor, este
se reduce al mencionado (art. 1614 del CC).
2. Pacto de exclusividad en favor del suministrante: Cuando se ha pactado la

cláusula de exclusividad en favor del suministrante, el beneficiario del
suministro no puede recibir de terceros prestaciones de la misma
naturaleza, ni proveerlos con medios propios a la producción de las cosas
que constituyen el objeto de la prestación (art. 1616 del C.C.)
3. Pacto de exclusividad en favor del suministrado: Cuando se pacta en favor

del beneficiario del suministro, el suministrante no puede, directa ni
indirectamente, efectuar prestaciones de igual naturaleza que aquellas que
son materia del contrato, en ningún otro lugar (art. 1617- CC).
 TIPOS DE INCUMPLIMIENTO DEL CONTRATO DE SUMINISTRO Y SUS

CONSECUENCIAS
1. Incumplimiento de promover la venta: El beneficiario del suministro que

asume la obligación de promover la venta de los bienes que tienen en
exclusividad, responde de los daños y perjuicios si incumple esa obligación,
358
aun cuando haya satisfecho el contrato respecto de la cantidad mínima

pactada (art. 1618 del C.C.)
2. Incumplimiento de escasa importancia: Si el beneficiario del suministro

no satisface la obligación que le corresponde y éste incumplimiento es de
escasa importancia, el suministrante no puede suspender la ejecución del
contrato, sin darle aviso previo (art 1619 del CC)
3. Incumplimiento de prestaciones singulares: Cuando alguna de las partes

incumple las prestaciones singulares a que está obligada, la otra puede
pedir la resolución del contrato si el incumplimiento tiene una importancia
tal que disminuya la confianza en la exactitud de los sucesivos
cumplimientos. (Art. 1620 del C.C.)
 DONACIÓN
 CONCEPTO
Para Max Arias Schreiber “desde los tiempos más remotos ha existido en el hombre la
tendencia natural a realizar actos de disposición inspirados en un ánimo de
liberalidad, altruismo, gratitud y otros similares. El derecho ha recogido estas
acciones bajo la figura jurídica de la donación”.
En virtud de lo prescrito en el artículo 1621 del Código Civil, por la donación el

donante se obliga a transferir gratuitamente al donatario la propiedad de un bien.
La donación es un acto de liberalidad inter vivos. Sin embargo, sus efectos pueden
ser mortis causa así lo establece el artículo 1622 del CC al manifestar que este tipo
de donación se rige por las reglas establecidas para la sucesión testamentaria.
- Es un contrato principal, consensual, gratuito, individual y unilateral.
- Produce una reducción en el patrimonio del donante.
- Traslativo de propiedad.
359
 FORMA
“En el Derecho peruano, la forma del contrato de donación depende de la naturaleza

del bien que se done, su valor y hasta las circunstancias en las que se celebra el
contrato. De ahí que no pueda hablarse de una sola formalidad.”64
Así encontramos las formas que reviste la donación según nuestro Código
sustantivo:
a) Donación verbal de bienes muebles
Artículo 1623.- La donación de bienes muebles puede hacerse verbalmente,

cuando su valor no exceda del 25% de la Unidad Impositiva Tributaria, vigente
al momento en que se celebre el contrato.
b) Donación por escrito de bienes muebles
Artículo 1624.- Si el valor de los bienes muebles excede el límite fijado en el artículo
1623, la donación se deberá hacer por escrito de fecha cierta, bajo sanción de
nulidad.
En el instrumento deben especificarse y valorizarse los bienes que se donen.
c) Donación de bienes inmuebles
Artículo 1625.- La donación de bienes inmuebles, debe hacerse por escritura

pública, con indicación individual del inmueble o inmuebles donados, de su valor real
y el de las cargas que ha de satisfacer el donatario, bajo sanción de nulidad.
d) Donación de muebles por nupcias
Artículo 1626.- La donación de bienes muebles con ocasión de bodas o

acontecimientos similares no está sujeta a las formalidades establecidas por los
artículos 1624 y 1625.
64Castillo Freyre, Mario. Tratado de Contratos Típicos. Tomo I. Fondo Editorial de la PUCP. Lima,
2002, pág. 108.
360
 OBLIGACIONES DEL DONANTE
La obligación principal del donante es la transferencia gratuita de la propiedad del

bien, materia del contrato que supone un comportamiento destinado de su parte
destinado a tal fin. Para lograrlo, también, se necesita que el donante alcance al
favorecido con la donación (donatario) toda la documentación vinculada a la
propiedad y al uso del bien transferido; así como que se efectúen todos los actos
requeridos para que el contrato cumpla su función.
 MODALIDADES DE LA DONACIÓN
a) Donación pura.- Cuando no se impone al donatario condición y/o cargo

alguno.
b) Donación mutua.- Tanto el donante y el donatario se donan algo. Es

confundida con la permuta.
c) Donación remuneratoria.- Es el obsequio que se hace en señal de

compensación por un servicio recibido, se aclara que no tiene corte
obligatorio.
d) Donación con cargo o modo.- Se establece una contraprestación por parte

del donatario que puede ser una obligación de dar, hacer o no hacer.
e) Donación conjunta.- Se encuentra reglamentada en el art. 1630 del Código.

El donante en lugar de beneficiar a una sola persona tiene ese mismo gesto
con varias y las convierte en condóminos, si el bien es indivisible. Si no se
acuerda al respecto, se asume que la donación es por partes iguales
(mancomunidad). De no ser recibida por uno de los donatarios, no se
reparte entre los otros, salvo que exista acrecentamiento expreso. Se
exceptúa a los cónyuges, pues tienen expedito el derecho de acrecer.
f) Donación universal.- Transmite la totalidad de los bienes, salvo los bienes

necesarios para la subsistencia del donante (reserva dispuesta por ley).
g) Donación particular.- Cuando se refiere a bienes ciertos y determinados.
361
 PACTO DE REVERSIÓN
De conformidad con el artículo 1631 del Código Civil que regula lo siguiente:
Puede establecerse la reversión solo en favor del donante. La

estipulada a favor de tercero es nula; pero no producirá la nulidad de
la donación.
La cláusula o pacto de reversión reserva la facultad del donante de recuperar el

bien otorgado y, de esta manera, retornar al estado anterior. También puede
renunciarse tácitamente a este derecho.
A continuación, se plantea un ejemplo de reversión: un joven se va a radicar a

Italia, su tío le dona un departamento en Roma. En el contrato incluye una cláusula
de reversión que establece que si su sobrino dentro de los cinco años siguientes se
dedica al tráfico ilícito de drogas y se le condena por este delito, la propiedad
revertirá a su favor.
 DERECHO DE REVOCACIÓN
Está normado en el Código Civil en los artículos 1637 a 1642 del Código Civil.
Es la facultad otorgada al donante de privar unilateralmente de eficacia la

donación específicamente por las causales de indignidad y desheredación previstas
en el libro de sucesiones. Debe concretarse dentro de los seis meses, en que
sobrevino la causal, pues de lo contrario el derecho caduca. El acto es comunicado
al donatario dentro de los sesenta días para que la contradiga judicialmente, de
ser el caso, dentro de dicho plazo.
 MUTUO
 CONCEPTO
Ennecerus cataloga al mutuo como “la transmisión de cosas fungibles o del valor de
tales cosas al patrimonio del mutuatario con la estipulación de la devolución de la
misma cantidad de cosas de igual especie y calidad”
362
En el art. 1648 –CC se encuentra la definición legal de esta figura, la misma que
señala:
Por el mutuo, el mutuante se obliga a entregar al mutuatario una determinada

cantidad de dinero o de bienes consumibles a cambio de que se devuelvan otros de la
misma especie, calidad o cantidad.
a) Principal, porque no necesita de otro contrato para que tenga validez.
b) Traslativo de propiedad, está precisado en el art. 1654 del Código Civil.
c) Consensual, porque la traslación de dominio o propiedad se perfecciona con

la sola obligación del mutuante de entregar una determinada cantidad de
dinero o de bienes consumibles.
d) Bilateral, es decir, de prestaciones recíprocas.
e) Tiene naturaleza temporal, pues depende de un plazo de devolución.
f) Conmutativo, porque de antemano se puede prever las ventajas y

consecuencias del contrato.
g) Oneroso, pues el mutuatario está en el deber de pagar intereses al

mutuante, salvo pacto distinto.
 FORMA
El CC dispone en su artículo 1649 que la existencia y contenido del mutuo se rigen

por lo dispuesto en la primera parte del artículo 1605. Este se refiere a la forma del
suministro que puede probarse por cualquiera de los medios que permite la ley,
pero si se hubiera celebrado por escrito, el mérito del instrumento respectivo
prevalecerá sobre todos los otros medios probatorios. En consecuencia, la
existencia y contenido del contrato del mutuo puede demostrarse por cualquiera
de los medios que autoriza la ley (principio de libertad de forma) prevaleciendo la
forma escrita lo que es congruente con el principio de formalidad ad probationem.
363
La forma del mutuo entre cónyuges se rige por escritura pública, bajo sanción de
nulidad, cuando su valor exceda el límite previsto por el artículo 1625.
 OBLIGACIONES DEL MUTUANTE
Las obligaciones del mutuante son:
1. Entregar y transmitir el dominio de bien fungible e individualizado al

mutuatario.
2. Responder por los riesgos del bien.
3. Asumir las obligaciones de saneamiento, propias de la obligación de dar.
 OBLIGACIONES DE MUTUATARIO
Por otro lado, las obligaciones del mutuatario son:
1. Restituir al mutuante los bienes de la misma especie, cantidad y calidad, en

el plazo, modo y lugar establecidos en el pacto o, en su defecto, de acuerdo a
la ley o a los usos y costumbres. Cuando no se haya fijado plazo para la
devolución ni este resulte de las circunstancias, de conformidad con el art.
1656, se entiende que es de 30 días contados desde la entrega.
2. Responder por el saneamiento del bien que entrega.
3. Pagar intereses al mutuante, salvo pacto en contrario (art. 1663).
 EL PLAZO DEL MUTUO
En cuanto al plazo vale la regla de la voluntad contractual, el "pacta sunt servanda.

Puede suceder que no se haya pactado plazo alguno, en estas circunstancias entra
a tallar el plazo legal supletorio que otorga 30 días (art. 1656-CC).
364
 MODALIDADES DEL MUTUO
Puede ser oneroso o gratuito, según se haya pactado dicha contraprestación a

favor del mutuante.
 PAGO DE INTERESES
El mutuatario debe abonar los intereses al mutuante por el préstamo del bien,
salvo pacto distinto (art.1663-CC).
El artículo 1249 del Código Civil señala: no se puede pactar la capitalización de

intereses en el momento de contraerse la obligación, salvo que se trate de cuentas
mercantiles, bancarias o similares; mientras que el artículo 1250 del CC estipula
que es válido el convenio sobre capitalización de intereses celebrado por escrito
después de contraída la obligación, siempre que medie no menos de un año de atraso
en el pago de los intereses. Manuel Miranda Canales65 advierte aquí una
contradicción que le lleva a concluir que lo rescatable de estos dos artículos es el
plazo establecido para la capitalización de intereses. Sin lugar a dudas la ley quiere
evitar dicha capitalización, pues favorece la usura.
 ARRENDAMIENTO
 CONCEPTO
Es el contrato por el cual una de las partes, el arrendador, decide ceder

temporalmente el uso de un bien a la otra, el arrendatario, quien, a su vez, se
compromete a pagarle una renta convenida por el uso y disfrute del bien. Está
considerado en el art. 1666 del Código Civil: por el arrendamiento el arrendador se
obliga a ceder temporalmente al arrendatario el uso de un bien por cierta renta
convenida.
65
MIRANDA CANALES, Manuel. Derecho de los contratos. Ediciones Jurídicas. Lima, 2009. Pág. 271.
365
Es un contrato típico, nominado, principal, sinalagmático, oneroso, conmutativo,

de tracto sucesivo, consensual, temporal y de goce.
 OBLIGACIONES DEL ARRENDADOR
1. Está obligado a entregar al arrendatario el bien arrendado con todos sus

accesorios, en el plazo, lugar y estado convenidos. Si no se indica en el
contrato el tiempo ni el lugar de la entrega, esta debe realizarse
inmediatamente donde se celebró el contrato, salvo que por costumbre se
deba efectuar en otro lugar y/ o época (art. 1678- CC).
2. Debe entregar el bien en buen estado y con todo lo necesario para su uso
(art. 1679 del C.C.).
3. A mantener al arrendatario en el uso del bien durante el plazo del contrato

y conservarlo en buen estado para el fin del arrendamiento (art. 1680).
4. A realizar durante el arrendamiento todas las reparaciones necesarias,

salvo pacto distinto.
 OBLIGACIONES DEL ARRENDATARIO (art. 1681-CC)
1. Recibir el bien, cuidarlo diligentemente y usarlo para el destino que se le

concedió en el contrato o al que pueda presumirse de las circunstancias.
2. Pagar puntualmente la renta en el plazo y lugar convenidos y, a falta de

convenio, cada mes, en su domicilio.
3. Pagar puntualmente los servicios públicos suministrados en beneficio del

bien, con sujeción a las normas que los regulan.
4. Dar aviso inmediato al arrendador de cualquier usurpación, perturbación o

imposición de servidumbre que se intente contra el bien.
366
5. Permitir al arrendador que inspeccione por causa justificada el bien, previo

aviso de siete días.
6. Efectuar las reparaciones que le correspondan conforme a la ley o al

contrato.
7. No hacer uso imprudente del bien o contrario al orden público o a las

buenas costumbres.
8. No introducir cambios ni modificaciones en el bien, sin asentimiento del

arrendador.
9. No subarrendar el bien, total o parcialmente, ni ceder el contrato, sin

asentimiento escrito del arrendador.
10. Devolver el bien al arrendador al vencerse el plazo del contrato en el estado

en que lo recibió, sin más deterioro que el de su uso ordinario.
11. Cumplir las demás obligaciones que establezcan la ley o el contrato.
 DURACIÓN DEL ARRENDAMIENTO
El arrendamiento puede ser de duración determinada o Indeterminada (art. 1687

del CC).
El arrendamiento de duración determinada no puede exceder de diez años. Cuando

el bien pertenece a entidades públicas o incapaces, el plazo no puede ser mayor de
seis años. Todo plazo o prórroga que exceda los términos antes mencionados, se
reducirá automáticamente a dichos plazos (art. 1688 -CC).
A falta de acuerdo expreso, se presume que el arrendamiento es de duración

determinada en los siguientes casos y por los periodos que se indican:
a) Cuando el arrendamiento tenga una finalidad específica, se entiende

pactado por el tiempo necesario para llevarla a cabo.
b) Si se trata de previos ubicados en lugares de temporada, el plazo de

arrendamiento será él de una temporada (art. 1689).
367
El arrendamiento de duración indeterminada se reputa por meses u otro período,

según se pague la renta (art. 1690 del CC)
También puede ser celebrado por períodos forzosos y voluntarios, pudiendo ser
estos en favor de una o ambas partes (art. 1691).
 SUBARRENDAMIENTO, CESIÓN DEL ARRENDAMIENTO Y CESIÓN DE

POSICIÓN CONTRACTUAL
a) Subarrendamiento.- Es el arrendamiento total o parcial del bien

arrendado, que celebra el arrendatario a favor de un tercero a cambio de
una renta con asentimiento escrito del arrendador (art. 1692 del CC).
Tanto el subarrendatario como el arrendatario están obligados solidariamente

ante el arrendador por las obligaciones asumidas por el arrendatario (art. 1693).
Al término o conclusión del arrendamiento se extinguen los subarrendamientos

cuyos plazos no han vencido, dejándose a salvo el derecho del subarrendatario
para exigir del arrendatario la indemnización correspondiente (art. 1694).
b) Cesión del arrendamiento.- Constituye la transmisión de los derechos y

obligaciones del arrendatario en favor de un tercero que lo sustituye y se
rige por sus reglas.
c) Cesión de posición contractual.- Se origina cuando la obligación permane-

ce invariable y se sustituye al acreedor o al deudor. Es el contrato por el que
cualquiera de las partes involucradas, cuyas prestaciones no han sido aun
ejecutadas, puede ceder a tercera persona su posición contractual con el
consentimiento de la otra parte.
 RESOLUCIÓN DEL CONTRATO DE ARRENDAMIENTO
El arrendamiento se resuelve:
1. Si el arrendatario no ha pagado dos meses más quince días de la merced

conductiva. Si la renta pactada es por periodos mayores, basta el
vencimiento de un solo periodo y además quince días. Si el alquiler se
conviene por periodos menores a un mes, basta que venzan tres periodos.
368
2. Si el arrendatario da al bien otro destino o uso señalado en el contrato o

permite algún acto contrario al orden público o a las buenas costumbres.
3. Por subarrendar o ceder el arrendamiento contra el pacto expreso

contenido en el contrato, o sin asentimiento del arrendador.
4. Si el arrendador o el arrendatario no cumple cualquiera de las obligaciones

contenidas en el contrato.
 CONCLUSIÓN DEL ARRENDAMIENTO
De duración determinada
El arrendamiento de duración determinada concluye al vencimiento del plazo

establecido en el contrato, sin que sea necesario aviso previo alguno de las partes
(art. 1699- CC).
No existe tácita reconducción, en caso de que el arrendatario permanezca en el

inmueble después del vencimiento del plazo del contrato, sino la continuación del
arrendamiento bajo sus mismas estipulaciones, hasta que el arrendador solicite su
devolución, la cual puede pedir cualquier momento (art. 1700).
De duración indeterminada
Se pone fin al arrendamiento de duración indeterminada dando aviso judicial o

extrajudicial al otro contratante.
Conclusión extrajudicial
a) Cuando el arrendador sea vencido en juicio sobre el derecho que tenía.
b) Si es preciso para la conservación del bien que el arrendatario lo devuelva

para repararlo.
c) Por la destrucción total o pérdida del bien arrendado.
d) En caso de expropiación.
369
e) Si dentro de los noventa días de la muerte del arrendatario, sus herederos,

que usan el bien, comunican al arrendador que no continuaran el contrato.
 COMODATO: CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS
Es un contrato que supone la entrega gratuita por parte del comodante al

comodatario para que lo use por un tiempo o para una finalidad determinada y
luego lo devuelva.
 OBLIGACIONES DEL COMODANTE Y DEL COMODATARIO
Las obligaciones típicas del comodante son las descritas en el art. 1735 del CC.
Implican la entrega oportuna del bien, comunicar al comodatario si éste adolece de
algún vicio, asumir los gastos extraordinarios de conservación y respetar el plazo
pactado o el cumplimiento de la finalidad para la cual se celebró.
Las obligaciones del comodatario están enumeradas en el art. 1738 del Código
Civil. Se centran en la custodia y conservación del bien a través de su empleo para
el uso pactado o, en su defecto, por uso y costumbre, permitiendo la inspección del
mismo por parte del comodante, pagar los gastos ordinarios de conservación, y
devolver el bien en el plazo acordado en el contrato o cuando cumplió su fin.
 RESPONSABILIDADES
Si el bien es empleado en forma distinta al que fluye del contenido del contrato, el
comodatario asume el riesgo de su pérdida y de los daños ocasionados aun cuando
se deban a causa no imputable, salvo que pruebe que ésta afectaría al bien
utilizado en forma normal o devuelto en su oportunidad.
El comodatario asume la responsabilidad por el perecimiento del bien incluso por

causa no imputable, si es que pudo haberlo evitado sustituyéndolo con uno de su
propiedad.
370
Si el bien fue tasado al tiempo de celebrar el contrato, la pérdida o deterioro por

causas no imputables son asumidas por el comodatario.
 ACCIONES LEGALES Y CADUCIDAD
Si la causa del deterioro o modificación del bien es imputable al comodatario la

acción concreta caduca a los seis meses de recuperado. El mismo plazo de
caducidad se tiene para la acción de pago de los gastos extraordinarios.
 LOCACIÓN DE SERVICIOS
Este contrato implica que el locador se obliga a prestarle sus servicios al comitente
por un cierto tiempo o trabajo determinado, sin estar subordinado al comitente, a
cambio de una retribución (art. 1764- CC).
Se caracteriza por ser un contrato consensual, bilateral, obligatorio, principal,

oneroso y personal.
Es objeto o materia de este contrato toda clase de servicios materiales e

intelectuales. Si se trata de servicios profesionales, el plazo máximo del contrato
es de seis años y de tres si es otro tipo de servicios. Si se pacta un plazo mayor este
solo puede invocarse por el locador.
 CONTRATO DE OBRA
Es el acuerdo por el cual el contratista se obliga a efectuar una obra determinada y

el comitente a pagarle una retribución (art. 1771- CC).
a) Es individual, porque requiere del consentimiento unánime de las partes del

contrato.
b) Es principal o autónomo.
371
c) Es conmutativo, es posible prever sus repercusiones.
d) Es típicamente oneroso.
e) Es consensual, pues basta con el acuerdo de voluntades, aunque en la

práctica es común su forma escrita.
 DERECHOS Y OBLIGACIONES DEL COMITENTE Y DEL CONTRATISTA
Son obligaciones del comitente proporcionar todos los materiales necesarios para
efectuar la obra y al pago de la retribución convenida.
El contratista está obligado a efectuar la obra en la forma y en el plazo convenido, a

dar aviso inmediato sobre cualquier contratiempo que pueda afectar la ejecución
de la obra, a pagar los materiales que por su negligencia resulten dañados.
 MODALIDADES
Son tres: la obra a satisfacción del comitente, en donde existe la necesidad de

aceptación expresa, pues, caso contrario, habría de remitirse a la pericia, siendo
nulo todo pacto en contrario. En la obra por pieza o medida, el contratista tiene
derecho a la verificación por partes y a que se le pague según la proporción de la
obra realizada y la obra por ajuste alzado que compensa las variaciones
convenidas por escrito con el comitente, siempre que signifiquen mayor trabajo o
aumento en el costo de la obra. El comitente, a su vez, tiene derecho al ajuste
compensatorio en caso de que tales variaciones signifiquen menor trabajo o
disminución en el costo de la obra.
 RESPONSABILIDADES Y ACCIONES
El contratista responde por los vicios y diversidades (cambios en lo pactado) de la

obra. Sin embargo, por la recepción sin reserva se descarga al contratista de esta
última responsabilidad y de los vicios externos que pudieran existir en la obra.
372
De acuerdo al art. 1783- CC, el comitente puede solicitar, a su elección, que las
diversidades o los vicios de la obra se eliminen a costa del contratista, o bien que la
retribución sea disminuida proporcionalmente, sin perjuicio del resarcimiento del
daño. En caso, las diversidades o vicios la hagan inútil para la finalidad convenida,
el comitente puede pedir la resolución del contrato y la indemnización por los
daños y perjuicios. Para ello, el comitente primero debe comunicar al contratista
sobre estas ocurrencias dentro de un plazo máximo de sesenta días de
recepcionada la obra. La acción contra el contratista prescribe al año de construida
la obra.
Existe una garantía de cinco años en que si la obra se destruye por defectos de
construcción, el contratista responde si se le notifica de tal situación dentro de los
seis meses de acaecido tal hecho. No hay responsabilidad si el contratista prueba
que la obra fue realizada de acuerdo a las instrucciones de los planos, estudios y
demás documentos suministrados por el comitente. El plazo para interponer esta
acción es de un año computado desde el día siguiente en que el contratista es
puesto al corriente.
 MANDATO
 CONCEPTO
Esta figura la tenemos definida en el arto 1790 del Código Civil que señala:
Por el mandato el mandatario se obliga a realizar uno o más actos

jurídicos, por cuenta y en interés del mandante.
Se diferencia de la representación, en que ésta, es el género y aquel, la especie.

Asimismo el mandato se diferencia del albaceazgo, porque este es un mandato
póstumo.
 CARACTERES JURÍDICOS
1. Es un contrato individual, porque requiere el concierto unánime de las

partes que los celebran.
373
2. Es un contrato principal, porque tiene autonomía y no depende de otro

contrato.
3. Es preparatorio, esta es una característica saltante, porque es su ejercicio lo

que determina la fructificación del contrato. Puede ser muy prolijo al
ejercitarse y muy estéril si no se ejercita.
4. Es personal, aunque no personalísimo. Ambos contratos se basan en la

confianza de la persona, pero mientras que el contrato personalísimo sólo
debe ser desempeñado por el titular y no por otros, el personal, puede ser
materia de transferencia, facultándose el mandato a otra persona, con la
autorización del mandante. Esta transferencia puede ser expresa o tácita y
anterior o posterior al contrato.
5. Se presume oneroso, porque hay prestación a cargo del mandante. Si el

monto de la retribución no ha sido pactado se fija sobre la base de las tarifas
del oficio o profesión del mandatario ya falta de éstas, por los usos y a falta
de unas y otros, por el juez (art. 1791).
6. Es conmutativo, porque se prevé sus consecuencias.
7. Es fundamentalmente consensual, ya que no se necesita documento, salvo

que sea como medio de prueba. No exige ninguna formalidad, a diferencia
del mandato judicial, que requiere de escrita pública o de acta que se
suscribe ante el juez del proceso. Por excepción, el mandato común es
formalista o solemne, cuando se trata de actos que por su trascendencia
pueden poner en peligro los bienes del mandante.
 OBLIGACIONES DEL MANDATARIO Y DEL MANDANTE
 Obligaciones del mandatario (arts. 1793 al 1795 del CC)
El mandatario tiene las siguientes obligaciones:
1. El mandatario está obligado a practicar personalmente los actos

comprendidos en el mandato que hubiese admitido, mientras dure el
374
encargo, siendo responsable de los daños y perjuicios que resulten dé su

ejecución. Lo que quiere la ley, es que no se produzca una discontinuidad en
el ejercicio de mandato, si el mandatario hace abandono del mandato, es
responsable por los daños y perjuicios, derivados de la no ejecución de su
obligación.
2. Ejecutar el negocio o encargo que estuviese pendiente a la muerte del

mandante, si a suspensión puede perjudicar los intereses de éste. Esta
obligación es valiosa, porque el mandato termina con la muerte del
mandante, salvo albaceazgo; sin embargo, y por excepción, debe dejar el
negocio o acto ejecutado.
Si la suspensión no va a perjudicar los intereses del mandante, no tiene porque el

mandatario continuar con el mandato.
3. Comunicar, sin retardo, al mandante la ejecución del mandato.
4. Sujetarse a las instrucciones que hubiese recibido del mandante. El

mandatario actúa siguiendo las instrucciones del mandante; sin embargo,
hay excepciones, como cuando al excederse de sus facultades, el mandatario
produzca beneficios para el mandante. El art. 1794 dispone que el
mandatario no puede emplear en su utilidad las sumas que ha recibido del
mandante. Si lo hace, se configura el abuso del derecho, y el mandante tiene
que ser resarcido e indemnizado por los daños y perjuicios, en sus formas
de lucro cesante y daño emergente, de daño moral y daño a la persona.
5. Dar cuenta al mandante de su actuación, cuando lo exija el mandante.
6. Si son varios los mandatarios y están obligados a actuar conjuntamente, su

responsabilidad es solidaria (art. 1795).
 Obligaciones del mandante
De conformidad con el art. 1796 del Código Civil, el mandante está obligado frente
al mandatario:
- A facilitar los medios necesarios para la ejecución del mandato.
375
- A pagarle la retribución que le corresponda.
- A reembolsarle los gastos efectuados para el
- Desempeño del mandato, con los intereses legales desde el día en que
fueron efectuados.
- A indemnizarle los daños y perjuicios sufridos como consecuencia del

mandato.
Como se puede apreciar esta última obligación no nace con el contrato, sino
posteriormente.
 INCUMPLIMIENTO
Ante el incumplimiento del contrato de mandato surgen las responsabilidades

patrimoniales derivadas de los daños irrogados y del eventual daño moral
ocasionado.
 CLASES DE MANDATO
Tenemos las siguientes:
a) Mandato irrevocable.- No existe en nuestro Código, una disposición que

sancione esta figura. Supone que no puede ser revocado unilateralmente
por el mandante.
En la práctica, esta figura se puede establecer en virtud del principio de que

nadie está impedido de hacer lo que la ley no prohíbe.
b) Mandato tácito.- Que se califica como mandato sin representación. Está

establecido en el art. 1809 que dice:
"El mandatario que actúa en nombre propio adquiere los derechos y

asume las obligaciones derivadas de los actos que celebra en interés y
por cuenta del mandante, aun cuando los terceros hayan tenido
conocimiento del mandato"
376
En este caso, el mandatario está obligado directamente en favor de la

persona con quien ha contratado, puesto que si en el fondo está actuando
para el mandante, en la forma está actuando por sí.
En esta situación, los terceros no tienen acción sobre el mandante. La

representación no aparece y el único que sabe es el mandatario.
Ni el mandante que no conoce, ni el tercero tienen acción entre sí, pero sí

ambos frente al mandatario.
c) Mandato civil.- Cuando los actos que va a ejecutar el mandatario son

civiles.
d) Mandato mercantil.- Cuando los actos a ejecutarse por el mandatario, son

de esta naturaleza.
e) Mandato general.- Cuando se configura para que el mandatario celebre

todos los contratos o actos jurídicos que se le pueden ofrecer al mandante.
f) Mandato especial.- Cuando se otorga para la ejecución de algunas de las

facultades del mandato general o se otorgue para uno o varios asuntos
determinados por la ley.
 EXTINCIÓN DEL MANDATO
Según el art 180, el mandato se extingue por:
1. Ejecución total del mandato.
2. Vencimiento del plazo del contrato.
3. Muerte, interdicción o inhabilitación del mandante o del mandatario.
Además puede terminar por revocación del mandante, porque es un contrato de

confianza. No funciona este inciso, cuando el mandato es irrevocable. Asimismo
por renuncia del mandatario.
De conformidad con el arto 1802, son válidos los actos que el mandatario realiza
antes de conocer la extinción del mandato.
377
La muerte o inhabilitación del mandante no extingue el mandato cuando éste ha

sido celebrado también en interés del mandatario o un tercero (art. 1803-CC).
Por otro lado, cuando el mandato se extingue por muerte, interdicción o

inhabilitación del mandatario, sus herederos o quienes los representen deben
informar de inmediato al mandante y tomar, entre tanto, las providencias
necesarias de acuerdo a la circunstancias.
 DEPÓSITO: CONCEPTO, CARACTERÍSTICAS, CLASES
Por el contrato de depósito, una persona (depositario) recibe de otra alguna cosa
mueble para custodiarla obligándose a devolverla cuando la pida el depositante. El
depositario tendrá derecho a percibir una remuneración cuando ha sido estipulada
o los usos del lugar permitan establecerla. Este contrato aparece en el CC como
presuntamente gratuito. Se encuentra regulado entre los artículos 1814 y 1856.
 CLASES DE DÉPOSITO
Depósito reservado (art. 1825- CC)

Se da cuando la obligación de custodia y conservación del bien comprende el respeto
de los sellos y cerraduras del bulto o cubierta del continente, salvo autorización del
depositante. Se presume la culpa del depositario en caso de fractura o forzamiento.
Depósito secreto (art. 1827)
Es aquel en el cual el depositario no debe violar el secreto de un depósito, ni podrá ser
obligado a hacerlo, salvo mandato judicial.
Depósito de títulos valores (art. 1828)

Los depositarios de títulos valores, o documentos que devenguen intereses, están
obligados a realizar su cobro en las épocas de sus vencimientos, así como a practicar
los actos que sean necesarios para que dichos documentos conserven el valor y los
derechos que les correspondan.
Depósito irregular (art. 1829)

Cuando el depositante permite que el depositario use el bien, el contrato se convierte
en comodato o mutuo, según las circunstancias.
378
Depósito con interés de tercero (art. 1831)

Si el bien es depositado también en interés de un tercero y éste comunica su adhesión
a las partes contratantes, el depositario no puede liberarse restituyéndolo sin
asentimiento del tercero.
Depósito a plazo indeterminado (art. 1832)

Si en el contrato no se hubiere fijado plazo, el depositario puede efectuar la
restitución del bien en cualquier momento, siempre que le avise al depositante con
prudente anticipación para que lo reciba.
Depósito de bien divisible (art. 1838)

El depositario devolverá a cada depositante parte del bien, siempre que éste sea
divisible y si, al celebrarse el contrato, se hubiera indicado lo que a cada uno
corresponde.
Depósitos regulados por leyes especiales (art. 1853)

Los depósitos en los bancos, cooperativas, financieras, almacenes generales de
depósito, mutuales y otras instituciones análogas se rigen por las leyes especiales que
los regulan.
Depósito necesario.- Conocido, también, como depósito forzoso. Es definido en el

artículo 1854 con las siguientes palabras: El depósito necesario es el que se hace en
cumplimiento de una obligación legal o bajo el apremio de un hecho o situación
imprevistos (terremoto, incendio, naufragio, saqueo, etc.)
 DERECHOS Y OBLIGACIONES DEL DEPOSITARIO

Es el derecho del depositario mantener bajo su custodia el bien materia de
depósito y, en su caso, cobrar la retribución pactada. Esta además obligado a
custodiar el bien, a conservarlo diligentemente y a devolverlo en el momento
pactado.
379
 SECUESTRO: CONCEPTO, CARACTERÍSTICAS, FORMALIDAD
Es el contrato por el cual una de las partes (el secuestratario-depositario) se le

confía por otros sujetos (depositantes), una cosa respecto de la cual hay surgido
alguna controversia y tiene por objeto hacer posible la custodia y la posterior
restitución de la cosa a quién corresponda una vez definida la controversia. Se
diferencia de la medida cautelar denominada secuestro conservativo,
principalmente por su carácter contractual y porque no se crea una situación de
indisponibilidad, sino una obligación del secuestratario de devolver el bien a favor
solamente de quién resulte con derecho luego de ser resuelta la controversia.
 CARACTERÍSTICAS Y FORMALIDAD
Contrato consensual, real (se perfecciona con la entrega del bien), bilateral y
oneroso.
De acuerdo al art. 1858 del CC, la forma requerida para este contrato es la
constancia por escrito, bajo sanción de nulidad (ad solemnitatem).
 RESPONSABILIDADES Y ACCIONES
Los depositantes son solidariamente responsables por el costo que irrogue el

contrato (gastos de la retribución convenida al depositario, de conservación y
otros)
El depositario, por su parte, ejerce las acciones destinadas a recuperar el bien

frente a un tercero y a los propios depositantes que hayan tomado posesión del
bien sin mandato judicial.
 FIANZA
 CONCEPTO
Es el contrato, por el cual una persona se compromete con el acreedor a pagar por
el deudor, si éste no lo hace.
El Código Civil regula esta figura en los artículos 1868 al 1905.
380
 CARACTERES JURÍDICOS Y FORMA
1. Es un contrato individual.- Vincula a un sujeto con otro mediante la

expresión de la voluntad de cada uno.
2. Es un contrato accesorio.- No tiene vida autónoma y va unido a un contrato

principal. La accesoriedad de la fianza es similar a la de los contratos reales
de garantía.
Aguilar Carbajal observa al respecto que: "pueden garantizarse con la fianza

toda clase de obligaciones lícitas, ya sean principales o accesorias, de dar,
hacer o no hacer, líquidas o no líquidas, presentes o futuras, puras o con
modalidades". 66
Esta característica se encuentra dispuesta en el CC (arts. 1875 y 1878) en

función del principio de que lo accesorio sigue a la suerte de lo principal.
3. Es de prestación unilateral.- El único obligado frente al acreedor es el fiador,

puesto que el deudor no interviene en este contrato.
4. Es gratuito.- Si el fiador le cobrar comisión al deudor, ya no es fianza, sino

un pacto adherido al contrato principal.
5. Es conmutativo.- Porque el fiador prevé las ventajas y desventajas del

contrato.
6. Es formalista.- La forma requerida es ad solemnitatem porque se tiene que

perfeccionar por escrito, según el art. 1871 del CC que a letra indica: La
fianza debe constar por escrito, bajo sanción de nulidad y solo queda obligado
el fiador por aquello a que expresamente se hubiera comprometido (art.
1873).
Esta formalidad se exige por razón de seguridad jurídica, ya que puede traer
repercusiones negativas en el patrimonio del fiador.
7. En principio, es subsidiaria porque, como regla general, el fiador cubre la

deuda del deudor, sólo cuando éste es insolvente; en cambio, cuando la
66 AGUILAR CARBAJAL, Leopoldo. Ob. Cit, p. 250.
381
fianza es solidaria, el deudor puede ser compelido al cumplimiento de la

obligación al mismo tiempo que el fiador.
 EL BENEFICIO DE EXCUSIÓN: REQUISITOS PARA OPONERLO
Es una facultad que la ley atribuye al fiador y que tiene por objeto paralizar la
pretensión del acreedor dirigida en su contra.
El fundamento de dicho beneficio o facultad lo constituye el principio de

subsidiariedad de la fianza. El fiador no puede ser compelido a pagar mientras que
el crédito pueda hacerse normalmente efectivo sobre el patrimonio del deudor. En
este sentido, el art. 1879 del Código Civil expone lo referido anteriormente.
La carga del ejercicio de dicha facultad se hace recaer sobre el fiador, esto significa
que, en primer lugar, la ley no impone al acreedor la necesidad de la búsqueda y
captura de los bienes del deudor, sino que es el fiador quien debe facilitar la acción
del acreedor para que pueda liberarse (art. 1880- CC). Los bienes señalados han de
ser suficientes para cubrir el importe de la deuda.
Este beneficio no puede oponerse en los supuestos que enumera el art. 1883 del
Código Civil:
- El fiador renuncia expresamente al beneficio de excusión.- La renuncia puede

ser anticipada, en el momento de constituirse la fianza o posterior. El
Código no exige que tenga una forma determinada.
- Cuando el fiador se obliga solidariamente con el deudor.
- En los casos de quiebra.- Entrañan una declaración de insolvencia, con una

extensión de todo su patrimonio que hace imposible el señalamiento de
bien libre suficiente para cubrir la deuda.
 SOLIDARIDAD ENTRE FIADORES
Aparece esta figura en aquella situación en la cual existen varios fiadores que
garantizan a un mismo deudor frente al mismo acreedor y por la misma deuda
encontrándose todos los fiadores situados en el mismo plano respecto de la
obligación principal garantizada.
382
 EL BENEFICIO DE DIVISIÓN
Se da cuando se ha estipulado que cada cofiador que sea demandado para el pago
de la deuda pueda exigir al acreedor que reduzca la acción a la parte que le
corresponde. Así lo estipula el art. 1887 del CC. Para determinar dicha parte será
menester acudir al negocio constitutivo de la fianza, cuando hayan sido fijadas
expresamente las partes, cuotas o proporciones que cada fiador garantice.
 ENRIQUECIMIENTO SIN CAUSA
El art. 1954 del Código Civil señala a la letra que: aquel que se enriquece
indebidamente a expensas de otro está obligado a indemnizarlo.
Delia Revoredo Marsano señala que “como el enriquecimiento sin causa rompe el
equilibrio patrimonial sin que medie justificación o razón jurídica válida, el Derecho
busca restablecer ese equilibrio concediendo al perjudicado la facultad de accionar”.
La figura del enriquecimiento indebido requiere necesariamente un

empobrecimiento de una parte en beneficio de la otra
 RESPONSABILIDAD CIVIL
Se parte del principio romano de que es un deber genérico no causar daño a nadie,
que en caso de no ser cumplido, su natural correlato es la obligación de reparar el
perjuicio causado por sus responsables. Esta es la base de la responsabilidad civil.
 CLASES
Tiene dos modalidades: la responsabilidad civil contractual y extracontractual.

Situándonos en la primera cuando deviene del incumplimiento de un contrato o
como sanción derivada de la aplicación de una cláusula penal para casos de
inejecución de las obligaciones.
 LA RESPONSABILIDAD CIVIL EXTRACONTRACTUAL
Es una consecuencia de haberse producido un daño ajeno a toda vinculación

convencional.
383
En nuestro Código Civil, la responsabilidad extracontractual se encuentra regulada

en la Sección Sexta del libro VII (fuentes de las obligaciones).
 Elementos de la Responsabilidad Civil Extracontractual
a) La antijuricidad
b) El daño causado
c) El nexo causal y
d) Los factores de atribución
 LA INDEMNIZACIÓN: CONDICIONES GENERALES DEL DAÑO

REPARABLE
En el campo contractual se indemnizan tanto los daños patrimoniales como el daño

moral en cuanto sean consecuencia inmediata y directa del incumplimiento
(absoluto o relativo) de obligaciones o del retraso por parte del deudor. Sin
embargo, además de la relación causal, debe señalarse que en el campo contractual
el monto indemnizatorio será mayor o menor dependiendo del grado de
culpabilidad del deudor. Así si el cumplimiento es consecuencia de dolo o culpa
grave del deudor, los daños y perjuicios a reparar son todos aquellos que pudieran
preverse o no al momento de contraerse la obligación. Por el contrario, si el
incumplimiento obedeciere únicamente a culpa leve, solo se indemnizarán los
daños y perjuicios que sean consecuencia inmediata de la obligación.
En el campo extracontractual, por el contrario, el monto indemnizatorio no

depende del grado de culpabilidad del autor del daño, sino únicamente de la
existencia de una relación de causalidad adecuada. Esto significa que en el ámbito
extracontractual se indemnizan todos los daños y no interesa la calificación de
previsibles o imprevisibles ni que la conducta antijurídica sea inmediata y directa.
384
 DAÑO PATRIMONIAL
Viene a ser la lesión de derechos de naturaleza económica o material que debe

ser reparado, por ejemplo: la destrucción de una ventana. Se clasifica a su vez
en:
- Daño emergente.- Viene a ser la pérdida patrimonial como consecuencia de

un hecho ilícito, implica siempre un empobrecimiento, comprende tanto los
daño inmediatos como los daños futuros, pues no siempre las
consecuencias van a ser inmediatas. Es en consecuencia la disminución de
la esfera patrimonial.
- Lucro cesante.- Se entiende como ganancia dejada de percibir o el no

incremento en el patrimonio dañado, mientras que en el daño emergente
hay empobrecimiento en el lucro cesante hay un impedimento de
enriquecimiento legitimo.
 DAÑO EXTRAPATRIMONIAL
Viene a ser el daño ocasionado directamente a la persona, dentro del cual se

encuentran el daño moral y el daño a la persona.
Daño moral.- Se trata de una lesión a los sentimientos de la víctima que produce
un gran dolor, afección o sufrimiento, por ejemplo: la pérdida de un ser querido
como consecuencia de un accidente de tránsito.
Existen dos grandes problemas con referencia al daño moral: su acreditación y su

cuantificación. Respecto a este último, si bien no existe una suma de dinero que
pueda reparar la pérdida de un ser querido, el artículo 1984 del Código Civil
expresa que el monto indemnizatorio debe ir acorde con el grado de sufrimiento y
la situación de su familia.
Daño a la persona.- Se produce cuando se lesiona la integridad física del sujeto, su

aspecto psicológico y/o su proyecto de vida. Para otro sector de la doctrina, el daño
a la personal lo constituye únicamente la frustración del proyecto de vida. Así por
ejemplo, un caso típico sería: la pérdida de una pierna para un futbolista
profesional.
385
 EL SEGURO Y LA RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL
El contrato de seguro es aquel por el cual el asegurador se obliga, mediante cobro

de una prima a abonar, dentro de los límites pactados, un capital u otras
prestaciones convenidas, en caso de que se produzca el evento cuyo riesgo es
objeto de cobertura. El seguro brinda protección frente a un daño inevitable e
imprevisto, tratando de reparar materialmente, en parte o en su totalidad las
consecuencias. El seguro no evita el riesgo, resarce al asegurado en la medida de lo
convenido de los efectos dañinos que el siniestro provoque.
En cuanto al seguro por responsabilidad civil extracontractual cubre los daños en

que el asegurado pueda incurrir frente a terceros, de acuerdo a los límites
estipulados en el contrato.
 CONTRATOS ESPECIALES
 LEASING O ARRENDAMIENTO FINANCIERO
La definición legal de leasing la encontramos en el Decreto Legislativo N° 299: el

contrato mercantil que tiene por objeto la locación de bienes muebles o inmuebles
por una empresa locadora para el uso por la arrendataria, mediante pago de cuotas
periódicas y con opción a favor de la arrendataria de comprar dichos bienes por un
valor pactado.
Las características comunes a toda operación de leasing, son, en síntesis, las

siguientes:
- Los bienes deben ser tangibles e identificados.
- El arrendatario designa al proveedor y especifica las características de los

bienes.
- Arrendatario y arrendador negocian los términos del contrato que dará

forma al leasing: monto, plazo, cuotas, opción de compra, garantías, etc.
- El proveedor trasfiere la propiedad de los bienes al arrendador o ejecuta la

fabricación de los bienes por instrucciones del arrendador.
386
- Los riesgos inherentes a los bienes (obsolescencia, mal funcionamiento o

similares) son asumidos por el arrendatario.
- El arrendatario tiene opción de compra sobre los bienes durante toda la

vigencia del contrato. Esta opción de compra surte efecto al final del plazo
del contrato, previo cumplimiento de todas las obligaciones pactadas.
- Se formaliza mediante escritura pública.
- Los bienes deben contar obligatoriamente con pólizas de seguros contra los
riesgos pertinentes.
 FRANCHISING
Denominado también contrato de franquicia, por el cual una de las partes llamada
franquiciante o franquiciador, propietario de una marca, tecnológica, nombre
comercial, lema o invento, permite que la otra parte denominada franquiciado
pueda usarlo, explotarlo o comercializarlo contra el pago de una franquicia o
regalía.
Tiene una gran importancia en el desarrollo económico por las ventajas que puede
reportar a ambas partes contratantes. El franquiciador logra la expansión de su red
comercial y la distribución de sus productos con menor riesgo financiero (al no ser
propietario del establecimiento franquiciado). Por otro lado, para el franquiciado
supone la posibilidad de ser dueño de su propio negocio aunque sea perdiendo
parte de su independencia.
Las características del contrato franchising son las siguientes:
- Es bilateral, pues es celebrado entre el franquiciante y el franquiciador, sean

personas naturales o jurídicas.
- Es oneroso, porque a cambio de la autorización de uso de una franquicia

determinada, existe una contraprestación o retribución (tasa inicial o
continua).
387
- No es formal, ya que no requiere de forma solemne alguna para su validez,

puede aun tratarse de un contrato celebrado verbalmente o por vía
electrónica.
- Es atípico, porque no se encuentra regulado en la ley.
- Es un contrato por adhesión, porque el franquiciado se adhiere a aquellas

condiciones o formalidades impuestas por el franquiciante.
- Es conmutativo, pues ambas partes conocen las ventajas y desventajas de la

contratación.
 FACTORING
Conocido como contrato de facturación. Presenta como característica principal el

que una empresa encarga a otra, normalmente un banco, su facturación y cobranza
mediante la transmisión de sus créditos frente a terceros.
Elementos típicos del factoring:
- La adquisición por parte del banco de créditos por cobrar. Es una nueva
técnica de financiamiento.
- El banco asume los riesgos resultantes por la falta de pago de los créditos
adquiridos.
- El banco asume determinados servicios, como son: investigar la solvencia

económica de los clientes y llevar un control administrativo y contable.
- Los bancos expresamente han sido autorizados a adquirir y negociar

certificados de depósitos, warrants, letras de cambio y facturas
provenientes de transacciones comerciales.
 JOINT VENTURE
También se le conoce como contrato de riesgo compartido y se caracteriza porque

dos o más personas naturales o jurídicas lo celebran con el objeto de realizar una
actividad económica específica, es decir, realizar un negocio en conjunto, asumir el
388
riesgo respectivo en común y disfrutar de sus beneficios por un tiempo

determinado sin la necesidad de constituir una sociedad.
Las partes aportan activos tangibles o intangibles que deben ser explotados
únicamente con miras al fin específico propuesto.
Los principales riesgos que se presentan y que se tienen que compartir son:
a) Riesgos financieros (problemas en balanza de pagos, variaciones en las

tasas de cambio, inflación, tasas de intereses, etc.)
b) Riesgos políticos (expropiaciones o estatizaciones).
c) Riesgos normativos que surgen de los diferentes sistemas jurídicos.
IX. PRESCRIPCIÓN Y CADUCIDAD

 PRESCRIPCIÓN EXTINTIVA
 CONCEPTO
El Código Civil en su artículo 1989 establece que la prescripción es una institución

jurídica que, mediante el transcurso del tiempo, extingue la acción y deja
subsistente el derecho.
La prescripción extintiva o liberatoria descansa en la necesidad de poner término a

la incertidumbre de derechos y en la presunción de abandono por parte del titular.
 RENUNCIABILIDAD E IRRENUNCIABILIDAD
El derecho de prescribir es irrenunciable. Es nulo todo pacto destinado a impedir

los efectos de la prescripción.
Puede renunciarse expresa o tácitamente a la prescripción ya ganada. Se entiende

que hay renuncia tácita cuando se ejecuta un acto incompatible con la voluntad de
favorecerse con la prescripción.
389
 SUSPENSIÓN DE LA PRESCRIPCIÓN (art. 1994- CC)
La prescripción se suspende:
- Cuando los incapaces no están bajo la guarda de sus representantes legales.
- Entre los cónyuges, durante la vigencia de la sociedad de gananciales.
- Entre las personas comprendidas en el artículo 326 del Código Civil (unión
de hecho).
- Entre los menores y sus padres o tutores, durante la patria potestad o la

tutela.
- Entre los incapaces y sus curadores, durante el ejercicio de la curatela.
- Durante el tiempo que transcurra entre la petición y el nombramiento del

curador de bienes, en los casos que procede.
- Entre las personas jurídicas y sus administradores, mientras estos

continúen en el ejercicio del cargo.
- Mientras sean imposibles reclamar un derecho ante el tribunal peruano.
Desaparecida la causa de suspensión, la prescripción reanuda su curso

adicionándose el tiempo transcurrido anteriormente
 INTERRUPCIÓN DE LA PRESCRIPCIÓN (art. 1996- CC)
La prescripción se interrumpe por:
- Reconocimiento de la obligación.
- Intimación para construir en mora al deudor.
- Citación con la demanda o por otro acto con el que se notifica al deudor,
aun cuando se haya acudido a un juez o autoridad incompetente.
- Oponer judicialmente la compensación.
390
 PLAZOS PRESCRIPTORIOS (art. 2001-CC)
Prescriben, salvo disposición diversa de la ley:
1. A los diez años, la acción personal, la acción real, la que nace de una
ejecutoria y la de nulidad del acto jurídico.
2. A los siete años, la acción de daños y perjuicios derivados para las partes de
la violación de un acto simulado.
3. A los tres años, la acción para el pago de remuneraciones por servicios

prestados como consecuencia de vinculo no laboral.
4. A los dos años, la acción de la anulabilidad, la acción revocatoria, la que

proviene de pensión alimenticia, la acción indemnizatoria por
responsabilidad extracontractual y la que corresponda contra los
representantes de incapaces derivadas del ejercicio del cargo.
La prescripción se produce vencida el último día del plazo.
 CADUCIDAD
 CONCEPTO Y EFECTOS
Según lo regulado en el artículo 2003 del Código Civil, la norma precisa que la
caducidad al extinguir el derecho, termina, también, con la acción que este genera
En la caducidad, el orden público está más acentuado que en la prescripción
extintiva, pues el imperativo de la ley por definir o resolver una situación jurídica
se aprecia con mayor rotundidad mediante los plazos prefijados.
 FIJACIÓN DE PLAZOS
Los plazos de caducidad los fija la ley, sin admitir pacto contrario (art. 2004-CC).
391
 CONTINUIDAD
La caducidad no admite interrupción ni suspensión, salvo el caso previsto en el

artículo 1994 inciso 8 del Código Civil- imposibilidad de reclamar el derecho ante
un tribunal peruano- (art. 2005-CC).
 DECLARACIÓN
La caducidad puede ser declarada de oficio o a petición de parte (art. 2006-CC).
 PLAZO FINAL DE LA CADUCIDAD
La caducidad se produce transcurrida el último día del plazo, aunque este sea
inhábil (art. 2007-CC).
X. DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
 CONCEPTO
Estudia y regula todos aquellos actos, hechos relaciones o situaciones lícitas o

ilícitas de las personas individuales o jurídicas en los que exista algún elemento
extranjero que requiere de un tratamiento legislativo particular.
 COMPRENSIÓN DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
Resulta indispensable precisar el ámbito de aplicación de las normas que sobre

Derecho Internacional Privado contiene el Código Civil. Las relaciones jurídicas
privadas de carácter internacional se regulan en primer término por los tratados
internacionales ratificados por el Perú. Solamente en caso de no existir un tratado
aplicable a la relación jurídica concreta, serán utilizables las normas contenidas en
el libro X del Código Civil peruano.
392
 FUENTES
El Derecho Internacional Privado tiene dos fuentes: nacional e internacional.
 FUENTES INTERNACIONALES
 DERECHO POSITIVO
- Tratados internacionales o Ley internacional. Es el acuerdo entre estados.

pueden ser bilaterales y multilaterales.
 COSTUMBRE INTERNACIONAL
Conjunto de usos y prácticas reiterativas que tienen categoría de Derecho no

escrito. Ejemplo: prácticas comerciales internacionales.
 JURISPRUDENCIA INTERNACIONAL
Es el conjunto de precedentes emitidos por tribunales internacionales que van a

solucionar casos que pueden ser judiciales o arbitrales.
 DOCTRINA INTERNACIONAL
Recoge las proposiciones, críticas o el análisis de destacados juristas dedicados al

estudio de esta rama del Derecho. Es la única fuente no obligatoria.
 FUENTES NACIONALES
 DERECHO POSITIVO
Normas de conflicto. Son las que se establecen en el Título III (Ley aplicable) del
Libro X del Código Civil.
 JURISPRUDENCIA
Es el fallo uniforme de los tribunales.
 COSTUMBRE
Conjunto de actos o abstenciones que se repiten en el tiempo y adquieren la

condición de regla general, por tanto obligatoria.
393
 DOCTRINA
Conjunto de opiniones teóricas de los tratadistas con el objeto de facilitar la

aplicación del Derecho Internacional Privado y contribuir a su evolución y
progreso.
 MÉTODO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
Se emplea el método deductivo es decir de lo general a lo particular.
 PASOS A SEGUIR
- Primer Paso
Establecer si el caso es de Derecho Internacional Privado ubicando los elementos

relevantes que se hallen vinculados a un ordenamiento jurídico específico.
- Segundo Paso
Conocido que el caso es de Derecho Internacional Privado se debe proceder a

establecer si existe un tratado sobre la materia aplicable al caso concreto. En este
extremo se terminaría el método por cuanto sería a través de ese tratado que
tendría que resolverse el caso. Caso contrario, se avanza al siguiente paso del
método.
- Tercer Paso
Si no existe tratado o este no resuelve el caso concreto se procede a determinar si

el Juez peruano es competente.
- Cuarto Paso
Se pasa a establecer dónde se ubicará la categoría jurídica aplicable al caso

concreto, al efecto, se determinará si es una relación jurídica de Derechos Reales,
Sucesiones, etc. consiguientemente quedará determinado el factor de conexión
aplicable.
- Quinto Paso
De acuerdo al factor de conexión aplicable, interpretaremos y encontraremos la ley

nacional competente.
394
- Sexto Paso
Si la ley competente es extranjera se procede a analizar su contenido a fin de

establecer si es de aplicación. Si resultara aplicable la excepción de orden público
deberá resolverse el caso conforme a las normas jurídicas del derecho interno
peruano. De lo contrario, la solución del caso se basara en ese ordenamiento
jurídico.
 ESTRUCTURA DE LAS NORMAS
Nuestro sistema de Derecho Internacional Privado se basa en normas de conflicto.
Lo relevante en relación a la norma de conflicto es que el supuesto nunca es un

hecho sino un concepto jurídico. En otras palabras, la norma de conflicto responde
al esquema: A tal categoría (supuesto) corresponde aplicar tal ley (consecuencia
jurídica). La finalidad de la norma conflictual no es atribuir a un hecho y una
sanción jurídica directa sino servir como instrumento para establecer el
ordenamiento jurídico competente.
 LA JURISDICCIÓN EN LOS CONTRATOS EN LOS QUE INTERVIENE EL

ESTADO
La solución prevista en el inc. 3 del art. 2058 nos refiere al art. 63 de la

Constitución Política de 1993 que en su segundo párrafo señala que: en todo
contrato del Estado y de las personas de derecho público con extranjeros
domiciliados consta el sometimiento de estos a las leyes y órganos jurisdiccionales de
la republica y su renuncia a toda reclamación diplomática. Pueden ser exceptuadas
de la jurisdicción nacional los contratos de carácter financiero.
Y para el caso de jurisdicción voluntaria el Estado y las demás personas de derecho

público pueden someter las controversias derivadas de relación contractual a
tribunales constituidos en virtud de tratados en vigor. Pueden también someterlas al
arbitraje nacional e internacional, en la forma en que lo disponga la ley.
395
 LIMITACIONES A LA APLICACIÓN DE LA LEY EXTRANJERA
El principio que guía la convalidación de sentencias extranjeras es el de

reciprocidad que tiene, también una manifestación negativa en tanto no puede ser
reconocidas en el territorio nacional aquellas sentencias que se hayan generado en
países en que no se cumplen las sentencias peruanas o son revisadas en el fondo
(arts. 2102 y 2103-CC)
Entre otros, para que una sentencia extranjera sea reconocida en nuestro país será
necesario que no resuelva sobre materia de jurisdicción exclusiva. En consecuencia
aun cuando otros estados consideren a sus tribunales competentes para avocarse
al litigio, la resolución que derive del mismo no será posible de ejecutar en
territorio peruano.
 MÉTODOS Y SISTEMAS DE RECONOCIMIENTO DE SENTENCIAS Y

FALLOS ARBITRALES EXTRANJEROS
Tenemos entre los más usados e importantes los siguientes: el sistema conflictual
tradicional, las normas de aplicación inmediata, normas materiales, lex mercatoria,
derecho uniforme y los conflictos de competencia judicial.
 SISTEMA CONFLICTUAL TRADICIONAL
Mediante este método se intenta resolver un problema de Derecho internacional

privado de manera indirecta a través de la aplicación de una norma jurídica.
 NORMAS DE APLICACIÓN INMEDIATA
Se trata de normas que constituyen determinadas políticas legislativas estatales

con diferentes objetivos pero que en todos los casos resultan normas que deben
ser aplicadas obligatoriamente y desplazando a cualquier otro método de
aplicación de derecho extranjero.
 NORMAS MATERIALES
Son normas con vocación internacional que, de manera directa, resuelven el fondo
de un asunto derivado del tráfico jurídico internacional. A diferencia de las normas
396
de aplicación inmediata, su solución no está condicionada por una obligatoriedad

determinada sino por razones de certeza o seguridad jurídica.
Lex Mercatoria
Son reglas que las partes hacen suyas en sus relaciones jurídicas y las convierten
en obligatorias entre ellas o bien son aceptadas por organizaciones de
comerciantes o de prestadores de servicios y su uso generalizado las hace
obligatorias entre sus afiliados.
 DERECHO UNIFORME
Mediante este método a través de normas de derecho material establecidas por un

tratado o acuerdo internacional, se regulan las relaciones jurídicas que los
particulares desarrollan a nivel internacional.
 CONFLICTOS DE COMPETENCIA JUDICIAL
Consiste en decidir la competencia conforme a las leyes procesales propias (lex

fori) y después si el asunto lo requiere aplicar las leyes sustantivas
correspondientes, incluso extranjeras si es necesario.
 RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE SENTENCIAS Y FALLOS

ARBITRALES EXTRANJEROS
 Derecho Sustantivo
Al examinar este tema se llega a la conclusión de que no solo se encuentra en juego

la ejecución de las sentencias extranjeras sino también la noción de derechos
adquiridos que se encuentra estrechamente relacionada al campo de la condición
de extranjeros.
El artículo 2103-CC indica que no tendrá valor en el país la sentencia que proceda
de un estado que no da cumplimiento a los fallos de los tribunales peruanos y las
de aquellos en que para darle cumplimiento se revisa el fondo de la resolución.
Esta exigencia se define como reciprocidad en el reconocimiento y ejecución de
sentencias. Si no existe tal reciprocidad, el fallo no podrá ser ejecutado aun cuando
397
se cumplan las otras condiciones exigidas por el art. 2104-CC (requisitos para
exequator) .
En nuestro caso se exige probar cuando se presenta una sentencia extranjera que
distinguiéndose los siguientes supuestos.
- Si el sistema es de derecho jurisprudencial como en los países del common

law, la reciprocidad a probar será mediante jurisprudencia.
- Si se tiene normas escritas de ejecución de sentencias extranjeras, estas

bastan para probar la reciprocidad.
 CONDICIONES DE LAS SENTENCIAS EXTRANJERAS PARA SU

RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN EN EL PERÚ
En nuestro sistema solo se verifica aspectos de forma a fin de establecer garantías

procesales a las partes implicadas en el proceso, a excepción de una de las
condiciones referidas al orden público y a las buenas costumbres que está referida
al análisis del fondo. Pasaremos a analizar los requisitos que debe reunir un fallo
extranjero:
1. Que la sentencia extranjera no resuelva sobre asuntos de competencia

peruana exclusiva (inciso 1 del artículo 2104).
Referida a la competencia jurisdiccional de nuestros tribunales, específicamente a

la competencia jurisdiccional exclusiva que son aquellas que no toleran la
competencia jurisdiccional de un tribunal extranjero. El artículo 2058 del Código
Civil establece en qué casos los tribunales peruanos tienen competencia exclusiva.
Estos son: acciones relativas a derechos reales sobre predios situados en el Perú,
acciones relativas a obligaciones que deban ejecutarse en el territorio de la
república, acciones civiles derivadas de delitos o fallos perpetuados en el Perú o
cuando sus resultados se hayan producido en el Perú y en los casos referidos a la
sumisión de ambas partes a la jurisdicción de los tribunales peruanos.
398
En otros aspectos, tratándose de fallos arbitrales extranjeros se debe tomar en

cuenta que existen ciertos asuntos que no pueden ser objeto de arbitraje, es decir,
que en el Perú debe haber sido considerado un caso arbitrable.
2. Que la sentencia extranjera haya sido dictada por un tribunal

extranjero competente según sus normas de derecho internacional
privado y los principios generales de competencia internacional
(inciso 2 del artículo 2104)
Se refiere a las reglas de competencia jurisdiccional se debe tener en cuenta que

cada tribunal aplica sus propias reglas para declararse competente o incompetente
respecto a un asunto. Es por ello, que nuestros tribunales se obligan a examinar
tales reglas a fin de saber si el tribunal extranjero que emitió sentencia tenía
competencia según sus propias normas. Para mayor seguridad, además, tendrán
que examinar si el asunto se encuentra vinculado de una manera suficiente al
tribunal extranjero que dictó sentencia.
3. Que se haya citado al demandado conforme a la ley del lugar del

proceso, que se le haya concedido un plazo razonable para
comparecer. Y que se le hayan otorgado garantías procesales para
defenderse (inciso 3 del artículo 2104)
Con esto se trata de evitar el fraude procesal. Por eso, es necesario verificar si el
proceso en el extranjero ha respetado todos los términos del proceso conforme a
las leyes del lugar en donde se llevó a cabo lo que supone la actuación de los
medios probatorios convenientes y la observancia de las garantías procesales de
las partes.
4. Que la sentencia tenga autoridad de cosa juzgada en el concepto de las

leyes del lugar del proceso (inciso 4, artículo 2104)
La autoridad de cosa juzgada de las sentencias extranjeras se revisará bajo los

cánones de la ley peruana. Se considera que el punto de partida de la autoridad de
cosa juzgada es conforme al país donde se emitió la sentencia debiéndose
encuadrar esa noción dentro del concepto de cosa juzgada del país que acoge la
sentencia.
399
5. Que no exista en el Perú juicio pendiente entre las mismas partes y

sobre el mismo objeto, iniciado con anterioridad a la interposición de
la demanda que origino la sentencia (inciso 5, artículo 2104)
La litispendencia se basa en el principio de que no debe existir un juicio paralelo a

otro que ya se encuentra instaurado, pues los tribunales que siguen el proceso
pertenecen a diferentes países lo que incidirá en la eficacia de la litispendencia
internacional.
Existen reglas sobre la litispendencia y la cosa juzgada como es el caso del artículo
2066 del Código Civil peruano.
6. Que la sentencia extranjera no sea incompatible con otra sentencia

que reúne los requisitos de reconocimiento y ejecución exigidos por la
ley haya sido dictada anteriormente (inciso 6 del artículo 2104)
Se tiene preferencia por aquellas sentencias extranjeras que se aplican en virtud de

los tratados internacionales. Si bien se trata de uniformidad en los criterios para
ejecutar las sentencias extranjeras, esto no debe permitir a los tribunales peruanos
revisar el fondo de la sentencia extranjera bajo pretexto de que sea incompatible
con otra sentencia aplicada anteriormente.
7. Que la sentencia extranjera no sea contraria al orden público ni a las

buenas costumbres (inciso 7 del artículo 2104)
La sentencia extranjera no debe atentar contra la idiosincrasia jurídica del Perú.
El artículo 2055 del código civil está referido a la interpretación del derecho
extranjero en nuestro país. En mérito se establece que la resolución judicial
extranjera no debe contrariar a los valores y principios jurídicos sobre los que
descansa nuestro ordenamiento jurídico.
1. Que se pruebe la reciprocidad (inciso 8 articulo 2104)
Referida a la reciprocidad en cuanto al trato que deben tener las sentencias

peruanas en el país del que proviene la sentencia extranjera. El segundo párrafo
400
del artículo 2102 del Código Civil establece si no hay tratado con el país en que se
pronuncio sentencia tiene esta la misma fuerza que en aquel país se da a las
sentencias pronunciadas por los tribunales peruanas.
401
DERECHO PROCESAL CIVIL

 PRINCIPIOS ESPECIALES REGULADORES DEL DERECHO PROCESAL
CIVIL
Los principios reguladores del Derecho Procesal Civil son:
1. Principios de iniciativa de parte y de conducta procesal (artículo IV del

Título Preliminar- TP- del Código Procesal Civil, en adelante CPC).-
Expresado en el aforismo nemo iudex sine actore ne procedat ex officio (“no hay
juicio sin actor, ni el juez puede iniciarlo de oficio” o “no hay juicio sin parte que lo
promueva”). El proceso civil siempre se inicia a pedido de parte.
Los sujetos procesales deben actuar con veracidad, honestidad, lealtad y

buena fe. Lo contrario es actuar temerariamente o de mala fe, cuyos
supuestos están previstos en el artículo 112 CPC.
2. Principios de dirección e impulso del proceso (artículo II del TP del

CPC).- La corriente publicista del proceso indica que el juez es el director
del proceso. En concordancia con el artículo 50 del CPC que regula los
deberes del juez.
El juez debe impulsar el proceso, salvo los casos expresamente señalados

expresamente en el CPC tales como: separación de cuerpos o divorcio por
causal (artículo 480), título supletorio, prescripción adquisitiva y
rectificación de áreas o linderos (artículo 504.) y la responsabilidad civil de
los jueces (artículo 509).
3. Principios de inmediación, economía y celeridad procesales (artículo V

del TP del CPC).- Las audiencias y la actuación de los medios probatorios se
realizan ante el juez, siendo indelegables bajo sanción de nulidad. Se
exceptúan las actuaciones procesales por comisión (exhorto).
La economía procesal comprende a la preclusión y concentración

procesales. La preclusión implica que el proceso avanza por etapas,
vedándose su retroceso. Por su lado, la concentración procesal implica que
los actos procesales deben ser mínimos y eficaces.
402
4. Principio que vincula al juez y al Derecho (artículo VII del TP- CPC).-
Recogido en la expresión latina iura novit curia ("el juez conoce el
derecho"). El Juez debe aplicar el derecho que corresponda al proceso,
aunque no haya sido invocado por las partes o lo ha sido erróneamente. Sin
embargo, no puede ir más allá del petitorio ni fundar su decisión en hechos
diversos de los que han sido alegados por las partes (principio de
congruencia).
5. Principio de gratuidad en el acceso a la justicia.- El acceso al servicio de

justicia es gratuito, sin perjuicio del pago de costos, costas y multas y
disposiciones administrativas del Poder Judicial (artículo VIII del TP del
CPC)
6. Principio de vinculación y formalidad (artículo IX del TP del CPC). Todos

los actos procesales están revestidos de la formalidad, cuya observancia es
obligatoria (vinculación). No obstante, el Juez está en aptitud de adecuar la
exigencia de cumplir con estos requisitos (formalidad pertinente).
7. Principio de doble instancia.- El proceso tiene dos instancias, salvo

disposición legal distinta (artículo X del TP –CPC).
 EL PROCESO JUDICIAL
La doctrina mayormente conceptúa el proceso como una relación jurídica. Cuando

en el lenguaje del derecho procesal se habla de relación jurídica, dice Couture, no
se tiende sino a señalar el vínculo o ligamen que une entre sí a los sujetos del
proceso y sus poderes y deberes respecto de los diversos actos procesales.
 CLASIFICACIÓN
Clasificación del proceso: Conocimiento, ejecutivo y cautelar.
a) Conocimiento. Se propone decir el derecho. Puede ser declarativo (nulidad

de acto jurídico, desalojo), constitutivo (división y partición, divorcio) y de
condena (dar, hacer y no hacer) 67.
67ALSINA, Hugo. Tratado teórico práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. Buenos Aires, 1963.
Pág. 465.
403
b) Ejecución. El derecho se encuentra incorporado al título, llámese ejecutivo

(Artículo 688 del C.P.C.) o de ejecución (artículo 690 del C.P.C.) 68.
c) Cautelar. Es de carácter accesorio y tiene por finalidad esencial garantizar
los resultados obtenidos en el principal, evitando un daño o perjuicio
sobreviniente69
 LA NORMA PROCESAL
Tiene carácter formal, pues necesita de la intervención del órgano administrador

de justicia y de la realización de ciertos actos o requisitos que condicionan el modo
de actuación de las partes. Se encuentran estipuladas en el CPC, aunque en el
Código sustantivo también existen remisiones a normas de este corte.
 APLICACIÓN E INTEGRACIÓN: AUTOINTEGRACIÓN Y

HETEROINTEGRACIÓN
La aplicación consiste en determinar si el caso se encuentra dentro del mandato

abstracto y general de la norma procesal; en caso de estarlo, pronunciar sentencia
de acuerdo con lo ordenado por la ley.
La integración de la ley procesal, según Jaime Guasp, se da en los casos en que no

habiendo precepto positivo que rija al caso, el juez debe elaborar una norma
aplicable al conflicto de pretensiones. Aquí propiamente se habla de la
autointegración y la heterointegración.
Para Carnelutti, la autointegración consiste en suplir los vacíos de la ley acudiendo

a la misma ley, o en otras palabras, la ley se integra por sí misma. La
heterointegración, para el mismo autor, es el sistema o procedimiento de suplir los
vacíos de la ley acudiendo a fuentes diversas de la misma ley, por ejemplo, los
principios procesales, la doctrina y la jurisprudencia.
68 ARELLANO GARCÍA, Carlos. Derecho Procesal Civil. Editorial Porrúa, México, 2001. Pág. 81.
69 Loc. Cit.
404
 LA ACCIÓN CIVIL
Es el poder de hacer actuar, mediante la tutela jurisdiccional, al Estado70 que

permite reclamar determinado derecho concreto ante la jurisdicción.
Es ejercitada por el actor o demandante.
 TEORÍAS FUNDAMENTALES SOBRE EL DERECHO DE ACCIÓN
1. La teoría monista.- Por muchos siglos se empleó el siguiente texto de Celso:

nihil aliud est actio quam ius persequendi in iudicio quod sibi debetur (la
acción no es sino el derecho de perseguir en juicio lo que se nos debe). La
acción aparece como un elemento del derecho subjetivo.
2. La teoría de la autonomía de la acción.- La acción es independiente del
derecho subjetivo que se pretende en juicio, es un derecho abstracto y no
concreto, pues se pone en movimiento, mediante el proceso, la función
jurisdiccional.
 ELEMENTOS
 LOS PRESUPUESTOS PROCESALES

Los presupuestos procesales son aquellos elementos esenciales para la existencia
de una relación jurídica procesal válida. Estos son:
a) Competencia71.- es el ejercicio válido de la jurisdicción. Es la expresión

regular, concreta y autorizada de un órgano jurisdiccional respecto de un
caso concreto.
b) Capacidad procesal.- No debe ser confundida con la capacidad de ejercicio

ya que la capacidad procesal es establecida y delimitada por las propias
70CASTILLO QUISPE, Máximo y SÁNCHEZ BRAVO, Edward. Manual de Derecho Procesal Civil. Jurista
Editores. Marzo 2010, p. 50.
71HURTADO REYES, Martín. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Lima, Editorial IDEMSA. Lima, .
Pág. 252.
405
normas procesales. Es la aptitud de la persona para ejecutar actos

procesales válidos al interior de un proceso.
c) Requisitos de la demanda.- Son aquellos que se encuentran señalados en
la norma procesal.
 CONDICIONES DE LA ACCIÓN
Las condiciones para el ejercicio permitirán al juez expedir un pronunciamiento
válido sobre el fondo. Son las siguientes:
1. Legitimidad para obrar.- Es la adecuación correcta de los sujetos que

participan en la relación jurídica sustantiva con los que participan en la
relación jurídica procesal.
2. Interés para obrar o interés procesal.- Cuando una persona tenga una
pretensión material, antes de convertirla en procesal, puede realizar una
serie de actos, los cuales están destinados a satisfacer la pretensión. Existirá
interés personal cuando la persona ha agotado los medios para satisfacer su
pretensión material y no le queda otra opción que no sea la de recurrir al
órgano jurisdiccional en búsqueda de tutela jurídica.
3. Voluntad de la ley.- Significa que toda pretensión debe tener sustento en
un derecho y en el ordenamiento jurídico.
 CARACTERES
1. Es un derecho autónomo.- El derecho de acción es instrumental por cuanto
sirve de instrumento o de medio para satisfacer otro derecho, pero no
queda subsumido en él.
2. Es un derecho subjetivo.- En razón que se encuentra en todo sujeto de
derecho.
3. Es un derecho abstracto.- No requiere de un derecho sustantivo material
que lo sustente o impulse. Es un derecho sin contenido, sólo existe como
exigencia.
4. Es un derecho de naturaleza pública.- El sujeto pasivo del derecho de acción
es el Estado como encargado de solucionar los conflictos de intereses de los
particulares.
406
 LA PRETENSIÓN: MATERIAL Y PROCESAL
La pretensión material72 se distingue de la pretensión procesal. Aquella

simplemente es la facultad de exigir a otro el cumplimiento de lo debido.
La pretensión procesal73 es una declaración de voluntad por la cual se solicita una

actuación del órgano jurisdiccional y se ejerce así el derecho de acción. Es una
declaración de voluntad materializada en la interposición de la demanda.
Debemos recordar, entonces, que la acción es abstracta; la pretensión es concreta.
 LA DEMANDA
Es aquel acto jurídico procesal que da inicio al proceso civil. Es en esta donde se
materializa el derecho de acción y nuestras pretensiones pues una demanda puede
contener una o varias pretensiones.
 LA ACCIÓN COMO DERECHO HUMANO
La acción es un derecho humano, según los artículos 8 y 10 de la Declaración de

DD.HH del 10 de diciembre de 1948. Este importante instrumento internacional
forma parte de nuestro ordenamiento jurídico desde 1959.
 LA JURISDICCIÓN
• CONCEPTO 74
Es entendida como la exclusividad que tiene el estado para resolver. Es el juez

quien la ejerce para así poder dirimir el conflicto entre las partes.
72 Ibíd. Pág. 343.
73 Ibíd. Pág. 345.
74CASTILLO QUISPE, Máximo y SÁNCHEZ BRAVO, Edward. Manual de Derecho Procesal Civil. Jurista
Editores. Lima, 2010. Pág. 49.
407
Es el poder-deber del Estado que le corresponde para resolver los conflictos que se
suscitan entre los particulares mediante la actuación de la ley. Así lo enmarca
nuestra Constitución en el siguiente artículo:
Artículo 138.- La potestad de administrar justicia emana del pueblo y se

ejerce por el poder judicial a través de sus órganos jerárquicos con arreglo a
la Constitución y a las leyes
 ELEMENTOS
1. Notio.- Que viene a ser la facultad del Juez para juzgar, para conocer una
controversia.
2. Vocatio.- Que viene a ser la facultad de hacer comparecer a las personas
ante los juzgados
3. Coertio.- Que es el poder de emplear los medios necesarios (apremios,
multas, etc.) para que se cumplan los mandatos judiciales.
4. Iudicium.- Es la potestad de sentenciar, de decir el Derecho
5. Executio.- Facultad de los jueces de hacer cumplir sus resoluciones
(sentencias).
 CLASES
La jurisdicción sólo es otorgada al Poder Judicial con excepción de la justicia

militar y el arbitraje. Repasemos los siguientes artículos de la Carta Magna:
Artículo 139.- Son Principios y Derechos de la función jurisdiccional: 1) La

unidad y exclusividad de la función jurisdiccional. No existe ni puede
establecerse jurisdicción alguna independiente con excepción de la militar y
arbitral.
Artículo 173.- En caso de delito de función, los miembros de las fuerzas

armadas y de la Policía nacional esta sometidos al fuero respectivo y al
código de Justicia Militar. Las disposiciones de éste código no son aplicables a
civiles salvo en los casos de delitos de traición a la patria y de terrorismo que
la ley determina. La casación a que se refiere el artículo 141 sólo es aplicable
cuando se imponga la pena de muerte.
408
 DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL75.
Contiene un conjunto de derechos que determinan una efectiva defensa de la

persona y efectiviza el derecho de acción.
Derecho al juez natural
Derecho a un juez independiente e imparcial previamente determinado por la ley.
Juez independiente e imparcial
La independencia despliega su eficacia en un momento previo a la jurisdicción y la

imparcialidad es efectiva en el pleno desarrollo de la función jurisdiccional.
Juez predeterminado por ley
El Juez que va a ejercer la jurisdicción tiene que estar determinado previamente al

proceso por normas que lo legitimen constitucionalmente.
Derecho de defensa
Debe respetarse a lo largo de todo el mismo hasta su finalización implica el

derecho a ser representado.
Derecho a estar informado suficiente y oportunamente
Se debe notificar todos los asuntos necesarios con la debida anticipación.
Derecho a formular defensa en un plazo razonable:
Se debe otorgar un determinado plazo razonable para la presentación de la

defensa.
Derecho a intervenir en un proceso en el que se discuta sobre un derecho o
interés
Cualquier ciudadano puede participar en un proceso en el cual se esté discutiendo

sus derechos.
75 HURTADO REYES, Martín. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Lima, Editorial IDEMSA, p. 80.
409
Derecho a probar
Garantía de las partes en un proceso para poder proponer, que se admitan, que se
actúen, que se valoren correctamente y se conserven de manera adecuada pruebas
en el proceso.
Derecho a proponer pruebas
Las partes pueden presentar pruebas útiles, funcionales y en el momento

adecuado.
Derecho a la admisión de pruebas
Las pruebas presentadas deben ser admitidas siempre y cuando cumplan los
requisitos de utilidad, licitud y preclusión.
Derecho a la actuación de pruebas
Derecho de las partes de presentar y exponer las pruebas en un juicio público y

frente a un juez pertinente que tenga conocimiento del proceso.
Derecho a la correcta valoración de pruebas
Derecho a que el juez ejerza un correcto juicio de valor sobre las pruebas
presentadas teniendo en cuenta que las pruebas pertenecen al proceso y no a las
partes.
Derecho a la conservación de pruebas
Para que las pruebas presentadas no sean dañadas o extraviadas por el tiempo de
desarrollo del proceso o cualquier otra circunstancia que pudiera generar algún
daño.
Derecho a ser escuchado
Derecho de las partes de presentar oralmente sus alegatos de defensa ante un juez
competente desde el inicio hasta el final del proceso.
Derecho a que se resuelva sobre todo lo discutido
El juez se debe pronunciar sobre todos los puntos controvertidos.
410
Derecho a impugnar
También conocido como el derecho a la pluralidad de instancia. Consiste en que un

órgano jurisdiccional diferente, de mayor jerarquía, revise el fondo y la forma del
proceso.
 LA COMPETENCIA
 CONCEPTO
Debemos tener claro que la jurisdicción representa la función de aplicar el

derecho, mientras que la competencia, es la actitud legal de ejercer dicha función
en relación con un caso determinado.
La competencia es una aplicación del principio fundamental de la división del

trabajo y por eso el poder se divide, se distribuye entre los jueces.
 CLASES
Absoluta (materia, cuantía, turno, grado o función) y relativa (territorial)
1. Por la materia76.- Llamada también factor objetivo de la competencia.

Atiende a la naturaleza de la pretensión y las disposiciones legales que la
regulan (artículo 9 del C.P.C.
2. Por la cuantía77.- La competencia se determina por el valor económico del
petitorio (artículo 10 a 13 del C.P.C.).
Para obtener la cuantía se ha instaurado la Unidad de Referencia Procesal
(URP), que se obtiene tomando en cuenta el 10% de la Unidad Impositiva
Tributaria (UIT), correspondiente al inicio de cada año judicial (enero). La
UIT de enero del 2012 asciende a S/. 3,650, concluyéndose que cada URP
correspondiente para este año judicial es de S/. 365.
76 Adolfo Alvarado Velloso. Lecciones de Derecho Procesal Civil. Editorial Juris. Argentina, 2009, p
140.
77 Ibíd., p 144.
411
Al valor económico principal se suman los accesorios devengados al tiempo

de la interposición de la demanda.
Si la demanda contiene varias pretensiones patrimoniales, la cuantía se
determina por la suma del valor de todas ellas. Si se trata de pretensiones
alternativas o subordinadas se toma en cuenta la de mayor valor.
ES inadmisible la oposición del demandado a la cuantía, salvo disposición
legal en contrario.
De oficio, el Juez, puede corregir la cuantía si de la demanda o sus anexos
fluye una cuantía distinta, procediendo, en su caso, a inhibirse del
conocimiento de la demanda y remitiéndola al Juez competente.
El actor que exagere manifiestamente la cuantía, dando lugar a que se
declare fundado el cuestionamiento de la competencia, pagará las costas,
los costos y una multa no menor a una ni mayor a cinco URP.
3. Competencia por el turno78. - Inaplicable en los procesos no contenciosos.
Cada Distrito Judicial determina la conveniencia del turno, según lo prevé el
inciso 6 del artículo 95 del T.U.O. de la L.O.P.J.
4. Competencia por el grado o función79. - Primera instancia es el órgano
jurisdiccional ante el cual se interpone la demanda; segunda instancia es el
órgano revisor. Artículo 28 del C.P.C.; concordancias: Artículo. 139 inciso 6
de la Constitución; artículo 11 T.U.O. L.O.P.J.; artículo X del T. P. del C.P.C.
5. Competencia territorial o facultativa. - Los anteriores tipos de competencia
tienen el carácter de definitivo e inmodificable, en cambio, la competencia
por el territorio tiene el carácter de relativa. La competencia territorial se
determina por el ámbito geográfico donde ejerce la competencia el juez.
Las reglas principales sobre la competencia facultativa o territorial se encuentran

reguladas en el artículo 24 del C.P.C.
78Ibíd., p 145.
79ALVARADO VELLOSO, Adolfo. LECCIONES DE DERECHO PROCESAL CIVIL. Editorial Juris, 2009,
Argentina, p. 141.
412
 LA COMPETENCIA FACULTATIVA
La competencia facultativa se encuentra regulada por el Código Procesal Civil y se

constituye en un mecanismo que permite a la parte demandante, además de la
competencia establecida en virtud del domicilio del demandado, elegir
facultativamente la competencia en atención a determinados supuestos.
Así, entre estos supuestos podemos encontrar:
a) El juez del lugar donde se encuentran los bienes, tratándose de derechos

reales. En el caso de que se trate de varios inmuebles, será competente el
juez del domicilio de cualquiera de ellos.
b) El juez del último domicilio conyugal, en el caso de temas de derecho de

familia, como la nulidad de matrimonio, régimen patrimonial, separación de
cuerpos, divorcio y patria potestad.
c) El juez del domicilio del demandante, cuando se trate de pretensiones

alimenticias.
d) El juez del lugar señalado para el cumplimiento de una obligación.
e) El juez del lugar donde ocurrió el daño, en el caso de pretensiones

indemnizatorias por responsabilidad extracontractual.
 PRÓRROGA DE LA COMPETENCIA TERRITORIAL: EXPRESA Y TÁCITA
Se puede dar expresamente, como pacto, y, tácitamente, como sumisión, la cual se

estructura cuando el actor vulnera la norma de competencia y el opositor no
cuestiona la competencia.
El quebrantamiento del presupuesto procesal de la competencia, conlleva a la

incompetencia. La incompetencia por razón de la materia, la cuantía y el territorio,
esta última cuando es improrrogable (como en el caso de sucesiones; no en los
413
demás casos), se declara de oficio en cualquier estado y grado del proceso, sin
perjuicio de que pueda ser invocada como excepción de incompetencia.
 PREVENCIÓN DE LA COMPETENCIA.
Este tipo de prórroga está regulado en el artículo 25 del Código Procesal Civil.
Es un acuerdo al que llegan las partes antes del inicio del conflicto, estableciendo
así ante qué juez se llevará a cabo el eventual proceso que se inicie en caso surja
algún conflicto. La prevención convierte en exclusiva la competencia del juez en
aquellos casos en los que por disposición de la ley son varios los jueces que
podrían conocer el mismo asunto (artículo 30 del C.P.C.).
Por otro lado, las partes pueden establecer que el Juez establecido en la ley no será
el competente, sino que lo será aquél que las propias partes pacten. Si en el
acuerdo de las partes no se ha establecido que la competencia que se asigna es
exclusiva, la competencia por ellas acordada es una competencia adicional a la
prevista en la ley constituyéndose, entonces con este acuerdo, una competencia
facultativa, donde el demandante puede optar elegir entre el Juez previsto en la ley
como competente o el previsto por las partes en el acuerdo.
 CUESTIONAMIENTO DE LA COMPETENCIA80
Si en un proceso no existe competencia, este hecho puede ser denunciado o puesto

de manifiesto a través de los siguientes mecanismos:
- De oficio:
Esto se aplica en aquellos casos de competencia improrrogable. Esa facultad se

encuentra expresamente prevista en el inciso 4 del artículo 427 del Código
Procesal Civil, y del primer párrafo del artículo 35 del Código Procesal Civil.
- A pedido de parte:
80 CARRIÓN LUGO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Civil, TOMO I. Lima. Grijley. Pág. 112.
414
Las partes pueden denunciar la incompetencia del Juez, a través de dos medios de
defensa. Cabe precisar que, por disposición del artículo 37 del Código Procesal el
uso de uno de los siguientes mecanismos, excluye la posibilidad de utilizar el otro.
 CONFLICTOS NEGATIVOS Y POSITIVOS
Se produce un conflicto de competencia81 en aquellos casos en los cuales dos

jueces consideran ser o no ser competentes para conocer del litigio. El conflicto de
competencia negativo está regulado en el artículo 36 del C.P.C.; el conflicto positivo
(inhibitoria o excepción de incompetencia) lo está en el artículo 37 del CPC y son
resueltos por el órgano jurisdiccional superior.
En el conflicto positivo dos jueces creen ser competentes para conocer de

determinado asunto.
En el conflicto negativo dos jueces niegan la competitividad para conocer de un

determinado asunto. Puede presentarse en aquellos casos en los cuales el Juez se
declare incompetente de oficio remitiendo el proceso ante el Juez que él considere
competente, quien al recibir el proceso se declara también incompetente.
 LA INHIBITORIA
El demandado puede optar por la excepción de incompetencia o por la inhibitoria.
Se encuentra en el C.P.C., artículos 38 y siguientes, a lo que antes llamábamos

contienda de competencia, ahora se llama inhibitoria. A través de este mecanismo,
el demandado en un proceso ante un Juez incompetente acude donde el Juez que sí
es el competente para solicitarle que se declare competente y le solicite al Juez
incompetente que le remita el proceso.
81 Ibíd., Pág. 113.
415
 LA COMPETENCIA INTERNACIONAL
De acuerdo al artículo 47 del Código Procesal Civil, es competente el juez peruano

para conocer los procesos señalados en el Título II del Libro X del Código Civil82,
Normalmente, en un proceso contencioso se llega a la cosa juzgada.
 COMPARECENCIA AL PROCESO
 CAPACIDAD PARA SER PARTE MATERIAL Y PARTE PROCESAL
Todos los sujetos de derecho pueden ser parte de un proceso; es decir para actuar
procesalmente ser requiere capacidad. Así, el artículo 58 C.PC. Nos señala dos
supuestos83 en virtud de los cuales se puede establecer la existencia de capacidad:
- Capacidad para ser parte material en un proceso84.- Es entendida como

la capacidad de goce; es decir, la capacidad para ser titular de derechos y
contraer obligaciones al interior de un proceso.
- Capacidad para actuar procesalmente por sí mismo85.- Es la capacidad

que tiene una persona de acudir por sí mismo ante el órgano jurisdiccional
u otorgar representación en virtud. Aquí encontramos la capacidad de
ejercicio.
 EL ESTADO COMO PARTE86
El artículo 59 del CPC enuncia que: “cuando el Estado y sus dependencias, o las
empresas públicas y privadas con participación económica determinante de aquél
intervienen en un proceso civil, cualquiera sea la calificación o ubicación procesal
82 Ibíd., Pág. 127.
Argentina, pp. 252.
84 CARRIÓN LUGO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Civil. Tomo I. Pág. 103.
85Ibíd., p 104.
86Ibíd., p 105.
416
que se les asigne, se someterán al Poder Judicial sin más privilegios que los
expresamente señalados en este Código”. Eso confirma lo esencial dentro del
concepto de parte procesal, pues en todo proceso las partes deben hallarse en
irrestricta igualdad; de otro modo, se iría contra el principio del debido proceso.
Tal es así, que ninguna contingencia puede alterar la posición originaria de los
sujetos del proceso; es decir, éstas no se pierden nunca87.
 CURADURÍA PROCESAL
El artículo 61 CPC enuncia que el curador procesal es un abogado nombrado por el

juez a pedido del interesado y que puede intervenir en el proceso representándolo
cuando se presenta alguno de los siguientes casos:
- Cuando no sea posible emplazar válidamente al demandado por ser

indeterminado, incierto o con domicilio o residencia ignorados. Cuando no
se pueda establecer o se suspenda la relación procesal por incapacidad de la
parte o de su representante legal.
- Cuando exista falta, ausencia o impedimento del representante del incapaz.
- Cuando no comparezca el sucesor procesal, siempre que corresponda.
 LA REPRESENTACIÓN PROCESAL
Esta figura se encuentra en el CPC del artículo 63 al 67. Hemos señalado

anteriormente que toda persona posee capacidad jurídica, eso es por el solo hecho
de existir como tal; sin embargo, debemos recordar que no es no es lo mismo
cuando hablamos de una persona jurídica, ya que ellas no se encuentran en
posición de actuar por sí mismas, sucede lo mismo con aquellas personas que no
gozan de capacidad civil. Aquello no quiere decir que se encuentren desprotegidas
jurídicamente; ya que, para ser parte pueden actuar por intermedio de otra
persona y es a ello que le llamamos representación; así la persona que la ejerce a
pesar de ser un tercero ajeno al litigio88 puede efectuar la defensa de la parte
Argentina, p. 251.
88 Loc. Cit.
417
procesal que no consigue hacerlo. Podemos encontrar las siguientes modalidades

de representación89:
a) Representación obligada.- Es la forma del Derecho de auxiliar a aquellos

sujetos de derecho que tienen limitaciones o impedimentos para actuar
directamente en un proceso.
Aquí encontramos la representación judicial y la representación legal.
b) Representación voluntaria. Es aquella en la que una persona cuenta con

capacidad para participar actuar procesalmente, facultando a otra persona
para que lo represente en el proceso.
 PROCURACIÓN OFICIOSA
Se puede comparecer en nombre de alguien más cumpliendo los siguientes

requisitos:
1. La persona por quien se comparece se encuentre impedida de hacerlo por sí

misma, estuviera ausente del país, tenga razones de fundado temor o
amenaza, se trate de una situación de emergencia o de inminente peligro o
cualquier otra causa análoga y desconociera la existencia de representante
con poder suficiente.
2. Cuando la parte contraria lo pida, el procurador preste garantía suficiente a
criterio del Juez de que su gestión será ratificada por el procurador, dentro
de los dos meses siguientes de comparecer éste.
Es inválida la ratificación parcial o condicional, se presume con carácter
absoluto la ratificación de la procuración cuando el interesado comparece
por sí o debidamente representado y no rechaza expresamente la actuación
del procurador.
Si no se produce la ratificación, se declarará concluido el proceso y se podrá
condenar al procurador al pago de daños y perjuicios, así como a las costas
89 Ibíd., p 275.
418
y costos, siempre que, a criterio del Juez, la intervención oficiosa haya sido
manifiestamente injustificada o temeraria.
 REPRESENTACIÓN DE LOS INTERESES DIFUSOS90
El interés difuso es aquel que busca representar a un conjunto indeterminado de

personas, considerando así el bien común, considerando derechos personales,
tales como el medio ambiente o el patrimonio cultural o histórico o del
consumidor.
Pueden promover o intervenir en este proceso: el Ministerio Público, los Gobiernos

Regionales, los Gobiernos Locales, las Comunidades Campesinas y/o las
Comunidades Nativas en cuya jurisdicción se produjo el daño ambiental o al
patrimonio cultural y las asociaciones o instituciones sin fines de lucro que según
la Ley y criterio del Juez, este último por resolución debidamente motivada, estén
legitimadas para ello. Las Rondas Campesinas que acrediten personería jurídica,
tienen el mismo derecho que las Comunidades Campesinas o las Comunidades
Nativas en los lugares donde éstas no existan o no se hayan apersonado a juicio.
Si se promueven procesos relacionados con la defensa del medio ambiente o de

bienes o valores culturales, sin la intervención de los Gobiernos Locales indicados
en el párrafo anterior, el Juez deberá incorporarlos en calidad de litisconsortes
necesarios.
En estos casos, una síntesis de la demanda será publicada en el diario oficial o en

otro que publique los avisos judiciales del correspondiente distrito judicial.
Son aplicables a los procesos sobre intereses difusos, las normas sobre
acumulación subjetiva de pretensiones en lo que sea pertinente.
En caso que la sentencia no ampare la demanda, será elevada en consulta a la Corte

Superior. La sentencia definitiva que declare fundada la demanda, será obligatoria
además para quienes no hayan participado del proceso.
90 Revista Internauta de Práctica Jurídica. Núm. 25, año 2010, págs. 45-46
419
 ACUMULACIÓN. LITISCONSORCIO E INTERVENCIÓN DE TERCEROS
 LA ACUMULACIÓN91
La acumulación es la institución jurídica procesal en la que se presenta más de una

pretensión o más de dos personas en un proceso.
Podemos clasificar a la acumulación de la siguiente manera:
 Objetiva.- Se divide en:

- Originaria.- Las pretensiones se presentan en la demanda.
- Sucesiva.- La acumulación de pretensiones aparece después de la demanda.
- Subordinada.- Las pretensiones tienen el carácter de subordinadas, el
desamparo de una nos lleva al pronunciamiento respecto de la otra.
- Alternativa.- El demandado puede elegir cualquiera de las pretensiones
demandadas en la ejecución de la sentencia.
- Accesoria.- esta depende de la principal. Puede acumularse accesoriamente
hasta antes de que se expida el auto de saneamiento procesal.
 Subjetiva.- La acumulación es de sujetos procesales.

- Originaria.- Al presentar la demanda se advierte la presencia de dos o más
demandantes o demandados.
- Sucesiva.- Después de la interposición de la demanda aparecen más
demandantes o demandados.
 LITISCONSORCIO92
El litisconsorcio se constituye en una acumulación subjetiva en virtud de la cual

dos o más personas actúan procesalmente en forma conjunta como demandantes
o como demandados por tener una misma pretensión o pretensiones conexas, o
porque la sentencia a expedirse puede afectarlos
91HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Manual de Derecho Procesal Civil. Lima: Gaceta jurídica, 2002. p.
473.
541.
420
El litisconsorcio puede ser clasificado de la siguiente manera:
a) Litisconsorcio necesario.- Se presenta cuando dos personas comparten la

calidad de parte material y participan en la relación sustantiva.
b) Litisconsorcio facultativo.- Este se da cuando las personas que conforman
la relación sustantiva son independientes pero, podrían verse afectadas con
lo que se resuelva en el proceso al existir alguna conexión.
c) Litisconsorcio cuasinecesario.- es una forma en la que las formas
anteriores de litisconsorcio se complementan, aquí varias personas
presentan su pretensión, o solo lo hacen algunas pero la decisión recaerá
sobre todas. Debemos señalas que lo expuesto no se encuentra señalado
objetivamente en nuestro código.
 INTERVENCIÓN DE TERCEROS
La intervención de un tercero93 en el proceso tiene como fundamento el interés

que éste pueda tener en el resultado del mismo, aunque no es parte de la relación
sustantiva, lo que se decida en el proceso podría beneficiarlo o perjudicarlo directa
o indirectamente.
El Código Procesal Civil regula lo referido a la intervención de tercero y lo clasifica

de la siguiente manera:
a) Intervención coadyuvante.- Aquí el tercero actúa como un auxiliar y ha

acreditado el mínimo de interés aceptado para permitir su intervención en
el proceso. Por ejemplo: El acreedor que interviene en el proceso de
reivindicación que tiene su deudor.
b) Intervención litisconsorcial.- Aquí un tercero que puede resultar afectado
directamente con el resultado del proceso, por lo que tiene un interés
personal en la pretensión que se está sustanciando.
c) Intervención excluyente principal.- Aquí el tercero interviene en el
proceso y expone su pretensión debido a que tiene una posición distinta de
la que han expuesto las partes.
93 Ibíd. p. 603.
421
d) Intervención excluyente de propiedad o de derecho preferente.- Aquí

se permite la participación del tercero debido a que un bien sujeto a medida
cautelar o pasible de ejecución es de su propiedad o así lo considera.
 ACTOS PROCESALES
Los actos jurídicos procesales son todas aquellas manifestaciones de voluntad que
inician, prosiguen o extinguen un proceso de acuerdo a las formalidades
establecidas en la Ley adjetiva.
 ELEMENTOS O REQUISITOS DE VALIDEZ94
a) Manifestación de voluntad emanada por los sujetos procesales, los cuales

son el juez, terceros legitimados, auxiliares jurisdiccionales, órganos de
auxilio judicial, abogado, sujeto activo, sujeto pasivo.
b) Capacidad procesal de las partes.
c) Objeto física y jurídicamente posible.
d) Fin lícito
e) Forma señalada en la Ley procesal.
 ACTOS PROCESALES DEL JUEZ
Los actos procesales del juez se encuentran configurados en los artículos II y V del
Título Preliminar del C.P.C., 126 y 127 del precitado Código.
El Juez dirige las Audiencias y actúa los medios probatorios, bajo sanción de
nulidad.
En cuanto a la formalidad (artículo 119 del C.P.C.):
- No se pueden emplear abreviaturas.

- Las fechas y cantidades se escriben con letras.
94ALVARADO VELLOSO, Adolfo. LECCIONES DE DERECHO PROCESAL CIVIL., Editorial Juris, 2009,
Argentina, pp. 103.
422
- Las referencias a disposiciones legales y documentos de identidad pueden

escribirse en números.
- Está prohibido interpolar o yuxtaponer palabras o frases.
- Se debe enumerar las resoluciones.
 Clases de resoluciones
Decretos, autos y sentencia (artículos 120 a 125 del C.P.C.).
a) DECRETOS: Impulsan el desarrollo del proceso; resuelven asuntos de mero

trámite. Son expedidos por los auxiliares jurisdiccionales con su firma
completa, salvo aquellos que se expidan por el Juez en la Audiencia.
Plazo: Dos días de presentado el escrito.
b) AUTOS: Califican la demanda y la reconvención, resuelven el saneamiento,

interrupción, conclusión y las formas de conclusión especial del proceso; el
concesorio o denegatorio de los medios impugnatorios; la admisión,
improcedencia o modificación de medidas cautelares y las demás decisiones
que requieran motivación. Además debe ser firmada por el juez.
Plazo: Dentro de los cinco días hábiles computados desde la fecha en que el
proceso se encuentra expedito para ser resuelto, salvo disposición distinta.
c) SENTENCIA: Resolución que pone fin a la instancia o al proceso en

definitiva, pronunciándose sobre la cuestión controvertida.
La sentencia tiene tres partes: Expositiva, considerativa y resolutiva. Lleva
la firma completa del Juez. En la Corte Suprema, 4 votos hacen resolución;
en las Cortes Superiores, 3 votos conformes las que ponen fin al proceso
(artículo 141 del TUO de la LOPJ).
Por sus efectos, existen tres clases de sentencias: Declarativas, constitutivas y de

condena. Las declarativas tienen por propósito que la pretensión sea corroborada
por el órgano jurisdiccional; las constitutivas extinguen un derecho para dar lugar
a una nueva situación jurídica; las de condena tienen por objeto las prestaciones de
dar, hacer y no hacer.
423
 LA SENTENCIA INHIBITORIA
Cuando el Juez no se pronuncia sobre el fondo de la litis, sino que resuelve sobre la
validez de la relación procesal, declarando Inadmisible o Improcedente la
demanda, así lo señala el artículo 121 del C.P.C.
 ACTOS JURÍDICOS DE LAS PARTES95
Tienen por objeto la constitución, modificación o extinción de derechos y cargas

procesales (artículo 129 del C.P.C.).
 TIEMPO EN LOS ACTOS PROCESALES
Los plazos procesales son perentorios.
Diferencia entre plazo y término:
- Plazo es el espacio de tiempo dentro del cual se pueden practicar los actos
procesales.
- Término es la fecha fija en que se puede practicar un acto procesal.
- Las actuaciones judiciales se practican puntualmente en el día y hora hábil
señalados sin admitir dilación.
De oficio o a pedido de parte, el Juez pude habilitar días y horas (artículo 142 del
C.P.C.). Cómputo: Artículo 147 del C.P.C., días hábiles.
 NOTIFICACIONES
 CONCEPTO
A través de las notificaciones se comunica a los interesados el contenido de las

resoluciones judiciales.
463.
424
 CLASES Y FORMALIDAD96
Los actos procesales más trascendentes son notificados por cédula (artículo 157
del C.P.C.), como la resolución que declara inadmisible o improcedente la
demanda; el traslado de la demanda y reconvención; la sentencia; etc.
Por regla general, la notificación se entrega directamente al interesado, salvo que

éste se negare o no pudiere firmar, lo cual se dejará constancia.
Si el notificador no encontrara al interesado, le dejará un preaviso; si tampoco se le

hallará en la nueva fecha, se entregará la cédula a la persona capaz que se
encuentre en la casa, departamento u oficina, o al encargado del edificio,
procediéndose de acuerdo a lo expuesto en el párrafo precedente.
Se configura la notificación por nota (artículo 156 del C.P.C.), cuando la parte, su
letrado o la persona o personas que ésta haya designado, acude al local del juzgado
y secretaria correspondiente a conocer el contenido de las resoluciones.
 OTRAS CLASES DE NOTIFICACIÓN
a) Por exhorto (artículo 162). Cuando determinados actos procesales deban

realizarse fuera del ámbito de la competencia territorial de un juez, éste
comisionará a otro para que lo realice.
El exhorto puede ser nacional o internacional;
b) Por telegrama, facsímil, correo electrónico u otro medio (artículos 163

y 164).
c) Edictos (artículos 165 a 168). Este medio de notificación se realiza a través

de la publicación en El Peruano y otro de mayor circulación.
Se notificará por edictos cuando:
1. Cuando se trate de personas inciertas o cuyo domicilio se ignore.
96 Ibíd., p 103.
425
2. Si debe notificarse a más de diez personas que tienen un derecho común, el

juez, a pedido de parte, se les notifique mediante edictos
3. Procesos de título supletorio, usucapión y rectificación de áreas o linderos;
en el admisorio de la demanda, en estos juicios, el juez dispondrá que el
extracto de la misma se publique por tres veces, con intervalo de tres días
(artículo 506);
4. En determinados procesos no contenciosos, como la solicitud de

desaparición, ausencia o muerte presunta (artículo 792); Patrimonio
familiar (797); eventualmente en la comprobación de testamento (artículo
820 in fine); inscripción y rectificación de partidas (artículo 828),
publicándose una sola vez; sucesión intestada (artículo 833).
5. Radiodifusión (artículo 169). Las transmisiones se harán por una emisora

oficial o las que determinen el Consejo Ejecutivo de cada Corte Superior.
 LAS NULIDADES DE LOS ACTOS PROCESALES
 CONCEPTO97
Las nulidades procesales atañen a la ineficacia o invalidez de los actos jurídicos

procesales.
 CLASES
Nulidades extrínsecas e intrínsecas.- Las primeras atañen al quebrantamiento de

las formalidades procesales; las segundas, a los vicios del consentimiento donde
encontramos a la nulidad de la cosa juzgada fraudulenta, la simulación, el fraude
procesal.
426
 NULIDADES EXTRÍNSECAS
Actos inexistentes y nulos, actos nulos y anulables, nulidades absolutas y relativas.
a) Inexistencia: Son aquellos actos procesales que se encuentran desprovistos

de los requisitos mínimos indispensables. Ejemplo, la sentencia que carece
de la firma del juez.
b) Nulidad absoluta: Tiene un vicio estructural que lo priva para lograr sus
efectos normales. Procede de oficio o a pedido de parte. La nulidad
pronunciada por el Juez que declara su incompetencia. No puede ser
convalidada.
c) Nulidad relativa: Cabe la posibilidad de su subsanación, tal como lo
dispone el artículo 171. Además, en la nulidad relativa subyacen vicios que
perjudica el interés de alguna de las partes.
d) Anulabilidad: Se produce cuando pese a su realización defectuosa, el acto
produce plenamente sus efectos mientras no sea impugnado dentro de un
plazo de preclusión. Ejemplos típicos: Incompetencia territorial, la
recusación. Se invoca a pedido de parte, no de oficio.
Las irregularidades procesales:
Importa una violación de la legalidad de las formas, pero tal vicio no es grave. Este
tipo de vicios se distingue de todos los demás, porque son válidos y eficaces
cuando el Juez no expide la sentencia dentro del plazo de Ley.
 PRINCIPIOS QUE REGULAN LAS NULIDADES EXTRÍNSECAS
a) Principio de legalidad: Ningún acto procesal podrá ser declarado nulo si la

Ley no prevé expresamente esa sanción (artículo171- C.P.C.)
Nulidades virtuales o implícitas: Son aquellas nulidades que no obstante
carecer de la sanción de nulidad, su quebrantamiento es tal grave que no se
puede establecer una relación jurídica procesal válida, como es el caso del
litisconsorcio necesario pasivo.
427
b) Principio de trascendencia: No hay nulidad sin perjuicio, y está

consagrado en el artículo 174 C.P.C.
c) Principio de convalidación: Es propio de las nulidades relativas, estos,

aquellos actos procesales que pueden ser subsanados. Supuestos: Artículo
172 C.P.C.
d) Principio de protección: Nadie será oído si alega su propia torpeza (inciso
1 del artículo 475 del CPC). Sustentada en la teoría de los actos propios.
Ejemplo: Aquel demandado que presenta por separado su contestación de
la demanda y reconvención.
 INADMISIBILIDAD E IMPROCEDENCIA DEL PEDIDO DE NULIDAD
En atención a la teoría de los actos propios, nadie puede beneficiarse con su propia
torpeza; no se puede obtener venta de un vicio que se ha tolerado o propiciado, de
lo contrario atentando contra el principio de lealtad y buena fe que debe reinar en
todo proceso.
“No hay nulidad si esta se sustenta en causal” enmarca el principio de legalidad.
No cabe admitir a trámite nuevamente su valoración por afectar la preclusión

procesal.
La convalidación procede cuando el vicio no es relevante ni esencial, cuando el

error es leve, el consentimiento que purifica el error; a través de la confirmación
del acto.
 PRINCIPIO DE CONVALIDACIÓN
La nulidad se convalida por consentimiento y se puede manifestar expresa o

tácitamente.
Existirá convalidación tácita cuando la parte legitimada para pedir la nulidad no la

deduzca en el momento debido. El Art 172 contempla otras figuras distintas a la
convalidación, pero con efectos similares.
428
1. Aquiescencia: implica un comportamiento que demuestra q la parte está

dispuesta a sufrir el efecto de un acto viciado.
2. Finalidad del acto: un acto procesal será válido pese a haber incumplido
un requisito formal, ha logrado su finalidad.
3. Subsanación: la reparación del vicio no ha de influir en el sentido de la
resolución o en las consecuencias del acto procesal.
4. Integración: el código ha regulado la integración en dos momentos. Antes y
después de la notificación. La posibilidad de integrar una resolución antes
de ser notificada, no es relevante, pues una resolución solo tiene efectos
desde q es notificada; lo q ocurra antes jamás puede ser materia de nulidad.
Lo trascendente es q se ha regulado la posibilidad q el juez integre una
resolución en donde ha omitido pronunciarse al respecto de un punto
principal o accesorio, luego de su notificación, pero antes q venza el plazo
para impugnarla.
Por ejemplo, omitió pronunciarse sobre los intereses o del pago de una
indemnización, pero antes q venza el plazo para impugnarla está en aptitud de
hacerlo. Sin embargo, el juez superior sólo podrá pronunciarse integrando la
resolución recurrida si el –a quo- ha analizado el tema de los considerandos,
omitiendo fallar respecto de los extremos, pues lo contrario implicaría afectar el D
a la doble instancia como garantía de la administración de justicia.
 LA NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA98
Regulada en el artículo 178 del C.P.C., corresponde al tema de las nulidades

intrínsecas. La nulidad de la cosa juzgada fraudulenta es una pretensión sustentada
en vicios sustanciales de la resolución que contenga la calidad de cosa juzgada, a
través de esta se permite el reexamen de una sentencia firme. Aquí no se discute el
fondo del asunto de lo resuelto en el proceso anterior, sino normativamente la
causal de fraude procesal.
¿Cuáles son los caracteres de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta?
1. Su carácter excepcional (causales taxativas señaladas en la ley).
429
2. Residual (afectado debe agotar los medios impugnatorios del proceso

originario.
3. Mutabilidad (revisión de la cosa juzgada).
4. Extensión limitada (la nulidad alcanza a los actos viciados cometidos por el
fraude).
 LA PRUEBA.
Hernando Devis Echandía ha señalado que suele hablarse con mayor frecuencia, de
que es prueba judicial todo medio que sirve para conocer cualquier cosa o hecho.
 PRINCIPIOS QUE REGULAN LA PRUEBA99
a) Necesidad de la prueba. Para que se llegue a expedir la decisión judicial, se

requiere que sea demostrada por las pruebas aportadas por las partes, o de
manera facultativa por el juez.
b) Comunidad de la prueba. También, se le conoce como principio de
adquisición de las pruebas. Una vez admitido el medio probatorio ofrecido
por las partes, ésta pertenece al proceso, no siendo posible el desistimiento,
ni la renuncia de la prueba actuada, pues los medios probatorios pasan a ser
de la comunidad de las partes.
c) Publicidad de la prueba. Las partes deben tener conocimiento del
ofrecimiento de las pruebas, con el objeto de objetarlas, si fuera el caso.
También, en otro sentido, se considera que este principio sustenta la
motivación de la sentencia, pues los justiciables requieren conocer como se
han valorado los medios probatorios.
d) Prohibición del Juez de aplicar el conocimiento privado. Está vedado
que el juez supla las pruebas con el conocimiento privado, personal o
circunstancial que tenga de los hechos.
e) Contradicción de la prueba. Es la aplicación del principio procesal de la
contradicción. Cada parte tiene la oportunidad de conocer y discutir las
pruebas ofrecidas de la contraparte.
99Ibíd., p 11.
430
 OBJETO DE LA PRUEBA: INMEDIATO Y MEDIATO100
El objeto inmediato de la prueba es acreditar los hechos expuestos por las partes,
efectuar certeza en el juez respecto de los puntos controvertidos y fundamentar
sus decisiones.
El objeto mediato de la prueba es llegar a la verdad de los hechos.
 LA CARGA DE LA PRUEBA101
Por regla general, la carga de probar corresponde a quien afirma hechos que
configuran su pretensión, o a quien los contradice alegando nuevos hechos.
Si no se prueban los hechos que sustentan la pretensión, la demanda será

declarada infundada.
¿Cuáles son los hechos que no requieren probanza? (190 C.P.C.):
Hechos no controvertidos, imposibles, o que sean notorios o de pública evidencia;

las presunciones iuris et de jure. El derecho nacional no se prueba; sin embargo, sí
requieren probarse la costumbre y el derecho internacional privado. Salvo
disposición distinta de la ley procesal, sólo si prueba un hecho grave o justificado
que impida su presencia, el juez autorizará a una parte a actuar mediante
representante.
 MEDIOS PROBATORIOS
 CLASES
Típicos (artículo 192), atípicos (193) y sucedáneos de los medios probatorios

102(artículos 275 y siguientes).
100 CARRIÓN LUGO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Civil, TOMO II. Lima. Grijley. Pág. 40.
101 Ibìd., Pág. 51.
102Ibíd., Pág. 32.
431
Los medios probatorios típicos103 están regulados en su ofrecimiento, admisión y

actuación, siendo los siguientes: La declaración de parte, la declaración de testigos,
los documentos, la pericia y la inspección judicial.
Los medios probatorios atípicos si bien expresamente no están regulados, pueden

ser ofrecidos por las partes, y están constituidos por auxilios técnicos o científicos
que permitan lograr la finalidad de los medios probatorios. Por analogía se
emplean las reglas de los medios probatorios típicos. Ejemplos: La reconstrucción
de los hechos; la huella dactilar.
Los sucedáneos de los medios probatorios. La doctrina extranjera lo considera más

que meros auxilios de la prueba, como auténticos medios probatorios. El artículo
275 del Código adjetivo lo define como los auxilios establecidos por la ley o
asumidos por el juez para lograr la finalidad de los medios probatorios,
corroborando, complementando o sustituyendo el valor de los medios probatorios.
Los sucedáneos de los medios probatorios son el indicio, la presunción y la ficción

legal.
El artículo 208 del Código adjetivo regula la actuación de los medios probatorios:
En el día y hora fijados, el Juez declara iniciada la Audiencia y dispone la actuación
de las pruebas en el siguiente orden: a) Pericia; b) testigos; c) reconocimiento (no
es necesario si no ha sido cuestionado) y exhibición; d) declaración de las partes,
empezando por la del demandado. Inspección judicial. Confrontación: El juez
puede disponer el careo entre testigos, entre peritos y entre éstos, aquéllos y las
partes y entre estas mismas, para lograr la finalidad de los medios probatorios
(artículo 209)104.
103 Ibíd., Pág. 101.
104ARIANO DEHO, Eugenia. El proceso declarativo en primera instancia. La prueba. Universidad de

Lima. 2009, p 4.
432
 PRUEBA ANTICIPADA (artículos 284 a 299)
 CONCEPTO
La prueba anticipada105 se basa en la justificación de la urgencia del hecho, son

mecanismos de aseguración probatoria ante un momento de urgencia
Es la etapa de actuación previa de pruebas que tiende a preparar un proceso que

en el futuro ha de iniciarse. Se trata de un proceso excepcional por cuanto las
pruebas dentro de cualquier proceso se actúan después de la postulación del
proceso y la determinación del objeto de litigio.
La prueba anticipada tiene dos finalidades:
a) Actuar por motivos justificados una prueba antes del proceso.

b) Otorgar mérito ejecutivo a la absolución de posiciones y al reconocimiento
de documentos.
 ADMISIBILIDAD Y PROCEDENCIA
Se tramita como proceso no contencioso. La competencia por razón de grado,

cuantía y territorio, corresponde al juez que va a conocer la demanda próxima a
interponerse (artículos 33 y 297 C.P.C).
Es fundamental que el solicitante exprese la pretensión genérica que va a reclamar

y la razón que justifica su actuación anticipada (artículo 284).
Las disposiciones relativas a la actuación de los medios probatorios se aplican, en

cuanto sean pertinentes, a la prueba anticipada.
El emplazamiento puede ser con citación o sin citación (a esto se le llama inaudita
parte), sustentado en razones de garantía y seguridad, especificando el petitorio de
la futura demanda (artículo 287 C.P.C).
105 CARRIÓN LUGO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Civil, TOMO II. Lima. Grijley. Pág. 240.
433
Entre los artículos 290 a 295 del C.P.C se precisan los supuestos de los medios
probatorios que se pueden actuar anticipadamente.
El emplazado sólo puede oponerse fundándose en que la solicitud no reúne los

requisitos generales indicados en el artículo 284 del C.PC. (Ausencia de la
pretensión genérica de lo que se va a reclamar y la razón que justifica su actuación
anticipada), además los especiales del medio probatorio solicitado o si la actuación
fuese imposible.
Si el emplazado no cumpliera con lo solicitado, se aplicarán los siguientes

apercibimientos (artículo 296 C.P.C):
a) En el reconocimiento se tendrá por verdadero el documento.

b) En la exhibición se tendrá por verdadera la copia presentada o por ciertas
las afirmaciones concretas sobre el contenido del documento; y,
c) En la absolución de posiciones se tendrán por absueltas en sentido
afirmativo las preguntas del interrogatorio presentado.
Sobre estos apercibimientos, realmente deben entenderse que su objetivo es para

dar mérito ejecutivo en los supuestos a) y c); el literal b), no tiene cabida, según las
clases de títulos ejecutivos tipificadas en los incisos 3 y 4 del artículo 693.
Finalmente, actuada la prueba anticipada, se entregará el expediente al interesado,

conservándose copia certificada de éste en el archivo del juzgado, a costo del
peticionante y bajo responsabilidad del secretario de juzgado.
 APERCIBIMIENTOS
Facultades disciplinarias del Juez.-
A fin de conservar una conducta procesal correspondiente a la importancia y

respeto de la actividad judicial, los Jueces deben106:
1. Ordenar que se suprima la frase o palabra expresada o redactada en

términos ofensivos o vejatorios;
106 ART 52. CÓDIGO PROCESAL CIVIL.
434
2. Expulsar de las actuaciones a quienes alteren su desarrollo. Si se trata de

una de las partes, se le impondrá además los apercibimientos que hubieran
sido aplicables de no haber asistido a la actuación; y
3. Aplicar las sanciones disciplinarias que este Código y otras normas
establezcan.
 VALORACIÓN DE LOS MEDIOS PROBATORIOS
La valoración de las pruebas lo hace el juez. Existen dos sistemas: legal y de libre
apreciación de las pruebas.
El sistema de la prueba legal o tasada implica que la valoración de los medios

probatorios se encuentra predeterminada en el ordenamiento procesal. Existen
pruebas plenas y semiplenas. Nuestro derogado Código de Procedimientos Civiles
lo acogió.
En el sistema de la libre apreciación de las pruebas no existen cortapisas legales en

la valoración, pues todas las pruebas se aprecian en su conjunto. El artículo 197 del
C.P.C. señala que todos los medios probatorios son valorados por el juez en forma
conjunta, utilizando su apreciación razonada. Sin embargo, en la resolución sólo
serán expresadas las valoraciones esenciales y determinantes que sustentan su
derecho.
 CUESTIONES PROBATORIAS107
La cuestión probatoria es un medio de defensa que se opone contra el ofrecimiento

de medios probatorios típicos o atípicos de la contraparte. Fundamentada en el
principio de contradicción.
 TACHA Y OPOSICIÓN
Debemos entender una clara diferencia, se tacha los testigos y los documentos. Se
opone a la actuación de una declaración de parte, a una exhibición, a una pericia o
a una inspección judicial.
107 CARRIÓN LUGO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Civil, TOMO II. Lima. Grijley. Pág. 245
435
Oportunidad: La cuestión probatoria se interpone en el plazo que establece cada

vía procedimental, contado desde notificada la resolución que los tiene por
ofrecidos, precisándose con claridad los fundamentos en que se sustentan y
acompañándose la prueba respectiva. La absolución debe hacerse de la misma
manera y el mismo plazo, anexándose los medios probatorios correspondientes.
En ambos casos, cuando no se cumplan con los requisitos indicados, serán
declarados inadmisibles en decisión inimpugnable.
Estos requisitos no se exigen a las absoluciones realizadas en el proceso

sumarísimo.
 CONOCIMIENTO SOBREVINIENTE
Excepcionalmente, cuando se tiene conocimiento de la causal de tacha u oposición

con posterioridad al plazo para interponerla, se informará al Juez, por escrito,
acompañando el documento que lo sustente. El Juez, sin otro trámite que el
conocimiento a la otra parte, apreciará el hecho al momento de sentenciar.
 SANCIONES
 Multa
Al litigante que maliciosamente formule tacha u oposición, se le impondrá una

multa no menor de tres ni mayor de diez Unidades de Referencia Procesal, sin
perjuicio de las costas y costos de su tramitación108.
 IMPEDIMENTO, RECUSACIÓN, EXCUSACIÓN, ABSTENCIÓN
Para todas estas figuras se aplica el principio de imparcialidad. Esta imparcialidad

puede verse comprometida cuando al juez le asiste alguna causal de impedimento
o recusación.
El Impedimento es el supuesto que la ley señala para apartar a un juez del

conocimiento de la causa, según las hipótesis previstas en el artículo 305 C.P.C, y
que sólo de manera enunciativa se indican a continuación: Por haber sido parte;
por parentesco; por tutoría y curaduría; por dádivas; por haber conocido
436
anteriormente la controversia. El juez a quien le afecte alguna causal de

impedimento, deberá abstenerse y declararse impedido tan pronto como advierte
la existencia de ella. El trámite del impedimento lo encontramos regulado en el
artículo 306 del C.PC.
La recusación es el acto procesal por el cual una de las partes solicita al juez, se
inhiba de seguir conociendo de un proceso por concurrir alguna de las causales
previstas en el artículo 307 del C.PC, y que, por ejemplo, son: Ser amigo o enemigo
manifiesto de alguna de las partes, demostrado por hechos inequívocos; por
relaciones de crédito; etc.
Sólo puede formularse recusación hasta cinco días antes de la audiencia donde se
promueve la conciliación. Después de ella se admitirá únicamente por causal
sobreviniente (artículo 308 C.PC).
Al respecto, no son recusables: Los jueces que conocen del trámite de la

recusación; los jueces comisionados y quienes deben dirimir conflictos de
competencia; y los jueces que conocen de los procesos no contenciosos.
El juez no es recusable por la propuesta que hiciera en la audiencia de conciliación

