El aeiou del Derecho Mdulo Corporativo

GUIDO AGUILA GRADOS ANA CALDERN SUMARRIVA

Directores:
Guido Aguila Grados
Ana Caldern Sumarriva

Diseo de Portada: Sonia Gonzales Sutta

Composicin de Interiores: Sonia Gonzales Sutta
Responsable de Edicin: Guido Aguila Grados

Editorial San Marcos E.I.R.L., editor

Jr. Dvalos Lissn 135, Lima
Telefax: 333-1522
RUC: 20260100808
E-mail: informes@editorialsanmarcos.com
 PRESENTACIN

La Escuela de Altos Estudios Jurdicos EGACAL, coherente con su misin de ayudar a nuestros clientes
a lograr sus sueos profesionales mediante la eficiencia y la excelencia en todos nuestros servicios
acadmicos, presenta a la comunidad jurdica la segunda edicin de nuestra conocida herramienta
para facilitar la obtencin del Ttulo de Abogado: la coleccin AEIOU DEL DERECHO.
Esta coleccin es una nueva propuesta de enseanza y aprendizaje del Derecho porque es el
resultado de una rigurosa operacin de sntesis de los aspectos ms importantes que desarrollamos
en nuestro curso de preparacin para optar el Ttulo de Abogado. Constituye un genuino instrumento
egacalino que nos ha permitido tener en nuestras aulas ms de dos mil quinientos alumnos que
hoy se desempean como abogados. A travs de esta coleccin pretendemos brindar a nuestros
graduandos una informacin ms directa y profunda, lo que a su vez nos permitir ser, cada vez ms,
aquello que realmente nos hemos propuesto: facilitadotes del aprendizaje del Derecho.
La coleccin AEIOU del Derecho responde a una poltica de renovacin de nuestro Curso de
Preparacin para optar el Ttulo de Abogado. Las nuevas exigencias de las facultades de Derecho, as
como el desarrollo de nuevas parcelas jurdicas exigen una respuesta distinta de parte nuestra. Por
ello, hemos dividido el servicio de capacitacin a bachilleres en cuatro mdulos:
Mdulo Constitucional
Mdulo Civil
Mdulo Penal
Mdulo Corporativo
La estructura y diseo de estos manuales se convierten en la forma ms accesible de sumergirse en las
profundidades de las aguas jurdicas y en el punto de referencia de toda capacitacin en Derecho.
Bienvenido a estas pginas. Toda crtica, sugerencia y comentarios ser siempre retribuida con
atencin y gratitud. Para tal efecto, al pie de esta presentacin aparece nuestra direccin epistolar.
Si a algo tenemos derecho los seres humanos, es a ilusionarnos. En EGACAL nos ilusiona la posibilidad
de ser el soporte de otros dos millares y medio de bachilleres que suean ser abogados y depositan
su confianza en esta Escuela. Que esto sea el primer paso para ser una Escuela de Posgrado. Dios
permita que estas ilusiones y sueos se tornen realidad.

Ana Caldern Sumarriva

acs@egacal.com

Guido Aguila Grados

gag@egacal.com
DERECHO
CARTULAR

Generalidades
1. Definicin
Se puede definir al ttulo valor como el instru-
mento privado que importa la manifesta-
cin de voluntad de una o ms personas
naturales o jurdicas, que necesariamente de-
ben observar las formalidades exigidas por
la Ley para hacer valer el derecho literal, aut-
nomo y de carcter patrimonial contenido en el
documento.
El ttulo valor es un documento que tiene in-
corporado derechos patrimoniales y que
est destinado a la circulacin.
En resumen, se puede decir que los ttulos va-
lores son:
o Instrumentos del comercio y trfico jurdico.
o Documentos que representan o incorporan
derechos patrimoniales.
o Documentos que estn destinados a la circu-
lacin.
2. Clasificacin:
o Segn la estructura:
Ttulo causal
En este ttulo se enuncia el negocio que sirve
de base, a cuya suerte y a cuyo desenvolvimiento
viene a ser ligado y subordinado el cumplimiento
de la promesa. V.gr.: Pagar, conocimiento de em-
barque, etc.
El aeiou del Derecho
LECCIN N 1
o Documentos que cumplen con requisitos for-
males y esenciales establecidos por ley, segn
su naturaleza.
Si el documento no tuviera algunos de los re-
quisitos indicados no podra calificar como ttulo
valor. Por ejemplo, si una persona es titular (pro-
pietaria) de un documento que aparentemente
es una letra de cambio, pero en l, faltara el
nombre y la firma de quien lo emite que, como
veremos, constituyen requisitos formales esen-
ciales de la emisin de la letra de cambio, dicho
documento no podr catalogarse como ttulo
valor.
Slo podrn ser denominados como ttulos va-
lores aquellos documentos a los que expresa-
mente la Ley de Ttulos Valores confiere tal cali-
dad o aquellos que posteriormente sean creados
por norma expresa. Asimismo, podrn calificar
como ttulos valores especiales aquellos que
sean creados por la Superintendencia de Banca y
Seguros o la CONASEV mediante un dispositivo
legal expedido por estas instituciones.
Derecho Cartular
Ttulo abstracto
Carece de causa, el negocio fundamen-
tal existe, pero no se menciona en el
ttulo porque el contenido del documento
consiste en la pura obligacin de pagar una
suma de dinero. V.gr.: letra de cambio.
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 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
o Segn la naturaleza del derecho incorporado:
Ttulo de crdito
Por este documento se ac-
cede al crdito.
El ttulo valor encierra dere-
chos crediticios que surgen de
relaciones jurdicas que tienen
como objeto prestaciones de
dar suma de dinero.
o Segn la presencia de los requisitos formales:
Ttulo completo
Son aquellos que presen-
tan todos sus elementos
formales esenciales y se
encuentran expeditos para
su cobro. As, por ejemplo,
tratndose de una letra de
cambio, diremos que se trata
de un ttulo valor completo
cuando presente todos los
elementos contenidos en el
artculo 119 de la Ley de T-
tulo Valores.
Derecho Cartular
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Ttulo personal o corpora-
tivo
Atribuye a su poseedor una
calidad personal: la de ser
miembro de una sociedad.
Son ttulos de participacin,
representativos de derechos
societarios; sus expresiones
tpicas son las acciones de las
Sociedades Annimas que atri-
buyen a su titular la calidad de
socio o miembro de la entidad
jurdica colectiva.
Ttulo incompleto
Son denominados tambin
ttulos valores empezados
o incoados, se caracterizan
porque en ellos el aceptante
ha implantado su firma (nico
requisito que no puede fal-
tar), dejando en forma deli-
berada, total o parcialmente,
espacios en blanco para ser
llenados por el tenedor leg-
timo de acuerdo con lo con-
venido previamente.
Se le otorga el derecho al que
emite o recibe un ttulo valor
incompleto, a recibir una copia
de ste debidamente firmado
por el tomador en el momento
de su entrega, as como una co-
pia del documento que contiene
los acuerdos donde consten la
forma de completarlo y las con-
diciones para su transferencia
(Ley N 29349).
Ttulo representativo de
mercaderas
Representa bienes destina-
dos al consumo y comercio.
Estn vinculadas principal-
mente con el depsito y con el
transporte; incorporan dere-
chos reales como la posesin
de los bienes y el poder de dis-
posicin de los mismos, como
es el caso de los Certificados
de Depsito que otorgan los
Almacenes Generales.
Ttulo en blanco
A diferencia de los anteriores,
en estos documentos no
aparece la firma del obli-
gado principal, ni rene los
otros requisitos formales
esenciales de un ttulo va-
lor, siendo simples pape-
les que carecen de mrito
cambiario, es decir, no po-
dra hacerse efectivo el cobro
ante su no cancelacin en la
va ejecutiva.
 El aeiou del Derecho

o Segn el modo de circulacin:

Ttulo al portador Ttulo a la orden Ttulo nominativo

En l no figura el nombre de
una persona determinada,
slo se indica la clusula al
portador. Quien posee
materialmente el ttulo es re-
putado como legtimo dueo
y para su transmisin se
requiere la tradicin o la
entrega.
Aqu debe figurar el nombre de En el ttulo valor (que es emi-
personas determinadas y la clu- tido en serie) figura el nombre
sula a la orden. La transmisin de la persona que es su titular
se realiza por endoso y consi- y la transmisin se realiza por
guiente entrega del ttulo, salvo cesin de derechos; y no
por el pacto de truncamiento. por endoso a diferencia de
lo que ocurre con los ttu-
los antes sealados.

o Segn la Ley de Ttulos Valores - Ley N 27287:

Ttulos materializados Ttulos desmaterializados

Son los ttulos valores tradicionales que estn
representados por soporte papel, gene-
rndose una inmanencia e identidad entre el
derecho patrimonial y dicho soporte.
Prescinden del soporte papel; para hacer
constar el valor en un registro o hacer que
ste tenga un soporte electrnico o virtual.
La desmaterializacin de los ttulos valores se
efecta mediante las anotaciones en cuenta
y la inscripcin correspondiente de stos en
el registro contable que lleva la Institucin de
Compensacin y Liquidacin de valores. Ac-
tualmente la institucin autorizada en nuestro
pas hasta el momento, para efectuar dicha la-
bor es CAVALI ICLV S.A. que tiene como ob-
jeto exclusivo el registro, la custodia, compen-
sacin, liquidacin y la transferencia en cuenta,
para garantizar que estos procesos concluyan
satisfactoriamente.

3. Creacin de los ttulos valo- la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS) y

res
Los ttulos valores adquieren existencia me-
diante una declaracin que se hace en hoja
de papel, precisando los elementos parti-
la Superintendencia de Administradoras Privadas
de Fondo de Pensiones (SAFP), la creacin, emi-
sin, negociacin y adquisicin de valores mobi-
liarios e individuales por parte de las personas y
empresas sujetas a su control.
Derecho Cartular

culares requeridos, segn la especie y los re-

quisitos que la ley exige para que el documento
tenga la aptitud de circular como ttulo repre-
sentativo de una obligacin determinada por el
declarante.
La Ley N 27287 permite a organismos tcnicos
del Estado tales como la Comisin nacional Su-
pervisora de Empresas y Valores (CONASEV),
Diferente de la creacin del ttulo valor es
la emisin del mismo. En este caso se refiere
al acto por el cual el ttulo sale del poder de dis-
posicin del suscriptor, para pasar al poder de
disposicin de otro sujeto que queda legitimado
para valerse del ttulo frente al suscriptor. En sn-
tesis, es cuando el ttulo es puesto en circu-
lacin.

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 Derecho Cartular

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TTULOS VALORES

Documentos que tienen incorporados derechos

patrimoniales y destinados a la circulacin

Segn estructura Ttulo causal

Ttulo abstracto

Segn la naturaleza del derecho incorporado Ttulo de crdito

Ttulo personal o corporativo
Ttulo representativo de mercaderas
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Segn la presencia de requisitos formales Ttulo completo

Ttulo incompleto
Ttulo en blanco

Segn el modo de circulacin Ttulo al portador

Ttulo a la orden
Ttulo nominativo

Segun la Ley de Ttulos Valores Ttulos materializados

Ttulos desmaterializados

Principios de los
Ttulos Valores
1. Principio de incorporacin
El ttulo valor es un documento probatorio,
constitutivo y dispositivo. Contiene una decla-
racin unilateral de voluntad, de la que deriva
un derecho a favor del beneficiario y una carga
respecto a los obligados. El derecho patrimo-
nial est compenetrado en el ttulo; ello
determina que el documento sea indispensable
para que el legtimo tenedor pueda reclamar las
prestaciones que contiene.
El ttulo valor contiene un derecho patrimonial
que le permite al tenedor del mismo obtener un
beneficio cuyos alcances se encuentran determi-
nados en el texto del documento.
2. Principio de literalidad
Por este principio los derechos y obligaciones
que representa el ttulo valor deben constar por
escrito en el documento. Esto significa que
para determinar el contenido y alcances del
ttulo valor solamente podr recurrirse a lo
que se haya expresado en el ttulo mismo o
en una hoja adherida a ste. De esta manera,
ni acreedor ni deudor podrn alegar cuestiones
que no emanen literalmente de lo manifestado
en el ttulo valor.
En la Ley de Ttulo Valores encontramos una se-
rie de disposiciones que se desprenden de este
principio:
El aeiou del Derecho
LECCIN N 2
o Importe del ttulo valor
La Ley de Ttulos Valores establece sobre
este tema una serie de disposiciones distin-
tas a las de la Ley derogada, que estableca
la prevalencia del monto en letras. Actual-
mente, en caso de que exista diferencia entre
el importe expresado en letras y en nmeros,
prevalece la suma menor. En caso de que
exista diferencia en la referencia de la unidad
monetaria, prevalece el signo monetario
nacional. En caso de que ninguno de los
signos corresponda al signo nacional, el
ttulo valor no surte sus efectos cambia-
rios.
o Firmas y documentos oficiales de identi-
dad
La Ley de Ttulos Valores prev la posibilidad
de sustitucin de la firma autgrafa por una
impresa, mecnica o electrnica, siempre
que existan los siguientes presupuestos:
Derecho Cartular
Que exista acuerdo previo y expreso en-
tre el obligado principal y las partes inter-
vinientes.
Que se haya pactado dicha sustitucin
como condicin de la emisin del ttulo
valor.
Para otorgar mayor seguridad se ha dis-
11
puesto que toda persona natural que firme
un ttulo valor deber consignar su nombre
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
y el nmero de su documento de identidad;
si se trata de personas jurdicas, deber ano-
tarse su nmero de registro nico de contri-
buyente y los nombres de los representantes
que intervienen en el ttulo.
o Falsus Procurador
De acuerdo con la ley vigente, el falsus pro-
curador queda obligado personalmente
frente al tercero en virtud de la confianza
depositada en l. Este seudo representante
se obliga personalmente como si hubiera
obrado en nombre propio.
En la Ley se plantean dos situaciones:
Se presenta como representante sin
serlo o, sindolo, carece de facultades
para obligar a su representado.
Es representante, pero se excede de sus
facultades. V.gr.: El representante legal,
el tutor, el curador o el gerente de una
sociedad.
o Alteracin de los ttulos valores
La alteracin consiste en una modificacin
material del ttulo valor, que cambia la
manifestacin literal hecha en l por alguno
de sus firmantes. La alteracin se presenta
cuando cualquier firmante del ttulo valor
modifica alguna obligacin cartular, mediante
adiciones, sustituciones o supresiones (de pa-
labras, sellos o signos, etc.); no hay altera-
cin cuando un ttulo firmado en blanco
se llena en forma contraria a lo pactado.
La norma cambiaria vigente establece que
las firmas posteriores a la alteracin impor-
tan responsabilidad en los trminos del texto
alterado; en tanto que las firmas anteriores a
la alteracin importan responsabilidad en los
trminos del texto autntico. El hecho de que
Derecho Cartular
cada obligacin tenga una existencia propia e
independiente de las otras obligaciones que
figuran en el ttulo origina que quien pone su
firma en un ttulo valor que ha sido alterado,
se obliga en las condiciones establecidas en el
documento que firm.
Ttulo valor incompleto
La emisin de un ttulo valor incompleto
12
implica la falta de algn requisito que seala
la ley, permitindose que el ttulo pueda
ser completado posteriormente, segn los
acuerdos adoptados.
La integracin del ttulo debe ser efectuada
de conformidad a los acuerdos conclui-
dos, y en ausencia de previsiones particula-
res, de conformidad con el contenido de la
relacin subyacente a la emisin del ttulo. Si
tales formalidades no son observadas, la
integracin es abusiva. La Ley 16587 en
su artculo 9 sealaba que si un ttulo valor
incompleto al emitirse hubiere sido comple-
tado contrariamente a los acuerdos adopta-
dos, la inobservancia no puede ser opuesta al
poseedor, a menos que ste hubiere adqui-
rido el documento de mala fe.
La nueva Ley en este supuesto establece ma-
yor proteccin para el deudor:
El emitente o aceptante de un ttulo valor
incompleto tiene derecho a obtener
una copia del mismo, que debe estar
firmado por el acreedor, con lo que podr
demostrar el estado y texto que original-
mente tena el ttulo.
El emitente tiene derecho de agregar la
clusula que limite su transferencia.
Para la eficacia del ttulo valor, ste debe
ser completado hasta antes de su
presentacin para su pago o cumpli-
miento.
o Responsabilidad solidaria
La solidaridad cambiaria otorga a los ttulos
valores las mayores seguridades para obte-
ner el pago, superndose el criterio de que
el tenedor debe justificar la insolvencia del
demandado en primer trmino para poder
dirigirse contra los dems obligados.
Por esta disposicin, el tenedor puede ini-
ciar la accin correspondiente contra
los obligados, sin tener que observar el
orden en que intervinieron, a diferencia
de la antigua Ley que se refera al orden en
que stos se hubieran obligado.
En virtud de la solidaridad cartular se faculta
al tenedor del documento a accionar contra
el girador, el aceptante, el endosante y
el avalista, individual o conjuntamente,
sin tener que observar el orden en que
se hubiesen obligado. El giro, aceptacin,

endoso y aval importan actos de enajenacin
y cada uno de los sujetos que practican estos
actos, responden por la obligacin contenida
en estos ttulos dinerarios.
3. Principio de abstraccin
La obligacin cambiaria no requiere expresin
de causa para justificar su existencia. El derecho
patrimonial que surge del ttulo valor es inde-
pendiente de los derechos y obligaciones que
existen en la relacin causal.
La relacin que dio origen al ttulo valor toma el
nombre de relacin causal, que establece cla-
ramente todos los derechos y obligaciones de las
partes; en cambio, la relacin cambiaria nace
en el momento de emitir un ttulo valor y es abs-
tracta porque no se seala su origen.
La relacin cambiaria no sustituye a la re-
lacin causal, coexisten; por esta razn, si el
ttulo valor no cumple con un requisito de forma
establecido en la Ley (pierde el mrito ejecu-
tivo), el acreedor de este ttulo valor puede ha-
cer efectivo su derecho acudiendo al Poder Judi-
cial invocando el acto jurdico que dio origen a la
emisin del ttulo, va proceso declarativo.
4. Principio de autonoma
Por este principio, las relaciones cambiarias
existentes entre los sujetos que intervienen
en el ttulo valor son independientes unas
de las otras.
En consecuencia, si un ttulo valor fue transfe-
rido a diversas personas tenedores, en dis-
tinto tiempo y circunstancia. Cada una de esas
relaciones cambiarias que se van generando son
independientes las unas de las otras. As el l-
timo tenedor ser considerado como el actual
titular sin importar quien o quienes le antecedie-
ron. Es decir como si no se hubiese transferido
el ttulo.
5. Principio de legitimacin
Al ser el ttulo valor por naturaleza un bien mue-
ble, la legitimidad la adquiere quien lo po-
see; ste es requisito indispensable para ejercer
los derechos incorporados en l. La legitimidad
tiene dos aspectos:
Legitimacin activa. Concierne a la posi-
cin del titular como habilitado para exigir el
El aeiou del Derecho
cumplimiento de la obligacin o para trasmi-
tir vlidamente el documento.
Legitimacin pasiva. Determina que el
deudor cumpla las prestaciones frente al te-
nedor legitimado. El deudor que cumpla la
obligacin quedar liberado aunque el posee-
dor del ttulo valor no sea el titular verdadero
del derecho, sino un titular aparente.
La buena fe es la condicin para ser tene-
dor legtimo de un titulo valor, y ello se en-
cuentra en concordancia con el artculo 948 del
Cdigo Civil que regula la adquisicin de domi-
nio de bien mueble, el mismo que debe recibirse
de otro de buena fe y como propietario.
El tenedor legtimo del ttulo valor, para poder
exigir las prestaciones que ste contiene, de-
ber presentarlo e identificarse ante su
deudor cambiario, quien, a su vez, debe cum-
plir con la prestacin a su cargo, surtiendo un
efecto liberatorio de la deuda.
En caso de valores representados por anotacio-
nes en cuenta, el derecho a exigir las prestacio-
nes corresponde a quien figure como titular en
el registro que lleve la Institucin de Compensa-
cin y Liquidacin de Valores.
6. Principio de buena fe
Significa que al adquirir el ttulo, deben tomarse
las precauciones para asegurarse que quien tras-
mite tenga poder de disposicin del documento.
El tercero de buena fe, al adquirir el ttulo, ad-
quiere con l la propiedad del mismo.
7. Principio de circulacin
El ttulo valor ha sido creado para ser trans-
mitido de una persona a otra, mediante el en-
doso, en el caso de los ttulos valores a la orden,
Derecho Cartular
o a travs de la tradicin o entrega; en el caso
de los ttulos valores al portador, y en caso de
los ttulos nominativos a travs de la cesin de
derechos.
El destino circulatorio del ttulo valor es desta-
cado por PINO CARPIO, cuando expresa que el
hecho de que el documento emitido no circule
y se quede en poder del primitivo girador, no
atenta contra su destino, pues la esencia del
13
ttulo valor es que pueda circular; mas no
que en realidad circule.
 Derecho Cartular

14
PRINCIPIOS DE LOS TTULOS VALORES

Principio de Principio de
Incorporacin Literalidad

Principio de TTULOS Principio de

Buena Fe VALORES Abstraccin
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Principio de
Principio de Circulacin
Legitimacin Principio de
Autonoma

Formas de
Transmisin de los
Ttulos Valores
Como hemos visto en la leccin anterior, de-
pendiendo de la naturaleza del ttulo valor, stos
pueden ser transferidos mediante su simple en-
trega, endoso o cesin.
1. Tradicin
Consiste en la entrega de la posesin de un bien
mueble por parte del tradens con un fin trasla-
tivo. La tradicin se utiliza en ttulos valores
al portador, y basta con la entrega del ttulo
para que se perfeccione la transmisin.
Sus caractersticas son las siguientes:
o La tradicin supone una entrega que puede
ser material o jurdica.
o Se verifica por cualquier persona (no necesa-
riamente el propietario).
o Es un acto traslativo, hay nimo de tradens de
transmitir y del accipiens de adquirir el dere-
cho.
o Es un modo derivado de adquirir la propie-
dad.
El aeiou del Derecho
LECCIN N 3
Para el caso de los bienes muebles registrados,
la tradicin no es suficiente para la transferencia
del dominio, sino que sta debe quedar inscrita
en el registro respectivo.
Otra excepcin es la transferencia de accio-
nes de las Sociedades Annimas, puesto que la
misma debe comunicarse a la Sociedad a efecto
de que sta la anote en el libro de registro.
2. Endoso
Es el acto unilateral y formal mediante el
cual se transmiten ttulos a la orden. Por el
endoso, el acreedor cambiario (tenedor del t-
tulo valor llamado endosante) transfiere el domi-
nio del ttulo valor a otra persona llamado endo-
satario, lo entrega para su cobro o en garanta de
Derecho Cartular
una obligacin. Por ese acto sustituye al acreedor
cambiario por un tercero, quien se convierte en
adquiriente de los derechos del ttulo y adquiere
la facultad para el cobro o las facultades propias
del acreedor prendario.
El endoso requiere de la tradicin real y
efectiva del ttulo al endosatario, y para que
sea realizado vlidamente deber constar en el
reverso o en una hoja adherida a ste.
15
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Existen las siguientes formas de endoso:
Endoso en blanco
El endosante a travs de su firma mani-
fiesta su voluntad de transferir el ttulo,
siendo ste elemento suficiente como signo
de legitimacin plena y no existe necesidad
de individualizar al endosatario. La Ley de
Ttulos Valores exige al endosatario que pre-
tenda exigir los derechos derivados del ttulo
valor, consignar su nombre y el nmero de su
documento de identidad.
Las clases de endoso son las siguientes:
o Endoso en propiedad. El endosante pierde
la propiedad o el dominio del ttulo, la
cual es adquirida por el endosatario, pero con
la calidad de titular del derecho de crdito
originario, pues existe un vnculo indesligable
entre el derecho y el ttulo. Se transfieren
todos los derechos inherentes, principales y
accesorios.
o Endoso en procuracin o cobranza. Me-
diante este tipo de endoso se autoriza a
una persona (endosatario) a exigir o ha-
cer exigible las obligaciones contenidas en
el ttulo valor en representacin del propie-
tario del ttulo. Contiene la clusula en pro-
curacin, en cobranza, en canje. Cabe
sealar que a diferencia de las dems clases
de endoso, el obligado principal s podr
oponer al endosatario los medios de defensa
que procedan contra el endosante en procu-
racin; ms no podr oponer los medios de
defensa personales que tuviera contra el en-
dosatario, pues en el fondo ste es un simple
mandatario.
o Endoso en garanta. Permite que el ttulo
valor sea entregado en prenda; dado su
carcter de bien mueble se puede esta-
blecer esta garanta real. El tenedor ad-
Derecho Cartular
quiere el derecho real sobre el crdito cam-
biario, pero no la titularidad plena. Tiene los
efectos de un endoso en procuracin, pues
se faculta al acreedor prendario para hacer
efectiva la obligacin a la fecha de venci-
miento.
Confiere este tipo de endoso dos facultades:
El endosante tiene derecho sobre el importe
16 del ttulo al pago del crdito para el cual se
constituy la prenda.
Endoso al portador
Produce los mismos efectos del endoso en
blanco, la diferencia que existe, es que se
asienta la clusula al portador. Quien
reciba el ttulo valor adquiere la legitimidad
para exigir los derechos que contiene.
El endosatario tiene la facultad de cobrar la
obligacin contenida en el ttulo, a la fecha de
vencimiento.
o Endoso en fideicomiso. Por el endoso en
fideicomiso, el tenedor transfiere un ttulo
valor con el fin de que una persona jur-
dica (en nuestro pas solamente las empresas
del sistema financiero estn autorizadas para
actuar en calidad de endosatarios en fideico-
miso), que adquiera la calidad de fiducia-
rio, obtenga provechos del mismo, en
beneficio del transferente o de terceros.
No se adquiere la propiedad plena, sino slo
el dominio fiduciario. Al asumir el dominio
del ttulo valor, el fiduciario-endosatario se
encuentra facultado para ejercer todos los
derechos derivados de ste, pudiendo exigir
a su vencimiento el pago del importe conte-
nido en el documento cambiario al obligado
principal, sin que ste pueda oponer al endo-
satario en fideicomiso los medios de defensa
fundados en sus relaciones personales con el
fideicomitente.
El endoso es un acto formal que debe constar
por escrito en el reverso de ttulo o en una hoja
adherida.
El endoso no tendr eficacia cambiaria si es
que en ste no figurara el nombre, el do-
cumento de identidad y la firma del endo-
sante, debido a que stos son requisitos forma-
les esenciales del mismo.
Si no se indica el tipo de endoso se presume que
fue en propiedad.
A raz del endoso, el endosante se convierte en
obligado en va de regreso, esto es, que al igual
que el obligado principal, el legtimo tomador del
ttulo estar facultado para exigir al endosante

que pague ntegramente el importe consignado
en el ttulo valor.
3. Cesin de derechos
Es un acto por el cual el acreedor de una obli-
gacin transfiere a un tercero su derecho a
exigir el cumplimiento de una prestacin,
sea a ttulo oneroso o gratuito. Se pueden ceder
los derechos representados por ttulos valores,
los mismos que son denominados nominativos.
Son elementos componentes de la cesin los si-
guientes:
o Cedente. Es el acreedor. Es quien ya no de-
sea exigir el cumplimiento de la obligacin,
pero tampoco desea resolverla, as que con-
cede su titularidad a un tercero.
o Cesionario. Es el tercero que sustituye en la
titularidad del derecho al cedente.
o Cedido. Es el deudor. La relacin no altera
su obligacin.
En el mbito civil, la cesin de derechos puede
ser a ttulo oneroso o gratuito, pero siempre
debe constar por escrito (aunque no requiere
de escritura pblica) y puede hacerse sin con-
sentimiento del deudor.
En el mbito cambiario, los ttulos nominativos
se transmiten mediante cesin de derechos, el
que puede constar en el mismo ttulo o en
un documento aparte. Basta el acuerdo entre
las partes; pero para que tenga eficacia frente a
terceros y frente al emisor, la cesin deber ser
El aeiou del Derecho
comunicada a ste para su anotacin en la ma-
trcula respectiva o su inscripcin en una Insti-
tucin de Compensacin y Liquidacin de Valo-
res.
Pensemos en una sociedad annima que cuenta
con dos accionistas: A y B, en la que el pri-
mero de ellos desea transferir sus acciones a un
tercero C. Pues bien, la cesin de derecho
que acuerden A y C deber anotarse en el
mismo ttulo o en un documento aparte y luego
ser comunicada a la sociedad annima, a fin de
que sta inscriba en su matrcula de acciones la
transferencia antes indicada. Luego de ello, re-
cin podr ser opuesta a la sociedad misma y a
terceros. La cesin deber realizarse por escrito,
conteniendo necesariamente:
o El nombre del cesionario, y
o El nombre, nmero de documento oficial
de identidad y firma del cedente.
En caso faltara algunos de estos requisitos, la ce-
sin no podr considerarse como tal, debido a
que stos son sus requisitos formales esencia-
les.
De otro lado, en la cesin tambin podr sea-
larse la naturaleza y condiciones de la transfe-
rencia, as como la fecha de la cesin -que no
son requisitos esenciales-. De no sealarse cul
es la naturaleza y las condiciones de la transfe-
rencia se entender que el cesionario adquiere
ntegramente la propiedad del ttulo valor; y, si
no se sealara la fecha de la cesin, se deber
entender que sta se produjo en la fecha en que
la cesin fue comunicada al emisor.
Derecho Cartular
17
 Derecho Cartular

18
FORMAS DE TRANSMISIN DE LOS TTULOS VALORES

Ttulos valores
Tradicin Entrega
al portador

Ttulos valores Acto unilateral y formal

Endoso a la orden

Endoso en blanco
Formas
Endoso al portador
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Endoso en propiedad
Endoso en procuracin y cobranza
Clases
Endoso en garanta
Endoso en fideicomiso

Cesin de derechos Ttulos valores nominativos Acto bilateral y formal


Clusulas Especiales
en los Ttulos Valores
1. Definicin
La nueva Ley de Ttulos Valores otorga a las par-
tes la posibilidad de establecer clusulas espe-
ciales a fin de salvaguardar sus intereses y dar
seguridad a las prestaciones incorporadas en el
ttulo. Mediante las clusulas especiales las
partes regulan sus derechos y obligaciones,
y pueden prevenir el margen de riesgo ante
las eventualidades del incumplimiento.
Las partes no estn obligadas a acordar las clusu-
las especiales, pero pueden utilizarlas mediante
hojas adheridas al ttulo valor si en la extensin
del mismo ttulo no hubiera un lugar que permi-
tiera su redaccin.
Para que las clusulas tengan validez debe estar
impresas en el documento, pero en el caso de
haber sido incorporados en forma manuscrita
debe constar la firma del obligado que las
admite. El tenedor no requiere firmarlas.
2. Clusula de prrroga
La prrroga segn CABANELLAS es el apla-
zamiento de un acto o un hecho para un
tiempo ulterior. El mismo autor tambin lo
considera como sinnimo de renovacin, que es
el arreglo o cambio que deja algo nuevo; sin em-
bargo, no debemos confundir la clusula de pr-
rroga con la renovacin del ttulo valor, pues sus
efectos son distintos. La palabra renovar denota
El aeiou del Derecho
Leccin N 4
el arreglo o cambio que deja algo como nuevo. La
diferencia entre renovacin y prrroga radica en
que en la renovacin implica la formacin de
una nueva relacin cambiaria entre las par-
tes que la acuerdan, y en la prrroga, ms
bien las partes en forma expresa acuerdan
la prolongacin o un perodo de gracia
para la vigencia del ttulo valor.
Mediante esta clusula, el plazo de vencimiento
del ttulo valor puede prorrogarse en la fecha
de su vencimiento o aun despus de l, siempre
que el obligado haya otorgado su consentimiento
para tal prrroga al redactarse el documento; es
decir permite al tenedor del ttulo prolongar el
periodo de vigencia del documento.
Cuando el deudor no desea que el acreedor siga
prorrogando el vencimiento del ttulo, debe di-
rigir una carta notarial al tenedor sealando que
no se conceda ms prrroga desde la fecha de la
comunicacin notarial.
Derecho Cartular
Segn lo previsto en el artculo 49 de la Ley de
Ttulos Valores, para la insercin de dicha clu-
sula se requiere:
o Que el obligado quien admiti la prrroga
haya otorgado su consentimiento expreso en
el mismo ttulo.
o Que no se haya extinguido el plazo para ejer-
citar la accin derivada del ttulo valor a la fe-
19
cha en que se realiza la prrroga.
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
o Que el ttulo valor no haya sido protestado o
no se haya obtenido la formalidad sustituto-
ria.
Una vez efectuada la prrroga y a fin de que pro-
duzca sus efectos, se proceder a comunicar el
nuevo vencimiento al obligado principal y obli-
gado solidario, de ser el caso.
3. Clusula de pago en moneda
extranjera
El Cdigo Civil respecto a obligaciones adquiri-
das en moneda extranjera permite que el deu-
dor elija entre pagar en la misma moneda o en
moneda nacional, segn el tipo de cambio de
venta del da de pago; en cambio, esta clusula
contiene el acuerdo para que el pago se efec-
te necesariamente en moneda distinta a
la nacional.
En ese sentido, se pagar en moneda extranjera
en los siguientes casos:
o Cuando el lugar de pago sealado en el ttulo
est ubicado en el extranjero.
o Cuando se haya pactado de modo expreso.
o Cuando la ley lo seale.
4. Clusula sobre el pago de in-
tereses y reajustes
Los intereses son frutos civiles, es decir prove-
chos renovables obtenidos de un bien, y pueden
ser:
o Compensatorios, cuando estn dirigidos
a establecer el equilibrio patrimonial, impi-
diendo el enriquecimiento indebido a favor
de una parte e imponiendo a quien aprovecha
el dinero o cualquier otro bien, una retribu-
Derecho Cartular
cin adecuada por su uso. Asimismo implica
una contraprestacin por el uso del dinero.
o Moratorios, cuando cumplen la funcin de
reparar el retardo en la ejecucin de una
obligacin.
Las partes pueden acordar las tasas de in-
ters compensatorio y moratorio vincula-
dos a la obligacin contenida en el ttulo, as
20 como los reajustes que por devaluacin o indicar
de alza de precios que fueran pertinentes para
evitar el perjuicio del crdito representado por
el ttulo valor.
5. Clusula sobre la liberacin
de protesto
La clusula sin protesto, salvo disposicin ex-
presa de la ley, permite liberar al tenedor de la
obligacin de protestar el ttulo para el ejercicio
de las acciones cambiarias. Se refiere al protesto
por falta de pago de la obligacin contenida en
el ttulo valor, y no al protesto por falta de acep-
tacin, en el caso de una letra de cambio.
Esta clusula se aplican a ttulos valores su-
jetos a protesto y a los ttulos valores su-
jetos a formalidad sustitutoria. Para BEAU-
MONT, la inclusin de esta clusula se puede
presentar en dos etapas: la primera, en el acto
de la emisin, quien la incluir ser el girador, li-
brador o emitente, y la segunda, en el momento
de la aceptacin, ser el aceptante quien la in-
serte, facilitndole al tomador o beneficiario del
ttulo valor el ejercicio de las acciones derivadas
de ste.
6. Clusula de pago con cargo
en cuenta bancaria
Establece que en los ttulos valores que conten-
gan obligaciones de pago podr acordarse de
que dicho pago se efecte mediante cargo
en cuenta mantenida en una empresa del
Sistema Financiero Nacional, debiendo con-
tar con la autorizacin previa del titular de la
cuenta, el nombre de la empresa y el nmero o
cdigo de cuenta.
7. Clusula de venta extrajudi-
cial
Esta clusula se aplica a los ttulos valores afec-
tados en garanta. Se puede, previo acuerdo
de las partes, prescindir de la ejecucin judicial
y permitir la venta directa del ttulo valor sin
recurrir a los rganos jurisdiccionales, es decir,
sin necesidad de iniciar un proceso de ejecucin
de garantas. Si bien es cierto ste proceso se
encuentra estructurado para que en forma ms
pronta, en comparacin de las otras clases de
procesos, el ejecutante pueda recuperar su
acreencia. A pesar de ello, para su procedencia
el artculo 720 del Cdigo Adjetivo la ha ceido
de una serie de formalidades que terminan por

ser ms onerosas; que por cierto no creemos
que se encuentren muchas personas en posibili-
dades de realizarlas.
8. Clusula de sometimiento a
leyes y tribunales
Mediante esta clusula, las partes eligen la
jurisdiccin u ordenamiento jurdico a
El aeiou del Derecho
los que recurrirn en caso de litigio. Las
partes pueden escoger el sometimiento a la
competencia de determinado distrito judicial
del pas. Pueden elegir el ordenamiento jur-
dico nacional, as como la jurisdiccin arbi-
tral o a las leyes y/o tribunales de otro pas.
Derecho Cartular
21
 Derecho Cartular

22
CLUSULAS ESPECIALES EN LOS TTULOS VALORES

Sirven para prevenir eventualidades en la relacin cambiaria

Deben estar impresas o constar en el documento

Clusula de prrroga
Clusula de pago en moneda extranjera
Clusula sobre pago de intereses y reajustes
CLASES Clusula sobre liberacin de protesto
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Clusula de pago en cuenta bancaria

Clusula de venta extrajudicial
Clusula de sometimiento a leyes y tribunales

El Aval y la Fianza
1. el aval
ESCUTTI menciona que el aval es un acto
cambiario de garanta que como tal tiene los
caracteres de todo acto documental y goza de
las caractersticas de unilateralidad, literalidad,
autonoma, abstraccin e independencia.
Sus caractersticas son las siguientes:
Objetiva, porque con ella se asegura el pago
de la obligacin cambiaria, vinculado a una
persona de reconocida solvencia para brindar
confianza a los adquirientes de la circulacin
del ttulo. Se asegura el pago ante cualquier
tenedor.
Autnoma, la obligacin del avalista es prin-
cipal, sea que se encuentra en el mismo grado
respecto de su pago como los del obligado
principal o de regreso.
Tpica, porque slo se puede concebir el
aval en relacin con ttulos valores, sea que
se trate de ttulos de contenido crediticio, de
tradicin o representativos de mercaderas.
Abstracta, porque se independiza de la
causa que le dio origen.
Es documental, porque debe constar en la
letra o en la hoja que se adhiere a sta.
Es unilateral, porque basta la declaracin
del avalista.
El aeiou del Derecho
Leccin N 5
No es recepticia, porque el pago se hace a
un sujeto indeterminado, es decir, a favor de
quien resulta acreedor cambiario.
Es de garanta, por su finalidad de asegurar
el pago de la obligacin contenida en el ttulo
valor.
La garanta debe constar en el anverso o
reverse del mismo ttulo valor o en hoja
adherida. Hay que tener en cuenta que esta
prescripcin es ad solemnitatem y que no puede
considerarse aval quien no figure en el propio
documento, esta disposicin se sustenta en el
principio de literalidad.
La obligacin del avalista tiene carcter soli-
dario por mandato de la ley. Si realiza el pago,
tiene el derecho de reclamar el reembolso al
aceptante o a los dems obligados.
El avalista queda obligado de igual modo
que aqul a quien prest el aval, y su res-
ponsabilidad subsiste, aunque la obligacin cau-
Derecho Cartular
sal respecto al avalado fuera nula; excepto si se
trata de un defecto de forma de dicho ttulo.
El avalista no puede oponer a tenedor del
ttulo valor los medios de defensa persona-
les de su avalado.
El avalista cuando efecta el pago de una
obligacin adquiere los derechos resultan-
tes del ttulo valor contra el avalado y los
23
obligados, subrogndose en todas las garantas
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
y derechos que otorga dicho documento; el ava-
lista adquiere derecho cambiario contra el ava-
lado.
2. LA FIANZA
MESSINEO define a la fianza como la obligacin
que alguien (fiador o garante) asume como deu-
dor directo frente a un acreedor, a fin de garan-
tizar el cumplimiento de otra obligacin que no
es propia, sino de otro sujeto llamado deudor
principal.
Sus caractersticas son:
Accesoriedad. La obligacin del fiador no
puede exceder a la del deudor principal y la
extincin de la obligacin principal conlleva
la de la fianza. La fianza sigue la suerte
del principal y no se puede concebir la
existencia de un contrato de fianza sin
que ste se dirija a garantizar otra obli-
gacin.
Subsidiaridad. La fianza da origen a una
obligacin subsidiaria, el fiador nicamente
responde en defecto del deudor princi-
pal. PUIG PEA seala que la contribucin
del fiador al vnculo establecido simplemente
es de pagar si el deudor no paga. En ese
sentido, SANTOS BRIZ manifiesta que el
fiador queda obligado para el caso de que
el deudor principal no cumpla la obligacin
contrada.
Literalidad. La fianza constituye un con-
trato literal y formal, dado que se perfec-
Derecho Cartular
24
ciona mediante la forma escrita. Es esta una
exigencia impuesta ad solemnitatem, de ma-
nera que su inobservancia determina la nuli-
dad del contrato.
Unilateralidad. La fianza es un acto jurdico
bilateral, pues se forma mediante el acuerdo
de dos voluntades entre el fiador y acree-
dor; no obstante, la relacin jurdica de la
fianza origina una sola prestacin: la del
fiador. No se trata de un contrato con pres-
taciones recprocas, dado que el acreedor no
est obligado a nada frente al fiador.
Conmutativo. Cuando las prestaciones de
cada una de las partes son consideradas el
equivalente de la que recibe de la otra.
La Ley de Ttulos Valores establece que la fianza
que existe en el mismo ttulo valor o en el res-
pectivo registro tiene el carcter de solidaria y
que el fiador no goza del beneficio de excu-
sin (a menos que as se establezca expre-
samente en el ttulo valor). CABANELLAS
define el beneficio de excusin como el dere-
cho que tiene el garante para pedir que el
acreedor se dirija primero contra los bienes
del deudor principal, antes de hacerlo con-
trae l.
El fiador est sujeto a la accin cambiaria, en el
mismo modo y plazo que su afianzado y puede
oponer los medios de defensa que correspon-
den a este ltimo.
Se aplican a la fianza las normas referentes al
aval, salvo que resulten incompatibles con su na-
turaleza.
 AVAL Y FIANZA EN LOS TTULOS VALORES

AVAL FIANZA

Autnoma Accesoria
GARANTAS

Principal Subsidiaria

Documental Contrato formal

El aeiou del Derecho

Derecho Cartular

25
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Acciones Cambiarias
1. Definicin
GMEZ LEO dice que las acciones cambiarias
son aqullas que se fundamentan de ma-
nera exclusiva y excluyente e un papel de
comercio, en tanto ttulo de crdito abs-
tracto, formal y completo, que es, adems,
un documento constitutivo y dispositivo del de-
recho de crdito en l representado.
Se diferencia de la accin ejecutiva porque esta
ltima constituye una de las vas procesales para
movilizar el aparato jurisdiccional y obtener el
cumplimiento de la obligacin. Las acciones
cambiarias son de naturaleza sustantiva
mientras que las acciones ejecutivas son de
naturaleza procesal.
2. Requisitos
o Debe verificarse el protesto de los ttulos va-
lores sujetos a esta formalidad.
o Debe verificarse la formalidad sustitutoria de
los ttulos valores no sujetos a protesto, acre-
ditndose la constancia por falta de cumpli-
Derecho Cartular
miento de la obligacin.
o Debe acreditarse la tenencia del ttulo cuyo
plazo est vencido o resulte exigible la obli-
gacin segn el texto del documento.
La falta del protesto o de la formalidad sustituto-
ria podr subsanarse si dentro de los plazos de
prescripcin de la respectiva accin cambiaria, el
tenedor logra obtener, en forma expresa o ficta,
26 el reconocimiento judicial del contenido y
firma del ttulo valor (mediante un procedi-
LECCIN N 6
miento de prueba anticipada), por parte del o de
los obligados respecto de quienes se ejercite la
accin cambiaria.
Respecto a los ttulos que tengan la clusula de
liberacin de protesto, se ejercitar la accin
cambiaria por el slo mrito de la clusula
sin protesto y cuando el plazo haya ven-
cido.
3. Clases
o Accin Directa
Es aquella que dirige el beneficiario o to-
mador, y si el ttulo valor fue endosado o
transmitido, el tenedor o portador del ttulo,
contra el aceptante y el avalista, por falta
de pago de la obligacin.
Legitimidad activa: Beneficiario, tomador
o tenedor del ttulo.
Legitimidad pasiva: Obligado principal o
sus garantes.
Prescribe a los 3 aos desde el vencimiento
o Accin de Regreso
Es aquella que corresponde al tenedor
del ttulo valor quien la dirige contra los
endosantes, garantes de stos y dems
obligados del ttulo, distintos del obli-
gado principal y/o garantes de ste. La
accin puede ejercitarse en dos supuestos:
Antes del vencimiento:
Si hubo negativa total o parcial de la acep-
tacin (cuando se trata de una letra de
cambio)

Si existe declaracin o presuncin de in-
solvencia de parte del obligado.
Si el girado de una letra no aceptada ha
sido declarado en insolvencia.
Prescribe al ao desde el vencimiento.
o Accin de Ulterior Regreso o de Reem-
bolso
ZEGARRA GUZMN seala que implica
la posibilidad que otorga la ley a quien
pag la obligacin contenida en el ttulo
valor en la oportunidad en que fue exi-
gida, de solicitar el reembolso del pago
que efectu a cualquiera de los obliga-
dos de regreso.
Son legitimados activos de esta accin cam-
biaria los endosantes que garantizan el pago
de la letra, sus respectivos avalistas y el ava-
lista del girado que ha pagado judicial o ex-
trajudicialmente la obligacin contenida en
el ttulo valor. Los sujetos pasivos son todos
los obligados de regreso que garantizan en el
nexo cambiario.
Prescribe a los 6 meses de realizado el
pago en va de regreso.
4. Conceptos que se pueden re-
clamar
o El importe y/o derechos patrimoniales repre-
sentados por el ttulo valor a la fecha de su
vencimiento.
o Los intereses compensatorios y moratorios
que se hubieran pactado o, en su defecto, los
intereses legales a partir del vencimiento.
o Los gastos de protesto o formalidad sustitu-
toria y otros por la cobranza frustrada, inclui-
dos los costos y costas judiciales.
En la accin de ulterior regreso, se exigir el re-
embolso total de la suma pagada ms los intere-
ses correspondientes desde el da que se verific
el pago y los gastos en que se hubiera incurrido.
5. Medios de defensa contra las
acciones cartulares
De acuerdo con el artculo 19 de la Ley N
27287 se aprecia que la defensa es ms limi-
El aeiou del Derecho
tada que la del deudor comn. Se persigue
restringir al deudor la posibilidad de evadir el
cumplimiento de su obligacin.
La contradiccin del demandado slo se puede
fundar en:
o La literalidad y la formalidad que dependen
del tenor literal del ttulo o los defectos de
forma del ttulo o del protesto.
o La falsedad de la firma que se atribuye al de-
mandado.
o La falta de capacidad o representacin del
propio demandado en el momento de la sus-
cripcin del ttulo.
o La falta del protesto o el protesto defectuoso
o de la formalidad sustitutoria, en caso de que
sea requisito necesario para el ejercicio de la
accin, lo que comprende dos supuestos:
Que quien ejercite la accin hubiera ad-
quirido el ttulo de buena fe, haciendo va-
ler sus derechos contra el obligado.
Que quien ejercite la accin hubiera ad-
quirido el ttulo a sabiendas de la irregula-
ridad en la adquisicin y con el propsito
de perjudicar al deudor.
o Que el ttulo valor incompleto haya sido
completado en forma contraria a los acuer-
dos adoptados; en este caso, debe ir acom-
paado del documento donde consten tales
acuerdos, transgredidos por el ejecutante.
6. Acciones extracambiarias
o Accin causal
En defecto de la accin cambiaria o alterna-
tivamente a sta, el tenedor podr cobrar
el importe del ttulo valor haciendo uso de
Derecho Cartular
la accin causal, la misma que prescinde de
las formalidades del ttulo valor, basndose
en forma exclusiva en las obligaciones que
surgen de la relacin o negocio subyacente
que le dio lugar. Lo cual significa que coloca
en primer plano al necio jurdico que vincul a
las partes originariamente, esto es, una compra-
venta, arrendamiento, etc.
La accin causal est referida normalmente
27
a los obligados inmediatos, vinculados en-
tre s por relaciones jurdicas extracam-
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
biales que habran sido el origen del ttulo
valor. Esta accin, que es de derecho comn,
puede ejercerla el acreedor si por alguna razn
lo estimara conveniente o se viera compelido a
ello porque perdi la oportunidad para ejercer la
accin cambiaria.
o Accin de enriquecimiento sin causa
A la par de las acciones cambiarias y la accin
causal, el tenedor cuenta como ltima alterna-
tiva con la llamada accin de enriquecimiento
sin causa o indebido. Esta tiene como pre-
supuesto que el tenedor haya perdido la
accin cambiaria contra todos los obligados
(por haber ocurrido la prescripcin de dichas ac-
ciones, por ejemplo) y que adems no pueda
Derecho Cartular
28
ejercitar las acciones causales contra ellos
porque no tuvo ni tiene relaciones jurdicas
de esa naturaleza en las que pueda ampa-
rar.
Si se producen estos presupuestos, el tene-
dor del ttulo valor podr accionar contra
los que se hubieren enriquecido sin causa
y en detrimento suyo. En esta circunstan-
cia, el tenedor podr dirigir su accin en la
va procesal respectiva (es decir, en un pro-
cedimiento abreviado o de conocimiento) con-
tra el girador, el aceptante o el endosante,
exigindoles el pago de la cantidad con que
se hubieran enriquecido injustamente en su
perjuicio como consecuencia de la extincin
de la accin cambiaria.
 ACCIONES CAMBIARIAS Y EXTRACAMBIARIAS

ACCIN DIRECTA (3 aos)

Beneficiario o Aceptante y avalista

tomador

ACCIN DE REGRESO (1 ao)

ACCIONES
Endosantes, garantes y otros obli-
CAMBIARIAS Tenedor
gados, menos el obligado principal

ACCIN DE ULTERIOR REGRESO (6 meses)

A cualquier de los obligados de re-

El que pag greso

Sujetos de la relacin extracambia-

ACCIN CAUSAL
ria
ACCIONES
EXTRACAMBIARIAS ACCIN DE ENRIQUECI- Tenedor de ttulo contra quien se
MIENTO SIN CAUSA enriqueci injustamente
El aeiou del Derecho

Derecho Cartular

29
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
El Protesto
1. Definicin
Segn la doctrina comercial, el protesto es un
acto solemne y pblico de requerimiento,
por medio del cual se deja constancia autntica
de la falta de aceptacin o de pago de quien de-
bi realizarlo en el tiempo oportuno.
Se puede concluir expresando que el protesto
es un acto formal realizado por un Notario
o en su defecto ante el Juez de Paz, slo en
caso de no haber el funcionario antes men-
cionado en dicho lugar; en virtud del cual
se deja constancia del incumplimiento de
la obligacin contenida en el ttulo o de su
falta de aceptacin, tratndose de una letra de
cambio.
En funcin al protesto los ttulos valores se di-
viden en dos grupos: los ttulos valores sujetos
a protesto y los que no estn sujetos a esta dili-
gencia.
2. Finalidad
o Ser prueba fehaciente de que el ttulo valor
ha sido presentado y que no ha sido aceptado
o no se ha cumplido con el pago.
Derecho Cartular
o Servir para probar el contenido exacto del
ttulo al momento de levantarse la diligencia
y demostrar que el ltimo tenedor ha hecho
la presentacin para la aceptacin o el pago,
sin que el ttulo valor haya sido aceptado o
pagado.
3. Obligatoriedad del protesto
30 En algunos ttulos valores, el protesto es una
condicin necesaria para la conservacin
LECCIN N 7
de los derechos cambiarios, aunque nuestra
legislacin prev la posibilidad de que los pro-
pios interesados acuerden insertar en el ttulo
una clusula especial sin protesto o cualquier
otra indicacin equivalente, escrita en el ttulo y
firmado por los que participan en l.
Mediante la clusula de liberacin del pro-
testo, los ttulos valores sujetos a protesto,
previo acuerdo de las partes, obtienen m-
rito ejecutivo sin necesidad de realizar esta
diligencia. Pero, cuando las partes no han pac-
tado la liberacin del protesto, esta diligencia
se constituye en factor fundamental para que el
ttulo no pierda el mrito ejecutivo y se puedan
ejercitar las acciones cambiarias que se deriven
de l.
En los ttulos valores sujetos a protesto, ni la in-
capacidad o la insolvencia decretada, o la
muerte del obligado principal dispensan de
la obligacin de formalizar el protesto; salvo
pacto en contrario (liberacin del protesto).
En caso de fallecimiento del obligado, el protesto
ser realizado y surtir efectos legales sobre sus
herederos.
El protesto realizado contra el obligado principal
o contra el girado no aceptante en la letra de
cambio libera de la obligacin de hacerlo contra
los dems responsables, resultando sobre ellos
de carcter facultativo.
4. Plazos para el protesto
o El protesto por falta de aceptacin de la
letra de cambio es hasta los 8 das poste-

riores al vencimiento del plazo legal para
su presentacin o aceptacin o del sealado
en el ttulo como trmino.
o El protesto por falta de pago de ttulos
valores con vencimiento a la vista, con
excepcin del cheque, hasta 8 das poste-
riores al vencimiento del plazo legal o del
sealado en el mismo ttulo como trmino
para su presentacin al pago.
o Por falta de pago de suma dineraria, con
excepcin del cheque y ttulos valores con
vencimiento a la vista, dentro de los 15 das
posteriores a su vencimiento. Conforme
lo establece e artculo 72, el tenedor debe
hacer entrega del ttulo valor al fedata-
rio dentro de los ocho primeros das de
los quince previstos en ellos, con lo cual
se le otorga un plazo de siete das al fedatario
para hacer la diligencia.
o Por la falta de pago del cheque, debe rea-
lizarse dentro de los 30 das establecidos
para su presentacin, tanto para cheques
emitidos dentro o fuera del pas.
o En los dems ttulos valores sujetos a pro-
testo, dentro de los 15 das siguientes a
la fecha en que debi cumplirse la obli-
gacin.
La Ley anterior estableca otro tratamiento para
los plazos del protesto por falta de pago o de
aceptacin. En el caso de letra de cambio, pa-
gar y vale a la orden, el plazo era de los ocho
das siguientes al vencimiento; en el caso del
cheque, si fue girado en el pas, 30 das desde la
fecha de emisin y si fue girado fuera de l, 60
das. Otros ttulos valores, dentro de los ocho
das posteriores al vencimiento.
5. Trmite del protesto
o El ttulo recibido dentro del plazo legal, ya
sea de entrega, de aceptacin o de pago, por
el Notario o sus secretarios o, en su defecto
por el Juez de Paz del distrito que corres-
ponde el lugar de pago.
o Se notifica al obligado en el domicilio desig-
nado; si es inexistente el domicilio, se comu-
nicar a la Cmara de Comercio Provincial o
se dejar constancia de su imposibilidad en
caso de que sta no exista; sin que ello afecte
la calidad de ttulo valor protestado que ten-
dr el documento.
El aeiou del Derecho
o Se espera el da de la notificacin y el da hbil
siguiente a fin de que el obligado se apersone
a cumplir su obligacin, o deje constancia de
la falsedad de su firma o de cualquier otra cir-
cunstancia.
o El protesto se consuma con la constancia del
documento protestado con indicacin
de la fecha en que se curs la notificacin.
6. Das de protesto
o La notificacin relativa al protesto del ttulo
valor deber cumplirse slo de lunes a
viernes, siempre que sea da hbil.
o Si se decide realizar el protesto o entregar
el ttulo al fedatario el ltimo da del plazo y
ste fuera un da feriado, sbado o domingo,
el protesto se realizar el primer da hbil o
da laborable siguiente.
o Para el cmputo del plazo se consideran los
das feriados, sbados o domingos y los das
no laborables, Asimismo, se toma en cuenta
que la notificacin del protesto del ttulo va-
lor deber cumplirse slo de lunes a viernes
sin lmite de hora.
7. Requisitos formales de la no-
tificacin de protesto
En la Ley derogada, el protesto deba constar en
un acta que el Notario o Juez de Paz extenda;
era un requisito especial para protesto. Segn la
Ley vigente, el protesto se efecta mediante
una notificacin dirigida al obligado princi-
pal, que es efectuada por el Notario o sus
secretarios. La notificacin debe contener:
o El nmero correlativo que le corresponda.
o El lugar y fecha de la notificacin.
o El nombre del obligado contra quien se rea-
liza el protesto.
Derecho Cartular
o El domicilio adonde se dirige la notificacin.
o La indicacin de la denominacin del ttulo
valor sujeto a protesto, fecha de emisin, fe-
cha de vencimiento, importe o derecho que
representa y cualquier otro elemento nece-
sario para su identificacin.
o El nombre del solicitante.
31
o El nombre y direccin del fedatario que rea-
liza la notificacin.
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
o La firma del fedatario o del secretario nota-
rial.
La notificacin debe ser entregada personal-
mente o enviada por el fedatario a travs de me-
dios idneos.
8. Lugar del protesto
Debe realizarse en el lugar designado para
su presentacin al pago, segn la naturaleza
del ttulo valor, as el obligado hubiere variado de
domicilio real, o devenido en incapaz, en insol-
vencia o hubiere fallecido.
Si el ttulo valor no contiene indicacin de do-
micilio para el pago o no pudiera determinarse
segn las reglas del artculo 66 o la indicacin
fuera inexistente, el protesto se realizar me-
diante comunicacin cursada a la cmara
de comercio provincial correspondiente al
lugar de pago o, de no determinarse ste, del
lugar de emisin y, de no existir cmara de co-
mercio en dichos lugares, el fedatario que inter-
venga dejar constancia de ello, y en su mrito
prescindir de dicha notificacin, sin que por ello
se afecte la calidad de ttulo valor protestado que
tendr el documento.
Si se trata de un documento cuyo pago debe
verificarse mediante cargo en cuenta de una
empresa del Sistema Financiero Nacional, el
protesto deber realizarse en forma facul-
tativa, ya sea mediante notificacin cursada
por el fedatario a la empresa designada o
de acuerdo con lo dispuesto en el artculo
82 de la Ley de Ttulos Valores.
9. Formalidades sustitutorias
de protesto
o Pacto de no protesto. En los ttulos va-
lores sujetos a protesto, se puede establecer
Derecho Cartular
32
una de las novedades de la Ley N 27287,
que es la clusula sin protesto u otra equi-
valente, que libera al tenedor de la obligacin
de protestar el documento por falta de pago;
en este caso, la accin cambiaria se ejer-
citar a slo mrito de haber vencido el
plazo establecido en el ttulo valor. Esta
clusula no impide al tenedor efectuar el pro-
testo, pero los gastos sern por su cuenta.
o Protesto de ttulos valores pagaderos
con cargo en cuenta. Ante ttulos cuyo
pago debe verificarse con cargo en una cuenta
mantenida en alguna empresa del Sistema Fi-
nanciero, bastar la constancia que deje
la empresa en el mismo ttulo.
10. Ttulos valores no sujetos a
protesto
Existen ttulos valores que no estn sujetos a pro-
testo ni a una formalidad sustitutoria; para ejer-
citar las acciones cambiarias es suficiente
que haya vencido el plazo o resulte exigible
la obligacin. La ley establece qu ttulos no es-
tn sujetos a protesto. Entre ellos se encuentran:
las acciones, los certificados de participacin en
fondos mutuos de inversin, los certificados de
titulacin, los bonos y los papeles comerciales,
la letra hipotecaria, el certificado de depsito
negociable, la cdula hipotecaria, entre otros.
En su mayor parte son ttulos mobiliarios, es
decir, aqullos que hayan sido emitidos en forma
masiva, con caractersticas homogneas.
Otros ttulos distintos a los mobiliarios tampoco
requieren del protesto o de una formalidad sus-
titutoria para poder ejercer la accin cambiaria:
el certificado bancario en moneda nacional o ex-
tranjera, el conocimiento de embarque y la carta
porte.
 EL PROTESTO

