Auditoría de Mantenimiento

Elementos de Evaluación para Auditoría de Mantenimiento
Sub
Elem. Elem. Tema Puntaje Máximo Puntaje Obtenido % Obtenido
1 Seguridad Industrial 1000 0 0%
1 Seguridad en Planta 370 0 0%
2 Mantenimiento de Equipo Crítico de Seguridad 270 0 0%
3 Programas de Seguridad 360 0 0%
2 Medio Ambiente 900 0 0%
4 Cuidado del Medio Ambiente en el Mantenimiento de la Planta 440 0 0%
5 Mantenimiento de Equipo Crítico de Medio Ambiente 290 0 0%
6 Programas de Cuidado del Medio Ambiente 170 0 0%
3 Alineamiento con el Negocio y la Visión 850 0 0%
7 Rol y Política de Aseguramiento de la Capacidad 300 0 0%
8 Desarrollo del Aseguramiento de la Capacidad 550 0 0%
4 Desarrollo del Personal 820 0 0%
9 Comparación de Necesidades Requeridas 410 0 0%
10 Programas de Desarrollo del Personal 410 0 0%
5 Organización 600 0 0%
11 Diseño Organizacional 330 0 0%
12 Formación de Equipos de Trabajo y Comunicación 270 0 0%
6 Entendimiento del Proceso y la Condición del Equipo 760 0 0%
13 Desarrollo de Planes de Mantenimiento de Equipos 390 0 0%
14 Mantenimiento Preventivo y Predictivo 370 0 0%
7 Origen del Trabajo 400 0 0%
15 Solicitud de Trabajo Correctivo 240 0 0%
16 Inicio del Trabajo Correctivo 160 0 0%
8 Planeamiento 800 0 0%
17 Calidad y Extensión del Planeamiento 540 0 0%
18 Base de Datos de Trabajos Estándares 180 0 0%
19 Reducción de Demoras y Re-Trabajos 80 0 0%
9 Programación 750 0 0%
20 Programación de Trabajos 530 0 0%
21 Carga de Trabajo 220 0 0%
10 Asignación y Ejecución del Trabajo 400 0 0%
22 Coordinación para Ejecución del Trabajo 150 0 0%
23 Asignación del Trabajo 250 0 0%
11 Registro del Trabajo 650 0 0%
24 Cierre de la Orden de Trabajo 650 0 0%
12 Gestión de Paradas 750 0 0%
25 Gestión de Paradas 415 0 0%
26 Control de Trabajos de Parada 335 0 0%
13 Gestión de Contratistas 700 0 0%
27 Concepción del Contrato 360 0 0%
28 Administración de Contratos 340 0 0%
14 Gestión de Materiales 720 0 0%
29 Suministro y Cooperación de Mantenimiento 530 0 0%
30 Materiales de Calidad a Tiempo 190 0 0%
15 Presupuesto y Control de Costos 850 0 0%
31 Desarrollo de Presupuestos 260 0 0%
32 Control de Costos 590 0 0%
16 Medición del Rendimiento 750 0 0%
33 Indicadores de Gestión Adecuados 550 0 0%
34 Uso de Indicadores de Gestión para Mejora 200 0 0%
17 Manejo y Alcance de Mejoras 800 0 0%
35 Mejora Rutinaria 360 0 0%
36 Mejora Focalizada 440 0 0%
18 Determinación de Causa Raíz de Pérdidas Operacionales 850 0 0%
37 Identificación de Pérdidas Operacionales 315 0 0%
38 Determinación de Causa Raíz de Pérdidas Operacionales 535 0 0%
19 CMMS - ERP 600 0 0%
39 Capacidad del Sistema 160 0 0%
40 Integración del Sistema 130 0 0%
41 Operaciones y Mantenimiento 310 0 0%
20 Infraestructuras, Equipos y Herramientas 750 0 0%
42 Herramientas 390 0 0%
43 Infraestructura y Equipos 360 0 0%
21 Documentación y Planos 500 0 0%
44 Gestión de Planos 100 0 0%
45 Especificaciones, Configuraciones y Listas de Equipos 400 0 0%
22 Modificaciones de Planta 750 0 0%
46 Control de Modificaciones 160 0 0%
47 Aspectos de Operación y Mantenimiento en Proyectos de Capital 590 0 0%
TOTAL 15,950 0 0%
Elemento 1. Seguridad Industrial
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
1 Seguridad en Planta
A Gestión de Riesgos
Cuando se hace mantenimiento en la planta,
A1
¿se considera los aspectos de seguridad?
¿Existe un mecanismo estructurado o una
combinación de mecanismos para identificar y
documentar riesgos?
A2
Ej. Análisis seguros de trabajo, reuniones
periódicas, Análisis de modos de falla, registros
de riesgos.
¿Los riesgos son manejados usando una

jerarquía de controles con un orden de
preferencias, como:
A3 - eliminar el riesgo,
- reducir la exposición al riesgo (barreras,
tiempo de exposición),
- equipo de protección personal?
B Registro Histórico de Trabajos de Mantenimiento
¿Se tiene una historia completa y adecuada de

los trabajos de mantenimiento con la que pueda
demostrarse el cuidado a la seguridad? Esta
B1
historia debe tener documentación sobre:
- Riesgos identificados para trabajos y métodos
empleados para anticiparse a estos riesgos.
- Mantenimiento para equipos críticos de

B2
seguridad y medio ambiente.
- Listas de instrucciones de mantenimiento para
B3
equipos.
- Modificaciones a equipos y procesos de
B4
producción.
C Procedimientos Generales de Trabajo Seguro
Ejemplos de procedimientos generales de

trabajo seguro:
- Permisos de trabajo.
- Trabajo en caliente en áreas de riesgo.
- Trabajos en equipo eléctrico de alta tensión.
- Procedimientos de espacio confinado.
- Aseguramiento de paredes en excavaciones.
C0
- Procedimientos de bloqueo.
- Bypass de sistemas de alarma y seguridad.
- Inspección y aprobación de andamios.
- Permisos de excavación.
- Procedimientos de trabajo en altura.
- Procedimientos de izaje.
- Uso de equipos de protección personal.
¿Existen procedimientos generales de trabajo

C1
seguro donde corresponda?
¿Son estos procedimientos fácilmente
C2 accesibles y usados cuando se hace
mantenimiento en la planta?
C3 ¿Es monitoreado su uso?
D Gestión de Procedimientos de Trabajo Seguro
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La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
1 Seguridad en Planta
¿Los procedimientos críticos de seguridad para
mantenimiento en la planta son aprobados
D1
técnicamente por personal debidamente
calificado?
¿Se tiene sólo la última revisión disponible para
D2
su uso?
1 3 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
2 Mantenimiento de Equipo Crítico de Seguridad
A Identificación de Equipos Críticos de Seguridad
¿Los equipos críticos para una operación

segura son identificados y registrados en un
sistema formal?
Ejemplos de equipos críticos para una
operación segura:
- Sistemas de protección (sistemas de fuego y
A1 gas, sistemas de alarma de emergencia).
- Dispositivos de parada de emergencia
(cordones de fajas transportadoras,
interruptores manalmente operados).
- Elevadores.
- Recipientes de presión.
- Sistemas de control críticos.
Planes de Mantenimiento Apropiados para Equipos

B
Críticos de Seguridad
¿Los planes de mantenimiento de los equipos
críticos para una operación segura son
B1 consistentes con:
- los requisitos de cuidado especificados para el
equipo (incluyendo requisitos legales)?
B2 - los requisitos de seguridad del fabricante?
B3 - los estándares de seguridad de la compañía?
- las prácticas de seguridad de la industria en
B4
general?
C Gestión de Trabajos Específicos de Seguridad
¿El mantenimiento de equipos críticos se da
C1
apropiadamente?
¿Los trabajos críticos de seguridad son
C2 manejados específicamente (en una categoría
aparte en el CMMS)?
¿Estos trabajos están incluidos en los
C3 programas de mantenimiento (diarios, semanal,
etc.)?
Monitoreo del cumplimiento de trabajos críticos de
D
seguridad
Los trabajos críticos de seguridad incluyen
trabajos asociados a equipos críticos de
D0 seguridad y trabajos de mantenimiento
correctivo que nacen a raíz de auditorías,
incidentes o accidentes.
¿El cumplimiento de los trabajos críticos de
D1
seguridad es regularmente revisado?
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La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
3 Programas de Seguridad
A Auditorías de Seguridad y Observación de Trabajos
¿Se realiza periódicamente inspecciones

A1
documentadas de prácticas y áreas de trabajo?
¿Se tiene una amplia participación en auditorías

A2
de mantenimiento?
¿Las excepciones son formalmente reportadas
A3
y se les hace seguimiento?
B Reporte de Incidentes
¿El sistema de reportes de incidentes tiene

participación de todas las áreas de
B1
mantenimiento, como técnicos, operadores,
ingeniería, supervisión, contratistas?
¿La relación de casi accidentes versus
B2 accidentes reportados está por el orden de 10 a
1?
¿Los incidentes de integridad de ingeniería son
B3 reportados en el sistema de reportes de
incidentes?
¿Se maneja acciones de seguimiento con
B4
plazos para su cumplimiento?
C Programas de Seguridad
¿Todo el personal, incluyendo a contratistas,

está involucrado en los procesos de seguridad,
C1
que incluyen los siguientes puntos?
- Charlas de inducción de seguridad.
C2- Reuniones de seguridad.

C3- Inspecciones de áreas de trabajo.
C4- Investigación y reportes de incidentes.
C5- Procedimientos de rehabilitación.
- Programas de mejora y promoción de
C6
seguridad.
D Mejoras de Seguridad
¿Se hace mejoras regularmente a las prácticas
de seguridad implementando cambios
D1
identificados:
- durante la investigación de incidentes?
- de inspecciones de seguridad y de revisiones

D2
a programas de trabajos críticos de seguridad?
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Elemento 2. Medio Ambiente
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
Cuidado del Medio Ambiente en el Mantenimiento de
4
la Planta
Puntos de Medio Ambiente en las Instrucciones de
A
Trabajo
Cuando se hace mantenimiento en la planta,

A1
¿se considera los aspectos de medio ambiente?
¿Existe una jerarquía de controles en las

instrucciones de trabajo?
La jerarquía de controles debe estar en el orden
siguiente:
A2 - Eliminación de desechos.
- Prevención o reducción de desechos.
- Reciclamiento.
- Disposición y registro apropiados de
desechos.
B Uso de Procedimientos de Medio Ambiente
¿Existen procedimientos genéricos de gestión
B1 de medio ambiente, como por ejemplo gestión
de desechos?
¿Estos procedimientos están sujetos a
aprobación por personal calificado y son
B2
manejados de tal manera que sólo la última
revisión esté disponible para su uso?
C Cumplimiento de Estándares de Medio Ambiente
¿Los puntos de medio ambiente son manejados

eficientemente y son rutinariamente parte del
mantenimiento en la planta?
C1 Por ejemplo:
- ¿Todas las partes (mantenimiento,
operaciones, contratistas) cumplen con una
buena gestión del medio ambiente?
C2 - ¿La jerarquía de controles es practicada?

- ¿La disposición de desechos es controlada de
acuerdo a buenas prácticas de medio ambiente
C3
y requerimientos legales, con documentación
incluida?
- ¿Los aceites usados son colectados y
C4
controlados?
- ¿Los trabajos peligrosos incluyen el uso de
C5 barreras plásticas para prevenir la
contaminación por aceites?
- ¿Los materiales contaminantes son
C6
manipulados y dispuestos apropiadamente?
Comunicación de Mediciones para el Control del
D
Medio Ambiente
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La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
Cuidado del Medio Ambiente en el Mantenimiento de
4
la Planta
Las mediciones para el control del medio

ambiente pueden incluir cantidad generada de
desperdicios por fechas, concentración y
volumen generados de emisiones. Estas
D0
mediciones pueden ser manejadas por el área
de medio ambiente y el impacto de
mantenimiento puede ser identificado indicando
en qué mediciones se tiene influencia.
¿Se utiliza métodos apropiados de medición del

D1
rendimiento del control del medio ambiente?
¿Los resultados son comunicados a todas las

D2
partes involucradas?
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La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
5 Mantenimiento de Equipo Crítico de Medio Ambiente
Identificación de Equipos Críticos de Medio

A
Ambiente
Los equipos críticos para el control del medio

ambiente son típicamente equipos de control de
contaminación, como:
- equipos de control de emisiones al aire
(precipitadores, filtros de bolsa),
- equipos de control de efluentes de aguas
(equipos de manipulación de relaves,
A0
concentradores, espesadores, clarificadores,
equipos de tratamiento de aguas servidas),
- equipos de control de ruidos,
- equipos con potencial para contaminación de
suelos (almacenamiento y manipulación de
aceites, combustibles y químicos, tuberías de
combustible y concentrado).
¿Los equipos críticos para el control del medio

A1 ambiente son identificados y registrados en un
sistema formal?
¿Esta identificación permite focalizar la gestión

A2
de estos equipos cuando sea necesario?
B Cuidado de Equipos Críticos de Medio Ambiente
¿El equipo crítico de medio ambiente es
B1
mantenido apropiadamente?
¿Existe un programa de monitoreo de trabajos
B2
programados sobre medio ambiente?
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La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
6 Programas de Cuidado del Medio Ambiente
A Incidentes de Medio Ambiente
¿Los incidentes relacionados al medio ambiente
A1 son reportados en el sistema de reportes de
incidentes?
¿Todas las partes (mantenimiento, producción,