(artículo 324 in fine).
La abstención o excusación es el apartamiento voluntario que hace un juez, cuando

se encuentra comprendido en alguna causal de impedimento de conocer el
proceso.
 INTERRUPCIÓN, SUSPENSIÓN DEL PROCESO Y CONCLUSIÓN DEL

PROCESO
La interrupción corta el plazo o difiere el término para realizar un acto procesal,

produciendo la ineficacia de la fracción del plazo o difiriendo el término
transcurrido. Es inimpugnable. Vence al tercer día de cesado el hecho impeditivo
(artículo 317 del C.P.C.)
La suspensión es la inutilización del período de tiempo del proceso o de una parte

del plazo concedido para la realización del acto procesal. Puede ser legal, judicial y
voluntaria (artículo 318 a 320 del C.P.C.).
437
 SUSPENSIÓN CONVENCIONAL
La suspensión acordada por las partes requiere aprobación judicial. Se concede

sólo una vez por instancia y no puede ser mayor de dos meses en cada caso109.
 CONCLUSIÓN DEL PROCESO SIN Y CON DECLARACIÓN SOBRE EL FONDO
Concluye el proceso sin declaración sobre el fondo cuando110:
1. Se sustrae la pretensión del ámbito jurisdiccional;

2. Por disposición legal el conflicto de intereses deja de ser un caso justiciable;
3. Se declara el abandono del proceso;
4. Queda consentida la resolución que ampara alguna excepción o defensa
previa sin que el demandante haya cumplido con sanear la relación procesal
dentro del plazo concedido conforme al Artículo 451, en los casos que así
corresponda;
5. El Juez declara la caducidad del derecho;
6. El demandante se desiste del proceso o de la pretensión;
7. Sobreviene consolidación en los derechos de los litigantes; o,
8. En los demás casos previstos en las disposiciones legales.
Las costas y costos del proceso se fijan atendiendo a la institución acogida y a la

parte que dio motivo a la declaración de conclusión.
 Conclusión del proceso con declaración sobre el fondo
Concluye el proceso con declaración sobre el fondo cuando111:
1. El Juez declara en definitiva fundada o infundada la demanda;

2. Las partes concilian;
3. El demandado reconoce la demanda o se allana al petitorio;
4. Las partes transigen; o

438
5. El demandante renuncia al derecho que sustenta su pretensión.
 FORMAS ESPECIALES DE CONCLUSIÓN DEL PROCESO112
Normalmente un proceso concluye a través de la sentencia. Nuestro ordenamiento

jurídico permite otras formas de concluir el proceso, como son la conciliación
judicial, el allanamiento y reconocimiento, la transacción judicial, el desistimiento
y el abandono.
 LA CONCILIACIÓN JUDICIAL
La conciliación se realiza obligatoriamente en una etapa especial del proceso y,

facultativamente, en cualquier momento del proceso antes de terminar la segunda
instancia, en donde las partes solucionan un conflicto de intereses, mediante
acuerdo, convenio o avenimiento, dando por terminada la litis. Cabe precisar que la
conciliación puede ser total o parcial; obviamente, si fuera parcial el proceso
continuará respecto a la pretensión no solucionada.
Se encuentra regulada en los artículos 323 a 329 y 468 a 472 del C.PC.
La conciliación tiene el valor de cosa juzgada; es un título de ejecución. La copia de

Libro de Conciliaciones, certificada por el juez, es instrumento para el ejercicio de
los derechos allí contenidos, así como para la inscripción en los Registros Públicos.
Si una de las partes intentase plantear otra demanda, la otra puede deducir con
éxito la excepción de conclusión del proceso por conciliación. El juez aprobará la
conciliación que trate sobre derechos disponibles, siempre que el acuerdo se
adecúe a la naturaleza jurídica del derecho en litigio. El procedimiento obligatorio
de la conciliación se realiza luego de saneado el proceso.
En el juicio de conocimiento, se cita a audiencia de conciliación; en el proceso

abreviado se ha diseñado la audiencia de saneamiento y conciliación; en el proceso
sumarísimo, la conciliación se efectúa en la audiencia única.
112 CASTILLO QUISPE, Máximo y SÁNCHEZ BRAVO, Edward. Manual de Derecho Procesal Civil.
Jurista Editores. Marzo 2010. Pág. 331-345.
439
Presentes las partes, o sus apoderados o representantes con capacidad para ello, el
juez escuchará por su orden las razones que expongan. De inmediato pondrá la
fórmula de conciliación que su prudente arbitrio le aconseje. También puede
disponer la suspensión de la audiencia y su posterior reanudación dentro de un
plazo no mayor de diez días.
La fórmula de conciliación propuesta por el juez, se anotará en el Libro de

Conciliaciones; si la propuesta no es aceptada, se sienta acta, dejando constancia de
la fórmula y de la parte que no lo aceptó, para imponerle en la sentencia la multa
correspondiente.
 ALLANAMIENTO Y RECONOCIMIENTO
El allanamiento es un acto procesal mediante el cual el demandado

voluntariamente conviene expresamente con la demanda, legalizando su firma
ante el auxiliar jurisdiccional. Procede el allanamiento respecto de alguna de las
pretensiones. No existe norma que prohíba que se produzca también el
allanamiento respecto a la reconvención. El demandado puede allanarse a la
demanda en cualquier estado del proceso, previo a la sentencia. Declarado el
allanamiento, el juez debe expedir sentencia, salvo que éste no se refiera a todas
las pretensiones demandadas.
Es improcedente el allanamiento cuando: el demandado no tiene capacidad para

disponer el derecho en conflicto; el apoderado o representante del demandado
carece de facultad para allanarse; los hechos admitidos ser probados por otros
medios, además de la declaración de parte; el conflicto de intereses afecta el orden
público o las buenas costumbres; el conflicto de intereses comprende derechos
indisponibles; habiendo litisconsorcio necesario, el allanamiento no proviene de
todos los demandados; presume la existencia de dolo o fraude procesal; advierte
que la sentencia a dictarse va a surtir efecto frente a tercero no emplazado; o el
demandado es el Estado u otra persona de derecho público, salvo que su
representante tenga autorización expresa.
El reconocimiento es una modalidad del allanamiento aquí el emplazado admite la

veracidad de los hechos expuestos en la demanda y los fundamentos jurídicos de
ésta.
440
 TRANSACCIÓN JUDICIAL
Es aquel acto jurídico mediante el cual las partes, haciéndose concesiones

recíprocas, ponen fin al litigio, teniendo efecto de cosa juzgada. Se aplican
supletoriamente las normas del Código Civil.
La transacción judicial puede celebrarse en cualquier estado del proceso, incluso

durante el trámite del recurso de casación y aún cuando la causa esté al voto o en
discordia. Debe ser realizada únicamente por las partes o quienes en su nombre
tengan facultad expresa para hacerlo. Se presenta por escrito, precisando su
contenido y legalizando sus firmas ante el secretario respectivo.
Si habiendo proceso abierto las partes transigen fuera de éste, presentarán el

documento que contiene la transacción legalizando sus firmas ante el secretario en
el escrito que lo acompañan, requisito que no será necesario cuando la transacción
conste en escritura pública o documento con firma legalizada. Un requisito formal
adicional es el abono de la tasa judicial.
Mediante auto el juez aprueba la transacción siempre que contenga concesiones

recíprocas, verse sobre derechos disponibles y no afecte el orden público o las
buenas costumbres, y declara concluido el proceso si alcanza a la totalidad de las
pretensiones propuestas. Queda sin efecto toda decisión sobre el fondo que no se
encuentre firme.
Un acuerdo posterior a la sentencia firme, como la condonación, novación o

prórroga del plazo, no tiene la calidad de transacción ni produce los efectos de ésta
(artículo 339 C.P.C).
 DESISTIMIENTO
El desistimiento es el apartamiento o una renuncia voluntaria y expresa que

pueden hacer las partes, sea de un acto procesal, del proceso y de la pretensión. El
desistimiento no se presume.
441
 Clases de desistimiento:
- Del proceso o de algún acto procesal y de la pretensión: corresponde

hacerlo al actor, caracterizándose porque no afecta a la pretensión. Cuando
se formule después de notificada la demanda, requiere la conformidad del
demandado. De haber oposición y se declarase fundada, el desistimiento
carecerá de eficacia, debiendo continuar el proceso. Corresponde a la parte
que lo produjo, llámese la que interpuso el medio impugnatorio, ofreció la
prueba, etc. Esta renuncia sólo afecta al acto procesal desistido, si el
desistimiento es de un recurso, su efecto es dejar firme la resolución
impugnada, salvo que se hubiera interpuesto la adhesión.
- El desistimiento de la pretensión es radical, porque el actor no podrá volver

a demandar la misma pretensión. La resolución que aprueba este
desistimiento, produce los efectos de una demanda infundada con la
autoridad de la cosa juzgada (artículo 344 C.P.C).
- Si hubiera reconvención, el proceso continuará.
- Este desistimiento no requiere de la conformidad del demandado, debiendo

el juez revisar únicamente la capacidad de quien lo realiza y la naturaleza
del derecho que sustenta la pretensión, teniendo en cuenta lo dispuesto
sobre la improcedencia del allanamiento en lo que corresponda. Si el
desistimiento no se refiere a todas las pretensiones o si sólo es deducido
por uno de los demandantes, el proceso continuará respecto de las
pretensiones y personas no comprendidas en él. En este último caso, debe
tenerse presente lo dispuesto sobre el litisconsorcio necesario.
- El titular de una pretensión no resuelta en primera instancia, puede

desistirse de la misma antes que el proceso sea decidido por el superior.
442
 ABANDONO
El abandono pone fin al proceso sin afectar la pretensión. Sin embargo, su

declaración impide al demandante iniciar otro proceso con la misma pretensión
durante un año, contado a partir de la notificación del auto que lo declare.
Asimismo, restituye las cosas al estado que tenían antes de la demanda. Si por
segunda vez, entre las mismas partes y en ejercicio de la misma pretensión, se
declara el abandono, se extingue el derecho pretendido y se ordena la cancelación
de los títulos del demandante, si a ello hubiera lugar (artículo 351 C.PC).
El auto que declara el abandono es apelable con efecto suspensivo. El recurso sólo
puede estar fundamentado en la existencia de un error de cómputo, o en causas de
fuerza mayor. La resolución que desestima un pedido de abandono es apelable sin
efecto suspensivo (artículo 353).
 MEDIOS IMPUGNATORIOS
 CONCEPTO113
El presupuesto que justifica los medios impugnatorios es la posibilidad de la

existencia del error. El artículo 355 del C.PC lo define de la siguiente manera:
Mediante los medios impugnatorios las partes o terceros legitimados solicitan que
se anule o revoque, total o parcialmente, un acto procesal presuntamente afectado
por vicio o error.
 REMEDIOS Y RECURSOS
Los medios impugnatorios comprenden a los remedios y los recursos. Los

remedios atacan a actos jurídicos procesales no contenidos en resoluciones., ante
una deficiencia del emplazamiento de la demanda porque no se ha recaudado
todas las copias, el demandado puede devolver la cédula, advirtiendo esta
deficiencia, a fin que sea notificado debidamente.
Jurista Editores. Marzo 2010. Pág. 349.
443
Los recursos, en cambio, atacan exclusivamente a las resoluciones. Sus

características son las siguientes:
1. Es un derecho exclusivo de la parte o tercero legitimado agraviados. Resulta

inconcebible que el juez apele de la sentencia que ha emitido.
2. Los recursos atacan exclusivamente resoluciones.
3. En cuanto a su extensión, puede recurrirse total o parcialmente de una
resolución.
4. Los recursos se fundamentan en el agravio. La génesis del agravio se
produce en el vicio u error. Los errores esencialmente son de dos tipos:
Error in judicando y error in procedendo. El primero atañe al
quebrantamiento de las normas sustantivas o materiales; el segundo a las
normas procesales o adjetivas.
5. Los efectos del recurso son de extensión limitada; no es factible anular los
actos procesales que no se encuentren viciados.
Requisitos generales de procedibilidad de los medios impugnatorios:
1. Fundamentación. El agraviado debe explicar con claridad y precisión en qué

consiste el vicio o error que lo motiva. El juez no puede sustituirse al
impugnante en su fundamentación; prima el principio de iniciativa de parte.
2. Descripción del agravio. El impugnante debe precisar el acto procesal que lo
causa agravio; si lo impugna total o parcialmente.
3. Adecuación. El impugnante debe adecuar el medio que utiliza al acto
procesal que impugna. De no satisfacer alguno de los requisitos de fondo, el
medio impugnatorio es declarado improcedente.
Está prohibido a una parte interponer dos recursos contra una misma resolución
(artículo 360 C.PC).
Las partes pueden convenir en la renuncia a recurrir contra las resoluciones que
pongan fin al proceso; esta renuncia será admisible siempre que el derecho que
sustenta la pretensión discutida sea renunciable y no afecte el orden público, las
buenas costumbres o norma imperativa (artículo 361 C.PC).
444
 RECURSOS DE LA LEY PROCESAL
1. Reposición.
2. Apelación.
3. Casación.
4. Queja.
 RECURSO DE REPOSICIÓN114
Es el recurso que se interpone contra un decreto, a fin que el mismo juez lo

revoque.
El plazo de su interposición es de tres días, contado desde la notificación de la

resolución.
Si la resolución impugnada se expidiera en una audiencia, el recurso debe ser

interpuesto verbalmente y se resuelve de inmediato, previo traslado a la parte
contraria o en su rebeldía. El auto que resuelve este recurso es inimpugnable
(artículo 363).
 RECURSO DE APELACIÓN115
La apelación se interpone contra los autos y las sentencias.
La apelación se interpone dentro del plazo legal ante el juez que expidió la
resolución impugnada, anexando el recibo de la tasa respectiva cuando ella fuera
exigible.
 EFECTOS:
- Con efecto suspensivo. Aquí la eficacia de la resolución recurrida queda
suspendida hasta la notificación de la que ordena se cumpla lo dispuesto
por el superior. Sin perjuicio de la suspensión, el juez que expidió la
resolución impugnada puede seguir conociendo las cuestiones que se
tramitan en cuaderno aparte. Asimismo, puede, a pedido de parte y en
114 Ibíd. Pág. 351.
115 Ibíd., p 353.
445
decisión debidamente motivada, disponer medidas cautelares que eviten

que la suspensión produzca agravio irreparable.
- Sin efecto suspensivo. Dentro de ésta se encuentra la apelación diferida.
Aquí la eficacia de la resolución impugnada se mantiene, incluso para el
cumplimiento de ésta. En esta apelación se eleva un cuaderno con las piezas
procesales pertinentes. El trámite de esta apelación está previsto en el
artículo 377 C.P.C.
Algunos supuestos de esta modalidad lo encontramos en los artículos 494, 757 y

691 del C.PC.
 LA REFORMATIO IN PEJUS
Dentro de los límites que tiene el órgano jurisdiccional superior existe la

prohibición de resolver en perjuicio de lo que el apelante ya obtuvo. Así se podrá
confirmar la recurrida o mejorarla, pero no podrá empeorarla, salvo que la otra
parte también haya apelado o se haya adherido. Cuando la apelación es de un auto,
la competencia del superior sólo alcanza a éste y a su tramitación (artículo 370).
 EL RECURSO DE CASACIÓN
 CONCEPTO
La casación civil se encuentra regulada en los artículos 384 a 400 del Código
adjetivo.
 FINES DE LA CASACIÓN116
El artículo 384 del Código analizado marca con toda claridad las dos clásicas
finalidades de la casación, esto es, por un lado la correcta aplicación e
interpretación del derecho objetivo; y por otra uniformadora que implica la
unificación de la jurisprudencia nacional, para que sea aplicada de un mismo modo
en toda la jurisdicción.
116 Ibíd., Pág. 369.
446
 REQUISITOS DE FORMA Y FONDO
La Casación sólo procede contra las decisiones enumeradas en el artículo 385 del
Código bajo análisis, y debe incoarse según el artículo 387 dentro del plazo de diez
días y ante el órgano judicial que dictó la resolución atacada, teniendo efecto
suspensivo, aquel artículo enumera y los requisitos de fondo contenidos en el
artículo 388.
 RESOLUCIONES CONTRA LAS QUE PROCEDE EL RECURSO DE CASACIÓN
 CASACIÓN POR SALTO
Se ha eliminado la versión original del Art. 389º del Código Procesal Civil que
incorporaba la denominada Casación por salto, institución inutilizada en la
práctica judicial, no existiendo información alguna sobre su aplicación por parte de
los operadores jurídicos. En tal sentido, se ha modificado su redacción original,
incorporando como causal especial del Recurso de Casación el control difuso,
establecido en el Art. 138º de la Constitución Política del Estado117.
Los textos derogados contenían lo siguiente:
Artículo 389.- Procede el recurso de casación contra las sentencias de primera

instancia, cuando las partes expresan su acuerdo de prescindir del recurso de
apelación, en escrito con firmas legalizadas ante el Secretario de Juzgado.
Este acuerdo sólo es procedente en los procesos civiles en los que no se contiendan
derechos irrenunciables. En este caso el recurso sólo podrá sustentarse en los incisos
1 y 2 del artículo 386 y deberá interponerse dentro del plazo que la ley concede para
apelar de la sentencia
Artículo 386.- Son causales para interponer recurso de casación:
1. La aplicación indebida o la interpretación errónea de una norma de derecho

material, así como de la doctrina jurisprudencial;
117 Ibíd., Pág. 365.
447
2. La inaplicación de una norma de derecho material o de la doctrina

jurisprudencial; o
3. La contravención de las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, o la infracción de las formas esenciales para la eficacia y validez de
los actos procesales.
 EFECTOS DEL RECURSO118
Si el recurso tiene éxito, la Sala lo debe declarar fundado y anular la resolución

atacada para resolver la cuestión de fondo.
La Sala no puede casar el fallo por la sola circunstancia de estar erróneamente

fundado si su parte resolutiva se ajusta a derecho, aunque en ese caso el artículo
397 le impone la obligación de efectuar la correspondiente rectificación.
 RECURSO DE QUEJA119
El recurso de queja Tiene por objeto el reexamen de la resolución que declara

inadmisible o improcedente un recurso de apelación o casación. Este recurso no
suspende la tramitación del principal, salvo que el recurrente preste contracautela.
El plazo para interponerla es de tres días contado desde el día siguiente a la
notificación de la resolución que deniega el recurso o de la que lo concede en
efecto distinto al solicitado.
Al escrito que contiene el recurso se acompaña, además del recibo que acredita el
pago de la tasa correspondiente, esto se encuentra señalado en el artículo 402 del
Código adjetivo.
Si se declara infundada, se comunicará al juez inferior y se notificará a las partes.
Adicionalmente se condenará al recurrente a pago de las costas y costos del

recurso y al pago de una multa.
118 Ibíd., p 366.

119 Ibíd., p 369.
448
 ACLARACIÓN Y CORRECCIÓN DE RESOLUCIONES.
La finalidad de los recursos de aclaración y corrección es que existan mecanismos

que permitan al Juez, en vía judicial o constitucional, que un aspecto dudoso o un
dato por corregir, no queden en una suerte de penumbra, puesto que se busca una
sentencia que, en la medida de los posible, resulte totalmente clara, sin datos
ambiguos o con errores materiales.
El TITULO XIII de la norma procesal civil, denominado “ACLARACION Y

CORRECCION DE RESOLUCIONES”, el que nos explica mejor los artículos:
 ACLARACIÓN
Artículo 406- CPC:
“El Juez no puede alterar las resoluciones después de notificadas. Sin

embargo, antes que la resolución cause ejecutoria, de oficio o a pedido
de parte, puede aclarar algún concepto oscuro o dudoso expresado en
la parte decisoria de la resolución o que influya en ella.
La aclaración no puede alterar el contenido sustancial de la decisión.
El pedido de aclaración será resuelto sin dar trámite. La resolución que

lo rechaza es inimpugnable”.
 CORRECCIÓN
Artículo 407- CPC:
Antes que la resolución cause ejecutoria, el Juez puede, de oficio o a

pedido de parte y sin trámite alguno, corregir cualquier error material
evidente que contenga.
Los errores numéricos y ortográficos pueden corregirse incluso
durante la ejecución de la resolución.
Mediante la corrección las partes también piden al Juez que complete
la resolución respecto de puntos controvertidos pero no resueltos.
449
La resolución que desestima la corrección solicitada es inimpugnable.
 CONSULTA
La consulta solo procede contra las siguientes resoluciones de primera instancia

que no son apeladas120:
1. La que declara la interdicción y el nombramiento de tutor o curador;

2. La decisión final recaída en proceso donde la parte perdedora estuvo
representada por un curador procesal;
3. Aquella en la que el Juez prefiere la norma constitucional a una legal
ordinaria; y,
4. Las demás que la ley señala.
También procede la consulta contra la resolución de segunda instancia no

recurrida en casación en la que se prefiere la norma constitucional. En este caso es
competente la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema.
 COSTAS Y COSTOS
El principio de la condena de costas y costos121, significa que el reembolso de

dichos conceptos no requiere ser demandado y es de cargo de la parte vencida,
salvo declaración judicial expresa y motivada que los exima.
Las costas están constituidas por las tasas judiciales, los honorarios de los órganos
de auxilio judicial (como los peritos) y los demás gastos judiciales realizados en el
proceso; su liquidación lo hace la parte acreedora de ellas, después de ejecutoriada
la resolución que las imponga o la que ordene se cumpla lo ejecutoriado.
Se atenderán sólo los gastos acreditados. Las partes tienen tres días para observar
la liquidación. Transcurrido el plazo sin que haya observación será aprobada por
resolución inimpugnable.
120 ARTÍCULO 408 DEL CÓDIGO PROCESAL CIVIL.
450
Situación distinta es cuando se formula observaciones. En este caso, se confiere

traslado a la otra parte por tres días. Con su absolución o sin ella el juez resolverá.
La resolución es apelable sin efecto suspensivo. El único medio probatorio
admisible en la observación es el dictamen pericial, que podrá acompañarse hasta
seis días después de haberse admitido. Del dictamen se conferirá traslado por tres
días, y con su contestación o sin ella el juez resolverá con decisión inimpugnable.
Son costos del proceso el honorario del abogado de la parte vencedora, más un
cinco por ciento destinado al Colegio de Abogados del Distrito Judicial respectivo
para su Fondo Mutual y para cubrir los honorarios de los abogados en los casos de
auxilio judicial.
 PRINCIPIO DE LA CONDENA EN COSTOS Y COSTOS
La condena en costas y costos se establece por cada instancia, pero si la resolución

de segunda revoca la de primera, la parte vencida pagará las costas de ambas. Este
criterio se aplica también para lo que resuelva la Corte de Casación. Si en un
proceso se han discutido varias pretensiones, las costas y costos se referirán
únicamente a las que hayan sido acogidas para el vencedor.
En los casos en que se hubiera concedido auxilio judicial a la parte ganadora,

corresponderá a la vencida el reembolso de tasas judiciales al Poder Judicial.
 EXENCION Y EXONERACIÓN DE COSTAS Y COSTOS
Están exentos de la condena en costas y costos los Poderes Ejecutivo, Legislativo y

Judicial, el Ministerio Público, los órganos constitucionales autónomos, los
gobiernos regionales y locales. Se encuentran exonerados de los gastos del proceso
las Universidades públicas, quienes obtengan auxilio judicial y la parte
demandante en los procesos de alimentos dentro de los límites establecidos en la
Ley pudiendo ser condenados al pago de costas y costos.
También está exonerado quien reconoce o se allana a la demanda dentro del plazo
para contestarla.
451
 LIQUIDACIÓN
Las costas y costos deben pagarse inmediatamente después de ejecutoriada la

resolución que los apruebe. En caso de mora, devengan intereses legales. El pago
se exige ante el juez de la demanda.
 POSTULACIÓN DEL PROCESO
En esta etapa procesal las partes plantean sus pretensiones y sus medios de
defensa.
Se estudian instituciones tales como la demanda, las excepciones, la contestación

de la demanda, etc.
 LA DEMANDA
La demanda es el acto jurídico procesal que da inicio el proceso, que viabiliza el

derecho de acción y contiene la pretensión.
 Requisitos generales de la demanda122.
Toda demanda debe contener los requisitos señalados en el artículo 424:
1. Designación del juez ante quien se interpone. Para efectos de precisarse la

competencia, se debe indicar las referencias de la territorial y de la materia.
Ejemplo: Señor Juez especializado en lo civil de Trujillo; Señor Juez de Paz

Letrado de Barranco y Miraflores.
2. El nombre, datos de identidad, dirección domiciliaria y domicilio procesal

del demandante. Según el artículo 19 del Código Civil, el nombre comprende
el prenombre o nombre de pila y los apellidos.
Se deben señalar sus datos de identidad, que dependiendo puede ser el

D.N.I., Carné de Identidad (tratándose de policías y militares), carné de
extranjería.
452
La dirección domiciliaria es el domicilio real o habitual del accionante. El

domicilio procesal es el lugar donde le va a llegar las notificaciones, y que
tiene que estar dentro del radio urbano correspondiente; puede
corresponder a la oficina del letrado o de su Casilla.
3. El nombre y dirección domiciliaria del representante o apoderado del

demandante, si no puede comparecer o no comparece por sí mismo.
4. El nombre y dirección domiciliaria del demandado. Si se ignora esta última,
se expresará esta circunstancia bajo juramento que se entenderá prestado
con la presentación de la demanda.
5. El petitorio, que comprende la determinación clara y concreta de lo que se
pide. El petitorio es el contenido de la pretensión. La pretensión es el
género; el petitorio es la especie. Ejemplo: La pretensión es el desalojo; el
petitorio es que solicito el desalojo por falta de pago del inmueble ubicado
en la Calle Julio Mac Lean Nro. 686, Tacna.
6. Los hechos en que se funde el petitorio, expuestos siendo enumerados en
forma precisa, con orden y claridad. La exigencia de enumerar los hechos
obliga al demandado a pronunciarse sobre ellos en el mismo orden, facilita
la determinación de los hechos controvertidos que van a ser objeto de
prueba y fija los límites del pronunciamiento del juez en la sentencia.
7. La fundamentación jurídica del petitorio. No basta indicar el articulado de
las normas que se invocan; también es aconsejable las citas doctrinales y
jurisprudenciales.
8. El monto del petitorio, salvo que no pudiera establecerse. Resulta
importante para determinar la competencia por la cuantía.
9. La indicación de la vía procedimental que corresponda a la demanda. La vía
procedimental realmente se origina por la materia y la cuantía.
10. Ofrecimiento de medios probatorios, tanto típicos como atípicos.
11. La firma del demandante, o de su representante o apoderado, y la del
abogado. El secretario certifica la huella digital del demandante analfabeto.
A estos requisitos generales o básicos, son indispensables además adjuntar los

anexos que se precisan en el artículo 425 CPC, acompañar la copia legible del
documento de identidad del actor; el documento que contiene el poder, si fuera el
453
caso; acreditar la calidad de heredero, cónyuge, curador de bienes, administrador

de bienes comunes, salvo que tal calidad sea materia del conflicto de intereses y en
el caso del procurador oficioso; etc.
 REQUISITOS ESPECIALES DE LA DEMANDA
Cada demanda requiere satisfacer ciertos requisitos especiales que exige el

ordenamiento jurídico, previstos en el artículo 495 del C.P.C.
Tanto los requisitos generales y especiales de la demanda, constituyen uno de los

presupuestos procesales, es decir, aquellos requisitos esenciales para que se pueda
establecer una relación jurídica procesal válida.
 INADMISIBILIDAD E IMPROCEDENCIA DE LA DEMANDA
Una de las novedades que tiene el Código Procesal Civil es el rechazo liminar de la
demanda. Este rechazo puede ser provisional o subsanable (inadmisibilidad), o,
definitivo o insubsanable (improcedente).
En general, el juez declara la inadmisibilidad de un acto procesal cuando carece de

un requisito de forma o éste se cumple defectuosamente. Declara su improcedencia
si la omisión o defecto de un requisito de fondo (artículo 128 CPC). Cabe precisar
que lo subsanable sólo es factible en la etapa postulatoria.
Los supuestos de inadmisibilidad de la demanda lo encontramos en el artículo 426:
a) No tenga los requisitos legales; esto es, que no se cumplan con los requisitos
generales y especiales de la demanda.
b) No se acompañen los anexos exigidos por ley. Ejemplo, en la separación
convencional es necesario anexarse especialmente la propuesta de
convenio, firmada por ambos cónyuges, que regule los regímenes de
ejercicio de la patria potestad, de alimentos y de liquidación de sociedad de
gananciales conforme a inventario valorizado de los bienes cuya propiedad
sea acreditada (artículo 575 del C.P.C.).
c) El petitorio sea incompleto o impreciso. El petitorio comprende la
determinación clara y concreta de lo que se pide.
454
d) La vía procedimental propuesta no corresponda a la naturaleza del petitorio

o al valor de éste, salvo que la ley permita su adaptación.
En estos casos el juez ordenará al actor subsane la omisión o defecto en un plazo

no mayor de diez días. Si aquél no cumpliera con lo ordenado, el juez rechazará la
demanda y ordenará el archivo del expediente.
 IMPROCEDENCIA
Los casos de improcedencia de la demanda están desarrollados en el artículo 427

CPC:
a) El demandante carezca evidentemente legitimidad para obrar. No requieren

acreditar legitimidad, ni interés para obrar el Ministerio Público, el
procurador oficioso, ni quien representa intereses difusos (artículo IV del
Título Preliminar del C.P.C.), ni el acreedor en la acción subrogatoria o
sustitución procesal (inciso 4 del artículo 1219 del Código Civil y artículo 60
del Código adjetivo).
La legitimidad para obrar ordinaria o legitimatio ad causam es la afirmación
que hace el accionante de ser titular de un derecho sustantivo. Ejemplo: El
actor sostiene ser propietario no poseedor, y por ello demanda la
reivindicación del inmueble sub judice. En caso de duda, el juez debe dar
trámite a la demanda.
b) El demandante carezca manifiestamente de interés para obrar. El interés
para obrar es la situación de necesidad que tiene el accionante de acudir al
órgano jurisdiccional. Antes de iniciar un proceso contencioso
administrativo, es necesario agotar la vía administrativa otro caso es
aquella deuda que todavía no es exigible.
c) Advierta la caducidad del derecho.
d) Carezca de competencia. Se refiere realmente a la competencia absoluta
(materia, cuantía, grado o función y turno), pero no a la relativa (que
fundamentalmente es la territorial), la misma que sólo puede ser
cuestionada por el demandado.
e) No exista conexión lógica entre los hechos y el petitorio. La demanda debe
ser congruente.
455
f) El petitorio fuese jurídica o físicamente imposible.

g) Contenga una indebida acumulación de pretensiones. Para acumular
pretensiones es imprescindible que las pretensiones sean conexas. Hay
conexidad cuando se presentan elementos comunes entre distintas
pretensiones o, por lo menos, elementos afines en ellas (artículo 84 CPC).
 MODIFICACIÓN Y AMPLIACIÓN DE LA DEMANDA
El accionante puede modificar su demanda antes de que sea notificada, artículo

428 CPC. Es posible modificarla total o parcialmente. La ampliación de la demanda
es aquella facultad que tiene el actor de reservarse el derecho de cobrar las cuotas
que se devenguen durante el decurso del proceso, originadas de la misma relación
obligacional.
 TRASLADO DE LA DEMANDA
Si el juez califica la demanda positivamente, da por ofrecidos los medios

probatorios, confiriendo traslado al demandado para que comparezca al proceso
(artículo 430 CPC).
 EL EMPLAZAMIENTO DEL DEMANDADO
Existen las siguientes situaciones:
a) Emplazamiento en la competencia territorial del juzgado. Se hará por medio

de cédula que se le entregará en su domicilio real, si allí se encontrara.
b) Emplazamiento fuera de la competencia territorial del juzgado. El
emplazamiento se hará mediante exhorto a la autoridad judicial de la
localidad que se halle.
c) Emplazamiento fuera del país. El demandado será emplazado mediante
exhorto librado a las autoridades nacionales del lugar más cercano donde
domicilie.
d) Emplazamiento de demandados con domicilios distintos. Habiendo varios
demandados y se hallaren en juzgados de competencia territorial diferente,
el plazo del emplazamiento será para todos el que resulte mayor, sin
atender al orden en que las notificaciones fueron practicadas.
456
e) Emplazamiento a demandado indeterminado o incierto o con domicilio o

residencia ignorados.
f) Emplazamiento del apoderado. El emplazamiento podrá hacerse al
apoderado, siempre que tuviera facultad para ello y el demandado no se
hallara en el ámbito de competencia territorial del juzgado.
g) Emplazamiento defectuoso. Será nulo el emplazamiento si se hace
contraviniendo lo dispuesto en los artículos 431 al 436 del CPC.
 EFECTOS DEL EMPLAZAMIENTO
El emplazamiento válido con la demanda produce los siguientes efectos (artículo

438 CPC):
1. La competencia inicial no podrá ser modificada, aunque posteriormente

varíen las circunstancias que la determinaron. Concordancia: Artículo 8 del
C.P.C.
2. El petitorio no podrá ser modificado fuera de los casos permitidos en este
Código.
3. No es jurídicamente posible iniciar otro proceso con el mismo petitorio. En
este caso, el demandado puede deducir la excepción de litispendencia
(inciso 7 del artículo 446 CPC).
4. Interrumpe la prescripción extintiva. Concordancia: Inciso 3 del artículo
1996 del Código Civil.
 MEDIOS PROBATOREOS EXTEMPORÁNEOS
La posibilidad de ofrecer medios probatorios extemporáneos es excepcional y se

encuentra regulada por los artículos 429, 440 y 374 del Código Procesal Civil que
señalan:
Artículo 429- CPC:
“Después de interpuesta la demanda, sólo pueden ser ofrecidos los

medios probatorios referidos a hechos nuevos y a los mencionados por
la otra parte al contestar la demanda o reconvenir.
457
De presentarse documento, el Juez concederá traslado a la otra parte

para que dentro de cinco días reconozca o niegue la autenticidad de
los documentos que se le atribuyen".
Artículo 440:
"Hechos no invocados en la demanda.- Cuando al contestarse la

demanda o la reconvención se invocan hechos no expuestos en ellas, la
otra parte puede, dentro del plazo establecido para cada proceso, que
en ningún caso será mayor de diez días desde que fue notificado,
ofrecer los medios probatorios referentes a tal hecho".
Artículo 374:
"Medios probatorios en la apelación de sentencias: Sólo en los procesos de

conocimiento y abreviados las partes o terceros legitimados pueden ofrecer medios
probatorios en el escrito de formulación de la apelación o en el de absolución de
agravios y únicamente en los casos siguientes:
1. Cuando los medios probatorios estén referidos a la ocurrencia de hechos

relevantes para el derecho o interés discutido, pero acaecidos después de la
etapa de postulación del proceso y,
2. Cuando se trate de documentos expedidos con fecha posterior a la iniciación
del proceso, o que comprobadamente no se hayan podido conocer y obtener
con anterioridad.
Es inimpugnable la resolución por la que el superior declara inadmisibles los

medios probatorios ofrecidos. Si fueran admitidos, se fijará fecha para la
audiencia respectiva, la que será dirigida por el Juez menos antiguo, si el
superior es un órgano colegiado".
 HECHOS NO INVOCADOS EN LA DEMANDA
Una situación podría ser la contemplada en la segunda parte del artículo 428 del
Código Procesal Civil que permite ampliar la cuantía de la pretensión si antes de la
sentencia vencieran nuevos plazos o cuotas originadas en la misma relación
458
obligacional. Otra podría ser la obtención de documentos sobre hechos nuevos,

pero que implican demostrar una contradicción con respecto a lo que es objeto de
la controversia
La nueva prueba que puede ofrecer el demandante después de la contestación de

la demanda, debe estar referida solamente a hechos no expresamente invocados
en ella. Esta prescripción está encaminada a evitar la desnaturalización de la
regla general sobre la oportunidad de ofrecimiento de los medios probatorios,
pues si no fuera así se le daría al demandante la oportunidad de presentar medios
probatorios sobre hechos expuestos en la demanda por dos veces, mientras que al
demandado ya no se le daría esta posibilidad. En caso de ofrecerse declaración de
parte estimamos que las preguntas que se formulen como consecuencia de ella
solamente deben estar referidas a hechos nuevos.
Con respecto a este tema específico de variación de la demanda es conveniente

precisar que la ley no contempla esta posibilidad ni aún con el consentimiento del
demandado. La única forma de lograrlo sería mediante la figura del desistimiento
del proceso (para interponer uno nuevo) figura que está condicionada a la
aceptación tácita o expresa de la contraria (Art.343º del Código Procesal Civil).
¿En qué casos se considera la existencia de hechos nuevos?
1. Medios probatorios referidos a hechos nuevos.

2. Medios probatorios referidos a hechos mencionados por la parte
demandada al contestar la demanda o reconvenir.
3. Medios probatorios referidos a hechos no invocados en la demanda.
4. Cuando los medios probatorios estén referidos a la ocurrencia de hechos
relevantes para el derecho o interés discutido, pero acaecidos después de
concluida la etapa de postulación del proceso.
5. Cuando se trate de documentos expedidos con fecha posterior al inicio del
proceso, o que comprobadamente no se hayan podido conocer y obtener
con anterioridad.
459
 SANCIÓN POR JURAMENTO FALSO
Esta situación está muy ligada al emplazamiento válido. La falsedad puede

provocar la realización de un proceso artificialmente válido, , se ha dispuesto en el
artículo 441 que el demandante no sólo pague una multa severa, sino que además
se acompañen pruebas de su conducta ilícita tanto al Ministerio Público como al
Colegio de Abogados correspondiente, para su sanción penal y ética,
respectivamente.
En el artículo 442 se regulan los requisitos que deben cumplirse al contestar la

demanda. De él se advierte que los requisitos son los mismos que los exigidos para
demandar, por cierto en lo que correspondan.
Constituye un deber del demandado al contestar la demanda, pronunciarse

expresamente sobre los documentos cuya autenticidad le hayan sido atributos de
ésta.
 MEDIOS PROBATORIOS
Sólo se admitirán los medios probatorios documentales que se ofrezcan en el

escrito en que se proponen las excepciones o en que se absuelven.123
 RESOLUCIÓN Y RECURSO124
Las excepciones se resuelven en un sólo auto. Si entre ellas figura la de

incompetencia, litispendencia o convenio arbitral y el Juez declara fundada una de
ellas, se abstendrá de resolver las demás; pero si concedida apelación, el superior
revoca aquella, devolverá lo actuado para que el inferior se pronuncie sobre las
restantes. El auto que declara fundada una excepción es apelable con efecto
suspensivo.
123 ARTÍCULO 488. CÓDIGO PROCESAL CIVIL.
460
 EFECTOS DE LAS EXCEPCIONES
Una vez consentido o ejecutoriado el auto que declara fundada alguna de las
excepciones enumeradas en el Artículo 446, el cuaderno de excepciones se agrega
al principal y produce los efectos siguientes125:
1. Suspender el proceso hasta que el demandante incapaz comparezca,

legalmente asistido o representado, dentro del plazo que fijará el auto
resolutorio, si se trata de la excepción de incapacidad del demandante o de
su representante.
2. Suspender el proceso hasta que se subsane el defecto o la insuficiencia de
representación del demandante dentro del plazo que fijará el auto
resolutorio.
3. Suspender el proceso hasta que el demandante subsane los defectos
señalados en el auto resolutorio y dentro del plazo que este fije, si se trata
de la excepción de oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la
demanda.
4. Suspender el proceso hasta que el demandante establezca la relación
jurídica procesal entre las personas que el auto resolutorio ordene y dentro
del plazo que éste fije, si se trata de la excepción de falta de legitimidad para
obrar del demandado.
Vencido los plazos a los que se refieren los incisos anteriores sin que se
cumpla con lo ordenado, se declarará la nulidad de lo actuado y la
conclusión del proceso.
5. Anular lo actuado y dar por concluido el proceso, si se trata de las

excepciones de incompetencia, representación insuficiente del demandado,
falta de agotamiento de la vía administrativa, falta de legitimidad para obrar
del demandante, litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la
pretensión, conclusión del proceso por conciliación o transacción,
caducidad, prescripción extintiva o convenio arbitral.
461
6. Remitir los actuados al Juez que corresponda, si se trata de la excepción de

competencia territorial relativa. El Juez competente continuará con el
trámite del proceso en el estado en que éste se encuentre. Si lo considera
pertinente, aun cuando la audiencia de prueba hubiera ocurrido, puede
renovar la actuación de alguno o de todos los medios probatorios,
atendiendo a lo dispuesto en el último párrafo del artículo 50.
 INTERPOSICIÓN Y TRÁMITE DE LAS DEFENSAS PREVIAS.126
Son considerados medios de defensa en razón que están orientadas a la

consecución de la suspensión del proceso, hasta que el demandante cumpla con un
requisito o condición previa; que establece el derecho sustantivo para el ejercicio
de la acción.
Las defensas previas como el beneficio de inventario, el beneficio de excusión y

otras que regulen las normas materiales, se proponen y tramitan como
excepciones.
 COSTAS, COSTOS Y MULTAS DE LAS EXCEPCIONES Y DEFENSAS

PREVIAS
Las costas, costos y multas del trámite de las excepciones y defensas previas serán
de cargo de la parte vencida. Adicionalmente y atendiendo a la manifiesta falta de
fundamento, el Juez puede condenarla al pago de una multa no menor de tres ni
mayor de cinco Unidades de Referencia Procesal
 EFECTOS.
Declarada fundada una defensa previa tiene como efecto suspender el proceso
hasta que se cumpla el tiempo o el acto previsto como antecedente para el ejercicio
del derecho de acción.
126 HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Manual de Derecho Procesal Civil. Lima: Gaceta jurídica, 2002.
p. 619.
462
 CONTESTACIÓN
Inspirada en los principios de defensa, contradicción y bilateralidad127, que para su

admisión debe reunir los mismos requisitos exigidos para la demanda. Así como,
pronunciarse respecto de cada uno de los hechos expuestos en la demanda, en
forma ordenada, clara y precisa. Reconociendo o negando categóricamente la
autenticidad de los documentos que se le atribuyen, o aceptando o negando, de
igual manera, la recepción de documentos que se alega le fueron enviados;
importando el silencio el reconocimiento o aceptación de tales cargos. Además de
exponer los hechos en que se funde la defensa.
 RECONVENCIÓN.
Constituye el acto a través del cual el emplazado, con las mismas facultades
conferidas al demandante, plantea una nueva pretensión y la dirige al demandante.
Esto, al momento de contestar la demanda.
La reconvención también debe reunir los mismos requisitos de la demanda para

los efectos de su admisión y/o procedencia (requisitos de forma y de fondo), no
debe afectar la competencia asumida por el Juez ni la vía procedimental
originariamente, y las pretensiones de la reconvención deben ser conexas.
Por último, cabe precisar que la demanda y la reconvención se sustancian

conjuntamente, y se resuelven de la misma manera en la sentencia128.
 REBELDÍA
 PROCESO Y REBELDÍA
La rebeldía es una institución procesal que adquiere quien fue debidamente

emplazado para comparecer al proceso o para realizar determinado acto dentro
del litigio, y no lo hace en el plazo correspondiente.
127 HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Manual de Derecho Procesal Civil. Lima: Gaceta jurídica, 2002.
p. 461.
128 Ibíd., p. 597.
463
La declaración de rebeldía debe hacerse efectiva a través de una resolución, a

pedido de parte o de oficio.
Declarada la rebeldía, el Juez se pronunciará sobre el saneamiento del proceso, que

de ser así, continuará con el proceso, sobre la base de la presunción legal relativa
de los hechos expuestos en la demanda; a menos que al ser varios emplazados
algunos conteste la demanda, la pretensión demandada se sustente en un derecho
indisponible, disposición de la ley, o que la presunción legal relativa no produzca
convicción en el juzgador.
El rebelde puede incorporarse al proceso en cualquier etapa, sujetándose al estado

en que se encuentre.
 EFECTOS DE LA DECLARACIÓN DE REBELDÍA.
La rebeldía129 determina para el demandado la pérdida inexorable de la

oportunidad:
a) Pronunciarse sobre los hechos alegados por el demandante, que quedarán

ya (tácitamente) como “no controvertidos”;
b) Agregar sus propios hechos impeditivos, modificativos, extintivos (las
llamadas “excepciones sustanciales”);
c) Ofrecer sus pruebas.
 SANEAMIENTO PROCESAL: CONCEPTO, EFECTOS.
Absuelto el traslado o transcurrido el plazo para hacerlo, el Juez resuelve la

excepción dentro de los diez días siguientes. Si la declara infundada, declara
también el saneamiento del proceso. De lo contrario, el demandado debe contestar
la demanda, pues caso contrario se expone a que lo declaren rebelde.
Se constituye luego de la calificación para admisión de la demanda y reconvención-

para evitar que el proceso carezca de algún presupuesto que lo invalidez o esté
privado de alguna condición de la acción, lo cual podría impedir al juzgador a
resolver sobre el fondo del asunto.
129Ibíd., p 423.
464
En el acto de saneamiento procesal se establecerá la existencia de una relación

jurídica procesal válida entre las partes, siempre que se advierta el cumplimiento,
hasta dicho estado del proceso, de la existencia de las condiciones de la acción y los
presupuestos procesales. Los primeros están referidos a la existencia de
legitimidad e interés para obrar, además de la voluntad de la ley. Los segundos en
cambio, están referidos a la capacidad de las partes, competencia del Juez y los
requisitos de la demanda y la reconvención, según sea el caso.
De no satisfacerse tales requerimientos, el Juez puede: conceder un plazo a efectos

de que se subsanen los defectos subsanables, o declarar la nulidad de los actos
procesales y la conclusión del proceso cuando existan defectos insubsanables en la
relación procesal.
 AUDIENCIA CONCILIATORIA O DE FIJACIÓN DE PUNTOS

CONTROVERTIDOS
Está constituida por aquellos puntos sobre los cuales existe discrepancia entre las
partes, y que a su vez serán materia de probanza. Una vez expedido el auto de
saneamiento procesal130, las partes dentro del tercer día de notificadas
propondrán al juez por escrito los puntos controvertidos y cuando la actuación de
los medios probatorios admitidos lo requiera, el Juez señalará día y hora para la
realización de la Audiencia de Pruebas.
 SANEAMIENTO PROBATORIO.
Acto procesal en el que el Juez dispone qué medios probatorios se van actuar en la
audiencia de pruebas, declarando la impertinencia o improcedencia, según sea el
caso; a fin de resolver los puntos controvertidos y consiguiente resolución del
fondo del asunto.
 JUZGAMIENTO ANTICIPADO DEL PROCESO.
465
Pueden darse ciertos supuestos en los que el proceso no debe continuar por sus
cauces normales, sino que bruscamente se encuentra expedito para ser resuelto131.
Artículo 473.- Juzgamiento anticipado del proceso
El Juez comunicará a las partes su decisión de expedir sentencia sin admitir otro
trámite que el informe oral:
1. Cuando advierte que la cuestión debatida es sólo de derecho o, siendo

también de hecho, no hay necesidad de actuar medio probatorio alguno en
la audiencia respectiva; o,
2. Queda consentida o ejecutoriada la resolución que declara saneado el
proceso, en los casos en que la declaración de rebeldía produce presunción
legal relativa de verdad.
 CONCLUSIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO.
El Juez declarará concluido el proceso si durante su tramitación se presentan

cualquiera de los casos previstos en el Artículo 321 y los incisos 2., 4. y 5. del
Artículo 322 mismo, se da en los casos señalados en el artículo 474º del CPC; que
pueden ser con o sin declaración sobre el fondo. Así por ejemplo, cuando la
pretensión de las partes deja de pertenecer al ámbito jurisdiccional; que se
configurará en el siguiente supuesto: en un proceso de obligación de dar suma de
dinero el demandante exige la devolución de la acreencia y el curso del litigio el
emplazado paga su deuda conjuntamente con los intereses.
 PROCESOS CONTENCIOSOS
 EL PROCESO DE CONOCIMIENTO
Competencia del Juez Civil. Se tramitan como procesos de conocimiento:
Por la cuantía: Todas aquellas pretensiones que superen las 300 URP.
131 Ibíd., 437.
466
Por la materia: Procesos de divorcio y separación de cuerpos por causal (artículo

480 a 485 C.P.C); nulidad de cosa juzgada fraudulenta (artículo 178 C.P.C.).
Demanda de nulidad o anulación de acuerdos de las fundaciones, desaprobación de

cuentas o balances y de irresponsabilidad por incumplimiento; fraude del acto
jurídico en actos onerosos (Art. 200); nulidad del matrimonio (artículo 281);
desaprobación de cuentas del tutor (artículo 542); petición de herencia (artículo
664); nulidad de partición con preterición de algún sucesor (artículo 865).
Ley General de Sociedades (Ley 26887): Indemnización daños y perjuicios que

estén vinculada con la impugnación de los acuerdos de la Junta General (artículo
146); acción de nulidad y caducidad de acuerdos nulos (artículo 150); acción de los
acreedores dirigida contra los liquidadores, después de la extinción de la sociedad,
si la falta de pago se ha debido a culpa de éstos (artículo 422 CPC).
En los procesos de conocimiento es posible la interposición de cuestiones

probatorias, medios de defensa (excepciones y cuestiones previas), reconvención,
y se ofrezcan otros medios probatorios al invocarse en la demanda o reconvención
con hechos nuevos. Los plazos para las actuaciones que correspondan en este
proceso se encuentran contemplados en el artículo 478º del CPC.
 PROCESO ABREVIADO
Es aquél proceso en el que los plazos y formas son breves y simples, y que a
diferencia con el proceso de conocimiento, en este proceso se concentran las
actuaciones procesales en un número menor132. En ese sentido, tanto el
saneamiento procesal como la fijación de puntos controvertidos se realizan
mediante un auto. En este caso, las cuestiones probatorias, medios de defensa (las
excepciones y cuestiones previas), reconvención, y el ofrecimiento de medios
probatorios al invocarse hechos no expuestos en la demanda o reconvención; son
procedentes eventualmente. Los plazos para este tipo de procesos se encuentran
contemplados en el artículo 491º del Código Procesal Civil. Las pretensiones
procedentes en este proceso se encuentran enumeradas en el artículo 486º del
Código Procesal Civil.
132 Ibíd., Pág. 461.
467
 RETRACTO
Además de cumplir con los Artículos 424 y 425, la demanda debe estar anexada
con el certificado de depósito en dinero del equivalente de la prestación recibida
por el enajenante, los tributos y los gastos pagados por el adquirente y, en su caso,
los intereses debidos por éste y que se hubieran devengado.
Si en la transferencia se pactó plazo para el pago del saldo, el retrayente otorgará

garantía suficiente, a criterio del Juez, dentro de segundo día.
La demanda se dirigirá contra el enajenante y el adquirente del bien que se intenta

retraer.
La demanda será declarada improcedente si se interpone fuera del plazo de treinta

días naturales computados a partir del conocimiento de la transferencia.
Si el retrayente desconoce la contraprestación pagada o debida por el adquirente,

ofrecerá hacer el depósito u otorgar la garantía que corresponda, según el caso,
dentro de segundo día de su conocimiento.
Además de los supuestos del Artículo 427, la demanda será rechazada si el

retrayente no cumple con alguno de los requisitos previstos en el Artículo 495 o
con el señalado en el Artículo 498, dentro del plazo allí establecido.
En cualquier estado del proceso el Juez puede declarar su conclusión si, habiendo
indicado el retrayente desconocer la prestación pagada o debida, se acredita que la
conocía o que estaba en razonable actitud de conocerla. En la misma resolución el
Juez le impondrá una multa no menor de veinte ni mayor de cuarenta Unidades de
Referencia Procesal, sin perjuicio de las costas y costos del proceso. La resolución
es apelable con efecto suspensivo.
468
 TÍTULO SUPLETORIO, PRESCRIPCIÓN ADQUISITIVA Y RECTIFICACIÓN

DE ÁREAS O LINDEROS
Se tramita como proceso abreviado la demanda que formula:
1. El propietario de un bien que carece de documentos que acrediten su

derecho, contra su inmediato transferente o los anteriores a éste, o sus
respectivos sucesores para obtener el otorgamiento del título de propiedad
correspondiente;
2. El poseedor para que se le declare propietario por prescripción; y
3. El propietario o poseedor para que se rectifiquen el área o los linderos, o
para que se limiten éstos mediante deslinde.
Este proceso sólo se impulsará a pedido de parte.
Requisitos adicionales:
1. Se indicará en todo caso: el tiempo de la posesión del demandante y la de

sus causantes; la fecha y forma de adquisición; la persona que, de ser el
caso, tenga inscritos derechos sobre el bien; y, cuando corresponda, los
nombres y lugar de notificación de los propietarios u ocupantes de los
bienes colindantes.
2. Se describirá el bien con la mayor exactitud posible. En caso de inmueble se
acompañarán: planos de ubicación y perimétricos, así como descripción de
las edificaciones existentes, suscritos por ingeniero o arquitecto colegiado y
debidamente visados por la autoridad municipal o administrativa
correspondiente, según la naturaleza del bien; y, cuando sea el caso,
certificación municipal o administrativa sobre la persona que figura como
propietaria o poseedora del bien.
El Juez podrá, si lo considera necesario, exigir la presentación de los comprobantes

de pago de los tributos que afecten al bien.
1. Tratándose de bienes inscribibles en un registro público o privado, se

acompañará, además, copia literal de los asientos respectivos de los últimos
469
diez años, si se trata de inmuebles urbanos, o de cinco años si se trata de

inmuebles rústicos o bienes muebles, o certificación que acredite que los
bienes no se encuentran inscritos.
3. Se ofrecerá necesariamente como prueba la declaración testimonial de no

menos de tres ni más de seis personas, mayores de veinticinco años, sin
perjuicio de los demás medios probatorios que se estime pertinentes.
4. Tratándose de deslinde se ofrecerá como prueba, además, la inspección
judicial del predio.
Aunque se conozcan el nombre y domicilio del demandado o demandados y,

en su caso, de los colindantes, en el auto admisorio de la demanda el Juez
dispondrá que el extracto de la misma se publique por tres veces, con
intervalo de tres días, en la forma prevista en los artículos 167 y 168.
En los casos del artículo 435 y siempre que se trate de predios rústicos, se
efectuará asimismo notificación por radiodifusión por cinco días
consecutivos como dispone el Artículo 169.
En los casos previstos en el segundo párrafo del artículo 506, o cuando el

emplazado haya sido declarado en rebeldía, se solicitará dictamen del
Ministerio Público antes de pronunciar sentencia. El dictamen será
expedido dentro de diez días, bajo responsabilidad.
Cuando el dictamen del Ministerio Público, en el caso del Artículo 507, fuera
contrario a la pretensión demandada y la sentencia que ampara la demanda no
fuese apelada, se elevará en consulta a la Corte Superior.
 RESPONSABILIDAD CIVIL DE LOS JUECES
El Juez es civilmente responsable cuando en ejercicio de su función jurisdiccional

causa daño a las partes o a terceros, al actuar con dolo o culpa inexcusable, sin
perjuicio de la sanción administrativa o penal que merezca.
La conducta es dolosa si el Juez incurre en falsedad o fraude, o si deniega justicia al

rehusar u omitir un acto o realizar otro por influencia.
470
Incurre en culpa inexcusable cuando comete un grave error de derecho, hace

interpretación insustentable de la ley o causa indefensión al no analizar los hechos
probados por el afectado.
Este proceso sólo se impulsará a pedido de parte.
Se presume que el Juez actúa con dolo o culpa inexcusable cuando:
1. La resolución contraría su propio criterio sustentado anteriormente en

causa similar, salvo que motive los fundamentos del cambio.
2. Resuelve en discrepancia con la opinión del Ministerio Público o en
discordia, según sea el caso, en temas sobre los que existe jurisprudencia
obligatoria o uniforme, o en base a fundamentos insostenibles.
El Juez Especializado en lo Civil, o el Juez Mixto, en su caso, es el competente para

conocer los procesos de responsabilidad civil de los jueces, inclusive si la
responsabilidad fuera atribuida a los Vocales de las Cortes Superiores y de la Corte
Suprema.
Antes de proveerse la demanda, el Ministerio Público emite dictamen sobre la

procedencia de ésta dentro de diez días de recibida, bajo responsabilidad.
La resolución que declara improcedente la demanda es apelable con efecto

suspensivo.
La demanda sólo puede interponerse luego de agotados los medios impugnatorios

previstos en la ley contra la resolución que causa daño.
La demanda debe interponerse dentro de tres meses contados desde que quedó
ejecutoriada la resolución que causó daño.
El monto del resarcimiento, su exoneración y la carga de la prueba del daño

causado se regulan por las normas del Código Civil referidas a la inejecución de
obligaciones, en cuanto sean aplicables.
471
La obligación de pago de los daños y perjuicios es solidaria entre el Estado y el Juez

o Jueces colegiados que expidieron las resoluciones causantes del agravio.
La sentencia que declara fundada la demanda sólo tiene efectos patrimoniales. En

ningún caso afecta la validez de la resolución que produjo el agravio.
En ejecución de sentencia y siempre que se haya reservado tal facultad en la

demanda, el demandante puede exigir que el demandado, a su costo, publique la
sentencia final por dos días consecutivos en un diario de circulación nacional.
 EXPROPIACIÓN
Todas las pretensiones derivadas o conexas con la expropiación se tramitan con

arreglo a lo dispuesto en este subcapítulo.
Además de los requisitos y anexos previstos en los Artículos 424 y 425, la demanda
deberá estar acompañada de:
1. Copias autenticadas de las disposiciones legales autoritativas o dispositiva y

ejecutora de la expropiación.
2. Copia certificada de los asientos registrales del bien por expropiar o en su
caso, certificación de que el bien no está inscrito. En este caso se deberán
acompañar los documentos públicos o privados que acrediten la condición
del propietario o del poseedor, en su caso.
3. Documentos técnicos de identificación y evaluación del bien a expropiar
conforme al destino previsto. Cuando se trate de inmuebles rústicos o
urbanos se acompaña copia certificada de los planos de ubicación y
perimétricos y la memoria descriptiva del bien, extendidos conforme a la
ley de la materia.
4. Tasación debidamente motivada del valor comercial actualizado del bien a
la fecha de la resolución ejecutora de la expropiación, de acuerdo a lo
establecido en el Artículo 16 de la Ley General de Expropiaciones.
5. La comunicación mediante la cual el sujeto activo ofrece un monto por
indemnización justipreciada.
472
6. Compensación debidamente documentada presentada por el sujeto pasivo

de la expropiación en su oportunidad de acuerdo a lo establecido en el
párrafo primero del Artículo 9 de la Ley General de Expropiaciones. Este
requisito no es exigible en el supuesto que contempla el párrafo quinto del
Artículo 9 de la referida ley.
7. Certificado de consignación de la indemnización justipreciada que incluya el
valor de la tasación comercial actualizada y la compensación propuesta por
el sujeto pasivo a favor del expropiado cuando corresponda, de acuerdo a lo
dispuesto por la Ley General de Expropiaciones.
Se declarará inadmisible la demanda cuando no se haya consignado a favor del

sujeto pasivo la indemnización justipreciada, cuando así lo exija la Ley General de
Expropiaciones.
Cuando se trate de bienes inscritos y exista registrado derecho a favor de tercero,

se debe notificar con la demanda a éste, bajo sanción de nulidad de lo actuado.
Si de los actuados resulta que el bien expropiado o el crédito por la expropiación

estuvieran afectos a gravámenes, embargos u otra medida judicial o extrajudicial,
el Juez retendrá el monto para asegurar el pago de dichas cargas con conocimiento
del interesado.
Admitida la demanda, el Juez ordenará el bloqueo registral de la partida donde

consta inscrito el inmueble a expropiar hasta la expedición de la sentencia.
Tratándose de bienes no inscritos y siempre que conste fehacientemente o

razonablemente que el bien objeto de la expropiación está siendo explotado o
poseído por tercero, éste será notificado con la demanda, bajo sanción de
responder al demandante por los daños y perjuicios que tal omisión ocasione.
Si el tercero interviene, su actuación se sujeta, en cuanto sea pertinente a lo

dispuesto en el Capítulo VII del Título II de la Sección Segunda del CPC.
473
La contestación debe cumplir con los requisitos del artículo 442 y sólo puede
sustentarse en:
1. Caducidad del derecho, cuando la demanda de expropiación se hubiera

interpuesto después de 6 (seis) meses de publicada o notificada, lo primero
que ocurra, la disposición legal que autorice o disponga la expropiación.
2. Nulidad, ilegalidad, inadmisibilidad o incompatibilidad constitucional del
dispositivo legal que autorice o disponga la expropiación.
3. Disconformidad con la tasación comercial actualizada.
La reconvención queda sujeta a lo dispuesto en el artículo 445 y sólo podrá

sustentarse en:
1. La pretensión de expropiación total del bien o complementaria con otros.

Esta sólo puede sustentarse en el hecho que la parte o fracción del bien o los
bienes no afectados por la expropiación se desvalorizan, o cuando resultan
inútiles para los fines a que estaban destinados antes de la expropiación
parcial o incompleta.
2. La pretensión de expropiación del suelo, conjuntamente con el sobresuelo y
subsuelo materia de expropiación, cuando la propiedad de dicho terreno no
pueda ser usada o explotada, parcial o totalmente, o que su valor comercial
decrezca considerablemente.
En caso de contradicción por parte del sujeto activo de la expropiación de la

compensación por daños y perjuicios, el Juez ordenará al sujeto pasivo de la
expropiación otorgar contracautela a favor del Estado, a través de garantía real o
fianza bancaria.
El Juez sólo entregará el monto de la indemnización justipreciada, una vez

otorgada la garantía real o fianza bancaria a que se refiere el párrafo anterior, de
ser el caso. En el supuesto que no se otorgue garantía a favor del sujeto activo, se
entregará al sujeto pasivo el monto de la indemnización justipreciada en ejecución
de sentencia.
474
El Juez entregará el monto de la indemnización justipreciada, cumplidos los plazos

de la contestación de la demanda y de la reconvención, con la salvedad del párrafo
anterior y de los casos en que de acuerdo a la Ley General de Expropiaciones el
pago se efectúa en ejecución de sentencia.
La declaración de rebeldía del demandado hace presumir únicamente su

conformidad con el valor de la tasación comercial actualizada acompañada a la
demanda.
De ofrecerse pericia, la aceptación del cargo por los peritos se formalizará

mediante la firma puesta por éstos en el escrito que presenta la parte que los
designa. En ningún caso se admite más de dos peritos de parte para la valuación
de cada bien, según su especie y naturaleza.
 TERCERÍA
La tercería se entiende con el demandante y el demandado, y sólo puede fundarse

en la propiedad de los bienes afectados judicialmente por medida cautelar o para
la ejecución; o en el derecho preferente a ser pagado con el precio de tales bienes.
Sin perjuicio de lo señalado, puede fundarse en la propiedad de bienes afectados

con garantías reales, cuando el derecho del tercerista se encuentra inscrito con
anterioridad a dicha afectación."
La tercería de propiedad puede interponerse en cualquier momento antes que se

inicie el remate del bien. La de derecho preferente antes que se realice el pago al
acreedor.
La demanda de tercería no será admitida si no reúne los requisitos del Artículo 424
y, además, si el demandante no prueba su derecho con documento público o
privado de fecha cierta, en su defecto, si no da garantía suficiente a criterio del Juez
para responder por los daños y perjuicios que la tercería pudiera irrogar.
475
 EFECTOS
Admitida la tercería de propiedad, se suspenderá el proceso si estuviera en la

etapa de ejecución, aunque esté consentida o ejecutoriada la resolución que ordena
la venta de los bienes, salvo que estén sujetos a deterioro, corrupción o
desaparición o que su conservación resulte excesivamente onerosa. En estos casos,
el producto de la venta queda afectado al resultado de la tercería.
El tercerista puede obtener la suspensión de la medida cautelar o de la ejecución

del bien afectado, si la garantía otorgada es suficiente a criterio del Juez, en caso no
pruebe que los bienes son de su propiedad.
 PROCESO SUMARÍSIMO
Es el proceso contencioso de corta duración cuya finalidad es precisamente

abreviar su tramitación; reservado a aquellas controversias en las que sea urgente
la tutela jurisdiccional o su monto no supere los límites establecidos por ley
(monto mínimo)133. Se caracteriza por la reducción de los plazos y la concentración
de las audiencias en una sola, denominada audiencia única. Lo que significa que
tanto la de saneamiento procesal como la fijación de puntos controvertidos y
pruebas se realizan en audiencia única. Las pretensiones que se dilucidan en este
tipo de procesos se encuentra señaladas en el artículo 546º del Código Procesal
Civil, y los plazos -para la realización de los actos procesales- en el artículo 554º
del mismo cuerpo normativo.
 ALIMENTOS
En la Ley 27007 se da de acuerdo a las posibilidades del obligado y las necesidades

del requirente. En este extremo, se debe considerar lo siguiente:
- Se puede presentar una medida cautelar para una pensión anticipada de

alimentos con la demanda o cuando te ratifica el auto admisorio.
- En el proceso de alimentos se debe acreditar los gastos del niño (salud,
alimentos, educación, centro de estimulación, vestido, etc.)
476
- Como medida cautelar procede embargar hasta el 60%, embargo de la CTS

también se puede solicitar.
- Medida cautelar impedimento de salida.
- Cuando se acredita el vinculo filial; juzgado de paz letrado
- Cuando no se acredita el vinculo filial; juez de alimentos.
- Los alimentos no son materia de cosa juzgada, se puede solicitar variación
de cantidad de alimentos.
- Para el hijo alimentista lo resuelve el juez de paz.
- Los alimentos se da por el juez de familia o se aplica la Ley 28457.
Corresponde el conocimiento del proceso de alimentos al Juez del domicilio del

demandado o del demandante, a elección de éste.
El Juez rechazará de plano cualquier cuestionamiento a la competencia por razón

de territorio.
 SEPARACIÓN CONVENCIONAL Y DIVORCIO ULTERIOR
El divorcio es la extinción del vínculo matrimonial.
- La calcificación historia de divorcio:

 Divorcio no vincular (separación de cuerpos)
 Divorcio vincular (divorcio ulterior)
- En el divorcio no vincular se liquida la sociedad de gananciales, se suspende

los derechos y deberes, se establece un régimen de alimentos, tenencia y un
régimen de visitas y no se disuelve el vínculo matrimonial.
- En el divorcio vincular se mantiene el vinculo matrimonial, extinción del
ligamen, significa que no te podrás casar hasta que haya una separación
convencional.
- Todos los divorcios por causal, son llamados divorcios sanción, referido al
artículo 333 Código Civil.
- La separación convencional y el mutuo disenso, es conocido como el
divorcio remedio.
477
- Todas las causales, no se invocan sobre hecho propio; solamente hay una
excepción la separación de hecho.
- La falta a uno de los derechos y deberes se convierte en causal de divorcio.
- Clasificación:
 Divorcio sanción (artículo 333 Código Civil)
 Divorcio remedio (mutuo disenso) o separación de cuerpos.
- Divorcio remedio, tiene dos caminos; judicial o administrativo (municipios
y notarias).
- En la separación convencional se anexa el convenio de separación a la
demanda, lo resuelve el juez de familia porque es el competente. El proceso
judicial es el siguiente: se presenta la demanda, anexada ala convenio de
separación convencional, se acepta la demanda y se corre traslado al
ministerio publico; se cita a una audiencia de conciliación; luego el juez
expide la sentencia de separación de cuerpos, para después hacer la
conversión de la sentencia de separación de cuerpos a sentencia de divorcio
ulterior.
- Actualmente el plazo de conversión de la sentencia de separación de
cuerpos a divorcio ulterior es de dos meses.
- Lo mejor sería que el juez cita a una audiencia de conciliación con el
ministerio público; luego el juez expide la sentencia de divorcio ulterior y ya
no hay una conversión.
 SEPARACIÓN CONVENCIONAL
La pretensión de separación de cuerpos y extinción del régimen patrimonial de

sociedad de gananciales por acuerdo de los cónyuges y la de divorcio, de
conformidad con el inciso 13 del Artículo 333 del Código Civil, respectivamente, se
sujetan al trámite del proceso sumarísimo con las particularidades reguladas en
este Subcapítulo.
En los procesos a que se refiere este Subcapítulo, el Ministerio Público interviene

como parte sólo si los cónyuges tuviesen hijos sujetos a patria potestad, y como tal
no emite dictamen.
478
A la demanda debe anexarse especialmente la propuesta de convenio, firmada por

ambos cónyuges, que regule los regímenes de ejercicio de la patria potestad, de
alimentos y de liquidación de la sociedad de gananciales conforme a inventario
valorizado de los bienes cuya propiedad sea acreditada.
La sentencia acogerá el contenido del convenio propuesto, siempre que asegure

adecuadamente la obligación alimentaria y los deberes inherentes a la patria
potestad y derechos de los menores o incapaces.
En el caso previsto en el primer párrafo del artículo 354 del Código Civil, procede
la solicitud de disolver el vínculo matrimonial, después de transcurridos dos meses
de notificada la sentencia de separación, la resolución de alcaldía o el acta notarial
de separación convencional. El Juez expedirá sentencia, luego de tres días de
notificada la otra parte; y el alcalde o el notario que conoció del proceso de
separación convencional, resolverá el pedido en un plazo no mayor de quince días,
bajo responsabilidad.”
 INTERDICCIÓN Y REHABILITACIÓN DE INCAPACES
La demanda de interdicción procede en los casos previstos por los incisos 2. y 3.

del Artículo 43 y 2- 7. Del Artículo 44 del Código Civil.
La demanda se dirige contra la persona cuya interdicción se pide, así como con
aquellas que teniendo derecho a solicitarla no lo hubieran hecho.
Cuando se trate de un incapaz que constituye grave peligro para la tranquilidad

pública, la demanda puede ser presentada por el Ministerio Público o por cualquier
persona.
La declaración de rehabilitación puede ser pedida por el interdicto, su curador o

quien afirme tener interés y legitimidad para obrar, siguiendo las reglas de este
Subcapítulo. Se debe emplazar a los que intervinieron en el proceso de interdicción
y al curador, en su caso.
479
 DESALOJO
La restitución de un predio se tramita con arreglo a lo dispuesto para el proceso

sumarísimo y las precisiones indicadas en este Subcapítulo.
Procede a decisión del demandante, el acumular la pretensión de pago de arriendo

cuando el desalojo se fundamenta en dicha causal. Si no opta por la acumulación, el
demandante podrá hacer efectivo el cobro de los arriendos en el proceso ejecutivo
de acuerdo a su naturaleza.
Cuando el demandante opte por la acumulación del pago de arriendos al desalojo,

queda exceptuado el requisito previsto en el inciso 3) del artículo 85 de este
Código.
Pueden demandar: el propietario, el arrendador, el administrador y todo aquel

que, salvo lo dispuesto en el Artículo 598, considere tener derecho a la restitución
de un predio.
Pueden ser demandados: el arrendatario, el sub-arrendatario, el precario o

cualquier otra persona a quien le es exigible la restitución.
Si el predio es ocupado por un tercero ajeno a la relación establecida entre el

demandante y la persona a quien éste le cedió la posesión, el demandante debe
denunciarlo en su demanda. El denunciado será notificado con la demanda y podrá
participar en el proceso.
Si al momento de la notificación del auto admisorio se advierte la presencia de

tercero, quien lo notifique lo instruirá del proceso iniciado, su derecho a participar
en él y el efecto que va a producirle la sentencia.
El tercero puede actuar como litisconsorte voluntario del demandado desde la

audiencia única.
Si durante la audiencia se advierte que el tercero carece de título posesorio, el Juez

aplicará lo dispuesto por el Artículo 107.
480
Si el emplazado acredita no ser poseedor, sino que sólo se encuentra en relación de

dependencia respecto de otro, conservando la posesión en nombre de éste y en
cumplimiento de órdenes e instrucciones suyas, debe sobrecartarse el admisorio y
procederse conforme a lo dispuesto en el Artículo 105, salvo que quien demande
sea el poseedor con quien mantiene la relación de subordinación.
Se puede ejecutar el lanzamiento en un proceso de conocimiento o abreviado,

siempre que la restitución se haya demandado acumulativamente, sin perjuicio de
lo establecido en el tercer párrafo del Artículo 87.
 INTERDICTOS:
- Se acredita la posesión de hecho
- Por lo tanto el titular puede ser: legítimo o ilegítimo
- Defiende a todos
- El juez no entra al fondo
- Plazo: 1 año desde que te despojaron o perturbaron
- Art. 602 CPC se puede demandar acumulativamente:
Pretensión principal: interdicto de retener
Pretensión accesoria: pago de frutos + indemnización.
CLASIFICACIÓN (art. 598 del CPC) INTERDICTO DE RETENER

- Actos perturbatorios
- Por obra nueva
- Por obra ruinosa
INTERDICTO DE RECOBRAR
- Despojo
1.1.1. REINVINDICACIÓN
- El propietario con título que no posee y demanda para que se le
establezca la posesión
- Acredita título de propiedad
481
 PROCESO CAUTELAR
CARACTERÍSTICAS (art 612)
- provisoria
- instrumental
- variable
- jurisdiccional( relativo)
- Contingente
- Puede adecuarse
- Es sustituible
REQUISITOS (art. 610)
1. La fundamentación no sólo es una exigencia al Juez sino también a los

demandantes y solicitantes.
2. No basta señalar de manera general los presupuestos:
Verosimilitud del derecho invocado, Peligro en la demora del proceso o
cualquier otra causa razonables, sino que hay que fundamentar el pedido.
3. Debo exponer los medios probatorios

4. Debo fundamentar porqué la medida que pido es adecuada, razonable y
proporcional.
La fundamentación no sólo es una exigencia al Juez sino también a los
demandantes y solicitantes.
5. No basta señalar de manera general los presupuestos:
Verosimilitud del derecho invocado, Peligro en la demora del proceso o
cualquier otra causa razonables, sino que hay que fundamentar el pedido.
6. Debo exponer los medios probatorios
7. Debo fundamentar porqué la medida que pido es adecuada, razonable y
proporcional.
482
 MEDIDAS CAUTELARES
Las medidas cautelares se pueden solicitar antes o después de planteada la

demanda. Tienen por objeto asegurar los bienes o mantener las situaciones de
hecho existentes al tiempo de interposición de la demanda y preservar el
cumplimiento de la sentencia que recaiga en definitiva.
El fundamento de toda medida cautelar es mantener la igualdad de las partes en el

litigio, evitando que se conviertan en ilusoria la sentencia.
 MEDIDA CAUTELAR GENÉRICA.
Además, de las medidas cautelares antes enunciadas, se puede solicitar y conceder

una no prevista, pero que asegure de la forma más adecuada el cumplimiento de la
decisión definitiva (artículo 629 CPC). Es de carácter pretoriano.
 MEDIDA CAUTELAR ESPECÍFICA
CARACTERÍSTICAS
a) Instrumentalidad.- Las medidas cautelares son instrumentales por cuanto

no tienen fin en sí mismas sino que constituyen un accesorio de otro
proceso principal del cual dependen, y, a la vez, aseguran el cumplimiento
de la sentencia que vaya a dictarse. Las medidas cautelares carecen de
autonomía.
b) Sumariedad.- La superficialidad de la cognición judicial configura una
característica propia y exclusiva de los procesos cautelares, pues no existe
un juicio de certeza, sino de mera probabilidad acerca de la existencia del
derecho delegado o discutido en el proceso principal. Se tramita en
cuaderno aparte. No es menester la prueba plena de la existencia del
derecho, sino su verosimilitud comprobada de forma rápida.
c) Provisionalidad.- Las medidas cautelares no son definitivas y terminan con
la sentencia consentida y ejecutoriada, y lo que resta es la ejecución de la
sentencia, en la que se puede subastar el bien afectado en la medida
cautelar. Se habla también de provisionalidad del proceso cautelar con
referencia al hecho de que las medidas que en él se decretan conservan su
eficacia en tanto se mantenga la situación fáctica que los sustenta.
483
d) Flexibilidad.- De acuerdo a las circunstancias del caso se puede solicitar la

modificación de la medida cautelar. No hay cosa juzgada en las medidas
cautelares.
e) Reserva.- Las medidas cautelares se conceden inaudita parte, es decir, que
ellas se notifican al afectado una vez que ellas se han ejecutado. Ello es
lógico, pues caso contrario la medida cautelar carecería de eficacia.
f) Caducidad.- Las medidas cautelares se extinguen por el transcurso del
tiempo, según los supuestos previstos en el artículo 625 del C.P.C.,
disponiendo su aplicación a todos los embargos y medidas cautelares
dispuestas judicial o administrativamente, inclusive con anterioridad a
dicho Código y ya sea que se trate de procesos concluidos o en trámite.
 MEDIDAS PARA FUTURA EJECUCIÓN FORZADA
 EMBARGO Y SECUESTRO
Tenemos el embargo, el secuestro y la anotación de la demanda. La diferencia

básica entre el embargo y el secuestro, es que aquél presupone la afectación
jurídica del bien. El secuestro, en cambio, implica la desposesión física del bien.
El secuestro conservativo se aplica exclusivamente en los juicios ejecutivos; en

cambio, el secuestro judicial es para preservar el bien mientras dura la
controversia. En ambos casos, el juez nombra a un custodio.
Cabe añadir que cuando se dicte secuestro conservativo sobre soportes

magnéticos, ópticos o similares (como el disco duro de una computadora), el
afectado tendrá derecho a retirar la información contenida en él, según el artículo
647-A del C.P.C.
La anotación de la demanda se emplea cuando la pretensión discutida en el

proceso principal está referida a derechos inscritos en los Registros Públicos.
a) Depósito
b) Inscripción de Embargo
c) Retención
d) Recaudación
484
e) Intervención Información
f) Administración de bienes
Secuestro
a) Judicial
b) Conservativo
Anotación de la demanda
 MEDIDAS TEMPORALES SOBRE EL FONDO
Excepcionalmente, por la necesidad impostergable del que la pide o por la firmeza

del fundamento de la demanda y prueba aportada, la medida puede consistir en la
ejecución anticipada de lo que el juez va decidir en la sentencia, sea en su
integridad o sólo en aspectos sustanciales de ésta. Ejemplo, la asignación
anticipada de alimentos; la medida cautelar cuando en un divorcio uno de los
cónyuges solicita autorización para vivir en domicilios separados.
 MEDIDAS INNOVATIVAS
Ante la inminencia de un perjuicio irreparable, puede el juez dictar medidas

destinadas a reponer un estado de hecho o de derecho cuya alteración vaya a ser o
es el sustento de la demanda. Esta medida es excepcional.
Ejemplos: El cese del ejercicio abusivo de un derecho; la protección a los derechos

de la personalidad.
 MEDIDAS DE NO INNOVAR
Ante la inminencia de un perjuicio irreparable, puede el juez dictar medidas

destinadas a conservar la situación de hecho o de derecho presentada al momento
de la admisión de la demanda, en relación a personas y bienes comprendidos en el
proceso. Esta medida también es excepcional.
 PROCESO ÚNICO DE EJECUCIÓN
Los procesos únicos de ejecución son la contraparte de los procesos declarativos

ya que en ellos se parte de una situación cierta que ha quedado insatisfecha, en ese
485
sentido, el objetivo de este proceso es obtener la satisfacción para el ejecutante

respecto de aquello que se pretende ejecutar.
Los procesos únicos de ejecución se inician en razón de un título ejecutivo de

carácter judicial o extrajudicial los cuales se encuentran previstos en el artículo
688º del Código Procesal Civil.
 TÍTULOS EJECUTIVOS
 LAS RESOLUCIONES JUDICIALES FIRMES
Es decir la decisión susceptible de ejecución:
Las sentencias de condena: imponen el cumplimiento de una prestación de hacer,

no hacer o dar.
 LOS LAUDOS ARBITRALES
Los árbitros no cuentan con ius imperium para ordenar la ejecución del laudo pues
ello solo es monopolio de la actividad jurisdiccional.
Cuando se recurre a la jurisdicción para la ejecución del laudo arbitral, concurren

dos supuestos:
a) Que se haya otorgado facultades de ejecución al arbitro; aquí los árbitros

buscan el apoyo del ordenamiento jurídico para la ejecución del laudo
“ejecución forzada”, para requerir la vis compulsiva de la jurisdicción, a fin
de satisfacer de manera forzada el Derecho declarado en el laudo.
b) Que el árbitro no tenga facultades de ejecución; eso debe determinarse en
el convenio arbitral, ósea depende de las partes
El laudo arbitral tiene la calidad de Título Ejecutivo pero del procedimiento

arbitral pueden surgir resoluciones distintas del laudo es por eso que la opinión
crítica señala que debería conocerse como “resoluciones arbitrales firmes” lo que
se busca es atribuirle a los árbitros las facultades no solo para q intervengan en el
proceso de cognición sino en el de ejecución sobre lo laudado pero dejando en
claro que las facultades del ius imperium solo la ejercen los jueces ordinarios.
486
Por otro lado, la ley arbitral recoge dos supuestos para la oposición:
- La pendencia del un recurso de apelación o anulación

- Razones basadas al cumplimiento del laudo
Pero el recurso de apelación se encuentra restringido en la LGA al sostener
que la autoridad judicial está prohibida de admitir recursos que
entorpezcan la ejecución del laudo.
- Tanto los árbitros como jueces tienen la facultad de dirigir un proceso de
ejecución peor será el juez de la jurisdicción quien cuente con atributos del
poder de ejecución.
- El mensaje del arbitraje es que señala el futuro de la ejecución a la justicia
estatal.
El elemento que imprime la certeza suficiente para iniciar un proceso de ejecución

es el título que, siempre y cuando, acredite la existencia de un D cierto, expreso y
exigible.
Los laudos arbitrales constituyen Títulos ejecutivos siempre y cuando se

encuentren firmes, o sea que no han sido objeto de impugnación vía recurso de
apelación y anulación.
 EL ACTA CONCILIATORIA
Documento que contiene la manifestación de voluntad de las partes, su validez está

condicionada a la observancia de la ley, bajo sanción de nulidad (ad solemnitaten).
La ley no otorga a los acuerdos conciliatorios extraprocesales el efecto de cosa

juzgada, como si lo hace con la conciliación intraproceso.
Para que el acuerdo conciliatorio extrajudicial tenga la condición de TE debe ser

sometido a un control de legalidad por el abogado del centro de conciliación. Como
supuestos de validez tenemos: que no vaya contra la ley, orden público, buenas
costumbres y deben contar con prestaciones ciertas, expresas y exigibles.
Para que la transacción extrajudicial sea TE no es necesario recurrir a instituciones

u organizaciones para su realización ni a un previo control de legalidad y validez.
487
El acta de conciliación extrajudicial, aunque la ley no lo diga, constituye un TE

extrajudicial.
 LOS TÍTULOS VALORES
El titulo en sentido formal es el documento que contiene el acto y se cuestiona nulo

cuando no acoge la forma señalada por ley.
- Títulos Valores materializados: representan derechos patrimoniales

destinados a la circulación siempre que reúnan los requisitos formales
esenciales.
Se confiere acción cambiaria a los títulos debidamente protestados o con la

constancia de la formalidad sustitutoria del protesto respectivo o con
prescindencia de dicho protesto o constancia.
 RECONOCIMIENTO Y ABSOLUCIÓN DE POSICIONES PROVENIENTES DE

PRUEBA ANTICIPADA
La prueba anticipada es un procedimiento que facilita el proceso principal y se

agrupa en dos categorías, en atención a la finalidad que persigue:
- Diligencias preparatorias: aseguran a las partes la idoneidad y precisión de

sus alegaciones delimita mejor la futura pretensión.
- Diligencias conservatorias de prueba: o prueba anticipada tiene por objeto

la producción anticipada de ciertas medidas probatorias frente al riesgo que
resulte imposible hacerlo durante el periodo procesal correspondiente.
Cuando se acude a una tramitación especial para proporcional al sujeto el
titulo se autoriza a seguir la tramitación que nuestra legislación
erróneamente califica como prueba anticipada, en realidad son diligencias
preparatorias, entendidas como un proceso de creación de títulos sumarios
que se limita exigir un pronunciamiento judicial y la citación de la persona a
quien deba perjudicar o su causantes, es más, un reconocimiento porque el
titulo ya existe lo q se hace es integrarlo con actividades especiales de las q
depende la fuerza ejecutiva.
488
- El proceso de creación en la absolución de posiciones como titulo sumario

comienza con que el deudor confiese bajo juramento la certeza de la deuda.
 Se limitan a exigir un pronunciamiento judicial y la citación de la persona a

quien deba perjudicar o su causante. El reconocimiento y la absolución de
posiciones son diligencias que van a generar los títulos ejecutivos a los q
hace referencia el inc. 6 y 7.
El documento privado solo tiene fuerza ejecutiva si ha sido reconocido, ósea

faltaría una diligencia preparatoria para lograr la fuerza ejecutiva de tal
documento privado. Es necesario que este reconocimiento sea cierto, expreso y
exigible.
 DOCUMENTO PRIVADO QUE CONTENGA TRANSACCIÓN

EXTRAJUDICIAL
La transacción siempre contiene pretensiones patrimoniales y exige reciprocidad

entre ellas, pero no es necesario que los sacrificios sean de igual valor, las partes
renuncian a algo.
Solo la transacción judicial tiene valor de cosa juzgada aunque la ley no lo diga. No
cabe oponer la excepción de cosa juzgada a una transacción extrajudicial no
controlada por la jurisdicción.
 EL DOCUMENTO IMPAGO DE RENTA POR ARRENDAMIENTO
Acredita la relación contractual. La demanda resultará improcedente si no se

adjuntan los recibos impagos de los meses que se demanda. Para iniciar o
continuar el proceso no es exigible acreditar el cumplimiento de obligaciones
tributarias, pero el juez puede oficiar a la autoridad tributaria a efecto de
salvaguardar el interés fiscal
489
 TESTIMONIO DE ESCRITURA PÚBLICA
En atención a la persona que suscribe el testimonio, como el notario público,

conlleva a q sea calificado como documento público.
Necesariamente el acto jurídico contenido en este debe tener las cualidades de

ejecución (cierto, expreso y exigible)
La ley del notariado distingue los documentos públicos protocolares: ej. La

escritura pública que siempre va a contener un acto jurídico estar firmadas por los
comparecientes.
Extra protocolares:
Debemos distinguir la escritura pública de actas notariales pues estas no tienen el

merito de Títulos Ejecutivos y pueden albergar no actos sino hechos jurídicos no
tienen que estar firmadas por los comparecientes.
 OTROS TÍTULOS EJECUTIVOS
Pueden ser otorgados por leyes especiales. Por ejemplo, el mérito ejecutivo a las
liquidaciones de saldos de deudores que emitan las empresas especiales, como los
bancos. El mérito ejecutivo de un contrato de arrendamiento financiero (leasing).
 EJECUCIÓN DE OBLIGACIÓN DE DAR SUMA DE DINERO
El proceso ejecutivo sobre obligación de dar suma de dinero se inicia con la

demanda a la que se le acompaña el título ejecutivo, la misma que será calificada
por el juez. En caso que la calificación sea positiva, el juez expedirá el mandato
ejecutivo, el mismo que dispondrá el cumplimiento de la obligación contenida en el
título bajo apercibimiento de iniciarse la ejecución forzada. Notificada la parte
demandada, tendrá cinco días para contradecir la demanda en virtud de los
supuestos estipulados en el artículo 700 del Código Procesal Civil y proponer
excepciones o defensas previas; recordemos que sólo se admiten como medios
probatorios la declaración de parte, los documentos y la pericia.
Si hay contradicción y/o excepciones procesales o defensas previas, se concede

traslado al ejecutante, quien deberá absolverla dentro de tres días proponiendo los
490
medios probatorios pertinentes. Con la absolución o sin ella, el Juez resolverá

mediante un auto, observando las reglas para el saneamiento procesal, y
pronunciándose sobre la contradicción propuesta.
Cuando la actuación de los medios probatorios lo requiera o el Juez lo estime

necesario, señalará día y hora para la realización de una audiencia, la que se
realizará con las reglas establecidas para la audiencia única.
Si no se formula contradicción, el Juez expedirá un auto sin más trámite,

ordenando llevar adelante la ejecución
El plazo para interponer apelación contra el auto, que resuelve la contradicción es

de tres días contados desde el día siguiente a su notificación. El auto que resuelve
la contradicción, poniendo fin al proceso único de ejecución es apelable con efecto
suspensivo.
 EJECUCIÓN DE OBLIGACIÓN DE DAR BIEN MUEBLE DETERMINADO
Las prestaciones de dar son aquellas q tienen como finalidad la transferencia de la

titularidad de una situación jurídica o entrega de un bien. Tiene tres categorías:
dar dinero, dar bien cierto y dar bien incierto. Art 704, 705.
El mandato ejecutivo intimida al ejecutado para la entrega del bien
 EJECUCION DE OBLIGACIÓN DE HACER
Se busca proporcionar al acreedor el mismo resultado que le hubiese

proporcionado el cumplimiento del deudor, coaccionando su voluntad a dicho
cumplimiento y no a ofrecerle un sustituto económico como paliativo de su
incumplimiento. Solo el cumplimiento específico de la obligación puede
proporcionar adecuada satisfacción al actor.
Si la obligación consiste en un hacer y el deudor se encuentra remiso o reacio a

satisfacer la obligación entonces se realiza esa prestación por su cuenta y riesgo.
Por otro lado, si el acreedor opta por la ejecución a través de un tercero no solo
debe requerir autorización judicial sino debe proceder a la determinación del costo
491
de la obra ya que esta corre por cuenta del deudor y no puede imponérsele un
pago arbitrario.
Si el título ejecutivo contiene una obligación de hacer, el proceso se tramita

conforme a lo dispuesto en las disposiciones generales, con las modificaciones del
presente Subcapítulo.
En la demanda se indicará el valor aproximado que representa el cumplimiento de

la obligación; así como la persona que, en caso de negativa del ejecutado y cuando
la naturaleza de la prestación lo permita, se encargue de cumplirla.
El mandato ejecutivo contiene la intimación al ejecutado para que cumpla con la

prestación dentro del plazo fijado por el Juez, atendiendo a la naturaleza de la
obligación, bajo apercibimiento de ser realizada por el tercero que el Juez
determine. En caso de incumplimiento, se hará efectivo el apercibimiento.
 EJECUCIÓN DE OBLIGACIÓN DE NO HACER:
Se caracterizan por su contenido negativo o abstención de algo. Técnicamente son

consideradas prestaciones no fungibles pues suponen q nadie más puede sustituir
esa no ejecución o no hacer.
Existe un plazo de 10 días para que deshaga lo hecho o se abstenga de seguir

haciéndolo bajo apercibimiento de deshacerlo forzadamente y a su costo.
En este tipo de obligaciones la verdadera ejecución no entra en juego hasta q el

ejecutado ha quebrantado lo dispuesto el título ejecutivo con plazo de 10 días para
deshacerlo.
En este tipo de obligaciones se tiene que recurrir a un tercero para que deshaga,
aquí se admite como presupuesto la prueba documental para el costo que implique
y a falta de convencimiento de ésta se optara por la pericia ordenada por el juez. Se
trabaja bajo las mismas reglas de dar suma de dinero (artículo 712- CPC).
Designada la persona que va a deshacer lo hecho y determinado su costo, sea por el

presupuesto presentado por el ejecutante o por una pericia ordenada por el Juez,
492
se proseguirá a la ejecución dentro del mismo proceso, conforme a lo establecido

para las obligaciones de dar suma de dinero.
 PROCESO DE EJECUCIÓN DE RESOLUCIONES JUDICIALES
Se inicia con el requerimiento del condenado a cumplir con la prestación ordenada

la resolución judicial firme, opera a pedido de parte, así q le corresponde al
acreedor solicitar se requiera x cedula al ejecutado para el cumplimiento de lo
obligado a fin d que se dé el ulterior tramite de ejecución forzada. Si vencido el
plazo contenido en el mandato de intimación, no se satisface la exigencia el
ejecutante debe solicitar el inicio de la ejecución forzada134.
Se debe tener en cuenta si hubo acumulación en el proceso de conocimiento,

porque si nos encontramos frente a la acumulación objetiva, cuando un
demandante ha obtenido varias condenas frente a un demandado, se puede optar x
un único procedimiento de ejecución o varios, lo mismo si son liquidas e ilíquidas;
pero si una es pecuniaria y las otras distintas (como hacer o no hacer) conviene,
para q las segundas no obstaculicen a las pecuniarias, acudir a procedimientos
distintos.
En la acumulación subjetiva:
a) A la concurrencia de varios demandantes y un solo demandado con varias

condenas: cada uno puede iniciar un proceso de ejecución x su cuenta pero
también lo pueden acumular.
b) Un demandante y varios demandados, el ejecutante puede optar entre uno o
varios procedimientos de ejecución, atendiendo a la naturaleza d la
obligación.
En el caso de litisconsorcio necesario sea adjetivo o pasivo, será tbn necesario el

litisconsorcio de la ejecución. Pero si la condena es el pago de una cantidad de
dinero puede bastar iniciar la ejecución contra uno de los deudores. Si hubo varios
demandantes y un demandado sigue siendo necesario el litisconsorcio en la
ejecución.
493
- Si hubiese cuaderno cautelar conteniendo cualquier medida concedida, este

se agregara al principal y se ordenara la re foliación, a fin de ejecutarse la
medida. Deficiente porque lo q debe agregarse al principal no es el
cuaderno con la medida concedida sino con la ejecutada porque así se está
alterando la foliación del expediente.
- Si hubiera obtenido tutela cautelar, se ordenará las medidas de ejecución
adecuada a la pretensión. Aquí no se busca una tutela cautelar sino una
medida de ejecución, orientada a la satisfacción forzada del Derecho
definido en el título, ya no hay cuaderno q formar sino q la medida de
ejecución se dictará en el mismo expediente principal.
Todo esto es importante en pretensiones dinerarias o apreciables en dinero, pues

sin bienes sobre los que recaiga la ejecución no será posible ingresar a la ejecución
forzada. Art 692 CPC.
 PROCESO DE EJECUCIÓN DE GARANTÍAS
Procede en cuanto a bienes en garantía de su crédito, no podrá cautelarse éste con

otros bienes del deudor, salvo que los bienes gravados no cubran el importe de lo
adeudado por el capital, intereses y gastos procesales135.
1. Procede la ejecución de garantías reales, siempre que su constitución

cumpla con las formalidades que la ley prescribe y la obligación garantizada
se encuentre contenida en el mismo documento o en cualquier otro título
ejecutivo.
2. El ejecutante anexará a su demanda el documento que contiene la garantía,
y el estado de cuenta del saldo deudor.
3. Si el bien fuere inmueble, debe presentarse documento que contenga
tasación comercial actualizada realizada por dos ingenieros y/o arquitectos
colegiados, según corresponda, con sus firmas legalizadas. Si el bien fuere
mueble, debe presentarse similar documentos de tasación, la que,
atendiendo a la naturaleza del bien, debe ser efectuada por dos peritos
especializados, con sus firmas legalizadas.
135 Ibíd., Pág. 620.
494
4. No será necesaria la presentación de nueva tasación si las partes han

convenido el valor actualizado de la misma.
5. Tratándose de bien registrado se anexará el respectivo certificado de
gravamen.
La resolución que declara inadmisible o improcedente la demanda es apelable con

efecto suspensivo y sólo se notificará al ejecutado cuando quede consentida o
ejecutoriada.
En el mandato ejecutivo debe notificarse al deudor, al garante y al poseedor del

bien en caso de ser personas distintas al deudor."
 EJECUCIÓN FORZADA
La ejecución forzada de los bienes afectados se realiza en las siguientes formas:

remate y adjudicación.
 REMATE
No debe confundirse el acto de remate con el remate entendido como venta
forzosa de un bien mediante su adjudicación a un tercero, pues el primero de ellos
es solamente el acto en donde se realiza la lectura de la relación de bienes y
condiciones del remate, prosiguiéndose con el anuncio de las posturas, pudiéndose
llevar o no llevar a cabo la venta forzosa del bien; en cambio, el remate entendido
como un acto que transmite la propiedad solamente puede darse cuando se
adjudica el bien a quien hace la postura más alta.
También cabe señalar que el remate se confunde muchas veces con la subasta. El
remate es el resultado de la subasta. Puede haber subasta sin remate, pero no
remate sin subasta previa.
 REGLAS GENERALES DEL REMATE
a) La publicidad del remate no puede omitirse aunque medie renuncia del

ejecutado.
b) El ejecutado no puede ser postor en el remate
495
 TASACIÓN DE BIENES DE REMATE

La tasación es el resultado del procedimiento de fijar oficialmente el precio
máximo o mínimo de un bien. Por ello, cuando el Estado debe señalar el valor de
un objeto para efectos oficiales, se hace una tasación de éste. El valor que se
obtiene mediante una tasación es ajeno a las condiciones prevalecientes en el
mercado para el intercambio de bienes y tiene carácter oficial sólo para aquellas
aplicaciones que señala la ley. La valuación o valorización es el efecto de señalar o
estimar el precio de una cosa, entendiéndose como precio la equivalencia de un
bien en términos pecuniarios o de moneda. En este caso, al establecer como
premisa la equivalencia en moneda de un bien, se entiende que la valuación tiene
relación directa con el mercado en el que tal bien es objeto de oferta y demanda.
A partir de los conceptos expuestos, es evidente que el ámbito de aplicación de la
tasación es distinto del que corresponde a la valuación, siendo ambas actividades
técnicas especializadas. Se utiliza el procedimiento de tasación cuando, por
ejemplo, se desea establecer el monto de autovalúo de un inmueble. Se requiere
una valuación, cuando se necesita conocer su precio estimado de venta.
Clases de tasación: convencional y judicial
Tasación judicial: El Juez nombra 2 peritos, éstos aceptan el cargo – subrogación.
Tasación convencional:
- Las partes convienen el valor del bien (comercial y la de ejecución forzada)

- Valor convenido desactualizado: nueva tasación (de oficio o parte)
- Bien afectado tiene cotización en mercado de valores: agente de bolsa para
venta.
1. APROBACIÓN DE TASACIÓN
- Poner en conocimiento partes
- Observar tasación
496
2. CONVOCATORIA A REMATE
Se debe:
- Fijar día y hora

- Nombra funcionario que lo efectuará (martillero o juez)
- Anuncia en diario oficial (6 Inmuebles y 3 muebles)
- Coloca carteles: avisos de remate. Los avisos del remate contendrán de
manera expresa 734 CPC.
3. CALIFICACIÓN DE POSTORES
a) Depositar antes de remate, efectivo o cheque de gerencia, no menos del

10% del valor de la tasación del bien
b) No depósito el ejecutante y tercero legitimado
c) Postores no beneficiados se devuelve el íntegro de la suma al terminar
remate
d) Ejecutado no puede ser postor en el remate
4. ACTO DE REMATE
- Inicia hora señalada, lectura pregones

- Anuncio de posturas
- Doble anuncio de la postura
- Adjudicar bien a la mayor postura
- Redactar acta de remate
 ADJUDICACIÓN
Los requisitos para la adjudicación son los siguientes:136
1. Exista un remate frustrado por falta de postor
136 Ibíd., Pág. 629.
497
2. Ejecutante o tercero legitimado pueden solicitar la adjudicación en pago del

bien
3. Valor de la adjudicación es por base de la postura de la última convocatoria.
Obla el exceso sobre el valor de su crédito, si hubiere
4. Depositar el exceso dentro del 3o día de notificado, caso contrario, la
adjudicación queda sin efecto
Depositado el exceso, se entrega el bien y se adjudica si es inmueble
 PROCESOS NO CONTENCIOSOS REGULADOS EN EL CÓDIGO PROCESAL

CIVIL (arts. 749 a 840)
 LA JURISDICCIÓN VOLUNTARIA O NO CONTENCIOSA
Generalmente se recurre al poder judicial para despejar una incertidumbre. La

principal misión de los jueces es resolver los casos litigiosos, pero también los
jueces ejecutan actos que no suponen una controversia, sino por el contrario se
fundan en el acuerdo de las partes o en la inexistencia de contradicción. En este
último caso hablamos de jurisdicción voluntaria o no contenciosa, es decir que la
función del juez en estos casos es la de dar autenticidad al acto o verificar el
cumplimiento de una formalidad. Propiamente aquí no se habla de función
jurisdiccional, sino que se trata de uno de los casos en que los jueces ejercen
funciones administrativas137.
En la jurisdicción contenciosa la sentencia tiene la autoridad de cosa juzgada. En la

jurisdicción voluntaria no hay cosa juzgada ni sentencia. En la primera hay
conflicto, en la segunda hay ausencia de conflicto.
Se tramitan como procesos no contenciosos los siguientes asuntos:

1. Inventario
2. Administración judicial de bienes
3. Adopción
4. Autorización para disponer derechos de incapaces
137 Ibíd., p 635.
498
5. Declaración de desaparición, ausencia o muerte presunta

6. Patrimonio familiar
7. Ofrecimiento de pago y consignación
8. Comprobación de testamento
9. Inscripción y rectificación de partida
10. Sucesión intestada
11. Reconocimiento de resoluciones judiciales y laudos expedidos en el
extranjero
12. Las solicitudes que, a pedido del interesado y por decisión del Juez, carezcan
de contención, y
13. Las que la ley señale.
 EL INVENTARIO
La palabra inventario viene del latín “invenire” que significa “Hallar”. Un

inventario es una ordenada relación de bienes o cosas que se encuentran en un
determinado lugar o ambiente. Para tal fin debe individualizarse de la mejor
manera, ya sea señalándose su denominación o nombre en particular, cantidad o
número y clase o también con una descripción de su naturaleza, estado de
conservación o funcionamiento y elementos que nos puedan servir para su
identificación y valuación.
En la vía notarial el inventario se solicita por escrito, señalando el lugar en donde

se realizará el inventario. Cuando los bienes se encuentran en diversos lugares,
será competente cualquiera de los notarios de esas provincias, pudiendo en este
caso desplazarse fuera de la provincia para la cual ha sido nombrado.
El notario para realizar este procedimiento no necesita hacer ninguna publicación,
simplemente el notario señala día y hora para la realización del inventario,
asentándose la correspondiente acta, describiendo ordenadamente los bienes, su
estado y características, sin calificar la propiedad ni su situación jurídica. Esto
último es muy importante pues nuevamente la ley preserva la función notarial del
litigio. Terminada la diligencia se procede a la protocolización de todo lo actuado.
499
El inventario consiste en un acta descriptiva de la existencia de los bienes,

documentos, etc. que se encuentran en un determinado momento en posesión-
detentación de determinadas personas, o que formen parte de un determinado
acervo patrimonial o estén custodiados o aun sólo materialmente colocados en un
determinado lugar, se sepa o no quién es en aquel momento el que tiene
jurídicamente su posesión o su detención.138
Cuando lo prescriba la ley o se sustente su necesidad, cualquier interesado puede

solicitar facción de inventario con el fin de individualizar y establecer la existencia
de los bienes que pretende asegurar. 763 CPC
Pedida la valorización, el Juez nombrará peritos y fijará fecha para la audiencia

respectiva. 767 CPC
 ADMINISTRACIÓN JUDICIAL DE BIENES

No es una medida cautelar, así el artículo 678 del Código Procesal Civil referido a la
administración judicial de bienes puede aplicarse al proceso penal cuando sea
necesaria una decisión destinada a evitar perjuicio irreparable en los bienes de la
víctima del delito. Por otro lado el artículo 686, cuando en el proceso penal se
litiguen asuntos vinculados a la intimidad personal o familiar se puede solicitar
que se exija su naturaleza pues se debe salvaguardar ésta.
Artículo 769.- A falta de padres, tutor o curador, y en los casos de ausencia o de

copropiedad, procede designar administrador judicial de bienes.
 LA ADOPCIÓN
Por la adopción el adoptado adquiere la calidad de hijo del adoptante y deja de
pertenecer a su familia consanguínea.
En este proceso no contencioso se tramita la adopción de personas mayores de
edad. Si el presunto adoptado es incapaz, se requiere la intervención de su
138REDENTI, 1957, Tomo III, p. 50 citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Manual de consulta
rápida del Proceso Civil. p.563
500
representante. Si es este el adoptante, la solicitud se entenderá con el Ministerio

Público. 781 CPC
Consentida o ejecutoriada la resolución que declara la adopción, el Juez oficiará al
Registro del Estado Civil respectivo para que extienda nueva partida de nacimiento
del adoptado y anote la adopción al margen de la partida original. 784 CPC
 AUTORIZACIÓN PARA DISPONER DERECHOS DE INCAPACES
Se tramitan conforme a lo dispuesto en este Subcapítulo las solicitudes de los

representantes de incapaces que, por disposición legal, requieran de autorización
judicial para celebrar o realizar determinados actos respecto de bienes o derechos
de sus representados.
La solicitud debe estar anexada, cuando corresponda, del documento que contiene
el acto para el cual se solicita autorización.
 Medios probatorios
De proponerse como medio probatorio la declaración testimonial, los testigos

serán no menos de tres ni más de cinco y mayores de veinticinco años.
Cuando se trate de actos de disposición sobre bienes o derechos cuyo valor esté
determinado por criterios objetivos, tales como avalúos que tengan carácter de
declaración jurada, cotización de bolsa o medios análogos, deberán anexarse a la
solicitud los documentos que lo acrediten o, en su defecto, certificación oficial de
su valor o pericia de parte.
 Formalización de la autorización
Cuando el acto cuya autorización se solicita deba formalizarse documentalmente,

el Juez firmará y sellará cada una de las hojas.
501
 DECLARACIÓN DE DESAPARICIÓN, AUSENCIA O MUERTE PRESUNTA
A pedido de interesado o del Ministerio Público, se puede solicitar la declaración

de desaparición, ausencia o de muerte presunta, sustentada en los casos previstos
en el Código Civil.
Además de los requisitos señalados en el Artículo 751, la solicitud debe indicar la

relación de bienes y deudas que se conozcan del desaparecido, del ausente o del
muerto presunto y, en estos dos últimos casos, el nombre de sus probables
sucesores.
 EL PATRIMONIO FAMILIAR: 795 a 801 CPC
El patrimonio familiar consiste en la afectación de un inmueble urbano o rural a la

satisfacción de las necesidades de sustento y de la vivienda del titular y su familia
y, en consecuencia, se lo sustrae a las contingencias económicas que pudieran
provocar, en lo sucesivo, su embargo o enajenación.139
Pueden solicitar la constitución de patrimonio familiar:
- Cualquiera de los cónyuges sobre bienes de su propiedad.

- Los cónyuges de común acuerdo sobre bienes de la sociedad conyugal.
- El padre o la madre que haya enviudado o se haya divorciado, sobre sus
bienes propios.
- El padre o la madre solteros sobre bienes de su propiedad.
- Cualquier persona dentro de los límites en que pueda donar o disponer
libremente en testamento.
Pueden ser beneficiarios del patrimonio familiar las siguientes personas en

relación con el constituyente:
a) Los cónyuges.
b) Los hijos y otros descendientes menores o incapaces.
139 ZANNONI, 1989, Tomo 1, pp. 558-559 citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, Op.cit., p. 579
502
c) Los padres y otros ascendientes que se encuentren en estado de necesidad.

d) Los hermanos menores o incapaces.
A la solicitud de constitución de patrimonio familiar se debe acompañar e indicar

en ella: 796 CPC
1. Certificado de gravamen del predio afectado.

2. Minuta de constitución del patrimonio familiar.
3. Documentos públicos que acrediten la relación familiar invocada.
4. Los datos que permitan individualizar el predio.
5. Los nombres de los beneficiarios y el vínculo que los une con el solicitante.
 OFRECIMIENTO DE PAGO Y CONSIGNACIÓN
En los casos que establece el Código Civil, quien pretenda cumplir una prestación,
puede solicitar su ofrecimiento judicial y, en su caso, que se le autorice a
consignarlo con propósito de pago.
Cuando hay un proceso contencioso en que se discute la relación material que

originó o que esté conectada a la obligación debida, el ofrecimiento y eventual
consignación, deben realizarse en dicho proceso siguiéndose el trámite que
corresponde al mismo.
Además de lo dispuesto en el Artículo 751, en lo que corresponda, el solicitante

deberá precisar con el mayor detalle posible la naturaleza y cuantía de la
obligación, anexando los medios probatorios que acrediten:
1. Que la obligación le es exigible.

2. Que en el pago que pretenda realizar concurren los requisitos establecidos
en el Código Civil.
Para la consignación de la prestación se procede de la siguiente manera:
503
3. El pago de dinero o entrega de valores, se realiza mediante la entrega del

certificado de depósito expedido por el Banco de la Nación. El dinero
consignado devenga interés legal.
4. Tratándose de otros bienes, en el acto de la audiencia el Juez decide la
manera, lugar y forma de su depósito, considerando lo que el título de la
obligación tenga establecido o, subsidiariamente, lo expuesto por las partes.
5. Tratándose de prestaciones no susceptibles de depósito, el Juez dispone la
manera de efectuar o tener por efectuado el pago según lo que el título de la
obligación tenga establecido o, subsidiariamente, lo expuesto por las partes.
Tratándose de prestaciones periódicas o sucesivas originadas en una misma

relación material, las inmediatamente posteriores a la presentación de la
solicitud se realizarán en el mismo proceso, sin necesidad de audiencias
posteriores y se sujetarán a lo que el Juez haya decidido en la audiencia
realizada. El solicitante deberá expresar en la solicitud la periodicidad de su
obligación.
 COMPROBACIÓN DE TESTAMENTOS
En este proceso no contencioso se tramita la comprobación de autenticidad y

cumplimiento de formalidades del testamento cerrado, ológrafo, militar, marítimo
o aéreo, para su posterior protocolización notarial. 817 CPC
 EL TESTAMENTO CERRADO
Es aquel en el que el testador, sin revelar su última voluntad, declara que ésta se
halla en el pliego que presenta a las personas que han de autorizar el acto. Eso sí, el
otorgamiento tiene que realizarse con publicidad, cabe resaltar que a pesar de la
publicidad reflejada en la intervención del notario y los testigos, no es suficiente
como para dotar al testamento cerrado de autenticidad como instrumento público.
El testamento otorgado por escritura pública, no obstante la intervención de
notario y testigos tiene el carácter de documento privado. En la confección de este
hay que resaltar dos momentos, uno en que el testamento se prepara y escribe
504
privadamente y otro que es propiamente el acto de otorgamiento el cual se

produce ante personas que autorizan el acto.
Está legitimado para solicitar la comprobación:
1. Quien tenga en su poder el testamento.

2. Quien por su vínculo familiar con el causante se considere heredero forzoso
o legal.
3. Quien se considere instituido heredero voluntario o legatario, y
4. Quien sea acreedor del testador o del presunto sucesor.
Tratándose de testamento cerrado, sólo se admite como medio probatorio el acta

notarial de otorgamiento extendida en el sobre o cubierta.
Tratándose de testamento ológrafo sólo son admisibles el cotejo de letra y firma o,
si esto no fuera posible, la pericia. 821 CPC.
Si la solicitud de comprobación de testamento fuera rechazada en forma definitiva,

puede ser nuevamente intentada en un proceso de conocimiento dentro de un
plazo no mayor de un año desde que quedó ejecutoriada la resolución final. 824
CPC.
 INSCRIPCIÓN Y RECTIFICACIÓN DE PARTIDA (arts. 826 a 829- CPC)
La solicitud de inscripción o de rectificación de una partida de matrimonio o de

defunción, y la de rectificación de una partida de nacimiento, procede sólo cuando
no se practicó dentro del plazo que señala la ley o cuando el Juez considere
atendible el motivo. 826 CPC.
Se requiere la publicación del extracto de la solicitud que se practicará por una sola
vez. 828 CPC.
Las personas en cuyas partidas figure por error entre sus nombres y apellidos la
palabra “de” o las letras “y”, “i”, “e” o “a”, u otro error manifiesto de ortografía, de
505
sexo o similar que fluya del propio documento, podrán pedir su rectificación. El
Juez dispondrá de plano, sin observar el trámite regular, la rectificación
correspondiente. 829 CPC.
El objeto de la rectificación de partida en el ámbito notarial, está destinado a

corregir los errores u omisiones de nombre, apellidos, fecha de nacimiento, de
matrimonio o defunción u otros que resulten evidentes del tenor de la propia
partida y de otros documentos probatorios.
Presentar una solicitud que precisará el objeto del pedido y se acompañará la

partida que se pretende rectificar, así como los instrumentos que acreditan
fehacientemente el pedido.
 SUCESIÓN INTESTADA
 PROCEDENCIA
La solicitud será presentada por cualquiera de los interesados que alude el artículo
815 del Código Civil; ante el notario del lugar del último domicilio del causante.
 TRÁMITE
La solicitud debe incluir:
1. Nombre del causante
2. Copia certificada de la partida de defunción o de la declaración judicial de
muerte presunta.
3. Copia certificada de la partida de nacimiento del presunto heredero o
herederos, o documento público que contenga el reconocimiento o la
declaración judicial, si se trata de hijo extramatrimonial o adoptivo.
4. Partida de matrimonio si fuera el caso.
5. Relación de los bienes conocidos.
6. Certificación registral en la que conste que no hay inscrito testamento u
otro proceso de sucesión intestada.
506
Transcurrido 15 días útiles desde la publicación del último aviso, el notario

extenderá un acta declarando herederos del causante a quienes hubiesen
acreditado su derecho.
El notario remitirá partes al registro de sucesión intestada del lugar en donde se ha
seguido el trámite y a los registros en donde el causante tenga bienes o derechos
inscritos, a fin de que se inscriba la sucesión intestada.
 RECONOCIMIENTO DE RESOLUCIONES JUDICIALES EXTRANJERAS Y

ARBITRALES
Tienen que ser reconocidas x la sala civil de turno o la corte superior a fin de q
otorguen el exequátur o un reconocimiento judicial (imprescindible para q
produzca algún efecto en Perú), Pero las sentencias extranjeras que no versen
sobre asuntos no contenciosos no requieren de exequátur.
Estas no deben atentar contra el orden público y debe gozar de la autoridad de

cosa juzgada, los tratados son los q le otorgan la fuerza respectiva a las sentencias
pronunciadas en tribunales extranjeros, si no hay tratado con tal país q pronuncia
la sentencia, esta tendrá la misma fuerza q en el país donde se emitió tbn
sentencias peruanas “reciprocidad”. Las sentencias legalizadas producen en el Perú
el valor probatorio q se reconoce a los instrumentos públicos no requiriendo el
exequátur.
 LA INTERVENCIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO EN LOS PROCESOS

CIVILES
El Ministerio Público interviene con sujeción a lo dispuesto en el artículo 759-CPC.

Por ejemplo, cuando no se haya constituido el Consejo de Familia.
507
DERECHO LABORAL
 ASPECTOS BÁSICOS DEL DERECHO LABORAL
 INTRODUCCIÓN
El Derecho del trabajo es un desprendimiento del Derecho Civil, relativamente

reciente, ya que su antigüedad no se remonta ni siquiera a doscientos años atrás.140
Existen varias clases o tipos de trabajo humano. Javier Neves Mujica nos da el
siguiente esquema:141
 UBICACIÓN
Para poder tener noción sobre dónde se encuentra el derecho laboral en la
actualidad debemos analizar las distintas teorías, las cuales nos permiten intuir de
dónde viene y hacia dónde se dirige el derecho laboral:
1. Teoría privatista:
Esta sostiene que el derecho del trabajo proviene del Derecho civil. Debe
existir una relación laboral por el hecho que haya un contrato de trabajo,
140 NEVES MUJICA, Javier, Introducción al derecho del Trabajo, editorial pucp, Lima, 2009, pág. 9
141 Ibíd., pág.
508
una relación de dependencia, subordinación por voluntad y por una

retribución económica.
2. Teoría publicista:
El derecho del trabajo proviene del Derecho público porque hay un estado
regulador de normas imperativas, de orden público; es decir, que no hay
pacto en contrario porque los derechos laborales son derechos
irrenunciables mínimos.
3. Teoría mixta:
Se sostiene que el Derecho del trabajo no proviene de ninguna de las
anteriores sino que es una mezcla o superposición de varias teorías. Porque
para que exista un contrato, primero debe existir una autonomía de la
voluntad además de normas imperativas de orden público.
4. Teoría autónoma:
El Derecho del trabajo no proviene de ninguna de las relaciones autónomas
porque es un Derecho autónomo, es una rama propia del Derecho, ya que
no sólo contiene normas sino principios y fuentes propias. Aun cuando el
Derecho del Trabajo recoge o utiliza algunas normas del Derecho Civil, hoy
se acepta por la doctrina que el Derecho de Trabajo es una rama del
Derecho con autonomía en el dominio de aplicación, en el contenido, en las
fuentes y en las técnicas142.
 CONCEPTO
El Derecho del Trabajo constituye el conjunto de normas jurídicas, dirigidas a

regular las relaciones del trabajo entre el empleador y el trabajador. En sí el
derecho de trabajo regula la relación jurídica entre empresarios y trabajadores y
otros con el Estado en lo referente al trabajo subordinado.
MENDIBURI MENDOCILLA, Miguel. Contratos de trabajo: teoría y práctica. Lima: Normas Legales,
142
1998, p 22.
509
El maestro Alonso Olea, considera que el Derecho de trabajo, como derecho que es,
tiene como objeto relaciones sociales que la convivencia ha hecho necesarios,
considera el trabajo objeto de Derecho del trabajo:
a) Trabajo Humano
b) Trabajo productivo
c) Trabajo por cuenta ajena
d) Trabajo libre
Entonces el trabajo objeto del derecho del trabajo descansa sobre el trabajo
humano, productivo libre y por cuenta ajena143.
 PRINCIPIOS DEL DERECHO DE TRABAJO
Son las líneas que orientan de manera directa, la formulación de algunas normas y
una serie de soluciones para los diferentes conflictos laborales, tales como:
a) Promover la aprobación de nuevas normas (bajo la inspiración del principio

protector).
b) Interpretar las normas existentes (optando por la más favorable al

trabajador)144.
c) Aplicar las normas vigentes (siguiendo los principios de norma más

favorable, condición más beneficiosa, irrenunciabilidad e igualdad de trato).
d) Resolver los casos no previstos en las normas (aplicando los principios

generales del Derecho).
143NEVES, M. J. (2009). Introducción al derecho del trabajo. Lima, Perú: Fondo Editorial, Pontificia
Universidad Católica del Perú, p 21.
144 IBÍD., 107.
510
Son principios del Derecho del Trabajo:
 IRRENUNCIABILIDAD DE DERECHOS
Es el principio por el cual los trabajadores no pueden renunciar a las normas que le
otorgan o reconocen derechos o beneficios. Este principio nace del carácter
protector del derecho laboral.
 PRINCIPIO PROTECTOR
Este principio busca tutelar la desigualdad existente en la realidad o una

desigualdad de sentido opuesto, como tenemos conocimiento la parte más débil de
la relación laboral (empleador-trabajador), es el trabajador.
 PRINCIPIO DE PRIMACÍA DE LA REALIDAD
Es la preferencia de los hechos, de lo que se da en la realidad, que a los

documentos.
En caso de discordancia entre lo que ocurre en la práctica y lo que establecen las

formas (pactos, documentos), debe prevalecer la práctica (los hechos).
Ante cualquier situación en que se produzca una discordancia entre lo que los
sujetos dicen que ocurre y lo que efectivamente sucede, el derecho prefiere esto
sobre aquello. Un clásico aforismo del Derecho Civil enuncia que las cosas son lo
que determina su naturaleza y no su denominación. Sobre esta base, el Derecho del
Trabajo ha construido el llamado principio de la primacía de la realidad. 145
 CODIFICACIÓN
La necesidad de una ordenación de normas legales es un problema planteado en

todos los países como consecuencia de la cantidad, cada vez mayor de leyes
laborales, sin embargo también se considera que una tarea de ordenamiento no
sería posible en esta rama del derecho, dado el avance constante del pensamiento
jurídico en materia laboral.
145 OP. CIT. Pág. 42.
511
Los campos del Derecho del Trabajo, son tres: Derecho Individual, Derecho
Colectivo y Derecho Procesal del Trabajo.
Actualmente contamos con una nueva ley procesal del trabajo Ley 29497 que ya se
viene aplicando en distintos distritos judiciales del país.
 RELACIÓN DEL DERECHO DE TRABAJO CON OTRAS DISCIPLINAS EN

GENERAL
A pesar de la autonomía del Derecho del Trabajo, éste como otras disciplinas se
sirve o apoya de otras ramas, pues al ser una entidad que repercute en nuestra
vida diaria y en el mundo globalizado se enlaza con las siguientes áreas146:
 DERECHO CIVIL
Contratación, capacidad de las partes, actos jurídicos, sindicatos (constitución
como personas jurídicas), accidentes de trabajo y enfermedades profesionales
(Teoría del riesgo profesional).
 DERECHO ADMINISTRATIVO
Reglamentación de ciertas clases de trabajo, trabajadores al servicio del Estado,
organismos administrativos de trabajo.
 DERECHO CONSTITUCIONAL
Los derechos laborales en la Constitución Política.
 DERECHO PENAL
Delitos contra la violación de la libertad de trabajo.
 DERECHO INTERNACIONAL PÚBLICO

Convenios y recomendaciones de la OIT, convenios internacionales plurilaterales.
146NEVES, M. J. (2009). Introducción al derecho del trabajo. Lima, Perú: Fondo Editorial, Pontificia
Universidad Católica del Perú, p 17.
512
 HISTORIA DEL DERECHO

Régimen Jurídico del trabajo a través de la historia.
 DERECHO PROCESAL
Conflictos individuales, conflictos colectivos y jurisdicción laboral.
 EL DERECHO INDIVIDUAL
Es el conjunto de normas que regulan el nacimiento, la vida y la extinción de las
relaciones individuales de trabajo. Determinan las condiciones generales de la
prestación de trabajo, fijan los derechos y obligaciones de los trabajadores y
empleadores y señala regímenes particulares a algunas formas de prestación del
trabajo.
 ASPECTOS QUE COMPRENDE EL DERECHO INDIVIDUAL
- Contrato de Trabajo
- Estabilidad Laboral
- Jornada de Trabajo
- Descanso Semanal y vacaciones
- Remuneraciones
- Compensación por tiempo de servicios
 EL CONTRATO INDIVIDUAL DE TRABAJO
La institución básica y fundamental del derecho individual del trabajo es el

contrato de trabajo. Así el contrato de trabajo es un acuerdo por el cual el
trabajador se obliga en forma voluntaria a prestar servicios personales en forma
subordinada para el empleador, a cambio de una remuneración147.
147 DOLORIER TORRES, J. (2010). Tratado práctico de derecho laboral. Lima, Gaceta Jurídica, p15.
513
El régimen laboral privado está regulado principalmente por el TUO del D. Leg. Nº
728 - Ley de Productividad y Competitividad Laboral (D.S. Nº 3-97-TR) y las
normas conexas a los derechos laborales.
El régimen laboral público está regulado por la Ley Marco del Empleo Público, así
como por el D. Leg. Nº 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa.
Nuestra legislación no da un concepto del contrato de trabajo, sin embargo

menciona los elementos esenciales de éste, conforme lo tenemos en el Art. 4 de la
Ley de Productividad y Competitividad Laboral: “En toda prestación personal de
servicios remunerados y subordinados, se presume la existencia de un contrato de
trabajo a plazo indeterminado”.
 ELEMENTOS ESENCIALES
Para la existencia del contrato de trabajo es necesario que concurran los tres
elementos esenciales148:
- Prestación Personal de servicios

- Subordinación
- Remuneración
 CARACTERES DEL CONTRATO DE TRABAJO
El contrato de trabajo tiene los siguientes caracteres:
1. Consensual: nace del simple acuerdo de voluntades de las partes.
2. Bilateral: existe el interés de dos partes; trabajador y empleador, cada una

de las partes se obliga a cumplir una prestación.
3. Oneroso: cada parte debe cumplir con una prestación que signifique
desprenderse de algo en beneficio de la otra la fuerza de trabajo
(trabajador) y la remuneración (empleador).
148 DOLORIER TORRES, loc cit.
514
4. Conmutativo: en el momento de la celebración del contrato ya se conocen

las prestaciones a cargo de ambas partes, entrega de la fuerza de trabajo
(trabajador) y pago de la remuneración (empleador).
5. Tracto sucesivo: su ejecución se da en el transcurso de tiempo a través de

prestaciones que se ejecutan permanentemente.
 CONTRATO DE TRABAJO A PLAZO INDETERMINADO
El contrato de trabajo a plazo indeterminado o indefinido es aquella en donde la

prestación de Servicios no tiene un alcance limitado en el tiempo149.
El Legislador peruano ha considerado (Art. 4º D.S. Nº 003-97-TR) la presunción de

que toda relación laboral es a plazo indeterminado, admitiendo prueba en
contrario.
A este tipo de contrato de trabajo se le denomina contrato típico, además de plazo

indeterminado, jornada a tiempo completo o a tiempo parcial (mínimo 4 horas
diarias) o en promedio, para un solo empleador y en la misma cantidad, y al de
duración temporal, o modales se le conoce como contrato atípico.
El contrato de trabajo a plazo indeterminado podrá celebrarse en forma verbal o

escrita.
 CONTRATO DE TRABAJO A PLAZO FIJO
El Contrato de Trabajo a Plazo Fijo o determinado, es aquella en donde la

prestación de servicios si tiene una limitación en el tiempo150.
Nuestra legislación laboral mantiene como regla general la celebración de

contratos de trabajo a plazo indeterminado, sin embargo, permite que se pacte
contratos a plazo fijo a los que se denomina “sujeto a modalidad”.
149
TOYAMA MIYAGUSUKU, J. (2011). Derecho individual del trabajo. Lima, Gaceta Jurídica, p 45.
150 Ibíd., p 50.
515
 CONTRATOS DE TRABAJO SUJETOS A MODALIDAD
Los contratos de trabajo sujetos a modalidad pueden celebrarse cuando así lo

requieran las necesidades del mercado o mayor producción de la empresa, así
como cuando lo exija la naturaleza temporal o accidental del servicio que se va a
prestar o de la obra que se ha de ejecutar, excepto los contratos de trabajo
intermitentes o de temporada que por su naturaleza puedan ser permanentes.151
Contratos temporales: Son contratos de naturaleza temporal:
a) El contrato por inicio o lanzamiento de una nueva actividad;

b) El contrato por necesidad del mercado;
c) El contrato por reconversión empresarial.
Contratos accidentales: Son contratos de naturaleza accidental:
a) El contrato ocasional;
b) El contrato de suplencia;
c) El contrato de emergencia;
Contratos de obra o servicio: Son contratos de obra o servicio:
a) El contrato específico;
b) El contrato intermitente;
c) El contrato de temporada.
151
1998, p 65.
516
 CONTRATOS DE NATURALEZA TEMPORAL
 CONTRATO TEMPORAL POR INICIO O INCREMENTO DE ACTIVIDAD

El contrato temporal por inicio de una nueva actividad es aquel celebrado entre un
empleador y un trabajador originados por el inicio de una nueva actividad
empresarial. Su duración máxima es de tres años.
Se entiende como nueva actividad, tanto el inicio de la actividad productiva, como

la posterior instalación o apertura de nuevos establecimientos o mercados, así
como el inicio de nuevas actividades o el incremento de las ya existentes dentro de
la misma empresa152.
 CONTRATO TEMPORAL POR NECESIDAD DEL MERCADO

El Contrato temporal por necesidades del mercado es aquel que se celebra entre
un empleador y un trabajador con el objeto de atender incrementos coyunturales
de la producción originados por variaciones sustanciales de la demanda en el
merado aun cuando se trate de labores ordinarias que formen parte de la actividad
normal de la empresa y que no pueden ser satisfechas con personal permanente153.
Este puede ser renovado sucesivamente hasta el término máximo establecido por
ley.
 CONTRATO TEMPORAL POR RECONVERSIÓN EMPRESARIAL

Es contrato temporal por reconversión empresarial el celebrado en virtud a la
sustitución, ampliación o modificación de las actividades desarrolladas en la
empresa, y en general toda variación de carácter tecnológico en las maquinarias,
equipos, instalaciones, medios de producción, sistemas, métodos y procedimientos
productivos.
152 Ibíd., p 86.