Acto solemne y pblico de requerimiento

Notario
Juez de Paz

Por falta de aceptacin de letra de cambio: 8 das

Por falta de pago de ttulos valores a la vista: 8 das
PLAZOS Por falta de pago de suma dineraria: 15 das
Por falta de pago del cheque: 30 das
El aeiou del Derecho

Derecho Cartular

33
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LECCIN N 8

Letra de Cambio
1. Definicin
La letra de cambio es aqul ttulo emitido por
una persona, mediante el cual se ordena a
otra pagar incondicionalmente a un tercero
una determinada suma de dinero, en el lu-
gar y plazo que el documento cartular indi-
que. Por lo tanto, la relacin cambiaria originada
por la letra de cambio requiere de una persona
que emita el ttulo valor (el librador), de alguien
que efecte el pago (el aceptante) y de otro que
reciba el pago.
2. Caractersticas
o Contiene una obligacin de pago en moneda
y nunca en especie.
o La suma a pagar tiene que ser numricamente
cierta y no indeterminada en su cuanta.
o El pago habr de hacerse el da de venci-
miento en un lugar determinado.
o Se pagar a la persona primeramente desig-
nada en el documento, o, a la orden de sta,
a otra persona distinta que tambin designar
el ttulo.
o Contiene una promesa del hecho de un ter-
cero.
o El mandato de pago contenido en la letra es
un mandato puro, no sometido a condicin
alguna, y las obligaciones incorporadas al t-
tulo, en el supuesto de varios obligados, son
siempre solidaria.
3. Elementos
o Sujetos Indispensables

Girador, emitente o Librado, girado o acep-

suscriptor
Es la persona natural o jurdica
que mediante un acto jurdico
unilateral, formal, puro y sim-
ple da conocimiento al do-
cumento cambiario. Al emi-
Derecho Cartular
tante
Es el titular de la obligacin,
es la persona a cuyo cargo se
gira la cambial, y quien debe
efectuar el pago. Cuando el
girado acepta la letra de cam-
Tomador o beneficiario
Es la persona que recibe la le-
tra y a cuya orden se manda
hacer el pago. Es el sujeto a
favor de quien debe pagarse la
cantidad consignada en el ttulo

tir la letra, origina que puede bio, se convierte en aceptante valor, es propietario y acreedor
entrar a la circulacin y por l y adquiere la calidad de obli- de la cambial. Es el acreedor
manda a pagar o hacer pagar gado principal. primitivo, es decir, la persona
una suma de dinero determi- que debe recibir el pago.
nada a favor de otra personas
o a favor de s mismo; en este
caso coincide en una sola per-
sona la calidad de girador y
tomador. No tiene la calidad
de obligado principal, porque
slo adquiere tal calidad en
34 caso de aceptacin.

o Sujetos Eventuales
Avalista
Puede intervenir en la relacin cartular para
garantizar el pago total o de una parte de
la obligacin contenida en el ttulo. Si no
se seala a la persona garantizada, se presume
que la garanta opera en respaldo del obligado
principal. Es la persona que afianza el pago de la
cambial, prestando su garanta para asegurar el
cumplimiento de la obligacin. El avalista puede
ser otorgado por cualquiera de los intervinien-
tes de la cambial o un tercero, a excepcin del
aceptante.
Fiador
Es la persona natural jurdica que garantiza el
cumplimiento de la obligacin contenida en
el ttulo valor, y que tiene responsabilidad so-
lidaria y no goza de beneficio de excusin, an
cuando no se haya dejado constancia de ello en el
respectivo registro del valor desmaterializado.
Endosante y endosatario
Ambos tienen carcter eventual, pues si la letra
permanece en poder del tomador original o, si
ha sido cedido por otro medio distinto del en-
doso, no tendrn tal calidad. Endosante puede
ser el tomador originario o cualquier tene-
dor de la letra que la trasmite por este me-
dio. El endosatario es la persona a quien se
transmite el documento cambiario o puede
ser cualquier sujeto interviniente. El endosata-
rio adquiere todos los derechos y facultades de
su endosante, es decir, del anterior tenedor del
ttulo.
Interviniente e indicatario
El primero es una tercera persona ajena a la
cambial y que espontneamente acepta pa-
gar la letra en lugar del obligado (general-
mente lo hace por motivo de vinculacin con el
obligado). El segundo es la persona cuyo nom-
bre ha sido sealado por cualquier obligado
en va de regreso, para que acepte o pague
la cambial.
4. La Aceptacin
o Definicin
MUOZ define la aceptacin como un acto de
declaracin de voluntad negocial, accesoria
y escrita en el propio documento que obliga
El aeiou del Derecho
al que lo realiza a pagar la letra en los tr-
minos exigidos.
El girado no est obligado a aceptar la letra de
cambio, pero si el girado acepta la letra de cam-
bio queda obligado, aun que ignore el estado
de insolvencia, quiebra, liquidacin disolucin o
muerte del girador.
La aceptacin es un acto jurdico puro y simple,
que puede ser por el total o parte de la obli-
gacin, no caben condiciones o modificaciones;
de darse estas, equivale su negativa y da lugar al
protesto respectivo.
En las letras de cambio giradas a cargo del pro-
pio girador, no es necesaria la aceptacin. Si lo
hiciera el girador no afecta la validez de la cam-
bial como ttulo valor.
o Formalidades
La aceptacin debe constar por escrito en el
anverso de la letra de cambio en caso de que
el girador y el girado sean personas diferentes.
Para ello puede hacerse el uso de la clusula
aceptado, pero esta clusula no es obligato-
ria porque la sola firma del girado en el anverso
de la letra constituye plena evidencia de que el
girado la ha aceptado.
Con relacin a la constancia de la fecha de acep-
tacin, la ley establece que cuando la letra sea
pagadera a cierto plazo desde la aceptacin o, en
virtud de clusula especial, deba presentarse la
cambial a la aceptacin en un plazo determinado.
La aceptacin debe llevar la fecha del acto.
El pacto de no protesto, no rige en los ca-
sos de falta de aceptacin de la letra de cambio.
Debe llevarse a cabo an cuando se halla libe-
rado del protesto. Si se violenta este mandato,
que es imperativo, el ttulo valor no tendr m-
rito ejecutivo.
Derecho Cartular
En el caso que el girado no acepte el ttulo valor,
el tenedor del mismo efectuar el protesto por
falta de aceptacin, siendo el girador quien
asuma el pago de la obligacin.
o Efectos
Cuando el girador de una cambial consigna
el nombre de una persona como girado de la
misma, esa persona no tiene ningn vnculo cam-
biario. El tenedor no tiene ninguna accin contra
35
el girado, slo conserva la accin de regreso. Es
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
diferente cuando el girado acepta una cambial,
porque en este caso s se generan las siguientes
consecuencia jurdicas:
El tenedor puede exigir el pago de la cambial
a su vencimiento.
El tenedor puede efectuar la accin directa
contra el aceptante y su avalista.
El tenedor puede reclamar el monto de la
letra no pagado ms los intereses legales a
partir de su vencimiento.
o Presentacin para la aceptacin
Se realiza la presentacin en el lugar sealado
en el ttulo o, si no se indica, en el lugar que
corresponda a su pago.
Se puede estipular que la aceptacin se rea-
lice fijando un plazo o que la aceptacin no se
efecte antes de una determinada fecha.
El endosante puede estipular el plazo para la
aceptacin de la cambial.
Si no se consign plazo para su presentacin a
la aceptacin, ser obligatoria su presentacin
para ese efecto antes de su vencimiento.
o Efectos de la falta de aceptacin
Cuando el tenedor no presenta la cambial en
el plazo convenido, pierde la accin cambia-
ria contra los obligados.
Cuando el tenedor no presenta la cambial en
el plazo sealado por cualquiera de los endo-
santes o garantes, pierde la accin cambiaria
contra ellos y contra los que con posteriori-
dad suscribieron la letra de cambio.
o Pluralidad de girados
Derecho Cartular
De ser varios los girados, el tenedor presentar
la letra de cambio en el orden que considere
conveniente. Existen al respecto dos tipos de
indicacin:
Alternativa: Corresponde al tenedor elegir
al aceptante entre los girados.
Sucesiva: El tenedor, en este caso, presen-
36
tar el ttulo en el orden enunciado en la letra
de cambio.
Si fuera aceptada la letra de cambio por montos
parciales, cada girador responder por el monto
aceptado, debiendo constar en el ttulo los pagos
realizados.
o Reaceptacin
Es un acto a travs del cual se renueva la
obligacin contenida en la cambial en los
trminos de la aceptacin precedente en
cuanto al monto, plazo y lugar de pago.
Constar la reaceptacin en el anverso del ttulo
o en hoja adherida a l y determina que los an-
teriores firmantes de la letra quedan liberados,
salvo que vuelvan a intervenir.
Slo procede la reaceptacin antes de la pres-
cripcin de la accin cambiaria directa, siempre
que el ttulo no hubiera sido protestado o no se
hubiera obtenido la formalidad sustitutoria.
La reaceptacin no ser necesaria si el obligado
otorg su consentimiento escrito por anticipado
para su prrroga.
5. Formalidad de la Letra de Cam-
bio
Letra de cambio es un ttulo eminentemente for-
mal, para su validez se exige la observacin de
ciertos requisitos.
o Esenciales
Denominacin de letra de cambio: A fin
de que quien suscribe el documento tenga
la certeza de la clase de obligaciones que
asume, eliminando dudas o incertidumbres
que puedan dificultar la circulacin del ttulo.
Indicacin de lugar y fecha de giro.
Orden incondicional de pagar una can-
tidad de dinero determinada o determi-
nable en los casos de reajuste de capi-
tal legalmente admitidos: El objeto de la
prestacin es dar una suma de dinero, que
puede ser determinada, es decir, indicada
con precisin, o determinable, es decir, su-
jeta a reajustes en funcin de cierta tasa de
inters susceptible de variacin. El valor pa-
trimonial de los ttulos valores expresados en
una suma de dinero constituye un requisito
esencial, por lo que debe sealarse la respec-
tiva unidad o signo monetario.

Nombre y documento oficial de identi-
dad de la persona a cuyo rango se gira la
letra: Se determina con certeza a la persona
designada para encargarse del pago de la letra
de cambio. Si es una persona natural se debe
sealar el documento de identidad oficial y si
es una persona jurdica se indicar el nmero
de contribuyente.
Nombre y documento oficial de identi-
dad de la persona a cuyo cargo se gira la
letra: se determina certeza a la persona de-
signada para encargarse del pago de la letra
de cambio. Si es una persona natural se debe
sealar el documento de identidad oficial y si
es una persona jurdica se indicar el nmero
de contribuyente.
Nombre de la persona a la orden de
quien se debe hacer el pago: Es el primer
beneficiario de la letra (tomador) en cuyo
cargo se gira la letra de cambio. Cuando el
ttulo valor es emitido con la clusula a la
orden, se debe indicar el nombre del be-
neficiario de la persona que sea su legtimo
titular. Se trasmite por endoso y consiguiente
entrega del ttulo. No es posible girar este
ttulo al portador, debe designarse siempre
una persona como titular del derecho que
contiene la cambial.
Nombre, firma y nmero del documento
de identidad del girador, librador o emi-
tente: Es decir la persona que crea o pone
en circulacin el ttulo valor, pudiendo ha-
cerlo en su propio beneficio.
Indicacin del vencimiento: Confiere la
certeza en cuanto a la exigibilidad de la obli-
gacin.
Lugar de pago.
o No esenciales:
A falta de indicacin de vencimiento se
considera pagadera a la vista.
A falta de indicacin del lugar de pago
se considera como lugar de pago el domicilio
real del obligado principal (del aceptante o
del girador, si la cambial no es aceptada).
Si en la letra de cambio se hubiera indi-
cado ms de un lugar de pago, el tenedor
tiene la potestad de presentarla para su pago
en cualquiera de dichos lugares.
La letra de cambio girada a la orden del
mismo girador, el nombre del beneficiario
o persona a la orden de quien debe hacerse
El aeiou del Derecho
el es un requisito que puede ser sustituido
por la clusula de mi mismo u otra equiva-
lente.
A falta de mencin expresa del domici-
lio se considera girada a la letra de cambio
en el domicilio del girador. Las formalidades
de un ttulo valor se rigen por la ley del pas
en la que haya sido emitido. La forma de la
declaracin cambiaria que contenga el titulo
valor, se rige por la ley del pas en el que fue
emitido.
6. Formas de giro de la Letra de
Cambio
o A la norma del propio girador. El bene-
ficiario con el pago y titular del derecho es
el propio emitente del titulo valor. En esta
forma de giro se renen en una sola persona
la calidad de girador y tomador del ttulo va-
lor.
o A la orden de un tercero. En esta situa-
cin existen tres personas que intervienen
en la cambial: El girador que emite la letra,
el girado u obligado al pago de la misma y el
tomador que es a favor de quien se efecta el
pago, es decir, el titular del derecho.
o A cargo del propio girador. Si el girador y
el girado es la misma persona, no se requiere
la aceptacin, y la letra podr ser presentada
a cobro en cualquier momento, a libre deci-
sin del tenedor, considerndose como fecha
de vencimiento al da en que el tenedor la
presenta a cobro dentro de un ao desde la
fecha de giro.
o Por cuenta de un tercero. Quien firma
lo hace no como responsable por su pago o
aceptacin, sino por encargo o representacin
de un tercero, sealando en el documento
quin debe asumir las responsabilidades del
girador. Se considera que el liberador gira la
letra basndose en un mandato sin represen-
Derecho Cartular
tacin conferida por una tercera persona que
quiere permanecer extraa al vnculo cam-
biario, sin asumir el carcter de deudor en va
de regreso. El tenedor, en consecuencia, no
adquiere derecho alguno contra el tercero
por cuya cuenta se libr la letra.
o A cargo de tercera persona. El emitente
de la cambial designa la persona que debe pa-
gar la letra a su vencimiento. Esta persona en
el girado o librado, quien adquiere la calidad
37
de obligado principal, si acepta la letra; si no
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

la hiciera, cabe en el protesto por falta acep-
tacin.
7. Vencimiento de la Letra de
Cambio
El vencimiento es la fecha sealada para
efectuar el pago de la obligacin contenida
en la cambial. Determina la exigibilidad de la
obligacin y el retraso constituye al deudor en
mora (previo requerimiento judicial o extrajudi-
cial), marca el momento de la procedencia de las
acciones cambiarias.
Se faculta al aceptante a efectuar el pago libe-
ratorio y la consignacin de la cantidad debida
cuando el pago no pueda ser efectuado o el te-
nedor lo incumpla.

Formas de vencimiento:

No admiten dudas en la determinacin de la fecha de vencimiento.

Si el da de vencimiento para su aceptacin o pago fuera inhbil, se
A fecha fija entender que dicho plazo vence el primer da hbil siguiente.
El plazo para su protesto se computa a partir del da de venci-
miento sealado o en el que segn su texto resulta exigible.

Es exigible la obligacin contenida en la cambial a su sola presenta-

cin.
El tenedor esta obligado a presentarla al girado para su pago dentro
del plazo de un ao, salvo que el girador haya reducido o ampliado
dicho trmino.
A la vista
Si en la letra no se ha indicado su fecha de vencimiento, se
considera que es pagadera a la vista. Se establece as una pre-
suncin respecto al vencimiento.
Si la letra a la vista fuera aceptada, el vencimiento se produce el
mismo da de la aceptacin.

Vence transcurrido el trmino sealado en ella, el mismo que se

A das vista
computa desde la aceptacin.

El vencimiento para este caso se computar desde la fecha de

A das fecha giro o emisin de la cambial.
Derecho Cartular

38
 LETRA DE CAMBIO

Ttulo Valor mediante el cual se ordena a otro

pagar incondicionalmente a un tercero una
suma de dinero en el lugar y plazo indicado

Girador
SUJETOS
Girado
INDISPENSABLES
A fecha fija
Tomador
A la vista
FORMAS DE
Aval VENCIMIENTO
A das - vista
Fiador A das fecha
SUJETOS
EVENTUALES
Endosante y endosatario

Indicatario
El aeiou del Derecho

Derecho Cartular

39
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
El Pagar
1. Definicin
El pagar es un ttulo valor representativo
de crditos y a la orden, mediante el cual una
persona denominada firmante se obliga a pagar
a la orden de otra una determinada cantidad, en
una fecha y un lugar determinado.
A diferencia de la letra de la letra y del cheque,
donde hay una orden o mandato de pago dado
a un tercero, en el pagar hay una promesa
de pago hecha por el firmante, que queda
directa y personalmente obligado.
El pagar representa un derecho de crdito di-
nerario en forma similar a la letra de cambio, con
la diferencia de ser un valor apropiado para ser
utilizado cuando las partes de la relacin crediti-
cia son solamente dos: el emitente o girador,
y un acreedor, que es el beneficiario.
En este ttulo se puede sealar con amplitud y
detalle la causa o finalidad de su emisin o no
contener ms que la promesa de pago sin nin-
guna otra referencia. Este ttulo puede ser causal
o abstracto, segn se seale o no en el texto el
origen de su emisin.
Derecho Cartular
2. Requisitos de forma
o La denominacin de pagar.
o Indicacin del lugar y fecha de su emi-
sin: La fecha determina que a partir de ese
momento comienza a surtir efectos y sirve
para que no haya deuda respecto a la opor-
40
tunidad de pago. El lugar es donde el ttulo
entr en circulacin.
LECCIN N 9
o La promesa incondicional de pagar una
cantidad determinada de dinero o sus-
ceptible de determinacin con arreglo
al sistema de actualizacin o reajuste de
capital previsto por la ley: El pago podr
sealarse ya sea como pago nico, en armada
o cuotas. La falta de pago de una o ms de
ellas, faculta al tenedor a dar por vencidos
todos los plazos y a exigir el pago del monto
total del ttulo.
o El pago por armadas o cuotas deber constar
en el mismo ttulo, bajo responsabilidad del
obligado principal o de la empresa del Sis-
tema Financiero Nacional que verifique tales
pagos, sin perjuicio de su obligacin d expedir
la respectiva constancia o recibo de pagos.
o El nombre de la persona a cuyo favor se
emiti el ttulo valor: Se debe sealar el
nombre del primer beneficiario, tomador o
tenedor en cuyo a favor se emite el ttulo. Lo
que se puede dejar de designar es el nom-
bre del endosatario o persona a cuyo favor se
transmite el ttulo.
o La indicacin del vencimiento nico o de los
vencimientos parciales.
o El lugar de pago y la forma como se ha
de efectuar.
o El nombre, el nmero del documento ofi-
cial de identidad y la firma del emitente,
quien tiene la calidad de obligado principal.
Adems de estos requisitos, supletoriamente se
pueden sealar:

o La causa que lo dio origen. La falta de di-
cha indicacin no perjudica el ttulo.
o La tasa de inters que devenguen entre la
fecha de su emisin y la de su vencimiento.
o Los intereses compensatorios y mora-
torios para el periodo posterior a su venci-
miento.
3. Formas de vencimiento
Se aplican algunas de las formas de vencimiento
de la letra de cambio:
A fecha o fecha fija de vencimiento, segn
se trate del pago nico de su importe o, del
pago en armadas o cuotas.
5. Diferencia con la Letra de Cambio
Letra de Cambio
Contiene la promesa de hacer pagar.
En esta relacin intervienen tres sujetos: libra-
dor, librado y tomador.
Es un ttulo abstracto.
El aeiou del Derecho
A la vista.
A cierto plazo o plazos desde su emisin,
segn se trate del pago nico de su impor-
tante o del pago en armadas o cuotas.
4. Funcin del emitente
El emitente es el obligado principal del ttulo,
de no cumplir con la obligacin, el tenedor del
documento puede ejercer contra l y sus garan-
tes la accin directa.
El emitente promete pagar la suma de dinero
que representa el ttulo valor segn el tenor del
documento. El tenedor del documento se dirige
contra el girador; en el caso de no obtener el
pago, podr hacerse valer la accin de regreso
contra el endosante, si lo hubiere.
Pagar
Contiene la promesa de pagar.
En esta relacin intervienen dos sujetos: Li-
brador o emisor y tomador o girador.
Se puede consignar la causa que le da ori-
gen.
Derecho Cartular
41
 Derecho Cartular

42
PAGAR

Ttulo Valor que contiene una promesa de

pago realizada por el emitente

Emitente A fecha fija

SUJETOS FORMAS DE
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

A das - vista
INDISPENSABLES VENCIMIENTO
Beneficiario
A das fecha

SE PUEDE CONSIGNAR LA CAUSA QUE

LE DIO ORIGEN

El Cheque
1. Definicin
El cheque es un ttulo valor que incorpora
una orden de pago emitida por el titular de
una cuenta corriente bancaria a favor de
una persona beneficiaria, quien cobrar su
importe dirigindose a un banco o empresa del
sistema financiero nacional especialmente auto-
rizado para ello. De esta manera, el banco girado
pagar el ttulo valor a su tenedor, descontando
de la cuenta corriente bancaria del emisor.
Un requisito indispensable para la emisin del
cheque es que el emitente debe contar con fon-
dos disponibles suficientes para atender el pago
del ttulo por el banco girado; tales depsitos de-
ben mantenerse en una cuenta corriente que el
emitente mantenga en el banco girado. Para ello,
los bancos deben proporcionar a sus clientes la
chequera o talonario que contiene los formula-
rios para emitir cheque.
Se debe tomar en cuenta que el formato im-
preso no es el cheque, este es un formulario que
sirve simplemente para emitirlo. Este ttulo valor
puede ser emitido al portador o a la orden.
2. Participantes
o El girador que es el emitente del ttulo,
el obligado principal, que es el titular de la
cuenta corriente.
o El girado que siempre es un banco o entidad
que opera en el sistema financiero.
o El tenedor o beneficiario.
El aeiou del Derecho
LECCIN N 10
3. Caractersticas
o Es una orden de pago, pura y simple, no so-
metida a condicin alguna.
o Es una orden de pago a la vista.
o Es una orden de pago sobre fondos disponi-
bles en un Banco o entidad de crdito.
4. Requisitos
o La indicacin del nmero del cheque,
que permitir identificar el nmero de cuenta
corriente del girador.
o El mandato puro y simple de pagar deter-
minada suma de dinero y que puede expre-
sarse en nmero o en letras.
o El nombre y domicilio de quien debe pa-
gar (girado), que necesariamente ser una
institucin bancaria o una entidad de crdito
similar a l. La falta de este requisito esencial
no permitir atribuir al ttulo la condicin de
Derecho Cartular
cheque.
o El nombre del beneficiario o de la persona
a cuya orden se emite, o la indicacin que se
hace al portador.
o La indicacin del lugar de pago.
o La fecha y el lugar de emisin; la fecha es
necesaria y decisiva a efectos del cmputo del
plazo de presentacin del cheque al pago. 43
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
o Nombre y firma de quien expide el che-
que (girador o emitente); ste tiene la ca-
lidad de obligado principal y asume todas las
acciones cambiarias.
5. Formas de Giro
o En favor de determinada persona con la
clusula a la orden o sin ella. Quiere
decir que debe consignarse el nombre del
beneficiario a cuyo favor se emite el cheque.
Significa, adems, que el ttulo valor es de fcil
e inmediata circulacin, sin que se tenga que
poner en conocimiento del banco la transmi-
sin, ni que se solicite autorizacin para ello.
o En favor de determinada persona, con la
clusula no a la orden u otra equiva-
lente, significa que la transmisin del ttulo
slo podr hacerse bajo la forma y con los
efectos de una cesin ordinaria, es decir, que
no puede haber endoso.
o Al portador, confiere a quien lo tenga en
su poder el derecho a hacer o efectivo, sin
necesidad de que se inserte el nombre del
beneficiario, siendo suficiente para su trans-
misin la simple entrega manual.
o Puede emitirse la orden del propio emi-
tente o girador, sealando su nombre o la
clusula a mi mismo u otra equivalente.
El cheque es un instrumento de pago, por lo
que no resulta posible que ste sea emitido,
endosado o transferido en garanta. De igual
forma, si el cheque ha sido girado a la orden del
mismo banco girado, no podr ser endosado por
ste a terceros. De no observare estas limitacio-
nes el cheque pierde sus efectos cambiarios.
6. Cheques Especiales
Derecho Cartular
o Cheque Cruzado
Es un cheque especial que limita y reserva su
cobro a una institucin bancaria, obligando a
su tenedor o beneficiario a hacer el cobro siem-
pre a travs de un banco o de una empresa del
sistema financiero.
El cheque se cruza mediante el trazo de dos l-
neas paralelas en el anverso del documento.
44
En medio de dichas lneas se puede sealar la
denominacin del banco o la palabra Banco, o
simplemente no hacer indicacin alguna dentro
de dichas barras paralelas.
El cheque cruzado es de origen ingls y est di-
rigido a disminuir el riesgo de robo o extravo
de los cheques al portador. La necesaria inter-
vencin de un banquero o de una sociedad en
el cobro de estos cheques es una garanta de
que sern presentados por su legtimo tenedor.
El cheque cruzado puede ser de las siguientes
clases:
General. Se cruza mediante el trazo de dos
lneas paralelas en el anverso del documento,
en dichas lneas se debe sealar la palabra
banco; en este caso el cheque slo puede
ser pagado a otro banco o a un cliente suyo.
Especial. Se traza dos lneas paralelas y se
seala el nombre de un banco especfico que
es el nico que puede encargarse de su co-
bro. Slo puede ser pagado por el girado al
banco designado y si ste es el girado, a su
cliente.
Sea en el caso del cheque con cruzamiento gene-
ral o especial, el importe del ttulo valor deber
ser pagado por el banco que tenga la calidad de
girado. Ahora bien, el cheque con cruzamiento
general slo podr ser pagado por el banco gi-
rado a otro banco (que puede ser cualquiera) o a
su propio cliente. El cheque especial slo puede
ser pagado por el banco girado al banco desig-
nado. Excepcionalmente, si el banco girado es
el mismo banco designado en el cruzamiento,
el cliente podr cobrar directamente el cheque
cruzado. Por otro lado, el banco mencionado en
el cruzamiento puede recurrir a otro banco para
el cobro del cheque, mediante el endoso en pro-
curacin.
El cheque cruzado se transfiere por endoso.
El endosatario deber efectuar su cobro sola-
mente mediante cualquier banco (cruzamiento
general) o un banco determinado (cruzamiento
especial).
o Cheque para abono de cuenta
El cheque que lleva la clusula para abono en
cuenta asegura que el pago sea realizado
en la cuenta del beneficiario o tenedor. A
tal efecto, no slo se requiere la actuacin de
un banco para la gestin de cobro, sino que el
beneficiario debe necesariamente tener
cuenta corriente bancaria. Un cheque con
esta clusula no es posible de ser pagado por

caja o ventanilla o en efectivo, ni a persona que
no sea titular de una cuenta bancaria.
Para los fines de pago, el banco efectuar el
abono del importe del cheque en la cuenta del
tenedor para lo cual debe figurar como titular.
Tiene por funcin evitar el pago en dinero efec-
tivo.
o Cheque Intransferible
Es un cheque no negociable que slo debe ser
pagado a la persona en cuyo favor se emiti.
Por l, el tenedor est impedido de negociarlo a
terceros. Su cobro se puede hacer efectivo por
ventanilla o mediante su indicacin de acredi-
tarse en una cuenta corriente de la que sea l
su titular.
El nico endoso que se admite es el que realice
el tenedor a favor de una entidad bancaria y ni-
camente para el efecto de su cobro.
o Cheque Certificado
Es una declaracin mediante la cual el banco gi-
rado verifica la existencia de fondos suficien-
tes de un cheque a disposicin del librador,
con lo que se podr hacer efectiva la obligacin,
siempre que su presentacin ocurra dentro del
plazo fijado para la vigencia de la certificacin.
La certificacin puede ser solicitada por el emi-
tente o por el tenedor del cheque, y siempre
sobre el total de los fondos disponibles del titu-
lar. No pueden extenderse certificaciones sobre
cheques al portador.
La certificacin realizada por el banco no es una
aceptacin, pues el banco no asume el carcter
de obligado directo y principal con respecto al
cheque.
o Cheque de Gerencia
Es el cheque emitido por un banco a su pro-
pio cargo, es decir, el girador y el girado son
el mismo banco. Tiene la caracterstica de ser
pagadero en cualquier oficina del banco en
el pas y, cuando cuenta con la certificacin co-
rrespondiente, de ser pagadero en sus oficinas
del exterior, facilitando de este modo las transfe-
rencias de fondos y pago donde el banco girador
tenga oficinas. Este cheque no puede ser girado
al portador.
El aeiou del Derecho
o Cheque de Viajero
Es el cheque emitido por una empresa del sis-
tema financiero para ser pagado, en el pas
o en el extranjero, por ella misma o por el co-
rresponsal que se consigna en el ttulo.
En esta clase de cheque se sustituye el dinero
en efectivo por un documento, cuya finalidad es
evitar la prdida del dinero en efectivo que por-
tan los viajeros. Los cheques de viajero se deben
expedir en un papel de seguridad con el nmero
y serie que les corresponde, el domicilio de la
empresa emisora y el importe.
o Cheque de Giro
Es el ttulo valor emitido a favor de una persona
determinada y que tiene como fin transferir
fondos de una oficina a otra.
Su emisin est limitada a empresas del sistema
financiero autorizadas por la ley a prestar dicho
servicio de transferencia de fondos dinerarios.
Requiere como formalidad llevar la clusula
cheque giro o giro bancario.
Sus caractersticas son:
Es emitido a la orden de una persona deter-
minada, no puede ser emitido al portador.
Es intransferible.
Es pagadero slo en oficina distinta de la de
su emisin.
Para el ejercicio de la accin cambiaria no se re-
quiere el protesto, ni la formalidad sustitutoria.
o Cheque Garantizado
Derecho Cartular
Es el ttulo valor emitido por una entidad banca-
ria que asegura el pago del ttulo por contar
con provisin de fondos garantizados.
El girador es cliente con cuenta corriente y que,
previo acuerdo con el banco, logra que sus che-
ques cuenten con garanta para su pago.
El cheque garantizado se emite el formato
45
especial de seguridad cuyos talonarios son
proporcionados por los bancos girados y en los
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

cuales debe indicarse la clusula cheque garan- plazo de suspensin sealado en el mismo docu-
tizado, as como la cantidad mxima por la que mento, el cheque est apto para ser presentado
puede ser emitido y el nombre del beneficiario. para su cobro.

o Cheque de Pago Diferido 7. Pago del Cheque

Este ttulo valor confiere a su emitente la fa-
cultad y posibilidad de suspender por bre-
ves das la presentacin del cheque para su
cobro. Su finalidad es la de asegurar el pago del
cheque durante el plazo legal de su presentacin
a cobro. El plazo mximo por el cual se puede
suspender el derecho a presentarlo es de 30
das desde la fecha de emisin. Transcurrido el
Derecho Cartular
El cheque ser pagado el da de su presen-
tacin, aunque tuviera fecha posdatada, salvo
que se trate de un cheque de pago diferido. El
plazo de presentacin de un cheque para su
pago es de treinta das. El cmputo del plazo
se efecta a partir de la fecha de su emisin y, en
el caso del cheque de pago diferido, desde el da
sealado para tal efecto.

46
 EL CHEQUE

Ttulo valor que incorpora una orden de pago

emtida por el titular de una cuenta corriente a una
persona beneficiaria

Girador

SUJETOS
Girado
INDISPENSABLES

Tenedor

Cruzado De Gerencia
Para abono en cuenta De Viajero
CHEQUES
Intransferible De Giro
ESPECIALES
Certificado Garantizado
De pago diferido
El aeiou del Derecho

Derecho Cartular

47
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Bibliografa
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Derecho Cartular

SOLS ESPINOZA, Jorge Alfredo, Temas sobre Derecho Cartular, Ttulos Valores, Ideosa, Lima,
1995.

48
 DERECHO
SOCIETARIO

Generalidades
1. Definicin
De acuerdo a nuestra actual Ley General de So-
ciedades (Ley N 26887, la cual entr en vigencia
el 01 de enero de 1998) podemos definir a la So-
ciedad como el acuerdo de voluntades de un
grupo de personas que se encuentran vin-
culadas por un inters comn para realizar
determinadas actividades econmicas.
Normalmente se haban producido diferencias
conceptuales entre las sociedades civiles y las
sociedades mercantiles, a tal extremo que se le-
gislaban por separado (Cdigo Civil de 1936 y
la Ley de Sociedades Mercantiles N 16123 de
1966, respectivamente).
A partir del Decreto Legislativo N 311 en 1984,
se unifica por primera vez la legislacin socie-
taria. Mediante la actual Ley General de Socie-
dades, nuestra legislacin ha decidido reiterar
dicha unificacin e incluso plantea una definicin
unitaria y proporciona un conjunto de reglas co-
munes a todas las sociedades.
2. Elementos de la Sociedad
o Capacidad
Quien pretende ser parte de una sociedad
debe tener aptitud para actuar de acuerdo
a lo estipulado por el Cdigo Civil, pero ade-
ms para celebrar el pacto social hay que te-
ner disposicin de los bienes, debido a que
los aportes de los socios importan una enaje-
nacin a favor de la sociedad, es por esta sen-
cilla razn que ni los menores ni los incapaces
pueden celebrar ste pacto.
El aeiou del Derecho
LECCIN N 1
o Consentimiento
Al estar constituido por elementos del con-
trato, el pacto social debe contener el con-
sentimiento expreso y libre de vicios que
lo invaliden, debe otorgarse por escrito, di-
rectamente o mediante apoderado con facul-
tades expresas en tal sentido.
o Affectio societatis o animus contrahende
societatis
La doctrina la ha definido como la voluntad
de cooperacin, participando de las utilida-
des o prdidas, adecuando la conducta a las
necesidades de la sociedad.
o Pluralidad de personas
Para que exista una sociedad necesaria-
mente se requiere la participacin de dos
o ms personas (naturales o jurdicas) en
el acto constitutivo y durante la vida de la
sociedad ya que al desaparecer tal situacin
se produce una causal de disolucin.
o Organizacin
Derecho Societario
El pacto social crea una organizacin, que
ser simple si la sociedad es personalista, o
ser compleja si es de tipo capitalista. En toda
sociedad es necesaria cierta organizacin que
haga posible su marcha durante el desarrollo
de su vida social y la obtencin del fin social.
En ese sentido la sociedad debe contar con
rganos mnimos que permitan el desa-
rrollo de sus actividades y su correcto
funcionamiento.
o Ejercicio en comn de actividades eco-
nmicas 51
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Todas las sociedades tienen un fin econmico
y ste es suficiente para la formacin de cual-
quier sociedad.
o Participacin en los beneficios y en las
prdidas
Este elemento pone en evidencia el nimo
de lucro que existe en la sociedad, lo cual es
sin lugar a dudas la razn ms importante que
lleva a los socios a participar en los riesgos
propios de una sociedad. Estos beneficios im-
plican una ventaja patrimonial de origen so-
cial que aumenta la fortuna particular de los
socios o les disminuye las cargas.
Las utilidades se reparten por igual a
todas las acciones, estn pagadas o no, so-
lamente la pierde el socio moroso, sin em-
bargo, esta norma admite pacto en contra-
rio.
La Ley de Sociedades regula el principio de
proporcionalidad en la distribucin de
los beneficios en funcin a los aportes que
cada socio hace al capital social y se deja a
salvo que por el pacto social o por los estatu-
tos se fijen otras porciones o formas distintas
de distribucin, tal cual consigna el artculo
39 de la Ley.
La normativa emplea el trmino beneficios
de una manera ms amplia que la expre-
sin utilidades ya que una sociedad puede
no solamente tener utilidades, sino adems
arrojar prdidas y, pese a ello, la sociedad
puede percibir beneficios como sucede, por
ejemplo, en el caso de la emisin de nuevas
participaciones con motivo de la reexpresin
de los estados financieros.
El reparto de utilidades se hace en m-
rito de los estados financieros prepara-
dos al cierre de un periodo determinado
o la fecha de corte en circunstancias es-
peciales que acuerde el Directorio. Los
Derecho Societario
estados financieros son los balances genera-
les anuales o parciales. La exigencia de estos
balances permite conocer la disposicin de
estas utilidades. De este modo, no se puede
repartir ms del monto de utilidades obte-
nidas, asimismo, si se pierde una parte del
capital no puede distribuirse utilidades hasta
que se complete el capital social hasta su cifra
originaria.
Finalmente, est prohibido que el pacto
52 social excluya a determinados socios de
la reparticin de utilidades.
La asuncin de las prdidas es el otro aspecto
de este elemento esencial de la sociedad. La
ausencia de este riesgo desnaturalizara a la
sociedad. As, la Ley de Sociedades establece
que todos los socios tienen la obligacin de
asumir la proporcin de las prdidas de la so-
ciedad que se fijen en el pacto social o los es-
tatutos. Slo se exceptan de esta obligacin
los socios que hayan aportado nicamente
servicios lo que no es posible en todo tipo
de sociedad - . Si no hay pacto expreso, las
prdidas sern asumidas en la misma propor-
cin que los beneficios.
3. Objeto Social
El objeto de la sociedad se encuentra constituido
por aquellos negocios u operaciones lcitas que
en virtud del pacto social de constitucin po-
dr realizar la sociedad para lograr el fin comn
al que aspiran los socios. El objeto social debe
describirse detalladamente, incluidos los actos
relacionados con el mismo que coadyuven a la
realizacin de sus fines y debe poseer las ca-
ractersticas de posible y lcito, aunque no se
encuentren expresamente indicados en el pacto
social o en los estatutos.
4. Formas o tipos societarios
De acuerdo al artculo 2 de la Ley General de
Sociedades, toda sociedad debe adoptar alguna
de las formas previstas. Es decir, para poder
constituir una sociedad se debe elegir, obligato-
riamente, uno de los siete tipos regulados por
ella: la annima, en cualquiera de sus modalida-
des, la sociedad colectiva, una de las dos coman-
ditarias, la comercial de responsabilidad limitada
o cualquiera de las dos sociedades civiles. En
caso contrario, no hay sociedad. Lo anterior se
basa en el hecho que si bien es cierto, la acti-
vidad econmica requiere de mucha libertad,
pero tambin es necesaria su seguridad.
Las siete formas societarias a la que hacemos
alusin lneas arriba son:
La Sociedad Annima (la cual a su vez puede
ser abierta, cerrada u ordinaria).
La Sociedad de Responsabilidad Limitada.
La Sociedad Colectiva.
La Sociedad en Comandita Simple.
La Sociedad en Comandita por acciones.
La Sociedad Civil Ordinaria.
La Sociedad Civil de Responsabilidad Limi-
tada.
 SOCIEDADES

Cdigo de Comercio de 1902

Ley de Sociedades Mercantiles de 1966 (Ley N 16123)
MARCO LEGISLATIVO Ley General de Sociedades de 1984 (Decreto Legislativo 311)
Ley General de Sociedades de 1998 (Ley N 26887)

Varias personas
Inters en una actividad econmica en comn
CARACTERSTICAS BSICAS Aportes de los integrantes
Distribucin de ganancias

Capacidad
Consentimiento
Affectio societatis
REGLAS COMUNES Pluralidad de personas
Organizacin
Participacin de beneficios y prdidas
El aeiou del Derecho

Derecho Societario

53
 Derecho Societario

54
FORMAS SOCIETARIAS

Sociedades Annimas Abiertas

Sociedades Annimas Sociedades Annimas Ordinarias
Sociedades Annimas Cerradas
De capital

Sociedades Sociedad de Responsabilidad Limitada

Comerciales

Sociedad Colectiva
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

De personas Sociedad en Coman-

Simple
dita
Por Acciones

Sociedades Ordinaria
Civiles Responsabilidad Limitada
 El aeiou del Derecho

LECCIN N 2

Aspectos Esenciales
de las Sociedades
1. Los aportes El aporte es lo que el socio se ha compro-
metido a entregar o a hacer para formar el
o Definicin capital social y que debe ser susceptible de
valoracin econmica.
Los aportes son un requisito esencial en Por los aportes no existe contraprestacin
nuestra legislacin, de tal forma que no hay ms que el reconocimiento por la sociedad
sociedad sin aportes de bienes, de derechos de que el titular tiene un profundo inters en
o de servicios. ella.

o Formas de aporte

Se trata de la aportacin tpica de dinero, que es depo-

sitada a nombre de la sociedad en una empresa bancaria o
Aportes dinerarios
financiera del sistema al momento de otorgarse la escritura
pblica de constitucin.

El objeto de la aportacin se transfiere en propiedad a

A ttulo de dominio
la sociedad.

La sociedad adquiere slo el derecho transferido a su

A ttulo distinto de dominio
favor por el socio aportante.
Derecho Societario

La entrega de bienes inmuebles aportados a la sociedad se

reputa efectuada al otorgarse la escritura pblica en
la que conste el aporte. El Reglamento del Registro de So-
ciedades seala que si el aporte es de bienes registrados,
se deber inscribir la transferencia a favor de la sociedad
De bienes inmuebles
en el registro respectivo; si el aporte es de inmuebles no
registrados, bastar la indicacin contenida en la escritura
pblica que son transferidos a la sociedad, y en este caso,
deber indicarse la informacin suficiente que permita su
individualizacin.

55
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Su aportacin est subordinada a la aprobacin por los de-

ms socios. La ley seala que s se admite el aporte mediante
ttulos valores, ste no se considera efectuado hasta
que el respectivo ttulo o documento sea ntegra-
mente pagado. Si el pacto social contempla que el aporte
De ttulos valores o docu-
est representado por ttulos valores o documentos de cr-
mentos de crdito
dito en los que el obligado principal no es el socio aportante,
el aporte se entender cumplido con la transferencia de los
respectivos ttulos o documentos, con el endoso de los res-
pectivos ttulos valores o documentos y sin perjuicio de la
responsabilidad solidaria prevista en la ley.

Este tipo de aportaciones son muy usadas en las socieda-

des de tipo personal, como las colectivas y civiles. Por el
contrario, en las de capitales estn textualmente prohibidas.
De servicios
Los socios que aportan servicios tienen una particular ven-
taja debido a que no asumen las prdidas de la sociedad que
se fijen en el pacto social o el estatuto.

o Riesgo de los bienes aportados
El riesgo del bien aportado en propiedad es
de cargo de la sociedad desde que se
verifica su entrega, mientras que el riesgo
del bien aportado en uso o usufructo recae
sobre el socio que realiza el aporte y la
sociedad pierde el derecho a exigir la resti-
tucin del bien. En este caso, a diferencia del
anterior, no se aplican las normas del Cdigo
Civil.
o Mora en los aportes comprometidos
o Prdida del aporte
La prdida del aporte puede ocurrir en dos
momentos especficos:
Prdida del aporte antes de su entrega.-
La prdida del aporte ocurrida antes de su
entrega a la sociedad produce los siguientes
efectos:
a. Si se trata de un bien cierto o individua-
lizado, la obligacin del socio aportante se
Derecho Societario
el bien perdido fuese el objeto que se haba
propuesto explotar. En este ltimo caso, el
socio aportante queda obligado a indemnizar
a la sociedad si la prdida del bien le fuese
imputable.
Prdida del aporte despus de su en-
trega.- Si la prdida del bien se produce
despus de la entrega, ser la sociedad la que
sufra el desmedro de su activo.
Es el retraso o demora en el cumpli-
miento de la obligacin que tienen los
socios de cumplir con los aportes com-
prometidos en los plazos acordados en el
pacto social. La mora hace responsable al so-
cio del pago de daos e intereses. La sociedad
puede exigir el cumplimiento de la obligacin
contra el socio moroso a travs del proceso
ejecutivo o excluir a dicho socio por el pro-
ceso sumarsimo.

resuelve y la sociedad queda liberada de la

contraprestacin. El socio aportante queda
obligado a indemnizar a la sociedad en el caso
que la prdida del bien le fuese imputable.
b. Si se trata de un bien incierto, el apor-
tante no queda liberado de su obligacin.
c. Si se trata de un bien a ser aportado en
uso o usufructo, al aportante puede optar
por sustituirlo con otro que preste a la socie-
dad el mismo beneficio. La sociedad queda
56 obligada a aceptar el bien sustituto salvo que
Otra consecuencia perjudicial para el socio
moroso es la prdida de utilidades por el re-
traso en los aportes. El socio moroso es el
nico que pierde el derecho a las utilidades.
Esta disposicin, sin embargo, admite pacto
en contrario pues no es una norma impera-
tiva.
Finalmente, el socio moroso pierde tambin
su derecho a voto en la Junta General de Ac-
cionistas en el caso de las sociedades anni-
mas.
 El aeiou del Derecho

2. Constitucin de la sociedad o fases de constitucin, adems que se puede

realizar a travs de diversas modalidades.
Se constituye la sociedad en el acto de creacin
de la misma y se puede diferenciar dos etapas o Fases de la constitucin

Acto jurdico de La sociedad surge con el pacto social que asume apariencias contrac-
fundacin tuales.

Se inscribe a la sociedad en el Registro de Personas Jurdicas,

Acto de la ins-
acto que dota de personalidad jurdica a la sociedad nacida del pacto
cripcin
social.

La sociedad se constituye por escritura pblica,
que contiene al pacto social y a los estatutos.
Para cualquier modificacin de ellos, se necesita
de la misma formalidad, debindose nombrar en
la escritura de constitucin a los primeros admi-
nistradores de acuerdo con las caractersticas de
cada forma societaria. Los actos sealados sern
materia de inscripcin en el Registro de Perso-
nas Jurdicas.
Ahora bien, ambas exigencias de la ley (escritura
pblica e inscripcin) son igualmente exigibles
para cualquier modificacin ulterior del contrato
originario (artculo 198). La inscripcin se har
en el registro correspondiente del lugar del do-
micilio de la sociedad.
La Ley de Sociedades sostiene de manera tajante
que las sociedades al constituirse debern esco-
ger alguna de las siete formas previstas en la ley
y descritas anteriormente. Esta situacin, que en
apariencia podra parecer que limita la libertad
de quienes forman una sociedad, en realidad lo
que hace es preferir la seguridad jurdica de figu-
ras preestablecidas.

o Modalidades de constitucin

A cargo de los socios fundadores. Es la forma tradicional que

tiene la ventaja de aportar los bienes para pagar el capital, dar
las normas del pacto social y el estatuto as como la minuta de
Constitucin privada o constitucin en un solo acto. Adems permite identificar a los
simultnea socios fundadores cuya responsabilidad es solidaria. ste tipo
de constitucin tambin es denominado como constitucin
unitaria debido a que el pacto social y el compromiso de apor-
tacin se constituyen en un solo acto.

Esta modalidad es de uso exclusivo para la sociedad annima

y contempla un proceso previo normado en el cual aparecen
Constitucin por oferta a como socios quienes pueden suscribir y pagar las acciones de la
terceros sociedad que se forma. Recin al culminar el proceso se puede
Derecho Societario

otorgar la minuta y la escritura pblica de constitucin. Los fun-

dadores son los que promueven la constitucin de la sociedad.

o El acto constitutivo el nombramiento de los primeros administrado-

El inicio del negocio societario es un acto so-
lemne que debe constar por escritura pblica
tal cual tambin suceder, por extensin, con
las modificaciones que se produzcan del pacto
social o del estatuto.
res.
La escritura pblica es la forma solemne del
pacto social que da origen a la sociedad.
Su exigencia formal constituye una excepcin al
principio de libertad de la forma contractual, de-

57
El pacto social es la decisin de los fundadores bido a la importancia misma de la sociedad, de
para formar la sociedad e incluye los aportes y su pacto social y estatutos y por la complejidad
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
habitual de sus clusulas y las consecuencias jur-
dicas que trae la constitucin de la sociedad.
La escritura pblica a travs de la cual se cons-
tituye la sociedad debe contener los siguientes
elementos:
o Pacto social.- Que a su vez debe contener
como mnimo lo siguiente:
Los datos de identificacin de los fundadores.
Si es persona natural, su nombre, domicilio,
estado civil y el nombre del cnyuge en caso
de ser casado. Si es persona jurdica, su deno-
minacin o razn social, el lugar de su cons-
titucin, su domicilio, el nombre de quien la
representa y el comprobante que acredita la
representacin.
La manifestacin expresa de la voluntad de
los accionistas de constituir una sociedad.
El monto del capital y las acciones en que se
divide.
La forma como se paga el capital suscrito y
el aporte de cada accionista en dinero o en
otros bienes o derechos, con el informe de
valorizacin correspondiente en estos casos.
El nombramiento y los datos de identificacin
de los primeros administradores.
El estatuto que regir el funcionamiento de la
sociedad.
o Estatuto.- Que se constituye en parte del
pacto social y que contiene la estructura y
el funcionamiento de la sociedad, es decir,
la organizacin societaria. Es el conjunto de
normas que rigen el funcionamiento de la so-
ciedad y que, en lo sucesivo, regularn su vida
institucional. Su contenido es el siguiente:
La denominacin de la sociedad.
Derecho Societario
La descripcin del objeto social.
El domicilio de la sociedad.
El plazo de duracin de la sociedad, con in-
dicacin de la fecha de inicio de sus activida-
des.
El monto del capital, el nmero de acciones
en que est dividido, el valor nominal de cada
58 una de ellas y el monto pagado por cada ac-
cin suscrita.
Cuando corresponda, las clases de acciones
en que est dividido el capital, el nmero de
acciones de cada clase, las caractersticas, de-
rechos especiales o preferencias que se esta-
blezcan a su favor y el rgimen de prestacio-
nes accesorias o de obligaciones adicionales.
El rgimen de los rganos de la sociedad.
Los requisitos para acordar el aumento o
disminucin de capital y para cualquier otra
modificacin del pacto social o del estatuto.
La forma y oportunidad en que debe some-
terse a la aprobacin de los accionistas la ges-
tin social y el resultado de cada ejercicio.
Las normas para la distribucin de utilidades.
El rgimen para la disolucin, liquidacin y
extincin de la sociedad.
Los dems pactos lcitos que estimen conve-
nientes para la organizacin de la sociedad.
Los convenios societarios entre accionistas
que los obliguen entre s y para con la socie-
dad.
o Inscripcin y publicidad
La Ley General de Sociedades no slo exige la
escritura pblica sino la inscripcin del pacto so-
cial en el Registro. El pacto social y el estatuto
deben ser presentados al Registro para su
inscripcin en un plazo de treinta das, con-
tados a partir de la fecha de otorgamiento
de la escritura pblica. Cuando se trate de la
inscripcin de sociedades, sucursales y acuerdos
societarios que requieran la previa autorizacin,
permiso o licencia de un organismo, dependen-
cia o entidad pblica slo proceder si en la escri-
tura pblica respectiva se inserta el documento
que la contenga, y en los casos en que la ley no
requiera tal insercin, acompaando copia certi-
ficada de la autorizacin, permiso o licencia.
La inscripcin de los dems actos o acuerdos de
la sociedad, sea que requieran o no el otorga-
miento de escritura pblica, debe solicitarse al
Registro en un plazo de treinta das contados a
partir de la fecha de realizacin del acto o de la
aprobacin del acta en la que conste el acuerdo
respectivo.
Cuando el pacto social no se hubiese elevado
a escritura pblica, cualquier socio puede de-
mandar su otorgamiento por el proceso suma-
rsimo.

La sociedad an no inscrita se suele llamar so-
ciedad en formacin o pre sociedad. Vencido
el plazo de tres meses desde el acto constitu-
tivo deviene en sociedad irregular y ello acarrea
la responsabilidad ilimitada y solidaria de los que
hubiesen actuado en nombre de la sociedad.
La validez de los actos celebrados en nombre
de la sociedad antes de su inscripcin en el Re-
gistro est condicionada a la inscripcin y a que
sean ratificados por la sociedad dentro de los
tres meses siguientes. Si se omite o retarda el
cumplimiento de estos requisitos, quienes ha-
yan celebrado el acto en nombre de la sociedad
responden personal, ilimitada y solidariamente
frente a aquellos con quienes hayan contratado
y frente a terceros.
o Nulidad del pacto social
Cuando se ha inscrito la escritura pblica de
constitucin slo cabe declarar la nulidad del
pacto social:
Por incapacidad o ausencia de consentimiento
vlido del nmero de socios que impiden la
existencia de pluralidad de socios.
Por contener el objeto social alguna activi-
dad contraria a las leyes que interesan al or-
den pblico y a las buenas costumbres tanto
como por solicitud del Poder Ejecutivo ante
la Corte Suprema por igual razn.
Por contener estipulaciones contrarias a nor-
mas legales imperativas o la omisin de con-
signar lo que exige la ley.
Por omisin de la forma obligatoria pres-
crita.
De haberse eliminado la causa por modificacin
del pacto social o estatuto con las formalidades
necesarias o, cuando las estipulaciones omitidas
pueden ser suplidas por normas legales vigentes
y no han sido condicin esencial para la celebra-
cin del pacto social o estatuto y pueden subsis-
tir sin ellas: no cabe nulidad.
La demanda de nulidad se dirige contra la
sociedad y puede ser iniciada slo por personas
que acrediten legtimo inters y a travs del pro-
ceso abreviado. De resultar fundada y firme, la
sociedad se disuelve de pleno derecho y entra
en liquidacin, pero la sentencia no surte efectos
frente a los terceros de buena fe.
Esta accin caduca a los dos aos de inscrita la
escritura pblica de constitucin.
El aeiou del Derecho
3. Denominacin o razn social
La denominacin o razn social es el medio a
travs del cual una sociedad se identifica,
bsicamente por ser titular de derechos y obliga-
ciones (que es lo que denominamos personera
jurdica). Por ende, la sociedad tendr la forma
societaria que corresponda en atencin con la
denominacin o razn social que le sirva para
diferenciarse.
La denominacin social es un concepto de las
sociedades de responsabilidad limitada, en las
cuales los socios responden hasta por el total
de sus aportes. En este caso pueden incluir los
nombres propios de alguno o todos los socios,
pero no acarrea mayor responsabilidad de la que
les corresponde por sus aportes. Adems, estas
sociedades pueden usar un nombre abreviado.
En cambio, la razn social se usa para so-
ciedades de responsabilidad ilimitada y es
obligatorio que aparezcan el o los nombres
de los socios que asumen la responsabilidad
ilimitada. Si una persona cualquiera, no siendo
socio, aceptara la figuracin de su nombre tam-
bin asume la misma responsabilidad ilimitada.
No se puede adoptar alguna denominacin,
abreviada o completa, o una razn social que
sean iguales o semejantes a la de otra sociedad
preexistente, salvo que se demuestre ttulo leg-
timo para efectuarlo.
Todo aquel que se considere afectado puede ini-
ciar un proceso que lleve a la modificacin del
nombre de la sociedad que se presume infrac-
tora. La Ley de Sociedades establece algunos
mecanismos de proteccin para la denomina-
cin y la razn sociales, entre los cuales citamos
los siguientes:
Prohibicin de semejanzas con otras denomi-
naciones preexistentes.
Derecho Societario
Prohibicin de uso de nombres de organis-
mos o instituciones pblicas o protegidos por
los derechos de propiedad industrial y de au-
tor.
Prohibicin de adoptar una razn social o de-
nominacin protegida por la reserva de pre-
ferencia registral.
59
Conservacin del nombre del socio separado
o fallecido.
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Siempre que el socio separado o los sucesores
del socio fallecido acepten, sus nombres pueden
permanecer en la sociedad. La razn social debe
indicar esa circunstancia.
4. Pluralidad de socios
Se necesita cuando menos de dos personas na-
turales o jurdicas para constituir una sociedad.
De perderse la pluralidad existe un plazo de seis
meses para reconstituirla y de no hacerse la so-
ciedad se resuelve de pleno derecho. Se hace
una salvedad si el nico socio es el Estado - y
en casos sealados expresamente en la ley en
cuyo caso la sociedad puede seguir existiendo.
Sucede normalmente en los casos de empresas
subsidiarias, es decir, sociedades que se forman
para actuar como almacenes generales de dep-
sito, sociedades de arrendamiento financiero y
sociedades agentes de bolsa de propiedad de los
bancos.
5. Domicilio
Se establece en el estatuto o se toma como tal
donde instala su administracin o donde
desarrolla alguna de sus actividades princi-
pales, es decir, las actividades comprendidas en
el objeto social realizadas con frecuencia y regu-
laridad.
La sede social no tiene por qu constar en el es-
tatuto pues su cambio puede ser permanente y
generara gastos notariales y registrales innece-
sarios. Adems, pueden ser varias las sedes so-
ciales dentro de una misma circunscripcin.
La designacin del domicilio social trae como
consecuencias:
La determinacin de la competencia jurisdic-
cional a la que se someter la sociedad.
Derecho Societario
El lugar donde puede exigrsele el cumpli-
miento de las obligaciones que hubiere con-
trado.
El espacio geogrfico donde normalmente
deben efectuarse las reuniones de los rga-
nos sociales.
La sociedad puede establecer sucursales en el
pas o en el extranjero salvo que el pacto social o
60
el estatuto lo prohban. Asimismo, si se trata de
una sociedad constituida en el extranjero y que
realiza actividades en el Per tambin puede es-
tablecer sucursales y oficinas en el pas as como
fijar domicilio. De no hacerlo, se presumir que
Lima es el domicilio.
En el caso de discordancia entre el domicilio se-
alado por la sociedad en la inscripcin registral
y el domicilio que efectivamente usa, cualquiera
de ellos puede ser considerado como domi-
cilio social.
6. Administracin y representa-
cin de la Sociedad
Es necesario distinguir entre la administracin y
la representacin de la sociedad. La administra-
cin hace referencia a la esfera interna de
la sociedad y a las relaciones de los socios
entre s. En cambio, la representacin se refiere
a la actuacin externa de la sociedad en
sus relaciones con los terceros.
La representacin est unida a la funcin admi-
nistradora. La ley presume que todo administra-
dor es tambin representante de la sociedad,
salvo disposicin expresa en contrario.
Los administradores declaran y ejecutan la vo-
luntad de la sociedad, no son sus mandatarios
sino la sociedad misma. En el asiento de inscrip-
cin, se consignar el nombre completo del ad-
ministrador, liquidador o representante y el n-
mero de su documento de identidad.
El nombramiento de administradores, de liqui-
dadores o de cualquier representante de la so-
ciedad as como el otorgamiento de poderes de
esta, surte efecto desde su aceptacin ex-
presa o desde que las referidas personas
desempean la funcin o ejercen tales po-
deres.
Los actos o cualquier revocacin, renuncia, mo-
dificacin o sustitucin de los administradores,
liquidadores o cualquier representante de la
sociedad o de sus poderes, deben inscribirse
dejando constancia del nombre y documento
de identidad del designado o del representante,
segn el caso.
Las inscripciones se realizan en el Registro
del lugar del domicilio de la sociedad por el
mrito de copia certificada de la parte pertinente
del acta donde conste el acuerdo vlidamente
adoptado por el rgano social competente. No
se requiere inscripcin adicional para el ejerci-

cio del cargo o de la representacin en cualquier
otro lugar.
El pacto social determina las atribuciones
de los representantes y administradores so-
ciales y es el que condiciona la imputacin
de un acto a la sociedad.
La sociedad se encuentra obligada con quienes
ha contratado y frente a terceros de buena fe
por los actos de sus representantes celebrados
dentro de los lmites de las facultades que les
haya conferido aunque tales actos comprome-
tan a la sociedad a negocios u operaciones no
comprendidos dentro de su objeto social.
Quienes no estn autorizados para ejercer la re-
presentacin de la sociedad no la obligan con sus
actos, aunque los celebren en nombre de ella. La
responsabilidad civil o penal por tales actos
recae exclusivamente sobre sus autores.
7. Duracin de la sociedad
La duracin de la sociedad est sujeta a la volun-
tad de los socios ya sea a plazo determinado o
indeterminado.
Si la sociedad se constituye por plazo de-
terminado, salvo que sea prorrogado con an-
terioridad al vencimiento del mismo, se disuelve
de pleno derecho cuando termina el plazo es-
tablecido. El acuerdo de prrroga as adoptado,
deber inscribirse en el registro.
Por lo general, las sociedades sealan como fe-
cha de inicio de sus actividades sociales a la fecha
El aeiou del Derecho
de otorgamiento de la escritura pblica o de su
inscripcin en el Registro de Personas Jurdicas.
8. Beneficios y prdidas
Al cierre de un periodo, que normalmente es un
ao o en las fechas de corte que estime el Direc-
torio, emanan los estados financieros de la socie-
dad. All cabe repartir utilidades en proporcin a
los aportes al capital social aunque el pacto social
o el estatuto pueden fijar otras proporciones o
formas distintas de distribucin de los beneficios.
Lo que nunca puede suceder es que se excluya a
un socio o se la exonere de responsabilidad por
prdidas.
No cabe distribucin de utilidades si se ha
perdido parte del capital y hasta su resti-
tucin. Tampoco se pueden distribuir utilidades
mayores a las obtenidas.
Ningn socio puede exigir rendicin de
cuentas en va judicial pues posee el dere-
cho a solicitar la convocatoria a Junta Gene-
ral para fiscalizar la gestin de los negocios
societarios. Asimismo, la sociedad o sus acree-
dores pueden repetir contra las distribuciones
efectuadas con infraccin de la ley, pero si un so-
cio actu de buena fe compensar con las utilida-
des que se reciban en los siguientes ejercicios.
Derecho Societario
61
 Derecho Societario

62
Dinero

Bienes inmuebles
APORTES
Ttulos Valores

Servicios

Pacto Social
ASPECTOS CONSTITUCIN
Inscripcin en Registros Pblicos
ESENCIALES
DE LAS DENOMINACIN O
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SOCIEDADES RAZN SOCIAL

PLURALIDAD DE
SOCIOS
DOMICILIO

ADMINISTRACIN
Y REPRESENTACIN

La Sociedad Annima
1. Definicin
Conocida tambin como sociedad por accio-
nes, es una persona jurdica formada por un
capital social. No se admite el aporte de servi-
cios. MONTOYA MANFREDI define a este tipo
de sociedades como aquellas en las cuales, el ca-
pital de propiedad de la compaa no tiene
conexin directa o indirecta con el de los
socios, se divide en acciones y la responsa-
bilidad de los socios por las deudas sociales
es limitada.
La sociedad annima constituye la sociedad capi-
talista por excelencia, el capital de las sociedades
annimas se representa por acciones libremente
transmisibles por cuyo importe se restringe la
responsabilidad de los socios. Dicho capital
debe encontrarse suscrito y pagado en no
menos de un 25% de cada accin. Esta per-
sona jurdica se estructura en una organizacin
que distingue y reglamenta con funciones propias
al conjunto de los socios y la administracin.
La sociedad annima puede adoptar cual-
quier denominacin, pero debe figurar nece-
sariamente la indicacin sociedad annima o
las siglas S.A.. Cuando se trate de sociedades
cuyas actividades slo pueden desarrollarse, de
acuerdo con la ley, por sociedades annimas, el
uso de la indicacin o de las siglas es facultativo.
2. Caractersticas
Es una persona jurdica con personalidad y
autonoma propia que acta por medio de
la Junta General de Accionistas, Directo-
rio y Gerencia.
El aeiou del Derecho
Leccin N 3
El capital es propio y no guarda relacin
con el capital de sus accionistas.
El capital se representa por medio de ac-
ciones donde cada una forma una parte al-
cuota representada en ttulos extendidos en
libros talonarios.
Cada accin tiene su contravalor en aportes
de bienes tangibles.
Los accionistas responden slo por sus
aportes, por sus acciones.
La composicin y distribucin del acciona-
riado consta en el Registro de Acciones y
Transferencias, que es privado y reservado,
bajo control legal de la Gerencia.
Las transferencias de acciones se realizan por
las formas permitidas en derecho y se debe
comunicar por escrito a la sociedad con ano-
tacin en el Registro de Acciones y Transfe-
rencias.
Las transferencias dependen de la libre vo-
luntad de los accionistas, salvo que los socios
Derecho Societario
hayan incluido en el estatuto alguna clusula
limitativa o restrictiva en tanto que no signi-
fique la prohibicin de acciones y que tenga
por finalidad consagrar una opcin preferente
de los accionistas existentes al momento de
la transferencia respecto de terceros intere-
sados.
3. Constitucin
Esta sociedad se forma con cuando menos dos
socios ya sean personas naturales o jurdi- 63
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
cas. La formalidad exigida es el otorgamiento
de escritura pblica que debe contener el pacto
social, el estatuto y el nombramiento de los pri-
meros administradores.
La constitucin de las sociedades annimas
puede realizarse de acuerdo a las siguientes mo-
dalidades:
Simultnea o instantnea.- Cuando la socie-
dad se constituye por un solo acto por medio
del documento firmado por los socios fun-
dadores y las acciones se suscriben en forma
ntegra.
Por oferta a terceros.- ste tipo de constitu-
cin supone un proceso que atraviesa las si-
guientes etapas: el programa de suscripcin, la
suscripcin de acciones, la asamblea de suscrip-
tores y el otorgamiento de la escritura pblica
de constitucin social.
El pacto social debe contener:
Plena identificacin de los fundadores, sean
personas naturales o jurdicas.
Manifestacin expresa de voluntad.
El importe del capital y las acciones en que se
divide
4. Las Acciones
Para gran parte de la doctrina, result muy com-
plicado establecer un concepto de accin que
abarcar todas las esferas en las que sta se de-
sarrolla y por ello se formularon tres formas de
definir a la accin:
Accin cuota parte. Ttulo que representa
una fraccin del capital social.
Accin valor. Documento que adquiere va-
lor econmico por los derechos que incor-
Derecho Societario
pora.
Accin derecho. Ttulo que confiere al tene-
dor el ejercicio de determinados derechos.
De la accin, la doctrina y la propia ley distinguen
tres aspectos: como parte del capital, como de-
recho y como ttulo valor.
Las acciones poseen las siguientes caractersticas
jurdicas:
64 Es un ttulo de participacin que otorga
derechos patrimoniales.
Es un ttulo incompleto, pues no regula da
toda la posicin del accionista quien debe re-
mitirse tambin a lo dispuesto en el estatuto
de la sociedad.
Es causal, porque se vincula al negocio jur-
dico del cual proviene.
Es fungible, pues se emite en masa con otras
acciones y puede ser cambiado por otras de
la misma categora.
Otorga derechos de ejercicio continuado,
pues subsisten en tanto perdure la sociedad.
Es nominado, pues posee regulacin pre-
cisa.
Es mercantil, por el destino para el cual se le
ha creado.
Cabe resaltar que las acciones con derecho a
voto dan al titular los siguientes derechos:
La calidad de accionista.
Participa del reparto de utilidades y en el pa-
trimonio neto resultante de la liquidacin.
Interviene y vota en las juntas generales o es-
peciales.
Fiscaliza la gestin de los negocios sociales tal
cual plantean la ley y el estatuto.
Preferencia para suscribir acciones en caso
de aumento de capital y dems casos de co-
locacin de acciones como en la suscripcin
de obligaciones y otros ttulos convertibles o
con derecho a ser convertidos en acciones.
Separacin de la sociedad en los casos previs-
tos por la ley o por los estatutos.
Las acciones sin derecho a voto son las de
inversionistas que slo quieren obtener dividen-
dos. As, estas acciones dan derecho a:
La calidad de accionista.
Participa del reparto de utilidades y del patri-
monio neto resultante de la liquidacin con la
preferencia del artculo 97 de la Ley General
de Sociedades.
Recibir informacin al menos semestralmente
de las actividades y gestin de la sociedad.
 El aeiou del Derecho

Impugnar los acuerdos que lesionen sus de-
rechos.
Separacin de la sociedad en los casos previs-
tos por la ley o el estatuto.
Si hay aumento de capital puede:
en los casos en que se acuerde aumentar el
capital slo mediante la creacin de acciones
sin derecho a voto.
Suscribir obligaciones u otros ttulos conver-
tibles o con derecho a ser convertidos en ac-
ciones.