A2 contratistas) están involucradas en el reporte e
investigación de incidentes apropiadamente?
B Mejoras de Medio Ambiente
¿Se hace mejoras a las prácticas de

mantenimiento como resultado de los siguientes
B1
puntos?:
- Análisis de reportes de incidentes.
- Análisis de objetivos de reducción de
B2
emisiones y desechos.
- Después de programar trabajos críticos de
B3
medio ambiente.
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Elemento 3. Alineamiento con el Negocio y la Visión
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
7 Rol y Política de Aseguramiento de la Capacidad
Función de Aseguramiento de la Capacidad en el
A
Negocio
El aseguramiento de la capacidad busca

mantener la capacidad productiva
inmediatamente y en el futuro. Por lo tanto, en
adición a las tareas de mantener la planta
eficientemente y efectivamente, el
aseguramiento de la capacidad enfatiza
alcanzar la capacidad máxima de la planta y
A0
anticiparse a los futuros riesgos de perder
capacidad de la planta, manejándolos
apropiadamente. También busca eliminar todas
las pérdidas operativas e interrelacionarse, sin
centrarse, en el diseño y modificación de la
planta, planeamiento de la producción y
operación de la planta.
¿La función de aseguramiento de la capacidad

A1 está incluida en las políticas y procesos de
negocio?
¿La función va más allá de sólo controlar costos
A2 y es vista como una función integral para el
éxito del negocio?
B Política de Aseguramiento de la Capacidad
¿Existe una política documentada sobre
B1
aseguramiento de la capacidad de la planta?
¿Es consistente con la función esperada de
B2
aseguramiento de la capacidad?
¿Menciona clara y simplemente la forma de
B3
alcanzar las funciones claves?
¿El documento fue desarrollado con una amplia
B4
participación desde los socios?
Comunicación, Conocimiento y Entendimiento de la
C
Política de Aseguramiento de la Capacidad
¿La política documentada de aseguramiento de
C1 la capacidad es ampliamente difundida y
entendida por el personal?
Actualización de la Política de Aseguramiento de la
D
Capacidad
¿La política es revisada y actualizada según
D1
sea necesario?
¿Es revisada para reflejar cambios en el
D2 ambiente de trabajo y en la dirección del
negocio?
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La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
8 Desarrollo del Aseguramiento de la Capacidad
Aseguramiento de Metas de Seguridad y Medio
A
Ambiente
¿Las metas de seguridad y medio ambiente
están aseguradas por la forma como se maneja
el aseguramiento de la capacidad de planta? El
A1 aseguramiento de estas metas se logra
mencionando al menos:
- La reducción del riesgo en el mantenimiento
de la planta.
- El tratamiento adecuado de los equipos
A2
críticos de seguridad y medio ambiente.
¿Es consistente con las prácticas relevantes
A3 detalladas en los elementos de Seguridad y
Medio Ambiente?
B Metas para Resaltar el Potencial del Personal
¿Se tiene metas a largo plazo para resaltar el
potencial del personal para el aseguramiento de
la capacidad de planta? Estas metas deben
B1
incluir:
- Compromiso para desarrollar las capacidades
del personal.
- Equipos operacionales en los cuales las
B2 personas encargadas del mantenimiento son
parte del equipo.
- Uso efectivo de Equipos de trabajo para
B3
resolver problemas.
B4 - Comunicación abierta y efectiva.
B5 - Entrenamiento reconocido como rol clave.
- Personal suficiente con claro entendimento de
B6
sus roles y de los roles de otros.
¿Estas metas son consistentes con las
prácticas relevantes detalladas en los
B7
elementos de Desarrollo del Personal y
Organización?
C Metas para Entender la Condición del Proceso
¿Se tiene metas a largo plazo para alcanzar un
entendimiento de la condición del proceso?
C1 Estas metas deben incluir:
- Reconocimiento de todas las fallas (el
concepto de Tiempo Productivo es utilizado).
- La información usada para la eliminación de
C2
fallas es exacta y permite un fácil análisis.
C3 - La lubricación tiene una alta prioridad.
- Los equipos son utilizados cuidadosamente
C4
para minimizar daños.
- En el grupo que opera los equipos existe un
C5
conocimiento claro de operación "anormal".
- Las inspecciones con equipo parado y con

C6
equipo en marcha son una práctica adecuada.
- Los planes de mantenimiento son

desarrollados usando un enfoque estructurado
C7
con la participación de socios claves de
mantenimiento.
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La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
C8 elementos de Entendimiento del Proceso y la
Condición del Equipo y Determinación de Causa
Raíz de Pérdidas Operacionales?
D Metas para Gestión de Trabajos Correctivos
¿Se tiene metas a largo plazo para manejar
eficiente y efectivamente trabajos correctivos?
D1 Estas metas deben incluir:
- Reconocimiento de todas las fallas (el
concepto de Tiempo Productivo es utilizado).
- Un compromiso hacia el proceso para avanzar
D2 los trabajos y comunicar el avance de los
mismos.
- Lograr un acuerdo sobre qué trabajos deben
D3
proceder.
- Todo trabajo pendiente de ejecución debe ser
D4
planificado.
- Todo trabajo planeado debe ser programado
con el consentimiento de todos los socios,
D5
debiendo ellos permitir la interrupción del
trabajo.
- Todo trabajo debe ser registrado para capturar
D6
costos e información histórica.
- Las paradas de planta deben ser manejadas
usando principios de control de proyectos con la
D7
necesaria retroalimentación y mecanismos de
control.
D8 prácticas relevantes detalladas en los
elementos de Control de Trabajos?
E Metas para Gestión de Materiales
eficientemente los materiales para el
E1
Estas metas deben incluir:
- Manejo de stocks óptimos (costo de stock
versus disponibilidad de equipo).
E2 - Estandarización de repuestos.
- Medición de rendimiento compartido entre
E3
Compras y Mantenimiento.
E4 prácticas relevantes detalladas en los
elementos de Gestión de Materiales?
F Metas para Contratos
eficientemente los contratos para el
F1
- Identificación de los criterios de asociación con
terceros (outsourcing).
- Contratación de estrategia que busque la
F2 alineación de los intereses propios con los
negocios de los contratistas.
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La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
F3 - Medición de rendimiento de contratistas.
F4 prácticas relevantes detalladas en los
elementos de Gestión de Contratistas?
G Metas para Gestión del Riesgo Financiero
eficientemente el riesgo financiero? Estas metas
G1 deben incluir:
- Amplia participación en el desarrollo y
cumplimiento del presupuesto.
- Elaboración de presupuestos con justificación

G2
de cada rubro (zero-based budgets).

G3 prácticas relevantes detalladas en los
elementos de Gestión de Contratistas?
Metas para Medición del Rendimiento y Mejora del
H
Aseguramiento de la Capacidad
¿Se tiene metas a largo plazo para medir el
rendimiento del aseguramiento de la capacidad
de planta y para mejorarlo? Estas metas deben
H1 incluir:
- Uso de suficientes y apropiados indicadores
de gestión para el aseguramiento de la
capacidad de planta.
- Enfoque meticuloso para el desarrollo y el
H2
manejo de estos indicadores de gestión.
- Uso de un enfoque coherente para cambiar la
H3
gestión.
- Incorporación, mediante un programa de
mejora, de los siguientes principios de gestión
H4
de proyectos: iniciación, seguimiento, reporte y
medición de resultados.
- Uso de equipos de trabajo para identificar,
H5
resolver e implementar ideas de mejora.
H6
elementos de Medición del Rendimiento y
Manejo y Alcance de Mejoras?
I Metas para Determinar Causa Raíz de Pérdidas
¿Se tiene metas a largo plazo para determinar

la causa raíz de pérdidas operacionales? Estas
I1 metas deben incluir:
- Aceptación de todo el personal de que se
puede prevenir toda falla.
- La aceptación de que la eliminación de fallas
I2 es parte de la rutina diaria del personal de
Operaciones.
- Análisis de la información usando técnicas
I3
apropiadas.
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La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
- Uso de un enfoque estructurado basado en
equipos de trabajo para encontrar la causa raíz
I4
de toda pérdida de producción (equipo,
rendimiento y calidad del producto).
I6
elementos de Determinación de Causa Raíz de
Pérdidas Operacionales?
Metas para CMMS, Infraestructuras y Sistemas de
J
Documentos
eficientemente el CMMS, infraestructuras y los
sistemas de manejo de documentos para el
J1 aseguramiento de la capacidad de la planta?
- Satisfacción del CMMS para con las
necesidades del negocio y del usuario final.
- Existencia de herramientas suficientes e
J2
infraestructuras apropiadas.
- Exactitud de planos y documentación y fácil
J3
accesibilidad a ellos.
J4
elementos de CMMS, Infraestructuras y
Documentación y Planos?
Metas para Incluir Aspectos de Mantenimiento y
K
Operación en modificaciones de Planta
¿Se tiene metas a largo plazo para incluir
aspectos de mantenimiento y operación en
modificaciones en planta? Estas metas deben
K1
incluir:
- Consideraciones de costo total de vida útil en
los proyectos de capital.
K2 - Procedimiento de control de cambios.
- Participación de personal de Operaciones y
K3
Mantenimiento en el diseño y selección.
K4 prácticas relevantes detalladas en los
elementos de Modificaciones de Planta?
8 14 de 70
Elemento 4. Desarrollo del Personal
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
9 Comparación de Necesidades Requeridas
Determinación y Documentación de las Habilidades
A
Requeridas
¿Se ha aplicado una metodología para

determinar los conocimientos y habilidades
A1
requeridos para todas las posiciones necesarias
para mantener la capacidad de la planta?
¿Estos requerimientos están completamente

documentados y actualizados según se necesita
A2
(usualmente incluido en la descripción de
puesto)?
Registro y Actualización de Conocimientos y
B
Habilidades
¿Cada persona involucrada en el
B1 mantenimiento de la planta tiene sus
habilidades y experiencias registradas?
¿Se tiene estos registros actualizados con cada
B2
entrenamiento?
¿Se tiene un acceso apropiado a estos
B3
registros?
Comparación de la Capacidad del Empleado con los
C
Requerimientos del Trabajo
¿Existe un sistema para comprar los
C1 requerimientos del trabajo con la capacidad y
certificaciones del empleado?
D Indicadores de la Capacidad del Empleado
¿La capacidad del personal es medida y
reportada usando los siguientes factores?
D1
- Reportes de incidentes (capacidad del
empleado como un factor contribuyente).
D2 - Nivel de re-trabajo (rework).
D3 - Retrasos en el trabajo.
- Inconsistencia en las prácticas de
D4
mantenimiento.
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Elemento 4. Desarrollo del Personal
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
10 Programas de Desarrollo del Personal
A Planes de Desarrollo del Personal
¿Existen planes de desarrollo del personal para
A1 todas las personas involucradas en el
mantenimiento de la planta?
¿Estos planes especifican qué actividades de
aprendizaje se necesita emprender para
A2
asegurar la capacidad de trabajo de cada
persona?
B Oportunidad de Lograr Planes de Desarrollo
¿Se ha dado la oportunidad al personal de
B1 emprender un desarrollo personal con
programas de suficientes recursos?
¿Los objetivos esperados de aprendizaje están
B2
siendo alcanzados?
C Disponibilidad de Entrenadores
¿Se tiene entrenadores disponibles para los
C1
planes de desarrollo continuo del personal?
C2 ¿Son ellos suficientemente capaces?
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Elemento 5. Organización
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
11 Diseño Organizacional
A Estructura Organizacional
¿La estructura organizacional tiene un enfoque
A1 basado en equipos de trabajo para el
mantenimiento de la planta?
¿La estructura organizacional está bien definida
A2
y es entendida?
¿El número de reportes directos o instancias
A3 dentro de la estructura de la organización es
balanceada y apropiada?
B Definición de Roles y Responsabilidades
¿Los roles y responsabilidades de las personas

B1 y equipos de trabajo están claramente definidas,
comunicadas y entendidas?
¿Estos roles y responsabilidades incluyen