153 Ibíd., p 91.
517
 CONTRATOS DE NATURALEZA ACCIDENTAL
 CONTRATO ACCIDENTAL OCASIONAL

El Contrato accidental ocasional es aquel celebrado entre un empleador y un
trabajador para atender necesidades transitorias distintas a la actividad habitual
del centro de trabajo. Su duración máxima es de seis meses al año154.
 CONTRATO ACCIDENTAL DE SUPLENCIA

El contrato accidental de suplencia es aquel celebrado entre un empleador y un
trabajador con el objeto que éste sustituya a un trabajador estable de la empresa,
cuyo vínculo laboral se encuentre suspendido por alguna causa justificada prevista
en la legislación vigente, o por efecto de disposiciones convencionales aplicables en
el centro de trabajo. Su duración será la que resulte necesaria según las
circunstancias155.
 CONTRATO DE EMERGENCIA
El contrato de emergencia es aquel que se celebra para cubrir las necesidades
promovidas por caso fortuito o fuerza mayor coincidiendo su duración con la de la
emergencia156.
 CONTRATOS PARA OBRA O SERVICIO
 CONTRATO PARA OBRA O SERVICIO ESPECÍFICO

Los contratos para hora determinada o servicio específico, son aquellos celebrados
entre un empleador y un trabajador, con objeto previamente establecido y de
duración determinada. Su duración será la que resulte necesaria157.
154 Ibíd., p 99.
155 Ibíd., p 101.
156 Ibíd., p 105.
157 Ibíd., p 108.
518
 CONTRATO DE SERVICIO INTERMITENTE

Los contratos e servicio intermitente son aquellos celebrados entre un empleador
y un trabajador, para cubrir las necesidades de las actividades de la empresa que
por su naturaleza son permanente pero discontinuas158.
 CONTRATO DE TEMPORADA
El contrato de temporada es aquel celebrado entre un empresario y un trabajador
con el objeto de atender necesidades propias del giro de la empresa o
establecimiento, que se cumplen sólo en determinadas épocas del año y que están
sujetas a repetirse en periodos equivalentes en cada ciclo en función a la
naturaleza de la actividad productiva159.
En los contratos de trabajo bajo modalidad deberán constar por escrito y por
triplicado, debiendo consignarse en forma expresa su duración, y las causas
objetivas determinadas de la contratación.
Una copia de los contratos será presentada a la Autoridad Administrativa de

Trabajo dentro de los quince días naturales de su celebración, para efectos de su
conocimiento y registro.
 CONTRATO DE LOCACIÓN DE SERVICIOS Y DE OBRA
 CONTRATO DE LOCACIÓN DE SERVICIOS
 Por este contrato el locador se obliga, sin estar subordinado al comitente, a

prestarle sus servicios (materiales o intelectuales) por cierto tiempo o para
un trabajo determinado, a cambio de una retribución.
 Pueden ser materia del contrato toda clase de servicios materiales e
intelectuales.
158 Ibíd., p 112.
159 Ibíd., p 116.
519
 El plazo máximo de este contrato es de seis años si se trata de servicios

profesionales y de tres años en el caso de otra clase de servicios. Si se pacta
un plazo mayor, el límite máximo indicado sólo puede invocarse por el
locador.
 Por este contrato el contratista se obliga a hacer una obra determinada y el
comitente a pagarle una retribución.
 El contratista no puede subcontratar íntegramente la realización de la obra,
salvo autorización escrita del comitente. La responsabilidad frente al
comitente es solidaria entre el contratista y el subcontratista, respecto de la
materia del subcontrato.
 Los materiales necesarios para la ejecución de la obra deben ser
proporcionados por el comitente, salvo costumbre o pacto distinto.
 El comitente puede separarse del contrato, aun cuando se haya iniciado la
ejecución de la obra, indemnizando el contratista por los trabajos
realizados, los gastos soportados, los materiales preparados y lo que
hubiere podido ganar si la obra hubiera sido concluida.
 MODALIDADES FORMATIVAS LABORALES

 MARCO LEGAL
- Ley Nº 28518 - Ley sobre Modalidades Formativas Laborales.
- D.S. Nº 7-2005-TR – Reglamento de la Ley sobre Modalidades Formativas
Laborales160.
El marco legal aplicable a las Modalidades Formativas Laborales comprende a
todas las empresas sujetas al régimen laboral de la actividad privada. Pero
debemos tener en cuenta que Las Modalidades Formativas Laborales no generan
vínculo laboral.
 CONCEPTO
Las modalidades formativas son tipos especiales de servicios que relacionan el
aprendizaje teórico y práctico mediante el desempeño de tareas programadas de
capacitación y formación profesional.
160 TOYAMA MIYAGUSUKU, J. (2011). Derecho individual del trabajo. Lima, Gaceta Jurídica, p 94.
520
Finalidad.- Vincular adecuadamente la oferta formativa y demanda laboral,

fomentar la formación y capacitación laboral para el mejoramiento de
empleabilidad y la productividad, y brindar una formación que desarrolle
capacidades para el trabajo tendentes a favorecer la adaptación de los
beneficiarios de la formación a diferentes situaciones laborales.
 CLASIFICACIÓN
Aprendizaje.- Modalidad que se caracteriza por realizar parte del proceso

formativo en las unidades productivas de las empresas, previa formación inicial y
complementación en un Centro de Formación Profesional.
Esta modalidad puede ser de dos clases:
- Aprendizaje con predominio en la Empresa.

- Aprendizaje con predominio en el Centro de Formación Profesional.
Para ambas modalidades formativas, las labores que realice el beneficiario deben
estar relacionadas directamente con las áreas que correspondan a su formación
académica y al desarrollo de sus capacidades. Además, en caso los convenios se
celebren con adolescentes de 14 años o más, deberán acreditar su edad y haber
concluido sus estudios de educación primaria.
Puede realizar prácticas pre profesional la persona nacional o extranjera que se

encuentre cursando sus estudios fuera del país o participando en programas de
intercambio u otros similares.
 PRÁCTICA PROFESIONAL
Modalidad formativa que busca consolidar los aprendizajes adquiridos a lo largo

de la formación profesional, así como ejercitar su desempeño en una situación real
de trabajo.
521
El presente convenio se celebra entre: i) una Empresa; y, ii) una persona que
egresa de un Centro de Formación Profesional o Universidad (antes de la
obtención del título profesional)161.
El tiempo de duración del convenio no podrá ser mayor a doce (12) meses.
 CAPACITACIÓN LABORAL JUVENIL

Modalidad que se caracteriza por realizar el proceso formativo en las unidades
productivas de las empresas, permitiendo a los beneficiarios ejercitar su
desempeño en una situación real de trabajo162.
Esta modalidad se encuentra dirigida a jóvenes entre 16 y 23 años que no hayan

culminado o hayan interrumpido la educación básica, o que habiéndola culminado
no sigan estudios de nivel superior sean técnicos o universitarios.
 PASANTÍA
Esta modalidad puede ser de dos clases:
1. Pasantía en la empresa.-
Modalidad formativa que se realiza en las unidades productivas de las empresas y

que busca relacionar al beneficiario con el mundo del trabajo y la empresa, en la
cual implementa, actualiza, contrasta lo aprendido en el centro de formación y se
informa de las posibilidades de empleo existentes y de la dinámica de los procesos
productivos de bienes y servicios.
2. Pasantía de docentes y catedráticos.-
Modalidad formativa que vincula a los docentes y catedráticos del sistema de

Formación Profesional con los cambios socio económicos, tecnológicos y
organizacionales que se producen en el sector productivo a fin de que puedan
introducir nuevos contenidos y procedimientos de enseñanza y aprendizaje en los
Centros de Formación Profesional.
161 Ibíd., p 102.
162 Ibíd., p 106.
522
 ACTUALIZACIÓN PARA LA REINSERCIÓN LABORAL

Modalidad formativa que se caracteriza por realizar el proceso de actualización
para la reinserción en las unidades productivas de las empresas, permitiendo a los
beneficiarios la recalificación, ejecutando su desempeño en una situación real de
trabajo163, complementada con el acceso a servicios de formación y de orientación
para la reinserción en el mercado. Esta modalidad formativa está dirigida a
trabajadores no ocupados entre 45 y 65 años que se encuentren en situación de
desempleo prolongado mayor a doce (12) meses continuos.
 FACULTADES DEL EMPLEADOR Y EMPLEADOS
DEL EMPLEADOR164
a) Facultad directriz.- Establecer los lineamientos y reglas para el desarrollo

de las actividades.
El empleador puede modificar determinadas condiciones de trabajo de

manera unilateral en aplicación del IUS VARIANDI (potestad del estado
para cambiar unilateralmente las condiciones de trabajo en tanto responda
a la utilidad operativa d la empresa), siempre que éstas respondan a
criterios objetivos y razonables y no causen perjuicio al trabajador.
b) Facultad fiscalizadora.- Establecer los mecanismos para determinar el

adecuado cumplimiento de las obligaciones del trabajador y de los
estándares establecidos.
c) Facultad disciplinaria.- Imponer sanciones disciplinarias observando tres
principios:
1. Causalidad, causa efecto.
163 Ibíd., p 112

.
164Ibíd., p 173.
523
2. Proporcionalidad, “Non bis ídem”, no cabe doble sanción por la misma falta,
lo que no significa que faltas recurrentes sean amonestadas primero, luego
materia de suspensión para finalmente despedir al trabajador.
3. Inmediatez, que se computa desde el momento en que se conoce el acto y el

actor.
 CLASES DE SANCIONES
a) Amonestación verbal, no es recomendable.

b) Amonestación escrita, no requiere de mayor formalidad. Contiene los
hechos, la base legal o estatutaria, cuándo se cometieron los hechos.
c) Suspensión, más vale la calidad de las imputaciones que la cantidad de días
de sanción. En nuestra legislación se permiten hasta 7d máx. Porque si no es
despido. Se mide por la gravedad
d) Despido. Es la más grave y si no quiere recibir el memo se le manda por
conducto notarial
 DEL EMPLEADO
 Trabajadores de Dirección
- Representación general del empleador al interior y exterior o sustituye.
Gerente general, directorio.
- Administración y control.
- Funciones fundamentales para resultados.
-
 Trabajador de Confianza.
- Trabajo personal y directo con dirección.
- Acceso a información reservada.
- Contribuye a toma de decisiones.
524
 SUSPENSIÓN DEL CONTRATO DE TRABAJO
 Suspensión Perfecta
El Contrato de Trabajo se suspende cuando cesa temporalmente la obligación del
trabajador de prestar el servicio, y del empleador de pagar la remuneración
respectiva, sin que desaparezca el vínculo Laboral165.
 Suspensión Imperfecta
El Contrato de Trabajo se suspende cuando el empleador debe abonar la
remuneración sin que se realice la contraprestación efectiva de labores166.
Causas de Suspensión:
a) Invalidez Temporal
b) Enfermedad y Accidente comprobado.
c) Maternidad (pre y post natal)
d) Descanso Vacacional
e) Licencia para desempeñar cargo cívico y para cumplir con el Servicio Militar
Voluntario.
f) Permiso y/o Licencia para desempeñar cargos sindicales.
g) Sanción disciplinaria.
h) El ejercicio de derecho de huelga.
i) Detención del Trabajador.
j) La inhabilitación administrativa o judicial por un período no superior a tres
meses.
k) Permiso o Licencia concedido por el empleador.
l) Caso fortuito y/o fuerza mayor.
La inhabilitación impuesta por autoridad judicial o administrativa para el ejercicio

de la actividad que desempeñe el trabajador en el centro de trabajo, por un periodo
inferior a tres meses, suspende la relación laboral por el lapso de su duración.
165 Ibíd., p 381.
166 Ibíd., p 390.
525
El caso fortuito y la fuerza mayor facultan al empleador, sin necesidad de

autorización previa, a la suspensión temporal perfecta de labores hasta por un
máximo de noventa días, con comunicación inmediata a la Autoridad
Administrativa de Trabajo, la cual verificará dentro del sexto día la existencia y
procedencia de la causa invocada.
De no proceder la suspensión, ordenará la inmediata reanudación de las labores y

el pago de las remuneraciones por el tiempo de suspensión transcurrido.
 EXTINCIÓN DEL CONTRATO DE TRABAJO
 Causas de extinción del contrato de trabajo:
 Muerte del trabajador o del empleador si es persona natural. Para el primer

caso es consecuencia del carácter personalísimo de la relación laboral, en el
segundo los herederos si desean continuar con el negocio, pueden hacerlo
también con la relación laboral.
 Renuncia o retiro voluntario del trabajador. Es libre y voluntaria. El
trabajador sólo tiene obligación de otorgarle al empleador un preaviso de
30 días. No requiere en principio de formalidad alguna, pues se puede
implementar en la liquidación de beneficios sociales en el ítem referido a
motivo de cese. Sin embargo, se recomienda que siempre conste por escrito,
formalidad que es exigible cuando el trabajador solicita la exoneración de
dicho preaviso. El empleador está facultado para exonerarlo
completamente del plazo o de una parte de éste. Si decide no exonerarlo,
debe comunicárselo por escrito dentro del tercer día hábil de recibida la
carta. Si a pesar de la negativa del empleador, el trabajador no asiste a
laborar, el empleador está facultado a aplicarle una sanción disciplinaria
como el despido por abandono de trabajo.
 El mutuo disenso entre trabajador y empleador.- se formaliza ya sea en un
convenio o en la liquidación de beneficios sociales en el ítem referido al
motivo del cese.
526
 La terminación de la obra o servicio, el cumplimiento del plazo y el

cumplimiento de la condición resolutoria.
 La invalidez absoluta permanente.- para cuyo caso será necesario el
certificado respectivo de ESSALUD.
 La jubilación.- puede ser de tres (3) tipos:
a) Voluntaria, cuando el trabajador decide jubilarse porque reúne los

requisitos de edad (65 años) y tiempo de aportación (20 años) o
algún sistema de adelanto.
b) Obligatoria, cuando el trabajador cumple con los requisitos y se le
obliga a jubilarse con la condición de cubrir la diferencia entre la
pensión y el 80% de la última remuneración percibida, monto que no
podrá exceder del 100% del monto de la pensión. Para este caso, el
empleador le debe comunicar su decisión al trabajador,
produciéndose el cese cuando se reconozca la pensión.
c) Automática, cuando el trabajador tiene 70 años. Es una facultad del
empleador.
 El despido. La LPCL recoge hasta tres tipos de despido.
a) Despido indirecto, regulado en el artículo 30° de la LPCL y recoge

causales vinculadas con actos del empleador, según el siguiente
detalle:
- La falta de pago de la remuneración en la oportunidad correspondiente,
salvo razones de fuerza mayor o caso fortuito debidamente comprobados
por el empleador;
- La reducción inmotivada de la remuneración o de la categoría;
- El traslado del trabajador a lugar distinto de aquel en el que preste
habitualmente servicios, con el propósito de ocasionarle perjuicio;
527
b) Despido indirecto.- (continuación de las causales)
- El acto de violencia o la falta grave de palabra en agravio del trabajador o de

su familia;
- Los actos de discriminación por razón de sexo, raza, religión, opinión o
idioma;
- Los actos contra la moral y todos aquellos que afecten la dignidad del
trabajador.
c) Despido nulo, regulado en el artículo 29 de la LPCL y recoge

causales vinculadas con un estado especial del trabajador y que
generan, llegado el caso, la nulidad de la resolución unilateral del
contrato de trabajo, siendo éstas las siguientes167:
- La afiliación a un sindicato o la participación en actividades sindicales.

- Ser candidato a representante de los trabajadores o haber actuado en esa
calidad, dentro de los 30 días anteriores o posteriores al proceso electoral.
Cuando se trata de representante de los trabajadores, inclusive hasta 90
días después de haber dejado el cargo.
d) Presentar una queja o participar en un proceso contra el empleador

ante las autoridades competentes. No se consideran las quejas o
reclamos contra el mismo empleador.
e) La discriminación por razón de sexo, raza, religión, opinión o idioma,
SIDA.
f) El embarazo, siempre que el despido se produzca dentro de los 90
días anteriores o posteriores al parto. La trabajadora debe acreditar
que el empleador conocía de su estado para que su despido sin causa
pueda ser considerado como nulo.
167
Ibíd., p 440.
528
 LA ESTABILIDAD LABORAL
 CONCEPTO
La estabilidad es la protección legal contra las posibilidades de terminar la relación
laboral, busca la permanencia del contrato del trabajo y que el mismo no se extinga
por cualquier causal168.
Es en si el derecho que garantiza el trabajador la conservación de su empleo.
 TIPOS DE ESTABILIDAD LABORAL
Existen dos tipos de estabilidad laboral.
- Estabilidad de entrada.- Preferencia por la contratación de duración

permanente sobre la temporal.
- Estabilidad de salida.- Protección frente al término de la relación laboral,
que sea sólo por causales taxativas prohibiciones del despido injustificado.
La estabilidad de salida puede ser:
a) Estabilidad absoluta: Cuando la violación del derecho a conservar el empleo.

Niega eficacia al despido y admite la reincorporación forzosa. En el Perú
solo cabe en el Despido nulo por causales señaladas en la ley. O sea que el
empleador no puede, en ningún caso, negar ese reingreso. .- El despido
sigue siendo nulo, pero no se persigue directamente la reinstalación
efectiva, de hecho, por considerarse que la obligación del empleador de
reincorporar en cuanto obligación personal de hacer, no podría ser objeto
de ejecución forzada en natura y por entenderse, también que en muchos
casos en los que existe un contacto personal más o menos frecuente o
intenso entre empleador y trabajador la reinstalación efectiva resultaría
poco razonable y difícilmente aplicable en la práctica.
168 Ibíd., p 403.
529
b) Estabilidad Relativa. Se configura cuando violado el derecho a conservar el

empleo, no se garantiza la reincorporación efectiva del trabajador. La
estabilidad relativa admite una división pudiendo ser propia e impropia.
Tiende a dificultar o a sancionar pecuniariamente el acto del despido, pero
sin anularlo. El trabajador tiene derecho a una indemnización especial. En el
Perú predomina este tipo de estabilidad.
 EL DESPIDO
Es el acto extintivo unilateral del contrato de trabajo por parte del empleador.
Manuel Alonso Olea, sostiene que el Despido es la resolución del contrato de

trabajo por voluntad unilateral del empleador.
a) Despido Justificado.- Para el despido de un trabajador sujeto a régimen de la

actividad privada, que labore cuatro o más horas diarias para un mismo
empleador, es indispensable la existencia de causa justa contemplada en la
ley y debidamente comprobada. La causa justa puede estar relacionada con
la capacidad o con la conducta del trabajador169.
b) Despido Arbitrario.- Cuando no hay causa justificada del despido o no se
puede demostrar en un juicio170.
También alcanza al despido de hecho, aquel que se produce sin comunicación

escrita o sin la observancia del trámite previo que la ley señala. El trabajador tiene
derecho al pago de la indemnización por despido arbitrario.
 INDEMNIZACIÓN
La indemnización se da en el despido arbitrario lo que es equivalente a una

remuneración y media ordinaria mensual por cada año completo de servicio con
169 DOLORIER TORRES, J. (2010). Tratado práctico de derecho laboral. Lima, Gaceta Jurídica, p 358.
170 Ibíd., p 366.
530
un máximo de doce remuneraciones. Las fracciones de año se abonan por dozavos

y treintavos, según corresponda. Su abono procede superado el periodo prueba171.
También procede la indemnización cuando el trabajador que se considere

hostilizado opte excluyentemente por la terminación del contrato de trabajo, el
monto será la que se señale para el despido arbitrario independiente de la multa y
beneficios sociales que puedan corresponderle.
En el caso de los trabajadores contratado a plazo fijo o sujetos a modalidad, la

indemnización se determina en función a los meses que restan para el término del
contrato, con el mismo tope de doce remuneraciones mensuales.
Si la causa del despido es falsa entonces se da la protección que puede ser

indemnización (estabilidad laboral relativa) o reposición (estabilidad laboral
absoluta, la cual se aplica en nuestro país), así lo determina nuestra legislación. De
lo cual se desprende que si el despido es justificado no va a tener protección, pero
si es injustificado o si el empleador no pudo probar la causa en el juicio entonces si
habrá protección.
- Indemnización: un sueldo y medio por cada año de contrato o relación

laboral con un tope de doce remuneraciones.
- Reposición: nunca existió el despido. Si gano la reposición en vía ordinaria,
es decir la ley señala q recibiré las remuneraciones caídas, es decir todos los
sueldos q no percibí durante en el juicio. Si gano en vía de amparo (no hay
etapa probatoria) es porque ha sido evidente la violación del Derecho
laboral.
 LA COMPENSACIÓN POR TIEMPO DE SERVICIOS
EVOLUCIÓN NORMATIVA DE LA COMPENSACIÓN POR TIEMPO DE SERVICIOS

Norma Sumilla Fecha
TUO de la Ley de Compensación por
D.S. Nº 001-97-TR 01.03.97
Tiempo de Servicios. Disponibilidad
171 TOYAMA MIYAGUSUKU, J. (2011). Derecho individual del trabajo. Lima, Gaceta Jurídica, 463.
531
del 20%
Autorizan depositar mensualmente

hasta el 31.10.2001 la CTS, periodo en
el que se determina su disponibilidad
(de 50%) o sea q a partir del 200 te
D.U. Nº 127-2000 30.12.2000
depositaban todos los meses tu 8.33%
y te la podías llevar.
Amplían hasta el 30.04.2002 plazo del

D.U Nº 127-2000 referido el depósito
mensual de la CTS, periodo en el que se
D.U. Nº 115-2001 determina su disponibilidad. 02.10.2001
2001 y 2002 te podías quedar sin CTS

porque pedías toda.
Autorizan depositar mensualmente la
CTS que se devengue entre el
01.05.2002 y el 31.10.2002.
D.U. Nº 019-2002 07.05.2002
Acá también había depósito mensual

de la CTS.
D.U. Nº 019-2002 referido al depósito
D.U. Nº 057-2002 25.10.2002
determina su disponibilidad.
Se prorroga.
D.U. Nº 019-2002 referido al depósito
D.U. Nº 013-2003 24.04.2003
determina su disponibilidad.
Se prorroga hasta el 2004.

D.U. Nº 024-2003 Autorizan depositar mensualmente la 29.10.2003
532
CTS que se devengue entre el

01.11.2003 y el 31.10.2004
Establece libre disponibilidad temporal
de la CTS y posterior intangibilidad de
la misma.
Ley Nº 29352 01.05.2009

Acá se da un plazo para terminar de
disponer de lo que quedaba y a partir
de ahí, la intangibilidad total del
beneficio.
 CONCEPTO
La compensación por tiempo de servicios tiene la calidad de beneficio social de

previsión de las contingencias que origina el cese en el trabajo y de promoción del
trabajador y su familia172.
Se devenga desde el primer mes de iniciado el vínculo laboral; cumplido este

requisito toda fracción se computa por treintavos.
Se deposita semestralmente en la institución elegida por el trabajador. Efectuado el

depósito queda cumplida y pagada la obligación, sin perjuicio de los reintegros que
deban efectuarse en caso de depósito insuficiente o que resultare diminuto.
 TRABAJADORES COMPRENDIDOS
Sólo están comprendidos en el beneficio de la compensación por tiempo de

servicios los trabajadores sujetos al régimen laboral común de la actividad privada
que cumplan, cuando menos en promedio, una jornada mínima diaria de cuatro
horas.
Se encuentran igualmente comprendidos en la presente Ley, aquellos trabajadores

sujetos al régimen laboral y compensatorio común de la actividad privada, aun
172 Ibíd., 264.
533
cuando tuvieran un régimen especial de remuneración; a la determinación de la

remuneración computable se efectuará atendiendo dicho régimen especial.
 TRABAJADORES EXCLUIDOS173
No están comprendidos en el régimen de compensación por tiempo de servicios
los trabajadores que perciben el 30% o más del importe de las tarifas que paga el
público por los servicios. No se considera tarifa las remuneraciones de naturaleza
imprecisa tales como la comisión y el destajo.
Los trabajadores sujetos a regímenes especiales de compensación por tiempo de

servicios, tales como construcción civil, pescadores, artistas, trabajadores del
hogar y casos análogos, continúan regidos por sus propias normas.
 DEL TIEMPO DE SERVICIOS COMPUTABLES

Solo se toma en cuenta el tiempo de servicios efectivamente prestado en el Perú, o
en el extranjero cuando el trabajador haya sido contratado en el Perú174.
Son computables los días de trabajo efectivo. En consecuencia los días de

inasistencia injustificada, así como los días no computables se deducirán del
tiempo de servicios a razón de un treintavo por cada uno de estos días.
Por excepción también son computables:
a) Las inasistencias motivadas por accidente de trabajo o enfermedad

profesional o por enfermedades debidamente comprobadas, en todos los
casos hasta por 60 días al año. Se computan en cada periodo anual
comprendido entre el 1 de noviembre de un año y el 31 de octubre del año
siguiente.
b) Los días de descanso pre y post natal;
c) Los días de suspensión de la relación laboral con pago de remuneración por
el empleador;
d) Los días de huelga, siempre que no haya sido declarada improcedente o
ilegal; y,
173
DOLORIER TORRES, J. (2010). Tratado práctico de derecho laboral. Lima, Gaceta Jurídica, p 236
174
Ibíd., p 237.
534
e) Los días que devenguen remuneraciones en un procedimiento de

calificación de despido.
 LOS CONCEPTOS REMUNERATIVOS O RETRIBUTIVOS
No son de libre disposición por parte del trabajador; ejemplo, viáticos. Están
condicionados al trabajo, se perciben sólo por la prestación de servicios. Se
sustenta con boletas o facturas.
a) Remuneración básica
b) Asignación familiar
c) Gratificaciones legales de julio y de diciembre
d) Gratificaciones ordinarias
e) Comisiones
f) Horas extras
g) Remuneración vacacional
h) Remuneración de día de descanso y feriado
Referencia: Artículo 9º del D.S. Nº 001-97-TR.
 REMUNERACION COMPUTABLE
Son remuneración computable la remuneración básica y todas las cantidades que
regularmente perciba el trabajador, en dinero o en especie como contraprestación
de su labor, cualquiera sea la denominación que se les dé, siempre que sean de su
libre disposición175.
La remuneración computable para establecer la compensación por tiempo de

servicios de los trabajadores empleados y obreros, se determina en base al sueldo
o treinta jornales que percibe el trabajador según el caso, en los meses de abril y
octubre de cada año, respectivamente y comprende los conceptos remunerativos
señalados en el artículo precedente.
Las remuneraciones diarias se multiplicarán por treinta para efectos de establecer

la remuneración computable. La equivalencia diaria se obtiene dividiendo entre
treinta el modo mensual correspondiente.
175 Ibíd., p 209.
535
Alimentación.- La alimentación principal otorgada en especie se valorizará de

común acuerdo y su importe se consignará en el libro de planillas y boletas de
pago. Si las partes no se pusieran de acuerdo, regirá la que establezca el Instituto
Nacional de Alimentación y Nutrición u organismos que lo sustituya.
Tratándose de la alimentación otorgada en especie o a través de concesionarios, u

otras formas que no impliquen pago en efectivo, se considerará el valor que tenga
en el último día laborable del mes anterior a aquél en que se efectúe el depósito
correspondiente.
El valor mensual se establecerá en base al mes del respectivo semestre en que el

trabajador acumuló mayor número de días de goce de este beneficio
consignándose en el libro de planillas y boletas de pago.
Remuneración en especie.- Cuando se pacte el pago de la remuneración en

especie, entendiéndose por tal los bienes que recibe el trabajador como
contraprestación del servicio, se valorizará de común acuerdo o, a falta de éste, por
el valor de mercado y su importe se consignará en el libro de planillas y boletas de
pago.
Regularidad de la remuneración.- Se considera remuneración regular aquella

percibida habitualmente por el trabajador, aun cuando sus montos puedan variar
en razón de incrementos u otros motivos. Por excepción, tratándose de
remuneraciones complementarias, de naturaleza variable o imprecisa, se
considera cumplido el requisito de regularidad si el trabajador las ha percibido
cuando menos tres meses en cada periodo de seis.
Comisionistas, destajeros y trabajadores que perciban remuneración

principal imprecisa.- En el caso de comisionistas, destajeros y en general de
trabajadores que perciban remuneración principal imprecisa, la remuneración
computable se establece en base al promedio de las comisiones, destajo o
remuneración principal imprecisa percibidas por el trabajador en el semestre
respectivo.
Si el período a liquidarse fuere inferior a seis meses la remuneración computable

se establecerá en base al promedio diario de lo percibido durante dicho periodo.
536
Remuneraciones periódicas.- Las remuneraciones de periodicidad semestral se

incorporan a la remuneración computable a razón de un sexto de lo percibido en el
semestre respectivo. Se incluye en este concepto las gratificaciones de Fiestas
Patrias y Navidad.
 REMUNERACIONES NO COMPUTABLES
No se consideran remuneraciones computables las siguientes:
a) Gratificaciones extraordinarias u otros pagos que perciba el trabajador

ocasionalmente, a título de liberalidad del empleador o que hayan sido
materia de convención colectiva, o aceptadas en los procedimientos de
conciliación o mediación, o establecidas por resolución de la Autoridad
Administrativa de Trabajo, o por laudo arbitral. Se incluye en este concepto
a la bonificación por cierre de pliego;
b) Cualquier forma de participación en las utilidades de la empresa;
c) El costo o valor de las condiciones de trabajo;
d) La canasta de Navidad o similares;
e) El valor del transporte, siempre que esté supeditado a la asistencia al centro
de trabajo y que razonablemente cubra el respectivo traslado. Se incluye en
este concepto el monto fijo que el empleador otorgue por pacto individual o
convención colectiva, siempre que cumpla con los requisitos antes
mencionados;
f) La asignación o bonificación por educación, siempre que sea por un monto
razonable y se encuentre debidamente sustentada;
g) Las asignaciones o bonificaciones por cumpleaños, matrimonio, nacimiento
de hijos, fallecimiento y aquéllas de semejante naturaleza. Igualmente, las
asignaciones que se abonen con motivo de determinadas festividades
siempre que sean consecuencia de una negociación colectiva.
h) Los bienes que la empresa otorgue a sus trabajadores, de su propia
producción, en cantidad razonable para su consumo directivo y de su
familia;
i) Todos aquellos montos que se otorgan al trabajador para el cabal
desempeño de su labor o con ocasión de sus funciones, tales como
movilidad, viáticos, gastos de representación, vestuario y en general todo lo
537
que razonablemente cumpla tal objeto y no constituya beneficio o ventaja

patrimonial para el trabajador;
j) El refrigerio que no constituya alimentación principal, conforme al Artículo
12º de la presente Ley.
Tampoco se incluirá en la remuneración computable la alimentación

proporcionada directamente por el empleador que tenga la calidad de condición de
trabajo por ser indispensable para la prestación de los servicios, o cuando se
derive de mandato legal.
 DESCANSOS REMUNERADOS
 CONCEPTO
Las vacaciones son el derecho que tiene el trabajador, luego de cumplir con ciertos
requisitos, a suspender la prestación de sus servicios durante un cierto número de
días al año, sin pérdida de la remuneración habitual, a fin de restaurar sus fuerzas
y entregarse a ocupaciones personales o a la distracción176.
Tiene derecho a descanso vacacional el trabajado que cumpla una jornada

ordinaria mínima de cuatro horas, siempre que haya cumplido dentro del año de
servicios, el récord vacacional.
 JORNADA DE TRABAJO
 CONCEPTO
Es el tiempo durante el cual en forma diaria, semanal o mensual el trabajador se
encuentra a disposición de su empleador, con el fin de cumplir la prestación
laboral que éste le exija177.
1. JORNADA ORDINARIA
La jornada legal es de 8 horas diarias o 48 horas semanales, como máximo. Puede
reducirse por ley, convenio o decisión del empleador. En caso de jornadas de
trabajo y descanso alternativos, acumulativos o atípicos, el promedio de horas
176 Ibíd., p 322.
177 Ibíd., p 297.
538
trabajadas en el período correspondiente no puede superar el máximo de la

jornada legal178.
La jornada de los adolescentes entre 15 y 17 años no excederá de seis horas diarias

o treinta y seis horas semanales y la de los adolescentes entre 12 y 14 años de
cuatro horas diarias o veinticuatro horas semanales.
Están excluidos de la jornada máxima los trabajadores de dirección, los que no se

encuentran sujetos a fiscalización inmediata y los que prestan servicios
intermitentes de espera, vigilancia o custodia.
De existir jornada inferior a la máxima legal, el empleador puede extenderlas

unilateralmente hasta dicho límite incrementando la remuneración en función del
tiempo adicional.
2. JORNADA EXTRAORDINARIA
Es la jornada de Trabajo extraordinario conocida también como horas extras,
siendo aquella realizado más allá de la jornada ordinaria, diaria o semanal, o de la
jornada de trabajo inferior a la ordinaria, diaria o semanal establecido en el centro
de trabajo.179
El trabajo en sobretiempo es voluntario y debe ser remunerado

extraordinariamente en la forma que por convenio, pacto o contrato se establezca,
siendo su monto mínimo un 25% más del valor de la hora ordinaria.
 TRABAJADORES CON RÉGIMEN LABORAL ESPECÍFICO180

Actualmente existen 29 regímenes especiales. Entre los más importantes
encontramos los siguientes:
- Trabajadores del hogar;

- Trabajadores portuarios;
- Trabajadores agrícolas;
178 Ibíd., p 297.
179 Ibíd., p 300.
180
1998, p 127.
539
- Trabajadores de construcción civil;

- Exportación no tradicional;
- Trabajadores artistas;
- Trabajadores de microempresas;
 LAS REMUNERACIONES
La remuneración es la contraprestación que percibe el trabajador por haber puesto
su capacidad de trabajo a disposición del empleador. Constituye remuneración el
íntegro de lo que el trabajador percibe por sus servicios, siempre que sean de su
libre disposición.
 LA REMUNERACIÓN MÍNIMA VITAL

Es el monto remunerativo mínimo que debe percibir un trabajador no caducado
sujeto al régimen laboral de la actividad privada que labore por lo menos cuatro
horas diarias. Desde el 2011 la RMV es de 675 y en el 2012 será de 750 soles.
Otras remuneraciones mínimas
- Trabajadores mineros: RMV más una sobretasa de 25%

- Trabajadores periódicos: 3 RMV
- Trabajadores nocturnos: RMV más una sobretasa de 30%
 LAS GRATIFICACIONES
Son los montos de dinero que el empleador concede en forma Excepcional o
habitualmente a sus trabajadores, en razón de los servicios que le prestan181.
Clases.- Son de 2 tipos:
1. Gratificaciones extraordinarias: Son aquellas que se otorgan de manera

excepcional y, por lo tanto no tienen carácter obligatorio.
2. Gratificaciones ordinarias: Son de otorgamiento obligatorio y tienen por

origen una norma legal; un convenio colectivo o en un contrato de trabajo.
540
Cuando originalmente las gratificaciones son extraordinarias adquieren el

carácter de ordinarias por su otorgamiento durante dos años consecutivos.
Los trabajadores tienen derecho, a una gratificación equivalente a un sueldo o a

treinta jornales por Fiestas Patrias y por Navidad.
Es requisito para percibir la gratificación estar efectivamente, laborando en el mes

en que corresponda percibir el beneficio o estar en uso del descanso vacacional de
licencia con goce de remuneraciones o percibiendo algún subsidio. Si no se contara
con el tiempo requerido para la percepción del integro de la gratificación (6 meses
de antigüedad) esta se abonará en forma proporcional a los meses laborados (un
sexto por cada mes completo).
 ASIGNACIONES
Son las retribuciones que percibe el trabajador para satisfacer un gasto
determinado como vivienda, escolaridad, hijos, fallecimiento de algún familiar,
etc182.
Los trabajadores cuyas remuneraciones no se regulan por negociación colectiva y

que tengan hijos menores a su cargo, o que siendo mayores estén cursando
estudios superiores (hasta un máximo de seis años contados a partir, del
cumplimiento de la mayoría de edad), percibirán mensualmente por concepto de
asignación familiar el 10% del ingreso Mínimo Legal (sustituido por la RMV)
vigente en la oportunidad del pago.
 BONIFICACIONES
Son remuneraciones complementarias, ventajas económicas que obtiene el
trabajador, que sirven para compensar factores externos distintos a su trabajo,
como su antigüedad, el costo de vida, el ambiente de trabajo (altura, región), o los
riesgos a que puede estar expuesto183.
Las bonificaciones por tiempo de servicios.- Es un complemento remunerativo que

compensa el tiempo de servicios prestados por los trabajadores. Es un
reconocimiento a la antigüedad laboral para una sola empresa.
182 Ibíd, p 276.

183 Ibíd, p 278.
541
La ley de consolidación de Beneficios Sociales D. Leg. 688, la regula y contempla

dos bonificaciones:
1. Bonificación por 30 años de servicios

2. Bonificación por 25 años de servicios
 PÓLIZA DE SEGURO DE VIDA
Es una obligación económica que contrae el empleador a favor de los beneficiarios

de los trabajadores para cubrir las contingencias que se deriven del fallecimiento o
invalidez permanente de estos184.
 PARTICIPACIÓN DE UTILIDADES
Es un derecho de los trabajadores reconocido constitucionalmente en los

siguientes términos: “El Estado reconoce el derecho de los trabajadores a
participar en las utilidades de la empresa y promueve otras formas de
participación”.
184 Ibíd., p 293.
542
DERECHO COLECTIVO DEL TRABAJO
 EL DERECHO COLECTIVO
Es el conjunto de normas que regulan la formación y fundaciones de las

organizaciones de trabajadores y empleadores, así como las relaciones entre éstas.
 ASPECTOS QUE COMPRENDE EL DERECHO COLECTIVO
Comprende tres derechos:
- El Derecho a la Negociación Colectiva que a su vez está contenido en el

derecho de auto normarse.
- El Derecho a la Huelga, que a su vez está contenido en el derecho de
autotutelarse.
- El derecho a la Sindicalización.
 LA NEGOCIACIÓN COLECTIVA DE TRABAJO

 CONCEPTO
Es el conjunto de negociaciones que tienen lugar entre un empleador, un grupo de
empleadores o una organización o varias organizaciones de empleadores, por una
parte y una organización o varias organizaciones de trabajadores, con el fin de
regular las remuneraciones, condiciones de trabajo.185
Se trata de una compleja actividad normativa desarrollada conjuntamente por

sujetos colectivos a través de la cual se regulan las condiciones en que se prestará
el trabajo concreto.
543
 ETAPAS DE LA NEGOCIACIÓN COLECTIVA
La negociación colectiva en el sector privado está regulada en la Ley de Relaciones
Colectivas de Trabajo D. Leg. Nº 25593, su Reglamento D.S. Nº 011-92-TR.
a) El procedimiento se inicia con la presentación de un pliego que debe

contener un proyecto de convención colectiva, debe ser presentado no
antes de sesenta ni después de 30 días calendarios anteriores a la fecha de
caducidad de la convención vigente186.
b) El pliego se presenta directamente a la empresa remitiéndose copia del

mismo con la A.A.T.
c) La Negociación Colectivo se realizará en los plazos y oportunidades que las

partes acuerdan, dentro o fuera de la jornada laboral, y debe iniciarse
dentro de los diez días calendarios de presentado el pliego.
d) Las partes informan a la A.A.T. de la terminación de la negociación,

pudiendo simultáneamente solicitar el inicio de un procedimiento de
conciliación. Si ninguna de las partes lo solicitara la autoridad de trabajo
podrá iniciar dicho procedimiento de oficio, si lo estimare necesario o
conveniente, en atención a las características del caso.
e) En uno y otro caso, el procedimiento de conciliación deberá caracterizarse

por la flexibilidad y la simplicidad en su desarrollo, debiendo el conciliador
desempeñar un papel activo en la promoción del avenimiento entre las
partes. Si éstas lo autorizan, el conciliador podrá actuar como mediador, a
cuyo efecto, en el momento que lo considere oportuno, presentará una o
más propuestas de solución que las partes pueden aceptar o rechazar. Se
realizaran tantas reuniones de conciliación como sean necesarias.
186 Ibíd., p 47.
544
f) Las partes conservan en el curso de todo el procedimiento el derecho de

reunirse, por propia iniciativa, o a indicación de la Autoridad de Trabajo, y
de acordar lo que estimen adecuado. Asimismo, podrán recurrir a cualquier
medio válido para la solución pacífica de la controversia.
g) Si no se hubiese llegado a un acuerdo en negociación directa o en

conciliación, de haberla solicitado los trabajadores, podrán las partes
someter el diferendo a arbitraje.
h) Si los trabajadores no optaron por el arbitraje pueden alternativamente
declarar la huelga. Durante el desarrollo de la huelga, las partes o la AAT
podrán designar un mediador.
i) Durante el desarrollo de la huelga los trabajadores podrán, asimismo

proponer el sometimiento del diferendo a arbitraje, en cuyo caso se
requerirá de la aceptación del empleador.
 LA CONVENCIÓN COLECTIVA
 CONCEPTO
La convención colectiva de trabajo es el acuerdo destinado a regular las
remuneraciones, las condiciones de trabajo y productividad y demás,
concernientes a las relaciones entre trabajadores y empleadores, celebrado, de una
parte, por una o varias organizaciones sindicales de trabajadores, o en ausencia de
éstas, por representantes de los trabajadores interesados, expresamente elegidos y
autorizados y, de la otra, por un empleador, un grupo de empleadores, o varias
organizaciones de empleadores187.
Sólo estarán obligadas a negociar colectivamente las empresas que hubieren

cumplido por lo menos un (01) año de funcionamiento.
Fuerza Vinculante.- La convención colectiva de trabajo tiene fuerza vinculante para

las partes que la adoptaron. Obliga a éstas, a las personas en cuyo nombre se
celebró y a quienes les sea aplicable, así como a los trabajadores que se incorporen
187 Ibíd., p 52.
545
con posterioridad a las empresas comprendidas en la misma, con excepción de

quienes ocupan puestos de dirección o desempeñan cargos de confianza.
La convención colectiva de trabajo tiene las características siguientes:
a) Modifica de pleno derecho los aspectos de la relación de trabajo sobre los

que incide. Los contratos individuales quedan automáticamente adaptados
a aquélla y no podrán contener disposiciones contrarias en perjuicio del
trabajador.
b) Rige desde el día siguiente al de caducidad de la convención anterior o, si no

la hubiera, desde la fecha de presentación del pliego, excepto las
estipulaciones para las que se señale plazo distinto o que consistan en
obligaciones de hacer o de dar en especie, que regirán desde la fecha de su
suscripción.
c) Tendrá duración no menor de un (01) año, pudiendo las partes establecer

plazos mayores para la convención en su conjunto o para parte de la misma.
d) Caduca de modo automático al vencimiento de su plazo, salvo en aquello

que se haya pactado con carácter permanente o cuando las partes acuerden
expresamente su renovación o prórroga total o parcial.
e) Continuará en vigencia, hasta el vencimiento de su plazo, en caso de fusión,

traspaso, venta, cambio de giro del negocio y otras situaciones similares.
f) Deberá formalizarse por escrito en tres (03) ejemplares, uno para cada
parte y el tercero para su presentación a la Autoridad de Trabajo con el
objeto de su registro y archivo.
546
La ‘negociación colectiva’ se puede solucionar efectivamente a través del arbitraje,

reconocido como una vía de solución de conflictos desde el año 1992, cuando se
promulgó la ley de relaciones colectivas de trabajo.
 EL ARBITRAJE LABORAL188
En nuestro régimen la solución del conflicto colectivo de trabajo en el marco de la

negociación colectiva presenta dos vías excluyentes entre sí: El arbitraje o huelga.
El arbitraje puede estar a cargo de un árbitro unipersonal, un tribunal ad-hoc, una

institución representativa, la propia Autoridad de Trabajo, o cualquier otra
modalidad que las partes específicamente acuerden, lo que constará en el acta de
compromiso arbitral. Si no hubiere acuerdo sobre el órgano arbitral se constituirá
de oficio un tribunal tripartito integrado por un árbitro que deberá designar cada
parte y un presidente designado por ambos árbitros, o, a falta de acuerdo, por la
Autoridad de Trabajo.
En ningún caso podrán ser árbitros los abogados, asesores, representantes,

apoderados, o en general, las personas que tengan relación con las partes o interés,
directo o indirecto, en el resultado.
Las normas procésales serán idénticas para toda forma de arbitraje y estarán
regidas por los principios de moralidad, sencillez, celeridad, inmediación y lealtad.
Si el empleador es una empresa comprendida en el ámbito de la Actividad

Empresarial del Estado, o se trata de una entidad del Estado cuyos trabajadores se
encuentran sujetos al régimen laboral de la actividad privada, el Reglamento del
presente Decreto Ley establecerá la forma en que se designará, a falta de acuerdo
entre las partes, al presidente del tribunal arbitral. En ningún caso podrá recaer tal
designación en la Autoridad de Trabajo.
188 NEVES MUJICA, Javier. Compendio de derecho colectivo del trabajo. Lima: Jurista, 2010, p 497.
547
 EL LAUDO ARBITRAL
El laudo no podrá establecer una solución distinta a las propuestas finales de las
partes ni combinar planteamientos de una y otra. 189
El laudo recogerá en su integridad la propuesta final de una de las partes. Sin

embargo, por su naturaleza de fallo de equidad, podrá atenuar posiciones
extremas. Para la decisión deberán tenerse presente las conclusiones del dictamen
a referente a la situación económica financiera. El laudo, cualquiera sea la
modalidad del órgano arbitral, es inapelable y tiene carácter imperativo para
ambas partes.
Es susceptible de impugnación ante la Sala Laboral de la Corte Superior, en los

casos siguientes:
a) Por razón de nulidad

b) Por establecer menores derechos a los contemplados por la ley a favor de
los trabajadores.
La interposición de la acción contencioso-administrativa no impide ni posterga la

ejecución del laudo arbitral, salvo resolución contraria de la autoridad judicial
competente.
 SINDICALIZACIÓN
 CONCEPTO
Una organización sindical es en principio, una agrupación organizada de

trabajadores o de empleadores para la defensa y mejoramiento de su situación
profesional.
Se dice que es una agrupación organizada porque se encuentra regida por normas
internas dadas por sus miembros o por los órganos facultados para darlas, las que
se hallan sujetas, a su vez, a otras formas externas expedidas por el Estado o por
otras organizaciones de mayor jerarquía a las cuales aquélla se encuentra afiliada.
189ZEGARRA GARNICA, FEDERICO. El arbitraje laboral en el Perú. Lima: Asesores y Consultores,

1993, p 59.
548
Libertad Sindical.- El Estado reconoce a los trabajadores el derecho a la

sindicación, sin autorización previa, para el estudio, desarrollo, protección y
defensa de sus derechos e intereses y el mejoramiento social, económico y moral
de sus miembros190.
La afiliación es libre y voluntaria. No puede condicionarse el empleo de un

trabajador a la afiliación, no afiliación o desafiliación, obligándosele a formar parte
de un sindicato, ni impedírsele hacerlo.
Niveles del Sindicato.- Los sindicatos pueden ser:
a) De empresa, formados por trabajadores de diversas profesiones, oficios o

especialidades, que presten servicios para un mismo empleador.
b) De actividad, formados por trabajadores de profesionales, especialidades u
oficios diversos de dos (02) o más empresas de la misma rama de actividad.
c) De gremio, formados por trabajadores de diversas empresas que
desempeñan un mismo oficio, profesión o especialidad.
d) De oficios varios, formados por trabajadores de diversas profesiones, oficios
o especialidades que trabajen en empresas diversas o de distinta actividad,
cuando en determinado lugar, provincia o región el número de trabajadores
no alcancen el mínimo legal necesario para constituir sindicatos de otro
tipo.
Constitución del Sindicato191.- Para constituirse y subsistir los sindicatos deberán

afiliar por lo menos a veinte (20) trabajadores tratándose de sindicatos de
empresas o a cien (100) tratándose de sindicatos de otra naturaleza.
En las empresas cuyo número de trabajadores no alcance al requerido para

constituir un sindicato, podrán elegir a dos (02) delegados que los representen
ante su empleador y ante la Autoridad de Trabajo.
La elección de los delegados debe ser comunicada a la Autoridad de Trabajo y al

empleador dentro de los cinco (05) días hábiles siguientes.
191 Ibíd., p 16.
549
La constitución de un sindicato se hará en asamblea y en ella se aprobará el

estatuto eligiéndose a la junta directiva, todo lo cual se hará constar en acta,
refrendada por Notario Público o, a falta de este, por el Juez de Paz de la localidad
con indicación de lugar, fecha y nómina de asistentes.
Para la constitución de sindicatos de empleadores se requiere de un mínimo de

cinco (05) de la misma actividad, igual número de sindicatos para constituir una
federación, y de federaciones para una confederación.
Fines y funciones del Sindicato.- Son fines y funciones de las organizaciones

sindicales:
a) Representar el conjunto de trabajadores comprendidos dentro de su ámbito

en los conflictos controversias o reclamaciones de naturaleza colectiva.
b) Celebrar conversaciones colectivas de trabajo, exigir su cumplimiento y

ejercer los derechos y acciones que de tales convenciones se originen.
c) Representar o defender a sus miembros en las controversias o

reclamaciones de carácter individual, salvo que el trabajador accione
directamente en forma voluntaria o por mandato de ley, caso en el cual el
sindicato podrá actuar en calidad de asesor.
d) Promover la creación y fomentar el desarrollo de cooperativas, cajas, fondos

y, en general, organismos de auxilio y promoción social de sus miembros.
e) Promover el mejoramiento cultural, la educación general, técnica y gremial

de sus miembros.
f) En general, todos los que no estén referidos con sus fines esenciales ni con
las leyes.
550
Organización.- Los sindicatos se pueden organizar con alcance local, regional o

nacional. En tales casos, para el cumplimiento de sus fines al interior de la
empresa, podrán constituir una “sección sindical”.
Grados.- Los sindicatos de base podrán constituir o integrar organismos de grado

superior, sin que pueda impedirse u obstaculizarse tal derecho.
Para constituir una federación se requiere la unión de no menos de dos (02)

sindicatos registrados de la misma actividad o clase.
Para constituir una confederación se requiere la unión de no menos de dos (02)

federaciones registradas.
Los sindicatos y federaciones podrán retirarse de las respectivas organizaciones de

grado superior en cualquier momento, aunque exista pacto en contrario.
Las federaciones y confederaciones se rigen por todo lo dispuesto para los

sindicatos, en lo que les sea aplicable.
La cancelación del registro, la disolución o la liquidación de una federación o

confederación no afecta la subsistencia de las organizaciones de grado inferior que
la conforman.
 Reconocimiento192
- El Sindicato debe inscribirse ante la A.A.T. (Registro Sindical)

- Le confiere este registro personería gremial.
- Para efectos civiles deben inscribirse en el registro de asociaciones de los
Registros Públicos.
 EL REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO
Todo empleador que tenga más de 100 trabajadores está obligado a contar con un
Reglamento Interno de Trabajo aprobado por la A.A.T.

192 Ibíd., p 37.
551
 CONTENIDO
El Reglamento Interno de Trabajo determina las condiciones a que deben sujetarse
los empleados y trabajadores en el cumplimiento de sus prestaciones, entre ellos:
a) Admisión o ingreso de los trabajadores

b) Jornadas u horarios de trabajo
c) Control de asistencia
d) Derechos y obligaciones del trabajador
e) Derechos y obligaciones del empleador
f) Medidas disciplinarias
g) Permisos, licencias e inasistencias entre otros.
 PRESENTACIÓN Y APROBACIÓN
El empleador está obligado a hacer entrega a los trabajadores de un ejemplo del

Reglamento Interno de Trabajo o su modificación, dentro de los 5 días naturales de
la aprobación por A.A.T.
 LA HUELGA
Es la suspensión colectiva del trabajo acordada mayoritariamente y realizada en

forma voluntaria y pacífica, con abandono del centro de trabajo193.
Constituye el medio de presión por antonomasia de que los trabajadores disponen

para la defensa de sus intereses.
Requisitos para el ejercicio de la huelga194
1. Carácter laboral y sindical.

2. Decisión mayoritaria adaptada por más de la mitad (50% más uno).
3. Debe ser comunicado el empleador.
4. No haber recurrido al arbitraje.
5. Agotamiento de la negociación colectiva.
193 DOLORIER TORRES, J. (2010). Tratado práctico de derecho laboral. Lima, Gaceta Jurídica , p 68
194 Ibíd.., p 71.
552
 HUELGA IMPROCEDENTE
1. Cuando no cumple los requisitos que señala la ley.

2. La A.A.T. debe pronunciarse dentro de los 3 días por su improcedente si es
que no cumple con los requisitos.
3. Es apelable la resolución de improcedencia.
 HUELGA ILEGAL
1. Si se materializa a pesar de haber sido declarada improcedente.
2. Violencia sobre bienes o personas.
3. Incurrirse en modalidades irregulares.
4. Mantenimiento de determinados servicios.
Por no ser levantada después de notificado el laudo o resolución definitiva que

ponga término a la controversia.
553
DERECHO PROCESAL LABORAL
 INTRODUCCIÓN
El Derecho Procesal del Trabajo, ha alcanzado en la actualidad la autonomía en los

aspectos jurisdiccional y científico195.
El Derecho Procesal del Trabajo en el Perú también ha sido modificado al igual que
el Derecho Individual y Colectivo del Trabajo. La Ley Nº 29497, Nueva Ley Procesal
del Trabajo propone una forma diferente de hacer proceso laboral
El 15 de julio entró en vigencia la Ley 29497, entre los aspectos más novedosos de
la nueva ley Procesal del Trabajo es la aplicación del principio de oralidad, con lo
que se busca es que el proceso sea más oral que escrito.196
En los últimos años el Tribunal Constitucional a través de diversos

pronunciamientos recaídos principalmente en procesos de amparo, ha venido
resolviendo conflictos laborales estableciendo un sistema de precedentes
vinculantes tanto sustantivos como procesales respecto de los derechos de los
trabajadores del régimen público y privado, que han repercutido
significativamente en el ejercicio de la justicia laboral en el país.197
 PRINCIPIOS DEL PROCESO LABORAL198
En la actualidad no existe duda sobre la autonomía del proceso laboral. El

fundamento de dicha autonomía radica en sus principios que constituyen un
derecho tutelar que no excluyen los del proceso civil pero que responden
RODRÍGUEZ CAMARGO, Gregorio. Curso de Derecho Procesal Laboral, doctrina, jurisprudencia,

195
modelos. Bogotá: Librería del Profesional, 2001, p 14.
196 ROMERO MONTES, Francisco Javier, El Nuevo Proceso Laboral, editorial Grigley, pág. 74
197ACEVEDO MENA, Roberto, Los principios del Proceso Laboral en la Nueva Ley Procesal del Trabajo
-Ley 29497
198 GARCÍA MANRIQUE, Álvaro. El nuevo proceso laboral. Lima: Gaceta Jurídica, 2011, p 9.
554
fundamentalmente al propósito del derecho de trabajo que es nivelar las

desigualdades existentes en este ámbito, lo que necesariamente se presenta en el
ámbito del proceso civil que supone en la mayoría de las casos una igualdad
procesal entre ambas partes del proceso, como por ejemplo en el ámbito de la
carga de la prueba, que en materia laboral tiene una particular regulación,
estableciéndose obligaciones expresas al empleador de acreditar el cumplimiento
de las leyes y normas de trabajo, dada la dificultad que tienen los trabajadores para
obtener los medios de prueba que sustentan sus derechos.
La principal novedad que introduce la NLPT es el carácter oral que se pretende

imprimir al nuevo procesal laboral, por lo que la regulación de los demás
principios procesales en este contexto adquieren una nueva significación diferente
a la que se configuró en la anterior Ley 26636, que consagró en la práctica lo que
algunos han denominado una “falsa oralidad”.
De esta manera, la preponderancia de la oralidad se constituye como el “principio

esencial del nuevo proceso laboral”, sobre el cual se asientan y se fundamentan los
demás principios. Así, la inmediación del juez requiere la oralidad del proceso
laboral, a través del cual se posibilita el mayor contacto del juez con las partes y el
material probatorio.
 Principio de inmediación
A través de este principio se garantiza que el Juez este en contacto directo con las
partes y las pruebas durante el desarrollo del proceso, a fin de asegurar que el juez
cuente con mayores y mejores elementos de convicción para expedir una decisión
justa y arreglada a lo que realmente ocurrió en los hechos. De esta manera, “la
activa y directa participación del Juez, le permitirá a éste resolver los juicios con
prontitud y eficiencia, apreciando con criterio crítico y de conciencia los casos
concretos.
 Principio de oralidad
El principio de oralidad es pues “aquel que propicia que el Juez en las diligencias
del proceso participe directamente con intervención de las partes y donde las
exposiciones y articulaciones se realicen mediante la palabra hablada”.
555
Son consecuencia del principio de oralidad las siguientes: a) la concentración; b) la

irrecurribilidad de las resoluciones interlocutorias; c) predominio de la palabra
hablada, y; d) la inmediación o identidad física del juez.
Mario Cosmópolis, citado por Roberto Acevedo nos dice:199
1. Las actividades centrales del proceso deben ejecutarse en audiencia

presencial continua con asistencia forzosa de las partes y bajo la presencia
inexcusable del juez;
2. Todas las actuaciones deben ejecutarse en forma oral (interrogatorios,
testimonios, peritajes, etc.), lo que debe ser registrado no solo en actas
escritas sino a través del uso de las nuevas tecnologías, y
3. la sentencia debe ser dictada en la propia audiencia en forma casi
instantánea, cuando el juez está todavía bajo el impacto intransferible de lo
que acaba de vivir.
 Principio de concentración.
A través de este principio se busca reunir el mayor número de actos procesales en

el mínimo de diligencias, propiciando la continuidad y unidad de los actos
procesales a fin de que éstos no se vean afectados por dilaciones que alarguen
innecesariamente la duración del proceso. Como he señalado en otro trabajo, “la
concentración, que es un correlato del principio de oralidad, permite que en el
proceso laboral se realicen el máximo de actuaciones en un mínimo de diligencias.
 Principio de celeridad
Este principio busca promover mecanismos alternativos para la conclusión del

proceso, distintos a la emisión de la sentencia, como la transacción y la
conciliación, que contienen una regulación especial en la NLPT incorporándose el
denominado test de disponibilidad de derechos con el cual se busca propiciar que
trabajadores y empleadores puedan arribar a acuerdos fuera o dentro del proceso
judicial, con los límites que la propia norma impone, lo que permitirá acuerdos
prontos y oportunos, coadyuvando con ello a la tan deseada celeridad procesal.
199 Op. Cit.
556
 Principio de economía procesal
A través del principio de economía procesal conforme se encuentra regulado en el

artículo V del Título Preliminar del Código Procesal Civil, aplicable
supletoriamente a este proceso laboral, se procura que el proceso se desarrolle en
el menor número de actos procesales. En ese sentido, la NLPT contempla procesos
con menores audiencias, como en el caso del proceso abreviado laboral en el que
se contempla una sola audiencia única, que se estructura a partir de las audiencias
de conciliación y juzgamiento del proceso ordinario laboral.
 Principio de veracidad.
Por el principio de veracidad, también denominado de primacía de la realidad, se

persigue que el Juez resuelva en base a la realidad de los hechos, privilegiando la
verdad de los hechos por encima de la apariencia formal, lo que se encuentra
íntimamente vinculado con el principio de irrenunciabilidad de derechos en
materia laboral.
 COMPETENCIA
Según la Nueva Ley Procesal del Trabajo, Ley 29497, la competencia se clasifica en:
 Competencia por materia de los juzgados de paz letrados laborales200
Los juzgados de paz letrados laborales conocen de los siguientes procesos:
1. En proceso abreviado laboral, las pretensiones referidas al cumplimiento de

obligaciones de dar no superiores a cincuenta (50) Unidades de Referencia
Procesal (URP) originadas con ocasión de la prestación personal de
servicios de naturaleza laboral, formativa o cooperativista, referidas a
aspectos sustanciales o conexos, incluso previos o posteriores a la
prestación efectiva de los servicios.
2. Los procesos con título ejecutivo cuando la cuantía no supere las cincuenta
(50) Unidades de Referencia Procesal (URP); salvo tratándose de la
557
cobranza de aportes previsionales del Sistema Privado de Pensiones

retenidos por el empleador, en cuyo caso son competentes con
prescindencia de la cuantía.
3. Los asuntos no contenciosos, sin importar la cuantía.
 Competencia por materia de los juzgados especializados de trabajo
Los juzgados especializados de trabajo conocen de los siguientes procesos:
1. En proceso ordinario laboral, todas las pretensiones relativas a la

protección de derechos individuales, plurales o colectivos, originadas con
ocasión de la prestación personal de servicios de naturaleza laboral,
formativa o cooperativista, referidas a aspectos sustanciales o conexos,
incluso previos o posteriores a la prestación efectiva de los servicios.
Se consideran incluidas en dicha competencia, sin ser exclusivas, las pretensiones

relacionadas a los siguientes:
a) El nacimiento, desarrollo y extinción de la prestación personal de servicios;

así como a los correspondientes actos jurídicos.
b) La responsabilidad por daño patrimonial o extrapatrimonial, incurrida por
cualquiera de las partes involucradas en la prestación personal de servicios,
o terceros en cuyo favor se presta o prestó el servicio.
c) Los actos de discriminación en el acceso, ejecución y extinción de la relación
laboral.
d) El cese de los actos de hostilidad del empleador, incluidos los actos de acoso
moral y hostigamiento sexual, conforme a la ley de la materia.
e) Las enfermedades profesionales y los accidentes de trabajo.
f) La impugnación de los reglamentos internos de trabajo.
g) Los conflictos vinculados a una organización sindical y entre organizaciones
sindicales, incluida su disolución.
h) El cumplimiento de obligaciones generadas o contraídas con ocasión de la
prestación personal de servicios exigibles a institutos, fondos, cajas u otros.
558
i) El cumplimiento de las prestaciones de salud y pensiones de invalidez, a

favor de los asegurados o los beneficiarios, exigibles al empleador, a las
entidades prestadoras de salud o a las aseguradoras.
j) El Sistema Privado de Pensiones.
k) La nulidad de cosa juzgada fraudulenta laboral; y
l) aquellas materias que, a criterio del juez, en función de su especial
naturaleza, deban ser ventiladas en el proceso ordinario laboral.
Conoce las pretensiones referidas al cumplimiento de obligaciones de dar

superiores a cincuenta (50) Unidades de Referencia Procesal (URP).
1. En proceso abreviado laboral, de la reposición cuando ésta se plantea como

pretensión principal única.
2. En proceso abreviado laboral, las pretensiones relativas a la vulneración de
la libertad sindical.
3. En proceso contencioso administrativo conforme a la ley de la materia, las
pretensiones originadas en las prestaciones de servicios de carácter
personal, de naturaleza laboral, administrativa o de seguridad social, de
derecho público; así como las impugnaciones contra actuaciones de la
autoridad administrativa de trabajo.
4. Los procesos con título ejecutivo cuando la cuantía supere las cincuenta
(50) Unidades de Referencia Procesal (URP).
 Competencia por materia de las salas laborales superiores
Las salas laborales de las cortes superiores tienen competencia, en primera

instancia, en las materias siguientes:
1. Proceso de acción popular en materia laboral, a ser tramitado conforme a la

ley que regula los procesos constitucionales.
2. Anulación de laudo arbitral que resuelve un conflicto jurídico de naturaleza
laboral, a ser tramitada conforme a la ley de arbitraje.
3. Impugnación de laudos arbitrales derivados de una negociación colectiva, a
ser tramitada conforme al procedimiento establecido en la presente Ley.
559
4. Contienda de competencia promovida entre juzgados de trabajo y entre

éstos y otros juzgados de distinta especialidad del mismo distrito judicial.
5. Conflictos de autoridad entre los juzgados de trabajo y autoridades
administrativas en los casos previstos por la ley.
6. Las demás que señale la ley.
 Artículo 4.- Competencia por función
4.1 La Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de

la República es competente para conocer de los siguientes recursos:
a) Del recurso de casación;

b) del recurso de apelación de las resoluciones pronunciadas por las salas
laborales en primera instancia; y
c) del recurso de queja por denegatoria del recurso de apelación o por haber
sido concedido en efecto distinto al establecido en la ley.
4.2 Las salas laborales de las cortes superiores son competentes para conocer de
los siguientes recursos:
a) Del recurso de apelación contra las resoluciones expedidas por los juzgados
laborales; y
b) del recurso de queja por denegatoria del recurso de apelación o por haber
4.3 Los juzgados especializados de trabajo son competentes para conocer de los
siguientes recursos:
a) Del recurso de apelación contra las resoluciones expedidas por los juzgados
de paz letrados en materia laboral; y
b) del recurso de queja por denegatoria del recurso de apelación o por haber
560
 POSTULACIÓN AL PROCESO
 ACTUACIONES PROCESALES
Con respecto a las actuaciones procesales la Ley 29497 prevalece la oralidad del
proceso y asimismo se permite entre otras innovaciones, las notificaciones
electrónicas, que van a permitir, entre otros, la celeridad y economía procesal.
 Prevalencia de la oralidad en los procesos por audiencias
En los procesos laborales por audiencias las exposiciones orales de las partes y sus
abogados prevalecen sobre las escritas sobre la base de las cuales el juez dirige las
actuaciones procesales y pronuncia sentencia. Las audiencias son sustancialmente
un debate oral de posiciones presididas por el juez, quien puede interrogar a las
partes, sus abogados y terceros participantes en cualquier momento. Las
actuaciones realizadas en audiencia, salvo la etapa de conciliación, son registradas
en audio y vídeo utilizando cualquier medio apto que permita garantizar fidelidad,
conservación y reproducción de su contenido. Las partes tienen derecho a la
obtención de las respectivas copias en soporte electrónico, a su costo.
La grabación se incorpora al expediente. Adicionalmente, el juez deja constancia en

acta únicamente de lo siguiente: identificación de todas las personas que
participan en la audiencia, de los medios probatorios que se hubiesen admitido y
actuado, la resolución que suspende la audiencia, los incidentes extraordinarios y
el fallo de la sentencia o la decisión de diferir su expedición.
Si no se dispusiese de medios de grabación electrónicos, el registro de las

exposiciones orales se efectúa haciendo constar, en acta, las ideas centrales
expuestas.
 NOTIFICACIONES
 Notificaciones en los procesos laborales
Las notificaciones de las resoluciones que se dicten en el proceso se efectúan

mediante sistemas de comunicación electrónicos u otro medio idóneo que permita
561
confirmar fehacientemente su recepción, salvo cuando se trate de las resoluciones

que contengan el traslado de la demanda, la admisión de un tercero con interés,
una medida cautelar, la sentencia en los procesos diferentes al ordinario,
abreviado y de impugnación de laudos arbitrales económicos. Las resoluciones
mencionadas se notifican mediante cédula201.
Para efectos de la notificación electrónica, las partes deben consignar en la

demanda o en su contestación una dirección electrónica, bajo apercibimiento de
declararse la inadmisibilidad de tales actos postulatorios.
La notificación electrónica surte efectos desde el día siguiente que llega a la

dirección electrónica.
 LA DEMANDA
 REQUISITOS
La demanda se presenta por escrito y debe contener los requisitos y anexos

establecidos en la norma procesal civil, con las siguientes precisiones:
a) Debe incluirse, cuando corresponda, la indicación del monto total del

petitorio, así como el monto de cada uno de los extremos que integren la
demanda; y
b) no debe incluirse ningún pliego dirigido a la contraparte, los testigos o los
peritos; sin embargo, debe indicarse la finalidad de cada medio de prueba.
El demandante puede incluir de modo expreso su pretensión de reconocimiento de

los honorarios que se pagan con ocasión del proceso.
Cuando el proceso es iniciado por más de un demandante debe designarse a uno de

ellos para que los represente y señalarse un domicilio procesal único.
Los prestadores de servicios pueden comparecer al proceso sin necesidad de

abogado cuando el total reclamado no supere las diez (10) Unidades de Referencia
201 Ibíd., p 89.
562
Procesal (URP). Cuando supere este límite y hasta las setenta (70) Unidades de
Referencia Procesal (URP) es facultad del juez, atendiendo a las circunstancias del
caso, exigir o no la comparecencia con abogado. En los casos en que se comparezca
sin abogado debe emplearse el formato de demanda aprobado por el Poder
Judicial.
 ADMISIÓN DE LA DEMANDA
El juez verifica el cumplimiento de los requisitos de la demanda dentro de los cinco

(5) días hábiles siguientes de recibida. Si observa el incumplimiento de alguno de
los requisitos, concede al demandante cinco (5) días hábiles para que subsane la
omisión o defecto, bajo apercibimiento de declararse la conclusión del proceso y el
archivo del expediente. La resolución que disponga la conclusión del proceso es
apelable en el plazo de cinco (5) días hábiles.
Excepcionalmente, en el caso de que la improcedencia de la demanda sea notoria,

el juez la rechaza de plano en resolución fundamentada. La resolución es apelable
en el plazo de cinco (5) días hábiles siguientes.
 Demanda de liquidación de derechos individuales
Cuando en una sentencia se declare la existencia de afectación de un derecho que

corresponda a un grupo o categoría de prestadores de servicios, con contenido
patrimonial, los miembros del grupo o categoría o quienes individualmente
hubiesen sido afectados pueden iniciar, sobre la base de dicha sentencia, procesos
individuales de liquidación del derecho reconocido, siempre y cuando la sentencia
declarativa haya sido dictada por el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de
Justicia de la República, y haya pasado en autoridad de cosa juzgada.
En el proceso individual de liquidación del derecho reconocido es improcedente

negar el hecho declarado lesivo en la sentencia del Tribunal Constitucional o de la
Corte Suprema de Justicia de la República. El demandado puede, en todo caso,
demostrar que el demandante no se encuentra en el ámbito fáctico recogido en la
sentencia.
563
 REQUISITOS DE LA CONTESTACIÓN202
La contestación de la demanda se presenta por escrito y debe contener los

requisitos y anexos establecidos en la norma procesal civil, sin incluir ningún
pliego dirigido a la contraparte, los testigos o los peritos; sin embargo, debe
indicarse la finalidad de cada medio de prueba.
La contestación contiene todas las defensas procesales y de fondo que el

demandado estime convenientes. Si el demandado no niega expresamente los
hechos expuestos en la demanda, estos son considerados admitidos.
 PROCESO ORDINARIO LABORAL
 TRASLADO Y CITACIÓN A AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN:
Verificados los requisitos de la demanda, el juez emite resolución disponiendo:
La admisión de la demanda; la citación a las partes a audiencia de conciliación, la

cual debe ser fijada en día y hora entre los veinte (20) y treinta (30) días hábiles
siguientes a la fecha de calificación de la demanda.
 AUDIENCIA DE CONCILIACIÓN
La audiencia, inicia con la acreditación de las partes o apoderados y sus abogados.

Si el demandante no asiste, el demandado puede contestar la demanda,
continuando la audiencia. Si el demandado no asiste incurre automáticamente en
rebeldía, sin necesidad de declaración expresa. También incurre en rebeldía
automática si, asistiendo a la audiencia, no contesta la demanda o el representante
o apoderado no tiene poderes suficientes para conciliar. Si ambas partes inasisten,
el juez declara la conclusión del proceso si, dentro de los treinta (30) días naturales
siguientes, ninguna de las partes hubiese solicitado fecha para nueva audiencia203.

202
modelos. Bogotá : Librería del Profesional, 2001, p 87
564
El juez invita a las partes a conciliar sus posiciones y participa activamente a fin de
que solucionen sus diferencias total o parcialmente. Por decisión de las partes la
conciliación puede prolongarse lo necesario hasta que se dé por agotada, pudiendo
incluso continuar los días hábiles siguientes, cuantas veces sea necesario, en un
lapso no mayor de un (1) mes. Si las partes acuerdan la solución parcial o total de
su conflicto el juez, en el acto, aprueba lo acordado con efecto de cosa juzgada;
asimismo, ordena el cumplimiento de las prestaciones acordadas en el plazo
establecido por las partes o, en su defecto, en el plazo de cinco (5) días hábiles
siguientes. Del mismo modo, si algún extremo no es controvertido, el juez emite
resolución con calidad de cosa juzgada ordenando su pago en igual plazo.
En caso de haberse solucionado parcialmente el conflicto, o no haberse

solucionado, el juez precisa las pretensiones que son materia de juicio; requiere al
demandado para que presente, en el acto, el escrito de contestación y sus anexos;
entrega una copia al demandante; y fija día y hora para la audiencia de
juzgamiento, la cual debe programarse dentro de los treinta (30) días hábiles
siguientes, quedando las partes notificadas en el acto. Si el juez advierte, haya
habido o no contestación, que la cuestión debatida es solo de derecho, o que siendo
también de hecho no hay necesidad de actuar medio probatorio alguno, solicita a
los abogados presentes exponer sus alegatos, a cuyo término, o en un lapso no
mayor de sesenta (60) minutos, dicta el fallo de su sentencia. La notificación de la
sentencia se realiza de igual modo a lo regulado para el caso de la sentencia
dictada en la audiencia de juzgamiento204.
 AUDIENCIA DE JUZGAMIENTO
La audiencia de juzgamiento se realiza en acto único y concentra las etapas de
confrontación de posiciones, actuación probatoria, alegatos y sentencia. La
audiencia de juzgamiento se inicia con la acreditación de las partes o apoderados y
sus abogados. Si ambas partes inasisten, el juez declara la conclusión del proceso
si, dentro de los treinta (30) días naturales siguientes, ninguna de las partes
hubiese solicitado fecha para nueva audiencia.
204 GARCÍA MANRIQUE, Álvaro. Loc cit.
565
 ETAPA DE CONFRONTACIÓN DE POSICIONES
La etapa de confrontación de posiciones se inicia con una breve exposición oral del
as pretensiones demandadas y de los fundamentos de hecho que las sustentan.
Luego, el demandado hace una breve exposición oral de los hechos que, por
razones procesales o de fondo, contradicen la demanda
 ACTIVIDAD PROBATORIA
 Oportunidad
Los medios probatorios deben ser ofrecidos por las partes únicamente en la
demanda y en la contestación. Extraordinariamente, pueden ser ofrecidos hasta el
momento previo a la actuación probatoria, siempre y cuando estén referidos a
hechos nuevos o hubiesen sido conocidos u obtenidos con posterioridad.205
Las partes concurren a la audiencia en la que se actúan las pruebas con todos sus
testigos, peritos y documentos que, en dicho momento, corresponda ofrecer,
exhibir o se pretenda hacer valer con relación a las cuestiones probatorias. Esta
actividad de las partes se desarrolla bajo su responsabilidad y costo, sin necesidad
de citación del juzgado y sin perjuicio de que el juez los admita o rechace en el
momento. La inasistencia de los testigos o peritos, así como la falta de presentación
de documentos, no impide al juez pronunciar sentencia si, sobre la base de la
prueba actuada, los hechos necesitados de prueba quedan acreditados.
En ningún caso, fuera de las oportunidades señaladas, la presentación

extemporánea de medios probatorios acarrea la nulidad de la sentencia apelada.
Estos medios probatorios no pueden servir de fundamento de la sentencia.
 PRUEBA DE OFICIO
Excepcionalmente, el juez puede ordenar la práctica de alguna prueba adicional, en

cuyo caso dispone lo conveniente para su realización, procediendo a suspender la
audiencia en la que se actúan las pruebas por un lapso adecuado no mayor a
566
treinta (30) días hábiles, y a citar, en el mismo acto, fecha y hora para su
continuación. Esta decisión es inimpugnable.
Esta facultad no puede ser invocada encontrándose el proceso en casación. La

omisión de esta facultad no acarrea la nulidad de la sentencia.
 Carga de la prueba
La carga de la prueba corresponde a quien afirma hechos que configuran su

pretensión, o a quien los contradice alegando nuevos hechos, sujetos a las
siguientes reglas especiales de distribución de la carga probatoria, sin perjuicio de
que por ley se dispongan otras adicionales.206
Acreditada la prestación personal de servicios, se presume la existencia de vínculo

laboral a plazo indeterminado, salvo prueba en contrario.
Cuando corresponda, si el demandante invoca la calidad de trabajador o ex

trabajador, tiene la carga de la prueba de:
a) La existencia de la fuente normativa de los derechos alegados de origen

distinto al constitucional o legal.
b) El motivo de nulidad invocado y el acto de hostilidad padecido.
c) La existencia del daño alegado.
De modo paralelo, cuando corresponda, incumbe al demandado que sea señalado

como empleador la carga de la prueba de:
a) El pago, el cumplimiento de las normas legales, el cumplimiento de sus

obligaciones contractuales, su extinción o inexigibilidad.
b) La existencia de un motivo razonable distinto al hecho lesivo alegado.
c) El estado del vínculo laboral y la causa del despido.
En aquellos casos en que de la demanda y de la prueba actuada aparezcan indicios

que permitan presumir la existencia del hecho lesivo alegado, el juez debe darlo
por cierto, salvo que el demandado haya aportado elementos suficientes para
206 Ibíd., p 106.
567
demostrar que existe justificación objetiva y razonable de las medidas adoptadas y

de su proporcionalidad.
Los indicios pueden ser, entre otros, las circunstancias en las que sucedieron los
hechos materia de la controversia y los antecedentes de la conducta de ambas
partes207.
 Exhibición de planillas
La exhibición de las planillas manuales se tiene por cumplida con la presentación

de las copias legalizadas correspondientes a los períodos necesitados de prueba.
La exhibición de las planillas electrónicas es ordenada por el juez al funcionario del

Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo responsable de brindar tal
información. Es improcedente la tacha de la información de las planillas
electrónicas remitida por dicho funcionario, sin perjuicio de la responsabilidad
penal o funcional que las partes puedan hacer valer en la vía correspondiente.
Las partes pueden presentar copias certificadas expedidas por el Ministerio de

Trabajo y Promoción del Empleo de la información contenida en las planillas
electrónicas, en lugar de la exhibición electrónica.
 Pericia
Los peritos no presencian el desarrollo de la audiencia y solo ingresan a ella en el

momento que corresponda efectuar su exposición.
Los informes contables practicados por los peritos adscritos a los juzgados de
trabajo y juzgados de paz letrados tienen la finalidad de facilitar al órgano
jurisdiccional la información necesaria para calcular, en la sentencia, los montos de
los derechos que ampara, por lo que esta pericia no se ofrece ni se actúa como
medio probatorio.
207
Ibíd., p 107.
568
 ETAPA DE ACTUACIÓN PROBATORIA
La etapa de actuación probatoria se lleva a cabo del siguiente modo208:
El juez enuncia los hechos que no necesitan de actuación probatoria por tratarse
de hechos admitidos, presumidos por ley, recogidos en resolución judicial con
calidad de cosa juzgada o notorios; así como los medios probatorios dejados de
lado por estar dirigidos a la acreditación de hechos impertinentes o irrelevantes
para la causa.
El juez enuncia las pruebas admitidas respecto de los hechos necesitados de

actuación probatoria.
Inmediatamente después, las partes pueden proponer cuestiones probatorias solo

respecto de las pruebas admitidas. El juez dispone la admisión de las cuestiones
probatorias únicamente si las pruebas que las sustentan pueden ser actuadas en
esta etapa.
El juez toma juramento conjunto a todos los que vayan a participar en esta etapa.
Se actúan todos los medios probatorios admitidos, incluidos los vinculados a las
cuestiones probatorias, empezando por los ofrecidos por el demandante, en el
orden siguiente: declaración de parte, testigos, pericia, reconocimiento y
exhibición de documentos. Si agotada la actuación de estos medios probatorios
fuese imprescindible la inspección judicial, el juez suspende la audiencia y señala
día, hora y lugar para su realización citando, en el momento, a las partes, testigos o
peritos que corresponda. La inspección judicial puede ser grabada en audio y vídeo
o recogida en acta con anotación de las observaciones constatadas; al concluirse,
señala día y hora, dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes para los alegatos y
sentencia.
La actuación probatoria debe concluir en el día programado; sin embargo, si la

actuación no se hubiese agotado, la audiencia continúa dentro de los cinco (5) días
hábiles siguientes.
208 Ibíd., p 109.
569
 ALEGATOS Y SENTENCIA
Finalizada la actuación probatoria, los abogados presentan oralmente sus alegatos.

Concluidos los alegatos, el juez, en forma inmediata o en un lapso no mayor de
sesenta (60) minutos, hace conocer a las partes el fallo de su sentencia. A su vez,
señala día y hora, dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes, para la
notificación de la sentencia. Excepcionalmente, por la complejidad del caso, puede
diferir el fallo de su sentencia dentro de los cinco (5) días hábiles posteriores, lo
cual informa en el acto citando a las partes para que comparezcan al juzgado para
la notificación de la sentencia. La notificación de la sentencia debe producirse en el
día y hora indicados, bajo responsabilidad
 CONCLUSIÓN DEL PROCESO
 SENTENCIA
 Contenido de la sentencia
El juez recoge los fundamentos de hecho y de derecho esenciales para motivar su

decisión. La existencia de hechos admitidos no enerva la necesidad de
fundamentar la sentencia en derecho.209
La sentencia se pronuncia sobre todas las articulaciones o medios de defensa

propuestos por las partes y sobre la demanda, en caso de que la declare fundada
total o parcialmente, indicando los derechos reconocidos, así como las
prestaciones que debe cumplir el demandado. Si la prestación ordenada es de dar
una suma de dinero, la misma debe estar indicada en monto líquido. El juez puede
disponer el pago de sumas mayores a las demandadas si apareciere error en el
cálculo de los derechos demandados o error en la invocación de las normas
aplicables.

209
modelos. Bogotá: Librería del Profesional, 2001, p 158.
570
Tratándose de pretensiones con pluralidad de demandantes o demandados, el juez

debe pronunciarse expresamente por los derechos y obligaciones concretos que
corresponda a cada uno de ellos.
El pago de los intereses legales y la condena en costos y costas no requieren ser

demandados. Su cuantía o modo de liquidación es de expreso pronunciamiento en
la sentencia.
 PROCESO DE EJECUCIÓN
 TÍTULOS EJECUTIVOS
Se tramitan en proceso de ejecución los siguientes títulos ejecutivos:
Las resoluciones judiciales firmes; las actas de conciliación judicial; los laudos
arbitrales firmes que, haciendo las veces de sentencia, resuelven un conflicto
jurídico de naturaleza laboral; las resoluciones de la autoridad administrativa de
trabajo firmes que reconocen obligaciones; el documento privado que contenga
una transacción extrajudicial; el acta de conciliación extrajudicial, privada o
administrativa; y la liquidación para cobranza de aportes previsionales del Sistema
Privado de Pensiones210.
 COMPETENCIA PARA LA EJECUCIÓN DE RESOLUCIONES JUDICIALES

FIRMES Y ACTAS DE CONCILIACIÓN JUDICIAL
Las resoluciones judiciales firmes y actas de conciliación judicial se ejecutan

exclusivamente ante el juez que conoció la demanda y dentro del mismo
expediente. Si la demanda se hubiese iniciado ante una sala laboral, es competente
el juez especializado de trabajo de turno.
571
 EJECUCIÓN DE LAUDOS ARBITRALES FIRMES QUE RESUELVEN UN

CONFLICTO JURÍDICO:
Los laudos arbitrales firmes que hayan resuelto un conflicto jurídico de naturaleza
laboral se ejecutan conforme a la norma general de arbitraje.
 MEDIOS IMPUGNATORIOS
Apelación de la sentencia en los procesos ordinario, abreviado y de impugnación

de laudos arbitrales económicos211
El plazo de apelación de la sentencia es de cinco (5) días hábiles y empieza a correr

desde el día hábil siguiente de la audiencia o de citadas las partes para su
notificación.
Trámite en segunda instancia y audiencia de vista de la causa en los procesos

ordinario, abreviado y de impugnación de laudos arbitrales económicos
Interpuesta la apelación, el juez remite el expediente a segunda instancia dentro de

los cinco (5) días hábiles siguientes.
El órgano jurisdiccional de segunda instancia realiza las siguientes actividades:
a) Dentro de los cinco (5) días hábiles de recibido el expediente fija día y hora
para la celebración de la audiencia de vista de la causa. La audiencia de vista
de la causa debe fijarse entre los veinte (20) y treinta (30) días hábiles
siguientes de recibido el expediente.
b) El día de la audiencia de vista, concede el uso de la palabra al abogado de la
parte apelante a fin de que exponga sintéticamente los extremos apelados y
los fundamentos en que se sustentan; a continuación, cede el uso de la
palabra al abogado de la parte contraria. Puede formular preguntas a las
partes y sus abogados a lo largo de las exposiciones orales.
211VILLASANTE ARANÍBAR, J., QUISPE CHÁVEZ, G. (2009). Los recursos procesales laborales.
Lima, Gaceta Jurídica, p 89.
572
c) Concluida la exposición oral, dicta sentencia inmediatamente o luego de

sesenta (60) minutos, expresando el fallo y las razones que lo sustentan, de
modo lacónico. Excepcionalmente, puede diferir su sentencia dentro de los
cinco (5) días hábiles siguientes. En ambos casos, al finalizar la audiencia
señala día y hora para que las partes comparezcan ante el despacho para la
notificación de la sentencia, bajo responsabilidad. La citación debe
realizarse dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de celebrada la
audiencia de vista.
d) Si las partes no concurren a la audiencia de vista, la sala, sin necesidad de
citación, notifica la sentencia al quinto día hábil siguiente, en su despacho.
 CAUSALES DEL RECURSO DE CASACIÓN
El recurso de casación se sustenta en la infracción normativa que incida

directamente sobre la decisión contenida en la resolución impugnada o en el
apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal
Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la República.212
 Requisitos de admisibilidad del recurso de casación213
El recurso de casación se interpone:
1. Contra las sentencias y autos expedidos por las salas superiores que,
como órganos de segundo grado, ponen fin al proceso. En el caso de
sentencias el monto total reconocido en ella debe superar las cien (100)
Unidades de Referencia Procesal (URP). No procede el recurso contra las
resoluciones que ordenan a la instancia inferior emitir un nuevo
pronunciamiento.
2. Ante el órgano jurisdiccional que emitió la resolución impugnada. La sala
superior debe remitir el expediente a la Sala Suprema, sin más trámite,
dentro del plazo de tres (3) días hábiles.
212 Ibíd., p 107.
213 Ibíd., p 112-113.
573
3. Dentro del plazo de diez (10) días hábiles siguientes de notificada la

resolución que se impugna.
4. Adjuntando el recibo de la tasa respectiva. Si el recurso no cumple con este
requisito, la Sala Suprema concede al impugnante un plazo de tres (3) días
hábiles para subsanarlo. Vencido el plazo sin que se produzca la
subsanación, se rechaza el recurso.
 Requisitos de procedencia del recurso de casación
Son requisitos de procedencia del recurso de casación:
1. Que el recurrente no hubiera consentido previamente la resolución adversa

de primera instancia, cuando esta fuere confirmada por la resolución objeto
del recurso.
2. Describir con claridad y precisión la infracción normativa o el apartamiento
de los precedentes vinculantes.
3. Demostrar la incidencia directa de la infracción normativa sobre la decisión
impugnada.
4. Indicar si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio. Si fuese
anulatorio, se precisa si es total o parcial, y si es este último, se indica hasta
dónde debe alcanzar la nulidad. Si fuera revocatorio, se precisa en qué debe
consistir la actuación de la sala. Si el recurso contuviera ambos pedidos,
debe entenderse el anulatorio como principal y el revocatorio como
subordinado.
 Efecto del recurso de casación
La interposición del recurso de casación no suspende la ejecución de las

sentencias. Excepcionalmente, solo cuando se trate de obligaciones de dar suma de
dinero, a pedido de parte y previo depósito a nombre del juzgado de origen o carta
fianza renovable por el importe total reconocido, el juez de la demanda suspende
la ejecución en resolución fundamentada e inimpugnable214.
214 Ibíd., p 101.
574
El importe total reconocido incluye el capital, los intereses del capital a la fecha de
interposición del recurso, los costos y costas, así como los intereses estimados que,
por dichos conceptos, se devenguen hasta dentro de un (1) año de interpuesto el
recurso. La liquidación del importe total reconocido es efectuada por un perito
contable.
En caso de que el demandante tuviese trabada a su favor una medida cautelar,

debe notificársele a fin de que, en el plazo de cinco (5) días hábiles, elija entre
conservar la medida cautelar trabada o sustituirla por el depósito o la carta fianza
ofrecidos. Si el demandante no señala su elección en el plazo concedido, se
entiende que sustituye la medida cautelar por el depósito o la carta fianza. En
cualquiera de estos casos, el juez de la demanda dispone la suspensión de la
ejecución.
 Consecuencias del recurso de casación declarado fundado
Si el recurso de casación es declarado fundado, la Sala Suprema casa la resolución

recurrida y resuelve el conflicto sin devolver el proceso a la instancia inferior. El
pronunciamiento se limita al ámbito del derecho conculcado y no abarca, si los
hubiere, los aspectos de cuantía económica, los cuales deben ser liquidados por el
juzgado de origen.
En caso de que la infracción normativa estuviera referida a algún elemento de la

tutela jurisdiccional o el debido proceso, la Sala Suprema dispone la nulidad de la
misma y, en ese caso, ordena que la sala laboral emita un nuevo fallo, de acuerdo a
los criterios previstos en la resolución casatoria; o declara nulo todo lo actuado
hasta la etapa en que la infracción se cometió.
 Precedente vinculante de la Corte Suprema de Justicia de la República
La Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la República que

conozca del recurso de casación puede convocar al pleno de los jueces supremos
que conformen otras salas en materia constitucional y social, si las hubiere, a
efectos de emitir sentencia que constituya o varíe un precedente judicial.
575
La decisión que se tome en mayoría absoluta de los asistentes al pleno casatorio

constituye precedente judicial y vincula a los órganos jurisdiccionales de la
República, hasta que sea modificada por otro precedente.
Los abogados pueden informar oralmente en la vista de la causa, ante el pleno

casatorio.
 Publicación de sentencias
El texto íntegro de todas las sentencias casatorias y las resoluciones que declaran
improcedente el recurso de casación se publican obligatoriamente en el diario
oficial El Peruano, aunque no establezcan precedente. La publicación se hace
dentro de los sesenta (60) días de expedidas, bajo responsabilidad.
576
DERECHO PENAL
I. PARTE GENERAL
1. FUNCIÓN Y FINES DEL DERECHO PENAL

La función propia del Derecho penal es la de proteger “bienes jurídicos
penales”. Mediante esta función el Derecho penal define su naturaleza y
finalidades o fines.
Son “bienes jurídicos penales” aquellos bienes jurídicos valiosos que la

política criminal de los Estados (en nuestro caso del Estado peruano), ha
seleccionado a fin de brindarles protección penal. Es decir, no todo bien
reconocido jurídicamente es objeto necesariamente de tutela penal (por
ejemplo, la estabilidad laboral o el incumplimiento contractual), sino solo
aquellos intereses o valores esenciales para la vida en sociedad a los que el
Derecho penal ha seleccionado (criminalizado) y penalizado. Razón por la
cual estos bienes jurídicos adquieren naturaleza penal.
Mediante la función de protección de bienes jurídicos penales, el Derecho

penal contribuye a asegurar las condiciones esenciales de la convivencia
social, es decir proteger al individuo y a la sociedad. Cuando el énfasis de la
protección radica en el individuo se habla de un derecho penal liberal, en
cambio cuando el énfasis se centra en la sociedad, nos encontramos ante un
derecho penal de defensa social, del enemigo o derecho penal preventivo,
todas estas expresiones de política criminal que relativizan garantías y
privilegian la eficacia del control social.
Los fines del Derecho penal se hallan vinculados con su función central de
tutela de bienes jurídicos penales y los roles sociales del ordenamiento
penal. Estos fines, son los de motivación positiva de los ciudadanos, la
prevención de delitos, la estandarización de comportamientos y el
aseguramiento de la vigencia del sistema penal y -a través de él- de amplias
franjas del sistema jurídico.
577
2. PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DEL DERECHO PENAL
Los principios fundamentales son un conjunto de directrices o pautas de

alto valor jurídico, generalmente reconocidos constitucionalmente, en
cartas internacionales de derechos y en la ley, que sirven tanto al legislador,
los operadores jurídicos como al ciudadano, para dotarle de racionalidad,
proporcionalidad y humanidad al Derecho penal, y por lo tanto a las
políticas criminales que lo definen y determinan. Los principios
fundamentales del Derecho penal han jugado históricamente un rol de
limitación de la injerencia punitiva en la vida de las personas, legitimándola
y sometiéndola a reglas de sujeción y moderación.
La importancia de los principios fundamentales se advierte cuando ellos

son utilizados por los operadores jurídicos para interpretar las normas
ordinarias y justificar decisiones. Así por ejemplo cuando ante la
insignificancia de una estafa, se enfatiza el principio de no lesividad del bien
jurídico patrimonio.
Los principios fundamentales que han sido recogidos en el ordenamiento

jurídico nacional (Constitución política y Código penal), adquieren el rango
de principios o normas rectoras.
Estos principios, entre otros, son:
Lesividad. El comportamiento imputado como típico debe afectar (lesionar)

el bien jurídico o ponerlo en peligro de lesión. El Derecho penal, salvo
excepciones muy puntuales, no puede sancionar comportamientos que no
impliquen lesión o peligro real de lesión. Comportamientos no lesivos (a
nivel de lesión o puesta en peligro) resultan penalmente irrelevantes.
Comportamientos mínimamente lesivos, conocidos como delitos de
bagatela o de insignificancia no deben merecer la atención del Derecho
penal, dejando que otras vías sean las que diriman el conflicto, por ejemplo
la vía disciplinaria, laboral o policial.
578
La vigencia del principio de lesividad, expresa la fragmentariedad del

Derecho penal, su innecesaria invocación ante conflictos no lesivos al bien
jurídico. Lo encontramos regulado en el artículo IV del Título Preliminar del
Código penal peruano.
Legalidad. Principio central e histórico del Derecho penal (y del Derecho en

general, con gran énfasis en las diferentes ramas del derecho sancionador),
que marca la historia del ius punendi: del reino de la arbitrariedad al de la
legalidad. Por este principio, solo la ley penal crea los delitos, fija los
procedimientos y establece las penas y su modo de ejecución.
Las siguientes expresiones resumen el contenido de este gran principio y a

su vez otorgan seguridad jurídica:
1. Ley previa: La ley es previa al delito. El delito es posterior a ley que así lo
declara: prohibición de aplicación retroactiva de la ley penal
(excepcionalmente se admite la retroactividad cuando dicha aplicación sea
favorable al imputado). Igual implicancia rige para las penas. Las normas
procesales se orientan, en materia de favorabilidad, por un sistema
relativamente distinto
2. Ley expresa (escrita). En el Perú y los demás sistemas que siguen el modelo
europeo continental de derecho la ley es de naturaleza escrita (derecho
positivo), requiere su publicación y general conocimiento. Por lo mismo ni
las costumbres, ni las prohibiciones orales son fuente de derecho penal. La
ley previa y escrita da vida al principio de reserva de la ley, es decir que solo
el legislador es el llamado a crear delitos y establecer penas, ni los
reglamentos ni normas distintas a la ley pueden hacerlo. En el Perú, en
determinados casos, el Legislativo delega en el Ejecutivo la facultad de crear
delitos y establecer penas (artículo 104 de la Constitución). En otros países
se exige que sea mediante ley orgánica la generación de normas penales.
3. Ley cierta. Las normas penales deben ser comprensibles, por lo mismo su
redacción debe observar un conjunto de requisitos que la hagan
interpretable, cuando de su propio tenor no pueda derivarse el sentido de
sus prohibiciones o mandatos de obrar. No se exige, modernamente, que la
norma sea inequívoca y manifiestamente clara, pero si debe poseer una
579
naturaleza interpretable (indeterminación razonable). El Artículo 2,

numeral 24, letra d) de la Constitución Política peruana –que contiene el
principio de legalidad- no obstante exige que el acto u omisión debe
hallarse previamente calificado en la ley de manera expresa e inequívoca
como infracción punible. De la ley cierta se infiere el mandato de
determinación (o taxatividad) de la ley penal, dirigido al legislador, que es
el encargado de diseñar y redactar las normas penales.
4. Ley estricta. La norma penal no puede aplicarse a casos parecidos, es decir
a los cuales no está dirigida. Por lo mismo, se prohíbe constitucionalmente
(art. 139.9) la analogía in malam partem como forma de interpretación y
aplicación del Derecho penal. Y solo se permite la interpretación analógica
cuando la norma lo posibilita. No esta prohibida en el Derecho penal y
procesal penal la aplicación de analogía in bonan partem.
5. Tipicidad. Principio dirigido a los operadores jurídicos (fiscales y jueces),

por el cual en el cumplimiento de sus funciones deberán de efectuar
análisis de correspondencia (subsunción) entre los elementos del supuesto
fáctico denunciado/acusado con las exigencias del tipo (o tipos) penal. Por
el principio de tipicidad el comportamiento debe resultar encajable o
subsumible en los requerimientos de tipicidad objetiva y subjetiva del
delito, a los efectos de continuar con el subsiguiente análisis de los niveles
de antijuridicidad y culpabilidad. La falta (en el supuesto fáctico) de un
requisito exigido por el tipo penal, hará atípico el hecho denunciado,
debiendo el Fiscal archivar la denuncia (investigación preliminar) o el Juez
(etapa intermedia, control de acusación o de sobreseimiento) sobreseer y
archivar la acusación.
Así como el mandato de determinación es una exigencia para el legislador,

el principio de tipicidad lo es para el operador jurídico (Fiscal o Juez),
quienes están obligados a efectuar el análisis de tipicidad, primer examen
de valoración del delito, de modo minucioso.
La tipicidad, constituye también el primer nivel o zona de la teoría del

delito, conformado tanto por elementos objetivos (sujetos, resultado,
580
vinculación causal) y subjetivos (dolo o culpa), y en determinados delitos

casos por elementos normativos y culturales.
6. Culpabilidad. La “culpabilidad” admite varias lecturas en Derecho penal, ya

como principio rector, como fase del delito, como reproche estatal, y como
presupuesto o condición de pena. Como principio rector, la culpabilidad es
al igual que el principio de legalidad una garantía para las personas físicas,
ya que impide que se sancione más allá del acto u omisión típico
antijurídico y culpable. Es decir, una persona responde penalmente no en
función a criterios ideológicos, políticos, de raza o de forma y modo de ser
(personalidades diferentes) sino estrictamente por comportamientos o
hechos dolosos o culposos previamente tipificados como delitos por la ley
penal previa. El principio de culpabilidad limita el ius punendi, o derecho del
Estado a castigar, evitando su instrumentalización (o perversión) que
implicaría desbordar los fines del Derecho penal (ejemplos de la
experiencia del derecho penal nazi o de las experiencias totalitarias del
denominado socialismo realmente existente), así como prohibiendo el
castigar por resultados lesivos desvinculados de dolo o culpa (proscripción
de responsabilidad objetiva: artículo VII del Título Preliminar del Código
penal).
El Derecho penal propio de un Estado Constitucional de Derecho, reputa

como delitos (procesa y castiga) a las acciones u omisiones dolosas o
culposas típicas y antijurídicas, imputables al infractor, no así por el hecho
de ser el agente reincidente, habitual, drogadicto, vagabundo o por
considerarlo sujeto predelictual o peligroso. No obstante, las nuevas
condiciones de criminalidad e inseguridad jurídica generadas por los delitos
que implican criminalidad organizada han disminuido notablemente el
principio de la culpabilidad por el acto y la tesis del injusto personal, lo que
ha permitido priorizar la defensa de la sociedad, al castigar la reincidencia y
la habitualidad o considerarlas como circunstancias agravantes. En otros
países las tesis del derecho penal preventivo también dan cuenta – en grado
extremo de intervención para anticipar el delito- de esta tendencia.
581
7. Proporcionalidad. Este principio exige una respuesta punitiva acorde con

la gravedad del hecho típico, antijurídico y culpable (delito) y la valía del
bien jurídico protegido, evitando tanto los exabruptos punitivos como la
tolerancia con el injusto penal grave. La proporcionalidad puede ser
abstracta como concreta. La primera se aprecia en el ámbito legislativo,
cuando el legislador dosifica legalmente pena entre un mínimo y un
máximo, con base a consideraciones políticos criminales. La segunda, en
cambio, es tarea del Juez cuando determina o individualiza pena al autor
según el caso concreto, con base a una serie de parámetros normativos y de
prevención especial resocializadora. La proporcionalidad de las penas es un
principio tanto jurídico como de razonabilidad, que se aplica igualmente a
las medidas de seguridad
8. Humanidad de las penas. Principio que junto al de legalidad da cuenta de

las más importantes transformaciones positivas en el mundo del derecho
punitivo. Constantemente fortalecido por el derecho internacional de los
derechos humanos y cónclaves internacionales sobre los derechos de los
reclusos. Este principio enfatiza el rol resocializador de las penas, la
exclusión de la pena de muerte, de las penas inhumanas, degradantes o
infamantes y sostiene la necesidad de afirmar la idea de dignidad de los
reclusos y detenidos, en tanto seres humanos desviados que merecen
cancelar sus deudas con la sociedad en penales (en el caso de aplicación de
pena privativa efectiva) bajo condiciones humanas y dignas. La pena de
cadena resulta igualmente objetada desde la mirada de esta directriz del
derecho penal y penitenciario. La Constitución peruana afirma este
principio en el artículo 139.22, al indicar que el régimen penitenciario tiene
finalidades reeducativas, rehabilitadoras y de reincorporación del penado a
la sociedad.
3. LA LEY PENAL
Las normas penales existen para prevenir delitos y para aplicar sus extremos
punitivos a quien no respeta el marco de prohibiciones (delitos de
comportamientos comisivos) o incumple con los mandatos a evitar resultados o a
actuar (que contienen los delitos de omisión). Para su aplicación, el Código penal
582
contiene una serie de previsiones normativas que a modo de principios y reglas se

hallan recogidos en el Título I de la Parte general, destinado a la Aplicación de la
ley penal, el mismo que comprende tanto factores de espacio, tiempo y calidad
personal del infractor.
Aplicación en el espacio. El Código penal se coloca en diversos supuestos en los

cuales la ley penal peruana tiene eficacia, los mismos que son analizados desde los
siguientes principios:
a) Principio de territorialidad. De aplicación general, por el cual la ley penal

peruana se aplica al nacional o extranjero que comete un hecho punible en
el territorio nacional, salvo las excepciones reguladas en el Derecho
internacional. Una ampliación del principio de territorialidad es el principio
del pabellón o bandera, según el cual también se aplica la ley penal peruana
a quien comete un delito o falta en naves o aeronaves nacionales públicas,
con independencia de donde se hallen, o en las naves o aeronaves
nacionales privadas en alta mar o en espacio aéreo donde nadie ejerza
soberanía. Su fundamento se halla en la soberanía nacional. Resulta
invocable (ampliaciones de territorialidad) aquí las regulaciones
establecidas por la Ley Nº 27261 y lo sostenido en convenios
internacionales en caso de conflicto sobre la norma a aplicar.
b) Principio real o de defensa. De aplicación para los casos de
extraterritorialidad, es decir de aquellos delitos cometidos en el extranjero
por nacionales o extranjeros, en los siguientes casos: a) cuando el agente es
funcionario o servidor público en actividad, b) cuando se trata de delitos
que atentan la seguridad o tranquilidad pública en el caso del lavado de
activos, con efectos en el país, contra el Estado y la defensa nacional, los
poderes del Estado y el orden constitucional, y en los delitos afectan el
orden monetario
c) Principio de personalidad activa. Modalidad de extraterritorialidad, que
consiste en aplicar la ley nacional al peruano que comete delito en el
extranjero, siempre que el delito sea susceptible de extradición.
583
d) Principio de personalidad pasiva. Modalidad de extraterritorialidad, por la

cual la ley penal se aplica al extranjero que comete delito contra un nacional
fuera del territorio nacional, y el delito es susceptible de extradición
e) Principio de representación. Por este principio, la ley penal peruana se aplica
a quien habiendo sido solicitado, vía extradición, el Estado decide no
entregarlo.
f) Principio de ubicuidad. Conforme a este principio, el lugar donde se entiende
cometido el delito es: a) donde el autor o partícipe ha actuado (delitos de
comisión) u omitido la obligación de actuar (delitos de omisión), o b)
donde se producen los efectos del delito. Supuesto este último para los
casos de delitos a distancia, continuados, permanentes, casos de instigación
y de autoría mediata.
Los delitos de tránsito (drogas, tráfico de órganos y tejidos, tráfico de armas, etc),
en los que ni el origen de la acción ni los efectos se producen en el territorio
nacional, se sanciona conforme a normas internacionales y la ley penal peruana.
Los delitos de persecución mundial y que afectan derechos humanos (genocidio,
crímenes contra la humanidad) se persiguen con prescindencia del territorio
donde se cometen (principio de persecución universal).
Aplicación en el tiempo. La norma penal peruana se aplica conforme a las

siguientes reglas y principios:
a) Irretroactividad. Los normas penales rigen por lo general para el futuro (a

partir del día siguiente en que son publicadas, salvo disposición expresa
diferente), estando prohibido aplicarlas hacia atrás en el tiempo. Esta
precisión de irretroactividad general es aceptada universalmente en las
legislaciones occidentales. Fundamenta este principio la noción
constitucional de seguridad jurídica, que impide que un ciudadano sea
sorprendido con la creación de delitos o penas inexistentes (o en su sentido
mas lesivo) cuando cometió el hecho
b) Retroactividad benigna por favorabilidad de la ley penal. Es esta la
excepción a la prohibición de irretroactividad, que se funda en la mayor
favorabilidad de cualquiera de los componentes de la ley posterior o
584
intermedia para el imputado y que resulta invocable por la defensa, o de

oficio por el juez (el Fiscal en investigación preliminar). Este principio tiene
mención constitucional en el artículo 103 y regulación legal en el artículo 6
del Código penal.
c) Ultractividad. Conforme a este principio, la norma penal derogada sigue
rigiendo en el futuro, por ser más favorable al imputado, ya que fue durante
su vigencia cuando se cometió el hecho punible. El principio de
ultractividad implica norma vigente (cuando se investiga, procesa o
sentencia) distinta a la que regía cuando se produjo la comisión de la
infracción punible, prevaleciendo esta última.
d) Vigencia. Por regla general, la ley penal rige a partir del día siguiente de su
publicación en el diario oficial (art. 109 de la Constitución) y solo deja de
regir cuando es derogada. Por regla especial, la ley puede establecer un
periodo específico de vacatio legis, después del cual entra a regir la norma
penal. Una posterior derogación no restablece la vigencia de la norma
anteriormente derogada. El artículo 8 del Código penal plantea la situación
de normas penales destinadas a regir un tiempo determinado, que tienen ya
en sí mismas contenido su efecto derogatorio.
e) Derogación. Es un acto formal por el cual deja de tener vigencia, y
existencia, la ley penal en el ordenamiento jurídico. La derogatoria tiene
que ser expresa, el paso del tiempo (desuetudo) carece de efectos
derogatorios. Normas de inferiror jerarquía a la ley no tienen efectos
derogatorios. La sentencia del Tribunal Constitucional, cuando así lo declara
expresamente, hace inaplicable parte o la totalidad de la ley penal, lo cual
en la práctica supone su no vigencia para el futuro, sin posibilidad de
aplicarse retroactivamente dicha decisión.
Aplicación en relación a las personas.
a) Igualdad ante la ley (artículo 10del Código penal). La Constitución Política

(artículo 2, inciso 2) en forma escueta proclama la igualdad ante la ley. Las
excepciones (privilegios) sin embargo existen y estas se dan con base a
criterios objetivos que destacan el cargo o función desempeñada. Las
excepciones al principio de igualdad ante la ley penal deben hallarse
585
expresamente descritas en la Constitución, los tratados internacionales o la

Ley, configurando prerrogativas especiales.
b) Prerrogativas por razones especiales
Inviolabilidad. Privilegio especial (a no ser tocados por el sistema penal) que les
asiste a los Congresistas nacionales y otros, por el cual no pueden ser
responsabilizados (procesados ni sancionados) por las opiniones o votaciones
dadas en ejercicio de sus funciones (artículo 93º de la Constitución). La
inviolabilidad también protege a los funcionarios extranjeros (diplomáticos y
misiones diplomáticas), según tratados internacionales. El mandatario, en el Perú,
no goza de este privilegio.
Inmunidad. Privilegio especial del que gozan determinados funcionarios de no ser

sometidos a medidas de coerción personal (detención, salvo en caso de flagrancia),
ni procesados directamente por delitos cometidos en ejercicio de función, mientras
mantienen la calidad funcional. Busca proteger la continuidad de la función y evitar
posibles persecuciones políticas. Rige durante el ejercicio del cargo y hasta un mes
posterior a la finalización del mismo. Actualmente la inmunidad (en sentido
amplio) es objeto de serios cuestionamientos, por el abuso que de el hacen los
favorecidos y sus fueros.
Antejuicio. Derecho y privilegio del que gozan determinados funcionarios (artículo

99 de la Constitución) de no poder ser procesados y enjuiciados penalmente sin
previa autorización de sus respectivos fueros, lo cual supone un procedimiento
previo de formación de causa penal que deber llevar al Congreso a que autorice (o
no) el levantamiento de inmunidad, solicitado generalmente por el Poder Judicial.
Los magistrados, fiscales y otros funcionarios tienen similar privilegio de
formación previa de mérito penal, antes de poder ser denunciados penalmente por
delitos funcionales. En el caso del Mandatario, Congresistas, Vocales y Fiscales
Supremos y demás funcionarios contemplados en el artículo 99 de la Constitución,
el antejuicio les protege durante el ejercicio del cargo y hasta 5 años de finalización
del mismo.
Desafuero. Procedimiento que protege a los Congresistas que cometen delitos

comunes, por el cual el fuero debe merituar su levantamiento de inmunidad.
586
4. CONCEPTO Y ESTRUCTURA DEL DELITO
El delito posee una conceptualización jurídica, ello sin perjuicio de las nociones
que existen en sociología y criminología al respecto que poseen una definición
orientada a sus propios fines de estudio. El delito es el comportamiento (acción u
omisión) típico, antijurídico y culpable. Construcción conceptual desarrollada a
fines del siglo XIX por el penalista alemán Franz Von Liszt, creador de la teoría
clásica alemana del delito o teoría causal, a la que se le ha extraído la fase de la
punibilidad, por considerarse, en las teorías contemporáneas que ella configura la
teoría de la pena.
El delito posee una estructura analítica que parte de la tipicidad, pasa por la
antijuridicidad para llegar a la culpabilidad, con lo que se configuran jurídico-
dogmáticamente los presupuestos exigidos por el delito. La estructura analítica
implica una sucesión continua y necesaria de componentes objetivos y subjetivos,
cada uno de los cuales constituye el precedente para pasar a las siguientes fases
del delito. Dichos componentes son sometidos a un detallado y riguroso examen
que analiza sus contenidos y límites.
Actualmente todo análisis del delito parte por definir al bien jurídico protegido, el
que habría sido lesionado o puesto en peligro con el comportamiento típico y
antijurídico. Se trata así de un esfuerzo anticipado, en el análisis para fortalecer la
argumentación jurídico penal y privilegiar la seguridad jurídica, que podría verse
alterada con la investigación de delitos sin bien jurídico protegido o la persecución
de “delitos” de bagatela o infracciones punibles insignificantes
Tipicidad. La estructura analítica del delito se inicia con la fase de la

tipicidad, la que contiene los tradicionales elementos de los sujetos activo y
pasivo, la acción u omisión en tanto conducta o comportamiento típico, el
resultado o efecto lesivo (exigible en los delitos de lesión), la relación
causal entre el resultado y la acción u omisión del autor. Todos estos
elementos objetivos deberán concurrir conjuntamente con el dolo,
conforme a las exigencias del tipo penal delictivo para dar por consumado
587
el delito. Cuando el tipo penal ha sido redactado con otros componentes

objetivos o subjetivos, por ejemplo en un primer caso con exigencias
normativas (bien mueble ajeno, estado puerperal, concesiones) o especiales
elementos subjetivos (a sabiendas, para obtener provecho) en el segundo
caso, estos componentes deberán igualmente concurrir en el supuesto
fáctico. Tendremos así configurado el hecho típico, marco de análisis en
el que entran en juego medios de prueba y argumentaciones jurídico-
dogmáticas sobre la subsunción. También por el influjo siempre creciente
de las teorías funcionalista del Derecho penal ha ingresado al análisis de
tipicidad una serie de criterios de imputación objetiva (incremento del
riesgo concretado en el resultado, prohibición de regreso, principio de
confianza y autopuesta en riesgo por parte de la víctima, los mismos que
juegan el rol de filtros de la tipicidad del comportamiento típico.
Antijuridicidad. La antijuridicidad es la oposición del hecho típico

(objetivo subjetivo) con el ordenamiento jurídico, pues en líneas generales,
nada de lo que la norma penal prohíba debe estar permitido por el resto de
las franjas del ordenamiento jurídico peruano. Por definición la
antijuridicidad tiene naturaleza formal, en determinados casos la
antijuridicidad deberá ser material, esto es, supondrá afectación real al bien
jurídico. Se sabe que un hecho típico es también antijurídico cuando no
existe ningún permiso legal o causal de justificación de la antijuridicidad, es
decir cuando se presenta una razón permitida por el Derecho para lesionar
bienes jurídicos de terceros en situaciones conflictivas.
La antijuridicidad se compone de: a) la contrariedad al Derecho del hecho

típico y, b) ausencia de alguna causa de justificación. Las causas de
justificación, de concurrir no permiten que se presente esta segunda fase
del delito. Las causas de justificación (artículo 20 del Código penal), en tanto
causas legales que permiten lesionar bienes jurídicos, tienen los siguientes
componentes: a) una situación real e inminente de peligro, amenaza o
lesión de bienes jurídicos penales (situación objetiva de conflicto), b)
conocimiento por parte de quien contractúa, con base a una causa de
justificación, de dicha situación de peligro (elemento subjetivo), y c) la
588
superación de la situación objetiva con la consiguiente lesión de bienes

jurídicos de terceros que la norma penal permisiva considera no
prevalentes, con base al caso concreto.
Culpabilidad. Constituye esta fase la tercera y última del delito. Se

compone de: a) la capacidad penal o imputabilidad: conjunto de condiciones
de salud mental que le permiten al sujeto activo, que ha cometido el hecho
típico y antijurídico, comprender las prohibiciones penales y poder
comportarse de conformidad a dichas prohibiciones o mandatos de hacer.
El artículo 20 del Código penal establece negativamente cuando no existe
capacidad penal (menor de 18 años, quien tiene anomalía psíquica, sufre de
graves trastornos de la conciencia o tiene alteraciones en la percepción); b)
La conciencia de las prohibiciones, es decir la posibilidad real de conocer lo
prohibido y diferenciarlo de lo permitido. Cuando esta clase de
conocimiento de la antijuridicidad no existe o está seriamente perturbado
se presenta el error de prohibición invencible; y c) La exigibilidad de
comportamiento conforme a Derecho por el lado del sujeto activo. Lo que
supone que el Derecho penal no le puede reprochar penalmente a quien
cometiendo un hecho típico y antijurídico no tuvo objetivamente opción
alguna de respetar el Derecho penal. A nivel de culpabilidad se estudian las
motivaciones o factores subjetivos que impulsaron el comportamiento
típico y antijurídico del autor y partícipes.
La culpabilidad en tanto un conjunto de valoraciones realizadas por el Juez,