Suscribir acciones con derecho a voto a pro-

rrata si se acuerda elevar capital por creacin
de acciones con derecho a voto.
Suscribir acciones con derecho a voto pro-
porcional para mantener su participacin en
el capital, si se acuerda aumento de capital
que incluya acciones sin derecho a voto y en
nmero insuficiente para que los titulares de
esas acciones conserven su participacin en
el capital.
Suscribir acciones sin derecho a voto a pro-
rrata de su participacin en el capital cuando
el acuerdo de la Junta General no se limita a
la creacin de acciones con derecho a voto o
5. rganos Sociales
o Junta General de Accionistas
Es el rgano mximo y necesario de la so-
ciedad conformada por los titulares de las
acciones representativas del capital social y
en ella se discuten y resuelven los asuntos se-
alados por la ley o establecidas por el estatuto
como son, la aprobacin de la gestin social, la
eleccin del Directorio, el destino de las utilida-
des, entre otros.
Dentro de las clases de juntas encontramos a las
siguientes:

Se realiza una vez al ao dentro de los tres meses siguien-

tes a la terminacin del ejercicio econmico anual. Ahora
Junta Obligatoria Anual
bien, la ley concede al estatuto la posibilidad de prever
otras juntas obligatorias.

Se le llama as a la junta en la cual se encuentra reunidos

todos los accionistas de la empresa que hayan sus-
crito sus acciones con derecho a voto y que acuerdan
Junta Universal
y aceptan la celebracin de la junta general, la misma que
se considerar vlidamente constituida, establecindose la
agenda de la misma.

Este tipo de juntas es celebrados con los accionistas ti-

tulares de una clase determinada de acciones en tanto
puedan preverse acuerdos futuros de la Junta General que
Junta Especial
puedan afectar derechos particulares de esa clase de ac-
ciones. Se adopta la posicin que se llevar ante la Junta
General.
Derecho Societario

Normalmente, la Junta es convocada por el Di-
rectorio por medio de un aviso que seala
da, hora, lugar y agenda. Incluso puede indicarse
en el aviso la siguiente convocatoria con un in-
tervalo de 3 a10 das.
Adems, uno o ms de los accionistas en
tanto representen al menos 20% de las
acciones suscritas con derecho a voto pue-
den solicitar por va notarial la celebracin
de la Junta General con una propuesta de
agenda. En este caso, el Directorio publica el
aviso en los quince das siguientes a la recepcin
de la solicitud. En caso de denegatoria se podr
acudir al proceso no contencioso en el Poder
Judicial y de ser amparada la solicitud, se orde-
nar la convocatoria con lugar, da, hora, objeto,
designacin de quien la presidir y el notario p-
blico que dar fe de los acuerdos.
Tambin se efectuar convocatoria judicial por
el pedido del titular de una sola accin sus-
65
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
crita con derecho a voto cuando la Junta
Obligatoria Anual u otra ordenada por el
estatuto no se convoque dentro del plazo
o no se traten en ella los temas que corres-
pondan. En estos casos se sigue el proceso no
contencioso y la Junta General es convocada por
el juez del domicilio social.
Para el qurum se computan las acciones suscri-
tas con derecho a voto, pero en el caso del ac-
cionista moroso pierde su derecho a votar,
al derecho de suscripcin preferente, sus
acciones no se computan para el qurum ni
para votaciones, sus dividendos se aplicarn a
la amortizacin o cancelacin de los dividendos
pasivos.
El accionista tiene derecho a la informacin ne-
cesaria por medio de los documentos, mocio-
nes y proyectos a discutirse en la Junta General
aunque no es un derecho irrestricto pues puede
limitarse en razn que el Directorio considere
que pueden perjudicarse los intereses de la so-
ciedad. Sin embargo, si la solicitud proviene de
cuando menos el 25% de las acciones suscritas
con derecho a voto presentes en la Junta Gene-
ral, esa denegatoria no procede.
o Directorio
Es el rgano permanente de carcter tc-
nico que representa a la Junta General de
Accionistas, tiene el carcter de colegiado y en
l se advierte la desvinculacin entre el capital y
la gestin. El Directorio es elegido por la Junta
General de Accionistas y se encuentra subordi-
nado a ella. El rol del Directorio es fundamental
en la marcha de la sociedad, toda vez que guarda
directa relacin con la aprobacin de los actos y
contratos relacionados con la actividad econ-
mica de la sociedad, fija las polticas generales
que deben ser ejecutadas a travs de la gerencia
y en suma es el rgano de administracin de la
sociedad. Como rgano de la sociedad cuenta
Derecho Societario
con funciones ejecutivas y de gestin. En la
Doctrina tambin se le conoce como Consejo
Directivo.
El Directorio debe estar integrado en forma plu-
ral y hasta por un nmero de personas. El esta-
tuto se encarga de definir ya sea el nmero fijo o
el nmero mximo de directores.
El cargo de director es uno de confianza aun-
que el estatuto puede autorizar temporalmente
66
la representacin a cargo de otra persona. Asi-
mismo, no se requiere ser accionista para
ser director salvo disposicin estatutaria
expresa.
La Ley determina que el Directorio se debe
constituir con representacin de la minora, lo
cual se puede consensuar en la nmina de can-
didatos y lograr unanimidad. De no ser as, cabe
el sistema de voto acumulativo por el cual cada
accin da derecho a tantos votos como direc-
tores deben ser elegidos y as el votante puede
acumular sus votos en una sola persona o distri-
buirlos. Se designan como directores a los que
sumen la mayora de los votos y en caso de em-
pate se proceder a sorteo entre quienes hubie-
ran empatado.
Sobre las funciones del Directorio, se puede
anotar al respecto:
Presentar los estados financieros.
Realizar informes respecto de la sociedad pe-
ridicamente.
Solicitar informacin de la Gerencia sobre la
marcha de la sociedad.
Para la determinacin de la responsabilidad indi-
vidual de los directores existen lneas directrices
bsicas cuyos nexos causales debern probarse:
Negligencia. Si el director realiz actos con-
trarios a la ley o el estatuto.
Actos del director que no indican la dedica-
cin apropiada pues debe recordarse que el
director es escogido precisamente por sus
capacidades.
Realizacin de actos lesivos contra la socie-
dad en tanto sean dolosos.
Bajo esos criterios anotamos algunos criterios de
responsabilidad esbozados por HUNDSKOFF:
Los directores designados en la escritura p-
blica de constitucin y que actuaron en nom-
bre de la sociedad asumen responsabilidad
personal, ilimitada y solidaria frente a
quienes contrataron y a los terceros.
Los actos ultra vires son los que se realizan
fuera del objeto social. Por ello, los directo-
res tambin responden ante la sociedad por
los daos y perjuicios ocasionados por los
acuerdos adoptados por sobre el objeto so-
cial.

Se incurre en responsabilidad cuando el di-
rector se puso de acuerdo con algn socio
para alterar los estados financieros y generar
as un reparto de utilidades indebido.
Hay responsabilidad de guardar en reserva la
informacin de la sociedad incluso cuando ya
no se es director de la misma.
o Gerente General
Es uno de los dos rganos de administracin con
que cuenta la sociedad, es el producto de la
divisin entre la propiedad y la gestin. La
gerencia requiere de una o ms personas natu-
rales, es decir, su funcionamiento es individual
y necesita de profesionalismo e idoneidad, sin
necesidad de formar un rgano colegiado si se
trata de ms de un gerente, pues se ocupa de la
gestin cotidiana de la sociedad con la finalidad
de lograr el mximo valor del negocio, empero,
carece de voluntad propia cuando el Directorio
ya ha decidido y debe ejecutar segn lo que se
ha establecido. Al mismo tiempo es ejecutivo y
representativo de la sociedad.
Puede designarse a una persona jurdica como
Gerente, pero sta nombra a una persona na-
tural que la represente para efecto de las res-
ponsabilidades, sin perjuicio de las que puedan
corresponder a la entidad gerente.
Al desarrollo de la actividad gerencial se le pue-
den atribuir las siguientes caractersticas:
Naturaleza ejecutiva.
Conocimiento del negocio societario.
Subordinacin frente a la Junta General y el
Directorio.
El Gerente General debe cumplir las siguien-
tes funciones:
Celebracin y ejecucin de los actos societa-
rios ordinarios del objeto social.
Representacin procesal de la sociedad.
Ejercicio de la secretara en las Juntas Gene-
rales y en las sesiones de Directorio con voz
y sin voto.
Emisin de constancias y certificaciones de
libros y registros.
Podemos dividir la responsabilidad del Gerente
en cuatro aspectos:
Genrica. Cuando la responsabilidad se
plantea por medio del sistema de responsabi-
El aeiou del Derecho
lidad subjetivo en las cuatro causas previstas
por la ley: incumplimiento de sus obligacio-
nes, dolo, abuso de facultades y negligencia
grave.
Especfica. Cuando la Ley General de So-
ciedades seala causales taxativas, a saber:
existencia, regularidad y veracidad de los
sistemas de contabilidad, establecimiento y
mantenimiento de una estructura de control
interno diseada para proveer una seguridad
razonable de que los activos de la sociedad
estn protegidos contra usos no autorizados
y que todas las operaciones de acciones son
efectuadas con autorizaciones establecidas y
son registradas apropiadamente; la veracidad
de las informaciones que proporcione al Di-
rectorio y a la Junta General.
Supletoria. Cuando la ley dispone que le
son aplicables las disposiciones sobre impedi-
mentos y acciones de responsabilidad de los
directores, en cuanto fuere pertinente.
Derivadas. Cuando el Gerente es solidaria-
mente responsable con los directores si ha
participado en actos que originen la respon-
sabilidad de ellos ante el Directorio o la Junta
General.
6. Modificacin del estatuto,
aumento y modificacin del
capital social
El estatuto social nace de la voluntad de los socios
fundadores y, ciertamente, tiene una vocacin
de permanencia pero de ello no debe concluirse
que sea inmodificable durante la vida de la socie-
dad. Una razn elemental para admitir la posibi-
lidad de modificar el estatuto es que las circuns-
tancias (sean de tipo econmico, social, fiscal o
de cualquier otro orden) existentes al momento
de la redaccin del estatuto original pueden ha-
ber cambiado, generando la necesidad o conve-
niencia de modificarlo para que la sociedad se
Derecho Societario
adapte a esa nueva realidad y, de manera ms
eficiente, pueda afrontarla. La Junta General
es quien est facultada expresamente para
realizar la modificacin as como permite que
sta formule delegacin para que otro rgano de
la sociedad pueda hacerlo aunque en trminos y
circunstancias expresamente sealadas.
La modificacin de los estatutos no puede
imponer nuevas obligaciones de ndole
econmica, salvo que hayan dejado constancia
67
expresa de aceptacin o lo hicieran luego de la
Junta General en forma indubitable.
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Una consecuencia de la modificacin es el dere-
cho del accionista a separarse de la sociedad, lo
cual puede suceder en los siguientes supuestos:
Cambio del objeto social.
Traslado del domicilio al extranjero.
Creacin de limitaciones a la transmisibilidad
de las acciones o la modificacin de las ya
existentes.
Cuando todava la sociedad no se ha cons-
tituido y se encuentra en dicho proceso, el
suscriptor no acepta la modificacin del pro-
grama de fundacin.
Cuando el socio hizo aportes no dinerarios
y el valor dado a estos no llega al 20% que
estipula la ley.
Cuando se produce la transformacin, la fu-
sin o la escisin de la sociedad.
Cuando no se llega a regularizar una sociedad
irregular.
Aumento de Capital
JULIO SALAS SNCHEZ seala que: La socie-
dad puede encontrarse frente a la necesidad de
contar con nuevos recursos econmicos para
afrontar tareas tales como desarrollar nuevas l-
neas de produccin o servicios, renovacin tec-
nolgica, reduccin de pasivos, robustecimiento
de su imagen econmica frente a los terceros.
Para cubrir tales necesidades, la sociedad recu-
rre a las fuentes tradicionales de financiamiento:
los terceros o los propios accionistas6. En ese
sentido, el aumento de capital se constituye en
una operacin de ndole econmica para agen-
ciar a la sociedad de nuevos recursos que crean
acciones o incrementa el valor nominal de las
que existen.
El Directorio o la Gerencia General, segn sea
Derecho Societario
el caso, formula una propuesta sustentada ante
la Junta General y aunque la ley no limita la capa-
cidad de la Junta General, ella misma no podra
agendarla directamente pues si deseara ampliar
el monto, no resultara apropiado pues dicho in-
cremento carecera de fundamentacin y no po-
dra ser analizado previamente por los socios.
La Junta General acuerda el aumento de
capital, pero puede delegar la oportunidad al
Directorio en tanto que fije las condiciones y
68 trminos en que pueda hacerse as como tam-
bin puede acordar los aumentos de capital
hasta por cinco aos y dejar al Directorio el pro-
cedimiento.
En todo supuesto, sin embargo, es necesario
que todas las acciones suscritas, sin impor-
tar su naturaleza, estn ntegramente pa-
gadas, salvo que existan dividendos pasivos a
cargo de socios morosos si contra ellos existe
proceso.
Modalidades del aumento de capital:
Aportes dinerarios.
Capitalizaciones de crditos frente a la socie-
dad que incluya la conversin de obligaciones
en acciones.
Capitalizacin de utilidades, reservas, bene-
ficios, primas de capital, excedentes de reva-
luacin.
Modificaciones automticas y del valor nomi-
nal de las acciones.
Capitalizacin de la reserva legal.
Se formaliza el aumento de capital por me-
dio de escritura pblica y entrega respectiva
de los aportes, pero resalta aqu el derecho de
suscripcin preferente de los socios a prorrata
de sus participaciones en el capital social a cargo
del accionista inscrito en la Matrcula de Accio-
nes ya sea con voz y voto o solo con voz, aunque
existen destinatarios forzosos cuando provienen
de los obligacionistas o cuando los nuevos socios
son los que proviene de fusiones o escisiones.
Reduccin de Capital:
Se produce cuando la sociedad tiene un exceso
de capital y all pueden darse:
Una reduccin efectiva
Una reduccin de naturaleza contable o no-
minal que conlleva la reformulacin de las
acciones ya sea por disminucin del valor no-
minal o por amortizacin de una parte de las
acciones en circulacin.
Una reduccin para el incremento de las re-
servas voluntarias o a la reserva legal.
Reduccin y aumento simultneos.
Diferencias en la revisin del valor asignado
a los aportes no dinerarios y a la venta de las
acciones del socio moroso.
Es necesario que la reduccin de capital se pu-
blique.
 LA SOCIEDAD ANNIMA

Concepto trilgico
Cronologa
ACCIN Tipos - clases
Clases especiales Sin derecho a voto
Matrcula de acciones Con derecho a voto
En cartera

Clases
Junta General de Accionistas
Modificaciones del estatuto
Facultades
GOBIERNO Directorio Variacin del capital
CORPORATIVO
Gerencia

Suscripcin preferente
DERECHOS Separacin
ESPECIALES
Oposicin
El aeiou del Derecho

Derecho Societario

69
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Modalidades de
Sociedad Annima
1. Sociedad annima cerrada
Se trata de un tipo de sociedad que preliminar-
mente surge como reemplazo de la socie-
dad comercial de responsabilidad limitada y
que no puede estar constituida por ms de
veinte socios, otra nota importante es que sus
acciones no pueden ser inscritas en el Re-
gistro Pblico del Mercado de Valores para
su cotizacin en bolsa y la responsabilidad de los
socios es limitada.
La denominacin de este tipo de sociedad debe
incluir la indicacin Sociedad Annima Cerrada
o las siglas S.A.C.
Las caractersticas que consideramos ms rele-
vantes:
Limitacin a la transmisibilidad de acciones.
Derecho Societario
irectorio Facultativo.
Limitacin de la representacin del socio en
la Junta General en otro accionista, su cn-
yuge, descendiente o ascendiente en primer
grado aunque el estatuto puede extenderla a
otras personas.
Convocatoria a travs de un medio que per-
mita obtener constancia de recepcin.
70 Permite juntas no presenciales.
Leccin N 4
2. Sociedad annima abierta
Es la forma societaria que necesita de capital de
muchos. Una nota especial de ste tipo de socie-
dad se encuentra constituido por que las accio-
nes de la sociedad se encuentran inscritas
en el Registro Pblico de Valores y cotizan
en bolsa. Para considerarse sociedad annima
abierta se requiere de cumplir con una o varias
de las siguientes condiciones:
Haber realizado oferta pblica primaria de
acciones u obligaciones convertibles en ac-
ciones.
Tener ms de 750 accionistas.
En el caso que 175 o ms accionistas tuvieran
el 35% del capital social.
Se constituye como tal.
Todos los socios con derecho a voto aprue-
ban pasar a ese rgimen unnimemente.
La denominacin de este tipo de sociedad debe
incluir la indicacin Sociedad Annima Abierta
o las siglas S.A.A.
PICKMANN enumera a las caractersticas de la
sociedad de la siguiente manera:
Separacin entre capital y gestin.
Sociedad de grandes dimensiones.

Capta recursos del ahorro pblico.
Cotizacin burstil de acciones.
Control administrativo de funcionamiento o
fiscalizacin estatal.
En la sociedad annima abierta para que la Junta
General adopte vlidamente acuerdos sobre la
modificacin de estatutos, aumento o reduccin
del capital social, emisin de obligaciones. Para
acordar la enajenacin, en un solo acto, de ac-
tivos cuyo valor contable exceda el cincuenta
por ciento del capital de la sociedad; y acordar la
transformacin, fusin, escisin, reorganizacin
y disolucin de la sociedad, as como resolver
sobre su liquidacin, es necesario cuando menos
la concurrencia, en primera convocatoria, del
cincuenta por ciento de las acciones suscri-
tas con derecho a voto. En segunda convo-
El aeiou del Derecho
catoria, basta la concurrencia de lo menos el
veinticinco por ciento de las acciones sus-
critas con derecho a voto. Los acuerdos se
adoptan, en cualquier caso, por la mayora abso-
luta de las acciones suscritas con derecho a voto
representadas en la Junta. El estatuto no puede
exigir qurum ni mayora ms altas.
La anticipacin de la publicacin del aviso de
convocatoria a las Juntas Generales de la Socie-
dad Annima Abierta es de veinticinco das. En
un solo aviso se puede hacer constar ms de una
convocatoria, en cuyo caso entre una y otra no
debe mediar menos de tres das ni ms de diez.
La Sociedad Annima Abierta tiene auditoria
anual a cargo de auditores externos escogidos
que se encuentren hbiles e inscritos en el Regis-
tro nico de Sociedades de Auditoria.
Derecho Societario
71
 Derecho Societario

72
MODALIDADES DE SOCIEDAD ANNIMA

Limitacin a la transferencia de acciones

SOCIEDAD
ANNIMA Directorio Facultativo
CERRADA
Permite juntas no presenciales
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Separacin entre capital y gestin

SOCIEDAD
ANNIMA Sociedad de grandes dimensiones
ABIERTA
Cotizacin burstil de las acciones

Otras Formas
Societarias
1. Sociedad Colectiva
o Definicin
Es una sociedad personalista que realiza ac-
tividades mercantiles y cuyos socios respon-
den solidaria e ilimitadamente por las deudas
sociales ante terceros. No tiene un nmero
mximo de socios y no cuenta con denomi-
nacin social sino con razn social; a diferen-
cias de las sociedades annimas, no cuenta con
acciones sino con participaciones.
La razn social que identifica legalmente a la so-
ciedad colectiva se integra con el nombre de to-
dos los socios o de algunos o de alguno de ellos,
agregndose la expresin Sociedad Colectiva
o las siglas S.C.. La persona que, sin ser socio,
permite que su nombre aparezca en la razn so-
cial, responde como si lo fuera.
o Caractersticas
Es una sociedad con plazo fijo de duracin
desde su constitucin que se puede prorro-
gar solo con acuerdo unnime de los socios,
lo cual tambin es necesario si se desea mo-
dificar el pacto social.
En caso de transferencia de acciones se ne-
cesita del consentimiento de los dems
socios.
AZA agrega que la Ley contempla particu-
laridades especficas que debe cumplir este
tipo de sociedad desde el pacto social en la
El aeiou del Derecho
Leccin N 5
que destacan los temas a regularse como el
rgimen de administracin ( que puede ser
a cargo de los socios en forma de adminis-
tracin individual, administracin plural de
tipo solidario, administracin mancomunada,
administracin plural diversificada, adminis-
tracin a cargo de terceros y administracin
mixta ), el fin de la condicin de socio, la re-
presentacin de la sociedad y la determina-
cin de remuneraciones entre otros.
2. Sociedad en comandita
o Definicin
Es una suerte de sociedad colectiva que combina
una sociedad de personas con una sociedad
de capital, por lo cual la Ley General de Socie-
dades permite aplicarle los criterios de la socie-
dad colectiva y se acta bajo una razn social.
En esta sociedad coexisten socios colectivos y
Derecho Societario
socios comanditarios. Los primeros desem-
pean la gestin social y responden de manera
ilimitada y solidaria por las deudas sociales mien-
tras que los segundos solamente aportan capital,
responden por lo aportado y no participan en la
gestin.
Realiza sus actividades bajo una razn social que
se integra con el nombre de todos los socios co-
lectivos o de alguno o de algunos de ellos, agre-
gndose, segn corresponda, las expresiones
73
Sociedad en Comandita o Sociedad en Co-
mandita por Acciones o sus respectivas siglas S
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
en C o S en C por A.. El socio comandita-
rio que consienta que su nombre figure en
la razn social responde frente a terceros
por las obligaciones sociales como si fuera
colectivo.
o Clases
Sociedad en Comandita Simple
Predominan los socios colectivos que realizan
la gestin salvo pacto en contrario. Se establece
un plazo fijo de duracin y en la transferencia de
acciones se observan reglas.
Si se refiere a la transferencia de participacin
de un socio colectivo hay que tener unanimidad
entre los socios colectivos y mayora absoluta de
los socios comanditarios.
Si se refieren a transferir la participacin de un
socio comanditario se necesita mayora absoluta
tanto de los socios colectivos como de los socios
comanditarios.
En ambos casos, la mayora absoluta de los so-
cios comanditarios se computa por capital.
Sociedad en Comandita por acciones
Predominan los socios capitalistas y deja de
ser una sociedad personalista pues se le aplican
las normas de una sociedad annima.
En este supuesto los socios colectivos siguen
gestionando y asumen la responsabilidad tpica
de los directores, pero algunos socios capita-
listas tambin pueden asumir la administracin
y responden solidaria e ilimitadamente por las
obligaciones sociales. En este caso la sociedad
puede tener plazo indeterminado
La novedad en la transferencia de acciones fun-
ciona con las participaciones del socio comandi-
tario pues son de libre transmisibilidad.
Derecho Societario
3. Sociedad Comercial de Respon-
sabilidad Limitada
o Definicin
Segn FERRERO es un tipo de sociedad con un
capital que se divide en iguales participacio-
nes ya sean divisibles o acumulables que no
pueden llamarse acciones ni se podrn incorpo-
74 rar en ttulos valores.
o Caractersticas
En esta sociedad puede haber hasta veinte
socios y guarda similitud con la estructura de
la Sociedad Annima Cerrada y debe tener la
denominacin social con las siglas SRL.
La ley no ha previsto la constitucin de un r-
gano como la Junta General ni formalidades
para celebrar las juntas, ms bien se emplea
la expresin reunin de socios que deciden
por mayora sin la obligacin de llevar un li-
bro de actas.
Se usa de la cantidad de gerentes que se ne-
cesiten nombrados por los socios pues no
hay un rgano intermedio como el Directo-
rio y las facultades otorgadas deben preci-
sarse para el correcto funcionamiento de la
sociedad.
Dado su parecido con la Sociedad Annima
mucho depende de la capacidad de gestin
otorgada a los gerentes para que este tipo de
sociedad tenga xito pues la funcionalidad se
debe en gran parte a la libertad estatutaria
que posee.
4. Sociedades civiles
o Definicin
Tipo de sociedad diseado para que se ejerciten
actividades personales de manera colectiva con
una finalidad econmica.
Se constituye para un fin comn de carc-
ter econmico que se realiza mediante el ejer-
cicio personal de una profesin, oficio, pericia,
prctica u otro tipo de actividades personales
por alguno, varios o todos los socios.
o Clases
Sociedad Civil Ordinaria. Los socios respon-
den en forma personal y cuando los bienes de la
sociedad ya fueron ejecutados (subsidiariedad)
como beneficio de excusin que el socio puede
oponer.
Sociedad Civil de Responsabilidad Limi-
tada. Es una sociedad concebida para no ms
de treinta integrantes en la cual, los socios limi-
tan su responsabilidad a los aportes efectuados.
Se coloca el nombre de los socios adems de la
expresin abreviada S Civil de RL.

o rganos
Junta General de Socios, que se computa por
capitales.
La administracin, que se encarga de la ges-
tin y representacin por medio de una per-
sona, de varias o de una persona jurdica.
5. Sociedades irregulares
o Definicin
Es irregular la sociedad que no se ha cons-
tituido e inscrito conforme a ley. Se trata
de una situacin de hecho que resulta en
que dos o ms personas actan de ma-
nera manifiesta en sociedad sin haberla
constituido e inscrito.
o Clases
Sociedades irregulares de origen o de
hecho. Son las sociedades que nunca acce-
dieron al Registro, son sociedades informa-
les que realizan actividades econmicas sin
incluso haber iniciado el proceso de cons-
titucin social, hasta con la intencin de no
hacerlo jams y pese a ello contratan con ter-
ceros con la apariencia de una sociedad.
Sociedades irregulares derivadas o de
derecho. Son las sociedades que estaban ins-
critas y posteriormente incurrieron en alguna
causal de irregularidad.
En cualquier caso, una sociedad adquiere la con-
dicin de irregular:
Transcurridos sesenta das desde que los so-
cios fundadores han firmado el pacto social
sin haber solicitado el otorgamiento de la es-
critura pblica de constitucin.
Transcurridos treinta das desde que la asam-
blea design al o los firmantes para otorgar
la escritura pblica sin que stos hayan solici-
tado su otorgamiento.
Transcurridos ms de treinta das desde que
se otorg la escritura pblica de constitucin,
sin que se haya solicitado su inscripcin en el
Registro.
Transcurridos treinta das desde que qued
firme la denegatoria a la inscripcin formu-
lada por el Registro.
El aeiou del Derecho
Cuando se ha transformado sin observar las
disposiciones de la Ley General de Socieda-
des.
Cuando contina en actividad no obstante
haber incurrido en causal de disolucin pre-
vista en la ley, el pacto social o el estatuto.
o Efectos de la irregularidad
Los administradores, representantes y, en gene-
ral, quienes se presenten ante terceros actuando
a nombre de la sociedad irregular son personal,
solidaria e ilimitadamente responsables por
los contratos y, en general, por los actos jurdi-
cos realizados desde que se produjo la irregula-
ridad. Lo mismo es aplicable cuando la irregula-
ridad existe desde la constitucin.
Las responsabilidades comprenden el cumpli-
miento de la respectiva obligacin as como, en
su caso, la indemnizacin por los daos y perjui-
cios causados por actos u omisiones que lesionen
directamente los intereses de la sociedad, de los
socios o de terceros. La sociedad y los socios,
cuando proceda, as como los terceros pueden
plantear simultneamente las pretensiones que
correspondan contra la sociedad, los administra-
dores y, cuando sea el caso, contra los socios,
siguiendo a tal efecto el proceso abreviado.
Lo dispuesto en el prrafo anterior no enerva la
responsabilidad penal que pudiera corresponder
a los obligados.
Los socios estn obligados a efectuar los aportes
y las prestaciones a que se hayan comprometido
en el pacto social o en acto posterior, en todo lo
que sea necesario para cumplir el objeto social
o, en caso de liquidacin de la sociedad irregular,
para cumplir con las obligaciones contradas con
terceros.
Si no existiera estipulacin al respecto se consi-
dera que todos los socios deben aportar en par-
Derecho Societario
tes iguales.
Los socios, los acreedores de stos o de la socie-
dad o los administradores pueden solicitar alter-
nativamente la regularizacin o la disolucin de
la sociedad, conforme al procedimiento estable-
cido en el artculo 119 o en el artculo 409 de
la Ley General de Sociedades, segn el caso.
Los socios podrn separarse de la sociedad
si la Junta General no accediera a la solici-
75
tud de regularizacin o de disolucin. Los
socios no se liberan de las responsabilidades que
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

les corresponden hasta el momento de su sepa- tes designados en el pacto social o en el estatuto
racin. o en los acuerdos entre los socios. Se presume
que los socios y administradores de la sociedad
o Relaciones entre los socios y los terce-
irregular, actuando individualmente, estn facul-
ros
tados para realizar actos de carcter urgente y a
En las sociedades irregulares las relaciones inter- solicitar medidas judiciales cautelares.
nas entre los socios y entre ellos y la sociedad
se rigen por lo establecido en el pacto del que
o Disolucin y liquidacin de la sociedad
se hubieran derivado y, supletoriamente, por las
irregular
disposiciones de la Ley General de Sociedades.
El pacto social, el estatuto, los convenios en-
La disolucin de la sociedad irregular puede
tre los socios y sus modificaciones, as como
tener lugar sin observancia de formalidades y
las consecuencias que de ellos se deriven, son
puede acreditarse, entre los socios y frente a
vlidos entre los socios. Ellos no perjudican a
terceros por cualquier medio de prueba. Debe
terceros quienes pueden utilizarlos en todo lo
inscribirse la disolucin de la sociedad irregular
que les favorezca, sin que les pueda ser opuesto
inscrita en el Registro.
el acuerdo o contrato o sus modificaciones que
tienda a limitar o excluir la responsabilidad. Son
vlidos los contratos que la sociedad celebre con La disolucin de la sociedad irregular no im-
terceros. pide que sus acreedores ejerzan las accio-
nes contra ella, sus socios, administradores
o Administracin y representacin
o representantes. La liquidacin de la sociedad
La administracin de la sociedad irregular co- irregular se sujeta a lo establecido en el pacto
rresponde a sus administradores y representan- social y en la Ley General de Sociedades.
Derecho Societario

76
 OTRAS FORMAS SOCIETARIAS

SOCIEDAD
SOCIEDAD SOCIEDAD MERCANTIL DE RES-
COLECTIVA EN PONSABILIDAD LIMI-
COMANDITA TADA

Socios responden solidaria e Socios colectivos Resp. Limitada Participaciones

ilimitadamente Socios comanditarios

Sociedad en comandita simple

Participaciones Socios en comandita por acciones

SOCIEDADES
CIVILES
SOCIEDADES
IRREGULARES
Sociedad Civil Ordinaria
Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada
El aeiou del Derecho

Derecho Societario

77
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Reorganizacin
de las Sociedades
1. Transformacin
Es un proceso de reorganizacin legal de
la sociedad en virtud del cual se pasa de inscripcin en el registro.
un tipo de sociedad a otro. Supone la obliga-
cin legal de formular un balance de transferen-
cia cerrado al da anterior a la fecha de entrada
en vigencia. Es una operacin muy importante y
por ello hay que dar cumplimiento estricto a los
requisitos tanto de la LGS como del estatuto.
Los efectos no solo recaen en la sociedad,
sino tambin la situacin jurdica de los so-
cios y de los acreedores a quienes se cautela
pues los cambios en la responsabilidad no debe
daar a los acreedores.
Por eso para proteger los intereses de los so-
cios, es requisito la publicacin hasta por tres
ocasiones con intervalos de cinco das. Se pre-
tende que los socios tengan acceso a la mayor
Derecho Societario
cantidad de informacin posible para que la de-
cisin adoptada sea la ms correcta y para que
los socios puedan ejercer su derecho a la separa-
cin. Vencido el plazo para la separacin sin que
se haga uso de l, se procede a la transformacin
por medio de escritura pblica.
Realizada la inscripcin de la escritura pblica,
la sociedad debe poner el balance a disposicin
de los socios tanto como de los terceros intere-
sados por un periodo de treinta das. Con esto
78
se conseguira a los socios y terceros conocer el
valor del patrimonio.
LECCIN N 6
La transformacin entra en vigencia desde el da
siguiente del otorgamiento de la escritura p-
blica, aunque la eficacia est condicionada a la
En el caso concreto de una sociedad en liquida-
cin cabe la transferencia si previamente revoca
el acuerdo de disolucin siempre y cuando no se
hubiera empezado el reparto del haber social.
Esta transformacin solamente es posible en la
medida que la liquidacin de la sociedad objeto
de la transformacin no lo sea como resultado
de la declaracin de nulidad del pacto social o
del estatuto.
Por ltimo, se puede pretender por va judicial la
nulidad de una transformacin que se ha inscrito
en el registro en tanto haya nulidad en los acuer-
dos de la junta general o asamblea de los socios.
La accin se dirige contra la sociedad transfor-
mada a travs del proceso abreviado, contn-
dose con un plazo de caducidad de seis meses.
Que corren desde la inscripcin de la escritura
pblica en el registro.
2. Fusin
Dos o ms socios realizan una operacin
para formar una sola sociedad a travs de la
integracin de socios. Se produce una confu-
sin de patrimonios en la forma prevista en la ley
pues entra en el terreno de la reestructuracin
empresarial lo cual le da un carcter eminente-
mente econmico.

Existen dos clases de fusin:
Por incorporacin. Se fusiona para crear
nueva sociedad.
Por absorcin. Una sociedad preexistente
absorbe a otras.
3. Escisin
Es un concepto societario dinmico que busca
reestructurar econmicamente a la socie-
dad para desconcentrar la economa, racionali-
zar la sociedad e integrarla empresarialmente.
Se conocen las siguientes formas:
Total o propia. Se divide al patrimonio en
dos o ms bloques y se extingue la persona
jurdica de la sociedad.
Parcial o impropia. No se segrega todo el
patrimonio y con ello se mantiene la persona
jurdica.
Contratos asociativos
Son contratos de colaboracin ya sea para
realizar especficamente una gestin, lograr un
resultado o generar una utilidad que repartir.
La vinculacin que se pacta no significa crear
una persona jurdica y se produce entre persona
natural o jurdica por lo cual no son inscribibles
pues basta con que conste por escrito. En va de
ejecucin las partes realizan las contribuciones a
que haya lugar pues no es aplicable el concepto
de aportes.
Admite las siguientes modalidades:
El contrato de asociacin en participa-
cin. El asociante concede al asociado una
participacin en las utilidades o prdidas re-
sultante de uno o varios negocios en los que
el asociado contribuye con bienes o servi-
cios.
El aeiou del Derecho
El consorcio o joint venture. Dos o ms
personas se asocian para la participacin en
un negocio determinado con la finalidad de
obtener un beneficio econmico y cada cual
mantiene su propia autonoma. Las partes
coordinan las actividades a realizar segn lo
que se ha previsto en el contrato.
Emisin de obligaciones
Es una manera de endeudamiento masivo
tanto como de financiamiento directo por me-
dio del ahorro pblico al que pueden acceder
todos los tipos de sociedades.
Se emiten series numeradas de obligaciones en
las cuales se reconocen las deudas a favor de sus
titulares o que las creen para ellos.
Las modalidades son:
Bonos estructurados.
Bonos indexados.
Bonos con descuento.
La emisin se efecta con garantas especficas
a travs de derechos reales de garanta o por
fianza solidaria emitida por entidades del sistema
financiero nacional, compaas de seguros nacio-
nales o extranjeras o bancos extranjeros.
Las representaciones de las obligaciones se dan
por ttulos, certificados, anotaciones en cuenta o
en otra forma prevista por la ley.
Esta emisin consta por escritura pblica con
la intervencin del representante de los obliga-
cionistas y es que los obligacionistas forman un
sindicato desde el otorgamiento de la escritura
pblica y la incorporacin se da por la suscrip-
cin de las obligaciones. Se renen en asamblea
que aprueba o desaprueba la gestin del repre-
Derecho Societario
sentante, lo confirma o designa a otro.
79
 Derecho Societario

80
REORGANIZACIN SOCIETARIA

TRANSFORMACIN

Adopcin de cualquier otra clase de sociedad o persona jurdica

contempladas en las leyes del Per
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Entraa cambio de la responsabilidad jurdica

 FUSIN

Dos o ms sociedades se renen para formar una sola

Por incorporacin

Unin de dos o ms sociedades para constituir una nueva

Se extingue la personalidad jurdica de las incorporadas

MODALIDADES Se transmiten en bloque los patrimonios a la nueva sociedad

Por absorcin

La absorcin de una o ms sociedades por otra sociedad existente origina la extin-

cin de la sociedad absorbida

Otras modalidades: Horizontal, vertical, por conglomerados

El aeiou del Derecho

Derecho Societario

81
 Derecho Societario

82
ESCISIN

La sociedad fracciona su patrimonio en dos o ms bloques para

transferirlo ntegramente a otra sociedad
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Propia
MODALIDADES Impropia

Disolucin, Liquidacin
y Extincin de la
Sociedad
1. Disolucin
Es una situacin en la que una sociedad pierde
su capacidad legal para cumplir el fin al que
se le haba destinado y slo subsiste para con-
cluir sus vnculos vigentes con sus socios, terce-
ros y consigo misma.
Son causales de disolucin:
o Causales legales. Son los previstos en el ar-
tculo 407 de la Ley General de Sociedades
como el vencimiento de plazo de duracin
de la sociedad cuya prrroga deber ins-
cribirse previamente al vencimiento del plazo
para no caer en l - , la continuada inactividad
de la Junta General la cual se puede medir
tambin en ejercicios econmicos - , la insu-
ficiencia patrimonial con respecto al capital
pagado o el acuerdo adoptado por la Junta
de Acreedores dentro de una sociedad. Cabe
tambin la circunstancia excepcional que el
Poder Ejecutivo solicite a la Corte Suprema
de la Repblica la disolucin de una sociedad
y para ello emite una resolucin suprema. En
este caso, se trata de sociedades que tienen
fines o actividades contrarios a las leyes o a
las buenas costumbres. Bajo responsabilidad,
el Directorio, el Gerente o los administrado-
res deben convocar a la Junta General. De no
producirse, cualquier socio estar habilitado
El aeiou del Derecho
Leccin N 7
para solicitar al juez del domicilio de la sede
social para que se designe a los liquidadores y
se inicie el proceso de liquidacin. Cabe, por
ltimo, que se produzca la continuacin for-
zosa cuando, en el caso de la sociedad an-
nima, se le considera de seguridad nacional o
de necesidad pblica que haya sido declarada
por ley.
o Causales estatutarias. En estos casos no
es necesario el acuerdo voluntario de la Junta
General sino apenas la invocacin de algn
socio, gerente o administrador que considere
que se ha configurado una causal de disolu-
cin. En estos casos, la situacin es reversible
por la accin de la Junta General puede mo-
dificar el estatuto societario de acuerdo con
las reglas previstas en la Ley. Empero no debe
Derecho Societario
olvidarse que tratndose de una modificacin
estatutaria se requiere de qurum especial y
mayora calificada.
o Causales voluntarias. Son las que provie-
nen del acuerdo adoptado por la Junta Gene-
ral y no tiene por qu producirse una causa
estatutaria o legal. Los socios cambian el ob-
jeto social para liquidar el patrimonio y llegar
a la extincin societaria. Tambin es rever-
sible por la propia Junta General. Cuando la
causal especfica es la no realizacin del ob-
jeto social por un tiempo prolongado hay que 83
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
reconocer que no se puede plantear un nico
parmetro pues se depende de la magnitud e
importancia de dicho objeto social. Se incluye
en este grupo a la continuada inactividad de la
Junta General.
Acerca de la convocatoria para acordar la disolu-
cin se ha dispuesto (artculo 409 de la LGS) que
el Directorio o cualquier socio, administrador o
gerente, cuando no hay Directorio, convoque a
Junta General dentro de un plazo de treinta das.
Esta convocatoria puede tambin derivar en el
acuerdo de prrroga.
En caso no se produzca el acuerdo necesario o
las medidas correctivas as como tambin en el
caso que no producirse convocatoria, se puede
recurrir al proceso judicial por medio del pro-
ceso sumarsimo.
2. Liquidacin
Es la situacin que corre desde la disolucin
hasta la extincin. Se liquida el activo de la so-
ciedad para pagar a los acreedores y realizar el
reparto entre los socios. Es tan importante que
en adelante aparece la mencin expresa en li-
quidacin en la denominacin social como en
sus documentos y correspondencia.
Se nombra liquidadores a personas naturales o
jurdicas en nmero impar por la Junta General,
por los socios o el juez los designa ya sea en ca-
lidad de titulares y de suplentes. Dichos cargos
son remunerados salvo disposicin en contrario.
Incluso, es posible la asignacin de un porcen-
taje de participacin al liquidador en el valor
de venta, lo que acta como un estmulo para
obtener mayores ganancias al momento de rea-
lizar los activos ya que, normalmente, el valor
de venta de los activos cuando se trata de una
liquidacin suele ser menor al valor de mer-
cado. Una vez designados deben asumir el cargo
en un plazo de cinco das de la comunicacin
efectuada, pues de no hacerlo, y en caso de no
Derecho Societario
haberse nombrado suplentes, cualquier director
o gerente puede convocar a Junta General para
que se designe a los sustitutos.
Los liquidadores recaban la informacin y docu-
mentacin que los directores y administradores
estn obligados a proporcionarla con la finalidad
de facilitar todas las operaciones de la liquida-
cin.
Se aplica el criterio de la liquidacin en mar-
84
cha, que es una excepcin a la regla pues con-
siste en el mantenimiento del nivel econmico
de la empresa porque contina operando y, al
mismo tiempo, existe la posibilidad de captar
ms agentes interesados en comprar la empresa
porque s se produce una renta segura al con-
tinuarse en funcionamiento, tal cual anota DEL
AGUILA.
Se les aplica la normatividad de los directores y
del gerente de las sociedades annimas. Ade-
ms, los socios que representan la dcima parte
del capital y el sindicato de obligacionistas tienen
derecho a designar un representante para vigilar
las operaciones de liquidacin.
El patrimonio durante la liquidacin.
La Ley General de Sociedades ha previsto la li-
quidacin en forma genrica, pero en los hechos,
la sola declaratoria de liquidacin es una alerta
para acreedores y los terceros. Si bien es cierto
que el liquidador debe velar por la integridad del
patrimonio social durante el proceso ello no sig-
nifica que los acreedores exijan el pago de todos
sus crditos o que pretendan ejecutar el patri-
monio de la empresa para recuperar sus acreen-
cias, lo que normalmente sucede a un precio por
debajo del valor de mercado. Las consecuencias
son simples: inseguridad en acreedores, socios
y terceros y, de otro lado, detrimento en la efi-
ciencia del trabajo del liquidador.
Los liquidadores tienen las siguientes funciones:
Representacin de la sociedad en liquida-
cin.
Administracin de la sociedad para liqui-
darla.
Recepcin de las atribuciones y responsabili-
dades que les concedan la ley el estatuto, el
pacto social, los convenios entre accionistas
inscritos en la sociedad y los acuerdos de la
Junta General.
Representacin procesal de la sociedad en
liquidacin.
Velar por el patrimonio de la sociedad.
Posibilidad de transferir los bienes sociales a
ttulo oneroso.
Exigir el pago de los dividendos pasivo que
correspondan a los aumentos de capital por
la Junta General con posterioridad a la decla-
ratoria de disolucin en la cantidad necesa-
ria para satisfacer los crditos y obligaciones
contradas frente a terceros.

El balance final de la liquidacin debe ser
acompaado por una memoria de la liquida-
cin, de una propuesta de distribucin del
patrimonio neto entre los socios, del estado
de ganancias y prdidas y del informe de au-
ditoria general.
Con la responsabilidad solidaria de los socios, se
pueden realizar adelantos a cuenta del haber so-
cial a favor de los socios. Adems, las cuotas no
reclamadas deben ser consignadas en una em-
presa bancaria o financiera del sistema sin sea-
lar plazo.
3. Extincin
Se produce cuando se ha cumplido con dis-
tribuir el haber social y se inscribe en regis-
El aeiou del Derecho
tros donde se detalla a la persona y domicilio
de quien guarda los libros y documentos de la
sociedad.
En el trmite de la extincin, se puede presentar
la solicitud mediante un recurso. Ahora bien, si
algn liquidador se negase a firmar la solicitud, se
presenta igual con la firma de los dems con el
acompaamiento del requerimiento efectuado a
quien se neg.
La persona encargada de los libros puede ser al-
guien distinta a quienes fueron los liquidadores.
Si quedaran acreedores impagos, stos pueden
accionar contra los liquidadores despus de
producida la extincin y dentro de un plazo dos
aos, que es un plazo de caducidad.
Derecho Societario
85
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

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Derecho Societario

87
 DERECHO
ADMINISTRATIVO
Y PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO

El Derecho
Administrativo
1. Definicin
Segn DROMI, el Derecho Administrativo
es el conjunto de las normas y principios
que regulan y rigen el ejercicio de una de
las funciones del poder, la Administracin.
Por ello, podemos decir que el Derecho
Administrativo es el rgimen jurdico de la
funcin administrativa y trata sobre el cir-
cuito jurdico del obrar administrativo.
Esta rama del Derecho es propia y especfica
de la Administracin Pblica y sus normas pre-
tenden conciliar el inters general con el inters
particular.
2. Objeto
El objeto del Derecho Administrativo es la
funcin administrativa que se traduce en ac-
tos de poder, los cuales se verifican a travs de
la Administracin Pblica, razn por la cual se
relaciona tanto al Derecho Administrativo con la
Administracin Pblica, que aunque no se trata
de sinnimos mantienen una conexin determi-
nante la una respecto de la otra.
3. Principios del Derecho Admi-
nistrativo
Principio del Inters Pblico. Es el predo-
minio por sobre el inters particular porque
el primer plano de los valores jurdicos es el
bien comn que se expresa por medio de la
El aeiou del Derecho
LECCIN N 1
solidaridad. El carcter expansivo es el que
permite conseguir los fines concretos, que
son el bienestar comn y justicia social.
Principio de Legalidad. El Estado debe de
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
convertirse en el modelo en el cumplimiento
de la Ley, y para ello la Administracin Pblica
es el medio idneo para hacerlo patente.
Principio de Oficialidad. Se trata del deno-
minado impulso oficial, por medio del cual la
autoridad administrativa incoa y mantiene la
dinmica del procedimiento sin que sea ne-
cesario que el interesado la active.
Principio de Gratuidad. Aunque es necesa-
rio que se pague una tasa de origen legal, esta
circunstancia no puede derivar en el abuso
que perjudicara el derecho de cualquier in-
teresado.
Principio de Publicidad. Implica mante-
ner informada a las partes, tanto como a sus
abogados o apoderados, en forma amplia y
suficiente; pues de lo contrario se estara per-
judicando el derecho de defensa de los admi-
nistrados.
Principio de Tuitividad. Se trata de la obli-
gacin de cada funcionario pblico de prever
dificultades o circunstancias que se opongan
al trmite regular que se ha previsto para un
procedimiento, como resulta grfico en el
caso de las pensiones.
91
Principio de Doble Instancia. El admi-
nistrado debe gozar de la posibilidad de ser
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
atendido a dos niveles y con la posibilidad de
dos decisiones; ello a efectos de garantizarse
el derecho a un debido proceso administra-
tivo.
Principio de Doble Va. Desde el momento
en que se inicia un procedimiento adminis-
trativo debe dejarse en claro que la va admi-
nistrativa es la primera, puesto que la judicial
ser la segunda y adems, es la definitiva. En-
tonces, queda claro que la segunda va ser
la accin contencioso administrativa, salvo
algunas excepciones previstas en la Ley.
Principio de Presuncin de Veracidad.
Consiste en partir de la siguiente premisa:
Los involucrados en un determinada rela-
cin jurdica administrativa actan con res-
pecto al principio de veracidad y buena fe,
que finalmente hace ms simplificado el pro-
cedimiento administrativo. Esto tampoco es
de carcter absoluto, puesto que la presun-
cin de veracidad admite prueba en contra-
rio adems de significar su inobservancia, una
situacin pasible de acciones de carcter ad-
ministrativo, civil y penal.
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
Principio de eliminacin de exigencias y
formalidades. Lo que se pretende es la eli-
minacin de costos econmicos que excedan
los beneficios que puede reportar el proce-
dimiento para el administrado, si ste obser-
vase rigurosamente todos los formalismos
que en algunos casos resultan innecesarios
para la obtencin del fin.
Principio de desconcentracin de los
procedimientos decisorios. Se busca la
desburocratizacin de trmites con la finali-
dad de distinguir apropiadamente los niveles
de direccin y de ejecucin.
Principio de participacin de los ciuda-
danos en el control de la prestacin de
servicios. Los administrados tienen el de-
recho de remitir sus quejas tanto como sus
sugerencias referentes a temas como: modi-
ficaciones de procedimientos o costos y defi-
ciencias.
4. Administracin Pblica
Para el Derecho Administrativo la Administra-
92 cin Pblica es una persona jurdica. La per-
sonificacin es el nico factor que permanece
siempre, que no cambio como cambian los r-
ganos y las funciones, y por l se hace posible
el Derecho Administrativo. Todas las relaciones
jurdico-administrativas se explican en tanto la
Administracin Pblica, en cuanto persona, es
un sujeto de derecho del que emanan declara-
ciones de voluntad, celebran contratos, es titular
de un patrimonio, es responsable, es justiciable,
etc. La personificacin de la Administracin
Pblica es as el dato primero y sine qua non
del Derecho Administrativo.
En ese sentido, la Administracin Pblica se en-
cuentra constituida por los organismos y entida-
des diseados que de manera coordinada entre
s, que estructuran las ideas, actitudes, normati-
vidad, procesos e instituciones para configurar
y ejercer la autoridad pblica que se dirige a la
atencin de los intereses de la sociedad.
5. Actividades de la Administra-
cin Pblica
Segn sostiene GUZMN las actividades de la
Administracin Pblica son:
o Actividad de polica. El Estado fiscaliza,
controla y asegura el orden y la seguridad
para que las conductas particulares se de-
sarrollen en consecuencia con el inters p-
blico, lo que le permite restringir derechos o
intereses de los particulares.
o Actividad prestacional. Se refiere al manejo
de los servicios pblicos que es la prestacin
de bienes y servicios para la satisfaccin de
necesidades primordiales de la comunidad.
o Actividad de fomento. Hace que la Admi-
nistracin Pblica promueva o estimule las
actividades de los particulares que se consi-
deran de inters pblico por medio de sub-
venciones o subsidios.
o Actividad normativa. Consiste en la emi-
sin de normas jurdicas de rango secundario
bajo la denominacin de reglamentos.
o Actividad sancionadora. Permite sancio-
nar a los particulares por infracciones come-
tidas, sin que se les repute delitos y no debe
confundirse con la funcin de impartir justicia
que no es la actividad propia de la Adminis-
tracin Pblica sino que es la esencia del Po-
der Judicial.