B2 tareas mayores, responsabilidad de mejora y
mediciones de rendimiento?
¿Hay un entendimiento de los roles y
B3 responsabilidades de las personas con las que
se interactúa?
Recursos Suficientes para el Mantenimiento de la
C
Planta
¿Existe para el aseguramiento de la capacidad

de la planta un número suficiente de personal
calificado para que se lleve a cabo cada una de
C1 las siguiente funciones?
- Entender la condición del proceso (incluye
registro de pérdidas, monitoreo, mantenimiento
preventivo, planes de los equipos).
- Determinar causa raíz de pérdidas

operacionales (incluye un análisis de
C2
diagnóstico-falla, análisis de pérdidas y análisis
de causa raíz).
- Realizar mantenimiento correctivo (incluye
C3 planeamiento, programación, trabajos urgentes
de parada y programados).
11 17 de 70
Elemento 5. Organización
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
12 Formación de Equipos de Trabajo y Comunicación
Entendimiento del negocio, proceso y prioridades de
A
trabajo
¿Hay un entendimiento común en toda la
A1 organización sobre las actuales prioridades de
negocio?
¿Hay un entendimiento común dentro de la
organización sobre las prioridades de los
A2
equipos o de la planta y de los cuellos de botella
del proceso?
¿Hay un entendimiento común dentro de la
A3 operación sobre las prioridades de los trabajos
particulares?
B Trabajo en Equipo
¿Cooperan y trabajan juntos todas las personas
B1 involucradas en el aseguramiento de la
capacidad de la planta?
¿Existe un aliento para trabajar en equipo y de
manera multifuncional con el objetivo de
B2
asegurar un clima constructivo y de
cooperación?
¿Los equipos multifuncionales resuelven
B3 problemas incluyendo problemas de proyectos
de mejora?
Reconocimiento de Rendimiento Personal y del
C
Equipo de Trabajo
¿Existe un programa implementado y activo
C1 para reconocer el buen rendimiento de un
empleado y de un equipo de trabajo?
D Comunicación
¿La comunicación entre la gerencia y la fuerza
D1
laboral es abierta, efectiva y bidireccional?
¿Son usados eficientemente métodos de

comunicación como reuniones, presentación de
D2 planes, revistas, periódicos murales? Considere
comunicación:
- Entre equipos de trabajo operacionales.
- Entre Producción y Mantenimiento (en ambos
D3
turnos día y noche).
D4 - Entre guardias.
D5 - Entre los miembros de una guardia.
- Entre el grupo operacional y grupos de soporte
D6
(suministros, ingeniería, etc.).
12 18 de 70
Elemento 6. Entendimiento del Proceso y la Condición del Equipo
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
13 Desarrollo de Planes de Mantenimiento de Equipos
A Desarrollo de Planes de Mantenimiento de Equipos
¿Se está utilizando un proceso formal y

repetible para desarrollar e implementar planes
de mantenimiento para los equipos críticos de
A1 planta, que incluya los siguientes puntos?
- Información suministrada por todas las
personas involucradas con el mantenimiento de
la planta.
- Las consecuencias de las fallas: criticidad para

A2 la seguridad, el medio ambiente y el negocio
(rendimiento y calidad del producto).
- Caracteristicas de la falla (tipo, predicción y
A3
probabilidad).
- La mejor alternativa para la estrategia de
A4 mantenimiento (preventiva, predictiva, operar
hasta la falla, RCM).
- Optimización del Mantenimiento, frecuencia de
A5 inspecciones o pruebas y agrupamiento de
tareas en paquetes de trabajo.
- Recomendaciones del fabricante
A6 (especialmente si existe términos de garantia a
cumplir en los PMs).
- Revisión en el CMMS de historia de
A7 inspecciones/servicios y los trabajos resultantes
de dichas inspecciones/servicios.
- Revisión de las órdenes de trabajo retrasadas
o pendientes de ejecución para equipos
A8
(backlog), identificación de problemas
recurrentes, etc.
- Razones para la estrategia escogida y
A9
mejoras.
Implementación de los Planes de Mantenimiento de
B
Equipos
¿Se han desarrollado planes de mantenimiento

B1
para todos los equipos importantes?
¿La criticidad está basada en el impacto en la

seguridad, medio ambiente, rendimiento y
B2
calidad de la producción, y los consecuentes
costos de mantenimiento?
¿Los planes de mantenimiento implementados y
B3
están siendo utilizados?
C Medición de las Mejoras al Plan de Mantenimiento
¿Se mide el desempeño de los equipos,
incluyendo parámetros de calidad de la
C1 producción, antes y después de la
implementación de los planes de
mantenimiento?
D Actualización de los Planes
¿Los planes de mantenimiento son actualizados
D1
regularmente según se requiera?
13 19 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
13 Desarrollo de Planes de Mantenimiento de Equipos
¿Los cambios a los planes son documentados y
D2
se hace un seguimiento a las revisiones?
¿Los siguientes son motivos de mejora de los

planes de mantenimiento?
D3
- Mejoras identificadas por el equipo de
operaciones.
D4 - Identificación de causa-raíz tras un análisis.
- Modificación, remplazo o cambio en la
D5
operación del equipo.
- Revisiones periódicas de los registros de
D6
inspección.
13 20 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
14 Mantenimiento Preventivo y Predictivo
A Cuidado en la Operación y Capacidad del Equipo
¿El equipo es capaz de desarrollar las tareas
A1
rutinariamente requeridas?
¿Se tiene cuidado de operar el equipo
A2
ocacionando el mínimo daño posible?
¿Las implicaciones en el mantenimiento son
A3 consideradas al cambiar el régimen de trabajo o
prácticas del equipo?
¿Los temas relacionados con el cuidado en la
operación son resueltos utilizando un enfoque
A4
basado en el trabajo en equipo, en el cual se
adopte la mejor solución para el negocio?
B Detección de Condiciones Anormales
¿Se detecta condiciones anormales de
B1 operación y sus implicancias en la capacidad de
la planta en el momento adecuado?
¿Todo el personal de Operaciones conoce las
B2 funciones de los equipos y procesos de la
planta?
¿Existe un fuerte sentido de "Responsabilidad
B3 de la Condición del Equipo" en el personal de
Operaciones?
¿El personal de Operaciones está familiarizado
con el correcto funcionamiento de los equipos
B4
de manera que pueda detectar fácilmente
cualquier operación anormal?
C Inspección de las Condiciones Básicas
¿La inspección de las condiciones básicas
C1 (ajuste, lubricación y limpieza) es realizada por
la gran mayoría de gente?
¿Se realiza pequeños trabajos correctivos
C2
según la necesidad?
¿El entendimiento de las condiciones básicas
de la planta ha sido mejorado con ayudas
visuales? (por ejemplo, un meticuloso
ordenamiento de planta con fotos del estado
C3
deseado para ayudar a detectar fujas y
aflojaduras, marcas pintadas en pernos para
indicar apriete, recubrimiento sensible al calor,
etc.).
D Inspecciones de Condición
¿Las hojas de inspección tienen claramente
D1 definidas cantidades prácticas para los límites
condenatorios?
¿Las inspecciones están siendo realizadas
D2 según el estandar requerido y no según hojas
de sólo "pasar y mirar"?
E Mantenimiento Predictivo
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Tema Siempre Nunca
de las veces veces
Considerar en este punto:

- Cómo se colecta la información: mediciones
fotográficas, en línea y en tiempo real.
- Qué se mide: monitoreo de vibración,
inspección termográfica, análisis de aceites
E0
usados, ultrasonido, monitoreo de fajas,
emisiones acústicas.
- Cómo se analiza la información: valor RMS,
dominio de frecuencias, modulación, velocidad
variable, cartas gráficas de variables y atributos.
¿Se está aprovechando todas las oportunidades

E1 para aplicar indicadores predictivos de la
condición de la planta?
¿Se está haciendo una utilización efectiva del
E2 soporte de especialistas desde el punto de vista
de costos?
¿El proceso de indicación de datos o análisis de
E3
condición de equipos es apropiado?
E4 ¿Los niveles permisibles son apropiados?
E5 ¿Las acciones correctivas son apropiadas?
¿Se toma nuevas lecturas de monitoreo de
E6 condición del equipos luego de ser reparado
para determinar una nueva línea base?
F Mantenimiento de Períodos Fijo (FPM)
¿Existen variables para los FPM, además de
períodos fijos de tiempo, utilizados cuando son
F1
apropiados? (ej. utilización del equipo, tonelaje
de produccion, etc.).
¿Existe evidencia de que algunos períodos
fijados para mantenimiento han evolucionado
F2
tras la aplicacion de estrategias basadas en
condición de equipo?
G Gestión de Lubricación
¿Se ha determinado un cronograma de
G1
lubricación?
¿Este cronograma de lubricación ha sido
incorporado en el desarrollo del plan de
G2
mantenimiento y en el sistema de control de
trabajo?
¿Se monitorea la condición del lubricante a
través de todo su ciclo de vida?
G3 (especificaciones del proveedor,
almacenamiento, decantación, uso y
desecho/reciclado).
¿Se realiza de manera apropiada el muestreo

G4 de aceite/grasa? (Uso de técnicas consistentes
que aseguren muestras representativas).
Validacion de las Predicciones de la Condición del

H
Equipo
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de las veces veces
¿Se comprueba el diagnóstico del análisis

predictivo comparando la condición estimada
H1
(antes de reparar) con la condición realmente
encontrada (al momento de reparar)?
¿Esta validación es vista como una oportunidad
H2
de mejora?
14 23 de 70
Elemento 7. Origen del Trabajo
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
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15 Solicitud de Trabajo Correctivo
A Procedimiento para Iniciar un Trabajo
¿Existe un procedimiento que considera los
siguientes puntos?
- Un sistema de solicitud de trabajo usado por
A1 todo el personal para iniciar un trabajo
correctivo (el sistema puede incorporar formatos
estándares, notas de pizarra, cuaderno de
cambio de guardia, etc.).
- Información completa y exacta dada por el
A2 originador (códigos, descripción, justificación,
prioridad).
- Retroalimentación hacia los originadores del
A3
trabajo.
- Un sistema de órdenes de trabajo en el CMMS
que se encargue, después de originada la
A4
solictud de trabajo, de registrar, autorizar y
comunicar todo trabajo.
- Generación de orden de trabajo para toda
actividad de manteniiento antes de que el
A5
trabajo comience, excepto en reparaciones de
emergencia.
- Incorporación de cronogramas de
A6 mantenimiento preventivo en el CMMS y
generación automática de órdenes de trabajo.
A7 - Asignación de prioridad para todo trabajo.
A8 - Sistema de revisión y aprobación de trabajos.
- Mecanismo para prevenir duplicidad de orden
A9
de trabajo.
- Criterio para generación de órdenes de trabajo

A10 continuas (acumulación de varios trabajos
menores en una sola orden de trabjo).
B Uso de Solicitudes de Trabajo
El sistema de solicitudes de trabajo podría

B0 involucrar el uso de pizarras u otros sistemas
simples, así como también el uso de un CMMS.
¿El sistema de solicitudes de trabajo es el

B1 principal medio para comunicar requerimientos
de trabajos no rutinarios?
B2 ¿El sistema es apropiado para la operación?
¿Las solicitudes verbales de trabajo
B3 representan menos del 10% de trabajos
solicitados?
C Calidad de la Información de la Solicitud de Trabajo
¿Se suministra información suficiente en la
solicitud de trabajo que permita que el trabajo si
C1
inicie sin investigación o clarificación
posteriores?
¿Contiene información codificada y descriptiva
completa y exacta, así como aprobación del
C2
supervisor y justificación en caso de
modificaciones?
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La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
15 Solicitud de Trabajo Correctivo
D Retroalimentación de la Solicitud de Trabajo
¿El avance del trabajo es identificado por una
D1 retroalimentación de la solicitud de trabajo hacia
el originador?
E Revisión de Solicitudes de Trabajo
¿Se logra un acuerdo con las autoridades
E1 técnicas y financieras apropiadas antes de que
una solicitud de trabajo proceda?
¿Se lleva a cabo reuniones para revisar
E2
solicitudes de trabajo u órdenes de trabajo?
¿Los siguientes puntos son considerados
cuando se revisa solicitudes de trabajo?
E3
- Rechazo de trabajos duplicados e
innecesarios.
- Rechazos comunicados al originador con una
E4
justificación del rechazo.
- Solicitudes de trabajo imcompletas retornadas

E5
al originador por detalles completos.
E6 - Prioridades de trabajo acordadas.
E7 - Términos de trabajo revisados.
- Acciones documentadas tras reuniones de
E8
revisión.
Monitoreo de Solicitudes de Trabajo y Ordenes de
F
Trabajo
¿Ocurre el monitoreo de lo siguiente?
- Cantidad de trabajos originados vía proceso
F1
de solicitud de trabajo versus solicitudes
verbales informales.
- Nivel/calidad de información suministrada en
F2
las solicitudes de trabajo.
- Nivel y distribución de asignaciones de
F3
prioridad.
- Nivel de modificación o alteración del trabajo
F4
realizado respecto a lo solicitado.
G Mejora de Solicitudes de Trabajo
¿Se hace mejoras a los procesos de creación
de solicitudes de trabajo y órdenes de trabajo
G1 considerando los siguientes puntos?
- Cantidad de trabajo originado vía proceso de
solicitud de trabajo e ingresado al CMMS.
- Nivel/calidad de información suministrada en
G2 las solicitudes de trabajo e ingresada en las
órdenes de trabajo.
- Nivel y distribución de asignaciones de
G3
prioridad.
Distribución de tipos de trabajo incluidos en las
G4
órdenes de trabajo.
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Tema Siempre Nunca
de las veces veces
16 Inicio del Trabajo Correctivo
A Captura del Total de la Carga de Trabajo
¿El total de la carga de trabajo pendiente de
A1 ejecución es capturado en un sistema central
como el CMMS?
¿Las órdenes de trabajo correctivas son

A2 generadas oportunamente antes del inicio de la
programación de trabajos del siguiente período?
¿Los trabajos preventivos están incluidos en el

A3 mismo sistema central y son automáticamente
generados de manera apropiada?
B Información ingresada en las Órdenes de Trabajo