(con apoyo de los peritos en el campo de la imputabilidad) cierra el
contenido significativo del delito y es la base para ingresar a analizar las
condiciones de punibilidad: merecimiento y necesidad de pena y finalmente
la determinación judicial de pena. Quien define la culpabilidad es el Juez a
propuesta del Fiscal penal.
 CLASIFICACIÓN DE LOS DELITOS
Existen dos grandes clasificadores generales de los delitos: a) Delitos de resultado

o lesión y delitos de simple actividad o peligro, y b) delitos de dominio o de
organización y delitos de infracción de deber. Los delitos de dominio se
589
caracterizan por: i) el sujeto activo o autor controla o domina el inicio y el curso de

la acción u omisión penalmente relevantes, es el amo y señor del suceso típico; ii)
no requiere una calidad o condición especial de autoría; iii) el autor no se halla
vinculado por normas previas con el bien jurídico protegido; iv) por lo mismo, el
comportamiento típico puede ser realizado por cualquier persona. Los delitos de
infracción de deber, los mismos que pueden realizarse tanto en el ámbito público
como en el privado, en cambio requieren: i) condición especial del autor
(funcionario público o privado, persona natural vinculado por especiales nexos con
el bien jurídico protegido); ii) vinculaciones previas (a la comisión del delito) del
sujeto activo con la administración pública o privada, mediante un variado marco
de deberes y responsabilidades; iii) imposibilidad de que cualquier persona pueda
ser autor o coautor del delito; iv) quiebre de deberes funcionales que impliquen la
comisión de delitos. Como resulta obvio, en los delitos de infracción de deber, el
sujeto activo autor no necesita controlar o dominar materialmente el suceso típico,
pero si tiene un dominio final o decisorio.
Otras clasificaciones: delitos de lesión o de peligro, instantáneos, continuados o

permanentes, simples o complejos, unisubsistentes o plurisubsistentes.
5. TEORÍAS DE LA PENA Y EL CÓDIGO PENAL.
La pena es la respuesta que la política criminal establece para los sujetos que han
cometido un hecho típico, antijurídico y culpable. La pena puede, sin embargo, ser
excluida en puntuales casos de exclusión de pena (desistimiento, excusas
absolutorias), por estrictas razones de políticas premiales o de innecesidad de
pena.
Cinco teorías explican cada una a su manera la naturaleza y las funciones de la

pena:
a) Prevención general. Tanto de modo general positivo como negativo. De

modo general al dirigirse al colectivo humano de un país, para fortalecer en
él el respeto por la norma penal. De modo general positivo, cuando busca
explotar la mejor predisposición de los ciudadanos a respetar la norma,
comunicándoles los mensajes prohibitivos; de modo general negativo,
cuando se hace necesario amenazar con penas severas a determinado rango
590
de probables infractores (asaltantes, terroristas, traficantes de drogas,

violadores sexuales, etc).
b) Prevención especial. Esta teoría considera que la pena está orientada a su

aplicación individualizada sobre el condenado, con finalidades sociales. La
prevención especial positiva se funda en el Principio humanitario de la
función de las penas, por el cual estas tienen finalidad social: reeducar,
rehabilitar y posibilitar la reintegración del interno al tejido social. La
función resocializadora, parte de la idea que el interno no fue socializado
adecuadamente, de donde el respeto por el sistema normativo deberá
afirmarse o reafirmarse al interior del penal mediante programas múltiples
de tratamiento o fuera de él con las medidas adoptadas por el Juez que dictó
la condena y el respectivo monitoreo tanto por el órgano técnico
penitenciario, la fiscalía y la agencia judicial.
c) Función de retribución. Toda privación de libertad, de inhabilitación o de

penas económicas tiene en el fondo una finalidad de castigo o retribución
por el mal causado por el delincuente al bien jurídico protegido y la
sociedad.
d) Teoría de la inocuización o de prevención especial negativa. Determinadas

penas se centran en aislar al condenado el mayor tiempo posible del tejido
social, con penas mayores a 25 años de duración o con la de cadena
perpetua, especialmente en delitos de alta reprochabilidad social:
terrorismo, secuestro agravado, tráfico de drogas agravado, violación sexual
de menores, entre otros. Teoría de bastante influencia en el Perú.
e) Función estabilizadora de la norma penal. Tesis funcionalista que más allá

de cuestiones sociales o humanitarias enfatiza otro centro de dirección de la
pena: demostrarle al delincuente que el sistema normativo es superior al
delito, que a través de la pena el Estado se afirma y fortalece.
591
Una apreciación objetiva y jurídica de las penas, nos lleva necesariamente a

concluir que todas las teorías de la pena pueden resultar invocables. No obstante
existe consenso doctrinario en admitir el predominio de tesis mixtas preventivas
(generales y especiales resocializadoras) y retributivas
6. TIPO DOLOSO DE COMISIÓN
La inmensa mayoría de delitos han sido construidos legislativamente con base a la

técnica de los delitos dolosos. Es decir el delito es considerado doloso, salvo la
excepción de los delitos culposos. Que el delito sea considerado doloso supone que
no basta la concurrencia de los elementos objetivos o normativos del tipo penal,
deberá necesariamente estar presente el dolo en la iniciación, ejecución y
consumación del delito. El tipo doloso de comisión tiene así una tipicidad objetiva
y otra subjetiva, ambas íntimamente relacionadas, que conjuntamente con la
antijuridicidad configuran un injusto mixto objetivo-subjetivo.
El tipo objetivo del delito está formado por:
a) Los sujetos activo y pasivo del delito. El primero es el autor o coautor, es

decir quien comete el hecho típico; los partícipes (instigadores y cómplices)
son considerados accesoriamente parte del sujeto activo. El sujeto pasivo,
en cambio es el titular del bien jurídico protegido; puedeser un titular
individualizado (delitos de bien jurídico individual o personalizado: vida,
patrimonio) un titular colectivo (ambiente: la sociedad) o institucional
(administración pública: el Estado). En determinados delitos el sujeto
pasivo se desdobla en un titular del bien jurídico y un afectado material con
la acción u omisión ilícita (ejemplo, en el abuso de autoridad, el Estado y el
particular o persona jurídica afectada, en el robo, el titular del patrimonio y
quien sufre directamente la violencia).
b) La acción u omisión típica, es decir el comportamiento realizado por el

sujeto activo. La conducta o comportamiento típico se hallan resumidos en
los “verbos rectores” empleados por el legislador, los mismos que describen
conducta y generalmente se hallan declinados (mata a otro, apodera, se
apropia, contrae matrimonio, obliga a otro, etc). Los verbos rectores pueden
592
ir solos (mata, causa daño), o acompañados de complementadores de la

acción típica (apodera ilegítimamente de bien mueble mediante violencia o
amenaza); o configuran un conjunto de comportamientos reunidos en el
tipo penal, que tipifican diversas modalidades delictivas del mismo delito
(así, el artículo 194: adquiere, recibe en donación, esconde, vende, ayuda a
negociar) Las omisiones propias cuando describen conducta emplean
verbos rectores que implican inactividad o desobediencia: omite, rehusa,
retarda (377), abandona (125), niega a administrar justicia, elude (422).
c) El resultado típico. La lesión al bien jurídico exige que se produzca el

resultado material, contenido explícita o implícitamente en el tipo penal
(muerte de una persona natural en el homicidio, el apoderamiento
patrimonial en la estafa), su ausencia genera un cuadro de tentativa o de
atipicidad. En los delitos de simple actividad no es requisito del tipo este
elemento, ya que la consumación del delito se da con el simple desarrollo
del comportamiento. En los delitos de omisión impropia, igualmente el
elemento resultado no es exigible, pues el delito se perfecciona con la no
producción de la acción exigida.
d) La relación causal entre el resultado típico y la acción u omisión del sujeto

activo. El nexo causal, en los delitos de resultado, es un componente
inescindible del delito. Fundamenta la autoría y es objeto de acreditación
probatoria.
e) Si bien los anteriores son los elementos que llegan a perfeccionar la gran
mayoría de tipos penales, es decir, a consumar objetivamente el delito, sin
embargo determinadas figuras delictivas han sido construidas por el
legislador con la presencia de otros elementos de tipicidad, estos son los
elementos normativos y elementos culturales, los que deberán igualmente
concurrir para dar por acreditada la tipicidad objetiva del delito. Por
ejemplo, los delitos de abuso de autoridad y de peculado exigen que el autor
sea un funcionario público, esta clase de autor constituye un elemento
normativo del tipo, ya que son las normas extrapenales las que le confieren
593
dicha calidad, idem con el elemento “bien mueble ajeno” (propio del hurto y
robo), elemento normativo del tipo que deberá ser explicado de
conformidad con las normas del derecho civil. En cambio, los elementos
culturales del tipo hacen referencia a especiales condiciones que por lo
general acompañan al autor del delito (emoción violenta, estado puerperal,
etc), y que deben ser determinados vía informes médicos o periciales
correspondientes.
f) Excepcionalmente, los elementos de tipicidad objetiva del delito no se
encuentran todos completos en la redacción del tipo penal especial, razón
por la cual dicha norma remite a normas extrapenales para efectuar el
cierre de tipicidad. Estamos ante lo que se llama “leyes penales en blanco”.
Así los tipos penales 214 (usura: interés superior al límite legal) 304
(contaminación ambiental: parte de la conducta típica queda librada a lo
que determinen las leyes y reglamentos extrapenales). La remisión a estas
normas le exige al analista completar la tipicidad objetiva con los
contenidos de regulación que en dichas normas se precisan.
g) El tipo subjetivo del delito esta conformado por el dolo y en determinados
delitos (hurto, tráfico de billetes, estafa) la parte subjetiva requiere la
concurrencia de especiales elementos subjetivos (para obtener provecho, a
sabiendas).
El dolo es la voluntad y conocimiento de realización del hecho típico. La
voluntad es el querer cometer el delito, es la fuerza interna que impulsa y
determina la acción o la omisión, es decir el comportamiento interno del
agente. La voluntad permite diferenciar una gran clase de delitos, según
estos exijan propósitos específicos, o se trate de delitos cuyo iter de
consumación puede acceder a fases superiores de lesión (por ejemplo
lesiones dolosas en relación al homicidio, atentados contra el pudor en
relación a la violación sexual). El conocimiento es la representación mental
de los elementos del tipo penal y del peligro para el bien jurídico. El
conocimiento o elemento cognitivo del dolo es el saber o conocer actual de
los elementos externos (descriptivos, también de ser el caso, normativos y
culturales) del delito. No basta para que exista dolo el conocimiento
potencial (conocimiento caracterizado por el deber saber o poder saber), no
594
obstante el legislador ha acudido a este conocimiento potencial en delitos

como la receptación y el lavado de activos. No se requiere de un
conocimiento exacto o preciso, sino un conocimiento aproximado, se acude
aquí al axioma del conocer profano (del hombre común y corriente, del no
especialista). Cuando el conocimiento no existe hay atipicidad. Cuando el
conocimiento de los elementos externos del tipo es equivocado, se presenta
error de tipo, que puede ser vencible o invencibe, según que pautas de
cuidado le hubieran permitido al agente superar el error o este de todos
modos hubiera subsistido.
Las clases de dolo que reconoce la doctrina y ha aceptado la jurisprudencia
nacional son: i) el dolo directo o de intención y ii) el dolo eventual. El
primero supone un mayor compromiso volitivo e intelectual del agente. El
segundo requiere representación mental de los elementos del tipo y
aceptación del comportamiento infractor, sin que el agente busque
necesariamente un resultado o active un curso causal intencional. El
funcionalismo penal en la actualidad ha retomado la tesis del dolo cognitivo,
compuesto solo por el elemento intelectual o conocimiento, restándole
importancia a la voluntad, dada su difícil probanza y por el hecho de
pertenecer al mundo interno del agente, con lo que se obtiene una
sobreprotección del bien jurídico protegido, la desaparición de las clases de
dolo (directo, eventual, de consecuencias necesarias) y el ingreso de la
culpa consciente en el dolo simple o común. Planteamiento teórico
importante pero inaplicable en el Perú dada la naturaleza binaria que
nuestra legislación penal le reconoce al dolo (artículo 16 del Código penal).
7. TIPO DOLOSO DE OMISIÓN.
Los tipos dolosos de omisión son propiamente delitos de inactividad que resultan
punible. Se trata de la no realización de comportamientos positivos a los que se
encuentra obligado el sujeto imputado (ya sea funcionario público o privado o una
persona cualquiera), lo que da lugar a la injerencia penal. A diferencia de lo que
sucede con los delitos dolosos de comisión, existe en la base del tipo penal omisivo
un mandato de hacer o ejecutar, que el autor desobedece o incumple. No es
595
requisito de estos delitos que el autor evite la producción de resultados lesivos, el

fundamento de punición se satisface con la simple inactividad.
Es característica legal de los comportamientos de omisión propia, que se hallen

expresamente regulados en el tipo penal, lo que los hace concordantes con el
principio de legalidad (taxatividad o mandato de determinación). Son delitos de
omisión propia, entre otros, los artículos 127 (omisión de auxilio), 377
(incumplimiento de actos de función), 407 (omisión de denuncia).
8. OMISIÓN IMPROPIA.
El delito de omisión impropia es una construcción jurídica que la ley penal le

faculta al operador (fiscal o juzgador), a fin de imputarle delito a quien teniendo el
deber jurídico de evitar resultados, dada su posición de garante, no actúa y
posibilita con su omisión la lesión al bien jurídico. El delito de omisión impropia
requiere: i) una acción típica que amenaza lesionar el bien jurídico protegido o un
comportamiento peligroso de competencia de la víctima; ii) la existencia de un
deber de actuar para evitar resultados lesivos, por parte del autor del delito de
omisión impropia, iii) el quebrantamiento doloso del deber de actuar para evitar la
lesión del bien jurídico; iv) la producción de un resultado lesivo, como
consecuencia equiparable de la omisión del obligado a actuar. El delito de omisión
impropia supone valoraciones jurídico-normativas efectuadas por el operador
jurídico, para construir este delito, tomando como base un delito de acción y lo que
dispone el artículo 13 del Código penal.
Por su propia naturaleza los delitos de omisión impropia no poseen regulación
expresa, esto es, una redacción legislativa propia, es decir, no cumplen con lo
dispuesto en el principio de legalidad constitucional, lo que los hace de difícil
invocación y aplicación por parte del operador jurídico.
9. TIPO CULPOSO.
Los delitos culposos, constituyen un ámbito de excepción a la regla general que

establece que el Código y las leyes penales especiales reprimen comportamientos
típicos antijurídicos y culpables dolosos. La injerencia punitiva para también
596
criminalizar y penalizar comportamientos culposos ha puesto especial cuidado en

la selección de determinados y específicos bienes jurídicos valiosos que requieren
una más amplia y enfática protección, que les cubra no solo de infracciones dolosas
sino también de las culposas (así, por ejemplo la vida, la integridad física, el
patrimonio del Estado, etc). A diferencia de lo que sucede con los delitos dolosos,
que son la inmensa mayoría de infracciones, la política criminal ha rodeado a los
tipos penales culposos de una serie de requisitos que le otorgan razonabilidad a
dicha injerencia. Así, son componentes de todo tipo culposo:
a) La existencia de una acción peligrosa aceptada socialmente. En las

sociedades modernas y postmodernas no es posible la interacción humana
mediante (solo) acciones carentes de riesgo;
b) La no observancia de normas de cuidado durante el desarrollo de las
acciones u omisiones culposas. Estas normas de cuidado que se hallan en
los reglamentos, protocolos o que surgen del contexto concreto de acción,
de ser respetadas evitarían cursos lesivos a los bienes jurídicos;
c) La producción de resultados lesivos materiales que afectan el bien jurídico
penal protegido, que pudieron evitarse con un comportamiento diligente
por parte del agente
d) La previsibilidad del peligro de lesión (elemento subjetivo de la culpa)
e) Al tipo penal culposo le falta la voluntad de lesionar el bien jurídico, es decir
el sujeto activo de un delito culposo no dirige su comportamiento
conscientemente a poner en peligro o lesionar el bien jurídico.
10. CRITERIOS DE IMPUTACIÓN OBJETIVA

La imputación objetiva se ha constituido, por acción de penalistas creadores de
corrientes funcionalistas (Claus Roxin, Gunther Jakobs) en la actualidad en una
poderosa herramienta conceptual y metodológica en la interpretación de los
comportamientos delictivos, cumpliendo la función de precisar con mayor rigor la
tipicidad de los mismos. Con ser una teoría atractiva pero minoritaria en las
primeras décadas del siglo XX (Larenz, Honig) hoy forma parte ya del lenguaje
académico y jurisprudencial. Ha sido potenciado por los teóricos del funcionalismo
penal, precisamente por que el núcleo de su fundamentación prescinde de
consideraciones naturalistas u ontológicas en la explicación de cuando un
597
comportamiento resulta imputable objetivamente a su autor y cuando no. La

imputación objetiva resta importancia al dolo en tanto factor de explicación de la
tipicidad subjetiva del delito, considerándolo un referente del delito que le está
subordinado. Ha sido objeto de crítica desde posiciones de académicos finalistas
(Hirsch, por ejemplo) que la consideran innecesaria para interpretar y explicar el
delito, esto es le atribuye poseer pautas de interpretación prescindibles.
Son ya muy conocidos, por su gran valor heurístico y por la especial ayuda que
brindan para resolver casos penales, los siguientes criterios de imputación
objetiva:
a) Incremento del riesgo concretado en el resultado. Solo resultan penalmente

relevantes los comportamientos (comisivos u omisivos) que incrementando
el riesgo de lesión al bien jurídico se concretan en resultados típicos
(conducir vehículos a velocidad excesiva y no reglamentaria que se concreta
en resultados de muerte). Comportamientos que disminuyen el riesgo así
causen otras lesiones no son imputables objetivamente (empujar a una
persona para evitar ser atropellado). Este criterio parte de considerar que
existen comportamientos riesgosos permitidos socialmente, los mismos
que no son típicos; el incremento de estos riesgos posibilita también
imputar objetivamente el delito
b) Principio de confianza. Importante pauta de interpretación empleada para
analizar tipicidad en comportamientos colectivos o en equipo (que implican
necesariamente división de trabajo). Por el principio de confianza la
muerte, lesión o en general los casos de afectación a bienes jurídicos
penales, solo resulta imputable a quien quebrantó su rol específico (médico,
de seguridad, funcional, etc), delimitado previamente en protocolos o
reglamentos. Este principio abarca también los comportamientos
precedentes “anónimos” que explican el quiebre de protección (vehículos
que por fallas de planta causan muerte)
c) Prohibición de regreso. Restringe la injerencia punitiva, al considerar que
son actos neutrales que no suponen responsabilidad penal aquellos que
contribuyendo al delito, sin embargo han estado fundados en el
cumplimiento de roles sociales. (taxista que traslada a sujetos que han
598
sustraído bienes ajenos; chofer de camión que contratado por el propietario

desplaza su vehículo de Pucallpa a Lima, en el que se han acondicionado
paquetes de droga ilegal; propietaria de inmueble que lo alquila a quien
luego lo utiliza como depósito de bienes robados)
d) Autopuesta a riesgo del bien jurídico por parte de la víctima. Indica este
criterio de imputación objetiva que el Derecho penal no brinda protección a
quien expone sus bienes jurídicos a lesión. Este criterio rector exige
analizar si la persona afectada por el delito determinó con su
comportamiento negligente o temerario situaciones reales de afectación a
sus bienes jurídicos (adultos que en comunidad de peligro practican
deportes de aventura, competiciones de box, corridas de toros, ingesta de
drogas, tirarse debajo del puente para ser atropellado por un vehículo,
ingresar a un campo de tiro del Ejercito).
11. ERROR DE TIPO Y ERROR DE PROHIBICIÓN
Ambos errores están relaciones al inexistente, erróneo o defectuoso conocimiento

que tiene el agente de los elementos del delito. En el caso del error de tipo, el error
esta relacionado a los elementos constitutivos de la parte objetiva y/o normativa
del tipo penal (sujetos, acción, resultado, elemento normativo), que no le
posibilitan al agente percatarse de que se halla agrediendo un bien jurídico penal;
el error de tipo, como su nombre lo indica se analiza en la fase de la tipicidad. En el
caso del error de prohibición, el sujeto que ha cometido el hecho típico y
antijurídico desconoce o se equivoca acerca de la existencia de la ilicitud del
comportamiento, es decir toma como permitidos comportamientos que están
prohibidos en el Código penal o en leyes especiales; el error de prohibición se
analiza en la fase de la culpabilidad.
Ambos errores pueden ser invencibles (no superables con comportamientos

diligentes) o evitables (superables con un comportamiento cuidadoso). El error de
tipo invencible excluye la tipicidad del hecho, el error de prohibición invencible
elimina la culpabilidad, ambos errores de naturaleza invencible excluyen por lo
tanto de responsabilidad penal al agente. El error de tipo vencible (evitable)
elimina igualmente la tipicidad del hecho, salvo que el tipo doloso cometido tenga
599
su contraparte culposa, en cuyo caso se le sanciona al agente con la penalidad de la

modalidad delictiva culposa (son contados los delitos que tienen tanto modalidad
dolosa y culposa: homicidio, lesiones, peculado, favorecimiento coactivo a la fuga
de interno, etc). En cambio, el error de prohibición vencible siempre se sanciona
con atenuación de pena.
El error de prohibición admite otras clasificaciones. Error directo (sobre la

existencia de la conducta prohibida), error indirecto (sobre la existencia de una
causa de justificación, que en realidad no existe legalmente); y error acerca de que
se encuentra (el agente) en el marco de actuación de una causa de justificación.
Este último error supone una concepción confusa o mal apreciada sobre los
elementos de la causa de justificación (agresión ilegítima, que en realidad es una
broma de algún amigo; sombra que amenazante (en apariencia) se proyecta sobre
el agente y que este confunde con una agresión).
12. TENTATIVA Y DESISTIMIENTO
La tentativa es un caso de ampliación legal de tipicidad del delito a efectos de no

dejar en la impunidad comportamientos que no llegaron a consumarse en su parte
objetiva o material, pero que pusieron en peligro el bien jurídico protegido. En
toda tentativa, según la teoría dominante se produce una asimetría entre la parte
subjetiva (que está completa) y la parte objetiva del delito (incompleta), faltándole
a esta última uno o varios actos necesarios para lograr la consumación del delito.
Los artículos 16 al 19 del Código penal regulan los supuestos legales relacionados
con la tentativa.
La tentativa forma parte del proceso ejecutivo del delito, junto a los actos
preparatorios que la preceden y la fase de consumación que le subsigue. Los actos
preparatorios del delito, son por lo general impunes, salvo que algún tipo penal o
ley penal especial criminalice y sancione expresamente determinados actos
preparatorios (por ejemplo en el artículo 296 del Código penal que castiga la
comercialización de insumos). La tentativa define ya la fase de interés jurídico
penal a los efectos de establecer sanciones punitivas. Se diferencia de los actos
preparatorios por mostrar ya de manera precisa la naturaleza delictiva de los actos
de ejecución. El debate sobre cuando un acto deja de ser preparatorio para pasar a
600
configurar actos de ejecución de un delito siempre ha estado presente pese a los

infructuosos resultados obtenidos.
El comienzo de ejecución de un delito implica que se ha ingresado a la fase de la

tentativa, el cual deberá de continuar desarrollándose ejecutivamente con el fin de
acceder a la consumación del delito. Sin embargo, no todas las figuras penales
ofrecen terreno propicio para poder apreciar las fases del proceso ejecutivo del
delito, así los delitos de omisión, de peligro, de simple inactividad y los delitos
culposos no admiten fases de tentativa.
La tentativa admite varias clasificaciones: a) tentativa inacabada, b) tentativa

acabada, c) tentativa inidónea, y d) desistimiento. La tentativa inacabada es la
tentativa propiamente dicha que pone en peligro el bien jurídico protegido, y que
no ha llegado a consumar el delito, por faltar aportes o actos requeridos para
concretar tal objetivo, casi siempre debido a fuerzas externas que le hacen (al
agente) cesar involuntariamente la ejecución del delito. La tentativa acabada, en
cambio, implica que el agente ha realizado ya todos los actos, que a su criterio y
conforme a su plan de acción, debían generar la consumación del delito, sin
embargo esta no se produce, por razones diversas: a) faltaron en realidad y
objetivamente aún otros actos, b) el sujeto pasivo evitó de modo circunstancial
dicha consumación (tenía por ejemplo un chaleco antibalas); supuesto este último
conocido como delito frustrado. La tentativa inidónea, se produce cuando el medio
empleado para consumar el delito es absolutamente inidóneo, o cuando existe
impropiedad en el bien jurídico protegido, es decir, este último no existe o
existiendo no puede ser afectado (delito imposible). La tentativa desistida o
simplemente desistimiento es también un caso en el cual faltaron actos para
consumar el delito, solo que esa falta se debió a la cesación voluntaria de los
mismos por parte del autor o coautores; no se trata de que el agente ya no podía
continuar ejecutando el delito, todo lo contrario, pudiendo continuar con éxito
hasta llegar a la consumación decide cesar la ejecución. La voluntariedad (criterio
subjetivo) y la no afectación al bien jurídico (criterio objetivo) configuran los
elementos exigidos para dar por reputados por desistimiento la cesación de actos.
Sobre el fundamento del castigo de la tentativa se han elaborado diversas teorías:

subjetiva (considera que al ponerse de manifiesto la voluntad criminal, ello es
601
suficiente para ya reprimir las formas de tentativa), objetiva (la tentativa pone en
peligro el bien jurídico), mixtas (combina tanto el criterio de la voluntad criminal
como la puesta en peligro). La tesis subjetiva (que amplia la punición) no es de
recibo en nuestro modelo legal de la tentativa, rige en cambio la tesis objetiva del
peligro (que restringe la punición, y que a criterio de algunos penalistas afecta la
seguridad jurídica al no brindar una adecuada protección al bien jurídico),
advirtiéndose ello del no castigo de la tentativa inidónea, en la cual el agente ha
puesto ya en evidencia su voluntad criminal. El fundamento de la no aplicación de
pena para el agente que se desiste voluntariamente de continuar ejecutando el
delito, ha merecido igualmente diversas lecturas teóricas: premiales (el puente de
plata, la bandeja de oro), del retorno al derecho, de la compensación de la
culpabilidad, político criminales. Existe consenso en considerar que se trata de una
causa de exclusión de pena esto es, que el fundamento de la represión del
desistimiento se funda en razones de política criminal.
La pena a aplicarse para los casos de tentativa, según el artículo 16 del Código
penal, supone una disminución imperativa pero prudencial de la pena, a realizar
por el Juez. No existe aún consenso jurisprudencial sobre si dicha disminución
toma en cuenta el extremo mínimo de la pena establecida para el delito, o si en
cambio se comienza a fijar pena a partir del extremo intermedio de pena
conminada. En la Corte Suprema de la República existen ambos criterios. La
problemática que trae consigo la primera tesis reside en los delitos que no fijan
extremo mínimo de pena, debiendo entenderse que en tales casos la pena de la
tentativa tendrá que rebajarse a partir de los dos días, lo cual puede traer serios
inconvenientes de proporcionalidad en la respuesta punitiva. La problemática de la
segunda tesis reside en el hecho que los casos de tentativa de delito podrían
sancionarse con mayor pena que la del delito consumado atenuado.
13. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN

En el delito se puede intervenir como autor o como partícipe. El autor es el amo y
señor del acontecimiento delictivo. El participe es siempre un interviniente
secundario que participa con aportes propios en el delito del autor
602
 CLASES DE AUTORÍA
Son tres las clases de autoría que registra la teoría analítica del delito:
a) Autoría directa. Es autor quien por sí mismo realiza el hecho típico, es decir,
el autor directo planifica, ejecuta y domina el curso de acción de su
comportamiento que lleva a la consumación o a la tentativa del delito.
b) Autoría indirecta. Es autor indirecto (autor mediato), quien no interviene
directamente en los actos ejecutivos del delito, sino que sirve de terceras
personas (llamadas instrumentos) quienes son las ejecutan el delito. Este
instrumento no responde penalmente, si en cambio el autor mediato, que es
quien se coloca antes o atrás del ejecutor (de ahí le viene la frase de
“hombre de atrás”). La autoría mediata puedes ser: a) utilizando el error del
instrumento y b) coaccionando al instrumento. A partir de los trabajos de
Claus Roxin (en especial de su obra “autoría y domino del hecho” 1963),
ingresa al discurso académico, luego al jurisprudencial, una tercera forma
de autoría mediata (la autoría mediata mediante el control del aparato de
poder), en la que el instrumento que ejecuta el delito deja de ser impune, ya
que obra conscientemente obedeciendo ordenes del autor mediato. Esta
tercera forma de autoría indirecta se aplica en el marco de la criminalidad
organizada y en los delitos gubernamentales en los que funcionarios
controlan aparatos de poder institucional a los que utilizan para sus fines
delictivos
c) Coautoría. La coautoría supone la intervención de varios autores en el
delito, bajo las siguientes reglas: i) actuación conjunta ejecutiva o
intelectual); 2) aporte decisivo de cada coautor, lo que implica codominio
entre todos los coautores del suceso criminal; c) división funcional del
trabajo; d) dolo mancomunado, que vincula a los coautores e integra sus
aportes materiales
 CLASES DE PARTICIPACIÓN
La participación reconoce dos formas de intervención en el delito: a) la instigación

o determinación; b) la complicidad. La instigación supone la existencia de un
instigador o determinador que va formando la voluntad criminal del inducido o
603
determinado; este último es el que ejecuta o comete el delito, teniendo la calidad

de autor. En la instigación o determinación es importante analizar el influjo
psicológico del instigador sobre el inducido, pues mediante tal procedimiento es
que se forma el dolo del instigado. La instigación siempre es a un delito
determinado no a delitos genéricos o imprecisos. No puede haber instigación si es
que el “inducido”, ya había formado su voluntad criminal antes del “influjo” que
proyecta el hombre de atrás, pasando a configurar tal situación un caso de
complicidad psíquica. Las formas de convencimiento o de formación de la voluntad
criminal (influjo psicológico) son variadas: ruegos, favores, dinero (vicariato),
relaciones sexuales, etc.
La complicidad, da cuenta de todos aquellos actos de colaboración en el delito del

autor, que aportan los cooperadores. Estos aportes no son esenciales ni deciden la
consumación del delito. Existe la complicidad primaria y la complicidad
secundaria. La primera, tomada del modelo legal español, hace mención a actos
secundarios pero importantes para iniciar la ejecución del delito, que se producen
en fase de preparación del delito, siendo estos actos singulares, importantes y
escasos que permiten garantizar el inicio de la ejecución del delito (información
sobre la rutina del empresario a quien se va a secuestrar, la clave informática de la
base de datos, el veneno que no deja huellas, la clave de la bóveda del banco donde
se guardan los caudales, etc.). La complicidad secundaria, en cambio esta referida a
cualquier acto de ayuda incidental o no importante al delito del autor, y que puede
producirse en cualquier momento del proceso ejecutivo del delito: preparación,
tentativa o consumación.
14. TEORÍA DEL DOMINIO DEL HECHO Y LA INFRACCIÓN DEL DEBER
Quien domina el hecho criminal domina también la voluntad de acción., Sin

embargo puede darse el dominio de la voluntad y a través de este control dominar
el hecho (tal la situación de la autoría mediata en grupos organizados de poder).
La teoría del dominio del hecho explica coherentemente la situación de la autoría y

coautoría en los delitos de dominio o de organización (aquellos que pueden ser
cometidos por cualquier persona). El sujeto activo planifica, decide, ejecuta (sólo o
en división de trabajo) y consuma el acto típico, sin estar vinculado por normas
604
anteriores a las normas penales. Este poder de definición es inherente a quien es el

amo y señor del acontecimiento típico, no así de los partícipes, quienes siempre
contribuyen con aportes secundarios. La teoría que sustenta y explica la situación
jurídica de los cómplices e instigadores es la de la accesoriedad limitada, según la
cual los aportes al delito de los partícipes son siempre accesorios con los actos del
autor-coautor, es decir sirven para configurar el delito de estos.
La teoría de la infracción de deber, es una tesis que fundamenta también la autoría

y coautoría pero de los autores que se encuentran vinculados con el bien jurídico
protegido a través de normas previas, por lo general de carácter administrativo,
societario o civil. Así, los delitos cometidos por funcionarios y servidores públicos
contra la administración pública y de justicia, los delitos de fraude en la
administración de personas jurídicas, delitos financieros, parricido, infanticidio,
entre otros. En estos delitos de infracción de deber (especialmente los funcionales)
el autor no tiene un dominio total del hecho, es más la conducta típica lo pueden
ejecutar terceros (lo que no ocurre con los delitos de dominio u organización –
anteriormente llamados delitos comunes-, en los que el autor es el amo y señor del
acontecimiento delictivo), pero siempre deberá poseer un dominio final o de
control decisorio.
15. CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN

Las causas de justificación son factores legales que niegan o atacan la
antijuridicidad del delito, impiden la formación del injusto o ilícito penal.
Comúnmente son conceptualizados como permisos legales para actuar con energía
o violencia en la defensa de bienes jurídicos. Toda causa de justificación supone en
su base la existencia de un conflicto de intereses o bienes jurídicos, acciones que
superen el conflicto, así como conocimiento de quien actúa en causa de
justificación de que se halla en una situación de conflicto y haciendo uso del
permiso legal o causa de justificación en defensa de intereses propios o de
terceros. Estas causas de justificación contempladas en el artículo 20 del Código
penal son las siguientes:
a) Legítima defensa. Uso de la violencia para defender intereses propios o de

terceros ante agresiones ilegítimas no provocadas o no suficientemente
605
provocadas, siempre que la defensa efectuada se inscriba en la línea de

racionalidad del medio utilizado para tales efectos. Los excesos no resultan
subsumibles en este permiso legal que exonera de responsabilidad penal.
b) Estado de necesidad justificante. A diferencia de la legítima defensa, este
permiso legal que también autoriza acciones violentas o de fuerza para
superar situaciones de peligro (conflicto de bienes jurídicos), exige un
criterio de predominancia (mayor valía) del bien jurídico salvado o
protegido en relación al bien jurídico dañado (ejm. Vida frente al
patrimonio)
c) Obrar por disposición de la ley o en Cumplimiento del deber. Se obra por
disposición de la ley, cuando es la norma legal la que autoriza efectuar
acciones que suponen lesión a bienes jurídicos de terceros (detención en
flagrancia). Se actúa en cumplimiento de un deber, y ello libera de
responsabilidad penal cuando se afecta bienes jurídicos de terceros en
ejecución del ámbito de competencias de los funcionarios y servidores
públicos; se trata en este caso de deberes funcionales, normativos (médico
que denuncia un delito, Juez que ordena un desalojo, policía que persigue a
un delincuente).
d) Ejercicio de un derecho. (derecho a la libertad de expresión vs difamación;
derecho a la retención vs apropiación, derecho de corrección vs castigos
moderados, derecho a desalojos violentos contra usurpadores). Permiso
legal que faculta tomar acciones legalmente autorizadas que lesionan
interese de terceros.
e) Obediencia debida. Causal de exoneración de responsabilidad penal de quien
realiza hechos típicos (ingreso a domicilio, detenciones ilegales, evasión
tributaria) sujeto a las órdenes de sus superiores. Esta causal exige: a) la
existencia de una orden dictada por el superior jerárquico competente que
dispone la realización u omisión de actos no manifiestamente ilegales
(apariencia de legalidad de la orden); b) la obligación (el deber) de
cumplirla por parte del subordinado o ejecutor de la orden. De conformidad
a los estándares del Estado Constitucional de Derecho no se acepta como
causal excluyente de responsabilidad penal la obediencia, del subordinado,
a órdenes manifiestamente ilegales que afecten derechos humanos (matar a
606
un ciudadano por orden del policía o militar), existe en tal punto el deber de
resistir la orden.
f) Consentimiento. Se discute su naturaleza jurídica (causal de atipicidad,
permiso legal). Procede solo en bienes jurídicos que resultan negociables o
disponible para el titular del bien jurídico (así el patrimonio, la libertad, el
honor)
16. CAUSAS DE INCULPABILIDAD

a) Inimputabilidad. La imputabilidad es la primera condición de culpabilidad, y
se define como aquel conjunto de condiciones de salud mental que le
permiten a una persona poder entender las prohibiciones penales y
comportarse de conformidad a dicho entendimiento. La inimputabilidad, en
cambio, está referida a aquel conjunto de anomalías de las funciones
mentales que le impiden al sujeto infractor tomar consciencia o
conocimiento de la ilicitud de su hecho. El sujeto inimputable no es
penalmente responsable al no podérsele reprochar el ilícito penal, por su
falta de culpabilidad al momento de obrar.
Son causas de inimputabilidad: a) las anomalías síquicas: psicosis,
esquizofrenias - demencia senil - retraso mental moderado y profundo; b)
la grave alteración de la conciencia; y, e) alteraciones en la percepción, Se
trata, en todas estas causales, de situaciones de anormalidad en la
internalización de la realidad, la conciencia de lo prohibido y permitido y la
imposibilidad de adoptar comportamientos de conformidad a la norma
penal.
b) Estado de necesidad exculpante. Como todo estado de necesidad, este

también supone un conflicto de bienes jurídicos (en juego) ante situaciones
de peligro real e inminente, pero a diferencia del estado de necesidad
justificante, no hay aquí un criterio de mayor valía del bien protegido o
salvado con la acción de necesidad, sino que el bien jurídico que se sacrifica
tiene la misma valía que el que se salva. Se trata por lo tanto no de una
causal de no antijuridicidad sino de no culpabilidad (inculpabilidad), no ya
por insanía mental u otra causal de inimputabilidad sino por la situación de
607
supervivencia que la situación conflictiva le ha colocado a quien se halla en

dicho estado.
c) Miedo insuperable. Excluye culpabilidad aquellas situaciones de gran temor

en la que se encuentra la persona que por efecto de dicho particular
situación subjetiva-objetiva lesiona bienes jurídicos de terceras personas. El
miedo bajo cuyo imperio actúa el infractor debe poseer una base objetiva
(estímulos externos reales), ser insuperable por vías de normalidad, y tener
la suficiente entidad de influjo para determinar (con base a referentes
promedio) comportamientos que desencadenan cursos lesivos a bienes
jurídicos de terceros (bomba a punto de explotar -o disparos- en una
discoteca, que origina que salgan despavoridos sus ocupantes, afectando la
vida o salud de otros: idem, en el caso de un terremoto).
d) Inexigibilidad de comportamiento conforme a Derecho. La exigibilidad, es

quizás el componente de la culpabilidad, que mejor permite la
configuración de un Derecho penal democrático más humano y adecuado a
los estándares internacionales de injerencia punitiva. La exigibilidad le
exige al operador jurídico que verifique si quien cometió el hecho típico y
antijurídico se hallaba en una situación motivacional tal que le hubiera
permitido actuar de conformidad a Derecho o en cambio no tenía lo
posibilidad de optar por dicha vía. La inexigibilidad, es precisamente esa
situación de inculpabilidad del infractor que comete el injusto penal
coaccionado por fuerzas humanas externas que no le dejan otra opción que
ceder al acto típico y antijurídico, dado que lo contrario hubiera significado
el sacrificarse en aras del Derecho (infractor que coaccionado –amenaza de
muerte para sus hijos o su madre- por dirigentes terroristas comete actos
de colaboración con el terrorismo). El ordenamiento jurídico, cuando coloca
como regla de comportamiento el respeto por las normas, no se dirige a
héroes sino a seres humanos normales, por lo mismo no puede exigirles que
opten por el Derecho en toda circunstancia. El derecho penal exonera de
responsabilidad a quien no pudo motivarse de conformidad a la norma
jurídica.
608
Tanto las causas de justificación (que eliminan la antijuridicidad) como las

de inculpabilidad (que eliminan la culpabilidad), pueden presentarse
imperfectas, por faltarles alguno de sus requisitos o producirse excesos
(por ejemplo en el caso de la legítima defensa, ante respuestas defensivas
sobredimensionadas), en tal caso la norma penal peruana (artículo 21),
autoriza al juez para que efectúe, a su criterio razonado, disminución de
pena, por el delito cometido, hasta límites inferiores al mínimo legal
17. LAS PENAS EN EL CÓDIGO PENAL
El Código penal peruano establece cuatro clases de penas, las mismas que
cumplen funciones de prevención general y especial resocializadora:
a) Pena privativa de libertad. Esta pena puede ser determinada (cuando la

norma penal fija un límite temporal) o indeterminada (cuando la pena es de
cadena perpetua). La pena determinada, en su extremo mínimo, cuando el
tipo penal no señale otro, se inicia con dos días y puede llegar a los 35 años.
La cadena perpetua, ha perdido (o por lo menos se ha relativizado) su
condición de tal en la medida que el Tribunal Constitucional ha dispuesto su
revisión a los 35 años de cumplida la pena a los efectos de establecer –de
proceder- un régimen de beneficios penitenciarios.
b) Penas limitativas de derechos. Afectan derechos de naturaleza distinta a la
libertad y que son limitados mediante la sentencia condenatoria. Estas
penas son: i) la prestación de servicios a la comunidad, ii) la limitación de
días libres, y iii) la pena de inhabilitación. La prestación de servicios le
obliga al condenado a trabajar gratuitamente en entidades asistenciales en
jornadas de 10 horas semanales entre los sábado a domingo; su mínimo es
10 jornadas, su máximo es 156 jornadas. La pena de limitación de días
libres le obliga al condenado a permanecer -en jornada de 10 a 16 horas
semanales- los días sábado, domingo (fines de semana) y feriados en
establecimientos especiales con fines educativos; su mínimo es de 10
jornadas, su máximo legal es de 156 jornadas semanales. La pena de
inhabilitación le priva al condenado de uno o varios derechos señalados en
el artículo 36 del Código penal, pudiendo ser principal o accesoria. La
609
inhabilitación es principal, cuando así lo determina expresamente el tipo

penal, en tal caso tiene un mínimo de 6 meses y un máximo de 5 años. En
cambio es accesoria –supuestos de infracción de deberes funcionales,
profesionales, comercio, industria, patria potestad, tutela o curatela u otra
actividad regulada por la ley- cuando tiene la misma duración que la pena
principal aplicada judicialmente. La ley 29758 (julio de 2011), uniformizó la
pena de inhabilitación de naturaleza accesoria para los funcionarios y
servidores, regulada en el artículo 425 del Código penal
c) Pena de Multa. El sistema penal peruano establece un sistema de días multa

basada en el ingreso promedio diario del condenado y cuyo importe abarca
desde un 25% a un máximo de 50 del ingreso. La pena de multa tiene un
mínimo de 10 y un máximo de 365 días multa.
Las penas pueden hallarse establecidas en régimen punitivo único (cuando
el tipo penal castiga con una sola pena, por ejemplo el Art. 106 homicidio
simple), conjuntas (cuando el tipo penal fija dos o más penas que se aplican
todas al culpable, así el delito de usura, art. 214: pena privativa de libertad y
multa; todos los delitos funcionales cometidos por funcionarios públicos:
pena privativa de libertad e inhabilitación) o alternativas (cuando el tipo
penal deja librado al juzgador aplicar o bien pena privativa o prestación de
servicios comunitarios, por ejemplo conducción de vehículos en estado de
ebriedad o drogadicción, artículo 274)
II. PARTE ESPECIAL
En la parte especial del Código penal se regulan los delitos en especie con sus
características de tipicidad objetiva requeridos por el tipo penal. La parte especial
está estructurada en el segundo libro del Código penal, conteniendo XIX títulos,
que van desde el artículo 106 al 439. Se inicia el estudio de la parte especial del
Código penal con los delitos contra la vida el cuerpo y la salud, y termina con los
delitos contra la fe Pública.
610
La parte especial del Código penal requiere de la parte general para que el
operador jurídico (Fiscal, Juez y Abogados) analice con rigor los supuestos fácticos
que contienen la lectura del delito cometido.
1. Delitos contra la vida el cuerpo y la salud.
Desde el artículo 106 al 129, el primer título del libro segundo del Código penal,
regula, en cuatro capítulos (homicidio, aborto, lesiones y exposición a peligro o
abandono de personas en peligro) los delitos contra la vida el cuerpo y la salud.
En el homicidio, se protege el bien jurídico “vida”, el más importante de los bienes

jurídico tutelados por el Código penal. “Vida” independiente, autónoma, de una
persona natural. Bien jurídico que tiene en el cuerpo humano vivo, biológica,
fisiológica y mentalmente, su objeto material de protección. Cuando se suprime la
vida de una persona natural por acción violenta o insidiosa, dolosa o culposa
estamos ante el delito de homicidio. La vida, en tanto unidad biológica, fisiológica y
mental, comienza con el inicio del parto o con el alumbramiento (existen
posiciones diversas en la doctrina) y termina con la muerte. La muerte es el fin de
la vida, y por lo mismo la culminación de la protección penal del bien jurídico
“vida”. Muerte, para el Derecho penal, es el cese definitivo e irreversible de las
funciones encefálicas (concepto legal, Ley 28189, de trasplantes de órganos y
tejidos).
La acción de “matar” a una persona natural (El que mata a otro), comportamiento
típico de toda modalidad de homicidio, consiste en la privación de la vida de
persona distinta a la del autor, pudiendo realizarse en forma comisiva, omisiva o
preterintencional, en forma simple o agravada, dolosa o culposamente. El
homicidio, delito de resultado o lesión, es básico o simple (art. 106: 6-20) cuando
no concurren circunstancias agravantes, contempladas en el tipo penal (107, 108),
que le confieren mayor disvalor y reproche penal y también cuando no concurren
circunstancias de atenuación (artículos 109, 110 y 112). Los homicidios agravados
regulados en el Código penal lo son tanto por vinculaciones especiales del autor
con el sujeto pasivo (parricidio y feminicidio) como por la presencia de
circunstancias objetivas (asesinato) de mayor injusto.
611
La reforma del artículo 107 introducida por la Ley Nº 298198 (27/12/2011),

modificó el delito de parricidio (107:15-35; 25-35) (al ampliar sus supuestos de
criminalización con la fase “con quien esté sosteniendo o haya sostenido una
relación análoga) e incorporó la figura de feminicidio. Esta incorporación enfatiza
el feminicidio como modalidad de parricidio, donde la víctima es la cónyuge,
conviviente o cualquier persona vinculada (al momento de los hechos, o con
anterioridad) con el autor por relación análoga a la de cónyuge o conviviente.
El asesinato u homicidio doloso agravado por circunstancias externas (108: 15-35),

posee diferentes modalidades. Por ferocidad (cuando el agente mata sin razón
aparente, por motivo fútil o intrascendente), por lucro (cuando el móvil de la
muerte es el dinero o el beneficio patrimonial), por placer (la norma exige verificar
una especial circunstancia de gozo en el acto de matar); Para facilitar (por ejemplo,
un apoderamiento patrimonial, secuestro) u ocultar (por ejemplo una violación
sexual, un robo) otro delito. Con gran crueldad (el autor hace sufrir
innecesariamente a la víctima durante la acción de matar), alevosía (la muerte se
produce en circunstancias preparadas por el agente que impiden la defensa de la
víctima, es decir sin riesgos para el autor); por fuego, explosión, veneno o cualquier
otro medio capaz de poner en peligro la vida o salud de otras personas (la norma
requiere de verificar no solo el empleo del medio comisivo sino de efectuar un
análisis del contexto (vida o salud de otras personas) de probable afectación
complementaria de la acción delictiva, no que esta afectación se produzca
necesariamente
Los homicidios dolosos atenuados, que contempla el Código penal peruano, son: a)
por Emoción violenta (109: 3-5; 5-10), importa aquí acreditar que el agente mató
determinado por una intensa emoción sicológica (que no llega a ser un caso de
inimputabilidad) originada en estímulos reales y de poderoso efecto
desencadenante de reacciones violentas b) Infanticidio (110: 1-4 o prestación de
servicios comunitarios de 52 a 104 jornadas), delito que comete la madre, que
durante el parto o bajo la influencia del estado puerperal, mata a su hijo. Forman el
tipo penal dos elementos culturales que tienen mención médico-legal: el parto, se
612
inicia con la dilatación de la cavidad uterina que marca el inicio de la salida al

exterior del ser vivo ya independiente; el estado puerperal, período de grandes
conmociones hormonales y sicológicas de la madre en un período crítico de dos
semanas y largo de hasta 6 semanas, y c) homicidio piadoso o eutanasia (112: 2
días a 3 años). Debatible figura penal, en la que se castiga al autor que, movido por
un sentimiento de piedad ante los intolerables dolores que sufre la víctima, la mata
a su petición expresa y consciente. La eutanasia puede ser activa (cuando, la
muerte se produce utilizando medios que la causan) o pasiva (cuando el agente
omite el cumplimiento de acciones para mantener la vida de la víctima).
El homicidio culposo (111: 2 días -2; 1-4; 4-8) es también una modalidad de
homicidio atenuado, en la cual falta la voluntad de matar, produciendo el autor la
muerte de la víctima por acciones riesgosas desprovistas del debido cuidado. Este
delito ha sido modificado por acción de la ley 29439 (19/11/2009), habiéndose
incorporado en tanto circunstancia agravante el hecho de causar la muerte
utilizando el agente (que se halla con ingesta de alcohol en límites superiores al 0.5
gramos-litro de alcohol en sangre o drogado) vehículo automotor o arma de fuego.
2. Delitos contra la libertad personal y libertad sexual.
Los delitos que afectan la libertad personal (bien jurídico protegido) son: la
coacción, el secuestro y la trata de personas. El bien jurídico libertad personal, al
igual que la vida es otro de los derechos fundamentales de la persona natural, sea
esta considerad en su dimensión individual o colectiva. La libertad personal que se
protege con estos delitos está referida al derecho de tomar decisiones por sí
mismo, sin coacciones, respecto a la posibilidad de hacer o no hacer lo permitido,
esto es lo no prohibido legalmente. Si bien la libertad personal se halla limitada y
condicionada socialmente, no por ello deja de tener enorme importancia para la
vida en condiciones de dignidad y respeto por los derechos de las demás personas.
El delito de coacción (151: 2 días -2 años) es un tipo genérico o residual que

protege a la persona de imposiciones sobre su voluntad (p.pl: 2 días a 2años). La
amenaza (anuncio de un mal para la víctima) o la violencia (empleo de la fuerza
física sobre la persona) son aquí los medios utilizados por el agente para cometer
613
el delito El delito de secuestro, tiene ya a la libertad de locomoción o de

desplazamiento físico como su objeto jurídico de protección.
El secuestro (152: 20-30) admite una modalidad básica y múltiples circunstancias

que agravan el delito, por lo mismo resulta sancionado con penas de diferente
entidad, todas ellas de alta configuración legal (p.p.l: 20-30-tipo básico; 30 a 35:
años secuestro agravado; cadena perpetua: secuestro sobre personas menores de
18 años o mayores de 65, sobre discapacitados o cuando se produce la muerte o
lesiones graves del secuestrado). El secuestro es un delito permanente, en el cual la
duración (extensa o corta) de la privación de libertad que sufre el agraviado
carece de relevancia para configurar el ilícito pero si será tomado en cuenta para
determinar judicialmente pena. Las privaciones temporales de libertad que
constituyen el medio para cometer otros delitos no son considerados como
modalidad de secuestro, así por ejemplo en el asalto y robo.
El delito de trata de personas, (153: 8-15; tipo agravado: 12-20; 25-35) es un ilícito
penal de persecución internacional, configurando uno de los delitos de
criminalidad organizada, que ha sido construido por el legislador con empleo de
varios verbos rectores (promueve, favorece, facilita o financia) que definen
distintos comportamientos típicos, y con uso de diversas acciones instrumentales
(violencia, amenaza, fraude, abuso de poder, aprovechamiento de situaciones de
vulnerabilidad de las víctimas, etc). El bien jurídico protegido excede la libertad
personal, para abarcar otros bienes jurídicos esenciales como la dignidad humana
y otros derechos fundamentales.
Los diversos delitos contra la libertad sexual, protegen la libertad de la persona

afectada de autodeterminarse sexualmente, evitando coacciones e imposiciones
sobre su voluntad (violación sexual de mayores de 18 años), así como la
indemnidad e intangibilidad sexual (violación sexual de menores de 18 años y de
incapaces o inimputables). La jurisprudencia de la Corte Suprema (acuerdo
plenario Nº 7 del Segundo Pleno Jurisdiccional penal correspondiente al año 2007)
ha relativizado la dureza de la criminalización del artículo 173 del Código penal
(reformado mediante la ley 28704 del 5/4/2006), posibilitando interpretaciones
sistemáticas y teleológicas de de los tipos penales 173 y 175 a los efectos de evitar
desnaturalizaciones del ordenamiento jurídico y posibilitando a los operadores
614
jurídicos contar con pautas de interpretación mas razonables que limiten la

desproporcionalidad manifiesta de la norma penal.
Art. 170. Violación sexual de mayores de 18 años (170: 6-8). Forman parte del tipo
objetivo de este delito dos comportamientos típicos: i) obligar a una persona a
tener acceso carnal por vía vaginal, anal o bucal, y ii) realizar actos análogos
introduciendo objetos o partes del cuerpo en la vía vaginal o anal. En ambos casos
utilizando violencia o grave amenaza (amenaza cuya gravedad deber ser analizada
caso por caso, tanto con base a parámetros objetivos de valoración como
colocándose en la situación concreta de la víctima, su contexto social cultural y sus
vulnerabilidades). La violencia o la amenaza son las vías –idóneas, suficientes- que
deberá emplear el agente para cometer el delito, pues sin ellas pierde el acceso
carnal relevancia penal por este delito.
Este tipo penal admite agravantes (12 a 18 e inhabilitación), que incrementan el

injusto e implican mayor pena, cuando: la violación es realizada a mano armada o
por dos o más sujetos; el agente se prevale de situaciones de dominio (cargo,
relación de parentesco, relación laboral); cuando el autor pertenece a las fuerzas
armadas o policiales, serenazgo o policía municipal o vigilante privado, que se
hallen cumpliendo funciones; cuando el agente es portador de enfermedad de
transmisión sexual grave; y cuando el agente es docente o auxiliar de educación del
centro educativo donde estudia la víctima.
Art. 171. Violación sexual de personas puestas por el agente en estado de

inconsciencia o en incapacidad de resistir (10-15) (12-18). En esta figura penal,
denominada también violación presunta, el tipo penal exige que sea el agente
quien despliegue acciones que coloquen a la víctima en situación de no poder
resistir la agresión sexual, esto es doblega previamente su voluntad con métodos
por lo general insidiosos (uso de alcohol, fármacos o drogas). Se agrava el delito
cuando el agente abusa de su condición profesional, ciencia o u oficio
Art. 172. Violación sexual de personas inimputables o en incapacidad de resistir (20-

25) (25-30). A diferencia de lo que acontece con el tipo penal anterior, el sujeto
activo del delito se aprovecha aquí de situaciones de gran vulnerabilidad de la
víctima inimputable (que sufre anomalía síquica, grave alteración de la conciencia,
615
retraso mental) o de la víctima que está enferma, paralítica, o bajo los efectos de
alcohol o drogas (en este último caso, situación que el agente no ha generado), que
incapaciten a la víctima desplegar potencialmente acciones de resistencia.
Art. 173 Violación sexual de menores de edad (cadena perpetua- 30-35). Este grave
delito posee tres cadenas de punición: i) cadena perpetua (cuando la víctima tiene
menos de 10 años de edad o cuando el agente se prevale de una relación de
dominio (posición, cargo, vinculo familiar) que le da particular autoridad sobre la
víctima; ii) pena de 30 a 35 años, cuando el agente tiene entre 10 y 14 años; iii)
pena de 25 a 30 años cuando loa víctima tiene entre 14 a 18 años). La pena de
cadena perpetua también se aplica al agente que causa la muerte de la víctima
menor de edad (art. 173-A).
Art. 174 Violación sexual con prevalimento (7 a 10 e Inhabilitación). Se recogen

aquí de modo puntual aquellas hipótesis de hecho de prevalimento (dependencia,
autoridad o vigilancia) efectuadas por el agente sobre pacientes de hospital, asilo o
similares, detenidos, recluidos o internos.
Artículo 175. Seducción (3-5). Caracterizan este delito la ausencia de medios

coactivos sobre la víctima y la existencia del engaño puesto en juego por el agente
para vencer la voluntad de la víctima y posibilitar el acceso carnal o la introducción
de objetos.
3. Delitos contra el patrimonio
Los delitos contra el patrimonio se hallan regulados a partir del artículo 185 hasta
el artículo 208, abarcando numerosas especies delictivas. El bien jurídico
protegido en todos estos casos es el patrimonio, entendido como un conjunto de
relaciones jurídicas (derechos y obligaciones relacionadas con la propiedad,
posesión, usufructo, crédito etc) que vinculan al sujeto pasivo con bienes muebles
e inmuebles. Es condición de la protección penal que el patrimonio posea tanto un
valor pecuniario introducible en el mercado de bienes así como, igualmente,
reconocimiento jurídico (los bienes con solo valor de mercado –por ejemplo
clorhidrato de cocaína o tejidos humanos, no son patrimonio objeto de tutela
penal), es esta la teoría mixta o ecléctica del patrimonio.
616
Hurto (185: 1-3). Este delito que afecta la propiedad, en tanto interés jurídico
específico tutelado, supone el apoderamiento de bien mueble ajeno o parcialmente
ajeno (para obtener provecho), mediante sustracción del ámbito de dominio del
propietario o del poseedor. El apoderamiento define el momento consumativo del
delito, entendiéndose ello como la posibilidad real o potencial de disponer –el
agente- del bien mueble ajeno, es decir de actuar como propietario (de facto). El
concepto bien mueble ha sido extendido a la energía eléctrica, el gas, agua y
cualquier otro elemento poseedor de valor económico, al igual que al espectro
electromagnético (zona de la atmósfera de especial interés para efectos de las
comunicaciones radiales, televisivas y de telefonía celular) y los recursos
pesqueros.
El delito de hurto además de su tipo básico tiene circunstancias agravantes (386) y

una modalidad atenuada (hurto de uso 387). Las circunstancias que agravan el
hurto (3-6) (4-8) (8-15) son numerosas y variadas y obedecen tanto a modos de
comisión (destreza, escalamiento, dos o más personas), ocasión (incendio,
inundación, calamidad pública) lugar (en casa habitada naturaleza, sobre vehículo
automotor), naturaleza del bien mueble ajeno (que forman parte del equipaje del
viajero, de valor científico, etc), calidad del agente (integrante de organización
delictiva, jefe, dirigente o cabecilla), entre otros. El hurto agravado sancionado con
mayor pena es el cometido por quien actúa en calidad de jefe, cabecilla o dirigente
de organización destinada a cometer tales delitos.
La ley Nº 29583 del 18/09/2009) ha incorporado la circunstancia agravante del

hurto cometido sobre bienes que forman parte de la infraestructura o instalaciones
de transporte de uso público
El hurto de uso (187: 2 días a 1 año), es la modalidad atenuada del hurto. El tipo
penal 187, exige que el agente haga un uso momentáneo del bien ajeno y luego lo
devuelva. Ni la ley ni la jurisprudencia fijan tiempo del uso momentáneo, quedando
ello a criterio del juzgador. Como resulta obvio no deberá tratarse de bienes
muebles fungibles.
617
Robo (188: 3-8) El robo, en su modo básico, es un delito complejo que incorpora
en su tipicidad objetiva componentes típicos del delito de Coacción (la violencia o
la amenaza) y del Hurto (el apoderamiento mediante sustracción). Son las acciones
instrumentales (violencia o grave amenaza) las que le distinguen del hurto y de
otros delitos patrimoniales, las mismas que facilitan el apoderamiento patrimonial
ya que cumplen el papel de doblegar la voluntad de resistencia o defensa de sus
bienes por parte del propietario.
Las circunstancias agravantes de este delito (12-20) (20-30) (cadena perpetua)

son al igual que en el caso del hurto, variadas y numerosas. Destacan en especial el
robo cometido a mano armada y el robo con producción de muerte o lesiones
graves, este último castigado con pena de cadena perpetua. El robo a mano
armada, comúnmente conocido como delito de “asalto y robo”, es uno de los más
sensibles atentados a la seguridad ciudadana, por las graves repercusiones
producidas en la sociedad y por quien sufre la violencia; el arma en este delito
puede ser tanto una de fuego u otra contundente o arma blanca. La doctrina y la
jurisprudencia mayoritaria se satisfacen con la noción de arma analizada “ex ante”
(en la concreta situación que vivió la víctima), por lo mismo si es idónea para
vencer la voluntad de defensa, carece de interés penal que no haya sido una arma
real sino solo aparente o impropia. En el caso del robo castigado con cadena
perpetua, cuando en la dinámica de ejecución del robo se produce la muerte de la
víctima, la Corte Suprema en el Tercer Acuerdo Plenario (Pleno Jurisdiccional del
año 2009) ha considerado que dicha muerte se inscribe en la lógica de un delito
preterintencional (dolo-culpa), es decir que la muerte resultante como
consecuencia de las acciones propias del robo obedece a culpa del agente quien
dolosamente había comenzado la ejecución del delito de robo, debiendo serle
previsible la muerte de la víctima.
Estafa (1-6). La estafa es un delito de fraude, donde el agente emplea astucia y

engaño para lograr el apoderamiento del bien mueble ajeno. Inicia la ejecución de
este delito el engaño que el agente proyecta sobre la víctima con la finalidad de
generarle error sobre el bien, su precio, calidad, o en general sobre las
posibilidades económicas de un negocio, luego de lo cual y en una lógica de
causalidad logra apoderarse del patrimonio (o de parte de el) de la víctima. Se
618
produce entonces el denominado acto de disposición patrimonial, por el cual la

víctima entrega el dinero o bien (mueble o inmueble) o permite que el agente
realice el apoderamiento. El tipo penal exige provecho ilícito para el agente y
perjuicio para el sujeto pasivo del delito
La estafa no tiene modalidades agravadas, si en cambio modalidades atenuadas de

defraudación en el artículo 197 (1-6). Estas defraudaciones, son: con empleo de
simulación de juicio, con abuso de firma en blanco, con alteración de los precios y
la figura del estelionato.
Extorsión (200:10-15; 5-10; 15-25; 30-35; cadena perpetua). Es este uno de los
delitos cuya redacción legislativa resulta bastante sobdredimensionada y
debatible, sobre todo luego de la reforma producida por el Decreto Legislativo 982
(22/07/2007) que reformulara el tipo básico para comprender en él a las
instituciones públicas o privadas objeto de violencia o “amenaza”. La extorsión es
un delito que afecta tanto el patrimonio como la libertad y la seguridad pública. Se
semeja al robo por las vías instrumentales (violencia y amenaza) del que hace uso
el agente y por la finalidad patrimonial, pero se diferencia de dicho delito por la
ausencia de apoderamiento mediante sustracción. Las modalidades agravadas de
secuestro son numerosas y variadas también las escalas punitivas, destacando el
secuestro manteniendo en calidad de rehén a menor de edad o mayor de 70 años o
con discapacidad (cadena perpetua), cuando se emplea crueldad contra el rehén o
este es funcionario público o privado o diplomático (35-30). Con la pena del tipo
básico se castiga también a quien suministra información conocida en razón a sus
funciones, cargo u oficio (criminalización de actos preparatorios). Como modalidad
atenuada de extorsión el artículo 200 regula el caso de la obstaculización extorsiva
de las vías de comunicación y el libre tránsito, la toma de locales o perturba el
funcionamiento de los servicios públicos o la ejecución de las obras públicas. Este
tipo penal extiende igualmente su criminalización al caso de los funcionario
públicos, con poder de decisión, cargo de confianza o de dirección que participen
en huelga (prohibidos de hacerlo por el artículo 42 de la Constitución Política) con
fines extorsivos, no siendo en tal supuesto exigible la violencia o amenaza para
configurar el delito. La extorsión se diferencia del chantaje, por que en este delito
el agente no hace uso de violencia sino que coacciona a la víctima a comprar su
619
silencio (el agente amenaza con publicar, denunciar o divulgar comportamientos o

hechos que pueden perjudicar a la víctima).
4. Derecho penal económico.
Esta rama especializada del derecho penal, enfatiza determinados delitos que
llegan a poner en peligro bienes jurídicos relacionados estrechamente con las
bases del modelo económico constitucional, es decir vincula el Derecho penal con
la economía y el mercado, de cuyo campo regulador (y de estudio) selecciona
determinados bienes jurídicos a los que brinda tutela penal a los efectos de
fortalecer la confianza de los actores económicos: el orden económico, financiero,
la recaudación tributaria, entre otros. Así, bajo la perspectiva del derecho penal
económico se regulan delitos (en el Código) tales como la especulación,
adulteración de bienes de primera necesidad, fraudes en proceso de selección,
concentración crediticia, delitos monetarios, etc, (en leyes penales especiales) los
delitos de evasión y defraudación tributaria, de contrabando y defraudación de
rentas de aduana, e incluso el lavado de activos.
El derecho penal económico en el Perú ha sido intensamente modificado con los

Decretos legislativos 1034 (25/6/2008) y 1044 (26/6/2008), los mismos que
derogaron una serie de delitos económicos, contemplados en los artículos 232
(delito de abuso de poder económico: delito de monopolio), 233 (acaparamiento),
238 (publicidad engañosa), 239 (venta fraudulenta de bienes) y 240 (competencia
desleal), para pasar a ser regulados como infracciones administrativas.
Características: i) Es una disciplina multidisciplinaria de carácter instrumental; ii)

se guía por los principios de ultima ratio y fragmentariedad; iii) históricamente
surge y se consolida como respuesta a la criminalidad económica; iv) tutela
intereses colectivos o supraindividuales; v) la ilicitud de los delitos económicos
supera o desborda el contenido del ilícito administrativo; vi) Por lo general remite
a la normativa extrapenal para completar el marco de su tipicidad (uso de la
técnica legislativa denominada “ley penal en blanco”); vii) los delitos económicos
poseen gran versatilidad, lo que los diferencia de los delitos comunes.
La delincuencia económica en suma afecta a la libertad económica, el derecho de

propiedad, la igualdad y la democratización en la regulación económica del
620
mercado, afecta las expectativas y confianza depositadas por los agentes

económicos y usuarios en la economía social de mercado.
Los delitos económicos regulados como tales en el Código penal se hallan

contenidos en los artículos 233 (especulación en los precios de productos de
primera necesidad, o de los servicios), 234 (adulteración de la calidad, cantidad,
peso o medida de artículos de primera necesidad), 234 (que contempla las
modalidades agravadas de ambas figuras), 237 (venta de bienes recibidos para su
distribución gratuita), 241 (fraudes en procesos de selección: corrupción pasiva,
coacción, corrupción activa), 242 (rehusamiento a suministrar información
económica industrial o mercantil a la autoridad competente), 243 (uso fraudulento
de moneda extranjera), 243-A (organización o conducción ilegal de casinos y
máquinas tragamonedas), 243-B (intermediación financiera ilegal); 243-C
(funcionamiento ilegal de casinos y tragamonedas).
Los delitos financieros (artículos 244 al 251-B), regulados en el Código penal son: i)
Concentración crediticia (244). Delito de infracción de deber cometido por
funcionarios de institución bancaria o financiera que a sabiendas aprueba créditos,
descuentos u otros financiamientos por encima de los límites legales); ii)
Ocultamiento de información de liquidez o insolvencia a la autoridad competente
(245); iii) Actividad financiera indebida (246); delito por el cual el agente capta
recursos sin estar autorizado a ello; iv) Obtención fraudulenta de crédito (247).
Delito cometido por el usuario de instituciones de crédito; v) Condicionamiento a
prestaciones indebidas para la entrega de créditos (248); vi) Pánico financiero
(249); el agente a sabiendas propala noticias falsas que generan riesgos o peligro
de retiros masivos de fondos o traslados de ahorros o de inversión. En este delito
se sanciona tanto al particular como a los ex funcionarios (hasta 6 años posteriores
al cese) del Ministerio de Economía, BCR, Superintendecia de Banca y Seguros o la
Comisión Nacional Supervisora de Empresa y Valores; vii) Omisión de las
provisiones para créditos (250); viii) Desvío fraudulento de crédito promocional
(251); ix) Abuso de información privilegiada (251-A); x) Manipulación de precios
en el Mercado de Valores (251-B).
Los delitos tributarios se hallan regulados en el Decreto Legislativo 813

(20/4/1996), los delitos aduaneros en la Ley Nº 28008 (19/6/2003). Ambos
621
dispositivos legales regulan en amplitud tanto materia penal, administrativa, como

procesal penal y administrativa. Los delitos tributarios afectan un bien jurídico de
gran importancia para el Estado peruano: la recaudación tributaria, es decir el
aseguramiento de la función reacaudatoria (en sentido material como en las
expectativas de recaudación inherentes a la hacienda pública) de tributos
preservándola de comportamientos fraudulentos. Tanto la defraudación tributaria
básica (artículos 1 y 2), agravada (artículos 4) y atenuada (artículo 3) como el
incumplimiento a llevar libros contables (artículo 5), dan contenido a los delitos
tributarios. La defraudación como su nombre lo indica supone por parte del agente
que se valga de artificio, astucia, engaño, ardid o cualquier medio fraudulento para
dejar de pagar en todo o en parte los tributos que la ley establece, ya sea ocultando
bienes, ingresos o rentas o consignando pasivos total o parcialmente falsos; así
como no entregando al acreedor tributario las retenciones de tributos. Las
modalidades agravadas enfatizan situaciones tales como la obtención de
exoneraciones o inafectaciones, crédito fiscal, reintegros, igualmente la simulación
de estados de insolvencia patrimonial que imposibiliten el cobro de tributos.
Los delitos aduaneros, contrabando (artículo 1 y 2), defraudación de rentas de

aduana (artículos 4 y 5) receptación aduanera (artículo 6) , financiamiento del
contrabando o de la defraudación (artículo 7) y el delito de tráfico prohibido o
restringido de mercancías (artículo 8), afectan todos intereses valiosos del Estado
peruano sobre el control del comercio de mercancías y los ingresos por concepto
de recaudación tributaria, dado que los delitos aduaneros son considerados
especie de delito tributario. El delito de contrabando criminaliza varias hipótesis
(comportamientos del agente) de omisión al control aduanero de las mercancías
(sustrae, elude o burla), que ingresan o salen del territorio nacional, en un
esquema de mínima intervención, es decir, cuando el valor de dichas mercancías
supere las dos Unidades Impositivas Tributarias. En cambio el delito de
Defraudación de rentas de aduana (artículos 5 y 6) implica ya el dejar de pagar en
todo o en parte los tributos o derechos que gravan la importación de mercancías
utilizando el agente engaño, astucia, ardid u otra forma fraudulenta.
Los delitos aduaneros han sido construido con un amplio elenco de circunstancias
agravantes, contenidas en el artículo 10 de la Ley 28008, entre las que destacan:
622
ser el objeto materia del delito armas de fuego, municiones, explosivos, elementos
nucleares, abrasivos químicos u sustancias peligrosas para la salud, el ambiente o
la seguridad pública; cuando el autor o partícipe es funcionario o servidor público;
se utilice a menores de edad; cuando el valor de la mercancía sea superior a 20
UIT. Estos delitos agravados son castigados con pena privativa de libertad de 8 a
12 años y 730 a 1460 días multa, montos de multa que exceden los establecidos
por el artículo 42 del Código penal.
5. Delitos contra la salud pública.
La salud pública es un bien jurídico de suma importancia para la convivencia social

y para la viabilidad de un país, el Derecho penal la protege con especial énfasis.
“Salud pública” es un bien jurídico colectivo que significa situación de bienestar
físico y mental (en sentido negativo, es ausencia de enfermedad) y que en tanto
política pública los Estados están obligados a asegurar. Los delitos que afectan la
salud pública están compuestos por diferentes especies reguladas desde el artículo
286 al artículo 302 que cubren diferentes comportamientos de peligro para la
salud: contaminación y adulteración de bienes e insumos, alimentos y bebidas
destinados al consumo humanos (286-287); comercialización ilegal de alcohol
metílico (288-A), productos tóxicos (288-B), bebidas alcohólicas ilegales (288-C);
propagación de enfermedades peligrosas (289); ejercicio ilegal de la medicina
(290), entre otros. Sin embargo son los delitos de Tráfico ilícito de drogas
(artículos 296 al 302), los de mayor incidencia, peligro y alarma social.
Tráfico ilícito de drogas. (296: 8-12, tipo básico). Comprende toda una gama de
supuestos delictivos que son reprimidos desde la fase de preparación del delito
(provisión, producción, acopio o comercialización de insumos químicos -
conspiración para la comisión de los delitos de TID), pasando por fases ejecutivas
(fabricación y posesión para el Trafico) y por momentos cercanos a la
consumación del delito (comercialización de las drogas tóxicas, estupefacientes y
psicotrópicos). Todas las hipótesis del delito de Tráfico ilegal de drogas, regulado
en los artículos 296 y 297 son delitos de peligro, es decir la injerencia punitiva no
623
requiere que se produzca típicamente la consumación material del delito, esto es,
el consumo de dichas sustancias para ser penalizados los comportamientos del
agente. El concepto droga (en sentido general), da cuenta de cualquier sustancia
natural o artificial que ingresada al cuerpo por cualquier vía produce dependencia
física y/o mental. La norma penal hace alusión también a estupefaciente
(sustancias que generan estupor, adormecimiento y por lo mismo mantienen a la
persona en mayor estado de vigilia: pasta básica y clorhidrato de cocaína) y
psicotrópicos (fármacos que estimulan o relajan el sistema nervioso central:
barbitúricos, ansiolíticos, anfetaminas, etc, LSD, éxtasis). Variadas circunstancias
agravantes le otorgan al comportamiento básico mayor nivel de injusto penal y
pena (15-25, 25-35), entre las que destacan: cuando es cometido por agente que
abusa del ejercicio de la función pública; el agente es educador, o integra las
profesiones medico-sanitarias; el hecho es cometido al interior o las inmediaciones
de un establecimiento de enseñanza, de salud, lugar de detención o reclusión; el
agente vende droga a menores o los utiliza para la venta; cuando el agente actúa
como jefe, dirigente o cabecilla de una organización dedicada al TID; igualmente
constituye circunstancia agravada cuando el agente se vale del TID para financiar
actividades terroristas. El tipo penal contiene un referente cuantitativo, tomando
como base diferentes drogas (pasta básica, clorhidrato de cocaína - latex de opio,
derivados - marihuana, derivados –éxtasis y otros) para diferenciar el tipo básico,
tipos agravados de la microproducción o microcomercialización (ejemplo: pasta
básica de cocaína: más de 20 kilos tipo agravado, menos de esa cantidad hasta 50
gramos tipo básico, por debajo de esta cantidad microproducción o
microcomercialización).
La posesión de droga para el propio e inmediato consumo no es punible, tomando
igualmente referentes cuantitativos (artículo 299), salvo cuando el consumidor
posee dos o más tipos de drogas. El artículo 296-A, reprime la siembra y cultivo de
amapola o adormidera. El artículo 296-B la importación-exportación- fabricación-
transporte-posesión (…) no autorizadas de insumos químicos o productos, o
teniendo, el agente, autorización hace uso indebido de las mismas. El artículo 300
sanciona al profesional sanitario que indebidamente prescribe medicamentos
conteniendo droga tóxica, estupefaciente o psicotrópico. El artículo 301, regula el
624
caso del agente que coacciona a otro al consumo de droga; en cambio, el artículo
302 sanciona a quien instiga a una determinada persona al consumo de droga.
6. Delitos contra la ecología
Estos delitos afectan una condición esencial para la existencia de los seres
humanos: el ambiente. El ambiente (el medio ambiente), es un bien jurídico
colectivo y difuso constituido por un conjunto de elementos naturales (suelo, el
agua, aire, la flora y fauna) que forman los sistemas ecológicos que definen
situaciones de equilibrio entre el hombre, (su cultura) y la naturaleza, y que el
derecho penal protege de los ataques del ser humano.
El Código penal peruano ha dividido los delitos ambientales en dos grupos: a) los
delitos de contaminación del ambiente (artículos 304 al 307-F), y b) los delitos
contra los recursos naturales: especies de flora y fauna y sus recursos genéticos
(artículos 308 al 313). Se regula también en los artículos 314 al 314-B los ámbitos
de responsabilidad penal de los funcionarios en los delitos de contaminación y
afectación de los recursos naturales; asimismo, los artículos 314-C y 314-D
contiene normas sobre medidas cautelares reales (suspensión inmediata de la
actividad contaminante, incautación de las especies y de los aparatos o medios
utilizados para la comisión del presunto delito) y de colaboración eficaz con la
justicia. Los tipos penales contra el ambiente generalmente hacen mención a la
falta de autorización, permiso, concesión, violación de límites máximos, o a
extracciones excesivas, al igual que remiten a normas extrapenales (infracción de
leyes, reglamentos), lo que explica la existencia de la técnica de construcción
legislativa de la ley penal en blanco. Recientes modificaciones a la regulación de los
delitos ambientales, producidos por el Decreto Legislativo N 1102 (29/02/2012),
ha incorporado los delitos de minería ilegal en su forma básica (artículo 307-A: 4-
8) y agravadas (artículo 307-B: 8-10), financiamiento de la minería ilegal (307-C:
4-12), obstaculización del control administrativo (307-D: 4-8) y el delito de
preparación de los actos propios de la minería ilegal (307-E). Todos estos delitos
referidos a la minería ilegal además de la pena privativa de libertad son castigados
625
con pena accesoria de inhabilitación (artículo 307-F) para obtener directa o

indirectamente concesiones mineras.
7. Delitos contra la tranquilidad pública.
La tranquilidad pública es aquella situación de sosiego y calma, exenta de

perturbaciones anómalas, en tanto condición para el desarrollo pacífico de la vida
y las interacciones de las personas. Cinco son los delitos recogidos por este bien
jurídico colectivo tanto en el Código penal como en ley penal especial: Disturbios
(315), Apología del delito o de su autor (316), Asociación ilícita (317), Ofensas a la
memoria de los muertos (318), Delito de intermediación onerosa de órganos y
tejidos (318-A). El delito de disturbios (6-8) exige la existencia de una reunión
tumultuaria (masiva, agitada, violenta) como presupuesto objetivo e instrumental
para la causación de atentados contra la vida y graves daños contra la propiedad
pública o privada. El delito de asociación ilícita (en realidad delito de “agrupación
ilícita” 3-6; 8-15) se caracteriza por: i) la existencia de una organización de dos o
más personas destinadas a cometer delitos; ii) que dicha organización mantenga
una relativa permanencia en el tiempo; iii) en tanto organización debe poseer una
división de roles; iv) el comportamiento típico consiste en formar parte el agente
de dicha organización de cuya ilicitud es consciente. El delito de asociación ilícita
es un delito de peligro, que ha sido criminalizado en fase preparatoria.
El delito de terrorismo (Decreto Ley 25475, del 6/05 de 1992) es un delito muy
complejo (absorbe diversas tipicidades violentas) y pluriofensivo, cuya finalidad es
causar zozobra, temor en la población aplicando métodos violentos e
intimidatorios a los efectos de socavar las bases del estado democrático y
constitucional de base capitalista. El Decreto Ley 25475, actualmente objeto de
varias reformas contempla diversas tipologías terroristas: terrorismo básico
(artículo 2), delito de colaboración con el terrorismo (artículo 4), agrupación
terrorista (artículo 5), incitación al terrorismo (artículo 6), reclutamiento de
personas para dedicarlas al terrorismo (artículo 6-A, incorporado por el Decreto
Legislativo 985 del 22/07/2007), obstrucción de la acción de la justicia (artículo
626
8). La ley penal antiterrorista establece tanto un régimen legal de tipos delictivos,
como fija normas de procedimiento y sobre ejecución penal.
8. Delitos contra la humanidad
La humanidad es un bien jurídico que da cuenta de la existencia misma de la

especie humana de su dignidad y valoración en el esquema de los bienes jurídicos.
Los delitos que atentan contra la humanidad son afectaciones universales, sin
importar donde se produzcan. De ahí su naturaleza de ius cogen y de
perseguibilidad universal, trascendiendo incluso principios rectores del derecho
penal, en especial el de legalidad. Los delitos contra la humanidad recogidos en el
Código penal – en especial los delitos de lesa humanidad- difieren varios de ellos
de la regulación contemplada en el Tratado de Roma de 1998, que creara la Corte
penal Internacional.
En nuestro cuerpo punitivo solo se criminaliza y castiga –pese a los esfuerzos por
introducir los modelos legislativos del Estatuto de Roma- los delitos de genocidio
(319: 20-35, matanza, lesión grave, sometimiento, esterilizaciones de miembros
de un grupo nacional étnico, social o religioso con la intención, por parte del
agente, de destruirlo total o parcialmente), desaparición forzada (320: 15-35 e
inhabilitación) privación de libertad –efectuado por un funcionario o servidor
público- de una persona seguido de acciones que lleven a su desaparición ), tortura
(321: 5-10; 8-20, infligir el funcionario –o un tercero con su aquiescencia- dolores
o sufrimientos graves a una persona con el fin de obtener confesión, información o
de castigarla), discriminación (322: 2-3 o prestación de servicios comunitarios 60-
120 jornadas) y manipulación genética (323: 6-8 e inhabilitación). Estos 4 últimos
delitos, a diferencia de lo que exige el Tratado de Roma, no se hallan
contextualizados en el esquema del ataque generalizado y sistemático desde
posiciones de poder oficial, que es lo que justamente les confiere la particularidad
de ser considerados delitos contra la humanidad y permite diferenciarlos de los
delitos de asesinato y demás delitos comunes, que por más atroces que sean no son
conceptualizados así por los tratados internacionales ni por el Estatuto de Roma.
627
9. Delitos contra los poderes del Estado y el orden constitucional.
Son cinco los delitos que atentan contra estos bienes jurídicos institucionales
(poderes del Estado y el orden constitucionales): rebelión (346), sedición (347),
motín (348), conspiración (349) y seducción-usurpación de tropas (350).
Diferencia la rebelión (10-20) de la sedición (5-10), la finalidad del comportamiento,
el rebelde busca variar la forma de gobierno, deponer al gobierno legalmente
constituido o suprimir o modificar el régimen constitucional, en cambio los fines
del sedicioso son mas limitados y concretos: impedir a la autoridad ejercer sus
funciones, evitar el cumplimiento de las leyes o resoluciones o impedir las
elecciones generales, parlamentarias, regionales o locales. En ambos casos existe
“levantamiento en armas”, esto es, acciones organizadas y públicas, masivas con
uso de violencia o fuerza física, donde las armas son el distintivo del
comportamiento típico, no siendo requisito del tipo que estas se hayan empleado
efectivamente, pero sí que acompañen el accionar de los rebeldes y sediciosos. El
motín (1-6), en cambio, no tiene finalidades de subvertir el orden político ni
impedir la labor funcional se trata de movimientos tumultuarios (masivos) donde
los agentes emplean violencia o fuerza física para exigir a nombre del pueblo que la
autoridad ejecute u omita actos propios de sus funciones. La conspiración, es un
delito en el que se castiga el concierto de dos o más personas para cometer delitos
de rebelión, sedición o motín. El delito de seducción de tropa o de usurpación de
mando (de la tropa, buque, aeronave o plaza fuerte o puesto de guardia) se
caracteriza porque este delito se halla construido con acciones instrumentales o
previas las que son utilizadas (o lo serán) por el agente para cometer delitos de
rebelión, sedición o motín.
10. Delitos contra la administración pública.
La administración pública es un bien jurídico institucional de gran importancia

para que el Estado cumpla con sus fines constitucionales y legales. Se define como
la regular y normal marcha de las funciones y servicios públicos, que el Derecho
penal tutela o protege de modo genérico. Se compone de múltiples valores e
628
intereses: ejercicio legal de los cargos, imparcialidad, patrimonio público, prestigio

de la administración pública, legalidad presupuestal, etc.
Delitos de Abuso de autoridad (376 al 381). Se reúnen aquí numerosas

modalidades de abuso genéricos (376 y 377) y específicos (378, 379, 380, 381) que
afectan a la administración pública y en determinados casos igualmente a los
intereses de los ciudadanos y los colectivos sociales. El abuso genérico de autoridad
(376: 2 días-3, 2 – 4), es un tipo penal residual que solo resulta aplicable de no
subsumir las otras modalidades específicas el relato fáctico denunciado. Se
caracteriza por exigir un acto arbitrario y perjuicio de alguien. Recientemente la
ley 29703 (10/06/2011) eliminó el adjetivo “cualquiera” que acompañaba al acto
arbitrario e incrementó la pena privativa de libertad en su extremo máximo: de 2 a
3 años. El incumplimiento de funciones (377: 2 días -2 años y multa), castiga al
funcionario que ilegalmente omite, rehusa o retarda algún acto de su cargo. Aquí,
es esencial tanto la ilegalidad del comportamiento asumido por el agente y la
competencia, en razón al cargo que este tenga para cumplir con el acto de función.
Al igual que el abuso genérico del artículo 376, el delito de incumplimiento solo
puede ser cometido en grado de autoría por el funcionario público. El delito de
nombramientos ilegales (381: 60 a 120 días-multa) sanciona al funcionario
competente que efectúa nombramiento para cargo público en quien no concurren
los requisitos legales. Los requisitos legales son así los establecidos en la ley (y su
reglamento), no en normas de inferior rango.
Delitos de Colusión desleal (382 al 386). Se reúnen aquí tipos penales diversos,
unos de clara naturaleza abusiva vinculados a exigencias patrimoniales (concusión
y exacción ilegal 382 y 383) y otros de estricta naturaleza patrimonial (384
colusión) como de quebrantamiento del régimen de incompatibilidades
(patrocinio ilegal 385). El delito de concusión (2-8) es en realidad una modalidad
de abuso del cargo para obligar o inducir a la víctima a la entrega de bienes al
funcionario o servidor público, sin que el tipo exija contraparte de prestaciones
funcionales por parte del agente, característica que permite diferenciarlo de las
formas de cohecho. El delito de exacciones ilegales (1-4), otra forma de abuso de
poder contiene dos modalidades, la primera referida a las exigencias ilegales de
629
pago de tributos (del funcionario o servidor sobre la persona) más allá de lo

debido o cuando no es debido y la segunda al delito de cobros ilegales,
caracterizado por que el agente abusando de su poder exige, hace pagar o entregar
emolumentos (remuneraciones) no debidos o no en la cantidad exigida; se trata,
como es obvio, de un sujeto público con poder de decisión (hace dar o entregar);
aceptando el tipo acciones directas de exigencia como insidiosas e indirectas. El
delito de colusión (3-6; 6-15) ha sido, por acción de la ley 29758 (21/07/2011),
objeto de reforma integral en su redacción, contemplándose en la actualidad dos
modalidades. La primera da cuenta de un tipo penal de peligro, en el que el
acuerdo colusorio (concertación ilegal entre el funcionario y el contratista) se
orienta a la defraudación al Estado; en cambio, la segunda modalidad (delito de
resultado), exige que como producto de dicho acuerdo se produzca defraudación
patrimonial. La reforma ha incrementado la criminalización en dos sentidos:
ampliando el círculo de autores para incluir al funcionario que interviene
indirectamente e incorporando las concesiones y operaciones a cargo del Estado
como nuevos objetos normativos del delito. El delito de patrocinio indebido (385: 2
días a 2 años o prestación de servicios comunitarios de 20 a 40 jornadas) castiga al
funcionario o servidor público que aprovechando su calidad patrocina intereses de
particulares ante la administración pública. Dicho patrocinio (hablar a nombre de
gestionar, abogar, etc) está permitido a los particulares o a los abogados,
existiendo prohibición administrativa expresa (leyes orgánicas y ley de gestión de
intereses privados) a los sujetos públicos.
Los delitos de peculado (387 al 392). El Código penal comprende aquí numerosas
hipótesis de delito que agravian el patrimonio público de diferente forma (correcta
administración, intangibilidad patrimonial). Peculado doloso y culposo (387: 4-8; 8-
12; 8-12, 2 días a 2 años más –en el caso del peculado culposo- prestación de
servicios comunitarios de 20 a 40 jornadas, 3-5). El peculado doloso por
apropiación o utilización (en sentido general), ha sido objeto de modificación (ley
29758 (21/7/2011) para introducir criterios cuantitativos que incrementan su
injusto y la pena cuando el valor de lo apropiado o utilizado supere las 10 UIT. El
peculado culposo sanciona al funcionario que por su negligencia o imprevisión
posibilita que tercero (que comete hurto) sustraiga bienes públicos. Peculado de
630
uso o de utilización de bienes específicos (388: 2-4 años), en este delito la norma
penal brinda un manto protector a la disponibilidad para fines públicos a las
maquinas, instrumentos de trabajo y vehículos, existiendo una causa de atipicidad
cuando el vehículo esta asignado al funcionario para su servicio personal, en razón
al cargo que ejerce. Malversación de fondos (389: 1-4; 3-8). El patrimonio público
se protege aquí de aplicaciones indebidas o irregulares (llevadas a cabo por el
funcionario que los administra) en áreas o destinos distintos, sin que el bien salga
de la esfera pública.
Delitos de corrupción. El Código comprende (artículo 393 al 401) tanto delitos de

cohecho pasivo como de corrupción activa, al igual que figuras especiales de
corrupción (trafico de influencias interés indebido en negociaciones y
enriquecimiento ilícito). Los delitos de cohecho pasivo, son aquellos en los cuales
la norma penal ha enfatizado el comportamiento del funcionario o servidor público
que acepta, recibe, solicita o condiciona, en cambio la corrupción es activa cuando
el comportamiento típico se origina en el sujeto indeterminado que es quien ofrece
da o promete medio corruptor al funcionario o servidor público. El artículo 393
(5-8; 6-8; 8-10) regula el cohecho pasivo propio, el mismo que exige por parte del
autor vinculación funcional por razón de su obligaciones, es decir que sea él quien
tenga competencia para brindar el acto de función o servicio (comisivo u omisivo
antecedente o consecuente) requerido por quien da el medio corruptor. El cohecho
pasivo impropio (394: 4-6; 5-8), a diferencia del propio en el que el agente viola sus
obligaciones, es el tipo penal en el cual el sujeto público acepta, recibe o solicita
medio corruptor (donativo, ventaja, promesa de donativo, cualquier ventaja u
obtiene beneficio) para cumplir con sus deberes. El cohecho pasivo específico (395:
6-25; 8-15), a diferencia de los anteriores cohechos que son genéricos y se aplican
por lo tanto a cualquier funcionario o servidor, está reservado para determinados
autores funcionarios públicos (magistrado, árbitro, fiscal, perito o miembro de
tribunal administrativo o análogo), quienes aceptan o reciben donativo, promesa o
cualquier ventaja) a sabiendas que es hecha con la finalidad de influir en asuntos
de su conocimiento o competencia; esta modalidad de cohecho también se aplica
con las características del caso a los auxiliares jurisdiccionales (396: 5-8). Los
cohechos activos, han sido construidos como la contraparte necesaria (bilateral) de
631
los cohechos pasivos. En efecto, en el cohecho activo genérico (397: 4-6; 3-5) como
en el especifico (398: 5-8; 4-8; 5-8) se criminaliza y sanciona al particular que
ofrece, da o promete (medio corruptor) al funcionario o servidor; o al magistrado,
fiscal, perito o miembro de tribunal administrativo, respectivamente. Una
modalidad de cohecho pasivo específico (398, último párrafo) sanciona al abogado
o miembro de estudio de abogados que realiza la conducta corruptora de dar,
ofrecer o prometer. Por efecto de la Ley Nº 29316 (14/01/2009), se introdujo la
figura del soborno activo propio o impropio transnacional (397-A: 5-8), que
sanciona a quien ofrezca, otorgue o prometa donativo, promesa, ventaja o
beneficio a un funcionario público de otro Estado o a funcionario de organismo
internacional, para que violando sus obligaciones o sin faltar a ellas realice u omita
actos en el marco de negocios o actividades económicas internacionales. También
por efecto de la Ley 29703 (10/06/2011) se introdujo el delito de cohecho
internacional pasivo (393-A; 5-8) –contraparte del cohecho trasnacional activo- en
el cual el centro de atención de la norma penal está puesto en el comportamiento
del funcionario de otro Estado o de organismo internacional que en igual marco de
actividades (que el soborno transnacional activo), acepta recibe o solicita medio
corruptor para violar sus obligaciones.
De las figuras especiales de corrupción, el delito de Tráfico de influencias (400: 4-6;

4-8) se caracteriza por sancionar al sujeto indeterminado que ofrece interceder
ante funcionario o servidor que ha de conocer, esté conociendo o haya de conocer
un caso judicial o administrativo. Fuera de este ámbito restrictivo de destino de la
acción del traficante no existe tipicidad por delito de tráfico de influencias. El
sujeto activo indeterminado, que puede ser también un sujeto público, no es el que
tiene competencia para dar el acto de función o servicio, pues de ser así se tratará
de un cohecho. Interés ilícito en negociaciones o delito de negociación incompatible
(399: 4-6); con este tipo delictivo el Código penal sanciona al funcionario o
servidor público que quebrantando sus deberes y el marco de incompatibilidades
muestra un indebido interés en las contrataciones u operaciones en las que
interviene por razón de su cargo. El tipo penal no exige necesariamente fase de
ejecución de contratos e incorpora la locución “operación” (actividades públicas en
las que no hay contraparte, decidiendo el Estado en forma unilateral:
632
confiscaciones, disolución de empresas públicas). El delito de Enriquecimiento

ilícito (401: 5-10; 10-15), ha sido recientemente modificado por acción de la ley
29758, eliminándose las frases “durante el ejercicio de sus funciones “ “y que no
pueda justificar razonablemente”, e incluyéndose la frase “ ”abusando del cargo”.
Se basa este delito en la existencia de significativos contrastes entre la masa
patrimonial del funcionario público con la que debería de tener por todo concepto
lícito durante su período de ejercicio funcional (por lo general se precisa un ámbito
temporal), contraste no explicado satisfactoriamente y que debe ser obtenido con
abuso del cargo, requiriendo, además el tipo penal, que dicho plus de patrimonio
deba tener procedencia ilícita.
11. Delitos contra la fe pública.
La fe pública es un bien jurídico penal que reúne valores de gran importancia para
la seguridad jurídica en el tráfico documental de las personas e instituciones. Así,
se tutelan valores de gran trascendencia tales como la, fijación o perpetuación del
documento, la función de garantía y el valor probatorio derivado de las
declaraciones en él contenidas, funciones todas que otorgan confianza pública a los
agentes que interactúan. Las acciones falsarias deberán poseer idoneidad para
engañar en el tráfico jurídico, las falsedades burdas o groseras son atípicas
Falsificación material de documento público (327: 2-10) o de documento privado

(2-4). Este delito de falsificación en todo o en parte de un documento o de su
adulteración exige tanto el uso del documento como el perjuicio posible derivado
del uso para terceras personas, es así un delito de peligro, en el que la sola
falsificación no consuma el delito. El solo uso doloso del documento (lo cual
supone que el sujeto activo no lo ha falsificado o adulterado) está considerado
igualmente un delito que se castiga con igual pena.
Falsedad ideológica (328: 3-6). A diferencia de lo que acontece con la falsedad

material, aquí en la falsedad ideológica la norma penal criminaliza y sanciona
acciones falsarias introducidas en un documento público auténtico. La norma
penal hace alusión a “instrumento público”, para enfatizar determinados
633
documentos públicos protocolizados protegidos a través de esta figura penal.

Falsedad ideológica (o intelectual) la comete tanto quien inserta (funcionario o
servidor público, o notario) declaraciones falsas, como quien hace insertar (sujeto
indeterminado) dichas declaraciones. Al igual que en el caso del artículo 427, se
requiere para la consumación del delito que del uso del instrumento público pueda
resulta algún perjuicio, circunstancia a valorar por el Juez.
Falsedad genérica (438: 2-4). Tipo penal residual, que resulta aplicable solo cuando
los demás tipos falsarios no resultan idóneos para subsumir en alguno de ellos los
hechos denunciados. El contenido de la falsedad está referido a una variada gama
de comportamientos de simulación, suposición o alteración intencional de la
verdad por palabras o hechos, usurpando nombre calidad o empleo, suponiendo
viva a una persona que ha fallecido o no ha existido. El tipo penal a diferencia de
las falsedades material e ideológica, requiere aquí de perjuicio real.
III. EJECUCIÓN PENAL
El hecho de que toda pena debe ser cumplida, ejecutada y aplicadas se sustenta en
una garantía la cual enuncia lo siguiente: “No puede ejecutarse pena alguna sino en
la forma prevista por la ley”. Esto corresponde al principio de legalidad
propiamente dicho.
El objeto de la ley penal de ejecución es normar, como su nombre lo señala, la
ejecución de las penas contenidas en los tipos penales de la parte especial215.
 BENEFICIOS PENITENCIARIOS
Estos se refieren a los derechos subjetivos de los internos, claro que deben seguir
determinados presupuestos216:
215
ALTMANN, Julio 1962). Bases para un plan de futura política penitenciaria Nacional.
Lima: Editorial Mejía Baca, p 13.
216
BERDUGO, Ignacio y Laura ZUÑIGA (Coord.) (2001) Manual de derecho penitenciario.
Salamanca: Editorial Colex.
634
 Permiso de salidas:
Es aquél beneficio que se otorga al interno, procesado, sentenciado y consiste
en poder salir del establecimiento penal bajo la autorización del director del
establecimiento en situaciones de urgencia o emergencia para el interno, el
plazo máximo es de 72 horas.
 Redención de la pena por trabajo y educación:
Este beneficio admite que el sentenciado acorte el lapso de permanencia en
el establecimiento penitenciario mediante la acumulación de los días
redimidos.
 La semilibertad:
Esta se encuentra entre la reclusión y la liberación condicional, la cual
veremos a continuación.
 Libertad condicional:
Aquí la libertad es limitada pues está sujeta a vigilancia de las autoridades
penitenciarias y judiciales.
 Visita íntima:
Se otorga sin ninguna distinción jurídica o categoría, busca mantener el
vínculo familiar. Asimismo evita las desviaciones sexuales.
 RÉGIMEN PENITENCIARIO
El régimen penitenciario contiene un reúne normas esenciales que regulan los

derechos y beneficios penitenciarios a los que pueda acogerse un interno; así
como, el orden en los establecimientos penitenciarios. Este régimen será flexible
de acuerdo a las particularidades de cada grupo de internos.217
Así, el interno se introduce en el sistema penitenciario cuando este ingresa al

establecimiento penitenciario por mandato de la autoridad judicial competente.
217
Código penal digital: compendio penal de códigos y normas complementarias [recurso
electrónico]. Lima: Gaceta Jurídica, 2011, p 22.
635
Luego, El interno es informado de sus derechos y obligaciones entregándosele una

cartilla con las normas de vida del establecimiento. Debemos mencionar que en
caso exista un interno extranjero el reglamento deberá contemplar los casos en
que no se conoce el idioma castellano; por otro lado, debe considerarse el caso del
interno analfabeto.
Entre la sanción más severa está el aislamiento, la cual se da en los casos en que el
interno se muestra muy violento.
 LA LEY PENAL DE EJECUCIÓN Y SU APLICACIÓN SUCESIVA EN EL

TIEMPO
Aquí nos referimos al principio tempus regis actum. De acuerdo al artículo VII del
Título Preliminar del Código de Ejecución Penal, “la retroactividad y la
interpretación de este código se resuelve en lo más favorable al interno” la
solicitud debe resolverse conforme a la ley vigente al momento de la presentarse la
petición, y se aplicará una nueva ley, siempre que sea más favorable desde la
expectativa del interno218.
218
Régimen penal peruano. Lima: Legis, 2008, p 15.
636
DERECHO PROCESAL PENAL

 CONCEPTO
Es el conjunto de normas jurídicas que regulan la función jurisdiccional en lo penal

del Estado. Al regular la tensión entre el ius puniendi y los derechos fundamentales
de la persona se le considera un desarrollo del Derecho Constitucional, pues sus
normas se deben necesariamente conciliar con la norma fundamental. Como parte
de la unidad político criminal tiene por función materializar la Ley penal
sustantiva.
 PROCESO PENAL
Es el medio (conjunto de actos procesales) del cual se vale el Estado para ejercer el
ius puniendi. Es la vía ineludible por medio del cual se va aplicar la pena. Es el
punto de concentración máxima de las garantías penales.
 FINES
Tiene dos fines: inmediato y mediato. El primero persigue probar el delito y la

culpabilidad del autor. El segundo, la aplicación de la ley penal sustantiva.
 LA LEY PENAL PROCESAL
En sentido amplio comprende todas las normas que regulan aspectos procesales,
administrativos y jurisdiccionales del proceso penal, por ejemplo, la Constitución,
la Ley Orgánica del Ministerio Público, las circulares, etc. En sentido estricto, son
aquellas normas que regulan de manera concreta la función jurisdiccional penal
del Estado, las garantías procesales, los sujetos procesales, sus derechos
procesales, su formalidad y sus consecuencias jurídicas.
 LA LEY PENAL PROCESAL EN EL TIEMPO
Prima el principio de legalidad, que se concreta en la garantía del proceso

predeterminado por la Ley. Además debe tenerse en cuenta el principio de lo más
favorable que permite la retroactividad de la Ley Penal siempre que sea favorable
637
al imputado. Sólo será posible la aplicación inmediata de la ley penal procesal

incluso al proceso en trámite, si ello no vulnera su derecho de defensa ni el
principio de lo más favorable.
 SISTEMAS PROCESALES PENALES
a) Sistema Acusatorio: Originario de las ciudades estado griegas, donde el

Modelo Democrático (participación del pueblo) influyó en el proceso penal.
Existía de un gran jurado compuesto por personas del pueblo, quienes
juzgaban públicamente los delitos, existía oralidad y contradicción procesal.
Había una sola etapa procesal, la del juzgamiento. El caso se resolvía en
instancia única. Principio acusatorio, era necesaria la acusación para que
exista juicio. El imputado tenía derechos procesales.
b) Sistema Inquisitivo: Propio del Estado Monárquico donde el poder se

concentraba en una sola persona. El proceso oral, público y contradictorio
del sistema acusatorio, se transformó en un proceso de instrucción secreta,
escrita y no contradictoria, donde el Juez Inquisitivo concentró la función
acusadora y la función juzgadora. Aparece la tortura como medio de prueba
legal, y con ello, la degradación de los derechos fundamentales de la
persona.
c) Sistema Mixto: Aparece con el Estado Republicano y el triunfo de las ideas

liberales en 1789 (Rev. Francesa), donde se funda el nuevo Estado dividido
en 3 poderes. Se introduce el concepto democrático de la división de
poderes. Con ello, la instrucción penal fue reformada, pues de un lado se
separó la función acusadora de la función juzgadora, pasando la primera a
manos del Ministerio Público, órgano diferente al Juez; y de otro lado, a la
instrucción judicial se le adicionó una segunda etapa procesal de
juzgamiento. De esta manera, el proceso penal quedó. Compuesto en dos
etapas: instrucción y juicio oral.
d) Acusatorio Garantista: Métodos de investigación y juzgamiento en el
sistema mixto (CdePP) y en el sistema acusatorio (CPP): Actualmente el
proceso se divide en dos etapas: la instrucción y el juicio oral. El primero
638
está a cargo del Juez Penal, por eso se le llama instrucción judicial. El tiene
la dirección de la prueba y es el responsable de que la instrucción logre sus
fines. El juicio oral está a cargo únicamente de la Sala Penal Superior. Para
que haya juicio oral, el Fiscal Superior tiene que acusar (fase intermedia).
Sin embargo, además de éstas, existe una etapa prejurisdiccional a cargo del
MP y la PNP. En el sistema acusatorio, el proceso sigue manteniendo 2
etapas formales: la investigación y el juicio oral. La gran diferencia está en
que la etapa de investigación estará bajo la dirección del MP y ya no del Juez
Penal, más bien éste, asumirá durante dicha etapa una jurisdicción
preventiva que le permitirá resolver temas estrictivamente jurisdiccionales
vinculados a los derechos del imputado y al corte del proceso. Una vez que
el Fiscal reúna la prueba, llevará el caso al juicio, planteando la acusación
sustancial. El Juez Penal o la Sala Penal (proceso especial) realizará el juicio
oral.
 EL DEBIDO PROCESO
Es aquel que se inicia, se desarrolla y concluye respetando las normas

constitucionales, legales e internacionales aprobadas previamente, así como los
principios generales que exponga el Derecho procesal penal, con la finalidad de
alcanzar, en cuanto sea posible, una justa administración de justicia, de tal manera
que provoque un efecto inmediato de protección integral de la seguridad jurídica
del ciudadano, reconocida constitucionalmente como un derecho.
Esta garantía se encuentra reconocida, conjuntamente con la tutela judicial

efectiva, en el inc.3 del art. 139 de la Constitución Política de 1993.
El debido proceso penal es el conjunto de etapas formales secuenciales e

imprescindibles realizadas dentro de un proceso penal por los sujetos procesales
cumpliendo los requisitos prescritos en la Constitución con el objetivo de que: los
derechos subjetivos de la parte denunciada, acusada, imputada, procesada y,
eventualmente, sentenciada no corran el riesgo de ser desconocidos; y también
obtener de los órganos judiciales un proceso justo, pronto y transparente.
639
El Tribunal Constitucional concluye que en consecuencia, el debido proceso parte

de la concepción del derecho de toda persona a la tutela jurisdiccional fectiva, y se
concreta a través de las garantías que, dentro de un íter procesal diseñado en la
ley, están previstas en la Constitución Política del Perú.
Para el cumplimiento de esta garantía se debe respetar en todo proceso el

cumplimiento de los siguientes requisitos:
1. Juez Natural. Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción

predeterminada por la ley, ni sometida a procedimiento distinto de los
previamente establecidos.
2. Derecho a ser oído. Consiste en la facultad que tiene el justiciable de ser

escuchado por el órgano competente.
3. Duración razonable del proceso. El proceso penal debe realizarse dentro de

un plazo razonable a fin de que se resuelva la situación del imputado, en el
menor tiempo posible.
4. Prohibición de doble juzgamiento (Ne bis in idem). La prohibición de revivir

procesos fenecidos con resolución ejecutoriada.
5. Prohibición de doble juzgamiento. Prohibición de revivir procesos fenecidos

con resolución ejecutoriada.
 PRINCIPIOS, DERECHOS Y GARANTÍAS
a) Presunción de inocencia: Conocido actualmente como principio de

inocencia, pues por ello se entiende a un “estado jurídico de no
culpabilidad” que obliga al Juez durante todo el proceso, a no tratar al
imputado como culpable. Sólo con la sentencia penal condenatoria firme se
destruirá dicho estado. Este argumento es más sólido que el de la
presunción iuris tantum. Influye este principio a la actividad coercitiva,
informando al Juez a no emplear las medidas coercitivas (detención) como
640
penas anticipadas. También influye en la actividad probatoria, invirtiendo la

carga de la prueba, pues el imputado no tiene que probar su inocencia, sino
más bien lo que se debe probar es su culpabilidad.
b) Derecho de defensa: Es la garantía que tiene toda persona frente a una

imputación. La Constitución sostiene que toda persona tiene derecho a la
defensa desde que es citado por la autoridad. Existe una defensa material y
otra técnica, la primera es la defensa que hace la propia persona, conocida
también como autodefensa o defensa sobre hechos. La segunda, es la
defensa que realiza el Abogado Defensor, de ahí que se llame defensa
técnica o defensa de derecho. En materia penal, el derecho de defensa se
constituye en una garantía fundamental e irrenunciable que da legitimidad
al proceso. Frecuentemente su vulneración acarrea la nulidad del proceso.
c) Dirección de la investigación: En materia de investigación de delitos rige

el principio de la investigación oficial, esto quiere decir que sólo
determinados funcionarios públicos tienen competencia para la
investigación de los delitos. A nivel de la investigación prejurisdiccional, la
dirección la tiene el Fiscal Provincial. A nivel de la investigación judicial, la
dirección la tiene el Juez Penal. En el nuevo CPP, la dirección de toda la
investigación la tendrá el MP.
d) Carga de la prueba: Por efecto del principio de inocencia, lo que se debe

probar es el delito y la responsabilidad penal. En materia penal gobierna el
principio inquisitivo, donde el Juez es el director de la prueba, y por tanto el
responsable de lograr los fines del proceso. El tradicional principio de que
quien alega tiene que probar, está influenciada por el principio inquisitivo.
Sin embargo, tiene vigencia relativa, pues quien acusa tiene que probar el
delito (aplicable al MP).
e) Juez Natural: Es el juez legal, el competente, el predeterminado por la Ley.

Esta garantía es fundamental, pues otorga los cimientos para que el Juez
actúe con imparcialidad y equidad. De cometerse un delito en este instante,
641
ya existe un Juez competente para conocer del caso. No es admisible que se

designe un Juez con posterioridad al hecho, de darse el caso, se viola esta
garantía y se vicia el proceso con nulidad.
f) Legalidad procesal: Se refiere al principio de legalidad. Alude, por ejemplo,

al principio del proceso predeterminado y a la observancia de la Ley
Procesal Penal. De cometerse un delito en este instante, ya existe en la Ley,
un proceso penal diseñado para conocer de dicho delito, el mismo que se
sujetará a la observancia de las leyes penales procesales vigentes. De otra
parte, el principio de legalidad deriva de la garantía del juicio previo “no
hay pena sin juicio”, impone la obligatoriedad del proceso penal, cuando se
ha cometido un delito, y su necesaria solución legal a través de la
imposición de una pena (carácter obligatorio de la acción penal).
g) Principio de oportunidad: Es una excepción al carácter obligatorio de la

acción penal, pues autoriza al Ministerio Público y al Juez Penal, a disponer
de la acción penal en los casos expresamente contemplados en la Ley
Procesal. Al adoptar nuestra legislación el sistema de oportunidad reglada,
no puede ser considerado este principio una excepción al principio de
legalidad procesal, sino más bien del carácter obligatorio de la acción penal.
El principio de oportunidad se encuentra previsto en el artículo 2 del
Código Procesal Penal de 1991, el mismo que regula tres supuestos: inc.1
autor-víctima; inc.2 delito bagatela; e, inc. 3 culpabilidad mínima. El primer
supuesto es considerado como un caso de falta de necesidad de pena, pues
el daño que sufre a consecuencia de su delito, es una sanción natural que
hace innecesaria la pena. Los otros dos supuestos son considerados como
casos de falta de merecimiento de pena, pues tanto en el delito bagatela
como en el supuesto de mínima culpabilidad, existe un mínimo reproche
penal y una falta de interés público en su persecución. Estas razones son las
que autorizan al MP a archivar la denuncia por aplicación del p. de
oportunidad durante la fase prejurisdiccional, y a solicitar su aplicación
durante la fase judicial.
642
h) Principio de libertad de declaración: La declaración del imputado debe

ser prestada con libertad. No se admite violencia física o psicológica,
tampoco preguntas capciosas, ambiguas o con respuestas sugeridas. No es
obligación del imputado prestar declaración, es más bien considerada la
declaración como un medio de defensa. Se relaciona con la garantía de no
incriminación, está prohibido el obligar al imputado a reconocer
culpabilidad para sí o para sus parientes.
i) Principio de independencia de criterio: Al momento de resolver, el Juez

debe ser independiente frente a argumentos externos al proceso que está
conociendo, y juzgar con criterio de conciencia, sobre los hechos y el
derecho que asiste al caso. Hay 2 clases de independencia judicial: externa e
interna. La primera es la independencia frente a los demás poderes públicos
y no públicos. La segunda es la independencia del juez del caso frente a
otros jueces de igual o superior jerarquía. Es una garantía que al final
depende de la fortaleza del propio juez.
 LA ACCIÓN PENAL
Es aquella acción ejercitada por el Ministerio Público con la finalizar de ejercer la

función de persecución penal. Comprende la investigación del delito, la
formalización de la denuncia, la acusación, y la defensa de la acusación en juicio.
Incluso el ejercicio de la acción como pretensión se ejerce hasta materializar dicha
pretensión con una sentencia condenatoria firme, por lo que cuando el MP
impugna una sentencia, lo hace como consecuencia del ejercicio de la acción penal.
 CARACTERÍSTICAS DE LA ACCION PENAL PÚBLICA
a) Publicidad.- Está dirigida a los órganos del Estado y tiene, además

implicancia social, puesto que está orientada a restablecer el orden social
perturbado por la comisión de un delito. Evoca el control o monopolio por
parte del estado en la aplicación de la sanción penal como un elemento
indispensable del ejercicio de su ius puniendi.
643
b) Oficialidad.- Por tener carácter público, su ejercicio se halla monopolizado

por el Estado a través del Ministerio Público, que por mandato del artículo
11 de su Ley Orgánica es el titular del ejercicio de la acción penal y actúa de
oficio, a instancia de la parte agraviada, por acción popular o por noticia
policial; con la excepción de los perseguibles por acción penal.
c) Indivisibilidad.- La acción penal es única, si bien en el proceso aparecen

actos diversos promovidos por el titular de la acción penal; sin embargo la
acción es única y tiene una sola pretensión: la sanción penal que alcanza a
todos los que han participado en la comisión de un delito.
d) Obligatoriedad.- Oré Guardia distingue dos dimensiones: obligatoriedad

extraproceso, que obliga a los funciones, incluidos los del Ministerio
Público, que por mandado legal deben promover la acción penal; y la
obligatoriedad que resulta del imperio estatal en la aplicación de lo que
resulte del proceso.
e) Irrevocabilidad.- Un vez promovida la acción sólo puede concluir con una

sentencia firme condenatoria o absolutoria o con un auto que declara el
sobreseimiento o no haber lugar a juicio oral o declara fundada una
excepción. No hay posibilidad de desistir o transigir, como si sucede en los
procesos iniciados por acción privada o en los casos de excepción en que se
introducen criterios de oportunidad.
f) Indisponibilidad.- La ley sólo autoriza al que tiene el derecho de ejercer la

acción penal, por lo tanto es un derecho indelegable, intransmisible.
 CARACTERÍSTICAS DE LA ACCIÓN PENAL PRIVADA
a) La libre disposición de la persona en el acto de promover la acción penal.
b) Por depender de la voluntad privada, la acción penal es renunciable.
644
c) Está limitada a unos cuantos delitos, en su mayoría en cuanto se refiere al

honor personal., como a los bienes jurídicos íntimos.
 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD Y ACUERDOS REPARATORIOS
Es un ordenamiento procesal, que autoriza a los órganos de persecución penal que

cuando están frente a delitos que no revistan esencial gravedad, promover el
sobreseimiento, basado en razones como la escasa lesión social, la reparación del
daño y la economía procesal.
El titular de la Acción Penal (Ministerio Publico) se puede abstener de seguir

ejercitando la acción punitativa antes y después de aperturarse la instrucción
siempre en cuando se cumplan los requisitos esenciales que señala dicho
dispositivo legal.
Requisitos
a) Convencimiento del delito

b) Falta de necesidad de pena
c) Falta de Merecimiento de Pena
d) Mínima culpabilidad
e) Consentimiento del Imputado
f) Exclusión de Funcionarios Públicos
g) Obligación de Pago
 APLICACIÓN DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
Los criterios del principio de oportunidad, pueden aplicarse en dos momentos:

extraproceso o intraproceso.
a) Extraproceso: Si el fiscal no ha decidido todavía promover la acción penal,

el imputado puede solicitar la aplicación del principio de oportunidad. El
fiscal tendrá dos opciones: rechazar el pedido (si considera que existe
interés público en la investigación) o aceptar el pedido (le comunicará de
645
tal petición al agraviado). Trae como consecuencia el archivo de la

denuncia. El agraviado puede interponer queja contra la resolución.
b) Intraproceso: Si la acción ya ha sido ejercida, el Juez Penal a pedido del

Representante del Ministerio público, puede dictar el auto de
sobreseimiento en cual etapa del proceso. Produce el archivo del proceso.
Puede impugnar el Ministerio Público o la parte agraviada.
 ACUERDOS REPARATORIOS
Es el consenso que llegan las partes con la finalidad de reparar los daños causados.
Este acuerdo procede cuando el Fiscal lo propone de mutuo propio o ha pedido del
imputado o la víctima. Para que funcione, las dos partes materiales del hecho,
deben de estar de acuerdo; pues el fiscal lo único que hará es tomar la iniciativa, es
decir, hacer una propuesta y alcanzársela a las partes.
El Nuevo Código Procesal Penal, en su artículo 2, inciso 6, establece la posibilidad

de celebrar acuerdos reparatorios, en los delitos de lesiones (art. 122°), hurto
simple (art. 185°), hurto de uso (art. 187°), hurto simple de ganado (art. 189° A),
apropiación ilícita común (art. 190°), sustracción de bien propio (art. 191°),
apropiación irregular (art. 192°), apropiación de prenda (art. 193°), estafa (196°),
defraudación (art. 197°), administración fraudulenta (art. 198°), daños simples
(art. 205°) y libramiento indebido (art. 215°); asimismo en los delitos culposos.
 MEDIOS DE DEFENSA
La defensa técnica, constituye una actividad esencial del proceso penal y admite
dos modalidades:
a) La defensa material que realiza el propio imputado ante el interrogatorio

de la autoridad policial o judicial; y,
b) La defensa técnica que esta confiada a un abogado que asiste y asesora

jurídicamente al imputado y lo representa en todos los actos procesales no
personales. Los pactos internacionales también regulan la defensa oficial,
646
como el “derecho irrenunciable” del imputado a ser asistido gratuitamente

por un defensor proporcionado por el Estado, cuando no designare
defensor.
Los medios de defensa técnica son:
a) Cuestiones previas.- Son un obstáculo o medio defensivo del que hace uso
el imputado cuando le falta a la denuncia algún presupuesto procesal, es
decir, sin hallarse expedita la acción penal por faltar algún elemento o
requisito de procedibilidad previsto, en casos excepcionales.
b) Las cuestiones prejudiciales.- Estas surgen de cuestiones extrapenales de

cuya apreciación depende determinar el carácter delictuoso del acto
incriminado. Tales cuestiones no integran la instrucción pero requieren ser
resueltas previamente en una vía diferente, la cual servirá de base a la
decisión del juez penal. Si se declara fundada la cuestión, el proceso penal se
suspende en cuanto se resuelve lo prejudicial en vía distinta. Conocida tal
decisión, se proseguirá con el proceso según su estado.
c) Las excepciones.- Es un derecho que se contrapone a la acción penal, por el

cual se invoca razones que extinguen la acción, la impiden, la modifican o
regularizan su trámite.
 LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR Y LAS MEDIDAS LIMITATIVAS DE

DERECHOS
Planteada la denuncia de parte, el Fiscal califica y si la denuncia reúne todos los

requisitos para promover la acción penal, formaliza la denuncia. En cambio, si la
denuncia no reúne dichos requisitos, el Ministerio Público tendrá la necesidad de
aperturar una investigación preliminar.
 CONCEPTO
Es aquella investigación pre jurisdiccional que realiza el Ministerio Público con

apoyo de la PNP, pero siempre bajo la dirección del MP, cuando es necesario reunir
los requisitos para promover la acción penal. Estos requisitos son que el hecho
647
constituya delito, se individualice al autor, la acción no esté prescrita, y en algunos

casos, se cumpla con el requisito de procedibilidad.
 FINES
Tiene un fin individualizador y un fin probatorio. El primero está dirigido a

determinar la persona contra quien se ejercerá la acción penal. El segundo está
dirigido a obtener la prueba mínima para ejercer la acción penal.
 DIRECCIÓN FISCAL
Por mandato constitucional, el MP es el director de la fase preliminar, y como tal le

corresponde realizar dicha investigación por sí mismo, o si considera pertinente
delegarla a la PNP. La idea es que con la intervención del MP se pueda garantizar el
respeto de los derechos fundamentales.
 Participación policial
La participación de la PNP es decisiva en la investigación de los delitos, pues aporta

el llamado principio a la primera intervención, que consiste en que es el primer
funcionario penal que llega a la escena del delito, e incluso puede practicar
intervenciones y detener en flagrancia. De esa manera se logra asegurar las
evidencias que dejan los delitos útiles para su esclarecimiento. El otro aporte
fundamental lo proporciona su División de Criminalística, con la investigación
científica del delito. Cuando la PNP requiera realizar una actuación probatoria
importante, tiene que contar con la participación del MP, a fin de darle valor
probatorio, y evitar posteriores cuestionamientos sobre la legalidad de la prueba.
 Conclusión policial
Cuando la investigación preliminar ha sido delegada a la PNP, al concluir dicha

investigación, realiza un informe policial que puede tomar el nombre de Atestado
Policial cuando la PNP concluye preliminarmente que hay delito y responsabilidad
penal; en Parte Policial, cuando la conclusión es porque no hay delito o
responsabilidad penal. Ninguna de estas conclusiones vincula al MP, quien es el
que al final lo valora y decide si formaliza o no la denuncia.
648
 Archivamiento de la Denuncia
Hay dos clases de archivamiento: Definitivo o Provisional. El primero puede ser

porque no hay delito, la acción está prescrita o por aplicación de principio de
oportunidad. Es Provisional, cuando se prueba el delito, pero aun no se ha podido
individualizar al autor.
 Formalización de la Denuncia
Es cuando el MP ha reunido los requisitos antes mencionados y emplaza con su

denuncia al JP competente para que éste aperture el proceso penal formal contra la
persona denunciada.
 LAS MEDIDAS LIMITATIVAS DEL DERECHO
Fueron introducidas por la Ley 27379 del 21 de diciembre de 2000, con el fin de
hacerle frente al riesgo de ineficacia en atención al peligro por la demora, para
limitar algunos derechos y así garantizar la eficacia en las averiguaciones ,
asegurando las fuentes de prueba y las personas vinculadas al delito. Estas
medidas no comprenden todos los delitos, sino únicamente a tres ámbitos
delictivos por su especial y extrema peligrosidad: Delitos cometidos por una
pluralidad de agentes u organizaciones criminales; los delitos de terrorismo,
tráfico ilícito de drogas, contra la humanidad, contra el Estado y defensa nacional;
y, los delitos de peligro común, contra la administración pública, homicidio
calificado, secuestro, violación de menor de catorce años, robo y robo agravado y
extorsión siempre que se cometan por una pluralidad de agentes o que el agente
forme parte de una organización delictiva.
La ley prevé las siguientes medidas:
a) Detención preliminar hasta por quince días.
b) Impedimento de salida del país o de la localidad donde domicilia el

investigado o del lugar que se le fije.
649
c) La incautación, apertura e interceptación de documentos privados, libros

contables, bienes y correspondencia.
d) El embargo u orden de inhibición para disponer o gravar bienes que se

inscribirán en los Registros Públicos cuando corresponda.
e) Levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria sobre las cuentas

vinculadas al investigado, así éstas no figuren a su nombre.
f) La exhibición o remisión de información en poder de instituciones públicas

o privadas siempre que estén relacionadas con el objeto de la investigación
y sea necesaria para el esclarecimiento de los hechos.
g) El allanamiento de inmuebles o lugares cerrados, siempre que existan los

motivos fundados para ello.
h) Inmovilización de bienes muebles y clausura temporal de locales siempre

que fuera indispensable en la investigación del
 FORMALIZACIÓN Y CALIFICACIÓN DE LA DENUNCIA DEL FISCAL
El Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal, por intermedio del

agraviado, de un tercero, o de oficio. Una vez tomado conocimiento, debe iniciar los
actos de investigación a fin de determinar si la noticia del delito resulta fundada o
infundada.
El Fiscal puede tomar las siguientes opciones:
- Archivar la denuncia: Por la inexistencia de suficientes elementos que

acrediten la existencia de un delito, o concurre una causa de extinción de la
acción penal.
- Archivo provisional: Porque no se ha individualizado al autor o partícipe.
650
- Formalizar la denuncia
- Ampliar investigación: El Fiscal le devuelve la investigación a la policía

nacional para que individualice a los presuntos autores o partícipes.
 CALIFICACIÓN DE LA DENUNCIA DEL FISCAL
El Fiscal, realizadas o no las diligencias preliminares, calificará la denuncia y

determinará si es conveniente iniciar la investigación preparatoria o no. En caso de
que arribe a la conclusión de que no procede formalizar y continuar con la
investigación preparatoria, por las causales expuestas en el inciso primero del Art.
334 del NCPP, ordenara el archivo de la denuncia. En estos casos la decisión del
Fiscal adquiere la calidad de consentida si es que no es recurrida ante el superior,
dentro del plazo establecido por ley (inc. 5 del Art. 334).
La calificación de la denuncia es sumamente importante, no solo porque mediante

ella se puede evitar dar inicio a todo un proceso de investigación, para aquellos
supuestos en los que la veracidad de la denuncia puede ser desvirtuada fácilmente,
sino que además, la facultad del Fiscal de archivar los actuados solo se puede dar
hasta antes de la formalización de la investigación preparatoria.
 EL AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIÓN
Es la resolución judicial que emite el Juez Penal, después de haber calificado y

admitido la denuncia fiscal. El auto de apertura de instrucción da inicio al proceso
penal y tiene tres extremos: inicio del proceso, imputación y medidas de coerción.
El auto de apertura debe contener:
- El lugar y fecha de expedición de la resolución.