o Actividad cuasi jurisdiccional. Se refiere a
la resolucin de controversias entre particu-
lares por medio del procedimiento adminis-
trativo trilateral a cargo de tribunales admi-
nistrativos.
o Actividad arbitral. En ella, la Administra-
cin Pblica resuelve de manera definitiva
una controversia entre particulares por me-
dio de una decisin que es vinculante para las
partes y con efecto de cosa juzgada.
6. La organizacin de la Admi-
nistracin Pblica
La Administracin Pblica es un conjunto de r-
ganos o de organismos cuya actuacin coordi-
nada indica que pretenden un fin comn como
por ejemplo sucede en el marco del Sistema
Nacional de Defensa Civil, cuya cabeza es el Ins-
tituto Nacional de Defensa Civil, pero del cual
participan el Ministerio del Interior, el Ministerio
de Defensa y los gobiernos regionales y munici-
pales.
Los elementos esenciales de la organizacin ad-
ministrativa son, de acuerdo con GUZMN:
o Organismo administrativo. Es el ente
pblico que tiene autonoma y que debe su
existencia a la Constitucin o a la Ley, siendo
as que su regulacin pertenece al mbito del
Derecho Pblico y tiene una o varias activi-
dades relacionadas entre s. Goza de perso-
nalidad jurdica propia y tiene a su cargo el
ejercicio de la funcin administrativa.
o rgano administrativo. Es la reparticin
de un organismo, que se encarga de una
actividad especfica al mando de una autori-
dad administrativa, y contiene un conjunto
de competencias y medios para realizar sus
funciones como sucede con cada Ministerio
y las direcciones que la integran, sujetas a un
organigrama funcional.
7. Funcin Administrativa
Es el objeto propio del Derecho Adminis-
trativo. Etimolgicamente indica servir y por
ello la Administracin es una accin encaminada
a un fin, el cual, debe ser el bien comn y por
eso nos conduce hacia la idea de la Administra-
El aeiou del Derecho
cin Pblica, como agente pertinente para con-
seguirlo en beneficio del todo social.
La funcin administrativa se expresa a travs de
diferentes formas, las cuales generan efectos ju-
rdicos individuales o generales, en la misma en-
tidad o en el administrado. A dichas formas se
les conoce con el nombre de formas jurdicas
administrativas.
8. El dominio pblico
Los bienes de la Administracin Pblica han de
tener siempre un determinado rgimen, por lo
cual resulta muy importante precisar lo que debe
entenderse por dominio pblico. En principio se
entiende que los bienes de dominio pblico son
aquellos que no son susceptibles de propie-
dad privada y se fundamenta en la relacin
que estos bienes tienen con los servicios p-
blicos a los cuales sirven directamente as
como tambin al uso pblico al que pueden
destinarse dichos bienes.
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
Los bienes que conforman el dominio pblico,
en general, se consideran bienes pblicos y su
uso es de todos los ciudadanos y se encuentran
sujetos a leyes y reglamentos. Las caractersticas
bsicas que le son pertinentes son:
Inalienabilidad.
Inembargabilidad.
Imprescriptibilidad.
El tratamiento constitucional del dominio
pblico, explica MARTNEZ, no define lo
que se entiende por dominio pblico. Lo que
estipula el artculo 73 de la Constitucin Pol-
tica se dirige a enunciar dos cualidades que se
refieren a la proteccin exorbitante del dominio
pblico como son la inalienabilidad y la impres-
criptibilidad.
Nuestra Constitucin Poltica no menciona
cules son los bienes integrantes del do-
minio pblico y tampoco seala el procedi-
miento a travs del cual un bien en concreto
puede pasar a formar parte de los bienes de
dominio pblico.
93
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
La forma jurdica por la cual los bienes pasan a
conformar el dominio pblico es la adscripcin,
que puede producirse de dos maneras:
o Bienes de dominio pblico naturales o
necesarios que se produce a partir de una
calificacin genrica de bienes pertenecien-
tes al dominio pblico y de la identificacin
concreta de un bien con el supuesto estable-
cido.
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
94
o Afectacin efectuada por intervencin
directa de la Administracin realizada
conforme al primer caso; y en forma impl-
cita cuando proviene de una expropiacin; y
presunta cuando se realiza a nivel del mbito
local al funcionar la usucapion pues un de-
terminado bien ha pasado en uso o servicio
pblico de la Administracin por un cierto
nmero de aos.
 DERECHO ADMINISTRATIVO

Normas y principios que rigen

a la administracin
Inters Pblico
Doble va

Doble Instancia Legalidad

Tuitividad PRINCIPIOS

Oficialidad Presuncin de
Publicidad Veracidad
Gratuidad
Participacin de
los ciudadanos
Eliminacin de Formalidades
Desconcentracin de
procedimientos
El aeiou del Derecho

Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo

95
 Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo

96
Organismos administrativos
ADMINISTRACIN PBLICA

rganos administrativos

ACTIVIDADES

De polica
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Prestacional
De fomento
Normativa
Sancionadora
Cuasijurisdiccional

Las Formas Jurdicas
de la Administracin
1. Hecho administrativo
Los hechos administrativos son las actua-
ciones materiales que no logran formar un
instrumento. Adems se trata de sucesos re-
pentinos en los que la entidad comprometida no
ha dispuesto el funcionamiento en el sentido en
que se ha producido. El hecho administrativo re-
sulta as como un actuar individual por parte de
un funcionario o servidor que no se encuentra
previsto de la forma en la que se ha realizado.
El hecho administrativo no implica declara-
cin alguna por parte de la Administracin.
Hechos jurdicos
Se trata de las conductas administrativas que
repercuten en terceras personas y producen
efectos jurdicos al producir derechos sub-
jetivos, fomentar intereses legtimos, altera-
cin de derechos subjetivos, producir lesio-
nes o daos en la persona, bienes u honor de
los administrados.
2. Acto administrativo
El acto administrativo es el resultado jurdico
de un proceso de exteriorizacin intelec-
tual que ha emanado de cualquiera de los
rganos de las entidades, que al constituir
una manifestacin del poder pblico conlleva
fuerza vinculante por imperio del Derecho.
El aeiou del Derecho
LECCIN N 2
Sin embargo puede producir efectos jurdicos
concretos, como los comportamientos materia-
les o las omisiones.
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
Visto formalmente se trata de una actividad ma-
terial realizada en operaciones tcnicas o actua-
ciones fsicas en ejercicio de la funcin adminis-
trativa que produce efectos jurdicos directos o
indirectos. No es una exteriorizacin intelec-
tual.
Los hechos administrativos pueden ser:
Hechos no jurdicos
Se trata de aquellos sucesos que no ge-
neran efectos y en caso de producirlos
resultan intrascendentes en sentido jur-
dico y por tal motivo no podran generar
reclamaciones.
DROMI afirma, que la doctrina considera que las
declaraciones que sirven de base al acto adminis-
trativo pueden ser:
o Decisorias, cuando contienen un deseo o
querer de la Administracin que constituye
su finalidad. V.gr.: acotacin tributaria, otor-
gamiento de licencia; 97
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
o De conocimiento, cuando certifica el cono-
cimiento de un hecho de relevancia jurdica.
V.gr.: Expedir partidas de nacimiento o efec-
tuar las inscripciones regstrales; y
o De opinin, cuando valora y emite un juicio
afirmativo o negativo sobre un hecho. V.gr.:
Certificados de buena conducta, de salud,
etc.
La declaracin ha de emanar de una persona que
posea la condicin subjetiva de entidad, lo cual
incluye a los otros Poderes del Estado diferen-
tes al propiamente administrativo, e incluso a
entes no estatales, como empresas privadas que
asumen servicios pblicos, o funciones pblicas,
entre otros.
Los efectos jurdicos que produce un acto admi-
nistrativo, pueden ser actuales o futuros, pero
siempre directos, pblicos y subjetivos. As, el
sujeto pasivo o administrado viene a ser califi-
cado porque sus intereses o derechos de re-
levancia pblica recae el efecto del acto, y van
a verse alterados -sea a favor o en contra- de
alcance individual (concreto). Todo ello, dentro
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
de los preceptos del derecho pblico o lo que
es lo mismo, realizada en ejercicio de la funcin
administrativa (funcin pblica).
Existe una presuncin de validez sobre el
acto administrativo, en consecuencia, se pre-
sume que es vlido hasta que se declare su nu-
lidad, ya sea en la va administrativa o en la va
judicial.
Para que el acto administrativo sea vlido
deben concurrir los siguientes requisitos:
- Debe ser emitido por la autoridad admi-
nistrativa competente en razn del grado,
territorio, tiempo o materia.
- Debe expresar su respectivo objeto, de tal
modo que pueda determinarse inequvoca-
mente sus efectos jurdicos. En consecuen-
cia, su contenido debiendo ser lcito, preciso,
posible fsica y jurdicamente.
- Adecuarse a las finalidades de inters
pblico asumidas por las normas que otor-
gan las facultades al rgano emisor.
- Debe estar debidamente motivado en
proporcin al contenido y conforme al orde-
98 namiento jurdico.
- Seguir la forma prevista para el acto ad-
ministrativo aunque en ciertos casos los ac-
tos administrativos no requieren expresin
como la recepcin de un recurso por parte
de la Administracin Pblica.
Cuando el acto administrativo corresponde
a un administrado, requiere de notificacin
a fin que tenga efectividad y vigencia. La Admi-
nistracin Pblica determina la forma apropiada
de realizar la notificacin. Empero, no podemos
dejar de esclarecer que de tratarse de un acto
administrativo que repercute en un universo de
personas posee carcter general y en este su-
puesto no se produce la notificacin sino ms
bien debe de procederse a la publicacin oficial.
Ahora bien, es deber de la Administracin Pblica
agotar los medios para notificar a los administra-
dos pues de la notificacin efectiva depende no
solamente la seguridad jurdica de cualquier tr-
mite o procedimiento administrativo sino tam-
bin la posibilidad de ejercer los respectivos re-
cursos que permiten al administrado cuestionar
las decisiones de la Administracin.
Asimismo, actualmente se permite que el admi-
nistrado sea notificado por va electrnica, para
lo cual deber sealarlo expresamente y consig-
nar la direccin electrnica respectiva. De todas
formas, algunas resoluciones le sern notificadas
por va impresa como es el caso del inicio de un
procedimiento administrativo y la resolucin
que pone fin a una instancia.
3. El reglamento administrativo
Es una declaracin unilateral proporcionada
en uso de la funcin administrativa que produce
efectos jurdicos generales en forma directa.
Constituye la expresin de la competencia re-
glamentaria de la Administracin facultada por la
misma Constitucin.
4. Acto de administracin
Es una declaracin unilateral interna o inte-
rorgnica en uso de la funcin administra-
tiva que genera efectos jurdicos individua-
les en forma indirecta. Sus efectos se agotan
en el mbito interno de la propia Administra-
cin, son actos del poder pblico, pero que por
su alcance no requieren ser recubiertos de las
garantas, y recelos de la externa (actos adminis-
trativos). Como tal, se orientan exclusivamente
a la bsqueda de la eficacia de los resultados.

Se trata de las propuestas y los dictmenes que
los rganos de la Administracin se solicitan en-
tre s para formar sus decisiones y ante las cuales
se deja constancia mediante oficio.
La propuesta emana de un rgano jerrquico
inferior hacia uno superior as como tambin se
produce entre rganos de igual jerarqua como
una sugerencia.
El dictamen es la forma ms comn de la acti-
vidad consultiva y contiene opiniones e informes
tcnico jurdicos que preparan la voluntad ad-
ministrativa.
5. Contratos administrativos
o Definicin
En sentido amplio, es un contrato pblico
o un negocio jurdico de derecho pblico
creador de relaciones jurdicas. Requiere de
la voluntad concurrente del Estado en uso de la
funcin administrativa y de un particular o en
todo caso de otra entidad pblica que determina
derechos y obligaciones recprocas.
Los contratos administrativos tienen por
objeto una obra o servicio pblico as como
cualquier otra prestacin cuya finalidad sea
la satisfaccin de las necesidades de la co-
munidad as como el fomento de sus intereses.
FERNNDEZ nos proporciona una definicin
que tiene la virtud de incorporar lo mejor posible
los mbitos en los cuales se puede desenvolver
el contrato administrativo cuando sostiene que
es el celebrado entre un particular, o varios,
y la Administracin Pblica, en ejercicio de
la funcin administrativa, para satisfacer el
inters pblico, con sujecin a un rgimen
exorbitante del derecho privado.
Sus caractersticas son: La formalidad, la bi-
lateralidad, desigualdad de las partes, res-
triccin de la libertad de las partes, pre-
dominio del inters pblico y un rgimen
jurdico exorbitante (Clusula exorbitante es
la que sobrepasa el mbito del derecho privado
ya sea por inusual o, porque de ser incluida en un
contrato privado, devendra en ilcita por exce-
der el terreno de la libertad contractual).
o Principios del contrato administrativo:
Principio de Legalidad. La Administracin
Pblica solamente puede hacer lo que expre-
samente le permite la Ley vigente.
El aeiou del Derecho
Principio de Continuidad. La doctrina
francesa la llama obligacin de ejecutar. La
Administracin Pblica puede exigir al co-
contratante la continuidad o no interrupcin
en la ejecucin del contrato, es decir, no es
una capacidad recproca entre las partes. Esta
situacin se encuentra justificada en la supe-
rioridad del fin pblico en el contrato. Aqu
se nota que el particular se convierte en un
colaborador de la administracin pblica.
Principio de Mutabilidad. La doctrina lo ha
considerado como el principio ms impor-
tante y por medio de ste es posible variar los
requerimientos existentes en la celebracin
del contrato administrativo en aras de ase-
gurar al inters pblico, lo que supone que,
adems de poder alterar unilateralmente el
contenido del contrato tiene como un corre-
lato la obligacin de resarcir el inters patri-
monial de la otra parte.
Principio de Equilibrio Financiero. Se debe
buscar que predomine el equilibrio financiero
establecido en la celebracin del contrato a
fin de no causar perjuicios en ninguna de las
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
partes. En todo caso, de haber perjuicios ha
de buscarse que sean mnimos a pesar que se
trata de una relacin inequitativa.
o Elementos y requisitos del contrato ad-
ministrativo
Los sujetos. Normalmente se trata de, por
un lado, la Administracin Pblica en ejer-
cicio de sus funciones y, del otro lado, un
particular. De tratarse de la Administracin
Pblica en ambos lados, pero a travs de dis-
tintos organismos nos encontraramos frente
al contrato inter administrativo.
El ejercicio de la funcin administrativa.
El contrato deber versar sobre la satisfac-
cin directa o indirecta del inters pblico
pues de lo contrario, aunque est compro-
metida como una de las partes la Administra-
cin Pblica, habr de considerar que se trata
de un mero contrato de derecho privado.
La competencia. El contrato solamente po-
dr ser considerado administrativo si se rea-
liza dentro del mbito normativo que se la ha
asignado, por lo cual es ms bien un requisito
de validez.
99
La capacidad. Independientemente de tra-
tarse de una persona natural o jurdica, el
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
particular que contrata con la Administracin
Pblica debe contar con capacidad de contra-
tar, amn de ser constreida adicionalmente
a inscribirse en un determinado registro o
inscripcin que significan requisitos adiciona-
les.
Inscripcin en el registro respectivo. La
modalidad de formalizar registros de pro-
veedores, por ejemplo, est dirigida a esta-
blecer a priori de una lista de buena fe en la
que los inscritos se encuentran habilitados
previamente para ser sujetos de contratacin
administrativa, factor que se convierte en
agilizacin del procedimiento de seleccin,
tan complejo en numerosas ocasiones y que
obviamente redunda en beneficio de los cos-
tos de transaccin de cualquier negociacin
contractual moderna.
El consentimiento. Es un elemento con-
tractual esencial porque la coincidencia de
las manifestaciones de voluntad forma tam-
bin al contrato administrativo en tanto sean
vlidamente expresadas. La expresin de la
voluntad en los contratos administrativos,
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
por regla general, no se realiza mediante un
procedimiento de libre discusin, sino que el
consentimiento del contratante se manifiesta
por medio de la adhesin a las clusulas que
son elaboradas por el propio rgano adminis-
trativo.
El objeto. Es un elemento esencial del con-
trato por lo cual debe ser lcito, posible,
determinado o determinable aunque en el
caso particular del contrato administrativo el
objeto del contrato puede no estar en el co-
mercio y ello no perjudica la celebracin del
mismo.
La finalidad. Se trata del elemento que ex-
plica el porqu del objeto del contrato. Ge-
neralmente, los objetos se encuentran dis-
tribuidos en ciertas modalidades cuando se
100
trata de las adquisiciones del Estado pues una
ley determina las formas tpicas y los proce-
dimientos correspondientes.
Forma. Est representada por dos vertien-
tes, la forma en el sentido estricto y las for-
malidades. La primera es el modo como se
instrumenta el vnculo contractual; mientras
que la segunda consiste en el procedimiento
a travs del cual se llega a la contratacin.
o Clases de contratos administrativos
Contrato de obra pblica. Es el negocio
jurdico bilateral, sujeto a un rgimen jurdico
especial cuyo objeto es la realizacin de una
obra de ndole material por el Estado a travs
de procedimientos pblicos con un particular,
quien a cambio de un precio realiza trabajos
de utilidad pblica con la finalidad de satisfa-
cer el inters general.
Entre sus modalidades tenemos: Contrato
de obra pblica a precio alzado, contrato de
obra pblica bajo precios unitarios y contrato
de obra pblica por administracin.
Contrato administrativo de suministro.
En esta forma contractual una de las partes es
la Administracin Pblica y en ejercicio de la
funcin pblica se sirve del particular -de un
determinado bien o producto- a cambio de
una contraprestacin peridica en dinero y
se est sujeto al rgimen jurdico exorbitante
del derecho privado. Se hace necesario que
exista una partida presupuestal que sustente
la erogacin que se producir.
Contrato de emprstito pblico. Es un
contrato administrativo por medio del cual el
Estado, recibe de otra persona -usualmente
jurdica- recursos financieros destinados al
cumplimiento de los fines de inters pblico
y se obliga a devolverlos en la misma especie
y cantidad, en una fecha y lugar determinados
y por los cuales se emiten valores o ttulos.
 LAS FORMAS JURDICAS DE LA ADMINISTRACIN

Hecho administrativo

Acto administrativo
Autoridad competente
Expresar un objeto lcito, preciso, posible, fsica y jurdicamente
Condiciones de
Adecuarse al inters pblico
validez
Motivado
Seguir la forma prevista

Reglamento

Acto de administracin Interna

Contrato de obra pblica

Contratos administrativos Contrato de suministro
Contrato de emprstito pblico
El aeiou del Derecho

Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo

101
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Procedimiento
Administrativo
1. Definicin
El procedimiento administrativo es la actividad
desarrollada por rganos administrativos
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
que se plantea en forma ordenada y siste-
mtica por una serie de reglas, contenidas
en normas, para que se produzca el pro-
nunciamiento a travs de una resolucin de
la autoridad competente y que trae efectos
jurdicos sobre los intereses de las entida-
des o de los administrados. Especficamente,
el procedimiento administrativo indica las for-
malidades y trmites que deben cumplir tanto la
administracin, en el ejercicio de la funcin p-
blica, como los administrados en su gestin de
tutela individual con participacin colaborativa
en el ejercicio de la funcin administrativa.
2. Principios del procedimiento
administrativo
o Principio de legalidad. La actuacin de las
autoridades administrativas debe guardar re-
lacin y coherencia siempre con la Constitu-
cin Poltica, la Ley y el Derecho Administra-
tivo; en funcin de las facultades especficas
otorgadas a cada rgano administrativo.
o Principio del debido procedimiento. Se
deben observar una serie de consideraciones
para que se salvaguarde el derecho a exponer
argumentos, a presentar pruebas, a obtener
una decisin motivada, al cumplimiento de
102 los plazos, a la generacin del silencio admi-
LECCIN N 3
nistrativo por la inaccin del rgano adminis-
trativo.
o Principio de impulso de oficio. La autori-
dad competente conduce el procedimiento
de tal forma que se promuevan todas las ac-
tuaciones necesarias para llegar a la resolu-
cin dentro de los trminos dispuestos y en
los plazos requeridos.
o Principio de razonabilidad. La actuacin
de la Administracin Pblica debe ceirse a
los parmetros y atribuciones fijadas por ley y
dentro de las competencias que le sean asig-
nadas. Por ello, la creacin de obligaciones,
la calificacin de infracciones, la imposicin
de sanciones y dems acontecimientos a su
cargo pueden ser mesuradas en atencin a la
normativa vigente al momento del desarrollo
del procedimiento.
o Principio de imparcialidad. Se entiende
que las decisiones de las autoridades admi-
nistrativas deben ser efectuadas con arreglo
a ley y por ello, no debe influir en las resolu-
ciones la pertenencia de una de las partes o a
la propia Administracin Pblica.
o Principio de informalismo. Para que las
resoluciones sean apropiadas y ajustadas a
derecho, es necesario que las medidas que
toma la Administracin Pblica no se ajusten
estrictamente a normas que pueden causar
perjuicios a los administrados, sino que se
ordenen para que se llegue a la solucin ade-

cuada sin afectar los derechos o los intereses
de los administrados por exigencias exclusi-
vamente formales.
o Principio de presuncin de veracidad.
Aunque admite prueba en contrario, este
principio establece que el contenido de los
documentos presentados y en las declara-
ciones efectuadas durante el procedimiento
administrativo, se asumen verdaderas.
o Principio de conducta procedimental.
Las actuaciones en las que participan las au-
toridades, los administrados y sus represen-
tantes legales se practican en base al respeto
mutuo, la buena fe y la colaboracin en pro
de la resolucin adecuada. Los actos que
conspiren contra este principio no deben ser
tolerados por la autoridad encargada del pro-
cedimiento.
o Principio de celeridad. La intencin nor-
mativa y la conducta de las partes debe ajus-
tarse a impregnar la mayor dinmica posible
al procedimiento, de tal forma que los fun-
cionarios deben optar por las actuaciones
que beneficien a este principio y, con ello,
colaborar a que se cumplan los plazos y no
se practiquen maniobras dilatorias dentro del
procedimiento.
o Principio de eficacia. Debe cumplirse siem-
pre la finalidad de los actos. As, los elemen-
tos formales no deben perjudicar las acciones
de los administrados y con ello sus derechos
e intereses. Para ello hay que cumplir siem-
pre con las disposiciones fundamentales con-
tenidas en las normas y as se demuestra la
efectividad de las resoluciones.
o Principio de verdad material. Las pruebas
que se actan durante el procedimiento son
las que llevan al convencimiento que contiene
una resolucin. Se trata de las pruebas ofre-
cidas por las partes y tambin las que la pro-
pia autoridad considere adecuadas, incluso si
fueron dejadas de lado por las partes, en la
medida que se encuentren autorizadas por la
ley.
o Principio de participacin. La Ley ven-
tila que la informacin necesaria debe estar
en capacidad de ser conocida por todas las
partes del procedimiento, con excepcin de
aquella informacin referida a la intimidad, a
la seguridad nacional o a las que la ley excluye
expresamente.
El aeiou del Derecho
o Principio de simplicidad. Los requisitos
que se piden para los diversos trmites en el
procedimiento deben ser simples. Por ello,
la legislacin incluye la exigencia de justifi-
car los procedimientos de tal forma que se
simplifiquen lo suficiente como para cumplir
las finalidades para las que fueron diseadas.
Al interior del procedimiento, las exigencias
guardan la misma relacin y as, se favorece
que la resolucin se formule con la informa-
cin suficiente por haber sido tramitada en
atencin con su finalidad.
o Principio de uniformidad. Las tramitacio-
nes ante las autoridades administrativas de-
ben ser semejantes, de tal manera que no se
produzcan exigencias distintas que perjudica-
ran la normalidad y secuencias administrati-
vas y pueden atentar contra la resolucin.
o Principio de predictibilidad. Cualquier
administrado puede estar en condiciones de
conocer el resultado de una exigencia ante
los rganos administrativos porque las nor-
mas son claras y la informacin sobre toda la
tramitacin es accesible a cualquiera, con lo
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
cual se puede conocer la forma en que opera
la Administracin Pblica.
o Principio de privilegio de controles pos-
teriores. Existe la fiscalizacin posterior de
las actuaciones administrativas a travs de
los recursos de impugnacin, las actuaciones
de oficio de las autoridades jerrquicamente
superiores o de la concurrencia ante la sede
jurisdiccional por medio del proceso conten-
cioso administrativo.
o Principio de tuitividad. Es la proteccin
que brinda en todo momento el Estado a la
parte dbil de la relacin jurdica, se trate de
un administrado cualquiera o de los trabaja-
dores, en cuyo fuero es bien conocido este
principio.
3. Caractersticas del procedi-
miento administrativo
Son caractersticas comunes:
o La gratuidad, cuya excepcin es el plantea-
miento de recursos de impugnacin.
103
o Respeto al orden jerrquico, cuya inob-
servancia puede llevar a la nulidad.
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

o Uso del trmite escrito, con la excepcin
de la oralidad que deber ser salvada lo ms
pronto posible.
o Economa procedimental, pues la finalidad
del procedimiento es el pronunciamiento
efectivo en la modalidad de una resolucin.
o Privilegio estable del derecho de defensa,
pues se da en todas las instancias administra-
tivas.
o Responsabilidad administrativa y perso-
nal de todos los funcionarios involucra-
dos en el procedimiento.
o Impugnabilidad, pues las resoluciones son
susceptibles de todos los recursos que la Ley
haya previsto en sus debidas oportunidades.
o No existe necesidad de firma de abo-
gado, salvo en la presentacin de recursos
de impugnacin.
o Carcter pblico, pues los expedientes son
de acceso a todos los ciudadanos
4. Competencia administrativa
Es la potestad que tiene la Administracin P-
blica para decidir respecto de las reclamaciones
o peticiones que le son sometidas.

o Predominio del inters pblico. La competencia se puede determinar de acuerdo

con varios criterios:

Alude a la categora que ostenta cada funcionario a quien se puede someter un

Jerrquico
procedimiento administrativo.

Es el espacio geogrfico concedido a un funcionario para el ejercicio de sus

Territorial
potestades.
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo

Funcional Corresponde a la naturaleza del cargo que ostenta un funcionario.

Es la posibilidad de crear rganos para cumplir funciones por un periodo de-

Temporal
terminado o con vocacin de permanencia en sus funciones

5. Sujetos del procedimiento administrativo

Se trata de una persona natural o jurdica que recurre ante la Ad-

ministracin Pblica con la finalidad que se declare o se reconozca un
Administrados derecho que tiene origen en la ley. Tambin acude para fijar una po-
sicin contraria a una resolucin o acto administrativo que considera
le es perjudicial.

Es el rgano administrativo encargado por ley a llevar ade-

lante el procedimiento administrativo porque lo ha recibido por
Autoridad adminis- iniciativa de un administrado o por haberlo incoado de oficio. En am-
trativa bos supuestos est constreido a emitir una resolucin conforme a
la normativa o aceptar el efecto del silencio administrativo si cae en
inaccin.

Comprende a quienes no forman parte del procedimiento, pero

cuyas resoluciones los pueden afectar en sus derechos o in-
Terceros adminis-
tereses as como a los que se consideran afectados y participan en
trados
los supuestos de audiencias pblicas. Tienen la posibilidad de aperso-
narse en cualquier etapa del procedimiento.

104

6. ETAPA DE Inicio del procedi-
miento
o De oficio, es aquel en el que la actividad de
la Administracin se inicia por el impulso in-
terno que da la actividad administrativa; que
pueden ser por iniciativa propia, por orden
del rgano superior, por sugerencia razonada
de cualquiera de los rganos subordinados,
por la solicitud de cualquiera de los rganos
de la Administracin o cualquier otro ente
pblico, siempre y cuando no invoquen un
derecho subjetivo o un inters legtimo, y por
la denuncia o queja de particulares.
o A peticin de parte, es promovido por
cualquier persona fsica o jurdica pblica o
privada que invoque un derecho subjetivo o
un inters legtimo, ya que slo estos sujetos
son considerados como parte interesada en
el procedimiento administrativo.
o Por ejercicio del derecho de peticin, el
inciso 20 del artculo 2 de la Constitucin Po-
ltica concede este derecho para ser ejercido
en forma individual o colectiva para presentar
solicitudes basados en inters individual o co-
lectivo. El derecho de peticin administrativa
comprende las facultades de presentar solici-
tudes en inters particular del administrado,
de realizar solicitudes en inters general de
la colectividad, de contradecir actos adminis-
trativos, la facultad de pedir informacin, de
formular consultas y de presentar solicitudes
de gracia. Este derecho implica la obliga-
cin de dar al interesado una respuesta
por escrito centro del plazo legal.
7. Etapa de instruccin del pro-
cedimiento
Es la etapa en que se realizan los actos condu-
centes a la determinacin, conocimiento y
comprobacin de los datos que la Adminis-
tracin Pblica y que debe usar para realizar
su pronunciamiento. Dichos actos se realizan de
oficio, independientemente de la participacin
probatoria de los administrados, pero con la sal-
vedad que no se puede tratar de la emisin de
informes rutinarios. De todas maneras, las prue-
bas que considere impertinentes o innecesarias
pueden ser rechazadas por la autoridad adminis-
trativa.
A travs de una decisin motivada, la entidad
puede otorgar una serie de medidas provisio-
nales destinadas a asegurar la eficacia de
El aeiou del Derecho
la resolucin que se va a emitir. Las medidas
pueden ser modificadas o dejadas sin efecto en
el transcurso del procedimiento ya sea de oficio
o a instancia de parte.
La carga de la prueba se rige por el princi-
pio de impulso de oficio. Se pueden aportar
pruebas como documentos, informes, pericias,
testimonios, inspecciones y aducir alegaciones.
Son objetos de prueba los hechos que no se
tengan por ciertos cuando sean alegados por
los interesados o aquellos que la naturaleza del
procedimiento exija. Se permite la actuacin de
toda prueba que sea legalmente admisible en la
medida que sean relevantes al caso.
Se puede negar la actuacin de un medio proba-
torio fundado en los siguientes criterios explica-
dos por MORN:
Que sea inconducente, es decir, que se
trate de un medio de prueba que no es til
para decidir el asunto materia de examen.
Que sea inadmisible, pues se trata de un
medio de prueba que est expresamente
prohibido o que sea imposible.
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
Que sea impertinente, es decir, no se en-
cuentra relacionado con los hechos materia
de probanza.
La queja administrativa no constituye un
recurso administrativo porque no est di-
seada para impugnar ningn acto admi-
nistrativo. DANS sostiene que se un medio
colocado en manos de los administrados para
dar cabida a las denuncias de los defectos
o anomalas de tramitacin del que son
parte con la finalidad de subsanacin antes
de que lleguen a su trmino. En realidad, se
cuestiona la conducta del funcionario encargado
de la tramitacin al indicar qu obligaciones no
ha cumplido (paralizacin, incumplimiento de
los plazos del procedimiento, falta a los debe-
res funcionales y omisin en los trmites) y por
ello se dirige al superior jerrquico, quien debe
resolver en el lapso de tres das que incluye el
da que tiene la autoridad quejada para emitir un
informe con sus descargos.
Detrs de la institucin de la queja se pueden
ubicar a los principios de celeridad, eficacia y
simplicidad. Se incluye a la economa procesal
porque al subsanar los defectos que pueden de-
rivar en una invalidez de la resolucin final, al co-
rregir, se evita tener que empezar nuevamente
105
el procedimiento.
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
No existe plazo para interponer una queja.
La norma contiene la expresin en cualquier
momento.
En caso de declarar fundada la queja:
o La autoridad superior dicta las medidas de
correccin de los vicios o los defectos de tra-
mitacin.
o Dispone el inicio de las actuaciones condu-
centes a la sancin de las infracciones admi-
nistrativas ocurridas
De no declararse fundada, no procede in-
terponer ningn recurso administrativo, lo
que no constituye una limitacin para emplear
los argumentos usados en la queja cuando se in-
terponga el recurso administrativo respectivo al
producirse una resolucin.
8. ETAPA DE FinALIZACIN del pro-
cedimiento
La forma ms apropiada para poner trmino al
procedimiento administrativo es la resolucin
que se pronuncia sobre el fondo del asunto, la
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
cual debe tener congruencia con el pedido del
interesado y debidamente motivado. No se
puede agravar la situacin inicial, pero la Admi-
nistracin queda en libertad de iniciar un nuevo
procedimiento de oficio.
9. El silencio administrativo
La otra forma de culminar el procedimiento es el
silencio administrativo. Institucin que cons-
tituye un hecho jurdico, que excluye toda
declaracin de voluntad, consistente en la
sancin que se impone a la inaccin de la
Administracin Pblica por no haber emi-
tido una resolucin dentro del plazo esta-
blecido para darla.
Para que el silencio administrativo pueda produ-
cir efectos jurdicos deben reunir dos circunstan-
cias: a) que la Administracin deba, de acuerdo
con la Ley, hacer o decidir algo en un trmino
determinado; b) que el trmino transcurra sin
que la Administracin acte. Es posible darle dos
soluciones al procedimiento:
o Silencio positivo, cuando se interpreta que
la falta de resolucin habilita la pretensin. Se
considera que transcurrido el trmino legal
sin que la autoridad resuelva alguna peticin
o reclamo, de un particular o administrado,
106
debe entenderse que resuelve de manera
afirmativa.
o Silencio negativo, cuando se interpreta
que la falta de resolucin constituye una de-
negatoria. Se considera que si transcurre el
trmino previsto en la ley para que la auto-
ridad administrativa resuelva alguna peticin,
reclamo, impugnacin del particular sin que
la autoridad emita resolucin o se pronuncie,
debe presumirse que ha resuelto en forma
adversa a los intereses del particular o admi-
nistrado, es decir que le ha sido negado lo
solicitado.
La Ley N 29060 - Ley del Silencio Adminis-
trativo, alter las condiciones propuestas en la
original Ley N 27444, en virtud de hacer que
las normas administrativas estn a favor de las
actividades de los ciudadanos y dejen de ser
obstculo para ellas, de tal manera que pueda
darse el control ciudadano sobre la Adminis-
tracin Pblica, lo que redunda en beneficio de
la seguridad jurdica indispensable para el buen
funcionamiento del orden jurdico. La norma del
silencio administrativo cubre un espectro amplio
pues no solamente se dirige a la forma de culmi-
nar un procedimiento sino que adems incluye
a los procedimientos de evaluacin previa as-
pecto central de la citada ley en un afn por
dinamizar la actividad administrativa. Uno de los
argumentos que se encuentran tras la dacin de
esta normativa, es la carga administrativa como
una barrera frente a la inversin, algo que no in-
centiva la formalidad ni la colocacin de nuevas
inversiones en el pas.
As, los procedimientos de evaluacin previa
estn sujetos a silencio administrativo posi-
tivo en caso se trate de alguno de los siguientes
supuestos:
o Solicitudes cuya estimacin habilite para el
ejercicio de derechos preexistentes o para el
desarrollo de actividades econmicas.
o Recursos destinados a cuestionar la desesti-
macin de una solicitud o un acto administra-
tivo anterior.
o Procedimientos en los cuales la trascenden-
cia de la decisin final no puede repercutir
directamente en los administrados distintos
del peticionario, mediante la limitacin, per-
juicio o afectacin a sus intereses o derechos
legtimos.
Transcurridos treinta das hbiles se produ-
cir el silencio positivo. Ya no se requiere pro-
nunciamiento alguno por parte de la autoridad ni
documento que lo declare, bajo responsabilidad
del funcionario que lo solicite. El administrado
puede presentar una declaracin jurada - de
 El aeiou del Derecho

acuerdo con un formato preestablecido - para
hacer valer su derecho, que ser la materiali-
zacin del mismo. Existe tambin la opcin de
presentar una carta notarial en el caso que el
correspondiente funcionario se niegue a aceptar
la declaracin jurada, documento que tambin
har constar el funcionamiento del silencio ad-
ministrativo positivo. Empero, puede suceder
que el administrado invoque el silencio positivo
a su favor cuando todava no se encuentra en el
supuesto previsto. En tal caso, el administrado
ser sujeto de sanciones en atencin a los daos
causados con su actitud.
Si un funcionario obstaculiza la solicitud de silen-
cio administrativo es pasible de ser denunciado
ante el rgano de control interno de la entidad
y sujeto a sanciones administrativas, civiles e in-
cluso penales, segn la gravedad del caso. As
pues constituye una causal de responsabilidad
funcional.
10. La impugnacin
Es el acto administrativo en mrito del cual se
pide a la Administracin Pblica que revoque
o reforme uno de sus actos, basado en un
derecho especfico y en aplicacin del prin-
cipio de contradiccin.
Los recursos deben ser presentados ante la pro-
pia Administracin Pblica y ella misma los re-
suelve.
Se pueden impugnar:
o Exclusivamente los actos con carcter de de-
finitivo, es decir, los que ponen fin a la instan-
cia.
o Los actos de trmite que hagan imposible la
continuacin del procedimiento.
o Los actos administrativos que generen estado
de indefensin para el administrado.
Los recursos administrativos son medios impug-
natorios que interponen los administrados para
analizar, revisar, modificar o invalidar una reso-
lucin expedida por la Administracin frente a
un acto administrativo que se supone viola, des-
conoce o lesiona un derecho o inters legtimo,
y procede su contradiccin en la va administra-
tiva. Y sus clases son:

Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo

Se dirige ante la propia autoridad que resolvi con la finalidad que
vuelva a revisar el contenido de su decisin con el planteamiento de
objeciones que se sustentan en nuevas pruebas instrumentales, salvo
Recurso de en los casos que se trate de una instancia nica. La Administracin
reconsideracin debe resolver el recurso dentro de un plazo de treinta das.
Es un recurso opcional, que la Doctrina ha llamado gracioso
pues de no interponerse, se puede plantear directamente el recurso
de apelacin.
Tambin llamado recurso de alzada, se interpone para que el Su-
perior del rgano que emiti la resolucin impugnada revise, analice,
modifique, revoque la misma, teniendo en cuenta la diferente inter-
Recurso de apelacin pretacin de las pruebas producidas o de cuestiones de puro dere-
cho. Se presenta ante la autoridad que emiti la resolucin
impugnada para que, en el da, forme el expediente y lo remita al
Superior Jerrquico.
Es el medio impugnatorio excepcional, procedente contra los ac-
tos administrativos firmes emanados de las entidades descen-
tralizadas del poder, que es interpuesto ante una tercera autoridad
gubernativa encargada de su tutela, para que con criterio unificador
revoque, modifique o sustituya el acto administrativo recurrido. La
Recurso de revisin interposicin del este recurso no es optativa sino constituye un
recurso indispensable para agotar la va cuando nos encon-
tramos ante una estructura descentralizada sujeta an a tutela
estatal. Tiene el requisito adicional de la firma de letrado. En otras
palabras, se interpone cuando la autoridad que resolvi la apelacin
no tena competencia nacional.
El trmino para la interposicin de cualquier recurso es de 15 das desde la notificacin de la
resolucin objeto de impugnacin. Lo que ser resuelto, segn el recurso del que se trate, en un
plazo no mayor a los 30 das.
107
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Los recursos solamente se pueden interponer
una vez en cada procedimiento, de ninguna
manera cabe interposicin simultnea de ellos.
Asimismo, en caso se produjera un error en la
calificacin del recurso por parte del adminis-
trado, ello no significar obstculo alguno para
darle el trmite que corresponda en la medida
que el escrito permita suponer claramente su
verdadero carcter.
11. La revisin en la va administrativa
Es una actividad de control de la propia Admi-
nistracin Pblica con la finalidad de volver a ver
sus actos para modificarlos o sencillamente de-
jarlos sin efecto.
Resumimos las modalidades que la ley presenta
de esta forma:
o La rectificacin de errores, es una moda-
lidad que se dirige a los yerros materiales o
aritmticos con efecto retroactivo en la me-
dida que no se alteren elementos sustanciales
de la decisin adoptada.
o La nulidad de oficio, se produce por parte
de un funcionario jerrquicamente superior
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
incluso cuando los actos son firmes en la me-
dida que se haya producido un agravio al in-
ters pblico o que se encuentre viciado por
las causales expresadas en el artculo 10 de
la Ley N 27444 (la contravencin a la Cons-
titucin por ejemplo). Esta declaracin tiene
carcter ejecutiva y solamente puede cues-
tionarse a travs de un proceso contencioso
administrativo. Por ende, su sola emisin
hace presumir el agotamiento de la va ad-
ministrativa. Esta capacidad de invalidar tiene
el plazo de un ao, que se computa desde
la fecha en que la resolucin original qued
consentida; porque despus slo ser posible
tal invalidacin a travs del proceso conten-
cioso administrativo, dentro de los dos aos
siguientes al vencimiento del plazo anterior,
salvo que se trate de actos administrativos
emitidos por consejos o tribunales regidos
por leyes especiales, competentes para re-
solver controversias en ltima instancia admi-
nistrativa, en cuyo caso se podr demandar
la nulidad en la va contenciosa administrativa
dentro de los tres aos siguientes de notifi-
cada la resolucin emitida por el consejo o
tribunal.
o La revocacin, es una medida excepcional
con efectos a futuro que puede darse cuando
haya sido establecida en forma expresa por
108 una ley, cuando se produzca la desaparicin
de las condiciones que la ley exiga para emi-
tir determinado acto administrativo y cuando
pueda favorecerse legalmente a los destina-
tarios del acto sin que se cause perjuicio con
ello a los terceros.
12. El agotamiento de la va admi-
nistrativa
Al expedirse la resolucin de la ltima ins-
tancia se produce este agotamiento, que debe
entenderse como:
o El acto respecto del cual no procede legal-
mente impugnacin ante una autoridad
u rgano jerrquicamente superior en
la va administrativa o cuando se pro-
duzca silencio administrativo negativo,
salvo que el interesado opte por interponer
recurso de reconsideracin, en cuyo caso la
resolucin que se expidi o el silencio admi-
nistrativo producido con motivo de dicho re-
curso agota la va administrativa.
o El acto expedido o el silencio administrativo
producido con motivo de la interposicin de
un recurso de apelacin en aquellos casos en
que se impugne el acto de una autoridad u
rgano sometido a subordinacin jerrquica.
o El acto expedido o el silencio administrativo
producido con motivo de la interposicin de
un recurso de revisin, nicamente en los ca-
sos a que se refiere el artculo 210 de la Ley
N 27444.
o Acto que declara de oficio la nulidad o revoca
otros actos administrativos en los casos a que
se refieren los artculo 202 y 203 de la Ley
N 27444.
Se sola emplear la denominacin cosa decidida
para significar el equivalente de lo que en el pro-
ceso civil conocemos como cosa juzgada, de
tal forma que se producira un correlato entre
el mbito administrativo con el mbito judicial.
Empero debe resaltarse que la cosa decidida
busca, exclusivamente en el rea administrativa,
el otorgamiento de seguridad jurdica porque es
un trmino que puede aplicarse a una resolucin
que ya no puede ser cuestionada en el mbito
administrativo y como ya no puede ser revisada
deriva en una resolucin que causa estado, lo
que significa que ya no cabe reforma alguna res-
pecto de ella.
El agotamiento de la va es una declaracin in-
dispensable para acudir al proceso contencioso
administrativo ya que constituye un requisito es-
pecial de la demanda.
 PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS

SUJETOS DEL
PRINCIPIOS CARACTERSTICAS
PROCEDIMIENTO
Legalidad Gratuidad Administrados
Debido procedimiento Orden jerrquico Autoridad administrativa
Impulso de oficio Trmite escrito Terceros administrados
Razonabilidad Economa procedimental
Imparcialidad Derecho de defensa
Informalismo Carcter pblico
Presuncin de Veracidad
Conducta procedimental
Celeridad
Eficacia
Verdad material
Participacin
Simplicidad
Uniformidad
Predictibilidad
El aeiou del Derecho

Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo

109
 Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo

110
ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO

ETAPA DE
ETAPA INICIAL ETAPA FINAL
INSTRUCCIN

De oficio Determinacin y conocimiento Resolucin sobre el fondo

A peticin de parte Actuacin de pruebas Silencio Administrativo
Ejercicio del Derecho de Pe- Positivo
ticin Negativo
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

ETAPA DE
IMPUGNACIN

Reconsideracin
Apelacin
Revisin

Procedimientos
Especiales
1. Procedimiento Trilateral
o Definicin
Este procedimiento contencioso es tambin
conocido como procedimiento cuasi juris-
diccional y es aquel que siguen dos o ms
administrados frente a las entidades de
la Administracin Pblica con la finalidad
de dilucidar un conflicto de intereses que
se ha suscitado a partir de una actuacin
pblica as como tambin cuando acontecen
asuntos que involucran el inters pblico en
tanto la autoridad ejerce el papel de instruc-
tor de la causa bajo las facultades inherentes
a la jurisdiccin.
o Supuestos
Competencia primaria, es decir, la que
parte del conflicto producido por intereses
entre los administrados, lo que no ha sido
conocido por otra autoridad administrativa o
judicial anteriormente.
Conflicto entre la Administracin P-
blica y los administrados, que parte de la
actividad ejecutiva desempeada por el Es-
tado y por ello se produjo un acto adminis-
trativo anterior al diferendo por solucionar.
o Caractersticas
Normalmente, las decisiones adoptadas por
este procedimiento especial constituyen pre-
cedente.
El aeiou del Derecho
Leccin N 4
Este procedimiento es encargado a organis-
mos distintos al Poder Judicial y que adems
no se encuentran en relacin de dependencia
con dicho Poder del Estado, por lo cual revis-
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
ten la forma de tribunales administrativos, de
all que estos organismos cuentan con facul-
tades pertenecientes a la jurisdiccin.
Son objeto de instruccin y resolucin por
organismos ubicados dentro del mbito de las
autoridades del poder ejecutivo o de rganos
autnomos perfilados generalmente bajo la
forma de tribunales administrativos.
Los procedimientos son resueltos por un
organismo (generalmente colegiado) con fa-
cultades para determinar autnomamente el
derecho aplicable al caso, el que goza de ras-
gos de inamovilidad (designacin especial,
causales expresas de remocin, etc.) otor-
gndoles niveles de independencia frente a
la Administracin activa.
2. Procedimiento sancionador
o Definicin
Es el procedimiento especial en virtud del cual
se ponen en evidencia las facultades de la Ad-
ministracin Pblica ya sea para cautelar como
para constatar que se hayan cumplido las normas
administrativas, en funcin de los criterios de
inspeccin y supervisin. Asimismo, busca la
111
restitucin del dao efectuado a un administrado
por la actividad impropia de un funcionario o por
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
la inaccin del mismo. En principio, no se busca
la sancin del funcionario sino la restitucin
de las cosas al momento previo a la genera-
cin del dao al administrado.
Debe establecerse que, en tanto lo permita la
estructura de la entidad, se tratar de dos niveles
respecto del mismo procedimiento. Una autori-
dad que acta como instructor y otra autoridad
que emitir la resolucin definitiva.
La actividad sancionadora est formada por los
siguientes elementos descritos por MORN:
Comisin de la falta, es la actitud del fun-
cionario que no acta en cumplimiento de las
normas a las que se encuentra constreido.
Se ha determinado que no existe una dife-
rencia real entre las conductas que llevan a la
infraccin administrativa con las que suponen
delitos; por lo cual la diferencia entre ambas
es la que determina la ley para cada mbito.
Evaluacin de la conducta, que se deter-
mina en aplicacin del procedimiento sancio-
nador mismo.
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
Sancin administrativa, es el mal que
opera en contra de un administrado por ha-
ber generado una conducta infractora admi-
nistrativa.
o Caractersticas
El nico objetivo es el ejercicio de la preten-
sin sancionadora.
Se parte de una imputacin directa que es su-
jeto de una comprobacin.
La razn del procedimiento sancionador es la
tutela de los intereses protegidos a travs del
restablecimiento de la legalidad que ha sido
previamente daada.
Se asegura el derecho a la defensa del inte-
resado al impedir la conservacin de pruebas
emitidas unilateralmente por la Administra-
cin en la comprobacin de los hechos impu-
tados.
No pueden darse comprobaciones sin la par-
ticipacin activa del interesado.
Los hechos declarados probados por resolu-
112
ciones judiciales firmes vinculan a las entida-
des en sus procedimientos sancionadores.
o Principios
Legalidad. La Administracin Pblica se so-
mete completamente al ordenamiento jur-
dico y, por ello, no hay mucho espacio para
la discrecionalidad administrativa. As, en
este procedimiento particular es menester
que sean llevados por los rganos que la ley
expresamente ha sealado y que no pueden
delegar la funcin en subordinados, como s
puede suceder en otros casos. Se trata de
mantener la coherencia jerrquica normativa
y, al mismo tiempo, evitar que la propia Ad-
ministracin fije infracciones y sanciones que
puedan perjudicar a los administrados al no
poder predecir las consecuencias de sus pro-
pios actos, lo que deja de lado la arbitrarie-
dad.
Debido Procedimiento. Implica que las
sanciones se darn en funcin de las normas
vigentes y en aplicacin de los criterios de ra-
zonabilidad, proporcionalidad y de equidad.
Es crucial que el administrado goce de garan-
tas como el derecho a argumentar, a ofrecer
pruebas y actuarlas as como obtener una de-
cisin fundada en Derecho.
Razonabilidad. Consiste en determinar que
las autoridades deben prevenir que la con-
ducta sancionable no sea ms ventajosa para
el infractor, que el cumplimiento de las nor-
mas infringidas o asumir la sancin. Para tal
fin ha de evaluarse la existencia de intencio-
nalidad, el dao causado y las circunstancias e
que se cometi la infraccin, incluso la reite-
racin de actos sancionables. GUZMN con-
sidera que deben darse las tres dimensiones
de la proporcionalidad: el principio de idonei-
dad, al principio de necesidad y al principio
de proporcionalidad por s mismo. De lo que
se trata es sancionar, pero igualmente es im-
perativo que la comisin de la conducta por
sancionar no resulte ser ms ventajosa para
el infractor que cumplir las normas infringi-
das.
Tipicidad. Consiste en aplicar solamente las
sanciones que la ley ha previsto como tales y
de manera expresa, por lo cual no cabe ana-
loga ni interpretacin extensiva, lo que
permite la seguridad jurdica necesaria para el
ordenamiento jurdico aunque la ley permite
que se establezcan tipificaciones de conduc-
tas por va reglamentaria, lo que podra llevar
a confusin con el principio de legalidad.

Irretroactividad. Las sanciones se ajustan a
las disposiciones vigentes en el momento en
que se incurri la presunta falta. La Consti-
tucin seala expresamente que la retroac-
tividad benigna opera solamente en materia
penal y en caso de favorecer al reo. Sin em-
bargo, la ley permite aplicar dicha retroacti-
vidad si las normas favorecen al administrado,
o cual constituir una cierta identidad del m-
bito penal con el rea sancionadora adminis-
trativa.
Concurso de infracciones. En caso de pro-
ducirse que una misma conducta sea sancio-
nable de varias formas, se escoger la que se
haya previsto para la sancin de mayor grave-
dad y ello sin perjuicio de otras responsabili-
dades que pudieran producirse.
Continuacin de infracciones. Una vez
que se ha vuelto a producir una conducta que
ha sido previamente sancionada es menes-
ter que se acrediten el paso de treinta das
hbiles desde la fecha de la imposicin de la
ltima sancin y el requerimiento al adminis-
trado para que demuestre haber cesado la
infraccin dentro del plazo sealado.
Causalidad. Debe asumir la responsabilidad
quien ejecuta la conducta sancionable y para
ello debe haber un nexo entre la conducta
personal y el dao causado para el estable-
cimiento de lo sancionable en el actuar. Esta
operacin no es tan sencilla si en lugar de una
comisin enfrentramos una omisin del ad-
ministrado.
Presuncin de Licitud. Se parte de la pre-
misa que los administrados han actuado en
ejercicio de los deberes a los que estn obli-
gados, por lo cual la carga de la prueba re-
cae en la Administracin Pblica referente a
la demostracin de la conducta sancionable.
Por ello no cabe sancionar por medio de una
suposicin pues de no haber conviccin de la
ilicitud cabe la absolucin del presunto infrac-
tor.
Non bis in idem. No se pueden dar dos o
ms sanciones administrativas respecto de
una misma infraccin. Si hubiera varias san-
ciones sobre una misma accin se producira
un abuso del poder sancionador, del mismo
modo no podran producirse dos procedi-
mientos por un mismo hecho, que es una
vertiente procesal del mismo concepto. Por
eso se deben verificar los siguientes elemen-
tos:
El aeiou del Derecho
a) Debe tratarse de la misma persona, es decir,
el administrado es similar en los varios proce-
dimientos, lo que se denominada identidad
subjetiva.
b) Debe tratarse de los mismos hechos en los
diversos procedimientos, lo que se denomina
identidad objetiva.
c) Los bienes jurdicos que se tutelan deben ser
los mismos pues de lo contrario los funda-
mentos que los sustentan y los efectos que se
pretenden no traeran la misma consecuen-
cia, por lo que se denomina identidad de
fundamento o causal.
Las sanciones administrativas que se impongan
al administrado son compatibles con la exigen-
cia de la reposicin de la situacin alterada por
el mismo a su estado anterior, as como con la
indemnizacin por los daos y perjuicios ocasio-
nados, los que sern determinados en el proceso
judicial correspondiente.
o Prescripcin
La facultad de la autoridad para determinar la
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
existencia de infracciones administrativas pres-
cribe en el plazo que establecen las leyes espe-
ciales, sin perjuicio de los plazos para la pres-
cripcin de las dems responsabilidades que la
infraccin pudiera ameritar. En caso de no estar
determinado, prescribir en cinco aos com-
putados a partir de la fecha en que se cometi
la infraccin o desde que ces, si fuera una ac-
cin continuada. Dicho plazo solo se interrumpe
con la iniciacin del procedimiento sanciona-
dor, reanudndose el plazo si el expediente se
mantuviera paralizado durante ms de un mes
por causa no imputable al administrado. Nor-
malmente, las entidades proveen de un formato
para que el servidor pblico pueda hacer uso de
l cuando tal derecho le asista.
o Resolucin
Cuando el infractor sancionado recurra o im-
pugne la resolucin adoptada, la resolucin de
los recursos que interponga no podr determi-
nar la imposicin de sanciones ms graves para el
sancionado, esto es, la prohibicin de la cono-
cida reformatio in peius (evitar que el recurso
interpuesto conlleve perjuicio al administrado),
salvo que de intervenir en el proceso un tercero,
ste se adhiera a la apelacin, en cuyo caso el
rgano encargado de resolver la apelacin podr
mejorar o empeora la resolucin, sujetndose a
las peticiones de las partes. 113
 Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo

114
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES

PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO
TRILATERAL SANCIONADOR

Cuasijurisdiccional Comisin de una falta

Resuelven tribunales administrativos Sancin administrativa
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

PRINCIPIOS
Legalidad
Debido procedimiento
Razonabilidad
Tipicidad
Irretroactividad
Presuncin de licitud
Ne bis in dem

rganos Colegiados
1. Tribunal Fiscal
Es el rgano que cierra la etapa adminis-
trativa del procedimiento tributario, pues
resuelve en ltima instancia los reclamos
que efectan los contribuyentes acerca de
cuestiones tributarias de ndole nacional,
regional y municipal. Al mismo tiempo sus
decisiones conforman criterios jurisprudencia-
les de gran valor tanto para los contribuyentes
como para la propia administracin tributaria.
Es por eso que el Tribunal Fiscal se encuentra
facultado para interpretar hechos y normas al
resolver los litigios referidos a la tributacin. No
se trata propiamente de un rgano jurisdiccional
porque como sabemos, si bien es cierto agota la
va administrativa, eso significa que sus resolucio-
nes pueden ser recurridas ente el Poder Judicial,
quien finalmente dar una decisin definitiva, y
en ello radica lo que es sustancial en el mbito
de la funcin jurisdiccional.
El Tribunal Fiscal fue instituido en 1964 por
efecto del artculo 15 de la Ley N 14920, al
mismo tiempo que el Tribunal de Aduanas. Ori-
ginalmente se trata de un organismo de ndole
contencioso tributario adscrito al Ministerio de
Economa, Finanzas y Comercio.
Los vocales que lo conformaban eran nombrados
por Resolucin Suprema y trabajaban a tiempo
completo y dedicacin exclusiva en su funcin.
En la actualidad, el Tribunal Fiscal resuelve tanto
los asuntos tributarios como los aduaneros y se
encuentra dentro de la esfera del Poder Ejecu-
tivo.
La constitucin y funciones del Tribunal Fiscal
emanan del Cdigo Tributario as como por el
El aeiou del Derecho
LECCIN N 5
Reglamento de Organizacin y Funciones del
Tribuna Fiscal (Resolucin Ministerial 085 94
EF/10).
Por medio del Cdigo Tributario, se designan al
Tribunal atribuciones expresas como:
Conocer y resolver en ltima instancia
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
administrativa las apelaciones contra las
Resoluciones de la Administracin Tributa-
ria que resuelven reclamaciones interpues-
tas contra rdenes de Pago, Resoluciones
de Determinacin, Resoluciones de Multa
u otros actos administrativos que tengan
relacin directa con la determinacin de la
obligacin tributaria; as como contra las Re-
soluciones que resuelven solicitudes no con-
tenciosas vinculadas a la determinacin de la
obligacin tributaria y las correspondientes a
las aportaciones a ESSALUD y a la ONP.
Resolver las cuestiones de su competen-
cia que se susciten en materia tributa-
ria.
Conocer y resolver en ltima instancia ad-
ministrativa las apelaciones respecto de la
sancin de comiso de bienes, internamiento
temporal de vehculos y cierre temporal de
establecimiento u oficina de profesionales
independientes, as como las sanciones que
sustituyan a esta ltima.
Uniformizar la jurisprudencia en las mate-
rias de su competencia.
Proponer al Ministro de Economa y Finanzas
115
normas para suplir las deficiencias en la legis-
lacin tributaria y aduanera.
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Conocer y resolver en ltima instancia admi-
nistrativa las apelaciones contra las resolucio-
nes que expida la Superintendencia Nacional
de Adunas y las Intendencias de las Aduanas
de la Repblica, sobre los derechos aduane-
ros, clasificaciones arancelarias y sanciones
previstas en la Ley General de Aduanas, su
reglamento, normas conexas y pertinentes
contenidas en el Cdigo Tributario.
Resolver las quejas que presenten los deudo-
res tributarios contra las actuaciones o pro-
cedimientos que los afecten directamente
o infrinjan lo establecido en el Cdigo Tri-
butario as como los que se interpongan de
acuerdo con la Ley General de Aduanas, su
reglamento y disposiciones administrativas
en materia tributaria.
Resolver en va de apelacin o de consulta las
terceras que se interpongan con motivo del
procedimiento de cobranza coactiva.
Celebrar convenios con otras entidades del
sector pblico a fin de realizar la notifica-
cin de sus resoluciones, as como otros que
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
permitan el mejor desarrollo de los procedi-
mientos tributarios.
Aplicar la norma de mayor jerarqua y emi-
tir Resoluciones que constituyan juris-
prudencia de observancia obligatoria de
conformidad con lo establecido en el artculo
154 del Cdigo Tributario.
Por ltimo, las resoluciones del Tribunal Fis-
cal constituyen precedente obligatorio y son
fuente del Derecho Tributario.
2. Tribunal de INDECOPI
Se cre con la finalidad de conocer en ltima ins-
tancia administrativa los procedimientos referi-
dos a la defensa de la competencia, la propiedad
intelectual y los derechos del consumidor.
El Tribunal est compuesto de tres salas, cada
una conformada por cinco vocales:
Sala de Defensa de la Competencia N
1, que conoce en segunda y ltima instancia
administrativa los procesos relacionados con
la defensa de la competencia.
Sala de Defensa de la Competencia N
2, que conoce en segunda y ltima instancia
116 administrativa los procesos relacionados con
la proteccin de los derechos de los consu-
midores.
Sala de la Propiedad Intelectual, que co-
noce de las apelaciones interpuestas contra
las resoluciones de las Direcciones y Comi-
siones de Propiedad Intelectual.
3. Tribunal Registral
Ante este rgano se conoce en ltima instancia
las denegatorias de inscripcin y otros actos de
naturaleza registral. Las resoluciones que dicta el
Tribunal son de carcter general, pero tambin
est facultado para sealar precedentes de ca-
rcter obligatorio.
Las funciones del Tribunal Registral son:
Conocer y resolver los recursos de apelacin
interpuestos contra las denegatorias de ins-
cripcin y dems decisiones de los registra-
dores.
Verificar, en el ejercicio de su funcin, el
cumplimiento de las normas legales y regla-
mentarias as como de los precedentes de
observancia obligatoria por parte de los re-
gistradores, dando cuenta a la Gerencia Re-
gistral y al Superintendente Adjunto de las
irregularidades detectadas.
Aprobar precedentes de observancia
obligatoria en los Plenos Registrales que
para tal efecto se convoquen.
Coordinar con los rganos de las Entidades
Pblicas vinculados a su competencia.
Emitir opinin sobre los asuntos que la Su-
perintendencia Adjunta someta a su conside-
racin.
Ejercer las dems atribuciones inherentes a
su naturaleza o que le sean asignadas.
4. Consejo de Minera
Es la entidad pblica rectora del sector minero,
encargada de la promocin del desarrollo sos-
tenible de las actividades energticas y mineras
por medio del impulso a la inversin privada. La
Ley establece que es el rgano jurisdiccional ad-
ministrativo de la materia, encargado de cono-
cer y resolver, en instancia ltima, de todos los
asuntos mineros.