¿La siguiente información mínima es ingresada
en el sistema cuando se genera una orden de
B1
trabajo?
- Descripción del trabajo o tarea a realizar.
B2 - Número de equipo.
B3 - Originador.
B4 - Persona o grupo asignado al trabajo.
- Tipo de orden de trabajo (o código
B5
equivalente).
B6 - Tipo de mantenimiento (o código equivalente).
B7 - Prioridad y fecha requerida.
- Código de componente (o código que facilite
B8
indicar el nivel de componente).
C Uso de un Sistema de Prioridad para el Trabajo
¿Existe un sistema de prioridad de trabajo con
C1
el que todos concuerdan?
C2 ¿Este sistema está de acuerdo con el negocio?
¿El sistema considera la prioridad asignada por
C3
el originador?
¿El sistema considera las consecuencias de no
C4
hacer el trabajo?
¿El sistema toma en cuenta todas las
C5
consideraciones de la planta?
C6 ¿El sistema es usado apropiadamente?
¿Existe un código evidente para el rango de
C7
prioridades?
16 26 de 70
Elemento 8. Planeamiento
La mayoría Algunas
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17 Calidad y Extensión del Planeamiento
A Procedimiento de Plan de Trabajo
¿Existe un procedimiento documentado sobre
A1 planeamiento del trabajo que incluya
flujogramas de proceso?
A2 ¿Es un documento controlado?
¿Este procedimiento contiene los siguientes
elementos?
A3
- Todo trabajo, preventivo y correctivo, debe ser
formalmente planeado.
- Todo trabajo deberá pasar a través de un
punto central, en áreas definidas, para
A4 evaluación de la condición del equipo,
disponibilidad de recursos y eliminación de
solicitudes de trabajo duplicadas.
- El método de trabajo (incluyendo inspección

posterior y comisionamiento) y las
A5 recomendaciones de seguridad y medio
ambiente deberán ser desarrollados y emitidos
a través de n plan de trabajo estándar.
- La mano de obra y los costos del trabajo

A6
deberán ser estimados.
- Las tareas en equipos similares y/o en una

A7
misma área geográfica deberán ser vinculadas.
- Inspecciones previas deberán ser

A8
desarrolladas en tareas apropiadas.
- Deberá definirse criterios para medir el
A9 rendimiento del trabajo, como duración del
trabajo por ejemplo.
A10
- El planificador deberá asignar la prioridad del
trabajo.
A11
- Deberá asignarse un grupo responsable de
hacer el trabajo.
- Deberá facilitarse la determinación y obtención
A12 de partes para el trabajo a través de listas de
partes (BOMs).
A13
- Todo trabajo deberá ser autorizado basado en
prioridad y costos.
A14
- La información de inspecciones anteriores y de
mantenimientos correctivos deberá ser revisada.
- Deberá hacerse una lista de órdenes de

A15 trabajo por paradas relacionadas al equipo
(eliminación de fallas).
- Deberá tenerse un criterio para la aplicación
A16de órdenes de trabajo continuas (standing work
orders).
B Nivel de Trabajo Planificado
¿El nivel de horas-hombre dedicadas a trabajos
B1 planificados es alrededor del 80% del total del
trabajo de mantenimiento realizado?
C Calidad de los Planes de Trabajo
17 27 de 70
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de las veces veces
¿Los planes de trabajo y las órdenes de trabajo
incluyen los siguientes elementos?
- Aspectos de seguridad y medio ambiente
(derivados de un análisis de riesgos):
instrucciones de bloqueo y señalización,
C1
requerimientos de excavación, indicaciones de
trabajos peligrosos, químicos peligrosos,
requerimientos de equipo de protección
personal, impacto de desconexión de
dispositivos y sistemas de seguridad.
C2 - Inspecciones previas requeridas.
- Método de trabajo a utilizar (o referencia en un
C3
manual a una mejor práctica aceptada).
C4 - Coordinación con otros grupos de trabajo.
C5 - Comunicación con terceros.
- Duración estimada del trabajo (y un cuadro
C6
Gantt si es apropiado).
- Requerimientos de mano de obra (cantidad y
C7
especialidad) y costo estimado.
C8 - Materiales requeridos para el trabajo.
C9 - Herramientas especiales y su ubicación.
C10
- Infraestructura/equipos requeridos (como
grúas, espacios de taller, etc.) y su ubicación.
C11
- Método de transporte de partes, materiales,
herramientas y equipos al lugar de trabajo.
C12 - Lista de números de plano apropiados.
C13
- Especificaciones técnicas de equipos e
información de operación.
- Inspección posterior, comisionamiento e
C14
información de prueba incluyendo información
específica para puntos de calidad de
producción.
D Monitoreo de la Cantidad de Trabajo Planificado
Trabajo planificado es todo aquel trabajo que,

antes de que el trabajo sea llevado a cabo, tiene
D0 detalles completos predeterminados, a través
de un Trabajo Estándar (Standard Job) o una
orden de trabajo completamente detallada.
¿El nivel de trabajo planificado es monitoreado

D1
con una periodicidad establecida?
¿Los resultados son comparados con

D2
estándares u objetivos?
¿Las variaciones son documentadas y
D3
reportadas?
E Monitoreo de la Calidad del Trabajo Planificado
¿Los aspectos de la función de planeamiento

son tomados en cuenta para determinar la
E1 profundidad y calidad del proceso?.Por ejemplo:
- ¿La duración y el costo estimados son
comparados con los reales?
17 28 de 70
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de las veces veces
- ¿Las órdenes de trabajo continuas son

E2 monitoreadas de cerca y su uso es controlado
para asegurar que no haya un abuso de ellas?
- ¿Los trabajos estándares son monitoreados

para determinar su nivel de uso, calidad de los
E3
detalles y extensión de uso entre equipos y
especialidades?
- ¿Las listas de materiales (BOMs) en los planes
E4
de trabajo son revisadas?
F Mejoras a los Procesos de Planeamiento
¿Se hace mejoras al proceso de planemiento
F1 considerando los siguientes puntos?
- Comparaciones de estimados.
- Revisión del uso de órdenes de trabajo
F2
continuas.
- Revisión de uso y calidad de trabajos
F3
estándares.
F4 - Revisión de uso de listas de materiales (BOM).
- Identificación de causas de demoras en los
F5
trabajos.
17 29 de 70
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Tema Siempre Nunca
de las veces veces
18 Base de Datos de Trabajos Estándares
A Uso de Trabajos Estándares
El objetivo es tener un nivel de 80% de trabajos
A0
planeados con planes de trabajo estándares.
¿Se usa planes de trabajo estándar para crear

órdenes de trabajo de mantenimiento correctivo
A1
y preventivo, cuando sea aplicable y estén
disponibles?
B Decisión de cuándo crear un Trabajo Estándar
¿Los siguientes criterios son aplicados para
determinar cuándo un trabajo se convierte en
B1 trabajo estándar?
- Riesgo significante de seguridad o medio
ambiente.
B2 - Impacto significante sobre la producción.
B3 - Costo considerable de mantenimiento.
- Complejidad del trabajo desde un punto de
B4
vista técnico o logístico.
- Actividad rutinaria de manteniimento
B5
preventivo o predictivo.
B6 - Tarea repetitiva.
B7 - Tarea crítica para la calidad de la producción.
C Almacenamiento de Trabajos Estándares
¿La base de datos o librería de planes de
C1 trabajos estándares es parte del CMMS o está
vinculada adecuadamente al CMMS?
D Uso de Materiales en Trabajos Estándares
¿Los planes de trabajo estándar y otros trabajos
D1
planificados usan listas de materiales (BOMs)?
18 30 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
19 Reducción de Demoras y Re-Trabajos
A Registro de Razones para Demoras en el Trabajo
¿Las demoras de trabajo son registradas para
A1
identificación de problemas?
B Análisis de Re-Trabajos
¿El re-trabajo de mantenimiento (rework) es
B1
definido e identificado cuando ocurre?
B2 ¿El re-trabajo es analizado?
B3 ¿Se toma alguna acción correctiva?
19 31 de 70
Elemento 9. Programación
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
20 Programación de Trabajos
Procedimiento de Carga y Programación de
A
Recursos
¿Existe un procedimiento de programación que

considera los siguientes elementos esenciales?
- Un mecanismo formal de programación que
desarrolla un programa semanal basado en
A1
fecha de cumplimiento para trabajos preventivos
y en prioridad para trabajos correctivos, que es
revisado diariamente para proporcionar un
programa diario de trabajo.
- Un programa de borrador y revisión final de

A2
programa de trabajo para el próximo período.
- Los trabajos son asignados al programa
A3 basados en una consideración de prioridades
en la planta.
- Provisión por parte del proveedor de
A4 información exacta de disponibilidad de mano
de obra semanalmente.
- La disponibilidad de recursos (partes,
herramientas, mano de obra, etc.) es revisada y
A5
sólo los trabajos con todos sus recursos son
incluidos en el programa semanal.
A6 - Se utiliza técnicas para balancer recursos.
- Existe un mecanismo para facilitar eventos no
programados, el cual provee los lineamientos de
A7 cómo evaluar un evento no programado y
decidir luego su prioridad para ser incluido en el
programa actual.
- Un mecanismo para medir y manejar la lista de
A8
trabajos retrasados (backlog).
- Eliminación de órdenes de trabajo que ya no
A9
son requeridas.
A10
¿Se controla las revisiones de este
procedimiento de programación?
B Acuerdo y Comunicación del Programa
¿Hay una reunión semanal de revisión entre

todos los involucrados (mantenieminto
mecánico, eléctrico, instrumentación, etc.,
B1
producción, almacenes, proveedores) para
acordar las prioridades asignadas a los trabajos
y emitir la revisión final del programa?
C Selección de Trabajos
¿Los trabajos son asignados al programa
basados en una consideración de prioridades
C1 de la planta (si es aplicable), con coordinación
de los programas de mantenimiento y
producción?
D Nivel de Trabajo Programado
¿El 80% del total de horas-hombre dedicadas a
D1 manteniimento corresponde a trabajos del
programa semanal?
20 32 de 70
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de las veces veces
20 Programación de Trabajos
¿El 80% de trabajos correctivos y el 100% de
D2
trabajos preventivos son programados?
E Monitoreo de Trabajos Retrasados (Backlog)
¿Las órdenes de trabajo retrasadas (backlog)
E1
son periódicamente revisadas?
¿Las prioridades son reasignadas según se
E2
requiera?
¿La lista de trabajos retrasados es medida y
E3 reportada gráficamente periódicamente (al
menos una vez al mes)?
F Monitoreo de Cumplimiento del Programa
¿Se está midiendo los programas preventivos
F1
no ejecutados o pasados?
¿Se está determinando las razones y tomando
F2
acciones para ejecutar los trabajos?
¿Se está generando reportes periódicos de
F3 mantenimientos correctivos no ejecutados o
pasados?
G Mejoras a la Programación
¿Se está haciendo mejoras a los siguientes
puntos?
G1 - Nivel de trabajos programados ejecutados
como un porcentaje del total de trabajos de
mantenimiento.
G2 - Ajustes en niveles de prioridad y recursos.
- Revisión de órdenes de trabajo y eliminación
G3
de algunas de ellas cuando sea necesario.
- El proceso de programación como un
G4 resultado de otros factores que identifican
defectos.
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La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
21 Carga de Trabajo
A Recursos para el Programa
¿Se realiza un balance de los recursos,
A1 haciendo uso de información de disponibilidad
de recursos?
¿Los recursos considerados incluyen lo
A2 siguiente?
- Mano de obra.
- Otros: grúas, herramientas especiales,
A3
espacios de taller, etc.
B Criterios para Manejar Interrrupción de Trabajos
¿Existe un criterio acordado para manejar
B1 interrupciones de trabajos programados y para
la inclusión de trabajos oportunos?
C Programa de Trabajo Diario
¿Los programas de trabajo diarios son
determinados y comunicados de acuerdo a los
C1 siguientes puntos:
- Proyecciones semanales usadas como base
del programa diario.
- ¿Los planificadores preparan un programa de
trabajo diario que resume todas las tareas,
identifica equipos relevantes, indica duración e
C2
identifica las especialidades asignadas para
realizar el trabajo (trabajos mayores pueden
requerir que se desarrolle cuadros Gantt)?
- ¿Los planificadores de mantenimiento,
supervisores de mantenimiento y la gerencia de
C3 producción se reúnen diariamente para
programar actividades de mantenimiento y
producción para el siguiente día?
- ¿Usan ellos el programa de trabajo diario para
C4
controlar las actividades de su personal?
21 34 de 70
Elemento 10. Asignación y Ejecución del Trabajo
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
22 Coordinación para Ejecución del trabajo
A Preparación del equipo
¿La preparación de los equipos y los requerimientos de
acceso del personal son llevados a cabo en el tiempo
programado? (permisos obtenidos, procedimientos de
A1
bloqueo de válvula, procedimientos de bloqueo y
señalización, limpieza previa y/o preparación del equipo
por parte de operaciones o el equipo de operaciones).
B Mantenimiento Posterior del Área
Después que las reparaciones han sido terminadas, ¿los
B1 equipos y alrededores son limpiados como es necesario,
para mostrar una apariencia a "casi nuevo"?
C Verificación de la Operación después de un Trabajo Correctivo
¿Se realiza pruebas para asegurar que el trabajo
C1 correctivo esté completo y el equipo funcionando como se
desea?
¿Se incluye verificaciones de calidad del proceso en las
C2
pruebas cuando es necesario?
Cuando es apropiado, ¿se notifica apenas el trabajo esté
C3
terminado y la maquinaria limpia?
Cuando es apropiado, ¿el equipo es formalmente
C4
aceptado como listo para la operación?
Cuando es apropiado, ¿las personas responsables por el
C5 trabajo correctivo permanecen hasta que el equipo
arranque nuevamente?
22 35 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
23 Asignación del trabajo
A Asignación de Trabajos y Procedimientos de Ejecución
¿Existe algún procedimiento escrito y de revisión
controlada que contenga los detalles abajo mencionados
A1 de asignación y ejecución de trabajos?
- Orden de trabajo y planes de trabajo completos y
precisos, antes de asignar el trabajo.
- Los programas, órdenes de trabajo y planes de trabajo
deben de ser entregados a los supervisores con tiempo
A2 para que ellos revisen el trabajo programado, asignen
personal a trabajos específicos, y los repuestos,
herramientas, etc. sean pre-ensamblados.
- El trabajo será asignado a cada persona con toda la
informción (electrónica, escrita, instrucciones impresas y
A3 planes de trabajo, así como instrucciones verbales)
necesaria para una ejecución eficiente y segura de la
tarea.
- Cada trabajo tendrá una tarjeta de trabajo o un fólder de

trabajo que contendrá un nivel apropiado de información:
+ Ordenes de trabajo suscitadas a partir de un plan de
trabajo estándar.
+ Guía de Seguridad Industrial y Medio Ambiente.
+ Instrucciones de bloqueo.
+ Requerimientos de equipo de protección personal.
+ Requerimientos de limpieza previa.
A4 + Método de trabajo.
+ Duración estimada del trabajo.
+ Materiales requeridos para el trabajo (repuestos y
artículos de consumo).
+ Herramientas especiales.
+ Infraestructura y equipos requeridos (ej. grúas, espacio
de taller).
+ Inspección posterior, comisionamiento e información de
pruebas.
¿Está la gente al tanto de la existencia de este