- Nombres completos del inculpado.
- Nombres completos del agraviado o agraviados.
- Fundamentos de hecho.
- Indicación de la vía procesal a seguir.
651
- El delito o delitos que se imputan y el dispositivo donde se encuentran

tipificados.
- Las medidas coercitivas personales y reales a imponer.
- Las diligencias a actuarse.
Ésta resolución judicial, no puede ser impugnada; excepto en el extremo en que se

impone la medida coercitiva; sólo puede ser aclarada o ampliada., mas no
impugnada, excepto en el extremo en que se impone la medida coercitiva. El medio
impugnatorio a imponer es el de apelación.
 DIFERENCIA ENTRE ACTOS DE INVESTIGACIÓN Y ACTOS DE PRUEBA
 ACTOS DE INVESTIGACIÓN
- Se dan en la etapa de investigación.
- Se enmarcan en el seno de la investigación preparatoria y cumplen por

tanto, la finalidad que se asigna a esta: la preparación del Juicio Oral.
- Tienen por misión introducir los hechos en el procedimiento y contribuir

formar en el juez el juicio de probabilidad suficiente para disponer la
imputación y adoptar las oportunas medidas cautelares.
- No requiere de contradicción.
- Es reservada y escrita.
 ACTOS DE PRUEBA
- Se da en la etapa de juzgamiento.
- Requieren el cumplimiento al menos de dos requisitos, uno objetivo

consistente en la contradicción y otro subjetivo, por cuanto la prueba ha de
estar intervenida por un órgano judicial.
652
- Se realizan en el acto de Juicio Oral y su finalidad es lograr la convicción

judicial y de servir de fundamento en la sentencia.
- Requiere de la contradicción la cual constituye la condición de licitud.
- Predomina la oralidad, publicidad, inmediación y contradicción.
 MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL
 CONCEPTO
Estas medidas deben dictarse en resoluciones motivadas del órgano jurisdiccional.

Son de naturaleza provisional y tienen como objeto asegurar los fines del proceso
penal.
CUBAS VILLANUEVA, al respecto señala: “Las medidas coercitivas son medios de

naturaleza provisional para asegurar los fines del proceso penal, su duración está en
función del peligro procesal y para concretarlas se puede recurrir al empleo de la
fuerza pública, en forma directa como en los casos de detención o en forma de
apercibimiento”.
Las medidas de coerción pueden ser de naturaleza personal (mandato de
detención, mandato de comparecencia simple o con restricciones, la
incomunicación y el impedimento de salida del país) o de naturaleza real (embargo
y secuestro o incautación).
- Naturaleza cautelar; porque busca garantizar que el proceso penal se

desarrolle dentro del marco establecido por la ley y cumpla con sus fines.
- Provisionalidad; ya que no son definitivas.

- Instrumentales; porque sirven de herramienta para que el proceso cumpla
con su fin.
- Coactivas, es decir, que su concreción puede implicar el empleo de la fuerza
pública.
653
- Oficiales, pues trata de restaurar el orden jurídico perturbado por la

comisión de un delito y la indemnización al agraviado, por ello constituyen
un deber de los órganos jurisdiccionales.
- Urgentes, porque se adoptan cuando se aprecian circunstancias que
objetivamente generan riesgos para la futura eficacia de la resolución
definitiva. Por ello el procedimiento para su imposición tiene la nota de la
sumariedad.
- Variables, es decir, susceptibles de modificación.
 FINES DE LA COERCIÓN PROCESAL PENAL
Las medidas de coerción no sólo tienen por finalidad asegurar el cumplimiento de

una futura pena y la efectiva concurrencia del sujeto al juicio, sino que, además
tienden a facilitar la actuación probatoria.
 CLASES DE MEDIOS DE COERCIÓN
a) LA DETENCIÓN: Es la medida coercitiva excepcional, por la cual se dispone

el encarcelamiento del procesado, en razón de que además que se cumplen
los requisitos formales para su procedencia (Art. 135- NCPP), resulta
necesaria para afrontar un grave peligro procesal que no ha sido posible
neutralizar con otra medida de coerción menos grave. En la actualidad
existen 2 clases de detención judicial: la primera es la que se dicta dentro
del proceso penal, con el auto de apertura; la segunda, la que se dicta
durante la investigación preliminar a solicitud del MP en los delitos de
corrupción de funcionarios.
- Detención preliminar: Según la Ley Nº 27934 modificada por el Decreto

Legislativo Nº 989 publicada el 22 de julio del 2007, en los casos de
urgencia y peligro en la demora, a fin de evitar perturbaciones en la
investigación o la sustracción de la persecución penal, antes de iniciarse
formalmente la investigación, de oficio o a pedido de la policía, el fiscal
podrá solicitar al Juez Penal de Turno, dicte motivadamente y por escrito,
654
teniendo a la vista las actuaciones remitidas por aquél, la detención

preliminar, hasta por 24 horas, cuando no se da el supuesto de flagrancia.
Se puede solicitar la detención preliminar de una persona sujeta a

investigación siempre y cuando se encuentre dentro de los únicos tres casos
regulados por el Art. 261 del NCPP:
El Juez de la Investigación Preparatoria, a solicitud del Fiscal, sin trámite

alguno y teniendo a la vista las actuaciones remitidas por aquél, dictará
mandato de detención preliminar, cuando:
a) No se presente un supuesto de flagrancia delictiva, pero existan razones

plausibles para considerar que una persona ha cometido un delito
sancionado con pena privativa de libertad superior a cuatro años y, por
las circunstancias del caso, puede desprenderse cierta posibilidad de fuga.
b) El sorprendido en flagrante delito logre evitar su detención.
c) El detenido se fugare de un centro de detención preliminar.
- Detención judicial: Es la que se dicta conforme al Art. 135 del Código

Procesal Penal de 1991, y requiere de 3 elementos concurrentes: suficiencia
probatoria del delito y la responsabilidad del imputado; que la pena a
imponer supere los cuatro años de pena privativa de libertad; y, que exista
peligro procesal.
Es una medida coercitiva de carácter personal, provisional y excepcional,

que dicta la autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado
en virtud de la cual se restringe su libertad individual ambulatoria. Según el
artículo 272 del Nuevo Código Procesal establece que la prisión preventiva
no durara más de nueve meses en el proceso sumario y dieciocho en el
procedimiento ordinario.
655
En los casos de tráfico ilícito de drogas, terrorismo, espionaje y otros de

naturaleza compleja seguida contra más de diez imputados o en agravio de
igual número de personas, el plazo límite de detención se duplicará. Cuando
por determinadas circunstancias se suscitaran en la investigación o el
inculpado pueda sustraerse de la acción de la justicia, se procederá a la
prolongación de la detención por un plazo igual (debe entenderse como
plazos legales máximos).
b) LA COMPARECENCIA: Es la medida coercitiva que garantiza al imputado

afrontar su proceso penal en libertad (fuera del encierro), y puede ser
comparecencia simple o comparecencia con restricciones.
- Comparecencia simple: impone la obligación al imputado de comparecer al

Juzgado cada vez que sea citado.
- Comparecencia con restricciones: es una comparecencia que se caracteriza

por presentar obligaciones adicionales a las que exige la comparecencia
simple, de mera sujeción al proceso y de concurrencia al proceso en los
casos en que el procesado sea citado; dentro de estas medidas podemos
encontrar.
1. La Comparecencia con Restricciones Obligatorias.- La típica medida con

restricciones obligatorias es la tan debatible detención domiciliaria. Por
ejemplo, se aplica en casos de imputados que tienen por ejemplo mas de 65
años de edad y que adolezca de enfermedad o de incapacidad física, o una
enfermedad terminal.
2. La Comparecencia con Restricciones Facultativas.- que señala un

catalogo de restricciones, las cuales se impondrán cuando no proceda el
mandato de detención. Son cinco las alternativas:
- Detención domiciliaria.
- Obligación de someterse al cuidado y vigilancia de personas e instituciones,
que informaran periódicamente en los plazos designados.
656
- Obligación de no ausentarse, no concurrir a determinados lugares o de

presentarse a la autoridad.
- Prohibición de comunicarse con personas determinadas.
- La prestación de una caución económica
 LOS MEDIOS DE BÚSQUEDA Y ASEGURAMIENTO DE FUENTES DE

PRUEBA
Los medios de búsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba son:
1. Allanamiento y registro domiciliario.
El allanamiento es una actividad ordenada por el Juez, mediante la cual los agentes
de la Policía o funcionarios de la Fiscalía, puedan acceder al interior de un
domicilio, inclusive usando la fuerza, pese a la oposición de sus ocupantes.
El registro, es la actividad subsiguiente mediante la cual las personas autorizadas

por el Juez pueden proceder a la búsqueda, localización y ocupación de los efectos
o instrumentos del delito que pudieran ser hallados a la persecución y detención
del presunto delincuente.
2. La incautación
La incautación o secuestro es una medida coercitiva real que tiene carácter

conservativo, puesto que el Juez Penal puede ordenar o recoger y conservar las
pruebas materiales y vestigios del delitos, siendo reconocida dicha figura mediante
el Decreto Legislativo Nº 983 en su art. 94, el mismo que dispone que el Juez dicta
la medida cuando existan suficientes indicios, aunque se encuentren dichos bienes
en poder de terceras personas naturales y jurídicas, dejando a salvo su derecho,
para que lo haga valer en la vía correspondiente. Es menester destacar que si se
trata de bienes inscribibles; aún cuando los bienes ya no se encuentren a nombre
del inculpado se deberá inscribir la medida cursándose partes a los Registros
Públicos.
657
3. Las intervenciones de las comunicaciones.
Es una medida dictada por el Juez mediante resolución debidamente motivada y a

solicitud del Fiscal para la averiguación de la verdad, el desarrollo del
procedimiento y la aplicación de la Ley. Esta medida es prolongada por el tiempo
que se necesario, pero no excederá al periodo de investigación.
4. Las pesquisas.
Es la información o indagación que se efectúa con la finalidad de averiguar algún

hecho o circunstancia, estas pueden recaer sobre el cuerpo de la persona, su
intimidad, su libertad y sobre los ámbitos domiciliarios.
Las pesquisas a que se refiere el Nuevo Código Procesal Penal se efectuaran sólo
cuando existan motivos plausibles para considerar que se encontrarán elementos
de pruebas del delito o cuando se considere que, en determinado lugar, se oculta el
imputado o alguna persona prófuga.
 LA COLABORACIÓN EFICAZ
Se da en casos de Crimen Organizado, es un modelo de justicia negociada, ágil,

transaccional y con un fuerte papel del Ministerio Público para la celebración con
el colaborador de un acuerdo de beneficios y colaboración sin perjuicio del control
judicial y de la expedición de la sentencia aprobatoria correspondiente.
Los beneficios que les son otorgados a las personas que se acogen a este proceso se
señalan en la Ley 27378, del 21 de diciembre de 2000; y estos son: la exención de
la pena, la disminución de pena hasta un medio por debajo del mínimo legal, la
suspensión de la ejecución de la pena, la reserva del fallo condenatorio, la
conversión de la pena o la liberación condicional, la remisión de la pena para el
colaborador que se encuentra purgando pena por otro delito, pero delimitando que
no podrán acogerse a este proceso los jefes o dirigentes de las organizaciones
criminales ni los altos funcionarios con prerrogativa de acusación constitucional,
tampoco los agentes de los delitos de genocidio, desaparición forzada y tortura,
658
incluyendo a los autores mediatos así como a quienes obtuvieron beneficios como
arrepentidos y reincidieron nuevamente en delito de terrorismo.
El nuevo CPP continúa con este instituto a condición de que:
- El imputado este o no comprendido en una investigación
- Tiene que haber un acuerdo entre el Ministerio Público y el Imputado; no

importa el momento, en todos los casos tiene que haber aprobación Judicial
y la exigencia es que el colaborador haya abandonado voluntariamente el
delito y admita los hechos y que este predispuesto a dar una información
eficaz.
- No procede para todos los delitos. Las excepciones son:

a) Asociación ilícita para delinquir
b) Terrorismo
c) Tráfico Ilícito de Drogas
d) Contra la Administración Pública peculado.
- Con su declaración se evita la continuidad del delito. Se trata de una

persona que tenga la calidad de integrante de una organización Criminal o
que actúe en concierto con pluralidad de personas.
- Se logre recuperar las ganancias, los bienes que se puedan.
- Exige que se puede dar acumulativamente o alternativamente. Informar

quién financia el delito y a cambio se le puede reducir la pena por debajo
del mínimo legal.
- Suspender la ejecución de la Pena o acogerse a beneficios penitenciarios y si

está condenado suspenderse. Se le impone ciertas reglas de conducta, como
no cometer un nuevo delito doloso en 10 años.
659
 ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN: AGENTE ENCUBIERTO Y

REMESA CONTROLADA
 EL AGENTE ENCUBIERTO
Es un procedimiento especial autorizado por el Fiscal con la reserva del caso,

mediante el cual un agente policial, ocultando su identidad, se infiltra en una
organización criminal con el propósito de determinar su estructura e identificar a
sus dirigentes, integrantes, recursos, modus operandi y conexiones con
asociaciones ilícitas.
Se podrá autorizar la técnica de agente encubierto cuando ocurran las siguientes

condiciones:
- Que existan indicios razonables de la comisión de un delito vinculado a la

criminalidad organizada.
- Uso en situaciones de riesgo controlado.
- Participación voluntaria del agente encubierto.
- Correspondencia de las circunstancias de actuación previstas con el delito

investigado.
- Posibilidades reales de infiltración del agente en la organización criminal.
- Preparación especial del agente.
- Ausencia de antecedentes disciplinarios o criminales del agente
 LA REMESA CONTROLADA
Es una técnica o método de actuación en la represión del tráfico ilícito de drogas.

Esta consiste en dejar que envíos de drogas ilícitas salgan del territorio de uno o
más países, la atraviesen o entren en él con el conocimiento y bajo la supervisión
de sus autoridades competentes con la finalidad de identificar a las personas,
comprometiéndolas en este ilícito penal.
660
 TEORÍA DE LA PRUEBA
Las pruebas son las que permiten o no destruir la presunción de inocencia. Es

central en cualquier proceso, y lo es con toda claridad en el proceso penal.219
a) Prueba.- Tiene varios significados. Para la sentencia, conjunto de medios

probatorios son los que constituyen la prueba. [instrumento público
prueba lo que contiene]. También puede referirse a la actividad probatoria.
Se refiere también al conjunto de medios probatorios. Es el procedimiento
previsto en la Ley, por la cual se debe incorporar una prueba al proceso.
Es todo hecho, acontecimiento, declaración, en fin, todo aquello que da
origen a la necesidad de la prueba. Es aquel hecho que requiere ser
probado, y en donde va a incidir de forma concreta la actividad cognoscitiva
del Juez.
El objeto de prueba específico lo constituye no el hecho en sí, sino la
afirmación que sobre él realizan las partes del proceso.
b) Medio probatorio
c) Actividad probatoria
d) Conjunto de los medios probatorios.- Significado principal en el medio
penal.
 PRINCIPIOS
a) Principio de inocencia: Este impone la obligación de no tratar como
culpable al imputado durante el proceso, pues la inocencia se presume.
b) Principio de in dubio pro reo: Es el principio que obliga a absolver al
acusado, en caso que no se llegue a demostrar plenamente su culpabilidad.
c) Principio de legalidad: Orienta a los funcionarios que tienen a su cargo la
función probatoria, ha obtener la prueba con observancia de la Ley.
219PEÑA CABRERA FREYRE Alfonso Raúl. Teoría General del Proceso y Práctica Forense Penal.
Editorial RODHAS. 2006, pág. 300
661
 EFICACIA DE LA PRUEBA
Debemos contestar tres preguntas:

Si no referimos a un hecho, la primera pregunta es saber si es posible. Un
cadáver con treinta y cinco puñaladas en la espalda, ¿es posible un homicidio? Sí,
porque hay un muerto.
La segunda pregunta, ¿es probable que haya sido asesinato?
El tercer estadía, ¿hay certeza?
Para condenar necesitamos certeza.
Si no tenemos certeza, la prueba que presenté como procesado puede ser no
eficaz.
La eficacia de la prueba está en función del nivel o tipo de conocimiento que
aporta al proceso: es posible, es probable, es cierto.
 ELEMENTOS DE LA PRUEBA
a) Objeto de prueba.- Lo que hay que probar en el proceso.

Es lo que hay que probar en el proceso:
- La existencia de hecho punible.

- Autoría.
- Participación.
- Móviles.
- Agravantes.
- Atenuantes, etc.
El objeto tiene que ser pertinente, vale decir, relacionarse con la verdad que se
busca.
b) Medio de prueba.- Forma en la cual suministras conocimiento en el proceso.

Es la prueba misma. Es el modo o acto con el cual se suministra conocimiento
sobre algo que se debe determinar en el proceso.
662
La doctrina reconoce 2 sistemas:
- Legal: Sólo los enumerados en la ley.

- Lógico: Todos los que puedan aportar conocimiento.
- En el Perú: Lógico [Libertad de Prueba (ART. 194 C. de P.P.) Puedes ofrecer
ADN. Si la ciencia nos da otra forma, también se puede.]. No debe estar
vedado y ser pertinente.
 Clasificación
- Mediatos.- Necesitan sujeto y órgano de pruebas.

- Inmediatos.- Llevan al Juez directamente al objeto (Ej.: Inspección ocular).
 Medio de Prueba en el C.P.P. 2004  ART. 157 Medios de Prueba.
Clasificación de la prueba
a) Por su forma
- Orales
- Escritas
b) Históricas (testigos y documentos) y críticas (contraseñas e indicios).
c) Personales (imputado, agraviado, terceros) y reales (documentos, indicios,
etc.).
d) Directas (si su relación con el juez es inmediata) e Indirectas (mediata).
e) Pre-constituida existente antes del proceso; constituyente (preparada
iniciado el proceso).
f) Cargo (acusación) y Descargo (defensa).
 LA PRUEBA DOCUMENTAL220
Es aquel medio capaz de mantener un hecho de la realidad. Es un procedimiento
que se sigue para incorporar un documento al proceso y conocer su significado
probatorio.
220PEÑA CABRERA FREYRE Alfonso Raúl. Teoría General del Proceso y La Práctica Forense Penal.
Editorial RODHAS. 2006, p 340.
663
 Por la forma de su incorporación al proceso:

Se difiere si es documento privado o documento público. Si es privado, la forma de
incorporación está regulando por una serie de garantías que protegen derechos
fundamentales como la intimidad y el secreto de las comunicaciones privadas, las
que sólo pueden afectarse por mandato judicial debidamente motivado.
 Por su contenido:
El documento puede ser cuestionado por su autenticidad o veracidad de su
contenido, por lo que generalmente se hace necesario para conocer su significado
probatorio, una pericia documental.
 LA PRUEBA PERICIAL
La pericia consiste en explicar, demostrar conocimientos especiales que lleguen al

descubrimiento de la verdad. Es el medio particular empleado para transmitir y
aportar al proceso, nociones técnicas y objetos de prueba; es por eso que se
requieren conocimientos especiales y capacidad técnica. 221
 LA ACTUACIÓN PROBATORIA DE URGENCIA
Se presenta cuando surge la necesidad de asegurar la prueba antes del inicio

formal del proceso, pues de no hacerlo, la prueba o fuente de prueba se pierde
dado su carácter de irrepetible.
 LA PRUEBA PROHIBIDA
Se le llama así a aquella prueba que ha sido incorporada al proceso penal con
violación a las formalidades que prevé la Ley o con el empleo de violencia. Esta
imposibilita al Juez dar valor a la prueba que así ha sido sancionada. Las reglas que
se aplican son222:
a) Regla de exclusión: Si una prueba ha sido declarada ilegal, el juez debe
excluir dicha prueba de las que va a valorar.
221 Ibíd., p 228.
222 Ibíd., p 310.
664
b) Regla de los frutos del árbol envenenado: Si se demuestra que una prueba
ha sido obtenida en virtud de otra anterior que la dio origen, será ilegal, si la
prueba originaria lo es. La prueba original es comparada al árbol, y la
segunda, al fruto.
c) Fuente independiente: Esta regla es aplicable para convalidar una prueba
ilegal siempre y cuando dicha prueba se haya podido obtener a través de
una fuente de prueba independiente.
d) Ponderación de intereses: tiende a convalidar una prueba ilegal, si con ello
se ha logrado tutelar un bien jurídico mayor, al vulnerado con la obtención
de dicha prueba.
Carga de la prueba.- El Ministerio Público debe desvirtuar la presunción de

inocencia.
 PRUEBA POR INDICIOS

No es un medio probatorio como tal, es la valoración o interpretación de medios
probatorios.
El juez debe declarar un hecho como probado aún cuando los medios probatorios
actuados en el proceso no aporten el conocimiento del objeto de prueba223.
Elementos:
- Indicio o hecho indicador. Podrá ser consistente o contingente.
El indicio tiene que estar plenamente probado en autos; no puede ser un
hecho dudoso.
- Hecho indicado.
 VALORACIÓN DE LA PRUEBA
a) No debe existir dudas en el indicio.

b) La inferencia debe estar basada en las reglas de la lógica, la ciencia o la
experiencia.
c) Si se trata de inicios contingente que sean plurales, concordantes y
convergentes; así como que no se presenten contra indicios consistentes.
223 Ibíd., p 312.
665
 INVESTIGACIÓN PREPARATORIA224
Primera fase del proceso penal común está destinada a los actos de investigación,
es decir, a aquellos actos destinados a reunir información que permita sustentar la
imputación efectuada con la acusación.
Es una etapa en la que se van a introducir diversas hipótesis sobre los hechos, a
través de los medios de prueba.
Se han agregado dos características ellas son: la Oralidad y la Contradicción. Estas

dos características se materializan a través de la realización de audiencias, las
cuales serán ordenadas y dirigidas por el Juez de la Investigación Preparatoria con
la intervención de las partes.
La investigación preparatoria está a cargo del Fiscal, quien contará con el apoyo de
la Policía. En esta etapa el Juez de la Investigación preparatoria controla el respeto
de los derechos del imputado.
La investigación preparatoria se desarrolla en fases:
1. DILIGENCIAS PRELIMINARES 225

Tan pronto como la Policía tenga noticia de la comisión de un delito, lo pondrá en
conocimiento del Ministerio Público; quien habiendo recibida la denuncia, o
tomado conocimiento de la posible comisión de un delito, puede, bajo su dirección,
requerir la intervención de la Policía o realizar por sí mismo diligencias
preliminares.
La finalidad de estas diligencias es determinar si debe o no formalizar
investigación preparatoria. El plazo es de veinte días, salvo que exista persona
detenida.
En su desarrollo se realizan actos urgentes o inaplazables destinados a determinar
si han tenido lugar los hechos y su delictuosidad, así como asegurar los elementos
materiales de su comisión, individualizar a las personas involucradas, incluyendo a
los agraviados, y, dentro de los límites de la ley, brindarles la debida seguridad.
224 Ibíd., p 141.
225 Ibíd., p 153.
666
Las diligencias preliminares forman parte de la investigación preparatoria y no

podrán repetirse una vez formalizada ésta.
2. INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FORMALIZADA226

Esta fase es de carácter preparatorio; esto es, permite a los intervinientes
prepararse para el juicio. Así, esta etapa tiene por finalidad:
a) Reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo, que permitan al
Fiscal decidir si formula o no acusación y, en su caso, al imputado preparar
su defensa
b) Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o
móviles de su perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la
víctima, así como la existencia del daño causado. La investigación
preparatoria no tiene carácter probatorio, sino de información respecto a
los hechos, para que el Fiscal asuma la determinación de acusar o sobreseer.
 LA ETAPA INTERMEDIA227.(ARTÍCULOS 344 A 355 DEL CÓDIGO

PROCESAL PENAL)
Discusión en la doctrina sobre el concepto de etapa intermedia
PRIMERA POSICIÓN
La etapa intermedia es un conjunto de actos preparatorios de la acusación y la

audiencia de juicio oral siendo actos meramente administrativos
SEGUNDA POSICIÓN
La etapa intermedia es de naturaleza crítica en oposición a la etapa investigativa.

Constituye una fase de saneamiento tendiente a eliminar todo vicio o defecto
procesal que afecte la eficacia de todo lo actuado, y que imposibilite la realización
del juicio oral.
226 Ibíd., 159.
227BAYTELMAN A., Andrés. Litigación penal: Juicio oral y prueba. Lima: Alternativas: Instituto de
Ciencia Procesal Penal, 2005, p 30.
667
1. LA DIRIGE EL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
A diferencia del Código de Procedimientos Penales, en donde la fase intermedia no

tiene mayor funcionalidad, el Nuevo Código Procesal Penal otorga la dirección de
esta fase al Juez de la Investigación Preparatoria. (Artículo V del Título Preliminar)
2. ES UNA FASE FUNCIONAL INHERENTE AL MODELO ACUSATORIO
La funcionalidad de la parte intermedia tiene que ver mucho con la adopción del
modelo acusatorio-adversativo, y se funda en la idea de que los juicios deben ser
Convenientemente preparados y de que sólo se puede llegar a ellos luego de una
conveniente actividad responsable.
La fase intermedia cumple funciones principales (control sustancial de la

acusación) y funciones accidentales (resolver excepciones y otros medios de
defensa)
3. EVALÚA LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.
El Juez de la Investigación Preparatoria en la fase intermedia debe decidir si hay

causa o base para proceder a juicio; y a esta conclusión sólo podrá llegar al
examinar el conjunto de la investigación. Para lograr su cometido, el juez deberá
respetar el contradictorio realizando una audiencia, bien sea sobre el
requerimiento de sobreseimiento o sobre la acusación, en la que las partes
alegarán sus pretensiones y elementos de Convicción que los sustentan. (Artículos
345 y 351)
4. PREPARACIÓN DEL JUICIO
En la fase intermedia permite preparar mejor el juicio a través del planteamiento,

discusión y decisión de cuestiones como: (Artículo 350)
Saneamiento de vicios procesales; Aclaración de la acusación; Resolver

excepciones y otros medios de defensa; Adopción o variación de medidas de
coerción; Actuación de prueba anticipada; Dictar sobreseimiento; Admitir pruebas
o rechazarlas; Aprobar convenciones probatorias.
668
5. CONTROL DE LA ACUSACIÓN FISCAL.
La fase intermedia cumple una función de discusión o debate Preliminar sobre los
actos o requerimientos conclusivos de la investigación. El CPP autoriza a las partes
a formular objeciones a la acusación (art 350), las mismas que pueden ser de fondo
y de forma.
El CPP autoriza a juez de la investigación preparatoria a un control de la acusación

sobre el fondo, es decir, determinar si hay base para el juicio, y si no lo hay dicta
auto de sobreseimiento (art 352 inciso 4)
 EL SOBRESEIMIENTO (artículos 344 a 348)
El sobreseimiento es la decisión mediante la cual se pone fin a un procedimiento

penal incoado con una decisión que, sin actuar el ius puniendi, goza de la totalidad
de los efectos de la cosa juzgada228.
REQUISITOS DE PROCEDENCIA
a) Cuando el hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuirse al

imputado. (artículo 344 inciso a)
b) Cuando el hecho imputado no es típico o concurre una causa de
justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad. (Artículo 344 inciso b)
c) Cuando la acción penal se ha extinguido. (Artículo 344 inciso c)
d) Cuando no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos
a la investigación y no haya elementos de convicción suficientes para
solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
- Se establece el control del requerimiento de sobreseimiento por los demás

sujetos procesales. (Artículo 345 inciso 1).
- Cualquiera de las partes podrán formular oposición fundamentada,

pudiendo incluso solicitar la realización de actos de investigación
adicionales. (Artículo 345 inciso 2)
228 Ibíd., p 31.
669
- El Juez convoca a una audiencia a las partes de forma previa a la resolución

del requerimiento de sobreseimiento para el debate correspondiente.
(Artículo 345 inciso 3)
- Si el juez considera fundado el requerimiento fiscal dictara auto de

sobreseimiento (Artículo 346 inciso 1 y Artículo 347), el que puede ser
total o parcial. (Artículo 348 incisos 1,2 y 3)
 LA ACUSACIÓN (artículos 349 a 352)
El acto procesal mediante el cual se interpone la pretensión procesal penal,

consistente en una petición fundada dirigida al órgano jurisdiccional, para que
imponga una pena y una indemnización a una persona por un hecho punible que se
afirma que ha cometido.
 CONTENIDO
a) Los datos que sirvan para identificar al imputado. (artículo 349 inciso 1,
literal a)
b) La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus
circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de
contener varios hechos independientes, la separación y el detalle de cada
uno de ellos (Artículo 349 inciso 1, literal b)
c) Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento acusatorio.
(Artículo 344 inciso 1, literal c)
d) La participación que se atribuya al imputado. (artículo 349 inciso 1, literal
d)
e) La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal
que concurran (Artículo 349 inciso 1, literal e)
f) El artículo de la Ley Penal que tipifique el hecho, así como la cuantía de la
pena que se solicite. (Artículo 344 inciso 1, literal f)
g) El monto de la reparación civil, los bienes embargados incautados al
acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien
corresponda percibirlo. (Artículo 344 inciso 1, literal g)
h) Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia. En este
caso presentará la lista de testigos y peritos, con indicación del nombre y
670
domicilio, y de los puntos sobre los que habrán de recaer sus declaraciones
o exposiciones. Asimismo, hará una reseña de los demás medios de prueba
que ofrezca. (Artículo 344 inciso 1, literal h)
- El CPP exige al MP formular una relación clara y precisa del hecho que se
atribuye el imputado, y en caso de contener varios hechos independientes,
la separación y el detalle de cada uno de ellos, así como los elementos de
convicción que sustenten el requerimiento, la participación que se atribuya
al imputado y los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la
audiencia.
- La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la

disposición de formalización de la investigación preparatoria aunque se
efectuare una distinta calificación jurídica. (349 inciso 2)
- El Fiscal indicará en la acusación las medidas de coerción subsistentes

dictadas durante la investigación preparatoria; y en su caso, podrá solicitar
su variación o que se dicten otras según corresponda. (Artículo 349 inciso
4)
 AUDIENCIA PRELIMINAR Y CONTROL DE LA ACUSACIÓN (artículos

349 a 352)
En la audiencia preliminar, bajo la dirección del Juez de la Investigación

Preparatoria y con la presencia obligatoria del Fiscal y el defensor del acusado,
oralmente se alegará, debatirá y decidirá sobre las cuestiones siguientes:
a) Hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que

corresponda al dictamen acusatorio, siempre que sea posible
b) Resolver las excepciones y cualquier otro medio de defensa
c) El sobreseimiento, cuando concurran los requisitos establecidos en el

numeral 2) del artículo 344, siempre que resulten evidentes y no exista
razonablemente la posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos
elementos de prueba.
d) Realizar el juicio de admisión de los medios de prueba ofrecidos.
671
e) Decidir sobre la actuación de prueba anticipada.
f) Aprobar las convenciones probatorias.
g) Adoptar o variar medidas de coerción procesal; y,
h) Resolver las demás cuestiones planteadas para una mejor preparación

del juicio
 CONTROL DE LA ACUSACIÓN
La acusación fiscal debe cumplir determinados requisitos que condicionan su

validez y que corresponde controlar al órgano jurisdiccional. Con independencia
de los presupuestos procesales, cuya ausencia impide al órgano jurisdiccional
entrar a examinar el fondo de la pretensión, la acusación fiscal debe expresar, de
un lado la legitimación activa del fiscal como tal y la legitimación pasiva del
acusado. (Acuerdo Plenario N° 6-2009/CJ-116, Fundamento jurídico N° 6)
Los hechos que fundamentan la acusación deben ser los que fluyen de la De etapa
de investigación preparatoria o instrucción. Se exige una relación Circunstanciada,
temporal y espacial, de las acciones u omisiones dolosas o Culposas penadas por la
ley, que han de constituir el objeto del juicio oral. Esta descripción ha de incluir,
por su necesaria relevancia jurídica penal, las circunstancias modificativas de la
responsabilidad penal. (Acuerdo Plenario N° 6-2009/CJ-116, Fundamento jurídico
N° 7).
La acusación debe incluir un título de imputación determinado, es decir, una

Calificación, siempre provisional, del hecho punible objeto de la investigación
preparatoria o instrucción.
Lo relevante es la definición de los hechos que han sido objeto de investigación y

que no se altere la actividad: identidad, por lo menos parcial, de los actos de
ejecución delictiva y la homogeneidad del bien jurídico tutelado. Esto tiende a
evitar las acusaciones sorpresivas y robustecen el derecho a un conocimiento
previo de la acusación (Acuerdo Plenario N° 6-2009/CJ-116, Fundamento jurídico
N° 8).
672
El Juez de la Investigación Preparatoria es el encargado de realizar el control de

legalidad de la acusación fiscal, esto es, verificar la concurrencia de los
presupuestos legales que autorizan la acusación fiscal. (Acuerdo Plenario N° 6-
2009/CJ-116, Fundamento jurídico N° 12).
El artículo 350 inciso 1 autoriza a las partes proponer motivadamente 8 cuestiones

o mociones específicas. (Acuerdo Plenario N° 6-2009/CJ-116, Fundamento
jurídico N° 13).
El control formal de la acusación y el control sustancial de la acusación no es

posible ejercerlos conjuntamente, sino sucesivamente.
El control formal es previo a toda posibilidad de análisis de mérito de la acusación.
El control sustancial tiene lugar en un momento procesal distinto, luego de las

subsanaciones de las observaciones de la acusación fiscal. Ésta comprende el
examen de la concurrencia de 5 elementos necesarios para la viabilidad de la
Acusación:
- Elemento fáctico.
- Elemento jurídico.
- Elemento personal.
- Presupuestos procesales vinculados a la vigencia de la acción penal.
- Elementos de convicción suficientes.
(Acuerdo Plenario N° 6-2009/CJ-116, Fundamento jurídico N° 15)
 EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO (artículos 353 a 355)
El auto de enjuiciamiento supone el paso de la etapa intermedia a la fase de

juzgamiento o juicio oral. Se trata de la resolución que Dicta el juez de la
investigación preliminar y por la cual se da por Culminadas las diligencias de dicha
fase y, ciertamente, paso el control correspondiente con la aprobación de las
pruebas que deben actuarse en el juicio oral.
673
 CONTENIDO
a) Nombre del acusado y agraviado. (Artículo 353, inciso 2, literal a)
b) Delito materia de la acusación fiscal con indicación expresa del artículo

correspondiente, e incluso tratándose de tipificación alternativa o
subsidiaria. (Artículo 353, inciso 2, literal b)
c) Los medios de prueba admitidos o el consenso que existían al respecto.

(Artículo 353, inciso 2, literal c)
d) La indicación de las partes constituidas en el proceso. (Artículo 353, inciso

2, literal d)
e) La orden de remisión al juez encargado del juicio oral. (Art 353 inciso 2).
 LA ETAPA DE JUZGAMIENTO O JUICIO ORAL

El juicio oral es la actividad procesal dirigida por el órgano Jurisdiccional juzgador
de naturaleza dinámica, preordenada por la ley, con intervención de todos los
sujetos procesales y que tiene por objetivo específico el análisis de la prueba
actuada y debatida en la audiencia bajo los principios de oralidad, publicidad,
inmediación, concentración y contradicción principalmente, y que culmina con la
expedición de la sentencia o resolución definitiva correspondiente.
Al ser el juicio oral donde se resuelve de modo definitivo el conflicto Social que
subyace y da origen al proceso penal no puede sino ser el centro del proceso penal.
El juicio oral se integra por un conjunto de actos formalmente regulados y

ordenados conforme a un método dialéctico en Función de una lógica jurídica:
proposición, prueba y discusión de las cuestiones a decidir, de manera tal que se
manifiesta en toda su amplitud el contenido del proceso229.
229BAYTELMAN A., Andrés. Litigación penal: Juicio oral y prueba. Lima: Alternativas : Instituto de
Ciencia Procesal Penal, 2005, p 33.
674
 CARACTERÍSTICAS PRINCIPALES
- El juzgamiento esta bajo la dirección del Juez Penal a quien le corresponde

toda la organización y responsabilidad del caso. La dirección del juicio
posibilita la labor docente del juez a las partes
- En esta fase se expresa a plenitud el principio acusatorio que exige atribuir

la acusación de una parte frente a otras.
- El juez controla la intervención de las partes, incluso puede limitar el uso

de la palabra fijando limites igualitarios en casos complejos o interrumpir
su ejercicio si hace uso manifiestamente abusivo de su facultad. (Artículo
363)
- El juicio oral será continuo, se suspenderá en los casos que prevé la ley y no
se podrá iniciar otro juicio mientras no se culmine con el primero (art. 360
inciso 5)
- La audiencia podrá suspenderse por razones de enfermedad de las partes,

del fiscal, imputado o defensor, por razones de fuerza mayor o caso
fortuito. (art 360)
- Las incidencias que se promuevan durante la audiencia en un solo acto y

resueltos por el juez inmediatamente escuchando a las partes (art 362)
- Se resalta que se amplían las facultades del juzgador en cuanto a su poder

disciplinario en la audiencia. (art 364 inciso 1)
- Mediante el poder discrecional, el juez puede resolver cuestiones no

regladas ni previstas en la ley procesal y que surjan en el juicio, debiendo
dictar resolución motivada. (Artículo 364 inciso 5)
 ESTRUCTURA
FASE INICIAL
- Instalación de la audiencia. (Art 369 y 370)
- Alegatos preliminares. (art. 371 inciso 1)
675
- Conformidad con la acusación. (Art. 372 inciso 2)
FASE PROBATORIA
- Examen del acusado (art. 376 y 377)

- Examen de testigos (art. 378 incisos 1 a 4)
- Examen de peritos. (Art. 378 incisos 5 a 10)
- Oralización de prueba documental (art. 383 y 384)
FASE FINAL
- Alegatos finales. (Art. 386 a 391)

- Deliberación y votación de la sentencia (art. 392 y 393)
- Sentencia (art 394 y ss.)
 PRINCIPIOS RECTORES DEL JUICIO ORAL230
Principio de oralidad (artículo 356 inciso 1)
- Vigencia y predominio de la oralidad de sus diligencias.

- La oralidad es el medio apropiado para la práctica de la prueba ya que a
través de la misma se expresan las partes, los testigos y los peritos
- La audiencia se realiza oralmente pero se documenta en acta. También
podrá registrarse a través de un medio técnico.
Principio de publicidad (artículo 356 inciso 1)
- El juicio debe realizarse en presencia de la comunidad.

- Toda persona tiene derecho a presenciar el juicio y a observar de qué
manera jueces y abogados ejercen su labor dentro del tribunal.
- El juez puede determinar la realización del juicio en privado en casos
especiales (pudor, vida privada, etc.) (inciso 1); o también puede prohibir
que determinadas personas tengan acceso al proceso (inciso 2)
- Principio de contradicción (artículo 356 inciso 1)
230PEÑA CABRERA FREYRE, Alfonso Raúl. Teoría General del Proceso y La Práctica Forense Penal.
Editorial RODHAS. 2006, p 356.
676
- Es una derivación de la garantía constitucional de la inviolabilidad del

derecho de defensa.
- Se sustenta en la posibilidad de que las partes puedan sustentar en juicio
sus posiciones respecto de los cargos de imputación y de la prueba.
- El elemento central radica en el debate oral sobre la prueba y las
argumentaciones parciales y finales sobre las mismas a efecto de generar
convicción en el juzgador para su decisión en la sentencia.
Principio de inmediación (artículo 356 inciso 1)
- Supone la percepción de la prueba por parte del juez y su participación

personal y directa en la producción del medio probatorio
- El juez penal en aplicación del principio de inmediación, no puede utilizar
para la deliberación pruebas diferentes a aquellas legítimamente
incorporadas en el juicio.
- El juez del juicio debe ser el mismo que conoce de la prueba de manera
directa.
- Principio de continuidad (artículo 356 inciso 1)
- Se evidencia en la posibilidad de que la audiencia oral se inicie y se siga en
sesiones continuas e ininterrumpidas hasta su conclusión.
- Si no fuera posible realizar el debate en un solo día este continuará durante
los días consecutivos que fueran necesarios para su conclusión.
- Se pretende que un caso se inicie y termine antes de iniciar otro, a fin de
evitar dilataciones y pérdida de concentración.
- Entre las sesiones de un juicio oral no podrán realizarse otros juicios (art
360 inciso 5)
 ACTOS PREVIOS E INICIALES DEL JUICIO ORAL (Art 367 a 370)
A fin de poder llevar adelantes el juicio oral es necesario preparar las condiciones
propias para el debate. Debe tenerse en cuenta lo siguiente:
Es necesaria la presencia del acusado (art 367 inciso 1); si el acusado no asiste y no
justifique su inasistencia será declarado reo contumaz (art 367 inciso 2)
677
- La ley procesal establece que existiendo otros procesados presentes se

continuará con la audiencia. (Art 367 inciso 4)
- El acusado va libre a juicio. En caso de ser detenido será acompañado por la
policía (art 367 inciso 6)
 DESARROLLO DEL JUICIO ORAL
APERTURA DEL JUICIO Y POSICIÓN DE LAS PARTES (Art. 371)
Una vez instalada la audiencia, el juez o el presidente del juzgado colegiado dará el
uso de la palabra al representante del Ministerio Público a fin de que exponga
resumidamente los hechos objeto de la acusación, la calificación jurídica y las
pruebas que ofreció y fueron admitidas. (Art. 371 inciso 2)
Posteriormente en su orden, lo harán el acusador coadyuvante y el tercero

civilmente demandado, quienes expondrán concisamente sus pretensiones y las
pruebas de descargo ofrecidas y admitidas. (Art. 371 inciso 1)
Se resalta la importancia de los alegatos preliminares, pues son el momento

procesal que tienen las partes para presentar ante el juzgador el caso que está a
punto de conocer, señalando qué es lo que la prueba demostrará y desde que
punto específico ella debe ser apreciada.
A diferencia de los alegatos finales, los iniciales no pretenden analizar el peso o la

credibilidad de la prueba, pues esta todavía no se ha presentado. El objeto de estos
alegatos de apertura es otro: presentar al juzgador la teoría del caso de cada parte
y hacer una cierta “promesa” acerca de qué hechos, en términos generales,
quedarán acreditados a partir de la prueba.
 LA CONCLUSIÓN ANTICIPADA DEL JUICIO ORAL
Es uno de los mecanismos de abreviación o simplificación del proceso que prevé la

legislación procesal por el cual se puede dar por culminado el juicio oral – y el
proceso penal si el acusado admite ser el responsable del delito y asume la pena y
la reparación civil formulada en la acusación fiscal. El efecto Inmediato es que no
hay debate contradictorio y se dicta la sentencia conformada dentro de las 48
horas siguientes (art. 372).
678
- El juez es quien formula la pregunta de conformidad al acusado. (art 372

inciso 1)
- El acusado ante la pregunta del juez puede consultar con su abogado y

podrá contestar afirmativamente dictándose la sentencia dentro de las 48
horas siguientes bajo sanción de nulidad. (art 372 inciso 2)
- El acusado puede conferenciar, previamente a su respuesta, con el fiscal

para llegar a un acuerdo sobre la pena, pudiendo suspenderse la audiencia
por breve término. (art 372 inciso 2)
- El procesado puede aceptar los hechos expuestos en la acusación, pero

puede expresar su disconformidad con la pena y/o con la reparación civil,
en cuyo caso el juez escuchara a las partes y si se mantiene la contradicción,
delimitará el debate a uno o ambos extremos cuestionados determinando
la cuestión probatoria (art 372 inciso 3)
- Si fueren varios los acusados y sólo uno de ellos acepta esta conclusión
anticipada, podrá resolverse en dicho extremo y continuarse con el juicio
respecto de los demás. (art 372 inciso 4)
- Existe el control de legalidad que el juzgador efectúa sobre la conformidad.

El Juez tiene una “vinculación relativa” con el acuerdo que lleguen las partes
pero no tiene una vinculación absoluta con el extremo del acuerdo sobre la
reparación civil. La vinculación absoluta, en el tema de la conformidad, sólo
está referida a los hechos, al sustrato fáctico de la acusación fiscal. (art 372
inciso 5)
- El único momento para poder plantear la conformidad con la acusación es

al inicio de la audiencia siendo inviable su planteamiento en sesiones
siguientes del juicio.
 LA ADMISIÓN DE NUEVA PRUEBA EN EL JUICIO ORAL (Art. 373)
Como regla general se actuarán en el juicio oral las pruebas que han sido admitidas
por el juez en la etapa intermedia; se garantiza de esa manera la vigencia de los
679
principios de la comunidad de la prueba y la igualdad procesal, principalmente.

Sin embargo, se prevé que las partes podrán reiterar el ofrecimiento de pruebas
que no fueron admitidos, pero se requerirá de “especial” argumentación, es decir,
el solicitante tendrá la posibilidad de replantear sus fundamentos para que
acepten sus medios probatorios anteriormente negados. (Art. 373 inciso 2)
El legislador ha querido ser muy amplio en el tema probatorio dejando al juez del
juicio la posibilidad de evaluar la admisión de las pruebas que se actuarán ante él;
Sin embargo, este hecho, aún cuando su decisión sea inapelable, puede generar un
nuevo debate entre las partes y posibilitar la dilatación del juicio, sobre todo en
casos complejos o donde no haya sido admitidos un número significativo de
medios probatorios. En todo caso, corresponderá al Juez – teniendo en cuenta lo
resuelto por el juez de la investigación preparatoria sobre este punto – limitar los
términos del debate y admitir sólo las que considere pertinentes.
 POSIBILIDAD DE AMPLIACIÓN DE LOS CARGOS DE LA INCRIMINACIÓN

(art. 374)
La legislación procesal penal del Código del 2004 establece la posibilidad de que el
Fiscal formule una acusación complementaria durante el juicio oral.
En primer lugar se exige que incluya un hecho nuevo o de una nueva circunstancia
No mencionada en su oportunidad, lo que hace modificar la calificación jurídica. Si
los hechos o las circunstancias nuevas aparecen como consecuencia de los debates
orales en el juicio, no habría inconveniente procesal alguno pues, precisamente, es
el momento en que se conocen las pruebas, se analizan, se Relacionan con otras,
bajo los principios de contradicción e inmediación. (Artículo 374 inciso 2)
El mismo artículo 374 establece que si el juez durante la actividad probatoria o al

final de la misma, observa la posibilidad de una calificación jurídica que no ha sido
considerada por el Ministerio Público deberá advertir al fiscal y al imputado
quienes se pronunciarán e incluso podrán ofrecer prueba.
A diferencia de la legislación anterior en donde el juzgador puede apartarse de los

Términos de la acusación y posibilitar la ampliación del contradictorio aún de
oficio, en el nuevo código, si el Fiscal acoge la observación hecha por el juez, podrá
680
formular su acusación complementaria, caso contrario, el juicio seguirá siendo su

curso regular.
 FASE FINAL DEL JUICIO ORAL (artículos 386 al 403)
 Orden de los alegatos finales
Exposición oral del fiscal
El fiscal mantendrá su acusación escrita si los cargos de imputación han sido

corroborados; pedirá adecuación de la pena, sin han surgido nuevos elementos de
juicio que permitan aumentar o disminuir la pena y reparación civil; podrá pedir
la imposición de una medida de seguridad231
El fiscal también podrá retirar la acusación en caso de que los cargos formulados
contra el acusado se hayan desvirtuado en el juicio. El juez puede expresar su
acuerdo o disconformidad, elevándose la consulta, en este caso, al superior
inmediato.
Alegatos de los abogados del actor civil y del tercero civil
El actor civil centrará su alegato en la cuantía de la indemnización, pidiendo la

restitución del bien o su valor. Está prohibido de calificar el delito. (Art. 388
inciso2)
El tercero civil responsable podrá analizar el hecho delictivo, cuestionar el daño o

su magnitud, o negar la responsabilidad civil solidaria o el monto de la reparación
civil peticionada
Alegato del defensor del acusado232:
Deberá centrarse en el análisis de los argumentos de imputación, de las pruebas

actuadas, la responsabilidad penal, grado de participación atribuida a su
patrocinado, la pena y la reparación civil. Concluirá pidiendo la absolución del
acusado, la atenuación de la pena u otro pedido que pueda favorecer a su
patrocinado
231 PEÑA CABRERA FREYRE Alfonso Raúl, Teoría General del Proceso y La Práctica Forense Penal.
Editorial RODHAS. 2006, 374.
232 Ibíd., p 377.
681
Contenido de los alegatos finales:
- Debe permitir comunicar la teoría del caso.
- Deben establecerse conclusiones.
- Debe presentar una coherencia lógica.
- Debe estar estructurado:
a) Estructura temática.
b) Estructura cronológica.
La autodefensa del acusado:
Se concederá la palabra al acusado al finalizar el alegato de su defensor a fin de que

exponga lo que estime conveniente a su defensa; es el derecho a la última palabra
del acusado antes de conocerse la sentencia. De ser el caso, se le limitará el tiempo
de exposición.
 DELIBERACIÓN Y SENTENCIA (Artículos 392 a 403)
Culminado el debate los jueces deliberaran en sesión secreta. Las decisiones se

adoptan por Para poder imponer cadena perpetua se requerirá decisión unánime.
(Art. 392)
El juez penal para la apreciación de las pruebas procederá primero a examinarlas

individualmente y luego conjuntamente con las demás. La valoración probatoria
respetará las reglas de la sana crítica, especialmente conforme a los principios de
la lógica, las máximas de la experiencia y los conocimientos científicos (art. 393,
inciso 2)
La deliberación y votación se referirá a las siguientes cuestiones (art. 393 inciso 3):
- Las relativas a toda cuestión incidental.
- Las relativas a la existencia del hecho y sus circunstancias.
- Las relativas a la responsabilidad del acusado, las circunstancias

modificativas de la misma y su grado de participación en el hecho.
682
- La calificación legal del hecho cometido.
- La individualización de la pena aplicable y, de ser el caso, de la medida de

seguridad que la sustituya o concurra con ella.
- La reparación civil y consecuencias accesorias.
- Cuando corresponda, lo relativo a las costas.
 Requisitos de la sentencia
1. La mención del juzgado penal, el lugar y fecha en la que se ha dictado, el

nombre de los jueces y las partes y los datos personales del acusado.
2. La enunciación de los hechos y circunstancias objeto de la acusación, las

pretensiones penales y civiles introducidas en el juicio, y la pretensión de la
defensa del acusado.
3. La motivación clara, lógica y completa de cada uno de los hechos y

circunstancias que se dan por probadas e improbadas, y la valoración de la
prueba que la sustenta, con indicación del razonamiento que la justifique.
4. Los fundamentos de derecho, con precisión de las razones legales,

jurisprudenciales o doctrinales que sirvan para calificar jurídicamente los
hechos y sus circunstancias, y para fundar el fallo.
5. La parte resolutiva, con mención expresa y clara de la condena o absolución

de cada uno de los acusados por cada uno de los delitos que la acusación
les haya atribuido. Contendrá además, cuando corresponda el
pronunciamiento relativo a las costas y lo que proceda acerca del destino de
las piezas de convicción, instrumentos o efectos del delito.
6. La firma del juez o jueces.
Correlación entre acusación y sentencia
El contenido de la sentencia no puede exceder los términos de la acusación, de

manera que se regula en principio de la correlación entre acusación y sentencia:
683
1. No podrá acreditar hechos o circunstancias distintas a la acusación escrita o

complementaria;
2. tampoco podrá modificar la calificación jurídica de la acusación, salvo el

juez observe una calificación distinta en la audiencia y se lo haga saber al
fiscal y al imputado; y 3) el juez no podrá aplicar pena más grave que la
pedida por el fiscal, salvo, como dice la ley, cuando se solicite una pena por
debajo del mínimo legal sin que exista causas de atenuación. (Art. 397)
En el caso de emitirse sentencia absolutoria surgen determinados efectos

procesales: la libertad del acusado si esta en cárcel, la cesación de cualquier otra
medida de coerción, la restitución de objetos que fueran afectados, las
inscripciones y anulación de antecedentes judiciales y policiales, etc. (Art. 398)
La sentencia condenatoria deberá destacar especialmente la existencia del delito y

la responsabilidad del acusado, la pena efectiva o suspendida o medida de
seguridad que se imponga, o las penas alternativas y las reglas de conducta
correspondientes. (Art. 399)
Para efectos del cómputo de pena efectiva, se descontará el tiempo de detención,

prisión preventiva y de detención domiciliaria que hubiese cumplido el acusado
antes de la condena, incluso si hubiere sufrido carcelería en el extranjero como
consecuencia del proceso de extradición. (Art. 399)
La sentencia condenatoria, en su extremo penal, se cumplirá provisionalmente

aunque se interponga recurso contra ella, salvo los casos en que la pena sea de
multa o limitativa de derechos. (Art. 402)
 LA ETAPA DE IMPUGNACIÓN
 PRECEPTOS GENERALES DE LA IMPUGNACIÓN
Los medios impugnatorios son instrumentos legales puestos a disposición de las

partes y destinados a atacar una resolución judicial para provocar su reforma o
resolución. También son definidos como el conjunto de actos de postulación a
través de los cuales la parte gravada por la resolución definitiva puede obtener su
revisión, ya sea por el mismo órgano judicial que la dictó, ya sea por otro superior,
684
con el objeto de evitar errores judiciales y asegurar la aplicación correcta y

uniforme del derecho233.
 FACULTADES DE RECURRIR (artículo 404)
- Los recursos de impugnación están expresamente previstos en la ley.

(Inciso 1)
- Los recursos de impugnación se interponen ante el juez que emitió la

resolución. (Inciso 1)
- La legitimidad para recurrir se establece por ley. (Inciso 2)
- Todos los sujetos procesales tienen legitimidad para recurrir, salvo

limitación expresa en la ley. (Inciso 2)
- El defensor tiene la facultad de recurrir las resoluciones judiciales

a favor de su patrocinado, quien puede desistirse de la impugnación,
siempre que el desistimiento sea autorizado por abogado. (Inciso 3)
- Los sujetos procesales pueden adherirse al recurso de impugnación

interpuesto por cualquiera de ellos siempre que se formule antes que el
expediente se eleve al juez que corresponda y se cumplan los requisitos
establecidos por ley.(Inciso 4)
 ADMISIBILIDAD DEL RECURSO (artículo 405)
REQUISITOS
a) Legitimidad: La parte que interpone el recurso debe haber sido afectada

por la resolución, tener interés y estar facultado para impugnar. El
Ministerio Público puede recurrir a favor del imputado. (Inciso 1 parágrafo
a)
b) Forma: El recurso se interpone por escrito; puede interponerse de

forma oral si la resolución se ha expedido en audiencia Y siempre
233 Ibíd., p 417.
685
que se interponga en la misma. (Inciso 1 parágrafo b) El recurso oral debe

formalizarse por escrito en el plazo de 5 días, salvo disposición legal
distinta. (Inciso 2)
c) Tiempo: El recurso se interpone dentro del plazo legal. (Inciso 1
parágrafo)
d) Objeto: Se tiene que precisar la parte o puntos de la resolución que se
impugna. (Inciso 1 parágrafo c)
e) Fundamentación: Se tienen que postular los fundamentos de hecho y
de derecho en los que se sustenta la impugnación. (Inciso 1 parágrafo c)
f) Petitorio: Se tiene que formular la pretensión concreta que motiva el
recurso. (Inciso 1 , parágrafo c)
 NIVELES DE CONTROL DE LA ADMISIBILIDAD DEL RECURSO
- La admisibilidad del recurso de impugnación la determina el juez que

emitió la resolución impugnada, el que comunicará a las partes el auto de
admisión o no admisión de la impugnación. En caso de admisión
elevará los actuados al órgano jurisdiccional competente.
- El juez que debe conocer la impugnación podrá controlar

la admisibilidad del recurso y en su caso declarar la nulidad del
confesorio.
DESISTIMIENTO DEL RECURSO (artículo 406)
1. El actor del recurso de impugnación puede desistirse del mismo

cumpliendo dos requisitos:
Oportunidad: El desistimiento debe formularse antes de la expedición de la

resolución materia del grado. (Inciso 1)
Fundamentación: Deben señalarse los fundamentos del desistimiento.

(Inciso 1)
2. El abogado solo podrá desistirse de los recursos que ha interpuesto con

mandato expreso de su patrocinado otorgado con posterioridad a
la impugnación. (Inciso 2)
686
3. El desistimiento del recurso no afectará a los otros recurrentes o

adherentes los que asumirán las costas de la impugnación. (Inciso 3)
 LIBERTAD PROCESAL DE LOS IMPUTADOS
Si durante la tramitación del recurso se sobrepasa el tiempo de la pena impuesta

en la sentencia, sin perjuicio que sea resuelto, el imputado será puesto en
inmediata libertad, pudiendo el juez adoptar medida de comparecencia con
restricciones.
Ejecución provisional de la sentencia recurrida (Artículo 412)
- La resolución impugnada se ejecuta provisionalmente mientras que

se resuelve el recurso, debiéndose adoptar medidas cautelares si el
caso lo requiere. (Inciso 1)
- Las impugnaciones de sentencias y otras resoluciones que dispongan la

libertad del imputado se conceden sin efecto suspensivo. (Inciso 2).
 CLASES DE RECURSOS
- Recurso de Reposición
- Recurso de Apelación
- Recurso de Casación
- Recurso de Queja
- La acción de Revisión
 RECURSO DE REPOSICIÓN
Se trata de un recurso no devolutivo, ya que su tramitación y resolución

corresponde al órgano judicial que dictó la resolución impugnada.
Se dirige contra los decretos que son decisiones de trámite judicial, con la finalidad
de que el juez que lo dictó examine nuevamente el caso y dicte la resolución que
corresponda. (Art. 415 inciso 1)
687
Procede contra cualquier tipo de resolución salvo las finales. Si es formulado en

audiencia El Juez debe resolver en el acto mismo de su interposición sin suspender
la misma.
Si el recurso de reposición es interpuesto fuera de audiencia, deberá ser

interpuesto por escrito en el plazo de 2 días (Art. 414 inciso 1 parágrafo d), que se
computará desde el día siguiente a la notificación de la resolución, de ser el caso, si
el juez considera necesario conferirá traslado por un plazo de 2 días y una vez
vencido el plazo resolverá.
En el caso de que el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso
de manifiestamente inadmisible, lo declarará así sin más trámite. Por último el
auto que resuelve la reposición es inimpugnable.
 RECURSO DE APELACIÓN
 PRECEPTOS GENERALES
El recurso de apelación constituye uno de los recursos impugnatorios de mayor

frecuencia en el proceso penal.234
A través del mismo un órgano jurisdiccional de grado superior puede juzgar y

resolver de nuevo cuestiones fácticas y jurídicas ya resueltas y hacerlo con la
amplitud que determine el recurrente y que autoricen los poderes oficiales de
aquel órgano jurisdiccional
Es un recurso por naturaleza devolutivo, ya que el re-examen o revisión de la

resolución impugnada es de competencia del órgano jurisdiccional superior de
aquel que lo expidió. Siendo su finalidad la de revisar lo resuelto por la instancia
judicial inferior y de esa manera posibilitar un mayor grado de acierto y justicia de
la resolución.
El artículo 416 del CPP establece el recurso de apelación procede contra:
- Las sentencias. (Inciso a)
234 Ibíd., 422.
688
- Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas,

cuestiones prejudiciales y excepciones, o que declaren extinguida la acción
penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. Inciso b
- Los autos que revoquen la condena condicional, la reserva del fallo

condenatorio o la conversión de pena. Inciso c
- Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre la

aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva.
Inciso d
- Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen

irreparable. Inciso e
- El plazo para apelación de sentencias es de 5 días. El plazo para apelación

de autos interlocutorios es de 3 días. Siempre desde el día siguiente de
notificada la resolución.
- La Sala Penal Superior conoce de las resoluciones dictadas por el juez de la

investigación preparatoria, juez penal, unipersonal o colegiado; el juez
penal unipersonal conocerá de la apelación contra la sentencia del juez de
Paz Letrado.
- La apelación tendrá efectos suspensivos cuando se trate de sentencias,

autos que resuelvan sobreseimientos o que pongan fin a la instancia. En el
caso de que se trate de una sentencia condenatoria que imponga pena
privativa de la libertad, eses extremo se ejecutará provisionalmente. El
Tribunal Superior en cualquier estado del proceso recursal, atendiendo a
las circunstancias del caso, podrá decidir si la ejecución provisional de la
sentencia debe suspenderse. Esta resolución es inimpugnable. (Art. 418)
- La Sala Superior puede anular o revocar, total o parcialmente, la resolución

impugnada. Incluso, tratándose de sentencia absolutoria podrá dictara
sentencia de condena. Ello en razón a que, con la nueva regulación se
instaura juicio de apelación, donde se permite la actuación de pruebas.
689
La Sala Penal Superior competente es la encargada de dirigir este procedimiento

de apelación. Comunica a las partes del recurso de apelación, con la absolución o
vencido el plazo admite o declara inadmisible de plano el recurso. En este segundo
caso, el auto que lo declara podrá ser objeto del recurso de reposición. Admitida la
apelación, la Sala comunicará a las partes que pueden ofrecer sus pruebas.
Las partes harán su ofrecimiento de pruebas por escrito debiendo indicar el aporte
que espera con dicha prueba, bajo sanción de inadmisibilidad. Sólo se admitirá: a)
la prueba que no se pudo proponer en primera instancia por desconocimiento de
su existencia; b) las pruebas que indebidamente fueron denegadas y hubiere
formulado reserva; c) las pruebas que fueron admitidas pero no pudieron actuarse
por causas ajenas a la parte.
La Sala decidirá la admisión de las pruebas teniendo como marco normativo lo

dispuesto para las pruebas en la misma ley procesal (art. 155). Se establece que
dicha resolución es inimpugnable. Citará a una audiencia de apelación, notificando
a las partes, a los acusados si fueran varios; incluso a los testigos y agraviados, si lo
considera necesari8o o las partes lo piden.
La audiencia se realizará con obligatoria concurrencia del fiscal y del imputado

apelante; también de los demás acusados si el apelante fue el fiscal. Si el fiscal o el
acusado impugnante no concurren a la audiencia, se declararía la inadmisibilidad
del recurso interpuesto. Lo que evidencia una sanción al recurrente que no presta
interés procesal en su impugnación.
En la audiencia se seguirán las reglas del juicio oral en lo que sea compatible; se
dará cuenta de la sentencia y de la impugnación; las partes podrán ratificarse de la
apelación o desistirse total o parcialmente de la misma; se actuarán las pruebas
admitidas; se examinará al imputado de manera obligatoria si se trata de una
impugnación sobre su responsabilidad, pero puede abstenerse de declarar; se
podrá examinar a los testigos o agraviados, también al perito o dar lectura al
dictamen pericial o prueba documental admitida. También se posibilita la
actuación de pruebas de oficio. (Art. 424.4)
690
Culminada la actuación de pruebas, las partes harán sus alegatos debiendo

iniciarlo el recurrente; el acusado siempre podrá hacer uso del derecho a la última
palabra, es decir, en su caso, será el último que exponga ante la Sala.
Seguidamente se suspenderá la audiencia para proceder a la deliberación y

expedición de la sentencia, bajo las reglas ya expresadas, la misma que tendrá un
plazo máximo de 10 días. La sentencia se decide por unanimidad o por mayoría.
La ley procesal establece que si se declara la nulidad de la sentencia condenatoria a

instancia del imputado, en el nuevo juicio oral no podrá aplicarse una pena
superior a la impuesta en el primer juicio. (Art. 426 inciso 2)
Contra la sentencia de apelación sólo procede el pedido de aclaración, corrección y

el recurso de casación.
 RECURSO DE CASACIÓN (artículo 427 a 436)
El CPP ha previsto un recurso de casación como medio de impugnación

extraordinario y por lo tanto sometido a restricciones para su concesión, pero
esencialmente se ha configurado como una casación en interés de la ley (control de
la legalidad) y en menor medida en interés casacional (cuando el fallo recurrido se
aparta de la doctrina jurisprudencial)235
La casación procede contra:
- Las sentencias definitivas.
- Los autos de sobreseimiento.
- Los autos que pongan fin al procedimiento, extingan la acción penal o la

pena o denieguen la extinción, conmutación, reserva o suspensión de la
pena dictadas en apelación por las Salas Superiores. (Art. 27 inc. 1)
El recurso de casación está sujeto a las siguientes limitaciones: (art. 427 inc. 2)
235 Ibíd., p 437.
691
- Si se trata de autos que ponen fin al procedimiento, cuando el delito

imputado más grave tenga señalado en la Ley, en su extremo mínimo, una
pena privativa de libertad mayor de 6 años.
- Si se trata de sentencias, cuando el delito más grave a que se refiere la

acusación escrita del Fiscal tenga señalado en la ley, en su extremo mínimo,
una pena privativa de libertad mayor a 6 años.
- Si se trata de sentencias que impongan una medida de seguridad, cuando

ésta sea de internación.
Procedencia excepcional de la casación
- Las sentencias definitivas.
- Los autos de sobreseimiento.
- Los autos que pongan fin al procedimiento, extingan la acción penal o la

pena o denieguen la extinción, conmutación, reserva o suspensión de la
pena, dictadas en apelación por las Salas Superiores. (Art. 27 inc. 1)
El recurso de casación está sujeto a las siguientes limitaciones: (art. 427 inc. 2)
- Si se trata de autos que ponen fin al procedimiento, cuando el delito

imputado más grave tenga señalado en la Ley, en su extremo mínimo, una
pena privativa de libertad mayor de 6 años.
- Si se trata de sentencias, cuando el delito más grave a que se refiere la

acusación escrita del Fiscal tenga señalado en la ley, en su extremo mínimo
una pena privativa de libertad mayor a 6 años.
- Si se trata de sentencias que impongan una medida de seguridad, cuando

ésta sea de internación.
692
 RECURSO DE NULIDAD236
Es el medio impugnatorio que permite la revisión total de la causa sometida a

conocimiento. Además, genera cosa juzgada.
El Juicio Oral es declarado nulo cuando la Sala Penal Superior no ha efectuado una
debida apreciación de los hechos materia de inculpación, ni ha compulsado
adecuadamente la prueba actuada, a fin de establecer con certeza la inocencia o
responsabilidad del encausado.
Este recurso se interpone verbalmente después de la lectura de la sentencia y

dentro de los diez días subsiguientes se fundamentara por escrito el recurso; o en
su defecto, se interpone el recurso por escrito hasta el día siguiente de la lectura de
la sentencia y también deberá fundamentarlo dentro de los diez días. Si se excede
en el plazo tanto para interponerlo como para fundamentarlo por escrito; entonces
el concesorio será insubsistente e improcedente el recurso.
 PRINCIPIO REFORMATIO IN PEIUS237
Se efectúa en razón de la Ley Nº 27454, publicada el 23 de mayo de 2001, que

modificó el art. 300º del Código de Procedimientos Penales. Si bien esa norma se
encuentra en el ámbito del recurso de nulidad, expresamente ha sido extendida al
recurso de apelación (Decreto Legislativo Nº 124).
La ley contiene tres reglas generales:
1. Si el recurso es interpuesto por uno o varios sentenciados, el tribunal solo

puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto
materia de impugnación.
2. Si el recurso es interpuesto por el Ministerio Publico, el Tribunal podrá
modificar la pena impugnada, aumentándola o disminuyéndola.
3. Señala una regla que consagra la formalización del recurso en la fase de
interposición, solo para las impugnaciones de sentencias: la motivación del
236 Ibíd., p 474.
237 Ibíd., p 475.
693
recurso en el plazo de diez días, pues de lo contrario será declarado

improcedente.
 EL JUICIO INMEDIATO
Proceso contemplado en el Nuevo Código Procesal Penal, destinado para supuestos

de flagrancia delictiva, confesión del imputado o de abundancia de carga
probatoria. Se caracteriza por su celeridad, la cual es consecuencia del recorte de la
actividad probatoria por falta de necesidad de la misma.
 LA EXTRADICIÓN
Es un procedimiento que tiene su fundamento en la cooperación penal

internacional entre Estados, y por el cual se puede solicitar o entregar a otro
Estado, la persona que es requerida por la justicia penal. Es un procedimiento
jurídico político. La extradición procede contra la persona (nacional o extranjera)
que ha sido procesada, acusada o condenada por la justicia penal peruana, y se
encuentre prófuga en un Estado extranjero
Se distinguen dos clases de procedimiento238 de extradición:
a) la extradición activa es el procedimiento que da inicio a la extradición, es

decir, el que tiene lugar en el país solicitante;
b) extradición pasiva, es el procedimiento que define si se entrega a no al
requerido, y tiene lugar en el país al que se pide la extradición.
Ahora, la extradición no procede cuando un delito prescrito, se trate de una falta o

delito de ejercicio privado, o delito con pena inferior a un año, si es delito militar o
delito político, o delito fiscal o monetario. Tampoco procede cuando el Estado
extranjero no regula al delito, no tiene competencia para juzgarlo.
Sólo se admiten como causas para la extradición las enumeradas en Ley. Así, el
Nuevo Código Procesal señala los siguientes supuestos:
238
EÑA CABRERA FREYRE, Alfonso Raúl. Teoría General del Proceso y La Práctica Forense Penal. Editorial
RODHAS. 2006, p 475.
694
- Si el delito fuera exclusivamente militar, contra la religión, político o conexo

con él, de prensa o de opinión.
- Si el delito es perseguible a instancia de parte y si se trata de una falta.
- Si el delito fuera tributario, salvo que se cometa por una declaración

intencionalmente falsa o por una omisión intencional, con el objeto de
ocultar ingresos provenientes de cualquier otro delito.
Se deben tener en cuenta los siguientes principios:
• Principio de identidad o doble incriminación: El hecho por lo cual se solicita la

extradición debe ser delito en ambos países (País solicitante y País que recibe el
pedido).
• Principio de especialidad: El extraditado no puede ser juzgado por delito distinto

del motivo de extradición.
• Principio de la no entrega del nacional: El Estado tiene derecho a sancionar los

delitos cometidos por sus nacionales fuera del país así como los ocurridos dentro
de su territorio.
En la nueva regulación de esta institución, se establece como autoridades

competentes:
• El Ejecutivo: que tomará la decisión mediante Resolución suprema expedida con

acuerdo del consejo de Ministros, previo informe de una comisión oficial presidida
por el Ministerio de Justicia e integrada por el Ministerio de Relaciones exteriores.
• El Poder judicial: La decisión del gobierno requiere la necesaria intervención de

la Sala Penal de la Corte Suprema, que emitirá una resolución consultiva y la
remitirá juntamente con las actuaciones formadas por el Ministerio de Justicia, con
conocimiento de la Fiscalía de la Nación.
 PRECEDENTE VINCULANTE
Por la modificación introducida por el Decreto Legislativo Nº 959 al Código de

Procedimientos Penales, es posible que las Salas Penales de la Corte Suprema
pueda emitir jurisprudencia vinculantes, la misma que será publicada en el diario
695
oficial el Peruano, además es posible convocar a Plenos de los magistrados

supremos en lo penal cuando se trate de temas complejos y controvertidos, siendo
posible que se genere doctrina jurisprudencial.
 PROCESO PENAL SUMARIO
El proceso penal sumario se encuentra regulado en el Decreto Legislativo Nº 124.

Es el proceso que consiste en una etapa de instrucción donde el mismo juez que
instruye es el que va a dictar la sentencia. Es un proceso sin juicio oral, en donde el
principio de imparcialidad se encuentra seriamente afectado. Es competente este
tipo de proceso para conocer más del 90 % de los delitos del Código Penal. Es un
proceso abiertamente inconstitucional239.
El plazo en el proceso penal sumario es de 60 días, los mismos que pueden ser
prorrogados, a pedido del Ministerio Público, por 30 días más.
- El plazo es de solo 2 meses, prorrogable en treinta (30) días. Es rápido en el

papel, pero en la práctica tiene una duración de un año y medio
aproximadamente.
- Intervienen Juez Penal y Fiscal Provincial.
- Juicio es escrito, no hay debate en audiencia continuada (no publico). El
Fiscal Provincial acusa y se notifica la acusación, con un plazo no menor de
diez días para que el juez resuelva antes de dictar sentencia.
- El juez lee sentencia cuando es condenatoria y la notifica cuando es
absolutoria.
- El mismo juez que instruye, sentencia; el mismo fiscal que denuncia, acusa.
El que investiga no debes juzgar, porque al investigar se contamina. El
juzgador debe recibir en el momento la investigación y resolver.
- El único acto público es la sentencia si es condenatoria.
 LA INSTRUCCIÓN ABREVIADA
La Ley Nº 28122, del 16 de diciembre de 2003, establece la instrucción abreviada

para los procesados por delitos de lesiones, hurto, robo, y micro comercialización
de drogas.
239 Ibíd., p 201.
696
El artículo 1º de la ley señala que la instrucción judicial podrá concluir en forma

anticipada cuando el imputado hubiese sido descubierto en flagrancia, si las
pruebas recogidas por la autoridad policial, siempre que en ellas haya intervenido
el Ministerio Público, fueren suficientes para promover el juzgamiento sin
necesidad de otras diligencias. Asimismo, si el procesado hubiese formulado
confesión sincera ante el juez conforme el artículo 136º del Código de
Procedimientos Penales. La instrucción abreviada es improcedente cuando el
proceso es complejo o las pruebas faltantes no pudieran completarse mediante
pocas y rápidas medidas. Del mismo modo, cuando el delito ha sido cometido por
más de cuatro personas o través de una banda u organización delictiva.240
CARACTERÍSTICAS
- Puede darse de oficio o a pedido de parte.

- Se puede presentar inmediatamente después de la declaración instructiva y
de practicar las diligencias urgentes si fueran necesarias. Cabe que en el
término de 3 días, el Ministerio Público, la parte civil, el imputado o su
defensor se opongan, en ese caso, el Juez resolverá sin mayor trámite en dos
días aceptando o rechazando la pretensión. Sólo en el supuesto de rechazo
se puede interponer el recurso de apelación en el plazo de tres días, que se
concede sin efecto suspensivo. Si no hubiera oposición o ésta hubiera sido
rechazada, el Juez Penal en virtud a lo previsto en el artículo 197º del
Código de procedimientos Penales considerará terminada la instrucción y
remitirá lo actuado al Fiscal Provincial para que emita su dictamen.
 LA TERMINACIÓN ANTICIPADA
Por medio de este procedimiento se puede terminar de manera anticipada un

proceso, para ello deben coexistir suficientes elementos de convicción sobre el
delito y la responsabilidad el imputado, de tal modo que se pueda llegar a un
acuerdo sobre la pena y la reparación civil241.
240 Ibíd., p 226.
241 Ibíd., p 480.
697
Este procedimiento estaba limitado a dos ámbitos:
- Tráfico de drogas, previstos en el Art. 296°: Tipo básico y comercialización

de materia prima o insumos destinados a la elaboración de droga; Art. 298°:
posesión, fabricación, extracción o preparación de pequeña cantidad de
droga o materia prima: Art. 300°: prescripción, administración o expendio
abusivo por profesional sanitario de medicamentos que contengan droga
toxica: Art. 301°: Imposición de consumo simple o agravado; y, Art. 302°:
instigación o inducción al consumo indebido de droga simple o agravado.
- La totalidad de delitos aduaneros regulados en la Ley Nº A partir del de

febrero del 2006 están vigentes los artículos 468º a 471º del nuevo Código
Procesal Penal referidos a esta institución (Ley Nº 28460 del 11/01/2005),
norma que no hace ninguna restricción respecto a los delitos a los que se
puede aplicar, adoptando al parecer un sistema numerus apertus. El
sometimiento a un procedimiento de terminación anticipada importa la
concesión del siguiente beneficio: reducción de la pena en una seta parte.
Este beneficio es adicional y se acumulará al que reciba por confesión.
Este procedimiento puede intentarse hasta antes de la formulación de la acusación

fiscal. Su promoción se puede realizar a instancia del imputado o del Ministerio
Público, por una sola vez, siguiendo su tramitación en cuaderno aparte. Para este
fin se prevé la realización de una audiencia privada; con anterioridad a su
realización es posible que el fiscal y el inculpado lleguen a acuerdos provisionales
en reuniones preparatorias. Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo, el juez
dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la
audiencia. Si no se llega a un acuerdo o éste no se ha aprobado, la declaración
formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá
ser utilizada en su contra.
 HÁBEAS CORPUS
De acuerdo a la Constitución de 1993 procede contra cualquier autoridad,
funcionario o persona, por cualquier acción u omisión que implique una amenaza o
698
violación de la libertad personal242. Es una institución cuyo objetivo es proteger la

libertad personal.
Existen dos clases de procedimientos:
1. Procedimiento en caso de detención arbitraria: De ser ilegal la detención

dispondrá su inmediata libertad, resolviendo lo pertinente. El Juez podrá
constituirse al lugar de la detención y solicitar a la autoridad responsable
presente al detenido y explique las razones de la detención.
2. Casos diferentes a la detención arbitraria: Aquí el Juez citará a quienes

ejecutaron la violación para que así éstos expliquen la razón que motivara
la agresión y resolverá de en el término de un día natural, bajo
responsabilidad. La resolución deberá ser notificada personalmente al
detenido o al agraviado y cumplida el mismo día. Procede recurso de
apelación en el plazo de dos días sólo en el caso de resoluciones que ponen
fin a la instancia. El recurso de nulidad sólo se interpone en el caso de
denegatoria de la acción de hábeas corpus.
No procede el Hábeas Corpus, cuando el actor dirige la acción contra el proceso

penal en su contra o la detención judicial, que proviene de un proceso regular,
tampoco procede cuando el accionante es prófugo o desertor. Por otro lado, su
plazo de interposición es de dos días Y en caso de la denegatoria, procedería la
casación, o incluso se podría acudir a la jurisdicción internacional.
242 Ibíd., p 497.
699
I. MEDICINA LEGAL
 CONCEPTO
Se encarga de aplicar los conocimientos científicos para las necesidades de la ley y

la justicia. Bonnet la define como “una disciplina que utiliza la totalidad de las
ciencias médicas para dar respuesta a cuestiones jurídicas”.
Surge en el continente europeo como disciplina en el siglo XVII particularmente en

Italia y Francia y se desarrolla paralelamente al progreso científico.
 TRAUMATOLOGÍA FORENSE
Es la rama de la medicina forense que se encarga del estudio de las acciones u

omisiones que implican violencias y de su resultado al ser ejercidas sobre el
individuo, resultando un daño a la vida del cuerpo o la salud.
 Consecuencias jurídicas de los traumatismos
En materia civil: indemnizaciones de secuelas traumáticas, daño moral, etc.
En materia penal: delitos y faltas.
 LESIONES CONTUSAS
Lesión es toda acción violenta ejercida que ocasiona un daño en el cuerpo o la

salud de la persona.
Contusión es el efecto de la acción de un instrumento romo sobre la superficie

corporal.
Podemos llamar a las lesiones contusas como aquellos daños producidos por un
objeto contuso, las cuales al chocar con el cuerpo humano produce determinadas
lesiones cutáneas, subcutánea, osteomusculares y/o viceversa.
700
 CLASIFICACIÓN DE LESIONES CONTUSAS
Contusiones simples
1. Excoriación: Lesión superficial por violencia tangencial o perpendicular a

la piel, que produce la pérdida o desprendimiento de planos superficiales de
epitelio, sin compromiso del estrato basal epidérmico.
2. Equimosis: Lesión superficial cutánea subepidérmica por extravasación

sanguínea de vasos rotos. Son requisitos para su producción ruptura de
vasos, circulación sanguínea, presión sanguínea adecuada y coagulación de
la sangre. Es una hemorragia plana. Sus cambios de coloración son
consecuencias del metabolismo de la hemoglobina derramada y permiten la
determinación del tiempo de producción.
3. Hematoma: Es la colección hemática que forma tumor, haciendo relieve en

la superficie de producción subcutánea, submembranosa o subcapsular, en
estructuras profundas.
4. Derrames: Son hemorragias reunidas en cavidades que pueden albergar

mayor volumen de sangre.
5. Heridas: Constituyen una solución de continuidad de la piel. Cuando el

agente penetra profundamente, se habla de enclavamiento. La herida
contusa, que además de las características ya indicadas tiene profundidad
variable, con bordes deshilachados, despegados y equimoticos puede
originar estado de choque e infección y dejar cicatrices visibles y
permanentes, dando lugar a incapacidades temporales.
701
Contusiones complejas
1. Mordeduras: Es causada por dientes que prensan y presionan. Pueden ser

causadas por animales o personas.
2. Arrancamiento: Es el resultado de una violenta tracción de la piel y de los

tejidos subyacentes en determinadas regiones del cuerpo.
3. Aplastamiento: Es el traumatismo producido por la acción convergente de

dos agentes contundentes sobre puntos antagónicos de un segmento
corporal. Suelen ser mortales.
4. Precipitación: Es provocada por el desplome de la víctima. Este tipo de

lesión puede ser: accidental, suicida y en ocasiones homicidas.
5. Caída: También se produce por el desplome de la víctima. Ocurre cuando la

víctima se encuentra en el mismo plano de sustentación.
6. Luxación: Es la dislocación o desplazamiento permanente de los extremos

óseos de una articulación, perdiendo contacto las superficies articulares.
7. Fracturas: Lesión por causa traumática en la que existe interrupción de la

continuidad del hueso. Si este conserva sus conexiones anatómicas y los
bordes no se separan, la separación es solo.
8. Subluxación: Salida o desplazamiento parcial del hueso fuera de su

cavidad. Cuando no es total la salida viene a ser luxación parcial o
subluxación.
702
 FENÓMENOS CADAVÉRICOS
Los fenómenos cadavéricos son el conjunto de signos inmediatos, mediatos y post-

mediatos encontrados en un cuerpo humano sin vida, los cuales ayudaran a dar el
tiempo aproximado de la muerte.
Dentro de los fenómenos cadavéricos, tenemos:
1. Enfriamiento cadavérico: Disminución de la temperatura corporal. Se

produce un enfriamiento lento durante las cinco primeras horas, seguida de
una disminución más acentuada con un pico y finalmente un decremento
lento gradual. Puede aplicarse cuando se conoce la talla, el peso y la
temperatura externa, pudiendo variar por varios factores como las ropas, la
corriente de aire y los cambios en la temperatura ambiental.
2. Livideces Cadavéricas: Se produce por congestión pasiva de la sangre en

los capilares de las diferentes partes del cuerpo por asentamiento del fluido
y dilatación vascular, por gravedad hacía las zonas de apoyo del cadáver.
Precozmente se pueden visualizar como pequeñas manchas aisladas,
después de 1 a 2 horas como grandes manchas, estableciéndose como
mancha homogéneas después de 6 a 8 horas. Quedan completamente
establecidas después de 10 a 12 horas.
3. Rigidez cadavérica: Se inicia de inmediatamente producida la muerte en la

musculatura lisa visceral, se percibe externamente de 2 a 3 horas después
de la muerte, inicialmente en los pequeños grupos musculares de la cabeza
y cuello, progresando paulatinamente hasta generalizarse de 12 a 18 horas
y permanece de 18 a 36 horas, comenzando su desaparición
aproximadamente de 18 a 24 horas cuando empiezan a parecer los
primeros signos de putrefacción, desapareciendo la rigidez en la misma
secuencia ocurrida en su instalación.
703
4. Marmorizaciones: Es el aspecto de mancha marmórea que adoptas la

superficie cutánea y visceral por transparencia de piel y membranas, del
veteado vascular cutáneo-visceral a consecuencia de la vasodilatación,
deshidratación y hemólisis de la sangre.
5. Putrefacción: Es el proceso de descomposición de los tejidos orgánicos por

acción microbiana. Los factores que modifican la putrefacción son la
presencia o ausencia de bacterias, la temperatura del ambiente y el medio
en el que reposa el cuerpo.
6. Fauna Cadavérica: Es el conjunto de insectos que cumplen su ciclo vital en

organismos en descomposición cadavérica. Por este motivo constituye un
indicador forense, que permite establecer el período transcurrido desde
ocurrida la muerte.
 LOS DELITOS DE VIOLACIÓN DE LA LIBERTAD SEXUAL
La libertad sexual es un bien jurídico del que gozan todas las personas, sin
distinción de sexo; es decir, es el libre consentimiento de cada individuo de
permitir y desear con que persona tiene acceso carnal, pero cuando esta libertad o
libre decisión es perturbada por otra persona haciendo uso de la violencia o grave
amenaza obligándola a mantener acceso carnal u otro análogo, pues estamos ante
la figura delictiva de violación a la libertad sexual.
 ELEMENTOS MÉDICOS LEGALES
a) En mujeres de diferente edad:
- Presencia de lesiones externas extragenitales.

- Lesiones en genitales externos e internos que indique: Desfloración antigua;
acto o coito con desfloración antigua; himen complaciente indicado
presencia o ausencia de signos de acto sexual reciente; toma de muestras de
704
secreción vaginal para determinar presencia de líquido seminal y otros; en

caso de mujer de edad reproductiva determinar embarazo y tiempo de
gestación.
b) Examen proctológico en varones y/o mujeres de diferente edad para:
- Determinar presencia de cambios fisiológicos o anatómicos recientes o

antiguos a nivel del ano, que indique: acto o coito contra natura reciente o
antiguo.
- Toma de muestras de región anal, secreción, espermatozoides, sangre y
otros.
c) Examen de genitales externos para determinar lesiones producidas por

enfermedades venéreas; tocamientos.
d) Examen del agresor (varón o mujer)
- Para determinar presencia de lesiones extragenitales (excoriaciones,

equimosis y otras de importancia médico-legal).
- Examen de genitales.
- Determinar potencia o impotencia sexual.
 FACTORES CONCURRENTES DE LA VIOLACIÓN
Estos traumatismos son de diverso orden: locales y generales. Además, un primer

grupo resulta consecuencia del coito mismo (desgarros de vagina, de perineo, de
recto, etc.), lo que se ve en las niñas de pocos años; un segundo lo constituyen las
contusiones (equimosis, excoriaciones por uñas, etc.) por los esfuerzos para
dominar a la víctima y se localizan en los labios, cuellos, cara anterointerna de
muslos, antebrazos; un tercer grupo es dado por lesiones defensivas del violador
que busca matar a la victima para evitar la denuncia (estrangulación, heridas); un
cuarto grupo lo forman las heridas intencionales de sujetos perversos y, sobre
todo, sadistas.
705
La ausencia de signos de violencia no excluye la violación, pues puede haberse

tratado de intimidación o de cualquier otro medio usado por el violador:
inconsciencia, engaño en una menor, etc.
 TANATOLOGÍA FORENSE
Capítulo de la medicina legal, dedicada al estudio del proceso de la muerte, es

decir, desde su constatación, durante el proceso de descomposición,
transformación y conservación cadavérica y su destino; así como todas las demás
operaciones relacionadas con este suceso, y disposiciones legales que regulan sus
procedimientos.
 ACTVIDADES DE LA TANATOLOGÍA
- Constatación de la muerte.
- Evaluar las circunstancias de la muerte.
- Establecer la identificación del cadáver.
- Determinar el tiempo transcurrido desde su instalación.
- Establecer las causas de la muerte.
- Determinar los agentes y mecanismos que la produjeron.
- Procedimiento pericial de la investigación.
- Operaciones tanatológicas.
- Legislación tanatológica.
 TANATODIAGNÓSTICO
Es el diagnostico de la muerte real, en la mayoría de los casos es fácil, cuando ella

se produce a raíz de una enfermedad y es comprobada por el mismo médico que
atendió al enfermo. Pero, en ciertas condiciones, puede el hecho implicar
dificultades y errores, para salvarlos se han propuesto signos y pruebas especiales.
706
 DROGADICCIÓN
Es un estado de intoxicación periódica o crónica producida por el consumo

repetitivo de un fármaco o droga que destruye psicomática y paulatinamente a una
persona.
 DROGAS ADICTIVAS
Son aquellas sustancias naturales o sintéticas, que producen en el ser humano el
uso compulsivo de la sustancia narcótica, produciendo dependencia psíquica y
fisiológica en la persona.
Dependencia psíquica; caracterizada por la necesidad compulsiva de tomar la

droga debido al sentimiento de bienestar que le produce al adicto, mientras que l
ano ingesta de la sustancia origina sensaciones molestas de ansiedad.
Dependencia fisiológica, se caracteriza por la urgencia de tomar la sustancia,

para evitar los trastornos o perturbaciones físicas que se originan por su no
consumo.
Son drogas adictivas:
1. Cannabis
2. Heroína
3. Oxicodona
4. DET
5. DMHP
6. DMT
7. Cocaína
8. Metadona
9. Opio
10. Pasta Básica de Cocaína
11. LSD
707
 EL RECONOCIMIENTO DE LA INTOXICACIÓN POR DROGAS
El reconocimiento de drogadicción se determinara mediante peritaje médico-legal

a solicitud del juez competente. Los peritos médicos tendrán en cuenta la
naturaleza y cantidad de substancia que ha producido la dependencia, así como la
historia y la situación clínica del sindicado.
II. CRIMINALÍSTICA
 CONCEPTOS GENERALES
“La disciplina técnico científica, jurídica y metodológica que integra las diferentes
áreas del saber científico aplicables a la investigación del delito, a fin de establecer
por el estudio y/o análisis de los indicios o evidencias, el móvil, las pruebas, las
circunstancias y los medios empleados para su ejecución, así como la identificación
del autor o autores”.243
En suma, es una disciplina autónoma, la cual recurre a los conocimientos, métodos

y técnicas de investigación de las ciencias auxiliares con el fin de identificar, en
auxilio de los órganos de administrar justicia, los distintos indicios que conectan al
autor con el hecho en delictuoso.
Dentro de la criminalística existen aplicaciones técnicas propias del trabajo de
diferentes disciplinas, ciencias auxiliares y laboratorios periciales, entre los que se
encuentran244:
 Antropología forense: es la aplicación de la ciencia de la Antropología

Física al proceso legal. Para poder determinar el sexo, talla, edad, grupo
étnico, e incluso llegar a la reconstrucción facial de restos humanos. Ésta
permite determinar el sexo, talla, edad, grupo étnico, etc.
243 Policía Nacional del Perú. Manual de Criminalística. Lima, Dirección de Criminalística, 2006, p. 2.
244 GUZMÁN, Carlos Alberto. 2011. Manual de criminalística. Montevideo: B de F, p. 15.
708
 Balística forense: ciencia que analiza las armas de fuego empleadas en los
crímenes.
 Dactiloscopía: es el conjunto de técnicas y procedimientos que tienen
como propósito el estudio y la clasificación de las huellas digítales;
utilizando polvos, vapores de yodo, ciano-acrilato de sodio.
 Documentoscopía: disciplina relativa a la aplicación práctica y metódica de
los conocimientos científicos, teniendo como objetivo verificar la
autenticidad de los documentos.
 Fotografía forense: La participación del fotógrafo para realizar la fijación
fotográfica de la escena y todo lo relacionado con la misma es fundamental;
sin embargo, es sólo la primera parte de su trabajo, ya que posteriormente
tendrá que trasladarse al laboratorio de fotografía forense para llevar a
cabo el revelado del material con el que serán ilustrados los dictámenes.
 Genética forense: El estudio de material biológico, como la saliva, semen,
sangre, pelo, y otros tejidos, permiten tipificar el ácido desoxirribonucleico
(ADN), determinando así la huella genética Hematología: En esta
especialidad la aplicación de la química es fundamental si una pues se pude
saber, a través de ésta, de qué ser proviene la sangre.
 Medicina forense: se relaciona con los laboratorios que utilizan los
médicos para el estudio minucioso del cadáver, y para determinar su
identidad y causa de muerte.
 Odontología forense: Es la rama de la odontología que trata del manejo y
el examen adecuado de la evidencia dental y de la valoración y la
presentación de los hallazgos dentales, en interés de la justicia.
 Química forense: Es la rama de la Ciencia Química que se encarga del
análisis, clasificación y determinación de aquellos elementos o sustancias
que se encontraron en el lugar de los hechos o que pudieran relacionarse
con la comisión de un ilícito.
 Toxicología forense: es la rama de toxicología que estudia los métodos de
investigación médico-legal en los casos de envenenamiento y muerte.
709
 IMPORTANCIA DE LA CRIMINALÍSTICA EN LA INVESTIGACIÓN DEL

DELITO
La criminalística es importante en la investigación de un delito; dado que como

hemos podido observar líneas arriba, ésta utiliza métodos, técnicas y ciencias
auxiliares que permiten determinar el modus operandi utilizado, recolectando una
serie de evidencias que puedan llevar a la identificación del o los autores. De ahí su
importancia dentro del nuevo Código Procesal Penal, pues la criminalística es la
herramienta más sólida con la que se puede formar convicción de culpabilidad o
inocencia pues con sus disciplinas científicas, auxilia técnicamente y
ccientíficamente al órgano jurisdiccional mediante las reconstrucciones de hechos,
dictámenes periciales, reconocimientos, inspecciones judiciales, los cuales
contribuyen a la administración de justicia.
710
DERECHO AMBIENTAL
 CONCEPTO
El Derecho Ambiental es, en un sentido, una nueva rama del Derecho que, por su
carácter interdisciplinario, se nutre de los principios de otras ciencias. Así, por su
carácter sistemático y tutelar de intereses se halla en íntima relación con el
Derecho Público y por su énfasis preventivo y reparador de los daños particulares
constituye un capítulo importante del Derecho Privado. Por otra parte, por su
vocación redistributiva se relaciona con el aspecto económico del Derecho y por su
carácter supranacional compromete principios del Derecho Internacional. Esto
último, en razón de que la cuestión ambiental está impregnada de una fuerte
problemática, que requiere soluciones a escala internacional.
 ANTECEDENTES
Su origen remotos orígenes se remonta a las relaciones de vecindad entre

colindantes, sobre emisión de humos, ruidos y ejecución de actividades molestas
en la antigua Roma. Sin embargo, solo en los años 60 del siglo pasado cobra gran
impulso debido al proceso de industrialización de los países europeos y de EE.UU,
acontecimiento determinante en el nacimiento de la conciencia ecológica en
amplias capas de la sociedad
En 1972, la ONU organizó la Conferencia de Estocolmo, que centró su atención en

temas medioambientales, especialmente, en los relacionados con la degradación
ambiental y la contaminación transfronteriza. Otro importante antecedente lo
constituye la Cumbre para la Tierra de 1992, donde se reconoció
internacionalmente el hecho de que la protección del medio ambiente y la
administración de los recursos naturales deben integrarse con las cuestiones
socioeconómicas de pobreza y desarrollo (desarrollo sostenible).
Tenemos, también, a la Reunión de Río de Janeiro (1992), la cual concluyó que

los diferentes factores sociales, económicos y medio ambientales son
interdependientes y cambian simultáneamente y al Protocolo de Kyoto,
711
instrumento internacional, consensuado en 1997 y auspiciado por la ONU para

luchar contra el cambio climático.
 EL DERECHO AMBIENTAL Y SU RELACIÓN CON LOS DERECHOS

HUMANOS
Dentro de los Derechos Humano de tercera generación encontramos el derecho de

gozar de un ambiente sano y ecológicamente equilibrado y al desarrollo sostenible,
conformado, a su vez, por el derecho al ambiente y al desarrollo.
Por otra parte, el Tribunal Constitucional entiende al ambiente como un sistema, es

decir, como un conjunto de elementos que interactúan entre sí. Por ende, implica el
compendio de elementos naturales –vivientes o inanimados– sociales y culturales
existentes en un lugar y tiempo determinados, que influyen en la vida material y
psicológica de los seres humanos. Por dicha razón, es objeto de protección jurídica
y forma parte del bagaje de la tutela de los Derechos Humanos245.
Además, el Tribunal ha manifestado, en la sentencia emitida en el Expediente Nº

0048- 2004 PI/TC, que el contenido del derecho fundamental a un medio ambiente
equilibrado y adecuado para el desarrollo de la persona está determinado por los
siguientes elementos; a saber:
1. El derecho a gozar de ese medio ambiente y

2. El derecho a que ese medio ambiente, se preserve.
El derecho a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado comporta la facultad de

las personas de poder disfrutar de un ambiente en el que sus elementos se
desarrollen e interrelacionen de manera natural y armónica; y, en el caso de que el
hombre intervenga, no debe suponer una alteración sustantiva de la interrelación
que existe entre los elementos del medio ambiente. Esto supone, por tanto, el
disfrute no de cualquier entorno, sino únicamente del adecuado para el desarrollo
de la persona y su dignidad.
245 Exp. N.° 0018-2001-AI/TC
712
El derecho a la preservación de un medio ambiente sano y equilibrado entraña

obligaciones ineludibles para el Estado de mantener las condiciones adecuadas
para su disfrute.
Desde una perspectiva práctica, también, ha establecido que el ambiente puede

ser afectado por estas cuatro actividades:
a) Actividades molestas: Son las que generan incomodidad por los ruidos o
vibraciones, así como por emanaciones de humos, gases, olores, nieblas o
partículas en suspensión y otras sustancias.
b) Actividades insalubres: Se generan cuando se vierten productos al
ambiente que pueden resultar perjudiciales para la salud humana.
c) Actividades nocivas: Se generan cuando se vierten productos al ambiente
que afectan y ocasionan daños a la riqueza agrícola, forestal, pecuaria o
piscícola.
d) Actividades peligrosas: Son las que ocasionan riesgos graves a las
personas o sus bienes debido a explosiones, combustiones o radiaciones.
 EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO
En los delitos ecológicos, el bien jurídico protegido es el medio ambiente y, por

extensión se desprende la tutela de la vida humana.
 LA POLÍTICA Y LA GESTIÓN AMBIENTAL
La política ambiental se inserta dentro de las políticas públicas, que constituyen

declaraciones o interpretaciones generales que guían o encauzan el pensamiento
de los actores para la forma de decisiones; define áreas dentro de las cuales se
puede tomar decisiones y aseguran que estas sean congruentes con un objeto y
contribuyan a alcanzarlo. En tal sentido, las políticas ambientales deben establecer
los cursos de acción que emprenderá el Estado para asegurar un ambiente sano y
el desarrollo sostenible, comprende por lo tanto la consagración normativa de tal
intención mediante lineamientos establecidos en su ordenamiento jurídico;
713
también la planificación de actividades en el corto, mediano y largo plazo, la

definición de estrategias y planes de acción sectoriales, los actos de gobierno y,
desde luego, la asignación de recursos en el Presupuesto General de la Republica
para que todo esto se materialice.
La Ley General del Ambiente dispone que la Política Nacional del Ambiente
constituye el conjunto de lineamientos, objetivos, estrategias, metas, programas e
instrumentos de carácter público que tiene como propósito definir y orientar el
accionar de las entidades del gobierno nacional, regional y local; y del sector
privado y de la sociedad civil, en materia ambiental.
Tiene los siguientes principios:
1. Transectorialidad. El carácter transectorial de la gestión ambiental implica

que la actuación de las autoridades públicas con competencias ambientales
debe ser coordinada y articulada a nivel nacional, sectorial, regional y local,
con el objetivo de asegurar el desarrollo de acciones integradas, armónicas
y sinérgicas, para optimizar sus resultados.
2. Análisis costo - beneficio. Las acciones públicas deben considerar el

análisis entre los recursos a invertir y los retornos sociales, ambientales y
económicos esperados.
3. Competitividad. Las acciones públicas en materia ambiental deben

contribuir a mejorar la competitividad del país en el marco del desarrollo
socioeconómico y la protección del interés público.
4. Gestión por resultados. Las acciones públicas deben orientarse a una

gestión por resultados e incluir mecanismos de incentivo y sanción para
asegurar el adecuado cumplimiento de los resultados esperados.
5. Seguridad jurídica. Las acciones públicas deben sustentarse en normas y

criterios claros, coherentes y consistentes en el tiempo, a fin de asegurar la
714
predictibilidad, confianza y gradualismo de la gestión pública en materia

ambiental.
6. Mejora continua. La sostenibilidad ambiental es un objetivo de largo plazo

que debe alcanzarse a través de esfuerzos progresivos, dinámicos y
permanentes, que generen mejoras incrementales.
7. Cooperación público-privada. Debe propiciarse la conjunción de esfuerzos

entre las acciones públicas y las del sector privado, incluyendo a la sociedad
civil, a fin de consolidar objetivos comunes y compartir responsabilidades
en la gestión ambiental.
 GESTIÓN AMBIENTAL
Es el conjunto de acciones, políticas, regulaciones, principios, diseñados y

ejecutados por el Estado con participación de la sociedad civil, la academia y el
sector privado, para lograr una ordenación sostenible del ambiente, como
presupuesto básico para aspirar al desarrollo sostenible del país y un ambiente
sano.
La Ley General de Ambiente (en adelante, LGA) en su art 13 establece:
La gestión ambiental es un proceso permanente y continuo, constituido

por el conjunto estructurado de principios, normas técnicas, procesos y
actividades, orientado a administrar los intereses, expectativas y
recursos relacionados con los objetos de la política ambiental y
alcanzar así, una mejor calidad de vida y el desarrollo integral de la
población, el desarrollo de las actividades económicas y la
conservación del patrimonio ambiental y natural del país.
El Sistema Nacional de Gestión Ambiental tiene a su cargo la integración funcional

y territorial de la política, normas e instrumentos de gestión, así como las
funciones públicas y relaciones de coordinación de las instituciones del Estado y de
715
la sociedad civil en materia ambiental. Se constituye sobre la base de las

instituciones estatales, órganos y oficinas de los distintos ministerios, organismos
públicos descentralizados e instituciones públicas a nivel nacional, regional y local
que ejercen competencias y funciones sobre el ambiente y los recursos naturales;
así como por los Sistemas Regionales y Locales de Gestión Ambiental, contando
con la participación del sector privado y la sociedad civil. La Autoridad Ambiental
Nacional es el ente rector del Sistema Nacional de Gestión Ambiental (art 14 -LGA).
 INSTRUMENTOS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Son mecanismos orientados a la ejecución de la política ambiental sobre la base de

los principios establecidos en la LGA y en sus normas complementarias y
reglamentarias (art. 16.1- LGA).
 TIPOS DE INSTRUMENTOS
Los instrumentos de gestión ambiental podrán ser de planificación, promoción,

prevención, control, corrección, información, financiamiento, participación,
fiscalización, entre otros, rigiéndose por sus normas legales respectivas y los
principios contenidos en la Ley General del Ambiente.
Se entiende que constituyen instrumentos de gestión ambiental, los sistemas de

gestión ambiental, nacional, sectoriales, regionales o locales; el ordenamiento
territorial ambiental; la evaluación del impacto ambiental; los planes de cierre; los
planes de contingencias; los estándares nacionales de calidad ambiental; la
certificación ambiental; las garantías ambientales; los sistemas de información
ambiental; los instrumentos económicos, la contabilidad ambiental, estrategias,
planes y programas de prevención, adecuación, control y remediación; y en general
todos aquellos orientados al cumplimiento de los objetivos señalados en el articulo
precedente.
716
 PARTICIPACIÓN CIUDADANA
La tercera directriz del Título Preliminar de la LGA sostiene lo siguiente respecto a

este tema:
ARTÍCULO III.- DEL DERECHO A LA PARTICIPACIÓN EN LA GESTIÓN

AMBIENTAL
Toda persona tiene el derecho a participar responsablemente en los procesos de

toma de decisiones, así como en la definición y aplicación de las políticas y medidas
relativas al ambiente y sus componentes, que se adopten en cada uno de los niveles de
gobierno. El Estado concerta con la sociedad civil las decisiones y acciones de la
gestión ambiental.
La participación ciudadana en gestión del ambiente es un derecho y un deber que

no es incumbe a todos, tanto sociedad civil como Estado y que, acertadamente, es
recogida por la LGA. Un ejemplo de este derecho lo podemos observar en los
mecanismos de participación ciudadana existentes en la legislación de áreas
naturales protegidas (ANPs) .
Los contratos de administración son uno de los instrumentos más importantes

previstos por la legislación peruana para promover la participación de
organizaciones de conservación no gubernamentales para que ejerzan, bajo
encargo del Estado, la administración o gerenciamiento de determinadas áreas
naturales protegidas y el subsistema regional de áreas naturales protegidas, aún en
plena formación conceptual y física246. La idea es tercerizar las cuestiones
operativas de la gestión del ANP, tales como: monitoreo, vigilancia, cobro por
ingreso al área, capacitaciones, estrategia de comunicación, etc.
246 SOLANO, Pedro: “La Administración Privada de Áreas Naturales Protegidas: Experiencias
Internacionales y el Caso Peruano”. Fondo Nacional para Áreas Naturales Protegidas por el Estado
(PROFONANPE) y Sociedad Peruana de Derecho y Ambiental (SPDA). Lima, 2004
717
La legislación nacional ha recogido, en diversos dispositivos legales el derecho a la

participación ciudadana. Entre los que destacan:
a) El numeral 17 del artículo 2 de la Constitución Política del Perú señala que:

toda persona tiene derecho a participar, en forma individual o asociada, en la
vida política, económica, social y cultural de la Nación; mientras que el
artículo 31 señala que existe un derecho a participar en los asuntos públicos
a través del referéndum, iniciativa legislativa, remoción o revocación de
autoridades y demanda de rendición de cuentas.
b) La Ley de los Derechos de Participación y Control Ciudadanos, Ley Nº
26300.
c) Ley Nº 28245, Ley Marco del Sistema Nacional de Gestión Ambiental, Título
VI- Sistema Nacional de Información Ambiental (arts. 29 al 35).
Por su parte, el artículo 46 de la Ley General del Ambiente precisa que este
derecho incluye a toda persona natural o jurídica, en forma individual o colectiva, y
permite emitir opiniones, posiciones, puntos de vista, observaciones u aportes en
los procesos de toma de decisiones de la gestión ambiental y en las políticas y
acciones que incidan sobre ella, así como en su posterior ejecución, seguimiento y
control.
La Ley General del Ambiente en el numeral 1 del artículo 47 limita el derecho de
participación ciudadana:
- Participación de manera responsable, ello implica que para asumir una

posición u opinión esta debe estar sustentada en información veraz o
documentada o haber estado participando activamente en el tema
ambiental objeto de la intervención.
- Debe actuarse de buena fe, con transparencia y veracidad, privilegiando el

bienestar general y no intereses políticos, proselitistas o individualistas.
El deber de participación ciudadana responsable es vulnerado cuando toda acción

o medida que tomen las autoridades o los ciudadanos impida u obstaculice el
718
inicio, desarrollo o término de un proceso de participación ciudadana (conforme lo

señala el numeral 2 del artículo 47 de la Ley General del Ambiente). Ej. La amenaza
a la libertad de los miembros de una Comisión de Alto Nivel del Ejecutivo que es
retenida por una parte de la población local, si es que no se llega a un acuerdo
definitivo sobre alguna política ambiental de su localidad.
Por otra parte, en ningún caso constituirá transgresión a las normas de

participación ciudadana, la presentación pacífica de aportes, puntos de vista o
documentos pertinentes y ajustados a los fines o materias objeto de la
participación ciudadana (art. 47, inc. 2- LGA). Esta disposición se fundamenta en el
derecho a la libertad de expresión.
Sucintamente, la participación ciudadana en materia ambiental se puede definir

como un proceso mediante que integra al ciudadano en la toma de decisiones,
fiscalización, control y ejecución de las acciones que incumben a la gestión
ambiental.
 EVALUACIÓN AMBIENTAL
La evolución ambiental puede definirse como la identificación y valoración de los

impactos (efectos) potenciales de proyectos, planes, programas o acciones
normativas relativos a los componentes físico-químico, bióticos, culturales y
socioeconómicos del entorno. El propósito principal del proceso de Evaluación de
Impacto Ambiental, es animar a que se considere el medio ambiente en la
planificación y en la toma de decisiones para, en definitiva, acabar definiendo
actuaciones que sean más compatibles con el medio ambiente.
Los estudios de impacto ambiental deben incluir una descripción de la actuación

que se propone, una presentación de sus objetivos y una descripción del medio
afectado, incluyendo información, datos técnicos, resumen, mapas y diagramas
relevantes y adecuados para permitir una evaluación de su impacto ambiental
potencial para los organismos que lo revisan y el público.
719
 LA TUTELA DEL AMBIENTE
Al referirnos a la Tutela del Ambiente nos estamos refiriendo a la Tutela Jurídica

del mismo, vale decir, la regulación o dosificación que tiene que hacer el Derecho
sobre las actividades propias del ser humano; actividades que pueden tener una
influencia negativa o impacto sobre la naturaleza y diversos elementos culturales,
tal como afirma Bustamante Alsina en su Tratado de Derecho Ambiental.
 LA ACCIÓN DEL ESTADO
Las medidas administrativas: Estas medidas, cuya iniciativa corresponden al

Estado a través de diversos órganos son de carácter muy variado y a su vez las
sanciones que las respaldaban asumen formas muy diversas: multas, denegación o
revocación de permisos de funcionamiento, clausura de establecimientos y otras
similares. La protección estatal puede ser incluso más severa a través de la
penalización de ciertas conductas contaminantes; en el Perú, tanto en la Ley del
Ambiente como en el Código Penal, han creado la figura de los “Delitos
Ambientales”.
Los límites del control administrativo del Estado: Una gran ventaja de las
medidas administrativas es que tienen un carácter preventivo, porque exigen
conductas orientadas a que no se produzca el daño. Las acciones administrativas a
su vez deben estar complementadas con una acción privada de defensa del medio
ambiente.
 LA ACCIÓN DE LOS PARTICULARES
El Derecho ofrece otros remedios para la lucha contra la contaminación ambiental

que pueden movilizar a las personas privadas tanto contra otras personas y
empresas privadas como frente al propio Estado. La acción privada puede
suscitarse ya sea para hacerse que el estado cumpla con sus funciones propias y
con la misión de velar por el medio ambiente, ya sea para movilizar directamente
al Poder Judicial a fin de hacer lo que el Estado no hace.
720
Primero: Las personas privadas pueden ejercer, individual o colectivamente, el

derecho de petición ante la autoridad competente que les confiere el inciso 29 del
artículo 2 de la Constitución.
Segundo: Si el Estado no cumple con sus funciones y ello da lugar a daños, las
victimas pueden interponer acciones de daños y perjuicios invocando la
responsabilidad del Estado. Para que los particulares puedan actuar directamente
en tal sentido, se requiere que exista un derecho individual lesionado. No basta que
la conservación del medio ambiente sea una finalidad de la política del Estado sino
que cada ciudadano tenga un derecho propio de vivir en un ambiente saludable,
derecho que puede ser reclamado como cualquier derecho individual contra
cualquiera que pretenda conculcarlo, sea otro particular o el Estado mismo.
 INSTRUMENTOS PREVENTIVOS Y REPRESIVOS EN EL PERÚ: BASES

CONSTITUCIONALES
El artículo 2, inc. 22 de la Constitución Política del Estado contempla como derecho

fundamental el derecho a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al
desarrollo de la vida, el cual se complementa con el artículo 67 de la citada Carta
Fundamental. En este sentido, el Estado determina la política nacional del
ambiente a través del Consejo Nacional del Ambiente y el Fondo Nacional del
Ambiente, que serán las entidades encargadas de ejercer las funciones del recién
creado, mediante Decreto Legislativo Nº 1013, Ministerio del Ambiente, que tendrá
como función general diseñar, establecer, ejecutar y supervisar la política nacional
y sectorial ambiental, asumiendo la rectoría con respecto a ella. Asimismo, los
artículos 66 y 69 han previsto un capitulo denominado, del Ambiente y los
Recursos Naturales, promueven el uso racional de los Recursos Naturales y el
reconocimiento de conservar la diversidad biológica, además, la obligación del
Estado de promover el desarrollo de la Amazonia mediante una legislación
adecuada, ya que es considerada como una de los pocos pulmones del mundo.
721
El cuidado del ambiente ha sido la preocupación de organizaciones de defensa de

interés difusos, del Ejecutivo y de las autoridades involucradas en la
administración de justicia, especialmente, ha sido de interés de nuestro Tribunal
Constitucional. Es así que en diversas sentencias del Tribunal Constitucional de los
últimos años sobre materia de defensa del medio ambiente se han establecido
definiciones sobre los términos: Naturaleza, medio ambiente, recursos naturales, y
áreas naturales protegidas. Asimismo ha desarrollado el contenido del Derecho a
un Medio Ambiente Equilibrado y Adecuado y la Responsabilidad que tiene el
Estado para que ello sea posible.
 DERECHO AMBIENTAL INTERNACIONAL
El Derecho Ambiental Internacional se define como un conjunto de normas

jurídicas que regulan las relaciones entre Estados y otros sujetos del derecho
internacional público, que se ocupan precisamente de la protección de la
naturaleza y la lucha contra la contaminación a nivel internacional. Se ocupa de los
desarrollos jurídicos de la materia ambiental a nivel bilateral y multilateral, como
el estudio de la gran cantidad de tratados que sobre la materia ambiental existen a
nivel internacional. En este aspecto el Derecho Internacional del Medio Ambiente
está íntimamente ligado al Derecho Internacional Público, por ello comparten sus
fuentes y sujetos247.
 SUJETOS
Si consideramos que el Derecho Ambiental Internacional está vinculado con el

derecho internacional público deberemos admitir que los sujetos del derecho
internacional público son los mismos para el derecho ambiental internacional.
Los Estados son los más importantes sujetos del Derecho Internacional Público
desde la antigüedad.
247 FRANCISKOVIC INGUNZA, Millitza. Perspectivas del Derecho Ambiental Internacional. Aspectos
Críticos.
En:<www.derecho.usmp.edu.pe/instituto/revista/articulos/Perspectivas_del_Derecho_Ambiental_I
nternacional.pdf>
722
Un segundo sujeto son las organizaciones internacionales, reconocidos como

sujetos del derecho ambiental desde 1945. Como el caso PNUMA (Programa de
Naciones Unidas para el Medio Ambiente).
 PRINCIPIOS DEL DERECHO AMBIENTAL
Son básicamente los siguientes248:
a) Principio de soberanía sobre los recursos naturales y la

responsabilidad de no causar daño al ambiente de otros Estados o en
áreas fuera de la jurisdicción nacional; siendo sus más celebres
concreciones el Convenio de Basilea sobre movimiento transfronterizo de
desechos peligrosos y su eliminación (1985), la Convención del Derecho del
Mar (1982), el Convenio de Diversidad Biológica (1992) y la Convención
Marco de Cambio Climático (1992).
b) Principio de la Acción Preventiva; que se traduce en políticas de

prevención en el país parte y la suscripción de acuerdo como la Declaración
de Río.
c) Principio de la Buena Vecindad y Cooperación Internacional; del que

se derivan la obligación de prevenir, reducir y controlar la contaminación y
el daño ambiental, y la obligación de cooperar en la mitigación de riesgos
ambientales y emergencias.
d) Principio de responsabilidades comunes pero diferenciadas; los

Estados deberán colaborar con la conservación del ambiente teniendo en
cuenta el aporte que han realizado al estado actual del ambiente. En otras
palabras, los países industrializados tienen una mayor obligación de
248ITURREGUI BYRNE, Patricia. Principios de Derecho Ambiental Internacional y Legislación

Nacional. En: Derecho y Ambiente. IDEA-PUCP. Lima, 1997. Pág. 412.
723
contribuir a la restitución del equilibrio de los ecosistemas como

concretamente se puede observar en el Protocolo de Kyoto.
e) Principio de precaución; especialmente relevante a nivel internacional en

los casos de pruebas atómicas.
 CONVENCIONES
Convenio sobre Diversidad Biológica: Firmado en Rio de Janeiro en 1992 y

ratificado por el Perú en 1993, establece los compromisos mundiales y nacionales
referentes a la identificación y monitoreo de la biodiversidad; la conservación in
situ (áreas protegidas, introducción de especies foráneas, mantención y protección
de los conocimientos de las poblaciones locales) y ex situ (colecciones biológicas y
bancos genéticos); el uso sostenible de los componentes de la biodiversidad; la
investigación, capacitación, educación y conciencia públicas; el control y
minimización de impactos negativos; el acceso a los recursos genéticos y a la
tecnología; el intercambio de información y cooperación entre los países
desarrollados y en desarrollo para la conservación y uso sostenible de la
biodiversidad.
Convención Marco de las Naciones Unidas sobre Cambio Climático: Fue

adoptada en New York el 9 de mayo de 1992 y entro en vigor el 21 de marzo de
1994. Permite, entre otras cosas, reforzar la conciencia pública, a escala mundial,
de los problemas relacionados con el cambio climático. En 1997, los gobiernos
acordaron incorporar una adición al tratado, conocida con el nombre de Protocolo
de Kyoto, que cuenta con medidas más enérgicas (y jurídicamente vinculantes). En
2006 se enmendó en Nairobi este Protocolo a la Convención Marco de Naciones
Unidas sobre Cambio Climático y se tenía previsto adoptar un nuevo protocolo
en el año 2009 en Copenhague, lo cual se tendrá que retrasar a México en el 2010.
Convención de Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar (CONVEMAR). Es

considerado uno de los tratados multilaterales más importantes de la historia,
desde la aprobación de la Carta de las Naciones Unidas, siendo calificada como la
724
Constitución de los océanos. Fue aprobada, tras nueve años de trabajo, el 30 de abril
de 1982 en Nueva York (Estados Unidos) y abierta a su firma por parte de los
Estados, el 10 de diciembre de 1982, en Montego Bay (Jamaica), el Perú no firmó
de manera solemne la Convención del Mar sino únicamente ad referemdum, es
decir con reserva de aprobación por su gobierno debido a que el artículo 3 de la
Convemar sobre la anchura del mar territorial solo reconoce 12 millas marinas a
los países costeros con mar abierto que resultaba incompatible con los artículos
97, 98 y 99 de la Constitución Política de 1979.
La Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar se caracteriza por
confirmar el derecho internacional del mar vigente, al incorporar muchos aspectos
de las Convenciones de Ginebra de 1958 y, además, por desarrollar
progresivamente el derecho internacional del mar, al establecer nuevos institutos
en las materia, como la zona económica exclusiva (también denominada mar
patrimonial, es una franja marítima que se extiende desde el limite exterior del
mar territorial hasta una distancia de doscientas millas marinas (370,4km)
contadas a partir de la línea de base desde la que se mide su anchura de este).
 TRATADOS
Los principales tratados firmados y ratificados por el Perú, referentes al medio

ambiente, los recursos naturales y la conservación del patrimonio natural y
cultural son las siguientes:
- Convención para la Protección de la Flora, de la Fauna y de las Bellezas

Escénicas Naturales de los Países de América (Washington, 1940).
Ratificada por el Perú en 1946. Es un compromiso para proteger áreas
naturales y especies de flora y fauna.
- Convención para el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de
Extinción (CITES). Firmada en 1973 y ratificada por el Perú en 1974.
Compromete a establecer controles de comercio de productos y especies
de flora y fauna amenazadas de extinción.
725
- Acuerdo entre Perú y Brasil para la conservación de la Flora y de la

Fauna de la Amazonia. Firmado en 1975 y que compromete a los dos
países a cooperar en la conservación de la flora y fauna amazónicas.
- Tratado de Cooperación Amazónica. Firmado en 1978 entre 8 países
(Bolivia, Brasil, Colombia, Ecuador, Guyana, Perú, Suriman y Venezuela)
para cooperar en un desarrollo armónico de la Amazonia.
- Acuerdo entre Perú y Colombia para la conservación de la flora y fauna
de la amazonia. Firmado en 1979. Establece un compromiso entre
ambos países para cooperar en la conservación de la flora y fauna
silvestres.
- Convenio para la Conservación y Manejo de la Vicuña. Firmado entre
Perú, Bolivia, Chile y Ecuador en 1979, y adherido por Argentina.
Establece las normas y la cooperación entre los cinco países para la
conservación y el aprovechamiento de la vicuña y el comercio de sus
productos.
- Convención para la protección del patrimonio mundial cultural y
natural. Establecida por la UNESCO en 1972 y ratificada por el Perú en
1981. Establece un compromiso mundial para proteger el patrimonio
cultural y natural del mundo y de los países.
- Convenio sobre Diversidad Biológica. Firmado en Rio de Janeiro en 1992
y ratificado en 1993.
- Convención de Viena para la Protección de la Capa de Ozono. Adoptada
el 22 de marzo de 1985. Está orientada a proteger la capa de ozono.
- Convención Marco de las Naciones Unidas sobre Cambio Climático.
Adoptada el 4 de junio de 1992. Establece el marco internacional para
encauzar acciones conjuntas para la prevención de los cambios
climáticos a nivel global.
- Convención Relativa a los humedales de importancia internacional
especialmente como hábitat de aves acuáticas (RAMSAR, 1971).
Ratificada por el Perú. Se refiere al compromiso internacional de
proteger sitios húmedos que son utilizados por las aves migratorias para
descanso.
726
- Convenio Nº169 de la OIT. Se refiere a garantizar los derechos culturales

y de tierras de los pueblos indígenas y de poblaciones minoritarias.
 PRINCIPIOS DE JOHANNESBURGO SOBRE EL DESARROLLO SOSTENIBLE

Y LA FUNCIÓN DEL DERECHO
En el simposio Mundial de Jueces celebrado en Johannesburgo (Sudáfrica), del 18

al 20 de agosto de 2002, se adoptaron principios sobre el desarrollo sostenible y la
función del derecho:
1. Un compromiso pleno de contribuir a la realización de los objetivos del

desarrollo sostenible por conducto del mandato judicial de ejecutar,
desarrollar y aplicar coercitivamente el derecho y de respetar el imperio de
la ley y el proceso democrático.
2. La realización de los objetivos de la Declaración del Milenio de la Asamblea
General de las Naciones Unidas que está supeditada a la ejecución de los
regímenes jurídicos nacionales e internacionales establecidos para lograr
los objetivos del desarrollo sostenible.
3. La elaboración de un programa de trabajo sostenido en la esfera del
derecho ambiental concentrado en la educación, la capacitación y la
difusión de información, incluidos coloquios jurídicos a nivel regional y sub-
regional.
4. La colaboración entre miembros de la judicatura y otras personas que
participan en el proceso judicial dentro de todas las regiones y entre ellas
como elemento esencial para lograr una mejora significativa en la ejecución,
la aplicación, el desarrollo y la aplicación coercitiva del derecho ambiental.
 LA DECLARACIÓN DE MÉXICO
En el simposio “Derecho Ambiental y desarrollo sostenible: El acceso a la justicia

ambiental en América Latina” celebrado en la cuidad de México del 26 al 28 de
enero de 2000, en el que participaron jueces de nueve países de América Latina,
habiendo sido convocados por el Programa de las Naciones Unidas para el Medio
Ambiente (PNUMA) y la Procuraduría federal de Protección al Ambiente de
727
México, se suscribió la denominada “Declaración de México” basada en los

siguientes puntos:
1. Aplicación de los instrumentos jurídicos de Derecho Ambiental en las

causas jurisdiccionales.
2. Intercambio de experiencias para el perfeccionamiento de la aplicación de
la legislación ambiental.
3. El problema del acceso a la justicia ambiental, a fin de que los tribunales
tengan una solución expedita y completa.
4. La forma en que se ha venido impartiendo la justicia ambiental en sus
respectivos países, considerando el marco internacional dentro del que se
ha desarrollado el derecho interno de los países de la región.
5. Se verifico, la adopción común de los países de la política pública para
procurar revertir la degradación ambiental y establecer las bases para el
desarrollo sostenible.
6. Se ha observado en las Constituciones Políticas de los países de la región la
recepción de los principios básicos de la protección del medio ambiente y
proporciona una sólida base para el desarrollo de la legislación secundaria.
7. Importancia del derecho constitucional a un medio ambiente adecuado y
garantías procesales.
8. Las reglas de la comunidad internacional sobre derecho ambiental que se
han venido aplicando.
9. Los conflictos jurídicos que no pueden ser resueltos satisfactoriamente para
los litigantes y para la propia protección del ambiente, que requieren
soluciones inéditas.
10. En algunos casos, algunos jueces encontraron soluciones novedosas.
11. Solución de conflictos jurídicos que algunas veces no estarán especificadas
en las normas, pues la vida real, exceden previsiones legales.
12. Labor creativa del juez mereciendo mayor capacitación y especialización.
728
DERECHO COMERCIAL
 EL DERECHO MERCANTIL
Es un conjunto de principios, normas y costumbres que regulan operaciones o

relaciones jurídicas patrimoniales efectuadas por comerciantes, entre ellos o con
sus clientes los cuales importan el ánimo de lucro. Es el derecho ordenador de la
actividad económica constitutiva de la empresa y de la actividad profesional de los
empresarios en el mercado.249
Los conceptos de empresario y empresa se han convertido, así, en conceptos

centrales del derecho mercantil moderno250.
 FUENTES DEL DERECHO MERCANTIL251
Son aquellos medios que contribuyen a la creación, desarrollo y perfeccionamiento

del derecho mercantil objetivo. Fundamentalmente el Derecho Mercantil se
manifiesta a través de:
a) Fuentes Imperativas u obligatorias: La Ley y los usos de comercio (se basan

en la costumbre: repetición, reiterada y constante de una conducta).
b) Fuentes Interpretativas: La jurisprudencia, la doctrina, los principios
generales del derecho y las reglas aplicables del derecho civil.
c) Fuentes Especiales: Derecho comparado y las condiciones generales de los
contratos.
Sólo se aplicarán a los actos de comercio con carácter subsidiario o supletorio y en

defecto de normas mercantiles legales o consuetudinarias. Las normas mercantiles
prevalecen sobre las civiles en la regulación de los conflictos de carácter mercantil.
249 URÍA, Rodrigo. Derecho mercantil. Madrid: Marcial-Pons, 1994, p 6-7.
250 Ibíd., p 23.
251 Ibíd., p 45.
729
 LA CODIFICACIÓN MERCANTIL
Cuerpo de normas que responde a un sistema propio. Este sistema no es

excluyente del de las leyes especiales, dado el dinamismo de la economía y su
carácter progresivo que se van integrando a la legislación mercantil.
Así, en el Código de Comercio coexiste con un conjunto de leyes que suplen los
vacíos del derecho, esto se debe a las relaciones creadas por el tráfico comercial252.
 EL CODIGO DE COMERCIO
El código de Comercio entró en vigencia el 1 de julio de 1902. Sus normas han sido
modificadas y derogadas casi en su totalidad por leyes especiales (Ley General de
Sociedades, Código Civil, Ley de Quiebras, Ley de Reestructuración Empresarial).
Así, consta de cuatro libros y 966° artículos:
1. Libro I: “De los Comerciantes”, antecedentes: está inspirado en el Código

Napoleónico de 1807 y del Código de Comercio.
2. Libro II: “De los contratos especiales de comercio”, Modificado por Ley
General de Sociedades.
3. Libro III: “Del Comercio Marítimo”, Ley de Reestructuración Empresarial.
4. Libro IV: “De la Quiebra”, “De la Suspensión del pago, las quiebras y las
prescripciones”, Ley de inversión privada y su Reglamento, etc.
 LOS USOS DE COMERCIO
Son normas de derecho objetivo creadas por la observancia repetida, uniforme y

constante de los comerciantes en sus negocios253. Los usos de comercio entran en
la categoría especial de usos de los negocios o usos del tráfico, bien para suplir la
ausencia de regulación o las lagunas que existan en el contenido de los contratos o
resolver las dudas que se susciten en la interpretación de éstos. Debemos aclarar
252 URIA, Rodrigo. Curso de derecho mercantil. Madrid: Civitas, 1999, p 37.
253 Ibíd., p 48.
730
que el uso mercantil no es un la repetición de actos u operaciones del tráfico, sino

un uso jurídico; es decir, que tiene carácter de norma de derecho objetivo.
Estos hacen su aparición mediante la actividad comercial tras un largo proceso de

evolución, que comienza con la repetición en los contratos de una estipulación
determinada, hasta que llega a ser una norma objetiva que se impone a los
contratantes. Originando así el uso por la práctica individual de los comerciantes.
Pero, recordemos que sólo se consigue cuando se practica de modo uniforme,
general y constante, generando obligatoriedad apoyándose en el común
consentimiento que no constituya una práctica contraria a la moral, a la ley o al
orden público.
 ACTOS DE COMERCIO
No existe una interpretación generalizada del acto de comercio, la dificultad de

definir el acto de Comercio ha llevado a afirmar que acto de comercio es aquel que
el legislador ha querido como tal, sin precisar cuáles son esos actos que se deben
considerar como de naturaleza comercial.
Si revisamos la doctrina, Bolaffio considera el acto de comercio como “todo acto o

hecho jurídico de interposición económica determinado por la especulación”, lo
cual resulta inexacto pues existen actos de comercio que no son motivados por una
utilidad en sí como por ejemplo la participación en letras de cambio de favor o el
pago mediante cheques254.
Nunca se ha podido definir el Derecho Mercantil como el derecho propio de los

comerciantes porque jamás se han sometido al Derecho Mercantil todos los actos
de la vida jurídico-privada de los comerciantes. Tal vez porque muchas
operaciones han surgido en el ámbito comercial pero han ido expandiéndose a
diferentes ámbitos y materias.
La naturaleza del Derecho Mercantil como derecho especial exige una demarcación
frente al Derecho Civil. Para practicar esa demarcación el legislador toma como
254MONTOYA MANFREDI, Ulises, MONTOYA ALBERTI, Ulises, MONTOYA A, Hernando. 2004.