Se ha creado en relacin de dependencia je-
rrquica del Ministerio de Energa y Minas. Se
encuentra formado por cinco miembros nom-
brados por resolucin suprema -, cuyas funcio-
nes se desempean por espacio de cinco aos, a
tiempo completo y dedicacin exclusiva.
Las funciones y atribuciones del Consejo de Mi-
nera son las siguientes:
Conocer y resolver en ltima instancia admi-
nistrativa los recursos de revisin en materia
minera.
Resolver sobre los daos y perjuicios que se
reclamen en la va administrativa.
Absolver las consultas que le formulen los
rganos del Sector Pblico Nacional sobre
asuntos de su competencia y siempre que no
se refieran a algn caso que se halle en tr-
mite administrativo o judicial.
Uniformar la jurisprudencia administrativa en
materia minera.
Proponer al Ministerio de Energa y Minas los
aranceles concernientes a las materias de que
se ocupa la Ley General de Minera.
Proponer al Ministerio de Energa y Minas las
disposiciones legales y administrativas que
crea necesarias para el perfeccionamiento y
la mejor aplicacin de la legislacin minera.
El aeiou del Derecho
Elaborar su Reglamento de Organizacin y
Funciones.
Atender las consultas que le formulen el Mi-
nistro y el Viceministro de Minas sobre los
asuntos de su competencia.
Informar y opinar sobre los asuntos de su
competencia.
Otras funciones que le sean asignadas.
5. Tribunal de Contrataciones
ESTATALES
Es un organismo descentralizado con personera
jurdica de derecho pblico creado por el Decreto
Legislativo 1017 y su reglamento el Decreto Su-
premo N 1842008EF y adscrito al Ministerio
de Economa y Finanzas, encargado de resolver
las controversias que puedan surgir entre las en-
tidades y los postores durante los procesos de
seleccin en la medida que el monto del valor
referencial del proceso de seleccin sea mayor
a 600 UIT. Asimismo, se encarga de aplicar las
sanciones legalmente previstas de suspensin o
de inhabilitacin a los proveedores, contratistas
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
y postores que hayan infringido las disposiciones
legales y reglamentarias previstas tanto como las
normas complementarias existentes.
117
 Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo

118
RGANOS COLEGIADOS

TRIBUNAL CONSEJO
FISCAL DE
TRIBUNAL MINERA
DE
INDECOPI
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

TRIBUNAL
TRIBUNAL DE
REGISTRAL CONTRATA-
CIONES DEL
ESTADO
 El aeiou del Derecho

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Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo

121
 DERECHO
LABORAL Y
PROCESAL
LABORAL
 El aeiou del Derecho

LECCIN N 1

Principios del
Derecho Laboral
1. Principio de igualdad de
trato
Impide la discriminacin de iure (estable-
cida por la normatividad) o de facto (esta-
blecida por el empleador). En este sentido, si
este ltimo otorga a un trabajador un derecho
debera otorgrselo a todos los dems, excep-
tuando que dicho beneficio est amparado por
alguna situacin particular del trabajador.
De esta forma el Derecho Laboral protege al
trabajador, ya que a pesar que ste renun-
cie por escrito a algunos derechos, tal re-
nuncia es invlida por cuanto los derechos
laborales son irrenunciables. Sin embargo,
cuando el trabajador negocia de forma colectiva,
pueden renunciar a sus derechos puesto que las
condiciones laborales ya no sern impuestas por
el empleador sino que sern acordadas de ma-
nera conjunta entre el sindicato y el empleador.

2. Principio de irrenunciabilidad 3. Principio de estabilidad labo-

ral
Se trata de un mecanismo de autodefensa

Derecho Laboral y Procesal Laboral

Otorga el carcter permanente a la relacin de
normativa frente a actos realizados por las par- trabajo haciendo depender su disolucin nica-
tes. Este principio se fundamenta en la necesi- mente de la voluntad del trabajador, y solo ex-
dad de evitar que la eficacia de las disposiciones cepcionalmente de la del empleador.
laborales quede desvinculada como consecuen-
cia de actos de su destinatario realizados por su De acuerdo al grado de libertad del empleador
condicin de parte ms dbil en la relacin de para disolver la relacin laboral, la estabilidad la-
trabajo. boral se clasifica en:

Se niega al empleador de manera total la atribucin de disolver

Estabilidad unilateral y voluntariamente una relacin de trabajo, dicha rela-
absoluta cin se disolver por causales justificadas que se acreditarn en
el mbito judicial.

Permite al empleador en distintos grados la atribucin de disolver

Estabilidad relativa en forma unilateral y voluntaria de la relacin laboral mediante el
pago de una indemnizacin.

125
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
La estabilidad laboral se expresa en las siguientes
modalidades:
o Estabilidad de entrada. Segn la cual
desde el inicio del contrato de trabajo, el
trabajador tiene proteccin en la termi-
nacin del vnculo laboral. Dicha proteccin
se adquiere una vez superado el perodo de
prueba (en principio el perodo de prueba es
de tres meses, salvo en los casos de trabaja-
dores de confianza que es de seis meses y en
los de direccin es de doce meses).
o Estabilidad de salida. Slo se puede dar
por concluido el vnculo laboral por causas
establecidas por la ley (despido justificado).
La estabilidad de salida puede ser:
Absoluta. Cuando el trabajador tiene dere-
cho a la reposicin, en el caso de no haber
sido despedido por causa justa.
Relativa. Cuando el trabajador tiene derecho
a una indemnizacin, remuneraciones deven-
gadas, etc. La estabilidad relativa puede ser
propia (cuando se declara la nulidad del des-
pido sin reposicin de trabajador) o impropia
(cuando corresponde la indemnizacin).
En el Per, encontramos una estabilidad
relativa impropia, salvo los casos de despido
nulo, en los cuales existe estabilidad absoluta.
4. Principio de primaca de la rea-
lidad
Derecho Laboral y Procesal Laboral
PL RODRGUEZ define este principio: en
caso de discordancia entre lo que ocurre en la
prctica y lo que surge de documentos o acuer-
dos, debe darse preferencia a lo primero, es
decir a lo que sucede en el terreno de los
hechos.
El principio de la primaca de la realidad puede
ser entendido como aquella regla que permite,
en caso de confrontacin entre los hechos for-
males y los hechos reales, determinar sobre que
supuestos deben de ser aplicadas las normas ju-
rdicas permanentes. En virtud de ese principio
siempre se preferirn los hechos tal y como son
en la prctica, antes que los contratos u otro tipo
de pruebas documentales que pudiesen referir
lo contrario.
Este principio en esencia est orientado a en-
frentar lo que ocurre frecuentemente en la rea-
126 lidad laboral peruana: la simulacin. En el m-
bito peruano, con mayor frecuencia se presenta
la simulacin relativa, la misma que se presenta
cuando se forma una apariencia que oculta un
contrato distinto, que es el que los contratantes
han celebrado y quieren disimular. En la realidad
peruana el contrato encubridor de una relacin
laboral es el contrato de locacin de servicios.
5. Principio de continuidad de la
relacin laboral
La continuidad es una caracterstica que surge de
la naturaleza del contrato de trabajo que es de
tracto sucesivo pues no se agota con la realiza-
cin instantnea de ciertos actos sino que conti-
na con el tiempo. Al trabajador le interesa tanto
el presente como el futuro, en miras de una es-
tabilidad econmica se ha tratado por medio de
este principio que la relacin laboral se extienda
el mayor tiempo posible.
Por este principio sino se extingue la relacin la-
boral se produce automticamente la prrroga
tcita del contrato; tambin se hace presente
cuando ante meras interrupciones en la presta-
cin de trabajo o en los casos de suspensin de
la relacin laboral, no se produce la ruptura de la
relacin anterior y el nacimiento de la otra nueva
sino la continuidad de la que ya exista, que re-
anuda sus efectos en toda su plenitud y con toda
su eficacia.
6. Principio de inmediatez
A travs de este principio, tanto el empleador
como el trabajador deben comunicarse, sin
mediar mayor lapso de tiempo, en aquellos
actos que signifiquen violacin de obligacio-
nes o derechos laborales y devengan en ac-
tos de hostilidad o causas justas de despido.
Realizar dicha comunicacin de forma extem-
pornea o no hacerla supondr el olvido de los
hechos acontecidos y, por ende, tarda cualquier
imputacin posterior, no siendo factibles recla-
mar o sancionar los actos olvidados.
7. Principio del in dubio pro ope-
rario
Es recogido por el artculo 26 de la Constitu-
cin vigente y por el artculo II del Ttulo Prelimi-
nar de la Ley Procesal del Trabajo, dispone que
ante la duda sobre el sentido de una norma
de naturaleza laboral debe optarse por la

interpretacin que resulte ms favorable
o beneficiosa al trabajador. Por lo tanto, en-
cuentra su aplicacin en el caso que se encuen-
tre ms de un sentido interpretativo razonable
respecto de alguna normatividad legal, debin-
dose elegir aquel que favorezca al trabajador.
Sin embargo, el principio de in dubio pro
operario se aplica solo respecto de inter-
pretaciones normativas y no cuando existan
dudas sobre los hechos o pruebas aporta-
El aeiou del Derecho
das, caso en el cual debe recurrirse a las reglas
procesales de distribucin de la carga probato-
ria.
Tampoco ser de aplicacin el in dubio pro ope-
rario para la aplicacin de actos no normativos,
como el contrato de trabajo o la sentencia judi-
cial. Pero este principio s ser aplicable a nor-
mas estatales, a las clusulas normativas de
los convenios colectivos y al reglamento in-
terno de trabajo.
Derecho Laboral y Procesal Laboral
127
 Derecho Laboral y Procesal Laboral

128
IN DUBIO PRO OPERARIO

RAZONABILIDAD IGUALDAD DE TRATO

INMEDIATEZ
PRINCIPIOS DEL IRRENUNCIABILIDAD
DERECHO LABORAL
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

CONTINUIDAD DE LA
RELACIN LABORAL
ESTABILIDAD LABORAL

PRIMACA DE LA REALIDAD

Contrato de Trabajo
1. Definicin
Entendemos por contrato de trabajo a la rela-
cin jurdica que existe entre trabajador y
empleador, de la cual derivan las obligacio-
nes y los derechos de cada uno de ellos.
El contrato de trabajo es el acuerdo celebrado
en forma libre y voluntaria, entre trabajador
y empleador, en virtud del cual el primero se
obliga a poner en disposicin del segundo su
propia fuerza de trabajo, a cambio de una re-
muneracin.
2. Caractersticas
o Consensual. No requiere ninguna forma-
lidad para su validez. Se perfecciona con el
consentimiento de las partes. A excepcin de
tratarse de un contrato sujeto a modalidad,
en el cual se exige la formalizacin por es-
crito.
o Sinalagmtico. Las prestaciones son rec-
procas e interdependientes al pertenecerle a
cada una de las partes por separado; dira-
mos, incluso, que son indivisibles. As, el em-
pleador da las rdenes de trabajo en base a su
propia organizacin y el trabajador se obliga
a acatarlas, leal, adecuada y honestamente,
pues ante su incumplimiento contractual po-
dra ser pasible de sanciones disciplinarias. A
su turno, el empleador se obliga al pago de
la retribucin convenida, principio que no es
absoluto puesto que ante un trabajo mal eje-
cutado por el servidor, el empleador puede
recurrir a su poder disciplinario y dar por ter-
minada, incluso, la relacin laboral.
El aeiou del Derecho
LECCIN N 2
o Exclusivo. El trabajador al dar inicio a su re-
lacin laboral renuncia al principio de libertad
o autonoma en el trabajo para colocarse a
disposicin del empleador a favor de quien,
de manera absoluta, deber realizar las labo-
res encomendadas.
o Tracto sucesivo (de ejecucin conti-
nuada). Las prestaciones que realizan las
partes por su naturaleza son permanentes,
sin importar si es de duracin determinada o
indeterminada.
o Personal. La prestacin debe ser realizada
por el trabajador. Es intuito personae, porque
deber ser ejecutado por el trabajador con
ausencia de ayuda profesional o familiar retri-
buida por ste.
Derecho Laboral y Procesal Laboral
3. ELEMENTOS ESENCIALES DE LOS
CONTRATOS DE TRABAJO
o Prestacin personal del servicio. El tra-
bajador pone a disposicin del empleador su
propia fuerza de trabajo, la que es indesliga-
ble de su personalidad, por lo cual debe pres-
tar los servicios en forma personal y directa.
Los servicios para ser de naturaleza laboral,
deben ser prestados en forma personal y di-
recta slo por el trabajador como persona
natural. Sin embargo, no invalida esta con-
dicin que el trabajador pueda ser ayudado
por familiares directos que dependan de l,
siempre que ello sea usual dada la naturaleza
de las labores.
129
o Remuneracin. Es la contraprestacin otor-
gada por el empleador al trabajador a cambio
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
de sus servicios prestados. El empleador est
obligado a otorgar al trabajador una contra-
prestacin econmica, en dinero o en espe-
cie, cualquiera sea la denominacin que se le
d, a cambio de la actividad que ste pone a
su disposicin.
Legalmente se define a la remuneracin como
el ntegro de lo que el trabajador recibe
por sus servicios, en dinero o en especie,
cualesquiera sea la forma o denomina-
cin que se le d, siempre que sea de su
libre disposicin.
El pago debe hacerse fundamentalmente en
dinero y slo parcialmente en especie.
No forman parte de la remuneracin:
Gratificaciones extraordinarias u otros
pagos que perciba el trabajador oca-
sionalmente, a ttulo de liberalidad del
empleador o que hayan sido materia de
convencin colectiva, o aceptadas en los
procedimientos de conciliacin o media-
cin, o establecidas por resolucin de la
autoridad administrativa del trabajo, o por
laudo arbitral. Se incluye en este concepto
a la bonificacin por cierre de pliego.
Cualquier forma de participacin en las
utilidades de la empresa.
Costo o valor de las condiciones de tra-
bajo.
Canasta de navidad o similares.
Derecho Laboral y Procesal Laboral
Valor del transporte, siempre que est su-
peditado a la asistencia al centro de trabajo
y que razonablemente cubra el respectivo
traslado. Se incluye en este concepto el
monto fijo que el empleador otorgue por
pacto individual o convencin colectiva.
Asignacin o bonificacin por educacin,
siempre que sea por un monto razonable
y se encuentre debidamente sustentada.
Asignaciones o bonificaciones por cum-
pleaos, matrimonio, nacimiento de hijos,
fallecimiento y aqullas de semejante na-
turaleza. Igualmente, las asignaciones que
se abonen con motivo de determinadas
festividades siempre que sean consecuen-
cia de una negociacin colectiva.
130
Bienes que la empresa otorgue a sus
trabajadores, de su propia produccin,
en cantidad razonable para su consumo
directo y de su familia.
Todos aquellos montos que se otorgan al
trabajador para el cabal desempeo de su
labor o con ocasin de funciones, tales
como movilidad, viticos, gastos de repre-
sentacin, vestuario y en general todo lo
que razonablemente cumpla tal objeto y
no constituya beneficio o ventaja patrimo-
nial para el trabajador.
Refrigerio que no constituya alimentacin
principal.
Alimentacin proporcionada directamente
por el empleador que tenga la calidad de
condicin de trabajo por ser indispensa-
ble para la prestacin de los servicios, o
cuando se derive de mandato legal.
o Subordinacin. Es el vnculo jurdico en vir-
tud del cual el trabajador presta sus servicios
bajo direccin de su empleador, el cual tiene
facultades para normar reglamentariamente
las labores, dictar las rdenes necesarias
para la ejecucin de las mismas, y sancionar
disciplinariamente, dentro de los lmites de
la razonabilidad, cualquier infraccin o in-
cumplimiento de las obligaciones a cargo del
trabajador. La inobservancia de las mismas
podra acarrear la aplicacin de medidas dis-
ciplinarias.
La subordinacin implica la presencia de tres
facultades del empleador, que son:
Facultad directriz, normativa u orga-
nizativa, mediante la cual el empleador
establece lineamientos generales y parti-
culares al trabajador sobre la forma como
se debe ejecutar la prestacin del servi-
cio.
Facultad fiscalizadora, a travs de la
cual el empleador verifica y controla que
las rdenes impartidas sean cumplidas.
Facultad disciplinaria, por la cual el em-
pleador puede imponer sanciones por el
incumplimiento de las rdenes imparti-
das.
4. Elementos tpicos
El contrato de trabajo suele estar acompaado
de un conjunto de elementos o caractersti-
cas que permiten identificarlo. Dichas carac-
tersticas son las siguientes:

o El trabajo se realice en un local o centro de
trabajo determinado, proporcionado o diri-
gido por el empleador que contrat los servi-
cios.
o Se trate de un trabajo a tiempo completo, es
decir, que se presta durante la jornada legal y
habitual del respectivo centro de trabajo.
o El contrato de trabajo haya sido celebrado
por tiempo indeterminado.
o Se trabaje para un solo empleador.
La presencia de estos elementos tpicos en una
relacin determinada cumple una doble fun-
cin:
o Presumir que estamos ante un vnculo de na-
turaleza laboral.
o La legislacin otorgue su proteccin o grade
sus beneficios.
5. Duracin
El contrato de trabajo tiene como una de sus
caractersticas esenciales el de ser de dura-
cin indeterminada o indefinida. Es decir, las
partes al celebrarlo no deben limitar su duracin
a una fecha determinada o a la ejecucin de una
obra o de un servicio especfico.
Excepcionalmente, la legislacin en ciertos casos
permite la celebracin de contratos a plazo fijo,
llamados contratos sujetos a modalidad, que
son celebrados slo cuando lo exija la naturaleza
temporal o accidental del servicio que se va a
prestar o cuando existe la necesidad de la ejecu-
cin de una obra o de un servicio especfico.
6. Formalidades
El contrato de trabajo a plazo indeterminado no
se encuentra sujeto a formalidades, por lo
que su celebracin podr realizarse en forma es-
crita o verbal. Sin embargo, el empleador se
encuentra en la obligacin de registrar en
su libro de planillas, al trabajador contra-
tado, dentro de las setenta y dos horas de
ingresado a prestar el servicio (artculo 3 del
Decreto Supremo N 001-98-TR).
7. Contratos sujetos a modali-
dad
Por regla general el contrato de trabajo se ce-
lebra por tiempo indeterminado. Sin embargo,
El aeiou del Derecho
nuestra legislacin permite la celebracin de
contratos a plazo fijo a los que denomina con-
tratos de trabajo sujetos a modalidad, los que
pueden celebrarse cuando as lo requieran las
necesidades del mercado o mayor produccin
de la empresa, as como cuando lo exija la natu-
raleza temporal o accidental del servicio que se
va a prestar o de la obra que se ha de ejecutar,
excepto los contratos de trabajo intermitentes o
de temporada que por su naturaleza pueden ser
permanentes.
Dentro de este tipo de contratos encontramos:
Contratos por inicio de nueva actividad.
Es el contrato celebrado entre empleador
y trabajador, originado por el inicio de una
nueva actividad empresarial.
Para estos efectos se entiende por nueva ac-
tividad, tanto al inicio de la actividad produc-
tiva, como la posterior instalacin o apertura
de nuevos establecimientos o mercados, as
como el inicio de nuevas actividades o el in-
cremento de las ya existentes dentro de la
misma empresa.
Este contrato tiene una duracin mxima de
tres aos.
Contrato por necesidad de mercado.
Es el contrato celebrado entre empleador y
trabajador con el objeto de atender incre-
mentos coyunturales de la produccin
originados por variaciones sustanciales de la
demanda en el mercado, an cuando se trate
de labores ordinarias que formen parte de
Derecho Laboral y Procesal Laboral
la actividad normal de la empresa y que no
pueden ser satisfechas con personal perma-
nente.
En los contratos temporales por necesidades
de mercado deber constar la causa obje-
tiva que justifique la contratacin tem-
poral.
Contrato por reconvencin empresarial.
Es el contrato que celebran empleador y tra-
bajador en virtud a la sustitucin, amplia-
cin o modificacin de las actividades de-
sarrolladas en las empresas, y en general,
toda variacin de carcter tecnolgico en las
maquinarias, equipos, instalaciones, medios
de produccin, sistemas, mtodos y procedi-
mientos productivos y administrativos.
Este contrato tiene una duracin mxima de
dos aos. 131
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Contrato ocasional. Es el contrato que Estos contratos podrn efectuarse con el

celebran empleador y trabajador con el ob-
jeto de atender necesidades transitorias,
distintas a la actividad habitual del centro de
trabajo.
Este contrato tiene una duracin mxima de
seis meses al ao.
Contrato de suplencia. Es el contrato ce-
lebrado entre empleador y trabajador con el
objeto que ste sustituya a un trabaja-
dor estable de la empresa, cuyo vnculo
laboral se encuentre suspendido por alguna
causa justificada prevista en los dispositivos
legales y convencionales vigentes.
La duracin de este contrato ser la que re-
sulte necesaria segn las circunstancias.
Contrato de emergencia. Es el contrato
que celebran empleador y trabajador para
cubrir las necesidades originadas en su-
puestos de caso fortuito o fuerza mayor.
Contrato intermitente. Es el contrato ce-
lebrado entre empleador y trabajador para
cubrir las necesidades de las actividades
de la empresa que por su naturaleza son
permanentes o discontinuas.
mismo trabajador, quien tendr derecho pre-
ferencial en la contratacin, pudiendo consig-
narse en el contrato primigenio tal derecho,
el que operar en forma automtica sin nece-
sidad de requerirse de nueva celebracin de
contrato o renovacin.
Contrato de temporada. Es el contrato
celebrado entre empleador y trabajador con
el objeto de atender necesidades pro-
pias del giro de la empresa o estableci-
miento que se cumple slo en determi-
nadas pocas del ao y que estn sujetas
a repetirse en perodos equivalentes en cada
ciclo en funcin a la naturaleza de la actividad
productiva.
8. Suspensin del contrato de
trabajo
El contrato de trabajo se suspende cuando cesa
temporalmente la obligacin del trabajador
de prestar sus servicios por causales previa-
mente estipuladas en la ley, convenio, regla-
mento interno de trabajo, o cuando las partes
lo decidan, pudiendo o no mantenerse el pago
de la remuneracin, sin que desaparezca el
vnculo laboral.

Se clasifica en:

Se presenta cuando cesa temporalmente la obligacin del tra-

bajador de prestar el servicio y la obligacin del empleador de
Suspensin perfecta
Derecho Laboral y Procesal Laboral

pagar la remuneracin correspondiente, es decir, se suspenden

las obligaciones de ambas partes.

El empleador debe abonar la remuneracin correspondiente sin

contraprestacin efectiva de labores por parte del trabaja-
Suspensin imperfecta
dor, es decir, se presenta cuando cesan las obligaciones slo de
una de las partes.

Son causas de suspensin: o Permiso y licencia para el desempeo de car-

o Invalidez temporal.
o Enfermedad y accidente comprobados.
o Maternidad durante el descanso prenatal y
posnatal.
o Descanso vacacional.
132
o Licencia para desempear cargo cvico y para
cumplir con el servicio militar.
gos sindicales.
o Sancin disciplinaria.
o Ejercicio del derecho de huelga.
o Detencin del trabajador.
o Inhabilitacin administrativa o judicial.
o Permiso o licencia concedidos por el emplea-
dor.
o Caso fortuito y fuerza mayor.

o Otras causas establecidas por norma ex-
presa: licencia por adopcin, licencia para
donar rganos y tejidos humanos, permiso
de lactancia materna, deportistas que parti-
cipen en competencias, cierre temporal de
establecimiento por infraccin tributaria y de
extraccin de especies hidrobiolgicas.
Al cesar las causas legales de la suspensin del
contrato de trabajo, el trabajador debe reincor-
porarse oportunamente en su puesto de trabajo
habitual u a otro de similar categora, salvo que
opere alguna causal de cese.
9. Extincin del contrato de
trabajo
El contrato de trabajo se extingue cuando cesa
en forma definitiva la obligacin del trabajador
de prestar el servicio y del empleador de pagar
la remuneracin.
Son causas de extincin del contrato de trabajo
las siguientes:
El aeiou del Derecho
o Fallecimiento del trabajador o del empleador
si es persona natural.
o Renuncia o retiro voluntario del trabajador.
o Terminacin de la obra o servicio, el cumpli-
miento de la condicin resolutora y el venci-
miento del plazo en los contratos legalmente
celebrados bajo modalidad.
o Mutuo disenso entre trabajador y emplea-
dor.
o Invalidez absoluta permanente.
o Jubilacin.
o Despido.
o Terminacin de la relacin laboral por causa
objetiva: caso fortuito y fuerza mayor, moti-
vos econmicos, tecnolgicos, estructurales
o anlogos, la disolucin y liquidacin de la
empresa y la quiebra.
Derecho Laboral y Procesal Laboral
133
 Derecho Laboral y Procesal Laboral

134
CONTRATO DE TRABAJO

VNCULO JURDICO

EMPLEADOR TRABAJADOR
CONSENSUAL
SINALAGMTICO
EXCLUSIVO
PAGO DE UNA TRACTO SUCESIVO PRESTACIN
REMUNERACIN PERSONAL DE UN SER-
PERSONAL
VICIO
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

SUBORDINACIN

* DURACIN INDETERMINADA, SALVO CONTRATOS SUJETOS A MODALIDAD

* NO EST SUJETO A FORMALIDADES
FALLECIMIENTO
RENUNCIA
CAUSAS DE MUTUO DISENSO
EXTINCIN INVALIDEZ ABSOLUTA PERMANENTE
JUBILACIN
DESPIDO

El Despido
1. Definicin
Podemos encontrar dos formas de definir el des-
pido:
o Sentido amplio: Constituye toda forma
o modo de terminar la relacin laboral
siempre que sea imputable al emplea-
dor.
o Sentido restringido: Es la extincin del
contrato por decisin unilateral del em-
pleador debido a la falta grave imputa-
ble al trabajador.
En sntesis, el despido es aquella decisin to-
mada por el empleador en forma unilateral
con la cual pone fin a la relacin laboral que
mantena con el trabajador, para lo cual se
sustenta en alguna causa justa o no.
2. Modalidades
o Despido directo. Es un acto voluntario y
unilateral del empleador que decide despedir
al trabajador.
o Despido indirecto. Es un acto de hostilidad
que motiva que el trabajador por su voluntad
se retire del centro de trabajo. Se entiende
como acto de hostilidad el incumplimiento
de las obligaciones que tiene el empleador.
V.gr.: falta de pago de la remuneracin en la
oportunidad correspondiente, reduccin in-
motivada de la remuneracin, traslado del
trabajador a un lugar distinto, etc..
o Despido propuesto. Es aquel que acepta la
autoridad administrativa de trabajo a pedido
El aeiou del Derecho
LECCIN N 3
o propuesta del empleador. V. gr.: el cese
colectivo de trabajadores por causas objeti-
vas, la disolucin o liquidacin de la empresa,
etc..
3. Caractersticas
o Unilateral. Se considera tan solo la manifes-
tacin de voluntad del empleador, para cuya
eficacia la voluntad del trabajador es innece-
saria e irrelevante.
o Constitutivo. No se trata de una propuesta,
sino de un acto que tiene efectos inmediatos,
variando la situacin en la cual se encuentra
el trabajador.
Derecho Laboral y Procesal Laboral
o Recepticio. Su eficacia depende que la vo-
luntad extintiva del empleador sea conocida
por el trabajador.
4. Clases
o Despido justificado. Se trata de la extincin
del vnculo laboral motivada por una causa
justa contemplada en la ley y debida-
mente comprobada. Se aplica al trabajador
sujeto a rgimen de la actividad privada, que
labore cuatro o ms horas diarias para un
mismo empleador.
La demostracin de la causa corresponde
al empleador dentro del proceso judicial que
el trabajador pudiera interponer para impugnar
su despido.
La causa justa puede estar relacionada con la
135
conducta o capacidad del trabajador.
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Son causas relacionadas con la conducta del tra-
bajador:
o Falta grave. Son consideradas faltas graves:
Incumplimiento de las obligaciones de trabajo
que supone el quebrantamiento de la buena
fe laboral; la reiterada resistencia a las rde-
nes relacionadas con las labores, la reiterada
paralizacin intempestivas de labores y la
inobservancia del reglamento interno de tra-
bajo o del reglamento de seguridad e higiene
industrial, aprobados o expedidos, segn co-
rresponda, por la autoridad competente que
revistan gravedad.
Disminucin deliberada y reiterada en el ren-
dimiento de las labores o del volumen o de
la calidad de produccin, verificada fehacien-
temente o con el concurso de la autoridad
administrativa de trabajo, quien podr solici-
tar el apoyo del sector al que pertenece la
empresa.
Apropiacin consumada o frustrada de bienes
o servicios del empleador o que se encuentra
bajo su custodia, as como la retencin o uti-
lizacin indebida de los mismos, en beneficio
propio o de terceros, con prescindencia de
su valor.
Uso o entrega a terceros de informacin re-
servada del empleador, la sustraccin o uti-
lizacin no autorizada de documentos de la
empresa, la informacin falsa al empleador
con la intencin de causarle perjuicio u obte-
Derecho Laboral y Procesal Laboral
ner una ventaja y la competencia desleal.
Concurrencia reiterada en estado de embria-
guez o bajo influencia de drogas o sustancias
estupefacientes, y aunque no sea reiterada
cuando por la naturaleza de la funcin o del
trabajo revista excepcional gravedad.
Actos de violencia, grave indisciplina, injuria y
agresin de palabra verbal o escrita en agra-
vio del empleador, en sus representantes, del
personal jerrquico o de otros trabajadores,
sea que se cometan dentro del centro del
trabajo o fuera de l, cuando los hechos se
deriven directamente de la relacin laboral.
Dao intencional a los edificios, instalaciones,
obras, maquinarias, instrumentos, documen-
tacin, materias primas y dems bienes de
propiedad de la empresa o en posesin de
136 sta.
Abandono de trabajo por ms de tres das
consecutivos.
Condena penal por delito doloso.
Inhabilitacin del trabajador.
Son causas relacionadas con la capacidad del tra-
bajador las siguientes:
Detrimento de alguna facultad fsica o men-
tal o incapacidad sobrevenida, determinante
para el desempeo del trabajo.
Rendimiento deficiente en relacin con la ca-
pacidad del trabajador y con el rendimiento
promedio en labores y bajo condiciones simi-
lares.
Negativa injustificada del trabajador de some-
terse a un examen mdico, previamente con-
venido o establecido por ley, determinantes
de la relacin laboral, o a cumplir las medidas
profilcticas o curativas prescritas por el m-
dico para evitar enfermedades o accidentes.
o Despido nulo. Se trata de la extincin del
vnculo laboral por parte del empleador
motivado por causas subjetivas y discri-
minatorias.
Son causas del despido nulo, las siguientes:
Por afiliacin a un sindicato o participacin en
actividades sindicales.
Por ser candidato o representante de los tra-
bajadores.
Por presentar una queja o participar en un
proceso contra el empleador.
Por discriminacin por razones de sexo, raza,
religin, opinin o idioma.
Por embarazo.
Por discriminacin por discapacidad.
Por ser portador del VIH/SIDA.
o Despido arbitrario. El despido es arbitra-
rio cuando el empleador no se fund en
las causas justas establecidas en la ley o
habiendo alegado causa justa no es de-
mostrable en el proceso. Asimismo, debe
considerarse como arbitrario el despido
efectuado sin seguir las normas de procedi-
miento.

5. Derechos del trabajador
frente al despido
o Cuando el despido es justificado, el trabaja-
dor tendr derecho slo a sus beneficios so-
ciales.
o Cuando el despido es nulo, el trabajador ten-
dr derecho a la reposicin en su puesto de
trabajo. Salvo que en ejecucin de sentencia
solicite la indemnizacin.
o Cuando el despido es arbitrario, el trabaja-
dor tendr derecho a la indemnizacin, que
equivale a una remuneracin y media men-
sual por cada ao completo de servicio, con
un mximo de doce remuneraciones, ms el
pago de sus beneficios sociales.
6. Reposicin segn el Tribunal
Constitucional
El Tribunal Constitucional ha considerado que la
adecuada proteccin al trabajador es la reposi-
cin a su puesto de trabajo, en cuatro supuestos
de despido.
Despido incausado (despido ad nutum).
Cuando se despide al trabajador, de forma
verbal o escrita, sin expresarle causa alguna
derivada de su conducta o su labor, que la jus-
tifique.
El aeiou del Derecho
Despido fraudulento. Cuando se despide
al trabajador imputndole hechos notoria-
mente inexistentes, falsos o imaginarios o se
le atribuye una falta no prevista legalmente,
vulnerando el principio de tipicidad o se pro-
duce la extincin de la relacin laboral con
vicio de voluntad o mediante la fabricacin
de pruebas.
Despido nulo. Cuando se despide al traba-
jador por su condicin de afiliado a un sin-
dicato o por su participacin en actividades
sindicales, por su condicin de representante
o candidato de los trabajadores (o por haber
actuado en esta condicin), por razones de
discriminacin por sexo, raza, religin, op-
cin poltica, o cualquier otra ndole, como
el estado de embarazo (en caso de trabaja-
dora), ser portador de sida o por razones de
discapacidad.
Despido con vulneracin de derechos
fundamentales. Cuando el trabajador es
despedido vulnerndose derechos funda-
mentales distintos a los sancionados en la Ley
de Productividad y Competitividad Laboral
como despido nulo (debido proceso, derecho
de defensa) o cuando el motivo es el ejercicio
por parte de trabajador de libertades ideol-
gicas, de expresin o de cualquier otra ndole
que le corresponden como ciudadano.
Derecho Laboral y Procesal Laboral
137
 Derecho Laboral y Procesal Laboral

138
DESPIDO

DECISIN UNILATERAL DEL EMPLEADOR DEBIDO A FALTA DESPIDO JUSTIFICADO

GRAVE IMPUTABLE AL TRABAJADOR

* CAUSAS SUBJETIVAS Y DESPIDO NULO REPOSICIN BENEFICIOS SOCIALES

DISCRIMINATORIAS

* NO HAY CAUSA JUSTA DESPIDO ARBITRARIO INDEMNIZACIN

O NO SE ACREDITA
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

= UNA REMUNERACIN
Y MEDIO MENSUAL POR
CADA AO COMPLETO
DE SERVICIO, DE DOCE
REMUNERACIONES

TC: La indemnizacin ser una forma de restitucin complemen-

taria o sustitutoria si as lo determina libremente el trabajador

* HOSTILIDAD DESPIDO INDIRECTO

* CAUSAS OBJETIVAS DESPIDO PROPUESTO

PARA CESE COLECTIVO
 El aeiou del Derecho

LECCIN N 4

Jornada y Horario de
Trabajo
1. Jornada de trabajo
Es el tiempo durante el cual en forma dia-
ria, semanal o mensual, el trabajador se en-
cuentra a disposicin de su empleador, con
el fin de cumplir la prestacin laboral que ste
le exija.
La jornada legal que establece nuestra Cons-
titucin en su artculo 25, es de ocho horas
diarias o cuarenta y ocho horas semanales
como mximo. El artculo 1 del Decreto Le-
gislativo N 854 se refiere a ella como la jornada
ordinaria de trabajo.
2. Jornada mxima de trabajo
o Mayores de edad. La jornada mxima
legal es de ocho horas diarias o cuarenta y ocho
horas semanales (artculo 25 de la Constitucin
y artculo 1 del Decreto Legislativo N 854).

o Adolescentes:

Derecho Laboral y Procesal Laboral

Su trabajo no exceder de seis horas diarias o treinta y
Adolescentes entre 15 y 17 aos
seis horas semanales.

Adolescentes entre 12 y 14 Su trabajo no exceder de cuatro horas diarias o veinti-

aos cuatro horas semanales.

Tienen derecho a un descanso de doce horas diarias

Adolescentes que trabajan en el
continuas. Adems, los empleadores, patronos, padres
servicio domstico o que desem-
o parientes estn en la obligacin de proporcionarles
pean trabajo familiar no remu-
todas las facilidades para garantizar su asistencia regular
nerado
a la escuela.

3. Trabajadores excluidos de la o El personal no sujeto a fiscalizacin inme-

jornada mxima diata.
o El personal no presta servicios intermitentes
de espera, vigilancia o custodia, entendidos
o El personal de direccin, as definido por como aquellos que regularmente cumplan
el artculo 43 de la Ley de Productividad y sus obligaciones de manera alternada con
Competitividad Laboral. lapso de inactividad. 139
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
4. Establecimiento y modifica-
cin de la jornada de trabajo
El artculo 9 de la Ley de Productividad y Com-
petitividad Laboral reconoce al empleador la fa-
cultad para introducir cambios o modificar tur-
nos, das u horas de trabajo, dentro de criterios
de razonabilidad y teniendo en cuenta las nece-
sidades del centro de trabajo.
En este sentido la Ley de Jornada de Trabajo ha
previsto que son facultades del empleador.
o Establecer la jornada de trabajo, diaria o se-
manal.
o Establecer jornadas compensatorias de tra-
bajo de tal forma que en algunos das la jor-
nada ordinaria sea mayor y en otras, menor
de ocho horas, sin que en ningn caso la jor-
nada ordinaria exceda en promedio de cua-
renta y ocho horas por semana.
o Reducir o ampliar el nmero de das de la jor-
nada semanal de trabajo, encontrndose au-
torizado a prorratear las horas dentro de los
restantes das de la semana, considerndose
las horas prorrateadas como parte de la jor-
nada ordinaria de trabajo, en cuyo caso sta
no podr exceder, en promedio, de cuarenta
y ocho horas semanales. En caso de jornadas
acumulativas o atpicas, el promedio de horas
trabajadas en el perodo correspondiente no
puede superar dicho mximo.
o Establecer turnos de trabajos fijos y rotativos,
Derecho Laboral y Procesal Laboral
los que pueden variar con el tiempo segn las
necesidades del centro de trabajo.
o Establecer y modificar horarios de trabajo.
5. Trabajadores a tiempo parcial
Se trata de la prestacin de servicios en una
jornada de trabajo inferior a la ordinaria en el
centro de trabajo. Puede ser el trabajo de cier-
tas horas al da, de ciertos das a la semana, de
ciertas semanas al mes o de algunos meses al
ao. Sin embargo, en nuestro pas se ha consi-
derado como contrato a tiempo parcial a aqul
que tiene una jornada de trabajo inferior de
cuatro horas.
Los trabajadores contratados a tiempo parcial
tienen derecho a los beneficios laborales,
140
siempre que para su percepcin no se exija
el cumplimiento del requisito mnimo de
cuatro horas diarias de labor.
Se considera cumplido este requisito en los casos
en que la jornada semanal del trabajador dividida
entre seis o cinco, segn corresponda, resulte
en promedio no menor de cuatro horas diarias.
6. Horario de trabajo
Es un concepto distinto al de jornada de tra-
bajo, pero relacionada con l, en la medida en
que el horario es el instrumento que fija el
momento exacto de comienzo y final de la
jornada.
Legalmente, el horario de trabajo es definido (ar-
tculo 6 del Decreto legislativo N 854) como el
perodo dentro del cual se ubica la jornada
diaria, legal o contractual, que el trabaja-
dor debe cumplir. Comprendiendo la hora de
ingreso y de salida del trabajador del centro de
labores, y es facultad del empleador fijarla.
7. Tratamiento del refrigerio
Es el perodo de tiempo establecido para
que el trabajador consuma sus alimentos.
Se ha previsto que en caso de trabajo en horario
corrido, el trabajador tiene derecho a tomar sus
alimentos de acuerdo con lo que convengan las
partes o, en ausencia de convenio, de acuerdo
con lo que establezca el empleador.
El tiempo del refrigerio no podr ser inferior a
cuarenta y cinco minutos y deber coincidir
en lo posible con los horarios habituales del
desayuno, almuerzo o cena.
El tiempo dedicado al refrigerio no forma parte
de la jornada ni del horario de trabajo, salvo
pacto en contrario.
8. Modificacin del horario
El artculo 9 de la Ley de Productividad y Com-
petitividad Laboral reconoce al empleador la fa-
cultad para introducir cambios o modificar tur-
nos, das u horas de trabajo, dentro de criterios
de razonabilidad y teniendo en cuenta las nece-
sidades del centro de trabajo.
9. Trabajo nocturno
Se entiende por trabajo nocturno el que se rea-
liza entre las 10:00 p.m. y las 6:00 a.m.

En los centros de trabajo en que las labores se
organicen por turnos que comprenda jornadas
en horario nocturno, stos debern, en lo posi-
ble, ser rotativos. El trabajador que labora en
horario nocturno no podr percibir una re-
muneracin semanal, quincenal o mensual
inferior a la remuneracin mnima mensual
vigente a la fecha del pago, con una sobre-
tasa del treinta y cinco por ciento de sta
(artculo 8 del Decreto Legislativo N 854).
En el caso de las adolescentes, se encuentra
prohibido que trabajen de noche. El juez
excepcionalmente podr autorizar el trabajo de
adolescentes a partir de los quince aos hasta
que cumplan los dieciocho aos, siempre que
ste no exceda de cuatro horas diarias.
10. Horas extras
Es la retribucin econmica por la labor extraor-
dinaria realizada fuera de la jornada ordinaria es-
tablecida en el centro de trabajo.
Cabe sealar que el trabajo extraordinario es
voluntario para el trabajador y el emplea-
dor, por lo que no se puede obligar al trabaja-
dor a laborarlas ni al empleador a otorgarlas,
deben ser el productos de un acuerdo de
las partes. Salvo en los casos justificados en que
la labor resulte indispensable a consecuencia de
un hecho fortuito o fuerza mayor que ponga en
peligro inminente a las personas o los bienes del
centro de trabajo o la continuacin de la activi-
dad productiva.
El tiempo trabajado que exceda a la jornada
diaria o semanal se considera sobretiempo
y se abona con un recargo a convenir, que
para las dos primeras horas no podr ser inferior
al 25% por hora calculado sobre la remunera-
cin percibida por el trabajador en funcin del
valor hora correspondiente y 35% para las ho-
ras restantes.
El aeiou del Derecho
El sobretiempo puede ocurrir antes de la hora
de ingreso o de la hora de salida establecida.
Cuando el sobretiempo es menor a una hora se
pagar la parte proporcional del recargo hora-
rio.
11. Trabajo en das feriados
De acuerdo con lo establecido por el Decreto
Legislativo N 713, cuando el trabajador labore
en su da de descanso semanal obligatorio o en
da feriado no laborable, le corresponder perci-
bir la retribucin econmica por el trabajo reali-
zado con una sobretasa de 100%.
Segn el artculo 6 del Decreto Legislativo N
713 son das feriados:
o Ao nuevo (1 de enero).
o Jueves Santo y Viernes Santo
o Da del Trabajo (1 de mayo).
o San Pedro y San Pablo (29 de junio).
o Fiestas Patrias (28 y 29 de julio).
o Santa Rosa de Lima (30 de agosto).
o Combate de Angamos (8 de octubre).
o Todos los Santos (1 de noviembre).
o Inmaculada Concepcin (8 de diciembre)
o Navidad (25 de diciembre).
Derecho Laboral y Procesal Laboral
El artculo 7 del Decreto Legislativo N 713
establece que los feriados establecidos en el ar-
tculo 6 del mismo cuerpo legal se celebrarn en
la fecha respectiva, y que cualquier otro feriado
no laborable de mbito no nacional o gremial, se
har efectivo el da lunes inmediato posterior a la
fecha, aun cuando corresponda con el descanso
del trabajador.
141
 Derecho Laboral y Procesal Laboral

142
JORNADA Y HORARIO DE TRABAJO

TIEMPO EL CUAL EL TRABAJADOR SE INICIO Y FIN DE LA PRESTACIN DE

ENCUENTRA A DISPOSICIN DE SU SERVICIOS DURANTE UNA JORNADA
EMPLEADOR
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

8 HORAS DIARIAS
48 HORAS SEMANALES

Refrigerio
Horas extras
Trabajo en das feriados

Compensacin por
Tiempo de Servicios
1. Naturaleza jurdica
Segn lo establecido en nuestra normatividad
(artculo 1 del Decreto Supremo N 001-
97-TR), la Compensacin por Tiempo de Ser-
vicios es un beneficio social de previsin de
las contingencias que origina el cese en el
trabajo y de promocin del trabajador y de
su familia. Algunos autores la consideran como
un seguro de desempleo.
Sin embargo, esta situacin se desnatura-
liz con el Decreto de Urgencia N 127-2000
(30/12/2000) y que finaliz con el Decreto de
Urgencia N 024-2003 (29/10/2003), por cuanto
se estableci un depsito mensual y de libre dis-
posicin del trabajador.
2. mbito de aplicacin
Tiene derecho a este beneficio los trabajadores
sujetos al rgimen laboral comn de activi-
dad privada que cumplan en promedio una
jornada mnima de cuatro horas diarias. Se
considera cumplido este requisito si la jornada
3. Oportunidad
Se calculaba y entregaba al final del contrato de trabajo. El pago no tena
Antes de 1991
efectos cancelatorios.
Se calculaba y depositaba semestralmente y se entregaba al final del con-
A partir de 1991
trato de trabajo. Cada depsito tena efectos cancelatorios.
Desde 2001 a La compensacin se deveng mensualmente a razn de 8.33 % de la re-
2004 muneracin mensual.
El aeiou del Derecho
LECCIN N 5
semanal del trabajador dividida entre seis o cinco
das, segn corresponda, da como resultado un
promedio no menor de cuatro horas diarias; y si
la jornada semanal es inferior de cinco das, se
cumple el requisito si el trabajador labora como
mnimo veinte horas a la semana.
Los trabajadores sujetos a regmenes especiales
de remuneraciones se rigen por sus propias nor-
mas, es decir la determinacin de la remunera-
cin computable se efectuar atendiendo dicho
rgimen especial.
No estn comprendidos dentro de este benefi-
cio los trabajadores que perciben el 30% o ms
del importe de las tarifas que paga el pblico
Derecho Laboral y Procesal Laboral
por los servicios que brinda el empleador, no
incluyndose como tarifa a las remuneraciones
imprecisas como la comisin y el destajo. Asi-
mismo, no tienen derecho a su percepcin de
CTS los trabajadores que hayan pactado con sus
empleadores el pago de la remuneracin inte-
gral anual en aplicacin del artculo 8 de la Ley
de Productividad y Competitividad Laboral (DS.
N 003-97-TR).
143
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

4. Reglas para el cmputo
o La compensacin por tiempo de servicios
devenga una vez alcanzado el primer mes
completo de servicios, cumplido este requi-
sito toda fraccin se computa por trein-
tavos.
o Le corresponde al trabajador una remu-
neracin mensual en promedio anual,
por cada ao laborado. Los meses se com-
putan a razn de un doceavo de la remune-
racin por cada mes y los das a razn de un
treintavo de la remuneracin por cada da.
o La remuneracin para el clculo es la
vigente para la fecha de cada depsito.
Son base de clculo las remuneraciones per-
cibidas en abril y octubre, para los perodos
de noviembre-abril y mayo octubre, res-
pectivamente.
o En caso de remuneraciones variables (trabajo
por comisionistas, trabajo por destajo) se de-
ber calcular el promedio del semestre.
Hay que tener en cuenta que son computa-
bles los das de trabajo efectivo, los das de
inasistencia injustificada y los das no compu-
tables se deducir, del tiempo de servicios a
razn de un treintavo por cada da.
Tambin son computables:
Los das de descanso pre y postnatal.
Los das de huelga siempre que no haya sido
declarada improcedente o ilegal.
Los das que devenguen remuneraciones en
un procedimiento de nulidad de despido.
Los das de suspensin de la relacin laboral
con pago de remuneracin por el emplea-
dor.
Las inasistencias motivadas por accidentes de
trabajo o enfermedad profesional o por en-
fermedades debidamente comprobadas, en
todos los casos hasta por sesenta das al ao.

o Remuneracin computable. La CTS se de-

5. Componentes
o Tiempo de servicios. Se toma en cuenta
el tiempo de servicios prestados en el Per,
o en el extranjero si es que el trabajador ha
sido contratado en el Per.
venga una vez alcanzado el primer mes com-
pleto de servicios, cumplido este requisito
toda fraccin se computa por treintavos.
La remuneracin a considerar para calcular la
compensacin por tiempo de servicios es:

Para los depsitos de la CTS acumu- La remuneracin vigente a la fecha de depsito.

lado al 31 de diciembre de 1990.
Para los depsitos semestrales de la Para los depsitos en el mes de mayo: la remu-
Derecho Laboral y Procesal Laboral

CTS que se devenguen a partir del
01 de enero de 1991.
Para la compensacin que debe ser
pagada directamente al trabajador
al cese.
neracin de abril y para el mes de noviembre la
remuneracin de octubre.
La remuneracin vigente al momento del cese, y el
pago deber hacerse dentro de las 48 horas de pro-
ducido el cese.

En el caso de reduccin de la remu- Se tomar en cuenta las dos remuneraciones

neracin. previas. Hasta el momento de la reduccin se
calcular con la mayor remuneracin percibida.

Para la remuneracin computable se consideran
los siguientes criterios:
o Los bienes que el trabajador recibe como
o La alimentacin principal brindada en especie
se valorizar previo acuerdo entre las partes,
estableciendo su importe en el libro de plani-
llas y boletas de pago. En cuanto a la alimen-
144
tacin que no implique pago en efectivo, se
considerar el valor que tenga en el ltimo
da laborable del mes anterior a aquel en que
se efecte el depsito correspondiente.
contraprestacin del servicio, al aumento de
pactarse dicha remuneracin se valorizar ya
sea de comn acuerdo entre las partes o de
acuerdo al mercado, consignndose el im-
porte en el libro de planillas y las boletas de
pago.
 El aeiou del Derecho

o Si las remuneraciones son variables o
imprecisas: La remuneracin computable se
establece en base al promedio de las comi-
siones, destajo o remuneracin principal im-
precisa percibidas por el trabajador en el se-
mestre correspondiente, si es que el perodo
a liquidarse es a partir de los seis meses, caso
contrario se establecer en base a un prome-
dio diario.
o Si se trata de remuneraciones peridi-
o De carcter complementario (Horas
Extras): Solamente son computables si son
regulares, es decir que el trabajador las ha
percibido cuando menos tres meses en cada
semestre. Para su incorporacin a la remu-
neracin computable se suman los montos
percibidos y su resultado se divide entre seis.
Si el perodo a liquidarse es menor a los seis
meses, los montos adquiridos se incorpora-
rn a la remuneracin computable dividiendo
su resultado entre el perodo a liquidarse.
cas. Aquellas que se perciben en perodos
diferentes a una semana, quince das o un
mes.

Se incluir la misma regla que para las remuneraciones

Entre un mes y un semestre regulares, se incluir el promedio de lo percibido en el
semestre y el resultado se divide entre seis, o entre el
perodo a liquidar si es menor.

Se incluirn a la remuneracin compatible a razn de un

De periodicidad semestral sexto de lo percibido en dicho semestre, incluyndose las
gratificaciones de Fiestas Patrias y Navidad.

Periodicidad mayor a un Se computarn a razn de un doceavo de lo percibido en el

semestre semestre respectivo.

o Incremento por afiliacin al sistema de o Las asignaciones o bonificaciones por cum-

pensiones (SPP). Es computable el incre-
mento del 3% que percibe todo trabajador
que se afili al SPP hasta el 18 de julio de
1995.
De acuerdo al artculo 19 del TUO de la Ley de
Compensacin por Tiempo de Servicios no se
pleaos, matrimonio, nacimiento de hijos,
fallecimiento y afines.
o Los bienes que la empresa otorgue a sus tra-
bajadores de su propia produccin, para el
consumo directo del trabajador y su familia.

Derecho Laboral y Procesal Laboral

considerar como remuneraciones compu-
tables.
o Gratificaciones extraordinarias u otros pagos
que perciba el trabajador ocasionalmente a
ttulo de liberalidad o que hayan sido materia
de convencin colectiva.
o Cualquier forma de participacin en las utili-
dades de la empresa.
o El costo o valor de las condiciones de tra-
bajo.
o La canasta de navidad o similares.
o El valor del transporte siempre que est su-
peditado a la asistencia al centro de trabajo
y que juiciosamente cubra el respectivo tras-
lado.
o La asignacin o bonificaciones por educacin,
siempre que sea un monto razonable y se en-
cuentre debidamente sustentada.
o Todos los montos que se otorguen al traba-
jador para el cabal desempeo de su labor,
o con ocasin de sus funciones, tales como
movilidad, viticos, gastos de representacin,
etc.
o El refrigerio no constituya alimentacin prin-
cipal.
o La alimentacin proporcionada directamente
por el empleador como condicin de trabajo
por ser indispensable para la prestacin de
servicios, o cuando derive de mandato legal.
6. Depsitos de CTS
o El trabajador deber comunicar a su emplea-
dor, hasta el 30 de abril o 31 de octubre, se-
gn fecha de ingreso: El nombre del deposi-
tario y el tipo de cuenta y moneda en que se
145
deber efectuarse el depsito.
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
o En caso de incumplimiento por parte del
trabajador, el empleador har el depsito en
cualquier institucin amparada por ley, bajo
la modalidad de plazo fijo por el perodo ms
largo permitido.
o Las instituciones depositarias estn constitui-
das por las instituciones bancarias, financieras,
cooperativas de ahorro y crdito, cajas muni-
cipales de ahorro y crdito y cajas rurales de
ahorro y crdito, las mismas que deben tener
su domicilio en el lugar donde se encuentre el
centro de trabajo.
o Slo puede elegir un depositario tanto para la
CTS acumulada al 31 de diciembre de 1990
como para que se devengue despus. Ex-
cepcionalmente una parte de la CTS podr
mantenerse con el empleador y otra con el
depositario, cuando ste ltimo celebre un
convenio con el empleador para que el dep-
sito quede en su poder.
o El trabajador puede trasladar el monto acu-
mulado de su CTS e intereses de uno u otro
depositario, notificando a su empleador, el
mismo que tiene un plazo de ocho das hbi-
les para notificar al depositario.
o Puede sustituirse total o parcialmente los
depsitos que devenguen por un depsito
que quede en poder del empleador por un
plazo mximo de un ao. Dicha sustitucin
solamente podr efectuarse a solicitud del
trabajador y por convenio individual que ser
perfeccionado por escrito y dentro de los 30
Derecho Laboral y Procesal Laboral
das calendarios de su celebracin poniendo
de conocimiento de la autoridad administra-
tiva de trabajo.
o La CTS deber ser trasladada por los em-
pleadores al vencimiento del convenio, el
cual mximo ser hasta el 31 de diciembre de
2002.
146
o La entrega de CTS se realizar a la entidad
elegida por el trabajador, pudindose efec-
tuar hasta en 48 cuotas mensuales iguales y
consecutivas.
o No podr ser objeto de convenios con el
empleador para que ste sea el depositario,
debiendo obligatoriamente ser depositada en
la entidad del sistema financiero elegida por
el trabajador.
o El saldo de la CTS que el empleador man-
tenga en su poder, en tanto se vaya trasla-
dando mediante las 48 cuotas, estar sujeto a
intereses, siendo la tasa aplicable la ms alta
entre la acordada en el convenio y la que apli-
que a los depsitos CTS la entidad financiera
elegida por el trabajador.
o El pago se concreta en un depsito que el em-
pleador debe efectuar en los meses de mayo
y noviembre por un monto equivalente a tan-
tos doceavos de la remuneracin computable
como meses completos haya laborado el tra-
bajador en el semestre respectivos y tantos
treintavos de dozavos como das completos
haya acumulado en un mes incompleto.
o Una vez realizado el depsito, queda cance-
lada la compensacin por tiempo de servicio
de ese perodo, salvo que quede por abonar
algn reintegro al trabajador. En caso de in-
cumplimiento, la CTS debe calcularse con la
remuneracin vigente en cada oportunidad y
determinar los intereses respectivos. OBRE-
GN SEVILLANO sostiene que no es posible
calcular la CTS con la ltima remuneracin,
tal como ha sido sealado por la jurispruden-
cia laboral.
o Los empleadores que incumplen con el tras-
lado mensual de la CTS, asumirn los intere-
ses que dicho depsito hubiera generado de
haberse efectuado oportunamente.
 COMPENSACIN POR TIEMPO DE SERVICIO

BENEFICIO SOCIAL DE PREVISIN DE LAS CONTINGEN-

CIAS QUE ORIGINA EL CESE EN EL TRABAJO

TRABAJADORES SUJETOS DE RGIMEN LABORAL DE LA

ACTIVIDAD PRIVADA QUE CUMPLAN EN EL PROMEDIO DE
UNA JORNADA MNIMA DE 4 HORAS DIARIAS

TIEMPO DE REMUNERACIN
SERVICIO
+ COMPUTABLE
El aeiou del Derecho

Derecho Laboral y Procesal Laboral

147
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Los Principios del
Proceso Laboral
1. Principios contemplados en
nuestra normativa
o Principio de inmediacin. Es un principio
de naturaleza activa mediante el cual se busca
que el Juez, como director del proceso, tenga
cercana con los sujetos y medios de prueba,
lo cual le va a proporcionar mayores elemen-
tos de conviccin que a su vez le permitir
emitir un fallo debidamente sustentando.
o Principio de concentracin. Es un princi-
pio que busca que las actuaciones se desa-
Derecho Laboral y Procesal Laboral
rrollen con un mnimo de oportunidades, sin
perjuicio, de la visin integral que debe lograr
el Juez a travs de ellas. As, en la Audiencia
nica se renen la mayor cantidad de actos
procesales as como tambin se discuten en
el mismo acto.
o Principio de celeridad. Consiste en el de-
sarrollo del proceso dentro de los plazos pre-
vistos por la ley, eliminndose las trabas, y
evitando maniobras dilatorias, de tal manera
que el proceso se realice en un breve tiempo.
Finalmente, mediante este principio se busca
que el proceso no se dilate ms tiempo del
necesario.
o Principio de veracidad. El Juez trabaja ini-
cialmente con los insumos, la informacin
que le proveen las partes, cuyas afirmaciones
no necesariamente se ajustan a la verdad de
148 los hechos sino que constituyen las aprecia-
LECCIN N 6
ciones de cada uno respecto de lo sucedido.
Por tal razn, el Juez debe ir ms all para
que predomine la realidad por sobre las apa-
riencias con lo cual podr llegar a la verdad
material de los acontecimientos.
o Principio de impulso de oficio. El proceso
laboral se inicia a peticin de parte, luego de
lo cual, est en el Juez el rol dinmico de rea-
lizar todas las actuaciones a que haya lugar
en pos de la resolucin del caso, sobretodo
respecto al cumplimiento de los plazos que
estn directamente en su esfera de influencia
como director del proceso.
o Principio protector. Es un concepto que
parte de la constatacin de un suceso incues-
tionable: la desventaja evidente del trabaja-
dor con respecto al empleador. Por ello, se
produce una situacin igualatoria a favor del
trabajador por medio del uso de tres reglas:
In dubio pro operario. En las relaciones
laborales debe predominar la inter-
pretacin que favorezca al trabajador
cuando la duda sea insalvable en el
sentido de una norma. Empero, tam-
bin es pertinente sealar que tal aplica-
cin no puede producirse para la correc-
cin de los alcances de una norma como
tampoco para proceder a su integracin
ni para suplir la ausencia de una norma.
Adems, han de darse dos condiciones
de operatividad: primero, que exista real-

mente una duda sobre los alcance legales
de una norma y, segundo, que no se en-
cuentre en contradiccin con la voluntad
plasmada en la ley que siempre prima.
La norma ms favorable. Cuando se
produce la existencia de distintas normas
que son aplicables a una misma situacin
laboral, se deber usar la que conceda
mayores beneficios o derechos al trabaja-
dor.
La condicin ms beneficiosa. Se pro-
duce cuando surgen nuevas normas que
alteran condiciones laborales, de tal forma
que, al momento de aplicarse se har sin
causar menoscabo de los derechos del tra-
bajador que existan anteriormente pues
las normas no se piensan con la finalidad
de recortar derechos de los trabajadores.
o Principio de irrenunciabilidad de dere-
chos. Consiste en tutelar al trabajador para
que no se haga disposicin de sus derechos
laborales bsicos y fundamentales por la cir-
cunstancia de ser la parte ms dbil dentro
de una relacin laboral, de all que manda
sancionar con la mxima pena: la nulidad, a
todos los actos del trabajador que signifiquen
renuncia de sus derechos laborales. Adems,
la propia Constitucin consagra esta disposi-
cin en el inciso 2) del artculo 26.
o Principio de doble o mutua correspon-
dencia. Entre la demanda y la sentencia
debe existir una mutua correspondencia. La
sentencia debe reflejar exactamente a la de-
manda. Pero este principio admite excepcio-
nes: citrapetita y ultrapetita.
El aeiou del Derecho
La resolucin citrapetita, es la que otorga
menores derechos o montos de los de-
mandados.
La resolucin ultrapetita, es la que otorga
mayores derechos o montos de los de-
mandados.
En la legislacin laboral no se contempla la
resolucin extrapetita, porque se estara vul-
nerando el derecho de defensa.
o Principio de inversin de la carga de la
prueba. La regla general es que quien afirma
algo debe de probarlo; sin embargo, en un
proceso laboral se aplican las siguientes re-
glas:
En un proceso por cobro de beneficios
sociales y otros derechos remunerativos
(vacaciones, gratificacin, bonificacin). Al
trabajador le corresponde probar el vn-
culo o la relacin laboral y al empleador le
corresponde el cumplimiento de las obli-
gaciones.
En un proceso de impugnacin por des-
pido arbitrario al trabajador le corres-
ponde probar el despido, mientras que
al empleador le corresponde probar las
causas de despido.
En un proceso de nulidad de despido. El
trabajador deber probar la causal de nu-
lidad que invoque.
Derecho Laboral y Procesal Laboral
En las acciones derivadas de actos de
hostilidad. El trabajador deber probar la
hostilidad de que fuera objeto.
149
 Derecho Laboral y Procesal Laboral

150
Inmediacin
Concentracin

Celeridad
Inversin de la carga PRINCIPIOS DEL
de la prueba Veracidad
PROCESO
Doble o multa
LABORAL
correspondencia
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Irrenunciabilidad
de derechos Impulso de oficio
Concentracin

Principio
protector

In dubio pro operario La condicin ms benefi-

La norma ms ciosa
favorable

Postulacin del
Proceso y Actividad
Probatoria
1. La demanda
El proceso laboral se inicia con la formulacin
de la pretensin que se realiza por escrito a tra-
vs del documento llamado demanda, acto que
contiene una declaracin de voluntad para dar
inicio al trmite que debe terminar con una de-
cisin de la autoridad jurisdiccional. Dicho acto
procesal debe reunir requisitos esenciales como
la enumeracin de hechos que fundan la pre-
tensin, los fundamentos jurdicos, as como los
medios de prueba; pero tambin ciertas condi-
ciones formales como la redaccin por medio
escrito, numeracin correlativa o acompaar los
anexos correspondientes.
2. La admisin provisional de la
demanda
Procede en los casos de haberse producido un
incumplimiento de las exigencias formales de la
demanda o por una presentacin defectuosa que
no permite proseguir con el trmite.
Las consecuencias se pueden enumerar de la si-
guiente forma:
o Rechazo de la demanda por medio de resolu-
cin motivada.
o Admisin provisional de la demanda con el
otorgamiento de un plazo de subsanacin de
El aeiou del Derecho
LECCIN N 7
hasta cinco das para absolver las deficiencias.
As no opera el plazo de caducidad y no se
perjudica el derecho que pudiera tener el de-
mandante.
o Rechazo definitivo y archivamiento del caso
con la consiguiente devolucin de los recau-
dos, en el caso de vencerse el plazo que se
otorg para la subsanacin.
Derecho Laboral y Procesal Laboral
3. Improcedencia de la demanda
Se produce cuando el Juez declara que la de-
manda contiene un vicio insubsanable de natura-
leza esencial y no se justifica la tramitacin. Los
casos que la Ley Procesal de Trabajo indica se re-
miten a los supuestos del Cdigo Procesal Civil.
El Juez debe fundamentar su decisin, la cual
puede ser apelada con efecto suspensivo.
4. Traslado de la demanda
El Juez recibe la demanda y la califica luego de
haber realizado el anlisis de los requisitos de
forma y de fondo. Es entonces que se corre
traslado con la finalidad de permitir el derecho
151
de defensa del demandado. La notificacin co-
rrespondiente se conoce como emplazamiento
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
y se realiza al domicilio real consignado, donde
se recabar la identificacin de quien recibi la
cdula con la finalidad de evitar problemas deri-
vados de una notificacin defectuosa.
Cabe resaltar que hay diversas formas de em-
plazamiento:
o Cuando el demandado se encuentra fuera del
lugar de competencia del Juez, se hace uso
de un exhorto a la autoridad judicial del sitio
donde se halle.
o Cabe el exhorto diplomtico cuando el de-
mandado vive en el extranjero.
o Cuando son varios los demandados y se hallan
bajo diferentes competencias territoriales, el
plazo ser el que se adjudique al demandado
que se encuentre en el lugar ms lejano.
o Cuando el demandante ignora el domicilio
del demandado, se usa del edicto, bajo aper-
cibimiento de nombrar un curador procesal.
o Cuando el demandado tiene apoderado con
facultad especfica de ser demandado o em-
plazado, se le podr dirigir a l en la medida
que el demandado se encuentre fuera del
mbito de la competencia territorial del juz-
gado.
5. Efectos del emplazamiento
con la demanda
Derecho Laboral y Procesal Laboral
o Se fija la competencia.
o Se fija el petitorio.
o Se da unicidad al litigio.
o Se interrumpe la prescripcin extintiva.
En el Pleno Jurisdiccional de 1999 se deter-
min que el plazo de prescripcin se inte-
rrumpa con la presentacin de la demanda
en mesa de partes.
6. Contestacin de la demanda
A travs de este acto jurdico procesal, el de-
mandado hace uso de su derecho a la defensa o
abstenerse de hacerlo. En el caso de contestar
que es lo ms comn se debe pronunciar
152
acerca de cada uno de los hechos expuestos en
la demanda y adems debe ofrecer los medios
probatorios que pretende ejecutar a favor de
su posicin. Del mismo modo es la oportunidad
para tachar o formular oposicin de los medios
probatorios que ofreci el demandante as como
negar o reconocer los documentos que le son
atribuidos. Si el demandado es un emplea-
dor no puede sustraerse de la obligacin de
pagar la tasa judicial correspondiente, salvo
que se trate de las entidades administrati-
vas. Asimismo, el demandado deber agregar
los anexos a los que est obligado.
7. Medios tcnicos de defensa
o Excepciones
La Ley Procesal de Trabajo contempla sola-
mente la excepcin de transaccin y la de
cosa juzgada; sin embargo, ello no implica
que una de las partes no pueda hacer uso de
las excepciones previstas y reguladas en el ar-
tculo 446 del Cdigo Procesal Civil.
La Ley Procesal de Trabajo no establece el
plazo en el que deben de plantearse las
excepciones, pero se entiende que se harn
conjuntamente con la contestacin de la de-
manda.
o Defensas previas
Se trata de medios procesales por los cuales
el demandado cuestiona la oportunidad
en que se ha iniciado el proceso pues se
debe cumplir un acto previo antes de recurrir
a la va judicial para habilitar del todo su dere-
cho a la accin.
Citamos algunas de dichas defensas:
Requerimiento previo en caso de ac-
tos de hostilidad, por el cual el trabaja-
dor debe primero emplazar por escrito a
su empleador con la imputacin del acto
de hostilidad respectivo as como se plan-
tea un plazo razonable no menor de seis
das naturales para que efecte su des-
cargo o enmiende su conducta.
Requerimiento previo en caso de mo-
dificacin individual del horario de
trabajo, por el cual el trabajador debe
primero emplazar por escrito a su em-
pleador para el cese del acto de hostilidad
sealado.