A5
procedimiento y es éste comprendido?
B Información brindada al Personal que ejecuta el Trabajo
¿El trabajo es asignado al personal con la apropiada
información para poder realizar su trabajo con seguridad?
B1 Esta información debe incluir:
- Orientación sobre Seguridad Industrial y Medio
Ambiente.
B2 - Instrucciones sobre tareas especificas de bloqueo.
B3 - Métodos de trabajo.
B4 - Duración estimada del trabajo.
- Materiales requeridos para el trabajo (repuestos y
B5
artículos de consumo).
B6 - Herramientas especiales y equipos (ej. gata, grúas, etc.).
- Información de inspección posterior, comisionamiento y
B7
pruebas.
Acceso a Listas de Trabajo para realizar un Mantenimiento
C
Oportuno.
¿Hay un acceso fácil a listas de trabajos pendientes vía
C1
CMMS o reportes recientemente impresos?
¿Las listas de trabajo identifican y asignan
C2 mantenimientos oportunos para maximizar el uso de
circunstancias cambiantes?
23 36 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
23 Asignación del trabajo
D Cambios de Guardia
¿Existe alguna rutina para el cambio de guardia que sea
uniforme y consistente, utilizada por el personal operativo
D1
para coordinar algún cambio de último minuto en el
programa de trabajo diario?
¿El cambio de guardia involucra los siguientes aspectos?:

D2
- Trabajo programado.
D3 - Trabajo no programado que requiere ser realizado.
D4 - Trabajos rutinarios.
D5 - Disponibilidad de partes para el trabajo.
- Disponibilidad esperada de recursos (mano de obra,
D6
espacio de taller, etc.).
E Manejo de Llamadas Imprevistas
¿Hay algún proceso para manejar las llamadas
E1
imprevistas?
¿El proceso es efectivo en incrementar la probabilidad de:

E2
- notificar al personal apropiado en el momento oportuno?
- utilizar las llamadas imprevistas cuando es

E3 absolutamente necesario para minimizar costos de sobre
tiempo?
¿El proceso ha sido documentado y es utilizado
E4
extensamente?
23 37 de 70
Elemento 11. Registro de Trabajo
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
24 Cierre de la Orden de Trabajo
A Procedimientos de Cierre de Órdenes de Trabajo
Existe algún procedimiento escrito de término y
registro del trabajo que considere los siguientes
elementos esenciales?
A1 - Todas las órdenes de trabajo son cerradas de
forma regular después de ser revisadas por un
punto central (Supervisor / Planificador /
Programador).
- Documentos escritos y registrados

relacionados con: duración del trabajo y
demoras, observaciones del modo de falla,
A2 detalles técnicos en la ejecución del trabajo,
partes reemplazadas o reparadas, sugerencias
para mejorar el método de trabajo o piezas
requeridas, trabajo adicional observado.
- Información codificada y registrada

relacionada con: demoras en el trabajo (tipo y
duración), tipo de falla, causa aparente de la
A3 falla, causa-raíz de la falla, código
completado/no completado, fecha completada,
orden de trabajo relacionada (o padre),
responsable del trabajo.
- Los roles y responsabilidades de la obtención
de información por los trabajadores,
A4
supervisores de turno y planificadores /
programadores.
A5 - Criterio para identificar qué historia registrar.
¿Este procedimiento ha sido comunicado y
A6
entendido?
A7 ¿Las revisiones son controladas?
B Término de Trabajos
¿Las órdenes de trabajo son cerradas y el
B1 programa de los siguientes días ajustado (si se
necesitara)?
¿Qué proporción de las órdenes de trabajo que
B2 han sido completadas el día de anterior están
cerradas?
Enlace de Seguimiento de Trabajo Correctivo a
C
Trabajo Preventivo
¿Las órdenes de trabajo hechas para
mantenimiento correctivo identificado durante
C1
un plan preventivo son vinculadas a la primera
orden de trabajo programado?
D Captura de Información de Fallas
¿La información registrada de falla de equipos
D1 incluye los siguientes puntos?
- Código del componente.
D2 - Síntomas de la falla.
D3 - Tipo de falla.
D4 - Causa aparente de la falla.
D5 - Causa-raíz de la falla.
E Códigos ingresados al Término del Trabajo
24 38 de 70
Elemento 11. Registro de Trabajo
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
24 Cierre de la Orden de Trabajo
¿La información de control del trabajo registrado
E1 incluye los siguientes puntos?
- Código de terminación.
E2 - Fecha de término.
E3 - Código del responsable del trabajo.
E4 - Trabajo adicional observado.
- Horas reseteadas del componente de
E4
seguimiento (si es manual).
Retroalimentación de Información para Mejora del
F
Trabajo
¿La siguiente información para mejora del
F1 trabajo es registrada?
- Duración del trabajo.
F2 - Código y descripción del retraso del trabajo.
- Sugerencias para la mejora del método de
F3
trabajo.
G Monitoreo de los Campos para el Cierre del Trabajo
¿El esfuerzo de completar el trabajo y registrar
G1 la información es revisado de tal manera que
ocurra como se pretende?
¿Esto incluye monitorear la proporción de
G2 trabajos completados con códigos de cierre
correctos?
H Comparación de Estimados y Reales
¿Se compara los estimados planeados de
H1 horas-hombre y duración del trabajo con los
reales?
Mejoras para la Obtención de Información del
I
Trabajo y el Cierre del Trabajo
¿Ha mejorado el proceso de terminación y
registro del trabajo como resultado del
I1
monitoreo de la calidad de información en las
órdenes de trabajo?
24 39 de 70
Elemento 12. Gestión de Paradas
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
25 Gestión de Paradas
A Identificación de Actividades de Paradas
¿Los planes de mantenimiento y producción
A1 incluyen actividades de todas las paradas
principales?
¿El alcance de las paradas es determinado y
A2
basado en la condición del equipo?
B Procedimientos de Paradas
¿Existe un procedimiento para gestión de

parada de planta (ej. BHP Coal, Procedimiento
y Guía para Planeamiento y Ejecución de
B1
Paradas) que contenga los siguientes detalles?
- Sistema central para recolectar trabajos de
parada.
- Revisión central y aprobación de todo trabajo

B2
incluyendo los cambios de alcance.
- Trabajos de parada planeados en su totalidad
B3
antes del comienzo de la misma.
- Utilización de un programa computarizado
B4
para paradas críticas.
B5 - Sistema de control de costos.
B6 - Pedido y gestión de materiales.
B7 - Roles y responsabilidades.
- Reuniones conjuntas de revisión de parada
B8
(reunión diaria y revisión posterior).
B9 - Requerimientos y rendimiento de seguridad.
B10
- Requerimientos y rendimiento de medio
ambiente.
B11
- Detalles de avance contra reales (actividades
para evitar conflictos).
B12 - Calidad de trabajo.
- Identificación de puntos de conflicto de
B13 actividades y recursos durante el planeamiento
y ejecución de las fases.
B14 - Planes de recomisionamiento.
B15 - Revisiones posteriores a las paradas.
B16 ¿Este procedimiento es usado?
C Roles y Responsabilidades
¿El personal que dirige las paradas y los
C1 miembros del equipo son específicamente
asignados?
¿Las designaciones son hechas con
C2 suficientemente anticipación como para planear
y ejecutar adecuadamente la parada?
Revisión Formal para asegurarse que el Personal
D
esté listo
¿Se hace una revisión formal para asegurarse
que todos los departamentos, proveedores,
D1
contratistas y vendedores estén
adecuadamente preparados para la parada?
¿El coordinador de la parada toma toda la
D2
responsabilidad de esta actividad?
E Planeamiento de Equipo Crítico
25 40 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
25 Gestión de Paradas
¿Se utiliza un programa para gestión de

E1 paradas de equipos críticos para manejar
eficientemente todos los recursos y actividades?
¿El re-comisionamiento está incluido en este

E2
plan?
F Control de Costos durante la Parada
¿Los costos de la parada son formalmente
F1 controlados con una apropiada frecuencia de
revisión/acción?
G Seguridad, Avance y Logro de Costos
¿Las paradas realizadas en los pasados 12
meses o las últimas dos paradas han sido
exitosas?
G1
- ¿Se logró los objetivos de cumplimiento de
seguridad y medio ambiente durante las
paradas?
- ¿La planta fue re-comisionada con mínimas
G1
demoras en los arranques?
- ¿Los presupuestos de las paradas fueron
G1
alcanzados?
- ¿Los trabajos planeados para la parada fueron
G1
completados?
H Crítica posterior a la Parada
¿Se lleva a cabo una crítica formal después de

H1 la terminación para determinar el rendimiento y
hacer recomendaciones de mejora?
Implementación de Cambios tras la Crítica posterior

I
a la Parada
¿Los resultados de las críticas a la parada son
implementados y puestos como guías para
I1 futuros planeamientos de parada? Cosas a
considerar como planeamiento, programación,
control de costos, etc.
25 41 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
26 Control de Trabajos de Parada
A Identificación de Trabajos de Parada
¿Hay un sistema centralizado y establecido
para generar todos los requerimientos de
A1
trabajo (mantenimiento y capital) para que
contengan detalles designados mínimos?
B Definición del Alcance del Trabajo
¿El alcance del trabajo es definido con
suficiente tiempo como para completar de
B1 manera segura, eficiente y efectiva el
planeamiento de los trabajos antes de la
parada?
C Planeamiento del Trabajo
¿Las tareas del plan de trabajo para paradas

incluyen los siguientes puntos?
- Cada petición para la parada es planeada al
C1
detalle antes del comienzo de las actividades de
parada (material, mano de obra, herramientas,
funciones de soporte y estimado de costos).
C2 - Las tareas son agrupadas apropiadamente.