Derecho comercial. Lima, Perú: Editora Jurídica Grijley, p 67
731
base lo que los códigos llaman “actos de comercio”, los cuales atraen hacia si las
normas mercantiles en la zona fronteriza con el Derecho Civil, si el Derecho
Mercantil es el derecho propio de los actos de comercio, esto no quiere decir que el
acto de comercio absorba por completo el Derecho Mercantil255 sólo que los actos
de comercio son instrumentos de realización del Derecho Mercantil.
Esa función delimitadora se realizara por medio de las disposiciones contenidas en

el Código y los usos de comercio anteriormente estudiados.
 EVOLUCIÓN
Fases de la evolución256:
1. Nacido el derecho mercantil en el seno de los gremios de comerciantes, era

natural que solo se aplicase a los comerciantes, esto para delimitar la
jurisdicción mercantil a los asuntos entre comerciantes pero promovidos
por causa de su comercio. Es importante señalar que los efectos jurídicos de
la cualidad de comerciante no se atribuían por el sólo dato formal de la
inscripción en la matricula de mercaderes, sino en atención al ejercicio de
comercio.
2. Posteriormente, las operaciones que en un principio pertenecían sólo a
comerciantes fueron expandiéndose y se realizaban por personas como
clérigos, nobles, militares, naciendo una ficción pues se consideraba
comerciante a quien no lo era. E incluso ellos podían ser demandados ante
cónsules, ésto en aras de evitar la desigualdad.
3. El Código de Comercio francés de 1807257 inspirado en ideas de la
Revolución, se propuso a borrar toda huella del derecho gremial o de clase
en el derecho mercantil, formulando así el concepto de acto de comercio
objetivo y desvinculando el acto de comercio del comerciante. Sin embargo,
la definición de éste sigue a la cabeza del articulado.
GARRIGUES, J.,
255 SÁNCHEZ, C. F. (1987). Curso de derecho mercantil. Bogotá, Colombia: Editorial
Temis. p 134.
256Garrigues, J., Sánchez, C. F. (1987). Curso de derecho mercantil. Bogotá, Colombia: Editorial
Temis. p 136.
257MEN NDEZ, Aurelio, and URÍA, Rodrigo. 2004. Lecciones de derecho mercantil. Madrid: Civitas, p
32.
732
4. Los códigos posteriores, como el español (1829), alemán (1861), italiano

(1882), distinguiendo a los actos de comercio y al comerciante, fundaron el
derecho mercantil sobre el acto de comercio objetivo. Pero el código alemán
de 1897 vuelve a la concepción subjetiva y profesional del derecho
mercantil al suprimir la categoría de los actos de comercio absolutos, por lo
cual vuelven a interpretarse a los actos de comercio como aquellos que
ejecuta un comerciante.
La evolución del concepto de acto mercantil no se ha enfocado en un sistema u

otro, sino que se crea un sistema mixto con preponderancia de un aspecto
subjetivo u objetivo.
 CLASIFICACIÓN DE LOS ACTOS DE COMERCIO
Los actos de comercio han sido clasificados en diferentes categorías, atendiendo:
- Principalmente al elemento personal, comerciante o empresario. Aquí

destaca el aspecto subjetivo.
- En base del elemento real del acto de comercio donde destaca el aspecto
objetivo, absoluto o real por su naturaleza
Asimismo tenemos los actos unilaterales o actos mixtos; es decir, aquellos que se
consideran civiles para una de las partes y comerciales para la otra. La cuestión a
decidir en estos casos cuál es la ley que los regirá, ya que, tratándose de un mismo
negocio jurídico, sería inadmisible la aplicación de dos legislaciones distintas258.
Garrigues clasifica los actos en:
- Propios: según pertenezcan a la explotación de industrias y mercantiles

organizadas.
- Impropios: Realizados ocasionalmente por comerciantes o no comerciantes.
- Principales: Actos de interposición en el intercambio de mercancía
(compra-venta) de dinero y valores.
258MONTOYA MANFREDI, Ulises, MONTOYA ALBERTI Ulises, MONTOYA A, Hernando. 2004.

Derecho comercial. Lima, Perú: Editora Jurídica Grijley, p 68.
733
- Accesorios: Los complementarios de otros actos principales (transporte),

(Fianza) y (seguros).
El derecho positivo se ha visto forzado a enumerar los actos de comercio, pero

existe una confrontación a la autonomía del derecho mercantil, pues si la
enumeración es taxativa por el hecho que la actividad comercial tiende a
expandirse y abarcar más terreno hoy en día, no se le puede forzar a encuadrarse
en determinados parámetros, pero si la enumeración se limita a enunciar,
ejemplificar se correría el riesgo de sobre extender el carácter comercial y por
ende, desnaturalizar su regulación. Sin embargo, observamos que la enumeración
ejemplificativa ha prevalecido.259
 SOBRE EL ACTO ACCESORIO DE COMERCIO
Son aquellos que están relacionados a una industria mercantil y complementan a

los actos de comercio principales, aquí encontramos como hemos señalado
anteriormente a los contratos de transporte, afianzamiento, seguro, depósito,
cuando éstos surjan a consecuencia de operaciones mercantiles.
Como todas las clasificaciones, los actos mercantiles principales y accesorios serán
o no justificados según el punto de vista que se adopte para la consideración del
acto en cuestión. Así un contrato de comisión será acto accesorio para el comitente
que se propone realizar una compraventa a través de la comisión; pero será acto
principal para el comisionista dedicado a este género de comercio. Lo mismo cabe
decir del transporte (accesorio para el comerciante que transporta sus mercancías
a los mercados de venta principal para la empresa de transportes) o del seguro
(accesorio para el comerciante que cubre un determinado riesgo de su empresa y
principal para la compañía aseguradora.260
259 Ibíd., p 69.
GARRIGUES, J.,
260 SÁNCHEZ, C. F. (1987). Curso de derecho mercantil. Bogotá, Colombia: Editorial
Temis, p 153.
734
 LA TEORÍA DEL ACTO DE COMERCIO SUBJETIVO Y EL ACTO DE

COMERCIO OBJETIVO
El Derecho Mercantil ha sido siempre el derecho propio de una clase de actos. Así
los actos de comercio han sido clasificados en diferentes sistemas:
1. Sistema subjetivo261:
Aquí destaca el elemento personal, el comerciante o empresario, pues el
derecho mercantil ha comenzado siendo el derecho de una clase de
personas.
2. Sistema objetivo262:
Este sistema se relaciona con los actos concernientes a la actividad del
comerciante, pues el derecho mercantil ha comenzado siendo el derecho de
una clase de personas peor ha terminado siendo el derecho propio de una
clase de actos. Aun en el sistema anterior hay que partir del acto para saber
quiénes son los comerciantes.
Tanto en los actos objetivos como subjetivos se refieren a la explotación de la

industria mercantil. No hay actos mercantiles aislados, ni objetivos, ni subjetivos
porque todo acto mercantil tiene que pertenecer a la explotación de la empresa
quien realiza el acto. 263 Estos no pueden ser aislados, tales expresiones tienen un
valor relativo y sirven para designar el enfoque predominantemente personal o
real que sucesivamente ha tenido el derecho mercantil en la historia.
Hay que tener en cuenta con lo señalado por Joaquín Garriques “no existen actos
de comercio porque los realice un comerciante, hay comerciantes porque ellos
realizan actos de comercio profesionalmente”. Así, en todo sistema legislativo el
punto de partida para la demarcación del derecho mercantil es el acto de comercio
y no el comerciante.
261 Ibíd., p 68.
262VALLE TEJADA, José. La autonomía del derecho comercial y su crisis. Lima: Cultural Cuzco, 1987, p
64.
263Ibíd., p 135.
735
 CONSECUENCIAS DEL ACTO DE COMERCIO264
Para nuestro código, como para los que se basan en el principio de objetividad, el
acto de comercio constituye la base y fundamento de la legislación mercantil. Es
por eso que el derecho mercantil ya no es un derecho de excepción limitado a
determinada clase de personas, los comerciantes y a las actividades de éstos.
El código no hace una enumeración de los actos de comercio, en realidad nos

señala una tendencia unificadora de las normas del Derecho civil y del Derecho
Comercial; es decir, regula en un mismo cuerpo de leyes la materia civil y
mercantil, diferenciando el origen y naturaleza de la obligación, pues en el caso de
encontrarnos ante un acto de naturaleza mercantil, debemos aplicar las normas
mercantiles y los principios que rigen este derecho; así la naturaleza de la
obligación determinará la aplicación de la norma unificada.
 EL EMPRESARIO Y LA EMPRESA
 CONCEPTO
Antes que un concepto del Derecho, es un concepto de la economía; dado que, fue
elaborado, en la época moderna, para caracterizar uno de los sujetos del sistema
económico; es decir, de la organización social de la producción y de la distribución
de la riqueza.
Era el comerciante el que decidía, en vista de la colocación de las mercancías en el

mercado, qué se debía producir, cómo y cuándo.
El productor, era un trabajador autónomo y no subordinado. Era trabajador y

propietario de los medios de producción.
En la empresa participan otras figuras, además del empresario, tales como:
a) Los capitalistas, que ofrecen su propio capital para recibir en compensación

la remuneración fija que se llama interés;

736
b) Los trabajadores, quienes ofrecen, también a cambio de una remuneración

fija llamada salario, sus propias energías de trabajo, y, por último
c) Los consumidores, o sea los que solicitan para satisfacer sus propias
necesidades, determinados bienes o servicios.
El Derecho de la empresa es un derecho regulador de las relaciones que el ejercicio

de esta función lleva a cabo, esto es, de las relaciones entre empresario y
propietarios del capital, de las relaciones entre empresario y trabajadores; de las
relaciones entre empresario y consumidores; por último, de las relaciones que se
establecen entre los empresarios
La empresa pone en actividad el sistema económico, desarrolla una función

intermediadora entre quienes ofrecen capital o demandan trabajo y entre los que
necesitan bienes y servicios. Transforma el capital y el trabajo en un producto
idóneo para satisfacer las necesidades de los consumidores.
En el sistema del derecho privado vigente, la figura del empresario toma el puesto
que ocupaba en el derecho anterior la figura del comerciante.
Entre empresario y comerciante existe, desde el punto de vista de la ciencia

económica, una relación de género a especie. El comerciante es la figura específica
de empresario, cuya actividad consiste en el intercambio de bienes.
El Art. 1 del Código de Comercio señala que son comerciantes:
- Los que, teniendo capacidad legal para ejercer el comercio, se dedican a él

habitualmente.
- Las compañías mercantiles o industriales que se constituyeren con arreglo a
este Código.
El Art. 3 del mismo cuerpo normativo señala que existirá presunción legal del
ejercicio habitual del comercio:
- Desde que la persona que se proponga ejercerlo anunciare por circulares,

periódicos, carteles, rótulos expuestos al público, o de otro modo
cualquiera, un establecimiento que tenga por objeto alguna operación
mercantil.
737
El ejercicio profesional de una actividad productiva de riqueza, es condición

necesaria para adquirir la condición de empresario, pero no es condición suficiente
de esta, pues existen actividades que consisten, no obstante, en la producción de
bienes o de servicios y que, a pesar de ser ejercidas profesionalmente, no dan lugar
a una empresa. Tales son, las actividades de los profesionales intelectuales y de los
artistas, ya que a ellas se les aplican las normas de la empresa, solo “si el ejercicio
de la profesión constituye elemento de una actividad organizada en forma de
empresa”; dichas actividades, por sí mismas, no atribuyen, en consecuencia, la
calidad de empresario.
 ADQUISICIÓN Y PÉRDIDA DE LA CONDICIÓN DE EMPRESARIO

No admitiendo el Código de Comercio la obligatoriedad de la inscripción del
comerciante en el Registro Mercantil, lo que facilitaría la determinación del
momento en que nace la condición jurídica del comerciante, hay que recurrir a
otros medios de prueba para llegar a esa determinación.
La adquisición de la calidad de comerciante se opera de un modo originario por el

hecho de ejercer o encargar a otro el ejercicio del comercio a nombre del
comerciante265.
La Pérdida del carácter de comerciante puede ser por motivaciones subjetivas y

objetivas, voluntarias o involuntarias.
Así, el fallecimiento pone término a la condición de comerciante, ya que ésta no es

transmisible a los herederos. La incapacidad sobrevenida lo priva de la libre
administración de sus bienes; es por eso, que no mantiene su capacidad de goce
como comerciante.
La Pérdida voluntaria de la calidad de comerciante es el de transmisión o traspaso

del negocio. El comerciante deja de serlo y es sustituido por el adquiriente, que
ejerce el comercio por cuenta propia. Igualmente, termina la actividad del
comerciante por liquidación decidida voluntariamente por él.
265GALGANO, Franceso. Derecho comercial. El empresario. Santa Fe de Bogotá-Colombia, 1999.

Editorial TEMIS S.A, p 261.
738
Existe imposibilidad de continuar en la explotación mercantil por haber devenido

ilícito el objeto del negocio en virtud de disposición de la autoridad
gubernamental, lo que puede ocurrir si el Estado toma a su cargo tal actividad, o
porque habiendo prohibido la realización de negocios de determinada índole, el
comerciante no inicia actividades en un nuevo giro.
En cuanto a la forma de adquirir la calidad de comerciante por presunción habría

que considerar los avisos, rótulos, publicaciones que anuncien la apertura de un
establecimiento comercial.
 COLABORADORES DEL EMPRESARIO

Hay quienes si bien auxilian al comerciante lo hacen de forma autónoma, sin
relación de dependencia o subordinación y que en muchos casos son tan
comerciantes como aquél a quien ayudan. Por otro lado, hay quienes colaboran
bajo una relación de dependencia o subordinación en el propio establecimiento
comercial o fuera de éste. Entre estos cabe distinguir aquellos que no participan en
la relación con terceros y los que en alguna medida están dotados de facultades de
representación que les permite intervenir en nombre y por cuenta del empresario
en actos jurídicos integrantes del giro o trafico del comerciante. Es a estos últimos
a quienes en sentido estricto corresponde la condición de auxiliares. 266
El código de comercio considera esta relación como una forma de mandato pues el
epígrafe del título II de la sección III del libro II se refiere a “otras formas del
mandato mercantil, factores, dependientes y mancebos” (artículos 257 y ss.)
La relación de empleo, supone que el auxiliar se suma al interés de la empresa, lo
que le impide traficar por cuenta propia en negocios del mismo género de los
principales (artículo 282). La obediencia y el respeto mutuos, cuya infracción es
causal de rescisión del contrato (inciso 3 de los arts. 242 y 295)267
 DEBERES PROFESIONALES DEL EMPRESARIO

- Se obliga a pagar una retribución fija a los capitalistas y a los trabajadores, y
por esta razón sobre él recae el riesgo de no cubrir, con los ingresos de los

267Ibíd., p 121.
739
bienes o de los servicios producidos, el costo de los elementos que se han

empleado en la producción.
- Este riesgo encuentra su propia remuneración en la ganancia, que es la
diferencia activa entre ingresos y costos; pero justifica no solo el provecho,
sino el poder de dirigir la producción, puesto que el empresario es el jefe de
la empresa, y decide la política económica de ella.
- Es el titular del poder económico o sea del poder de decidir qué se ha de
producir, cómo, dónde y cuánto se debe producir; esta prerrogativa suya es,
por este aspecto, lo que se define como control de la riqueza.
Derechos y cargas al empresario:
- La oferta al público es obligatoria

- Solidaridad entre proveedores por productos defectuosos.
- Brindar información veraz, oportuna, suficiente y fácilmente accesible.
- Las cláusulas generales de contratación (formularios) se interpretan en
contra de quien las redacto
Aparte de las de orden tributario o fiscal, basta considerar las referentes a la

obligación de llevar libros de contabilidad y conservarlos, así como la
documentación pertinente, hasta cinco años después de terminadas sus
actividades, las particularidades relacionadas con el régimen concursal o de
quiebra para el empresario.
 EL FONDO EMPRESARIAL
Su denominación está relacionada con un fondo destinado a la explotación de una
actividad económica, que puede o no constituir la totalidad de los bienes del
empresario268.
Es oportuno pues utilizar la palabra fondo, por las siguientes razones:
- Según el Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española, significa

caudal o conjunto de bienes que posee una persona o comunidad;
268RIPERT, Georges. Tratado Elemental de Derecho Comercial. Tipográfica Editora Argentina, 1954,
p327.
740
- Georges Ripert define al “fondo de comercio” como una propiedad

incorporal que consiste en el derecho a la clientela que está vinculada al
fondo por los elementos que sirven para la explotación.
- Ricardo Beaumont Callirgos:
Conjunto de bienes corporales e incorporales de que se sirve el comerciante
o empresario para el buen y mejor desempeño de su profesión.
- Conjunto compuesto por diversos elementos organizados, necesarios para
llevar a cabo una actividad empresarial que se ha propuesto desarrollar un
empresario, debidamente individualizados pero reunidos para alcanzar una
finalidad común, sin perder su autonomía e independencia.
- El art. 15 del Anteproyecto de la Ley Marco del Empresariado define Fondo
empresarial de la siguiente manera:
Como el patrimonio conformado por activos consistentes en bienes
tangibles e intangibles, destinados por el empresario titular del mismo al
desarrollo de una actividad empresarial, el que una vez registrado
constituye y tiene la naturaleza de patrimonio autónomo destinado en
exclusividad a la actividad empresarial que señala su titular, otorgando a
éste el beneficio de excusión respecto del resto de su patrimonio.
El concepto de fondo empresarial se encuentra íntimamente ligado al concepto de

empresa, puede depender de sus factores objetivos (condiciones del
establecimiento susceptible de permanecer) y subjetivos (los que dependen del
empresario, capacidades para mantener y acrecentar la clientela)269
 EL FONDO EMPRESARIAL Y SUS ELEMENTOS
 ELEMENTOS ESTÁTICOS
1. INCORPORALES
- Nombre comercial: se entiende al nombre de la persona física o jurídica que

lo explota como propietario.
269 MENÉNDEZ, Aurelio, URÍA, Rodrigo Lecciones de derecho mercantil. Madrid: Civitas 2004, p 134.
741
- Marcas de fábrica, de comercio y de servicios: Marca es el signo que permite

distinguir el origen de la mercadería, del producto o del servicio que el
establecimiento preste u ofrece.
- Patentes de invención: todo descubridor o inventor tiene derecho sobre su

descubrimiento o invento, en el sentido de que puede explotarlo
industrialmente en forma exclusiva.
- Dibujos y modelos industriales: El dibujo es toda combinación de líneas,

colores y de formas, con individualidad propia que aumenta su encanto, sin
cambiar su destino ni acrecentar su utilidad, y al modelo como toda
combinación de la misma naturaleza, pero no sobre una figura plana, sino
con cavidades y relieves que ocupan y lugar en el espacio.
- Distinciones honoríficas: pueden ser medallas, diplomas u otras

recompensas comerciales o industriales otorgadas al establecimiento, o a
sus mercaderías productos, por gobiernos o instituciones públicas o
privadas.
- Derecho al local: Este elemento adquiere singular importancia por sus

condiciones de capacidad, distribución, aspecto, etc., y es determinante en
la clientela.
- Concesiones públicas: La propietaria de fondo para trasmitir la concesión,

es decir, la facultad de continuar la explotación del servicio, se requiere la
conformidad del poder público que la otorgó, sin perjuicio de las relaciones
de derecho que el contrato de transmisión cree entre las partes.
- Demás derechos derivados de la propiedad comercial e industrial o

artística: Libros de comercio y a la correspondencia, señalando que en caso
de transferencia del fondo pasan en propiedad al adquiriente, que necesita
los libros para individualizar los créditos activos y la clientela del
establecimiento.
742
- Los libros y la correspondencia tienen relación con la explotación del

establecimiento, constituyen una propiedad indiscutible del dueño como un
medio para realizar sus operaciones y llevar el control de ellas.
- Los libros y la correspondencia pueden contener secretos cuya divulgación

afecte comercial, económica y hasta personalmente al titular.
2. CORPORALES
- Instalaciones, maquinarias, etc.
- Provisiones.
- Mercaderías.
 ELEMENTO DINÁMICO O FUNCIONAL
A los elementos estáticos se une el factor humano, la organización empresa desde

el propietario hasta el último obrero.
- La clientela.
- El aviamiento objetivo, constituye el verdadero elemento funcional o
cualidad del establecimiento, tiene consistencia y duración mayores, pues
no depende de una persona determinada y subsiste no obstante cambios de
dueño.
- El aviamiento subjetivo es práctica y jurídicamente intrasmisible, siendo
imposible de hacer gozar al nuevo propietario de sus beneficios, a menos
que sea de modo indirecto por convenciones o cláusulas especiales de no
competencia o de obligaciones de hacer.
- Valor llave, es el plus que el dueño del inmueble puede solicitar al momento
de firmar el contrato.
- El establecimiento es pues el domicilio donde el comerciante tiene el centro
de sus operaciones mercantiles, es un lugar vinculado a sus actividades
mercantiles.
743
 SOCIEDADES
La sociedad se constituye par aun fin lícito y en beneficio común de los socios270.
La personalidad jurídica trae consecuencias o efectos muy importantes para la
sociedad:
a) Le confiere la condición de sujeto de derecho (ente dotado de derechos y

obligaciones) con capacidad jurídica plena, tanto para adquirir y obligarse
en el tráfico como para ser titular frente a los socios de derechos y
obligaciones propias, sin que el objeto social constituya por sí una
limitación a esa capacidad.
b) Le atribuye también autonomía patrimonial; la sociedad es titular de un
patrimonio propio (conjunto de bienes, derechos y obligaciones) distinto
del de los socios, aun que inicialmente esté formado por las aportaciones de
éstos.
c) Entraña la separación de responsabilidades entre la sociedad y los socios;
una y otros responden del cumplimiento de sus propias obligaciones con
sus respectivos patrimonios.
d) La sociedad tiene un nombre propio y exclusivo, un domicilio y una
nacionalidad.
e) La persona jurídica social necesita valerse de personas físicas, que
desarrollando la actividad propia de la empresa que constituya su objeto, le
permitan conseguir la finalidad perseguida.
 LEY GENERAL DE SOCIEDADES Y TÍTULOS VALORES271
La nueva Ley General de Sociedades, Ley N° 26887, entró en vigencia a partir

del 1 de enero de 1998. A la fecha ha sido modificada en algunos artículos por
las Leyes N° 26931, 26977, 27303 y 28370. La nueva Ley de Títulos Valores,
Ley N° 27287, se publicó el 17 de junio del 2000.
270MONTOYA MANFREDI, Ulises, MONTOYA ALBERTI, Ulises, MONTOYA A Hernando. 2004.

271Instituto Peruano de Derecho Mercantil. Tratado de Derecho Mercantil. Lima: Gaceta Jurídica
S.A., 2003, p 43.
744
 REGLAS APLICABLES A TODAS LAS SOCIEDADES
Las reglas aplicables a todas las sociedades las encontramos del artículo 1 al 49 de
la Ley General de Sociedades, sin embargo, debemos mencionar que lo más
importante es que la sociedad se crea o tiene existencia desde el contrato. Se
constituye con la suscripción de la Escritura Pública y adquiere personalidad
jurídica con la inscripción en Registros Públicos.
 EXCEPCIÓN:
Art. 9 LEY MYPES.- Se posibilita la constitución de una MYPE directamente con la

suscripción del escritura pública, si necesidad de suscribir un contrato o minuta.
 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDADES272
Modalidades de constitución: Constitución simultánea y por oferta a

terceros.
I. Clases de sociedades.
i. Por las personas que la forman:
a) Sociedades de personas
b) Sociedades de capitales
ii. Por la responsabilidad de sus socios
a) Sociedades de responsabilidad limitada
b) Sociedades de responsabilidad ilimitada
Sociedad anónima:
• En forma simultánea
• Por oferta a terceros
272MONTOYA MANFREDI, Ulises, MONTOYA ALBERTI, Ulises MONTOYA A, Hernando. 2004.

Derecho comercial. Editora Jurídica Grijley. Lima- Perú, p162.
745
II. Otras sociedades
a) En forma simultánea
• Anónima cerrada
• Colectiva
• Comanditarias
• De responsabilidad civil
Constitución simultánea273
Significa que la constitución se da en un solo acto por convenio entre los socios
fundadores, el pacto social y el compromiso de aportación del capital se realiza en
un solo acto. Los socios fundadores, se identifican con los primeros accionistas;
adquieren personalmente la obligación de aportar, íntegramente, el capital social.
Requiere únicamente cumplir con los trámites del otorgamiento de la escritura
pública y su inscripción en el Registro. Este procedimiento asegura, desde el
momento de la escritura, el nacimiento de la sociedad
Constitución sucesiva o por oferta a tercero274
Aquí los fundadores despliegan su actividad específica hasta dejar constituida la

sociedad y en funciones. Los promotores de la sociedad (fundadores) preparan un
programa suscrito por ellos, al que se le da publicidad y que debe contener un
resumen del objeto que ha de tener la sociedad y de las estipulaciones. La oferta a
terceros a que se alude aquí, no necesariamente es equivalente a la llamada oferta
pública. Aquí Los fundadores asumen una serie de compromisos hasta llegar a
constituir la sociedad, comienzan con las iniciativas y proyectos y culminan con la
fundación de la sociedad. A los fundadores corresponde la redacción del programa
de constitución. Continúa con la suscripción de acciones y su desembolso del
veinticinco por ciento por los menos.
273 Ibíd., 183.
274 Ibíd., 184.
746
Oferta pública de valores mobiliarios
El artículo 4º de la Ley del Mercado de Valores define como oferta pública de

valores mobiliarios la invitación, adecuadamente difundida, que una o más
personas naturales o jurídicas dirigen al público en general, o a determinados
segmentos de éste, para realizar cualquier acto jurídico referido a la colocación,
adquisición o disposición de valores mobiliarios.
Oferta privada
Es una oferta dirigida exclusivamente a inversionistas institucionales. Pero los

valores mobiliarios adquiridos por estos inversionistas no podrán ser transferidos
a terceros durante un plazo de doce meses desde su adquisición, salvo que lo
hagan a otro inversionista institucional o se inscriba el valor previamente en el
Registro Público del Mercado de Valores; y se refiere a la oferta de valores
mobiliarios cuyo valor nominal o valor de colocación unitario más bajo, sea igual o
superior a doscientos cincuenta mil Nuevos Soles (S/. 250,000).
 ACCIONES275
Son partes del capital social, en la que éste está dividido y se entienden como un
conjunto de derechos y obligaciones que corresponden al titular; así mismo, sirven
como título o documento representativo de la posición de socio.
Las acciones representan partes alícuotas del capital, todas tienen el mismo valor
nominal y dan derecho a un voto con la excepción prevista en el artículo 164º y las
demás contempladas en la presente Ley (Suspensión del derecho, o acciones sin
voto). Las acciones sólo se emiten una vez que han sido suscritas y pagadas en por
lo menos el veinticinco por ciento de su valor nominal.
 Acciones con prima
Es un desembolso suplementario que se exige para participar en la suscripción de

cada acción que emite la sociedad, puede responder al hecho que el patrimonio
275 Ibíd., p 200.
747
neto sea superior al capital social. Evitando que el valor patrimonial de las acciones
ya emitidas se vea disminuido al emitirse las nuevas acciones, en razón del derecho
de éstas a participar en las reservas anteriores.
 Acciones en cartera
Éstas pueden crearse en el acto constitutivo o por acto posterior. Carecen de titular,
por tanto no existe persona alguna que haya efectuado el desembolso a cuenta de su
valor y suele ser el título que los fundadores o los administradores se reservan para
ofrecerlos en suscripción en un futuro más o menos próximo.
 Acciones en cartera por creación
- Límite: no podrán representar más del 20% del número total de las
acciones emitidas.
- la Ley del Mercado de Valores (art 84º) :El total de las acciones de propia
emisión mantenidas en cartera no podrá exceder del diez por ciento (10%)
del capital social», porcentaje que se ha modificado en virtud del artículo
98º de la ley societaria
- Acciones en cartera por adquisición
- La sociedad puede adquirir sus propias acciones con cargo a beneficios y
reservas libres sin necesidad de amortizarlas, previo acuerdo de la junta
general para mantenerlas en cartera por un período máximo de dos años y
en un monto no mayor al 10% del capital suscrito. (Art. 104 LGS) Mientras
las acciones a que se refiere este artículo se encuentren en poder de la
sociedad, quedan en suspenso los derechos correspondientes a las mismas.
 ÓRGANOS DE LA SOCIEDAD
 EL DIRECTORIO
Es un cuerpo colegiado de personas que administran a la sociedad. Es un órgano de

mayor permanencia que la Junta General, se reúne periódicamente, toma sus
decisiones en sesión debidamente convocada, además Cada Director tiene un voto.
Tienen la gestión y administración de la sociedad dentro del objeto social, además
748
de tener todas las facultades, salvo las que la ley o el estatuto hayan reservado
para la Junta General.
No se necesita ser accionista, salvo que el estatuto lo establezca. Si se requiere ser

accionista para dicho cargo, se acreditará tal circunstancia con la certificación que
expida el gerente general, salvo que del acta se desprenda que los directores son
accionistas. El cargo es personal, salvo que el estatuto autorice la representación.
Debe recaer en persona natural y no en persona jurídica. No puede incurrir en los
impedimentos del artículo 161 o de otros que establezcan el pacto social y el
estatuto. Como tengan intereses opuestos a la sociedad.
Es importante señalar que el director responde por los daños y perjuicios que
sobrevinieran a la sociedad, sin perjuicio de la remoción a pedido de cualquier
director, o de cualquier accionista276.
 LA GERENCIA GENERAL
Al gerente lo elige el directorio, salvo que el estatuto haya reservado esta facultad
a la Junta General, se elegirá a un Gerente General entre los varios gerentes.
Pueden elegirse varios gerentes generales
Puede ser removido en cualquier momento por el directorio o por la junta general,
cualquiera que sea el órgano del que haya emanado su nombramiento.
Es nula la disposición del estatuto o el acuerdo de la junta general o del directorio

que establezca la irrevocabilidad del cargo o que imponga para su remoción una
mayoría superior a la mayoría absoluta277.
Atribuciones del gerente:
- Celebrar y ejecutar los actos
- Representar a la sociedad
- Asistir, con voz pero sin voto, a las sesiones del directorio
276 Ibíd., p 235.
277 Ibíd., p 251
749
- Asistir, con voz pero sin voto, a las sesiones de la junta general
- Expedir constancias y certificaciones
- Actuar como secretario en Juntas y en directorios
El gerente responde ante la sociedad, accionistas y terceros por los daños y

perjuicios que ocasione por el incumplimiento de sus obligaciones, dolo, abuso de
facultades y negligencia grave.
 LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS
Es el órgano supremo de la sociedad. Los accionistas constituidos en junta general

debidamente convocada, y con el quórum correspondiente, deciden por la mayoría
que establece esta ley los asuntos propios de su competencia.
Todos los accionistas, incluso los disidentes y los que no hubieren participado en la
reunión, están sometidos a los acuerdos adoptados por la junta general278.
 Clases de Junta:
a) JUNTA OBLIGATORIA ANUAL
Tienen la obligación de reunirse una vez al año.
Competencia:
- Pronunciarse sobre la gestión social y los resultados económicos.
- Resolver sobre la aplicación de las utilidades.
- Elegir cuando corresponda a los miembros del directorio y fijar su

retribución.
- Designar o delegar en el directorio la designación de los auditores externos.
- Resolver sobre los demás asuntos que le sean propios.
278 Ibíd., p 217.
750
b) JUNTA GENERAL
Competencia:
- Remover a los miembros del directorio y designar a sus reemplazantes
- Modificar el estatuto
- Aumentar o reducir el capital social
- Emitir obligaciones
- Acordar la enajenación, en un solo acto, de activos cuyo valor contable

exceda el cincuenta por ciento del capital de la sociedad
- Disponer investigaciones y auditorías especiales
- Acordar la transformación, fusión, escisión, reorganización y disolución de

la sociedad, así como resolver sobre su liquidación
- Resolver en los casos en que la ley o el estatuto dispongan su intervención
c) JUNTA UNIVERSAL
- La junta general se entiende convocada y válidamente constituida para

tratar sobre cualquier asunto y tomar los acuerdos correspondientes,
siempre que:
1. se encuentren presentes accionistas que representen la totalidad de

las acciones suscritas con derecho a voto y
2. acepten por unanimidad la celebración de la junta y
3. los asuntos que en ella se proponga tratar
- Es obligatoria la suscripción del acta por todos los accionistas concurrentes

a ellas.
- salvo que hayan firmado la lista de asistentes,
- en ella estuviesen consignados el número de acciones del que son titulares y
- los diversos asuntos objeto de la convocatoria.
751
En este caso, basta que sea firmada por el presidente, el secretario y un accionista
designado al efecto y la lista de asistentes se considera parte integrante e
inseparable del acta.
d) JUNTA ESPECIAL
- Cuando existan diversas clases de acciones, los acuerdos de la junta general

que afecten los derechos particulares de cualquiera de ellas deben ser
aprobados en sesión separada por la junta especial de accionistas de la clase
afectada.
- La junta especial se regirá por las disposiciones de la junta general, en tanto

le sean aplicables, inclusive en cuanto al quórum y la mayoría calificada
cuando se trate de los casos previstos en el artículo 126º.
e) JUNTA ESTATUTARIA
- El aviso de convocatoria de la junta general obligatoria anual y de las demás

juntas previstas en el estatuto debe ser publicado con una anticipación no
menor de diez días al de la fecha fijada para su celebración.
- En los demás casos, salvo aquellos en que la ley o el estatuto fijen plazos
mayores, la anticipación de la publicación será no menor de tres días.
f) JUNTA DE REORGANIZACIÓN
- La convocatoria a junta general o asamblea de las sociedades a cuya

consideración ha de someterse el proyecto de fusión (escisión) se realiza
mediante aviso publicado por cada sociedad participante con no menos de
diez días de anticipación a la fecha de la celebración de la junta o asamblea.
(Fusión: Art. 349 Escisión: Art. 374).
 EL QUÓRUM
Se computa y establece al inicio de la junta.
752
Quórum simple y acuerdos
a) Queda válidamente constituida en primera convocatoria cuando se

encuentre representado, cuando menos, el 50% de las acciones suscritas
con derecho a voto
b) En segunda convocatoria, será suficiente la concurrencia de cualquier
número de acciones suscritas con derecho a voto
 Acuerdo:
a) voto favorable de la mayoría absoluta de las acciones suscritas con derecho

a voto representadas en la Junta
Quorum calificado y acuerdos
a) En Primera convocatoria se requiera la concurrencia de dos tercios de las

acciones suscritas con derecho a voto.
b) En segunda convocatoria basta la concurrencia de al menos tres quintas
partes de las acciones suscritas con derecho a voto
 Acuerdos:
a) cuando menos, la mayoría absoluta de las acciones suscritas con derecho a

voto.
 MODIFICACIONES DE LOS ESTATUTOS279
La modificación del estatuto se acuerda por junta general.

Para cualquier modificación del estatuto se requiere:
1. Expresar en la convocatoria de la junta general, con claridad y precisión, los

asuntos cuya modificación se someterá a la junta.
2. Que el acuerdo se adopte de conformidad al quorum calificado y por
mayoría absoluta, salvo que se celebre una junta universal.
279 Ibíd., p 255
753
Con los mismos requisitos la junta general puede acordar delegar en el directorio o
la gerencia la facultad de modificar determinados artículos en términos y
circunstancias expresamente señaladas.
Ninguna modificación del estatuto puede imponer a los accionistas nuevos

obligaciones de carácter económico, salvo para aquellos que hayan dejado
constancia expresa de su aceptación en la junta general o que lo hagan
posteriormente de manera indubitable.
Todo acuerdo modificatorio del estatuto debe ser objeto de inscripción en el
Registro Mercantil dentro de un plazo determinado (art. 16º), bajo responsabilidad
de los otorgantes o administradores de la sociedad es obligatoria la publicidad por
periódicos de acuerdos que den lugar al derecho de separación (art. 200º y 217º).
Protección del accionista:
1. Ante nuevas obligaciones de carácter económico adoptadas en la Junta

General:
- el acuerdo no rige para quienes no prestaron su aprobación.
2. Los derechos individuales protegidos son: de transmisibilidad de la acción;

se mantenga la sede social en el país; el derecho a que no se varíe el objeto
para el que fue creada la sociedad.
 DERECHO DE SEPARACION
Derecho a separarse de la sociedad por:
1. El cambio del objeto social
2. El traslado del domicilio al extranjero
3. La creación de limitaciones a la transmisibilidad de las acciones o la

modificación de las existentes
4. En los demás casos que lo establezca la ley o el estatuto
5. En los casos que establece la ley:
754
a) separarse de la SAC, el socio que no haya votado a favor de la

modificación del régimen relativo a las limitaciones a la
transmisibilidad de las acciones o al derecho de adquisición
preferente.
b) Cuando una SAA acuerda excluir del Registro Público del Mercado de
Valores las acciones u obligaciones que tiene inscritas en dicho
registro y ello determina que pierda su calidad de tal y que deba
adaptarse a otra forma de sociedad anónima.
6. El acuerdo de transformación da lugar al ejercicio del derecho de

separación
a) El ejercicio del derecho de separación no libera al socio de la

responsabilidad personal que le corresponda por las obligaciones
sociales contraídas antes de la transformación.
b) Verificada la separación de aquellos socios que ejerciten su derecho
o transcurrido el plazo prescrito sin que hagan uso de ese derecho, la
transformación se formaliza por escritura pública que contendrá la
constancia de la publicación de los avisos.
7. El acuerdo de fusión da a los socios y accionistas de las sociedades que se

fusionan el derecho de separación
8. El acuerdo de escisión otorga a los socios o accionistas de las sociedades

que se escindan el derecho de separación
9. Los socios podrán separarse de la sociedad si la junta general no accediera a

la solicitud de regularización o de disolución.
10. Si se demuestra que el valor de los bienes aportados es inferior en veinte

por ciento o más a la cifra en que se recibió el aporte, el socio aportante
deberá optar entre la anulación de las acciones equivalentes a la diferencia,
su separación del pacto social o el pago en dinero de la diferencia.
11. Pueden ejercer el derecho de separación:
755
a) accionistas que en la junta hubiesen hecho constar en acta su

oposición al acuerdo
b) los ausentes
c) los que hayan sido ilegítimamente privados de emitir su voto
d) los titulares de acciones sin derecho a voto, en los casos previstos en
la ley y en el estatuto.
e) El derecho de separación tiene carácter irrenunciable
El derecho de separación se ejerce mediante carta notarial entregada a la sociedad

hasta el décimo día siguiente a la fecha de publicación del aviso
 AUMENTO Y REDUCCIÓN DE CAPITAL
El aumento de capital se acuerda por junta general cumpliendo los requisitos

establecidos para la modificación del estatuto, consta en escritura pública y se
inscribe en el Registro. El aumento de capital determina la creación de nuevas
acciones o el incremento del valor nominal de las existentes.
El aumento de capital puede originarse en280:
1. Nuevos aportes.
a) La capitalización de créditos contra la sociedad incluyendo la

conversión de obligaciones en acciones.
b) La capitalización de utilidades, reservas, beneficios, primas de

capital, excedentes de revaluación.
2. Los demás casos previstos en la ley.
Para el aumento de capital por nuevos aportes o por la capitalización de créditos

contra la sociedad es requisito previo que la totalidad de las acciones suscritas,
cualesquiera sea la clase a la que pertenezcan, estén totalmente pagadas.
En el aumento de capital por nuevos aportes, los accionistas tienen derecho

preferencial para suscribir, a prorrata de su participación accionaria, las acciones
que se creen.
280 Ibíd., p 259-270.
756
 AUMENTO DE CAPITAL POR CAPITALIZACIÓN DE CRÉDITOS
1. Requisitos de inscripción: (RRS art. 70)
- Acta debe expresar que el acuerdo se tomo contando con el informe del
directorio. (Art. 214 de la Ley) o del gerente general.
- Alternativamente puede presentarse al Registro junto con la Escritura
Pública, copia certificada notarial del acta de sesión del directorio o una
constancia del gerente general de que en el libro de actas aparece la
sustentación aprobada por el directorio.
2. Para la inscripción el Acta debe indicar: Art. 71
- Importe y la modalidad de reducción

- Procedimiento en que se realiza
- Número de acciones canceladas, su clase o el nuevo valor nominal de las
acciones existentes.
Escritura Pública insertarse o acompañarse la declaración del gerente general de

que la sociedad no ha sido notificada con demanda alguna oponiéndose a la
reducción, salvo art. 218 de la Ley.
3. Derecho de Oposición a la reducción. Art. 219 LGS:
El acreedor de la sociedad, aún cuando su crédito esté sujeto a condición o a plazo,

tiene derecho de oponerse a la ejecución del acuerdo de reducción del capital si su
crédito no se encuentra adecuadamente garantizado.
 REDUCCIÓN EN FORMA NO PROPORCIONAL

 Requisito:
Unanimidad de la totalidad de acciones suscritas con derecho a voto, emitidas por

la sociedad. (Art. 217 de la Ley)
La unanimidad es de la totalidad de las acciones suscritas con derecho a voto,

emitidas por la sociedad. (Art. 74 RRS)
757
Por otro lado, la reducción del capital se acuerda por junta general, cumpliendo los
requisitos establecidos para la modificación del estatuto, consta en escritura
pública y se inscribe en el Registro.
La reducción del capital determina la amortización de acciones emitidas o la

disminución del valor nominal de ellas.
Se realiza mediante:
1. La entrega a sus titulares del valor nominal amortizado.

2. La entrega a sus titulares del importe correspondiente a su participación en
el patrimonio neto de la sociedad.
3. La condonación de dividendos pasivos.
4. El del equilibrio entre el capital social y el patrimonio neto disminuidos por
consecuencia de pérdidas.
5. Otros medios específicamente establecidos al acordar la reducción del
capital.
El acuerdo de reducción del capital debe expresar la cifra en que se reduce el

capital, la forma cómo se realiza, los recursos con cargo a los cuales se efectúa y el
procedimiento mediante el cual se lleva a cabo.
La reducción debe afectar a todos los accionistas a prorrata de su participación en

el capital sin modificar su porcentaje accionario o por sorteo que se debe aplicar
por igual a todos los accionistas.
El acreedor de la sociedad, aun cuando su crédito esté sujeto a condición o a plazo,

tiene derecho de oponerse a la ejecución del acuerdo de reducción del capital si su
crédito no se encuentra adecuadamente garantizado.
La reducción del capital tendrá carácter obligatorio cuando las pérdidas hayan
disminuido el capital en más del cincuenta por ciento y hubiese transcurrido un
ejercicio sin haber sido superado, salvo cuando se cuente con reservas legales o de
libre disposición, se realicen nuevos aportes o los accionistas asuman la pérdida,
en cuantía que compense el desmedro.
758
 SOCIEDAD ANÓNIMA Y OTRAS FORMAS SOCIETARIAS
La sociedad anónima puede adoptar cualquier denominación, pero debe figurar

necesariamente la indicación “sociedad anónima” o las siglas “S.A.” Cuando se
trate de sociedades cuyas actividades sólo pueden desarrollarse, de acuerdo con la
ley, por sociedades anónimas, el uso de la indicación o de las siglas es facultativo.
El domicilio de la sociedad es el lugar, señalado en el estatuto, donde desarrolla
alguna de sus actividades principales o donde instala su administración. En caso de
discordancia entre el domicilio de la sociedad que aparece en el Registro y el que
efectivamente ha fijado, se pude considerar cualquiera de ellos281.
 CARACTERES
a) Es una sociedad capitalista.- Constituida intuitu pecuniae, en la que en
principio apenas juegan ni interesan las condiciones personales de los
socios, sino la participación que cada uno tenga en el capital social, que
habrá de integrarse precisamente por las aportaciones de aquéllos.
b) Es una sociedad por acciones.- En la que el capital habrá de estar
necesariamente dividido en partes alícuotas denominadas acciones, que
confieren a su titular la condición de socio.
c) Es una sociedad de responsabilidad limitada.- En el sentido de que el socio
se obliga a aportar a la sociedad el importe de las acciones que haya
suscrito, respondiendo frente a ella del incumplimiento de esa obligación,
pero sin responsabilidad personal alguna por las deudas sociales, por lo que
los acreedores sociales no pueden, en ningún caso, dirigir sus acciones
contra los socios para la satisfacción de sus créditos.
d) Es una sociedad que ofrece la peculiaridad de tener siempre carácter
mercantil, cualquiera que sea el objeto a que se dedique, quedando
sometida al régimen de la ley para las sociedades mercantiles. No pueden
existir en consecuencia sociedades anónimas de carácter civil.
281 Ibíd., p 289.
759
 CONSTITUCIÓN
La sociedad anónima se constituye simultáneamente en un solo acto por los socios

fundadores, al momento de otorgarse la escritura pública que contiene el pacto
social y el estatuto, en cuyo acto suscriben íntegramente las acciones; o en forma
sucesiva mediante oferta a terceros contenida en el programa de fundación
otorgado por los fundadores.
El pacto social contiene obligatoriamente:
1. Los datos de identificación de los fundadores. Si es persona natural, su

nombre, domicilio, estado civil y el nombre del cónyuge en caso de ser
casado; si es persona jurídica, su denominación o razón social, el lugar de su
constitución, su domicilio, el nombre de quien la representa y el
comprobante que acredita la representación.
2. La manifestación expresa de la voluntad de los accionistas de constituir una

sociedad anónima.
3. El monto del capital y las acciones en que se divide.
4. La forma como se paga el capital suscrito y el aporte de cada accionista en

dinero o en otros bienes o derechos, con el informe de valorización
correspondiente en estos casos.
5. El nombramiento y los datos de identificación de los primeros

administradores.
6. El estatuto que regirá el funcionamiento de la sociedad.
 DURACIÓN
La duración de la sociedad puede ser por plazo determinado o indeterminado.

Salvo que sea prorrogado con anterioridad, vencido el plazo determinado la
sociedad se disuelve de pleno derecho.
 OBJETO SOCIAL
La sociedad circunscribe sus actividades a aquellos negocios u operaciones lícitos

cuya descripción detallada constituye su objeto social. Se entienden incluidos en el
760
objeto social los actos relacionados con el mismo que coadyuven a la realización de
sus fines, aunque no estén expresamente indicados en el pacto social o en el
estatuto.
La sociedad no puede tener por objeto desarrollar actividades que la ley atribuye
con carácter exclusivo a otras entidades o personas.
 OTRAS FORMAS SOCIETARIAS
En la LGS
a) Sociedad anónima
- Sociedad anónima cerrada
- Sociedad anónima abierta
b) Sociedad colectiva
c) Sociedad en comandita
- Sociedad en comandita simple
- Sociedad en comandita por acciones
d) Sociedad comercial de responsabilidad limitada

e) Sociedad civil
- Sociedad Civil ordinaria
- Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada
f) Empresa individual de Responsabilidad Limitada

g) Ley General de Cooperativas
 Por su estructura social:
- Cooperativa de trabajadores
- Cooperativa de Usuarios
 Por su Actividad Económica
761
- Cooperativas agrarias
- Cooperativas agrarias azucareras
- Cooperativas agrarias cafetaleras
- Cooperativas agrarias de colonización
- Cooperativas comunales
- Cooperativas pesqueras
- Cooperativas artesanales
- Cooperativas industriales
- Cooperativas de ahorro y crédito
- Cooperativas de consumo
- Cooperativas de vivienda
- Cooperativas de servicios educacionales
- Cooperativas escolares
- Cooperativas de servicios públicos
- Cooperativas de servicios múltiples
- Cooperativas de producción especiales
- Cooperativas de servicios especiales
- Otros creados por el Reglamento
 LA SOCIEDAD COLECTIVA
En la sociedad colectiva, los socios responden en forma solidaria e ilimitada por las
obligaciones sociales. Todo pacto en contrario no produce efecto contra terceros.
Esta forma societaria realiza sus actividades bajo una razón social que se integra
con el nombre de todos los socios o de algunos o alguno de ellos, agregándose la
762
expresión “Sociedad Colectiva” o las siglas “S.C.” La persona que, sin ser socio,
permite que su nombre aparezca en la razón social, responde como si lo fuera. La
sociedad colectiva tiene plazo fijo de duración. La prórroga requiere
consentimiento unánime de los socios y se realiza luego de haber cumplido con la
publicación del acuerdo. Salvo estipulación diferente, los acuerdos de la sociedad
se adoptan por mayoría de votos, computados por personas. Si se pacta que la
mayoría se computa por capitales, el pacto social debe establecer el voto que
corresponde al o a los socios industriales. En todo caso en que un socio tenga más
de la mitad de los votos, se necesitará además el voto de otro socio. Salvo régimen
distinto previsto en el pacto social, la administración de la sociedad corresponde,
separada e individualmente a cada uno de los socios. Ningún socio puede
transmitir su participación en la sociedad sin el consentimiento de los demás. Las
participaciones de los socios constan en la escritura pública de constitución social.
Igual formalidad es necesaria para la transmisión de las participaciones.
LAS SOCIEDADES EN COMANDITA
En las sociedades en comandita, los socios colectivos responden solidaria e

ilimitadamente por las obligaciones sociales, en tanto que los socios comanditarios
responden sólo hasta la parte del capital que se hayan comprometido a aportar. El
acto constitutivo debe indicar quiénes son los socios colectivos y quiénes los
comanditarios. La sociedad en comandita realiza sus actividades bajo una razón
social que se integra con el nombre de todos los socios colectivos, o de algunos o
alguno de ellos, agregándose, según corresponda, las expresiones “Sociedad en
Comandita” o “Sociedad en Comandita por Acciones”, o sus respectivas siglas “S. en
C.”, o “S. en C. por A.”. El socio comanditario que consienta que su nombre figure en
la razón social responde frente a terceros por las obligaciones sociales como si
fuera colectivo. La sociedad en comandita puede ser simple o por acciones. A la
sociedad en comandita simple se aplican las disposiciones relativas a la sociedad
colectiva, siempre que sean compatibles con lo indicado en el artículo 281° de la
Ley General de Sociedades. A la sociedad en comandita por acciones se aplican las
763
disposiciones relativas a la sociedad anónima, siempre que sean compatibles con lo

indicado en el artículo 282° de la Ley282.
 LAS SOCIEDADES COMERCIALES DE RESPONSABILIDAD LIMITADA
En la Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada el capital está dividido en

participaciones iguales, acumulables e indivisibles, que no pueden ser
incorporadas en títulos valores, ni denominarse acciones. Los socios no pueden
exceder de veinte y no responden personalmente por las obligaciones sociales. La
Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada tiene una denominación,
pudiendo utilizar además un nombre abreviado, al que en todo caso debe añadir la
indicación “Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada” o su abreviatura
“S.R.L.” El capital social está integrado por las aportaciones de los socios. Al
constituirse la sociedad, al capital debe estar pagado en no menos del veinticinco
por ciento de cada participación, y depositado en entidad bancaria o financiera del
sistema financiero nacional a nombre de la sociedad. La voluntad de los socios que
representen la mayoría del capital social regirá la vida de la sociedad283.
 LAS SOCIEDADES CIVILES
La sociedad civil se constituye para un fin común de carácter económico que se

realiza mediante el ejercicio personal de una profesión, oficio, pericia, práctica
u otro tipo de actividades personales por alguno, algunos o todos los socios. La
sociedad civil puede ser ordinaria o de responsabilidad limitada. En la primera
los socios responden personalmente y en forma subsidiaria, con beneficio de
excusión, por las obligaciones sociales y lo hacen, salvo pacto distinto, en
proporción a sus aportes. En la segunda, cuyos socios no pueden exceder de
treinta, no responden personalmente por las deudas sociales. La sociedad civil
ordinaria y la sociedad civil de responsabilidad limitada desenvuelven sus
actividades bajo una razón social que se integra con el nombre de uno o más
socios y con la indicación “Sociedad Civil” o su expresión abreviada “S. Civil”, o
“Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada” o su expresión abreviada “S. Civil
282 Ibíd., p 317.
283 Ibíd., p 325.
764
de R. L.”. El capital social de la sociedad civil debe estar íntegramente pagado al

tiempo de la celebración del pacto social. La junta de socios es el órgano
supremo de la sociedad y ejerce como tal los derechos y las facultades de
decisión y disposición que legalmente le corresponden, salvo aquellos que, en
virtud del pacto social, hayan sido encargados a los administradores. Los
acuerdos se adoptan por mayoría de votos computada conforme al pacto social
y, a falta de estipulación, por capitales y no por personas284.
 LA EMPRESA INDIVIDUAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA
Es una persona jurídica de derecho privado, constituida por voluntad unipersonal,

con patrimonio propio distinto al de su titular, que se constituye para el desarrollo
exclusivo de actividades económicas de Pequeña Empresa, al amparo de los
Decretos Leyes N° 21435, Ley de la Pequeña Empresa de Propiedad Privada, y
Decreto Ley N° 21621, Ley que norma la Empresa Individual de Responsabilidad
Limitada. El patrimonio de la Empresa está constituido inicialmente por los bienes
que aporta quien la constituye. El valor asignado a este patrimonio inicial
constituye el capital de la Empresa.
La responsabilidad de la Empresa está limitada a su patrimonio. El titular de la

empresa no responde personalmente por las obligaciones de ésta, salvo si la
empresa no estaba debidamente representada, hubiere efectuado retiros que no
responden a beneficios debidamente comprobados, o habiéndose producido la
pérdida del 50% o más del capital el titular no actúo de acuerdo a ley. Sólo las
personas naturales pueden constituir o ser titulares de Empresas Individuales de
Responsabilidad Limitada. Cada persona natural sólo puede ser titular de una
Empresa. Recíprocamente, cada empresa sólo puede ser constituida por una
persona natural capaz, y sólo puede ser transferida a una persona natural capaz. La
Empresa tendrá una denominación que permita individualizarla, seguida de las
palabras “Empresa Individual de Responsabilidad Limitada”, o las siglas “E.I.R.L.”
Cualquiera que sea su objeto es de duración indeterminada y tiene carácter
mercantil. En todo lo que no está previsto en la Escritura de Constitución de la
284 Ibíd., p 327.
765
Empresa o en los actos que la modifiquen, se aplicarán las disposiciones que

establece el Decreto Ley N° 21621 y sus modificatorias: Ley N° 27075 y Ley N°
27144, no pudiendo estipularse contra estas normas. La Empresa debe ser
constituida en el Perú y tener su domicilio en territorio peruano quedando
sometida a la jurisdicción de los tribunales del Perú.
La Empresa se constituirá por escritura pública otorgada en forma personal por

quien la constituye y deberá ser inscrita en el Registro Mercantil La inscripción es
la formalidad que otorga personalidad jurídica a la Empresa, considerándose el
momento de la inscripción como el inicio de las operaciones.
En la escritura pública de constitución de la Empresa se expresará:
a) El nombre, nacionalidad, estado civil, nombre del cónyuge si fuera casado, y

domicilio del otorgante.
b) La voluntad del otorgante de constituir la Empresa y de efectuar sus

aportes.
c) La denominación y domicilio de la Empresa.
d) Que la empresa circunscriba sus actividades a aquellos negocios u

operaciones lícitas cuya descripción detallada constituye su objeto social. Se
entiende que están incluidos en el objeto social, todos los actos relacionados
con éste y que coadyuven a la realización de sus fines empresariales,
aunque no estén expresamente indicados en el pacto social o en su estatuto.
La empresa no puede tener por objeto desarrollar actividades que la ley
atribuye con carácter exclusivo a otras entidades o personas.
e) El valor del patrimonio aportado, los bienes que lo constituyen y su

valorización.
f) El capital de la Empresa.
g) El régimen de los órganos de la Empresa.
h) El nombramiento del primer gerente o gerentes.
766
i) Las otras condiciones lícitas que se establezcan. La constitución de la

Empresa y los actos que la modifiquen deben constar en escritura pública
debiendo inscribirse en el Registro Mercantil dentro del plazo de treinta
días de la fecha de otorgamiento de la respectiva escritura.
 TRANSFORMACIÓN Y FUSIÓN DE SOCIEDADES

La transformación es un fenómeno dentro de la estructura de una sociedad. La
diferencia entre otras formas de organización es q no entraña un cambio
fundamental en la Empresa. Pues la sociedad se mantiene incólume, no es como la
fusión ni la escisión, no es más q el cambio del tipo legal, un revestimiento jurídico.
No supone una mera modificación del estatuto. La transformación es estructural y
afecta su configuración jurídica interna (en sus propios órganos sociales)
externamente (en la relación frente a sus socios y terceros).
- Artículo 333 LGS: proceso de reorganización mediante una Persona Jurídica

(nacional o extranjera) adopta una forma jurídica distinta manteniendo su
personalidad jurídica siempre que la forma jurídica preexistente o
resultante está regulada en la LGS285.
 NUEVOS ALCANCES DE LA TRANSFORMACIÓN
1. Transformación de personas jurídicas distintas a la sociedad.

La novedad: una persona jurídica distinta a una sociedad pueda ser
materia de Transformación.
- Art 333: siempre q la ley no lo impida, las sociedades reguladas pueden
convertirse en otra clase de sociedad.
Lo trascendente es q se pueda incluir a las personas jurídicas sin fines de
lucro, pues se sigue el principio de “no se debe distinguir donde la ley no
distingue”. Así, una cooperativa, asociación, fundación, comité puede
transformarse en una Sociedad Anónima.
Aunque también hay asociaciones sin fines de lucro en las que eso no es
esencial en la actividad desarrollada, con lo cual su Transformación no
acarrearía resultados dramáticos, donde incluso los terceros no se ven
285 Ibíd., p 363.
767
afectados por la Transformación de la persona jurídica, caso de clubes

profesionales.
La Transformación podría implicar que una Persona Jurídica sin fines de lucro se
transforme en una sociedad, salvo que esa transformación constituya un acto de
fraude a las leyes que regulan el destino del haber social, los terceroo el propio
estado que contrataron con la sociedad en atención a su finalidad no lucrativa. Ahí
se puede plantear pretensiones q eviten el acto fraudulento o exija la reparación
debida.
Transformación de sociedades o sucursales en el extranjero.
- Artículos 394 y 395:
a) Transformación de una sociedad domiciliada en el extranjero en una forma

societaria contemplada en la legislación peruana, como consecuencia de la
decisión de la persona jurídica extranjera de radicar en el país. Acá lo que
debería operar es un nuevo domicilio.
b) Transformación de una sucursal establecida en el Perú de una sociedad
constituida en el extranjero, a través de su constitución en el Perú como
una sociedad regulada en la LGS. La sucursal no tiene persona jurídica
INDEPENDIENTE A LA MATRIZ, por tanto sólo es una reorganización
simple porque se mantiene una sola personalidad jurídica, no es que haya
una preexistente286.
 EFECTOS
a) Para la sociedad: tiene un efecto directo sobre el régimen jurídico de la

sociedad, ya que implica la adopción de una reglamentación interna con un
tipo legal distinto al aplicable antes de la Transformación.
b) Para los socios: la situación legal, cambia, de un accionista de una SA es

distinta al de un participacionista de una SRL. Pero en el caso de las SRI
FERNANDO MOLINA, Rey de Castro. Tratado de Derecho Mercantil. Gaceta Jurídica S.A.,Lima
286
2003, p 1091.
768
(colectivas, en comandita, civiles) la Transformación en una SA o SRL, o

viceversa afectará un elemento esencial: el régimen de responsabilidad del
socio por las deudas sociales. (recordar el Derecho de separación)
c) Para los acreedores: la LGS prevé q los acreedores q ya hubieran contratado
con la sociedad, no se vean perjudicados con el proceso. Pues para ellos
tiene q ser lo más neutral que se pueda, así permanece la situación de
responsabilidad ilimitada si se origina la transformación. y si se pasa a una
SRI, la pérdida de garantías y protecciones al capital social se compensa con
la asunción de la responsabilidad de los socios.
 MODIFICACIÓN DE PARTICIPACIONES O DERECHOS
Artículo 335: la Transformación no debe afectar a los socios en el capital de

la sociedad ni los Derechos de terceros emanados de títulos distintos de las
acciones o participaciones. Hay dos excepciones q afectan este principio:
1. Los cambios derivados del ejercicio del Derecho de separación, que

implican un incremento proporcional de los restantes socios.
2. La aceptación expresa por parte del socio o tercero, de la alteración de la
participación porcentual o de las modificaciones del Derecho emanado
de titulo distinto de las acciones.
Esta regla general evita q el cambio del tipo societario perjudique intereses
patrimoniales de unos socios en beneficio de otros alterando la proporción
con q cada uno participa en el capital social, así la Transformación no
significa cambios en el interés de un socio en beneficio o desmedro de otros.
Resulta lógico q se entienda la norma en sentido amplio, por cuanto no

afecte la situación de terceros por un acuerdo del cual no han formado parte
y ante el cual no pueden oponerse.
769
 REQUISITOS DEL ACUERDO DE TRANSFORMACIÓN287:
1. Requisitos para la modificación del pacto social o estatuto:

Artículo 336: para la Transformación debe cumplirse con lo q diga la ley y el
estatuto de la sociedad o el régimen de la Persona jurídica.
Si es una asociación: en primera convocatoria se requiere de la asistencia de
más de la mitad de asociados y los acuerdos se adoptan con el voto de más
de la mitad de miembros concurrentes.
En segunda convocatoria, solo los asociados que asistan y que representen
no menos de la décima parte.
Si se refiere a formas societarias de la LGS:
- Para Sociedades Colectiva y Civiles: se necesita el acuerdo unánime de los

socios 268.
- Sociedad Anónima: artículos 126 y 127, para q la junta general adopte el
acuerdo de Transformación es necesario en 1era convocatoria la
concurrencia de dos terceras de las acciones suscritas con Derecho a voto.
En 2da convocatoria, la concurrencia de al menos tres quintas partes de las
acciones suscritas con Derecho a voto. Los acuerdos se adoptan por un
numero de acciones q represente cuando menos la mayoría absoluta de las
acciones suscritas con D a voto. Y el estatuto puede establecer quórum y
mayorías superiores más no inferiores.
2. Regulación de la nueva forma jurídica:

Para ser válido y eficaz el acuerdo de Transformación ha de responder a
condiciones de forma q aseguren los derechos de los socios minoritarios, así
como de los terceros. Así es necesario entonces el acuerdo q contemple la
regulación interna de la Persona Jurídica resultante de la Transformación.
Es por eso que se da el “reglamento del régimen de sociedades”, el cual
regula por ejemplo que la escritura pública de Transformación deberá
contener todos los requisitos exigidos para la nueva forma societaria.
287 Ibíd., p 1107.
770
3. Relaciones entre la sociedad y los socios:

Es como tratar a los socios y terceros distintos al socio. Pues la
Transformación puede alterar profundamente determinados Derechos,
como los económicos, de los socios y terceros vinculados a ellos. O como los
referentes a las acciones q desaparecerían por no ser admisibles en la
persona jurídica adoptada. O los Derechos de accionistas o terceros
resultantes de convenios de accionistas o de otros contratos sobre acciones.
O los Derechos especiales de los socios y 3eros, distintos a las acciones o
participaciones. Al menos los terceros tienen la alternativa de separarse d la
sociedad, los acreedores no.
 FUSIÓN
Por la fusión, dos o más sociedades se reúnen para formar una sola cumpliendo los
requisitos prescritos por la Ley. Puede adoptar alguna de las siguientes formas288:
a) La fusión de dos o más sociedades para constituir una nueva sociedad

origina la extinción de la personalidad jurídica de las sociedades
incorporadas y la transmisión en bloque, y a título universal de sus
patrimonios a la nueva sociedad; o,
b) La absorción de una o más sociedades por otra sociedad existente origina la

extinción de la personalidad jurídica de la sociedad o sociedades
absorbidas. La sociedad absorbente asume, a título universal, y en bloque,
los patrimonios de las absorbidas.
En ambos casos los socios o accionistas de las sociedades que se extinguen por la
fusión reciben acciones o participaciones como accionistas o socios de la nueva
sociedad o de la sociedad absorbente, en su caso.
La fusión se acuerda con los requisitos establecidos por la ley y el estatuto de las
sociedades participantes para la modificación de su pacto social y estatuto. No se

771
requiere acordar la disolución y no se liquida la sociedad o sociedades que se

extinguen por la fusión.
El directorio de cada una de las sociedades que participan en la fusión aprueba, con
el voto favorable de la mayoría absoluta de sus miembros, el texto del proyecto de
fusión.
En el caso de sociedades que no tengan directorio el proyecto de fusión se aprueba

por la mayoría absoluta de las personas encargadas de la administración de la
sociedad.
La junta general o asamblea de cada una de las sociedades participantes aprueba el

proyecto de fusión con las modificaciones que expresamente se acuerden y fija una
fecha común de entrada en vigencia de la fusión. La fusión entra en vigencia en la
fecha fijada en los acuerdos de fusión. En esa fecha cesan las operaciones y los
derechos y obligaciones de las sociedades que se extinguen, los que son asumidos
por la sociedad absorbente o incorporante. Sin perjuicio de su inmediata entrada
en vigencia, la fusión está supeditada a la inscripción de la escritura pública en el
Registro, en la partida correspondiente a las sociedades participantes.
La inscripción de la fusión produce la extinción de las sociedades absorbidas o

incorporadas, según sea el caso. Por su solo mérito se inscriben también en los
respectivos registros, cuando corresponda, la transferencia de los bienes, derechos
y obligaciones individuales que integran los patrimonios transferidos.
Cada uno de los acuerdos de fusión se publica por tres veces, con cinco días de
intervalo entre cada aviso. Los avisos podrán publicarse en forma independiente o
conjunta por las sociedades participantes.
La escritura pública de fusión se otorga una vez vencido el plazo de treinta días
contado a partir de la fecha de publicación del último aviso. La escritura pública de
fusión contiene:
- Los acuerdos de las juntas generales o asambleas de las sociedades

participantes.
- El pacto social y estatuto de la nueva sociedad o las modificaciones del
pacto social y del estatuto de la sociedad absorbente.
772
- La fecha de entrada en vigencia de la fusión.

- La constancia de la publicación de los avisos de la publicación de los
acuerdos.
- Los demás pactos que las sociedades participantes estimen pertinente.
 DISOLUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE SOCIEDADES
La sociedad se disuelve por las siguientes causas289:
1. Vencimiento del plazo de duración, que opera de pleno derecho, salvo si

previamente se aprueba e inscribe la prórroga en el Registro.
2. Conclusión de su objeto, no realización de su objeto durante un período

prolongado o imposibilidad manifiesta de realizarlo.
3. Continuada inactividad de la junta general.
4. Pérdidas que reduzcan el patrimonio neto a cantidad inferior a la tercera

parte del capital pagado, salvo que sean resarcidas o que el capital pagado
sea aumentado o reducido en cuantía suficiente.
5. Acuerdo de la junta de acreedores, adoptado de conformidad con la ley de la

materia, o quiebra.
6. Falta de pluralidad de socios, si en el término de seis meses dicha pluralidad

no es reconstituida.
7. Resolución adoptada por la Corte Suprema a petición del poder ejecutivo.
8. Acuerdo de la junta general, sin mediar causa legal o estatutaria.
9. Cualquier otra causa establecida en la ley o prevista en el pacto social, en el

estatuto o en convenio de los socios registrado ante la sociedad.
En los casos previstos ut supra, el directorio, o cuando éste no exista cualquier

socio, administrador o gerente, convoca para que en un plazo máximo de treinta
días se realice una junta general, a fin de adoptar el acuerdo de disolución o las
medidas que correspondan.
289 Ibíd., p 405.
773
Cualquier socio, director, o gerente puede requerir al directorio para que convoque
a la junta general si, a su juicio, existe alguna de las causales de disolución
establecidas en la ley.
Si la junta general no se reúne o si reunida no adopta el acuerdo de disolución o las

medidas que correspondan, cualquier socio, administrador, director o el gerente
puede solicitar al juez del domicilio social la disolución de la sociedad. El acuerdo
de disolución debe publicarse dentro de los diez días de adoptado, por tres veces
consecutivas. La solicitud de inscripción se presenta al Registro dentro de los diez
días de efectuada la última publicación, bastando para ello copia certificada
notarial del acta que decide la disolución.
Disuelta la sociedad se inicia el proceso de liquidación. La sociedad disuelta

conserva su personalidad jurídica mientras dura el proceso de liquidación y hasta
que se inscriba la extinción en el Registro. Durante la liquidación, la sociedad debe
añadir a su razón social o denominación la expresión “en liquidación” en todos sus
documentos y correspondencia. Desde el acuerdo de disolución cesa la
representación de los directores, administradores, gerentes y representantes en
general, asumiendo los liquidadores las funciones que les corresponden conforme
a ley, al estatuto, al pacto social, a los convenios entre accionistas inscritos ante la
sociedad y a los acuerdos de la junta general.
Sin embargo, si fueran requeridas para ello por los liquidadores, las referidas
personas están obligadas a proporcionar las informaciones y documentación que
sean necesarias para facilitar las operaciones de liquidación.
Durante la liquidación se aplican las disposiciones relativas a las juntas generales,

pudiendo los socios o accionistas adoptar los acuerdos que estimen convenientes.
La junta general, los socios o, en su caso el juez designa a los liquidadores y, en su

caso, a sus respectivos suplentes al declarar la disolución, salvo que el estatuto, el
pacto social o los convenios entre accionistas inscritos ante la sociedad hubiesen
hecho la designación o que la ley disponga otra cosa. El número de liquidadores
debe ser impar.
774
Los socios que representen la décima parte del capital social tienen derecho a
designar un representante que vigile las operaciones de liquidación.
Si durante la liquidación se extingue el patrimonio de la sociedad y quedan

acreedores pendientes de ser pagados, los liquidadores deben convocar a la junta
general para informarla de la situación sin perjuicio de solicitar la declaración
judicial de quiebra, con arreglo a la ley de la materia.
Los liquidadores deben presentar a la junta general la memoria de liquidación, la

propuesta de distribución del patrimonio neto entre los socios, el balance final de
liquidación, el estado de ganancias y pérdidas y demás cuentas que correspondan,
con la auditoria que hubiese decidido la junta general o con la que disponga la ley.
Aprobado, expresa o tácitamente, el balance final de liquidación se publica por una

sola vez, y se procede a la distribución entre los socios del haber social remanente.
La distribución del haber social se practica con arreglo a las normas establecidas
por la ley, el estatuto, el pacto social y los convenios entre accionistas inscritos
ante la sociedad. En defecto de éstas, la distribución se realiza en proporción a la
participación de cada socio en el capital social.
 EXTINCIÓN DE LA SOCIEDAD290
La disolución liquidación y extinción de sociedades forman un proceso dividido en

tres etapas. La extinción es, pues, la culminación del proceso que concluye con la
personalidad jurídica de la sociedad.
La extinción se produce con la inscripción en el registro del acto que da cuenta de

la terminación del proceso de liquidación. Para dicha inscripción los liquidadores
deberán presentar una solicitud indicando la forma cómo se ha dividido el haber
social, la distribución del remanente y las consignaciones efectuadas y se
acompaña la constancia de haberse publicado el aviso a que se refiere el artículo
419. La inscripción de la extinción determina el cierre de la partida registral,
dándose de baja la denominación o razón social del índice de sociedades.
290 Ibíd., p 418.
775
Al inscribir la extinción se debe indicar el nombre y domicilio de la persona

encargada de la custodia de los libros y documentos de la sociedad.
Si algún liquidador se niega a firmar el recurso, no obstante haber sido requerido,

o se encuentra impedido de hacerlo, la solicitud se presenta por los demás
liquidadores acompañando la copia del requerimiento con la debida constancia de
su recepción.
 LEY DE PROMOCIÓN Y FORMALIZACIÓN DE LA MICROEMPRESA Y

PEQUEÑA EMPRESA
Las MYPES pueden ser constituidas por personas naturales o jurídicas (empresas),
bajo cualquier forma de organización empresarial. Según la ley, para poder
acogerse a los beneficios de los que gozan las MYPES en el Perú se debe cumplir
con ciertos requisitos concernientes a su número de trabajadores y sus volúmenes
de ventas.
Como personas naturales

Las personas naturales pueden adquirir derechos y obligaciones, es decir, tienen
plena capacidad de decisión y ejecución para celebrar contratos, asumir
compromisos y efectuar el pago que les corresponda por los impuestos a los que
estuvieran afectas y por las deudas contraídas.
Cuando las personas naturales realizan actividades económicas lucrativas o
negocios sin haber establecido una empresa, se las denomina «Personas Naturales
con Negocio». Si, en cambio, las personas naturales desearan establecer una
empresa, pueden constituir una «Empresa Individual de Responsabilidad
Limitada».
Personas Naturales con Negocio

Son aquellas personas naturales que perciben rentas de tercera categoría4 y no se
han constituido como Empresas Individuales de Responsabilidad Limitada.
Su creación y su liquidación son sencillas, el control y administración del negocio
dependen única y exclusivamente de la persona natural y Las normas regulatorias
a las que se encuentra sometida son mínimas.
776
Lo desventajoso es que la responsabilidad es ilimitada, lo que quiere decir que si

existen obligaciones pendientes y si los recursos del negocio no son suficientes
para cubrirlas, responde la persona natural con todo su patrimonio. Si esta
persona es casada, el patrimonio de la sociedad es conyugal, es decir, pertenece al
esposo y la esposa. El capital de la empresa se encuentra limitado a las
disponibilidades de la persona natural. Consecuentemente, el crecimiento y las
posibilidades de obtener créditos resultan restringidos. Cualquier impedimento de
la persona natural afecta directamente al negocio, y puede incluso interrumpir sus
operaciones.
Como personas jurídicas

Las personas jurídicas (empresas) están constituidas por una o varias personas
naturales o jurídicas que desean realizar negocios formalmente. Las ventajas de
ser una persona jurídica son que su responsabilidad ante terceros se encuentra
limitada a la sociedad, es decir, a la empresa. Por otro lado, pueden participar en
concursos públicos y adjudicaciones como proveedores de bienes y servicios.
Además, Pueden realizar negocios con otras personas jurídicas del país y del
extranjero y tienen mayor facilidad para obtener créditos y pueden ampliar su
negocio incrementando su capital, abriendo locales comerciales o realizando
exportaciones.
La Micro y Pequeña Empresa es la unidad económica constituida por una persona
natural o jurídica, bajo cualquier forma de organización o gestión empresarial
contemplada en la legislación vigente, que tiene como objeto desarrollar
actividades de extracción, transformación, producción, comercialización de bienes
o prestación de servicios.
Las MYPE deben reunir las siguientes características concurrentes:
a) El número total de trabajadores:
- La microempresa abarca de uno (1) hasta diez (10) trabajadores inclusive.
- La pequeña empresa abarca de uno (1) hasta cincuenta (50) trabajadores

inclusive.
b) Niveles de ventas anuales:
777
- La microempresa: hasta el monto máximo de 150 Unidades Impositivas

Tributarias - UIT.
- La pequeña empresa: a partir del monto máximo señalado para las

microempresas y hasta 850 Unidades Impositivas Tributarias - UIT.
Las entidades públicas y privadas uniformizan sus criterios de medición a fin de

construir una base de datos homogénea que permita dar coherencia al diseño y
aplicación de las políticas públicas de promoción y formalización del sector.
 CONTRATOS Y OBLIGACIONES MERCANTILES.
 LOS CONTRATOS DE COLABORACIÓN EMPRESARIAL: ASOCIACIÓN EN

PARTICIPACIÓN
Es el contrato por el cual una persona, denominada asociante concede a otra u

otras personas denominadas asociados, una participación en el resultado o en las
utilidades de uno o de varios negocios o empresas del asociante, a cambio de
determinada contribución291.
Entre las características encontramos que el asociante actúa en nombre propio y la

asociación en participación no tiene razón social ni denominación. La gestión del
negocio o empresa corresponde única y exclusivamente al asociante y no existe
relación jurídica entre los terceros y los asociados. Los terceros no adquieren
derechos ni asumen obligaciones frente a los asociados, ni éstos ante aquéllos. El
contrato puede determinar la forma de fiscalización o control a ejercerse por los
asociados sobre los negocios o empresas del asociante que son objeto del contrato.
Los asociados tienen derecho a la rendición de cuentas al término del negocio
realizado y al término de cada ejercicio.
El asociante no puede atribuir participación en el mismo negocio o empresa a otras

personas sin el consentimiento expreso de los asociados.
291 Ibíd., p 135.
778
Respecto de terceros, los bienes contribuidos por los asociados se presumen de

propiedad del asociante, salvo aquellos que se encuentren inscritos en el Registro a
nombre del asociado.
 CONTRATO DE COMISIÓN MERCANTIL
Es aquel por el que una persona (comisionista) se obliga a ejecutar o realizar por
cuenta de otra (comitente) los actos concretos de comercio que éste le encarga292.
 Elementos
a) Consentimiento: lo comisión se considera perfecta por la simple aceptación

del comisionista. Esta es libre de aceptar o no el encargo que le hace el
comitente.
b) Objeto: el objeto de la comisión lo constituye la realización del acto o actos
de comercio293.
c) Forma: la comisión puede otorgarse por escrito o verbalmente.
Aquí el comitente mediante el contrato de comisión comisiona para realizar actos

concretos de comercio al comisionista, a quien a cambio recibirá una parte de las
ventas llamada comisión. El comisionista podrá desempeñar la comisión
contratando en nombre propio o en el de su comitente. Cuando el comisionista
contrate en nombre propio, no tendrá necesidad de declarar quién sea el
comitente, y quedará obligado de un modo directo, como si el negocio fuese suyo,
con la persona con quienes contratare, las cuales no tendrán acción contra el
comitente, ni éste contra aquélla, quedando a salvo siempre las que
respectivamente correspondan al comitente y al comisionista entre sí. Se
entenderá aceptada la comisión siempre que el comisionista ejecute alguna
gestión, en el desempeño del encargo que le hizo el comitente, que no se limite a
prestar la debida diligencia en la custodia y conservación de los efectos que el
comitente le haya remitido294.
292 URIA, Rodrigo. Curso de derecho mercantil. Madrid: Civitas, 1999, p155.
293Ibíd., 157.
294 Ibíd., 157.
779
 CONTRATO DE CORRETAJE
El contrato de corretaje inmobiliario es un contrato que no se encuentra regulado

expresamente en el derecho positivo peruano, por el cual el propietario otorga el
derecho a un tercero para que éste consiga un comprador, vendedor o un
arrendatario o arrendador a cambio de una retribución, que puede ser un monto
fijo o un porcentaje o una cuota mensual de los primeros arrendamientos295. El
contrato de corretaje es un contrato que se celebra normalmente por documento
privado con legalización notarial de firmas
En la Ley 29080 encontramos una definición de AGENTE INMOBILIARIO, mas no

encontramos una definición del contrato de Corretaje Inmobiliario; así el Agente
Inmobiliario con Registro puede ser la Persona Natural o Jurídica inscrita en el
Registro del Agente Inmobiliario del Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento, que realiza operaciones inmobiliarias a cambio de una
contraprestación económica en el territorio nacional.
El corredor es un intermediario entre la oferta y la demanda, es decir, pone en

relación a dos o más partes para la conclusión de negocios sin estar ligad o a
ninguna de ellas por relaciones de colaboración, subordinación o representación.
Es decir que el corredor presta un servicio. Quien está interesado en vender un
inmueble puede procurar por sí mismo conectarse con un comprador, pero es
frecuente que recurra a los servicios de un agente inmobiliario. Éste tratará de
conectarlo con un comprador. Si, en definitiva, ese contrato de compraventa tiene
lugar, el vendedor deberá pagar al corredor una comisión por el servicio prestado.
 CONTRATO DE CONSORCIO
Mediante el contrato de consorcio dos o más personas se asocian para participar

en forma activa y directa en un determinado negocio o empresa con el propósito
de obtener un beneficio económico, manteniendo cada una su propia autonomía.
Corresponde a cada miembro del consorcio realizar las actividades propias del
consorcio que se le encargan y aquéllas a que se ha comprometido. Al hacerlo,
295 Ibíd., p 166.
780
debe coordinar con los otros miembros del consorcio conforme a los
procedimientos y mecanismos previstos en el contrato296.
También se le conoce a este contrato como de “Riesgo compartido”, y tiene como

característica que dos o más personas naturales o jurídicas, celebran este contrato
con el objeto de realizar una actividad económica específica, es decir, realizar un
negocio en conjunto, asumir el riesgo respectivo en común y disfrutar de sus
beneficios, por un tiempo determinado, sin la necesidad de constituir una sociedad
o persona jurídica.
La esencia de este contrato es el objetivo común de las partes, donde la acción es

determinada por dos o más emprendedores, sin el ánimo de formar una sociedad.
Las partes aportan para lograr el objeto del contrato, activos tangibles o
intangibles que deberán ser explotados únicamente en miras al fin específico
propuesto.
Una característica de estos contratos es que los joint ventures podrán llevar
contabilidad independiente de los socios o de las partes contratantes, tanto para el
manejo de la gestión del negocio como para la información a la SUNAT. Así, el joint
venture con contabilidad independiente es una entidad distinta de las partes
contratantes y por consiguiente las operaciones que realice con ellas se reputarán
como operaciones realizadas con terceros. También tenemos el caso del joint
venture sin contabilidad independiente, por el cual las partes contratantes
controlarán en sus propias contabilidades, las operaciones realizadas en la
ejecución del contrato, de modo que los ingresos, gastos y costos serán asumidos
íntegramente por cada uno de ellos.
 CONTRATO DE AGENCIA
Por el contrato de agencia una persona natural o jurídica, denominada agente, se

obliga frente a otra de manera continuada o estable a cambio de una
remuneración, a promover actos u operaciones de comercio por cuenta ajena, o a
promoverlos y concluirlos por cuenta y en nombre ajenos, como intermediario

Derecho comercial. Lima, Perú: Editora Jurídica Grijley , p 439.
781
independiente, sin asumir, salvo pacto en contrario, el riesgo y ventura de tales

operaciones.
Un comerciante asume en forma independiente y de manera estable el encargo de
promover o explotar en un determinado ramo y dentro de una zona prefijada en el
territorio nacional, como representante o agente de un empresario nacional o
extranjero o como fabricante o distribuidor de uno o varios de los productos del
mismo297.
El agente se obliga a promocionar los negocios del agenciado en una zona

geográfica determinada, sin relación de subordinación, por cierto tiempo, con la
finalidad de celebrar contratos a cambio de una retribución económica. Esta labor
se realiza sin que medie relación de mandato, comisión o representación.
 CONTRATO DE CONCESIÓN
Contrato por el que el empresario – el concesionario – se compromete en adquirir

en determinadas condiciones productos a otro – el concedente – y revenderlos
también bajo ciertas condiciones298.
Convención por la cual un comerciante denominado concesionario, pone su

empresa de distribución al servicio de un comerciante o industrial denominado
concedente, para asegurar exclusivamente, sobre un territorio determinado, por
un tiempo limitado y bajo la vigilancia del concedente, la distribución de productos
de los que se le ha concedido el monopolio de reventa elementos299:
a) La puesta a disposición del concesionario a favor del o de la concedente en

forma exclusiva.
b) La limitación geográfica (el territorio objeto de la concesión).
c) La permanencia (bajo vigilancia del concedente) por un plazo

determinado).
297MEN NDEZ, Aurelio y URÍA, Rodrigo. Lecciones de derecho mercantil. Ed. Civitas. Madrid, 2004, p
556.
298Instituto
Peruano de Derecho Mercantil. Tratado de Derecho Mercantil. Lima: Gaceta Jurídica S.A.,
2003, p 275.
299 Ibíd., p 287.
782
d) El otorgamiento de un privilegio (el de reventa)
1. CONSENSUAL. Se perfecciona con el mero consentimiento.
2. PREPARATORIO, normativo de otros negocios.
3. DE TRACTO SUCESIVO, se cumple en el tiempo.
4. BILATERAL. Ambas partes resultan obligadas luego de su formación.
5. ONEROSO, ventajas reciprocas.
El concesionario obtiene una ventaja económica consistente en lo que los terceros

abonaran por encima del precio que el debe pagar al concedente, más una fluida
demanda de un producto conocido;
El concedente recibe el precio del concesionario y a la vez los beneficios de la de la

difusión de sus productos de marca por medio de la red de sus concesionarios
6. CONMUTATIVO. Ni concedente ni concesionario saben en definitiva si el

negocio en cuestión será beneficioso.
7. INTUITO PERSONAE. No cedible ni transferible.
8. PRINCIPAL. Pues su vigencia no depende de otros actos o contratos.
9. EMPRESARIAL o también llamado de "colaboración entre empresas".
No hay vínculo de subordinación o dependencia entre las partes celebrantes, ya

que ambos son empresarios o comerciantes que realizan un negocio de mutuo
beneficio, corriendo cada cual con los riesgos correspondientes.
10. CONTRATO ENTRE COMERCIANTES. La concesión se caracteriza por ser un

contrato que se celebra entre comerciantes, titulares de empresas.
783
 EL CONTRATO DE FRANQUICIA
El franquiciante se obliga a otorgar una licencia en favor del franquiciado, así como
otras prestaciones adicionales300, a fin de que este comercialice productos o
servicios de titularidad del franquiciante; por lo que, en contraprestación, el
franquiciado se obliga a pagar una regalía y otras prestaciones adicionales.
Dependiendo del tipo de franquicia, las prestaciones adicionales a cargo del

franquiciante pueden estar conformadas por licencia de signos distintivos,
transferencia de tecnología, know how, asistencia contable.
 Elementos personales
La franquicia es un contrato de colaboración entre empresarios: franquiciante y

franquiciado.
 Elementos reales
Transmisión del know how (conjunto de conocimientos de carácter comercial,

técnico, administrativo o financiero), al franquiciado La cesión de una marca,
nombre comercial, y otros signos distintivos.
La asistencia técnica y/o comercial al franquiciado
 Elementos formales
La franquicia es un contrato consensual que no requiere forma especial para

producir efectos jurídicos, pero es usual que conste por escrito en términos claros
y en el idioma del franquiciado.
 CONTRATO DE COMPRA VENTA MERCANTIL301
El Código Civil de 1984, tiene la gran virtud de unificar el contrato de compraventa

civil con la mercantil, que hasta ese entonces se regulaba separadamente, la
300 Ibíd., p 230.
301 MEN NDEZ, Aurelio y URÍA, Rodrigo. Lecciones de derecho mercantil. Ed. Civitas. Madrid, 2004.
p, 538.
784
primera en el Código Civil y la segunda en el Código de Comercio. Sobre el

particular, es preciso reconocer que la solución más técnica, ha sido suprimir dicha
dualidad, unificando el régimen de la compraventa dentro del campo del Derecho
Civil.
Algunos sostienen que es el contrato más importante, siendo un contrato con más
riqueza contractual, pero a su vez presenta más problemas. Surge en el mundo
social a raíz de la creación del dinero. Primero aparece la permuta (no hay dinero
solo intercambio) y luego la compra venta.
Artículo 1529, “por la compra venta el vendedor se obliga a transferirla propiedad

de un bien al comprador y este a pagar su precio en dinero”
Tiene como antecedente, el artículo 1566 del Proyecto del CC, en esta última
versión antes de la versión definitiva, habla de otros derechos adicionales a la
propiedad.
En el Código Civil de 1936, se habla de transferencia de cosa, distinguiéndose esta

de los derechos porque tienen materialidad.
- Bien: es todo aquello jurídicamente protegido, que posee contenido

patrimonial y puede formar parte de un contrato, según el artículo 1529 del
actual Código Civil y el antecedente – artículo 1566.
Bien materia del contrato de compra venta

Sólo aquellos en los que es posible que recaiga el derecho de propiedad. Pudiendo
incluir bienes muebles e inmuebles (artículos 885 y 886).
Artículo 885.- Bienes inmuebles
Son inmuebles:
1. El suelo, el subsuelo y el sobresuelo.
2. El mar, los lagos, los ríos, los manantiales, las corrientes de agua y las aguas
vivas o estanciales.
785
3. Las minas, canteras y depósitos de hidrocarburos.
4. Las naves y aeronaves.
5. Los diques y muelles.
6. Los pontones, plataformas y edificios flotantes.
7. Las concesiones para explotar servicios públicos.
8. Las concesiones mineras obtenidas por particulares.
9. Las estaciones y vías de ferrocarriles y el material rodante afectado al

servicio.
10. Los derechos sobre inmuebles inscribibles en el registro.
11. Los demás bienes a los que la ley les confiere tal calidad.
Artículo 886º.- Bienes muebles
Son muebles:
1. Los vehículos terrestres de cualquier clase.
2. Las fuerzas naturales susceptibles de apropiación.
3. Las construcciones en terreno ajeno, hechas para un fin temporal.
4. Los materiales de construcción o procedente de una demolición si no están

unidos al suelo.
5. Los títulos valores de cualquier clase o los instrumentos donde conste la

adquisición de créditos o de derechos personales.
6. Los derechos patrimoniales de autor, de inventor, de patentes, nombres,

marcas y otros similares.
7. Las rentas o pensiones de cualquier clase.
8. Las acciones o participaciones que cada socio tenga en sociedades o

asociaciones, aunque a estas pertenezcan bienes inmuebles.
786
9. Los demás bienes que puedan llevarse de un lugar a otro.
10. Los demás bienes no comprendidos en el artículo 885.
Además debe tenerse en cuenta los artículos 947 y 949, referidos a la transferencia
de propiedad, bienes muebles e inmuebles respectivamente, donde se incluyen a
los bienes inmateriales.
Artículo 947.- Transferencia de propiedad de bien mueble

La transferencia de propiedad de una cosa mueble determinada se efectúa con la
tradición a su acreedor, salvo disposición legal diferente.
Hace referencia a las cosas y derechos sobre los bienes muebles aunque no esté
previsto, como por ejemplo cuando se habla de acciones y marcas.
Artículo 949.- Transferencia de propiedad de bien inmueble

La sola obligación de enajenar un inmueble determinado hace al acreedor
propietario de él, salvo disposición legal diferente o pacto en contrario.
Menciona a las cosas y derechos sobre las mismas (lo que se encuentra regulado).
El precio de venta debe ser efectuado en dinero (contraprestación, sea en moneda
nacional o extranjera).
Artículo 1351, “el contrato es el acuerdo de dos o más partes para crear, regular,
modificar o extinguir una relación jurídica patrimonial”.
Donde se desprende la existencia de una relación jurídica patrimonial, surgiendo
dos tesis:
1. Solo se generan obligaciones.

2. Concepto más amplio.
El artículo 1402, trata sobre obligaciones como el objeto del contrato, “el objeto del
contrato consiste en crear, regular, modificar o extinguir obligaciones.
El legislador en el artículo 1351 y 1402 refiere como sinónimos la relación jurídica
patrimonial y las obligaciones.
787
Características:
- Consensual. Artículos. 1402°, 1351°, 1529°, el consenso (acuerdo de las
partes); da origen a este contrato (no es un contrato real).
- Prestaciones Reciprocas, no es de prestaciones unilaterales, tampoco es un

contrato con prestaciones autónomas (ejemplo contrato de sociedad);
puesto que, el incumplimiento de una de las prestaciones, afecta a las otras
partes.
- Conmutativo. no es aleatorio, porque desde el momento de la celebración

del contrato, las partes conocen sus cargas y obligaciones.
- Efectos Reales. Se produce mediatamente, a través del cumplimiento de la

obligación surgida.
- Informal. Nuestra Ley no establece para este tipo contractual una

formalidad específica, las partes les otorgan esa formalidad por razones de
seguridad, pues el contrato se da consensualmente (acuerdo) que puede ser
verbal, la formalidad es para inscribir en el registro.
Artículo 1532.- Bienes susceptibles de compraventa

Pueden venderse los bienes existentes o que puedan existir, siempre que sean
determinados o susceptibles de determinación y cuya enajenación no esté prohibida
por la ley.
Al momento de celebración del contrato si el bien pereció el contrato es nulo,
conforme a los artículos 140 y 219 del CC.
Perecimiento parcial, si luego de celebrado en contrato de compra venta se

descubre que el bien no tenía las características que se creyeron al momento de
celebrar el contrato, podemos encontrar la solución en el artículo 1533, están
norma lo que busca es facilitar la situación del comprador, en lugar de estipular la
norma un supuesto de rescisión o que se dé la anulabilidad donde la carga de la
prueba recaería en manos del comprador.
788
Artículo 1533.- Perecimiento parcial del bien antes de la venta

Si cuando se hizo la venta había perecido una parte del bien, el comprador tiene
derecho a retractarse del contrato o a una rebaja por el menoscabo, en proporción al
precio que se fijó por el todo.
Se le da la opción de retracto al comprador o en todo caso hace valer el contrato

por lo que hay, reduciendo el precio.
En el contrato se presentan 4 patologías,
1. Resolución, luego de la celebración del contrato surge el hecho que

conllevará a la resolución.
2. Rescisión, se da por una causa presente al momento de celebrar el contrato,
los supuestos de recisión se encuentran estipulados en la ley.
3. Nulidad.
4. Anulabilidad.
Ejemplo, contrato por 10 kg. De papa, después el comprador se da cuenta que hay
menos, aquí el derecho otorga otros medios, como la buena fe para que no opere el
retracto.
Bienes futuros
Artículo 1409.- Contratos sobre bienes futuros, ajenos, gravados o litigiosos
La prestación materia de la obligación creada por el contrato puede versar sobre:
1.- Bienes futuros, antes de que existan en especie, y también la esperanza incierta de
que existan, salvo las prohibiciones establecidas por la ley.
2.- Bienes ajenos o afectados en garantía o embargados o sujetos a litigio por
cualquier otra causa.
Al momento de la celebración del contrato no existe el bien, pero existirá en el
futuro. Se refiere tanto a si va a ser creado o transformado.
Modalidades:
La entrega del bien debe ser como se encontraba este al momento de la
celebración del contrato, salvo pacto en contrario. No es una obligación esencial, ya
que basta con la transferencia de propiedad, como lo señala el artículo 1529.
789
Respecto del cuándo debe entregarse el bien, Artículo 1552 “El bien debe ser
entregado inmediatamente después de celebrado el contrato, salvo la demora
resultante de su naturaleza o de pacto distinto”, al momento de celebración del
contrato salvo la naturaleza distinta del bien o pacto en contrario.
Respecto a donde debe de entregarse el bien, Artículo 1553 “A falta de estipulación,
el bien debe ser entregado en el lugar en que se encuentre en el momento de
celebrarse el contrato. Si el bien fuera incierto, la entrega se hará en el domicilio del
vendedor, una vez que se realice su determinación”, lugar de la celebración del
contrato, en el caso de bienes inciertos domicilio del vendedor salvo pacto en
contrario.
 CONTRATO DE SUMINISTRO
El contrato de suministro mercantil, mediante el cual el suministrador se obliga a
entregar al suministrado una cantidad en concreto de los bienes objeto del
contrato con una determinada periodicidad y durante un plazo determinado de
tiempo.
Cláusulas en el contrato de suministro
Además de las estipuladas por el legislador, las partes pueden crear otras.
 Cláusula de preferencia:
Artículo 1614, “En caso de haberse pactado la cláusula de preferencia en favor del
suministrante o del suministrado, la duración de la obligación no excederá de cinco
años y se reduce a este límite si se ha fijado un plazo mayor”.
Artículo 1615, “En el caso previsto en el artículo 1614, la parte que tenga la
preferencia deberá comunicar en forma indubitable a la otra las condiciones
propuestas por terceros. El beneficiado por el pacto de preferencia, a su vez, está
obligado a manifestar dentro del plazo obligatoriamente fijado, su decisión de hacer
valer la preferencia”.
La cláusula de preferencia puede ser a favor de cualquiera de los dos, supongamos

que se estipula a favor del suministrado, y el suministrante quiere contratar con un
790
tercero primero debe ir donde el suministrado para ofrecerle lo mismo y bajo las
mismas condiciones que le ofreció el tercero, en el caso que el suministrado no
acepte el suministrante estará en condiciones de contratar con el tercero (la
consecuencia es que no se modifica el contrato).
 Cláusula de exclusividad
Artículo 1616, “Cuando en el contrato de suministro se ha pactado la cláusula de

exclusividad en favor del suministrante, el beneficiario del suministro no puede
recibir de terceros prestaciones de la misma naturaleza, ni proveerlos con medios
propios a la producción de las cosas que constituyen el objeto de la prestación”.
Artículo 1617, “Si la cláusula de exclusividad se pacta en favor del beneficiario del
suministro, el suministrante no puede, directa ni indirectamente, efectuar
prestaciones de igual naturaleza que aquellas que son materia del contrato, en
ningún otro lugar”.
Puede funcionar a favor de una de las partes o a ambas, el legislador no obliga a

nada es a total voluntad de los contratantes el pactarla. Cuando la cláusula sea a
favor del suministrante el suministrado se encontrara ante dos restricciones de no
adquirir bienes de terceros así como tampoco puede producir dichos bienes. Si la
cláusula no se cumple el contrato está sujeto a resolución por incumplimiento y
adicionalmente demandar daños y perjuicios.
 Cláusula de promoción
Artículo 1618, “El beneficiario del suministro que asume la obligación de promover la
venta de los bienes que tiene en exclusividad responde de los daños y perjuicios si
incumple esa obligación, aun cuando haya satisfecho el contrato respecto de la
cantidad mínima pactada”.
El beneficiario del suministro, da la impresión que la norma se refiere al

suministrado; no obstante el beneficiario del suministro pueden ser ambas partes.
Efectivamente la norma se refiere al suministrado, y la cláusula es en su favor.
Por ello, es recomendable que cuando celebremos un contrato de suministro con

cláusula de exclusividad a favor del suministrado es necesario que también
791
celebremos una cláusula de promoción. (El profesor recomienda que esta cláusula
de promoción no deba ir sola, ya que es muy genérica).
 CONTRATO ESTIMATORIO O CONSIGNATORIO302
Con el contrato estimatorio una parte consigna una o más cosas muebles a otra y
esta se obliga a pagar el precio, salvo que restituya la cosa en el plazo establecido.
La función económica que cumple el contrato es complementaria para ambas
parte del contrato:
Al consignante se le permite colocar sus mercaderías en mercados que
probablemente sean mejor conocidos por el consignatario, evitándole la necesidad
de ofrecerlos a posibles compradores.
Al consignatario le permite tener mercadería para vender en su negocio, sin
necesidad de comprarla y pagar su precio, es decir, sin necesidad de asumir el
riesgo económico propio de la compraventa (15), fungiendo entonces, como un
medio de financiación para él; ganando así con el sobreprecio que obtenga y sin
que esté obligado a seguir instrucciones ni a rendir cuentas al consignante sobre
precio, sujeto y condiciones de venta del bien o bienes a terceros.
 RENTING
Es un contrato mercantil bilateral por el que una de las partes, la sociedad de

renting, se obliga a ceder a otra, el arrendamiento, el uso de un bien por un tiempo
determinado, a cambio del pago de una renta periódica. La empresa de renting
abre un espacio entre fabricante/proveedor y el cliente final gracias a los
descuentos y economías de escala que logra con su intermediación303
El pago de la renta incluye los siguientes derechos:
- el uso del equipo,

- el mantenimiento del mismo
- un seguro que cubre los posibles siniestros
302GARRIGUES, J., SÁNCHEZ, C. F. (1987). Curso de derecho mercantil. Bogotá, Colombia: Editorial
Temis, p 216.
303 Instituto Peruano de Derecho Mercantil. Tratado de Derecho Mercantil. Lima: Gaceta Jurídica
S.A., 2003, p 645.
792
Algunas de las principales ventajas para el distribuidor/proveedor de los equipos

son las siguientes:
- Posibilita un crecimiento de las ventas sin bloquear sus líneas de

financiación al no tener que intervenir en la compra de los equipos.
- Menor presión para hacer descuentos sobre el precio.
- Se asegura la venta del servicio de mantenimiento durante la vigencia del
contrato de alquiler.
- Se garantiza el puntual cobro del servicio de mantenimiento, pues forma
parte de la cuota.
- Anticipación del importe del mantenimiento con carácter semestral.
- Se fideliza al cliente al mantener una opción preferente en el momento de
sustituir los equipos.
- Evita la anticipación del IVA en el proceso de compra y venta.
- Mejora los ratios de rentabilidad del balance.
Las ventajas que experimenta el cliente son de varios tipos:
- Los bienes en renting no se incorporan al inmovilizado de la empresa

- Los bienes en renting no se reflejan en el balance de la sociedad,
aligerándolo
- El alquiler es un gasto deducible en su totalidad
- Evita cualquier controversia acerca de la amortización del equipo ya que no
es propiedad del arrendatario
- No existe opción de compra a favor del arrendatario al término del contrato
de arrendamiento
 CONTRATO DE SEGUROS
Es un contrato por el que una persona (asegurador) se obliga a cambio de una

suma de dinero (prima) a Indemnizar a otra (asegurado), satisfacer una necesidad
y entregar a un tercero (beneficiario), dentro de las condiciones convenidas, las
793
cantidades pactadas para compensar las consecuencias de un evento incierto

(riesgo)304.
- Bilateral: genera obligaciones para las dos partes que intervienen.
- Oneroso: supone la satisfacción de obligaciones a cargo de ambas partes
- Aleatorio: existe un elemento contingente, capaz de alterar la conmutación

de las prestaciones
- Tracto sucesivo: su contenido no se agota en una prestación única o en un

solo momento, sino en prestaciones continuadas. Es importante señalar que
el Beneficiario no es asegurado, sólo recibe el importe de la suma
asegurada.
La póliza acredita la existencia del contrato, pueden existir otros medios a falta de
éste pero en la práctica no se da el caso de contrato de seguro en que se prescinda
de ésta.
 Elementos reales del contrato:
- Riesgo: Es Posible, Incierto, Futuro, Capaz de ocasionar el daño.

- El interés asegurable: relación por cuya virtud alguien sufre un daño
patrimonial por efecto del evento previsto, que no recae en lo que es objeto
del seguro, sino en el interés que en él tenga el asegurado
- La prima: prestación que debe satisfacer el asegurado, o el contratante, o el
tomador del seguro, a cambio de la cual el asegurador asume la obligación
de satisfacer las consecuencias dañosas del riesgo.
- Es indivisible
- La indemnización (de cosas, personas) contraprestación a cargo del
asegurador de pagar la cantidad correspondiente al daño causado por el
siniestro, en virtud de haber recibido la prima305.
304MEN NDEZ, Aurelio, and URÍA, Rodrigo. 2004. Lecciones de derecho mercantil. Madrid:
Civitas, p 725.
794
 Modalidades del seguro
- Seguro pleno: El valor del interés coincide con la suma asegurada. Seguro de
vida, la cifra señalada tiene el carácter de absoluta.
- Infraseguro: El valor cubierto por el contrato es inferior al del interés

asegurado, sólo se asegura una parte de dicho interés.
- Sobreseguro: La suma asegurada es superior al valor del interés, lo que

origina una situación de peligro para el asegurador, ya que el asegurado no
tendrá interés en la conservación de la cosa.
- Seguro Múltiple: Un mismo interés se asegura contra los mismos riesgos y a

un mismo tiempo por diferentes aseguradores.
- Coaseguro: Más de un asegurador, el riesgo se divide entre varios

aseguradores.
- Reaseguro: El asegurador descarta los riesgos que asume frente a sus

asegurados, asegurándose306
 El seguro contra daños307
Incendio: Se da sobre las cosas que se encuentran en estado de reposo.
- Contra el riesgo de un incendio producido por el fuego, por el rayo o por

explosión.
- Objeto del contrato:
Muebles o inmuebles que puedan ser destruidos o deteriorados por el

fuego.
No se aseguran títulos valores ni joyas ni obras artísticas, salvo pacto

expreso.
305 Ibíd., p 728.

306 Ibíd., p 235.
307 Ibíd., p 735.
795
- El daño se fija en la medida que se determine la causa y por la extensión de

la indemnización.
- Limitación del daño indemnizable
Se indemnizan los daños y pérdidas materiales
No se responde por los perjuicios causados por el incendio, o sea por la pérdida de
ganancia esperada.
 Seguro contra robo.
- Los daños por consecuencia de robo se suelen incluir en el seguro de

transporte.
- Se garantiza el daño patrimonial sufrido como consecuencia del robo.
- Limitaciones.
- No se incluye la simple perdida.
- No se incluye el robo de familiares o dependientes
- Se puntualiza la circunstancia en que ha de cometerse el robo

(escalamiento, fractura de puertas etc.)
- Solo responde la aseguradora cuando las cosas robadas se encontraban en

situación descrita por el asegurado.
 Seguro de transporte terrestre308.
- Es un seguro contra todos los riesgos
- Se cubre el riego durante el transporte de los bienes.
- Debe indicarse en la póliza el lugar de entrega de los bienes, a efecto de

extender la cobertura hasta dicho lugar.
308 Ibíd., p 616.
796
- Cada póliza asegura una cantidad determinada de viajes, y dentro de cierto

plazo.
- El riesgo comienza desde que se entregan los bienes al porteador.
- Valor del siniestro.
- A falta de valor pactado, se toma el valor indicado en la póliza de trasporte,

más el importe de los gastos hasta el punto de destino.
 Seguro de responsabilidad civil
- Se cubre el riesgo de quedar gravado el patrimonio con una obligación de

indemnizar derivada de la responsabilidad civil del tomador del seguro.
 Característica:
- No afecta a un objeto determinado del patrimonio, sino al patrimonio

entero.
- No afecta el patrimonio de un modo directo. El daño se produce en el

patrimonio de un tercero, como consecuencia de una conducta culposa del
tomador del seguro.
- El daño se produce sobre el patrimonio del asegurado como consecuencia

de su responsabilidad de reparar el daño.
 EL SEGURO DE VIDA
 Concepto:
- El asegurador se obliga al pago de una suma determinada, cuya cuantía es

independiente de la necesidad patrimonial efectivamente sentida.
- Consiste en el pago de un capital o una renta fijada de antemano y depende

de la duración de la vida de la persona309.
 Caracteres:
309 Ibíd., p 740.
797
- Contrato de capitalización y no de indemnización
- El riesgo del asegurador descansa en la incertidumbre de la duración de la

vida.
 Clasificación:
- Seguro para caso de muerte
 La muerte determina la prestación
- El riesgo consiste en pagar la suma asegurada antes de haber percibido una

cantidad de primas que compensen dicho pago.
- Seguro para caso de vida.
 La supervivencia a una determinada fecha determina el riesgo.
 El riesgo está en la longevidad.
- Seguro Mixto. Se mezclan las dos opciones.
 OTROS CONTRATOS MERCANTILES
 CONTRATO DE FIANZA
Hay contrato de fianza mercantil cuando una afianzadora se compromete a

responder de las obligaciones de otra persona, conforme las normas y tarifas que
dicta la Superintendencia de Bancos.
La forma más eficaz q reviste la garantía es la carta fianza: esta forma nos señala
que ante el incumplimiento de la obligación del deudor, el Banco o entidad
financiera con el sólo requerimiento del beneficiario, deberá cumplir con pagar la
suma de dinero establecida en la carta fianza y, si se negara a pagar dentro del
plazo establecido que es tres días como máximo, el beneficiario, o sea la Entidad
Licitante, tiene la vía administrativa ante la S.B.S, ésta puede imponer una sanción
a la entidad q no cumpla con su obligación, además se tiene la vía judicial para
accionar, el problema es q no se encuentra tipificada en nuestra legislación, y por
798
tanto qué puede pasar? que el documento en sí carece de mérito ejecutivo. Sin
embargo, vemos q constituye un medio de prueba contundente y coercitivo de la
obligación asumida por la institución financiera. Por lo cual vemos que con esta
forma de ejecución El sistema de ejecución de garantías se torna mucho más
rápido y eficaz, constituyendo la carta fianza un tipo de garantía idóneo que brinda
seguridad al sistema de contratación estatal.
Entonces vemos q contiene una obligación de carácter solidario, incondicional,

irrevocable y de realización automática que debe ejecutarse sin más requisitos que
el requerimiento notarial.
 Requisitos para la carta fianza
El fiador se obliga frente al acreedor a cumplir determinada prestación, en garantía

de una obligación ajena, si esta no es cumplida por el deudor” esto nos señala un
carácter accesorio del contrato de fianza; pues, su eficacia está supeditada a la
validez de una obligación principal; así: artículo 1875 Código Civil señala que la
fianza no puede existir sin una obligación válida.
El artículo 1898 del Código adjetivo no nos indica un plazo y las formalidades pero
exige el requerimiento de la ejecución sea notarial (o judicial) y dentro de los 15
días siguientes al vencimiento del plazo previsto.310
 CONTRATO DE DEPÓSITO MERCANTIL
Es un contrato por medio del cual el sujeto depositario recibe una cosa que le
confía el depositante, con la obligación de custodiarlo y devolverlo cuando lo
requiera. Puede ser regular, cuando se devuelve el mismo bien que se depositó e
irregular cuando se devuelve uno distinto de la misma especie y calidad.
ELEMENTOS PERSONALES:
- Depositante y depositario.
310Ibíd., p 756.
799
ELEMENTOS REALES:
- El bien depositado.
ELEMENTOS FORMALES:
- El contrato puede ser verbal o por escrito.
Concluye con la restitución del objeto depositado a requerimiento del depositante.,

si no se hubiere pactado plazo, o la devolución por imposibilidad del depositario de
continuar con su función de custodia.
 CONTRATO DE CUENTA CORRIENTE MERCANTIL
Contrato por el cual dos personas, en relación de negocios continuados, acuerdan

concederse temporalmente crédito recíproco, quedando obligados ambas partes a
ir sentando en cuenta sus remesas mutuas, sin exigirse el pago inmediato sino el
saldo a favor de la una o de la otra, resultante de una liquidación por diferencia al
ser aquélla cerrada en la fecha convenida.311 La cuenta corriente no obliga a
realizar contratos sino que reglamenta cómo se regularán sus efectos para el caso
eventual de que se celebren.
 OBJETO DEL CONTRATO312
- Son las prestaciones recíprocas.
Limitaciones al objeto:
- No se incluyen posibles prestaciones
- Solo se incluyen las prestaciones que implican obligatoriedad
- Solo se anotan prestaciones valorables en dinero.
- La transferencia de los bienes se hacen a título de propiedad.
311 URIA, Rodrigo. Curso de derecho mercantil. Ed. Civitas, Madrid, 1999, p 223.
312 Ibíd., p 224.
800
- Indivisibilidad: Todas las remesas forman una masa indivisible y se

contraponen recíprocamente entre los cuentacorrentistas.
- Propósito de los contratantes; aplazar toda reclamación aislada de los

créditos, renunciando a su exigibilidad durante el curso de la cuenta (art.
566).
- Asientos preparatorios.
- Hasta que finalice la cuenta no puede hablarse de acreedor ni deudor, ni de

créditos en favor de una de las partes desde que se inscriben en la cuenta,
sino de asientos preparatorios de un crédito futuro único
- No hay compensación.
- No hay imputación de pago.
- Es un contrato en movimiento, no se detiene hasta su terminación y

liquidación en el momento convenido. No cabe compensación entre las
remesas, ni imputación al pago.
- Productividad de intereses:
- Se unifica el tipo de interés de las remesas incluidas en la cuenta, formando

el saldo de capital e interés un solo todo.
- Cierre de la cuenta corriente:
- Diferencia entre cierre de la cuenta y extinción del contrato
- El cierre es el momento en que se detienen las operaciones que se

realizaban en ella, es la conclusión de un período determinado,
independientemente de que el contrato continúe o no.
- La extinción es el fin del contrato, que culmina con el pago del saldo
por quien resulte deudor.
801
- Efectos del cierre313
- Liquidación del periodo
- Exigibilidad del pago
- Extinción del contrato de cuenta corriente
- Por voluntad
- Por quiebra o incapacidad
- Por vencimiento del plazo
- Por acuerdo de las partes
 CONTRATOS BURSÁTILES
Según Carlos López Rodríguez, los contratos de bolsa son la traducción jurídica de
la operación de bolsa. En otras palabras, las operaciones que en los hechos se
desarrollan en la bolsa, se traducen en una figura contractual especial que es el
contrato de bolsa.
 Modalidades de contratos bursátiles:
El contrato de bolsa puede asumir cualquiera de las siguientes modalidades:
1. Al contado:
En el contrato de bolsa celebrado al contado, se produce un cambio inmediato de

las prestaciones, esto es, del valor por el dinero de su cotización. Una de las partes
se obliga a transmitir a la otra, de inmediato, la titularidad de cierto número de
títulos a cambio del pago de su cotización vigente en el momento de su celebración.
La particularidad de esta modalidad radica en la inmediatez de su ejecución. En

efecto, la liquidación del contrato bursátil debe verificarse en el mismo día en que
fueron concretadas. En otras palabras, la ejecución del contrato, esto es, el efectivo
313Ibíd., 229.
802
cumplimiento de las obligaciones asumidas (valor por precio) debe verificarse

inmediatamente de haber sido celebrado el contrato.
2. A plazo:
En esta modalidad, se conviene diferir la ejecución del contrato para un momento

posterior. Ambas partes se ponen de acuerdo en diferir el cumplimiento de sus
obligaciones para una oportunidad posterior que, lógicamente, tiene una fecha
límite. Los límites del plazo los establece cada bolsa según su arbitrio.
Jurídicamente, este plazo es un plazo suspensivo que tiene una duración

determinada. Este plazo no obsta a que igualmente el contrato sea de ejecución
instantánea porque, vencido el mismo, las prestaciones del contrato serán
ejecutadas en forma instantánea.
No se trata de un contrato de crédito porque en este contrato, ambas prestaciones

se difieren en el tiempo. En el contrato de crédito (por ejemplo la venta a plazos),
una de las partes cumple con su obligación (por ejemplo el vendedor entrega la
cosa). Quién difiere el cumplimiento de su obligación es sólo una de las partes, en
el ejemplo el comprador.
Esta modalidad de contratación está dominada por el elemento riesgo. Atendiendo

a este elemento, los mercados bursátiles exigen al comprador, garantía del pago de
su obligación.
Las garantías se constituyen, generalmente, inmediatamente después de

concertado el negocio mediante el depósito (en efectivo o en valores) de un
porcentaje del total de los valores negociados.
 CONTRATOS BANCARIOS
 PRÉSTAMOS
Se reputará mercantil el préstamo, concurriendo las circunstancias siguientes:
1. Si alguno de los contratantes fuere comerciante

2. Si las cosas prestadas se destinaren a actos de comercio
803
Consistiendo el préstamo en dinero, pagará el deudor devolviendo una cantidad

igual a la recibida, con arreglo al valor legal que tuviere la moneda al tiempo de la
devolución. Si los préstamos fueren en especie, deberá el deudor devolver, a no
mediar pacto en distinto sentido, igual cantidad en la misma especie y calidad, o su
equivalente en metálico si se hubiere extinguido la especie debida. Los préstamos
no devengarán interés si no se hubiera pactado por escrito314.
Los deudores que demoren el pago de sus deudas después de vencidas, deberán
satisfacer desde el día siguiente al vencimiento el interés pactado para este caso o,
en su defecto, el legal.
Los intereses vencidos y no pagados no devengarán intereses. Los contratantes

podrán, sin embargo, capitalizar los intereses líquidos y no satisfechos, que, como
aumento del capital, devengarán nuevos réditos. Las entregas a cuenta, cuando no
resulte expresa su aplicación se imputarán en primer término al pago de intereses
por orden de vencimiento y después al capital.
 CONTRATO DE APERTURA DE CRÉDITO
Es aquel en que el banco se compromete a conceder crédito al cliente por una

suma determinada y un plazo determinado, pasado el cual, el cliente tendrá que
devolver el crédito y todo ello a cambio de una comisión, un dinero que percibe el
banco315.
Frente al crédito, préstamo normal, presenta una ventaja, el cliente puede ir

disponiendo de sumas de dinero en sucesivas veces hasta una cantidad
determinada. El banco lo que hace es que va pagando los cheques del cliente.
El objeto del contrato de apertura de crédito simple es permitir al acreditado

disponer de su crédito, no de una sola vez sino de manera diferida y exacta de en
las cantidades y los momentos en los cuales presupuestó que los va a necesitar, a
fin de no pagar más intereses de los necesarios.
314MEN NDEZ, Aurelio y URÍA, Rodrigo. 2004. Lecciones de derecho mercantil. Madrid: Civitas, p
636.
315Ibíd., p 645.
804
El objetivo del acreditante es el cobro del interés o accesorios, o ambos, que se

estipulen en las cláusulas del contrato316.
Por lo que se refiere al contrato de apertura de crédito en cuenta corriente, éste

tiene por objeto que el acreditado pueda disponer permanentemente de una cierta
cantidad, la cual nunca se terminará durante la vigencia del contrato, siempre que
no se sobrepase el límite, lo que el acreditado consigue haciendo pagos parciales
de sus disposiciones.
 EL CONTRATO DE DESCUENTO
Este es un contrato muy utilizado entre los Bancos y las empresas comerciales, que
permite que estas últimas puedan vender sus mercaderías o bienes otorgando
facilidades crediticias, mediante la suscripción de letras de cambio para ser
pagadas a futuro, lo que permitirá la multiplicidad de operaciones y una rotación
impresionante de los bienes que comercializa el cliente.
El contrato de descuento consiste en la entrega de una suma de dinero por parte
del
Banco a su cliente, mediante la transferencia como contraprestación de un crédito
no vencido a cargo de un tercero. El monto de la entrega realizada por el Banco
está determinado por el valor del crédito transferido menos el interés equivalente
al plazo pendiente entre la fecha del descuento y la del vencimiento del título. De
esto resulta que el Banco concede un préstamo cobrando anticipadamente los
intereses y que el deudor le transfiere un crédito a cargo de un tercero, siempre
con la garantía del deudor en el sentido que devolverá la suma recibida, de no ser
pagada la letra de cambio por el aceptante317.
 OBLIGACIONES DEL CLIENTE:

- Utilización de la cuantía aprobada.- En el contrato el Banco le otorga al
cliente un crédito de naturaleza rotativa, fijándose una cuantía máxima para
su utilización anual. El cliente presentará sus letras de cambio para
descuento en planillas especiales que le proporciona para el caso el Banco.
316 MEN NDEZ, Aurelio, and URÍA, Rodrigo. 2004. Lecciones de derecho mercantil. Madrid: Civitas, p
645.
317 Ibíd., p 648.
805
El monto total de las planillas no debe exceder de la cuantía máxima

aprobada.
- Transferir los créditos.- El cliente debe entregar las letras para el descuento
debidamente endosadas a favor del Banco, para que en determinado
momento y a su sola decisión puede ejercer las acciones cambiarias que le
corresponden como tenedor de las mismas.
- Reembolsar la suma recibida.- Esta obligación es característica propia del
contrato, pues queda convenido que si la letra de cambio descontada no es
pagada por el aceptante a su vencimiento, su valor, incluyendo gastos e
intereses, serán reembolsados automáticamente por el cliente.
- Pagar la remuneración convenida.- Se cumple en forma automática en el
caso del descuento, pues cuando el Banco entrega la suma de dinero,
descuenta, como lo sugiere el nombre del contrato, la suma
correspondiente al interés entre la fecha que se realiza la operación y la del
vencimiento del crédito transferido.
 OBLIGACIONES DEL BANCO:

- Facilitar las planillas para la presentación de las letras que serán
descontadas por el cliente.
- Calificar las letras de cambio que le han presentado, las mismas que deben
provenir necesariamente de operaciones comerciales normales realizadas
entre el descontante y el aceptante. También se califica la plaza de cobro y
el plazo.
- Entregar la suma de dinero como consecuencia de la transferencia del
crédito, previa aplicación de la tasa del descuento.
- Devolver inmediatamente las letras que no han sido calificadas.
- Notificar al aceptante y proceder al cobro de la letra de cambio.
- En caso de incumplimiento en el pago, procederá el Banco a entregar las
letras al Notario Público para que proceda al protesto respectivo, salvo
indicación expresa del cliente que dispense de dicho requisito.
 CUENTA CORRIENTE BANCARIA
806
Contrato en virtud de la cual una empresa se obliga a cumplir las órdenes de pago
de su cliente hasta por el importe de dinero que hubiere depositado en ella o del
crédito que se haya estipulado, esto último en el caso de las empresas autorizadas
para conceder sobregiros.318
No puede confundirse con la cuenta corriente mercantil,
- no se dan las notas de la indivisibilidad de las remesas incluidas en la

cuenta;
- ni se producen los efectos compensatorios;
- ni está en la intención de los contratantes concederse créditos, sino
- que el cliente y el banco acuden a este contrato para facilitar, normar y
encauzar sus relaciones comerciales.
 Obligaciones de las partes
CLIENTE:
- retirar los fondos mediante cheques
- conservar los talonarios en lugar seguro
- Si se trata de los casos en que se le concedió crédito en cuenta corriente o se

le autorizó el sobregiro, está obligado a pagar el saldo que adeudare.
BANCO
- informar periódicamente a sus clientes respecto de su estado de cuenta.
APERTURA
- ser nominativa, personas naturales o jurídicas;
- abrirse en las empresas del sistema financiero autorizadas a recibir

depósitos a la vista.
318 URIA, Rodrigo. Curso de derecho mercantil. Ed. Civitas, Madrid, 1999, p, 543.
807
CIERRE
- por iniciativa de la empresa o el cliente, sin embargo, la empresa puede

negarse a cerrarla en el caso que la misma mantenga saldo deudor o que el
cliente tuviese obligaciones de pago pendiente con ésta.
- por el giro de cheques sin fondos.
 CONTRATO DE DEPÓSITO
Los depósitos en bancos, serían los depósitos en cajas de seguridad, los depósitos
en custodia. Si los valores se entrega, en sobre cerrado, se le entregará al
depositante un recibo319, así el depósito no se prueba con el contrato, sino con el
recibo de la remesa, ya que, como es fácil entender, el objeto de estos contratos se
materializa en cada asunto de depósito y no en la firma del contrato.
El objeto del depósito bancario consiste, técnicamente, en la transmisión temporal

de la propiedad de una cantidad de dinero, a un banco, para que éste lo utilice en
su actividad crediticia, y salvo pacto en contrario, al término del contrato o bien de
manera periódica, le entregue al depositante el interés320 que corresponda y le
reintegre el principal al vencimiento.
Son dos las partes del contrato de depósito bancario: el depositante y el

depositario, este último forzosamente debe ser un banco. El depósito es para los
bancos la operación pasiva por excelencia, porque a la vez, es su principal fuente
de captación.
 PRÉSTAMOS BANCARIOS
Contrato mercantil entre la entidad financiera y una personas físicas o jurídica en

el que se conviene que la entidad financiera (prestamista), entregue dinero a la

320HUNDSKOPF, E. O., Montoya, A. H., & Instituto Peruano de Derecho Mercantil. (2003). Tratado de
derecho mercantil. Lima, Perú: Gaceta Jurídica, p 689.
808
otra persona (prestatario) con la condición de que este lo devuelva más tarde junto
con unos intereses pactados.
Un préstamo no es más que un dinero solicitado por adelantado al banco que nos
comprometemos a devolver en un plazo estipulado de tiempo junto a unos
intereses determinados en el contrato de préstamo que pueden ser bien a tipo fijo
o variable321.
Existen diferentes tipos de préstamo según su naturaleza jurídica:
- Préstamos personales.
- Préstamos hipotecarios.
El contrato de préstamo se formaliza en escritura pública y el notario es el que
debe comprobar que no hay discrepancias entre las condiciones financieras de la
oferta vinculante y las cláusulas del contrato. Además, para que la hipoteca quede
constituida debe inscribirse en el Registro de la Propiedad y liquidarse el impuesto
de Actos Jurídicos
- Préstamos con aval:
En este tipo de préstamos existe una tercera persona (avalista) que responde de
igual forma y medida que los prestatarios en caso de incumplimiento de las cuotas
de devolución del préstamo.
- Pólizas de crédito:
Se trata de un crédito flexible. El banco nos concede una línea de crédito de la que
podemos hacer uso o no y nos cobrará intereses en función del dinero dispuesto.
Podemos no disponer de nada de dinero o tomar y devolver dinero cada día como
si fuera una cuenta corriente.
Nace una obligación del banco de hacer la transferencia, que si no es cumplida es la

responsabilidad del banco. El derecho del banco es a cobrar comisión en todo caso.
El crédito que nace a favor del beneficiario.