8. Medidas cautelares
Son las decisiones dictadas por el rgano juris-
diccional para asegurar que se cumpla lo que va
a decidirse dentro del proceso, en tanto que se
proceda de acuerdo con el principio dispositivo,
es decir, que una de las partes la solicite en cual-
quier etapa del proceso.
Se observan los mismos requisitos de un proceso
civil, esto es, el derecho que se reclama debe
guardar una gran apariencia de verdadero puesto
que el conjunto de probabilidades abunda en su
beneficio. Adems, tambin se considera el pe-
ligro en la demora que podra dejar sin efecto el
resultado de un proceso y, en este caso, perjudi-
car derechos laborales y convertirse en ineficaz
al momento de la sentencia.
Requisitos del pedido de una medida cautelar:
o Sealar su forma.
o Indicar los bienes sobre los que debe recaer
y el monto de afectacin.
o Ofrecimiento de la contracautela.
o Designacin del rgano de auxilio judicial co-
rrespondiente.
La pretensin cautelar debe acreditarse cuando
hay peligro de demora en los siguientes casos:
o Cuando el acta de inspeccin elaborada por
al Autoridad Administrativa de Trabajo cons-
tata el cierre no autorizado del centro
de trabajo.
o Cuando el empleador ha sido denunciado
penalmente por el Ministerio Pblico por
delito contra la libertad de trabajo en los
supuestos de simulacin de causales para el
cierre del centro de trabajo y de abandono
de ste para extinguir la relaciones laborales.
De manera especial, se plantea un requisito de
procedencia cuando la sentencia de primera
instancia ha sido favorable al demandante,
aunque haya sido impugnada.
En caso pudiera darse una eventual ejecucin
forzada en el futuro, se puede solicitar embargo
bajo la modalidad de inscripcin o administracin.
Por la primera, se trata de restringir la disponi-
bilidad de los bienes registrados y en segundo
supuesto, se trata de bienes que pueden generar
frutos con la finalidad de recaudar stos.
El aeiou del Derecho
Una modalidad de medida cautelar es la medida
temporal que consiste en el pago de una asigna-
cin provisional, que es fijada por el Juez y que
no podr ser mayor a la remuneracin ordinaria
del demandante con cargo a la compensacin
por tiempo de servicios en los procesos de im-
pugnacin del despido y pago de beneficios so-
ciales.
9. Rebelda
Se produce cuando una parte no se presenta
dentro de los plazos estipulados a los actos de
comparecencia para los que fue notificado opor-
tuna y vlidamente. Se declara para evitar que
el proceso se detenga. Empero, se ha dispuesto
que ciertos actos procesales se notifiquen de to-
das maneras, como la propia resolucin que de-
clara la rebelda, el saneamiento del proceso, la
citacin a la audiencia, la citacin para sentencia,
la propia sentencia y la que requiera a su cumpli-
miento. Todas las dems resoluciones se tendrn
por notificadas el mismo da que operaron para
la otra parte.
La declaracin de rebelda determina la presun-
cin de veracidad de los hechos expuestos en
la demanda, lo que no sucede cuando existen
varios emplazados solidarios y uno contesta la
demanda as como cuando el Juez declare que
los hechos no le producen conviccin por medio
de una resolucin motivada.
La Ley Procesal de Trabajo seala que cuando
una de las partes es declarada rebelde puede
Derecho Laboral y Procesal Laboral
incorporarse al proceso siempre que cum-
pla con el pago de una multa ascendiente a
02 URP.
El tratamiento que recibe el rebelde en mate-
ria laboral difiere del tratamiento que se le da
en el mbito civil, en el cual se establece que el
rebelde podr incorporarse al proceso sujetn-
dose a la etapa en la que se encuentre el litigio,
es decir, no requiere pagar ninguna multa como
en los procesos laborales.
10. Medios probatorios
Los medios probatorios se ofrecen en la pos-
tulacin del proceso, salvo que la ley per-
mita otra circunstancia excepcionalmente.
Cada parte se compromete a probar las afirma-
ciones que realizan, empero en el caso particular
del Derecho Procesal Laboral, la carga de la 153
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
prueba puede invertirse como sucede, por
ejemplo, cuando el empleador debe demostrar
en qu hechos se ha fundado para realizar un
despido.
El trabajador est obligado a probar las siguien-
tes circunstancias:
La prueba de la relacin laboral.
La prueba de la existencia del despido.
La prueba de la nulidad de despido.
La prueba de los actos de hostilidad del em-
pleador.
El empleador tiene a su cargo los siguientes me-
dios probatorios:
La prueba de la causa de despido.
El cumplimiento de sus obligaciones conteni-
das en las leyes, los convenios colectivos de
trabajo, el reglamento interno de trabajo, el
contrato individual de trabajo y la costumbre
laboral.
Los medios probatorios que pueden actuarse
son: La declaracin de parte, la declaracin tes-
timonial, la prueba documental, las pericias, la
inspeccin judicial, entre otros.
Debe recordarse que los empleadores tienen
la obligacin de mantener archivos hasta
por cinco aos de la ocurrencia de los he-
chos, salvo el caso de las planillas de pago, que
deben remitirse tras el plazo a la Oficina de Nor-
malizacin Previsional. Actualmente, incluso se
Derecho Laboral y Procesal Laboral
ha dispuesto la remisin de las planillas en forma
electrnica a la Superintendencia Nacional Ad-
ministradora de Tributos (SUNAT). Algunos de
los documentos ms relevantes y usuales son:
Las boletas de pago y las planillas de pago.
Por otro lado la pericia puede realizarla un ins-
pector dependiente del juzgado de trabajo, la
cual debe evacuarse en no ms de treinta das.
Asimismo, se tiene un plazo de cinco das para
realizar cualquier tipo de observaciones por
medio de otro documento pericial de parte. As,
el Juez debe resolverlas y en caso de declararlas
fundadas total o parcialmente, ordenar que se
emita un nuevo informe acerca de las declaracio-
nes o modificaciones que estime convenientes.
La inspeccin judicial puede encargarla a la au-
toridad administrativa de trabajo, en cuyo caso
debe sealarle con precisin lo que debe ser ob-
154
jeto de constatacin.
No puede darse prueba anticipada respecto de
la pericia judicial ni la exhibicin de planillas de
remuneraciones.
La norma procesal laboral seala que se pre-
sumirn ciertos los datos remunerativos
y del tiempo de servicios contenidos en la
demanda en el caso que el demandado no
acompae la documentacin referida a las
planillas en la contestacin de la demanda;
cuando no cumpla con la exhibicin de las pla-
nillas y boletas de pago al serles solicitadas o
cuando no haya registrado al trabajador en plani-
llas ni le hubiese otorgado boletas de pago al tra-
bajador en acreditacin de la relacin laboral.
11. Cuestiones probatorias
o Tacha. Es la impugnacin que una de las
partes hace contra un testigo o contra los
documentos que la otra parte ofrece para
restarles cualquier tipo de validez. Para rea-
lizarlo deben indicarse con claridad sus fun-
damentos as como el acompaamiento de
las pruebas sustentatorias, de lo que el Juez
corre traslado para que se produzca la abso-
lucin con iguales requisitos de los formula-
dos para interponerla pues de no hacerse se
declarar inadmisible y esa decisin del Juez
es inimpugnable. Los medios probatorios de
las tachas y de las absoluciones a las mismas
se realizan en la audiencia nica, donde el
Juez declarar fundada o infundada las tachas,
salvo que en forma motivada, no lo haga, lo
cual es inimpugnable.
o Oposicin. Se produce por medio de una
solicitud que una parte hace al Juez para que
no se permita la actuacin de cierto medio
probatorio como la declaracin de parte, la
exhibicin o cotejo de documentos, la pericia
o la inspeccin judicial. Al solicitarse se debe
cumplir con adjuntar la prueba correspon-
diente u ofrecindola. Al correr traslado, la
otra parte deber seguir el mismo trmite
para absolverla so pena de ser declarada inad-
misible en forma inimpugnable. La actuacin
de las pruebas a que se refiere la oposicin se
producir en audiencia nica para que el Juez
la declare fundada o infundada.
o Tacha u oposicin sobrevinientes. Se ge-
nera ocasionalmente cuando la tacha u opo-
sicin sea posterior o extempornea y se in-
forma al Juez con las pruebas de sustento. El
Juez pondr en conocimiento de la otra parte
y las apreciar al momento de emitir senten-
cia.
 POSTULACIN DEL PROCESO Y ACTIVIDAD PROBATORIA

Rebelda

Admisin Contestacin de la
Demanda
provisional demanda

Audiencia nica

Ofrecimiento de pruebas

Actuacin de
pruebas
Excepciones
Defensas previas
Cuestiones probatorias
El aeiou del Derecho

Derecho Laboral y Procesal Laboral

155
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Fin del Proceso
e Impugnacin
1. Fin del proceso
El proceso laboral debe concluir con un pro-
nunciamiento sobre el fondo del asunto dis-
cutido en los siguientes supuestos:
o Al declararse fundada o infundada la de-
manda.
o Al producirse conciliacin.
o Al producirse el reconocimiento de la de-
manda por parte del demandado o haberse
allanado al petitorio.
Derecho Laboral y Procesal Laboral
o Por transaccin entre las partes.
o Al producirse la renuncia del demandante de
la pretensin.
Puede producirse el fin del proceso sin pro-
nunciamiento acerca del fondo del asunto
cuando:
o Se sustrae la pretensin del rgano jurisdic-
cional.
o Por disposicin legal el conflicto de intereses
deja de ser un caso justiciable.
o Se declara el abandono del proceso.
o Queda consentida la resolucin que ampara
alguna excepcin o defensa previa sin que el
demandante haya cumplido con sanear la re-
156
lacin procesal dentro del plazo concedido.
LECCIN N 8
o El Juez declara la caducidad del derecho.
o El demandante se desiste del proceso o de la
pretensin.
o Sobreviene consolidacin en los derechos de
los litigantes.
La conclusin anticipada se produce cuando
opera una conciliacin, es decir, el acuerdo de
las partes que pone fin al proceso, lo que se ve-
rifica a partir de la suscripcin de un acta en una
audiencia conciliatoria, aunque la norma proce-
sal laboral alude a una audiencia nica.
2. Sentencia
Es el acto procesal ms importante pues en ella,
el Juez declara el derecho y da por concluida una
instancia. Para que proceda la sentencia es ne-
cesario que:
o Haya concluido la etapa probatoria.
o Se trate de causas que no involucran prueba
alguna.
o Cuando el demandado est en rebelda.
o Cuando se haya producido el allanamiento
o reconocimiento de las pretensiones por el
demandado.
La sentencia debe contener los siguientes ele-
mentos:

o El lugar y fecha de la emisin de la sentencia.
o La numeracin de la misma.
o La parte expositiva, que es un resumen de
la demanda y de la contestacin tato como
de todo el trmite del proceso hasta el mo-
mento de emitir la sentencia.
o La parte considerativa, que es la apreciacin
del Juez de los medios probatorios actuados.
o La parte resolutiva, que es la decisin del
Juez. Indica si se declara fundada o infundada
la pretensin y por ello debern sealarse
especficamente los derechos reconocidos
tanto como las obligaciones que debe cum-
plir el demandado. Tambin puede declarar
infundada la demanda.
o La condena de costos, costas y multas. Las
primeras corresponden al trmite normal del
proceso, pero las multas se dan cuando se
ha acreditado el incumplimiento laboral del
emplazado o si se comprobara que actu de
mala fe. Debe recordarse que en el caso
del trabajador, ste no podr ser conde-
nado al pago de costos y costas.
o La suscripcin, que es la firma por el Juez y el
auxiliar jurisdiccional del caso.
Cabe sealar que el plazo para poder emitir
sentencia en un proceso ordinario laboral, es de
quince das de haberse realizado la audien-
cia nica.
3. Medios impugnatorios
En el proceso laboral se pueden interponer los
siguientes recursos:
o Recurso de reposicin. Se puede inter-
poner contra los decretos dentro del plazo
de dos das, ante el mismo rgano que lo
expidi. Adems, el auto que lo resuelve
es inapelable. La Ley Procesal Laboral no
determina el trmite, por lo cual es de apli-
cacin lo dispuesto por el Cdigo Procesal
Civil.
o Recurso de apelacin. Es la peticin que
se efecta ante el Superior Jerrquico con la
finalidad de revisar la resolucin que ha emi-
tido el inferior respecto de los errores o vi-
cios que dicha resolucin pudiera contener.
El aeiou del Derecho
Las consecuencias son diversas:
Confirmacin de la resolucin apelada, si est
conforme con lo resuelto.
Revocacin de la apelada, en caso desapruebe
lo resuelto y decida algo distinto.
Confirmacin o revocacin parcial.
Nulidad de la resolucin apelada y orden para
que se expida una nueva.
Los requisitos de admisibilidad son:
Se interpone ante el Juez que expidi la reso-
lucin impugnada.
El plazo para la interposicin es de cinco
das.
Pago de tasa judicial cuando el petitorio ex-
ceda las 70 URP o se trate de pretensiones
inapreciables en dinero. Cuando se trate de
trabajadores, ex trabajadores y sus respecti-
vos herederos cuyas pretensiones son infe-
riores a la cifra expresada, procede la exone-
racin de la tasa judicial.
Los requisitos de procedencia son:
Contra las sentencias de primera instancia.
Contra los autos que pongan fin a la instan-
cia.
Contra los autos expedidos en el curso del
Derecho Laboral y Procesal Laboral
proceso anterior a la sentencia, en cuyo caso
se les da la calidad de diferida.
Contra los autos que se expiden despus de
la sentencia y sin efecto suspensivo, salvo que
sea decisin del Juez concederla con efecto
suspensivo por medio de una resolucin fun-
damentada.
Presentarse dentro del plazo de tres das.
Indicacin del agravio.
Fundamentacin del agravio.
o Recurso de casacin. Es un medio extraor-
dinario que busca conseguir la adecuada apli-
cacin e interpretacin del derecho objetivo
y con ello, la unificacin de la jurisprudencia.
Por medio de este recurso se puede preten-
der: 157
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
La defensa de la Ley a travs de la anulacin
de las resoluciones que han violentado la ley
o se han basado en interpretaciones equivo-
cadas o incorrectas de las normas.
La concordancia de los criterios de los jueces
para evitar la proliferacin de sentencias con-
tradictorias entre s.
Son requisitos de procedencia:
Solamente procede contra sentencias.
Solamente procede cuando la cuanta lo per-
mite, esto es cuando supera las cien URP.
Son causales del recurso de casacin:
Por aplicacin indebida de la norma.
Por interpretacin errnea.
Por inaplicacin de una norma.
Por contradiccin jurisprudencial.
Son requisitos de forma:
Se interpone ante la Sala Laboral o Mixta que
emiti el pronunciamiento materia del re-
curso.
El plazo es de diez das contados desde el
da siguiente de notificada la sentencia.
Se interponen contra sentencias expedidas
en revisin.
Derecho Laboral y Procesal Laboral
La tasa judicial solamente se da respecto del
empleador pues para el trabajador funciona
la gratuidad.
Que se haya impugnado la resolucin de pri-
mera instancia antes.
158
Incluir copias de las resoluciones contradicto-
rias si se diera el caso.
Son requisitos de fondo:
Sealar especficamente cul fue la norma
aplicada en forma indebida.
Indicar cul es la interpretacin correcta de la
norma.
Indicar cul es la norma inaplicada y las razo-
nes por las que s debi aplicarse.
Indicar el nexo entre los pronunciamientos y
en qu consiste la contradiccin.
o Queja
Es el medio por el cual se pretende obligar al
rgano jurisdiccional que deneg el recurso de
apelacin o de casacin a que efectivamente
conceda tal recurso. Sucede cuando la parte que
se siente afectada solicita que la improcedencia
o la inadmisibilidad se vuelva a examinar. Debe
quedar en claro que la queja no afecta la eficacia
de la resolucin denegatoria.
Son requisitos de admisibilidad:
Se presenta ante un rgano distinto al que
expidi la resolucin cuestionada.
Se tiene un plazo de dos das.
Cualquiera de las partes debe pagar, sin ex-
cepcin, la tasa judicial respectiva.
Son requisitos de procedencia:
La queja solamente se puede interponer contra
la denegatoria de apelacin o de casacin.
 Sentencia
Conciliacin
PRONUNCIAMIENTO Allanamiento y reconocimiento
SOBRE EL FONDO
Transaccin
Desistimiento de la pretensin
FIN DEL
PROCESO
Abandono

SIN PRONUNCIAMIENTO Desistimiento del proceso

SOBRE EL FONDO Caducidad
Consolidacin de derechos
El aeiou del Derecho

Derecho Laboral y Procesal Laboral

159
 Derecho Laboral y Procesal Laboral

160
MEDIOS IMPUGNATORIOS

RECURSO DE RECURSO DE RECURSO DE RECURSO DE

REPOSICIN APELACIN CASACIN QUEJA

Decretos Autos y sentencias Sentencias en revisin Auto denegatorio de la

apelacin o casacin
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

2 das 5 das 10 das 2 das

Resuelve el mismo Resuelve el Superior Resuelve la Suprema Resuelve el Superior

rgano jurisdiccional

Procesos Laborales
1. Proceso Ordinario Laboral
Es el proceso paradigmtico del sistema procesal
laboral que se emplea para todos los casos que
carecen de una va procesal propia, como
los asuntos contenciosos y no contenciosos que
pertenecen a la competencia de los Juzgados Es-
pecializados de Trabajo y que, de tener conside-
racin econmica, no superen las diez Unidades
de Referencia Procesal (URP). La base legal se
encuentra entre los artculos 62 al 69 de la Ley
26636 - Ley Procesal del Trabajo.
Interpuesta la demanda en la forma que hemos
descrito en lneas anteriores, se corre traslado y
se tiene un plazo de contestacin de diez das.
Se concede, entonces, un plazo de tres das
para que el demandante formule la absolucin
por escrito de las excepciones y cuestiones pro-
batorias que ha propuesto el demandado, quien
a su vez, tendr la ocasin de refutar en la Au-
diencia nica cuya fecha y hora se determinan en
la misma resolucin para ser realizada dentro de
los quince das siguientes. Se parte del principio
que el inters de las partes los hace concurrir a
dicha diligencia, empero de asistir solamente una
de las partes, de todas maneras se realiza. En
cambio, de darse la inasistencia de ambas partes
se esperar treinta das y si ninguna de ellas ha
reactivado el proceso, se proceder al archiva-
miento.
Cuando se produce la Audiencia nica el Juez
acta las pruebas que estn relacionadas con las
excepciones que se hubieran propuesto, luego
de lo cual y de oficio incluso si el emplazado
hubiese sido declarado rebelde el Juez emitir
una resolucin en alguno de los siguientes sen-
tidos:
El aeiou del Derecho
LECCIN N 9
o La validez de la relacin jurdica procesal.
o La nulidad y la consiguiente conclusin del
proceso por invalidez insubsanable de la rela-
cin, con la precisin de sus defectos.
o La suspensin de la audiencia, concediendo
un plazo de cinco das para la subsanacin de
los defectos si stos lo permitieran. Cuando
se haya subsanado, el Juez sealara fecha y
hora de la audiencia o de lo contrario decla-
rar la conclusin del proceso.
Dentro de la misma audiencia, el Juez, luego de
sanear el proceso, insta a las partes a la concilia-
cin, la cual puede darse en todo o en parte res-
pecto del contenido del petitorio de la demanda.
En el acta correspondiente se deja constancia de
la invitacin del Juez a conciliar y de la falta de
Derecho Laboral y Procesal Laboral
acuerdo que pudiera haberse producido. De ha-
berse logrado la conciliacin, se proceder a la
aprobacin de ella, con observancia del principio
de irrenunciabilidad de derechos de los trabaja-
dores.
Cuando no hay conciliacin, el Juez procede a
sealar los puntos controvertidos en forma enu-
merativa, especialmente respecto de aquellos
que sern objeto de probanza y resuelve con
ello las cuestiones probatorias, que inmediata-
mente deben ser actuadas bajo la direccin per-
sonal del Juez. Si ambas partes las presentaron,
se actuarn primero las que ofreci el deman-
dante. Como ya sabemos, se pueden ofrecer los
siguientes medios probatorios:
o Pericias.
o Testigos.
161
o Reconocimiento y exhibicin de documen-
tos.
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
o Declaraciones de las partes.
o Inspeccin judicial, que se acta con la prueba
pericial; aunque le Juez est autorizado para
fijar una audiencia especial para la actuacin
de este medio probatorio.
Cinco das despus de la actuacin de los me-
dios probatorios, las partes pueden presentar
sus alegatos que incluso pueden contener un
proyecto de sentencia, que ser liberalidad del
Juez considerar. As, tras quince das de pro-
ducirse la Audiencia nica, el Juez debe emitir
sentencia.
2. Proceso Sumarsimo
Es el medio procesal previsto para los asuntos
contenciosos que son competencia de los Juz-
gados de Paz Letrados. La Ley Procesal del Tra-
bajo las regula en los artculos 70 y 71 con la
referencia a su tramitacin en atencin con las
normas del Cdigo Procesal Civil. Asimismo,
seala que debern aplicarse las disposiciones
acerca de la postulacin, comparecencia, me-
dios probatorios y sentencia de la propia Ley
Procesal mientras que para la conciliacin espe-
cficamente se deben usar las reglas del Proceso
Ordinario Laboral.
3. Proceso de Ejecucin Laboral
o Proceso Ejecutivo
Derecho Laboral y Procesal Laboral
Es el proceso para hacer efectivos, en forma
rpida, las obligaciones de dar, hacer y no
hacer que se encuentran en un ttulo eje-
cutivo, que es la declaracin expresada en un
documento de reconocimiento vlido de una
obligacin que sea exigible y al cual la ley le
haya proporcionado dicho valor. Por tal ttulo, el
empleador reconoce una obligacin a favor del
trabajador o, en todo caso, a una organizacin
sindical.
La Ley seala que el ttulo ejecutivo se encuentra
en:
El acta suscrita entre trabajador y empleador
ante la Autoridad Administrativa de Trabajo,
cuyo contenido sea el reconocimiento de una
obligacin exigible en la va laboral.
El acta de conciliacin extrajudicial que haya
162 sido homologada, pues se llev a cabo ante
un conciliador individual o ante un centro de
conciliacin.
La liquidacin para la cobranza de aportes
previsionales del Sistema Privado de Pensio-
nes.
Las obligaciones exigibles en la va ejecutiva son
precisamente:
Dar sumas de dinero. Se presenta la de-
manda con las exigencias tpicas de la misma
en la Ley Procesal del Trabajo, adecuados a la
naturaleza ejecutiva. El Juez califica el ttulo
ejecutivo y expide el mandato ejecutivo, de-
nominado auto de pago que ordena el pago
de lo debido con la inclusin de los intereses
y gastos generados bajo el apercibimiento de
iniciar la ejecucin forzada.
Puede suceder que el ejecutado presente ape-
lacin del mandato ejecutivo y se conceder sin
efecto suspensivo. Lo normal es que se produzca
una contradiccin de la ejecucin, lo que im-
plica que se propongan excepciones o defensas
previas dentro de los cinco das de efectuada
la notificacin respectiva. Para que proceda la
contradiccin deber fundamentarse en la inexi-
gibilidad o iliquidez de la obligacin, nulidad for-
mal o falsedad del ttulo ejecutivo, extincin de
la obligacin exigida o las propias excepciones y
defensas previas antes mencionadas. Tras correr
traslado de la contradiccin, se absolver en tres
das con los medios probatorios para hacerla va-
ler. Se cita a una audiencia dentro de diez das
del plazo sealado tras la absolucin, an cuando
sta no se hubiera producido, y luego, de la au-
diencia hay un plazo de cinco das para expe-
dir la sentencia, la cual es apelable dentro de un
plazo de cinco das que se cuentan desde el da
siguiente de la notificacin. De haber declarado
fundada la demanda, la apelacin solamente pro-
ceder si se consigna el monto adeudado o se
entrega una carta fianza.
Dar bienes determinados.
Hacer y de no hacer. (En estos ltimos ca-
sos se aplica el mismo trmite).
o Proceso de Ejecucin
Por intermedio de este proceso se busca el
cumplimiento de una obligacin que consta en
un ttulo de ejecucin, el cual proviene de una
correlacin de actos procesales que sealan la
decisin inequvoca de una autoridad que debe

cumplirse inexorablemente. En materia laboral,
los ttulos de ejecucin son los siguientes:
Las resoluciones judiciales firmes, porque ad-
quieren la calidad de cosa juzgada.
Las actas de conciliacin judicial o extraju-
dicial, porque se trata de instrumentos que
deben formalizarse para adquirir la calidad de
cosa juzgada.
Las resoluciones administrativas firmes, por-
que respecto de ellas ya no cabe interposi-
cin de recurso administrativo alguno.
Los laudos arbitrales firmes que resuelven
conflictos jurdicos, porque se trata de una
solucin legal que no puede versar sobre te-
mas econmicos, sino estrictamente jurdi-
cos.
El Juez que conoci la demanda es el compe-
tente, salvo que se hubiera iniciado en la Sala
Laboral donde ser competente el Juez de tra-
bajo de turno. Se requiere al ejecutado para que
cumpla con la obligacin que ya se encuentra
establecida y el apercibimiento que consigna es
la afectacin de sus bienes tal cual dispone el de-
mandante. Cuando la obligacin sea de hacer o
de no hacer se impondrn multas sucesivas en
forma acumulativa y creciente desde una hasta
veinte URP. En caso persistiera la negativa, el
Juez iniciar la denuncia penal por delito contra
la libertad de trabajo o resistencia a la autoridad.
La nica forma de oposicin del demandado es
la presentacin documentaria del cumplimiento
de la obligacin.
Adems cabe realizar el clculo de los derechos
accesorios integrados por las remuneraciones
devengadas, los intereses y conceptos conexos
por medio de auxilio pericial. Cabe que el de-
mandado observe dichas liquidaciones contra-
poniendo otra similar. El Juez ser el encargado
de dirimir cul es la liquidacin correcta y, de
considerarlo indispensable, solicitar el concurso
de peritos contables del propio juzgado u otros
designados.
4. Consignacin
Es el nico proceso no contencioso pre-
visto en la norma procesal laboral y se produce
cuando una obligacin que es exigible no ne-
cesita que el deudor realice previamente el
ofrecimiento de pago ni tampoco que soli-
El aeiou del Derecho
cite autorizacin del Juez para hacerlo. Se
efecta un depsito en el Banco de la Nacin,
que emite la respectiva certificacin. Luego, se
dirige una solicitud al Juez de Trabajo guardando
las atenciones propias a una demanda del pro-
ceso ordinario. Tras la calificacin de lo solicitado
en tanto se admita, el Juez procede a notificar al
acreedor, quien tiene tres das para contradecir
el efecto cancelatorio en forma fundamentada,
pues de no ser as se podr presumir que se
encuentra conforme. Si hubo contradiccin, el
Juez correr traslado y luego el Juez podr emitir
resolucin. El acreedor puede retirar la consig-
nacin cuando desee y de producirse no tiene
por qu ser considerado como una conformidad
con un pago que no cubre la cifra real, sino que
puede tomarse como un pago a cuenta.
5. Solucin Extrajudicial de las
Controversias
o Conciliacin
Es promovida por el Estado ya sea en la
forma privada como administrativa como
una manera de solucionar los conflictos jurdi-
cos. Quien lleva adelante este mecanismo es un
conciliador que ayuda a las partes a llegar a un
acuerdo a travs del dilogo y con ello se pueda
dar una solucin que suele ser distante de los
puntos expresados en la demanda y la contes-
tacin.
Una primera forma es la conciliacin privada que
se puede realizar por intermedio de una persona
Derecho Laboral y Procesal Laboral
individual o por una entidad. Es voluntaria y
debe ser homologada por el Juez para que
cobre validez y adquiera la calidad de cosa juz-
gada.
Una segunda forma es la conciliacin administra-
tiva y resulta facultativa para el trabajador
mientras que es obligatoria para el emplea-
dor. La realiza el Ministerio de Trabajo y Promo-
cin Social, quien proporciona los medios tcni-
cos tanto como profesionales con la finalidad de
conseguir una solucin. Tiene la particularidad
de no necesitar de homologacin puesto que el
acta donde consta constituye el ttulo ejecutivo
suficiente.
o Arbitraje
Es un procedimiento privado para solucionar un
conflicto por intermedio del cual las partes con-
cuerdan en entregar la solucin de la controver- 163
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
sia a un particular o a un grupo de ellos integran-
tes de un tribunal, que pueden someterse a la
Ley General de Arbitraje. Suele emplearse para
conflictos de naturaleza individual mientras que
en los casos acerca de derechos irrenunciables
dados en leyes o convenios colectivos no suele
aceptarse como medio vlido.
El laudo arbitral que se expide respecto
de una negociacin colectiva es inapelable,
mientras que tambin se ha dispuesto que pueda
impugnrsele ante la Sala Laboral de la Corte Su-
perior en dos ocasiones:
Por razn de nulidad.
Por establecer menores derechos a los que la
ley contempla para los trabajadores.
El plazo de impugnacin es de cinco das de
haberse notificado el laudo arbitral. En caso de
admitirse dicha demanda se oficia a la Autoridad
Derecho Laboral y Procesal Laboral
164
Administrativa interviniente en la negociacin
colectiva para que se cumpla con la remisin del
expediente. Se corre traslado a la otra parte con
la finalidad de permitir su contestacin dentro
del plazo de tres das con el conocimiento del
rbitro o tribunal arbitral que expidi el laudo
con el fin que pueda ayudar.
Este proceso es de puro derecho y no tiene
Audiencia nica por lo cual la Sala se pronuncia
solamente con los alegatos de las partes y del
expediente que fue remitido dentro del plazo de
diez das de la ltima actuacin acontecida.
La sentencia de la Corte Superior puede ser
apelada ante la Corte Suprema de la Repblica
en un plazo de cinco das. La Sala de Derecho
Constitucional y Social es el rgano competente
para emitir el fallo final por el solo mrito del
expediente y para ello goza del plazo de quince
das, con lo cual fenece el proceso.
 PROCESO ORDINARIO LABORAL
15 das Sentencia

Demanda Contestacin Absolucin de Audiencia Alegatos

10 das excepciones 15 das nica 5 das
3 das y cuestiones
probatoriaas

PROCESO EJECUTIVO
Demanda Mandato Contradic- Absolucin Audiencia Sentencia
ejecutivo 5 das cin 3 das 10 das nica 5 das

Auto de
pago
El aeiou del Derecho

Derecho Laboral y Procesal Laboral

165
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Bibliografa
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TOYOMA MIYAGUSUKU, Jorge. Instituciones del Derecho Laboral. Lima, Gaceta Jurdica, 2004.

166
DERECHO DE LA
COMPETENCIA

Nociones
Preliminares
1. Definicin
Es la rama del Derecho que se encarga de re-
gular el comercio mediante la prohibicin
de conductas ilegales. Parte del principio que
la libre competencia es la opcin ms apropiada
para el eficaz reparto de los factores de produc-
cin, de donde se derivan unos precios ptimos
que maximizan la satisfaccin de los usuarios.
Busca promover la competencia entre las em-
presas existentes en un mercado y el fomento
de la calidad de bienes y servicios al menor pre-
cio posible, garantizando una estructura de mer-
cado eficiente.
El modelo est formado en base a la Compe-
tencia Perfecta, para la cual se deben dar los
siguientes componentes, descritos por TOVAR:
- Existencia de muchos vendedores y compra-
dores.
- La cantidad de compras o de ventas que rea-
liza uno solo no est en capacidad de alterar
las condiciones de los precios.
- Se ha conseguido que el producto sea homo-
gneo y da por igual que se prefiera a un pro-
ductor que a otro.
- Se dispone de informacin completa res-
pecto de las caractersticas de los productos
y de sus precios.
- La libertad de entrada y salida del mercado es
completa.
El aeiou del Derecho
Leccin N 1
La legislacin de competencia constituye el
cuerpo normativo ms importante en materia
econmica, puesto que garantiza la permanencia
del sistema de mercado y la Democracia Econ-
mica.
2. Objetivos
HEMANI sostiene que el ms comn de los ob-
jetivos del Derecho de la Competencia es el
mantenimiento del proceso competitivo
considerado tambin como la proteccin o pro-
mocin de la competencia efectiva.
Empero, cita otros objetivos que son comunes a
muchas legislaciones, como:
Derecho de la Competencia
- Evitar los abusos del poder econmico para
lograr la proteccin de los intereses de los
consumidores y productores.
- Obtener eficiencia econmica para que se
incentiven la eficiencia en la asignacin de re-
cursos, reduccin de costos en la produccin
tanto como los cambios en la innovacin tec-
nolgica. Todo ello en funcin de conseguir el
beneficio del consumidor.
- Preferencia por el pluralismo en contraposi-
cin con la concentracin econmica.
169
Por otro lado, desde un punto de vista terico, el
objetivo ltimo del Derecho de la Competencia
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

es la maximizacin del excedente del con-
sumidor, lo que implica unos precios lo ms re-
ducidos posibles para que el consumidor pueda
adquirir un mayor nmero de productos y varie-
dades de stos. Sin embargo, la realidad es ms
compleja y se han intentado alcanzar otros ob-
jetivos mediante la competencia, producindose
que en ocasiones la Ley haya intentado alcanzar
objetivos contrarios.
Sin intencin de que la siguiente lista sea exhaus-
tiva, se pueden citar los siguientes objetivos:
Proteccin del consumidor.
Redistribucin.
Proteccin de los competidores.
3. CATEGORAS QUE ABARCA EL DE-
RECHO DE LA COMPETENCIA
adopten y cualquiera sea el medio que per-
mita su realizacin, incluida la actividad publi-
citaria, sin importar la actividad econmica
4. BENEFICIOS DE LA COMPETENCIA
La competencia busca la obtencin de la for-
macin de los precios de bienes y servicios en
atencin a las preferencias de los consumidores
frente a competidores que actan en el mercado
en forma libre, sin perturbacin de la oferta y la
demanda a travs de mecanismos monoplicos.
La dinmica de productores, proveedores y con-
sumidores se debe centrar en bienes y servicios
cada vez mejores, en costos de produccin me-
nores y en ampliacin de los niveles y espacios
geogrficos de los productos, lo cual es algo que
ahora se sustenta en la globalizacin.
- Los beneficios a sealar son:
- La eficiencia en costos.

Libre Competencia. Tiene como objetivo - La mayor variedad.

tutelar a los agentes econmicos del mer- - La innovacin.
cado, pero lo hace de dos maneras:
- Los precios ms bajos.
- Tutela directa. El sistema econmico
como abstraccin. - La cultura de la calidad.
- El correcto funcionamiento del mercado.
- Tutela indirecta. El publico de los consu-
midores y los empresarios.
5. POLTICAs DE COMPETENCIA
Represin de la Competencia Desleal. Se
va a encargar de sancionar los actos de com- El Estado tiene dos formas de instrumentalizar
petencia desleal, cualquiera sea la forma que sus polticas de competencia:

Se producen restricciones pblicas a la competencia por medio de aran-

celes, restricciones a la propiedad a travs de la regulacin de inversiones
Nivel macro
Derecho de la Competencia

as como la expedicin de licencias y autorizaciones para poder desarrollar

actividades especficas, lo que genera una situacin de control previo.

Se trata de la produccin de un conjunto de polticas microeconmicas para

evitar las prcticas anticompetitivas all donde se generen y con la capacidad
adaptarse a las nuevas situaciones de mercados cambiantes por la interre-
Nivel micro lacin del mundo globalizado. A este rubro debe agregarse las normas de
proteccin para los competidores, el control de las inversiones extranjeras
y la promocin del empleo; pues todas son variables que vienen aparejadas
con las normas acerca de la competencia.

Todas las polticas de competencia que se dise-
an se orientan al proceso del correcto funcio-
namiento del mercado y por lo tanto su actua-
cin es ex post. No se trata de fijar precios pues
170 se tratara de una distorsin del mercado, sino
ms bien se busca que los consumidores puedan
influenciar a los proveedores con la finalidad de
satisfacer sus necesidades. Algo totalmente dife-
rente sucede con las polticas de regulacin que
si se dedican al resultado del proceso ya que fi-
 El aeiou del Derecho

jan el precio, sealan la calidad y determinan las

condiciones de contratacin.

Las polticas de competencia permiten que el

mercado funcione normalmente y que no se
produzca manipulaciones por parte de las em-
presas ni intervenciones estatales que afecten al
mercado y lo desnaturalicen.

6. NORMATIVA APLICABLE

La normativa aplicable para el Derecho de la

Competencia va a ser la siguiente:

o Constitucin Poltica del Per; Artculos:

2 incisos 8) y 16), 58, 59, 61, 65 y 103.

o Leyes:

Publicidad y Competencia Desleal De-

creto Legislativo 1044.

Decreto Legislativo 716, modificado por

Decreto Legislativo 1045.

Libre Competencia Decreto Legislativo

1034.

Cdigo de Proteccin y Defensa del Con-

sumidor Ley 29571

Derechos de Autor Decreto Legislativo

822 (modificado por Decreto Legislativo
1076) y Decisin 351.

Propiedad Industrial Decreto Legislativo

1075 y Decisin 486.

Derecho de la Competencia

171
 Derecho de la Competencia

172
NOCIONES PRELIMINARES
RGIMEN CONSTITUCIONAL DEL MERCADO

DERECHO DE LA COMPETENCIA

Proteccin del Proceso Competitivo a travs de polticas de com-

petencia:
- Intervencin del Indecopi
- Obtencin de eficiencias econmicas
- Asignacin eficiente de recursos
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

- Proteccin de los intereses de los consumidores

GARANTIZAR LA EXISTENCIA DE GARANTIZAR LA BUENA FE COMERCIAL

UN PROCESO COMPETITIVO EN EL PROCESO COMPETITIVO

LIBRE COMPETENCIA REPRESIN DE LA COMPETENCIA DESLEAL

(Represin de conductas anticompetitivas) ( Represin de los actos de competencia desleal
Fiscalizacin de la actividad publicitaria)

Represin de la
Competencia Desleal
1. Definicin
La Competencia Desleal sanciona todo acto
ilcito y prohibido, toda conducta que re-
sulte contraria a la buena fe comercial, al
normal desenvolvimiento de actividades econ-
micas y, en general a las normas de correccin
que deben regir las actividades econmicas.
El Estado sanciona los actos de competencia
desleal porque producen una distorsin en el
funcionamiento de la economa, afectando a los
proveedores ms eficientes, a los consumidores
y al sistema econmico mismo.
En el Per, dada nuestra economa social de
mercado, la competencia debe llevarse a cabo
con eficiencia, es decir, ofreciendo al consumi-
dor mejores condiciones comerciales, menores
precios y/o mayor calidad que los ofrecidos por
los competidores.
2. Objetivo
De los artculos de la norma de Represin de la
Competencia Desleal, es posible comprender
que se trata de una normatividad dirigida a pro-
teger el mercado y la competencia misma, y que,
por tanto obedece a un inters comn que no
necesariamente coincide con el de los competi-
dores involucrados en un caso.
En ese sentido, el objetivo de las normas de
competencia desleal es que los competidores
compitan, ms no actuando de manera desleal
El aeiou del Derecho
LECCIN N 2
que limite la capacidad de los consumidores para
tomar de la mejor manera sus decisiones.
3. mbito de aplicacin
o mbito Objetivo
Se aplica a actos cuyo efecto o finalidad, de
modo directo o indirecto, sea concurrir en el
mercado.
Se incluyen los actos realizados a travs de
publicidad.
Cuando existe un dao concurrencial ilcito.
No se exige que la conducta denunciada se
haya ejecutado, bastando la amenaza de que
aquella se produzca. Derecho de la Competencia
o mbito Subjetivo
Personas naturales y jurdicas, de Derecho
pblico o privado, con o sin fines de lucro,
que realicen actividades econmicas. V.gr.:
Sociedad Peruana de la Cruz Roja versus
Asociacin Cruz Roja de Lima. Asociacin Ci-
vil Las Amricas versus Corporacin Grfica
Navarrete.
o mbito Territorial
La Ley es de aplicacin sobre cualquier acto
de competencia desleal que produzca o
pueda producir efectos en todo o parte del
territorio nacional, aun cuando dicho acto se
173
haya originado en el extranjero (Teora de los
efectos).
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

4. ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL son considerados desleales y sumamente

a. Actos que afectan la transparencia del
mercado
En este caso el afectado es el consumidor
porque se afecta su capacidad de eleccin, estos
actos son:
o Engao
Informacin falsa acerca de producto u
omitir informacin. Los actos de engao
graves por cuanto pueden inducir a un con-
sumidor a efectuar una decisin de consumo
inadecuada, es decir, una eleccin que no hu-
biera realizado de no producirse el engao.
o Confusin
Son todas aquellas conductas capaces de ge-
nerar en el consumidor una falsa percep-
cin sobre la procedencia empresarial
de una actividad, producto, estableci-
miento o prestacin. Existen dos tipos:

Ocurre cuando los consumidores pueden asumir que los bienes, ser-
vicios o establecimientos de un concurrente en el mercado guardan
Confusin Directa
identidad con los que corresponden a otro concurrente, vindose
inducidos a error por no ser ello cierto.

Ocurre cuando los consumidores pueden diferenciar claramente bie-

nes, servicios o establecimientos distintos, pero pueden pensar,
Confusin Indirecta
equivocadamente, que pertenecen a un mismo origen empre-
sarial, cuando en realidad pertenecen a dos empresas distintas.

b. Actos indebidos vinculados a la reputa- denigrada, haciendo que sta disminuya

cin de otro concurrente.
En este caso el afectado es el competidor, es-
tos actos son:
o Explotacin indebida de la reputacin
ajena:
La empresa busca establecer una vinculacin
entre s y otro, u otros competidores con
prestigio -y sin autorizacin-, generando en
los consumidores una apreciacin equivo-
cada respecto del valor de determinado pro-
ducto o de su origen empresarial. Ello con la
Derecho de la Competencia
ante sus ojos. Ello puede generar que el con-
sumidor no tome decisiones de consumo, a
favor de la empresa denigrada, que si hubiera
tomado de no haberse producido aqulla.
o Comparacin y equiparacin indebida
La Ley establece requisitos para que la com-
paracin sea vlida. La equiparacin presenta
al producto como igual al del competidor, si
la equiparacin se hace en puntos objetivos
comprobables es vlido, si se hace en as-
pectos subjetivos no comprobables no es
vlido.

finalidad de aprovechar comercialmente la

reputacin que han obtenido otras empresas
en el mercado.
o Denigracin
La gravedad de un acto de denigracin se
basa en el perjuicio real o potencial de la
reputacin comercial de una empresa en el
mercado. La deslealtad de un acto de deni-
gracin se sustenta en la obstaculizacin y
perjuicio en la actividad empresarial de otro
y, eventualmente, de su posicionamiento en
el mercado.
La denigracin es capaz de distorsionar la
c. Actos que alteran indebidamente la posi-
cin competitiva propia o ajena:
o Violacin de secretos empresariales
Explota el secreto de un tercero al cual
se accedi indebidamente. Dicho acceso
a la informacin comercial secreta puede
haberse producido mediante un acceso per-
mitido con deber de reserva o mediante un
acceso indebido.
En cualquier caso, para que la violacin de
secretos sea un acto de competencia desleal,
quien la denuncie deber comprobar que: a)

174 apreciacin de valor que tienen los con-

sumidores sobre la oferta de la empresa
existi informacin que constitua un secreto
comercial o industrial; y, b) dicha informacin

fue divulgada o explotada sin autorizacin del
titular del secreto.
o Actos de violacin de normas:
Se considera como desleal valerse en el
mercado de una ventaja competitiva ilcita
adquirida mediante la infraccin de las nor-
mas, siempre que la ventaja sea significativa.
En este caso, la Ley sobre Represin de la
Competencia Desleal sanciona la deslealtad
configurada no por la infraccin a las normas
nicamente, sino por la ventaja competi-
tiva obtenida como consecuencia de la
infraccin.
o Actos de sabotaje empresarial
Consisten en la realizacin de actos que
tengan como efecto, real o potencial, per-
judicar injustificadamente el proceso
productivo, la actividad comercial o
empresarial en general de otro agente
econmico mediante la interferencia en la
relacin contractual que mantiene con sus
trabajadores, proveedores, clientes y dems
obligados, y que tengan como efecto inducir
a estos a incumplir alguna prestacin esencial
o mediante una intromisin de cualquier otra
ndole en sus procesos o actividades.
El aeiou del Derecho
d. Actos de competencia desleal desarrolla-
dos mediante la actividad publicitaria
Entre estos actos tenemos los siguientes:
o Actos contra el principio de autentici-
dad
No se prohbe los publirreportajes o anun-
cios contratados, pero se tiene que informar
al consumidor de este hecho, se les tiene
que informar que se trata de una publi-
cidad contratada.
o Actos contra el principio de legalidad
Consisten en la difusin de publicidad que no
respete las normas imperativas del orde-
namiento jurdico que se aplican a la actividad
publicitaria.
o Actos contra el principio de adecuacin
social
Consiste en la difusin de publicidad que
tenga por efecto: a) inducir a los destinatarios
del mensaje publicitario a cometer un acto
ilegal o un acto de discriminacin u ofensa
por motivo de origen, raza, sexo, idioma,
religin, opinin, condicin econmica o de
cualquier otra ndole; y, b) promocionar ser-
vicios de contenido ertico a un pblico dis-
tinto al adulto.
Derecho de la Competencia
175
 Derecho de la Competencia

176
REPRESIN DE LA COMPETENCIA DESLEAL
DECRETO LEGISLATIVO N 1044

mbito de aplicacin
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

OBJETIVO
SUBJETIVO
Actos cuyo efecto o fina- TERRITORIAL
Personas naturales o jurdi-
lidad sea concurrir en el
cas que realicen actividad Teora de los efectos
mercado Efectos reales o
econmica
potenciales
 CLUSULA GENERAL

Estn prohibidos y sern sancionados los actos de com-

petencia desleal, cualquiera sea la forma que adopten y
cualquiera sea el medio que permita su realizacin, in-
cluida la actividad publicitaria, sin importar el sector de la
actividad econmica en la que se manifiesten.
El aeiou del Derecho

Derecho de la Competencia

177
 Derecho de la Competencia

178
ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL

Actos que afectan

la transparencia del
mercado

Actos de engao Inducen a error Actos de confunsin

Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Si se realizan mendiante Confusin directa

la actividad publicitaria:
Confusin indirecta
Vulneracin al Principio de
Veracidad Riesgo de Asociacin
 ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL

Actos indebidos
vinculados con la
reputacin de otro
agente econmico

Actos de explotacin inde- Actos de Comparacin y de

Actos de denigracin
bida de la reputacin ajena Equiparacin indebida

Si se realizan mediante la
actividad publicitaria vulna-
racin del principio de No
Denigracin
El aeiou del Derecho

Derecho de la Competencia

179
 Derecho de la Competencia

180
ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL

Actos que alteran

indebidamente la
posicin competitiva
propia o ajena
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Actos de violacin de Actos de violacin de Actos de sabotaje

secretos empresariales normas empresarial
 ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL

Actos de competen-
cia desleal desarrolla-
dos mediante la acti-
vidad publicitaria

Actos contra el Principio Actos contra el Principio Actos contra el Principio de

de Autenticidad de Legalidad Adecuacin Social
El aeiou del Derecho

Derecho de la Competencia

181
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Libre Competencia
1. Definicin
La libre competencia se produce cuando el
productor y el consumidor son libres, uno para
ofertar bienes o servicios segn sus intereses y
el otro para tomar decisiones sobre sus compras
en el mercado con informacin relevante.
2. FINALIDAD DE LA LEY
Prohbe y sanciona las conductas anticompeti-
tivas con la finalidad de promover la eficiencia
econmica en los mercados para el bienestar de
los consumidores.
El bien jurdico protegido va a ser el proceso
competitivo, ya que a partir del mencionado
proceso se van a dar la eficiencia econmica,
que genera el bienestar para los consumidores.
Derecho de la Competencia
La proteccin directa es al proceso produc-
tivo mas no a los consumidores, stos tambin
van a tener una proteccin pero de manera in-
directa.
3. MBITO DE APLICACIN
o mbito Subjetivo
Se va a encargar de proteger a los agentes
econmicos, a los encargados de proveer
oferta de bienes y servicios, ya sean personas
naturales o jurdicas, sociedades irregulares,
patrimonios autnomos u otras entidades,
182
sean de derecho pblico o privado, estatales
o no, y tengan o no fines de lucro.
Leccin N 3
En ese sentido, podra tratarse de gremios o
asociaciones de empresas, directores, geren-
tes, administradores o representantes res-
ponsables del planeamiento o ejecucin de la
conducta anticompetitiva.
o mbito Objetivo
El Decreto Legislativo 1034 no se aplica a
aquella conducta que sea consecuencia de lo
dispuesto en una norma legal, esto es, de
una ley ordinaria, de un decreto de urgencia
o de un decreto legislativo.
El Estado podr asumir las acciones que con-
sidere necesarias para contribuir a mejorar
las condiciones de oferta de los productos en
beneficio de los consumidores.
No se sanciona a empresas que estn cum-
pliendo una Ley o una norma con rango de
Ley.
o mbito Territorial
Se da la figura de la teora de los efectos,
esto quiere decir que se aplica a las conduc-
tas que produzcan o puedan producir efectos
anticompetitivos en todo o en parte del terri-
torio nacional, aun cuando dicho acto se haya
originado en el extranjero.
La Tercera Disposicin Complementaria y Fi-
nal seala que, la Comisin de Libre Compe-
tencia podr investigar conductas con efectos
fuera del pas. Asimismo, podr intercambiar
informacin (inclusive la confidencial) con
otras agencias de competencia (agencias de
competencia que tienen medidas de coope-
racin mutuas).