- ¿Los materiales y partes son agrupados para
C3 trabajos planeados, almacenados e
identificados por número de orden de trabajo?
D Entrega de Materiales de Trabajo
¿Todas las compras de materiales y suministros
D1 y largo período de entrega son rastreados y
despachados?
E Reuniones de Revisión Diarias
¿Se realiza reuniones de parada, utilizando una
agenda establecida, para hablar sobre el
E1 avance, manejar cambios, re-dirigir recursos y
revisar el plan de trabajo como y cuando sea
necesario?
¿Las siguientes mediciones son utilizadas?
E2
- Avance del trabajo.
E3 - Utilización de recursos.
E4 - Rendimiento de costos versus presupuestos.
F Gestión de Cambios de Alcance
¿Todos los cambios de alcance son evaluados
cuidadosamente antes de ser agregados a los
F1
paquetes de trabajo existentes para las
paradas?
¿El criterio para la evaluación incluye duración,

F2
costos, beneficios, consecuencias y riesgos?
G Aseguramiento de la Calidad
¿Hay instalado un sistema disciplinado para
asegurarse de que todas las revisiones de
calidad del trabajo cumplan con los siguientes
G1
puntos?
- Establecidas y planeadas en el alcance de la
parada.
G2 - Incluidas en el programa.
26 42 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
26 Control de Trabajos de Parada
- Aprobadas y acordadas entre las partes antes
G3
de la parada.
G4 - Ejecutadas durante la parada.
26 43 de 70
Elemento 13. Gestión de Contratistas
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
27 Concepción del Contrato
A Guía de Gestión de Contrato
A1 ¿Existe una guía escrita para contratos?
¿Es conducida por los planes y metas del
A2
negocio?
¿Incluye los siguientes elementos?
A3 - Decisiones de asociación con terceros
(outsourcing).
A4 - Términos comerciales.
A5 - Criterios de selección.
A6 - Política de alquiler de equipos.
A7 - Administración del contrato.
A8 - Planeamiento y programación coordinados.
A9 - Medición de rendimiento del contrato.
¿Esta guía ha sido comunicada y es
A10 ampliamente conocida por las personas
relevantes?
Decisiones de Asociación con Terceros
B
(Outsourcing)
¿Las decisiones de asociación con terceros
B1 están basadas en los siguientes puntos?
- Efectividad de costo.
B2 - Tiempo, desponibilidad de recursos.
- Riesgo (relaciones industriales, seguridad
industrial, integridad de procesos,
B3
confidencialidad técnica, viabilidad del negocio
del contratista).
¿La asociación con terceros es practicada
B4
normalmente?
C Términos Comerciales
¿Son apropiadas las decisiones tomadas en los

C1 casos en que se tiene los siguientes eventos?
- Programa de tarifas.
C2 - Suma alzada.
C3 - Contratos basados en incentivos.
C4 - Arreglos entre socios.
D Procedimiento de Selección del Contratista
¿Se está utilizando un procedimiento detallado
para selección del contratista que considere los
D1 siguientes puntos?
- Rendimiento de seguridad industrial del
contratista.
- Capacidades (técnica, recursos, rendimiento
D2
anterior).
D3 - Viabilidad económica.
¿Se está usando un Directorio de Contratistas
D4
Aprobados?
E Evaluación de la Oferta
¿Existe un procedimiento formal para hacer la
E1
oferta, evaluación y auditoría?
¿Este procedimiento considera los siguientes
E2 puntos?
- Precio competitivo.
E3 - Licitación restringida.
27 44 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
27 Concepción del Contrato
- Integridad de la licitación y proceso de
E4
adjudicación.
- Tiempo adecuado y buena calidad de la
E5
presentación para la licitación.
¿El criterio de evaluación de la oferta es
E6
establecido antes de recibir la oferta?
E7 ¿El criterio es adecuadamente comunicado?
27 45 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
28 Administración de Contratos
Planificación y Programación del Trabajo del
A
Contratista
¿Todos los trabajos contratados son
A1
planificados y programados?
¿Son incorporados a los programas de la
A2
planta?
A3 ¿Son registrados en el CMMS?
B Administración del Contrato
¿Los contratos son administrados considerando
los siguientes puntos?
B1
- Cumplimiento con el contrato (seguimiento y
reporte, pagos).
- Los cambios en el alcance son documentados
B2
y aprobados.
- El personal es asignado específicamente a la
tarea de administración y es entrenado o está
B3
bajo la supervisión de una persona
experimentada.
- Los roles y las responsabilidades están
B4 definidos y son entendidos (contratista, el
personal del cliente, almacenes).
- Los servicios externos y los costos de contrato

B5
son reportados por mano de obra y materiales.
C Revisión del Rendimiento del Contratista
¿Los contratistas con los que se trabaja
regularmente tienen su rendimiento
C1
formalmente revisado usando un grupo de
índices y metas?
¿Los indices de rendimiento incluyen
C2 rendimiento en seguridad industrial y medio
ambiente, así como costo y entrega?
¿Los términos y acuerdos de cada contrato son
C3 también revisados por su conveniencia para el
negocio?
D Revisión del Procesos para el Manejo de Contratos
¿Los procesos usados para manejar contratos y
D1
contratistas son revisados periódicamente?
Mejoras en el Rendimiento del Contratista y la

E
Gestión
¿El rendimiento del contratista ha mejorado
E1 como resultado de la medición del rendimiento
establecida en cada contrato?
¿Los procesos de manejo de contratos está
E2
mejorando como resultado de la experiencia?
28 46 de 70
Elemento 14. Gestión de Materiales
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
29 Suministro y Cooperación de Mantenimiento
A Procedimiento de Manejo de Inventario
¿Existe un procedimiento escrito y controlado
A1
para el manejo de inventario?
¿Este procedimiento abarca los siguientes
puntos?
A2
- Criterio y procedimiento para añadir items al
inventario.
- Método para medir el rendimiento de
A3
inventario y sus objetivos.
- Directiva definida para el almacenamiento por
A4 el proveedor, acuerdos de consignación y
fuentes alternas de suministro.
- Mecanismo computarizado de reordenamiento

A5
o repedido con diferentes algoritmos.
A6 - Estándares para catalogación.
- Proyección (forecast) para las necesidades de
A7
materiales.
A8 - Manejo del rendimiento del proveedor.
- Período de entrega (lead time) del item de
A9
almacén.
A10 - Costo del item.
A11 - Confiabilidad del equipo.
A12 - Evaluación costo de producción versus riesgo.
A13
- Entrega gratis cuando es apropiado
(consumibles de bajo costo).
A14
- Código de barras para incrementar la
eficiencia del almacén.
B Aviso previo de las Necesidades de Mantenimiento
¿El almacén es notificado de las necesidades
de partes de Mantenimiento por medio de
B1 comunicación oportuna y apropiada a través de
lo siguiente?
- Programas semanales / mensuales.
B2 - Reparaciones mayores (overhauls).
B3 - Paradas de planta.
- Proyección de mantenimiento semestral /
B4
anual.
C Optimización del Stock de Inventario.
¿Se optimiza el stock de almacén por
C1 intermedio de lo siguiente?
- Revisión de los puntos de reordenamiento.
C2 - Análisis de partes con muy baja rotación.
- Analisis de dónde se usa las partes en la
C3
planta.
¿Se analiza el ingreso de nuevos items de stock
de almacen considerando los siguientes
C4
puntos?
- Tiempo de entrega (lead time) del item.
C5 - Costo del item.
C6 - Nivel de servicio.
C7 - Confiabilidad y criticidad del equipo.
29 47 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
C8 - Análisis de costo de producción versus riesgo.
C9 - Proyección de uso.
C10- Costo de almacenamiento.
C11
- Oportunidades de consignación o stock en el
proveedor.
C12 - Disponibilidad en otras minas de BHP.
C13 - Proceso de aprobación.
C14
- Estandarización de partes y prevención de
duplicidad del item.
C15 - Nivel de compra del item por cargo directo.
D Apresuramiento de Materiales y Partes
¿Existe un proceso de apresuramiento que

D1 incluya los siguientes puntos?
- Identificación del material que está retrasado.
- Tiempo requerido para iniciar el

D2
apresuramiento.
- Identificación del nivel de apresuramiento
D3
requerido.
- Identificacion del costo de apresuramiento
D4 para el usuario si se requiere métodos
alternativos de envío.
- Comunicación efectiva con el usuario y el
D5
proveedor.
E Determinación del Estado de Partes Faltantes
¿El estado de la orden de compra de las partes

E1 faltantes requeridas puede ser fácilmente
revisado por las personas apropiadas?
F Entrega de Partes y Materiales.

¿Las partes y materiales son manejadas y/o
F1 entregadas eficientemente cuando son
despachadas?
¿El método empleado evita demoras en el

trabajo y equipo?
Ejemplos:
- Las partes son manejadas colocando los
F2 números de las órdenes de trabajo y
permaneciendo en la zona de despacho con un
proceso regular de colección y despacho.
- El almacén proporciona un servicio de entrega
de partes al lugar del trabajo de mantenimiento.
G Manejo de Partes y Materiales en desuso.

¿Existe un procedimiento para el manejo de
partes y materiales en desuso que considere los
G1 siguientes puntos?
- Monitoreo, valorización y procesamiento de
partes o materiales devueltos al almacén.
- Monitoreo, valorización y procesamiento de
G2 materiales comprados con cargo directo que se
encuentran en desuso.
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La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
- Disposición de items de stock que son
G3
redundantes y no se retornan al proveedor.
H Monitoreo del Rendimiento del Suministro
¿Se hace formalmente y de manera combinada

H1 una revisión de resultados entre los
responsables de Suministros y Mantenimiento?
¿Existen indicadores de gestión (KPIs)

compartidos entre los responsables de
Mantenimiento y Suministros, como demoras en
H2
el trabajo por falta de materiales, solicitud muy
numerosa de materiales, valores de inventario,
etc.?
I Mejoras en el Rendimiento del Suministro
¿Se toma las siguientes acciones de mejora
I1 como resultado del monitoreo?
- Retiro o adición de items de stock.
I2 - Racionalización de proveedores.
I3 - Mejora de tiempo de entrega para el trabajo.
- Menor cantidad de partes defectuosas
I4
despachadas.
I5 - Mejoras en la catalogación.
29 49 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
30 Materiales de Calidad a Tiempo
A Requisicón en Línea
¿Las requisiciones de despacho de almacén y
de compra por cargo directo son hechas de una
manera fácil y eficiente?
A1 Por ejemplo, ¿se usa requisiciones y
aprobaciones en línea o hay algún otro método
para dar la aprobación eficientemente y
procesar las transacciones sin demoras?
B Proceso de Aprobación del Vendedor
¿Hay un proceso de certificación o aprobación
B1
del vendedor?
¿El proceso es efectivo en minimizar el número
B2
de nuevos vendedores?
¿El proceso es efectivo en mejorar la calidad de
B3
partes y reparaciones?
¿El proceso está documentado y es
B4
ampliamente usado?
C Sustitución de Partes alternando Proveedores
¿Se aplica un proceso para sustitución de
C1
partes alternando proveedores?
¿El proceso es efectivo en reducir el riesgo a
C2 comprar materiales de mala calidad o de altos
precios?
¿El proceso está documentado y es
C3
ampliamente usado?
D Pruebas de Calidad de Repuestos
Cuando los items son catalogados o
D1 comprados, ¿las especificaciones técnicas son
parte del requerimiento?
¿Las partes son verificadas con respecto a las
D2
especificaciones cuando son recibidas?
¿Las especificaciones incluyen los siguientes
aspectos?
D3
- Criterio de selección para determinar qué
repuestos requieren pruebas.
- Método de notación en el sistema CMMS para
D4
los items designados.
- Metodología de prueba, fuera y dentro de la
D5
mina.
D6 - Resultados y certificados documentados.
- Requerimientos de empaquetamiento y
D7
preservación.
E Manejo de Condición de Partes
¿Las partes críticas mantenidas en stock son
revisadas rutinariamente, para verificar su
E1 buena condición de preservación, por personas
responsables del área de mantenimiento o de
operaciones?
F Agrupamiento (kit) de Partes
¿Los materiales y partes para trabajos
correctivos y preventivos son ensamblados y
F1 están disponibles para optimizar el tiempo
empleado por el personal para retirar las
partes?
30 50 de 70
Elemento 15. Presupuesto y Control de Costos
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
31 Desarrollo de Presupuestos
A Proceso de Desarrollo de Presupuesto Definido
¿Se sigue un procedimiento definido en la
A1
elaboración del presupuesto anual?
B Desarrollo del Presupuesto de Costo Operacional
¿El presupuesto es desarrollado por todas las
B1 personas con roles y responsabilidades
definidas para la contabilidad de costos?
Presupuesto con Justificación de cada Rubro (Zero
C
Based Budget)
¿La filosofía de presupuesto con justificación de

C1 cada rubro (zero based budget) es usada en
lugar de las técnicas de presupuesto histórico?
D Estructura Presupuestal
¿El presupuesto está estructurado de la misma
forma que los reportes de costos (por equipo y
D1 niveles de responsabilidad) inlcuyendo los
siguientes puntos?
- Mano de obra.
- Materiales (almacén y compras de cargo
D2
directo).
D3 - Servicios y contratistas.
Proyectos de Capital a Largo Plazo y Presupuestos
E
de Costo Operacional
¿Los proyectos de capítal de largo plazo y los
presupuestos operativos incluyen paradas y
E1
reparaciones mayores, reemplazo o mejora de
equipos y otros?
F Mejoras en el Desarrollo del Presupuesto
¿Ha mejorado el proceso de elaboración del
F1
presupuesto?
¿La gama de centros de costo es apropiada y
F2 sin vacíos cuando se incurre en gastos que no
están presupuestados?
F3 ¿El presupuesto es preciso?
31 51 de 70
Elemento 15. Presupuesto y Control de Costos
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
32 Control de Costos
A Definición de los Niveles de Autoridad.
¿Han sido establecidos los niveles de
A1
autoridad?
A2 ¿Han sido comunicados y documentados?
B Responsabilidad de Costos
¿La responsabilidad del control de costos ha
B1 sido asignada al nivel apropiado para un manejo
efectivo de costos?
C Distribucion de Reportes de Costos
¿Los reportes mensuales de costos son
preparados para cada nivel de gestión,
C1
incluyendo el nivel donde los gastos han sido
realizados?
¿Los reportes mensuales de costos contienen

C2 información sobre los siguientes puntos?
- Mano de obra.
- Materiales (almacén y compras de cargo

C3
directo).
C4 - Servicios y contratistas.
D Costos comprometidos
¿Los gastos incurridos están basados en costos
D1
comprometidos?
E Monitoreo de Gastos
¿Los gastos son monitoreados regularmente
E1
con referencia al presupuesto?
¿Las variaciones son discutidas mensualmente
E2 en reuniones conjuntas de subordinados y
jefes?
F Acciones tomadas para lograr el Presupuesto
Acciones típicas de control podrían ser re-
F0 proyección del presupuesto, reprogramación de
algunos trabajos, etc.
¿Se revisa con frecuencia los gastos, se analiza

F1
los costos se toma acciones de control?
¿Existe una cultura establecida y fuerte de

F2
control de costos?
G Diferencia entre Costo de Capital y Costo Operativo
¿Existe una directiva escrita que defina la

G1 diferencia entre Gasto Operativo y Gasto de
Capital?
G2 ¿Se aplica esta directiva?
32 52 de 70
Elemento 16. Medición del Rendimiento
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
33 Indicadores de Gestión Adecuados
Alineamiento de los KPIs de Resultado con el
A
Negocio
Los indicadores de gestión (KPIs) de resultado

usados con frecuencia en la industria son: costo
por unidad producida, frecuencia de falla,
A0
confiabilidad (MTBF), tiempo de mantenimiento
(MTTR), disponibilidad, utilización, costo horario
de operación por equipo, etc.
A1 ¿Se está utilizando KPIs de resultado?