Derecho comercial. Lima, Perú: Editora Jurídica Grijley, p467.
809
 TRANSFERENCIA BANCARIA
Dentro de los servicios que las entidades de crédito prestan a sus clientes se
encuentra la operación de transferencia de créditos.
Esta es entendida como aquella en la que el cliente cursa una orden a su banco
para que transfiera una determinada cantidad de su cuenta corriente
disminuyendo su saldo disponible a la cuenta del beneficiario.
Los sujetos que las llevan a cabo o están legitimados para hacerlo, son las
entidades de crédito, concepto más amplio que engloba, junto a las entidades
bancarias, a las Cajas de ahorros y otras entidades mediadoras en el crédito.
 LA TARJETA DE CRÉDITO
Es un contrato por el cual una empresa bancaria o una persona jurídica autorizada,
concede una apertura de crédito, de tipo rotatorio, con una cuantía determinada, a
favor de su cliente que puede ser una persona natural o jurídica, para que
utilizando una tarjeta plástica singular, pueda adquirir bienes o servicios de las
empresas o establecimientos afiliados, cuyos consumos serán cancelados al
contado (a la vista) o a cierto plazo convenido.
Podemos observar que se trata de una figura jurídica múltiple y compleja.

Diferentes tratadistas, entre ellos ALVAREZ-CORREA, sostiene de que se trata de
tres contratos diferentes: un contrato de emisión de la tarjeta de crédito entre el
Banco y el titular de la tarjeta; un contrato de afiliación entre el Banco y la empresa
proveedora de los bienes o servicios, y un contrato de compraventa entre el titular
de la tarjeta y la empresa afiliada.
 ENTIDADES EMISORAS
a) Empresas comerciales.- Que emiten sus propias tarjetas de crédito, para uso
exclusivo en sus establecimientos y empresas vinculadas.
b) Entidades especializadas no bancarias.
810
c) Entidades bancarias.- Que son las empresas que vienen trabajando

masivamente este producto.
 LA TARJETA
La tarjeta de crédito es un instrumento que permite utilizar el crédito concedido
por la entidad bancaria para la compra de bienes y de servicios. Se trata de una
tarjeta plástica grabada con los datos del titular de crédito, generalmente con una
cinta magnética incorporada, y donde se registra la firma del titular que servirá
para el control adecuado por parte de la empresa afiliada.
En el Perú la tarjeta de crédito ha sido reglamentada por Resolución N2 355-93-
SBS publicada en el Diario oficial El Peruano el 24 de Julio de 1993; Resolución
N°295-95-SBS, del 17 de abril de 1995, Resolución N°271-2000-SBS, del 14 de abril
del 200, la cual se encuentra vigente.322
Las resoluciones emitidas por la Superintendencia de Banca y Seguros regula las
operaciones que realicen las entidades autorizadas a operar tarjetas de créditos en
el sistema financiero, además busca, a través de ellas, cautelar los ahorros del
público, y cautelando que los créditos que se conceden se adecuen a las normas
generales de otorgamiento de créditos323. Se ha establecido que las empresas
bancarias debitarán en la cuenta corriente respectiva, el importe de los bienes y
servicios que el titular de la tarjeta consuma utilizando la misma, conforme a las
órdenes de pago que haya suscrito.
 EL CRÉDITO DOCUMENTARIO
Este es un contrato de enorme desarrollo y su gran importancia contemporánea se

vinculan a la realización y perfeccionamiento de operaciones de comercio exterior,
especialmente las compraventas internacionales.
En América Latina pocos son los países que han incorporado directamente en su
legislación una regulación sobre los créditos documentarios, utilizándose como
322 Ibíd., p 546.
323 Ibíd., p 546.
811
norma aplicable las Reglas u Usos Uniformes aprobadas por la Cámara de

Comercio Internacional.
De acuerdo a las Reglas de Usos Uniformes de la Cámara de Comercio
Internacional de Paris podríamos definir al crédito documentario como el contrato
según el cual existe un cliente quien ha logrado que un Banco (Banco Emisor)
emita una carta de crédito a favor de un tercero, dentro de determinadas
condiciones en ella precisadas como plazo, monto y la presentación de
determinados documentos, y la facultad de control y pago a cargo de un Banco
corresponsal del exterior324.
 EL CONTRATO DE FACTORING
El factoring consiste en un contrato de cooperación empresarial, que tiene por

objeto dar origen a una operación crediticia y financiera, celebrado el contrato de
factoring entre las partes, que son el factor y el cliente industrial o comerciante,
éste ultimo comunica a sus clientes este hecho, sometiéndose a partir de entonces
todos sus pedidos de ventas a la previa aprobación del factor, a quien debe
hacérsele entrega de la totalidad de facturaciones325.
 Sujetos que intervienen

Intervienen en este contrato los siguientes sujetos:
a) La empresa bancaria o financiera, denominada “factor”, autorizado por Ley,

que se obliga a adquirir las acreencias, es decir letras o facturas por cobrar,
liberando al cliente factoreado del riesgo crediticio.
b) El cliente, llamado también “factorado”, normalmente una empresa
comercial, que puede ser una persona natural o jurídica, quien busca del
banco un servicio de gestión, garantía y financiación que el factor puede
brindarle.
324 Ibíd., p 189.
325 Ibíd., p 263.
812
Los deudores del “cliente” no integran el contrato, por ser considerados sujetos
colaterales, a quienes se les debe notificar con la cesión del crédito, a fin de
cancelar sus respectivas facturas directamente al nuevo acreedor bancario.
 EL CONTRATO DE LEASING
Por el contrato de leasing o arrendamiento financiero, una persona, normalmente

industrial, necesitado de recursos financieros para adquirir bienes de capital,
maquinaria y equipos o de inmuebles, en una primera etapa se pone en contacto
con un proveedor para determinar las condiciones de sus requerimientos.
Identificadas las necesidades entran en contacto con una empresa bancaria o
entidad especializada, quienes previo estudio aprueban financiar la compra de los
bienes requeridos por su cliente.326
Previa firma del contrato, y contra la promesa de que el bien será tomado en
alquiler, el Banco procede a adquirirlo del proveedor y entregárselo en
arrendamiento al industrial por un plazo determinado generalmente vinculado al
plazo de amortización del crédito, y con el pacto de compraventa del bien por un
valor que será el residual o uno muy cercano a él.
 EL ARRENDATARIO O USUARIO
Es el cliente que determina sus necesidades de requerimiento de maquinaria y
equipo o inmuebles para una industria, y que solicita el financiamiento,
comprometiéndose en tomarlos en arrendamiento con el pacto de compraventa
futura.
 EL BANCO O UNA ENTIDAD ESPECIALIZADA
Los Bancos están autorizados a realizar esta operación a través de un
departamento especializado o a través de una empresa subsidiaria.
 EL PROVEEDOR
Si bien es cierto tiene una participación marginal, sin embargo muchas veces se lo
incluye en el contrato por los efectos relativos a las garantías de los bienes
vendidos, capacitación, asesoría técnica, venta de repuestos y otros de tipo técnico.
326 Ibíd., p 352.
813
CLASES327
a) Leasing financiero.- Es el contrato de arrendamiento con pacto de

compraventa, en las características que hemos venido explicando.
b) Leasing operativo.- Es una modalidad que permite que el usuario pueda
devolver los bienes objeto del contrato por haber devenido en obsoletos
para recibir a cambio otros más modernos. Normalmente en estos contratos
se faculta a favor del arrendatario de poder solicitar la terminación del
contrato en cualquier momento.
c) Lease-back.- Es una modalidad de leasing en el cual el cliente mismo hace el
papel de proveedor. Es decir que él propietario de bienes y equipos procede
a vendérselos al Banco o a la sociedad de leasing, la cual a su turno se los
arrienda dentro del marco general que hemos señalado, incluyéndose en el
contrato el pacto de compraventa al vencimiento del plazo del
arrendamiento. En esta clase de contratos el industrial moviliza sus activos
fijos haciéndose de capital de trabajo, pero con la ventaja de seguir
utilizándolos para la misma finalidad productiva.
 EL CONTRATO DE UNDERWRITING
El contrato de Underwriting permite que una entidad financiera adquiera a firme,
valores de mercado primario emitidos por una empresa a un precio bajo la par,
permitiendo que ésta última obtenga el financiamiento previsto en forma
adelantada a la venta de los títulos, aparejando además asistencia financiera a las
empresas emisoras.
 Personas que intervienen en el contrato
a) LA EMPRESA EMISORA
Es aquella empresa que necesita de capital adicional o fondos a largo plazo que se
generen mediante la venta de títulos valores al público, para lo cual contrata los
327Ibíd., p 356- 381.
814
servicios de intermediación de entidades financieras (generalmente Bancos de

inversión) para facilitar la obtención de los recursos.
Estas empresas normalmente recurren al procedimiento de underwriting, debido a
que desean asegurarse recibir una cantidad dada de recursos, una experiencia
mayor en la colocación de títulos y un mejor contacto con inversionistas
potenciales.
b) BANCO DE INVERSIÓN
Es una entidad especializada en la intermediación de los títulos valores, tanto en el
mercado primario como en el secundario; utiliza los servicios de flotación de
nuevas emisiones, el underwriting, fusiones, adquisiciones y compras apalancadas
de empresas.
 TEORÍA GENERAL DE LOS TÍTULOS VALORES
La Teoría General de los Títulos Valores o Títulos de Crédito o Títulos

Circulatorios, es una elaboración conceptual de las escuelas alemana e italiana328.
El jurista español Uría describe las etapas de la construcción de la teoría de los
títulos de crédito, en primer término, la posición doctrinal que valoró
especialmente el aspecto de la incorporación del derecho al título (SAVIGNY),
entendida metafóricamente en el sentido de que, transfundido el derecho al
documento, la suerte del primero queda unida inseparablemente a la del segundo;
el derecho no se puede exigir ni transmitir sin el documento y sigue las vicisitudes
de éste. Un segundo paso consistió en destacar al título de crédito de los demás
documentos jurídicos (probatorios, dispositivos, constitutivos), partiendo de la
necesidad de la posesión del documento para el ejercicio del derecho (BRUNNER).
Y por último, tomando como base esa necesidad de poseer el documento y de
exhibirlo, se elabora a fondo la noción de la legitimación, y se hace de ésta el eje del
concepto del título de crédito, en el doble sentido de que, sin la exhibición del
SILVA VALLEJO, José Antonio. Teoría General de los Títulos Valores. Libro Homenaje a Ulises
328
Montoya Manfredi. Cultural Cuzco, Lima 1989. Páginas 649, 650 y 651
815
documento, ni el deudor está obligado a cumplir ni cumplirá con eficacia

liberatoria (JACOBY)329.
Ulises Montoya Manfredi precisa que la construcción doctrinaria de los títulos

valores se inicia con Savigny, que aportó la idea de la incorporación del derecho al
documento. Más tarde, Brünner agregó la nota de literalidad y finalmente Jacobi
añadió el elemento de la legitimidad. La fórmula quedó integrada por Vivante, al
expresar éste que los títulos-valores son documentos necesarios para ejercer el
derecho literal y autónomo que en ellos se consigna330.
El Código de Comercio de 1902 diferenció a los Efectos de Comercio (letras,

cheque, pagaré); los Valores Mobiliarios (acciones, bonos) y los títulos de tradición
(Conocimiento de Embarque, Certificado de Depósito, Warrant); la ley 16587
introdujo el sistema unitario estableciendo reglas generales aplicables a todos los
títulos valores, pero circunscribiendo inicialmente solo a la letra, cheque, vale y
pagaré; finalmente la ley 27287 no solo establece reglas generales aplicables a
todos los títulos valores sino regula a todos los títulos valores, sino regula toda la
gama de títulos valores que circulaban en ese momento en el país como la letra de
cambio, el cheque, el pagaré, los Valores Mobiliarios (acciones, bonos) y los títulos
de tradición (Conocimiento de Embarque, Certificado de Depósito, Warrant).
En suma, los títulos valores son una serie de documentos que siendo distintos por
su contenido y por su forma, habiendo nacido en diversas épocas, y estando
dotados de caracteres diferentes, ofrecen, sin embargo, la nota común de
incorporar una promesa unilateral de realizar determinada prestación a favor de
quien resulte legítimo tenedor del documento. Cumplen los títulos, principalmente,
la función, también común, de servir a la mejor circulación de los bienes,
constituyendo por ello un instrumento del tráfico mercantil que corre pareja
importancia con el contrato.331
URIA, Rodrigo. Derecho Mercantil. Decimonovena Edición. Marcial Pons, Ediciones Jurídicas S.A.
329
Madrid, 1992, p. 834-835
MONTOYA MANFREDI, Ulises. Comentarios a la Ley de Títulos Valores. Editorial Desarrollo. Lima,
330
1982, p. 16
331 Ibíd., p 833.
816
 CLASIFICACIÓN
a) por su ley de circulación

- A la orden. Es emitido con la cláusula “a la orden”, con indicación del
nombre de persona determinada, quien es su legítimo titular. Se transmite
por endoso y consiguiente entrega del título.
- Nominativos: emitido en favor o a nombre de persona determinada.
- Portador: tiene la cláusula “al portador” y otorga la calidad de titular de los
derechos que representa, a su legítimo poseedor
b) Literalidad
El texto del documento determina los alcances y modalidad de los derechos y

obligaciones contenidos en el título valor o, en su caso, en hoja adherida a él.
c) Incorporación
Los valores materializados que representen o incorporen derechos patrimoniales,

tendrán la calidad y los efectos de Título Valor.
d) Autonomía
Si las calidades del tenedor y del obligado principal del título valor
correspondieran respectivamente al acreedor y al deudor de la relación causal, de
la que se derivó la emisión de dicho título valor, el tenedor podrá promover a su
elección y alternativamente, la acción cambiaria derivada del mismo o la
respectiva acción causal.
Igual derecho asistirá al endosatario respecto a su inmediato endosante, siempre

que el endoso fuere absoluto y derivase de una relación causal, en la que uno y otro
tuvieren las calidades de acreedor y deudor, respectivamente.
817
 NATURALEZA JURÍDICA DE LOS TITULOS VALORES
 Teoría contractualista
Para unos, se origina en un negocio bilateral entre el emitente y el tomador. Pero,

como el título-valor está destinado a circular, se modificó la teoría original y se
argumentó que el contrato era entre el emitente y un sujeto indeterminado,
incierta persona. Se acusa a las teorías contractualitas de llevar a la consecuencia
inadmisible de que los vicios del contrato han de repercutir completamente y
siempre sobre la obligación cartular y el derecho que le corresponde, aunque el
título se encuentre en poder de un poseedor que haya sucedido al primer tomador.
Además, las teorías contractualitas no explican cómo el acreedor de la prestación
mencionada en el título resulta siendo, casi siempre, un tercer poseedor con
derecho a exigir la prestación cartular sin haber tenido relación contractual con el
emisor del título.
 Teoría del Negocio Unilateral
La teoría del negocio unilateral toma en cuenta el momento en que se origina la

obligación cartular como promesa unilateral, que, según algunos se perfecciona en
el momento de la emisión del título; y según otros, en el momento de la declaración
no recepticia, cuya eficacia está condicionada al hecho de la desposesión. La teoría
unilateral de la emisión, responde al propósito de garantizar a todo acreedor
subsecuente una posición autónoma, y explica en todo caso y de un modo
conforme a las exigencias prácticas y a los principios del derecho, cómo nace, en el
caso de un primer tomador incapaz, el derecho del poseedor subsecuente, aun
respecto al adquiriente por título originario.
 Teoría de la legalidad
Sostiene que la obligación literal y autónoma que nace cuando comienza a circular
el título, proviene de la ley.
 Posición Mixta
Una posición mixta, que considera que acto de emisión o de creación constituye un
negocio jurídico (contrato de promesa unilateral), productivo de efectos típicos, en
818
relación al tercero poseedor de buena fe, aparte, desde luego, de las relaciones
inmediatas entre el suscritor y el tomador, que se rigen por el negocio jurídico que
dio origen al título332.
 RELACIÓN JURÍDICA DOCUMENTAL
El documento tiene función probatoria, pues sirve para fijar la declaración de

voluntad emitida por el obligado, facilitando la prueba de la relación jurídica al
titular del derecho subjetivo 333 El título-valor no es un documento de prueba. Es
un título inherente al ejercicio del derecho. La diferencia se ve claro en el contrato
de transporte marítimo. La póliza de fletamento menciona los derechos del fletante
y los del fletador. Pero estos derechos pueden hacerse valer por otros medios de
prueba. El conocimiento de embarque es el título indispensable para exigir la
entrega de las mercancías334.
Tiene también una función constitutiva, surge de él un derecho típico, el derecho

cartular, que en algunos casos se vincula con la relación llamada fundamental, y en
otros se desprende totalmente de ésta, resultando que las relaciones derivadas de
ese vínculo son inoponibles a los terceros tenedores del documento. No constituye
una excepción al carácter constitutivo del título, el que, en el caso de las sociedades
anónimas, el derecho del socio a obtener las acciones deriva del contrato de
sociedad, pues el carácter constitutivo, así como los demás del título-valor, deben
considerarse, fundamentalmente, no en las relaciones entre el emitente y el
tomador, sino en las relaciones entre el librador y el tercer poseedor de la acción, a
quien solo la posesión calificada del título-acción acuerda la calidad de socio.
Es, asimismo, título dispositivo, en el sentido de que, debido a la relación entre el

documento y el derecho, es necesario disponer del título para obtener la
332 MONTOYA MANFREDI, Ulises. Comentarios la Ley de Títulos Valores. Página 30-31.
333 PÉREZ FONTANA, Sagunto. Ob cit, p. 50.
334GARRIGUES, Joaquín. Curso de Derecho Mercantil. Tomo III. Editorial Temis. Bogotá, Colombia,
1987. Página 86.
819
prestación en él prometida. Del carácter dispositivo del título deriva el derecho del
deudor a que se le restituya el documento una vez que cumplió la prestación335.
 DERECHOS DERIVADOS DEL TÍTULO
Los títulos valores confieren a su legítimo tenedor, el derecho exclusivo a disponer

o, de ser el caso, gravar o afectar los bienes que en ellos se mencionan; sin perjuicio
de las excepciones que señale la ley.
Derechos Patrimoniales Incorporados.- Partiendo que el título valor es un

documento que incorpora derechos patrimoniales, se debe mencionar que tipo de
derechos son materia de esta incorporación, estos pueden ser: Derechos de
Créditos (letra, cheque, pagaré, bonos); Derechos de participación (acciones,
certificados de participación de Fondos Mutuos), o Derechos Reales sobre
mercancía (Conocimiento de Embarque, Warrant).
 GARANTIAS DE LOS TITULOS VALORES
Formas de Garantizar Títulos Valores (Artículo 56): Las Garantías son los medios
de reforzar el derecho del acreedor en la hipótesis que el deudor no cumpla con la
prestación debida; tienen por objeto conceder seguridad al acreedor de que su
crédito será cancelado o pagado. Utilizando la clasificación tradicional, estas son
las siguientes: Garantías Personales, que son aquellos medios jurídicos por los
cuales una persona (con su patrimonio) se obliga a pagar la obligación que
representa un título valor de su garantizado336 en caso de incumplimiento de la
misma (Fianza y el Aval); y Garantías Reales, que son aquellos instrumentos
jurídicos por los cuales se asegura una obligación que representa un título valor
afectando un bien determinado a su cumplimiento (prenda e hipoteca). Los
requisitos de validez de las garantías de obligaciones cambiarias son las siguientes:
335 MONTOYA MANFREDI, Ulises. Comentarios a la Ley de Títulos Valores, p 31.
336HUNDSKOPF, E. O., Montoya, A. H., & Instituto Peruano de Derecho Mercantil. (2003). Tratado de
derecho mercantil. Lima, Perú: Gaceta Jurídica, p 201.
820
a) Para que las garantías surtan efecto en favor de cualquier tenedor, debe
dejarse constancia de ello en el mismo título. (Principio de Incorporación)
b) Se debe señalar a la persona garantizada, en caso de no hacerlo se presume
que la garantía opera en respaldo del obligado principal (Principio de
Literalidad).
c) Se debe colocar la mención expresa del monto o límite de la garantía, a falta
de tal mención se entiende que garantiza todas las obligaciones y el importe
total que representa el título valor (Principio de Literalidad).
 GARANTÍAS PERSONALES
 EL AVAL
(Artículo 57). - El Aval es una declaración cambiaria cartular por el que importa la
constitución de una garantía objetiva, autónoma, típica y abstracta. Es objetiva
porque con ella se pretende asegurar el pago de la obligación cambiaria,
vinculando a una persona para brindar confianza a los adquirentes en la
circulación del título. Asegura el pago frente a cualquier tenedor, incluso si resulta
nula la obligación de la persona avalada. Es autónoma porque la obligación del
avalista es principal, pues el tenedor de un título avalado puede dirigirse
indistintamente contra cualquiera de los signatarios. Es típica porque solo se
puede concebir el aval en relación a los títulos valores, sea que se trate de títulos
de contenido crediticio, de tradición o representativos de mercaderías. Es
abstracta porque se independiza de la causa que le dio origen o sea la relación
jurídica subyacente, básica o fundamental. Con excepción del obligado principal, el
aval puede ser otorgado por cualquiera de los que intervienen en el título valor o
por un tercero.
 LA FIANZA
(Artículo 61).- Es una garantía personal accesoria, en virtud de la cual una o más
personas responden de una obligación ajena, comprometiéndose para con el
acreedor a cumplir en todo o en parte, si el deudor principal no cumple. La fianza
que conste en el mismo título valor o en el respectivo registro tiene carácter de
821
solidaria y el fiador no goza del beneficio de excusión, aun cuando no se haya

dejado constancia de ello en el título, Salvo que en modo expreso se haya señalado
lo contrario. El fiador queda sujeto a la acción cambiaria, del mismo modo, durante
el mismo plazo y en los mismos términos que contra su afianzado. La
responsabilidad no es objetiva ni autónoma, es subjetiva y accesoria, es por ello
que la nulidad de la obligación afianzada afecta la fianza haciéndola nula o
anulable. El fiador puede oponer al tenedor del título valor los medios de defensa
personales de su afianzado. Su obligación es dependiente por ser accesoria.
(Artículo 63).- Además de las formalidades y requisitos que establezca, por

ejemplo el Código Civil, para la constitución de garantías reales que respalden
títulos valores, como en el caso de la hipoteca debe consignarse en la Escritura
Pública, el número y valor de los títulos valores que se emitan y garanticen con la
hipoteca; la serie o series que correspondan, la fecha o fechas de emisión, en el
plazo y forma en que deben amortizarlo y designación del fiduciario, dichas
garantías (que aseguren el cumplimiento de las obligaciones frente a cualquier
tenedor) debe señalarse en el mismo título (Principio de literalidad). En ese caso,
las transferencias del título no requieren del asentimiento del obligado ni, de ser el
caso, del constituyente de la garantía, para que ésta tenga plena eficacia frente a
cualquier tenedor del título valor.
 PAGO Y PROTESTO DE LOS TÍTULOS VALORES
 EL PAGO337
El pago es la realización de la prestación que le proporciona al acreedor el objeto

debido para la satisfacción de su interés, al tiempo que extingue el vínculo y libera
al deudor.
Fecha de pago (Artículo 64).- Las prestaciones contenidas en un título valor deben
ser cumplidas el día señalado para ese efecto. El tenedor no puede ser compelido a
recibir en fecha anterior. Quien cumple la prestación que le corresponde antes de
337 Ibíd., p 64.
822
la fecha establecida en el título, lo hace por su cuenta y riesgo, y responde por la

validez del pago. Se coloca en el supuesto de que se presente situaciones
anormales o peligrosas como quiebras fraudulentas, o sea, puede ser calificada
como sospechosa. Quien paga a su vencimiento o en la fecha prevista para ese
efecto, queda liberado válidamente, a menos que haya procedido con dolo o culpa
inexcusable. El obligado contra el cual se ejercite o pueda ejercitarse las acciones
derivadas del título valor está facultado para exigir, contra el pago que realice, la
entrega del título valor cancelado; y, de ser el caso, la constancia del protesto o de
la formalidad sustitutoria, más la cuenta de gastos cancelada.
Pago parcial (Artículo 65).- El tenedor no puede rehusar un pago parcial. Las
obligaciones cambiarias son de ejecución rigurosa y es interés del comercio que se
facilite en la mayor medida posible la liberación de tales obligaciones. El rechazo
del pago parcial perjudica a los demás obligados cambiarios que habrían sido
liberados hasta la concurrencia de la suma pagada. El tenedor tiene derecho a
protestar el título valor por la cantidad impaga y ejercitar las acciones cambiarias.
De verificarse pago parcial, quien paga puede exigir que el tenedor del título le
otorgue el recibo correspondiente, además de la anotación que deberá hacerse en
el mismo título valor. En el registro del protesto deberá hacerse la anotación del
pago parcial si tal pago se efectúa en el acto del protesto o durante el lapso que el
título se encuentre en poder del fedatario. En los casos de cumplimiento parcial, el
tenedor debe además hacer entrega a quien hizo tal pago parcial la copia
certificada notarial o judicial del título valor con la constancia de haber sido
parcialmente pagado; en cuyo mérito podrá, quien hizo tal pago parcial, ejercitar
las acciones cambiarias correspondientes. La copia certificada antes indicada tiene
mérito ejecutivo. De esta forma el que efectúa el pago parcial y quiere subrogarse a
la brevedad para iniciar una acción judicial y recuperar lo pagado por él, puede
efectuarlo.
Lugar de pago (Artículo 66).- Es aquel donde el deudor ejecuta la prestación, o sea,
el lugar en donde el acreedor obtiene la satisfacción de su crédito. El título valor
debe ser presentado para su pago en el lugar designado al efecto en el documento,
aun cuando el obligado hubiere cambiado de domicilio, salvo que éste haya
823
comunicado notarialmente al último tenedor su variación, antes del vencimiento o

fecha prevista para su pago y siempre dentro de la misma ciudad o lugar de pago.
Si se hubiere señalado que el pago se hará mediante cargo en una cuenta
mantenida en una empresa del Sistema Financiero Nacional conforme a cláusula
especial, el título debe presentarse ante la respectiva empresa señalada en el
documento, la que rechazará o atenderá su pago con los fondos que hubiere en la
cuenta designada en el título valor, hasta donde alcancen, o, con las concesiones
crediticias que pueda conferir al titular de dicha cuenta. A falta de indicación
expresa del lugar de pago, el título valor se entiende pagadero en el domicilio que
figure junto al nombre de quien resulte ser el obligado principal del título; o, en su
defecto, en el domicilio real del obligado principal; y el domicilio del indicado para
el pago por intervención.
 EL PROTESTO
Es una institución propia de los títulos valores cuya finalidad es acreditar la falta
de aceptación o el incumplimiento en el pago por parte del obligado cambiario. La
finalidad del protesto es dejar constancia fehaciente e indubitable de la falta de
aceptación o pago del título valor y dejar expedita la acción cambiaria contra los
obligados. La responsabilidad de los obligados indirectos en “vía regreso” está
subordinada a la falta total o parcial de aceptación o de pago de la letra, porque
requiere la existencia de una prueba de tal eficacia jurídica que demuestre de
manera auténtica dicho incumplimiento338.
 TITULOS VALORES NO SUJETOS A PROTESTO
Los Títulos Valores no Sujetos a Protesto (Artículo 84°). - Las Acciones,

Obligaciones y demás valores mobiliarios a los que se refiere la presente Ley no
están sujetos a protesto, ni a formalidad alguna que lo sustituya. Para ejercitar las
acciones cambiarias derivadas de ellos, es suficiente que se haya vencido el plazo o
resulte exigible la obligación, según el texto del título o constancia de su registro.
338Ibíd., p 64.
824
 ACCIONES CAMBIARIAS DERIVADAS DE LOS TITULOS VALORES
Como toda acción procesal, es el derecho subjetivo público que corresponde al

titular de un derecho material y que tiene contenido la obligación de la tutela
jurídica del Estado.
Su finalidad es obtener la ejecución de los bienes del deudor, para conseguir el
pago del documento, amparado en el mérito ejecutivo que presta el mismo título.
 ACCIÓN CAMBIARIA DIRECTA
Es el derecho que confiere al tenedor del título valor de accionar contra el

obligado principal y/o sus garantes (aceptante y avalista en la letra de cambio,
girador y emitente en los demás títulos valores).
 ACCIÓN CAMBIARIA DE REGRESO
Es el derecho que confiere al tenedor del título valor de accionar, conjunta o

sucesivamente a la acción directa, contra los endosantes, garantes de éstos y
demás obligados del título, distintos al obligado principal y/o garantes de éste
(endosantes, avalistas de estos). Es el derecho que confiere a quien ha cumplido
con el pago de un título valor en vía de regreso para repetir dicho pago contra los
demás obligados que hayan intervenido en el título valor antes que él, ejercitando
la acción de ulterior regreso. La misma acción corresponde a quien pague en esta
vía, contra los obligados anteriores a él.
 PRESCRIPCIÓN DE LAS ACCIONES CAMBIARIAS339

La prescripción extintiva es una institución jurídica según la cual, el transcurso de
un determinado lapso extingue la acción que tiene el sujeto para exigir un derecho
ante los Tribunales.
a) Extingue la acción dejando subsistente el derecho al que ella se refiere
339Ibíd., p 329.
825
b) La prescripción opera a invocación de parte como excepción

c) Sin perjuicio del inicio del proceso, arbitral y judicial, los plazos de
prescripción de la acción cambiaria son perentorios y no admiten
interrupción, ni suspensión.
d) El reconocimiento judicial del título valor vencido no interrumpe los plazos
de prescripción señalados en el presente Artículo para el ejercicio de las
acciones cambiarias derivadas de él.
e) Para el ejercicio de las acciones cambiarias derivadas además de los
requisitos y formalidades de ley, deben ser exigidos dentro de los plazos de
prescripción
 LA LETRA DE CAMBIO340
Es un Título Valor que contiene una orden incondicional por escrito, suscrita y
dirigida por una persona a otra, ordenando a ésta que pague a su presentación, o en
un plazo fijo o en un futuro determinable, una cierta cantidad de dinero a una
determinada persona, o a su orden.
La letra de cambio constituye a la vez un instrumento de pago e instrumento de

crédito, originalmente utilizado en la compraventa que se realiza entre distinta
plazas. Toda vez que se emite una letra de cambio, existe una relación fundamental
previa entre quien libra la orden (librador) y la persona a quien se le imparte
(girado), en razón de la cual el girado es deudor de quien da la orden. También
existe una relación previa entre quien libra la orden (librador) y quien recibe el
documento (beneficiario). Tales relaciones no se extinguen por la creación de la
letra.
a) Documento que Contiene orden incondicional.- No acepta condiciones para el
pago.
b) Documento Suscrito.- Para que los participantes sean obligados la letra debe
ser firmada
340
Ibíd., p 396.
826
c) La orden para el pago debe estar dirigida por una persona a otra.- Del girador
al girado
d) Contiene el momento de exigibilidad o vencimiento de la letra.- a la vista, a
fecha fija, a cierto plazo desde la aceptación, o a cierto plazo desde su giro.
e) Tiene como Beneficiario a determinada persona o a su orden.- Puede ser
Tercera Persona o el mismo Girador.
 EL PAGARÉ
Es el documento o título valor que específica una promesa de pago hecha por
escrito y firmada por el deudor, quién se obliga a pagar una suma fija de dinero a
una fecha determinada. Es el Título valor que se distingue por que el emitente es el
obligado principal y el acreedor el titular o beneficiario, cuyo nombre se indica en
el título.
 EL CHEQUE
Es un título valor que contiene una orden incondicional de pago de cierta cantidad
de dinero dada por una persona a una institución bancaria para que pague, a la
vista, a favor de un tercero determinado o al portador, en virtud de un convenio
previo (contrato de cuenta corriente) que la autoriza para expedir tal documento.
Formalidades del Cheque (Artículo 172): Los cheques serán girados sólo a cargo de
bancos, incluyéndose en este término a otras empresas del Sistema Financiero
Nacional; Serán girados en formularios impresos, desglosables de talonarios
numerados en serie o con claves o signos de identificación (medios electrónicos),
proporcionados por los bancos, bajo recibo, a sus clientes. Se puede disponer la
impresión particular de cheques que deberán ser objeto de acuerdo entre banco y
cliente. El banco sólo verifica que el que sirve de modelo guarde o incluya los
requisitos de ley, así como las otras formalidades de lugar de cada dato, para que la
computadora los pueda leer satisfactoriamente, sin obstáculos; Cheques de
gerencia, cheques giro y cheques de viajeros no es obligatorio el talonario; el BCR o
Convenio entre Bancos, podrán establecer características de formularios.
827
Requisitos Intrínsecos del Cheque (Artículo 173).- El librador debe, como

condición previa para su giro, mantener fondos disponibles suficientes en la cuenta
corriente del banco girado, constituido por: Depósito hechos en él; o tener
autorización para sobregirar la indicada cuenta. Su inobservancia no afecta la
validez del Título como cheque.
Requisitos Extrínsecos (Art. 174).- El cheque expresará:
a) El número o código de identificación que le corresponde.

b) Lugar y la fecha de emisión.
c) La orden pura y simple de pagar una cantidad determinada de dinero
(expresada en números o letras o de ambos modos).
d) Nombre del beneficiario del cheque o de personas a cuya orden se emite, o
indicación que se emite al portador
e) El nombre y domicilio (no dato esencial) del banco girado.
f) El Lugar del pago debe ser señalado en forma expresa en su defecto en
cualquier oficina del lugar de emisión, sino lo hubiera, en cualquier oficina
del país. Facultativamente, el banco tendrá la potestad de pagar o dejar
constancia de su rechazo a través de cualquiera de sus oficinas, en
cualquiera de los casos antes señalados (artículo 175)
g) Firma del girador, autógrafa o manuscrita, se admite la firma mecánica
(impresa, sello), electrónica o digitalizada, siempre que exista pacto al
respecto y se adopten las medidas para evitar las falsificaciones o
alteraciones, lo que facilita la emisión masiva que realizan ciertos clientes
cuentacorrentistas, es el que tiene la calidad de obligado principal.
 CERTIFICADO DE DEPÓSITO Y EL WARRANT
El Warrant es el titulo valor que otorga un derecho prendario mientras que el

certificado de depósito otorga un poder jurídico sobre el bien, la propiedad341.
341 Ibíd., p 671.
828
El Warrant es el titulo valor que otorga un derecho prendario mientras que el

certificado de depósito otorga un poder jurídico sobre el bien, la propiedad. El
Warrant tiende a ser accesorio, ya que no se puede prendar algo que no es de uno.
Primero tengo la propiedad, luego tengo derecho reales de garantía, por lo tanto si
no acredito la propiedad no podré prendar.
El certificado de depósito y el warrant se crean con el propósito de que el

depositante pueda colocar su mercadería con diferentes personas; pero a
diferencia del certificado, que entable una relación almacén – depositante, el
warrant entabla una relación depositante / comprador o acreedor prendario.
Las semejanzas:
El Certificado de Depósito y el Warrant son títulos valores a la orden, se transfieren

por endoso y tienen un grado de complementariedad. En algunos países el
Certificado de Depósito y el Warrant se encuentran en su solo documento.
Las diferencias:
El endoso del Certificado de Depósito separado del Warrant no requiere ser

registrado ante el almacén general de depósito; mientras que el primer endoso del
Warrant debe ser registrado tanto ante el indicado almacén como en el Certificado
de Depósito respectivo que se hubiere emitido.
 TÍTULO DE CRÉDITO HIPOTECARIO NEGOCIABLE
En la legislación bancaria no existe un antecedente inmediato de este título valor.

Es la Ley 26702, vigente a la fecha, la que crea el Título de Crédito Hipotecario
Negociable (en adelante el Título).
Posteriormente, el D. Leg. 861, establecía en su 15ª Disp. Final que los créditos
respaldados con garantía hipotecaria de primer rango que hubiesen otorgado las
empresas del sistema financiero podían ser incorporados a un título circulante,
endosable libremente y sin obligación alguna por parte del endosante. Dicho
instrumento fue denominado Certificado Hipotecario Endosable.342
342 Ibíd., p 735.
829
 Es un título valor que se emite a la orden, y que representa hasta antes de su

endoso sólo un derecho real de garantía.
 Es expedido por el Registro Público, en virtud de la constitución unilateral de
Hipoteca mediante Escritura Pública.
 Garantiza sólo obligaciones dinerarias.
 Garantiza únicamente el crédito contenido en el Título.
 Es endosable libremente.
 Puede garantizar obligaciones indirectas sólo si se trata del primer endoso.
 Los sucesivos endosos transfieren ambos derechos, no requiriéndose
inscripción registral de la transferencia hipotecaria.
 Solo si el último endosatario es una empresa del sistema financiero, el crédito
representado por el Título goza de preferencia total y absoluta frente a
cualquier otra obligación del propietario del predio afectado, sea laboral,
alimentaria, tributaria o de otra naturaleza. En caso de insolvencia del
propietario, el predio se excluirá de la masa concursal.
 Constituye título de ejecución de la garantía hipotecaria, sea judicial o
extrajudicialmente.
 CONOCIMIENTO DE EMBARQUE Y CARTA PODER
- Carta de Porte: Es el título legal del contrato entre el remitente y la

empresa y por su contenido se decidirán las cuestiones que se susciten
con motivo del transporte de las cosas; contendrá las menciones que
exige el Código de la materia y surtirá los efectos que en él se
determinen.
- Conocimiento de embarque: es el documento que el transportador
marítimo expide como certificación de que ha tomado a su cargo la
mercancía para entregarla, contra la presentación del mismo en el punto
de destino, a quien figure como consignatario de ésta o a quien la haya
adquirido por endoso total o parcial, como constancia del flete
convenido y como representativo del contrato de fletamento en ciertos
casos. Los conocimientos de embarque de la carga consolidada los
expide el agente de carga internacional.
830
 VALORES MOBILIARIOS
Es aquel conjunto de Títulos Valores, que representan Derechos Patrimoniales,

siendo libremente transferibles, emitidos en Serie o Masa, tienen identidad de
Derechos y los titulares tienen la calidad de socios o acreedores343.
Emisión Masiva; contiene Derechos Patrimoniales; Homogeneidad; Fungibilidad;

Libremente Transferibles; Valores Causados; y Títulos Incompletos.
 Forma de Representación de Los Valores Mobiliarios:
Representación de los Valores en Títulos: incorporación de los derechos al título;

debe observar los requisitos establecidos en la norma específica
 Representación por Anotación en Cuenta:
La constitución de derechos se efectúa mediante anotación en cuenta contable; la

transferencia será contable; tendrá igual efecto que la tradición de títulos; la
inscripción hace oponible a terceros; una vez anotado es irreivindicable.
 CLASIFICACIÓN LEGAL DE LOS VALORES MOBILIARIOS
a) Acciones: Es alícuota parte del capital social, se crea mediante acto

constitutivo o acuerdo de junta; y su emisión es mediante su suscripción
(Arts. 83 y 84 LGS); la colocación de Acciones puede efectuarse a la par, con
prima o bajo la par (Art. 85 LGS); los derechos que contiene son la de
participar en el reparto de utilidades, votar en las juntas generales, entre
otros (Arts. 95 y 96 LGS); son títulos valores Nominativos (Arts. 92 y 93
LGS); pueden estar representados en Certificado de Acciones y/o
anotaciones en cuentas (Art. 100 LGS) y se suelen clasificar en acciones
Ordinarias y Privilegiadas (Arts. 94 al 97 LGS).
b) Certificados Provisionales y otros Valores permitidos por LGS.- Certificados
Provisionales (art. 100); Partes del fundador (Artículo 72); Títulos que
343 Ibíd., p 736.
831
incorpora retribución por prestaciones Accesorias (artículo 75); Títulos de

Participación (artículo 104);
c) Acciones de Inversión (Ley 27028)
d) Certificados de Suscripción Preferente: Contiene el derecho de suscripción
de acciones y bonos convertibles en igual condición de accionistas, que
tienen derecho a mantener su participación en el capital social.
e) Certificados de Participación en Fondos Mutuos de Inversión en Valores:
Fondo Mutuo: Patrimonio autónomo integrado por aportes.
f) Certificados de Participación en Fondos de Inversión: Características
similares a Fondos mutuos, solo que no es posible el rescate de las cuotas,
solo pueden ser transferidas.
g) Valores emitidos en procesos de titulización: emisión de valores respaldado
en flujos dinerarios que brinda un grupo de activos transferidos a
patrimonio fideicometido. El proceso de titulización transfiere activo a
patrimonio fideicometido.
 DERECHO CONCURSAL
Los procedimientos concursales tienen por finalidad propiciar un ambiente
idóneo para la negociación entre los acreedores y el deudor sometido a concurso,
que les permita llegar a un acuerdo de reestructuración o, en su defecto, a la
salida ordenada del mercado, bajo reducidos costos de transacción.
El Sistema Concursal está conformado por las normas aplicables a los
procedimientos concursales, por los agentes que intervienen en los
procedimientos concursales, así como por las Autoridades Administrativas y
Judiciales a las que la Ley y/o sus normas complementarias.344
- Corresponde a la Comisión de Procedimientos Concursales del INDECOPI

regular y fiscalizar la actuación de las Comisiones creadas en virtud de
Convenio, Entidades Administradoras y Liquidadoras, acreedores y
deudores sujetos a los procedimientos concursales en el ámbito nacional,
para lo cual podrá expedir directivas de cumplimiento obligatorio.

Derecho comercial. Lima, Perú: Editora Jurídica Grijley., p 457.
832
 REGLAS DE COMPETENCIA Y LEGISLACIÓN APLICABLE
Las Comisiones son competentes para conocer los procedimientos concursales de

todos los deudores domiciliados en el Perú y para conocer de los procedimientos
concursales de personas naturales o jurídicas domiciliadas en el extranjero en caso
de que se hubiera reconocido, por las autoridades judiciales peruanas
correspondientes, la sentencia extranjera que declara el concurso o cuando así lo
dispongan las normas de Derecho Internacional Privado. En ambos supuestos,
dicha competencia se extenderá exclusivamente a los bienes situados en el
territorio nacional.
La competencia de la Comisión de Procedimientos Concursales del INDECOPI se

extiende a todo el territorio de la República. Dicha Comisión, mediante directiva,
determinará la competencia territorial de las Comisiones creadas en virtud de
Convenio.
La competencia de las Comisiones se determina teniendo en cuenta el lugar donde

se encuentre domiciliado el deudor. En tal sentido:
a) Si el deudor domicilia en la provincia de Lima o la Provincia Constitucional

del Callao, la competencia corresponderá a cualquiera de las Comisiones
Delegadas que funcione en dichas provincias.
b) Si en la provincia en la que domicilia el deudor no funciona ninguna
Comisión Delega- da, la competencia corresponderá a la Comisión Delegada
que hubiere en la provincia territorialmente más cercana, salvo que
existiese otra Comisión Delegada que, de acuerdo a las vías de acceso,
resultase más próxima a la provincia en que domicilia dicho deudor.
 INSTAURACIÓN Y PREVENCIÓN DEL CONCURSO
En el caso de que se presenten dos o más solicitudes respecto de un mismo deudor

para el inicio del Procedimiento Concursal Ordinario previsto en la Ley, en dos o
más Comisiones de un mismo ámbito territorial, el procedimiento será seguido
ante la Comisión a la que se presentó la solicitud en fecha anterior. Si las
833
solicitudes fueron presentadas en la misma fecha, el conocimiento del

procedimiento será decidido por el Tribunal.
En caso de que el procedimiento sea iniciado por acreedores, la contienda de

competencia podrá ser promovida por el deudor únicamente dentro del plazo
establecido para que éste se apersone al
 RESERVA E INFORMACIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Los procedimientos concursales a pedido de acreedores se tramitarán en reserva

hasta la publicación a que se refiere el Artículo 32°. Cautelarán la reserva los
funcionarios públicos que tengan conocimiento del procedimiento y las partes.
La reserva no impedirá la publicación de edictos cuando se desconozca el domicilio

del emplazado, pero manteniéndose la reserva respecto de la información y
documentación presenta.
 DECLARACIÓN DE INSOLVENCIA Y QUIEBRA DE UNA PERSONA

NATURAL CON NEGOCIO
El sistema concursal tiene como objetivo principal la permanencia de la unidad

productiva, la protección del crédito y del patrimonio de la empresa en crisis,
propiciando un ambiente idóneo para que deudores y acreedores puedan negociar
orientando sus esfuerzos a conseguir el máximo valor del patrimonio en crisis. No
puede negarse que de no existir un sistema concursal que propicie la concurrencia
de acreedores, cada uno tratará de hacer efectivo el cobro de manera individual,
logrando muchas veces un uso ineficiente de los recursos de la empresa,
llevándola, indefectiblemente, a la liquidación.
En ese escenario, resulta difícil diferenciar a aquellas empresas que a pesar de la
situación crítica por la que puedan estar atravesando, son aún viables si son
sometidas a un adecuado programa de restructuración, de aquellos negocios que
en realidad son inviables; de ser así, todas las empresas estarán condenadas a salir
del mercado.
Asimismo, como quiera que la concurrencia de los acreedores para tomar una
decisión eficiente sobre el destino de la empresa generará elevados costos
834
transaccionales que muy probablemente no estarán interesados en incurrir, el

sistema concursal fomenta un ambiente para la negociación de modo que serán los
acreedores quienes asuman la responsabilidad y consecuencias de la decisión
adoptada.
Ahora bien, cuando la Ley General del Sistema Concursal, Ley N° 27809 (en
adelante, LGSC), señala que los procedimientos concursales ordinario y preventivo
pueden ser iniciados por el propio deudor, entiende por deudor a la persona
jurídica o natural, sociedades conyugales, sucesiones indivisas y sucursales en el
Perú de organizaciones o sociedades extranjeras; con lo cual es plenamente posible
que una persona natural, incluso sin negocio, pueda someterse a dichos
procedimientos.
 JUNTA DE ACREEDORES
Una vez declarado el inicio del concurso se hará pública la situación de concursado
del deudor. En la publicación se requerirá a los acreedores que soliciten el
reconocimiento de sus créditos, se les informará sobre el plazo para el
apersonamiento al procedimiento y se pondrá a su disposición en las oficinas de la
secretaría técnica del INDECOPI la relación de obligaciones declaradas por el
deudor.
Así, todos los acreedores que soliciten el reconocimiento de sus créditos dentro del
plazo de treinta (30) días posteriores a la fecha de publicación del aviso que
informa sobre la situación de concurso, más el término de la distancia, y que hayan
obtenido su reconocimiento por la Comisión, tendrán derecho a participar con voz
y voto en la reuniones que la junta de acreedores celebre con motivo de decidir la
situación del deudor345.
Resulta claro que en tanto se trata de un procedimiento en concurso, si no se
presenta más de un acreedor solicitando el reconocimiento de sus créditos, o
habiéndose presentado más solicitudes hubieran sido denegadas, la Comisión
declarará el fin del procedimiento.
345 Ibíd., p 472.
835
Desde la fecha de publicación, se suspenderá la exigibilidad de todas las

obligaciones pendientes de pago, sin que se devenguen intereses moratorios ni
proceda la capitalización de intereses. De igual forma, no podrá ordenarse medidas
cautelares que afecten el patrimonio concursado, salvo que se trate de medidas
registrables o aquellas que no signifiquen desposesión de bienes.
Ahora bien, sea que el procedimiento se inicie a solicitud del deudor o de uno o
más acreedores, la junta de acreedores es el órgano que decidirá el destino del
deudor, aprobando el plan de restructuración si la empresa concursada aún es
viable o, por el contrario, el convenio de disolución y liquidación.
El deudor podrá asistir a las sesiones y manifestar su posición respecto al
procedimiento, pero no tendrá injerencia en las decisiones que se adopten.
 PROCEDIMIENTOS CONCURSALES
 PROCEDIMIENTO CONCURSAL ORDINARIO

Como quiera que el propósito del informe es desarrollar la posibilidad de que una
persona natural con negocio inicie un procedimiento ordinario en caso de que se
encuentre atravesando por una situación de crisis que le impida hacer frente a sus
obligaciones, tomaremos en cuenta los requisitos, exigencias y disposiciones
aplicables a ese tipo de empresa, cuando el procedimiento es iniciado a solicitud
del deudor o de sus acreedores346.
 PROCEDIMIENTO INICIADO A SOLICITUD DE LA PERSONA NATURAL

CON NEGOCIO
Para que un deudor –sea persona jurídica o persona natural con negocio– inicie el
procedimiento ordinario se requiere acreditar que se encuentra en alguno de los
siguientes casos:
a) Que más de un tercio (1/3) del total de sus obligaciones se encuentren
vencidas e impagas por un periodo mayor a treinta (30) días calendario.
b) Que tenga pérdidas acumuladas, deducidas las reservas, cuyo importe sea
mayor al tercio del capital pagado.
346 Ibíd., p 457.
836
Asimismo, en el caso de la persona natural con negocio, además, se requiere que

cumpla al menos uno de los siguientes supuestos:
c) Que más del 50% de sus ingresos se deriven del ejercicio de una actividad
económica desarrollada directamente y en nombre propio por los
mencionados sujetos.
d) Que más de las dos terceras (2/3) partes de sus obligaciones se hayan
originado en la actividad empresarial desarrollada por los mencionados
sujetos y/o por terceras personas, respecto de las cuales aquellos hayan
asumido el deber de pago de las mismas. Se incluye, para estos efectos, las
indemnizaciones y reparaciones por responsabilidad civil generadas con el
ejercicio de la referida actividad.
En ese orden de ideas, si bien es requisito que más de la mitad de los ingresos de la
persona natural provengan del ejercicio de una actividad económica, también es
posible que una persona natural sin negocio se someta al procedimiento concursal
si, por ejemplo, ha asumido el pago de las obligaciones generadas por un tercero
que desarrolla actividad empresarial.
El deudor deberá presentar su solicitud indicando su petición de llevar a cabo una
restructuración patrimonial o una de disolución y liquidación, teniendo en cuenta
que:
a) Para una restructuración patrimonial el deudor deberá acreditar, mediante

un informe suscrito por contador público colegiado, que sus pérdidas
acumuladas, deducidas las reservas, no superan al total de su capital.
Asimismo, deberá especificar los mecanismos y requerimientos necesarios
para hacer viable su reflotamiento, y presentará una proyección preliminar
de sus resultados y flujo de caja por un periodo de dos (2) años.
b) De no poder acreditar lo anterior, el deudor solo podrá solicitar su
disolución y liquidación, la que se declarará con la resolución que reconoce
la situación de concurso del deudor.
Consideramos que si la empresa se encuentra en una situación más difícil
que la señalada en el literal a), es recomendable no ingresar al
837
procedimiento concursal pues de hacerlo solo procederá la disolución y

liquidación, lo que de hecho es más costoso o en el procedimiento concursal
que fuera de él.
A la solicitud deberá anexarse toda la información señalada en el artículo 25
de la LGSC. Una vez verificado el cumplimiento de todos los requisitos, la
Comisión de Procedimientos Concursales del INDECOPI, (en adelante, la
Comisión), declarará la situación de concurso (antes declaratoria de
insolvencia) del deudor.
 PROCEDIMIENTO ORDINARIO INICIADO A SOLICITUD DE ACREEDORES

DE LA PERSONA NATURAL CON NEGOCIO:
Uno o varios acreedores impagos podrán emplazar a su deudor a un

procedimiento concursal. Para ello, los créditos deberán encontrarse vencidos,
impagos dentro de los treinta (30) días siguientes a la fecha de vencimiento y
superar el equivalente a 50 UIT (S/. 170,000). Cabe mencionar que el
procedimiento concursal no procederá cuando los créditos impagos se encuentren
garantizados con bienes del deudor o tercero, salvo que el proceso de ejecución
iniciado para el cobro resulte infructuoso. Asimismo, no procederá respecto a los
deudores que se encuentren tramitando su disolución y liquidación al amparo de la
Ley General de Sociedades. El deudor, una vez emplazado por la Comisión, se
apersonará al procedimiento, pudiendo optar por alguna de las siguientes
alternativas:
a) Pagando el íntegro de los créditos objeto del emplazamiento.

b) Ofreciendo pagar el íntegro de los créditos objeto del emplazamiento. Se
otorgará al acreedor el plazo de diez (10) días para dar su conformidad.
c) Oponiéndose a la existencia, titularidad, exigibilidad o cuantía de los
créditos objeto del emplazamiento.
d) Allanándose a la solicitud.
Ahora bien, en el supuesto en que el acreedor rechace el ofrecimiento de pago, la
oposición presentada por el deudor resulte infundada, el deudor reconozca la
obligación, o cuando simplemente el deudor no se pronuncia sobre ninguna de las
838
alternativas dentro del plazo de veinte días (20) de notificado, la Comisión

declarará la situación de concurso.
 PROCEDIMIENTO DE INSOLVENCIA
La insolvencia en el Perú, de acuerdo a la dispuesto en la Ley de Reestructuración

Patrimonial, viene a ser una situación económico financiera declarada por la
Comisión de Reestructuración Patrimonial o sus entidades delegadas (ODI), una
vez que éstas comprueban que más de las dos terceras partes del total de las
obligaciones de un deudor se encuentran vencidas e impagas por un periodo
mayor a treinta días; o que tengan pérdidas acumuladas, deducidas las reservas,
cuyo importe sea mayor que las dos terceras partes del capital social pagado347.
En este orden de ideas, el procedimiento de insolvencia será aquel al que puede

recurrir tanto el deudor, que se encuentra en una situación de cesación de pagos o
que tenga pérdidas acumuladas cuyo importe sea mayor a las dos terceras partes
del capital social pagado; como sus acreedores acreditando deudas mayores a 50
UIT, estos últimos con la finalidad de decidir el destino de aquel, optando entre su
reestructuración o su liquidación ordenada.
Sobre los efectos que trae consigo la declaración de insolvencia podemos decir que
por un lado suspende la exigibilidad de las obligaciones pendientes del deudor a
partir de la fecha de publicación del aviso de declaración de insolvencia; y
finalmente que con dicha publicación se obtiene de inmediato la protección legal
del patrimonio por lo que no se podrán trabar embargos o cualquier otra medida
sobre los activos del insolvente.
 PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO
El procedimiento simplificado es aquel diseñado especialmente para permitir a las

Personas Naturales o Jurídicas con deudas no mayores de 200 unidades
impositivas tributarias (UIT) enfrentar sus situaciones de crisis y encontrar
conjuntamente con sus acreedores mecanismos de refinanciación para el pago de
sus obligaciones.
347Ibíd., p 453.
839
Este procedimiento procura evitar la insolvencia del deudor otorgándole la

posibilidad de lograr un convenio de reprogramación de pagos.
 CONCURSO PREVENTIVO348
Es aquel procedimiento que tiene por objeto evitar la entrada del deudor a una
situación de Insolvencia a través de un acuerdo de refinanciación de sus deudas
pendientes. Este procedimiento debería ser la opción del deudor que se encuentra
en una situación normal en sus pagos pero que prevé que en un futuro próximo
tendrá dificultad para pagar oportunamente sus obligaciones, decidiendo convocar
a sus acreedores para proponerles una reprogramación de esos pagos.
En este tipo de procedimiento, sólo se suspenderá la exigibilidad de las

obligaciones del deudor si éste lo solicita al momento de acogerse. En este
supuesto, de no aprobarse la propuesta de refinanciación, la Comisión declarará la
insolvencia del deudor, siempre que se acredite el consentimiento de más del 50%
de los acreedores. Si el deudor no solicitó la protección de su patrimonio,
simplemente concluye el procedimiento.
Este procedimiento permite al deudor una mejor presentación de su propuesta,

toda vez que al momento de formalizarla no debería encontrarse en una situación
de cesación de pagos ni en un desbalance patrimonial.
 RESTRUCTURACIÓN PATRIMONIAL349.
Decidida la continuidad de las actividades del deudor, la junta aprobará el plan de

restructuración en el cual se decidirá el régimen de administración temporal del
deudor, que podrá ser el mismo que estaba gestionando el negocio, un
administrador independiente o un sistema mixto de administración, esto es, se
mantiene la administración existente pero con la participación de un tercero
designado por la junta. De no aprobarse el plan en el plazo de sesenta (60) días, la
Comisión iniciará su disolución y liquidación.
348 Ibíd., p 489.
349 Ibíd., p 451.
840
Asimismo, el incumplimiento de los términos o condiciones establecidos en el plan

determina la declaración de disolución y liquidación por parte de la Comisión,
siempre que haya sido solicitada por un acreedor.
Uno de los elementos más importantes del plan es el cronograma de pagos de la
totalidad de las obligaciones del deudor, y el modo, monto, fecha y lugar del pago
de los créditos de cada acreedor.
Al respecto, debemos mencionar que la finalidad del cronograma de pago no solo
es programar el pago de las obligaciones reconocidas por la comisión, sino como
bien lo indica la norma, de todas las obligaciones que tenga el deudor concursado
aun cuando no estén reconocidas por la Comisión o tengan carácter de
contingentes.
Aunque nada obsta para que en la marcha de la restructuración se decida la
liquidación del deudor, en condiciones normales la restructuración culmina
cuando se han extinguido todos los créditos contenidos en el plan, reasumiendo la
anterior administración todas sus funciones.
 DISOLUCIÓN Y LIQUIDACIÓN350
Si la junta de acreedores decide la disolución y liquidación del deudor, se adoptará

un convenio de liquidación que contendrá, principalmente, la forma en que el
liquidador designado realizará los bienes del deudor para satisfacer las acreencias.
En la medida en que se trata de una persona natural que realiza un negocio, dicha
persona responderá con todo su patrimonio por las deudas de la empresa. La
responsabilidad ilimitada no solo abarcará las obligaciones vencidas y reconocidas
por la Comisión sino también las que aún no se encuentren vencidas,
descontándose los intereses correspondientes al plazo que falte para el
vencimiento.
Como consecuencia, el deudor no podrá continuar desarrollando la actividad
económica propia del giro del negocio, salvo que se haya acordado la liquidación
en marcha del negocio por estimar un mayor valor de realización bajo esta
modalidad.
350 Ibíd., p 479.
841
Un dato importante a tener en cuenta es que con el acuerdo de disolución y

liquidación se genera un fuero de atracción concursal de modo que todos los
créditos generados entre la fecha en que se hizo público el sometimiento al
procedimiento y la fecha del acuerdo de disolución, podrán solicitar su
reconocimiento a efectos de su participación en el procedimiento.
Ahora bien, si luego de realizar los pagos el patrimonio del deudor se extingue
quedando creedores pendientes de ser pagados, el liquidador deberá solicitar en
un plazo no mayor a treinta (30) días, la declaración judicial de quiebra del deudor
ante el juez especializado en lo civil. Declarada la quiebra, la persona natural con
negocio estará impedida durante cinco (5) años de:
- Constituir sociedades o personas jurídicas, en general, o de formar parte de
las ya constituidas;
- Ejercer cargos de director, gerente, apoderado o representante de
sociedades o personas jurídicas, en general;
- Ser tutor o curador, o representante legal de personas naturales;
- Ser administrador o liquidador de deudores en los procedimientos
regulados en la Ley.
 LIBRE COMPETENCIA
 ELEMENTOS Y AMBITOS DE LIBRE COMPETENCIA

- Libre acceso a la propiedad
- Libertad empresarial
- Seguridad de contratos
- Igualdad entre el inversionista nacional y extranjero
- Libre tenencia de moneda extranjera
- Libertad de comercio interior y exterior.
842
 CONCEPTO Y ASPECTOS DE LA COMPETENCIA
La libre competencia se encuentra dentro de lo que se denomina el orden público

económico, el cual es tutelado por el Estado y cuya sanción da lugar a diversa
índole, incluso penal351
La competencia implica causar un daño al otro competidor. Este daño tiene que
realizarse mediante mecanismos lícitos:
- Precios más bajos (Menores costos: eficiencia).

- Mayor Calidad.
- Mejor Presentación.
- Mayor Publicidad: Producto o empresa más conocida.
- Mejor sistema de distribución.
- Mejor Servicio de Post Venta.
 ACTOS CONTRARIOS A LA LIBRE COMPETENCIA
Control de conductas
- Abuso de posición de domino

- Prácticas Colusorias
Control de estructuras
- Adquisiciones
- Fusiones
 PRÁCTICAS MONOPÓLICAS
Las prácticas monopólicas son aquellas derivadas de los contratos, convenios,

arreglos o combinaciones entre agentes económicos competidores entre sí, cuyo
objeto o efecto sea cualquiera de los siguientes:
351Montoya Manfredi, Ulises, Ulises Montoya Alberti y Hernando Montoya A. 2004. Derecho
comercial. Lima, Perú: Editora Jurídica Grijley, p 499.
843
- Fijar o manipular precios de venta o compra de bienes o servicios;

- Fijar o restringir la oferta o demanda de bienes o servicios;
- Dividir o repartir mercados actuales o potenciales;
- Coordinar posturas en licitaciones públicas.
 ABUSO DE POSICIÓN DE DOMINIO EN EL MERCADO
La posición de dominio se define en como la posibilidad que posee una empresa de

obtener beneficios extra normales, a través de la reducción de la oferta y el
incremento del precio del producto por encima de su nivel competitivo.
En el caso peruano, de conformidad con lo establecido en el artículo 4 del Decreto

Legislativo N° 701:
“Se entiende que una o varias empresas gozan de una posición de dominio en el
mercado cuando pueden actuar de modo independiente con prescindencia de sus
competidores, compradores, clientes o proveedores…”
El citado artículo 4 del Decreto Legislativo N° 701 menciona algunas de dichas

variables, cuando señala que la posición de dominio puede tener su origen en: “la
participación significativa de las empresas en los mercados respectivos, las
características de la oferta y la demanda de los bienes y servicios, el desarrollo
tecnológico o servicios involucrados, el acceso de competidores a fuentes de
financiamiento y suministros, así como de redes de distribución”.
 CONDUCTAS RESTRICTIVAS A LA LIBRE COMPETENCIA
Son acuerdos o concertaciones entre competidores con la finalidad de actuar

coordinadamente en la definición de su estrategia empresarial, eliminando el
riesgo de reducir o perder su participación en el mercado como consecuencia de la
competencia. Esta conducta ocasiona que los participantes en el acuerdo,
aparenten competir cuando en realidad actúan como si fueran una sola empresa,
844
fijando condiciones de venta iguales, limitando de esta forma las opciones de los
consumidores352.
Entre las prácticas restrictivas de la competencia se encuentran: la concertación de

precios, el reparto de mercado o de cuotas de producción, la concertación en las
adquisiciones y subastas públicas, etc.
 ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL
Estos se encuentran enumerados en el artículo 7 del Capítulo II del Título II del

Decreto legislativo N° 26 122. Se refiere a cualquier conducta destinada a crear a
algunos de los siguientes actos:
 Actos de Confusión:353
Son aquellos actos que llevan o puede llevar a error o equivocación. La confusión
puede producirse en la actividad, prestaciones, productos o el establecimiento
ajeno. Se produce un acto de confusión cuando el consumidor presume que una
actividad, producto, establecimiento o prestación tiene un origen empresarial que
no le corresponde. Asimismo, cuando el consumidor atribuye erróneamente a una
empresa los productos producidos por otra empresa, bien porque los signos son a
tal punto parecidos que se confunden unos con otros o bien porque se cree, a pesar
de la diferencia de marcas, que provienen de un mismo empresario.
Existen dos causas principales que, en principio, producen el riesgo de confusión:

“El consumidor puede atribuir erróneamente a una empresa los productos
producidos por otra empresa, bien porque por el extremo parecido entre los
signos confunde uno con otro, bien porque aun diferenciando claramente las
marcas, cree que ambas pertenecen a un mismo empresario. En el primer caso
estaremos ante el llamado “riesgo de confusión directo”; en el segundo frente al
“riesgo de confusión indirecto”.
El riesgo de confusión, ya sea directo o indirecto, se evalúa atendiendo a la

capacidad de diferenciación de un consumidor que actúa con diligencia ordinaria,
352 Ibíd., p 526.
353 Ibíd., p 549.
845
teniendo en cuenta la presentación, el aspecto general de los productos o las

prestaciones materia de evaluación.
 Actos de Engaño354:
Es un acto a través del cual un competidor genera frente a terceros una impresión
falsa de sus propios productos o servicios y que determina que el consumidor
efectúe una decisión de consumo equivocada. El engaño se produce mediante la
utilización o difusión de indicaciones incorrectas o falsas, la omisión de las
verdaderas y cualquier otro tipo de práctica que por las circunstancias en que
tengan lugar, sea susceptible de inducir a error a las personas a las que se dirige o
induzca a error sobre la naturaleza, modo de fabricación o distribución,
características, aptitud para el uso calidad y cantidad, y en general, sobre las
ventajas realmente ofrecidas por los productos o prestaciones.
El acto de engaño debe considerarse en su más amplio sentido, “no sólo debe
referirse a la comunicación o difusión dirigida al público en general, de un mensaje
publicitario; sino a cualquier forma de indicación realizada sobre envases,
etiquetas, prospectos e incluso a cualquier tipo de manifestaciones verbales y
directas del empresario fuera del ámbito de las relaciones internas de su propia
empresa, dirigidas a posibles clientes”79. La evaluación del posible engaño deberá
realizarse atendiendo a la capacidad de diferenciación de un consumidor que actúa
con diligencia ordinaria, teniendo en cuenta las circunstancias del caso concreto.
 Actos de Imitación355:
Se considera desleal la imitación sistemática de las prestaciones e iniciativas

empresariales de un tercero cuando dicha estrategia se halle directamente
encaminada a impedir u obstaculizar su afirmación en el mercado y exceda de lo
que, según las características, pueda reputarse como una respuesta natural a aquél.
Son necesarios cuatro elementos concurrentes para tipificar la infracción por

imitación sistemática:
- La imitación debe referirse a un competidor determinado.
354 Ibíd., p 551.

355 Ibíd., p 555.
846
- La imitación debe ser metódica o sistemática de las iniciativas o

prestaciones del competidor.
- La estrategia de imitación debe estar encaminada a impedir u obstaculizar
el desarrollo en el mercado del competidor imitado.
- La imitación no debe ser una respuesta natural al mercado.
 Explotación de la Reputación Ajena:
Se considera desleal el aprovechamiento indebido, en beneficio propio o ajeno, de

las ventajas derivadas de la reputación industrial, comercial o profesional
adquiridas en el mercado. Ello se produce, por ejemplo, en el empleo o imitación
de signos distintivos ajenos, así como el empleo de etiquetas, envases, recipientes
u otros medios de identificación que en el mercado se asocian a un tercero.
 ASPECTOS DE DERECHO PUBLICITARIO
 CONCEPTO DE PUBLICIDAD
La publicidad llega al público a través de los medios de comunicación. Dichos

medios de comunicación emiten los anuncios a cambio de una contraprestación
previamente fijada para adquirir espacios en un contrato de compra-venta por la
agencia de publicidad y el medio, emitiendo el anuncio en la cadena durante un
horario previamente fijado por la agencia; este contrato es denominado contrato
de emisión o de difusión.
 NORMAS SOBRE PUBLICIDAD
- LEY Nº 27806.- Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública

- LEY Nº 28874
- D.S. N° 20-94-ITINCI.- Aprueba el reglamento de la Ley de Normas de la
Publicidad en Defensa del Consumidor. (16/10/94)
- Decreto Legislativo N° 961.
847
 PUBLICIDAD COMPARATIVA356
La publicidad comparativa es aquella en la que el anunciante no sólo presenta la

oferta propia, sino además la de uno o varios de los competidores, con el propósito
de resaltar las ventajas del producto o servicios propios, contraponiéndolas con las
desventajas del competidor.
De acuerdo al reciente pronunciamiento del Tribunal de INDECOPI, la publicidad

comparativa se encuentra regida por los principios que rigen toda la actividad
publicitaria, esto es, los principios de veracidad, identificación, legalidad y libre y
leal competencia, siendo ilícita la publicidad comparativa que infrinja cualquiera
de estos principios.
La principal novedad de este pronunciamiento es la distinción que se hace entre la

publicidad comparativa y la publicidad adhesiva. Mientras la primera busca la
diferenciación de las ofertas del anunciante y del competidor resaltando las
ventajas propias frente a las desventajas del competidor, la publicidad adhesiva
equipara la oferta propia con la oferta ajena, con la finalidad o efecto de
aprovecharse indebidamente de la reputación del competidor en el mercado. En el
primer caso (publicidad comparativa) se trata de diferenciarse, mientras que en el
segundo caso (publicidad adhesiva) se trata de equipararse, resaltando las
semejanzas y negando las diferencias.
 REQUISITOS DE LICITUD
la intención del empresario es comparar precios, debe tenerse en cuenta que los
productos deben ser exactamente los mismos o satisfacer las mismas necesidades,
que no sean los precios de series o versiones distintas, que el dato sea real (a cuyo
fin debe recopilarse y guardarse la información que se recabe del competidor para
acreditar en un futuro que el dato era correcto), que las características comparadas
sean pertinentes, verificables y representativas y otra serie de requisitos que se
detallan en el precepto legal citado.
 LA PUBLICIDAD CONFUSORIA357
356 Ibíd., p 668.

357 Ibíd., p 666.
848
Se tratan aquí aquellos casos en los que la publicidad puede generar confusión
sobre el empresario que presta la actividad, bien porque se utiliza un signo
distintivo (generalmente una marca) ajeno pero sin autorización, o bien porque la
publicidad incluye elementos que generan una asociación indirecta con otro
empresario.
 LA PUBLICIDAD ENGAÑOSA
Se tratan aquí aquellas acciones susceptibles de llevar a error al consumidor acerca

de las características de la oferta, v.gr.: “productos milagro”, “publicidad
subliminal”, “publicidad encubierta”.
 LA PUBLICIDAD DISCRIMINATORIA
Se refiere a que ninguna actuación puede recae en la selección ni exclusión de

clientela ni prácticas similares sin que medien causas de seguridad del
establecimiento o tranquilidad de sus clientes u otras razones objetivas y
justificadas.; así mismo a la no discriminación respecto a productos y servicios
ofrecidos en locales abiertos al público.358
 PUBLICIDAD ENGAÑOSA COMO TIPO PENAL
El artículo 238° del Código Penal señala que “ el que hace, por cualquier medio
publicitario, afirmaciones falsas sobre la naturaleza, composición, virtudes o
cualidades sustanciales de los productos o servicios anunciados, capaces por sí
mismas de inducir a error grave al consumidor, será reprimido con noventa a
ciento ochenta días – multa”.
La publicidad engañosa implica una “conducta desleal” que atenta contra la

competencia y afecta a través de un ataque contra los consumidores, a los
competidores que sí compiten lealmente. Según lo dicho, la fuente constitucional
que enmarca el tipo penal no es sólo la protección del interés de consumidores y la
garantía del “derecho a la información sobre los bienes y servicios que se
358 Ibíd., p 561.
849
encuentran en el mercado”, sino también la protección de la economía de mercado

y de la competencia.
INDECOPI entiende que para denunciar penalmente se debe acreditar un dolo

especial (malicia, intensión de perjudicar a los competidores o consumidores), y en
algunos casos grave amenaza o perjuicio a los consumidores, por ejemplo cuando
se trata de medicamentos, productos alimenticios, etc.). Sin embargo se critica esta
posición ya que el tipo penal no contiene estas exigencias.
 DERECHOS DEL CONSUMIDOR
El derecho del consumidor debe ser entendido como un derecho subjetivo y

personal, que una vez transgredido debe procederse a su reparación puesto que
esa trasgresión equivale a una violación de uno de los derechos de persona y debe
tener jurídicamente un tratamiento similar a la violación de la libertad, la
intimidad o cualquier otro atributo de la personalidad.
La materialización de la protección a los consumidores es consecuencia del

reconocimiento de la existencia de una gran mayoría de personas que al realizar
las operaciones normales de la vida diaria, no están en condiciones de conseguir
por sí solas calidades y precios adecuados, se ven imposibilitados de ejercer sus
derechos por no contar con los recursos necesarios para enfrentarse a los
productores y proveedores.
Todos los seres humanos somos consumidores y usuarios de bienes y servicios y

todas las actividades económicas que el hombre realiza en una u otra medida están
destinadas a la satisfacción de necesidades por ello el comercio está destinado a
satisfacer dichas necesidades, así como comodidades, gustos y hasta vanidades
humanas. ; es por eso que el Estado debe garantizar el Derecho a la información de
bienes y servicios .Así pues, no puede existir actividad comercial sin consumidores.
 MARCO INSTITUCIONAL DE LA PROTECCIÓN DEL CONSUMIDOR
Las leyes de protección al consumidor en el Perú ofrecen a través del INDECOPI y

de los Tribunales de los organismos reguladores, un sistema administrativo de
850
protección efectiva, que incluye imposición de sanciones y medidas correctivas

(devolución del dinero, cambio o reparación del producto) a quienes infrinjan los
derechos del consumidor. Los consumidores pueden apelar en última instancia al
poder judicial - a nivel de la Corte Suprema.
Antes de la década de los noventa, las disputas entre proveedores y consumidores

en el Perú se ventilaban bajo el Código Civil y las leyes mercantiles y de comercio
que administraba el Poder Judicial. Pero con el Decreto Ley Nº 25868 cambia
significativamente el carácter de los derechos de los consumidores y se entrega su
administración al INDECOPI, la institución creada en 1992 para resolver los
problemas de competencia, propiedad intelectual y consumidor.
Esta primera ley de protección al consumidor es el resultado de haberse adoptado

en la Constitución Política del Perú de 1979 la institución de una economía social
de mercado, donde el Estado promueve la competencia y libre iniciativa y defiende
el interés de los consumidores (Art 110).
La Constitución de 1993 trata en su título II “del Régimen Económico” señalando

en su artículo 58, que la iniciativa privada es libre y debe basarse en una economía
social de mercado. Dentro de este contexto, el Estado facilita la libre competencia
y combate toda práctica monopolística, en nuestro sistema el D. legislativo N° 701,
modificado por el D. Legislación N° 807 es la norma que tiene por finalidad
proteger a la libre competencia; para tal efecto sanciona dos tipos de prácticas: las
restrictivas de la competencia y la posición de abuso de dominio de mercado.
De otro lado, a través de jurisprudencia y pronunciamientos del poder ejecutivo y

del poder judicial se ha logrado diferenciar las facultades y ámbito de actuación de
la Comisión de Protección al Consumidor, CPC, de aquellas de los ministerios
públicos en sectores como educación, salud, transporte, interior, etc.
 PROPIEDAD INTELECTUAL
La Propiedad Intelectual es la disciplina jurídica q tutela de la innovación, la

creatividad y otros elementos no precisamente creativos, pero igual de
importantes para el ordenamiento y flujo del mercado. La Propiedad Intelectual es
851
el instrumento que permite la protección de las creaciones e innovaciones

empresariales.
 EVOLUCIÓN INTERNACIONAL DE LA LEGISLACIÓN DE PROPIEDAD

INTELECTUAL
a) En el aspecto Territorial es un derecho exclusivo sobre bienes

inmateriales dentro de los límites territoriales del mismo.
b) Internacional está representado a partir de la adopción de los convenios
de París y de Berna y por todos aquellos instrumentos inspirados en éstos.
c) Global está caracterizado por la vinculación de la PI al tema comercial. Y
su expresión máxima – a la fecha- lo representa la conclusión de la Ronda
Uruguay de negociaciones comerciales de abril de 1994, que concluyó el
ADPIC.
En suma, los derechos intelectuales es un sistema que permite la creación y

distribución del conocimiento, introduciéndolo dentro del sistema económico y
transformando lo dicho conocimiento en algo útil y valioso
Así, debemos aprovechar la Propiedad Intelectual como herramienta o

instrumento para el crecimiento y desarrollo económico del país
 PROPIEDAD INTELECTUAL:
- Derechos de autor.
 PROPIEDAD INDISTRIAL:
- Marcas: Denominación de Origen
- Invención: Modelo de Utilidad
- Diseños Industriales
 NUEVAS CREACIONES (PATENTES)
- Patentes de invención, Modelos de utilidad, Diseños industriales
 SIGNOS DISTINTIVOS (MARCAS)
- Marcas, Lemas comerciales, Nombres comerciales, Denominaciones de
origen.
 VARIEDADES VEGETALES, CONOCIMIENTOS TRADICIONALES.
852
 PROPIEDAD INDUSTRIAL
 SIGNOS DISTINTIVOS
Son Medios identificadores que utiliza el empresario para distinguir en el tráfico

mercantil su empresa, los productos que fabrica o los servicios que presta.
- Diferencian y posicionan productos y/o servicios. Garantizan la

permanencia de calidad del producto. Medio de penetración en el mercado.
Constituyen una referencia para el consumidor, consiguiendo así lealtad de
los clientes.
- Contemplados en: Marcas. Lemas comerciales. Nombres comerciales.
Indicaciones geográficas.
 MARCAS359
Se refiere a aquel signo capaz de distinguir en el mercado productos o servicios

idénticos o similares de otra persona o competidor. Puede llegar a constituirse en
símbolo de calidad y medio de promoción comercial. Decisión 486: Cualquier signo
que sea apto para distinguir productos o servicios en el mercado.
Requisitos para registrarse:
- Susceptible de representación gráfica

- Además: Perceptibilidad por los sentidos,
- Suficientemente distintivo (función identificadora)
Perceptibilidad: que posea ciertos perfiles definidos que permitan distinguirla o

diferenciarla de otra. Ya que, pone en movimiento todo un proceso mental en el
público consumidor en torno al origen empresarial, calidad, etc.
Distintividad360: radica en distinguir unos productos o servicios de otros,

haciendo posible que el consumidor los diferencie y no los confunda.
359BALDO KRESALJA Reselló, La propiedad Industrial, “Evolución y. Tratamiento normativo en la

Región Andina y en el Perú”, PALESTRA. Editores, Lima – 2004, p 107.
360 Ibíd., p 109.
853
Representación Gráfica: El signo tiene que ser representado en forma material

para que el consumidor a través de los sentidos perciba, lo conozca y lo solicite.
Puede darse a través de palabras, vocablos o denominaciones, gráficos, signos
mixtos, notas, colores, etc.
El requisito de la representación gráfica del signo en marcas gustativas y olfativas

impide que éstas sean registrables, no por la existencia de una prohibición, sino
por la dificultad práctica de describir el signo para el público.
El registro marcario es un derecho que inicialmente nace limitado en el tiempo, su

vigencia es de 10 años prorrogables pero puede prorrogarse por la decisión
voluntaria del titular mediante la renovación.
El titular de una marca para conservar su derecho de exclusiva debe cumplir con
la obligación de usar la marca en el mercado y renovar su registro a su
vencimiento.
Funciones de las marcas
- Distintiva: la capacidad para identificar en el mercado determinados

productos y servicios de otros, idénticos o similares
- Indicadora de la procedencia empresarial: La marca sigue atestiguando

ante los consumidores que todos los productos o servicios de una misma
clase portadores de la misma marca han sido producidos, distribuidos o
prestados por una misma empresa o por un mismo grupo de empresas con
fuertes vínculos jurídicos o económicos entre sí
- Indicadora de la calidad: El consumidor que adquiere un producto marcado

y que satisface sus expectativas, en una próxima compra buscará el mismo
producto, esperando válidamente obtener las mismas satisfacciones, pues
supondrá que la calidad u otras características de los mismos se mantienen
constantes.
- Condensador del “goodwill”: la buena fama o reputación de que gozan los

productos o servicios distinguidos por la marca.
854
- Publicitaria: La marca promueve y fomenta la adquisición o contratación de

p o s, debido a que genera asociaciones en el consumidor: prestigio,
“status”, estilo, etc.
Podrán constituir marcas: Las palabras sus combinaciones. Las imágenes,

figuras, símbolos, gráficos, logotipos, monogramas, etiquetas, emblemas, sonidos y
olores. Las letras y los números, un color delimitado por una forma, o su
combinación. La forma de los productos, sus envases o envolturas.
 LEMAS COMERCIALES361 (PALABRA, FRASE O LEYENDA UTILIZADA

COMO COMPLEMENTO DE UNA MARCA)
No pueden registrarse como lemas:
- las frases simples, comúnmente utilizadas para promocionar productos
- ni las que carezcan de fantasía
- que se limiten a elogiar los productos o servicios distinguidos con la

marca que publicita
- ni las frases genéricas o descriptivas en relación con los productos o

servicios que la marca y el lema distinguen.
 EL NOMBRE COMERCIAL362
Se entenderá por nombre comercial cualquier signo que identifique a una

actividad económica, a una empresa, o a un establecimiento mercantil. D. 486.
Elemento que identifica y distingue la actividad de una persona de la de otra.
Individualiza actividades.
El derecho exclusivo sobre un nombre comercial se adquiere por su primer uso

en el comercio y termina cuando cesa el uso del nombre o cesan las actividades
de la empresa o del establecimiento que lo usa.
361 Ibíd., p 115.
362 Ibíd., p 116.
855
- El titular de un nombre comercial podrá registrarlo o depositarlo ante la

oficina nacional competente. El registro o depósito tendrá carácter
declarativo.
 PROHIBICIONES AL REGISTRO
- Cuando consista, total o parcialmente, en un signo contrario a la moral o

al orden público.
- Cuando su uso sea susceptible de causar confusión en los medios

comerciales o en el público sobre la identidad, la naturaleza, las
actividades, el giro comercial o cualquier otro aspecto de la empresa o
establecimiento designado con ese nombre.
- Cuando su uso sea susceptible de causar confusión en los medios

comerciales o en el público sobre la procedencia empresarial, el origen u
otras características de los productos o servicios que la empresa
produzca o comercialice.
- Cuando exista una solicitud o registro de nombre comercial anterior.
Requisitos de Registrabilidad:
- Aptitud Distintiva: capacidad de individualizar los productos o los servicios

de una empresa determinada
- Representación grafica
- Signos que no pueden ser registrados
Ello para impedir que el competidor o cualquier tercero usen una marca idéntica o
similar a la registrada
 PROHIBICIONES ABSOLUTAS
Las prohibiciones de registro son las objeciones que prevé la norma para registrar
una marca.
Se prevén prohibiciones al registro (prohibiciones absolutas) con el propósito de

proteger al sistema competitivo y a los competidores frente al intento de
856
monopolizar un signo o una denominación que debiera mantenerse libremente

disponible a favor de todos los agentes que operan en un sector del mercado
- Carezcan de Distintividad:
Un signo distintivo debe ser apto para distinguir por sí mismo
productos o servicios según su origen empresarial, no según sus
características o destino.Un signo es distintivo si es capaz de
identificar o asociar los productos o servicios de una persona natural
o jurídica en relación a un origen empresarial determinado.
- Cuando Consistan exclusivamente en formas usuales de los productos o de

sus envases, o en formas o características impuestas por la naturaleza o la
función de dicho producto o del servicio de que se trate.
El fundamento de la prohibición radica en que de otorgarse un derecho de

exclusiva sobre las formas usuales de un género de productos se limitaría a los
competidores la posibilidad de usar formas necesarias e indispensables de
presentación y/o envase de los mismos, con lo cual se bloquearía el acceso al
mercado de competidores de este género de productos
Por lo tanto, las formas tridimensionales de los productos o del acondicionamiento

de los mismos pueden ser objeto de registro en tanto no deriven de las
características propias del producto o del empleo al que estén destinados y sean
capaces de identificar al correspondiente producto en atención a su origen
empresarial, posibilitando la elección del público consumidor, sin necesidad de
otro elemento denominativo o figurativo
- Cuando Consistan exclusivamente en formas u otros elementos que den

una ventaja funcional o técnica al producto o al servicio al cual se aplican.
- Dichas formas son susceptibles de ser protegidas a través del régimen de

invenciones, oponible frente a terceros respecto a cualquier género de
productos.
- Consistan exclusivamente en un signo o indicación que pueda servir en el

comercio para describir la calidad, la cantidad, el destino, el valor, la
procedencia geográfica, la época de producción u otros datos,
857
características o informaciones de los productos o de los servicios para los

cuales ha de usarse dicho signo o indicación
- Consistan exclusivamente en un signo o indicación que sea el nombre

genérico o técnico del producto o servicio de que se trate. Son genéricos los
signos que semántica o gráficamente identifican el género al que pertenece
el producto o servicio a distinguir con la marca así como sus especies.
 PROHIBICIONES RELATIVAS
Están referidas a circunstancias externas, principalmente cuando una solicitud de

registro pudiera generar conflictos con derechos de terceros.
- Cuando sean idénticos o se asemejen a un signo distintivo de un tercero, a

un lema comercial solicitado o registrado, a un nombre comercial protegido,
a una marca anteriormente solicitada para registro o registrada por un
tercero, para los mismos productos o servicios, o para productos o servicios
respecto de los cuales el uso de la marca pueda causar un riesgo de
confusión o de asociación.
- Cuando consista en un signo que afecte la identidad o prestigio de personas

jurídicas o personas naturales. Cuando Consistan en el nombre de las
comunidades indígenas. Pele. Asháninca.
- Consistan en un signo que infrinja el derecho de propiedad industrial o el

derecho de autor de un tercero, salvo que medie el consentimiento de éste.
 COMPETENCIA DESLEAL COMO PROHIBICIÓN AL REGISTRO
Cuando la oficina nacional competente tenga indicios razonables que le

permitan inferir que un registro se hubiese solicitado para perpetrar, facilitar
o consolidar un acto de competencia desleal, podrá denegar dicho registro.
Caso H&S vs HS
858
- HOUSE MARK
En las marcas compuestas suele ocurrir que uno de los elementos que las integran
sea el nombre social de la empresa, conocido también como “marca de la casa” o
“house mark
En las denominaciones compuestas por la “house mark” o “marca de casa” y otro

elemento distintivo, el público tiende a identificar el producto no con la “house
mark” o “marca de casa”, que es común a muchos productos del empresario, sino
con la marca específica. Sin perjuicio de lo anterior, no se desconoce que en
algunas ocasiones por la forma como se publicita la “house mark” y la marca del
producto, ambas son relevantes a efectos de determinar la impresión en conjunto
de los signos.
 Familia de Marcas
Elementos comunes q permite identificar mismo origen empresarial.363
 Acciones que atacan el registro marcario
Cancelación:
Se da durante los tres años consecutivos precedentes a la fecha en que se inicie la

acción de cancelación.
- La oficina nacional competente cancelará el registro de una marca a

solicitud de persona interesada.
- Cuando sin motivo justificado la marca no se hubiese utilizado en al menos

uno de los Países Miembros: por su titular, por un licenciatario o por otra
persona autorizada para ello
- Como medio de defensa: La cancelación de un registro por falta de uso de

la marca también podrá solicitarse como defensa en un procedimiento de
oposición interpuesta con base en la marca no usada.
363GÓMEZ SEGADE, José Antonio, Angel García Vidal y Francisco José Alonso Espinosa. 2010. El
derecho mercantil en el umbral del siglo XXI: libro homenaje al Prof. Dr. Carlos Fernández-Nóvoa con
motivo de su octogésimo cumpleaños. Madrid: Marcial Pons, p 449.
859
- Cancelación Parcial: Cuando la falta de uso de una marca sólo afectara a

uno o a algunos de los productos o servicios para los cuales estuviese
registrada la marca
- Justificación de No Uso: El registro no podrá cancelarse cuando el titular
demuestre que la falta de uso se debió, entre otros, a fuerza mayor o caso
fortuito.
- Cancelación por Pérdida de Distintividad: cuando el titular hubiera
provocado o tolerado que se convierta en un signo común o genérico de los
productos o servicios para los que fue registrado. Cancelación por
Vulgarización
Nulidad:
La autoridad nacional competente decretará de oficio o a solicitud de cualquier

persona y en cualquier momento, la nulidad absoluta o relativa de un registro de
marca cuando se hubiese concedido en contravención con lo dispuesto en D.486.
- Nulidad Parcial: Cuando una causal de nulidad sólo se aplicara a uno o a

algunos de los productos o servicios para los cuales la marca fue registrada,
se declarará la nulidad únicamente para esos productos o servicios, y se
eliminarán del registro de la marca.
 NUEVAS CREACIONES
 PATENTE DE INVENCIÓN364
Se refiere a la Invención; la creación de algo nuevo para solucionar un problema

técnico. Pueden ser objeto de patente de invención los procedimientos o métodos,
dispositivos o aparatos, sustancias o composiciones y productos.
- título que otorga el Estado

- concede un derecho exclusivo
- durante cierto tiempo y en determinado territorio.
364BALDO KRESALJA, Reselló. La propiedad Industrial, “Evolución y. Tratamiento normativo en la

Región Andina y en el Perú”, PALESTRA. Editores, Lima – 2004, p105.
860
Se otorgan patentes para las invenciones, sean de producto o procedimiento, en

todos los campos de la tecnología, siempre que sean nuevas, tengan nivel inventivo
y sean susceptibles de aplicación industrial.
Una invención puede estar basada en un descubrimiento, pero debe

necesariamente comportar una intervención del inventor en la obtención del
resultado o solución técnica que es la invención.
La patente es la institución que el ordenamiento jurídico destina a fomentar el

progreso tecnológico a través del otorgamiento de una muy especial tutela jurídica
sobre las invenciones.
La protección de una patente significa que la invención no puede ser

confeccionada, utilizada, distribuida o vendida comercialmente sin el
consentimiento del titular de la patente.
El titular de la patente puede dar su permiso, o licencia, a terceros para utilizar la

invención de acuerdo a términos establecidos de común acuerdo.
Existen tres condiciones básicas para que una invención pueda ser objeto de
una patente:
 NOVEDAD
- Una invención se considerará nueva cuando no está comprendida en el
estado de la técnica.
Todo lo que haya sido accesible al público por una descripción escrita u oral,
utilización o cualquier otro medio, antes de la fecha de presentación de la solicitud
de patente o, en su caso, de la prioridad reconocida.
Para que la invención pueda ser amparada por un derecho de exclusiva tiene que
ser nueva, pues de lo contrario no sólo concedería al titular de la patente un
privilegio injustificado, sino que se privaría a la colectividad de un bien que
pertenece al patrimonio común.
861
El estado de la técnica está constituido por todo lo que ha sido hecho accesible al
público antes de la fecha de presentación de la solicitud de la patente, mediante
una descripción escrita u oral, por una utilización o por cualquier otro medio.
- Una invención deja de ser nueva si se hace accesible al público, porque a
partir de este momento pasa a formar parte del estado de la técnica.
 DIVULGACIÓN
Decisión 486. Artículo 17.- Para efectos de determinar la patentabilidad, no se
tomará en consideración la divulgación ocurrida dentro del año precedente a la
fecha de la presentación de la solicitud en el País Miembro o dentro del año
precedente a la fecha de prioridad, si ésta hubiese sido invocada, siempre que tal
divulgación hubiese provenido de:
a) el inventor o su causahabiente;
b) una oficina nacional competente que, en contravención de la norma que rige
la materia, publique el contenido de la solicitud de patente presentada por
el inventor o su causahabiente; o,
c) un tercero que hubiese obtenido la información directa o indirectamente
del inventor o su causahabiente.
 Nivel inventivo
Se considerará que una invención tiene nivel inventivo, si para una persona del
oficio normalmente versada en la materia técnica correspondiente, esa invención
no hubiese resultado obvia ni se hubiese derivado de manera evidente del estado
de la técnica. El invento constituye una derivación del estado de la técnica, pero,
para calificar su carácter de patentable, es preciso determinar si dicha derivación
no resulta evidente para una persona normalmente versada en la materia técnica”.
 EXCEPCIONES DE PATENTABILIDAD
las invenciones cuya explotación comercial en el territorio del País Miembro
respectivo deba impedirse necesariamente para para proteger la salud o la vida de
las personas o de los animales, o para preservar los vegetales o el medio ambiente
proteger el orden público o la moral. A estos efectos la explotación comercial de
una invención no se considerará contraria al orden público o a la moral solo debido
862
a la existencia de una disposición legal o administrativa que prohíba o que regule

dicha explotación.
- Las plantas, los animales y los procedimientos esencialmente biológicos
para la producción de plantas o animales que no sean procedimientos no
biológicos o microbiológicos
- Los métodos terapéuticos o quirúrgicos para el tratamiento humano o
animal, así como los métodos de diagnóstico aplicados a los seres humanos
o a animales.
 PATENTE DE MODELO DE UTILIDAD

Se considera modelo de utilidad, a toda nueva forma, configuración o disposición
de elementos, de algún artefacto, herramienta, instrumento, mecanismo u otro
objeto o de alguna parte del mismo, que permita un mejor o diferente
funcionamiento, utilización o fabricación del objeto que le incorpore o que le
proporcione alguna utilidad, ventaja o efecto técnico que antes no tenía.
La patente de modelo de utilidad es la forma de protección adecuada para las
pequeñas invenciones, aquellas que siendo novedosas y susceptibles de aplicación
industrial, no necesariamente tienen el nivel inventivo exigido para las patentes de
invención No se considerarán modelos de utilidad:
- las obras plásticas,
- las de arquitectura,
- ni los objetos que tuvieran únicamente carácter estético.
 DISEÑO INDUSTRIAL365
Es el aspecto o apariencia de un producto utilitario; es decir, todo aquello que sea
perceptible por medio de la vista, sin importar el efecto técnico que tenga, sin
importar su tamaño, procedimiento ni los elementos que se utilizaron para
obtenerlos.
Requisitos para su registro

- Serán registrables diseños industriales que sean nuevos
365 Ibíd., p 106.
863
- No es nuevo si antes de la fecha de la solicitud o de la fecha de prioridad

válidamente invocada, se hubiere hecho accesible al público, en cualquier
lugar o momento, mediante su descripción, utilización, comercialización o
por cualquier otro medio.
Un diseño industrial no es nuevo por el mero hecho que presente diferencias
secundarias con respecto a realizaciones anteriores o porque se refiere a otra clase
de productos distintos a dichas realizaciones. – Jabonera / cenicero
EXAMEN DE NOVEDAD: cuando exista oposición, cuando el diseño industrial

carezca manifiestamente de novedad, la oficina nacional competente podrá
denegar de oficio la solicitud.
Determinación de la novedad
Se puede adoptar tres principios distintos.
1. Considerar como nuevo lo que no es conocido en un determinado momento;
2. Considerar como nuevo lo que no ha sido copiado;
3. Considerar como nuevo lo que se diferencia de lo que existe en un
determinado momento.
 DERECHOS INTELECTUALES
 DERECHOS DE AUTOR
Aquí, se protege el talento CREATIVO (originalidad), son bienes inmateriales, de
carácter intelectual y de contenido creativo, así como de sus actividades afines o
conexas. Son Derechos exclusivos sobre obras literarias, artísticas, científicas,
software y otras del ingenio humano. Derechos conexos:
- Protección con independencia del género, finalidad, destino, valor estético
de la obra.
- Protección de todas las obras sin excepción
Se protege la FORMA DE EXPRESIÓN y no las ideas contenidas en la obra.
864
 Exteriorización de la obra:
A través de las ideas pero El derecho de autor no protege las ideas contenidas en
las obras (Artículo 9 de ADPIC, artículo 7 Decisión Andina 351 y artículo 9 Decreto
Legislativo 822)
 Sujeto del derecho:
- Autor: Persona natural que realiza la creación intelectual. Artículo 2 del

Decreto Legislativo 822. En los países de concepción latina únicamente se
reconoce la calidad de autor a la persona física que crea la obra.
OBRA:
Es cualquier producción del entendimiento en ciencias, letras o artes
- Toda creación intelectual original expresada en una forma reproducible

(OMPI)
- Toda creación intelectual original de naturaleza artística, científica o
literaria susceptible de ser divulgada o reproducida en cualquier forma (D.
351)
No es necesario que la obra haya sido efectivamente divulgada o reproducida sino

que, simplemente pueda serlo, por cualquier procedimiento en cualquier forma.
Por ello, gozan de protección legal las obras no divulgadas ni reproducidas,
siempre que sean susceptibles de divulgación o reproducción.
 LIMITES AL DERECHO DE EXPLOTACION

Las obras del ingenio protegidas podrán ser comunicadas lícitamente, sin
necesidad de la autorización del autor ni el pago de remuneración alguna, en los
casos siguientes:
a) Cuando se realicen en un ámbito exclusivamente doméstico, siempre que no

exista un interés económico, directo o indirecto y que la comunicación no
865
fuere deliberadamente propalada al exterior, en todo o en parte, por

cualquier medio.
b) Las efectuadas en el curso de actos oficiales o ceremonias religiosas, de
pequeños fragmentos musicales o de partes de obras de música, siempre
que el público pueda asistir a ellos gratuitamente y ninguno de los
participantes en el acto perciba una remuneración específica por su
interpretación o ejecución en dicho acto.
c) Las verificadas con fines exclusivamente didácticos, en el curso de las
actividades de una institución de enseñanza por el personal y los
estudiantes de tal institución, siempre que la comunicación no persiga fines
lucrativos, directos o indirectos, y el público esté compuesto
exclusivamente por el personal y estudiantes de la institución o padres o
tutores de alumnos y otras personas directamente vinculadas con las
actividades de la institución.
d) Las que se realicen dentro de establecimientos de comercio, para los fines
demostrativos de la clientela, de equipos receptores, reproductores u otros
similares o para la venta de los soportes sonoros o audiovisuales que
contienen las obras, siempre y cuando la comunicación no fuere
deliberadamente propalada al exterior, en todo o en parte
e) Las realizadas como indispensables para llevar a cabo una prueba judicial o
administrativa
 LIMITES AL DERECHO DE REPRODUCCIÓN Y DIVULGACIÓN
La reproducción por medios reprográficos, para la enseñanza o la realización de

exámenes en instituciones educativas, siempre que no haya fines de lucro y en la
medida justificada por el objetivo perseguido, de artículos o de breves extractos de
obras lícitamente publicadas, a condición de que tal utilización se haga conforme a
los usos honrados y que la misma no sea objeto de venta u otra transacción a título
oneroso, ni tenga directa o indirectamente fines de lucro.
La reproducción por reprografía de breves fragmentos o de obras agotadas,

publicadas en forma gráfica, para uso exclusivamente personal.
866
La reproducción de una obra de arte expuesta permanentemente en las calles,

plazas u otros lugares públicos, o de la fachada exterior de los edificios, realizada
por medio de un arte diverso al empleado para la elaboración del original, siempre
que se indique el nombre del autor si se conociere, el título de la obra si lo tuviere y
el lugar donde se encuentra
El préstamo al público del ejemplar lícito de una obra expresada por escrito, por
una biblioteca o archivo cuyas actividades no tengan directa o indirectamente fines
de lucro
 DERECHO DE CITA
Es permitido realizar, sin autorización del autor ni pago de remuneración, citas de

obras lícitamente divulgadas, con la obligación de indicar el nombre del autor y la
fuente, y a condición de que tales citas se hagan conforme a los usos honrados y en
la medida justificada por el fin que se persiga.
 LIMITES DEL DERECHO DE DIFUSIÓN Y EMISIÓN
Es lícita también, sin autorización, siempre que se indique el nombre del autor y la
fuente, y que la reproducción o divulgación no haya sido objeto de reserva expresa:
La difusión, con ocasión de las informaciones relativas a acontecimientos de

actualidad por medios sonoros o audiovisuales, de imágenes o sonidos de las obras
vistas u oídas en el curso de tales acontecimientos, en la medida justificada por el
fin de la información.
La difusión por la prensa o la transmisión por cualquier medio, a título de
información de actualidad, de los discursos, disertaciones, alocuciones, sermones y
otras obras de carácter similar pronunciadas en público, y los discursos
pronunciados durante actuaciones judiciales, en la medida en que lo justifiquen los
fines de información que se persiguen, y sin perjuicio del derecho que conservan
los autores de las obras difundidas para publicarlas individualmente o en forma de
colección
La emisión por radiodifusión o la transmisión por cable o cualquier otro medio,
conocido o por conocerse, de la imagen de una obra arquitectónica, plástica, de
867
fotografía o de arte aplicado, que se encuentren situadas permanentemente en un

lugar abierto al público.
Es lícita la copia, para uso exclusivamente personal de obras, interpretaciones o
producciones publicadas en grabaciones sonoras o audiovisuales. Sin embargo, las
reproducciones permitidas en este artículo no se extienden:
a) A la de una obra de arquitectura en forma de edificio o de cualquier otra

construcción.
b) A la reproducción integral de un libro, de una obra musical en forma gráfica,
o del original o de una copia de una obra plástica, hecha y firmada por el
autor.
c) A una base o compilación de datos
 VIGENCIA
Derechos morales
- Imprescriptibles
¿Quién ejerce el derecho moral después de la muerte del Autor?
- Dominio privado: Herederos

- Dominio público: Herederos, Estado, Sociedades de Gestión colectiva,
cualquier persona con interés legítimo.
Derechos patrimoniales
- Toda la vida del autor más y 70 años después de su fallecimiento

- En las obras en colaboración, el período de protección se contará desde la
muerte del último coautor.
- En las obras anónimas y seudónimas, el plazo de duración será de setenta
años a partir del año de su divulgación
- Salvo que antes de cumplido dicho lapso el autor revele su identidad.
868
Cesión del derecho patrimonial por:
- Mortis causa
- Mandato legal
- Software, obras audiovisuales
- Por acto intervivos
- Cesión de derechos
- Licencias de uso
Se presume realizada a título oneroso, a menos que exista pacto expreso en

contrario, y revierte al cedente al extinguirse el derecho del cesionario.
Se limita al derecho o derechos cedidos, y al tiempo y ámbito territorial pactados
contractualmente
Registro del Derecho de Autor
- Inscripción de las obras del ingenio y los demás bienes intelectuales

protegidos por esta Ley, así como los convenios o contratos que en
cualquier forma confieran, modifiquen, transmitan, graven o extingan
derechos patrimoniales, o por los que se autoricen modificaciones a la obra.
- El registro es meramente facultativo y no constitutivo de derechos.
La falta de inscripción no perjudica el goce ni el ejercicio pleno de los
derechos reconocidos y garantizados por la Ley.
- Carácter meramente referencial y declarativo, constituyendo solamente un
medio de publicidad y prueba de anterioridad. Se presumen ciertos los
datos consignados en el registro.
869
DERECHO TRIBUTARIO
 CONCEPTO
Es una rama del Derecho Público que estudia las normas jurídicas a través de las
cuales el Estado ejerce su poder tributario con el propósito de obtener de los
particulares ingresos que sirvan para sufragar el gasto público en aras de la
consecución del bien común.
 TRIBUTO
 Definición
Es toda prestación obligatoria, en dinero o en especie, que el Estado exige,

mediante ley, en ejercicio de su poder.
La característica principal del tributo es su obligatoriedad, se prescinde de la

voluntad del obligado en lo que respecta a la génesis de la obligación tributaria.
Para Gerardo ATALIBA366 es la obligación jurídica pecuniaria ex lege que no

constituye sanción por acto ilícito, cuyo sujeto activo es en principio una persona
pública y cuyo sujeto pasivo es una persona que ha sido puesta en dicha situación
por la ley.
Según Héctor VILLEGAS, la norma tributaria es una regla hipotética cuyo mandato
se concreta cuando se configura el hecho imponible (circunstancia fáctica
condicionante prevista en ella como presupuesto de la obligación). Es la prestación
comúnmente en dinero que el Estado exige de los particulares en base a su poder
de imperio y atendiendo a la capacidad contributiva de éstos en virtud de una ley y
para cubrir los gastos que demandan la satisfacción de las necesidades públicos.
366ATALIBA, Geraldo. Hipótesis de incidencia tributaria, Instituto Peruano de Derecho Tributario.

Lima, 1987. Pág. 37.
870
 Clasificación
El Texto Único Ordenado del Código Tributario, aprobado por D.S. 135-99-EF,
publicado el 19 de agosto de 1999, en la norma II del título preliminar hace la
siguiente división de los tributos:
- Impuesto.- Su cumplimiento no origina una contraprestación directa a

favor del contribuyente por parte del Estado.
- Contribución.- Tiene como hecho generador los beneficios derivados de la
realización de obras públicas o de actividades estatales.
- Tasa.- Es el tributo cuya obligación se ocasiona por la prestación efectiva de
un servicio público individualizado en el contribuyente.
Según el Código Tributario, las tasas pueden ser:
a) Arbitrios.- Son tasas que se pagan por la prestación o mantenimiento de un

servicio público.
b) Derechos: Son tasas que se pagan por la prestación de un servicio
administrativo público o el uso o aprovechamiento de bienes públicos.
c) Licencias: Son tasas que gravan la obtención de autorizaciones específicas
para la realización de actividades de provecho particular sujetas a control o
871
fiscalización.
 DERECHO CONSTITUCIONAL TRIBUTARIO
 DEFINICIÓN
Conjunto de normas y principios emanados de la Constitución que asignan

competencias tributarias a los distintos entes estatales y establece, además, los
derechos y garantías de los particulares frente a la administración tributaria, que
constituyen verdaderas limitaciones constitucionales al poder tributario.
El poder tributario es una expresión de la soberanía del Estado que determina qué
hechos o situaciones resultan relevantes para dar origen a la obligación tributaria.
De esta forma, el Derecho Constitucional Tributario establece las reglas a las que
debe sujetarse el ejercicio del poder tributario. En nuestra legislación se
encuentran en el Art. 74 de la Constitución Política. De acuerdo a esta norma:
Los tributos se crean, modifican o derogan, o se establece una exoneración,

exclusivamente por ley o decreto legislativo en caso de delegación de
facultades, salvo los aranceles y tasas, los cuales se regulan mediante decreto
supremo.
Los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales pueden crear, modificar y

suprimir contribuciones y tasas, o exonerar de éstas, dentro de su jurisdicción,
y con los límites que señala la ley. El Estado, al ejercer la potestad tributaria,
debe respetar los principios de reserva de la ley, y los de igualdad y respeto de
los derechos fundamentales de la persona. Ningún tributo puede tener
carácter confiscatorio.
Las leyes de presupuesto y los decretos de urgencia no pueden contener

normas sobre materia tributaria. Las leyes relativas a tributos de periodicidad
anual rigen a partir del primero de enero del año siguiente a su
promulgación.
No surten efecto las normas tributarias dictadas en violación de lo que

establece el presente artículo.
872
 PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES TRIBUTARIOS
Se encuentran regulados en el segundo párrafo del Art. 74 de la Constitución de

1993. Mediante Sentencia del expediente N° 042-2004-AI/TC el Tribunal
Constitucional ha definido dichos principios:
“El Estado, al ejercer la potestad tributaria, debe respetar los

principios de reserva de la ley, y los de igualdad y respeto a los
derechos fundamentales de la persona. Ningún tributo puede tener
efecto confiscatorio”.
 Principio de Reserva de la Ley
Consiste en establecer que determinados aspectos sólo pueden ser regulados por
el órgano a quien se le dota de potestades normativas en materia tributaria.
Por este principio no puede haber tributo sin ley previa que lo establezca, a su vez,
las leyes son interpretadas conforme a su contenido, vedando la posibilidad de
crear impuesto y exenciones por analogía.
 Principio de Igualdad
Es el trato igualitario en la ley y ante la ley. El primero consiste en la obligación

impuesta al legislador de no establecer distinciones entre los contribuyentes que
puedan resultar artificiosas o arbitrarias, la segunda tiene por objeto cautelar el
funcionamiento imparcial de los órganos administrativos o jurisdiccionales al
momento de aplicar las normas.
Así, el tributo debe ser soportado en igual medida por los sujetos que se
encuentren en igualdad de situaciones, según su capacidad contributiva. Se excluye
todo distingo arbitrario, injusto u hostil que afecte a los contribuyentes.
 Principio de Legalidad
Se entiende como la subordinación de todos los poderes públicos a leyes generales

y abstractas que disciplinan su forma de ejercicio y cuya observancia se halla
sometida a un control de legitimidad por jueces independientes.
873
En el ámbito constitucional tributario, el principio de legalidad no quiere decir que

el ejercicio de la potestad tributaria por parte del Estado está sometido sólo a las
leyes de la materia, sino, antes bien, que la potestad tributaria se realiza
principalmente de acuerdo con lo establecido en la Constitución. Por ello no puede
haber tributo sin un mandato constitucional que así lo ordene367. La potestad
tributaria, por tanto, está sometida, en primer lugar, a la Constitución (principio
de constitucionalidad) y, en segundo lugar, a la ley.
 Principio de No Confiscatoriedad
Este principio refuerza la garantía de la propiedad como límite al poder impositivo

estatal, hace referencia a la transferencia obligatoria de bienes o rentas que todo
contribuyente tiene que realizar a favor del estado por decisión unilateral de éste
al imponer el tributo.
Se busca proteger el derecho de propiedad y evitar que sea vulnerado más allá de
los límites racionales. Es un límite cuantitativo a la potestad dineraria del estado,
debido a que los tributos no pueden absorber una parte importante de la
propiedad, sería irrazonable que ese quantum equivalga a una parte considerable
del valor del capital.
 GARANTÍAS CONSTITUCIONALES
Con la finalidad de no dejar desprotegidos a los posibles afectados por la

expedición de normas tributarias autoaplicativas de carácter inconstitucional o
ilegal, el último párrafo del Art. 74 señala que: no surten efectos las normas
tributarias dictadas en violación de lo que establece el presente artículo lo que
supone la retroactividad de los fallos que declaren la inconstitucionalidad o
ilegalidad de una norma tributaria.
367 SOTELO CASTAÑEDA, Eduardo y VARGAS LEÓN, Luis. “En torno a la definición de tributo: un
vistazo a sus elementos esenciales”. En Ius et Veritas, Nº 17. Lima, 1998. Pág. 297.
874
 FUENTES DEL DERECHO TRIBUTARIO
Son fuentes del Derecho Tributario aquellos medios que rigen la creación y
aplicación de normas jurídicas tributarias. En ese sentido, las fuentes pueden ser
de aplicación obligatoria (caso de la Constitución, las Leyes y las resoluciones de
carácter general emitidas por la Administración Tributaria o de observancia
obligatoria generada provenientes del Tribunal Fiscal) o pueden servir de
referencia para los operadores del derecho en la práctica tributaria (doctrina y
resoluciones del Tribunal Fiscal que no constituyan jurisprudencia de observancia
obligatoria).
Se encuentra regulado por la norma III del Código Tributario como sigue:
Son fuentes del Derecho Tributario:
a) Las disposiciones constitucionales;

b) Los tratados internacionales aprobados por el Congreso y ratificados por el
Presidente de la República;
c) Las leyes tributarias y las normas de rango equivalente;
d) Las leyes orgánicas o especiales que norman la creación de tributos
regionales o municipales;
e) Los decretos supremos y las normas reglamentarias
f) La jurisprudencia;
g) Las resoluciones de carácter general emitidas por la Administración
tributaria; y,
h) La doctrina jurídica.
 MÉTODOS DE INTERPRETACIÓN
Esta norma señala que al aplicar las normas tributarias podrá usarse todos los
métodos de interpretación admitidos por el Derecho.
Es importante hacer notar, en este extremo, que un buen procedimiento de

interpretación aplica, en cada caso, todos los métodos de interpretación, es decir,
utiliza todas las variables a disposición. Entonces, compara resultados
875
interpretativos y busca un significado consistente. Desde luego, no siempre todos

los métodos y variables pueden aplicarse a cada circunstancia. En estos casos,
utilizaremos aquellos que razonable y proporcionalmente se puedan aplicar.
A continuación vamos a analizar algunos métodos de interpretación:
a) MÉTODO LITERAL: Utiliza como variable de interpretación el lenguaje con

el que está construida la norma y, para ello, toma en cuenta la gramática, la
sintaxis y el significado de las palabras. Es importante señalar que siempre
se usa el método literal para encontrar el significado de las normas, porque
es con él que tomamos el primer conocimiento de lo que ellas dicen. Del
método literal se sirve cualquier interpretación que se haga, aunque
después busque significados complementarios en otros métodos.
b) MÉTODO RATIO LEGIS (causa de la ley): No se fija solamente en lo que la
norma dice de manera literal, sino que busca su sentido, su razón de ser y,
en base a ello, extrae una consecuencia interpretativa.
c) MÉTODO FUNCIONAL (finalidad de la ley): Incide en la apreciación de
componentes extrajurídicos como serían los aspectos políticos, económicos
o sociales para encontrar el fin de la norma, o lo que algunos llamarían su
sentido teleológico. Las normas tributarias se encuentran impregnadas de
todo este conjunto de elementos, por lo que la aplicación de criterios de
interpretación exclusivamente jurídicos puede desvirtuar el alcance de los
dispositivos368.
 VIGENCIA EN EL TIEMPO DE LAS NORMAS TRIBUTARIAS
Las leyes tributarias rigen desde el día siguiente de su publicación en el diario

oficial, salvo disposición contraria de la misma ley que posterga su vigencia en
todo o en parte.
Las leyes referidas a tributos de periodicidad anual, que los crean o modifican,
rigen desde el primer día del siguiente año calendario, en el caso de supresión de
tributos y de la designación de los agentes de retención o percepción su vigencia
368MUR VALDIVIA, Miguel: “Elementos para la interpretación de las normas tributarias”. En: Revista
del Instituto Peruano de Derecho Tributario, Nº 24. Lima, 1993. Pág. 54.
876
rige desde la vigencia de la ley, Decreto Supremo o la Resolución de

superintendencia.
Los reglamentos rigen desde la entrada en vigencia de la ley reglamentada, cuando

se promulguen con posterioridad a la entrada en vigencia de la ley, rigen desde el
día siguiente al de su publicación, salvo disposición contraria.
Retroactividad: En la actual Constitución no se permite la retroactividad en

materia tributaria, sin embargo una ley posterior puede condonar o reducir las
sanciones tributarias, en tanto el Derecho administrativo sancionador se debe
ceñir a los principios y garantías previstas por el Derecho Penal ordinario.369
 CÓMPUTO DE LOS PLAZOS
El Código Tributario señala en su norma XII que para efectos de los plazos
establecidos en las normas tributarias deberá considerarse lo siguiente:
a) Los expresados en meses o años se cumplen en el mes del vencimiento y en el

día de éste correspondiente al día de inicio del plazo. Si en el mes de
vencimiento falta tal día, el plazo se cumple el último día de dicho mes.
b) Los plazos expresados en días se entenderán referidos a días hábiles
En todos los casos, los términos o plazos que vencieran en día inhábil para la
Administración, se entenderán prorrogados hasta el primer día hábil
siguiente.
En aquellos casos en que el día de vencimiento sea medio día laborable se
considerará inhábil.
 LA UNIDAD IMPOSITIVA TRIBUTARIA
La Unidad Impositiva Tributaria (UIT) es un valor de referencia que puede ser

utilizado en las normas tributarias para determinar las bases imponibles,
deducciones, límites de afectación y demás aspectos de los tributos que considere
conveniente el legislador. También podrá ser utilizada para aplicar sanciones,
determinar obligaciones contables, inscribirse en el registro de contribuyentes y
369DANÓS ORDOÑEZ, Jorge: “El régimen tributario en la Constitución: Estudio preliminar”. En:
Themis, Nº 29. Lima, 1994. Pág. 141
877
otras obligaciones formales. El valor de la UIT será determinado mediante Decreto

Supremo considerando los supuestos macroeconómicos. Actualmente, el valor de
la UIT alcanza los tres mil seiscientos cincuenta nuevos soles (S/. 3650).
 HIPÓTESIS DE INCIDENCIA
Es la formulación planteada por el legislador que se abstrae a un hecho concreto.