Esta teora se aplica en la Unin Europea, Per y
Estados Unidos.
o mbito de no aplicacin
El Decreto Legislativo N 1034 no se aplica
a:
Actos polticos.
Funcin legislativa.
Funcin administrativa: ejercicio de po-
testades administrativas.
4. NATURALEZA DE LAS PROHIBICIO-
NES
o Prohibicin Absoluta
Acuerdos ilegales per-se, hard core car-
tels, absolutamente prohibidos u horizon-
tales. Son malos por s solos y no se puede
argumentar lo contrario.
Para verificar la existencia de la infraccin ad-
ministrativa, es suficiente que la autoridad de
competencia pruebe la existencia de la con-
ducta denunciada.
El Decreto Legislativo N 1034 se pronuncia
sobre los acuerdos horizontales, analizando a
stos bajo la regla per se y sealndolos den-
tro de la categora de prohibiciones absolu-
tas, sealando as, las siguientes conductas:
Fijacin de precios.
Limitacin de la produccin o ventas (cuo-
tas).
Reparto de clientes, proveedores o zonas
geogrficas.
Reparto de licitaciones o concursos pbli-
cos, as como subastas pblicas y rema-
tes.
o Prohibicin Relativa (regla de la razn)
Para verificar la existencia de la infraccin
administrativa, la autoridad de competen-
cia debe probar la existencia de la conducta
denunciada y que sta tiene, o podra tener,
efectos negativos para la competencia y el
bienestar de los consumidores.
- Los casos de abuso de posicin de domi-
nio.
- Las prcticas colusorias verticales.
El aeiou del Derecho
- Las practicas colusorias horizontales no
sometidas a prohibicin absoluta.
5. MERCADO RELEVANTE Y PODER DE
MERCADO
o Mercado Relevante
Producto o grupo de productos vendi-
dos en un rea geogrfica, tal que un
hipottico monopolista maximizador
de beneficios, no sujeto a regulacin de
precios, pueda imponer un incremento
de precios por encima del nivel competi-
tivo. Para determinar el mercado relevante
se tiene que analizar si hay slo una firma que
venda el producto en esta rea y si podra au-
mentar el precio por encima del nivel com-
petitivo, para lo cual habr que:
- Determinar el producto relevante (PR).
- Delimitacin del mercado geogrfico re-
levante.
o Poder de Mercado
El poder de mercado es la habilidad que
tiene una empresa para incrementar sus
ganancias reduciendo el producto y co-
brando ms que el precio competitivo.
Es la capacidad de una empresa de fijar pre-
cios, por encima de los costos marginales. Sin
embargo, aun cuando la capacidad de colocar
precios por encima del nivel competitivo es
un enfoque conceptualmente valido, no es f-
cilmente aplicable. Generalmente se buscan
otros indicadores de poder de mercado ms
fcilmente observables como la participacin
de mercado y barreras a la entrada entre
Derecho de la Competencia
otros.
Existen ciertos elementos que permiten ana-
lizar el poder de mercado, tales como: Indi-
cadores de estructura e indicadores de
competencia.
6. POSICION DE DOMINIO
La posicin de dominio se define en trminos
econmicos, como la posibilidad que posee
una firma de obtener beneficios superiores
a los normales, a travs de la reduccin de
la produccin y el incremento del precio del
183
producto por encima de su nivel competi-
tivo.
 Derecho de la Competencia

184
LIBRE COMPETENCIA

Decreto Legislativo N 1034 - Ley de Represin de Conductas Anticompetitivas

OBJETIVO DE LA NORMA

PROCESO EFICIENCIAS BIENESTAR DE LOS

COMPETITIVO ECONMICAS CONSUMIDORES
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

BIEN JURDICO
PROTEGIDO

mbito territorial= Teora de los efectos

 MBITO DE APLICACIN SUBJETIVO

Actividad Econmica
(oferta de bienes o servicios)
Derecho privado
Con o sin
o pblico estata-
Personas naturales o jurdicas, socie- fines de lucro
les o no
dades irrgulares, patrimonio autno-
mos u otras entidades

Gremios Directores, gerentes, administradores o represen-

o asocia- tantes responsables del planeamiento o ejecucin
ciones de de la conducta anticompetitiva
empresas
El aeiou del Derecho

Derecho de la Competencia

185
 Derecho de la Competencia

186
PROHIBICIONES

Una conducta es ilegal cuando:

Efectos anticompetitivas Efectos procompetitivos

Son mayores que
(reales o potenciales) (reales o potenciales)
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Analizados en funcin del Analizados en funcin de

perjuicio al bienestar a los eficiencias productivas e
consumidores innovativas
 NATURALEZA DE LAS PROHIBICIONES

Naturaleza de las
prohibiciones

Prohibicin Absoluta Regla PER SE

Regla de
Prohibicin Relativa
la Razn
El aeiou del Derecho

Derecho de la Competencia

187
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Conductas
Anticompetitivas
1. Concertacin de precios
o Definicin
Es el acuerdo entre empresas para no com-
petir entre s. Con esta actitud el mercado se
ve completamente trastornado porque las op-
ciones para los consumidores ya no existen y
debe aceptar condiciones que no son originarias
de la competencia pura y simple.
Los efectos negativos que se producen por estas
prcticas son mltiples. As por ejemplo, cuando
las empresas dejan de competir lo primero que
se perjudica es precisamente su competitividad,
lo que genera condiciones de estancamiento
que, a mediano o largo plazo, terminan por sa-
car empresas del mercado a travs de quiebras
Derecho de la Competencia
por la inaccin prolongada en mejorar. Tambin
se pierde el inters por reducir los costos de
produccin lo que representa, a fin de cuentas,
un perjuicio innegable a la innovacin que debe
caracterizar a cualquier empresa que desee per-
durar en mercados siempre cambiantes.
En un principio, INDECOPI lleg al empleo de la
regla de la ilegalidad per se, segn la cual bastaba
con acreditar la existencia de un acuerdo para
sancionar la prctica sin que sea necesario que
se demuestre el perjuicio causado por la misma.
Luego se efectu una distincin entre los deno-
minados acuerdos desnudos, cuyo contenido
es precisamente la concertacin de precios, y
188
los llamados acuerdos accesorios de precios,
cuyo objetivo no se dirige solamente a los pre-
LECCIN N 4
cios sino que involucran a todo el producto en
sus diversas etapas de venta. En este segundo
supuesto, se podran, excepcionalmente, per-
mitir acuerdos que ayudaban al funcionamiento
de asociaciones e incluso integraciones de em-
presas en la medida que el objetivo fuera la ob-
tencin de mejor eficiencia. Posteriormente, se
produjo un cambio y se plante la necesidad de
estudiar los efectos tanto positivos como nega-
tivos de estas prcticas pues podran darse con
la finalidad de dotar de eficiencia al mercado y
con ello no se tratara de algo sancionable. En
realidad, INDECOPI lo que finalmente logr fue
la generacin de un tipo de anlisis formalista y
con criterios que en el fondo no eran los ms
precisos con la consecuencia de la elevacin del
estndar de pruebas para sancionar conductas
o Modalidades
La fijacin de precios. Consiste en el
acuerdo, normalmente no documen-
tado, que algunas empresas se atreven a
generar con la finalidad de tener ingresos
uniformes y evadir la variable competiti-
vidad entre todas ellas. Suele ser compli-
cado de implementar pues normalmente hay
que recurrir a una gama de estrategias muy
diversas para que funcione adecuadamente el
esquema.
La reparticin del mercado. Es el acuerdo
entre empresas competidoras para seg-
mentar sus operaciones mercantiles y
eliminar la competencia entre ellas. In-

cluso se producen acuerdos para frenar el in-
greso de nuevos competidores en el mercado
de tal forma que se pueda ejercer el control
total.
Los acuerdos acerca de cuotas de pro-
duccin. Es el acuerdo entre empresas
para ofertar volmenes que representan
solamente una fraccin de lo que de-
manda algn consumidor que necesita
grandes cantidades. As, el consumidor se
ve obligado a comprar a un precio general-
mente elevado la produccin de varios que
se han dividido la oferta.
Los acuerdos para ofertas en las licita-
ciones. El Estado suele utilizar a la licitacin
como uno de los mecanismos reglados para
obtener los bienes que necesita. Empero,
parte de la lgica de este procedimiento es la
confidencialidad que existe en el monto que
las empresas manejan, dotado de altos niveles
de secreto y por lo cual no resulta aceptable
que se ocasionen sospechosas coincidencias
entre empresas que deberan competir entre
s.
La concertacin de precios es un tipo de
acuerdo horizontal, modalidad de conducta
anticompetitiva que desarrollaremos ms
adelante.
2. Abuso de posicin de dominio
Se considera que existe abuso de posicin de do-
minio cuando un agente econmico que ostenta
posicin dominante en el mercado relevante
utiliza esta posicin para restringir de ma-
nera indebida la competencia, obteniendo
beneficios y perjudicando a competidores
reales o potenciales, directos o indirectos,
que no hubiera sido posible de no ostentar dicha
posicin.
La restriccin indebida hace referencia a aque-
llas conductas que impidan o dificulten el acceso
o permanencia de competidores actuales o po-
tenciales en el mercado por razones diferentes a
una mayor eficiencia econmica.
El perjuicio a los competidores hace referencia
slo a aquellas conductas de efecto exclusorio.
Hay que tener presente que la sola posicin de
dominio no es condenable ni reprobable. La
norma no sanciona la posicin de dominio,
El aeiou del Derecho
lo que sanciona es el abuso de dicha condi-
cin.
El anlisis que debe hacerse para el caso es el
siguiente:
Determinacin del mercado relevante.
Este supuesto nos lleva a un examen del
mbito geogrfico donde se desenvuelve la
actividad econmica. El gran problema que
se suscita estriba en cul es el rea que debe
tomarse como referencia para definir la par-
ticipacin en el mercado pues no hay claridad
sobre si ser una ciudad, una provincia, un
departamento o acaso una regin. Cada tipo
de mercado lo hace merecedor a una clase
distinta de anlisis. Lo cierto es que cada
empresa denunciada siempre trata de sea-
lar el ms amplio espacio geogrfico porque
con esta operacin se disminuye su nivel de
participacin en el mercado. Paralelamente,
hay que determinar qu productos deben ser
considerados sustitutos adecuados para saber
con qu productos se est compitiendo. Se
producen diferentes formas de medir estos
conceptos, uno de los cuales es la movilidad
de factores que cita BULLARD cuando analiza
las razones de una resolucin de INDECOPI
y seala que un bien puede ser vendido en
todo el territorio nacional y no solo se puede
circunscribir a un slo escenario geogrfico
pequeo.
Determinacin del nivel de concentra-
cin en el mercado. Normalmente se esta-
blece el porcentaje efectivo de participacin
de la empresa denunciada en el mercado.
De constatarse que posee ms del 50% en-
tonces s puede hablarse de posicin de do-
minio. De todas maneras, la cifra expresada
Derecho de la Competencia
en el porcentaje puede no ser del todo re-
veladora porque con un porcentaje menor al
50% se puede estar en posicin de dominio
si la competencia se encuentra atomizada, es
decir, cuando los competidores son varios
y con porcentajes de participacin bastante
pequeos lo cual s colocara a una empresa
en situacin de dominio por esta causa y es
all donde calza el nivel de concentracin en
el mercado.
Establecimiento de la existencia o inexis-
tencia del abuso de posicin de dominio.
Los criterios antes descritos se renen para
conformar con claridad el abuso de posicin
de dominio. Este abuso es una actuacin
indebida y no proviene del dao concu- 189
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
rrencial que se da por la simple actua-
cin de la competencia. Cabe recordar
que el tamao de una empresa es motivo
necesario de anlisis. Cuando una empresa
es grande puede proceder a la reduccin de
costos y la integracin ventajosa de su apa-
rato productivo. As ofrece bienes a mejores
precios, pero lo negativo estriba en que est
en posicin de lograr beneficios que no po-
dra conseguir si no tuviera ese tamao.
Los requisitos para la configuracin del
abuso de posicin de dominio son los siguien-
tes:
Existencia de una posicin de dominio. Se
debe entender como la capacidad de una em-
presa para tener una participacin relevante
en el mercado en condiciones de operar al
margen de sus competidores, compradores,
clientes o proveedores.
Actuacin en forma indebida. Cuando
una empresa rompe con las actitudes de
competencia libre y leal, la actuacin es inde-
bida. Esto puede producirse a travs de una
intencionalidad directa o simplemente puede
verificarse por medio de indicios.
Obtencin de beneficios. Es una de las
consideraciones con mayor capacidad de ob-
jetivacin pues consiste en el logro actual o
potencial de beneficios econmicos.
Desencadenamiento de perjuicios. Es la
contraparte del supuesto anterior porque
deben producirse perjuicios. Inicialmente
pueden darse en el competidor, pero lo im-
portante es la verificacin del dao en los con-
Derecho de la Competencia
sumidores. La concurrencia al mercado trae
consigo la posibilidad de dao entre compe-
tidores, lo que no resulta aceptable en el
correcto funcionamiento del mercado es
el dao a los consumidores. En los casos
en que no es verificable de entrada hay que
ejecutar un anlisis y all lo importante es la
determinacin del dao potencial.
Prcticas predatorias o ex-
clusorias
Son las conductas que usa una empresa en posi-
cin de dominio con la finalidad de conseguir el
190 desplazamiento de alguno o de todos sus com-
petidores como producto de una competencia
que no es leal. El perjuicio a los consumidores
no es directo, pero se reducen las opciones
que ellos tienen dentro del mercado. No es
fcil la determinacin de estas conductas cuando
nos hallamos frente a economas a escala porque
en ellas es parte de la forma de competencia.
No olvidemos que en caso de prcticas preda-
torias, una empresa est en condiciones de bajar
los precios y efectivamente ocasionarse dao a
s misma con la certidumbre que sus competido-
res no podrn soportar esa circunstancia en el
mercado y debern salir de l con lo cual estar
en condiciones de recuperarse y elevar los pre-
cios para conseguirlo. Lo realmente difcil es la
probanza de ese acontecimiento de manera fe-
haciente y relacionar el dao actual e intencional
en sus ingresos con la perspectiva de desalojar a
sus competidores.
Para configurar cabalmente la existencia o inexis-
tencia de prcticas predatorias BULLARD nos
plantea vas de examen:
La evaluacin de los costos para financiar la
prctica pues de ser muy elevados, probable-
mente la empresa no incurrira en ella.
La pertinencia de las prcticas para conse-
guir la eliminacin de competidores, que es
la evaluacin del dao que pueda causar la
prctica en el competidor y la capacidad de
resistencia que ste tenga de dicha prctica.
Las posibilidades que los beneficios de la si-
tuacin conseguida sean substanciales des-
pus de haber logrado el xito en la prctica,
es decir, la evaluacin del tiempo en que el
mercado ser de pleno dominio de una em-
presa y si ese lapso ser suficiente para ob-
tener ganancias significativas en atencin a la
inversin que se dio para lograr esas condi-
ciones.
La rentabilidad de la prctica, si la rentabili-
dad es alta, sin duda, hay prctica. En cam-
bio, si tan solo existiera incertidumbre pues
no podra afirmarse la existencia de prctica
predatoria.
La intencionalidad, es el anlisis de la prctica
que permite concluir si hubo o no intenciona-
lidad en su planeamiento y ejecucin.
Se producen diversas modalidades de prcticas
predatorias, entre las cuales enunciamos las si-
guientes:

Precios predatorios. Es una estratega de
exclusin que se producen cuando un pro-
ductor decide intencionalmente la reduc-
cin de sus precios por debajo de los
niveles de costos en el mercado con la
intencin de perjudicar a sus competido-
res generndoles prdidas y con ello sa-
carlos del mercado. Tambin opera cuando
la actitud de una empresa con los precios
est destinada a desincentivar a otros pro-
bables competidores para que no entren al
mercado. Esta situacin es relevante porque
la prctica sostenida puede derivar en cir-
cunstancias monoplicas aunque en el corto
plazo los consumidores pueden beneficiarse
de precios menores.
Negativa injustificada de trato. En prin-
cipio, no es una prctica condenable porque
encuadra correctamente con la decisin que
puede tomar, libremente, una empresa en
uso de su libertad para contratar. Puede ser
que la negativa sea clara y, como suele suce-
der, sea indirecta cuando no se surten
pedidos o no se responden las solicitudes
efectuadas. Lo importante es la aclaracin
de la estrategia como la intencin de practi-
car la depredacin del mercado.
Los precios abusivos. En realidad no puede
afirmarse que en precio alto o bajo es malo
por s mismo ya que, en puridad, son mani-
festaciones para los consumidores y los pro-
ductores. El precio es ms bien una solucin a
los problemas del mercado. Cuando un pre-
cio es alto se trata de productos escasos por
lo cual debe consumirse menos y producirse
en mayor cantidad. De otro lado, cuando el
precio es bajo, se sabe que el producto existe
en abundancia en el mercado y por ello se
consume ms y al mismo tiempo se produce
menos. Lo importante es la verificacin del
proceso de formacin del precio. Cuando el
Estado interviene en este tema delicado se
puede caer en la provocacin de la regulacin
de precios, algo que tambin desnaturaliza la
competencia.
En realidad, lo acertado sera que el Estado
vigile las barreras de acceso al mercado para
que no se generen ms condiciones anticom-
petitivas porque el precio puede ser regulado
por la oferta y la demanda operando libre-
mente.
Discriminacin. Vender a diferentes precios
a los consumidores, con la excepcin de que
El aeiou del Derecho
dichas ventas sean:
- Venta al contado.
- Cliente de aos.
- Volumen.
Venta atada: Cuando el vendedor de un
producto (el bien principal) requiere a
sus compradores la adquisicin de un
producto adicional (el bien atado), es un
mecanismo para la discriminacin de pre-
cios.
El bien principal es monoplicamente produ-
cido por una empresa, mientras que el pro-
ducto atado es ofrecido en un mercado com-
petitivo. El bien principal y el bien atado son
complementarios que permiten elaborar un
bien final. Ejemplo: el bien principal puede
ser una maquina y el bien atado un insumo
que utilizado en la maquina permite obtener
un bien final.
Distribucin exclusiva (Caso Pilot Station -
2005).
Venta exclusiva (marca nica, clusulas de
no competencia, descuentos por fidelidad)
(Caso Distribuidora Norte Pacasmayo -
2005).
Boicot a una asociacin u organizacin
de intermediacin (caso Mercado Santa
Anita -1999).
Abuso de procesos judiciales y adminis-
trativos (Caso: Pilot Station 2005, Doc-
trina Sham exception.
Derecho de la Competencia
Incitar a terceros a no contratar con
competidores.
3. las restricciones verticales
Son acuerdos o contratos que imponen un lmite
a la conducta empresarial de una de las partes
de la relacin. Contrariamente a lo que ocurre
en las restricciones horizontales, las verticales
se presentan entre empresas que guardan
una relacin distinta en la cadena de pro-
duccin-distribucin de un bien o servicio.
En s, estas prcticas no son per se ilegales, se
sospecha de todas estas prcticas cuando una
de las partes contratantes ostenta posicin de
191
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
dominio. Es el conjunto de acuerdos que se
plantean empresas entre s con la finalidad
de restringir las condiciones en las cuales
dichas empresas pueden comprar, vender o
revender bienes; en la medida que las empre-
sas comprometidas operan en diferentes niveles
de la cadena productiva o distributiva. Es nece-
sario puntualizar que en este tipo de restriccio-
nes:}
o Generalmente se producen en las relaciones
entre productor con mayorista y productor
con minorista.
o Se basan en relaciones contractuales entre
ellas.
o Pueden ser favorables a la competencia
cuando su finalidad radica en corregir las fa-
llas del mercado o buscan eficiencia.
o Pueden ser contrarias a la competencia
cuando pretenden la exclusin del mercado
de competidores existentes o potenciales.
Modalidades
o Fijacin de precios de reventa
Un proveedor est en condiciones de obligar
a un revendedor para ofrecer el producto a un
precio que puede ser mnimo o mximo. Lo que
se quiere es el aumento del nmero de reven-
tas, atraer mejores revendedores o evitar que
en el plano de distribucin se d una fuerte com-
petencia por los precios. En nuestra legislacin
se ha tratado expresamente de la prohibicin
de las ventas atadas, salvo los casos en que
demuestre la existencia de costumbres
comerciales generalmente aceptadas. Asi-
mismo, si bien los contratos de exclusividad no
son ilegales segn el Decreto Legislativo N 701,
las cosas cambian cuando a travs de ellos, una
Derecho de la Competencia
empresa en situacin de dominio impide que sus
competidores entren a una red de distribucin
o limiten la entrada de nuevos competidores en
el mercado.
o Restricciones territoriales y de clientes
Se asigna a los distribuidores una franja
geogrfica precisa o un conjunto determi-
nado de clientes y se les garantiza que no
habr extralimitacin al respecto de ellos.
Por s no es daina si se encamina a lograr la efi-
ciencia en la distribucin. Nuevamente nos halla-
mos ante una circunstancia que urge de un anli-
sis econmico comercial sofisticado para evitar
que una medida sea tomada en forma distinta
192 de la que fue planificada. Recordemos siempre
que la intencionalidad y la ejecucin deben co-
incidir para configurar una prctica sancionable
por INDECOPI. No son sancionables en nuestra
norma sino cuando provienen de la imposicin
por un cartel de distribuidores a uno o varios
productores o viceversa. Incluso en tal supuesto,
all lo que se sanciona es la concertacin, ms no
la restriccin misma.
o Ventas atadas
Consiste en condicionar la venta de un bien
que tiene mucha demanda y del que se
est en posicin de dominio , que se de-
nomina bien principal, a la adquisicin de
un bien de baja demanda, que es el bien se-
cundario o atado. Ahora bien, la idea para cali-
ficar la figura estriba en diferenciar bien la forma
de presentar bienes puesto que hay algunos que
pueden venderse separadamente, pero que tam-
bin se pueden vender como un solo producto,
como puede pasar con un ordenador que consta
de pantalla, teclado y CPU, los que pueden des-
agregarse y venderse por separado. Las ventas
atadas se analizan en nuestra ley como un caso
de abuso de posicin de dominio, para lo cual hay
que verificar la existencia de posicin dominante
y la comparacin de las ventajas y desventajas
de tal prctica. Tambin se les considera prctica
concertada y en tal supuesto habr que realizar
un anlisis de cada situacin en particular con el
empleo de la denominada regla de la razn.
o Contratos de exclusividad
Consiste en contraer la obligacin de un
productor en vender por medio de un solo
distribuidor. Del mismo modo es la obligacin
de varios distribuidores a comprar a un solo pro-
ductor. Esta situacin puede ser favorable a la
competencia si se busca y logra eficiencia con
ella. Asimismo, puede ser nocivo cuando se im-
pide que los competidores estn en condiciones
de tener acceso a los canales de distribucin del
producto pues no existen mtodos de distribu-
cin alternativos. El afn de monopolizar donde
sera ms eficiente que eso no sucediera es lo
que efectivamente causa distorsin.
4. Acuerdos horizontales
Se trata de acuerdos entre los competido-
res para evitar la competencia y con ello
reducir la rivalidad dentro de un mercado
comn, en una forma de conspiracin que se
suele denominar crtel.

Para que se trate de un acuerdo horizontal es
necesario que los competidores oferten el
mismo bien o servicio dentro del mismo
mercado. Por tanto, no puede producirse de
tratarse de una relacin entre proveedor y pro-
ductor, pues en tal caso el acuerdo sera de na-
turaleza vertical.
Realizadas por agentes econmicos competi-
dores entre s, que tengan por objeto o efecto
restringir, impedir o falsear la libre competencia,
como:
Acuerdos: Convenios demostrados me-
diante pruebas directas.
Decisiones: Directivas vinculantes al interior
de una asociacin de empresas.
Recomendaciones: Orientaciones al inte-
rior de una asociacin de empresas.
Prcticas concertadas: Convenios demos-
trados mediante pruebas indirectas,
El Decreto Legislativo N 1034 se pronuncia so-
bre los acuerdos horizontales, analizando a stos
bajo la regla per se y sealndolos dentro de la
categora de prohibiciones absolutas; as tene-
mos las siguientes conductas:
Fijacin de precios.
Limitacin de la produccin o ventas (cuo-
tas).
Reparto de clientes, proveedores o zonas
geogrficas.
Reparto de licitaciones o concursos pblicos,
as como subastas pblicas y remates.
Se da la figura de los Hard Core Cartels, em-
presas competidoras que, restringiendo la com-
petencia, obtienen ganancias de monopolio a
costa de los consumidores.
Estamos ante prcticas concertadas cuando,
luego de analizar: El comportamiento paralelo
de las empresas, las caractersticas del mercado
relevante, la estructura de costos de las empre-
sas y sus mrgenes de ganancia, las condiciones
de aprovisionamiento de los insumos y de distri-
bucin y comercializacin de los productos, los
incentivos y costos de oportunidad involucra-
dos, las estrategias empresariales adoptadas, y
otros elementos de juicio, la autoridad llegue al
convencimiento que no hay otra explicacin ra-
El aeiou del Derecho
zonable respecto de la conducta de las empresas
investigadas que presumir que ha existido o
existe un acuerdo entre ellas, no obstante
no haberse encontrado una prueba directa
(como un acta, contrato, correspondencia,
grabacin, filmacin, etc.) que acredite dicho
acuerdo.
Normalmente el propio mercado se encarga del
control de los crteles porque a pesar de acuer-
dos, estrategias y coordinaciones entre empre-
sas, no se caracterizan por su consistencia ante
la competencia. Cuando existen precios altos
en bienes y servicios, aparecen nuevos compe-
tidores que no son parte del crtel. De no exis-
tir barreras de entrada al mercado, los nuevos
competidores van logrando sostenidamente la
ruptura de los acuerdos anticompetitivos. De no
ser as, las propias normas son invocadas pues se
trata de una actividad ilcita.
La intervencin del Estado se justifica en las oca-
siones en los que los crteles tienen vocacin de
larga duracin y ello perjudicara enormemente
el funcionamiento del mercado y producindose
un perjuicio objetivo a los consumidores. Es a
partir del dao efectivo que la intervencin es-
tatal se encuentra completamente justificada.
Al producirse la sancin contra las empresas en
crtel no se producen prdidas econmicas y s
se gana competitividad.
Algunos de los criterios para determinar la inter-
vencin del Estado:
Anlisis de la variable, costo beneficio, en
los casos de crteles de precios.
Observancia del beneficio aparente de la
concertacin de precios para la sociedad.
Derecho de la Competencia
Investigacin de las empresas comprometi-
das en el crtel para determinar si se ha pro-
ducido integracin econmica que las puede
llevar a una economa de escala.
Observacin de si las empresas involucradas
han conducido polticas de crtel para reducir
los costos de produccin.
Constatacin de las polticas de mejora de la
situacin de los consumidores tomadas por
las empresas comprometidas en el crtel.
Observar el incremento de ganancias con el
193
ndice de mejor a las empresas implicadas en
el crtel.
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Constatacin de la prdida efectiva que las
empresas comprometidas generan para s
por las limitaciones de produccin, que se
encaminan a la subida de los precios de los
bienes existentes.
Acuerdos entre competidores diferentes a
los acuerdos de crtel:
CONRATH considera que las motivaciones para
que haya acuerdos horizontales pueden ser, en-
tre otras:
Se producen acuerdos puramente anticom-
petitivos.
Ciertos acuerdos restringen la competencia
sin llegar a la formacin de un crtel.
Existen acuerdos que simplemente excluyen
o perjudican a otros competidores.
Hay acuerdos que se hacen para establecer
reglas que permitan que el mercado opere
mejor.
Hay acuerdos que permiten a las empresas la
formacin de asociaciones que les permitan
una mejor comunicacin frente al gobierno.
Existen acuerdos que permiten tomar accio-
nes que no tienen mayor significado econ-
mico para una sola empresa, pero s lo tiene
para todo el rubro.
Hay acuerdos que permiten conseguir ven-
tajas de las fortalezas de algunas empresas y
con ello se fortalece el mercado, aunque sue-
len existir otros mejores caminos.
Hay acuerdos que permiten el ingreso al
mercado de productos que no podran entrar
Derecho de la Competencia
si no fuera por la cooperacin entre competi-
dores.
o Clases de acuerdos horizontales
Acuerdos de facilitacin. Se produce en un
mercado que permitira la formacin de
un crtel e incluye a los ms significati-
vos competidores. No tienen otra razn de
ser para ponerse de acuerdo como sucede
con los reportes de informacin de precios.
Acuerdos de vida tranquila. Son los
acuerdos a los que se llega para limitar algn
aspecto significativo de la competencia que
podra implicar el desplazamiento de inver-
194 siones que pueden evitar que se conviertan
en elevados costos. Sucede por ejemplo con
los horarios de atencin al pblico, que al uni-
formizarse consiguen que la competencia no
genere costos elevados que todos quisieran
pagar, pero que no necesariamente lograran
incrementar las ventas.
Acuerdos para excluir o perjudicar a la
competencia. Como la competencia genera
que alguien quede destruido en el mercado
es preferible la supervisin de un crtel de tal
manera que se protegen de cualquier ingre-
sante mercado. Incluso, de no mediar crtel,
las empresas de un rubro pueden tener el
inters comn de no permitir la entrada de
nuevos actores en el mercado, lo que supone
la prctica de un boicot.
Acuerdos que mejoran el funcionamiento
de un mercado. Los mercados reales no son
perfectos, pero la teora que se crea acerca
del funcionamiento del mercado s lo es. Por
eso, se pueden dar acuerdos para unos com-
pitan en mejores circunstancias respecto de
otros y la gama de acuerdos en estos casos
es amplsima.
Acuerdos de lobby al gobierno. Suele
suceder que las empresas son conscientes
que consiguen mejores resultados en sus
tratativas con el gobierno si operan conjun-
tamente, ya sea por acuerdos o por asocia-
ciones. En este caso, el rol de los gobiernos
consiste en la enfatizacin de los beneficios
que siempre se logran a travs del rgimen
de competencia.
Acuerdos acerca de acciones que no
tiene sentido econmico para un pro-
ductor, pero s tiene sentido econmico
para toda la industria. Consiste en el es-
tablecimiento de polticas de promocin del
consumo de un bien a travs de publicidad
que beneficia a todo el sector, pero que un
solo productor no debera enfrentar solo
porque no solamente a l le atae; es ms,
probablemente no le generen ms ganancias
a l, pero s redundan en beneficio econ-
mico para toda el rubro.
Acuerdos para trabajo conjunto. Son los
que se logran por medio de los contratos
asociativos que generan el fortalecimiento
de algunos tipos particulares de bienes en la
medida que se establecen vnculos entre las
empresas para lograr los fines previstos.

Acuerdos para crear un nuevo producto.
No es frecuente que se pueda crear un nuevo
producto o servicio por medio de un acuerdo
horizontal. El caso ms conocido de este tem
es el de las asociaciones de compositores mu-
sicales, quienes se congregan en una asocia-
cin que les permite cobrar las regalas por el
uso de la msica de todos ellos y redistribuir-
las entre sus miembros, con lo cual lejos de
impedir el funcionamiento de ese mercado,
se permite su mejor funcionamiento.
CONRATH propone asimismo una lista de ve-
rificacin y evaluacin de los acuerdos horizon-
tales diferentes de los crteles. Todas estas vas
de anlisis pretenden obtener las adecuadas cer-
tezas y corroboraciones para saber, en forma
objetiva, si nos encontramos ante circunstancias
que representan o no acuerdos tipo crtel:
Definicin, que consiste en entender si esta-
mos o no frente a un crtel.
Definicin del mercado involucrado, para in-
vestigar grficamente la relevancia de la prc-
tica anticompetitiva.
Aproximacin a la definicin de la estructura
de ese mercado, para saber si es o no con-
centrado.
Determinacin de la naturaleza del acuerdo,
es decir, determinar a cuntos involucra, si
los ms grandes quedaron fuera o si por lo
menos estn los ms significativos del mer-
cado.
Determinacin de cunta competencia que-
dar en el mercado o de si ella es plenamente
eliminada, que es un indicador necesario para
que proceda la evaluacin.
Determinacin de la existencia de restric-
ciones subordinadas que permitan que el
acuerdo mayor funcione adecuadamente.
Circunstancia que se convierte tambin en la
evidencia de estrategias pensadas y ejecuta-
das para hacer realidad una posicin domi-
nante que excluye a los dems competido-
res.
Tambin existen acuerdos horizontales co-
munes, a saber:
Acuerdos para restringir la publicidad.
Se producen cuando los competidores to-
man la decisin de no recurrir a la publici-
El aeiou del Derecho
dad respecto de sus bienes o servicios ya sea
porque sencillamente no quieren hacer publi-
cidad, porque no quieren hacerla en ciertos
medios, porque no desean que se d la publi-
cidad comparativa o se dan acuerdos acerca
del contenido de la publicidad.
Acuerdos para establecer estndares.
Se busca la generacin de tres funciones al
mismo tiempo: informacin, coordinacin y
control sobre los bienes y servicios ofertados
en el mercado.
Precio aplicado desde un punto deter-
minado o precio de entrega uniforme. Es
el acuerdo de facilitacin, pero en este caso
sucede que no existe una buena razn para
hacer ese acuerdo, pero se debe verificar si
ello constituye una confabulacin pues en tal
caso s se distorsiona la forma en que debe
actuar el mercado.
5. Aplicaciones de la regla per se
o de la regla de la razn
Cuando se promulg el Decreto Legislativo N
701 exista el paradigma de la imposibilidad de
producir una concertacin de precios injustifi-
cada. Esta expresin que apareca en el inciso a
del artculo 6 de dicha norma traa como conse-
cuencia la posibilidad de justificar la existencia de
una concertacin basado en criterios de razona-
bilidad y por ello era posible acudir a la Secreta-
ra Tcnica de la Comisin de Libre Competen-
cia para recabar una autorizacin basado en las
ventajas del acuerdo en relacin a la marcha del
mercado. Posteriormente, el artculo 5 del De-
creto Legislativo N 788 derog lo dispuesto en
artculo 7 del Decreto Legislativo N 701 y ya
no se puede justificar anteladamente cualquier Derecho de la Competencia
tipo de concertacin, pero no se modific la ex-
presin injustificada del inciso a) del artculo
6 del Decreto Legislativo 701, circunstancia que
recin se produjo tiempo despus por medio del
Decreto Legislativo 807, que suprimi la expre-
sin objeto del problema. As se ha conseguido,
por voluntad del legislador corroborada en la
exposicin de motivos de la norma, que no es
aceptable bajo ninguna forma la concerta-
cin de precios, que es ilegal per se.
Los acuerdos entre empresas que no son com-
plementarios sino que sencillamente son acuer-
dos integradores como los derivados de con-
tratos de asociaciones en participacin o joint
venture son llamados acuerdos de precios
desnudos y son per se ilegales. El problema 195
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
de anlisis se presenta cuando existen acuerdos
de asociacin que reducen competencia pero
s consiguen producir eficiencia. En este ltimo
supuesto nos hallamos ante una excepcin en la
aplicacin de la regla per se.
En cambio, todo tipo de acuerdo que resulte ser
complementario queda librado a la regla de la
razn.
La regla de la razn, en cambio, opera bajo
el supuesto del anlisis que pretende ser com-
pleto y en realidad es ms bien complejo, por
el cual se trata de constatar si el funcionamiento
de una empresa ha sido claramente competitivo.
El xito de este procedimiento depende del
profesionalismo de la entidad examinadora, de
recursos econmicos y tcnicos suficientes para
entrar en niveles de sofisticacin y, por la con-
juncin de todos estos factores, podemos tener
como resultado un nivel de subjetivismo en las
resoluciones que puede evitarse por el uso de
reglas ms claras, ms simples y menos costosas.
No podemos dejar de lado que la investigacin
compleja prolonga una solucin y el mundo del
mercado es muy cambiante, representa una vo-
rgine que puede perder sentido en el corto o
mediano plazo.
El gran problema en el empleo de estas
normativas consiste en la probanza por
parte de la autoridad. Por ejemplo, es difcil
establecer la manera de diferenciar un acuerdo
para tener precios similares del paralelismo na-
tural de los precios. Existe la opcin de dejar que
la circunstancia de crtel se deje vigente, a san-
cionar como tal a una actividad que finalmente
no la es.
Los principios probatorios ms importantes
son:
Derecho de la Competencia
Cuando se pretende probar la existencia de
una concertacin, la carga de la prueba re-
cae en la autoridad.
En caso de duda sobre la existencia efectiva
de un acuerdo hay que considerar que ste
no existe, que es el in dubio pro no concer-
tacin.
Podemos citar algunas de las circunstancias ms
comunes al intentar la determinacin de la exis-
tencia de un crtel:
Generalmente, las pruebas son indi-
ciarias. Es bastante improbable que estos
196 acuerdos, que son sancionados, se efecten
claramente a travs de acuerdos societarios
que consten en actas. Las actuaciones de las
empresas producen informaciones ms cer-
teras y son las que se analizan y entrecruzan
para encontrar las estrategias reveladoras de
acuerdos.
La autoridad puede formular presuncio-
nes en base a los indicios. Lo importante
es la obtencin de la informacin que sea su-
ficiente para establecer afirmaciones en esa
modalidad, pues no debe tratarse de casos
aislados sino incluso llegar a la formulacin de
nexos entre los actos empresariales.
Las pruebas deben generar conviccin
en quien las seala. El convencimiento
no se produce por un acto sino por una
actitud en el mercado. Las seas que dan
las empresas deben permitir establecer opi-
niones contundentes basados en elementos
objetivos como indicadores y resultados en
el mercado como la posicin dominante y el
uso indebido de ella.
El fundamento se encuentra en la teora
de la prueba indiciaria que proviene del
Derecho penal. Se trata de un mecanismo
objetivo, de reconocida eficiencia y que se
emplea para otorgar niveles confiables de
certidumbre.
Las facultades de investigacin a cargo
de INDECOPI deben ser sumamente
claras. Normalmente la Secretara Tcnica
tiene a su cargo la labor de investigar con
medios que van desde el anlisis documenta-
rio hasta el trabajo de campo por medio de
encuestas. Lo relevante es que la informacin
cruzada ayude a descubrir una lnea de con-
ducta que no favorece las condiciones ideales
de un mercado competitivo.
La Comisin debe estar facultada para
exonerar de responsabilidad a los que
hayan estado comprometidos en la con-
certacin y deseen colaborar en el aporte
de pruebas que logren descubrir la prc-
tica y sancionarla efectivamente. Es un
mecanismo muy importante porque permite
el intercambio de informacin confidencial
que de otra forma no podra conocerse y
que permite llegar a grandes niveles de ver-
dad respecto de la realidad que se estudia.
Amerita por ello que se conceda a quienes la
proporcionan de algunas ventajas como dicha
exoneracin de responsabilidad.
 PRCTICAS COLUSORIAS
HORIZONTALES Son acuerdos o decisiones de agentes econmicos competidores
entre si que tengan por objeto perjudicar el proceso competitivo

Constituyen prohibiciones absolutas

Fijar precios u otras condiciones
comerciales

Limitar la produccin o las ventas

Reparto de Mercado

Repartirse concursos o licitaciones

No constituyen prohibiciones absolutas

Concertacin de clusulas de atadura

Acuerdos de cooperacin
El aeiou del Derecho

Derecho de la Competencia

197
 Derecho de la Competencia

198
PRCTICAS COLUSORIAS
VERTICALES
Se presentan entre empresas situadas en diferentes niveles de
la cadena de produccin - distribucin

Se basan en relaciones contractuales

Modalidades
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Ventas atadas
Precios de Contrato de
reventa exclusividad
 ABUSO DE POSICIN DE DOMINIO
Posicin de dominio : Causales

Participacin significativa en el mercado relevante

Caractersticas de la oferta y la demanda de los bienes

Desarrollo tecnolgico o servicios involucrados

Acceso de competidores o fuentes de financiamiento y

suministro as como a redes de distribucin

Existencia de barreras a la entrada de tipo legal, eco-

nmica o estratgica

Existencia de proveedores, clientes o competidores y

el poder de negociacin de stos
El aeiou del Derecho

Derecho de la Competencia

199
 Derecho de la Competencia

200
ABUSO DE POSICIN DE DOMINIO

REQUISITOS
- Existencia de posicin de dminio
- Obtencin de beneficios
- Desencadenamiento de perjuicios

PRCTICAS EXCLUSORIAS (Desplazamiento de competidores: efectos anticompetitivas)

Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

- Negativa injustificada de trato

- Trato discriminatorio
- Ventas atadas
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 El aeiou del Derecho

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Derecho de la Competencia

202
DERECHO DEL
CONSUMIDOR

Derecho del
Consumidor
1. Definicin
El Derecho del consumidor es una disciplina sin-
gular, especializada y con cierta autonoma que
no se ubica ni en el Derecho Privado ni en el De-
recho Comercial, ni el Derecho Civil, sino que
constituira una disciplina de carcter interdis-
ciplinario y que est fortalecida de nuevos con-
ceptos y que adems tiene notas caractersticas
importantes.
El Derecho de consumidor engloba en primer lu-
gar las normas (leyes y reglamentos) que al crear
derechos especficos, protegen directamente al
consumidor. Asimismo, abarca normas que tra-
tan de asegurar la aplicacin eficiente de estos
mismos derechos, as como aquellos que asegu-
ran su representacin ante los rganos estatales
como poder de decisin sobre el mercado.
2. Evolucin legislativa en el
Per
En el Per, la proteccin al consumidor encuen-
tra sus orgenes legales en el Decreto Supremo
N 036-83-JUS del ao 1983, norma de carcter
publicista que asignaba al Estado una funcin ms
intervencionista que promotora. No obstante,
como en el caso norteamericano, la explosin
adolescente de la proteccin al consumidor lle-
gar en la dcada de los noventa del siglo pasado
con la promulgacin del Decreto Legislativo
N 716 y de la Ley del INDECOPI.
El Decreto Legislativo N 716 fue sancionado en
1991 y tuvo el mrito de condensar en un solo
El aeiou del Derecho
Leccin nica
documento una serie de disposiciones tanto de
carcter legal como administrativo que de una u
otra forma regulaban los derechos del consumi-
dor, en tal virtud esta ley da un carcter orgnico,
con cierto orden y criterio tcnico al tratamiento
jurdico de los derechos del consumidor. Poste-
riormente el 18 de abril de 1996 con ocasin de
efectuar modificaciones a las facultades del IN-
DECOPI la Ley de Proteccin del Consumidor
fue modificada por el Decreto Legislativo 807,
luego fueron sancionadas varias normas comple-
mentarias a travs de la Ley 27311 del 18 de julio
de 2000 que se llam Ley de Fortalecimiento
del Sistema de Proteccin del Consumidor, de
manera que la sola nomenclatura de la Ley evi-
denciaba hacia donde se apunta en esta materia
para el futuro. Luego el 11 de diciembre de 2000
por Decreto Supremo 039-2000-ITINCI se san-
cion el Texto nico Ordenado de la Ley Pro-
Derecho del Consumidor
teccin del Consumidor consolidando en este
ltimo texto todas las teoras principios, institu-
ciones y derechos del consumidor. Se trata de
una norma con mayor contenido y propiedad.
Subsiguientemente, el 10 de enero de 2003 por
mandato de la Ley 27917, el TUO de la Ley de
Proteccin del Consumidor fue nuevamente
modificado a fin de dotarlo de nuevas disposicio-
nes en materia de medidas correctivas.
Recientemente, con fecha 26 de junio de 2008,
fue publicado el Decreto Legislativo N 1045
mediante el cual se aprob la modificacin de
205
los artculos 3 literal a), 7A, 8, 11, 12, 13,
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
19, 24, 24B, 31, 41 de la Ley de Proteccin al
Consumidor y se incorporan 13 nuevos artculos
vigentes desde el 27 de junio de 2008.
Con fecha 30 de enero de 2009 se publica en el
diario oficial El Peruano el Texto nico Orde-
nado de la Ley de Proteccin al Consumidor, el
cual entra en vigencia el 31 de enero de 2009 (
Decreto Supremo 006-2009-PCM)
Recientemente, con fecha 02 de setiembre de
2010 se publica en el diario oficial El Peruano el
Cdigo de Proteccin y Defensa del Con-
sumidor, el cual entra en vigencia el 02 de
octubre de 2010. (Ley 29571).
Innovaciones ms importantes que nos trae
el Cdigo de Proteccin y Defensa del Con-
sumidor:
Con respecto a los saldos no desperdicia-
dos: A partir de ahora las recargas de saldos
en las tarjetas prepagadas no se perdern si
no fueron utilizadas en un tiempo determi-
nado: tendrn vida ilimitada. Esto conllevar
a que las empresas de telefona amplen la
capacidad de sus bases de datos para poder
incorporar la informacin.
Con respecto a las etiquetas reveladoras:
Los alimentos preparados con ingredientes
modificados genticamente debern tener
esa informacin en sus etiquetas. Tambin se
detallar el porcentaje de grasas que posean
y sus nombres no podrn mentir respecto a
su naturaleza. Las fbricas tienen tres meses
para adaptarse.
Con respecto a las cuotas sin secretos:
Los bancos debern incluir en sus avisos pu-
blicitarios los intereses reales de las tarjetas
de crdito para que las personas entiendan
Derecho del Consumidor
a qu se estn comprometiendo. Adems
debern respetar los acuerdos y no cambiar
unilateralmente las condiciones pactadas en
el contrato de la tarjeta.
Con respecto a la clusula abusiva: El C-
digo crea una definicin de clusula abusiva
aquella que pone a su cliente en situacin de
desventaja y viola sus derechos y establece
que ningn cliente est obligado a cumplirla.
Los bancos y muchos ms debern cambiar
los contratos que no respeten esta norma.
Con respecto a la informacin saludable:
206 Las farmacias debern tener a disposicin
de los clientes un listado ordenado alfabti-
camente de todos los medicamentos con su
nombre genrico y sus precios. Las farmacias,
grandes o pequeas, tendrn que prepararse
para tener esta informacin a la mano.
Con respecto a los procesos acelerados:
La norma establece que las denuncias por
montos menores a 3 UIT sern atendidas con
un procedimiento sumarsimo y debern ser
resueltas en solo un mes. INDECOPI estima
que al menos el 40% de los nuevos reclamos
ser atendido por esta instancia.
Con respecto al libro de reclamos: Todos
los establecimientos abiertos al pblico debe-
rn tener un libro de reclamos virtual o fsico
para recoger las quejas de los clientes. IN-
DECOPI publicar un reglamento en el que
se precise cmo operar el libro. La medida
dejar sin efecto el decreto publicado por el
Ejecutivo el 28 de julio.
Con respecto a las indemnizaciones: Otra
modificacin importante est dada por las
medidas correctivas reparadoras que puede
aplicar la institucin. Antes, lo nico que po-
da ordenar INDECOPI a favor del consumi-
dor era hacer que se le devuelva el monto del
producto adquirido.
En el cdigo aprobado se precisa, primero
que este monto deber actualizarse con el
pago de intereses legales correspondientes.
Adems, se faculta a ordenar la devolucin
de los pagos indebidos o en exceso, ms in-
tereses. Y, lo ms importante, el INDECOPI
tendr la facultad de ordenar el pago de los
gastos incurridos por el consumidor para mi-
tigar las consecuencias de la infraccin admi-
nistrativa.
Es decir, un consumidor engaado recibir
una indemnizacin que repare el dao cau-
sado.
Con respecto al concepto consumidor:
Asimismo, otro de los aspectos modificados
es el concepto de consumidor. Antes se con-
sideraba consumidor al que tena una relacin
de consumo con el proveedor del servicio, es
decir era necesaria la existencia de una rela-
cin comercial.
Ahora tambin son considerados consumi-
dores y con capacidad para iniciar una de-
nuncia ante INDECOPI, aquellos casos po-
tenciales, es decir situaciones en las cuales

la persona no mantiene una relacin de con-
sumo con el proveedor, sino que podra serlo
y lo denuncia por algn aspecto que consi-
deren que viola las normas de proteccin al
consumidor.
Con respecto a los productos o servicios
idneos: La novedad radica en que dentro
del derecho a servicios, o productos idneos
se ha definido legalmente que implica la co-
incidencia entre lo ofrecido por el proveedor
y lo finalmente entregado al consumidor, eso
era un concepto que solo exista en la juris-
prudencia.
Adicionalmente, se han identificado y esta-
blecido las garantas (legales, explcitas o im-
plcitas) para determinar la idoneidad. As, los
consumidores pueden denunciar al provee-
dor si no existe coincidencia entre las garan-
tas del producto (ya sea por lo que se ofreca
en el envase o por lo que normalmente se
espera de un producto de ese tipo) y lo reci-
bido.
3. mbito de aplicacin
Se va a proteger al consumidor, en caso de que
se encuentre directa o indirectamente ex-
puesto o comprendido por una relacin de
consumo o en una etapa preliminar a sta.
Las disposiciones sealadas en el Cdigo de Con-
sumo se aplican a las relaciones de consumo que
se celebran en el territorio nacional o cuando
sus efectos se producen en ste, en este caso
pasaremos a detallar tres supuestos:
a) Que el contrato se celebre y ejecute en te-
rritorio nacional, en cuyo caso la Comisin
siempre ser competente.
b) Que el contrato se celebre en territorio nacio-
nal pero se ejecute en el extranjero, en cuyo
caso la Comisin siempre ser competente.
c) Que el contrato se celebre en territorio ex-
tranjero pero se ejecute en territorio na-
cional, en cuyo caso la competencia de la
Comisin depender de si se trata de una in-
fraccin al deber de idoneidad o al deber de
informacin.
En el caso de una infraccin al deber de
idoneidad, aunque el contrato se celebre
en el extranjero, si se ejecuta en el terri-
El aeiou del Derecho
torio nacional, la Comisin ser compe-
tente.
En el caso de una infraccin al deber de
informacin, si el contrato fue celebrado
en el extranjero basado en una informa-
cin incorrecta proporcionada en el lugar
de celebracin del mismo, an cuando los
efectos del contrato se den en el territorio
nacional, la Comisin no ser competente
para conocer el caso.
Estn tambin comprendidas en el mencio-
nado Cdigo las operaciones a ttulo gra-
tuito cuando tengan un propsito comercial
dirigido a motivar o fomentar el consumo.
4. Definiciones
La premisa bsica para que se pueda apli-
car la Ley es que exista una relacin de
consumo, es decir, la existencia de un servicio
prestado por un proveedor a favor de un con-
sumidor o usuario a cambio de una retribucin
econmica.
o Consumidor
Las personas naturales o jurdicas que ad-
quieren a ttulo oneroso o a ttulo gratuito
cuando tengan un propsito comercial dirigido
a motivar o fomentar el consumo, utilizan o dis-
frutan como destinatarios finales productos o
servicios materiales e inmateriales, en bene-
ficio propio o de su grupo familiar o social, ac-
tuando as en un mbito ajeno a una actividad
empresarial o profesional.
Se considera consumidor a la persona que se
encuentre directa o indirectamente expuesta o
comprendida por una relacin de consumo o en
Derecho del Consumidor
una etapa preliminar a sta.
Los microempresarios que evidencien una situa-
cin de asimetra informativa con el proveedor
respecto de aquellos productos o servicios que
no formen parte del giro propio del negocio.
Asimismo, cabe resaltar que a partir de la entrada
en vigencia del Cdigo de Consumo, se toma al
consumidor como un consumidor ordinario y se
omite dentro de la definicin al consumidor
razonable.
Los tipos de consumidor son:
207
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Est constituido por personas naturales que adquieren bienes con la fi-
Consumidor nalidad de satisfacer una necesidad individual. Los bienes pueden ser
individual o final de diversas caractersticas de conformidad con la naturaleza de los mis-
mos.

Son aquellos que adquieren bienes o servicios para uso personal o fami-
Consumidor liar y eventualmente tambin para dedicarse a una actividad econmica
mixto de carcter empresarial o negocial, como por ejemplo quien adquiere
un automvil para uso personal, pero tambin hace taxi.

Las clases de consumidor son:

Es un consumidor que acta con diligencia ordinaria; es decir que

Consumidor
adopta precauciones y la informacin necesaria para adoptar una deci-
razonable
sin de consumo.

Es el consumidor que espordicamente acta con diligencia, no puede

Consumidor medio
ser considerado como negligente ni como razonable.

o Proveedor Al respecto, de acuerdo al criterio que viene

Segn el Cdigo de Consumo, son las perso-
nas naturales o jurdicas, de Derecho pblico
o privado, que de manera habitual fabrican,
elaboran, manipulan, acondicionan, mez-
clan, envasan, almacenan, preparan, ex-
penden, suministran productos o prestan
servicios de cualquier naturaleza a los con-
sumidores. En forma enunciativa y no limitativa
se considera proveedores a:
a) Distribuidores o comerciantes.
b) Productores o fabricantes.
c) Importadores.
o Producto o servicio:
siendo utilizado por la Comisin y por la Sala,
para la aplicacin de la Ley debe configurarse la
existencia de una relacin de consumo entre el
proveedor de un bien o el prestador de un servi-
cio y el usuario o destinatario final del mismo; es
decir, la existencia de un servicio prestado por un
proveedor a favor de un consumidor o usuario
final a cambio de una retribucin econmica.
o Contrato de Consumo
Los contratos de consumo tienen como objeto
una relacin jurdica patrimonial en la cual
intervienen un proveedor y un consumidor
para la adquisicin de productos o servicios
a cambio de una contraprestacin econ-
mica.

Se entiende por producto a cualquier bien mue- Legislativa, jurisprudencial y doctrinariamente

ble o inmueble, material o inmaterial, producido est reconocida la contratacin de consumo no
Derecho del Consumidor

o no en el pas, materia de una transaccin co-
mercial con un consumidor; y por servicio a
cualquier actividad de prestacin de servicio que
se ofrece en el mercado a cambio de una retri-
bucin.
Se exceptan los servicios que se brindan bajo
relacin de dependencia.
o Relacin de Consumo
Las conductas reguladas en el Cdigo de Con-
sumo parten de la existencia de una relacin
de consumo, premisa bsica para que la Comi-
208 sin pueda conocer y pronunciarse sobre algn
asunto que se le someta.
como un tipo contractual, sino como una mo-
dalidad de contratacin con caracteres propios.
Se trata de una figura que por sus caractersticas
propias no pueden ser dejadas simplemente bajo
la esfera de las normas contractuales comunes,
es decir las normas del Cdigo Civil, cuando me-
nos no en el estado en el que se encuentran; por
ello se han incorporado normas especiales que
se aplican cuando se trata de esta modalidad de
contratar.
o Clusulas abusivas
Son las clusulas contractuales que no se hayan
negociado individualmente, pese a las exigen-
 El aeiou del Derecho

cias de la buena fe, causan, un detrimento del
consumidor, un desequilibrio importante entre
los derechos y obligaciones de las partes que
se derivan del contrato. Y una clusula no se ha
negociado individualmente si ha sido redactada
previamente y el consumidor no ha podido in-
fluir sobre su contenido, lo cual evidentemente
incluye a todos los contratos de adhesin y a las
clausulas generales de contratacin que no ha-
yan sido aprobadas administrativamente.
En todo caso sern consideradas clusulas abusi-
vas las siguientes:
Vinculen el contrato a la voluntad del
empresario. Por ejemplo, el empresario no
puede decidir cambiar los materiales de una
obra sin el consentimiento del consumidor.
Limiten los derechos del consumidor y
usuario. Por ejemplo obligando al consu-
midor a renunciar a su derecho de desisti-
miento.
Determinen la falta de reciprocidad en
el contrato. Por ejemplo, si el consumidor
est obligado a dar un plazo de preaviso an-
tes de extinguir un contrato, el empresario
tambin ha de estar obligado a ello, pues de
lo contrario no existira reciprocidad.
Pongan al consumidor y usuario garan-
tas desproporcionadas o le impongan
indebidamente la carga de la prueba.
Por ejemplo, la ley marca que, durante los
6 primeros meses desde que se adquiri un
electrodomstico, en caso de que ste se
avere, debe ser el vendedor quien pruebe
que la avera ha sido provocada por el mal
uso por parte del consumidor, sin que quepa
que vendedor y comprador pacten que ser
el consumidor quien deba probar lo contra-
rio.
Resulten desproporcionadas en relacin
con el perfeccionamiento y ejecucin del
contrato. Por ejemplo, no podra cargarse
al consumidor los gastos ocasionados por un
error del empresario.
o Medidas correctivas
Son actos procedimentales que tiene por fi-
nalidad revertir los efectos que la conducta in-
fractora hubiera ocasionado o evitar que sta se
produzca nuevamente en el futuro. En una con-
cepcin descriptiva, la medida correctiva es un
acto procedimental, causal, razonable, legal,
objetivo, exigible, satisfactorio, vinculante,
til, preventivo, correctivo, selectivo y re-
vertivo.
Existen dos tipos de medidas correctivas:

Slo pueden dictarse a pedido de parte, siempre y cuando sean

previamente informadas en la notificacin de cargo al proveedor de-
nunciado por la autoridad encargada del procedimiento.
Medidas
Reparadoras Las medidas reparadoras tienen por objeto resarcir las conse-
cuencias patrimoniales directas e inmediatas ocasionadas al
consumidor por la infraccin administrativa. Derecho del Consumidor

Medidas Tienen por objeto revertir los efectos de la conducta infractora o

Complementarias evitar que sta se produzca nuevamente en el futuro.

5. Derecho de los consumidores Los problemas de informacin comprenden si-

o Derecho a la Informacin
En la prctica la informacin, por circunstan-
cias tales como su costo, se encuentra dispo-
nible slo para una de las partes, realizndose
la transaccin con una informacin incompleta,
pudiendo darse el caso que una de las partes por
el conocimiento de una mayor informacin se
encuentre en una situacin ventajosa.
tuaciones tales como el proveedor que omite
brindar informacin relevante o la brinda de
manera defectuosa, de tal modo que impide
que el consumidor evale correctamente la con-
tratacin del bien o servicio a adquirir.
Es por ello que la doctrina se pronuncia se-
alando que la desigualdad de la informacin
existente en el mercado es lo que hace dbil al
consumidor, dicha desigualdad se denomina asi-
metra informativa. 209
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

La informacin relevante es aquella necesaria para que el

bien o servicio que adquiera el consumidor resulte id-
Informacin relevante neo para el fin ordinario para el cual se suele adquirir o con-
tratar el bien o servicio, de modo tal que le permite tomar una
adecuada decisin de consumo.

Si bien el consumidor sabe mejor que le interesa, no necesa-

riamente tiene a su disposicin la informacin que le permita
adoptar decisiones ms convenientes; en cambio, los provee-
dores debido a su experiencia en el mercado tienen una ma-
yor informacin sobre los productos y servicios que venden,
Asimetra informativa
lo que puede traer como consecuencia una distorsin del
funcionamiento del mercado, en razn que se encuentra
en una mejor posicin para tomar precauciones sobre
las condiciones que puede ofrecer un bien o servicio id-
neo.

o Derecho a la idoneidad Sin embargo, el proveedor no siempre ser res-

La idoneidad, es la coincidencia entre lo que
el consumidor espera y lo que realmente
recibe. Sin embargo, lo que el consumidor es-
pera depende de la cantidad y calidad de infor-
macin que ha recibido.
La Ley establece un supuesto de responsabi-
lidad objetiva por el cual los proveedores son
responsables por la calidad e idoneidad de los
servicios que ofrecen en el mercado. Siendo as,
los proveedores tienen el deber de prestar los
productos y servicios ofertados en las condicio-
nes acordadas o en las que resulten previsibles
atendiendo a la naturaleza del producto.
ponsable, ya que podr exonerarse de la respon-
sabilidad nicamente si logra acreditar que exis-
ti una causa objetiva, justificada y no previsible
para su actividad econmica que califique como
caso fortuito, fuerza mayor, hecho de tercero o
negligencia del propio consumidor para no cum-
plir con lo ofrecido.
Para determinar qu es lo que el consumidor es-
peraba recibir es necesario reconstruir un mo-
delo ideal de bien o servicio que adquiri dadas
las circunstancias de dichas adquisicin. El mo-
delo de idoneidad se construye sobre la base de
tres premisas o pilares: la garanta implcita,
la garanta expresa y la garanta legal.

Se produce cuando ante el silencio del proveedor o del con-

trato, se entiende que el producto o servicio cumplen con los
Garanta implcita requisitos previsibles para los que han sido adquiridos o con-
tratados por el consumidor, considerando, entre otros aspectos,
Derecho del Consumidor

los usos y costumbres del mercado.

Cuando se deriva de las condiciones y trminos expresa-

mente ofrecidos por el proveedor al consumidor en el contrato en
el etiquetado del producto, en la publicidad, en el comprobante de
Garanta explcita
pago o cualquier otro medio por el que se pruebe especficamente
lo ofrecido al consumidor. Cabe mencionar que la garanta explcita
no puede ser desplazada por una garanta implcita.

210
 El aeiou del Derecho

Esta garanta se da cuando por un mandato legal o por regu-

laciones vigentes no se permite la comercializacin de un
producto o la prestacin de un servicio sin contar con la re-
ferida garanta. Asimismo, cabe indicar que no se puede pactar
Garanta legal
en contrario de una garanta legal, y la misma se encuentra incluida
dentro de los contratos de consumo, as no se encuentre sealada
expresamente. Una garanta legal no puede ser desplazada por una
garanta explicita ni implcita.

o Derecho a no ser discriminado Siendo as, y a fin de no vulnerar la libertad de

contratacin que tienen los proveedores, la Ley
Bajo este derecho, los proveedores no podrn establece determinadas reglas para que stos
establecer discriminacin alguna respecto a los puedan ejercer un trato diferenciado ms no
solicitantes de los productos y servicios que los discriminatorio de los consumidores.
primeros ofrecen en los locales abiertos al p-
blico. nicamente se permitira una prc-
tica de seleccin en los casos donde medie
una causa objetiva y justificada para ello,
como la seguridad o tranquilidad del resto de los
consumidores.

Derecho del Consumidor

211
 Derecho del Consumidor

212
CDIGO DE PROTECCIN Y DEFENSA DEL CONSUMIDOR
(Ley 29571)

MBITO DE
APLICACIN

Objetivo: Territorial
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Subjetivo Tutela jurdica Relacin de consumo o

Proveedor Consumidor Vs efectos en el pas
Relacin de consumo

Objetivos: reduccin de la asimetra informativa

Informacin
Derechos de los consumidores Idoneidad
No discriminacin
 El aeiou del Derecho

Bibliografa
DURAND CARRIN, Julio Baltazar. El Derecho del consumidor: Anlisis de su autonoma y nuevas
perspectivas de desarrollo. Editorial Cultural Cuzco, 2006.

DURAND CARRIN, Julio Baltazar. Tratado de Derecho del Consumidor en el Per: Doctrina, Legis-
lacin, Instituciones, Jurisprudencia Internacional, Nuevas Perspectivas de Desarrollo. Editorial Uni-
versidad San Martn de Porres, 2007.