¿Estos KPIs de resultado son suficientes y
A2 apropiados como estrategias de negocio para el
B KPIs de Proceso Apropiados
Los indicadores de gestión (KPIs) de proceso
usados con frecuencia en la industria son:
trabajos retrasados (backlog), cumplimiento de
la progromación, eficiencia de la mano de obra,
B0 porcentaje de trabajos planeados, porcentaje de
demoras de trabajo, horas-hombre de
mantenimiento por horas de operación,
porcentaje de paradas, porcentaje de fallas
resueltas por causa-raíz, etc.
B1 ¿Se está utilizando KPIs de proceso?
¿Estos KPIs de proceso son suficientes y
B2 apropiados como estrategias de negocio para el
C Diseño de KPIs para alcanzar un Resultado
¿Las mediciones de rendimiento cumplen con
los siguientes puntos?
C1
- Complementan un amplio plan de
información/manejo de la planta.
- Usan un diseño de "circuito cerrado" (el cual
C2
demanda una acción correctiva).
D Responsabilidad por las Mediciones
¿La responsabilidad por las mediciones va de la
D1 mano con la capacidad para influir en el
resultado?
E Formato de KPIs
¿El formato y la presentación de cada KPI se

acomoda a las mediciones usadas?
E1
Nota: Se requiere una presentación gráfica
simple para identificar tendencia, meta y límites.
F Comunicación de los KPIs
¿Los KPIs usados para el aseguramiento de la

capacidad son adecuadamente comunicados a
F1
las personas que necesitan conocerlos y a las
que son responsables de estos KPIs?
¿Los KPIs están fácilmente disponibles para

F2
todo el personal?
G Revisión de la Exactitud de los KPIs
33 53 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
33 Indicadores de Gestión Adecuados
¿Existe un procedimiento de revisión de KPIs
G1
aplicado con intervalos adecuados?
¿Los resultados de esta revisión indican que la
información ingresada es exacta y que su
G2
aplicación en la fórmula de cálculo del KPI es
como se requiere?
33 54 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
34 Uso de Indicadores de Gestión para Mejora
A Uso de KPIs para Mejora
¿Los KPIs de proceso y de resultado están
A1 siendo actualmente usados para manejar el
negocio y lograr mejoras?
¿Están siendo usados para un intercambio de
A2 información (bechmarking) internamente y
externamente?
A3 ¿Están siendo usados para obtener tendencias?
¿Algunos de ellos están siendo usados como

A4 mediciones de control con límites superior e
inferior?
34 55 de 70
Elemento 17. Manejo y Alcance de Mejoras
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
35 Mejora Rutinaria
A Inicio de Ideas desde el Personal Técnico
Un programa de mejora consiste en:

- un programa de mejora continua de rutina
usando esquemas de sugerencias o similares, o
- un programa de mejora focalizado dirigido
hacia estrategias de negocio particulares como
mejoras en seguridad industrial, reducción de
costos, mejoras en la confiabilidad de procesos
o mejora en tiempos de entrega.Estos
programas tienden a estar basados en
A0
proyectos, teniendo fechas de inicio y término
fijadas.
Nota: Los programas focalizados en resolver
eventos particulares normalmente no son
incluidos (como incidentes de seguridad, fallas
de procesos o equipos). Similarmente, manejo
de incidentes, auditorías, control de
modificación o fallas de equipos son tratados
dentro de sus elementos correspondientes.
¿Todas las personas involucradas en el

mantenimiento de la capacidad de la planta
A1
pueden emitir y desarrollar ideas de mejoras?
¿Están libres de barreras para comenzar ideas?
¿Se tiene un programa formal bien comunicado

A2 y entendido con un mecanismo para comenzar
ideas de mejora?
A3 ¿Este programa es usado y reportado?
B Cambios a los Requisitos Gubernamentales
¿La responsabilidad es asignada y ejecutada
considerando el impacto de cambios a los
requisitos gubernamentales relacionados al
B1 mantenimiento de la planta? (regulaciones
relacionadas a seguridad, medio ambiente,
mantenimiento de clases particulares de
equipo).
Identificación de las Últimas Técnicas de Monitoreo
C
de Condición
¿La responsabilidad es asignada considerando

el impacto de nuevas tecnologías para
C1
monitoreo de condición, inspección y pruebas,
nuevos lubricantes, nuevos materiales?
D Seguimiento de Buenas Prácticas

¿La responsabilidad es asignada y ejecutada
D1 considerando el impacto de estándares y
mejoras de buenas prácticas?
¿Las mejores prácticas son investigadas para
D2
su aplicación?
¿Las mejores prácticas en la planta son
D3
comunicadas a todas las personas del grupo?
35 56 de 70
Elemento 17. Manejo y Alcance de Mejoras
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
36 Mejora Focalizada
A Proceso de Mejora Usado
¿Los programas de mejora focalizada incluyen
los siguientes elementos?
A1 - El programa completo tiene propósito,
objetivos, limitaciones y valores claramente
articulados y entendidos.
- Muestra principios de Gestión de Proyectos,

como:
+ Registro de datos.
A2 + Asignación de prioridades.
+ Asignación de recursos.
+ Seguimiento.
+ Plazos para el término y la entrega.
- Participación de otros departamentos o
A3
funciones de una manera apropiada.
- El programa completo tiene un alcance
A4
considerado para cambiar la gestión.
B Participación del Personal en Proyectos de Mejora
¿Se alienta la participación del personal en
B1
programas de mejora focalizada?
¿Los individuos o equipos están involucrados
B2
en llevar a cabo ideas e iniciativas?
¿Los programas solicitan retroalimentación del
B3
personal y/o equipos?
¿El programa de participación del personal en
B4
proyectos de mejora es un programa formal?
B5 ¿Se ha implantado y está activo?
C Uso de Medidas de Rendimiento
¿Se toma medidas de rendimiento antes y
después de cada cambio (cuando es posible),
C1
de modo que cualquier mejora pueda ser
identificada?
¿Las medidas son apropiadas para el programa

C2
de mejora y reflejan con exactitud su éxito?
D Implementación de Mejoras
¿Todo proyecto aprobado es implementado
D1 dentro de las fechas planeadas o dentro de un
margen de tiempo razonable?
D2 ¿Existe una cultura de mejora?
¿El alcance de las mejoras es suficientemente
D3
amplio?
¿Se tiene una alta intensidad de actividades de
D4
mejora?
¿Se ha tenido un impacto favorable con las
D5
mejoras alcanzadas?
36 57 de 70
Elemento 18. Determinación de Causa Raíz de Pérdidas Operacionales
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
37 Identificación de Pérdidas Operacionales
A Entendimiento de Pérdidas Operacionales
¿Se está alcanzando un entendimiento de los

siguientes tipos de pérdidas operacionales que
A1 afectan en la capacidad plena de la planta?
- Pérdidas debido a fallas imprevistas de
equipo.
- Pérdidas debido a fallas imprevistas de

A2
proceso.
A3 - Pérdidas debido a configuración y calibración.
- Paradas debido a mantenimiento programado

A4
(paradas de planta, días de parada, etc.).
- Paradas debido a arranques de planta

A5
(producción normal).
- Velocidad o ratio reducido (pérdida de
A6
producción anormal).
- Pérdidas de producción defectuosa debido a
A7
defectos en el proceso (pérdidas de calidad).
- Pérdidas de producción defectuosa debido a

A8
rendimiento reducido (pérdidas de re-proceso).
B Medición de Pérdidas Operacionales
¿Alguna medición es usada para identificar la
B1 existencia de todas las pérdidas (medidas y
ocultas)?
¿Las medidas usadas reconocen la plena
B2
capacidad de la planta?
C Captura de Información de Pérdidas
¿Se ha implementado algún sistema de
información y está siendo usado para colectar
información de pérdidas de producción que
C1
incluya los siguientes puntos?
- Formato común usado para colectar
información.
C2 - Un alto nivel de exactitud de la información.
- Responsabilidades para la colección de
C3
información, sin duplicidad entre disciplinas.
- Problema, causa, síntoma y consecuencia,
C4
colectados en un formato codificado.
- Se tiene una retroalimentación regular hacia el
C5
iniciador y cuadrillas apropiadas.
D Conocimiento del Costo de Parada
¿Hay un conocimiento del costo de las pérdidas
D1
operacionales?
37 58 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
Determinación de Causa Raíz de Pérdidas
38
Operacionales
Análisis de la Información de Falla para determinar
A
Causa-Raíz
¿El análisis de la información de falla y
A1 determinación de la causa-raíz es reconocido
como una función clave?
¿El análisis de la información de falla y
determinación de la causa-raíz incluye los
siguientes puntos?
A2
- Todas las pérdidas son analizadas usando
información del evento, notas de cambio de
guardia o información del CMMS.
- Se hace comparaciones de costo para
A3 priorizar esfuerzos en la eliminación de
pérdidas.
- Se hace una revisión diaria de pérdidas con el
A4
equipo de operaciones.
- Hay un evidente compromiso de eliminación
A5
de pérdidas dentro del equipo de operaciones.
- Se tiene un uso común de herramientas
apropiadas para análisis de información, como
A6
Pareto (Top 10), Weibul, Relcode, técnicas
estadísticas.
- Se tiene un uso común de técnicas de análisis

A7 causal, como Apollo, Kepner Tregoe, Ishikawa,
Taprrot, 5 Whys, Manufacturing Reliability.
- Se tiene asignadas y emprendidas acciones

A8
de seguimiento.
¿El proceso es documentado y entendido por
A9 todas las personas involucradas con el
mantenimiento de la capacidad de la planta?
Disponibilidad de Soporte para Análisis y
B
Determinación de Causa-Raíz
¿Se da entrenamiento o asesoría en técnicas
B1
de análisis de fallas?
¿Los entrenadores o asesores están
B2
normalmente disponibles?
C Extensión de Análisis de Falla de Equipos
¿Alrededor del 90% de las veces se hace un
análisis de causa-raíz cuando ocurre una falla
C1
de equipo o proceso que origina una pérdida
operacional?
D Monitoreo del Esfuerzo
¿El esfuerzo del análisis de fallas es
monitoreado en los siguientes puntos?
D1
- Trabajos retrasados de problemas a
solucionar.
D2 - Rango de solución del problema.
D3 - Recurrencia de problemas.
- Fallas inducidas por mantenimiento y
D4
operadores.
Implementación de Acciones Correctivas a partir del
E
Análisis de Falla
38 59 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
Determinación de Causa Raíz de Pérdidas
38
Operacionales
¿Todas las acciones correctivas como resultado
E1 de los análisis de falla son asignadas y
ejecutadas?
¿La lista de trabajos retrasados (backlog) de
E2
acciones correctivas está bajo control?
¿Las acciones de seguimiento son efectivas
E3
para detener la repetición de fallas?
38 60 de 70
Elemento 19. CMMS - ERP
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
39 Capacidad del Sistema
A Especificación del CMMS
¿Existen especificaciones de requerimientos de
A1 usuarios y configuración del sistema paral el
CMMS?
A2 ¿Incluye información de cómo operar el CMMS?
¿Identifica los siguientes puntos?

A3 - Funciones de Mantenimiento cubiertas por el
CMMS.
- El flujo de información usando un diagrama de
A4
flujo para un fácil entendimiento.
A5 - Convenciones de códigos y nombres.
- Responsabilidades de ingreso y revisión de
A6
información.
B Hardware para el CMMS
¿El CMMS es confiable con tiempos de
B1
respuesta apropiados?
¿Se tiene disponibles suficientes terminales
B2
para su uso?
B3 ¿Hay suficiente capacidad de impresión?
C Sistema amigable para el Usuario
¿La implementación del CMMS consideró los
siguientes puntos?
C1
- La funcionalidad del sistema fue
completamente operacional.
- Se dio entrenamiento apropiado a los usuarios
C2 de modo que entiendan su funcionalidad y
capacidad.
C3 - Hay posibilidades de desarrollo.
39 61 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
40 Integración del Sistema
A Planeamiento del Sistema de Información
¿Existe un plan para el sistema de información

que incluya los siguientes puntos?
A1 - Representa una solución a los problemas de
información afrontados por la organización
(desde abajo hacia arriba).
- Conducido y actualizado por el Plan del

A2
Negocio (desde arriba hacia abajo).
- Describe claramente el flujo y manipulación de

A3 información requerida para una transferencia
efectiva de la función de mantenimiento.
- Es usado en la creación de la especificación

A4
del CMMS y otros proyectos de Sistemas.
B Integración del Sistema
¿Existe vínculos hacia los siguientes sistemas?