De tal forma que se trata de una previsión legal, considerada por ATALIBA como “la
descripción legal de un hecho es su formulación hipotética, previa y genérica,
contenida en la ley”370.
 HECHO IMPONIBLE
Determina el nacimiento de la obligación tributaria. Es la configuración en la

realidad de la hipótesis de incidencia con todas las características que esta
estableció, ATALIBA lo define como “un hecho concreto, localizado en tiempo y
espacio, sucedido efectivamente en el universo fenoménico que - por corresponder
rigurosamente a la descripción previa, hipotéticamente formulada por la hipótesis de
incidencia – da nacimiento a la obligación tributaria”371.
El hecho imponible debe contemplar los siguientes aspectos:
- Aspecto material: Consiste en la descripción objetiva del hecho o situación

previstos en forma abstracta por las normas jurídicas que genera la
obligación tributaria.
- Aspecto personal o subjetivo: Es la determinación de la persona o
personas a cuyo respecto se configura el aspecto material; es decir, se
establece quien es el acreedor y el deudor de la obligación tributaria.
- Aspecto espacial: Es la determinación del lugar donde se tiene que
configurar el hecho imponible de tal forma que se considere que se ha
generado la obligación tributaria, como por ejemplo, que el hecho
imponible se configure dentro del territorio nacional.
- Aspecto temporal: Indica el momento en que se configura, o en que la
878
norma tiene por configurada, la descripción objetiva, por lo general es

durante la vigencia de la norma.
El hecho imponible puede ser:
a) De realización inmediata: donde el devengo del tributo se produce en el

instante de realización del hecho gravado, como por ejemplo; el impuesto
de alcabala, el impuesto a los espectáculos y otros.
b) De realización periódica: la obligación tributaria surge cada cierto tiempo,

de tal forma que el devengo ocurre en la oportunidad o fecha prefijada en la
ley a este fin, este momento coincide por lo general con el inicio y el fin del
periodo al que corresponde el tributo. Por ejemplo: el impuesto a la renta
anual, el impuesto predial y el impuesto a la propiedad vehicular.
 EXIGIBILIDAD DE LA OBLIGACIÓN TRIBUTARIA
La obligación tributaria es exigible:
1. Si debe ser determinado por el deudor tributario: desde el día siguiente al

vencimiento del plazo fijado por Ley o reglamento y a falta de este plazo, a
partir del décimo sexto día del mes siguiente al nacimiento de la obligación.
Tratándose de tributos administrados por la Superintendencia Nacional de
administración tributaria (SUNAT): desde el día siguiente al vencimiento de
los plazos fijados por el art. 29 del T.U.O. del Código Tributario, según el
tributo sea de liquidación mensual, anual, cuyos hechos imponibles sean de
realización inmediata o anticipos a cuenta.
2. Cuando la obligación deba ser determinada por la administración tributaria,
será exigible desde el día siguiente al vencimiento del plazo para el pago
que figure en la resolución que contenga la determinación de la deuda
tributaria, en falta de este plazo será exigible al décimo sexto día siguiente
al de su notificación.
La exigibilidad de la obligación tributaria no coincide con la exigibilidad de
la deuda tributaria, en vista que la obligación, como hemos visto, se genera
con el cumplimiento del plazo señalado por ley, mientras que la exigibilidad
879
de la deuda tributaria depende de ciertos requerimientos de pago, así como

el hecho que el obligado no haya reclamado la determinación de la deuda
tributaria o esta no se encuentre en un proceso de reclamación o apelación.
 DOMICILIO FISCAL
Es el lugar fijado dentro del territorio nacional para todo efecto tributario, es
obligación del deudor tributario señalarlo con la inscripción en el registro único
del contribuyente, dicho domicilio puede ser objetado por la administración
tributaria con excepción en el caso que corresponda a la residencia habitual en
caso de personas naturales o a la administración efectiva del negocio en el caso de
personas jurídicas.
El deudor tributario está facultado para señalar un domicilio procesal al iniciar

cada uno de los procedimientos tributarios, el cual debe estar ubicado dentro del
radio urbano que señale la administración tributaria.
El cambio de domicilio fiscal debe ser comunicado a la SUNAT dentro de los cinco
días hábiles de producido, mediante formulario que este designe, en caso contrario
el domicilio anterior subsiste.
 DEUDA TRIBUTARIA
Es la suma adeudada al acreedor tributario, constituida por el tributo, multas y los

intereses, los que a su vez pueden ser:
- Moratorios, correspondientes al pago extemporáneo del tributo.

- Intereses por aplazamiento y/o fraccionamiento de pago.
 EXTINCIÓN DE LA OBLIGACIÓN TRIBUTARIA
Cuando hablamos de extinción, la entendemos como desaparición de la obligación

tributaria. Es decir el cese, la terminación del vínculo tributario obligacional que
como consecuencia de un hecho había adquirido el deudor tributario.
El Art. 27 del Código Tributario señala que son medios extintivos de la Obligación
tributaria:
880
1) El pago
La forma tradicional de extinción de la obligación tributaria es el pago. Es la

conducta a través de la cual, el deudor tributario cumple con efectuar la prestación
tributaria, así como solventar los intereses moratorios, si el cumplimiento de la
misma es tardío. Puede ser efectuado por los deudores tributarios, sus
representantes y terceros salvo oposición motivada del deudor tributario372. El
pago solo puede ser exigido al deudor tributario a pesar que parte de la deuda
fuese cubierta por un tercero.
La administración está facultada a fijar el lugar de pago, mediante Resolución de

superintendencia o norma de rango similar.
La forma de pago puede ser directamente por el obligado, mediante retención o

percepción y pago mediante adquisición de especie valorada, también se puede dar
mediante débito en cuenta corriente o de ahorro, el cual se admite cuando sea
autorizado o dispuesto mediante Resolución de Superintendencia o norma de
rango similar en la que se establezca las condiciones de ello.
 Sujetos que pueden efectuar el pago:
El pago de la deuda tributaria debe ser efectuado por los deudores tributarios o en
su caso por sus representantes o por los terceros.
- Los deudores directos

Es quien genera el hecho imponible y realiza el pago por el adeudo propio en
calidad de contribuyente.
- Deudores responsables
- Son los deudores solidarios, ya sea en calidad de representantes, sucesores
a título universal (por ser continuadores de la persona del causante),
sucesores a título particular y agentes de retención o percepción.
372BRAVO CUCCI, Jorge. Fundamentos de Derecho tributario. 3ra. Edición. Editora jurídica Grijley.
Lima, 2009. Pág. 401.
881
- Terceros extraños a la realización del hecho imponible

Los terceros pueden asumir la carga tributaria, realizando su pago, salvo oposición
motivada del deudor tributario.
 Imputación del pago
Se denomina imputación a la designación de una deuda a la que debe aplicarse el

pago realizado por el deudor que tiene varias obligaciones a favor de un mismo
acreedor. Tratándose de deudas tributarias estos pagos se imputarán en primer
lugar al interés moratorio y luego al tributo o multa de ser el caso, con excepción
de lo dispuesto para el caso de las costas o gastos.
 Forma de pago
El pago de los tributos se realizará en la forma, lugar y plazos que señale la ley y el
reglamento, a falta de éstos la Resolución de la Administración Tributaria.
Asimismo, el pago se efectuará en moneda nacional, moneda extranjera en los
casos expresamente indicados, notas de créditos negociables y otros medios que
señale la ley.
2) Compensación
Se entiende por compensación el medio extintivo por el cual si un contribuyente

tiene una deuda tributaria pendiente puede oponerle un crédito liquidado y
exigible derivado de conceptos pagados en exceso o indebidamente,
extinguiéndose la obligación. Esta figura se presenta cuando dos personas son
respectivamente acreedoras y deudoras una de otra. Las obligaciones se
compensan por lo menos hasta el límite de la menor de ellas, subsistiendo la mayor
por el saldo restante.
3) Condonación
882
Nuestro Código Tributario vigente también contempla esta figura jurídica

precisando que únicamente opera por norma expresa con rango de ley.
Excepcionalmente, los Gobiernos Locales podrán condonar, con carácter general, el
interés moratorio y las sanciones (y no el tributo), respecto de los tributos que
administren.
4) Consolidación
Es el medio por el cual se da por terminada la obligación tributaria y se configura

cuando se transfiere al Estado bienes sujetos a tributo, caso en el cual se consolida
en el fisco la calidad de acreedor y deudor. En este supuesto el sujeto activo no
puede ser deudor de sí mismo y la obligación se extingue.
5) Resolución de la Administración Tributaria
La obligación tributaria se extingue por Resolución de la Administración Tributaria

sobre deudas de cobranza dudosa o de recuperación onerosa.
 Deudas de cobranza dudosa

Son aquéllas que constan en las respectivas Resoluciones u Órdenes de Pago y han
agotado todas las acciones contempladas en el Procedimiento de Cobranza
Coactiva, siempre que sea posible ejercerlas.
 Deudas de recuperación onerosa

Son las siguientes:
a) Aquéllas que constan en las respectivas Resoluciones u Órdenes de Pago y

cuyos montos no justifican su cobranza.
b) Aquéllas que han sido autoliquidadas por el deudor tributario y cuyo saldo
no justifique la emisión de la resolución u orden de pago del acto respectivo,
siempre que no se trate de deudas que estén en un aplazamiento y/o
fraccionamiento de carácter general o particular.
c)
883
6) Otros que se establezcan por leyes especiales
 ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA
La administración tributaria es la entidad de derecho público encargada por ley del

desempeño de las funciones relacionadas con la aplicación y recaudación de un
determinado tributo. No siempre corresponde al acreedor tributario.
Las funciones que ejerce la Administración Tributaria son las de fiscalización y

determinación, sancionatoria, de recaudación, de resolución de asuntos
contenciosos y no contenciosos, de cobranza coactiva y de denuncia.
El Tribunal fiscal, que integra la estructura orgánica del Ministerio de Economía y

Finanzas, es el órgano de resolución en última instancia administrativa.
 Organización
Órganos Administradores:
La SUNAT373: es la institución pública descentralizada del sector Economía y

Finanzas, cuya finalidad es administrar los tributos internos, con excepción de los
municipales.
Los Gobiernos Locales: Se encargan de administrar exclusivamente las

contribuciones y tasas municipales; derechos, licencias o arbitrios, y por excepción
los impuestos que la ley les asigne. Los municipios administran:
- Impuesto Predial
- Impuesto a los espectáculos deportivos
- Impuesto de alcabala
- Impuesto a la propiedad vehicular
- Impuesto a las apuestas
Las dependencias públicas en general pueden cobrar derechos por la tramitación
373 De conformidad con el art. 2 de la Ley N° 29816, Ley de fortalecimiento de la SUNAT, publicada
el 22 diciembre 2011, la denominación SUNAT alude a la Superintendencia Nacional de Aduanas y
de Administración Tributaria.
884
de expedientes relativos a procedimientos administrativos que se sigan ante ellas,

siempre que esté contemplado en su TUPA (Texto Único de Procedimientos
Administrativos).
Existen ciertos Organismos Descentralizados Autónomos como CONASEV,

INDECOPI y otros que ejercen la administración de las contribuciones y tasa que la
ley les asigna por los servicios públicos que prestan o las funciones que cumplen.
 Órganos de resolución
Son los órganos competentes para conocer en la instancia que les corresponda, de
los procedimientos contenciosos y no contenciosos que en vía administrativa
siguen los contribuyentes sobre cuestiones tributarias.
La competencia de los órganos de resolución no puede ser extendida ni delegada a

otras entidades.
Además en los procesos contenciosos de reclamación en ningún caso puede haber

más de dos instancias antes de recurrir al Tribunal Fiscal.
En ejercicio de sus facultades la administración tributaria puede emitir:
 Resolución de Determinación
Nace de un proceso de fiscalización y apunta a establecer sobre base correcta, la

existencia de una obligación tributaria. Opera rectificando la declaración del
deudor mediante reparos o también sustituyendo a ésta, cuando no ha sido
presentada.
 Orden de Pago
No nace de una fiscalización sino de la mera constatación de una obligación

exigible. Tiene como materia una obligación de cuya cuantía hay certeza, por esto
es un requerimiento de pago de una obligación cierta, por lo general determinada
por el propio contribuyente, mediante la declaración jurada.
 Resolución de multa
A través de ella se aplican las sanciones por la comisión de infracciones formales,
para reclamarlas no se requiere de pago previo salvo que se haya excedido el plazo
885
de 20 días de notificada.
 OBLIGACIONES TRIBUTARIAS FORMALES
Son obligaciones de los contribuyentes:
1. Inscribirse o acreditar la inscripción.

2. Emitir y exigir comprobantes de pago
3. Presentar declaraciones y comunicaciones.
4. Llevar libros de contabilidad u otros exigidos por las leyes.
5. Permitir el control de la administración tributaria, informar y comparecer
ante la misma.
 TRIBUNAL FISCAL
Integra la estructura orgánica del Ministerio de Economía y Finanzas como órgano

de resolución en última instancia administrativa.
Conforme al art. 101 del Código Tributario, el Tribunal Fiscal tiene competencia
para:
1. Conocer y resolver en última instancia administrativa las apelaciones contra

las Resoluciones de la Administración Tributaria que resuelven
reclamaciones interpuestas contra Órdenes de Pago, Resoluciones de
Determinación, Resoluciones de Multa u otros actos administrativos que
tengan relación directa con la determinación de la obligación tributaria; así
como contra las Resoluciones que resuelven solicitudes no contenciosas
vinculadas a la determinación de la obligación tributaria, y las
correspondientes a las aportaciones a ESSALUD y a la ONP.
2. Conocer y resolver en última instancia administrativa las apelaciones contra
las Resoluciones que expida la SUNAT, sobre los derechos aduaneros,
clasificaciones arancelarias y sanciones previstas en la Ley General de
Aduanas, su reglamento y normas conexas y los pertinentes al Código
Tributario.
3. Conocer y resolver en última instancia administrativa, las apelaciones
respecto de la sanción de comiso de bienes, internamiento temporal de
886
vehículos y cierre temporal de establecimiento u oficina de profesionales

independientes, así como las sanciones que sustituyan a esta última.
4. Resolver las cuestiones de competencia que se susciten en materia
tributaria.
5. Resolver los recursos de queja que presenten los deudores tributarios,
contra las actuaciones o procedimientos que los afecten directamente o
infrinjan lo establecido en el Código Tributario, así como los que se
interpongan de acuerdo a la Ley General de Adunas y su reglamento.
6. Resolver en vía de apelación las tercerías que se interpongan con motivo del
Procedimiento de cobranza coactiva.
 OBLIGACIONES DE LOS MIEMBROS DEL PODER JUDICIAL Y DEL

MINISTERIO PÚBLICO
Según el art. 96 del Código Tributario:
Los miembros del Poder Judicial y del Ministerio Público, los funcionarios y
servidores públicos, notarios, fedatarios y martilleros públicos, comunicarán y
proporcionarán a la Administración Tributaria las informaciones relativas a
hechos susceptibles de generar obligaciones tributarias que tengan
conocimiento en el ejercicio de sus funciones, de acuerdo a las condiciones que
establezca la Administración Tributaria.
De igual forma se encuentran obligados a cumplir con lo solicitado

expresamente por la Administración Tributaria, así como a permitir y facilitar
el ejercicio de sus funciones.
 INFRACCIONES
Es toda acción u omisión que importe violación de normas tributarias y merezca

una sanción de acuerdo a lo establecido por el Código Tributario.
La infracción es determinada en forma objetiva y sancionada administrativamente

con penas pecuniarias, comiso de bienes, internamiento temporal de vehículos,
cierre temporal de establecimiento u oficina de profesionales independientes y
suspensión de licencias, permisos, concesiones o autorizaciones vigentes
887
otorgadas por entidades del Estado para el desempeño de actividades o servicios

públicos.
Se originan por el incumplimiento de las obligaciones siguientes:
- De inscribirse, actualizar o acreditar la inscripción.

- De emitir, otorgar y exigir comprobantes de pago y/u otros documentos.
- De llevar libros y/o registros o contar con informes u otros documentos.
- De presentar declaraciones y comunicaciones
- De permitir el control de la Administración Tributaria, informar y
comparecer ante la misma.
- Otras obligaciones tributarias.
 SANCIONES ADMINISTRATIVAS
La Administración Tributaria tiene la facultad discrecional de determinar y

sancionar administrativamente la acción u omisión de los deudores tributarios o
terceros que violen las normas tributarias. Es decir, si bien el Código tipifica las
infracciones y señala las sanciones, la administración es libre de aplicar o no la
sanción establecida una vez detectada la infracción.
 Gradualidad de la sanción
El art. 166 otorga a la administración tributaria la facultad de aplicar gradualmente

las sanciones en la forma y condiciones que ella establezca mediante Resolución de
Superintendencia o norma de rango similar. Para efecto de graduar las sanciones, a
través de estos dispositivos la Administración Tributaria puede fijar “los
parámetros o criterios que correspondan, y determinar tramos menores al monto
de la sanción establecida en las normas respectivas” y debe establecer los
supuestos en los que se aplicará la sanción de multa como alternativa de las
sanciones de internamiento temporal del vehículo, del cierre y del comiso.
Las sanciones no pueden ser transmitidas a los herederos y legatarios por su

naturaleza personal.
La Administración Tributaria tiene la facultad discrecional de determinar y

sancionar administrativamente las infracciones tributarias.
888
 DEUDOR Y ACREEDOR TRIBUTARIO
 Deudor tributario
Es aquella persona designada por Ley como obligada al cumplimiento de la

prestación tributaria como contribuyente o responsable.
Al respecto puede darse:
a) Contribuyente: Aquél que realiza, o respecto del cual se produce el hecho

generador de la obligación tributaria. Es un deudor por cuenta propia, en
tanto este realiza el hecho imponible.
b) Responsable: Aquel que sin realizar el hecho imponible, se encuentra
obligado a cumplir la obligación tributaria. Es un deudor por cuenta ajena.
Nuestro Código Tributario señala en sus artículos 16, 17 y 18 quienes se
encuentran considerados como responsables solidarios.
Agentes de percepción, sujetos que por razón de su actividad, función o posición

contractual están en posibilidad de percibir el IGV por adelantado y entregarlo al
acreedor tributario. Se encuentran registrados en el Padrón de Agentes de
Percepción de la SUNAT.
Agentes de retención, sujetos que en función de la posición contractual o

actividad que desarrolla esta obligado por la Ley a responsabilizarse por el pago y,
de esa manera, retener el tributo al contribuyente señalado por Ley.
 Acreedor Tributario
Es aquel a favor del cual debe realizarse la prestación tributaria.
Son acreedores de la obligación tributaria el Gobierno Central, los Gobiernos

Regionales, los Gobiernos Locales, así como las entidades de Derecho Público con
personería jurídica propia, cuando la ley les asigne esa calidad expresamente.
 BASE IMPONIBLE
Se refiere al importe que se va a afectar con el tributo. En otras palabras, se trata
de monto o valor imponible
889
Este concepto de base imponible surge de la convergencia de los siguientes

elementos:
1. La materia imponible, que es la manifestación de riqueza considerada por el

legislador, en forma particular, al establecer el tributo.
2. La base de cálculo, el criterio establecido por la ley para delimitar y medir la
materia gravada.
3. El monto o valor imponible, conformado por la magnitud resultante de las
bases de cálculo y su reducción a una expresión numérica mediante la
formulación de las operaciones aritméticas necesarias sobre las que recaerá
el porcentaje, tasa o alícuota tributaria.374
 DECLARACIÓN Y PAGO
La declaración tributaria es una manifestación de hecho a la Administración

Tributaria en la forma y lugar establecidos por la Ley, Reglamento, Resolución de
Superintendencia o norma de rango similar, la cual podrá constituir la base para la
determinación de la obligación tributaria.
La Administración Tributaria, a solicitud del deudor tributario, podrá autorizar la

presentación de la declaración tributaria por medios magnéticos, fax, transferencia
electrónica, o por cualquier otro medio que señale, previo cumplimiento de las
condiciones que se establezca mediante Resolución de Superintendencia o norma
de rango similar.
374
http://blog.pucp.edu.pe/item/19488/introduccion-a-la-obligacion-tributaria
890
DERECHO PROCESAL TRIBUTARIO
 CONCEPTO
Se refiere al encausamiento de las posibles discusiones de los contribuyentes con

la administración sobre la emisión y notificación de actos administrativos, la
determinación de la deuda tributaria, la consulta tributaria, etc.
PRINCIPIOS
Los principios del procedimiento administrativo son aplicables a los

procedimientos administrativos generales y especiales. Por tanto estos principios
deben ser respetados por el procedimiento tributario en particular.
Los principios del procedimiento administrativo que tienen relevancia para el

procedimiento tributario son los siguientes:
- Principio de Legalidad (art. IV, 1.1 de la LPAG).

- Principio del debido procedimiento (art. IV, 1.2 de la LPAG).
- Principio de impulso de oficio (art. IV, 1.3 de la LPAG).
- Principio de razonabilidad (art. IV, 1.4 de la LPAG).
- Principio de verdad material (art. IV, 1.11 de la LPAG).
-
 PROCESO
Los actos de la administración tributaria se presumen válidos hasta que se

cuestionen por la parte aludida, entonces tienen la posibilidad de ser corregidos.
Se emiten como resoluciones motivadas. Su notificación se considera válida
cuando se realice en el domicilio fiscal del deudor tributario, mientras este no haya
comunicado el cambio del domicilio.
 NOTIFICACIONES
La notificación de los actos administrativos se realizará por los siguientes medios:
891
1. Correo certificado o por mensajero.

2. Sistemas de comunicación electrónicos, fax y similares, siempre que los
mismos permitan confirmar la recepción.
3. Constancia administrativa, cuando por cualquier circunstancia el deudor se
acerca a las oficinas de la administración tributaria.
4. Mediante la publicación en la página web de la Administración Tributaria,
en los casos de extinción de la deuda tributaria por ser considerada de
cobranza dudosa o recuperación onerosa. En su defecto, la Administración
Tributaria podrá optar por publicar dicha deuda en el Diario Oficial o en el
diario de la localidad encargado de los avisos judiciales o en el de mayor
circulación.
5. Cuando en el domicilio fiscal no hubiera persona capaz alguna o estuviera
cerrado se fijará un Cedulón. Los documentos a notificarse se dejarán en
sobre cerrado, bajo la puerta, en el domicilio fiscal.
Cuando se tenga la condición de no hallado o no habido o cuando el domicilio del

representante de un no domiciliado fuera desconocido, la SUNAT podrá realizar la
notificación por cualquiera de las formas siguientes:
a) Por acuse de recibo, entregado de manera personal al deudor tributario o al

representante legal o apoderado, con certificación de la negativa a la
recepción efectuada por el encargado de la diligencia.
b) Mediante la publicación en la página web de la SUNAT o, en el Diario Oficial

o, en el diario de la localidad encargado de los avisos judiciales o en su
defecto, en uno de mayor circulación de dicha localidad.
Existe notificación tácita cuando no habiéndose verificado notificación alguna o

esta se hubiere realizado sin cumplir con los requisitos legales, la persona a quien
ha debido notificarse efectúa cualquier acto o gestión que demuestre o suponga su
conocimiento.
La notificación surte efecto desde el día hábil siguiente a su recepción, entrega o

depósito, o partir del día hábil siguiente al de la publicación (por diario o web).
892
 NULIDAD O ANULABILIDAD DE LAS RESOLUCIONES
El acto administrativo puede ser nulo si con posterioridad a su expedición un

dispositivo legal varía la interpretación de la norma en que el acto se fundaba. Sin
embargo, el cambio en la interpretación general de una norma, operado mediante
una resolución del Tribunal Fiscal, no determina la nulidad de los actos contrarios
a esa interpretación que ya hubieren quedado consentidos.
En este sentido, son nulos:
- Los dictados por órgano incompetente en razón de la materia.

- Los dictados prescindiendo totalmente del procedimiento legal establecido
o que sean contrarios a la ley o norma con rango inferior.
- La disposición administrativa que establezca infracciones o aplique
sanciones no previstas en la ley.
- Los actos que resulten como consecuencia de la aprobación automática o

por silencio administrativo positivo, por los que se adquiere facultades o
derechos, cuando son contrarios al ordenamiento jurídico o cuando no se
cumplen con los requisitos, documentación o trámites esenciales para su
adquisición.
El mismo órgano que dictó el acto nulo o anulable puede declarar su nulidad, de
oficio o a petición de parte, siempre que sobre el acto no hubiere recaído
pronunciamiento posterior de un órgano jerárquicamente superior (Tribunal
Fiscal o Poder Judicial).
Los actos de la Administración Tributaria son anulables cuando:
a) Son dictados sin observar lo previsto en el Artículo 77 (requisitos de las

resoluciones de determinación y de multa); y,
b) Tratándose de dependencias o funcionarios de la Administración Tributaria

sometidos a jerarquía, cuando el acto hubiere sido emitido sin respetar la
referida jerarquía.
893
Los actos anulables serán válidos siempre que sean convalidados por la
dependencia o el funcionario al que le correspondía emitir el acto.
 ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO CONTENCIOSO-TRIBUTARIO
 RECURSO DE RECLAMACIÓN
Puede ser objeto de reclamación:
- La Resolución de Determinación.
- La Orden de Pago.
- La Resolución de Multa.
- La Resolución Ficta sobre recursos no contenciosos.
- Las Resoluciones que establezcan sanciones de comiso de bienes,
internamiento temporal de vehículo y cierre temporal de establecimiento u
oficina de profesionales independientes.
- Las resoluciones que expresamente deniegan solicitudes de devolución.
- Las resoluciones fictas denegatorias de solicitudes no contenciosas.
- Las resoluciones que declaren la pérdida del fraccionamiento regulado por
el Código tributario o normas especiales.
 Plazo de interposición
El término para reclamar es:
- 20 días hábiles en caso de resoluciones de determinación y de multa.

- 5 días hábiles tratándose de resoluciones de comiso de bienes,
internamiento temporal de vehículos y cierre temporal de establecimiento
u oficinas de profesionales independientes.
- 20 días hábiles tratándose de la resolución denegatoria expresa de la
solicitud de devolución de pagos indebidos o en exceso.
- Tratándose de resolución ficta denegatoria de devolución puede
interponerse vencido el plazo de cuarenta y cinco (45) días hábiles.
- 20 días hábiles en el caso de resolución que declara la pérdida del
fraccionamiento regulado por el Código Tributario o normas especiales.
894
Si la reclamación se presenta vencido el plazo se debe acreditar el pago de la

totalidad de la deuda tributaria que se reclama, actualizada hasta la fecha de
interposición de la reclamación, alternativamente se puede presentar una carta
fianza bancaria o financiera por el monto de la deuda tributaria actualizada hasta
por 6 meses posteriores a la fecha de interposición de la reclamación.
Para las Resoluciones de Determinación y de Multa no es requisito el pago previo

de la deuda tributaria de la parte que constituye motivo de la reclamación; pero
para que ésta sea aceptada, el reclamante deberá acreditar que ha abonado la parte
de la deuda no reclamada actualizada. En el caso de reclamación contra una orden
de pago es requisito el pago previo de la totalidad de la deuda tributaria
actualizada hasta la fecha en que se realice el pago, con excepción de los casos en
donde medien circunstancias que evidencien que la cobranza podría ser
improcedente siempre que la reclamación se hubiera interpuesto dentro del plazo
de veinte (20) días hábiles desde su notificación (numeral 3 del inciso a) del
artículo 119- Código Tributario).
 RECURSO DE APELACIÓN
El Tribunal Fiscal resuelve en última instancia las reclamaciones sobre materia
tributaria, general y local, inclusive las relativas a las aportaciones a ESSALUD y a
la ONP, así como las apelaciones sobre materia de tributación aduanera.
Puede tener lugar cuando se formule una reclamación y la decisión debía ser
adoptada por un órgano respecto del cual puede recurrirse directamente al
Tribunal Fiscal bajo los supuestos enunciados en el art. 144 del Código Tributario.
 COBRANZA COACTIVA
Comprende el conjunto de actos de coerción que las entidades del sector público
pueden efectuar para obtener el cobro o la ejecución forzosa de obligaciones. Con
la cobranza coactiva se inicia la fase ejecutiva del procedimiento tributario y se
pone en ejercicio el derecho del fisco a cobrar la deuda.
Los gobiernos locales también tienen potestad de iniciar un procedimiento de

cobranza coactiva pero solo sobre los tributos cuya cobranza les corresponda.
895
El órgano administrador del tributo lleva a cabo la cobranza coactiva por el

intermedio del ejecutor coactivo, quien actúa con la colaboración de auxiliares
coactivos, ambos deben ser funcionarios de la administración.
 RECURSO DE REVISIÓN
Contra lo resuelto por el tribunal fiscal puede interponerse demanda contencioso

administrativa, la misma que puede ser presentada por la administración o por el
deudor tributario ante el tribunal fiscal, el administrado podrá interponer Recurso
de Revisión, de conformidad a lo dispuesto en el artículo 210 de la Ley del
Procedimiento Administrativo General – Ley N° 2744.
Para su admisión es requisito:
- Presentar la demanda dentro del plazo.

- Acreditar el pago de la deuda tributaria a la fecha de la interposición de la
demanda o presentar carta bancaria o financiera por el monto de la deuda.
 PROCEDIMIENTO CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO TRIBUTARIO
Es el conjunto de actos administrativos encaminados a la solución de una

controversia entre los deudores tributarios y la SUNAT
Son etapas del procedimiento:
a) La reclamación ante la SUNAT

b) La apelación ante el Tribunal Fiscal
 Ley del Procedimiento Administrativo General
Artículo II.- Contenido
1. La presente ley regula las actuaciones de la función administrativa del Estado

y del procedimiento administrativo común desarrollados en las entidades.
2. Los procedimientos especiales creados y regulados como tales por ley

expresa, atendiendo a la singularidad de la materia, se rigen supletoriamente
896
por la presente ley en aquellos aspectos no previstos y en los que no son

tratados expresamente de modo distinto.
3. Las autoridades administrativas al reglamentar los procedimientos

especiales, cumplirán con seguir los principios administrativos, así como los
derechos y deberes de los sujetos del procedimiento, establecidos en la
presente ley
 Código Tributario:
Norma IX: Aplicación supletoria de los principios del derecho
En lo no previsto por este Código o en otras normas tributarias podrán

aplicarse normas distintas a las tributarias siempre que no se opongan ni las
desnaturalicen. Supletoriamente se aplicarán los Principios del Derecho
Tributario, o en su defecto los Principios del Derecho Administrativo y los
Principios Generales del Derecho.
Art. 162.- Trámite de solicitudes no contenciosas

(….) Tratándose de otras solicitudes no contenciosas, éstas serán resueltas
según el procedimiento regulado en la Ley de Procedimiento Administrativo
General (….).
Artículo 163.- De la impugnación

Los actos de la Administración Tributaria que resuelven las solicitudes no
contenciosas a que se refiere el segundo párrafo del artículo 162 podrán ser
impugnados mediante los recursos regulados en la Ley de Procedimiento
Administrativo General, los mismos que se tramitarán observando lo
dispuesto en la citada ley (….).
897
DERECHO REGISTRAL
 CONCEPTO
Conjunto de normas, principios, doctrina, jurisprudencia, que regulan la

organización y funcionamiento de los Registros Públicos, los documentos
inscribibles y su relación con terceros, y cuya finalidad es dotar de seguridad y
justicia al tráfico de intereses económicos.
La trascendencia del Derecho Registral se encuentra en dar publicidad a

determinados actos o negocios que son relevantes para la vida y el trafico
económico de una sociedad, y eso debe ser catalogado como materia del Derecho
privado, pues se trata de situaciones de la vida civil de cualquier ciudadano, tales
como la adquisición de un inmueble, la constitución de una sociedad, el
otorgamiento de un poder, etc. Por tanto el Derecho registral es Derecho privado,
en tanto, cumple las mismas finalidades que este, cuales son, eliminar la
incertidumbre en la contratación inmobiliaria, tutelar a los terceros y proteger la
buena fe375.
 CARACTERES
a) Limitativo: solo son inscribibles los actos señalados por la Ley.
b) Formalista: debe cumplir con la forma impuesta por la Ley.
c) Heterogéneo: no es únicamente privado, ni únicamente público.
d) Autónomo: sus normas son especiales para el ámbito de su jurisdicción.
 FINALIDAD
Es muy común la afirmación referida a que el Registro es un instituto destinado a

otorgar seguridad jurídica a los derechos, ya sea para defender la adquisición
realizada o para consolidar las transmisiones por realizarse. A decir de GUNTHER
GONZALES la finalidad del Derecho Registral es arbitrar un sistema que permita
conocer el estado de los derechos (por ejemplo: el propietario, los gravámenes, la
375GONZALES BARRÓN, Gunther. Introducción al Derecho Registral y Notarial. Jurista Editores. 2da.
Edición. Lima, 2008. Pág. 47.
898
situación física), facilitando de esta manera su tráfico patrimonial en condiciones

armónicas de justicia y seguridad. LA CRUZ y SANCHO señalan que la finalidad
primaria del Registro es la protección del tráfico y la agilización de las
transacciones inmobiliarias, al suplir con una consulta las difíciles indagaciones
sobre la titularidad de los bienes. PEÑA BERNALDO DE QUIRÓS considera que la
seguridad proporcionada por los derechos inscritos facilita su tráfico y el crédito
territorial; asimismo, ha contribuido al desarrollo de la economía (la construcción
la agricultura, la industria) y también ha permitido la multiplicación de los
propietarios, en tanto se facilitan las adquisiciones a plazos. LÓPEZ MEDEL
distingue entre la seguridad negativa y la seguridad positiva. Por la primera, el
adquirente se ve protegido por el acto de inscripción; mientras que por la segunda,
el titular, ya inscrito, se encuentra en ventaja para vender respecto del que no lo
está.376
 IMPORTANCIA
El Derecho Registral es una especialidad jurídica que se encuentra vinculada con el

derecho de Publicidad que emana de una institución denominada Registros
Públicos, dado que el registro nos otorga certidumbre, confianza, seguridad y
verdad en relación con los actos realizados por los sujetos legitimados para ello.
Así, los mecanismos eficaces de seguridad que otorga el registro el Registro,

permite a los usuarios del sistema, tener confianza y credibilidad, ya que el derecho
de propiedad sobre un bien merece todos los mecanismos de seguridad, para que
pueda ser objeto de un legítimo negocio jurídico, lo cual incentivara un desarrollo
económico tanto del propietario como del país en general.
 PRINCIPIOS REGISTRALES
Son reglas fundamentales que sirven de base al sistema registral. Directrices que
orientan al sistema registral. Están establecidas en los artículos 2013 al 2017 del
Código Civil, y en el Título Preliminar del T.U.O. del Reglamento General de los
Registros Públicos.
376
GÓNZALES BARRÓN, Gunther y ESCATE CABREL, Óscar. Legislación Registral y Notarial. Estudio
Preliminar del Derecho Registral peruano. Tomo I. Ediciones Legales. Lima, 2011.
899
1. PRINCIPIO DE ROGACIÓN (artículo 2011- Código Civil)
Las inscripciones de los asientos registrales se extienden a instancia de los

otorgantes del acto o derecho, o de tercero interesado. No se realizan de oficio,
sino que deben ser solicitadas al Registrador.
El Servicio Público Registral es inexcusable y solo en casos especiales existen

excepciones:
a) Cuando se ha incurrido en error material

b) Cuando se trata de hipotecas legales.
La rogatoria alcanza a todos los actos inscribibles contenidos en el título, salvo

reserva expresa.
2. PRINCIPIO DE PUBLICIDAD (artículo 2012- Código Civil)
El Registrador otorga publicidad jurídica a los diversos actos o derechos inscritos.
Se presume sin admitir prueba en contrario, que todos conocen del contenido de
las inscripciones (publicidad material).
La publicidad registral formal garantiza que toda persona acceda al conocimiento

efectivo del contenido de las partidas registrales y, en general, obtenga
información del archivo Registral (publicidad formal).
Clases:
1. Publicidad Material: Dispuesto por Ley. Nadie puede alegar su

desconocimiento. El contenido de las partidas registrales afecta a los
terceros aun cuando éstos no hubieran tenido conocimiento efectivo del
mismo.
2. Publicidad Formal: Efectuada por el registrador. Informa a quien solicita
la información contenida en el archivo registral salvo prohibiciones
expresas establecidas en el Reglamento.
900
3. PRINCIPIO DE PRIORIDAD PREFERENTE (artículo 2016- Código Civil)
Cabe definir, siguiendo el postulado de GARCÍA GARCÍA, a la prioridad como el

principio en virtud del cual los títulos o derechos que acceden al registro
prevalecen en caso de conflicto frente a los títulos o derechos que no han accedido
al mismo o sobre los que lo han hecho con posterioridad, atendiendo a la fechas de
presentación en el registro de la propiedad.
Los derechos que otorgan los Registros Públicos están determinados por la fecha
de su inscripción y a su vez la fecha de su inscripción se determina por el día y hora
de su presentación.
Este principio es denominado también Prioridad de Rango: la prioridad en el

tiempo de la inscripción determina la preferencia de los derechos que otorga el
Registro.
La prioridad o preferencia es un efecto derivado de la presentación en el Registro

de diversos títulos relativos a un mismo inmueble. El primeramente presentado
goza, en realidad, de una doble preferencia sobre los presentados con
posterioridad377:
a) Preferencia formal: el título que primero llega al Registro se despacha antes

que el llegado después. El Registrador tiene obligación de despachar los
títulos por el riguroso orden de su presentación al Registro.
b) Preferencia sustantiva: el derecho contenido en el título primeramente

presentado es preferente al contenido en el título posteriormente
presentado.
4. PRINCIPIO DE LEGITIMACIÓN (artículo 2013- Código Civil)
Según este principio de legitimación registral, el contenido de las inscripciones se

presumen exactos y válidos. Producen todos sus efectos y legitiman al titular
registral para actuar conforme a ellos, mientras no se rectifique o se declare
377GONZALES LOLI, Jorge Luis. Comentarios al Nuevo Reglamento General de los Registros Públicos.
Gaceta Jurídica, Lima, 2002, p. 80.
901
judicialmente su invalidez. Es decir, al titular reflejado en los Asientos Registrales

se le considera legitimado para actuar en el tráfico jurídico como tal. Este principio
es expresión de la tutela a la seguridad jurídica estática, lo que significa que el
titular de un derecho inscrito no puede ser privado del mismo sin su
consentimiento.
Clases de legitimación registral:
- Legitimación Activa: protege al titular.

- Legitimación Pasiva: protege al tercero.
Sin embargo, en nuestro sistema registral las inscripciones no son convalidantes

de los actos inscritos, la inscripción no bonifica ni sanea el título. Su contenido
puede ser impugnado en sede judicial. Solo el poder judicial puede declarar la
nulidad de una inscripción, es decir, enervar la presunción de exactitud y validez
de los asientos registrales.
En cuanto a la rectificación de los asientos registrales, ésta podrá efectuarse en

Sede registral, bajo los supuestos y exigencias establecidas en el Reglamento.
Cuando se trate de errores materiales su rectificación será factible ante la
autoridad registral. En el caso de errores de concepto, la rectificación podrá ser
practicada directamente en el Registro, si es que la inexactitud consta claramente
de los títulos archivados que dieron lugar a la extensión de los asientos
respectivos.
5. PRINCIPIO DE LA FE PÚBLICA REGISTRAL (artículo 2014-Código Civil)
Protege la adquisición del tercero efectuada a título oneroso y de buena fe, de

quien aparece como titular registral, contra todo intento de enervar dicha
adquisición.
El principio de fe pública registral, se halla justificado para proteger la seguridad

jurídica de la contratación en base a los asientos inscritos. Confiere una garantía de
seguridad jurídica plena a quien, bajo la fe que emana del Registro, adquiere e
inscribe un derecho, reuniendo los requisitos mencionados.
902
La protección se da sólo a terceros que hayan adquirido de buena fe y a título

oneroso. El tercero registral no será afectado por los vicios que pudiera tener el
título de su transferente. La aplicación de este principio determinará que su
adquisición sea inatacable y no susceptible de ser privada de eficacia, aún en sede
jurisdiccional.
6. PRINCIPIO DE IMPENETRABILIDAD O DE PRIORIDAD EXCLUYENTE

(artículo 2017-Código Civil)
Tiene como propósito, impedir que se inscriban derechos que se opongan o sean
incompatibles con otro, aunque sean de igual o fecha anterior. Para este supuesto,
los actos o derechos contenidos en los títulos en conflicto son incompatibles entre
sí, por lo que no procede la inscripción de ambos ni la determinación de su
preferencia y rango, sino que la inscripción o presentación del primero,
determinará el “cierre registral” respecto al presentado en segundo lugar.
No debe confundirse con el principio de prioridad preferente. Pues va dirigida al

Registrador para que se abstengan de inscribir el Título o acto registrable que
simplemente resulte incompatible con otro cuyo asiento de presentación está
vigente.
Encontrándose vigente el asiento de presentación, no podrá inscribirse ningún

título referente a la misma partida o asiento. No puede inscribirse un título
incompatible con otro ya inscrito, aunque sea de fecha anterior. Esto determina el
cierre registral definitivo.
En el caso de un título simplemente presentado con fecha anterior, el cierre

registral será provisional, en cuanto de no inscribirse éste y caducar la vigencia de
su asiento de presentación, cesarán los efectos del cierre registral, permitiéndose
la inscripción del título incompatible presentado en segundo lugar.
903
 RÉGIMEN Y ESTRUCTURA LEGISLATIVA DEL DERECHO REGISTRAL

PERUANO
Nuestro sistema registral es el de inscripción (En sentido genérico se denomina

inscripción a cualquier forma de acceso del Registro).
Se extrae de los títulos los elementos esenciales y se deja constancia en los asientos
de inscripción. Asiento: es el resumen del título. Existe el principio de Fe pública
registral.
-Existen diversos registros:
a) De personas naturales.
b) De personas jurídicas.
c) De propiedad inmueble.
d) De bienes muebles.
e) Otros Registros creados por ley.
El sistema peruano otorga a la inscripción de cada institución la naturaleza que le

sea más conveniente: potestativa o declarativa.
Aun cuando se archive copia de los títulos y la publicidad registral se extienda a

ellos, se publica un asiento: resumen o extracto del título que logra acceso al
Registro.
 ESTRUCTURA LEGISLATIVA DEL DERECHO REGISTRAL. REGISTROS

PÚBLICOS.
Por Resolución del Superintendente Nacional de los Registros Públicos N° 079-

2005-SUNARP-SN, se aprobó el Texto Único Ordenado del Reglamento General de
los Registros Públicos, que consta de 11 títulos y 169 artículos. Esta
sistematización de la legislación registral ha incorporado las reformas realizadas,
incluyendo la simplificación de trámites correspondiente al ámbito de la
Superintendencia Nacional de los Registros Públicos. El T.U.O. del Reglamento se
publicó el 30 de marzo del 2005 en el Diario Oficial “EL Peruano”.
904
Por otro lado, el Código Civil de 1984 regula en su libro IX las disposiciones
generales de los Registros Públicos, el registro de la propiedad inmueble, el
registro de personas jurídicas, el registro personal, el registro de mandatos y
poderes, el registro de testamentos, el registro de sucesiones intestadas y el
registro de bienes muebles. Este libro ha sufrido diversas modificaciones hasta la
fecha.
Por Ley N° 26366, de fecha 16. 10. 1994, se creó el Sistema Nacional de los
Registros Públicos y la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos. Y por
Resolución Suprema Nº 135-2002-JUS se aprobó el Estatuto de la
Superintendencia Nacional de los Registros Públicos. Estas normas están vigentes
al día de hoy.
 ORGANIZACIÓN REGISTRAL
La Ley N° 26366, de fecha 16. 10. 1994, crea el Sistema Nacional de los Registros
Públicos con la finalidad de mantener y preservar la unidad y coherencia del
ejercicio de la función registral en todo el país, orientado a la especialización,
simplificación, integración y modernización de la función, procedimientos y
gestión de todos los registros que lo integran.
El Sistema Nacional de los Registros Públicos está actualmente conformado por los
siguientes Registros:
1. Registro de Personas Naturales:

- Registro Personal
- Registro de Testamentos
- Registro de Sucesiones Intestadas
- Registro de Mandatos y Poderes
- Registro de Comerciantes
2. Registro De Personas Jurídicas:

- Registro de Personas Jurídicas regulados por el Código Civil.
- Registro Mercantil
- Registro de Sociedades Mineras
- Registro de Sociedades de Registros Públicos de Hidrocarburos
905
- Registro de Sociedades Pesqueras

- Registro de Sociedades Mercantiles
- Registro de Personas Jurídicas creadas por Ley
- Registro de Empresas Individuales de Responsabilidad Limitada.
3. Registro de Propiedad Inmueble:

- Registro de Predios
- Registro de Derechos Mineros
- Registro de Concesiones para la explotación de los Servicios Públicos
4. Registro de Bienes Muebles:

- Registro de Bienes Muebles
- Registro de Propiedad Vehicular
- Registro de Buques
- Registro de Embarcaciones Pesqueras
- Registro de Aeronaves
- Registro de Naves
- Registro Mobiliario de contratos
5. Los demás Registros de carácter jurídico creados o por crearse.
 LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REGISTROS PÚBLICOS

(SUNARP):
Organismo descentralizado autónomo del sector justicia. Ente rector del Sistema
Nacional de los Registros Públicos. Formado por todos los Registros Públicos del
Perú.
Se crea con la finalidad de mantener y preservar la unidad y coherencia del

ejercicio de la función registral en todo el país. Dicta las políticas, planifica,
coordina, ordena, norma, controla, dirige y supervisa la inscripción y publicidad de
actos y contratos.
Son garantías del Sistema Nacional de los Registros Públicos:
a) Autonomía de sus funcionarios en el ejercicio de sus funciones registrales.
906
b) Intangibilidad del contenido de los asientos registrales.

c) Seguridad jurídica de los derechos de quienes se amparan en la fe del
Registro.
d) Indemnización por los errores registrales.
 Organización de la SUNARP
a) Alta Dirección:
- Superintendente Nacional.
- Directorio.
- Superintendente Adjunto.
- Gerencia General.
b) Órgano Consultivo:
- Consejo Consultivo.
c) Órgano de Control:
- Oficina de control interno.
d) Órganos de Asesoramiento:
- Gerencia Legal.
- Gerencia de Presupuesto y Desarrollo.
e) Órganos de Apoyo:
- Secretaria General.
- Gerencia de Administración y Finanzas.
- Gerencia de Informática.
- Escuela de Capacitación Registral.
907
f) Órganos de Línea:
- Intendencias.
g) Órganos Desconcentrados:
- Oficina Registral de Lima y Callao.
- Oficina Registral Regional.
- Registro Predial.
- Registros Especiales.
- Otros Registros de carácter jurídico.
 Funciones de la SUNARP
1. Dictar las políticas y normas técnico-administrativas de los Registros

Públicos.
2. Planificar, normar, dirigir, coordinar y supervisar la inscripción y
publicidad de los actos y contratos, en los Registros que forman el sistema.
3. Planificar, organizar, normar, dirigir, coordinar y supervisar el proceso de
simplificación, integración y modernización de los Registros que forman
parte del sistema.
4. Ejecutar actividades de capacitación de los Registros Públicos y demás
personal.
5. Norma y ejecutar actividades de procesamiento de datos.
6. Celebrar convenios con diversas entidades, para promover proyectos
relacionados.
 EL PROCEDIMIENTO REGISTRAL
El procedimiento registral es especial, de naturaleza no contenciosa y tiene por

finalidad la inscripción de un título. No cabe admitir apersonamiento de terceros al
procedimiento ya iniciado, ni oposición a la inscripción. Se inicia con la
presentación del título por el libro Diario.
908
 PRESENTACIÓN DE TÍTULOS
La solicitud de inscripción debe contener la indicación de la naturaleza de los

documentos presentados precisando el acto contenido en ellos.
Se debe señalar:
a) El nombre y documento de identidad del presentante.

b) Los actos o derechos cuya inscripción se solicita y, en su caso, de los que el
presentante formule reserva.
c) El nombre, denominación o razón social, según corresponda, de todas las
personas naturales o jurídicas que otorguen el acto o derecho; o a quienes
se refiere la inscripción solicitada.
d) La Partida Registral, de existir ésta, con indicación según corresponda, del
número de tomo y folio, de la ficha o de la partida electrónica.
e) Indicar el Registro ante el cual se solicita la inscripción.
f) Firma y domicilio del solicitante.
El funcionario encargado del libro Diario es el responsable de verificar que la

solicitud de inscripción contenga los datos a que se refiere el párrafo anterior y de
constatar la presentación de los documentos que se indican.
Los Notarios Públicos tienen interés propio para efectos de la solicitud de

inscripción de los instrumentos que ante ellos se otorguen. Esta facultad puede ser
ejercida a través de sus dependientes debidamente acreditados.
Se acompañará el Parte Registral Notarial o el título en copia certificada o

testimonio.
La solicitud de inscripción se formula por escrito, en los formatos aprobados por la

Superintendencia Nacional de los Registros Públicos, acompañando copia simple
del documento de identidad del presentante.
 LIBRO DIARIO Y ASIENTOS DE PRESENTACIÓN
El Diario es el libro donde se extienden los asientos de presentación (inscripción

preliminar) por el funcionario encargado de la recepción de los títulos. Estos
909
dependen de la Oficina Diario de la Zona Registral. En el Diario, constan las

solicitudes de inscripción y la presentación del correspondiente título. Es
importante por el principio de prioridad. El asiento de presentación es la
constancia de la presentación de un título ante los Registros Públicos.
Los asientos de presentación se extenderán en el Diario por riguroso orden de

ingreso de cada título. Se extienden en mérito de la información contenida en la
Solicitud de Inscripción. Complementariamente podrán obtenerse del título
presentado datos adicionales, siempre y cuando éstos no cambien el sentido de la
información principal contenida en la citada solicitud.
El asiento de presentación contendrá, bajo responsabilidad del funcionario

encargado, además de los requeridos para presentar la solicitud, los siguientes
datos:
a) Fecha, hora, minuto, segundo y fracción de segundo de presentación.

b) Naturaleza del documento o documentos presentados, sean éstos públicos o
privados, con indicación del tipo de acto que contiene, de la fecha, cargo y
nombre del Notario o funcionario que los autorice o autentique.
c) Registro y sección al que corresponda el título, en su caso.
d) En el caso del Registro de la Propiedad Inmueble, la indicación del distrito o
distritos en que se encuentre el bien o bienes materia del título inscribible.
e) Indicación de los documentos que se acompañan.
Cada asiento de presentación tendrá un número de orden en atención a la

presentación del título a la Oficina del Diario.
 EFECTOS
Los efectos de la inscripción se retrotraen a la fecha y hora del asiento de

presentación. Durante la vigencia del asiento de presentación de un título, no
podrá inscribirse ningún otro incompatible con éste. Son verdaderas inscripciones
preliminares.
Un título es incompatible con otro ya presentado, cuando la eventual inscripción

del primero excluya la del presentado en segundo lugar.
910
El asiento de presentación tiene vigencia durante treinta y cinco (35) días, a partir
de la fecha del ingreso del título. Dentro de los siete primeros días el Registrador
procederá a la inscripción o formulará las observaciones, tachas y liquidaciones a
los títulos.
Se admitirá la subsanación o el pago de mayor de derecho hasta el sexto día

anterior al vencimiento de la vigencia del asiento.
Los últimos cinco días se utilizarán para extender el asiento de inscripción

respectivo, de ser el caso.
El plazo de vigencia del asiento de presentación puede ser prorrogado hasta por
veinticinco (25) días adicionales, sin perjuicio de que el Gerente Registral o
Gerente de Área pueda prorrogar de oficio y con carácter general la vigencia del
asiento hasta por sesenta (60) días adicionales, en razón de la fecha de ingreso del
título, tipo o clase de acto inscribible, Registro al que corresponda u otro criterio
similar, dando cuenta a la Jefatura; o cuando se interponga recurso de apelación
contra las observaciones, tachas y liquidaciones, hasta el vencimiento de sus
respectivos plazos.
La prórroga del plazo de vigencia del asiento de presentación, o la suspensión de

su cómputo, se hará constar en el Diario.
 CALIFICACIÓN DE TÍTULOS
La palabra calificación proviene de las palabras latinas qualis y facere la cual en el

sistema registral puede definirse como el enjuiciamiento que el registrador realiza
sobre la legalidad de los documentos y sobre la validez y la eficacia de los negocios
jurídicos contenidos en ellos378.
Para PEÑA BERNARDO DE QUIRÓS “calificar es decidir si el hecho, del cual se

solicita el asiento, llega al registro con los requisitos exigidos para que sea
registrable; es decir, es determinar si, conforme a ley, procede o no practicar el
asiento solicitado”. GARCÍA GARCÍA señala que “la calificación consiste en el juicio
378 DIEZ PICAZO, Luis. Sistemas de Derecho civil. Madrid: Tecnos, Vol. III, 1997, pág. 312.
911
de valor que hace el registrador respecto a los documentos presentados como

órgano imparcial y distinto del autor de los documentos, para determinar si se
adaptan o no a la legalidad del ordenamiento jurídico, y a los efectos de extender la
inscripción o de suspender o denegar, en su caso, la práctica de la misma”
En sede nacional SCHEELJE ha definido a la calificación como “el control que

realiza el registrador a efectos de determinar si el título presentado al registro es
inscribible sobre la base de los diversos principios que, como requisitos y
presupuestos técnicos para la inscripción, cada sistema contempla379”.
Es interesante esta definición dado que se suele limitar a la calificación registral al

trámite de inscripción de una lectura restrictiva del artículo 2011380 del Código
Civil. Sin embargo, el registrador al calificar el título además del principio de
legalidad, califica los principios de tracto sucesivo, de relevancia, de prioridad
excluyente, entre otros. Es decir, en el momento de la calificación se hará examen
de todos los requisitos registrales exigibles381 de una manera rigurosa.
 Análisis de la calificación
El artículo 31382 del T.U.O del Reglamento General de los Registros Públicos define
a la calificación como una evaluación integral de los títulos, la cual conllevará o no
379DELGADO SCHEELJE, Álvaro. Aplicación de los principios registrales en la calificación registral.

En: Ius et Veritas Nº18. Junio, 1999, pág. 254.
380 Artículo 2011.- Los registradores califican la legalidad de los documentos en cuya virtud se
solicita la inscripción, la capacidad de los otorgantes y la validez del acto, por lo que resulta de ellos,
de sus antecedentes y de los asientos de los Registros Públicos.
381KEMELMAJER DE CARLUCCI, Aída. Calificación Registral de Documentos que tienen Origen en

Decisiones Judiciales. Madrid: Colegio de Registradores de la Propiedad y Mercantiles de España –
Centro de Estudios registrales, 1996, pág.36.
382 Artículo 31.- Definición
La calificación registral es la evaluación integral de los títulos presentados al registro que tiene por
objeto determinar la procedencia de su inscripción. Está a cargo del Registrador y Tribunal Registral,
en primera y en segunda instancia respectivamente, quienes actúan de manera independiente,
personal e indelegable, en los términos y con los límites establecidos en este Reglamento y en las
demás normas registrales.
En el marco de la calificación registral, el Registrador y el Tribunal Registral propiciarán y facilitarán

las inscripciones de los títulos ingresados al registro.
912
a determinar la procedencia de la inscripción. Dicha norma concluye con una

exhortación propiciar y facilitar las inscripciones de los títulos ingresados al registro.
De la misma manera, el artículo 32 indica los alcances de la calificación y el artículo
33 da reglas operativas para la evaluación.
 La calificación integral
La palabra integral proviene del latín integrālis, siendo que al actuar como adjetivo
de sustantivo calificación debe entenderse como total, global. Esto quiere decir que
al momento de ingresar el título en principio tendrá que ponerse atención en dos
cosas: la rogatoria y los documentos que de adjunten en el título materia de
evaluación. La rogatoria de un título presupone se extiende a todos los actos
inscribibles que contiene este383. De igual modo, los documentos contenidos en
dicho título serán evaluados en forma global384. En ninguno de los 2 aspectos se
puede dejar para un momento posterior dicha evaluación –salvo los casos de
imposibilidad material de realizarla385-, por lo que en caso el registrador verificara
383 Calificación integral. Como se desprende del artículo III del Título Preliminar del Reglamento
General de los Registros Públicos, se presume la rogatoria respecto de todos los actos inscribibles
conformantes del título presentado. En consecuencia, el Registrador debe efectuar la calificación
integral de dichos actos siendo que, de encontrar defectos u obstáculos en el título o partida,
emitirá la esquela respectiva señalando las deficiencias advertidas, no estando obligado a
pronunciarse sobre los actos o derechos que se encuentran conformes. Resolución N° 266-A-2006-
L (2ª Sala del Tribunal Registral).
Principio de rogación. “De acuerdo al principio de rogación, la rogatoria alcanza a los actos o
derechos inscribibles contenidos en el título, por lo tanto, el pronunciamiento del Registrador debe
estar vinculada al acto inscribible contenido en el título presentado para su inscripción. Resolución
N° 181-2006-A (5ª Sala del Tribunal Registral).
384 Calificación integral. “La calificación integral de un título importa la evaluación de todos los
documentos presentados inicialmente y los adjuntados para subsanar las observaciones
formuladas, de modo tal que el Registrador no podrá solicitar los documentos que ya obran en el
título.” Resolución N° 387-2005-L (2ª Sala del Tribunal Registral).
385 Por ejemplo, puede darse el supuesto que para la inmatriculación de un vehículo se ha
presentado copia simple de la Declaración Única de Aduanas, por lo que el registrador deberá
solicitar la original, reservándose por dicha imposibilidad en la documentación la evaluación el
formato de inmatriculación y demás documentos que contengan las características del vehículo.
913
que existen defectos en el título deberá pronunciarse sobre cada uno de ellos en
dicha oportunidad386.
 Propiciar las inscripciones
El artículo 31 sufrió una modificación de su texto original387 al cual se añadió “En el

marco de la calificación registral, el Registrador y el Tribunal Registral propiciarán
y facilitarán las inscripciones de los títulos ingresados al registro.”
Dicho añadido buscaría darle un mayor dinamismo al sistema, partiendo por

positivizar aquello que –a nuestro criterio- ya era un criterio general de la
legislación en sede registral388. Sin embargo, al parecer la cantidad de
observaciones que se emitían, habrían motivado a los legisladores a proponer
dicha fórmula a fin de flexibilizar la calificación389.
Lamentablemente, ya hemos expuesto que una mayor flexibilización puede llevar a

la merma de la seguridad jurídica, lo cual en casos extremos, podrían ocasionar
una crisis en el sistema. En ese sentido, entendemos como pro inscripción aquellos
casos en los cuales es innecesario el requerimiento de nuevos documentos toda
386 Calificación registral. El Registrador Público al tomar conocimiento de un título deberá proceder
con su calificación integral, al efecto se pronunciará sobre la totalidad los defectos que advierte
indicando la base legal que fundamenta su observación o tacha, o proceder con la inscripción del
título, previo pago de derechos registrales; no pudiendo abstenerse de la calificación registral
amparándose en la existencia de títulos pendientes.” Resolución N° 796-2006-L (3ª Sala del Tribunal
Registral).
387 Artículo 31.- Definición. La calificación registral es la evaluación integral de los títulos en cuyo
mérito se solicita la inscripción, que realizan el registrador, y en su caso, el Tribunal Registral, de
manera autónoma, personal e indelegable. No pueden ser objeto de consulta lo títulos sujetos a
calificación.
388 Innecesario dicho añadido como técnica legislativa dado que podría extenderse dicha
exhortación a cada parte del reglamento referente a las obligaciones del registrador. Por ejemplo,
es como si se añadiera a la norma que contiene los plazos del TUO “En el marco de la calificación
registral, el Registrador y el Tribunal Registral propiciarán una calificación en el menor tiempo
dentro del término legal los títulos ingresados al registro.”
389 Si bien no es materia de este trabajo el sustentar la razón de la gran cantidad de observaciones,
consideramos pertinente señalar que consideramos que los incentivos para que los registradores
flexibilicen sus criterios se ven sustancialmente mermados por la responsabilidad penal, civil y
administrativa a la que están expuestos, los casos de falsificación de documentos, normas poco
claras, confusas y contradictorias, así como la propia organización interna y carga a la que están
sujetos que limitan y hacen proclives a los registradores a preferir observar que “arriesgarse” a
inscribir un título.
914
vez que la información requerida puede obtenerse de los ya presentados390 o de lo

que constan en los registros391. No debe entenderse como pro inscripción aquellos
supuestos que por una mayor flexibilización se puede, por ejemplo, poner en
peligro la esfera patrimonial de los sujetos392 o se pueda distorsionar lo dispuesto
por las normas que protegen bienes jurídicos.393
Dada la poca certidumbre en los límites de lo que significa la pro inscripción, los
legisladores optaron por una exhortación y no por una obligación, lo cual deriva en
dejar al criterio de los registradores la determinación de la flexibilización o no de
los requisitos, o en todo caso, en segundo momento, sea el Tribunal Registral -
mediante una opinión con mayor tiempo de estudio- el encargado de tal
determinación.
390 “El nombre no constituye sino una de las vertientes de la identidad personal, la que se refiere a los
signos distintivos que permiten individualizar a la persona y que se complementa con otros elementos,
siendo que la evaluación de las discrepancias en el nombre debe fundamentarse en una apreciación
conjunta de los elementos obrantes en el registro y los instrumentos públicos aportados por los
solicitantes, que a través de distintos factores de conexión permitan colegir en forma indubitable que
se trata de la misma persona”. Criterio adoptado en la Resolución Nº 019-2002-ORLC/TR del 17 de
enero de 2002, publicada el 3 de febrero de 2002. Precedente de observancia obligatoria N°6 emitido
en el segundo pleno (Sesión ordinaria realizada los días 29 y 30 de noviembre de 2002. Publicado en el
diario oficial El Peruano el 22 de enero de 2003).
391 Informe técnico del área de catastro. Cuando el área de catastro de la zona registral respectiva
no sea capaz de concluir por propias limitaciones, como por ejemplo que no se cuenta con una base
cartográfica, si un inmueble cuya inmatriculación se solicita se encuentra previamente inscrito o se
superpone con otro predio, el registro no puede observar este hecho y por lo tanto debe proceder a
la inmatriculación, a no ser que existan otros defectos en el título. Resolución N° 252-2005-L (3ª
Sala del Tribunal Registral).
392Por ejemplo el caso que en la copia del DNI de una persona salga como estado civil casada y
presente una declaración jurada que es soltera.
393Como ejemplo puede tomarse en consideración el siguiente hecho: El 14.7.2005 se expidió el

Decreto Supremo Nº 017-2005-MTC (que modificó parcialmente el Decreto Legislativo Nº 843) el
cual imponía nuevos requisitos para el ingreso de vehículos usados al país. Tal cual se señala en la
parte considerativa de dichas normas se busca proteger a la ciudadanía en general y evitar la
saturación de tráfico automotriz con automóviles que ya han cumplido con su vida útil. No obstante
esto, mediante Oficio Nº 6423-2005 – MTC/15 del 02.11.2005 el Director General de Circulación
Terrestre del Ministerio de Transportes y Comunicaciones señaló que se han seguido diversos
procesos de amparo los cuales han determinado la inaplicación de dichos dispositivos legales, debe
tenerse en cuenta, que por la naturaleza de dicho proceso, el amparo sólo beneficia a los sujetos que
siguieron el proceso.
La calificación debe ir en ese sentido, sólo por sentencia firme (no medida cautelar) que ordene el
libre tránsito de los vehículos, podrá solicitarse la inmatriculación.
915
 PLAZOS
Los plazos aplicables al procedimiento registral se cuentan por días hábiles, salvo
disposición en contrario. En el cómputo se excluye el día inicial y se incluye el día
del vencimiento.
Las tachas sustantivas, observaciones y liquidaciones a los títulos se formularán

dentro de los siete (7) primeros días de su presentación o dentro de los cinco (5)
días siguientes al reingreso.
Tratándose de rectificaciones ocasionadas por error del Registrador, éstas se

atenderán preferentemente en el mismo día, sin exceder en ningún caso del plazo
de tres días contados desde la fecha de la respectiva solicitud.
 ABSOLUCIÓN DE OBSERVACIONES
La realiza el mismo presentante en el más breve plazo, pues las observaciones se

basan o radican en defectos subsanables de forma. La Absolución puede hacerse en
la misma esquela de observación o en documento adherido a ello.
Artículo 37° del T.U.O. del Reglamento General de los Registros Públicos. El
reingreso para subsanar una observación o el pago del mayor derecho registral se
admitirá hasta el sexto día anterior al vencimiento de la vigencia del asiento de
presentación. Vencido dicho plazo se rechazarán de plano.
 RECURSOS REGISTRALES
El artículo 5° de la Ley N° 26366 estableció la primera y segunda instancia en

materia administrativa registral. Dejando sin efecto cualquier norma que
estableciera una tercera instancia. Por lo que la única instancia ante la cual cabe
interponer recurso administrativo contra las decisiones de los Registradores se
encuentra constituida por el Tribunal Registral competente, siendo también el
único recurso administrativo existente el de Apelación.
916
En este sentido, resultan inaplicables al procedimiento registral las disposiciones

que sobre los distintos recursos administrativos contiene el artículo 207° de la Ley
del Procedimiento Administrativo General. Es decir, no se pueden equiparar las
normas relativas a los recursos administrativos de la Ley N° 27444 con lo
establecido para los recursos registrables en la Ley N° 26366 y el T.U.O. del
Reglamento General de los Registros Públicos.
El Recurso de Apelación: Es el único recurso que se puede interponer en contra

de las decisiones tomadas por el Registrador dentro del procedimiento registral de
calificación de títulos. Se apela ante el Tribunal Registral.
También procede interponer recurso de apelación contra:
a) Observaciones, tachas y liquidaciones formuladas por los Registradores.

b) Decisiones de los Registradores y Abogados Certificadores respecto a las
solicitudes de expedición de certificados.
c) Resoluciones expedidas por los Registradores en el ámbito de su función
registral.
d) Las demás decisiones de los Registradores en el ámbito de su función
registral.
La única decisión del Registrador que no podrá ser impugnada ante el Tribunal
Registral es la calificación positiva que da lugar a la inscripción del título.
 Requisitos de admisibilidad del Recurso de Apelación
Son requisitos de admisibilidad del recurso de apelación:
a) Indicación del Registrador a quien se interpone el recurso.

b) Nombre, datos de identidad y domicilio del recurrente o de su
representante o apoderado, si fuera el caso, para efecto de las
notificaciones. El domicilio debe estar ubicado dentro del ámbito de la
Oficina Registral correspondiente.
c) La decisión respecto de la cual se recurre y el número del título.
d) Los fundamentos de impugnación.
e) El lugar, fecha y firma del recurrente.
917
f) La autorización de abogado colegiado, con su firma y la indicación clara de su

nombre y número de registro, salvo en el caso que el apelante fuese Notario.
g) Acompañar el título respectivo cuando el usuario lo hubiera retirado.
El recurso debe ser presentado en la Oficina de Trámite Documentario o la que

haga sus veces. Recibido el recurso el Registrador procederá a efectuar la
anotación de apelación en la partida registral respectiva y lo remitirá al Tribunal
Registral.
 Plazos en el recurso de Apelación
a) El Registrador tiene un plazo no mayor de seis (6) días contados desde la

fecha de recepción para remitir la apelación ante el Tribunal Registral.
b) El apelante dentro de los primeros diez (10) días de ingreso el expediente a

la Secretaría del Tribunal, podrá solicitar que se conceda el uso de la
palabra a su abogado, para fundamentar en Audiencia Pública su derecho.
c) Toda Resolución emitida por una de las Salas del Tribunal Registral se
expedirá, bajo responsabilidad, en el plazo de treinta (30) días contados
desde el ingreso del expediente a la Secretaría del Tribunal.
 TACHAS
Se tacha el título, cuando el Registrador en el procedimiento de calificación

advierta la falsedad el documento en cuyo mérito se solicita la inscripción.
También tachará el título presentado cuando:
a) Adolezca de defecto insubsanable que afecta la validez del contenido del

título.
b) Contenga acto no inscribible.
c) Se haya generado el asiento de presentación en el Diario de una Oficina
Registral distinta a la competente.
d) Existan obstáculos insalvables que emanen de la partida registral.
e) El acto o derecho inscribible no preexista al asiento de presentación
respectivo.
918
En los casos en los que se produzca la caducidad del plazo de vigencia del asiento
de presentación sin que se hubiesen subsanado las observaciones advertidas o no
se hubiese cumplido con pagar el mayor derecho liquidado, el Registrador,
también, formulará la tacha correspondiente.
 INSCRIPCIONES EN TOMOS Y FICHAS
El archivo registral está constituido por:
a) Las partidas registrales que constan en tomos, fichas movibles, discos

ópticos y otros soportes magnéticos.
b) Los títulos que han dado mérito a las inscripciones.
c) Las solicitudes de inscripción de los títulos cuya inscripción fue denegada.
d) Los índices y los asientos de presentación organizados en medios

informáticos.
Los asientos registrales pueden constar en tomos, fichas movibles o sistemas

automatizados de procesamiento de información. En los tomos y fichas aparece
toda la historia del título inscrito. En ellos se encuentran contenidas todas las
inscripciones regístrales ordenadas en partidas electrónicas.
- Tomos: “Folios reales”, individualización de asientos regístrales.

- Fichas: hojas sueltas o cartulinas que contienen seis rubros relacionados al
inmueble.
Actualmente las inscripciones se efectúan en partidas electrónicas (actual unidad

del registro)
 RECTIFICACIÓN DE ASIENTOS REGISTRALES
Procede cuando la inexactitud del Registro provenga de error u omisión cometido

en algún asiento o partida registral. Se entenderá por inexactitud del Registro todo
desacuerdo existente entre lo registrado y la realidad extrarregistral.
Los Registradores rectificarán las inexactitudes a solicitud de parte. Asimismo,

pueden proceder de oficio, cuando adviertan la existencia de errores materiales.
919
En el caso de errores de concepto, la rectificación procederá de oficio solamente

cuando con ocasión de la calificación de una solicitud de inscripción, el Registrador
determine que ésta no puede realizarse si previamente no se rectifica el error, en
mérito al título ya inscrito.
No procederán las rectificaciones cuando existan obstáculos que lo impidan en la

partida registral.
Las personas facultadas para realizar las inscripciones pueden solicitar la

rectificación de un asiento o partida registral. Las solicitudes de presentarán a
través del Diario, indicando con precisión el error materia de rectificación.
Asimismo, se señalará el número y fecha del título archivado que dé mérito a la
rectificación de la inexactitud o se adjuntará el nuevo título modificatorio, según
corresponda.
Todo error deberá rectificarse mediante un nuevo asiento que precise y enmiende
claramente el error cometido. Las omisiones se rectificarán con la extensión de un
asiento en el que se precise el dato omitido o la circunstancia de no haberse
extendido en su oportunidad.
 ANULACIÓN DE ASIENTOS REGISTRALES
El artículo 94, literal b, del T.U.O. del Reglamento General de los Registros Públicos
establece que cuando se declara la nulidad de un título en cuya virtud se ha
extendido una inscripción o anotación preventiva se procederá a la cancelación
total de éstas últimas. Nos encontramos, obviamente, ante un supuesto de
cancelación contra el consentimiento del titular registral.
La nulidad del título supone la nulidad de la inscripción o anotación preventiva

extendida en su mérito, siendo la resolución judicial que declare dicha nulidad,
título suficiente para la cancelación del asiento respectivo.
De conformidad con el artículo 2013 del Código Civil, concordado con los artículos
VII del Título Preliminar, 90 y 107 del T.U.O. del Reglamento General de los
Registros Públicos corresponde exclusivamente al órgano jurisdiccional la
declaración de invalidez de los asientos registrales. La Resolución Judicial que se
920
expida deberá encontrarse consentida o ejecutoriada, caso contrario, sólo dará

lugar a su anotación preventiva.
 CONCEPTO DE TOLERANCIA REGISTRAL
Permite la inscripción de un derecho sobre inmuebles, cuya extensión, no coincida

con la consignada en la respectiva partida.
 CLASES DE REGISTROS
 REGISTRO DE LA PROPIEDAD INMUEBLE
Es el encargado de la inscripción y publicidad de los actos y contratos sobre bienes

inmuebles. Por ejemplo: terrenos, casas, edificios, predios, etc.
Cabe mencionar que la Ley N° 27755 unificó al Registro de la Propiedad Inmueble

(Creado en 1888), al Registro Predial Urbano (creado por los Decretos Legislativos
N° 495 y 496) y a la Sección Especial de Predios Rurales (creado por Decreto
Legislativo N° 860). A partir del 16 de junio de 2004, fecha en que entró en
funcionamiento el Registro de Predios, se eliminó la coexistencia de registros
inmobiliarios paralelos, lo cual ha beneficiado a los usuarios de los servicios
registrales en distintos aspectos, como los siguientes:
1. Los procedimientos registrales se realizan en una sola entidad.

2. La normativa registral sobre inscripciones se ha regulado en un reglamento.
3. La unificación del catastro.
El Registro de Propiedad Inmueble comprende los siguientes Registros:
Registro de predios: que unifica el Registro de Propiedad Inmueble, Registro

Predial Urbano y la Sección Especial de Predios Rurales. En este Registro se
inscriben las Transferencias de Propiedad, Declaratorias de Fábrica,
Urbanizaciones, Hipotecas, Primeras de Dominio, Embargos y Demandas referidas
a Predios Urbanos y Rurales. En virtud a la unificación también se inscribe el
derecho de propiedad y otros derechos o actos relativos a predios de pueblos
921
jóvenes, urbanizaciones populares, entre otros; así como la inscripción del derecho
de posesión de predios rurales, entre otros.
Registro de Derechos Mineros: Se inscriben las concesiones, transferencias,

acumulaciones, entre otros.
Registro de Concesiones para la explotación de servicios públicos: Se

inscriben las concesiones, hipotecas, entre otros actos.
 Importancia y efectos
Otorga seguridad jurídica y legitima al que tiene su derecho inscrito. Permite un

adecuado tráfico jurídico, ya que el inmueble inscrito puede transferirse o darse en
garantía para solicitar un crédito en alguna entidad financiera. También el Registro
permite brindar información de los distintos actos relacionados con los bienes
registrables, así como conocer su historial registral.
Las inscripciones declarativas que se consignan en el Registro no perfeccionan o

modifican el acto jurídico materia de inscripción, pues lo único que hacen es
reconocer una situación de derecho preexistente.
Los asientos del Registro de la propiedad inmueble gozan de publicidad frente a

terceros. Sus efectos se retrotraen al momento de la inscripción en el asiento
respectivo.
 Actos y contratos inscribibles (art. 2019- Código Civil)
Son inscribibles en el registro del departamento o provincia donde esté ubicado

cada inmueble:
1. Los actos y contratos que constituyen, declaren, trasmitan, extingan,

modifiquen o limiten los derechos reales sobre inmuebles.
2. Los contratos de opción.
3. Los pactos de reserva de propiedad y de retroventa.
4. El cumplimiento total o parcial de las condiciones de las cuales dependan
los efectos de los actos o contratos registrados.
5. Las restricciones en las facultades del titular del derecho inscrito.
6. Los contratos de arrendamiento.
922
7. Los embargos y demandas verosímilmente acreditados.

8. Las sentencias u otras resoluciones que a criterio del juez se refieran a actos
o contratos inscribibles.
9. Las autorizaciones judiciales que permitan practicar actos inscribibles
sobre inmuebles.
Los actos o títulos referentes a la sola posesión, que aún no han cumplido con el
plazo de prescripción adquisitiva, no son inscribibles.
Si algún inmueble estuviese ubicado en territorio perteneciente a dos o más

Distritos, la inscripción se verificará en todos ellos.
Cuando en los contratos y otros actos jurídicos sujetos a inscripción, se reserve

cualquier derecho inscribible a favor de persona que no haya sido parte en los
contratos o actos, el funcionario que autorice el título deberá avisar por escrito a la
persona a cuyo favor se ha hecho la reserva.
 La inscripción primera de dominio
Ingreso por primera vez en el Registro. Para la primera inscripción de dominio, se

debe exhibir títulos que consten de instrumentos públicos por un periodo
ininterrumpido de cinco años o, en su defecto, títulos supletorios.
La primera inscripción de dominio o inmatriculación da origen a la partida

registral del inmueble o unidad inmobiliaria.
Se extiende en un solo asiento y debe tener tres partes:
a) La descripción del predio.

b) El nombre del Titular.
c) Historia del Dominio.
 La partida registral
Es la unidad de registro, conformada por los asientos de inscripción organizados

sobre la base de la determinación del bien (folio real) o de la persona (folio
923
personal) susceptible de inscripción; y, excepcionalmente, en función de otro

elemento previsto en disposiciones especiales.
 EL REGISTRO DE PERSONAS JURÍDICAS
En este Registro se inscriben: la constitución de sociedades, asociaciones,

aumentos de capital, fusiones, modificación de estatutos de sociedades,
constitución de asociaciones, cooperativas, sociedades comerciales de
responsabilidad limitada, sociedades civiles, colectivas, en comandita, sucursales
de sociedades constituidas en el Perú, sucursales de sociedades extranjeras,
poderes otorgados por sociedades constituidas o sucursales establecidas en el
extranjero, entre otros.
Cabe resaltar que en el Registro de Personas Jurídicas se inscriben desde el acto

constitutivo de las sociedades, pasando por los actos posteriores con relevancia
jurídica para terceros (nombramiento de gerentes, apoderados, directorios,
aumentos o reducción de capitales, otorgamiento de poderes y facultades,
remoción de cargos, revocación de poderes, medidas cautelares ordenadas
judicialmente de ser el caso, fusiones, escisiones, modificaciones del estatuto,
emisión de obligaciones, entre otros) hasta la disolución y extinción de la persona
jurídica.
 Importancia y Efectos
Da nacimiento a la persona jurídica con personalidad jurídica desde su inscripción.

Es importante por la publicidad y prioridad de las personas jurídicas inscritas
frente a terceros inscribibles, y porque a partir de la inscripción la persona jurídica
es sujeto de derechos.
La Ley General de Sociedades señala que la inscripción registral concede

personalidad jurídica, lo cual permite diferenciar, tratándose del caso de sociedad
responsabilidad limitada, el patrimonio de la sociedad del de los socios; de esta
manera, los socios sólo responderán por las deudas sociales hasta el monto de lo
aportado y no con su patrimonio personal.
924
 Libros que contiene
Este Registro consta de los siguientes libros:
a) De asociaciones.
b) De fundaciones.
c) De comités.
d) De sociedades civiles.
e) De comunidades campesinas y nativas.
f) De cooperativas.
g) De empresas de propiedad social.
h) De empresas de derecho público.
i) De los demás que establece la ley.
 Actos inscribibles
a) El acto constitutivo, modificación, ampliación de su constitución y el

contenido del estatuto.
b) El nombramiento, facultades y cesación de sus administradores y

representantes legales.
c) La disolución o liquidación (Extinción de Personas Jurídicas).
La constitución de la persona jurídica se inscribe en el registro correspondiente a

su domicilio. No se requiere el otorgamiento de escritura pública para la
inscripción del nombramiento de representantes, mandatarios y otorgamiento de
poderes. Para su inscripción basta la presentación de copia notarialmente
certificada de la parte pertinente del acta en que consta el respectivo acuerdo.
Las personas jurídicas constituidas en el extranjero se inscriben en el registro

correspondiente del lugar que señalen como domicilio en el país.
925
 EL REGISTRO DE PERSONAS NATURALES
Es el Registro responsable de la inscripción de los actos y contratos referidos a

personas naturales; integrando a los siguientes registros:
1. Registro de Mandatos y Poderes: en el que se inscriben mandatos y poderes

otorgados por personas naturales, sus modificaciones, extinciones, entre
otros casos.
2. Registro de Testamentos: en él se inscriben los testamentos, sus

ampliaciones, sus modificaciones, revocaciones.
3. Registro de Sucesión Intestada: en el que se anotan en forma preventiva las

solicitudes o demandas de sucesiones intestadas, así como las sucesiones
intestadas definitivas.
4. Registro Personal: en éste se inscriben divorcios, nulidades de matrimonio,

separación de patrimonios, declaraciones de insolvencia, entro otros actos.
5. Registro de Comerciantes: se inscribe a las personas naturales que se

desempeñan como comerciantes.
La publicidad que obtiene en los asientos que contiene el registro en relación con
terceros registrables.
 Actos Inscribibles
Se inscriben en el Registro Personal los siguientes actos y resoluciones:
a) Las resoluciones en que se declare la incapacidad y las que limiten la

capacidad e las personas.
b) Las resoluciones que declaren la desaparición, ausencia, muerte presunta y
el reconocimiento de existencia de las personas.
c) Las sentencias que impongan inhabilitación, interdicción civil o pérdida de
la patria potestad.
926
d) Los actos de discernimiento de los cargos de tutores o curadores, con

enumeración de los inmuebles inventariados y relación de las garantías
prestadas, así como su remoción, acabamiento, cese y renuncia.
e) Las resoluciones que rehabiliten a los interdictos en el ejercicio de los
derechos civiles.
f) Las resoluciones que declaren la nulidad del matrimonio, el divorcio, la
separación de cuerpos y la reconciliación.
g) El acuerdo de separación de patrimonios y su sustitución, la separación de
patrimonios no convencional, las medidas de seguridad correspondientes y
su cesación.
h) La declaración de insolvencia, así como los demás actos y acuerdos
registrables conforme a la ley de la materia.
Para las inscripciones, anteriormente mencionadas, las resoluciones judiciales

deberán estar ejecutoriadas. En estos casos los jueces ordenan pasar partes al
Registro, bajo responsabilidad.
Las inscripciones se hacen en la oficina que corresponda al domicilio de la persona

interesada y, además, en el lugar de ubicación de los inmuebles, si fuera el caso. La
falta de inscripción del acto en el lugar donde debió hacerse, motiva que aquél no
afecte a terceros que celebren contratos onerosos y con buena fe en dicho lugar.
Las inscripciones se cancelan cuando lo ordene el Juez o cuando la justificación de

la cancelación resulte de los documentos que se presenten al solicitarla.
 REGISTRO DE MANDATOS Y PODERES
 Importancia y efectos:
Los actos jurídicos pueden ser celebrados directamente por el interesado o por
medio de otra persona. La representación facilita la concertación de actos jurídicos
pues permite celebrarlos entre personas ausentes o que por cualquier situación
estén impedidos de celebrarlos por sí y directamente. Las inscripciones se hacen
en el lugar donde se va ejercer el mandato del poder.
927
 Actos Inscribibles:
Artículo 2036 del Código Civil
Se inscriben en este registro:
- Los instrumentos en que conste el mandato o el poder de un modo general o

para ciertos actos.
- Los Instrumentos en que conste la sustitución, modificación extinción del
poder o mandato en su caso.
Cabe indicar que el Art. 2037 de mismo código, fija el lugar de inscripción según
donde se ejerza permanentemente la representación.
Es importante que respecto a este registro se ha establecido como precedente de

observancia obligatoria ratificado por el Segundo Pleno del Tribunal, la inscripción
de ESCRITURAS PÚBLICAS IMPERFECTAS.
 Clases de Poder
-PODER ESPECIAL Y PODER GENERAL
Poder general comprende los actos de administración y el poder especial sólo los
actos para los cuales ha sido conferido
-PODER IRREVOCABLE PODER IRREVOCABLE:
La regla general es la revocabilidad del poder
Según el Art. 153 del Código Civil: El poder es irrevocable siempre que se estipule
para un acto especial o por tiempo limitado o cuando es otorgado en interés común
del representado y del representante o de un tercero. El plazo del poder irrevocable
no puede ser mayor de un año.
-PODERES OTORGADOS EN EL EXTRANJERO (art. 2094 del Código Civil)
Prescribe que la forma de los actos jurídicos y de los instrumentos se rige por la
ley del lugar en que se otorgan o por la ley que regula la relación jurídica, objeto
del acto.
928
Art. 11 del Reglamento General de los Registros Públicos.-
Pueden realizarse inscripciones en virtud de documentos otorgados en el extranjero,

siempre que contengan actos o derechos inscribibles conforme a la ley peruana. Se
presentarán en idioma español o traducidos a éste legalizados conforme a la ley de la
materia.
 REGISTRO DE TESTAMENTOS
Es una fuente de publicidad de la existencia de los testamentos. La inscripción

tiene por objeto la publicidad, la impenetrabilidad, la retroactividad, y la seguridad
jurídica de la fe pública registral.
 Actos Inscribibles
a) Los Testamentos.
b) Las modificaciones y ampliaciones de los mismos.
c) Las revocaciones del testamento y de las modificaciones y ampliaciones.
d) Las sentencias ejecutoriadas sobre nulidad, falsedad o caducidad de los
testamentos.
e) Las sentencias ejecutoriadas en los juicios sobre justificación o
contradicción de la desheredación.
f) Las escrituras revocatorias de la desheredación.
Las inscripciones se hacen en el registro del domicilio del testador y, además, en el

lugar de ubicación de los inmuebles si se designan en el testamento.
 REGISTRO DE SUCESIONES INTESTADAS

 Importancia y Efectos:
Se inscriben las sucesiones que no han sido otorgadas por testamento. Es

importante porque permite conocer por la publicidad quienes no han sido
considerados en la sentencia como herederos, para que puedan hacer valer sus
derechos.
929
Sus efectos son publicidad, impenetrabilidad, la retroactividad, la fe pública

registral.
 Actos Inscribibles:
a) Las sentencias ejecutoriadas o partes notariales que ponen fin al proceso no

contencioso sobre sucesión intestada y juicios contra
b) Anotaciones preventivas de la demanda, solicitud de Declaratoria de

Herederos, si así lo dispone el Juez y el notario.
c) Las demandas sobre Acción Petitoria de Herencia.
 EL REGISTRO DE BIENES MUEBLES
 Registros que lo conforman
a) Registro de Bienes Muebles.

b) Registro de Propiedad Vehicular.
c) Registro Mobiliario de Contratos
d) Registro de Naves
e) Registro de aeronaves
f) Registro de Embarcaciones Pesqueras
g) Registro de Buques
 Actos y contratos inscribibles
Son inscribibles en estos registros, todos los actos y contratos establecidos en el

artículo 2019° del Código Civil en cuanto sean aplicables.
1. Los actos y contratos que constituyen, declaren, trasmitan, extingan,

modifiquen o limiten los derechos reales sobre inmuebles.
2. Los contratos de opción.
3. Los pactos de reserva de propiedad y de retroventa.
4. El cumplimiento total o parcial de las condiciones de las cuales dependan
los efectos de los actos o contratos registrados.
930
5. Las restricciones en las facultades del titular del derecho inscrito.

6. Los contratos de arrendamiento.
7. Los embargos y demandas verosímilmente acreditados.
8. Las sentencias u otras resoluciones que a criterio del juez se refieran a actos
o contratos inscribibles.
9. Las autorizaciones judiciales que permitan practicar actos inscribibles
sobre inmuebles.
931
DERECHO NOTARIAL
 CONCEPTO
El Derecho Notarial es el conjunto de normas, principios y usos que se refieren al

instrumento notarial, al notario y a la función notarial.
1. Derecho público, refuerza los acuerdos privados que existen entre las
partes, dar fe en representación del Estado.
2. Derecho objetivo, no constituye los derechos de las personas por sí mismo.
Excepcionalmente es un derecho subjetivo.
3. Es un derecho formal, porque es ritualista, reviste de forma el acto jurídico,
acredita la existencia del acto jurídico.
4. Es un derecho autónomo, es una rama del derecho, que ha perfilado sus
propias características, sus propios principios.
5. Es un derecho interrelacionado, está vinculado con diversas clases de
derecho que requieren de forma, ejemplo: el derecho civil, el derecho
minero.
 FINES
1. Garantizar los procedimientos solemnes para observar el Derecho y

conseguir la adaptación de conductas libres y justas al ordenamiento
jurídico.
2. Asegurar los derechos de las personas en plena armonía, con entera
libertad.
3. Promover la debida aplicación del derecho, mediante el empleo de las
formas en instrumentos públicos.
4. Generar doctrina que fundamente la actuación notarial, recopilar
jurisprudencia existente, recoger los usos y costumbres originados por la
aplicación práctica del quehacer notarial.
932
 EL NOTARIO Y LA FUNCIÓN NOTARIAL
El Art. 2 de la Ley del Notariado D.L. N° 1049 en su primera disposición final

establece:
“El Notario es el profesional del derecho que está autorizado para dar
fe de los actos y contratos que ante él se celebran, para ello formaliza
la voluntad de los otorgantes, redactando los instrumentos a los que
confiere autenticidad, conserva los originales y expide los traslados
correspondientes. Su función también comprende la comprobación de
hechos y la tramitación de asuntos no contenciosos previstos en la ley
de la materia”.
 LA FUNCIÓN NOTARIAL
 CONCEPTO
La función notarial es la actividad que desarrolla el notario en cumplimiento de las

atribuciones que señala la Ley. Consiste en: -Recibir o indagar la voluntad de las
partes. -Informar, es decir asesorar como técnico a la parte y con ello dar forma
jurídica a esa voluntad. -Redactar el escrito que ha de convertirse en instrumento
público. Narrando los hechos vistos u oídos por el notario o percibidos por sus
otros sentidos. -Autorizar el instrumento público con el que se da forma pública al
negocio o se hacen creíbles. -Conservar el instrumento público autorizado a fin de
que posteriormente cualquiera que sea el tiempo transcurrido, pueda conocerse su
contenido para su efectividad. -Expedir copias del instrumento para acreditar su
existencia y contenido.
La característica fundamental de la función notarial, es la de solemnizar y dar fe de

los derechos y obligaciones de los hombres.
 RELACIÓN JURÍDICO –NOTARIAL
La función notarial en su naturaleza jurídica, tiene su acción como instancia

voluntaria – administrativa, en el ejercicio pacífico del derecho. La naturaleza
jurídica de la función notarial se ubica perfectamente dentro de la teoría de la
jurisdicción voluntaria, ya que se desarrolla en el ámbito administrativo, de
933
manera voluntaria, a solicitud de parte, sin conflicto de intereses entre los que
acuden al oficio notarial en plena libertad, capacidad y conocimiento suficiente del
acto que pretenden formalizar notarialmente.
La función notarial comienza siempre a solicitud de parte interesada. Es

importante determinar dos etapas y dos clases de relaciones que vinculan al
notario con los interesados. En una primera etapa, cuando los interesados acuden
al Notario y requieren de sus servicios profesionales, nos encontramos frente a la
celebración de un negocio jurídico de naturaleza privada. En la segunda etapa el
notario hace uso de su facultad pública, formalizando la voluntad de los otorgantes,
dando fe del acto celebrado o hecho presenciado, redactando el instrumento
público y autorizándolo.
 LIMITACIONES A LA FUNCIÓN NOTARIAL
El notario da fe de los actos que se celebran ante él, pero al no tener poder
jurisdiccional, no puede resolver conflictos mediante una sentencia que tiene
autoridad de cosa juzgada. El notario certifica documentos, pero no todos los
documentos son pasibles de su autenticación. Si bien el notario debe prestar sus
servicios a cuanta persona lo requiera, está circunscrito a un ámbito territorial en
una provincia determinada. El notario puede prestar orientación legal a los
otorgantes de una minuta, sin embargo, no puede autorizarla. El notario va dar fe
de todos los actos, contratos y asuntos no contenciosos que se le pida y de todos
los actos y hechos que no correspondan a otra función. La limitación en la función
notarial se origina cuando ese hecho del cual se pide dar fe sea competencia de
otro.
 EJERCICIO DE LA FUNCIÓN NOTARIAL POR OTROS FUNCIONARIOS
a) Jueces de Paz Letrados (de conformidad con lo dispuesto por el Art. 58 del
Texto Único Ordenado de la Ley orgánica del Poder Judicial).- Dicha norma
legal les faculta para actuar en las siguientes funciones notariales:
-Escrituras imperfectas
-Protestos
-Legalizaciones.
934
b) Cónsules del Perú en el extranjero, hace las veces de notario.
c) Agentes de aduana.- Legalizan las copias de los documentos de

internamiento de mercancía
d) El Gerente de una sociedad.- Puede dar copias certificadas de las actas de

Junta y Directorio, solo vale para los socios.
e) Jefe del archivo de la nación y las direcciones departamentales para los

traslados de los instrumentos que conservan en su archivo
f) Los fedatarios administrativos certifican que los documentos que se

presentan forman parte de expedientes administrativos, solo tiene validez
interna.
 TEORÍAS SOBRE LA FUNCIÓN NOTARIAL
1. Teoría de la jurisdicción voluntaria: Considera que el ejercicio de la

función notarial, a cargo del notario, se desarrolla porque las partes asisten
voluntariamente ante su despacho con el objeto de obtener un instrumento
público, por el que se crean, modifican, regulan o extinguen derechos.
2. Teoría de la función legitimadora: concibe la función notarial como la

manifestación del derecho y la magistratura de la paz jurídica. Quiere decir
que se confía en la capacidad que tiene el profesional, que ejerce la función
como conocedor del derecho.
3. Teoría de la fe pública: sostenida por Gregorio López y Gonzalo de las

Casas, para los que la función notarial es la materialización de la teoría de la
prueba pre constituida, porque el notario en la esfera de los hechos, aprecia,
percibe con sus sentidos y en la esfera del derecho otorga autenticidad a
través de un instrumento público que tiene un carácter probatorio de la
declaración de voluntad de las partes.
935
4. Teoría de la forma: considera que la función notarial consiste en dar forma

a los actos jurídicos, tanto como porque la ley lo exige para su validez, como
porque las partes así lo han decidido.
 PRINCIPIOS QUE REGULAN LA FUNCIÓN NOTARIAL
1. La intervención personal
El notario no puede delegar en tercera persona, el cumplimiento de sus funciones,

el notario, personalmente mediante experiencia directa debe conocer y
aprehender un acto, hecho, contrato que pueda ser objeto de su intervención.
2. Autonomía
La notaria es organizada y conducida por el notario titular de la misma en forma

independiente, de la que pudieran serlo otras notarias, pero siempre enmarcada
dentro de las normas de orden público que regulan el notariado.
3. Exclusividad
Toda oficina notarial, desarrolla su actividad separadamente de la labor de otras

notarias, cada notario se desenvuelve en forma exclusiva, personal y autónoma.
4. Imparcialidad
Debe conservar la rectitud, la equidad, la probidad para determinarse con

exactitud y objetividad la certeza real de lo que es objeto de la intervención
notarial.
 LA FE PÚBLICA NOTARIAL
La fe pública notarial por objeto la comprobación y certificación por intermedio de

agentes calificados de la existencia y legalidad de negocios y hechos jurídicos, con
valor de verdad y de credibilidad obligatoria, en otras palabras la fe pública
notarial es el asentimiento que con carácter de verdad y certeza, préstamos a lo
manifestado por el notario, dentro de la órbita de sus propias funciones.
936
Equivale a una presunción de legalidad, a una presunción legal de veracidad sobre

los hechos o actos sometidos al amparo de aquellos funcionarios que la ley les
reconoce tal facultad.
 CLASES
a) Fe Pública judicial.- Es la que se da dentro de un proceso judicial, la

ejercen el Secretario de la Corte, relactor o especialista legal según
corresponda.
b) Fe Pública extrajudicial:
1. Administrativa.- Es aquella que se da en la administración y en sus
instituciones.
2. Parlamentaria.- Es aquella que se da en el Poder Legislativo y le
corresponde al Oficial Mayor.
3. Notarial.-En todos los demás casos en que no esté reservado o no lo pueda
hacer un funcionario en particular.
4. Registral.- Tiene como finalidad fundamental la publicidad de los actos o
contratos que ante este registro se inscriban.
5. Comercial.- Es accidental, solo en los casos expresamente señalados. Ej. El
gerente respecto de los acuerdos tomados.
 FE PÚBLICA, PLENA FE Y CONCEPTO DE VERDAD
La fe pública no es sinónimo de plena fe, este tema está directamente relacionado

con la tasación de la prueba. El contenido de la fe pública no es necesariamente un
contenido de verdad.
- Fe pública: Es poder creer en lo que no hemos visto, ni oído, por el mérito

de quien nos los dice. Es la verdad oficial que se impone por un imperativo
jurídico que nos obliga a tener determinados hechos o acontecimientos por
ciertos sin que podamos distinguir su objetiva verdad todos y cada uno de
los que formamos el ente social.
- Plena Fe: Le da validez erga omnes a los documentos y determina que lo que
consta en el documento sea inobjetable.
937
- Concepto de verdad.- Autenticidad de los documentos dotados de fe

pública.
 INSTRUMENTOS PÚBLICOS NOTARIALES
 CONCEPTO
Son instrumentos públicos notariales lo que el notario, por mandato de ley o a

solicitud de parte, extiende o autoriza en ejercicio de su función, dentro de los
límites de su competencia y con las formalidades de ley (Art. 23º del Decreto
Legislativo Nº 1049-Ley del Notariado). Los instrumentos públicos notariales
otorgados con arreglo a ley, producen fe respecto a la realización del acto jurídico y
de los hechos y circunstancias que el notario presencie.
 IMPORTANCIA
La importancia recae en el valor jurídico de instrumento notarial, en los efectos

que éste produce, y la seguridad jurídica que brinda.
Prueba fehacientemente o produce fe respecto de la realidad del acto que contiene.

No puede ser objetado como falso y goza de la certidumbre de la data entre los
otorgantes y frente a terceros. Tiene fecha cierta erga omnes.
 CLASES DE INSTRUMENTOS PÚBLICOS NOTARIALES
La Ley del Notariado clasifica a los instrumentos públicos notariales, en

protocolares y extraprotocolares.
-Instrumentos públicos protocolares (art. 25)
Son los instrumentos que se incorporan al protocolo notarial, es decir que

habiendo cumplido una serie de formalidades rigurosas y solemnes ingresan al
archivo propiamente de Escrituras Públicas.
-Instrumentos públicos extraprotocolares (art. 26)
Son instrumentos públicos extraprotocolares aquellos que no se incorporan en el

protocolo notarial; y, pueden ser actas y certificaciones.
938
 PROTOCOLO NOTARIAL
 CONCEPTO
El protocolo notarial es la colección ordenada de registros sobre la misma materia

en los que el notario extiende los instrumentos públicos protocolares con arreglo a
Ley (Art. 36º de la Ley del Notariado).
Con cada diez (10) registros se forma un (01) tomo, que debe encuadernarse y
empastarse dentro del semestre siguiente a su utilización, los que serán
numerados en orden correlativo, respondiendo el notario del buen estado de
conservación de los tomos (Art. 41º y 42º de la Ley del Notariado).
Forma el protocolo notarial los siguientes registros (Art. 37º):
a) De escrituras públicas;
b) De testamentos;
c) De protesto;
d) De actas de transferencia de bienes muebles registrables;
e) De actas y escrituras de procedimientos no contenciosos;
f) De instrumentos protocolares denominados de constitución de garantía
mobiliaria y otras afectaciones sobre bienes muebles; y
g) Otros que señale la ley.
 FINALIDAD E IMPORTANCIA
Es importante porque es el conjunto de matrices o registros ordenadamente

dispuestos en tomos, encuadernados y empastados para su conservación y
archivamiento en la notaría.
 LA ESCRITURA PÚBLICA
 CONCEPTO (arts. 51 y 52 de la Ley del Notariado)
La Escritura pública es todo documento matriz incorporado al protocolo notarial,

autorizado por el notario, que contiene uno o más actos jurídicos.
La redacción de la escritura pública comprende tres partes:
939
a) Introducción;
b) Cuerpo; y
c) Conclusión.
Antes de la introducción de la escritura pública, el notario podrá indicar el nombre

de los otorgantes y la naturaleza del acto jurídico. En el registro de escrituras
públicas se extenderán las escrituras, protocolizaciones y actas que la Ley
determina
 IMPORTANCIA DE LA COMPARECENCIA
La importancia está representada porque a ella concurren dos tipos de fe:
- La Fe de conocimiento
- La Fe de identidad
 OTORGANTE E INTERVINIENTE
El otorgante es aquella persona relacionada directamente con el acto jurídico.

Ejemplo: son los mismos otorgantes.
El interviniente es aquella persona que colateralmente participan en una escritura

pública. Ejemplo: Traductor, testigo o perito.
 TESTIGO Y FIRMA A RUEGO
Existen tres clases de testigos:
a) Identificadores.- Cuando la actuación de estas personas en el instrumento

puede referirse a los sujetos comparecientes (identidad).
b) Corroboradores.- Cuando se refieren al fondo del instrumento (veracidad de
la manifestación de los comparecientes).
c) Instrumentales.- Cuando se actuación se encuentra centrada en la forma
misma del instrumento (veracidad de la narración del Notario). La firma a
ruego implica la imposibilidad del otorgante para firmar por sus propios
medios, para ello interviene un testigo que la hace en reemplazo del
otorgante.
940
La Ley ha previsto la intervención de testigos cuando el otorgante sea analfabeto,

no sepa o no pueda firmar, sea ciego o tenga otro defecto que haga dudosa su
habilidad.
a) No tener capacidad de ejercicio para ejercer sus derechos civiles.

b) Ser sordo, ciego y mudo.
c) Ser analfabeto.
d) Ser cónyuge, ascendiente, descendiente o hermano del compareciente.
e) Ser cónyuge o pariente del Notario dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad.
f) Ser dependiente del Notario.
g) Aquellas personas que a juicio del notario no se identifican plenamente. Al
testigo cuyo impedimento no fuese notorio al tiempo de su intervención, se
le tendrá como hábil si la opinión común así lo hubiera considerado.
 CUERPO DE LA ESCRITURA PÚBLICA
Contendrá lo siguiente:
a) La declaración de voluntad de los otorgantes, contenida en minuta

autorizada por letrado, la que se insertará literalmente.
b) Los comprobantes que acrediten la representación, cuando sea necesaria su
inserción;
c) Los documentos que los comparecientes soliciten su inserción;
d) Los documentos que por disposición legal sean exigibles;
e) Otros documentos que el notario considere convenientes.
 CONCLUSIÓN DE LA ESCRITURA PÚBLICA
a) La fe de haberse leído el instrumento, por el notario o los comparecientes, a

su elección
b) La ratificación, modificación o indicaciones que los comparecientes
hicieren, las que también serán leídas;
c) La fe de entrega de bienes que se estipulen en el acto jurídico;
941
d) La trascripción literal de normas legales, cuando en el cuerpo de la escritura

se cite sin indicación de su contenido están referidos a actos de disposición
u otorgamiento de facultades;
e) La transcripción de cualquier documento que sea necesario y que pudiera
haberse omitido en el cuerpo de la escritura,;
f) La intervención de personas que sustituyen a otras, por mandato, suplencia
o exigencia de la ley, anotaciones que podrán ser marginales;
g) Las omisiones que a criterio del notario deban subsanarse para obtener la
inscripción de los actos jurídicos objeto del instrumento y que los
comparecientes no hayan advertido;
h) La corrección de algún error u omisión que se advierta en el instrumento;
i) La constancia del número de serie de foja donde se inicia y de la foja donde
concluye el instrumento: y;
j) La impresión dactilar y suscripción de los comparecientes así como la
suscripción del notario con indicación de la fecha en que firma cada uno de
los otorgantes así como cuando concluye el proceso de firmas del
instrumento.
 EL REGISTRO DE TESTAMENTOS
En este registro se otorgará el testamento en escritura pública y el testamento

cerrado. El notario observará en el otorgamiento del testamento en escritura
pública y el cerrado las formalidades prescritas por el Código Civil. El notario
remitirá al Colegio de Notarios, dentro de los primeros ocho días de cada mes, una
relación de los testamentos en escritura pública y cerrados extendidos en el mes
anterior. Para tal efecto, llevará un libro de cargos, que será exhibido en toda visita
de inspección. El notario solicitará la inscripción del testamento en escritura
pública al Registro de Testamentos que corresponda, mediante parte que
contendrá la fecha de su otorgamiento, fojas donde corre extendido en el registro,
nombre del notario, del testador y de los testigos, con la constancia de su
suscripción.
En caso de revocatoria indicará en el parte esta circunstancia. Tratándose de

testamento cerrado el notario transcribirá al Registro de Testamentos que
corresponda, copia literal del acta transcrita en su registro, con indicación de la
942
foja donde corre. En caso de revocatoria del testamento cerrado transcribirá al

Registro de testamentos que corresponda, el acta en la que consta la restitución al
testador del testamento cerrado, con indicación de la foja donde corre. El Registro
de testamentos es aquel registro donde se otorgan los testamentos por escritura
pública y se transcriben las actas de los testamentos cerrados.
 IMPORTANCIA
La importancia de este registro radica en la reserva que la ley establece para los
testamentos.
Será llevado en forma directa por el notario, para garantizar la reserva que la
presente ley establece para estos actos jurídicos. Se prohíbe al notario informar o
manifestar el contenido o existencia de los testamentos mientras viva el testador.
El informe o manifestación deberá hacerse por el notario con la sola presentación
del certificado de defunción del testador.
El testimonio o boleta del testamento, en vida del testador, sólo será expedido a
solicitud de éste.
 CONTENIDO
Son aquellos que el Notario redacta personalmente de puño y letra, luego de

escuchar al testador o al transcribir sus disposiciones testamentarias con las
formalidades establecidas en el Código Civil. Se incorpora al protocolo notarial
dentro del Registro de Escrituras Públicas de Testamentos.
Requisitos:
1. Solicitud verbal o escrita de otorgamiento de testamento.

2. Se requiere la presencia del testador.
3. Nombre y apellidos completos del testador.
4. DNI del testador.
5. La presencia de dos testigos hábiles, que no sean familiares ni herederos del
testador.
6. Nombres y apellidos completos de los testigos presentes.
7. Documento de identidad de los testigos presentes.
943
8. Nombre y apellidos completos de los herederos.

9. Relación de bienes de la masa hereditaria, si los hubiere.
10. Certificado médico en caso que el testador sea de avanzada edad.
Procedimiento: Que estén reunidos en un solo acto, desde el principio hasta el fin,
el testador, el notario y dos testigos hábiles, que el testador exprese por sí mismo
su voluntad, que el notario escriba con su puño y letra en su Registro de Escrituras
Públicas, que cada una de la páginas del testamento sea firmada por el testador, los
testigos y el Notario, que el testamento sea leído clara e indistintamente por el
Notario, el testador o el testigo testamentario que este elija, que durante la lectura,
al fin de cada cláusula se verifique viendo y oyendo al testador, si lo contenido en
ella es la expresión de su voluntad, que el notario deje constancia de las
indicaciones que luego de la lectura, pueda hacer el testador y salve cualquier
error en que se hubiera incurrido, que el testador, los testigos y el notario firmen el
testamento en el mismo acto. El Notaria solicitará la inscripción del testamento en
escritura pública al Registro de testamentos que corresponda, mediante parte que
contendrá la fecha de su otorgamiento, fojas donde corre extendido en el registro,
nombre del Notario, del testador y de los testigos, con la constancia de sus
suscripción.
En caso de revocatoria, indicará en el parte esta circunstancia.
 TESTAMENTOS CERRADOS
Es aquel en el que el testador, sin revelar su última voluntad, declara que ésta se
halla en el pliego que presenta al Notario en documento cerrado, ante dos testigos
hábiles. Tiene carácter de documento privado y quedará en poder del notario.
Requisitos:
1. Solicitud verbal o escrita de otorgamiento de testamento cerrado.

2. Se requiere la presencia del testador.
3. Nombres y apellidos completos del testador.
4. Documento de identidad del testador.
5. Se requiere la presencia de dos testigos hábiles que no sean familiares ni
herederos de testador.
6. Nombres y apellidos completos de los testigos presentes.
944
7. Documentos de identidad de los testigos presentes.

8. La entrega personal al Notario del documento en que ha sido extendido el
Testamento, firmado al final si estuviera manuscrito por él mismo.
9. La entrega personal al Notario del documento en que ha sido extendido el
Testamento, formado en cada página sino estuviera escrito a mano por el
mismo testador.
10. Un sobre adecuado que presente las medidas de seguridad necesarias, en el
que será conservado el testamento cerrado.
En el registro de testamentos de otorga el testamento en escritura pública y el

cerrado. Se lleva en forma directa por el notario para garantizar la reserva que la
ley establece; y, en el otorgamiento se observan las normas del Código Civil y las de
la Ley del Notariado.
 EL ACTA NOTARIAL
Las actas consignan los actos, hechos o circunstancias que el notario presencie o le
conste y que no sean de competencia de otra función. Las actas pueden ser
suscritas por los interesados y necesariamente y por quien formule observación
(Art. 98 de la Ley del Notariado).
Antes de la facción del acta, el notario dará a conocer su condición de tal y que ha
sido solicitada su intervención para autorizar el instrumento público
extraprotocolar.
Son susceptibles de incorporarse al Protocolo Notarial, a solicitud de parte

interesada.
 NATURALEZA JURÍDICA
Dar fe de la realización del acto, hecho o circunstancia de la identidad de las

personas u objetos de la suscripción de documentos, confiriéndole fecha cierta.
 CLASES
a) Para autorización para viaje de menores.
b) De destrucción de bienes.
c) De entrega.
945
d) De Juntas, directorio, asamblea, comités y demás actuaciones corporativas.

e) De Licitaciones y concursos.
f) De inventarios y subastas con la ley de Promoción de la inversión privada
de las empresas del estado.
g) De sorteo y de entrega de premios.
h) Otras que la Ley señale.
 Diferencia entre actas y escritura pública.
 Actas
1. Instrumento Público Extraprotocolar
2. Contiene hechos y circunstancias
3. Admite prueba en contrario
 Escritura Pública
1. Instrumento Público Protocolar
2. Contiene actos
3. No admite prueba en contrario
 PODERES
 CONCEPTO
El acto jurídico por medio del cual unilateralmente, una persona (poderdante)
confiere determinada facultad a otra persona (apoderado), con la finalidad de que
este último ejerza dicho acto como si fuera el mismo. El poder general sólo
comprende los actos de administración. El poder especial comprende los actos
para los cuales ha sido conferido.
 CLASES
Existen tres clases de poderes:
1. Poder por escritura pública, que es aquél que se incorpora en el registro de

escrituras públicas.
2. Poder fuera de registro, reúne los requisitos del poder por escritura, pero
que no se incorpora en el registro; y,
946
3. Poder por carta con firma legalizada, es aquél que se otorga en documento
privado y en el que el notario legaliza la firma del otorgante (Art. 117º,
118º, 119º y 120º de la Ley del Notariado).
El notario no asume responsabilidad sobre el contenido del documento,

salvo que constituya en sí mismo un acto ilícito o contrario a la moral o a las
buenas costumbres.
 ACEPTACIÓN
Se da esta figura cuando el apoderado por otro documento expresa su

consentimiento aceptando el encargo conferido
 RENUNCIA
El representante puede renunciar a la representación comunicándolo al

representado. El representante está obligado a continuar con la representación
hasta su reemplazo, salvo impedimento grave o justa causa. El representante
puede apartarse de la representación si notificado el representado de su renuncia,
transcurre el plazo de 30 días más el término de la distancia, sin haber sido
reemplazado.
 REVOCACIÓN
El poder puede ser revocado en cualquier momento.
La revocación del poder otorgado por varios representados para un objeto de

interés común, produce efecto sólo si es realizada por todos. La designación de un
nuevo representante para el mismo acto o la ejecución de éste por parte del
representado, importa la revocación del poder anterior. Esta produce efecto desde
que se le comunica al primer representante. La revocación debe comunicarse
también a cuantos intervengan o sean interesados en el acto jurídico. La
revocación comunicada solo al representante no puede ser opuesta a terceros que
han contratado ignorando esa revocación, a menos que ésta haya sido inscrita.
Quedan a salvo los derechos del representado contra el representante. El poder es
irrevocable siempre que se estipule para un acto especial o por tiempo limitado o
cuando es otorgado en interés común del representado y del representante o de un
947
tercero. El plazo del poder irrevocable no puede ser mayor de un año. La

sustitución puede ser revocada por el representante, reasumiendo el poder, salvo
pacto distinto.
 SUSTITUCIÓN Y DELEGACIÓN DE PODERES
El representante debe desempeñar personalmente el encargo, a no ser que se le

haya facultado expresamente la sustitución. El representante queda exento de
toda responsabilidad cuando hace la sustitución en la persona que se le designó. Si
no se señaló en el acto la persona del sustituto, pero se concedió al representante
la facultad de nombrarlo, éste es responsable cuando incurre en culpa inexcusable
en la elección. El representante responde de las instrucciones que imparte al
sustituido.
La delegación se da cuando el representante no puede celebrar el acto, entonces

delega la misma a otro sujeto para que realice el negocio.
 PODERES OTORGADOS EN EL EXTRANJERO
a) Otorgados ante Consulado Peruano.- Debemos dejar expresa constancia que

de conformidad con lo dispuesto por el Reglamento consular del Ministerio
de Relaciones Exteriores “los funcionarios consulares tienen fe pública y se
hallan capacitados dentro de la jurisdicción de la oficina a su cargo, para
autorizar los actos y contrato que otorguen ante ellos, y que estén
destinados a producir efectos jurídicos en el territorio nacional o fuera de
él, conforme a la legislación nacional y si lo permiten los acuerdos, usos,
costumbres internacionales…” Asimismo, se observarán las solemnidades
establecidas por la ley peruana.
b) Poderes otorgados ante Notaria del Extranjero.- La forma de los actos

jurídicos y de los instrumentos se rige por la ley del lugar en que se otorgan
o por la ley que regula la relación jurídica del objeto del acto (art. 2094 CC).
948
 DEBERES ÉTICOS DEL NOTARIO
El Notario, en su condición de profesional del Derecho encargado de dar fe pública

en los actos y contratos en que interviene debe orientar su acción
fundamentalmente de acuerdo a los siguientes principios:
a) Veracidad
b) Honorabilidad
c) Objetividad
d) Imparcialidad
e) Diligencia
f) Respeto a la dignidad y derechos de las personas, a la Constitución y a la
Leyes.
 PROHIBICIONES LEGALES
 DE LAS FALTAS EN EL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN NOTARIAL
Constituyen faltas las siguientes:
a) Embriaguez habitual;
b) El uso habitual e injustificado de sustancia alucinógenas;
c) La conducta no acorde con la dignidad y decoro del cargo;
d) El continuo incumplimiento de sus obligaciones civiles y comerciales;
e) El ofrecer dádivas para captar clientela;
f) El aceptar o solicitar honorarios extras u otros beneficios, para la
realización de actuaciones irregulares;
g) El uso de publicidad que no se limite al anuncio de su nombre y dirección;
h) El incumplimiento de los deberes del notario establecidos en esta ley,
normas reglamentarias o conexas y estatuto; y,
i) El no acatar las prohibiciones contempladas en la Ley.
949
 LAS SANCIONES Y EL PROCEDIMIENTO
Las sanciones según la gravedad de la falta y antecedentes del notario son las
siguientes:
a) Amonestación privada.- Es una advertencia escrita al notario por la falta

cometida, que formula la Junta Directiva del Colegio de Notarios. Procede
apelación ante la Asamblea General del Colegio de Notarios.
b) Amonestación pública.- Es una advertencia escrita al notario por la falta
cometida, que formula la Junta Directiva y la aprueba la Asamblea del
Colegio de Notarios.
c) Procede apelación ante el Consejo del Notariado.
d) Suspensión de 1 a 30 días y Suspensión mayor de 30 días a un año.- La
suspensión es la separación temporal del notario del ejercicio de la función,
impuesta por la Asamblea General del Colegio de Notarios. Procede
apelación ante el Consejo del Notariado.
e) Comprende el cierre de sus registros y la designación del notario que se
encargue del oficio.
f) Impide al Notario a intervenir en actos derivados de su cargo incluidos los
de carácter gremial.
g) Destitución.- Es la separación definitiva del notario del ejercicio de la
función, impuesta por la Asamblea General del Colegio de Notarios,
adoptada con la concurrencia no menor de tres quintos de sus miembros
hábiles. Procede apelación ante el Consejo del Notariado. Los recursos
impugnativos se interponen ante el órgano que aplicó la sanción, dentro del
plazo de quince días de notificada la resolución, el que la elevará a la
instancia superior correspondiente. De la denegatoria del recurso de
apelación se podrá recurrir en queja ante el superior jerárquico. El proceso
disciplinario se desarrollará en un plazo máximo de sesenta días útiles,
contados a partir de la fecha en que la Junta Directiva del Colegio de
Notarios notifique la apertura del proceso al notario cuestionado. Los
primeros treinta días del plazo serán dedicados a la investigación de la
resolución que corresponda por la Junta Directiva o la Asamblea General,
950
según sean el caso. La acción disciplinaria prescribe a los tres años,

contados desde el día en que se cometió la falta. El inicio del proceso
disciplinario y la existencia de un proceso penal interrumpen el término de
la prescripción. El proceso disciplinario y la sanción procederán aun
cuando el notario haya cesado en el cargo.
Toda sanción se anotará, una vez consentida, en el legajo de antecedentes del

notario.
951
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PARA EL CONCURSO DE ACCESO

Conforme a: Res. N° 990-2005-CNM

BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL CONCURSO DE ACCESO A LA MAGISTRATURA

Primera entrega: abril de 2012

 Instituto de Capacitación Jurídica E.I.R.L

Coordinación general: Jenny Milagros Aguilar Campos

Dr. Eduardo Rolando Chiara Galván

Dr. Fidel Rojas Vargas

Luis Leonard Aguilar Campos

TEORÍA GENERAL DEL DERECHO………………………………………………………………………7

TEORÍA GENERAL DEL PROCESO……………………………………………………………………..25

DOCTRINA CONSTITUCIONAL Y DE DERECHOS HUMANOS……………………………….40

II. CURSOS SEGÚN ESPECIALIDAD

DERECHO PROCESAL ADMINISTRATIVO………………………………………………………...106

II. ACTO JURÍDICO………………………………………………………………..158

III. DERECHO DE FAMILIA…………………………………………………….175

IV. DERECHO DEL NIÑO Y ADOLESCENTE……………………………...208

VI. DERECHOS REALES………………………………………………………….275

VIII. FUENTES DE LAS OBLIGACIONES……………………………………..321

IX. PRESCRIPCIÓN Y CADUCIDAD…………………………………………..389

X. DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO………………………………392

DERECHO PROCESAL CIVIL……………………………………………………………………………402

DERECHO COLECTIVO DEL TRABAJO……………………………………………………………..543

DERECHO PROCESAL LABORAL……………………………………………………………………..554

II. PARTE ESPECIAL………………………………………………………………..610

III. EJECUCIÓN PENAL……………………………………………………………...634

DERECHO PROCESAL PENAL………………………………………………………………………….637

DERECHO PROCESAL TRIBUTARIO………………………………………………………………...891

Con motivo de este primer curso de preparación para el acceso a la magistratura,

La distribución de las dieciocho materias jurídicas de este material sigue el orden

Como es de esperarse esta obra no recopila toda la vastedad de temas que

Esperamos, entonces, que la presente entrega reafirme sus conocimientos

CURSO 1. TEORÍA GENERAL DEL DERECHO

CURSO 2. TEORÍA DEL PROCESO

CURSO 3. DOCTRINA CONSTITUCIONAL Y DE DERECHOS HUMANOS

TEORÍA GENERAL DEL DERECHO

 TEORÍAS QUE EXPLICAN LA NATURALEZA DEL DERECHO

El Derecho natural nace en la Grecia antigua. Se ve reflejado en la tragedia

Esta corriente postula centralmente que el derecho positivo debe inspirarse en

Aristóteles es considerado el padre del Derecho natural. Otros destacados

Este importante jurista jerarquizó el ordenamiento jurídico y ubicó en su vértice

Los detractores del austríaco consideran que se centró únicamente en brindarle

 TEORÍA DEL DERECHO HISTÓRICO

Para esta escuela el derecho es obra de la historia y se fundamenta en la

Se reconoce su gran aporte a la sistematización del Derecho Romano.

 TEORÍA SOCIOLÓGICA DEL DERECHO

A consideración de Durkheim, el Derecho es un producto o fenómeno social a y

Sostenida por el argentino Carlos Cossio bajo los postulados de la filosofía de

Planteada por el reconocido jurista brasileño Miguel Reale. Resume al Derecho en

En el Perú, ha sido ampliamente defendida por Carlos Fernández Sessarego en

Un tema importante y en pleno desarrollo es la justicia social, por la cual el Estado

 DERECHO, ÉTICA Y MORAL

En conclusión, el Derecho se encuentra delimitado por la moral. De no ser así, las

Comprende el conjunto de principios y obligaciones que regulan la labor del

Para Kelsen, la norma jurídica se manifiesta en un juicio hipotético, por el cual si A

encaminada al cumplimiento de valores.

La norma jurídica se constituye en la célula del Derecho presentada como una

La norma se estructura en un juicio hipotético que obedece a la fórmula “si es A

- Declarativas.- Normas excepcionales y válidas por sí mismas, por lo tanto

- Legislativas, consuetudinarias y jurisprudenciales.

Desde una perspectiva lógica se reconocen tres elementos: el supuesto, el nexo y la

El supuesto.- Hipótesis formulada por el autor de la norma jurídica que de acaecer

El nexo.- Vínculo lógico-jurídico, necesario y consustancial al Derecho que une el