ESPINOZA ESPINOZA, Juan. Derecho de los Consumidores. Editorial Rodhas S.A.C., 2006.

ESPINOZA ESPINOZA, Juan y otros. Ley de Proteccin al Consumidor, Comentarios, Precedentes y

Normas Complementarias. Editorial Rodhas, 2004.

ESPINOZA ESPINOZA, Juan y otros. Responsabilidad Civil III: Responsabilidad Civil y Administrativa
por Daos al Consumidor. Editorial Rodhas, 2007.

Lineamientos de la Comisin de Proteccin al Consumidor, 2006.

MERINO ACUA, Roger Arturo. La Idoneidad del Producto y Servicio en la Ley de Proteccin al
Consumidor: Anlisis de los Derechos de Reparacin, Restitucin y Devolucin. En:Dilogo con la
Jurisprudencia.Lima, Julio 2007. No. 106, P. 365-382.

Proteccin al Consumidor, Compendio de Doctrina, Legislacin y Jurisprudencia. Editora Normas Le-

gales S.A.C., 2006. Derecho del Consumidor

213
 DERECHO DE
PROPIEDAD
INTELECTUAL

Propiedad Intelectual
1. Definicin
Se entiende por Propiedad Intelectual al con-
junto de derechos y atribuciones que tienen que
ver con las creaciones de la mente: Invenciones,
obras literarias y artsticas, as como smbolos,
nombres e imgenes utilizadas en el comercio.
La proteccin se basa en un derecho de exclu-
sividad temporal, el mismo que puede materia-
lizarse en algunos casos a travs de una formali-
dad (registro o patente).
2. CATEGORAS
Bajo la denominacin de Derechos de la propie-
dad intelectual, se agrupan: Derechos de autor
y de Propiedad Industrial.
Los derechos de autor incluyen a las obras lite-
rarias tales como las novelas, los poemas y las
obras de teatro, pelculas, obras musicales, obras
artsticas tales como los dibujos, las pinturas, las
DERECHOS DE AUTOR
No necesitan ser registradas antes las ofi-
cinas competentes para su proteccin, se en-
cuentran protegidas desde su creacin.
El plazo de duracin de los derechos patrimo-
niales de autor, es por toda la vida del autor
y 70 aos posteriores a su muerte.
No exige que las obras protegidas sean utiliza-
das.
El aeiou del Derecho
Leccin N 1
fotografas y las esculturas, diseos arquitectni-
cos, obras literarias y artsticas.
Los derechos conexos a los derechos de autor
incluyen los derechos de los artistas intrpretes
y ejecutantes sobre sus interpretaciones o ejecu-
ciones, los de los productores de fonogramas y
los de los organismos de radiodifusin respecto
de sus programas de radio y televisin.
El derecho de la propiedad industrial incluye las
patentes de invenciones, las marcas, los lemas
comerciales, los nombres comerciales, los mo-
delos de utilidad, los diseos industriales, los
secretos industriales y las denominaciones de
origen.
3. DIFERENCIA ENTRE LOS DERECHOS
DE AUTOR Y LOS DERECHOS DE
Derecho de la Propiedad Intelectual
PROPIEDAD INDUSTRIAL
Si bien ambas disciplinas protegen las expresio-
nes de la creatividad y del ingenio del ser hu-
mano, existen diferencias sustanciales entre am-
bas, siendo las principales las siguientes:
DERECHOS DE PROPIEDAD INDUSTRIAL
Para que puedan ser protegidos tienen que re-
gistrarse obligatoriamente ante la autoridad
competente.
El plazo de proteccin de la marca es de 10
aos renovables indefinidamente.
Si exige la utilizacin de stas bajo sancin de
cancelacin por falta de uso. Cuando una marca
no se utiliza por tres aos consecutivos, cual-
217
quier interesado puede pedir su cancelacin.
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

4. Desarrollo tecnolgico y o Obras multimedia. Esta obra intelectual

propiedad intelectual
El desarrollo ha quebrado la proteccin dada
por la propiedad intelectual a los creadores por
las diversas formas de copia con que ahora se
cuenta.
combina animaciones, textos, imgenes y so-
nidos que se expresan en forma digital y de
utilizacin interactiva. El gran problema est
en respetar los derechos intelectuales de to-
dos los autores que se usan en una presenta-
cin.

o Internet. Conocida tambin como las auto-

SERRANO hace una explicacin acerca de las
nuevas tecnologas en uso actual que compila-
mos:
o Bases de datos. Se trata de recopilaciones
de obras, datos o elementos independientes
reunidos de forma metdica y a los cuales se
puede acceder uno por uno a travs de me-
dios electrnicos o de otra forma.
Derecho de la Propiedad Intelectual
pistas de informacin que configura un medio
de comunicacin electrnica unidireccional o
bidireccional en un universo que se da en lla-
mar ciberespacio porque no posee carcter
fsico. En ellos, las pginas web, los artculos,
los mensajes de correo electrnico, los cana-
les de informacin realizan intercambios sin
tener en cuenta los derechos de propiedad
intelectual.

218
 MBITO JURDICO DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL

Propiedad intelectual

Propiedad industrial Derechos de autos Proteccin

Sui Generis

Obras Literarias Conocimientos colectivos

Nuevas Signos
Creaciones Distintos Obras Artsticas Variedades vegetales
Obras Cientficas

Patentes de invencin Marcas

Modelos de utilidad Nombres comerciales
Diseos industriales Denominaciones de origen
Lemas comerciales
El aeiou del Derecho

Derecho de la Propiedad Intelectual

219
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

LECCIN N 2

Derechos de Autor:
Nociones Preliminares
1. DEFINICIN reproducirla, modificarla, actualizarla; es decir,
goza del derecho de explotacin respecto de la
Es una rama del derecho, vinculada con los de- obra.
rechos de la persona, que regula los derechos
subjetivos del autor sobre las creaciones
que presentan individualidad resultante de 2. ASPECTOS
su actividad intelectual.
En los derechos de autor se presenta una situa-
Se trata de un conjunto de facultades que se cin dual pues se reconocen dos aspectos para-
otorgan al autor sobre el producto de su talento lelos: el derecho moral y el derecho patri-
contenido en una obra ya sea literaria, cientfica monial, los cuales tienen tratamientos distintos.
o artstica. A consecuencia de ella, el autor ejerce
dominio exclusivo y directo para publicarla o no,

Derecho Moral Derecho Patrimonial

Derecho de la Propiedad Intelectual

Parte de concebir la obra como creacin del es-
pritu, que refleja la personalidad de su creador,
aspecto que no tiene un carcter pecuniario;
se trata de identificar a su creador y el poder
que tiene de oponerse a su modificacin, pu-
blicacin o transferencia. Ese poder sobre la
obra es irrenunciable ya que, tras el deceso
del autor pueden hacerse valer por su cnyuge
y herederos. Es adems, inembargable, ina-
lienable, imprescriptible y perpetuo.
Comprende el derecho de explotacin de la
obra, que es la generacin de un rendimiento
econmico, y como tal, se pueden embargar las
utilidades, as como el rendimiento de su utili-
zacin o venta. Se trata de las prerrogativas de
carcter estrictamente pecuniario inherentes al
derecho del autor.

3. CARACTERSTICAS permite evitar actos de competencia de ter-

ceros que le impidan conseguir los beneficios
o Se dirigen a obtener rendimientos pecunia- que le correspondan.
rios.

o Son excluyentes o de ejercicio en exclusiva, o Son transmisibles entre vivos y mortis

salvo que el autor mismo conceda o ceda su causa.
obra.

220 El monopolio que se reconoce al autor le


o La extincin de estos derechos origina el paso
de la obra al dominio pblico.
o Se pueden ceder por una contraprestacin
econmica (contrato de edicin, contrato de
representacin teatral, ejecucin musical y
produccin audiovisual).
El aeiou del Derecho
o Derechos limitados en el tiempo pues du-
ran la vida del autor ms setenta aos desde
el primero de enero del ao siguiente a la
muerte o declaracin de fallecimiento del au-
tor.
o El monopolio que se reconoce al autor le
permite evitar actos de competencia de ter-
ceros que le impidan conseguir los beneficios
que le correspondan.
Derecho de la Propiedad Intelectual
221
 Derecho de la Propiedad Intelectual

222
DERECHOS DE AUTOR: NOCIONES PRELIMINARES

DERECHOS DE AUTOR

Moral
(personalidad del autor)
Regula los derechos subjetivos del autor sobre sus
creaciones
Patrimonial Expresin de las ideas
(explotacin de la obra) del autor (requisito de
proteccin:
Caractersticas ORIGINALIDAD)
Excluyentes
Transmisibles
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Temporalidad (dominio pblico)

Origina relaciones contracturales

Lmite a la proteccin
Autor
Titular del derecho
Titular originario
Titular derivado

Registro de la Obra

Derechos Morales y
Patrimoniales del
Autor
1. Derechos morales
o Definicin
Se trata de un inters de carcter no pecuniario.
Comprende el poder del autor para determinar
si su obra se va a divulgar o no, cuidar de la inte-
gridad y de la inviolabilidad de su obra.
o Relacin de los derechos morales
El artculo 11 de la Decisin 351 del Acuerdo
de Cartagena reconoce los siguientes derechos
morales:
Derecho a mantener la obra indita o
no divulgarla. El autor o creador tiene la
facultad de controlar la publicacin o comu-
nicacin al pblico de sus obras. l tiene la
facultad de decidir si se divulga o no, de qu
manera y en qu condiciones se publica su
obra.
Derecho a reivindicar la paternidad de
la obra. El autor tiene la facultad de exigir
que se le reconozca una obra. Puede decidir
vincular o no su nombre a ella, utilizar un seu-
dnimo o mantenerse en el anonimato.
Derecho a controlar la integridad de la
obra o derecho al respeto. El autor,
El aeiou del Derecho
LECCIN N 3
una vez publicada su obra, tiene derecho a
impedir cualquier deformacin o mutilacin
as como cualquier atentado a la misma que
pueda perjudicar su honor o reputacin.
2. DERECHOS PATRIMONIALES
o Definicin
Se trata de los beneficios de carcter econ-
Derecho de la Propiedad Intelectual
mico que corresponden al autor o creador de
una obra que est siendo utilizada. Busca una
retribucin justa por su labor creativa. Es
la capacidad que tiene el autor o creador de una
obra de explotar econmicamente su creacin
para beneficio propio.
o Caractersticas
Derechos limitados en el tiempo, pues tienen
vigencia la vida del autor ms setenta aos
desde el primero de enero del ao siguiente
a la muerte o declaracin de fallecimiento del
autor.
Se dirigen a obtener rendimientos pecunia-
rios.
Son excluyentes o de ejercicio en exclusiva
salvo que el autor mismo conceda o ceda su
obra.
223
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
El monopolio que se reconoce al autor le
permite evitar actos de competencia de ter-
ceros que le impidan conseguir los beneficios
que le correspondan.
Son transmisibles entre vivos y mortis
causa.
La extincin de estos derechos origina el paso
de la obra al dominio pblico.
Se pueden ceder por una contraprestacin
econmica (contrato de edicin, contrato de
representacin teatral, ejecucin musical y
produccin audiovisual).
o Modalidades de explotacin
El artculo 13 de la Decisin 351 describe las
siguientes modalidades:
Derecho de reproduccin
Es el principal del derecho de autor y consiste
en la fijacin de la obra en un medio que per-
mita su comunicacin as como la obtencin
de copias de una parte o de toda la obra.
Este derecho permite al autor reproducir la
obra personalmente o cederla, tanto como
oponerse a cualquier reproduccin que no
cuente con su anuencia previa porque la
autorizacin es imprescindible, salvo que la
obra hubiera entrado ya al dominio pblico,
es este punto se encuentra en estrecha rela-
cin con el derecho moral a la divulgacin.
Derecho de la Propiedad Intelectual
224
Derecho de distribucin
Es la puesta a disposicin del pblico del ori-
ginal o de las copias por medio de la venta,
alquiler, prstamos u otra forma cualquiera.
Por los medios actuales se puede poner una
obra en circulacin sin que se haya producido
la distribucin tal cual se entiende tradicional-
mente.
El autor de una obra est facultado para defi-
nir los trminos y las condiciones de distribu-
cin en el momento de celebrar el contrato
de reproduccin de su obra.
Derecho de comunicacin al pblico
Es cualquier acto que permita a las personas,
consideradas como pblico en general, el te-
ner acceso a la obra sin previa distribucin de
ejemplares a cada una de ellas sin que esto
implique la existencia de una red de difusin
o se trate del mbito estrictamente domes-
tico.
El receptor de la obra no cuenta con ele-
mento material alguno pues el acceso que
tiene la obra se produce por una emisin ra-
diofnica, televisiva o una representacin.
Derecho a la traduccin, adaptacin y
arreglos musicales
Es la facultad que tiene el autor para autori-
zar la traduccin de sus obras, la adaptacin
de las mismas, los arreglos musicales a partir
de una obra original y otras transformaciones
que pudieran hacerse.
 DERECHOS MORALES Y PATRIMONIALES

Mantener la obra indita

Derechos morales Reivindicar la paternidad de la obra
Integridad de la obra

- Limitades en el tiempo
- Obtencin de rendimientos pecunarios
- Ejercicio de exclusiva
- Reproduccin
Derechos patrimoniales
- Distribucin
- Comunicacin de pblico
- Traduccin, adaptacin y arreglos musicales
- Transmisibles (licencia

Contrato de obra Contrato de Trabajo

Contrato de Edicin

Sociedades de gestin colectiva

El aeiou del Derecho

Derecho de la Propiedad Intelectual

225
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Leccin N 4

Objeto y Sujeto del

Derecho de Autor
1. Objeto de proteccin
Son las creaciones intelectuales en los campos
de la literatura, de la msica, el arte y la ciencia.
Ms que las ideas en s, lo que se protege es
la expresin de las ideas del autor.
Para la proteccin que brinda los derechos de
autor no interesa el gnero artstico, el modo de
expresin, la calidad o el propsito de la obra
(artculo 1 de la Decisin 351 y artculo 3 del
Decreto Legislativo 822). sta puede haber es-
tado sometida a severas crticas o no ser cultu-
ralmente valiosa, basta que tenga una expresin
formal y sea original para que reciba protec-
cin.
Ingresan dentro del mbito de proteccin de los
derechos de autor los libros, los folletos, con-
ferencias, sermones, obras dramticas, coreo-
grficas, composiciones musicales, obras cine-
matogrficas, obras fotogrficas, dibujo, pintura,
grabado, obras plsticas, planos, adaptaciones,
traducciones, entre otros.

o La originalidad como requisito para la proteccin

Derecho de la Propiedad Intelectual

El artculo 3 de la Decisin 351 y el artculo 2 del Decreto Legislativo 822 consideran una obra
como la creacin intelectual original.

La originalidad constituye un requisito para ingresar en el mbito de proteccin de los derechos de

autor, siendo una nocin subjetiva, pues deber de apreciarse de diversa manera segn la
naturaleza de la obra. El Tribunal de INDECOPI ha sealado (...) implica que la creacin de la
obra debe existir en un espacio para el desarrollo de la personalidad del autor. En consecuen-
cia, lo que ya forma parte del patrimonio cultural artstico, cientfico o literario no puede ser indivi-
dual. Igualmente la originalidad sirve para diferenciar las obras protegidas por derechos de autor de
las banales, de la vida diaria, rutinarias (...) de acuerdo a las circunstancias de un caso particular, un

pequeo grado de creatividad intelectual
puede ser suficiente para determinar que la obra
sea original o individual.
o Obras derivadas
la obra cuando se altera, con permiso, uno
o varios de sus elementos configurativos
con lo que se genera una obra distinta, en
la que debe notarse una actividad creadora
intelectual. La obra resultante de tal trans-
formacin produce los derechos de autor para

226
Se trata de una modalidad de la explotacin de quien los efectu y no perjudica los derechos in-
la obra original. Se realiza una modificacin de telectuales del autor de la obra original.

Presenta las siguientes expresiones:
Traduccin. Que implica el uso de giros de
una lengua distinta a la que se emple origi-
nalmente en la obra y, por ello, implica una
capacidad creadora de quien traduce.
Adaptacin. Que altera una obra original
con alguna finalidad especfica. Sobre la base
de la obra existente se prepara una nueva
obra anloga o diferente, es muy comn en
las adaptaciones teatrales libres o en las ver-
siones cinematogrficas que adaptan un texto
original. En este caso particular se requiere
de un contrato de adaptacin.
o Colecciones y recopilaciones
Se trata de reunir en una sola obra las contri-
buciones de diferentes autores con un prop-
sito determinado o segn un plan, verbigracia:
las analogas de cuentos o poemas. Se brinda
proteccin siempre que la edicin y arreglo
hayan implicado una labor intelectual crea-
dora.
o Limitaciones a la proteccin
Una vez caducado el derecho de autor las
obras pasan al dominio pblico. Todas las le-
yes protegen los derechos patrimoniales del
autor durante la vida del mismo y por cierto
perodo despus de su muerte, de tal manera
que sus herederos gozarn de dicha protec-
cin.
La utilizacin de las obras protegidas sin el
consentimiento del autor, prevaleciendo el
inters de acceso a la ciencia y el arte.
El uso bajo determinadas condiciones de la
obra con el objetivo de promover ciertos ob-
jetivos de la poltica del Estado, verbigracia
los usos educativos.
No estn comprendidas en el mbito de pro-
teccin, las declaraciones judiciales o parla-
mentarias o declaraciones pblicas en gene-
ral, tampoco documentos o publicaciones
gubernamentales.
No se aplica a las noticias difundidas por los
medios de comunicacin social
La proteccin de las obras no alcanza al uso
privado o gratuito. El principio general con-
siste en que si no existen objetivos de lucro,
El aeiou del Derecho
cualquier persona puede fotocopiar las obras
que necesita para uso estrictamente perso-
nal.
Las instituciones docentes y de formacin
profesional estn facultadas a utilizar libre-
mente extractos de obras impresas o trans-
mitidas por radio o televisin as como graba-
ciones sonoras o visuales.
La reproduccin efectuada por archivos o bi-
bliotecas est autorizada puesto que garanti-
zan la conservacin de las obras depositadas
y las ponen a disposicin del pblico en gene-
ral.
La reproduccin de obras de arte, monu-
mentos y edificios ubicados de manera per-
manente en lugares pblicos, sin autorizacin
del autor.
o Licencias obligatorias
Algunas normas autorizan que ciertas obras pue-
dan utilizarse sin autorizacin siempre que pague
la remuneracin correspondiente al autor. Exis-
ten tres tipos de licencias obligatorias: las que se
refieren a las obras impresas, a las grabaciones y
a las emisiones de radio.
En este rgimen de licencias obligatorias el autor
conserva el derecho de negociar las condiciones
bajo las cuales se utilizar.
2. Sujeto titular del derecho
o Definicin
Derecho de la Propiedad Intelectual
El titular es la persona que crea, es decir, el
autor.
La ley distingue entre el autor, el titular origina-
rio y el titular derivado.
Autor. Es la persona natural que sobre la
base de su capacidad intelectual, crea una
obra; por tanto. Ser el titular del derecho
de autor; sin embrago no siempre el titular
de la obra ser el autor.
Titular originario. Es toda persona natural
que haya creado la obra y que bajo algunas
condiciones se le reconoce su titularidad, la
misma que puede ser extendida tambin a
personas jurdicas.
Titular Derivado. Puede ser una persona
natural o jurdica, que explota econmica-
mente la obra, sea por mandato, cesin in-
ter vivos o transmisin mortis causa. 227
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Tratndose de las obras bajo seudnimo, la pro-
teccin se da a la persona natural o jurdica que la
divulgue, siempre que medie el consentimiento
del autor. En el caso de los coautores, stos tie-
nen el mismo derecho que el titular originario.
En el caso de la creacin de una obra bajo una
relacin laboral de dependencia, los derechos
patrimoniales sern del empleador, mantenin-
dose el derecho moral del autor que es perpe-
tuo.
Para el caso de la Sociedad Conyugal, la Ley de
Derecho de Autor, as como el actual Cdigo
Civil (Art. 886) contempla que cada cnyuge es
Derecho de la Propiedad Intelectual
228
titular de su obra; esto, para efectos de la de-
fensa de sus derechos morales; mientras que, los
derechos patrimoniales son bienes en comn, a
menos que exista un rgimen de separacin de
patrimonios.
Segn el Tribunal de INDECOPI, la coautora
supone un mnimo de consenso entre dos
autores para llegar a un objetivo comn: la
creacin de una obra determinada. No importa
si las labores creativas se realizan de manera
conjunta o separada, no interesa si se dan en el
mismo momento.
 El aeiou del Derecho

LECCIN N 5

Transferencia de
los Derechos
Patrimoniales
1. Definicin sobre una o varias obras o puede adquirirse ni-
camente la facultad de ejercer algunos derechos
Los derechos morales que son personalsimos que se estipulen en el contrato.
no pueden ser objeto de transferencia, recono-
cindose que nicamente pueden ser trans-
feridos a ttulo oneroso o gratuito los dere- Como el derecho de autor es una forma
chos patrimoniales. exclusiva de propiedad incorporal nica-
La transferencia puede referirse a todos los de- mente puede ser objeto de licencia para su
rechos que el autor es susceptible de poseer explotacin.

Derecho de la Propiedad Intelectual

2. Modalidades de licencia

Faculta al concesionario o titular de la licencia a utilizar la obra

Licencia a ttulo de exclusivo en la forma autorizada, con exclusin de otra persona, in-
cluso del autor.
Licencia a ttulo de no ex- Faculta al concesionario a utilizar la obra conjuntamente con
clusivo el autor y con otros derechohabientes legtimos.

3. MODALIDADES DE TRANSFERENCIA sobre la obra corresponden al comitente,

INTER VIVOS
o Contrato de obra
Se encuentra definido en el artculo 1774 del
Cdigo Civil en virtud del cual el contratista se
obliga a hacer una obra determinada y el comi-
tente a pagar una retribucin. En este tipo de
relacin jurdica, los derechos patrimoniales
es decir, a la persona que encarg la reali-
zacin de la obra. El autor slo conserva sus
derechos morales e intelectuales por ser ina-
lienables e intransferibles.
o Contrato de trabajo
Consiste en la prestacin de servicios subordi-
nada a un empleador a cambio de una remune-
229
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
racin. Dentro de este marco, los derechos
patrimoniales de la obra pertenecen al em-
pleador siempre que la obra hubiese sido
creada en cumplimiento del contrato de
trabajo, siendo que el trabajador mantiene sus
derechos morales e intelectuales inalienables e
intransferibles.
o Contrato de edicin
ARIAS SCHREIBER define a este contrato como
aquel por el cual una persona denominada el au-
tor se obliga a entregar una obra intelectual de
su autora, a otra persona denominada el editor,
quien a su vez se obliga a editarla, reproducirla,
difundirla y venderla en la forma, tiempo y condi-
ciones pactadas entre ambas partes, asumiendo
el costo y riesgo de ello, y obligndose tambin
a pagar al primero o a sus sucesores una contra-
prestacin.
Tiene las siguientes caractersticas:
Contrato nominado y tpico.
Contrato formal.
Contrato con prestaciones recprocas.
Contrato oneroso.
Contrato conmutativo.
Contrato principal.
Derecho de la Propiedad Intelectual
230
o Cesin de derechos
ANTEQUERA sostiene que se trata de un con-
trato bilateral a ttulo gratuito u oneroso que
tiene como objeto la facultad de explotar la obra
de acuerdo a la modalidad, las limitaciones de
tiempo y lugar y las condiciones de remunera-
cin contempladas en el contrato.
4. Sociedades de gestin colec-
tiva
Son asociaciones civiles sin fines de lucro que ac-
tan como sociedades de intermediacin entre
los autores y los usuarios de las obras, que ce-
lebran contratos generalmente de mandato con
los autores o titulares de los derechos de autor
para que se les otorgue la potestad de autorizar
la utilizacin de sus obras.
Se requiere de la autorizacin de la Oficina de
Derechos de Autor de INDECOPI.
En nuestro pas se han acreditado las siguientes
entidades:
Asociacin Peruana de Autores y Composi-
tores (APDAYC).
Asociacin Peruana de Artistas Visuales (AP-
SAV).
Entidad de Gestin de Derechos Audiovisua-
les (EGEDA Per).

Medios de proteccin
de los Derechos de
Autor
1. Registro de la obra
La proteccin que brinda el Derecho de Autor
emana directamente del acto de creacin por lo
que no depende del cumplimiento de formalidad
alguna.
La inscripcin de la obra no es constitutiva,
por eso la omisin del registro no perjudica el
ejercicio de los derechos garantizados.
A diferencia de varios ordenamientos jurdicos,
en nuestro pas la inscripcin es facultativa.
De hacerlo se verifica ante el Registro Nacional
de Derechos de Autor y Derechos Conexos que
forma parte de la Oficina de Derechos de Autor
de INDECOPI.
El registro constituye la prueba prima facie de la
veracidad de los hechos registrados.
2. Depsito legal
Para el registro de una obra, el requisito funda-
mental es el depsito de la obra.
Desde 1997, la Ley N 26905 indica la obliga-
cin de entregar tres ejemplares de cada ttulo.
De tratarse de una edicin de lujo o con tiraje
inferior al millar de ejemplares, la obligacin de
entrega se restringe a un solo ejemplar. En el
caso de publicaciones peridicas se dejan dos
ejemplares y un solo ejemplar cuando se trata
de pelculas, discos compactos, cintas, progra-
El aeiou del Derecho
LECCIN N 6
mas televisivos, videocintas, diapositivas y todo
soporte que contenga informacin.
Los materiales se entregan en un plazo de 30
das desde la produccin o importacin y el in-
cumplimiento genera multas desde media hasta
cinco Unidades Impositivas Tributarias.
RAMREZ observa que la legislacin no indica si
el obligado a entregar es el autor, el editor o el
importador. Resulta ms claro, anotamos noso-
tros, cuando se trata de un contrato de edicin
pues en l puede fijarse con claridad esta obli-
gacin.
Derecho de la Propiedad Intelectual
3. Mencin de Derechos reser-
vados
Se establece en cada ejemplar de la obra para
informar al pblico que la obra est protegida
por el derecho de autor.
La mencin internacionalmente aceptada de
derechos reservados prevista en la Convencin
Universal sobre Derechos de Autor consta de
tres elementos:
o El smbolo.
o El nombre del titular del derecho de autor.
o El ao en que la obra se public por primera
vez.
231
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Esta mencin debe figurar en un lugar visible de
la obra y debe ser clara y legible.
4. Tipificacin de las infraccio-
nes
o Plagio
Nuestra legislacin vigente deja este aconteci-
miento dentro del mbito penal y se configura
cuando se reproduce en forma parcial o
completamente una obra ajena que se pre-
senta como si fuera propia. Del mismo modo
se produce cuando se desfigura, altera o suprime
el nombre del verdadero autor.
Derecho de la Propiedad Intelectual
232
o Piratera
Si se produce la modificacin, reproduc-
cin, distribucin, difusin total o parcial
as como la representacin o distribucin
excesiva al autorizado por escrito; quien la
ejecute respecto de una obra, interpretacin o
ejecucin artstica, fonograma, emisin de radio-
difusin, grabacin audiovisual, imagen fotogr-
fica sin la autorizacin previa y por escrito del
autor o titular de los derechos; estar incurso en
la piratera.
Se trata de la reproduccin no autorizada de una
obra grabada o publicada y a su venta subrepti-
cia.

Propiedad industrial
1. Definicin
El Derecho de Propiedad Industrial es la parte
del Derecho Privado que se ocupa de los
elementos materiales e inmateriales de la
creacin industrial as como a la competencia
que se producir en mrito a ellas.
A partir del Derecho Intelectual se desprende
el Derecho de Propiedad Industrial, que se en-
cuentra formado por las creaciones cuyos
fines se dirigen a la industria y por ende al
comercio. Ampara la creatividad, la invencin e
ingenio que son las pertenencias ms valiosas de
cualquier persona, empresa y sociedad.
2. mbito de proteccin
Las creaciones que cubre el Derecho de Propie-
dad Industrial son:
o Patentes de invencin.
o Signos distintivos: En nuestra legislacin exis-
ten los siguientes signos distintivos:
Marcas.
Nombre comercial.
Lema comercial.
Marca Colectiva.
Marca de certificacin.
Denominacin de origen.
El aeiou del Derecho
LECCIN N 7
3. Derechos que comprende la
propiedad industrial
o Patentes de invencin
Definicin
FERNANDEZ RODRIGUEZ afirma que la pa-
tente es un ttulo concesional que otorga de-
terminados derechos subjetivos al inventor
respecto de la Administracin y de todos
los miembros de la comunidad.
Las ideas se materializan por medio de la inven-
cin efectuada. El Estado es quien reconoce el
derecho de exclusividad del inventor por me-
Derecho de la Propiedad Intelectual
dio de una certificacin especfica denominada
patente de invencin, que corresponde, como
derecho, a la clasificacin de los derechos inma-
teriales.
La patente convierte al creador en el dueo
de su invencin protegindolo de las posi-
bles copias de otras personas y, evitando que
otras personas la exploten sin obtener ste nin-
gn beneficio.
La patente confiere los derechos de: uso ex-
clusivo, produccin exclusiva (monopolio
legal), comercializacin exclusiva y la posi-
bilidad de ceder y otorgar licencia de sus
derechos.
Titulares de patentes
El derecho a la patente pertenece al inven-
233
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
tor o a su causahabiente. Los titulares de las
patentes podrn ser personas naturales o
jurdicas.
Si varias personas han hecho conjuntamente una
invencin, el derecho corresponde en comn a
todas ellas. Salvo pacto en contrario, se enten-
der que el derecho corresponde en comn a
varias personas an cuando tales personas no
hubiesen trabajado en el mismo espacio fsico
o al mismo tiempo, su contribucin no hubiese
sido del mismo tipo o de las mismas proporcio-
nes, o an cuando cada una de ellas no hubiese
realizado un aporte para cada una de las reivin-
dicaciones materia de la patente.
Si varias personas hicieran la misma invencin,
independientemente unas de otras, la patente
se conceder a aqulla o a su causahabiente que
primero presente la solicitud correspondiente o
que invoque la prioridad de fecha ms antigua.
En las invenciones ocurridas bajo relacin labo-
ral, el empleador, cualquiera que sea su forma y
naturaleza, podr ceder parte de los benefi-
cios econmicos de las innovaciones en be-
neficio de los empleados inventores, para es-
timular la actividad de investigacin, de acuerdo
con la legislacin vigente.
Caractersticas
Constitutivo. La concesin es diferente de
la autorizacin porque concede al inventor o
al grupo de inventores la posibilidad de un
Derecho de la Propiedad Intelectual
reconocimiento a partir de un registro.
Excluyente. Reconoce al inventor que asuma
un conjunto de medidas en defensa de su de-
recho y le proporciona el uso econmico pri-
vativo durante un periodo determinado en el
tiempo.
Discrecionalidad. Todo invento es suscep-
tible de solicitud de registro, sin embrago, la
Administracin, a partir de la direccin com-
petente determina si la solicitud guarda los
elementos esenciales para que proceda la
patentabilidad, es decir, la solicitud no nece-
sariamente conlleva la obtencin de la misma
sino que se dan etapas de evaluacin que,
solo de ser satisfechas convenientemente,
acarrearan un registro satisfactorio.
234
Estabilidad. Aprobada la solicitud, y durante
la vigencia de ella, el derecho del inventor es
irrestricto y se encuentra normado para ga-
rantizar la explotacin econmica rentable,
pues se conceden los plazos lo suficiente-
mente amplios.
Requisitos
La novedad. Se produce cuando el invento
no se encuentra comprendido en el denomi-
nada estado de la tcnica expresin que
alude a que el invento sujeto de patente no
hubiera estado en conocimiento del pblico
en cualquier forma antes de la fecha de pre-
sentacin de la solicitud.
La actividad inventiva. Implica que el in-
vento no provenga en forma directa del es-
tado de la tcnica, bajo ningn aspecto (apli-
cacin, mtodo, combinacin de mtodos,
resultado industrial logrado, etc).
Susceptible de aplicacin industrial en
cualquier rea tecnolgica. Este requisito
se refiere al hecho de ser posible el empleo
del invento de manera inmediata no sola-
mente en cuanto se trata de un objeto sino
adems de su propio desarrollo.
Derechos que confiere la patente
La patente confiere a su titular el derecho
de impedir que terceros, sin su consenti-
miento, exploten la invencin patentada.
En tal virtud, el titular de una patente podr im-
pedir a un tercero que no cuente con su consen-
timiento:
La fabricacin, el ofrecimiento, la introduc-
cin en el comercio o la utilizacin de un pro-
ducto objeto de la patente o la importacin o
posesin del mismo para alguno de los fines
mencionados.
La utilizacin de un procedimiento objeto de
la patente o el ofrecimiento de dicha utiliza-
cin, cuando el tercero sabe o las circuns-
tancias hacen evidente que la utilizacin del
procedimiento est prohibida sin el consenti-
miento del titular de la patente.
El ofrecimiento, la introduccin en el comer-
cio o la utilizacin del producto directamente
obtenido por el procedimiento objeto de la
patente o la importacin o posesin de dicho
producto para alguno de los fines menciona-
dos.

Rgimen de licencias
El titular de una patente podr conceder a
otra persona licencia para su explotacin, slo
mediante contrato escrito. Los contratos
de licencia debern ser registrados ante la
Oficina competente, sin lo cual, no surtirn
efectos frente a terceros.
A peticin del titular de la patente, o del licen-
ciatario, las condiciones de las licencias podrn
ser modificadas por la entidad que las aprob,
cuando as lo justifiquen nuevos hechos y, en
particular, cuando el titular de la patente con-
ceda otra licencia en condiciones ms favorables
que las establecidas.
El licenciatario estar obligado a explotar la in-
vencin objeto de la licencia, lo cual deber
realizarse, salvo que el licenciatario justifique su
inaccin con excusas legtimas, dentro del plazo
de dos aos contados a partir de la fecha de
concesin; en caso contrario, la misma quedar
revocada.
Previa declaratoria efectuada mediante Ley
acerca de la existencia de razones de inters p-
blico, de emergencia, o de seguridad nacional,
y slo mientras estas razones permanezcan, se
podr someter la patente a licencia obligatoria
en cualquier momento y, en tal caso, la Oficina
competente podr otorgar las licencias que se
le soliciten. El titular de la patente objeto de la
licencia ser notificado cuando sea razonable-
mente posible.
La decisin de concesin de la licencia obligatoria
establecer el alcance o extensin de la misma,
especificando en particular, el perodo por el que
se concede, el objeto de la licencia y el monto y
las condiciones de pago de la compensacin ade-
cuada, sin perjuicio de lo previsto en el artculo
84 de la Ley de Propiedad Industrial.
De oficio o a peticin de parte, la Oficina com-
petente podr otorgar licencias obligatorias
cuando se presenten prcticas que no corres-
pondan al ejercicio regular del derecho de pro-
piedad industrial y afecten la libre competencia,
en particular, cuando constituyan un abuso de la
posicin dominante en el mercado por parte del
titular de la patente. A efectos de determinar si
se afecta la libre competencia, se requerir de
una calificacin efectuada por la Comisin de
Libre Competencia del INDECOPI, de confor-
midad con los procedimientos contenidos en
el Decreto Legislativo N 701. Dicha licencia
El aeiou del Derecho
obligatoria ser concedida sin perjuicio de las
sanciones a que hubiere lugar en aplicacin del
Decreto Legislativo antes mencionado.
Para determinar la procedencia de la compensa-
cin econmica y su eventual monto, se tendr
en cuenta la calificacin efectuada por la Comi-
sin de Libre Competencia del INDECOPI.
Las licencias obligatorias estn sujetas a lo si-
guiente:
No ser exclusiva y no podr transfe-
rirse ni concederse sublicencias, sino con
la parte de la empresa que permite su explo-
tacin industrial y con consentimiento del ti-
tular de la patente.
Ser concedida principalmente para abaste-
cer el mercado peruano.
Podr revocarse, sin perjuicio de la protec-
cin adecuada de los intereses legtimos del
licenciatario, si las circunstancias que le die-
ron origen han desaparecido.
Nulidad de la patente
La Oficina competente podr decretar, de oficio
o a peticin de parte, la nulidad de la patente,
previa audiencia de las partes interesadas, siem-
pre que:
Haya sido concedida en contravencin de
cualquiera de las disposiciones de la presente
Ley;
Derecho de la Propiedad Intelectual
Se hubiere otorgado con base en datos falsos
o inexactos contenidos en la solicitud y que
sean esenciales.
Las acciones de nulidad que se deriven po-
drn intentarse en cualquier momento.
Cuando las causales indicadas anteriormente
slo fueran aplicables a algunas de las reivindica-
ciones o a algunas partes de una reivindicacin,
la nulidad se declarar solamente con respecto
a tales reivindicaciones o a tales partes de la rei-
vindicacin, segn corresponda.
La patente, la reivindicacin o aquella parte de
una reivindicacin que fuese declarada nula, se
reputar nula y sin ningn valor desde la fecha de
la presentacin de la solicitud de la patente.
o Diseos Industriales
235
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
Definicin
Es la apariencia particular de un producto
que resulte de cualquier reunin de lneas
o combinacin de colores, o de cualquier
forma externa bidimensional o tridimensio-
nal, lnea, contorno, configuracin, textura
o material, sin que cambie la finalidad o
destino de dicho producto.
La primera particularidad del diseo industrial
es que no es patentable sino registrable y
es que la patente tiene un carcter principal que
proporciona una existencia independiente y que
concede el privilegio de una propiedad bsica-
mente inmaterial. En cambio, el certificado es
un instrumento que por medio de un funciona-
rio proporciona la veracidad de una cosa, en el
supuesto que la Ley no le ha conferido la calidad
de patente.
En segundo lugar, existe la imposibilidad de
registrar la indumentaria como diseo in-
dustrial lo que implica asumir que las vestimen-
tas casi no presentan variaciones, situacin que
la moda desmiente por s misma, empero no re-
sulta objeto de proteccin como diseo indus-
trial.
Derechos que confiere el diseo indus-
trial
El registro de un diseo industrial conferir a su
titular el derecho a excluir a terceros de la
explotacin del correspondiente diseo. En
tal virtud, el titular del registro tendr derecho a
Derecho de la Propiedad Intelectual
actuar contra cualquier tercero que sin su con-
sentimiento fabrique, importe, ofrezca, intro-
duzca en el comercio o utilice comercialmente
productos que reproduzcan el diseo industrial.
El registro tambin confiere el derecho de ac-
tuar contra quien produzca o comercialice
un producto cuyo diseo presente diferen-
cias secundarias con respecto al diseo pro-
tegido o cuya apariencia sea igual a ste.
El titular podr transferir el diseo o conce-
der licencias. Toda licencia o cambio de titular
deber registrarse ante la Oficina competente.
Nulidad de los diseos industriales
La Oficina competente podr decretar, de oficio
o a peticin de parte, la nulidad del registro, pre-
via audiencia de las partes interesadas, siempre
que:
236
Haya sido concedido en contravencin de
cualquiera de las disposiciones de la presente
Ley;
Se hubiere otorgado con base en datos falsos
o inexactos contenidos en la solicitud y que
sean esenciales.
Las acciones de nulidad podrn intentarse en
cualquier momento. El registro que fuese de-
clarado nulo, se reputar nulo y sin ningn valor
desde la fecha de la presentacin de la solicitud
de registro.
o Secretos Industriales
Definicin
Protege al invento de la revelacin, adquisicin
o uso del secreto de una manera contraria a las
prcticas leales de comercio. Por supuesto, nada
le impide a una tercera persona llegar por sus
propios medios a descubrir el secreto y, en ese
caso, explotarlo libremente.
Cabe sealar que el secreto industrial no otorga
un derecho exclusivo, a diferencia de las paten-
tes, sino ms bien es un monopolio de hecho.
En ese sentido, la duracin de la proteccin es
ilimitada aunque incierta, pues el invento estar
protegido mientras se mantenga en secreto.
Alcances
No se considerar como secreto industrial
aquella informacin que sea del dominio p-
blico, la que resulte evidente para un tcnico
en la materia o la que deba ser divulgada por
disposicin legal o por orden judicial. Asi-
mismo, no constituye secreto de produccin
la habilidad manual o la aptitud personal de
uno o varios trabajadores.
Sin perjuicio de las acciones civiles y penales a
que hubiera lugar, la revelacin, adquisicin o
uso de un secreto industrial por parte de terce-
ros, de manera contraria a las prcticas leales de
comercio, ser sancionada por la Comisin de
Competencia Desleal del INDECOPI, en aplica-
cin del Decreto Ley 26122, previa opinin de
la Oficina de Invenciones y Nuevas Tecnologas,
en lo que resulte pertinente.
Aquella persona que guarde un secreto industrial
podr transmitirlo o autorizar el uso a un ter-
cero. El usuario autorizado tendr la obligacin
de no divulgar el secreto industrial por ningn
medio, salvo pacto en contrario con quien le au-
 El aeiou del Derecho

toriz el uso de dicho secreto. En los convenios o SIGNOS DISTINTIVOS

en que se transmitan conocimientos tcnicos,
asistencia tcnica o provisin de ingeniera b- Definicin
sica o de detalle, se podrn establecer clusulas
de confidencialidad para proteger los secretos Son elementos que permiten identificar y dife-
industriales all contenidos. Dichas clusulas de- renciar productos, servicios o la actividad eco-
bern precisar los aspectos que se consideran nmica en el trfico comercial.
confidenciales.

Toda persona que con motivo de su trabajo, em- Clases

pleo, cargo, puesto, desempeo de su profesin Nuestra legislacin comprende como signos dis-
o relacin de negocios, tenga acceso a un se- tintivos:
creto industrial sobre cuya confidencialidad se le
haya prevenido, deber abstenerse de usarlo - Marcas
y de revelarlo sin causa justificada y sin con- - Lemas comerciales
sentimiento de la persona que guarde dicho
secreto o de su usuario autorizado. - Nombres comerciales
- Denominaciones de origen

Derecho de la Propiedad Intelectual

237
 Derecho de la Propiedad Intelectual

238
PROPIEDAD INDUSTRIAL

Elementos de Elementos con nivel

diferenciacin INVENTIVO
( SIGNOS DISTINTIVOS)

PROTECCIN
(Nivel inventivo, novedad
aplicacin industrial)
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

INVENCIONES
MODELOS DE UTILIDAD DISEO INDUSTRIAL
(Solucin tcnica a un
(Mejor funcionamiento) (Apariencia)
problema tcnico)

PATENTES REGISTRO

Marcas
1. DEFINICIN
Marca es cualquier signo que sirve para di-
ferenciar en el mercado los productos o
servicios. La marca puede estar constituida por
una palabra, combinaciones de palabras, figuras,
smbolos, letras, cifras, formas determinadas de
envases, envolturas, formas de presentacin de
los productos, o por una combinacin de estos
elementos.
La Decisin 486 aade otras variantes:
Monogramas, retratos, etiquetas, emblemas
y escudos.
Los sonidos y olores.
Un color determinado por una forma.
2. CARACTERISTICAS
El signo debe ser perceptible. No slo se
pueden registrar aquellas marcas percep-
tibles con el sentido de la vista, tambin se
consideran signos olfativas y auditivos.
Debe tener aptitud suficientemente dis-
tintiva para distinguir a un producto o ser-
vicio en el mercado. Su funcin esencial es
identificar los productos o servicios de una
persona natural o jurdica, posibilitando la
eleccin al consumidor.
Las marcas se caracterizan porque tiene la
aptitud de identificar y diferenciar los pro-
ductos y servicios que se encuentran en el
mercado. Por lo tanto, las marcas tienen una
El aeiou del Derecho
LECCIN N 8
funcin identificadora y una funcin dife-
renciadora.
La funcin identificadora de la marca permite
individualizar de manera sencilla un producto
o servicio. La funcin diferenciadora permite
distinguir en el mercado a los productos o
servicios relacionados entre s.
El signo debe ser susceptible de represen-
tacin grfica.
No debe ser engaosa ni ilegal
3. CLASIFICACION DE LAS MARCAS
Segn el objeto sobre el que recaen:
Derecho de la Propiedad Intelectual
Marcas de producto
Es aquel signo con el que una persona (sea na-
tural o jurdica) busca distinguir los productos
fabricados o comercializados por ella de los
productos de otros. Al estar referidas a bienes
corpreos, las marcas de este tipo pueden ser
colocadas sobre dichos bienes. En otras palabras,
puede fijarse la marca sobre el producto distin-
guido en s. Por supuesto, esto es tan solo una
posibilidad, ya que nada prohbe que la marca
sea colocada no en el producto mismo, sino en
el envase o envoltorio de sta. Aun ms, puede
haber casos en que el signo no se encuentre en
relacin directa con el objeto distinguido, como
ocurre en el mero uso publicitario. Lo impor-
tante, entonces, es que la marca manifieste su
fuerza distintiva en relacin a un producto de-
terminado independientemente de si es aplicada
sobre ste o no. Afirmar lo contrario, sera res-
tringir las posibilidades del titular de la marca de 239
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

utilizar su signo como mejor le parezca. Y an
ms importante: desnaturaliza el fin mismo de
la marca.
Marcas de servicio
Es aquel signo con el cual una persona busca
distinguir los servicios que presta de los ser-
vicios prestados por otros. La definicin es simi-
lar a la que hemos dado para el caso de la marca
de producto. No podra ser de otra manera en
cuanto la funcin de toda marca es distinguir.
Pero a diferencia de las anteriores, la marca de
servicio no distingue algo fsico, por lo que
resulta imposible manifestar la marca a travs
del objeto distinguido. Se hace necesario enton-
ces recurrir a mecanismos alternativos como el
colocar la marca en locales, transportes u otros
medios vinculados con la prestacin del servi-
cio. Claro est que esto en nada perjudica la
relacin entre la marca y el servicio distinguido.
Es una circunstancia necesaria que resulta de la
naturaleza incorprea de todo servicio.
Segn la forma de percepcin:
Marcas perceptibles por la vista

Son aquellas conformadas por una o varias letras formando una o va-
rias palabras, pudiendo constituirse por nmeros o combinaciones
Marcas
de ambos. Lo importante para considerar a una marca como denominativa
denominativas
es que constituya una unidad pronunciable por s misma, indepen-
dientemente de su significado (pudiendo incluso carecer de l).
Este grupo est integrado por aquellos signos constituidos por dibujos,
grficos, o figuras caractersticas independientemente de cualquier
denominacin. Al igual que en el caso de las marcas denominativas, estos
signos pueden o no tener un significado. En todo caso, el consumidor para
Marcas grficas aprehender la marca tendr que remitirse al correspondiente semntico del
grfico o de la figura, s es que lo tuviera, y si no, remitirse a una categora
conceptual general que permita asimilar al signo como tal.

Hablamos aqu de un tipo de marca constituido por la imagen de un

producto manifestada a travs de etiquetas, envases, envolturas,
e incluso la forma misma del producto si es que sta es distintiva.
Trade dress
Los anteriores casos consistan en marcas bidimensionales, lo que hace a
aquellos relativamente distintos a ste, que se caracteriza por su tridimen-
sionalidad.
Derecho de la Propiedad Intelectual

Para la doctrina mayoritaria la marca mixta est constituida por un ele-

mento denominativo y un elemento grfico. Hablamos as de un signo
que rene las caractersticas de esos dos tipos de marcas. De una simple
apreciacin se puede notar que el concepto clsico de marca mixta excluye
a los trade dress, resultando incompleto. Desde nuestro unto de vista no hay
Marcas mixtas
una razn vlida para tal exclusin, ya que la funcin de las macas, ya sean
bidimensionales o tridimensionales, es la misma, no habiendo tampoco con-
tradiccin en la coexistencia de estos dos planos. Pueden existir entonces (y
de hecho existen) marcas constituidas por una forma tridimensional unida a
una denominacin y/o un grfico.

Segn aquello que pueda sugerir al consumidor

Marcas evocativas En esta categora se incluyen aquellas marcas que pueden evocar o su-
gerir en la mente del consumidor determinadas cualidades o ca-
ractersticas de los productos o servicios distinguidos por ellas. Su
importancia radica en el potencial que tienen para establecer una relacin
entre el consumidor y el producto o servicio marcado.

240
 El aeiou del Derecho

A diferencia de lo que ocurre en el caso anterior, aqu las marcas describen

(como su mismo nombre lo indica) las cualidades de los productos o servi-
cios distinguidos, o a estos mismos. En estos casos no es necesario ningn
Marcas tipo de asociacin mental, ya que la descriptividad es inmanente al
descriptivas signo utilizado. ste puede describir la naturaleza, funciones, cualidades
y en general cualquier otra caracterstica de los bienes o servicios (inclu-
yendo la clase de usuarios o el efecto de los mencionados productos o
servicios sobre stos).

4. FUNCIONES DE LA MARCA oponible a terceros por su titular, ya que al

o Funcin distintiva. La funcin esencial de
una marca es la de distinguir los productos y
servicios de una persona natural o jurdica de
los dems productos o servicios con iguales o
similares caractersticas que se encuentran en
el mercado, logrando que de esta manera el
consumidor pueda elegir de una manera ms
sencilla y rpida. A travs de ella se logra el
posicionamiento de los productos o servicios
en el mercado.
o Funcin de indicacin del origen o pro-
cedencia empresarial. Cumple un papel
informativo, puesto que generalmente el
consumidor asocia la marca de producto o
servicio con la empresa. Esta funcin queda
en segundo plano, toda vez que la funcin
ms importante de una marca es la distintivi-
dad, ya que los consumidores al estar familia-
rizados con cierta marca no necesariamente
lo estn tambin con la empresa de donde
dichos productos o servicios provienen.
o Funcin de garanta de calidad. El consu-
midor va a elegir cierta marca de producto o
no encontrase el signo registrado no va a ser
objeto de tutela administrativa.
o Territorialidad. De acuerdo a este principio
una marca tiene proteccin jurdica slo en el
territorio del pas en que ha sido registrada.
En ese sentido, para analizar la confundibili-
dad entre las marcas se tiene que observar
las marcas registradas dentro del territorio y
no las registradas en el exterior.
o Especialidad. De acuerdo a este principio la
proteccin de la marca est relacionada slo
con los productos o servicios para los cuales
est registrada y a los productos o servicios
respecto de los cuales el uso de la marca
pueda causar un riesgo de confusin o de
asociacin.
Este principio est relacionado con el hecho
que la funcin de la marca es identificar uno o
varios productos o servicios especficamente
y no toda la gama de productos o servicios
en general. Consecuencia de este principio,
es que existan marcas idnticas a favor de di-
versos titulares, registradas para productos o

Derecho de la Propiedad Intelectual

servicio, toda vez que sta les va a garantizar
la calidad de los mismos.
Esta funcin va a depender del consumidor
que va a elegir los productos o servicios se-
gn sus preferencias, y ser l quien interna-
lice para s la calidad, para preferir uno del
otro.
o Funcin Publicitaria. Lo que tambin lo-
gra una marca de producto o de servicio es
atraer al pblico consumidor o conservar la
clientela con la que ya cuenta.
servicios distintos y sin conexin competitiva
entre s.
Cabe indicar que, la Clasificacin Internacio-
nal de Productos y Servicios es meramente
referencial: No determina la vinculacin, o
no vinculacin, de productos o servicios.
Incluso podr haber coexistencia de marcas
idnticas o similares en una misma clase de la
Clasificacin Internacional, siempre que sea
para productos diferentes.

6. PROHIBICIONES DE REGISTRO
5. PRINCIPIOS DE LA PROTECCIN
MARCARIA Existen dos clases de prohibiciones:

o Inscripcin Registral. El derecho exclusivo Prohibiciones absolutas. Hace referencia a

va a nacer con el registro del signo, antes aquellos signos que carecen de aptitud distin-
del mencionado registro, el signo no podr tiva:
ser protegido, as como tampoco podr ser 241
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

o Signos genricos: son aquellos que se limi-
tan a designar el producto, en este caso para
distinguir un signo genrico es necesario ha-
cerse la pregunta: Qu es?
Asimismo, tenemos algunos signos que con
el uso constante han devenido en genricos,
como por ejemplo:
Chela para distinguir cerveza, Mica para ca-
misas,
o Signos descriptivos: Son aquellos que infor-
man acerca de la caracterstica del producto,
en este caso para distinguir un signo descrip-
tivo es necesario hacerse la pregunta: Cmo
es?
Ejemplo: Algodn para ropa, Instantneo
para caf y Large para ropa.
Prohibiciones relativas: Son aquellas que
afectan derechos de terceros.
o Riesgo de Confusin

Confusin directa Se presenta cuando el consumidor toma un producto por otro.

Cuando se piensa que los productos provienen de un mismo ori-

Confusin indirecta
gen empresarial.

7. VIGENCIA DEL REGISTRO DE Cabe indicar que, la proteccin que brinda el

MARCA registro durante estos diez aos es solo a nivel
nacional, esto relacionado con el principio de te-
El registro de marca tiene una vigencia de diez rritorialidad.
aos renovables indefinidamente, a partir
de la fecha en que se expide la resolucin que
otorga el registro.
Derecho de la Propiedad Intelectual

242
 MARCA

Signo que utilizan los empresarios para identificar y diferenciar sus productos o
servicios en el mercado.

Aptitud distinta
REQUISITOS Representacin grfica

Identificadora y diferenciadora
Condensadora del Good will
FUNCIONES
Publicitaria
Indicadora de origen empresarial

Palabras o combinaciones de palabras

PUEDEN Imgenes, figuras, smbolos grficos, logotipos, sonidos, aromas

CONSTITUIR
MARCA Formas tridimensionales

Combinacin de los antes mencionados

El aeiou del Derecho

Derecho de la Propiedad Intelectual

243
 Derecho de la Propiedad Intelectual

244
CLASIFICACIN DE LAS MARCAS

En atencin al De producto
1 bien que idetifi- De servicio
can
Denominativa
Bidimensionales Figurativa
En atencin a su Mixtas
2 estructura Tridimensionales

POR LA APROXIMA- Evocativa

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3 CIN AL PRODUCTO Arbitrarias

O SERVICIO De fantasa

Notaras
EN ATENCIN A SU
4 Uso normal
USO Notarias
Uso intenso Renombradas
Renombradas

Colectivas
5 ESPECIALES
De certificacin
 REGISTRABILIDAD

Aptitud distintiva
Requisitos de registrabilidad
Representacin grfica

Prohibiciones del registro

1. ABSOLUTA 2. RELATIVA
Art. 135 Decisin 486 Art. 136 Decisin 486

Signos genricos No afectacin a derechos de terceros. No inducir a

Signos descriptivos error respecto a:
Colores aisladamente consideradas Marca registrada o solicitada para registrar
Formas usuales de producto o envase Nombres comerciales
Formas que otorguen ventaja funciona o tcnica Marcas notarias
Inclusin de falsa indicacin geogrfica Obras protegidas por derecho de autor
Inclusin de smbolos de estados u organizaciones
internacionales

3. ANTE RIESGO DE COMPETENCIA DESLEAL

El aeiou del Derecho

Derecho de la Propiedad Intelectual

245
 Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

Bibliografa
ARIAS SCHEREIBER, M. Los Contratos Modernos. Tomo II, Gaceta Jurdica Editores, Lima, 1996.

NUEZ DEL PRADO, Oscar. Tratado de Derecho de Propiedad Industrial. Tomo II. Lima. Editorial
IDEMSA S.A. 1997.

PAZOS HAYASHIDA, Javier. Consideraciones Generales sobre las Marcas. En: Cuadernos Jurispru-
denciales N 20, Febrero 2003, Ao 2. Gaceta Jurdica S.A. Lima Per.

POLO, E. Las Sociedades de Gestin Colectiva. En: Jurdica. Suplemento de Anlisis Legal del diario
oficial El Peruano. Nmero 24, Lima, 2004.RAMREZ, E. Tratado de Derechos Reales. Tomo II.
Editorial Rhodas, Lima, 2004.

SERRANO, E. La Propiedad Intelectual y las Nuevas Tecnologas. Civitas Ediciones S.L., Madrid,
2000.

TRIVEO, G. De los Lmites al Derecho de Autor y las Posibilidades de su ejercicio. En: Themis.
Revista de Derecho Segunda poca Nmero 36, Lima, 1997.
Derecho de la Propiedad Intelectual

UGARTECHE, R. El Derecho de Autor y las Nuevas Tecnologas. En: Themis. Revista de Derecho
Segunda poca. Nmero 36, Lima, 1997.

URA, R. Curso de Derecho Mercantil. Tomo I. Civitas Ediciones S.L. Madrid, 1999.

246
 El aeiou del Derecho

INDICE

Presentacin........................................................................................................................3
DERECHO CARTULAR...................................................................................................5
Leccin N 1: Generalidades ..............................................................................................7
Leccin N 2: Principios de los Ttulos Valores.................................................................11
Leccin N 3: Formas de Transmisin de los Ttulos Valores............................................15
Leccin N 4: Clusulas Especiales en los Ttulos Valores.................................................19
Leccin N 5: El Aval y la Fianza........................................................................................23
Leccin N 6: Acciones Cambiarias...................................................................................26
Leccin N 7: El Protesto..................................................................................................30
Leccin N 8: Letra de Cambio.........................................................................................34
Leccin N 9: El Pagar.....................................................................................................40
Leccin N 10: El Cheque.................................................................................................43
DERECHO SOCIETARIO..............................................................................................49
Leccin N 1: Generalidades ............................................................................................51
Leccin N 2: Aspectos Esenciales de las Sociedades.......................................................55
Leccin N 3: La Sociedad Annima.................................................................................63
Leccin N 4: Modalidades de Sociedad Annima............................................................70
Leccin N 5: Otras Formas Societarias............................................................................73
Leccin N 6: Reorganizacin de las Sociedades...............................................................78
Leccin N 7: Disolucin, Liquidacin y Extincin de la Sociedad....................................83
DERECHO ADMINISTRATIVO Y PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO........89
Leccin N 1: El Derecho Administrativo ........................................................................91
Leccin N 2: Las Formas Jurdicas de la Administracin..................................................97
Leccin N 3: Procedimientos Administrativos . ............................................................102
Leccin N 4: Procedimientos Especiales.......................................................................111
Leccin N 5: rganos Colegiados ................................................................................115
DERECHO LABORAL Y PROCESAL LABORAL....................................................123
Leccin N 1: Principios del Derecho Laboral................................................................125
Leccin N 2: Contrato de Trabajo.................................................................................129
Derecho Cartular

Leccin N 3: El Despido................................................................................................135
Leccin N 4: Jornada y Horario de Trabajo ..................................................................139
Leccin N 5: Compensacin por Tiempo de Servicios..................................................143
Leccin N 6: Los Principios del Proceso Laboral . ........................................................148
Leccin N 7: Postulacin del Proceso y Actividad Probatoria ......................................151
Leccin N 8: Fin del Proceso e Impugnacin . ..............................................................156
Leccin N 9: Procesos Laborales...................................................................................161
247
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DERECHO DE LA COMPETENCIA..........................................................................167
Leccin N 1: Nociones Preliminares..............................................................................169
Leccin N 2: Represin de la Competencia Desleal......................................................173
Leccin N 3: Libre Competencia...................................................................................182
Leccin N 4: Conductas Anticompetitivas.....................................................................188
DERECHO DEL CONSUMIDOR...............................................................................203
Leccin nica: Derecho del Consumidor.......................................................................205
DERECHO DE PROPIEDAD INTELECTUAL..........................................................215
Leccin N 1: Propiedad Intelectual................................................................................217
Leccin N 2: Derechos de Autor: Nociones Preliminares.............................................220
Leccin N 3: Derechos Morales y Patrimoniales del Autor...........................................223
Leccin N 4: Objeto y Sujeto del Derecho de Autor....................................................226
Leccin N 5: Transferencia de los Derechos Patrimoniales...........................................229
Leccin N 6: Medios de proteccin de los Derechos de Autor....................................231
Leccin N 7: Propiedad Industrial..................................................................................233
Leccin N 8: Marcas......................................................................................................239
Derecho Cartular

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