B1
- Finanzas, incluyendo planillas y presupuestos.
- Logística, incluyendo inventarios, almacenes y

B2
compras.
B3 - Reportes y demoras de Producción..
- Sistemas de Mantenimiento, como estrategias
de equipos, monitoreo de condición,
B4
procedimientos de mantenimiento, planos y
registros de equipos.
- Otros sistemas, como Seguridad Industrial,
B5
Medio Ambiente o Calidad.
40 62 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
19 Operaciones y Mantenimiento
Seguridad de la Información en Servidores
A
Centrales
¿Existen procedimientos para todos los
A1 servidores para generar información de
respaldo (backup)?
Aprobación de Niveles de Acceso para Ingreso y
B
Revisión de Información
¿Se ha fijado y se sigue un nivel de aprobación

para el ingreso y revisión de información? (ej.
B1 protección de detalles de trabajos estándares y
especificaciones de equipos mediante una clave
de acceso o password).
C Reportes y Extracción de Información

¿La herramienta de reportes es capaz de
generar fácilmente los reportes necesarios de
C1 rutina y extracciones de información para los
siguientes puntos?
- Presupuesto y control de costos.
- Órdenes de trabajo y hojas de inspección en
C2 un formato amigable para el usuario, con
información adjunta como planos o fotos.
- Programas de trabajo en un formato amigable
C3
para el usuario.
- Historia de equipos ordenados según se
C4
requiera.
C5 - Pareto y otros análisis de información.
D Coordinador del Sistema
¿El coordinador del sistema maneja los
siguientes puntos?
D1
- Auditorías del sistema y oportunidades de
mejora.
- Soluciones de tipo polifuncional para consultas
D2
de los usuarios.
- Revisión a las especificaciones del sistema y
D3
actualizaciones de software.
D4 - Desarrollo de reportes especiales.
D5 - Niveles de acceso de los usuarios.
E Monitoreo del Rendimiento del Sistema
¿Los aspectos del CMMS son tomados en
cuenta regularmente para determinar la
efectividad del sistema en satisfacer las
E1
siguientes necesidades del negocio?
- Generación de reportes necesarios para el
usuario final.
- Libre disponibilidad de un grupo de reportes de
E2
soporte conveniente para el negocio.
- Acceso a herramientas y técnicas
E3
desarrolladas en otras partes.
F Mejoras del CMMS
41 63 de 70
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
19 Operaciones y Mantenimiento
¿El CMMS ha tenido alguna de las siguientes
mejoras?
F1 - Desarrollo y uso de sistemas adicionales o
superpuestos después de considerar la
capacidad existente del sistema.
- Soluciones adoptadas por otros usuarios
F2
finales.
F3 - Mejora en la capacidad de reporte.
41 64 de 70
Elemento 20. Infraestructuras, Equipos y Herramientas
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
42 Herramientas
A Política de Herramientas Manuales
¿Existen políticas y/o procedimientos escritos
que definan las responsabilidades de la
A1 compañía y los empleados para la compra y el
reemplazo de herramientas manuales
personales?
B Herramientas Mayores - Seguridad y Disponibilidad
¿Se utiliza algún sistema seguro para manejar
B1
un almacén de herramientas?
¿Se hace seguimiento a las herramientas
B2
mayores?
C Herramientas Mayores - Programación Previa
¿Las necesidades de herramientas mayores y
equipos son previamente programadas para
C1
que estén disponibles para órdenes de trabajo
específicas?
D Herramientas Suficientes
¿Existen suficientes herramientas para realizar
D1 el mantenimiento de una manera segura y
ediciente?
E Acceso a Herramientas
E1 ¿Las herramientas están listas y accesibles?
F Uso de Herramientas Apropiadas
¿Se utiliza herramientas y equipos apropiados
F1
en todo momento?
G Calibración de Herramientas
¿Las herramientas y equipos de prueba son
G1
calibrados de manera programada?
¿La calibración de documentación está
G2 correctamente llenada y disponible para
revisión?
42 65 de 70
Elemento 20. Infraestructuras, Equipos y Herramientas
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
43 Infraestructura y Equipos
A Infraestructura de Talleres
¿Son suficientes el tamaño, ubicación y
A1 disposición de los talleres, almacenes y
edificaciones de campo y planta?
¿El tamaño, ubicación y disposición de talleres
A2 contribuyen a que no haya incidentes de
seguridad o demoras en el trabajo?
¿La infraestructura incluye espacios de oficina,

equipos de oficina (computadoras, teléfonos,
faxes), equipos o dispositivos de iluminación,
equipos de izaje (grúas, montacargas, eslingas),
ventilación, atenuación de ruidos, áreas para
limpieza de equipos, dispositivos para limpieza
A3 de taller, equipos de lubricación y de desechos
de lubricantes, mesas o bancos de trabajo,
prensas hidráulicas, másquina-herramientas,
comunicaciones (radios para dos vías, sistemas
de direcciones en planta), andamios, aire
comprimido, conexxiones para mangueras,
camiones de servicio y vehículos livianos?
B Equipos y Dispositivos de Protección

¿Se tiene disponibles máscaras para soldadura,
B1 lentes de seguridad y otros equipos y
dispositivos de protección?
B2 ¿Son usados apropiadamente?
43 66 de 70
Elemento 21. Documentación y Planos
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
44 Gestión de Planos
A Gestión de Planos
¿La gestión de planos es adecuada
considerando los siguientes puntos?
- Infraestructura apropiada para
A1
almacenamiento de planos, diagramas de
proceso e instrumentación (P&IDs), esquemas
eléctricos y de instrumentación.
- Manejo adecuado para asegurar que la última
A2
versión esté disponible.
- Los planos son numerados para permitir
A3 índices, seguimiento y recuperación de la
información.
- Un sistema de numeración de revisión o
A4 versión que permita la identificación de la última
documentación.
- Un almacenamiento seguro (incluyendo
A5 información electrónica) que garantice la
disponibilidad de la documentación.
- Los planos reflejan la geometría de la

construcción y equipos ("as built"),
A6
especialmente planos críticos para la seguridad
como planos eléctricos y de servicio.
44 67 de 70
Elemento 21. Documentación y Planos
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
Especificaciones, Configuraciones y Listas de
45
Equipos
A Manejo de Documentación Técnica
La documentación incluye:
- Manuales de fabricantes.
- Hojas técnicas de equipos.
A0 - Hojas de información de seguridad de
materiales (MSDS).
- Historia de equipos.
- Procedimientos de trabajo.
¿El manejo de la información es adecuada
considerando los siguientes puntos?
A1
- Infraestructura apropiada para
almacenamiento seguro.
- Manejo adecuado para asegurar que la última
A2
versión esté disponible.
- Los documentos son numerados para permitir
A3 índices, seguimiento y recuperación de la
información.
B Configuración y Especificación de Equipos
¿La información de configuración y
B1
especificación de los equipos está disponible?
B2 ¿Sigue un proceso definido?
¿Esta información incluye número de equipo,
descripción, fabricante, ubicación, fecha de
instalación, especificaciones de ingeniería y
B3
reemplazo, número de serie, criticidad,
proveedor, número de orden de compra e
información de seguridad?
C Manejo de Lista de Equipos
¿El maestro o lista de equipos está actualizado

C1 con adición de nuevos equipos y eliminación de
equipos retirados de un modo oportuno?
¿El sistema de numeración de equipos provee

C2 un identificador único para los componentes de
la planta que requieren mantenimiento?
D Manejo de Lista de Partes de Equipos

¿Se tiene disponibles las listas de partes de
D1
equipo para todos los equipos?
45 68 de 70
Elemento 22. Modificaciones de Planta
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
46 Control de Modificaciones
A Uso de un Procedimiento de Control de Cambio
¿Existe un procedimiento formal de control de

cambio que se aplique a equipos y materiales
críticos, a la introducción de nuevos químicos, a
cambios al software de sistema de control y a
A1
cambios mayores de procedimientos
operacionales y de mantenimiento?
Este procedimiento debería incluir los siguientes
elementos relevantes:
- Revisión de diseño (HAZOP, etc.) y

A2
aprobación necesaria.
- Provisiones para aprobaciones
gubernamentales (aprobaciones de
A3
construcciones, legislación de seguridad
industrial para áreas de trabajo, etc.).
A4 - Documentación y actualización del CMMS.
A5 - Cambio a procedimientos de emergencia.
- Requerimietos de entrenamiento
A6
(Mantenimiento y Operaciones).
A7 - Stocks de repuestos críticos.
A8 - Manejo de residuos.
- Revisión de aspectos de seguridad industrial
A9
(si es aplicable).
- Proceso final para asegurar que las revisiones

A10 requeridas han sido realizadas y las
correcciones resultantes han sido incluidas.
46 69 de 70
Elemento 22. Modificaciones de Planta
La mayoría Algunas
Tema Siempre Nunca
de las veces veces
Aspectos de Operación y Mantenimiento en
47
Proyectos de Capital.
A Estandares de Ingeniería
¿Los estandares y especificaciones de
Ingeniería han considerado los siguientes
puntos?
A1
- La confiabilidad (confiabilidad del proceso, la
simplicidad del diseño, la redundancia en la
planta).
- La facilidad para realizar el mantenimiento
A2 (fácil acceso, facilidad para realizar limpieza,
concepto de modularidad).
- Documentación, repuestos y entrenamiento
A3
necesarios.
B Participación en la Selección y el Diseño de Equipos
¿El personal de Mantenimiento y Operaciones

participa en el diseño y selección de los equipos
B1
en una etapa suficientemente temprana de un
proyecto?
¿Se sigue un procedimiento o filosofía
establecida, como por ejemplo el MTEC
B2
(manuales, capacitación, equipamiento y
comisionamiento)?
Estandarización en la Seleccion y Diseño de
C
Equipos
¿Se ha estandarizado equipos para reducir las
partes en stock de almacén, los procedimientos,
C1
la capacitación de personal, los manuales y las
herramientas especiales?
Selección y Diseño de Equipos: Costos del Ciclo
D
Completo de Vida
¿La selección de los equipos y del proveedor
está basada en la proyección de los costos
D1
durante toda la vida útil y no solamente en los
costos iniciales y plazos de entrega?
¿Las revisiones de diseño consideran aspectos
D2
de mantenimiento y confiabilidad?
E Puesta en Marcha y Entrega
¿Se entrega la planta formalmente después de
E1 las pruebas y puesta en marcha satisfactorias
(comisionamiento)?
47 70 de 70

Auditoría de Mantenimiento

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Elementos de Evaluación para Auditoría de Mantenimiento

¿Los riesgos son manejados usando una

¿Se tiene una historia completa y adecuada de

- Mantenimiento para equipos críticos de

Ejemplos de procedimientos generales de

¿Existen procedimientos generales de trabajo

¿Los equipos críticos para una operación

Planes de Mantenimiento Apropiados para Equipos

¿Se realiza periódicamente inspecciones

¿Se tiene una amplia participación en auditorías

¿El sistema de reportes de incidentes tiene

¿Todo el personal, incluyendo a contratistas,

C2- Reuniones de seguridad.

- de inspecciones de seguridad y de revisiones

Cuando se hace mantenimiento en la planta,

¿Existe una jerarquía de controles en las

¿Los puntos de medio ambiente son manejados

C2 - ¿La jerarquía de controles es practicada?

Las mediciones para el control del medio

¿Se utiliza métodos apropiados de medición del

¿Los resultados son comunicados a todas las

Identificación de Equipos Críticos de Medio

Los equipos críticos para el control del medio

¿Los equipos críticos para el control del medio

¿Esta identificación permite focalizar la gestión

¿Todas las partes (mantenimiento, producción,

B Mejoras de Medio Ambiente

¿Se hace mejoras a las prácticas de

El aseguramiento de la capacidad busca

¿La función de aseguramiento de la capacidad

- Las inspecciones con equipo parado y con

- Los planes de mantenimiento son

- Elaboración de presupuestos con justificación

¿Estas metas son consistentes con las

I Metas para Determinar Causa Raíz de Pérdidas

¿Se tiene metas a largo plazo para determinar

¿Se ha aplicado una metodología para

¿Estos requerimientos están completamente

¿Los roles y responsabilidades de las personas

¿Estos roles y responsabilidades incluyen

¿Existe para el aseguramiento de la capacidad

- Determinar causa raíz de pérdidas

¿Son usados eficientemente métodos de

¿Se está utilizando un proceso formal y

- Las consecuencias de las fallas: criticidad para

¿Se han desarrollado planes de mantenimiento

¿La criticidad está basada en el impacto en la

¿Los siguientes son motivos de mejora de los

Considerar en este punto:

¿Se está aprovechando todas las oportunidades

¿Se realiza de manera apropiada el muestreo

Validacion de las Predicciones de la Condición del

¿Se comprueba el diagnóstico del análisis

- Criterio para generación de órdenes de trabajo

B Uso de Solicitudes de Trabajo

El sistema de solicitudes de trabajo podría

¿El sistema de solicitudes de trabajo es el

- Solicitudes de trabajo imcompletas retornadas

¿Las órdenes de trabajo correctivas son

¿Los trabajos preventivos están incluidos en el

B Información ingresada en las Órdenes de Trabajo

- El método de trabajo (incluyendo inspección

- La mano de obra y los costos del trabajo

- Las tareas en equipos similares y/o en una